参考文献出版年图谱历史根源演化研究范文

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【摘要】参考文献出版年图谱（RPYS）作为一种前沿的引文分析方法，可以根据参考文献出版年和该年度文献被引总频次，帮助学者探析学科领域的根源文献。利用这一方法对全民健康覆盖研究领域的起源和演化进行探析，结果发现15篇文献在全民健康覆盖研究演化过程中起着关键作用，其研究演化经历了4个主要阶段。

【关键词】全民健康覆盖；参考文献出版年图谱；历史根源；研究演化

2005年，世界卫生组织将全民健康覆盖（UniversalHealthCoverage，UHC）定义为：所有个人和集体都能获得所需要的有质量的卫生服务，并且不会因利用这些服务陷入经济困难[1]。虽然与此内涵相关的研究很早就受到了学界的关注，但全民健康覆盖研究的历史起源是什么？有哪些历史文献对其发展产生了重大影响？其研究演化经历了怎样的历史阶段？这些重要的研究发展问题尚未探明，有必要对全民健康覆盖的已有文献进行系统综述，厘清其历史根源和研究演化。全民健康覆盖的研究主题集中在全民健康覆盖的内涵[2-3]、全民健康覆盖的测量[4]、典型国家全民健康覆盖的绩效与评估[5-6]以及医疗保险对全民健康覆盖的作用[7]等领域。目前，尚未有学者对全民健康覆盖研究领域进行文献计量分析，传统的引文分析通过统计被引文献频次的绝对值来获取该领域的权威文献，探析的时间也往往局限在学科领域产生和成熟之后，大量具有重大意义的权威文献被忽视[8]。本文引入新兴的前沿科学计量学方法——参考文献出版年图谱（ReferencePublicationYearSpectroscopy，RPYS）能够帮助探析全民健康覆盖相关研究的历史根源和研究演化，为学者进入该领域和深入研究提供有益的参考。

1资料与方法

1.1数据来源

本研究采用的数据源于WebofScienceTM数据库收录的核心文集。由于全民健康覆盖研究发展的历史跨度较大，健康覆盖、全民健康护理、全民健康保护等概念也常见于国内外研究文献中[9]，因此，本研究进行如下检索：(TS=(“uhc”)ORTS=(“universalhealthcoverage”)ORTS=(“healthcoverage”)ORTS=(“universalhealthcare”)ORTS=(“universalhealthprotection”))，检索时间设置为1900-2018年，以上述五个最相关的主题词共检索出5743篇文献，选择全纪录以纯文本方式导出，再将文献导入CRExplorer软件后，确定施引文献为4314条。

1.2研究方法

2013年，计量学专家W.Marx等[10]通过类比自然科学领域的“图谱”，首次提出了RPYS的概念。RPYS以现有文献中全部参考文献的出版年份（RPYs）为横轴，以每个参考文献出版年份（RPY）的全部参考文献的总被引频次为纵轴，构建二维坐标。与传统引文分析方法不同，RPYS方法在应用上不再只关注参考文献的绝对被引频次，而是认为在一定的历史阶段，核心文献可能出现在同一时期被引频次相对较高的年份[12]。本文采用了Comins和Leydesdoff[11]开发的RPYS软件包，生成的RPYS曲线代表了参考文献的出版年中所有参考文献的总被引频次，MEDIAN曲线指该年的总被引频次相对于前后两年平均数的偏差值；结合两条曲线，可以同时找到该领域论文被引频次绝对值最高的年份和相对波动较大的年份，从该年的文献出发，从而梳理出学科的历史演进脉络。

2结果

2.11900—2018年全民健康覆盖领域的RPYS图谱概览

要梳理全民健康覆盖研究的发展演进过程，就必须根据图谱规律对发展阶段进行合理划分。1960年之前，各年份文献被引总频次均不超过30次，图谱波动较大，说明全民健康覆盖研究相对分散，处于萌芽和起步阶段；1961—1978年，图谱出现了第一次稳定增长，表明该领域的研究受到了更多关注，逐渐形成热点；1979—2005年，RPYS呈陡坡状，研究成果大量发表，而相对较少的峰值也说明研究内容更加丰富，与全民健康覆盖相关的研究领域逐渐形成；2006年之后，文献发表量和被引频次都呈现山峰形态,但增速有所放缓，这也是学科领域逐渐进入成熟期的表现。结合参考文献出版年图谱的曲线变化趋势，本文将全民健康覆盖参考文献出版年份分为了4个阶段：1960年以前、1961—1978年、1979—2005年和2006—2018年。其中探索出全民健康覆盖领域的根源性文献共15篇（表1），结合不同时期特点和文献内容，进一步探索其历史根源和演进过程。见图1。

2.21900—1960年全民健康覆盖领域的RPYS图谱分析

1960年之前发表的文献数量和被引次数相对较少，将1900—1960年间的RPYS图谱（图2）展开后，可以发现五个明显的峰值点。Lorenz[13]发表于1905年的《财富集中指数的测量方法》和美国1946年的《健康调查与发展委员会报告》[14]虽然都并未提出全民健康覆盖的概念，但同样都关注到了卫生公平性和可及性，这一方面为全民健康覆盖研究提供了理论来源，另一方面其中涉及的调查和测量方法也成为后续研究的重要参考。1948年，《人权宣言》[15]明确提出了健康权是人的基本权利之一；1951年，Gordon[16]发表《医学生态学与公共卫生》，进一步阐述了公共卫生政策对卫生保健和质量提升的作用。这两篇重要的历史文献回答了公民是否享有以及如何享有健康权的问题，明确了政府在实现健康覆盖过程中的主体责任，以公共政策为切入点的全民健康覆盖研究至此展开。最后一个峰值在1958年，Kaplan和Meier[17]发表的《不完整观测的非参数估计》被引次数最高，该研究为卫生政策评估提出了具体可行的方法，为此后评估政策效果和测量健康覆盖水平打下了重要基础。

2.31961—1978年全民健康覆盖领域的RPYS图谱分析

根据图1中的MEDIAN曲线可知，这一阶段的第一个峰值出现在1963年，Arrow[18]的《医疗保健的不确定性和福利经济学》从经济学角度分析了医疗保险如何保障公民健康权，为政府利用公共政策促进健康覆盖指明了方向，打开了研究的新视角。1974年，Lu等[19]的《卫生服务可及性的研究框架》被引频次最高，这一研究系统阐述了卫生可及性的概念、理论基础、研究框架和方法，是卫生可及性研究的重要理论来源。最后一个峰值是在1978年，Tanahashi[20]的《健康服务覆盖及其评估》在总结前人研究的基础上，首次完整提出了健康覆盖的概念，从医疗资源分布、经济负担、健康程度等多个维度对健康服务覆盖水平进行评估，对后续实证研究的展开具有重要的借鉴意义。同年，《阿拉木图宣言》提出“人人享有卫生保健”，明确了全民健康覆盖的目标，这也成为全民健康覆盖研究的重要里程碑[21]。

2.41979—2005年全民健康覆盖领域的RPYS图谱分析

1979-2005年被引频次出现了明显的上涨，第一个峰值是在1987年，Manning[22]的《健康保险和卫生保健需求》被引次数最多，就如何更好满足卫生保健需求和实现健康覆盖，该文提出了完整的医疗保险制度的设计构想，是医疗保险和全民健康覆盖研究的重要根源文献。之后的两个峰值出现在2000年和2005年，世界卫生组织的报告[23]被引最多，报告提出了实现初级卫生保健的目标，更加关注公民在享受医疗服务的同时所承担的财务风险，正式确立了全民健康覆盖的定义，并在此基础上进一步提出了实现目标的基本路径。自此，该领域的研究也实现了从理论为主到更侧重于实证的转变。

2.52006—2018年全民健康覆盖领域的RPYS图谱分析

2006—2018年全民健康覆盖领域引文数量较前几年进一步增长，文献发表量和被引频次都达到峰值。2008年被引量最多的文献是Donnell等[24]的《基于家庭卫生调查数据的卫生公平性分析：技术及实施指南》，该文总结了前人分析公平性的多个维度和视角，并提出了卫生公平性测量的具体内容和方法，这也是之后各研究机构和学者测量全民健康覆盖水平采用和借鉴最多的方法之一。2010年，世界卫生组织的年度报告《卫生系统筹资:实现全民覆盖的道路》[25]又在全民健康覆盖定义的基础上，从人口、服务和财务三个维度构建了一个完整的研究框架，基于全民健康覆盖视角的相关研究得以展开。2012年，Lagomarsino等[26]结合非洲和亚洲九个国家近二十年的健康保险改革实践，得出了财务风险是全民健康覆盖实现过程中最大阻碍的结论；同年，大量优秀的案例研究文献被学界广泛引用，出现了图谱中的RPYS峰值。2015年，AtunR等[27]发表了《拉丁美洲的卫生系统改革与全民健康覆盖》，明确指出了公共卫生服务的重要性，梳理了拉丁美洲卫生系统改革的经验和教训，其研究思路和政策建议被广泛借鉴与采纳。

3讨论

全民健康覆盖研究领域的发展经历了长期的理论积淀。1900—1960年是全民健康覆盖研究起源与发起阶段，健康权、公平性等概念的提出，明确了公民享有卫生服务的基本权利，这一理念也是全民健康覆盖研究的理论基石；1961—1978全民健康覆盖研究进入探索期，提出了“人人享有”的目标，关于卫生服务可及性、公平性测量、财务风险等相关研究陆续出现，但研究仍然比较分散，没能形成全民健康覆盖的整体框架；1979—2005年是全民健康覆盖研究领域的形成时期，学者们对于全民健康覆盖的概念和内涵逐渐达成共识，研究更多集中在全民健康覆盖的实现路径上，缺乏根据不同国家和地区差异的案例探讨；2006-2018年是学科研究的成熟期，在世界卫生组织提出的全民健康覆盖的研究框架下，学者们更加注重相关制度保障和实现目标的核心挑战，研究方向更加明确和深入，大量以发展中国家为分析案例的研究涌现，为世界范围内实现全民健康覆盖的目标提供了宝贵的经验总结和路径建议。早期文献为该领域的研究奠定了理论基础，这些历史文献是全民健康覆盖领域的研究起源，也反映出了研究的历史演化。本文所采用的是一种新兴历史根源文献探析方法——RPYS，该方法能在海量的文献中，通过简单的图谱和分析寻找到某一领域的根源性文献，方法的科学性也在多学科领域得到了验证。其局限性在于，该方法只能单纯对某一学科领域的演化脉络做出梳理，但对于文献的具体内容分析并没有帮助，其操作过程人为干预过多、流程繁琐，有待进一步优化。

作者：刘灿 单位：武汉大学政治与公共管理学院