科技期刊数据库建设的新思考范文

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一、中兴事件的前因后果

（一）中兴通讯公司在美国市场屡次被限其实早在2012年10月8日，中兴通讯公司就被美国众议院的情报委员会以威胁美国国家安全为由，建议阻止其在美国开展投资活动[4]。2016年3月7日，美国政府宣布以中兴通讯公司秘密向伊朗出口产品为由，对中兴通讯公司进行了出口管制。由于中兴通讯公司遭受美国出口管制的存在，直接导致了中兴通讯公司从美国进口产品的周期受到了极大影响，到货的时间长短就存在了极大的不确定性，从而使得中兴通讯公司整个供应链蒙受了非常巨大的损失[5]。整整一年之后的2017年3月7日，中兴宣布以8.92亿美元（约62亿人民币）罚款的代价，与美国政府达成和解。而中兴通讯公司2011~2015年的净利润一共加起来也不过是59.85亿元。相当于这五年都白干了[6]。再加上2018年4月16日来自美国商务部的芯片禁令，中兴通讯公司在短短五、六年时间内就连续三次遭到了美国政府的行政禁令，而且美国政府一次比一次下手还要狠，一次比一次更加不讲道理。

（二）中兴以外中资企业在美国市场同样被限2005年8月3日，由于美国政府的行政干预，中国海洋石油有限公司宣布退出对美国优尼科公司的收购计划[7]。2008年，华为曾经试图联合贝恩资本对3Com公司进行并购，但却以国家安全为由被美国外国投资委员会否决[7]。2010年8月，华为尝试与美国电信商Sprint公司进行电信领域合作，却被美国政府以或对美国公共和私人部门客户构成重大风险为由禁止参与合作[8]。2010年10月，华为试图收购美国3Leaf公司的专利技术，却再次被美国政府以国家安全为由禁止。2012年9月28日，时任美国总统奥巴马签发总统令宣布禁止三一重工在美国进行风电投资项目[8]。可以说，中资企业的发展随着自由贸易的步伐越走越大，可是在原本应该享受自由贸易的美国市场却遭受到了来自美国政府的连续多次不间断的野蛮干涉。

（三）中资企业在美国市场被限的主要原因凡事都有因果，没有无缘无故的爱，更没有无缘无故的恨。近十年来，美国政府对中资企业表现出来的野蛮行政禁令，折射出的其实是美国在面对日益强大的中资跨国企业所表现出来的一种不自信与畏惧感。2008年9月15日由于次贷危机加剧而不得不宣布破产的雷曼兄弟公司在美国引爆了影响全世界的金融危机，从那以后，与全球市场疲软相向而行的是中国企业在国际市场（包括美国市场）的投资开始急剧增加，中国也由此取代了美国成为拉动世界经济增长的火车头[9]。尤其在通讯技术领域，中资企业从3G时代的跟跑、到4G时代的并跑、再到即将到来的5G时代以华为、中兴为首的中国通讯公司终于实现了技术领跑。这也许正是昔日霸主美国所不愿意面对的残酷现实，这才以莫须有的借口宣布了芯片出口禁令。客观地讲，虽然中资通讯公司在5G技术处于相对领先的地位，但是目前市场上各种硬件的芯片却大多被美国公司所垄断。美国政府宣布的芯片出口禁令对于中兴通讯公司无异于釜底抽薪，而美国不惜牺牲自己芯片市场份额为代价企图把中兴扼杀在5G时代的摇篮里，由此可见美国政府是真的急眼了，非常害怕中国企业在5G时代全面领先。

（四）中兴事件对于中国科研发展的历史意义中国改革开放以来，在各行各业中一直弥漫着一种“造不如买、买不如租”的思想。回首过去的这些日子里，在此思想下催生了一件件让人印象深刻的事件，现在依旧历历在目。1980年9月26日，中国的大型喷气式客机运10成功实现了首飞。由于后来轻信了与美国麦道航空公司的所谓合作，放弃了运10的自主研发，导致中国的第一次大飞机研发胎死腹中。直到30多年后的2017年5月5日，中国自主研发的大型喷气式客机C919在浦东机场首飞成功，中国的大型喷气式客机的研发才重新步入正轨[10]。上世纪90年代初，联想公司曾经在公司发展战略上面临关键的抉择。时任联想董事与总工程师的倪光南认为，联想应该对标英特尔“芯片”技术，全力研发“中国芯”，坚定走技术路线。而柳传志则认为，联想不应该在研发上浪费钱，芯片造不如买，对于企业利润才是最重要的。最终倪光南出局，联想ASIC芯片等项目中止，联想从此走上了专注贸易加工的不归路[11]。中兴事件再次给中国敲响了警钟，有望扭转过去几十年“造不如买”的思想，从而达到对独立自主搞研发思想的高度统一，促进中国各行各业向产业链的高端市场稳步迈进。（五）独立自主才是科学发展的硬道理中兴事件爆发后，多次在不同场合提出：“核心技术是国之重器。要下定决心、保持恒心、找准重心，加速推动信息领域核心技术突破。”“在引进高新技术上不能抱任何幻想，核心技术尤其是国防科技技术是花钱买不来的。”改革开放之前，依靠“独立自主、自力更生”的宝贵思想，中国在极其艰苦的环境下，创记录地完成了“两弹一星”的自主研发。改革开放之后，面对外国技术封锁，中国独立自主研制出了一大批国之重器：中国空警-200、量子通讯技术、北斗导航系统、第四代隐身战斗机J20、东风系列弹道导弹、国产航母等。“中国预警机之父”王小谟说：“感谢国外对我们的技术封锁，逼得我们必须走出一条自力更生之路。”不仅是中国的军用领域，在中国的民用领域同样如此。2008年以前，中国“红外探测器”全部依赖进口，美国严格禁止对中国出口。2009年开始，高德红外开始致力于国产研制与批产化。2014年，高德红外完成了国产自主红外芯片的研发及批量化生产，各项技术指标达到国际先进水平[12]。中国成立了不少汽车合资企业，然而在新能源汽车行业中走在了世界前列的却是从2004年开始自主研发新能源技术的比亚迪，就连汽车工业的老大哥奔驰也跑来中国主动寻求与比亚迪在新能源技术方面的合作[13]。无数的经验与教训告诉我们：独立自主、自力更生才是科学发展的硬道理，一万年也不会过时。只有这样，才能把命运牢牢地掌握在自己手里，摆脱被别人掐脖子的危险处境。也只有这样，才能进一步升级中国的产业能力，占据高端产业链，掌握话语权与定价权。

二、中国引进外文科技期刊数据库的“中兴之痛”

中兴事件之所以能够在中国引发巨大的社会思潮，在于这不单单是一个独立的偶然发生的历史事件，而是一件能够引发中国人痛定思痛的去从根本上解决类似问题的催化剂。中兴事件的发生虽然本质上已经超越了单单的一个商业行为，但是其背后所产生的威慑程度才是需要我们不得不正视的。一个世界五百强企业能够被一个政府禁令威慑到其生存，根本原因还是太过于依赖于国外的核心技术，自身的研发水平跟不上企业高速发展的步伐。不仅在中国的企业之间，在中国的高校当中同样也存在着类似的“中兴之痛”。目前高校的教育科研对于国外科技期刊数据库的依赖程度非常高。此现状是多种情况综合产生的。有中国高校学术界“崇洋媚外”的心理因素造成的，有中国自主科技期刊数据库建设相对国际化程度不够高的客观因素造成的，也有中国高校的职称与论文评价体系重洋轻中的体系因素造成的。笔者对目前近20年里中国引进国外科技期刊数据库的整体情况做了详细的调查研究，对国外期刊数据库的数量、价格、合同条款和服务分别进行了总结归纳。

（一）外文科技期刊数据库的引进数量目前来讲，中国各大高校外文科技期刊数据库的建设经费超过了中文科技期刊数据库。这种现状在未来一段时间内无法有效改变。而与美国公司在芯片产业的垄断地位相似，在外文科技期刊数据库行业美国公司也长期保持了非常重要的地位，比如美国SCI(科学引文索引)、EI(工程索引)、ISTP(科技会议录索引)、美国EBSCO公司、美国ProQuest公司、美国JohnWilley公司、美国CengageLearningGale公司、美国JSTOR公司、美国LexisNexis公司等[14]。根据高校图书馆数字资源采购联盟（DRAA）2017年的统计数据，外文科技期刊数据库从1997年引入到中国开始的前几年发展较缓慢。2001年中国加入世界贸易组织（WTO），中国引进的外文科技期刊数据库开始急速增长。直到2008年美国爆发金融危机，这一增长趋势才开始逐渐放缓。2010年中国政府的“四万亿”措施见成效，中国引进外文科技期刊数据库数量又引来小高峰。到2016年为止，整整二十年时间内，中国引进的外文科技期刊数据库数量从1个增长到了140个，涨幅非常惊人。[14]

（二）外文科技期刊数据库的垄断价格由于外文科技期刊数据库目前在市场上的垄断地位，中国在购买这些产品的时候不得不被迫接受高定价。2016年中国引进140个外文科技期刊数据库花费了近13亿人民币，平均下来，每个外文科技期刊数据库的年使用费高达一千万人民币[14]。这个价格还仅仅是外文科技期刊数据库当年的访问与使用下载费，第二年要想要继续使用的话必须续费，而且这个续费的费用还在以近10%的涨幅每年递增。值得注意的是，10%的年涨幅不仅远远高于中国居民消费价格指数（CPI）约2%的年涨幅数据，更是超过了中国国内生产总值（GDP）近7%的年涨幅数据[14]。无论从哪个角度来看，外文科技期刊数据库的年涨幅都是非常不合理的。但是短期来看，中国高校面对外文科技期刊数据库的这种高定价与高年涨幅的“双高”不合理窘境难以改变。

（三）外文科技期刊数据库的霸王条款外文科技期刊数据库商在与中国各大高校签订具体商业合同的时候存在许多不合理的霸王条款。这也是高校图书馆数字资源采购联盟（DRAA）谈判专家组与这些外文科技期刊数据库商进行谈判的重点内容之一。[14]目前在中国有各式各样的高校一千多所，类别繁多，包括985大学、211大学、普通本科大学、独立本科大学、高职高专学校。这些高校的经费情况千差万别，不能一概而论。比如清华大学、北京大学这样的985高校拥有雄厚的经费，而一些高职高专学校的经费就少得可怜。同样的，由于中国目前的特殊国情，客观存在东部地区与西部地区的区域发展程度不统一的状况，一些偏远地区或者欠发达地区对地方高校的财政支持力度相对比较欠缺。但在实际操作过程中，外文科技期刊数据库商往往倾向于以中国发达地区高校的985高校的购买价格为标准,来推广给中国的其他地区的高校，不情愿考虑地域差异与高校类别不同的区别。除此之外，中国高校在购买外文科技期刊数据库的时候没有选择，基本上只能以包年包库的方式进行购买，无法按照具体使用量或下载量来付费。

（四）外文科技期刊数据库的糟糕服务根据高校图书馆数字资源采购联盟（DRAA）的统计，高校图书馆对外文科技期刊数据库的服务有很大的意见，主要集中在交流培训、平台使用、售后服务这三大方面。[14]首先是交流培训的问题。外文科技期刊数据库商往往是只关心签合同卖钱，卖完等于完事，缺乏长期面向高校开展专业的培训活动，即教在校师生如何使用数据库，尤其是宣传、推广、培训活动这些做得不够到位。其次是平台使用的问题。根据高校图书馆的反映，有些外文科技期刊数据库平台响应较慢。比如工程索引数据库（EI）在访问的时候体验较差，服务器很不稳定，经常出现无法访问或响应速度极慢的情况。最后是售后服务的问题。外文科技期刊数据库的售后人员经常出现变动，导致很多时候不能对访问使用时出现的问题进行及时有效的解决。部分中小规模高校反映的访问使用问题在半年甚至一年之后才能得到外文科技期刊数据库商方面的反馈，明显不被重视。

三、有效解决中国科技期刊数据库建设中的“中兴之痛”

在未来很长一段时间内，中兴事件注定成为本世纪的一件标志性事件，此事件的影响也必然异常深远，其背后的真正博弈不仅仅是公司与公司的对抗，而是处于上升期的中国与处于衰落期的美国两个国家之间的对弈。最终的胜负不仅关系到通讯技术行业、芯片行业等高科技行业的发展与格局，更关系到中美两国各个层面产业链的再平衡，甚至关系到中美两国之间的国际关系与地位。这也是为何在最近多次强调目前世界正处于近百年未有的历史重大变革当中[15]。总书记说的比较委婉，直白一点的意思就是：此役之后，中国将重新主导世界的发展与国际秩序。在此激烈斗争的背景之下，中国科学研究的信息化资源体系建设的高地也是一个十分重要的需要去争夺的阵地。针对目前外文科技期刊数据库在中国垄断地位的情况，中国的各类高校、中国科学院等科研机构也必须有所作为去改变这一不合理的不利现状，团结一致、努力奋斗。笔者也尝试分别从以下几个角度来解决上文所提到的问题。

（一）团结壮大高校图书馆数字资源采购联盟聚沙成塔，众志成城。中国各类高校如果有意向购买外文科技期刊数据库，应该积极加入高校图书馆数字资源采购联盟（DRAA），迅速壮大组织规模，团结一心，一致对外，争取更大的话语权与谈判权。中国最大的汽车玻璃供应商福耀玻璃集团董事长曹德旺曾经在2016年高调在美国投资建厂，却由于水土不服等原因被美国工会搞得很没有脾气。假如中国的高校能像美国工会这样团结在一起，相信一定能够让曾经趾高气昂的外文科技期刊数据库商们头疼一阵的了。

（二）加大与外文科技期刊数据库商的谈判力度毫无疑问，高校图书馆数字资源采购联盟（DRAA）已经发挥了非常积极而有效的作用，值得肯定，而在有些方面依然可以有更大的谈判空间。首先是外文科技期刊数据库价格。目前外文科技期刊数据库价格的年涨幅平均在10%左右，但是数据库每年进行更新的数据量并不能保证比上一年增加10%，甚至有的数据库更新量出现同比下降的情况，因此10%的价格年涨幅并没有实际的数据支持。数据库合同方案应该充分考虑普通本科、高职高专学校、西部欠发达地区的优惠折扣力度。更理想的一种订购方式是所有加入高校图书馆数字资源采购联盟（DRAA）的高校作为一个整体来采购外文科技期刊数据库，然后各大高校根据实际的访问使用量来按比例分摊订购费用。其次是外文科技期刊数据库的付款方式。由于目前有些外文科技期刊数据库存在无法正常访问、平台响应时间较慢的问题，可以采用扣除小部分购买费用作为服务押金的方式，在完整合同年执行完毕之后根据数据库平台的访问服务实际情况支付尾款。最后是外文科技期刊数据库的售后服务。外文科技期刊数据库商应该提供长期、稳定、有效的售后管理服务体系，及时完善数据库平台的统计数据，向高校用户开放统计数据的后台查询权限，为高校的师生提供多种方式的专业培训来指导如何更加科学有效便捷地使用数据库。

（三）优化中国的高校论文与职称评价体系世界上有两个很有意思的国家。一个是迷之自信的印度，一个是迷之不自信的中国。著名国家安全战略专家金一南教授前不久在景德镇陶瓷大学的讲座中表示：“当今的中国社会存在一种崇洋媚外的不正当风气，而这种风气在学术界尤为突出”。在当今中国高校的论文评价体系当中，同一篇论文，在外文科技期刊上发表所获得的收益远大于在中文科技期刊上发表。正是这种不平衡的论文评价体系，让中国的学者们纷纷热衷于紧跟外文科技期刊的研究热点、使用外文科技期刊的方法论来研究中国的问题、甚至为了达到外文科技期刊的发表要求而在其他地方做牺牲。这种削足适履的学术氛围必然造成学术界崇洋媚外的风气。高校里的职称评价体系同样如此，许多高校在评选教授的条件中硬性要求必须有留学或者访问学者的经历。如此可笑的评价体系岂不是让中国本土培养的伟大核物理学家于敏再世也无法评上教授了？霸权在手的美国到处喊“美国优先”而毫无违和感，那是因为“美国优先”代表了美国本国的利益。在中国高校里面喊“美国优先”却是为哪般，难不成是人在曹营心在汉？教授、副教授、讲师、助教这四个职称称谓当中有三个含有“教”字，讲师的中心词也是“讲”，而高级职称当中的教授与副教授除了要“教”之外还要会“授”，正所谓“师者传道受业解惑也”。两千多年前，孔子等诸子百家游学四方，宣讲自己的学说，从来没有忘记“教”与“授”的重要性。而在当今的职称体系之下，不少高校的教师不学无术，只会溜须拍马，甚至连课都不愿意教，却凭借取巧发论文、蹭课题，堂而皇之评上副教授甚至教授，不能不说是目前教育行业极大的悲哀。“论文至上”指导思想下的中国高校的确在论文数量上出现了大爆发，甚至发文数已经雄踞世界之首。然而这么多论文当中有多少是东拼西凑、模仿抄袭、为了论文而写论文的“垃圾论文”呢？也许我们从最终的论文—成果—应用转化率上可以得到答案。人的行为是因目标变化而改变的，在这个中华崛起的最关键时期，中华民族自信应该在教育界形成普遍共识，早日优化中国高校的论文与职称评价体系也就势在必行。在2018年5月28日的两院院士会议上的讲话高屋建瓴，为中国的科技自主创新与制度改革指明了前进的道路———“中国要强盛、要复兴，就一定要大力发展科学技术，努力成为世界主要科学中心和创新高地。”

（四）建设具有世界影响力的中国科技期刊数据库曾经说过，中国要走向富裕、走向发达、走向现代化，必须要“独立自主，自力更生”。最近在考察烽火集团有限公司的时候也再次强调“核心技术、关键技术、国之重器必须靠自己”[15]。把命运掌握在自己手中才是根本法则，建设具有世界影响力的中国科技期刊数据库这条路必须走。目前三大老牌中国科技期刊数据库（中国知网、重庆维普、万方）均存在一定问题。首先是中国知网，仗着在中国科技期刊数据库比较垄断的地位，学着外文期刊数据库那样每年都在疯狂涨价，年涨幅达到10%左右；而在期刊内容建设与服务上面却有点不思进取，平台界面的操作性与导航分类等实用性功能依旧大而不精。重庆维普与万方从市场格局上有效打破了中国知网的市场垄断，在内容上也收录了不少中国知网没有收录的期刊，填补了缺口与空白；与高校合作的价格保持稳定，没有像中国知网那样每年都肆意涨价；某些操作界面的友好度与实用性超过中国知网；但是最大的问题在于重庆维普与万方的收录期刊有不少存在的现象等学术不端正行为；此外在某些数据比如影响因子、某些描述比如是否为核心期刊的归纳总结上存在低级错误。笔者认为中国知网、重庆维普、万方这三家期刊数据库商业化氛围过于浓烈，而学术化氛围有待加强，距离建设具有世界影响力的中国科技期刊数据库的目标还有很长的路要走。针对万方收录中某些期刊存在的圈钱行为，笔者有两个有效解决方案。以万方收录的《青春岁月》为例，此刊物为旬刊，每年发36期，可是每期杂志居然厚得像一本书一样有近300页。此刊物大部分收录的论文都是两页甚至一页的快餐文。高校可以加强制度建设来杜绝此类现象的大量存在:(1)加强财务管理制度，对于无法提供对公汇款凭证的不予报销。(2)规范学术评价机制，对于一到两页的快餐文不予认定科研成果。值得肯定的是，目前中国部分顶尖高校与中国科学院已经在这个方向上进行了有效探索，纷纷建立了大数据知识资源中心、知识服务平台及服务体系。北京大学推出了“开放研究数据平台”、复旦大学了“社会科学数据平台”、武汉大学建立了“中国高校科学数据管理与服务机制与平台”、中国科学院创建了国际专利检索服务平台，融合了汤森路透国际专利数据与中国国家知识产权局专利数据，涵盖108国家、地区与国际组织，超过9000万条数据。此外，中国科学院还设立了中国开放获取科研知识云和中国科学院科技论文预平台（ChinaXiv）[16]。在这场战役当中，国家的意志与力量不可或缺。2016年5月17日，在哲学社会科学工作座谈会上，明确提出了“要运用互联网和大数据技术，加强哲学社会科学图书文献、网络、数据库等基础设施和信息化建设，加快国家哲学社会科学文献中心建设，构建方便快捷、资源共享的哲学社会科学研究信息化平台”的要求。同年9月，部署，由中国社会科学院牵头，教育部和国家新闻出版广电总局配合建设“国家哲学社会科学文献中心”。这是一项由国家投入的公益工程，由国家免费向公众提供学术资源。国家哲学社会科学文献中心已经在国外30多个国家和地区、近200家研究机构落地使用,有力促进了中国优秀学术期刊的国际传播,有力推动了文化“走出去”。

（五）建设高质量的中国科技期刊就像拥有大量优质的商户支撑起了走向世界的淘宝，在建设具有世界影响力的中国科技期刊数据库的时候，不应该忘记建设高质量的中国科技期刊，因为没有大量优质的中国科技期刊就不可能建成走向世界的中国科技期刊数据库。所以，中国的顶尖高校可以尝试带头建设有世界影响力的中国大学科技期刊，让中国的一批优秀学者们在中国的大学科技期刊上就能发表具有较高学术声誉的论文。复合材料研究方面影响因子最高的期刊创刊于美国和加拿大等国，8年前录用自亚洲的稿件只占15%，该数目至2015年却达到76%；1999年中国发表了19936篇SCI论文，其中38%发表于中国期刊，2016年中国发表了290600篇SCI论文，其中只有8.8%发表于中国期刊；亚洲地区已经超过欧洲地区和北美地区，成为世界上学术贡献最多的区域，而中国的贡献在亚洲地区又是最多的。但让人感叹的是目前中国没有出现顶级科技期刊[17]。试想一下，如果中国人在国外科技期刊上发表的论文有很大一部分能够转向投稿在中国的顶尖科技期刊上，那么，国外科技期刊的影响力必然下滑而中国顶尖科技期刊的影响力必将得到大幅度的提升。