循证矫正案例库建设研究范文

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《江苏警官学院学报》2015年第二期

一、循证矫正案例库建设的价值

（一）提供矫正证据支撑典型案例矫正是基于刑事个别化的原则，指的是刑罚执行机关以及社区矫正机构根据不同矫正对象的具体犯因，采用有针对性的干预方法，矫正罪犯的认知和行为，以实现预设目标的专门活动。典型的案例报告对某个或某类矫正对象的显现问题（犯因）进行细致深入研究，通过调查、量表测试，最大限度收集显现问题（犯因）的有关资料，剖析显现问题（犯因）的各项变异因素，并根据科学理论进行反复试验和观察，最终作出结论，判定有效的、可行的具体方法和手段。

（二）指导教育矫正实践循证矫正技术性很强，在实际应用中往往会出现很多理论中没有涵盖的细节和变化，如果没有相似的某个或者某类罪犯个案作为参考就会碰到很多障碍。在显现问题（犯因）确定后，矫正实践者需对研究个案进行长时间的深入调查、追踪，不断探寻问题的内在根源，促使自己在个案借鉴引用和分析过程中，把理论知识与发展能力（创新矫正方法和手段等）有机结合起来，做到有据可依，有据可呈。此外，案例报告的学习应用，案例报告的撰写等过程也是是将矫正理论与实践有效紧密结合的过程，促使矫正理论寓于实践、指导实践。

（三）构建矫正信息平台矫正实践者对搜集到的大量资料和信息进行汇总、选择、整理、分类、加工、评价和研究之后，建立案例库，在此基础上将案例库同其他教育矫正信息整合，将会构成强大的矫正信息系统。矫正信息系统的应用便于矫正实践者迅速、准确地从各类不同的数据库或信息系统中检索到与自己需求相符合的资料和数据。监狱管理者还可以根据矫正信息系统量化数据的汇总、分析，总结教育改造工作的基本规律，宏观预测矫正对象的发展趋势，为制定教育改造工作方针、创新教育矫正方法提供决策依据。

二、循证矫正案例库建设的标准

（一）个案入库标准1.客观真实性。客观性真实是指选择的矫正案例必须是客观现实存在的，且运用的矫正方法、手段及矫正结果必须是在具体案例矫正实践中确已应用并经实践检验证明的案例，它是案例存在价值的生命之本，也是判断能否作为矫正实践证据的基本标准。只有实事求是地根据真实矫正行为编写的案例才能达到为循证矫正提供真实、可靠证据的目的，实现案例指导矫正的功能。未经实地调研或置身矫正团队，而仅凭一般性的经验或个人主观意识编写的矫正案例，是虚构的教育矫正情景，这样的案例常常被称之为“安乐椅式案例”①。如果将此种案例传播矫正理论、方法及技术，用于实践指导，将会产生严重的后果：一是被指导的矫正实践者可能怀疑案例的真实性，对案例库证据失去信任感；二是案例将会被束之高阁，被指导的矫正实践者不会去认真研读其认为是虚构的案例；三是如果被指导的矫正实践者把虚构的矫正情景处理对策用于具体矫正实践，将会出现不可预期的偏差，这对深入循证矫正的实践是极为不利的。伯克也认为：“用编造的事实进行案例教学有很大风险。就像医生用一个假想的病例进行医治活动一样，是没有用的。总之，案例必须来自现实生活。”他指出，案例中的人名、地名可以改变，但实际素材不能动，必须保证其真实性和本来面目。案例素材必须强调第一手性，即案例素材应该是案例采集和编写者根据现场调查的第一手材料或参与矫正团队亲身实践加工而成的。其他方法搜集到的二手资料，往往会因为提供者观点、视角的不同，使其真实性和实用性大打折扣。2.典型性。典型性与研究价值成正比，典型体现在某些方面具有显著的特征，如矫正对象特别，某些测量评价指标与众不同，改造表现评价不同等。如监禁场所矫正对象的典型性表现为累惯犯、多次服刑罪犯、暴力犯、涉黑涉恶罪犯以及邪教类罪犯等。典型性是案例选取和案例库建设过程中的基本原则。一个适用的案例应当能够代表教育矫正的背景特点，能够涵盖比较完整的知识体系和反映基本的矫正原理。实践中与某一知识层次相关的案例很多很杂，矫正实践者在进行案例库建设时不能仅仅根据案例影响范围大小或案例本身获取的便利性来选择，应当严格根据案例教育矫正的目标和现实指导价值进行筛选，原则上应实事求是地选择那些最为典型、与理论知识最为相关且有实践效应的案例。通过案例的学习，可以窥见这一方面矫正实践的全貌，可以举一反三、触类旁通。在基于事实的前提下，典型的矫正案例应该具有一定的理论高度，有一定的理论与实践相结合的深度。如果矫正案例选择的对象缺乏代表性，内容过于肤浅，理论缺失深度，就无法通过案例传递矫正理论知识、实践方法和手段，这个矫正案例就失去了存在的价值和意义。3.可进入性。可进入性是指矫正案例应该能够使被指导者进入相应的教育矫正情境。矫正案例最突出的功能就是它创造出一种类似现实的模拟矫正情景，在这种模拟情景中，被指导矫正实践者可以直观体验教育矫正的矛盾冲突，进行分析和决策，从而培养其教育矫正的意识和技能。所以，“运用案例背后的全面要点是使您能够承担特定组织中特定人的角色和责任。作为正在进行的工作的训练形式来考虑它。案例提供了深入参与在实际组织中实践的人们实际面临的决策的可能性、承担所有者、感觉压力、认识风险，使你的思想让别人了解。”②基于案例的可进入性要求，矫正案例的情景描述必须要满足能够帮助被指导矫正实践者通过自己的经验、经历甚至是想象进入该矫正情景的要求，因为情景描述是被指导矫正实践者进入案例情景的主要借助点。4.完整性。目前，国内许多教育矫正机构编写的许多案例通常只有三部分组成：标题、正文（矫正对象情况介绍、矫正过程、矫正效果）、收获感想，这种案例内容不丰富、结构不严谨。严格意义上讲，一个完整的矫正案例应该包括以下几个部分：（1）编号。编号是案例在案例库的标识代码，类似于公民的身份证号，能够便于案例的管理和检索。（2）标题。标题是案例的名称，相当于公民的姓名。案例的标题应是价值中立的，切勿出现带有文学色彩、结论暗示的字词。点明案例的矫正机构名称和案例的主题、关键问题或焦点即可。有的标题包括主标题和副标题。（3）篇首注释。篇首注释一般置于案例首页下方，用横线与正文隔开，通常包括以下内容：一是案例编写者姓名、简介，也可放于标题右下方。二是免责申明或案例用途。如注明：“本案例只用于讨论，不作为评价和暗示某种矫正方式成功与否的标准。”三是版权归属。如注明：“本案例版权归省监狱管理局案例研究中心所有”。最后是掩饰处理情况。说明是否对案例中涉及的机构名称、个人信息、敏感数据进行了掩饰处理，以体现保护个人隐私的伦理性。例如：“本案例对部分信息和有关人员的姓名进行了掩饰。”（4）正文。这是案例的主体部分，介绍所涉及的矫正机构或团队的基本情况、矫正对象的详细资料、危险性评估、矫正需求评估、矫正设计、证据查找选用、矫正计划、矫正实施、效果评估、案例总结等。（5）思考题。这部分列出要求被指导矫正实践者之后进行思考、讨论的问题。一般，矫正案例思考题有以下几种常见形式：如果你是案例中的主要决策者，你对这一案例如何分析；你能考虑到的方案有哪些，如何实施；在回答上述问题时，你有哪些假设，这些假设对解答问题有何影响等等。

（二）案例库的质量标准1.数量丰富。案例数量的丰富与否是案例库质量评价的重要指标，如果案例库案例数量过少，就无法称为“库”，而且还无法应对矫正对象、矫正问题多样性的实际。由于教育矫正实践中对案例的需求量很大，因此各省监狱管理局以及社区矫正机构都以不同的形式编印或出版了矫正管理案例选集，如2013年2月江苏省监狱管理局以全省监狱80篇矫正案例文章为内容编印了《循证矫正案例库（一）》，用于指导和提高监狱民警循证矫正工作业务。但面对数量庞大、复杂多样的矫正对象，这些指导案例还有待于进一步丰富充实。在当前大力推进循证矫正的背景下，矫正案例需求量将会大幅度增加，应积极开展案例征集活动，建设数量丰富的案例库，以供实践所需。2.分级分类。鉴于技术力量和应用需求，应建立部级、局级、监狱级分级案例库。各案例库侧重点有所不同，监狱级案例库应结合本监狱在押犯的行为特征和特点，按照规范统一的分类标准，建立符合自身教育矫正实践实际的案例库。部级、局级案例库门类应该更加齐全，案例应该涉及监禁罪犯、社区矫正人员、劳教戒毒人员等各类矫正对象，覆盖不同规模、不同性质、不同行业、不同地域的矫正机构或团体（监狱矫正部门、社区矫正机构、志愿者矫正团队、专业矫正研究人员等），包括不同类型、不同功能的案例（自治模式、医疗模式、更新模式、社区模式、监管模式等方法手段）。分类的案例既有成功的典型案例，还可适当遴选个别尚未完全成功实施矫正的“失败”案例入库，供众多矫正工作实践者对矫正方法和策略进行反思、检讨，形成典型案例与特色案例相对统一的门类齐全的案例库。3.配备使用说明。案例库使用说明也称之案例库指导注释，是给使用此案例库的被指导矫正实践者提供的材料。通常包括如下内容：案例库建立的背景信息、关于案例正文及思考题的评价和观点、案例库查询的操作说明等。使用说明仅供被指导实践者参考之用，没有强制使用的规定。通常，案例库使用说明对编写者的要求很高，编写者既要熟悉案例及其背景，又要能够准确判定某类案例用于解决何种问题，所以，一般由资深的矫正专家撰写。

（三）案例库管理标准1.建立规范统一的案例管理分类编码制度。对于正式入选的案例，按照一定的分类标准进行分类，统一编码。规范编码的核心问题是如何进行分类以及分类的维度如何确定，目前国内循证矫正案例的分类尚未形成统一标准，这给全国建立统一编码的案例库增添了难度。江苏省监狱管理局2013年2月编印的《罪犯循证矫正指导手册（实行）》将入选的案例分为案例入库层和案例应用层进行分类编码管理，值得借鉴。案例入库层对成功案例进行分类编码，编号应该能够反映该案例的开发时间、类别（社会工作矫正、教育矫正、心理矫正、医疗矫正、综合矫正）等关键词（罪犯自然情况、行为特征、犯罪原因等，具体内容根据案例库建设管理者建议而定）编码，以便检索、案例审核、案例入库。案例应用层分为案例检索、待矫正案例的基本信息、参考应用情况的信息录入、跟踪效果情况录入等。2.建立案例库的信息录入和更新制度。此时计算机技术介入，建立一个类似于图书馆数据库的信息管理系统，由专人将入选的案例按照分类编码的顺序逐一录入信息管理系统，形成可供检索查询的案例库。案例库的信息录入是一项长期而又繁琐的工作，且录入的案例信息必须完整而又准确无误，这就促使信息录入的工作人员不仅要有高度的责任心，而且还应当具备计算机操作能力和教育矫正理论及实践经验的知识背景。案例信息的录入并不是一劳永逸的，案例的使用有一定的“保鲜期”。教育专家贝内特（J.B.Bennet）认为，一个好的案例描述的应该是近五年发生的事情。①今后，循证矫正实践必将深入推进，教育矫正的方法手段必将得到创新发展，如果不更新案例，那么案例就失去了现实指导意义，即失去矫正证据的价值。因此，案例库的维护和更新是案例库建成后的核心工作，是持续发挥案例库指导矫正实践的关键所在，必须加以重视。3.建立管理、维护、使用权限的分配制度。根据运用案例库人员的职位、分工以及角色的不同设置不同的使用权限。管理、维护、使用是由高到低的三个管理权限，管理者权限最大，能够对整个案例库运行进行操作管理，拥有角色设置、分配、授权等职能；维护者是在管理者的授权范围内对案例库进行信息录入、更新、调整；使用者根据管理者的授权对某一类或多类的案例拥有检索、查询、下载、复制、打印等权限。同时，案例库信息管理系统置于计算机网络中，在管理、维护、使用上存在一定的安全风险，合理设置分配权不仅能够促进共享资源利用的合理化，而且还能适当规避网络安全风险。

三、循证矫正案例库建设的流程

（一）案例库总体规划1.明确案例库建设指导思想和总体思路。循证矫正模式下的案例库建设应当以科学发展观为指导，“首要标准”为统领，坚持教育、矫正、转化的工作方针，立足为矫正实践工作服务的指导思想，根据职权范围决定案例库建设的层级，确定案例库建设的总体规模，制定实施计划和推进措施。2.明确案例库建设的团队分工以及职责。在确定案例库建设的总体目标后，建设案例库建设的工作团队就显得至关重要。一个理想的矫正案例库建设团队应该由矫正机构的负责人、教育矫正专家（教育、心理、医疗等）、第一线实践矫正师和案例库维护人员等组成。案例库维护人员应当对循证矫正的原理、技术和方法有全面地掌握，并有一定的实践经验，以便在材料收集、整理、分析、研究过程中能够去伪存真、把握要点。同时，计算机信息技术人员也应介入，为数据库的信息建设提供信息载体和技术支撑。根据团队成员在建设案例库中的作用，明确分工及职责。矫正机构负责人负责整个案例库建设的推进进度、人员协调、经费保障等，并行使最终的审批权；教育矫正专家负责帮助案例编写者（第一线矫正师、案例库维护人员等）准确理解、掌握案例编写的特点和要求，为案例库建设提供专业指导；第一线实践矫正师为案例的编写提供翔实的第一手资料，并协同案例库维护人员编写案例，提高案例作为矫正证据时的可操作性；案例库维护人员主要负责案例的整理、编写和案例库信息录入以及其他日常事务。3.明确经费保障、激励措施。经费保障和激励措施是开展循证矫正案例库建设工作人员的物质保障和精神动力，有利于激发案例库建设者的积极性和创造性。矫正机构应当建立专款专用的财务保障制度，“据北京大学管理案例研究中心测算，一个优秀案例的开发成本为1万元人民币左右。清华大学管理案例研究中心对外招标案例的付费标准是千字千元，即一个长度在1万字左右的案例需要支持作者1万元人民币。”①由此可见专业的权威案例研究机构对经费保障和激励措施的重视程度。对案例库优秀管理人员应建立相应的物质奖励和精神激励制度，与评先评优、职务晋升等紧密挂钩，以此激发管理人员创先争优的意识和行动。

（二）案例素材收集素材收集是编写案例的起点工作，丰富、详实的素材是案例高质量的有力保证。有学者研究表明，在案例开发的过程中，素材收集所花费的时间和精力远远多于后期的案例编写。案例素材的来源通常有两种渠道：一是案例编写者在担任教育矫正工作的某一职务期间或正在从事循证矫正工作期间所编写的案例；二是通过对某一罪犯具体矫正实例进行实际调查，了解、收集到的相关案例素材。由于当前国内循证矫正尚处于探索试点阶段，之前教育矫正案例缺乏系统的梳理，所以第二条途径是我们目前收集素材实践中主要依靠的方法。用第二条途径来收集素材，它的步骤比较固定：第一，联系调查对象，调查对象既包括矫正工作的实践者也包括接受矫正的人员。通过向他们坦诚说明意图，解释案例调查的意义目的，并严守个人隐私及所涉及案件的秘密，以消除他们的顾虑，寻求对方的理解支持。第二，拟定调查提纲。调查提纲应该明确素材收集的具体范围（如关于主要人物的资料，关于主要矫正技术、方法的资料等），以及调查访问的具体方式（如书面调查、个人深访、集体座谈、现场跟踪观察等）。第三，开展调查访问。按预先计划在约定的时间、地点，依照调查提纲，对被调查人进行具体的调查访问，收集第一手材料。调查访问时应该尊重受访者，尊重事实，突出重点，做好记录。最后，整理调查资料。调查访问结束后，应迅速整理汇总调查记录，若发现存疑和遗漏的地方，还需及时回访，核实补充。

（三）案例报告撰写在素材收集完毕后，矫正者需按照案例撰写的格式和要求撰写案例报告，案例报告初稿完成之后还需逐次修改、完善，一般先由案例编写者自行修改，自行修改后转交案例库建设团队中的其他矫正师和团队评审组评阅。在充分听取他人的意见并对照意见修改后才将案例呈交团队负责人审阅，并做进一步完善。一个完整的案例所需包含的内容在单个案例质量要求里的“完整性”中已作详细的论述。以下为某监狱案例矫正案例报告样本，可供参考：“案例编号/某某监狱罪犯某某矫正案例/编者/篇首注释/摘要/关键词/一、罪犯资料（一）基本资料（二）家庭社会情况（三）犯罪情况（四）服刑情况/二、再犯危险评估/三、矫正需要评估（一）工具评估（二）矫正民警分析评估/四、总体矫正设计/五、证据查找选用（一）矫正证据检索（二）矫正证据选用/六、矫正计划/七、矫正经过（一）总体矫正经过（二）具体矫正经过/八、效果评估（一）近期效果评估（二）远期效果评估/九、案例总结/十、思考题。”

（四）案例试用检验案例在正式入库前必须要进行试用，简单讲就是将案例用于正式的案例指导，接受矫正实践检验，然后案例编写者根据试用结果对案例进行再完善。这样才能保证每一个入库案例具有较强的实用性。根据案例正文的字数，案例可以划分为四种：微型案例(500字-1000字)；小型案例（1000字-3000字)；中型案例(3000字-10000字)；大型案例(10000字以上)。

（五）案例入库维护此时，应用计算机信息技术将案例信息统一集合，入库管理。矫正对象情况复杂多变，教育矫正工具、方法、手段等也在日益更新、进步，案例库要与之衔接发展，保持高度的匹配性和时效性。鉴于此，对于已经入库的案例，要定期鉴定，淘汰其中已经与当前矫正实践脱轨的案例，修正瑕疵案例，并对矫正实践中显现的新问题及时开发，补充相应的案例，使案例库做到与时俱进。

（六）案库运行评估案例库建好后，要充分实现其功能，发挥其价值，就应大力推广应用。不仅对本矫正团队授权案例信息共享，而且还应运用网络信息技术对其他矫正团队远程有条件地授权使用，并设置信息反馈系统，了解掌握实践使用效果。应该定期对案例库建设工作进行事后回顾，评估案例库的运行现状，发现解决案例库运行中出现的问题，及时调整案例库运行模式，切实加强案例库的漏洞修复能力，使案例库运行得越来越健康。当前，案例库通常被矫正机构或区域性矫正组织以文字编印方式作为系统内部工作人员参考用书，尚未形成区域性或跨区域的教育矫正数据信息库。鉴于此，建立信息完备且规范统一的矫正案例库，为循证矫正提供可遵循的证据，迫在眉睫。

作者：郑建桥 王伟 单位：江苏省高淳监狱教改科科长 江苏省高淳监狱十四监区二级警员