国有企业家职务犯罪侦查对策范文

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近几年来，企业家犯罪逐年攀升，对我国经济发展产生许多负面影响，严重阻碍市场经济正常运行，引起社会广泛关注。企业家犯罪在犯罪学领域是近几年的新兴的研究领域，侦查领域目前还没有对该类犯罪进行具体研究，形成一套侦查体系来应对企业家犯罪的发生。

一、国有企业家职务犯罪概念

（一）企业家起初，企业家是来源于法语，意思是组织或者经营冒险事业的人，爱尔兰经济学家理查德•坎蒂隆（RichardCantillon）在其著作《商业性质概论》中率先使用了企业家的称谓，强调了企业家在经济生活中的重要作用。目前，企业家在企业中主要有两种存在形式，企业的所有者即企业家本人，或者是企业家的雇主。前者是经营和管理自己的企业，后者的经营和管理都是为所有者服务。企业家是指通过手中掌握的人力资本，在企业经营管理过程中，获得经济利益承担相应的风险，并取得了较为显著的成就，获得了较高声望的人。

（二）国有企业家在我国，有国有企业和民营企业之分，企业家也分为国有企业家和民营企业家。国有企业家在我国出现于上世纪80年代，我国当时施行改革开放后逐步向城市发展起来，完成了由厂长到经理的第一次转变。实际上，刚改名换姓的经理，还抛弃不掉过去的厂长风范，这次转变主要是由于政府为了使干部队伍更具精英性而做出的一项决策。国有企业家通常是政府指派任命，不仅是公司的实际控制人，而且属于国家工作人员之列，具有双重身份。

（三）国有的企业家职务犯罪国有企业家职务犯罪是学界为了便于研究这一类型犯罪，依据其特有的犯罪主体，对这一类型犯罪的统称。本文所指的国有企业家职务犯罪，是由国有企业家这一特定主体所实施的，在企业经营过程中为谋取不正当利益滥用职权或者亵渎职责，而触犯我国法律法规的犯罪行为。国有企业家职务犯罪不仅造成国有资产流失还极大的打击了国有企业职工的工作积极性，对国有企业和社会都产生了极大的不良影响，拉大社会贫富差距，激化社会矛盾，对我国的经济发展造成了不可小觑的影响。

二、国有企业家职务犯罪侦查难点

（一）案情复杂取证难国有企业家职务犯罪案件较为复杂的一个原因是国有企业家的职务犯罪中往往还与其他的经济活动相关联，涉及相关法律条文较多，侦查人员如果没有相关的经验知识很难厘清其中关联，很难找出案件的关键点，就无法有效的搜集关键证据，以至于错过抓捕犯罪嫌疑人的最佳时机。企业家往往利用公司之名在正常的经营活动中掺杂犯罪行为迷惑侦查人员，使案件涉及更多企业、人员参与，让案件涉及面不断扩大，更加复杂。各种犯罪行为交织在一起使侦查人员在开始接触案件时往往无法判断案件性质，辨别案件类型。过多的经济行为交织在职务犯罪中。从客观上增强了案件复杂性，也为犯罪嫌疑人掩藏证据提供了有利条件，使证据更加难以发现。

（二）犯罪嫌疑人供述获取难根据国有企业家职务犯罪的罪名现状来看，主要集中于受贿罪、贪污罪、挪用公款罪三个罪名，这三个罪名是腐败的集中体现。犯罪嫌疑人主要利用自己的职权优势进行权钱交易，将这种用钱办事的行为带入国有企业中，影响国有企业的平等交易环境、规范的管理秩序，造成各企业间不公平的竞争氛围，人人都想用钱办事，严重影响国家政府的公信力。现实中，这三类犯罪在侦查中开始往往没有许多物证，所以言辞证据显得尤为重要。从犯罪嫌疑人的供述中可以发现涉案金额大小、具体犯罪情节、做出什么样的利益交换，这些都需要共犯之间交代进行印证，否则很难破案。但是，在实践中，犯罪嫌疑人大多为高智商的知识分子，这些言辞证据一般不会轻易获得，共犯之间由于利益关系往往形成攻守同盟，不到关键时刻不会全盘托出。

（三）电子取证技术运用不足当前的信息化管理已经可以较好地对个人财产的流通、转移的轨迹进行跟踪管理，社会交往方方面面也都已基本实现信息化，我们每个人都在信息网络的社会中。通过挖掘和分析这些信息，我们能获取案件要素资料，明确侦查方向。现代企业在经营中逐渐趋向无纸化、电子化，财务报表等会计资料虽然也会有纸质文件保存，但大多是一年打印一次进行留存以备不时之需，主要的财务工作都是在电脑上完成，所以国有企业家职务犯罪的很多证据也都以电子数据的形式存在，这些电子数据通常存储在电子设备中，有的也会存储在云端。目前我国基层侦查机关的设备还相对不完备，具备专业性电子取证技术人员仍很缺乏，落后的侦查设备和技术短板严重制约了侦查能力，影响办案效率。

（四）赃款流向广，追赃难在国有企业家职务犯罪案件中，犯罪嫌疑人一旦发现自己即将面临法律的惩治，就不会再享有一切原有的福利待遇。所以，犯罪嫌疑人在深思熟虑后就会做出极端的选择，即坐牢也不退赃。犯罪嫌疑人会对所犯事实进行交代，但不会告知侦查人员赃款的流向，使侦查机关的追赃工作难以进行。由于许多国有企业家在实施犯罪行为之前都会精心计划，所以在案发后，犯罪嫌疑人会立即通过之前计划的各种途径进行赃款的转移。而且，国有企业家大多都是高智商的知识分子，具有一定的相关知识，在藏匿赃款方面也比较有经验，大大增加了侦查人员追缴赃款的难度。另一方面，犯罪嫌疑人出于各种心理原因、客观原因，担心受到法律的制裁、遭受打击报复、牵连到家人、以后在社会上的影响等，一般会不愿坦白案情，反而采取一些反侦查手段来对抗侦查人员。

三、国有企业家职务犯罪侦查对策

（一）从企业运营现状展开侦查在当前企业基本实现信息化、电子化的大环境下，企业家犯罪的证据与其他类型的犯罪证据存在一定不同之处，相对来说企业家犯罪的证据不集中且总是在变化，这在一定程度上增加了企业家犯罪取证难度。为了应对这一问题，侦查机关在接到报案后，应立即组织人员对案件线索进行核查，并向企业财务人员核对账目，对涉案人员的银行流水进行梳理，同时寻找涉案及相关人员进行调查。根据不同的案件选择适当的侦查途径后，侦查人员要对如何收集证据进行梳理，整理工作思路，制定侦查计划和方案，进而开始调查取证。在不同的侦查阶段收集相应的证据，确保证据充分、完整，能够形成证据链，以便对犯罪行为进行证实。

（二）合理运用讯问策略企业家犯罪讯问中最大的一个问题是由于犯罪嫌疑人具有较强的反侦查能力，他们实施犯罪之后往往会订立攻守同盟，起初进行讯问时，他们往往会心存侥幸的心理，在态度上不配合审讯人员，对于一些核心的问题往往采用回避或者按照事先制定的攻守同盟，供认错误口供，干扰侦查工作。针对此类问题，单从讯问这一方面很难实现突破，还需要结合外部调查对讯问进行配合支持。企业家犯罪的一大特点是共同作案，此时可以挑选共犯中心理素质比较薄弱的犯罪嫌疑人作为关键的突破口，通过了解该名犯罪嫌疑人的个人背景、性情特征、与案情的相关性等各方面因素，结合犯罪测谎技术对犯罪嫌疑人进行全面调查，通过侦查策略瓦解战略同盟，找准时机攻破防线，在陷入僵局时逐个寻找突破口，实现突破性进展，进而打击整个犯罪行为。

（三）重视电子证据收集在国有企业家职务犯罪案件中，案件被发现主要来自相关部门调查和举报，对于犯罪嫌疑人的锁定比较容易，反而收集线索证据比较困难。由于许多企业都实现管理信息化，犯罪证据往往以电子数据的形式表现出来，这就造成了电子证据很容易被修改和销毁，难以恢复，并且不受时空限制。此外，计算机及网络技术具有极强的专业性，而侦查工作人员的工作重点并非在此，对于其非专业不擅长的业务，会有产生许多漏洞的风险。犯罪分子很有可能抓住这些漏洞对相关电子证据进行修改销毁。为此，还需要相关技术从业人员配合侦查工作的进行，才能有效解决问题。

（四）加强侦查机关与相关部门的协作大多数国有企业家职务犯罪案件都是通过相关部门调查发现，这里的相关部门主要指中央纪律检查委员会、证监会、银监会等机构的调查，发现涉及刑事问题后移交侦查机关。侦查机关应与这些部门在专业方面加强联系，遇到问题及时沟通，互助破获案件。可定期邀请行业专家进行讲座，要积极进行领域内及跨领域的最新情况沟通，对了解的最新发展趋势进行总结交流，努力做好犯罪行为的预防工作，力争将其扼杀在萌芽状态。国有企业家职务犯罪案件查处较难，与相关部门的合作是破获案件的有力保证。由于各部门取得的材料都有可能成为取证的重要要素，因此，为了侦查工作的有效进行，各部门应该开展跨部门协作机制，将各自掌握的资料进行资源共享，共建信息平台。国有企业家职务犯罪的形势是严峻的，社会危害性大。但是，只要掌握我国国有企业家职务犯罪的特点，克服侦查中的困难，通过各部门间的协同工作，侦破案件的技术水平和手段会有显著提高，在此基础上对企业家做好相应的宣传工作，未来，国有企业家职务犯罪率就会大幅下降，犯罪侦破率将会显著提升，社会更加和谐稳定。

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作者：谢萌