电力零售市场规则调研探析范文

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摘要：电力零售市场直接影响电力用户的利益和电力市场稳定运行。目前我国电力零售市场还处于初级阶段，存在很多问题。文章调研了国外电力零售市场准入机制、售电公司申请流程、资质证明材料、资质审查与撤销等。在此基础上，给出了对国内电力零售市场的一些具体建议。

关键词：电力市场；电力零售；售电公司；准入机制；资质审查；运营风险

引言

我国电力零售市场正在逐步开放，很多配电公司和社会资本进入市场，成立售电公司为用户提供售电服务。售电主体增加给予了用户更多选择，有助于增加竞争，使得售电公司降低中间成本、提升供电服务质量。但是，在售电市场规则不完善、不透明的情况下，各种利益主体可能会利用规则漏洞，恶意竞争甚至欺骗用户，影响售电市场的稳定运行。因此需要规范售电公司准入和退出机制、以及售电市场运行准则。本文调研了国外电力零售市场的准入机制、售电公司申请流程、资质证明材料、资质审查与撤销等。在此基础上，对国内电力零售市场发展，给出了一些具体建议。

1售电公司准入规则

相对大型发电、输电公司，售电公司准入相对简单，但是也需要满足准入规则。各国售电公司准入规则存在差异，但均涉及资产、技术、管理、风险管理等方面。

1.1资产要求

售电公司需要确保有足够财力支持电力零售业务。根据售电公司参与市场交易时间长短，美国加州电力市场对售电公司资产要求如下：（1）参与电力市场交易时间少于6个月的售电公司，需要拥有50万美元的资产。（2）参与电力市场交易6个月或更长时间的售电公司，需要拥有至少10万美元的资产。（3）售电公司资产，不得少于其电力零售市场估计协议总额。

1.2技术与管理要求

澳大利亚电力市场规定：申请进入零售市场的实体，必须具有相应技术与组织能力，能够服务能源行业，具体包括：（1）专业技术能力。为保证服务质量，售电公司必须聘用足够多的专业人员，定期培训以确保员工获得足够工作经验。（2）组织能力。申请零售业务的售电公司，需提供组织结构、业务单位、管理人员，以及之前参与市场交易的相关信息，以证明其组织能力。

1.3风险管理政策

加州电力市场规定：申请零售业务售电公司，需提交市场交易风险管控政策，具体包括风险管理框架、涉及市场交易范围、专业人员配备与培训、市场交易执行情况、以及风险控制限额等信息。在澳大利亚电力市场，监管部门规定售电公司的风险管理政策，还应包括运营与财务风险。

2申请流程和资质证明材料

2.1申请流程

在澳大利亚电力市场中，售电公司申请流程包括：（1）通过邮件向监管部门提出申请。（2）监管部门确认申请，开展公众咨询。（3）监管部门评估售电公司资质，对满足标准售电公司授权进入电力零售市场。英国售电公司申请流程：（1）售电公司填写申请。（2）监管部门确认申请并公示。（3）监管部门进行分级申请。从第1级开始，资质合格的售电公司获得进入零售市场的授权；未满足条件的售电公司，需提供更多信息，以进入下一级申请。

2.2资质证明材料

申请进入电力零售市场的售电公司，需要提供相关资质证明材料以证明其运营资质。德州电力市场监管部门规定，售电公司需要提供：（1）公司高管在能源行业工作经验。（2）10年内公司法人被投诉历史与违法记录。（3）5年内公司法人公司破产、合并或收购记录。澳大利亚市场监管部门对售电公司需要提供信息包括：（1）公司高管能源行业工作经验。（2）售电公司业务计划。（3）售电公司组织结构与人员配备。（4）售电公司12个月内财务报告。（5）10年内公司法人违法记录及在其他行业被吊销许可授权。

3资质审查与撤销

3.1资质审查

对已获授权进入零售市场的售电公司，监管部门对其进行资质审查，以确保授权有效性。加州电力市场资质审查可以分为2类：（1）定期审查监管部门在每季度随机抽取10%售电公司进行审查，后者需要提供风险管理政策、财务报告及与市场交易结算相关的文件。在财务状况没有出现重大变化的情况下，审查合格的售电公司，在2年内不会再次被抽检。（2）不定期审查市场监管部门有权在任何时候对售电公司进行资质审查。风险因素主要包括售电公司的市场交易规模与未平仓量。接受资质审查的售电公司，必须在规定时限内回复监管部门的审查要求并提供所需信息，否则监管部门有权要求售电公司退出电力零售市场。

3.2资质撤销

考虑到撤销售电公司资质对用户与其他第三方造成不良影响，只有在售电公司严重违反市场运营规定的情况下，监管部门才会撤销其运营资质。德州电力市场认定违规行为包括：（1）向监管部门提供虚假信息，或没有按要求公布公司信息。（2）向用户收取未经授权的费用。（3）无法提供持续可靠电能供应。（4）破产、无法履行财务义务，或不能满足资产要求。（5）参与欺诈、误导、不公平的市场行为或非法歧视。（6）未能及时回应用户投诉或监管部门审查要求。（7）在未获授权资质区域，提供电力供应服务。关于撤销售电公司资质流程，澳大利亚市场规定如下：（1）监管部门向售电公司书面通知，告知撤销资质原因。（2）售电公司必须在规定工作日内回应保留资质理由，说明如何解决撤销通知中问题。（3）监管部门根据回应决定是否撤其资质，并最终公布撤销资质的售电公司信息。

4对我国电力零售市场准入机制的建议

国内电力零售市场开展时间较短，在开展零售业务的同时，经常遇到有损售电公司和电力用户的情况，迫切需要完善售电服务监管规则，例如：

4.1市场准入规则

监管部门授权售电公司授权时，需要制定明确、可执行条例，评估售电公司财务水平、资产状况、专业人员配备与培训水平、公司组织设置以及应对能源市场风险能力等，以确保该售电公司有能力为用户提供优质可靠的售电服务。

4.2信息披露

监管部门应明确申请流程，为售电公司提供必要指导。对被撤销资质的售电公司，监管部门应当及时公示其信息及撤销原因，以保护用户利益。

4.3资质审查

对已进入市场售电公司，监管机构应关注其交易情况，根据其财务状况、交易规模及执行情况分析售电公司风险因素。对存在风险的售电公司，监管部门应及时审查经营资质，保障电力零售市场的稳定运行。

作者：钱寒晗 李永波 张浩 于新钰 单位：安徽电力交易中心有限公司