行政执法部门处罚制度实施意见范文

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编者按：为切实履行国务院关于加强市县政府依法行政的决定和行政处罚法，在上级部门的关心指导下，在结合我市实际基本原则上，为保证行政处罚行为公正公开，做到行政处罚合法合理，行使行政处罚自由裁量权符合法律目的，实施行政处罚符合过罚相当和处罚与教育相结合等原则，全面提高行政执法人员法律意识和执法水平，推进依法行政，加快建设法治政府。为我市又好又快发展创造优良环境，特制定本实施意见。

为优化经济发展环境，加快建立权责明确、行为规范、监督有效、保障有力的行政执法体制，严格执法程序，正确行使行政处罚自由裁量权，保护公民、法人和其他组织的合法权益，根据《**市行政执法机关开展规范行政处罚自由裁量权工作实施方案》（**政办发〔20**〕93号）要求，结合我市实际，就建立行政处罚自由裁量权基准制度制定本实施意见。

一、指导思想

全面贯彻落实《行政处罚法》和《国务院关于加强市县政府依法行政的决定》，以法律、法规、规章为依据，按照“合法行政、合理行政、程序正当、高效便民、诚实守信、权责统一”的要求，依法规范行政处罚自由裁量权行为，从源头上防止乱用、滥用自由裁量权。全面规范行政执法行为，树立行政执法机关公开、公正、公平执法的良好形象，为我市经济社会发展创造优良环境。

二、实施范围

全市所有具有行政处罚权的执法部门（包括实行垂直管理的部门和法律、法规授权的组织，以下简称行政执法机关）。

三、工作目标

通过细化行政处罚实施标准，保证行政处罚行为公正、公开，做到行政处罚合法、合理，行使行政处罚自由裁量权符合法律目的，实施行政处罚符合过罚相当和处罚与教育相结合等原则，全面提高行政执法人员法律意识和执法水平，推进依法行政，加快建设法治政府。

四、适用规则

各行政执法部门要以《行政处罚法》为依据，结合本部门实际，制定出切实可行的适用规则。适用规则应明确下列内容:

（一）适用原则。主要包括合法性原则、过罚相当原则、公开性原则、平等对待原则以及处罚与教育相结合原则。

（二）适用范围。本系统在行使罚款自由裁量权时适用。

（三）适用程序。根据本部门执法实践，制定出行使罚款自由裁量权时应遵循的执法程序。

（四）裁量层次。根据违法行为的事实、性质、情节、社会危害程度，结合行政执法实际情况，对适用罚款自由裁量违法行为一般可划分为轻微违法行为、一般违法行为、严重违法行为和特别严重违法行为四个自由裁量层次。新晨

（五）特殊违法情形规定。当事人具有从重、从轻、减轻或者不予处罚情形的，应根据《中华人民共和国行政处罚法》和实施处罚涉及的专业性法律、法规、规章作出相应规定。

1.对当事人的违法行为轻微并及时纠正、且未造成危害后果的予以告诫，登记违法行为，不予行政处罚。

2.当事人有下列情形之一的，依法不予行政处罚：

（1）未满14周岁的人实施违法行为的；

（2）精神病人在不能辨认或者不能控制自己行为时实施违法行为的；

（3）违法行为在两年内未被发现的（法律另有规定的除外）；

（4）其他法定不予行政处罚的。

3.当事人有下列情形之一的，可降低一个阶次进行行政处罚：

（1）主动消除或者减轻违法行为危害后果的；

（2）受他人胁迫实施违法行为的；

（3）配合行政执法机关查处违法行为有立功表现的；

（4）已满14周岁但未满18周岁的人实施违法行为的；

（5）其他依照法律、法规、规章规定应当从轻或者减轻处罚的。

对符合上述条件、应当减轻行政处罚的，可以在法定处罚范围内对当事人适用较轻处罚种类或在法定罚款幅度内降低一个阶次进行处罚，但不得突破法定最低罚款限额。

4.当事人有下列情形之一的，可以提高一个阶次进行行政处罚：

（1）不听劝阻，多次实施违法行为或者在违法行为被处罚后继续实施同一违法行为，屡教不改的；

（2）在行政执法机关对违法行为进行调查取证过程中故意隐瞒事实，弄虚作假或者隐匿、销毁违法行为证据的；

（3）胁迫、诱骗、教唆他人实施违法行为的；

（4）两人以上结伙实施违法行为，在其中起主要作用的；

（5）其他法定的应当从重处罚的。

5.当事人有下列情形之一的，按最高阶次进行行政处罚：

（1）危及国家安全、公共安全、人身健康和生命财产安全并造成严重后果的；新晨

（2）抗拒检查，有妨碍公务、暴力抗法等行为但尚未构成犯罪的；

（3）对检举人、举报人或者行政执法人员实施打击报复，经查证属实的。

法律、法规、规章对违法行为的处罚种类、幅度和范围等重新作出规定的，行政执法机关应当及时对自由裁量权标准进行调整。

（六）责任追究。对违反行政处罚自由裁量权基准制度的行政执法人员应承担何种责任作出规定。

五、罚款基准

罚款基准是指各行政执法机关针对法定的具有自由裁量幅度的罚款项目，按照违法行为危害程度，对每一种具体的违法行为划分裁量层次后，在法定幅度内确定相应罚款数额的基本标准。各行政执法部门在确定罚款基准时，应注意下列问题:

（一）选定的罚款项目必须为法定，自由裁量涉及的罚款种类和幅度必须限制在法定范围内。

（二）可在法定幅度内把罚款数额按比例分为较小数额罚款、一般数额罚款、较大数额罚款和最大额度罚款四个档次，分别适用于轻微违法行为、一般违法行为、严重违法行为、特别严重违法行为。同时，尽可能列举清楚每个裁量层次具体违法情形，并确定相应罚款幅度或处罚数额。

（三）界定违法行为情节严重程度是规范自由裁量权的关键，各部门要结合本部门行政处罚的实际情况进行阶次划分，以方便执法人员操作，最大限度地避免自由裁量权过大、处罚不公平、不公正现象。

（四）要综合考虑法律、法规和规章的规定，紧密结合我市社会经济发展和部门执法的具体情况，并参照外地，特别是**市已有标准规定，原则上与市区的罚款项目、罚款基准大体保持一致。

（五）各部门要建立完善与行政处罚自由裁量权有关的各项制度。

l.建立裁量公开制度。各行政执法机关要将制定出台的裁量指导性标准在政府网站和办公场所予以公示，接受社会监督；在作出行政处罚时，必须说明裁量的事实依据、法律依据和具体理由；裁量的结果除涉及国家秘密、商业秘密或者个人隐私以外，应当允许社会公众查阅。

2.建立行政处罚职能分离制度。各行政执法机关要将行政处罚的调查、审核、决定、执行等执法职能进行分离，充分发挥法制机构的审核监督作用。

3.建立重大或复杂裁量事项集体决策制度。对涉及执法裁量的重大或复杂事项，行政执法机关要进行集体会审，共同研究后再作出处理决定。

4.完善听证程序。凡符合听证要求的必须要告知相对人听证权利，凡举行听证会质证的事项，各行政执法机关都必须要依据听证的结果作出处理决定。

5.建立行政处罚回避制度。行政执法人员与其所管理事项有利害关系的，不得参与相应的决策和处理，以避免人情执法、关系执法现象的发生。

6.健全行政处罚时限制度。对法律、法规和规章明确规定执法时限的，要严格执行；对未明确具体时限的，各行政执法机关也要通过自由裁量权基准制度予以明确。

六、工作步骤

（一）9月底前，市政府各行政执法部门要完成梳理执法依据，制定出本部门的罚款自由裁量适用规则，依据执法的法律、法规和规章及规范性文件理清所有的罚款项目，同时进行登记造册。

（二）10月底前，市政府各行政执法部门要根据本部门的罚款项目，依据要求对各罚款项目进行量化，经单位领导班子集体研究确定后，以规范性文件形式上报市政府法制局进行审核，并经市政府批准后正式公布实施。新晨

七、保障措施

（一）各行政执法部门要成立推行行政处罚自由裁量权工作领导小组，由法制科、室具体组织实施，负有执法职能的内设机构和受委托的组织要安排专人承办，明确分工，密切协作。同时，积极开展对行政执法人员的指导培训工作。

（二）市政府法制局要充分发挥行政执法监督职能，加大对各行政执法部门的督导检查，根据工作进度，组织人员对各行政执法部门规范行政处罚自由裁量权工作的落实情况进行检查验收。对拒不执行罚款自由裁量阶次制度的行政执法人员，严格按照《**市行政执法责任追究试行办法》规定追究责任。

（三）市政府将把各行政执法部门建立罚款自由裁量阶次制度、规范行政处罚自由裁量权工作纳入依法行政评议考核内容，并在办理行政复议案件、开展行政执法案卷评查和进行执法督导检查时，把该部门制定的罚款自由裁量阶次制度作为案件办理和案卷评查的重要依据。