国家主义和自由主义论文范文

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1提倡个人利益，从而激发人的欲望

在霍布斯笔下，个人的意向“朝向引起它的某种事物时，就称为欲望”②。霍布斯分析了人类“自觉运动的内在开端”，认为人类的自觉运动是由人的思想指引的。而思想恰恰是欲望的“侦察兵”。“假如一个人对以上种种没有很大的热情，而是抱着一般所说的无所谓的态度，那么他虽然不失为好人，可以不开罪于世，但却不可能具有很大的想象或很多的判断。”③正是欲望指引思想“发现通向所希望的事物的道路”，“没有欲望就是死亡。”不同于中世纪基督教教会所宣称的寻求在充满上帝之爱的另一世界中得救，霍布斯主张人们要勇于追求自我欲望的满足，在现实世界实现幸福。霍布斯号召人们要勇于进取，鼓励人们追求权力、财富、名望。霍布斯将人的权力獉（重点符号为笔者所注，在霍布斯看来获取利益不仅是权利，更是权力）定位为他获取某种将来具体利益的现有手段；将人的价值定义为他使用自己的力量时将会得到的对价；将人的尊严定义为被人高度估价。这是一种显著的功利思想，一种积极入世的价值取向。人的目的不再是柏拉图所谓的自省、修德，成为至善之人；也不再是亚里士多德所主张的成为“政治性动物”，为城邦服务；也不是伊壁鸠鲁学派追求的克制欲望以达到内心的幸福。人的目的和幸福在于最大程度地追求欲望的满足，通过一个又一个目标的实现提高他在社会中的价值和地位。“所有能成为权力的代表和证明的物，行为或品质都是让人尊敬的事物”，“统治地位和胜利都是受人尊敬的。”④霍布斯的政治思想摆脱了伦理、道德、宗教的束缚，以一种世俗的、功利的、以“人”为核心的眼光观察国家。在商品经济开始成规模性增长，资产阶级力量逐渐壮大的17世纪，随着中世纪的结束和宗教改革运动的开展，人们抛弃原罪理论，摆脱了教会束缚，大胆地投入到现实社会中去，在现世大展拳脚，创造了大量的社会财富，人的自主性大为解放。霍布斯的这些观点解放了长期以来被宗教或道德束缚的个人欲望，充分肯定了人性的渴求，符合时代的利益诉求。同时，充满欲望的个人对霍布斯来说是进入政治社会的最佳原料。只有有欲望的人才有活力，只有这些有活力的人才富有创造性，积极寻求持续保有这些欲望的有效手段。

2利用个人恐惧以实现国家控制

霍布斯在其所著《诗体自传》中写道：“母亲当时的确生下了一对双胞胎，一个是我，另一个是恐惧”⑤。由此可见，纠结伴随霍布斯一生的是一种挥之不去的恐惧。“恐惧”一词在《利维坦》中出现了183次，表示他“极为重视恐惧之于公民社会（civilsociety）或政治体（politicbody）的决定性作用。”“恐惧是一种特定类型的嫌恶，是一种和被伤害、被侵犯有关的嫌恶；同时，恐惧必然涉及外在力量对个人欲望的可能的否定。”⑥这种恐惧既有对受伤死亡的恐惧，也有因无知而产生的精神恐惧。在《利维坦》中，霍布斯更是将恐惧作为他论述人类由自然状态进入政治社会的精神指引，力求破除人们对教会、上帝和死亡的恐惧，代之以对庞大的国家机器———利维坦的恐惧。

2．1脱离自然状态，进入利维坦在霍布斯的自然状态里，人人生来在身心方面的能力大体相等。这种能力上的平等决定了每个人达到目的的希望的平等。而自然界的各种资源又是有限的，人们基于平等的获取资源的权利去占有和使用这些资源时，势必会产生抢夺、争战。这是一种“每一个人对每个人的战争”。也即，人们追求欲望和自我保全的权利如果没有公共规则的约束，每个人可以基于自己的权利去阻止别人享有应得的权利，而当任何两个人如果想取得同一东西而该物又不能为二人同时享用时，彼此就会成为仇敌。“在没有权力能够让别人全都服从的地方，人们在相处时就不可能存在快乐”，因为“每一个人都期望共处的人对自己的看法与本人对自己的看法相一致。”人们为了自保，很可能“利用武力或欺诈来掌握所有他能管制的人。”这种战争状态之下，人们“相互猜疑和恐惧”，生命健康得不到保障，自由无从谈起，“最糟糕的是人们不断处于暴力死亡的恐惧和危险中，人的生活孤单、贫穷、卑污、残忍而短寿”⑦。霍布斯认为正是这样的一种自然权利相互冲突争夺的状况，导致了人类长期以来的战乱和动荡。为了结束这种状态，消除人们对无序、战乱的恐惧，霍布斯主张大家订立信约，寻求和平，信守和平，把大家所有的权力和力量托付予某个人或一个能经过多数意见把大家的意愿化作一个意志的由众人构成的群体。为了找出那个让大家信服的公共权力，保证这一信约得到大家的遵守，霍布斯主张所有人将自己的人格统一于一个替代人格中，并服从该人格的意志，伟大的利维坦（Leviathan）由此诞生，担负着保护臣民的重大使命。霍布斯消除了人们对自然状态，对战争，对缺乏自我保全能力的恐惧，代之以对利维坦，对主权者的无上权威的服从和恐惧。

2．2走出黑暗王国，进入利维坦霍布斯在《利维坦》中耗费大量篇幅论述了基督教系统的国家和黑暗的王国。霍布斯认为世间所有宗教的更替都归咎于同一个原因，即令人讨厌的教士们。他认为宗教的实质不过是自私自利的人谋利的工具。教会利用人们因无知而产生的恐惧使人民处于敬畏、易满足的状态。霍布斯作为一名机械唯物论者，从科学的角度分析了人们的各种幻象和迷信的根源，认为幻象（想象）的实质是事物的运动在我们脑海中产生的印象的衰退。各种异端邪教只是利用了人们特定心理所产生的幻象而被认为灵验。他认为宗教的根源在于人，因为人会探求其好运、厄运的原因，寻求事物的起点，思考事物之间的因果关系。这种对未来的过分焦虑使人常处在恐惧中。人们只能认为存在某种不可见的力量，导致出现各种鬼神。霍布斯还从被基督教奉为圭臬的《圣经》入手，直接探求上帝的意旨。《圣经》是基督徒世界中的法律，而主权者又是最高立法者，因此，只有经过主权当局确认为正典的篇章方能称作法律。上帝固然是主权者的主权者，但如果没有世俗国家的主权者（即利维坦）自然理性的指引，那些没有获得任何超自然天启的臣民不可能得知上帝的命令。基督徒国王和基督教国家的主权议会在自己的领土内摆脱了教会和教皇的控制而直接服从于上帝。这样霍布斯就使世俗国成为传达上帝意旨的唯一代表，而架空了教会的权力，“挖空了君权神授的根基”⑧，并因此招致费尔默等君权神授论者的强烈不满。基督的王国不在现世，而人们如果想要获得现世的庇护和保全，必须遵守世俗国王的指令。就这样，霍布斯消除了人们对上帝、教皇、教士因无知而产生的盲目崇信和恐惧，取而代之的是对利维坦这一世俗之王，上帝在人间之化身的恐惧。由此，就像《利维坦》1651年初版的卷首插画中表现的那样，霍布斯成功的将凌驾于世俗王权之上几百年的基督教权变为了利维坦手中的权杖，教权从此沦为世俗王权的下位权力。君主是上帝在俗世的唯一指定者，王权彻底摆脱了教权的分野和侵噬，成功接管了教会之于人们的权势地位。

3在欲望与恐惧的交织中进入政治社会

3．1以欲望和恐惧为进入政治社会说理论证霍布斯肯定人们的自我保全的权利，尊重人们追求财富、权势、地位的欲望，认为所有人都具有永不停止的不断获取权势的愿望，直到死亡才停止。然而这种权利和欲望如果没有一个“让人们能够共同服从的权力”作指导，完全由个人意志决定，人人为战的战争状态将不可避免，人们将终日生活在对战乱、无序的恐惧中。先前获得的权势将不得继续享有。也就是说，人的欲望越多，得到的越多，那么对失去所得的恐惧就越多。为了克服这种恐惧，“人们要求掌握更大的权势来保护他享有先前的权势带来的好处”⑨。利维坦对外抵抗侵略，对内制定法律以保卫和平，正是人们的需求所在。霍布斯在论证对主权者的恐惧时指出，“假如人们没有因恐惧公共权力而受到约束，他们就会相互猜疑和恐惧，人人都可以正当地、也必然会想办法防备别人，此乃人的本性使然”⑩。人的欲望不仅在自然状态下无法安全地实现，也会因教会的黑暗统治而受到限制。基督教所宣扬的赎罪论和末日论一向视欲望为罪恶。犯了原罪的人们想要赎罪，就要付出赎价，“而且必须付出（或由他人代替付出）受他侵犯而又把他置于自己掌握之中的人所要求的赎价。由于受侵犯者是上帝、而万物又都在上帝掌握之下，所以在得救之前就必须付出上帝随其心意所要求的赎价”瑏瑡。这样人们苦苦奋斗来的一切随时都有可能，特别是在教会的主导下，被视作对原罪的赎价而失去。为了保全人的欲望免受黑暗王国的抑制，人们势必要摆脱黑暗王国的统治。在欲望的诱惑和恐惧的威胁之下，霍布斯解决了近代政治社会中的权力来源和合法性问题，完成了人们由朴素的自然状态进化到主权国家的理论铺垫，为自16世纪以来兴起的主权国家浪潮注入了巨大活力。

3．2利维坦内含的绝对国家主义思想霍布斯论证主权者合法性和必要性的范式决定了利维坦必然是一个绝对主义的极权国家。他在充分肯定和鼓励人们积极寻求利益和欲望的满足的同时，致力于将人们从自然恐惧和宗教恐惧中解救出来。而这种肯定和解救只是为了论证利维坦的必要性。主权者（政府）是为保全个人利益与欲望而产生，这是主权者的合法性所在。因此，为了维续这种合法性，主权者必须握有足够的权力，否则将不能实现秩序与和平。在进入利维坦之后，为维护主权的绝对权威和稳定的政治秩序，霍布斯重新采用了欲望和恐惧交织的手段。只不过，这种欲望是在主权者庇护之下和允许范围内的欲望，而这种恐惧则是对主权者的政治权力包括司法和刑罚的恐惧。在霍布斯笔下，自我保全不仅是权利，更是义务。自然律禁止人们去做损毁自己的生命或剥夺保全生命的手段的事情。这里我们似乎仍然可以看到亚里士多德笔下那种“政治性动物”影子。人们一旦授权以后，未经主权者的同意，不得订立新的信约服从新的主权者，不得作出有损主权者的事情。同时霍布斯并不认为主权者会作出有损臣民利益的事情，因为主权者的一切行为都是依授权而为，而臣民不可能授权主权者做损害自己的事。臣民的自由仅限于主权者未加以规定的领域，这样人们的欲望不再能够自由发展，而必须听任主权者法律的规限。甚至连臣民的私有财产权也不得排斥主权者的绝对所有权。为了保障主权者的绝对权威，霍布斯对一切可能对其构成威胁的因素进行了限制：认为主权者不可能不义，实际上否认了他之前绝对认可的个人自我保全的权利；为了使主权者不受契约理论中可以自由撤销的限制，“将主权者排除出契约之外，以此保障主权者不受契约约束”瑏瑢。为了保证稳定的政治秩序，霍布斯认为主权者要对公民进行教导，以防止叛乱。臣民要服从主权者，不得以任何不尊敬的方式称其名。主权者为了避免意见不一带来的无序，有权统一思想，主权者有权审查哪些学说和意见有害或有利于和平，有权确定书籍能否出版。种种言论表明霍布斯的自由只是为了论证主权者权力来源的合法性而临时给予臣民的自由，是一种有限的自由。这种自由不是基于天赋，因此变得脆弱。霍布斯认为权力创造知识，维持社会秩序的秘密在于控制社会的解释活动。臣民的言论思想自由得不到保障，表明在霍布斯眼中人们只是“臣民”，而不是现代政治中所提倡的有独立思想的自主公民。这种控制人民思想和思考的行为“对于一切道德都是具有破坏性的，因为他们侵蚀了一个一切道德的基础，即对真理的认识和尊重”瑏瑣。为了保证人们对主权者的绝对服从和恐惧，霍布斯赋予主权者极大的权威和权力，法律成为主权者以权力颁布的命令，因此主权者不可能受到法律的约束。国法成为善恶是非的唯一评判者，这样人们就无条件地屈服在了主权者的权威之下。主权者产生以后，对领土范围内的事务享有最高决定权。一旦签订契约后，未经代表者同意，所有人不能签订新信约服从任何另外一人。因为如果没有这样一个稳定的至高的权力约束，人们订立信约以自我保全的目的将无法达成。霍布斯详细论述了主权国家的产生、主权者的权威和职分，提出了主权国家财政、司法等方面的制度构想。霍布斯认为，人类权力中最大的，是大多数人根据自愿同意的原则联合起来，将自身的权威汇总在一个自然人或社会法人身上的权势。主权是全体公民同一性的表达，因此拥有至高无上的令人慑服的权力，这正是利维坦的特征。在《约伯记》中，上帝在说明了利维坦的巨大力量之后，将其称为“骄傲之王”（KingoftheProud／KingofAlltheChil－drenofPride）。霍布斯引用《约伯记》中的话：“在地上没有像他造的那样无所惧怕。凡高大的，他无不藐视；他在骄傲的水族上作王。”瑏瑤利维坦是尘世间一切权力的来源和一切人应当慑服的唯一对象。由此可见霍布斯希望给予主权者的绝对的权威和力量。霍布斯将人们从黑暗王国中解放，消除了人们对战乱危险的恐惧，却把人们又送进了对庞大的利维坦的恐惧中。就这样，利用自然状态到政治社会的转变，利用自然恐惧和宗教恐惧到主权恐惧的转变，霍布斯完成了利维坦的自洽工作。他将利维坦抬高到“人间上帝”（AMortalGod）的地位，为主权者提供了近乎无限的权势资源。人们的欲望和权益受到主权者法律的多方限制。事实上，如果把建立政权的合法性建立在人们的恐惧之上，那么为了维持人们的这种恐惧，主权者极有可能采取一切手段了。事实证明，霍布斯为论证政治国家的建立和主权者的权力所采用的进路充满危险。这种绝对王权的思想在经历了漫长封建社会之后的欧洲具有极大的市场，盛极一时的路易十四的太阳帝国可以看做这种思想的完美践行。

4自由主义与绝对国家学说的首次交锋

如本文开篇所说，学界中既有人认为霍布斯是自由主义思潮的代表，又有人认为他是绝对国家主义的拥护者。从《利维坦》一书中，我们其实就可以看到这两种相互矛盾的价值的并存。一方面，霍布斯承认个人权利，尊重个人追求欲望的人性特点，以一种“个人主义的视角观察国家的必要性”瑏瑥。他承认个人之间的平等，并以此作为人们自由订立信约，进入主权国家的基础。继马基雅维利之后，霍布斯沿用一种现实主义的政治哲学立场，以契约的方式描述国家的形成，这些都具有自由主义的色彩。正如英国学者赫尔德所说：“霍布斯的立场乃是现代自由主义理论的开端……它对自由主义的形成有决定性意义。”瑏瑦另一方面，利维坦所代表的国家机器具有的绝对主义倾向也是显而易见的。17世纪中期的英国，内战不断，霍布斯面对动荡的局势，提出建立强有力的国家有其时代合理性。自由主义和绝对国家主义在霍布斯之后都不乏支持者。洛克在光荣革命之后提出有限政府和分权思想，诺齐克，哈耶克都以秉持自由主义思想而见称；施密特等人践行具有绝对国家主义色彩的政治法律制度。然而这两种相互矛盾的思潮和价值在霍布斯这里有了第一次的交锋。霍布斯的自由主义思想是毫无疑问的，然而当这种自由主义无力改善分裂战乱的社会局面时，霍布斯不得不选择了一条绝对国家主义道路。同时，我们必须认识到，霍布斯对绝对国家又是有所警惕的。霍布斯用“利维坦”这一怪兽的名字来指代国家机器，本身就是在提醒人们，这种绝对国家的“恶”的本质。这不是一种更高形式的自由主义吗？这两种相互矛盾的价值取向得以在霍布斯一人身上同时体现，体现了霍布斯对复杂局势的清醒又深刻的把握。5结语我们应该看到在本书中霍布斯笔下所释放出的穿透黑暗王国的光芒。罗素在《西方哲学史》中如是描述霍布斯：“他完全摆脱了迷信，他不根据亚当和夏娃坠入人间时的遭遇发议论。……除开远比他见识狭隘的马基雅维利，他是讲政治理论的第一个真正近代的著述家”。瑏瑧霍布斯的贡献在于祛除了神学的神秘色彩，将神学宗教世界从世俗政治生活中剔除，使个人的合理要求成为政治哲学的根基。但或许他最大的贡献在于为人类文明进程提供了世俗的视角，臣民—主权者的关系维度成为现代社会秩序的基本向面。霍布斯可谓近代政治哲学的重要奠基人。尽管《利维坦》一书中还有许多悖论和难以自洽之处，有许多学者认为霍布斯的“声音和双手都是中世纪的”瑏瑨，认为霍布斯对君主专制的绝对权威的维护和不受限制的国家主义的推崇是相当保守和反动的，但我们作为历史的审视者，理应看到这种对绝对国家的拥护在17世纪的欧洲的合理性和必然性。霍布斯不仅是一名政治家，更是一名伟大的思想家和哲学家。他在自由主义思潮和绝对国家主义思潮方兴未艾之时，便深刻认识到了它们的不足和危险。而霍布斯思想及《利维坦》中的种种无解的矛盾，即使在数百年后的今天，不仍在上演吗？

作者：陈跃仙单位：内江师范学院政法与历史学院