知识产权出资法律风险与防范机制研究范文

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【内容摘要】知识产权是一种无形资产，在出资过程中相对于有形资产更为复杂，其风险性更高。知识产权作为新时期知识经济出资的基本形式，对于知识经济的发展具有十分积极的意义。本文针对企业知识产权交易过程中可能存在的法律风险展开深入的分析，通过构建完善的法律风险防范机制，从而有效维护知识产权出资人的利益和公司运营成本的安全。

【关键词】知识产权；出资；法律风险；防范研究；运营成本

知识产权作为一种无形资产，其资本化是一个复杂的过程。由于知识产权特殊的出资方式与公司的管理制度存在着一定的冲突，造成了知识产权的出资过程存在着诸多的风险，其中法律风险是最具代表性的。只有不断完善知识产权的防范机制，才能有效降低知识产权出资时法律风险的发生概率。

一、知识产权的出资形式

在社会主义市场经济结构转型的影响下，促进了知识产权出资的发展，知识产权资本化是加快经济发展的关键元素［1］。知识产权所有人通过转让或是其他的方式进行出资交易，其本质是一种无形资产的投资行为［2］。知识产权所有人在进行知识产权出资时应当以相关法律、法规的规定标准为依据。股以资金、知识产权、土地使用权、房产、设备、材料等实物进行出资转让，通过知识产权出资的形式，相应的出资主体可以获取更多的经济效益，对于企业而言能够有效改善自身的经营发展状况，提升企业的综合竞争力，对于社会而言能够加快生产力的发展步伐，创造更多的社会财富。

二、基于知识产权出资的法律风险分析

（一）本身存在的法律风险

与有形资产相比无形资产的出资交易形式更加复杂，在出资过程中会面临各种各样的问题，一定程度上会增加风险的发生概率。知识产权本身具有时间性，也就是说知识产权的使用具有一定期限。而知识产权的无形性和可复制性就会造成出资者向购买者提供虚假的信息，有可能出资者已经不再是知识产权所有人，为获取更多的利益对知识产权购买方进行恶意欺瞒。另外，由于知识产权是无形资产，一定程度上加剧了知识产权客体的审查难度，无法保证客体的合法性，对于知识产权的使用期限也无法确定，这种情况很容易产生侵权纠纷，为企业资本来源的合法性埋下了隐患［3］。企业的知识产权都有一定的法律保护期限，一旦超过这个期限相应的专利和专有技术就会面临贬值和淘汰的风险，导致企业的市场竞争力下降，从而加剧了企业的投资风险。知识产权价值的不确定性使得无法准确评估其真正的价值，容易出现估价不准确的情况，一定程度上加大了知识产权出资过程中评估风险的发生概率。

（二）资本运作存在的法律风险

知识产权丧失价值以及出资时公司的资本无法填平等问题，都是知识产权出资过程中可能存在的法律风险。如何填补公司资本或是知识产权失去价值等情况，传统企业经管理理念认为，公司的经营就是资本的集合，相应的所确定的资本不仅是公司经营发展过程中的物质基础，更是企业信誉等级的担保，在企业经营存续状态下，应当坚持资本确定、资本维持和资本不变的原则［4］。该原则要求企业的留存财产应当与企业资本总额保持一致，其中还要包含已出资的知识产权［5］。如果相应的知识产权发生贬值甚至是为零时，导致知识产权中出资不实的情况，企业资本必须进行填补。另外，企业在知识产权使用过程中，缺少清晰明确的非货币出资差额填补的责任划分，造成不能准确判断出资人的行为，因而使得没有产生错误行为出资人也有可能进行企业资本差额填补。

三、建立科学合理的防范机制

（一）约定知识产权出资人的后续义务

在知识产权法律风险防范过程中，应当约定好相关出资人的后续义务，具体包括，以专利技术和软件核心技术出资的，在相应的出资合同中明确出资人后续义务；以商标权作为出资资本的，在达到商标权使用有效期后，相应的续展业务企业还是能够以商标权所有人的身份依法进行办理，以免受到价值变化的干扰。如果是用商标使用权作为出资的，该商标仍然是归商标权所有人专有的，为有效避免商标权人不正当行为的影响，商标使用权出资双方可以对维持商标价值义务进行约定，保证出资人的合法权益。

（二）约定价值变动后的利益调整

企业的全体股东可以根据不同的情况约定收益的分配比例，来进行加之变动后的利益调整。因为在知识产权出资过程中，其价值具有不确定性，一定程度上加大了价值评估的难度，导致无法准确估计知识产权的价值对于市场的影响力和贡献度，可能会造成利益分配不均的现象。基于这种情况，知识产权出资双方应当约定收益分配比例和相应的分配办法，从而实现知识产权出资人和货币资金出资人之间的平衡。

（三）约定知识产权出资人对权力合法性的保证义务

在知识产权的出资合同中，出资人要保证自身合法主体的身份和相应知识产权在法律上具有合法性，任何第三方不能违背知识产权法的规定以及不正当的竞争手段提出的所有权利要求，如果第三方的合法权益受到威胁、破坏时，那么出资方应当承担相应的责任。

（四）严格审查知识产权出资的主客体

1．主体构建完善的知识产权法律风险防范机制，首先应当对出资主体进行审查，重点关注所出资的技术所属的范畴，确定其是否包含在职务、共同以及委托发明范围之内，同时还应当对出资人与其他知识产权相关人员之间是否做出具体明确的约定进行进一步的核查。2．客体对于知识产权出资的客体审查，确保其合理合法是开展出资活动的前提条件，以核心专利技术进行出资的，重点关注知识出产权专利证书的真实性，深入了解知识产权所有人是否积极缴纳专利年费，以保证核心专利技术的有效性，以此同时还要审查专利技术的真实性。以商标权作为出资交易资本的，不仅要提供相关的证书，还要审查该商标是否存在侵权的情况。以计算机软件作为出资交易资本的，需要给企业提供有关部门办理的授权登记证书。另外，还有对出资知识产权的有效性和地域性进行严格细致的审查，确保专利没有被撤销或是失效的情况存在，还要充分了解相关专利是否受到我国法律的保护。

（五）健全评估验资体系

健全评估验资体系，以降低知识产权出资过程中法律风险的发生概率。通过出资股东之间的协商，决定选出股东一致认为比较优质的评估机构。如果出资股东在协商过程中意见不能统一或是发生诉讼时，可以走法律程序由法院依照职权进行指定相应的评估机构。若出资的相关股东不能遵守法律的规定，不积极履行义务，而是自己进行肆意定价，以这种方式确定的出资作价不应具有任何效用，必须以法定评估机构作出的评估结果为准。（六）完善评估作价的监督体系加强对知识产权评估作价的监督管理，对有关知识产权出资的评估作价情况进行事前公示，为切实保护好出资股东、企业以及第三人的利益，应当将知识产权出资过程中的各项细节进行公开、公示。另外，推进事后监督审查，对其他出资股东、公司的董事和相关的监事进行全面的监督管理，以降低法律风险的发生概率。

四、结论

综上所述，对知识产权出资的法律风险进行有效的控制，需要建立完善的防范机制，对知识产权的主客体以及全过程实施全面深入的监督审查，以保证知识产权出资的安全性。

参考文献：

［1］任雨，王蕾，许科．大学生创业法律风险及其防范对策——以江苏省为例［J］．浙江树人大学学报（人文社会科学），2018，18（06）：105-109．

［2］桑雨青．“一带一路”建设下地矿企业境外投资法律风险防范［J］．中国国土资源经济，2018，31（10）：29-31+65．

［3］史梦佳．基于风险矩阵的股权众筹项目风险评估与防范策略研究［D］．陕西科技大学，2018．

［4］秦峰．专利权出资中的法律风险及其防范［D］．西北大学，2017．

［5］陈乐章．中小企业知识产权保护及风险防范研究［D］．华南理工大学，2017．

作者：刘明 单位：湖南人和（东莞）律师事务所