科技型中小企业知识产权论文范文

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一、科技型中小企业知识产权融资能力的内涵

1.核心能力论核心能力理论认为，企业拥有多种资源，但不是所有资源都可以成为企业竞争优势之源。能力与资源有着不同的内涵，能力是以人为载体的，是配置、开发、使用、保护和整合资源的主体能力。能力理论认为企业是“能力的独特集合体”，企业的长期竞争优势来源于企业的核心能力。陈劲等总结了国外有关企业核心能力的观点，归纳为八类：整合观、网络观、协调观、组合观、知识载体观、元件—构架观、平台观、技术观[7]。王国顺增加了发展过程观和资本观[8]，朱开悉提出了财务观。财务能力是核心能力的重要组成部分，目前，学术界对于财务能力主要基于两种视角：第一，外显财务能力观。企业财务能力是指一个经济实体财务状况的好坏与优劣程度，主要表现在财务比率指标方面。Beaver认为企业财务能力主要由偿债能力和获利能力组成，他通过差异实证研究发现，偿债能力和获利能力与企业的财务成功或财务失败有着高度相关的联系[9]。其后对财务能力的分析指向更多方面，包括偿债能力、盈利能力、经营管理能力和现金获取能力等方面，但基本点还是以可操作和量化的财务比率分析为主。第二，内隐财务能力观。企业财务能力是企业能力的一个分支。该视角认为基于传统财务理论的财务能力是一种反映企业财务状况和经营绩效的外在表现能力，是能力作用的结果，而非能力本身，外显财务表现能力的内在动力才是企业财务能力的内核。朱开悉提出了财务核心能力的概念，财务核心能力被认为是企业的可持续盈利成长能力，包括企业财务表现能力、企业财务活动能力和企业财务管理能力，而财务活动能力与财务管理能力最终将体现在企业财务表现能力上。罗宏和陈燕认为财务能力是对财务可控资源的作用力，财务核心能力是其中对企业价值起决定性作用的财务能力，即可持续盈利成长能力；核心能力作为“隐性知识”，具有模糊性的特点，需要通过财务的方式来解决核心能力这种专用性资产的识别和信息揭示问题；企业核心能力的财务能力包括财务营运能力、财务管理能力和财务适应能力三部分，而通常意义上的盈利能力、营运能力、偿债能力等属于财务表现能力，不能直接成为企业的核心能力，但为更好地揭示企业核心能力信息提供了可能。综上所知，内隐财务能力观虽然较好地解释了财务能力的内核，但其较为模糊，不易测量。内隐财务能力最终还是要反映在显性的财务能力上。因此，采用外显财务能力观可以更好地表示财务能力。知识产权融资能力的核心能力论视角借鉴外显财务观的分类，将其划分为知识产权获利能力、知识产权营运能力和知识产权偿债能力，以此来反映知识产权融资能力的财务价值。

2.战略能力论Lenz首先提出了“战略能力”概念，认为是组织进行一系列战略活动以实现长期增长和发展的能力。Mahoney认为，能力是组织拥有的一种行为的技能，战略能力是超越基本能力的能力，它的特征包括对客户有价值、优于大多数企业、不容易被模仿或复制等。国内学者对战略能力进行了拓展研究，张文松提出战略能力是能够持续地增加消费者剩余和生产者剩余的关键因素，其包括微观的企业内核能力，中观的企业网络能力和宏观的企业市场能力[12]。杨斌等认为战略能力是企业所拥有的产业先见与创新、战略性资源获取、战略性能力培育的一种累积性学识和技能，是企业获取持续竞争优势的原动力；战略能力以创新为核心，包括战略思维能力维度、战略资源管理能力维度和组织自适应与更新能力维度三个维度。邹心勇提出战略能力是企业在充满企业家精神的战略牵引下，组织内到企业网络间的制度与技术协同进化共同适应市场的能力；战略能力可以被分解为企业家能力、技术能力、制度能力、市场能力和网络能力[14]。战略能力所具有的核心性和协同性是分析知识产权战略能力的重要指引。在企业知识产权战略的研究方面，企业知识产权战略一般分为知识产权创造、知识产权运用、知识产权保护和知识产权管理等战略。有学者也将企业知识产权战略类型分为进攻型战略、防御性战略和混合型战略。进攻型战略指企业主动将创新成果知识产权化，通过知识产权手段抢占和垄断市场；防御性战略指企业运用知识产权手段打破市场垄断格局、改善竞争被动地位。孙伟和姜彦福提出了企业知识产权战略规划的TMR模型，将知识产权战略划分为技术开发、市场开发和产权开发三个维度。技术开发维度含行业核心技术、国际领先水平、跨行业技术开发等；市场开发维度含产权转让、产权许可、引进技术产品等，产权开发维度含保护范围、维护时间和产权激励等[16]。知识产权战略类型在企业竞争实践中更多以进攻型或防御型战略为表现形式，进而体现知识产权的排外性或交叉性。综合战略能力和知识产权战略的分析，基于知识产权融资能力的知识产权战略决策，一方面表现为企业通过内部知识产权资产的战略规划、定位和组合所形成的规划独占能力；另一方面表现为企业借助知识产权资产与外部厂商许可、联盟所产生的开放协作能力。知识产权融资能力的战略能力论视角表现为注重企业内部战略运作的知识产权竞争能力和注重企业外部战略合作的知识产权合作能力。通过对核心能力论视角的知识产权财务能力和战略能力论视角的知识产权战略能力进行分析得知，科技型中小企业知识产权融资能力是指科技型中小企业在知识产权商品化和产业化的过程中，利用合法拥有且有效的知识产权，依托知识产权的财务能力和战略能力，从金融机构、政府基金等主体获取资金的技能。

二、科技型中小企业知识产权融资能力的特征

在梳理科技型中小企业知识产权融资能力概念的基础上，对比一般企业融资，科技型中小企业知识产权融资能力具有专有性、动态性和掌控性特征。

1.专有性知识产权融资能力所作用的对象资产不同于一般企业融资能力所作用的资产，前者是以某类知识产权资产作为融资保证，而后者是以某些固定资产作为融资保证。知识产权资产具有如下特征：其一，该知识产权资产能够形成可预测和稳定的现金流。以知识产权类别中的专利为例，现金流具有预测性是指在一定条件下能够评估专利运用所产生的收益，这包括以往收入数据的专利，也包括将来具有良好发展前景的专利；现金流具有稳定性是指专利所产生的收入波动幅度较小，有持续的收入来源。其二，知识产权的权利边界应当是清晰的，权利状态应当是稳定的。其三，权利归属主体应当明确。满足这几个条件的知识产权资产一般都具有“资产专有性”特征，即资产只能服务于特定产品和劳务生产的性质，一旦转化用途，其经济价值大为降低。知识产权资产的专有性使得知识产权融资能力具有独占性，其对潜在进入者构成一种进入壁垒，以保护垄断利润的获得；同时又对企业自身构成一种退出壁垒，这种退出壁垒对企业产生一种推动作用，激励企业家及高管团队为共同的目标而努力。

2.动态性知识产权权利的不稳定和知识产权资产价值的易变性使得知识产权融资能力具备动态性特征。知识产权融资能力一方面能够凭借知识产权的创新特性和垄断特性帮助企业创造利润或降低成本，获取有利的战略地位，创造知识产权的独特价值；另一方面，由于技术进步、技术替代或者技术模仿等原因，知识产权融资能力会突然变弱乃至消失，能力的突变性和灵活性较高。知识产权融资能力的动态性使得知识产权融资过程中对于融资规模、融资时限和融资担保等都有限定的要求，也使得融资的风险很难监控。

3.掌控性知识产权融资能力秉承知识产权的战略性，具有对相关产业的战略影响力。企业知识产权若处在产业链高端，对下游厂商有较强的影响力，则企业的竞争位势就高，相应的融资能力越强；反之，企业知识产权若处于产业链的低端，产业影响力弱，则融资相对不易。此外，企业若拥有重要的产业核心知识产权，则能更好地防止竞争对手的市场进入和模仿，产生排他性优势，获取市场的独占收益，其融资能力则越强；同时，产业核心知识产权也可以使企业能够进入专利联盟、增加与外部厂商的知识产权谈判筹码、开展知识产权商业模式创新等活动，以此增强融资能力的可持续性。能力的掌控特性对于知识产权融资来说具有更强的收益获取和偿付保证作用，凭此融资的成功率更高。

三、科技型中小企业知识产权融资能力的作用

基于科技型中小企业知识产权融资能力的界定，知识产权融资能力是企业吸收整合内外部资源，获取知识产权运用收益，取得企业战略优势，保证融资按时偿付等能力的综合表现，其可归纳为知识产权财务能力和知识产权战略能力，这两种能力对于科技型中小企业的经营实力和经营绩效都有直接的作用。

1.科技型中小企业知识产权财务能力的作用知识产权财务能力是企业通过知识产权资产的开发和利用来创造企业财务价值，增强企业经营实力的技能，分为知识产权获利能力、知识产权营运能力和知识产权偿债能力。知识产权价值直观地体现在财务方面，企业可以将知识产权成果，通过技术开发和扩散，形成生产作业运行系统的新工艺、新设备及新材料，进而通过大规模市场销售获取收益。于磊等研究了上市公司知识产权对企业盈利能力的贡献，经过实证研究发现：知识产权与样本公司盈利能力呈正相关关系。同时，知识产权所获得财务收益可以增强企业的整体资产实力，提高企业的偿债能力，便于企业利用整体资产来吸引常规的信贷融资，提高企业融资的规模、延长企业融资的时限、提高企业的经营能力。此外，企业依托知识产权所形成自主产品，凭借其技术垄断优势能够快速地完成产品的周转，减少企业库存，帮助企业控制生产成本。

2.科技型中小企业知识产权战略能力的作用知识产权战略能力是企业通过对知识产权资产的内部战略规划和外部战略协作，谋求企业知识产权战略优势的技能，分为知识产权竞争能力和知识产权合作能力。知识产权的财务能力是企业知识产权运用的外在表现，而知识产权的战略能力是企业知识产权运用的内涵依托。Levin等学者的调查研究表明，自1980年至今的20多年里，绝大多数产业的企业并没有采用通过专利来获得研发投资补偿的做法，专利机制与“时间领先优势”、“商业秘密”等创新回报相比，被认为是一种次优效率机制。但是相关研究发现，专利的战略性运作才是企业大量申请专利的重要原因。Bronwyn等通过与相关领域主要企业的知识产权管理者和经理层进行访谈，并结合1975-1995年间美国半导体企业申请专利行为的定量分析，认为专利产出率的提高是企业实施知识产权战略的结果，而不是因为企业研发管理水平得到了提升[17]。具备知识产权战略能力能够使企业拥有阻挡外部竞争对手的谈判权和灵活地进入战略性市场的自由权，具有加入专利联盟的选择权，可以保证企业获得知识产权创新利益和垄断利益，极大增强对外融资的实力。

四、基于能力差异的知识产权融资模式选择

知识产权融资目前在国内开展较多为知识产权质押融资，相关学者通过总结国内各地知识产权质押融资实践，大体将知识产权融资模式分为政府推动类型和市场主导类型。如杨晨和陶晶研究认为知识产权质押融资中，政府主要采取信用支持和财政支持两大政策支持工具，根据政策工具的配置情况，可以将知识产权质押融资划分为政府担保+补贴模式，政府担保模式和市场主导模式。付剑峰总结分析了目前中国知识产权质押融资开展的实践情况，提炼出政府推动型和市场驱动型的知识产权质押贷款模式，政府推动型有政府出资分担风险的成都模式、政府强力推动的内江模式和政府创造环境的湘潭模式；市场驱动型主要有政府未参与、利益方互动的北京模式[18]。但是上述模式的划分缺少企业微观属性的分析，单方面从政府或者市场出发配置资源，忽视了企业的技术实力和经营状况，无法将知识产权资源优化配置到资金紧缺的中小企业中去，从而造成知识产权资金的浪费。如北京市海淀区2008年推出知识产权质押贷款贴息政策，每年拿出1000万元为中小科技企业融资贷款进行补贴，企业贷款利息的一半由政府买单。但一年多过去，1000万元补贴花了不到10%。为此，通过引入细分的科技型中小企业知识产权融资能力，知识产权融资模式将寻找到划分的基准立足点，厘清融资边界，帮助相关主体寻找到合适的融资方式。文章借鉴波士顿矩阵模型，由知识产权财务能力—知识产权战略能力构建一个四象限的分析矩阵，由此构建基于能力差异的科技型中小企业知识产权融资模式选择模型，如图1所示。

象限Ⅰ为明星型，企业知识产权财务能力和知识产权战略能力都高。处于这个区域的科技型中小企业通常经营实力较强、技术能力突出、发展前景较好，企业可以经由银行信贷、上市融资等渠道解决资金问题，一般不需要进行知识产权融资。象限Ⅱ为市场导入型，企业知识产权财务能力高、知识产权战略能力低。此类企业通过成长积累或者多元经营，有一定的财务实力，但是由于企业技术能力偏弱，知识产权资产的战略价值暂时不凸显，因此，在此区域的科技型中小企业可以采用市场导入型的知识产权融资模式，采用银行的知识产权质押贷款、知识产权资产证券化等方式来募集发展资金。象限Ⅲ为政府辅助型，企业知识产权财务能力低、知识产权战略能力高。大部分发展中的科技型中小企业都处于该领域。此类企业技术能力较强，知识产权资产有较高的战略价值，企业发展前景较好，但是由于企业发展时间较短、公司财务实力较弱，一般无法满足银行贷款的条件。在此部分的科技型中小企业可以运用政府辅助性的知识产权融资模式，比如政府支持的知识产权质押融资、科技型中小企业技术创新基金等来筹措发展资金。象限Ⅳ为衰退型，企业知识产权财务能力低、知识产权战略能力低。这部分区域企业的知识产权资产战略价值偏低，企业财务实力偏弱，这种类型的科技型中小企业通常没有知识产权融资的价值。科技型中小企业知识产权质押融资模式的选择需要根据企业经营状况和自身所拥有的资源情况而定，有针对性地选择适当的融资模式。

综合全文分析可知，科技型中小企业发展的根本动力在于企业内部。文章力求从中小企业内部出发，讨论其知识产权财务能力和知识产权战略能力并根据企业能力的差异，尝试构建政府辅助型和市场导入型等多种知识产权融资模式的微观基础，通过将知识产权融资建立在企业自身能力的基础之上，将有力地推动知识产权融资业务的发展，帮助科技型中小企业推进自主创新和自主知识产权开发，培育企业核心竞争力。

作者：华荷锋单位：无锡城市职业技术学院河海大学商学院