小谈洛克和霍布斯思想历史意义范文

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论文关键词：自然法自然权利自由主义霍布斯洛克

论文摘要：通过简单分析古典自由主义产生的时代背景，以及他本身的理论表达，以此为前提来分析霍布斯和洛克的政治思想，并分析他们各自理论中的自由主义因素，进而比较他们政治理论表达的不同以及他们的理论在自由主义历史发展的影响和它们的历史意义。

自从洛克的《政府论》发表以来，自由主义已经成为西方政治思想界的一大主流思想，近现代西方政治的发展在某种程度上讲，就是自由主义本身兴衰的过程，现代西方社会的构建也完全是在自由主义的理论基础上完成的。作为一个理论，自由主义的核心价值在于个人自由与社会自主，它所高度关注的政治现实是个人、政府与社会之间的内在逻辑，并试图在合理性的原则之上构建出一整套的制度框架来解决三者之间的冲突。理论界的共识是洛克的《政府论》宣告了古典自由主义的产生。理论界为什么这样认为?对于这个问题，多年以来人们已经有很多的探讨，要搞清这个问题，我们首先要回答的问题是:什么是自由主义，理论的基础和基本的理论表达是什么?哪些人对于早期的自由主义做出了贡献。

一、自由主义的兴起和理论的构建

自由主义是在反对欧洲中世纪的封建专制主义和封建等级制度，争取政治权利的斗争过程中建立起来的，是作为一种“破坏性的、革命性的社会思潮出现的”川。大多数自由主义者都认为，作为一种相对完整的政治思想体系，近代自由主义的起源不能追溯到古希腊，而应该确定在17世纪，确切地讲是英国资产阶级革命前后。这一时期随着霍布斯、洛克等思想家提出自然法、天赋权利、契约论等学说，个人自由第一次被作为社会的等价物甚至是先于社会的价值存在来讨论，这在人类社会历史上是从来没有的。以维护个人自由为核心，寻求国家的起源、政治治理的基本原则、相应的制度安排，构成了近代自由主义相对完整的逻辑结构和内容体系。古代雅典确实提出了自由和平等的概念，贡斯当指出:古代人的自由是一种政治的参与“那种自由表现为积极而持续地参与集体权利”(2](P32)，现代的自由是“个人自由是真正的现代自由，政治自由是个人自由的保障rr(_)1P41)，就是人的个性的权利。简单而言，古代人没有个人自由的概念。古典对于现代自由主义所关注的个人与国家、法律与政府，个人主义都已经有论述，但绝对不可作为自由主义的现代论述。中间的区别在于我们所说的自由主义是一种系统的政治理论，而古代从来没有，也不可能有。

自由主义是在中世纪后期的物质文明“在中世纪的城市中，呈现出公元1}年之后在欧洲各地随处可见的经济复苏景象”(3〕和精神文明的发展中产生的。没有中世纪后期对于古代希腊和罗马历史文献的梳理，也就是说欧洲的宗教改革和文艺复兴对于自由主义的发展的作用，没有它们的历史作用也不可能有自由主义的产生和发展，古代雅典的政治制度和罗马法的传统是现代自由主义出现的民主政治和个人主义的直接来源。

近代才是西方政治研究的转型时期。文艺复兴、宗教改革等运动使政治学研究逐步摆脱中世纪基督教神学的束缚，转入对现实政治问题的研究。马基雅维利、布丹等人开始从历史事实、个人经验出发来研究国家主权、国际法等现实政治问题，使政治学研究世俗化，并具有经验研究的某些特征。在17,18世纪，随着资产阶级革命的兴起以及资产阶级统治的逐渐确立与资本主义的发展，英国、法国等西欧国家的政治学研究空前繁荣。大批杰出的政治思想家先后出现，如霍布斯、洛克、飞斯宾诺莎等。这一时期，国家、政府、主权、自然法、自然权利、社会契约、分权与制衡、个人幸福成为政治学研究的主要内容。

二、古典自由主义的理论基础

作为一种理论的构建必须要有一个前提，而他们不约而同的是建立在自然法、自然权利、社会契约的基础上。自然法表达的是一般的原则，而契约论表达的是实现这些原则的方式。也就是在“自然状态—社会契约—国家”的逻辑上建构了其理论，基督教中“伊甸园—堕落—国家”的模式就为自由主义的模式所取代。

他们首先假设一个早于人类的“社会”存在，也就是他们所认为的人类在进人文明社会前的“自然状态”。至于“自然状态”的样子，因他们所要推导的结论的不同而不同。自然状态中是自然法在维持一定的秩序，后来由于种种不同的原因，好的或者坏的自然状态无法维持人类的安全或者财产，人类开始进人文明社会，进入的途径是通过社会的契约。古典自由主义的政治理论的基础是自然法学说，它认为自由、生命和财产是人的不可转让的天赋权利，政府与社会存在的意义就在于保护个人的天赋权利，任何对于个人自由的干涉与侵犯都必然是专制的表现。因而，在这一时期，自由主义高度关注的是社会中的个人，不但个人幸福理所当然地高于社会福利，而且个人价值也应成为社会价值的终极目的。正是基于以上价值理念，古典自由主义者提出了“三权分立”与有限政府的理论，以图有效而持久地保护个人的权利。

三、霍布斯的思想表达

下面的部分我将大致介绍霍布斯和洛克的政治思想，至于他们的不同，我相信通过我的介绍不难看出来，由于他们的哲学思想的不同就必然导致他们的政治思想也不同。

霍布斯是近代政治学的开创者，他认为在政治国家产生之前的人类处于一种自然状态之中。其中每个人都是孤立的存在，他的行为决定于其本性，即自然的欲望、虚荣、恐惧和自利。人的最终目的在于寻求快乐、逃避苦痛，实现自我的保存。有利于这一目的就是善，否则就是恶，这种道德观念支配着人类的生活;其次是人天生的自然权利理论:为了维护生命，每个人都拥有天赋的或自然的权利，可以按照自己的意愿采取一切自己愿意的手段自由行事。这种自然权利是每个人都平等拥有的，它出于每个人对自我生命的绝对权利而不在于其出身、门第和血统。因此，这样的权利(或自由)是普遍的，也是绝对的。若单单就此而言，霍布斯并不能得出任何政治权力和服从义务的必要性质，但他同时指出，虽然拥有自然权利是不容置疑的，但如若放纵这种自然权利，不但不能实现保存生命的最终目的，反而会在人与人之间形成一种各自为战的战争状态，结果人人自危，安全没有保障;最后是他的理性概念:人类之所以能够避免自然状态中的不方便之处，就在于人类除了欲望之外还有理性，而理性是可以发现自然法的，也可以发现社会建立的最低限度的条件。霍布斯在《论公民》中列出了自然法的各种基本的原则，而概括起来无非是说:和平和合作比暴力和普遍的竞争对自我保存更为有利。所以人类必须摆脱自然状态进人文明社会，人类社会意味着国家的产生，就是必须寻求一种凌驾于个人之上的强权力量，来克制个人的天赋权利，使之转换为社会状态中的人的自由，实现秩序和安全。这样就必然要求是从自然的状态过渡到人为的社会。

按照他对于人性的理解和关于政治构想的设计，他的理论简单说来分为:(1)人性论和国家起源。他的理论建立在人性恶的基础之上，这也是他的自然法和社会契约理论的特色所在。他从人性恶出发必然得出自然状态是战争状态，他认为在“一切人反对一切人的战争”的自然状态下，个人的天赋权利朝不保夕，个人毫无安全可言。那么“自然法”和“公共权利”的出现也就成为必然。对于死亡的恐惧使人有和平的要求，而和平的产生来自自然法，但是有了自然法是否就有了和平?他认为自然法只是前提，如果没有权利作为后盾，和平也不可能实现，至此他得出必须要有权利实体来保证和平的实现，于是“利维坦”出现了。霍布斯的国家起源以人性恶为逻辑前提，以契约为形式，确立人造而非神造的国家。(2)主权学说和人民的权利。他认为为了自我保存，人们必须通过一项社会契约，由此所有的人都放弃自己的自然权利而同等置身于一个主权者的统治之下。“我承认这个人或这个集体，并放弃自我管理的权利，把它授予这个人或集体，但是条件是你也把自己的权利拿出来授予他，并以同样的方式承认他的一切行为。m(q}这样一来，一旦人们通过契约把权利转让给一个主权者，就产生了最高的权利，国家和社会都由此而得以存在。也就是说由这种契约产生了一个凌驾所有人、拥有所有权利的不受限制的主权者。法律和道德规范都来源于主权者的意志，对其权利根本不能有任何的限制。从他对于主权和主权者的规定中我们可以很容易的想象出他理想的政治统治形式是君主制。其实这也是霍布斯写《利维坦》的目的所在，就是为克伦威尔的军事独裁辩护。

他的理论为君主专制辩护是否就是说他的思想还是同以前的为君主专制辩护的思想一致呢?其实绝对不是的，他其实是反对君权神授，主张君权人授，反对封建制度，反对封建贵族和教会反动势力。比如他也规定了主权者的义务和人民的权利:保护好人民给予的权利，但是不能将权利转让他人;保护人民的私有财产;制定法律并且公平的执行法律。所以他为君主制的辩护也无法抹煞他理论中的个人主义和功利主义的因素。对于霍布斯的观点，马克思曾经给予很高的评价。他指出:继马基雅弗利，康帕内拉之后，霍布斯等思想家都已经“用人的眼光来观察国家”，并从“理性和经验中而不是从神学中引申出国家的自然规律”。

四、洛克的思想表达

洛克的《政府论》中的逻辑论述又和霍布斯的不一样。虽然他也认为在自然状态中人享有天生的自然权利，如生命、自由和财产，自然状态中以自然法来调解人与人之间的关系，因为自然法根源于人类的理性，在没有公共权利做后盾的时候可以调解人与人的关系，因此他的自然状态就区别于霍布斯的自然状态，简单而言就是自然法的有效性就成为霍布斯和洛克的自然法理论的分野。由此也导致两人的学说重点的不同，洛克虽然认为自然状态是一种自由状态，但他也认为其中有很多的不便，最大的不便是有人不受自然法的约束，。直接诉之于暴力，不可避免的要进人战争状态，由此在自然状态他们的权利得不到保护。因为:(1)缺少一种确定的、规定了的众所周知的法律，成为他们之间纠纷和是非的标准。(2)在自然状态中，缺少一个有权按既定的法律来裁判纠纷的知名和公正的裁判者。(3)自然状态中缺少权利来支持正确的裁判，并使之得以执行。为了避免这样的状态，人们放弃自然状态中享有的执行权(即为了保护自己和别人，可以做他认为合适的任何事情)和处罚权(即处罚违反自然法的罪行的权利)，以同意和默认的方式交给社会，或授权给社会的立法机关，制定符合公共福利的法律。裁判者有权根据法律裁决一切争端和救济国家的任何成员可能受到损害。裁判者可以是立法机关或者是立法机关的代表。正是在共同协议订立“社会契约”的基础上，人们才脱离自然状态，进入政治社会。洛克说“政府和社会本身的起源，也在于此”f6)(P18)，这是洛克所认为的政治社会或国家的起源:

下面我将讲述他们的下同之处，我们已经知道霍布斯在自然状态上认为是“人与人的战争状态”，而洛克的是“完美无缺的自由状态”;在社会契约问题上，霍布斯认为权利的转让是完全的，而洛克契约论中最具特色的是权利的保留。洛克认为人们在进入政治社会的过程中放弃的是一部分权利，有些权利是不可转让、不可剥夺的。他认为自由权、生命权、财产权、健康权都是属于这些范围;在契均关系中，霍布斯认为主权者是被授予权利的.}\r.Iv是契约的一方，因而不会有违约的问题。而洛克沃为被授予权利的人，他是契约的参加者，所以必须受到约束。由此也得出了人民的反抗的权利。

洛克的国家和个人的关系理论可以大致说来就是:国家的成立应该基于被统治者的同意而进行，“政治社会的创始是以那些要加人和建立一个社会的个人同意为依据的;当他们这样组成一个整体时，他们可以建立他们认为合适的政府形式。‑}6)MGS，由此得出政府的合法基础在于个人权利的合法让渡和授予。在个人权利的基础上，洛克提出了对政治权威的合法服从所引发的道德义务问题，即他的同意学说。按照洛克的理解，同意实际上体现在三个层面:第一，自然状态中人们通过契约的同意组成社会共同体，彼此让渡某些权利，以共同体的方式共同行动;第二，社会共同体成员通过同意建立立法及政府等权力机关，确定其职责和权限;第三，政治社会中政府对公民的合法权利行使权威必须以公民的同意为前提。

由此可以看出国家也只是一个庸俗的人类建构，不具有任何圣化的意义和伦理的及审美的价值。它的职能至为消极，不需要创造、推动和指导，只需对个人和社会提供外在的保护和仲裁。洛克的政府理论就是在这个逻辑基础上建立起来的，他以此为基础细分了国家的形式，他的划分标准是立法权的归属问题。他由立法权利的限制发展到了分权的思想，他由此比较早地提出了“三权分立”思想。他的政治理论的建构由此而形成了，理论有浓厚的英国经验主义的色彩，也就是更为注重政治理论的现实实践性，因此他的影响也就更大。而且他的理论在论述个人的天赋权利、政府的目的与权限、法治和分权的原则同时，比较多的强调个人权利，以此来限制社会和政府的权利，防止政府和社会对私人自由和财产的过多干预。

五、他们的理论对于自由主义的意义和影响

洛克的影响在西方可以说是巨大的，他的思想超出了英国的范围，特别是在美国独立战争和法国大革命中大放光芒。有人这样评价:洛克的“诚挚的态度，他虔诚的道德观念，他对自由、人权以及人的天性的尊严所抱的真正信念，同他的温和而通情达理的态度结合在一起，使他成为资产阶级革命的理想的代言人”C}7。可以说:1、洛克规范了资产阶级的政治道德，奠定了西方近代政治思想的基础。他的理论梳理工作是建立在对旧思想的批判之上的，对于菲尔麦的“君权神授”思想的批判是建立其理论的前提，他同时也对当时的偏激思想进行了批判。例如把霍布斯堕人专制主义的自然法学说又拉回革命的阵营。由洛克规范的一些经典原则如个人主义、自由、议会民主、私有制早成为西方现代国家的立国之本。他的政治思想可以说早已内化为西方社会所信仰的政治道德和西方国家的意识形态。

2、洛克设计了的资本主义国家的政体模式和有效的运作机制。洛克设计的是君主立宪制，这种制度的两个支柱是君主和议会，基础是人民权利，而以后英国的历史发展证明了他们的历史选择是符合英国的实际。

霍布斯和洛克的政治思想的表达虽然从根本上来讲是不一样的，但是我们还是可以从对自由主义产生和理论的表达上不难看出，他们的政治思想都包含了一些自由主义基本的理念。虽然洛克比较而言是一个真正的自由主义者，但是霍布斯在政治的人性基础、国家的必要性、国家的权利范围以及个人自由的依据和内容等问题上的见解对于自由主义产生了探刻影响，也在一定程度上奠定了自由主义的基础。这也是本文之所以把霍布斯也作为对自由主义发展做出贡献的人物来论述的历史原因所在，而且后来的自由主义的发展在某种程度上也可以说是继承了他们思想的延续。