中小型技术企业专利管理问题应对措施范文

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摘要:随着企业的科技创新能力不断提高，专利权关乎企业的未来、产业的发展和国家的竞争力。目前，众多中小型技术企业正面临着缺少专利权实质保护、缺乏专业管理团队及管理模式、专利管理效率较低等问题，影响了企业专利质量与创新能力。本文对专利管理中产生的问题进行分析，建议从政府层面、企业层面进行改善，通过采用间接投资方式、明确资金分配、优化管理模式使得企业在技术创新、市场开发、产权经营上采取更为有效的管理战略，旨在增强企业的创新能力，发挥专利权的应有效用，提升企业的市场竞争力。

关键词:专利管理；技术创新；竞争力；中小型技术企业

新技术的涌现逐步推进知识产权客体范围的扩大，处在知识经济日益增长的今天，企业竞争力的核心已经演变为知识产权的竞争，健全完善的知识产权管理体系是保证企业知识产权能力的基础。根据《TheGlobalCompetitivenessReport2019》可以看出，相较于全球排名前十的国家，我国的知识产权保护强度还是较弱，每百万人专利申请数和国际共同发明数也较低，如表1。因此，国家知识产权局更要呼吁企业进行专利管理，提高创新能力。关于企业知识产权管理，学术界已经形成了系统的研究成果，这对于我们研究专利管理的相关问题具有良好的指导意义。对于企业知识产权管理，冯晓青老师认为是依照企业的目标，给予管理的多种要素合理配置，具有强烈的系统性，形成较为稳定的、科学的系统[1]。文章明确了知识产权管理的内容，但并未指出企业的专利权运用中具体的问题和相应的措施。对于企业知识产权管理模式，饶世权、陈家宏老师认为是企业在一定理念指导下，运用知识产权法律为管理工具、管理方法和手段，保护和运营企业的知识产权的行为方式[2]。文章主要指出了不同企业的不同发展模式及其特征，但并未提出相应的可操作的企业专利管理模式。因此，专利管理作为知识产权管理重要环节之一更需要深入研究。

一、中小型技术企业的定位

我国中小型技术企业是从事高新技术研究和开发的智力密集型企业，是国家创新体系中的活跃群体[3]。根据《2019年中小企业划型标准规定》可知，软件和信息技术服务业，雇员不足300人或营业收入不足1000万元的是中小企业。其中，从业人数在100人以上，营业收入在1000万元以上的是中型企业；职工人数在10人以上，营业收入在50万元以上的为小型企业。作为国家创新力的重要来源之一，中小型技术企业成为创新主体中的主要力量，专利权中孕育着大量的商业财富，更是重中之重。但很多中小企业处于产业链低端，难以形成有效的专利权保护范围；另一方面，往往没有充足的资金去选择高水平的专利机构，导致专利申请撰写质量无法保证[4]。因此，中小型技术企业需要全面提升专利管理的水平，从取得、运营等多过程进行管理，提高专利技术的质量，及时调整相关战略，充分发挥自身的专利优势，从而增强企业自身的竞争力，才能真正实现企业的可持续发展。

二、中小型技术企业专利管理的问题

根据《2019年专利调查报告》调查回收的有效企业样本中，企业总数为10578，小型企业占比最高，为35.2%，中型企业次之，占比24.5%；中小型企业专利申请产生的费用占比也较高，由此看出，中小型企业在国家专利申请量中具有较大权重，而中小型技术企业也在专利维护中占据较大比重。在中小型技术企业的日常管理中，会面临因未及时缴纳年费而导致的专利终止风险；被他人宣告无效而企业应对不当导致的失效风险；由于没有恰当进行研发管理产生的低质量专利风险；由于企业在选择参加专利池或者专利标准化过程中未恰当选择产生的风险。目前，我国中小型技术企业在专利管理阶段的问题体现在以下几个方面。

(一)缺少实质专利保护，资金分配不明确

大多中小型技术企业管理层尚未正确认识到专利管理的价值所在，对权利的保护停留在表面，没有把专利管理落到实处，未能及时将技术、产品申请专利。报告显示，小型企业选择“根据市场需DOI:10.14097/j.cnki.5392/2020.34.048求提出创意，自行研发立项，融资投资，产品开发，进行销售”的比例在最高，为87.7%。中小企业是依据市场的需求而研发产品，因此，在研发时缺少明确的专利保护策略。中小型技术企业在创新过程中更易受到资源的约束[5]。据报告显示，企业研发经费主要来源为“企业资金”，占比90.2%，其他来源的比例较低，其中专利申请产生的费用也占据了经费中的较大部分，导致资金缺位。在研发过程中会缺失明确的技术研发重点，很多时候多项技术是共同研发、同等对待，没有分出重要级别，这就意味着核心技术有时无法占用足够的研发资源，发展前景不好的技术却占用过多的研发资源，因此需要明确资金投入重点，及时清理“垃圾专利”，提升专利权的数量和质量。

(二)缺乏专业管理团队及管理模式

目前，大多数中小型技术企业采取了一些较为简单的知识产权保护措施，但是我国企业知识产权的管理通常具有临时性的特点，很少设置专门的知识产权部门和人员，无法对知识产权进行专业的和体系化管理。调查显示，企业设有专门管理知识产权事务机构的占比达到34.7%，较2018年增长了3.6个百分点，但小型企业设有专门机构管理知识产权事务的比例只有34.9%(如表4)；企业知识产权专职管理人员与兼职管理人员在2人以下的比例均超过七成，分别为73.5%和79.4%(如表5)；企业规模越小，建立知识产权资产管理制度的比例就越低(如表6)，开展《企业知识产权管理规范》国家标准贯彻实施工作的比例就越低(如表7)。

(三)专利权常规维护失效，难以转化为企业资产

中小型技术企业需要对专利权定期进行维护，有些企业没有及时进行登记管理或者缴纳专利年费，在专利运营时发现权利早已失效，就使得企业拥有的专利权减少，常规维护无法产生应有的效果也反映了中小型技术企业的专利管理效率不高。在专利保护方面，许多中小型技术企业在进行专利申请后，就不再对专利权进行维护、监控，将其束之高阁，使得专利管理侧重于补救而非预防，随后因为没有专业的部门配置、完备的资料管理及人员不熟悉管理程序等问题而造成诉讼的失败。大多中小型技术企业并未将其作为无形资产进行有效保护，在专利管理过程中，只看到眼前的既得利益，但没有使相应权利转化为实际价值，使得很多专利权无法真正成为企业的无形资产。如此维护不能达到对专利权进行保护的效果，更无法实现提前预防侵害的计划，无法切实地为企业在专利权的竞争中保驾护航。

三、中小型技术企业专利管理的必要性

中小型技术企业具备了一定的规模，各项管理制度基本健全，拥有一定数量的专利权，但仍具有一定的发展需求并且需要建立完善的专利管理体系，虽然专利本身并不能阻止盗版，但为了企业在技术创新、核心竞争力方面进一步的发展，在企业创立之初就需要建立专利战略布局，完善专利保护方案，否则之后想要申请其技术或者运营过去的专利权时，发现权利并未得到合理保护，已落入他人之手，还需与其他企业进行谈判、交易，将得不偿失。

(一)企业的竞争是专利的竞争

技术企业相较于其他企业，需要具有更多的专利，而中小型技术企业更是无时无刻都处于风险之中，面对着巨大的专利需求，企业的市场竞争主要就是专利的竞争。企业的竞争力是主体在创造、运营知识资源，以形成竞争优势、获得超额利润的一组综合能力[6]。如果没有做好专利管理工作，将会存在一定的竞争劣势，故而需要完善的专利管理体系来提升企业的核心竞争力。

(二)鼓励创新并增加无形资产

中小型技术企业内部对于专利权进行自我管理有利于形成相应的激励机制，可以更好地促进员工加入发明创造活动。专利权是技术企业的重中之重，当权利数量增加时，有利于增加消费者对企业的信心并树立良好的企业形象。专利权管理对于企业而言并不仅仅是投入，也可以为公司带来巨大的收益，例如可以运营高质量的专利来获取丰厚的利益或运用专利融资变现来获取资金。企业要想成功实现国际化需要参与到知识产权管理活动之中，提升企业的知识产权实力，以增加谈判筹码和风险抵御能力[7]，恰当地专利管理将会为企业带来巨大的无形资产。

(三)避免陷入专利纠纷

因为技术更迭速度较快，中小型技术企业需要源源不断的新产品、新技术，在进行产品或者技术研发时，不能只一门心思进行研发，需要进行经营制度的反思，还要关注他人已经获得的专利成果，及时调整研发方向，否则稍有不慎就落入专利权人的权利要求保护范围之内，无意间侵犯他人的专利权。我国专利维权存在“时间长、举证难、成本高、赔偿低”[8]“赢了官司、丢了市场”以及判决执行不到位等状况，挫伤了企业开展技术创新和利用专利制度维护合法权益的积极性[9]。若被他人起诉，就会面临各种无休止的诉讼活动，这将为企业带来较大的负面影响。因此，中小型技术企业需要做好专利管理工作，为企业的发展带来一定的便利。

四、优化中小型技术企业专利管理的有效策略

中小型技术企业处在一个瞬息万变的市场中，由于缺乏专利管理经验，管理者又普遍年轻，故而在具体环节之中，会遇到许多未知的风险。因此，为了中小型技术企业更好的发展，政府应给予相应的支持，企业自身也要优化专利管理策略，提升企业竞争力。

(一)政府层面

1.缩短专利审查周期。相较于美国、日本的专利审查期限，我国专利审查周期较长，导致很多企业认为专利维权成本过高，由于专利申请高昂的成本及严格的要求，中小型技术企业也可能选择申请商标权来保护一些产品，但却减弱了保护力度。因此，政府也可以缩短专利审查时间并完善授权前临时保护工作[10]，吸引中小型技术企业选择采用专利保护研发成果。2.采用间接投资方式。为了鼓励万众创新，政府会直接或间接地为科技型中小企业提供融资，可以看作是从供给侧对实验室技术转化的干预[11]。也会通过财政手段对科技型中小企业进行补贴，通过风险投资(Venturecapital)的方式对企业进行扶持也是较为有效的做法，企业也会通过专利申请释放技术创新能力信号，吸引风险投资者的目光[12]。政府部门同时作为基金的有限、普通合伙人时，可能无法很好地解决信息不对称引起的逆向选择问题，进而导致投资失败[13]。因此，政府引导基金可采用间接投资方式，政府作为有限合伙人提供资金，并引入职业基金管理团队作为普通合伙人，发挥政府和职业管理团队的效用，提升风险投资的效率和效益[14]。

(二)企业层面

1.做好专利布局,明确资金的分配。专利保护对创业活跃程度作用的倒U型关系[15]，因此，企业专利管理时要做好专利布局。专利管理是一个动态演化过程，其必然涉及与内外部人、财、物和信息等资源的交互[16]，要在产品生命周期的早期制定全面知识产权战略来匹配专利管理策略。在商标保护方面，可以选择将商标融入产品的设计或销售中，制定连贯的政策，详细说明允许通过互联网内部和外部沟通使用公司的品牌，员工在与与外部利益者互动时可以传达品牌形象。如果在和其他公司合作前签订保密协议，就可以在一定程度上威慑合作方，使其不敢轻易滥用合作取得的商业秘密[17]。在版权保护方面，使用版权保护作为宣传材料、手册以及最重要的计算机软件的一种补充保护形式，也要注重日常办公软件的正版化。在企业初创阶段就申请专利权，对于所要突破的领域必须做技术现状检索，企业应当固定人员来积极追踪与研究分析，关注其他企业的专利申请，将其作为信息来源之一，切实做到“零侵权”研发[18]，进行可实施性检索侵权风险，及时查阅专利文献[19]。如果有同行仿冒企业的技术，就可以利用专利权打击竞争对手。注重对创意进行专利挖掘，如能形成初步的技术方案即可进行专利申请和保护；处于软件行业的公司，可以避免使用专利制度。中小型技术企业应当在完成基础核心技术专利权申请的基础上来节约成本，促进专利权原始积累，增加专利管理经费，及时关注当地政府是否有相关补贴，以降低专利申请的成本费用。同时，要积极整合多方创新力量，“科技是技术之源，技术是产业之源”，产业创新主要建立在技术创新之上，而技术创新主要建立在科学基础之上，中小型技术企业应以公司现有研发力量为核心，通过与高校、研究机构等合作的形式不断在现有技术模式上进行改进，加强校企协同管理。充分利用各种资源，加强国内外成熟、先进技术的引进、消化和吸收，重视核心技术的探索与研发，专注于当前的高价值、高质量专利技术，并进行适当可行的资源调配，及时清理低价值专利，确保专利权保护与核心技术研发更好的利用公司资源，提升企业的创新能力和专利质量。2.成立独立的管理团队，采用可行管理模式。中小型技术企业要想成为像华为、美的那样的大型高新技术企业，需要做好各项专利权管理工作，践行“技术未动、知识产权先行”的管理策略，首要条件就是成立专门的专利管理团队，为企业的专利权发展提供良好的保障。技术创新与企业雇佣的替代关系，很大程度上由于企业技术创新与员工技能非同步发展所致[20]。因此，一是采用全员质量管理(TQM)、建立公司人才资源库、为员工提供接受培训和再教育的机会，针对现有科研管理人员要加强培训、派出学习交流；二是长期的人员储备应从本科阶段开始，培养复合型人才[21]。企业要建立单独的专利管理部门，而不是隶属于某个部门之下，需要提升其部门地位，并配置综合管理素养较高的人员小组；同时，要加强技术部门与专利管理部门合作，从而有利于维护企业的技术成果。专利管理与企业管理的融合体现为部门融合，由专职管理人员与财务部、法务部、研发部协调沟通[22]，将工作目标分配到各个部门，公司对管理目标进行动态管理，定期对任务完成情况进行考核并予以评价，确保管理制度有效实施，记录并报送专利管理部门，旨在为管理活动提供客观依据。提升专利管理制度的竞争力[23]，专利管理采用保密例外、激励创新两种理念及合同管理、全流程管理的两种方式[24]，整体上分为两个层级，一是企业总部的法务部下设专利管理部门，主要负责发明、实用新型、外观设计专利等统筹管理。专利管理部门分别负责不同的事务，例如划分为国内专利、海外领域等不同业务模块；二是各下级单位专利管理部门，负责专利管理中具体的工作事务。针对不同类型的专利权进行分类管理，对于发明、实用新型、外观设计等给予不同程度保护。不同类型的权利还可以转化保护，例如将专利权转化为商标，形成相应管理数据，例如记录专利申请日期、专利名称等，并由专业人员进行追踪管理，积极主动地给予专利权恰当的保护，避免权利的注销、撤销。专利管理平台是企业管理的重要工具和手段，中小型技术企业可以充分利用信息化手段，建立企业专利管理平台，便于新技术领域的研发、探索，避免无效的资源浪费与针对现有技术的研发，提升管理效率和能力。目前我国的专利技术信息仅是一维的数量信息，企业只能通过自身知识、经验去判断专利的质量，应当完善企业专利信息系统，使专利信号从一维的数量扩展到二维的“数量+质量”，让投资者能够对专利质量有直观的初步认识[25]，能够有效减少企业和风投机构间的信息不对称。3.提高管理效率，提升专利运营能力。除了对专利申请本身的注重之外，中小型技术企业还应当了解竞争对手和国际动态，中小型技术企业甚至可以通过了解大型企业专利申请动态进行衍生产品的研发。对于中小型技术企业而言，要紧紧把握法院对于专利侵权认定的态度，严格遵守相关法律法规的规定，如《专利法》《实施指南》及《国知局办法》，关注相关案件的判决结果，紧跟最新司法动向，厘清侵权与否的界限。对于核心技术、产品进行恰当的保护，并在权益归属、现实价值等的评估基础上，进行注资、质押贷款、发行证券融资等资产运作和财富创造，从而进行专利权资本化运营。在管理过程中注意发挥专利权的潜在价值，实现专利权最大化利用，例如可以通过专利权实施许可、专利权证券化等方式来实现其价值，利用外围专利申请和专利交叉许可战略，用多维激励手段提高知识产权拥有量[26]。企业可以通过促进专利产品的产业化，不断完善知识产权质押融资政策和企业外部环境[27]。随着市场经济的不断推进和市场竞争的日益激烈，专利已经成为企业竞争力的核心部分，其对企业利润的贡献作用也在不断加大，中小型技术企业要想有效抢占市场，就必须不断加强企业的专利管理，加速科技创新，立足全球竞争视野，构建内部专利管理制度并完善专利运用战略[28]。

作者：李鹏媛 单位：同济大学上海国际知识产权学院