项目投资战略对科学基金管理的启示范文

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【内容摘要】

本文基于澳大利亚研究理事会(ARC)2009～2013年的战略计划，从ARC机构使命出发，研究分析了ARC制定战略目标的指导原则，主要发展目标，总体战略下“研究”领域战略目标，实施行动及衡量其结果的绩效指标。ARC投资战略制定过程及在实施行动计划中体现的“可行性”、“国际性”和“灵活性”值得我们借鉴和学习。

【关键词】

资助体系;项目投资战略;基金管理

2010年初，国家基金委委托开展了科学基金资助和管理绩效的国际评估工作。2011年国家自然科学基金资助与管理绩效国际评估专家委员会在报告中建议:为了支撑中国社会和经济的长期发展，建议在国家科研经费中不仅要大幅提高基础研究经费的比例，还要更加明确地把基础研究领域的更高经费比例以科学基金的方式进行分配。1986～2005年期间，我国在国家自然科学基金项目总投入为175．1亿元，而2012年投入为236．56亿元，2013年为235．24亿元，中国基础研究经费的绝对量增长迅速。澳大利亚无论科研投入还是科研产出距离英美等老牌发达国家都有一定差距，但其研究领域又呈现出往往是科技大国才有的多样性，也更接近于我国等发展中大国可能达到的情况。澳大利亚具有非常强的科学基础，在科学发现和技术创新的舞台上表现活跃，到目前为止已有7位澳大利亚科学家荣获诺贝尔科学奖。在某些程度上用以说明科学研究与技术创新关系的指标———专利对科学论文的引证，显示澳大利亚专利对物理学、工程学、化学以及生物学等学科的高质量论文有很高的引用率，且这些专利所引用的论文中有95%产生于公共资金资助的研究。因此澳大利亚的科技管理应当成为我们关注的研究对象。

一、澳大利亚研究理事会研究项目投资战略及行动计划

澳大利亚研究理事会(AustraliaResearchCouncil，ARC)类似我国国家自然科学基金委员会，是澳大利亚除医学外的基础研究管理机构，成立于1988年。2001年3月澳大利亚国会通过了澳大利亚研究理事会法案(ARC法案)，ARC成为独立咨询机构，主要就各高等教育机构开展的科学研究，向部长提供有关研究资助及研究政策的建议，并推动开展高水平、有益于澳大利亚全社会的科学研究与研究培训。ARC仅在2003年的科研投入所产生的社会性收益，将会一直持续到2018年。从微观方面来看，ARC的科研投入能取得如此可观的收益及回报，要得益于合理有效的科研资助与资助管理制度。合理借鉴其有关投资战略及行动计划的成功经验，对于提高我国的科学基金管理工作，将大有裨益。

(一)ARC项目资助体系。伴随ARC法案的实施，ARC对支持项目、人员、设备和机构的资助类型进行重新整合，形成新的“国家竞争性资助计划”NCGP体系。ARC在NCGP体系内予以资助的研究，分“发现”(Discovery)、“联合”(Linkage)、“研究中心”(ResearchCenters)及“专项研究计划”(SpecialResearchInitiatives)四个大类，每一个大类之下，又分别制定了多种具体科研项目资助计划。根据ARC公布的统计数据，2011～2013年，由ARC资助完成的发现类研究项目总计3，605项，资助金额约为16．14亿澳元，分别占期间资助项目总数量及资助总金额76%与65%。可以说由ARC资助的各主要研究类别中以整合本土杰出研究力量，增强本国科技与科研国际竞争力为宗旨的探索发现类研究，在NCGP体系中始终居于核心地位。因此深入了解和分析“发现”类研究项目资助办法对全面认识和评价ARC资助制度体系显得尤为重要。

(二)ARC研究项目投资战略及行动计划。ARC的使命是希望通过提供的项目资助和政策建议能促进澳大利亚科研和创新研究国际发展地位，从而达到服务社会经济的目的。从操作层面来说，ARC主要职责是管理NCGP项目，向部长提供研究政策建议，并负责澳大利亚的科研评估。ARC研究政策建议功能主要围绕项目资助战略展开。ARC的项目资助战略制定从机构使命出发，第一，明确制定战略的指导原则，第二，分年度设立主要发展目标，第三，总体战略分解为几个主要领域，结合经费预算，形成战略实施的行动时间表，然后提出衡量其结果的绩效指标。为完成使命，ARC制定投资战略的四个指导原则为“卓越”、“合作”、“效益”及“责任”，与之对应是“科研”、“能力”、“政策”、“评估”、“提升”及“绩效管理”等六个行动领域。每个行动领域又有具体的战略目标和行动计划。以下以“科研”领域为例，研究ARC投资项目战略及行动计划。“科研”领域的战略目标是“支持卓越的科学研究”，通过国家竞争性资助计划和严格的同行评议过程，支持科学研究和研究培训。ARC资助项目鼓励高校研究人员与国内外其他创新体系中个人或组织间的交流与合作。ARC“科研”领域总的战略行动是:通过竞争性资助计划支持优秀的研究;鼓励研究人员和研究团队之间的合作，以及研究人员和研究成果的包括工业在内的终端用户之间的合作以支持主要的研究政策和项目计划的实施;鼓励国际合作和流动;培育跨学科研究，以解决社会面临的一些复杂的挑战;确保同行评审程序的有效和透明;促进研究的负责任行为;2011年开始要求成果和数据的公开和宣传，将ARC工作置于政府和社会的公开监督之下。

为实现发展战略目标，ARC制定每年具体实施的行动计划。2009～2010年采取的行动是建立一个竞争性的项目资助计划，用以促进仿生眼的研究;审核NCGP同行评议过程;与利益相关者进行协商后，设立遴选ARC“卓越”研究中心标准;建立一个评估框架，给政府、行业、企业和更广泛的社会群体承诺保证在澳大利亚的高等教育机构中进行的研究的卓越性;在《澳大利亚负责任研究行为准则》制度下，审查ARC提供的信息。2010～2011年采取的行动是2011年成立新的ARC“卓越”研究中心;与国家健康与医学研究理事会一起成立澳大利亚科研诚信委员会。2011～2012年采取的行动是通过改进的申请分配系统，加强同行评议;参与国际同行评议过程的讨论;继续简化和标准化项目资助规则和资助协议;支持澳大利亚科研诚信委员会工作。2011～2012年采取的行动是新设“IndustrialTransformationResearchHubs”资助计划，并进行选拔;继续加强ARC同行评议过程监督，改进信息和通讯技术系统，以优化项目申请和选拔过程;基于国际惯例，实施数据公开政策等。

二、中澳基础研究项目投资战略比较研究

在自然科学基金的管理体系中，不仅包含对具体研究项目的资助与管理，同时包含对整体项目格局的规划与管理。从项目(流程)和组织层次比较，两国在基础研究项目管理方面大同小异，项目组织与规划、申请与评审、资助与实施、监督与管理、法律责任等按照各自国情都作了相应的规定。负责管理项目的管理机构职能也相仿，ARC和我国的国家基金委主要负责项目资助管理及提供基础研究政策建议，主要任务是在科研活动中引入竞争性资金，采取同行评议制度，来激励基础研究，通过资助自然科学基础研究和部分应用研究，发现和培养科技人才，发挥自然科学基金的导向和协调作用，促进科学技术进步和经济、社会发展。两国都注重项目信息化管理，2015年国家基金委也实现了项目全部在线填报，通讯评审使用计算机指派系统;经费预算编制注重劳务费支出;加大对人才计划的资助力度，获资助项目负责人年轻化趋势。评审制度完善，严格执行回避保密制度，有力保障评审工作的质量和公信力等。

(一)切实可行的投资战略。2011年开始ARC在年度战略计划中明确提出“发现”类项目具体的绩效指标:提供材料证明ARC资助项目成果产出的效益生对经济、社会、文化、环境或健康等领域的影响;结项时“发现”类科研基金项目必须达到既定目标的95%以上;由ARC资助的项目产出成果需达到国际标准，同时80%以上要用于业界共享;“发现类”项目立项的早期研究员的比例需达20%以上，确定培养参与研究的学术研究生的数量以发展科研培训;申请奖学金或助学金的外国人需达20%以上;“发现”类项目国际参与程度需达65%以上;85%的资助领域需为国家优先发展领域等。ARC承诺“联合”类资助项目合作单位需提供高于190%的经费投入;保证90%以上的合作单位受益;“联合”类项目国际参与要高于42%;“联合”类项目系列中的基础设施、设备项目中参与单位不能少于3．5个等。从这些指标的具体化程度可以看出，ARC的投资战略绝不是“泛泛而谈”或“言之无物”，每个战略目标都有可衡量结果的绩效指标，能够真正达到“宏观指导、微观操作”的目的。

(二)“国际性”目标下的投资战略。ARC“科研”领域战略行动鼓励国际合作和流动。鼓励国内项目国际参与，或者增加国际合作项目数量，直接资助国外研究人员，或者参与国际研讨会，或者与国外资助机构建立伙伴关系等方式加强科研国际合作，通过这些方式吸引全球专家来澳，使得其将各自先进的技术、技能和专长带到澳大利亚实现产业化，或者帮助澳大利亚的企业集团从事海外技术研究任务，目的是支持科学、工程和技术的战略性合作，尽量使澳研究人员和企业获得世界前沿技术，使得澳大利亚的科技贡献和受益最大化，在国际科研事务处理中取得话语权，成为科研成果的“领跑者”。通过NCGP资助计划，ARC给国外研究人员提供灵活多样的参与澳大利亚科研合作的机会。申报项目申请人海外身份不作限制;本土人员申报的项目，允许国外人员参与;资助的奖学金或助学金等项目中国外申请者所占比例不低于28%;资助的“发现”类项目中国际参与不能低于65%;这个比例已被列为塑造澳大利亚科研环境最具吸引力的一个考核指标;要求海外人员获取项目后在项目执行期内主要生活在澳大利亚;项目提供国际差旅支出;“发现”类项目系列中的“国际合作奖学金”提供全额国际差旅和生活补助;ARC的卓越研究中心办成具有国际声望，成为专家或者有科研潜力的学生向往的圣地。根据ARC2013～2014年度报告分析，截至2013年12月ARC投资约2．85亿澳元与44个国家106个部门新联合资助在澳成立了12个卓越研究中心，同时获得新注入资金3．922亿澳元。保证其国际竞争力，同时产生新的国际投资与合作等。我国近年来也在积极推动与周边国家及区域合作，加强实质性国际合作研究。迄今已与36个国家(地区)的74个境外科学基金组织或科研资助机构签署了合作协议或谅解备忘录。但我国基础研究经费投入和科研产出持续增长，目前在国际上已处于可与美国相比的位置，而2011～2014年由国家基金委资助各类国际(地区)合作与交流项目金额约23．26亿元，仅占基金资助总额905．23亿元的2．57%左右，且绝大部分属于专项国际合作项目。

(三)“灵活性”目标下的投资战略。1．投资研究人员“灵活”。ARC“科研”项目系列承诺资助所有不同研究层面(早期或中期)研究人员(包括女性、本土或国外研究人员等)。因家庭或其它原因而中断科研工作的早期研究人员(拿到博士学位五年内的研究人员)的申请，评委会考虑其科研经历及研究积累，而将申请条件时间限制放宽至八年内;保留对早期研究人员提出的创新性方法，还建立“联邦研究员”制度，向本土最优秀和最具创造力的研究人员提供长期项目支持;通过提供有国际竞争力的工资留住重要的研究人员;颁布新的技术移民政策，保留较多的名额给在澳ICT学生的永居申请，以吸引国际水平的研究人员来到并留在澳大利亚;鼓励全民参与科研活动，以提高澳大利亚国家整体研究实力等。2．资助方式“灵活”。在NCGP框架下保持“科研”领域的资助灵活性，满足不同学科群的需求，在广泛的研究领域内保证都有资助活动;保持与加强反应迅速的灵活资助机制，用来满足不同研究的需求，抓住新出现的研究机会;缩短项目申请处理周期，每年实行多轮受理与批准;鼓励国内研究员与国外研究员参与项目合作，鼓励澳大利亚研究员去国外调研，或者国外研究员到澳大利亚做项目;资助优先研究领域;通过提供研究的直接成本，确保ARC的资助达到可与国际竞争的水平等。3．人性化的考虑，注重研究培训，培养下一代研究人员。ARC投资战略目标之一就是澳大利亚科研能力构建，科研培训是科研项目绩效评价指标的一个重要考核内容。ARC注重科学研究培训，“发现”类项目每年资助的科研人员中，早期研究者所占比例不低于20%;早期研究员申请人限制以博士学位获得时间界定，并考虑家庭等其他因素适当放宽申请条件，不像我国青年科学基金项目申请从年龄方面限制，不利于年轻人创新性发挥;给中期研究员提供具有国际竞争力的经费，允许其根据项目或研究计划需求在全球范围内聘请科研助手，同时设立“国际合作奖学金”等项目用以资助科研助手工资和生活支出;每个项目必须要有一定数量的研究生参与，以达到培养下一代科研人员目的。

当然我国应该也已经意识到这些问题，2015年颁布的项目资金管理办法中劳务费预算取消了上限，但相对澳大利亚等西方国家，研究生教育作为一种职业教育，国家按照岗位重要性和人才能力公平定价购买学术人才，以项目形式给研究生提供工资和生活补助，让他们过着体面生活的做法，还是相差甚远。科研作为社会职业的今天，研究生培养已经成为“科研”职业的一种专业培训。而我国研究生考研动机真正以科学研究为职业导向的学生比例甚少，而且绝大部分高校研究生的助学金标准极低，其生活费用主要由导师承担，导师科研经费中劳务费比例不高，仅靠学校助学金、导师的科研补助，学生难以维持基本生存，更不用说体面的生活了。因此真正喜欢热爱科研的学生并不多，不利于国家科研可持续发展。

【参考文献】

［1］国际评估专家委员会．国家自然科学基金资助与管理绩效国际评估报告［R］．2011，9

［2］龚旭．澳大利亚科技政策研究与战略制定的范例分析［J］．研究与发展管理，2004，4

［3］唐伟华等．澳大利亚研究理事会资助管理办法概论［J］．中国科学基金，2009，6

［4］国家自然科学基金委员会．国家自然科学基金“十二五”发展规划

作者：杨宏 单位：广东外语外贸大学