企业技术创新风险识别范文

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一、企业技术创新及其风险

美国国家科学基金会(NSF)将企业技术创新定义为将新的或改进的产品、过程或服务引入市场，最终使一个有经济价值和社会价值的新项目得到实际成功应用的一种行为。技术创新是企业发展的动力，但企业技术创新不仅要投入巨大的人力、物力，还要随时受到内外各种因素的影响，因而企业技术创新时刻面临着巨大风险。企业技术创新风险即是指由企业外部环境的不确定性、自身能力的承受性以及技术创新项目过程的复杂性所导致技术创新活动达不到预期目标的可能性及其后果。技术创新风险从不同的角度有多种分类方法，以风险来源可分为外部环境风险和自身能力风险；从创新过程看，可分为创新决策风险、创新实施风险；就产业链而言则存在共生工业群创新风险。

企业技术创新面临的外部环境风险主要包括：科技、产业等政策调整所形成的政策风险；信息不对称带来的信息风险；由于市场时机选择、模仿者竞争等因素带来的市场风险；创新主体技术能力不足导致的技术风险；合作企业违约而使创新项目遭受损失的信用风险；社会环境变化和自然灾害给企业技术创新带来的无法回避的风险等。

自身能力风险主要包括战略制定和实施过程中的不确定所引致的战略风险；企业组织结构与技术创新战略不匹配而造成的组织风险；创新过程中资金的筹措、使用不当而造成的财务风险；研发人员的能力和素质影响而带来的人员风险；由于资源配置不合理等使创新失败而形成的管理风险以及由于企业文化阻碍创新而引发的企业文化风险。

企业技术创新过程可分为创新决策和创新实施两个阶段。前者包括创新构想的提出、可行性分析、是否创新的决策等内容，后者包括创新项目的R&D、项目工程化（新产品制造）、市场化（销售）及市场/用户信息反馈。创新决策阶段的主要风险在于市场分析、技术选择、决策者的知识及能力，由于缺乏对创新项目的可行性预测和评估及匆忙决策，多数技术创新项目的失败在决策时就注定了。创新实施阶段的主要风险表现为技术难度、资金、人员及设备、项目管理能力、政府政策和法规、市场营销策划等，通过科学的预测和评估,企业可以减少和避免风险。

二、风险管理规划

风险管理规划就是规划项目风险管理的活动过程，是一种有计划、有组织地控制企业活动的行为，其目的在于使企业因意外事件所导致的不良影响降至最低，确保企业能顺利实现既定目标。风险管理一般包括四个步骤：风险识别、风险分析、风险对策制定、风险管理方案制定与实施。

进行风险管理规划，制定风险管理对策的基本思路，一是设法降低不利事件发生的概率，甚至彻底消除风险发生的可能性，例如，加强信息收集和加工，以降低因信息不足而引致的决策风险；二是设法降低风险发生后所造成的损失，例如，设立预防措施或替代方案，降低该项风险行为对组织整体目标的影响；三是不承担风险，在既不能有效降低风险发生概率，又无法降低风险损失，更无法直接承担该风险时，通过改变自己的目标或方向，放弃风险、转移或转嫁风险而采取回避的策略。

三、风险管理方法

1．风险回避：任何组织遇到风险时首先想到的是放弃该风险行为，但同时也就意味着放弃相应的目标利益，所以一般只有在这些情形时才会采取这种方法：有别的无风险或低风险的途径可实现同样的目标；本身确无能力将风险消除或转移；无能力承担该风险，或承担风险得不到足够的补偿。

2．风险预防与控制：即降低风险发生的可能性和风险发生后的实际损失。例如，为预防和控制决策风险可采取以下几种方法：提高信息的完善程度，这涉及大量的信息搜集、分析处理等工作；在决策机制上加强决策的民主化，设立咨询委员会；提高决策实施的刚性，以免决策执行出现偏差。

3．风险转移：风险转移的方式主要有：

（1）合同转移：通过签订连带风险在内的合同，将风险转移给对方。

（2）保险：通过投保把风险全全部或部分转移给保险公司。

（3）利用各种风险交易工具转嫁风险：例如，通过商品期货来锁定价格，利用外汇期货、期权或利率期货、期权工具转嫁汇率风险、利率风险等。

4．分散化与组合：一是指将风险分散到众多的个人或组织，使其只承担总风险中的一小部分而增强抗风险能力；二是指将行为人的总风险来源多样化，有时称之为“投资分散化”或“多角化经营”，使个别风险的发生不会对总目标产生重大影响，而众多风险同时发生的概率极小，可使总风险得到有效控制。

5．风险承担：当无法避免风险又不能完全控制和预防风险或者因预防和控制的成本很高而得不偿失时，风险承担也常常是一种有效的风险策略。风险承担有两种基本方式：无计划单纯自留和有计划的自我保险。风险自留就是将可能的风险损失纳入到日常的营运成本，如果风险损失实际发生则企业的经济效益相对下降，因此，这种风险的可能损失不能太大，一般在企业规模的5％左右。自我保险则是一种有计划的风险承担行为，包括建立储备基金、设立风险基金，以便在风险损失实际发生时支付有关费用。