我国近代矿业技术创新系统探讨范文

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［提要］技术创新研究需要历史视域的关照。矿业是近代中国的支柱产业，是近代中国工业化历程的典型代表。其技术创新系统主要包括矿业创新动力系统、矿业创新主体系统、矿业创新内容系统、矿业创新集成系统、矿业创新成果需求系统等五个子系统。

关键词：技术创新系统；近代矿业；近代产业技术史

一、引言

研究表明，产业技术创新具有多主体性、动态性、集成性等综合特性，这就是产业技术创新的系统范式。对于产业技术创新的系统性问题，许多学者都进行了相关研究，有些学者如阿森姆应用统计方法检验是否存在产业技术创新系统现象，而更多的学者如弗里曼、多西、约翰•齐曼等在更广的范围开展了技术、组织、制度、管理、文化的综合性创新研究，从而更加有力地揭示了产业技术创新的系统性特征。但是纵观相关研究成果，我们发现上述有关技术创新系统的研究均是从当代现实问题的角度来研究的，而相关的历史（包括技术史、经济史）视角的研究却非常匮乏。历史是一条斩不断的河流，产业技术创新本质上是一个历史的范畴，当代的技术创新理论和实践必然渊源于过去的历史轨迹。产业技术创新研究中历史维度的缺失，可能使我们的研究成为无源之水、无本之木。诚如熊•彼特所言：“除非最近的论著本身反映出最起码的历史面貌，否则不管他怎样幽雅动听，都不能阻止学生产生一种缺乏方向与意义的感觉”。因此，研究当代产业技术创新系统的问题，离不开历史视域的产业技术创新系统的考察和还原。众所周知，近代中国工矿业发展大多伴随着西方列强的入侵与殖民式的掠夺而逐渐发展起来的。而列强的入侵与掠夺当然是从矿业等资源型产业领域开始。再加上清末封建统治者通过洋务运动而创办的各种新式矿厂，采用西法（新法）进行生产和管理而引发的近代工矿业的近代化进程，因而矿业在中国近代工业发展史上占有非常重要的地位，其不断“西化”和现代化的过程其实也是一个从被迫的技术嫁接到技术移植，进而发展到一定程度的技术创新的过程。譬如，近代中国矿业领域中的诸多冶金技术的发展和演进大多经历了一个现代意义上的“引进-消化-吸收-学习-改进-再创新”的完整过程，对其技术创新发展历程的考察，有助于我们探寻近代中国工业化发展中的技术创新系统的演进规律，进而借鉴当今矿业现实。

二、近代矿业技术创新系统构成

系统科学认为系统是某些相互联系的部件（子系统）集合而成。这些部件（子系统）可以是具体的物质，也可以是抽象的组织。它们在系统内彼此相互影响而构成系统的特性，由这些部件（子系统）集合成的系统的运行具有一定的目标。系统中部件及其结构的变化都可能影响和改变系统的特性。本研究试图利用创新理论和系统分析方法，针对近代矿业技术创新活动的特殊性，在对近代矿业的创新活动进行归纳分析的基础上，构建出矿业技术创新系统雏形。本节将对构建产业技术创新系统模型需要遵循的原则、整个系统应具有的结构和功能以及主要运行机理分别展开论述。根据创新理论的相关定义，我们认为所谓近代矿业技术创新系统就是指以近代矿冶企业及其政府管理部门为主体（创新主体子系统），以矿冶产品的市场为导向（创新成果需求子系统），为获取经济和社会效益（创新动力子系统），对产业（企业）的技术应用、经营管理、制度安排、经济行为及生产要素进行新的调整和新的组合（创新内容子系统和创新集成子系统）的行为过程系统，创新能力的形成与绩效依赖于系统内部能量、信息的传递、累积与循环利用。由于近代矿业发展的初级性和不健全性，因而近代矿业技术创新系统作为一个巨系统，主要是一个现代意义上的产业系统和个体企业系统的混合。

主要包括五个子系统：矿业创新动力系统、矿业创新主体系统、矿业创新内容系统、矿业创新集成系统、矿业创新成果需求系统。这五个子系统以较明显的线性关系而耦合在一起，相互衔接形成一个有效的循环系统。这个巨系统必须以外部环境为依托，受其影响和制约。需要说明的是，这五大子系统在整个系统中的地位是不一样的。一般而言，创新内容系统是技术创新系统的核心，创新主体系统和创新成果需求系统是自主创系系统的基础，创新动力系统和创新集成系统则起重要的辅助作用。同时，各子系统在整个系统运行的不同历史时期其作用也是不一样的，其作用的发挥必须要与外部环境所带来的机遇或挑战相耦合才能维持运转。当然，各子系统也是一个有着独立功能的系统，其功能的发挥有赖于其与其他子系统功能的耦合。术推力、企业主偏好、政府行为和社会激励等五个系统构件。其中，市场需求拉力指的是由于国际国内市场对某种矿冶产品的需求而产生的对于创新主体而言的利润刺激；矿冶技术推力指的是由于矿冶技术系统本身的技术进步而产生的新技术新工艺等新产品等对于创新主体而言的刺激；企业主偏好一般指的是现代意义上的企业家精神，如甘冒风险、善于抓住市场机会、勇于创新的人；政府行为一般指的是作为政策制定者和国家或地方的管理者对于产业发展的倡导或抑制行为，如清末的洋务派倡导和实践的洋务运动；社会激励一般指的是社会发展过程中产生的社会危机、社会转型期面临的重大机遇或挑战、某种主体思潮或舆论压力等对创新主体产生的刺激，如中国19世纪末20世纪初由于帝国主义对中国猖狂的殖民掠夺所引起的民族危机感，从而激起了广大人民爱国救亡的义愤以及民族资产阶级的以发展本国资本主义工商业，以抵制帝国主义侵略、掠夺的实业救国壮举。

其中的矿业企业群指的是处于同一历史时空的所有的矿冶企业，这是一个既竞争又合作的企业群体；政府管理部门子系统指的是跟矿业有关的相关政府中的管理部门。图中的创新内容系统包括技术创新、管理创新和制度创新三个子系统。创新集成系统指的是创新内容系统耦合而产生的具体的矿产品、金属产品或服务，如矿砂、各种金属或技术服务。创新成果需求系统指的是矿冶产品的最终消费或吸纳系统，主要包括国内市场和国际市场对具体的某种矿冶产品的有效需求。需要说明的是，上述各子系统的系统部件（或要素）间的相互作用所表现出来的线性关系只是相对的而不是绝对的，因为在一定条件下某些系统部件（或要素）会跨系统地对其他系统部件（或要素）产生作用力。此外，上述系统构成中，各部件（或要素）对于各子系统而言，其本身也是一个相对独立的更小的子系统，而且根据其在整个巨系统中地位的不同，其运行效率的高低会直接决定整个巨系统技术创新的成效。对于巨系统而言，作为其核心系统的技术创新内容系统的三个子系统各要素间的耦合关系就非常关键。

技术创新系统与管理创新系统均指的是企业层面的创新活动，它们之间相互影响，相互制约，但在产业的不同发展阶段和不同的宏观与微观环境下，其相互作用的地位是不一样的。同时，技术创新系统与管理创新系统又必须与政府的制度环境系统相耦合，才能有效运转。其中，技术创新系统主要包括技术来源子系统的技术供给、人才创新子系统的人才供应、资金创新子系统的资金投入、资源禀赋子系统的资源保障和其他一些要素；管理创新系统一般包括适应技术创新需要的组织创新、经营创新和能满足技术创新成果需求的市场创新等要素。

三、结论

众所周知，自主创新是我国当前乃至以后长期的国家发展战略，而技术创新其本质上就是强调自主技术创新，对于其内涵的丰富和发展绝对不能脱离长时间的本土化土壤的孕育，而这个本土化过程的最好诠释应当从历史的洪流中去探寻。研究表明，矿业技术创新系统主要包括矿业创新动力系统、矿业创新主体系统、矿业创新内容系统、矿业创新集成系统、矿业创新成果需求系统等五个子系统，矿业技术创新的成功与失败与该产业技术创新系统能否有效运转与耦合有着密切联系。而其核心是技术创新、管理创新与制度创新三子系统各要素间的耦合。需要说明的是，本研究还仅仅是一个以演绎为主而构造的初略的理论框架，旨在开拓历史研究新视野，为进一步的矿业技术创新研究奠定理论分析的基础架构，对其内容的充实和具体化还需大量的后续研究，在此谨以起到抛砖引玉之功。

参考文献：

［2］曹鹏.技术创新的历史阶段性研究［M］.沈阳：东北大学出版社，2002.2.

［3］约瑟夫•熊彼特.经济分析史［M］.北京：商务印书馆，1996.17.

［4］刘圣宜.清末实业救国思潮兴起之原因探析［J］.广东社会科学，1995.4.

作者：傅建球 单位：湖南工程学院经济学院