水利工程招标风险管控论述范文

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水利工程招标采购的风险识别

1风险识别的内容和方法

风险识别的主要工作内容一是识别并确定项目存在的风险，二是识别引起项目风险的影响因素，三是识别项目风险可能引起的后果。风险识别的方法主要使用的方法有假设条件分析法、系统分解法、流程图法、头脑风暴法、德尔菲尔法、情况分析法和风险核验清单法等。从一定角度上讲，风险核检清单法也是风险识别其他方法的集成。水利工程招标采购已实施近30年，积累了丰富的招标采购经验，采用风险核检清单法进行风险识别工作相对简单有效。

2风险识别成果

从招标采购工作的实际操作情况分析，按招标采购的过程对风险进行分类识别，可更方便与风险应对进行综合分析。

2．1招标采购准备阶段

本阶段主要包括招标的委托、招标策划、招标设计、选择招标方式、标段划分、市场调查等工作。主要有以下风险:

a)招标机构选择风险。目前国内的招标机构主要存在市场不规范、专业技术水平不高，业务流于程序性操作、从业人员行为不规范等问题。

b)招标设计成果风险。水利工程的施工周期受季节影响大，工程立项后为加快工程建设进度，招标设计周期一般较短，采用初步设计成果进行招标的现象比较普遍，招标设计深度不足增加了实施过程中的变更和索赔机率。

c)招标策划风险。主要是指招标方案的编制风险，对招标采购项目过程进行范围、时间、成本、质量等方面进行深入分析研究后，才能提出合格的招标方案。招标方案制定不合理，各标段之间衔接不够、招标采购与实际脱节等都影响到整个工程的施工进度及质量。

2．2招标实施阶段

本阶段主要是编制招标文件及标底、办理招标审批、公告、资格预审、发放招标文件、勘察现场、投标答疑等内容。主要有以下风险:

a)选择合同类型风险。按合同的结算方式可以分为固定总价合同、固定单价合同、可调单价合同、成本加酬金合同。水利工程施工周期长、各种条件复杂，招标阶段的工程量与结算时的工程量一般有较大出入，施工时涉及的变更较多，在选择合同结算方式上，要多方面研究各种方式的利弊，结合业主自身管理水平，采取适合工程特点的结算方式。

b)资格条件设置风险。资格条件设置风险属于信用风险。招标文件中的资格条件一般是指企业资质、业绩、人员、资金、设备、信誉等的最低要求。如果条件设置过高，可能造成参与竞争的投标人过少造成流标，或不能充分体现竞争性，也可能造成中标单位采取挂靠方式进行施工;条件设置过低，参与竞争的投标人过多，招投标工作量大，同时也存在着中标人实力低而使合同难以执行。

c)招标文件编制风险。招标文件、投标文件，是中标后合同谈判的基础，也是合同的组成部分。目前在招标文件编制阶段存在的主要风险是招标文件编制单位人员素质不高，仅仅是生搬硬套，不加修改地使用有关章节造成以偏概全或者不能充分体现项目具体特点，制定的评标办法、合同条款、技术标准和要求等都过于简单，给投标人留下很大的应对空间，增加合同谈判及项目实施过程中风险。

2．3定标签约阶段

本阶段的主要工作是开标、评标、定标、合同谈判及签订合同。本阶段的工作重点是评标及合同谈判。存在的主要风险有:

a)评标风险。目前工程水利工程评标一般均在当地建设工程交易中心举行，受交易中心场地条件等因素限制，评标周期一般较短。如何在较短时间内对所有投标人的文件进行详细区别打分，选出最优的中标人，对专家要求很高。另外部分地区、行业评标专家库设置不合理，专家数量少，对评标也造成较大风险。评标时招标人、机构、评标专家等的道德风险也是应着重注意的。

b)合同谈判风险。合同谈判是发包人与承包人在的招标文件及投标文件的基础上，更进一步的细化双方的责任、权力与义务。合同谈判中结合中标人的条件及投标文件，对在工程实施中的风险要一一识别出来，并制定相应的条款以约束双方的责任，从而对工程实施中的风险提出适当的应对措施。

水利工程招标采购的风险应对

1主要风险应对方法

水利工程招标采购常用的风险应对措施主要有风险规避、遏制、转移、化解、消减、容忍、储备及分担等。风险应对措施的选择，主要是根据项目风险的类型、构成风险的原因及项目执行者的能力等进行综合选取，通常对于同一类型风险，风险应对的措施也可能是几种方法同时使用。

2招标采购的风险应对措施

2．1招标采购准备阶段

a)招标机构选择。主要采用风险规避，在选择招标机构时要充分了解机构的资质、人员、经验等基本情况，尽量选择经验丰富和对项目有深入认识的机构。

b)招标设计成果。主要采用风险规避、风险化解及风险分担的原则。一是在选取招标设计单位时，尽量选择经验丰富的单位进行设计，从源头上保证设计深度要求;二是在招标设计时采取一定措施来提高设计人员的主观能动性，保证设计质量;三是在设计合同中可根据实际情况提出责任分担的条款，如出现不利影响，双方如何分担责任。

c)招标策划风险。主要采用风险化解的措施。在招标前制定详细的符合项目实际的招标方案，提出合理的招标计划。

2．2招标实施阶段

a)选择合同类型。实际上选择合同类型，就是选择了风险应对的措施。固定总价合同对于发包人讲，投资风险、工期风险影响相对较小，发包人现场管理任务也较小。承包人要承担材料、设备等价格调整以及工程量变化的风险，这种应对措施主要是风险转移。固定单价合同、可调单价合同都是单价合同，唯一区分为是否可以调整单价，这种应对措施主要是风险分担。可调单价合同，在水利工程中是最普遍的。可调单价合同对于价格调整的方式、工程量清单编制、计量计价方法等的技术要求高，这些内容越完善，发包人所可能遇到的风险越小，所以在招标中应引起足够的重视。

b)资格条件设置风险应对。这方面就是在充分的市场调研前提下，对资格条件中的企业资质、业绩、人员、资金、设备及信誉等进行认真筛选，制定合理的资格条件，避免出现过高或过低的资格条件。

c)编制招标文件的风险应对。选择合格的招标机构已经可以部分的避免此类风险，在具体的操作中，可采取明确责任、适度激励及专家咨询等方式，减少此类风险的影响，尽量完善招标文件，规避风险。

2．3定标签约阶段

a)评标风险应对。主要是减少影响评标的因素，采取的是风险化解的方法。对于评标周期短，专家素质不高等因素，可采取尽量细化评标办法，适当减少主观分值。专家选择方面，选择专业素质高的专家，同时在专业上要适合所选的标的。评标过程中加强过程性控制，加强第三方监督的影响，保证评标能公平、公正地进行。

b)合同谈判风险应对，主要采用的风险分担、风险转移的措施。风险分担就是根据发包人和承包人的承受能力。如果把风险合理的进行分担，风险转移主要是在合同谈判阶段，将双方无法承受的风险采取转移的方式，例如对部分无法预知、风险损失大的进行保险等。

结语

招标采购是水利工程建设中的重要环节，是招标人与中标人合同签订的基础，而合同又是项目实施的主要依据，所以说在整个工程建设中的风险管理中，招标采购的风险管理显得尤为重要。本文对通过对水利工程招标采购及风险管理的分析研究，利用风险管理的工作方法，提出水利工程招标采购中的风险识别、和风险应对的要点及难点，定性的提出对水利工程招标采购风险管理可借鉴的成果，对于水利工程招标采购风险管理工作有一定推广及参考作用。

作者：张少华李勇单位：珠江水利委员会中水珠江规划勘测设计有限公司