技术创新对企业成长的影响范文

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1国内外研究成果综述

2.1技术创新对中小企业成长的影响研究

经济学理论认为，创新在企业成长中起着核心作用，技术创新是创新的重要内容。但目前，对于技术创新水平的度量手段没有统一的标准，人均研发支出可以用来度量企业的技术创新水，研销比(研发支出与销售额的比值)也能被用来度量技术创新(Berroneetal.)，但这些是从有形的方面对技术创新进行的度量，从无形的角度来说，技术创新的能力由R＆D能力、创新决策能力、市场营销能力、组织能力以及生产能力5个要素组成(张同建，孔胜，李迅)。专利拥有数量反映的是企业的技术积累能力，是企业技术创新能力评价体系的重要指标(马胜杰)。因为专利制度可以授予创新者垄断实施权，减少了很多顾虑，从而以自我保护的方式促进了企业的技术创新(Pugatch)。相对于其他指标而言，R＆D投入比例可以算是认可度较高的衡量指标之一，公司内部的R＆D活动以及技术转移对企业的生产力有很大的促进作用(Huetal.)，而且越是促使企业进行长期R＆D投资的部门越是与大量的专利引用紧密相关(Lerner，Wulf)。企业的成长分不同的阶段，结合分位数的回归方法对其不同成长阶段内的R＆D投入与企业成长的差异进行分析发现，处于高成长阶段的企业，R＆D投入与企业成长之间的相关性更强。同时，创新效用曲线也已被用来解决企业成长的问题(Kandybin，A)。企业的创新内容与结构对技术创新能力的提升至关重要，且企业的技术创新能力与企业的长远性成长是息息相关的(JieYang)，技术投入对企业的成长有正面影响(焦珮珮)。而技术创新说到底是人力作用的发挥，是人工智力的结晶(毛荐其)。在企业科学家、企业工程师和企业科技人员是技术创新人力资源投入的重要因素方面，可以把企业科学家与工程师占全部员工的比例、企业科技人员占企业员工的比例作为衡量企业创新投入的重要指标(支军，王忠辉)。但客观事实是，高技术人力资源的相对欠缺在某种程度上制约了企业的成长。如果从内部和外部两方面来具体分析制约企业成长要素的话，我国大部分中小企业在人才、资金、技术以及信息等方面都不具备优势，严重制约了企业的技术创新，企业缺乏自主创新能力，无形中就失去了许多发展与成长的机会(孟利锋)。技术变革是驱动企业成长的一种根本性力量，技术变革又是技术创新的结晶，现企业的成长离不开技术创新，技术创新又需要人才，而中小企业的发展往往缺乏人才，针对此种现象，人才的内部培养一体化机制无疑是解决上述问题的一个好办法。研发投入是技术创新的前提之一，对其的正确利用与管理也是很重要的。虽然企业独立研发与自身的成长呈正相关关系，但如果不加强对研发经费和人员投入的使用与管理，并提高自身的独立研发能力，那么研发经费投入与研发人员投入是不会对其成长产生应有的作用的(池仁勇，蔡曜宇，张化尧)，这就显示了管理的作用。在实际经济生活中，不仅管理问题会影响技术创新的效果，还有可能出现由于滞后性造成的负向效果(肖惠)。总的来说，技术创新是企业持续成长的重要“引擎”，特别是对于中小企业来说，因为中小企业从一出生起，就开始面临着全方位的竞争和挤压，资金实力、人力储备等限制性因素也决定了他们不可能一开始就走上全面创新并且能够引领技术创新潮流的道路，中小企业可持续成长的过程就是要不断地突破其成长上限的过程，对于技术创新模式的适时转变则是其突破成长上限、维持其持续成长的关键(王丽平，许娜)。不断突破并且可持续成长的关键不仅仅在于技术的难以模仿性和专有性，还在于其技术创新发展能力(梁家骅)。企业只有通过持续不断的技术创新、管理创新、市场创新以及它们间的协同，才能增强其综合竞争优势，驱动其持续稳定地“成长”，也即创新协同驱动型企业成长模式(饶扬德，梅洪常，王学军)。

2.2公司治理与技术创新的关系研究

公司治理在技术创新对中小企业成长的影响中起到了潜移默化的作用，对于公司治理与技术创新之间的关系也有进行梳理的必要。实证研究表明，公司治理作为一组制度安排，对我国中小企业的技术创新有根本性的影响(纪松涛，权立波)。一方面，技术的发展受制于既有的制度框架，技术创新活动应该是在特定的公司治理结构框架下进行的，适应技术创新的治理结构可以进一步促进技术创新的进行，从而构成良性循环;另一方面，技术创新又决定了公司治理的结构，技术的发展要求公司治理结构进行相应的改变，进而可以促进企业治理的变革。技术创新必须与公司治理的变革同步进行、共同演进，即公司治理是技术创新的微观制度动力源。从某种角度来说，公司治理属于制度的范畴，因此，对公司治理结构的创新也能理解为制度创新。借用熵理论和耗散结构理论，研究技术创新与制度创新的关系，若单独进行其中一种创新，企业的生命周期则会是一个闭区间，企业或早或晚都会衰亡，但若同时进行，则其协同作用就可使企业的生命周期变成一个开区间(徐英吉，徐向艺)。技术创新与制度创新是企业实现持续成长的“两翼”，技术创新包括技术创新投入占产品销售收入的比重、研发人员占总人员的比重、新产品数以及专利数共4个测度指标;公司治理创新包括股东大会作用、经营者对股东利益关注程度、监事会的作用以及董事会的作用共4个测量指标(徐英吉，徐向艺)。通过对英国企业的公司治理与财务系统对企业创新的支持研究得出结论，公司治理及财务系统与R＆D强度有紧密相关性，也就是说公司治理对企业的技术创新有影响。通过实证分析大致可以得出这样的结论:经营者持股与企业技术创新存在正相关关系;股权集中度与企业技术创新存在着“倒U型”关系;适度集中的股权结构更有利于企业的技术创新;国有持股比例与企业技术创新存在着负相关关系;以证券投资基金为主的机构投资者对企业技术创新存在显著的正效应，机构持股比例越高，技术创新能力则越强;独立董事制度与企业技术创新存在着正相关关系，独立董事占董事会总人数比较高的企业技术创新投入明显要高于独立董事占比较低的企业(冯根福，温军)。考虑到企业本身的性质，相较于民营控股公司，国有控股公司的创新投入少(赵洪红，陈学华，夏晖)，且缺乏创新绩效(张宗益，张湄)。通过对公司最终控制人类型对公司创新效率影响的考察，研究得出公司最终控制人为国有的企业，其创新效率明显低于最终控制人为非国有的企业(张洪辉)。进一步探究国有股对企业创新方式产生的影响，发现国有股主导的企业倾向于内部投资的自主创新方式(徐二明，张晗)，这就从一定程度上解释了其成长的内在驱动因素。然而也有不同的研究结论，该研究发现大股东治理机制中由民营股东控制的企业相对于国有股东控制的企业的技术创新程度要弱(毛良虎)。

2.3公司治理对中小企业成长的影响研究

彭罗斯认为，企业的内在因素决定了企业的成长。企业使用自己拥有的生产资源所产生的“服务”是企业成长的原动力，企业的成长并非由市场的均衡力量所决定，而是由每个企业自身的独特力量所推动。彭罗斯认为的“服务”又可分为“企业家服务”和“管理服务”。其中，“企业家服务”是企业持续成长的必要条件，“管理服务”的实践可以产生新的知识，而知识的增加又会导致管理力量的增长，从而推动企业的成长。由此及彼，可以推出现代公司治理对于企业成长的重要程度。对于现代公司治理，2006年，南开大学公司治理研究中心构造了一个公司治理指数(CCGI以及其所涉及的6个维度)，并通过实证研究发现，良好的公司治理机制有助于提升企业的成长能力，具体来说，也即良好的公司治理机制有助于提升公司的盈利能力、股本扩张能力、运营效率和成长能力，对企业的增长有积极的作用。还有其他学者通过实证研究得出，良好的公司治理结构是提升企业竞争力、保持企业持续成长的决定性因素(孙烨)。公司当下的能耐秉赋可以在很大程度上影响公司持续创造竞争优势的能力，因此，公司治理对于企业的成长有着密切的联系。相较于外部影响因素而言，作为内因的公司治理因素具有更加明显的效果。有研究结果表明，外部环境因素中的政策环境、法律环境和经济环境均不能够显著地解释中小企业的绩效，而绩效是组成企业成长衡量指标的因素之一，因此对企业成长的解释也就显得无力，而第一大股东持股比例、两职设置情况能够显著解释中小企业的绩效和成长(郝臣)。结合国际金融危机对中小企业的影响分析可以发现，在行业竞争性大的环境中，中小上市公司有更强烈的拼搏精神，这种精神可以促使管理者更好地经营企业，从而促使企业的成长。现实经济社会中，很大部分中小上市公司能始终保持相对良好的稳定、健康、持续的发展状态，这和企业本身的治理结构和成长能力是有很大关系的(岳秀敏)，内因往往才是决定企业成长的关键因素。不同的企业公司治理结构及技术创新会对企业绩效产生不一样的效果，因此，对于中国企业来说，建立良好的治理机制可以提高企业的竞争力，从而促进企业的成长(李宝新，岳亮)。

3研究评述

纵观前人的研究，可以获悉很多具有深度的成果，其主要揭示了技术创新、公司治理与中小企业成长三者之间的两两关系。但是，很多研究都是着重于一个角度来解释问题的，这难免让人觉得片面，已有的研究成果可能还存在以下不足之处:(1)对于中小企业的成长，学者们有不同的衡量方式，最常见的当属各种可测指标数量上的增长。但是这些仅仅从“量”的方面体现了企业成长的情况，实证分析过程中应该融入更多的偏重于体现企业成长“质”的方面的指标。(2)在技术创新对中小企业成长的影响研究中，不同的学者对技术创新的衡量指标选择各不相同，但是由于中小企业实证分析中数据搜集的困难性，采用的指标都是比较简单或者单一的。比如，有很多学者会单独用R＆D比例来代表企业的技术创新，严格来说这是不严谨的。(3)在公司治理与技术创新的关系研究中，或是公司治理对技术创新的影响，或是技术创新与公司治理之间的相互影响研究，较少地考虑第三因素的调节作用。研究的重点大体都是一对一的关系，不结合不同的环境进行区别分析，这很有可能影响研究的结果。(4)在公司治理对中小企业成长的影响研究中，大部分都是理论上的分析，真正把公司治理与中小企业用合理指标表示后进行实证分析的研究较少。这样的研究结果不是很具有说服力。通过对前人的研究进行归纳总结后发现，研究公司治理、技术创新与中小企业成长三者中两两影响关系的文献较多，但是对于把公司治理作为调节变量，并在此基础上研究技术创新对中小企业成长影响的文献却很少。也就是说，很多研究都把重点放在一个关键的影响因素上，没有考虑这个因素在不同的公司治理环境中会发挥出不同的影响效果。结合自己的理解与认识，本文首先肯定技术创新对中小企业成长的影响效果;其次认为在不同的公司治理环境下，技术创新对中小企业的成长影响效果是不一样的，即公司治理起了关键的调节作用;最后，要强调的是，技术创新的实施必须要有一个良好的内部环境，即好的公司治理对技术创新效果的发挥起了关键性的作用。

作者：马佳琴冒乔玲单位：南京工业大学