沿海产业投资基金安全运行效益探讨范文

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摘要：沿海产业投资基金是一种金融投资方面上的创新手段。在“一带一路”的时展背景下，沿海地区产业发展、基础设施建设得到金融支持。本文将在沿海产业投资基金安全运行效益方面作出具体研究与针对性对策建议。

关键词：沿海产业；投资基金；风控管理；合理化配置

沿海地区发展国家战略的核心本质在于沿海产业相关方面的基金投资。加强五年规划在沿海产业中的规划发展，实现金融、产业创新结合，促进建设新型金融平台，将立足沿海、面向全省，以服务沿海产业发展和沿海经济转型升级作为基本方向，与国家甚至是世界范围的“一带一路”建设良好对接，以沿海开发、驱动创新、产业结构升级为重点工作领域，促进沿海产业基金投资。沿海产业投资基金是国家深入实施沿海地区与“六大行动”建设工作的又一新型金融支撑平台。沿海产业投资基金按照政府的决策部署，积极融入国家战略，全力服务转型升级工程与沿海地区发展，良好对接“中国制造2025”和“互联网+”行动计划，坚持政府引导、市场运作、长短结合、倾斜沿海的投资策略，依托自身核心优势，充分发挥资源整合功能，以沿海地区为重点对象，积极投资符合转型升级要求的战略性新兴产业、先进制造业、现代服务业、传统产业升级改造、企业重组和国企改革等项目，助力沿海地区发展，助推地区产业的发展升级与结构转变。站在产业自身角度对产业投资基金安全运行效益进行分析，在保证产业投资基金投资安全的前提下合理配置要素资源，才能获得安全运行中的最大化结论。并以此基础构建全面化、科学化、系统化的基金安全运行效益模型，加强完善投资风控、合理配置投资领域、提高产业技术整体水平，提高沿海产业投资基金安全运行效益。沿海产业投资基金作为金融投资的新型手段，其作用在于促使沿海建设工作在资金力量方面的长期支持。持续发挥产业投资基金基本作用，保证产业投资基金安全效益，针对沿海产业投资基金安全运行效益理论的分析及理论研究，作如下实质性对策。

1加强产业投资基金风控管理

沿海产业投资基金对尚未上市的公司的股权进行投资，能够加强企业自身的发展和建设，强化企业资金链，在资金运转和企业经营方面能够得到好的效果，提高企业自身的经济效益。但这其中的发展与风险也往往都是并驾齐驱，因此在对于沿海产业的投资基金上，就急需加强相关方面上的风控管理，为提升沿海产业投资基金安全运作效益提供重要保障。法律管理：就我国产业投资基金的现状而言，基本上都是地方政府上报，经国务院批准后设立，沿海产业投资基金同样也是采用这种模式。但我国经济市场和证券交易市场整体系统体系与管理制度并不完善，多数的投资者往往都是个人性、团队性或合伙人性质的，对投资上的潜在风险意识淡薄，加之社会信誉普遍低下甚至部分程度上出现了比较严重的信誉丢失。所以，对于金融欺诈等违法乱纪行为的有效根除，只能通过政府严格的具体管理监管制度。因此，政府职能必须要有更合理性的系统化规范，强化可靠支持保障与相关监督管理制度，将自身的权能逐渐削弱，尽量减少干预行政的情况发生。对金融方面的法律法规进行更加深入的完善，对合同和证券方面的相关法律法规进行合理、有效的利用，从而使得我国沿海产业的投资基金能够安全运作，为外部交易提供一定的有效环境，同时对执法力度进行加强，减少一些客观因素的影响。风控管理：产业投资基金健康运行的先决条件在于优化内部的治理结构，这也是控制产业投资基金风险管理的关键核心。完善结构、规范治理，减少二次投资的利益风险，完善体系机制建设，实现投资者、管理者、委托方、企业家的利益共赢。建立有效的激励体制规范，避免委托与二者之间信息不对称的“道德风险”，杜绝内部控制与管理，确保基金发展进程长治久安，通过内部管理与外部净化相互结合的模式促进沿海产业投资基金的安全运行。

2产业投资基金合理化配置

产业投资基金主要以权益性投资为主，通过提供资金支持与相关增值服务，让未上市公司或企业获得建设发展机会，实现上市目标，促使沿海产业投资基金得到相应回报。因此，沿海产业投资基金也必须符合产业发展方向，顺应发展趋势。同时，关注基金投资目标与现有资源的匹配程度，全面提升产业链工作系统中的整体价值。对沿海产业投资基金投资领域进行合理配置组合，其根本性目的是为了实现沿海产业投资基金投资上的效益最大化。依据不同地域、不同领域、不同企业的不同特殊性与具体实际情况合理投资、灵活投资。将国家“一带一路”和沿海开发策略以及产业结构调整趋势作为沿海产业投资的投资重点。在投资的方向上应重点加强沿海港口群、高速公路、支线铁路等具有促进社会发展进程的产业，以及新能源产业、新材料等新型技术产业。通过实施投资策略分步分层方案，将支持资金合理分散并进行多方面配置，对沿海产业投资基金运作过程实施严格有效的风险隐患控制，促进沿海产业投资基金安全效益运行。

3产业投资基金的完备撤出方式

当被投企业达成预期发展目标，投资基金实现资金撤出、收回提现便成了沿海产业投资基金运作过程中的成功关键点。因此，必须提前制定好产业投资基金的撤出回收制度，并且规划基金撤出方式及流程，确保双方利益最大化。公开募股(IPO)、股权回购、股权转让和清算撤出，是产业投资基金撤出的几大形式。最主要采取的撤出方式是其中的股权转让形式。参照投资基金成功撤出在国外产业的实践经验来看，对于沿海产业投资基金而言，像资本市场等这样对产业投资基金的撤出起着决定性影响的外部环境方面，必须要具有完善的沿海产业投资基金撤出方式。产业投资基金发展的基础条件在于发达的资本证券市场。就目前我国资本证券市场的情况来说，除了规模小之外，在进行发展的过程中同样存在着一定的盲目性。因此，在针对金融市场管理方面，政府应该尽快地对相关的法律法规进行完善和强化。在实施的过程中，在发展市场的同时对中小企业进行有效的扶持，从而创造一个良好的产业投资基金运营渠道。就我国来说，绝大部分基金的撤出和清空都是采用收购或者并购的方式来完成的，目标企业可以根据自身的特点将部分或者是全部股权出售给其他企业，从而导致企业的开始和结束都非常难以被人掌握。为了不出现这种情况，地区性产权交易要建立一个完善的中心，从而保证产业投资基金的有效性。完善沿海产业投资基金资金撤出方式上的多种选择性，根据不同产业特征提供不同的资金撤出方式选择。具体来说，对重点关注的沿海地区高新技术产业，可以在把企业培育到一定规模后通过产权市场向其他投资者转让股权；对沿海传统产业中资产状况较好且具有上市前景的企业，可以选择IPO的方式撤出；对能源类和基础设施投向的产业，沿海产业投资基金可以选择长期投资获取红利报酬，从而得到稳定的投资收益。除此之外，沿海产业投资基金还可以签订投资契约的方法来实现退出。

4所投企业的整体技术水平

为获得沿海产业投资基金上更高的安全效益，还有一项重要保障性工作内容。企业整体的技术水平与创新实力是一个企业其自身对外核心竞争力的重要决定性因素与自身经济效益的重要途径。因此，提升沿海产业投资基金安全经济效益，必须依据所投产业的具体特性，采取针对性的具体措施提升企业的整体技术水平。比如：沿海港口群其自身的整体技术发展水平。沿海港口群是我国在对外贸易与国家内部经济发展的重要经济构成内容，沿海港口群是促进沿海经济发展进展中最大的一块“拼图”。明确目前沿海港口群在经济发展上的自身缺陷，结合具体实际情况与实际问题积极学习西方发达国家的成熟经验，完善沿海港口群基础设施保障，发展现代海上物流。不仅如此，还要积极与国际接轨，时刻了解国际市场的具体情况，优化自身产业结构，满足外贸经济发展需求从而促进沿海地区经济带动内地经济共同发展，形成产业链循环发展，进而促进国民经济与沿海经济的持续健康发展。再就新能源产业为例：优化新能源开发与提炼技术，控制新能源产业在研发过程中的资源成本、人才成本与时间成本，加强国际合作与交流，引进国外先进的理念与技术参照，提高新能源技术的不断进步与整体发展。首先，从新能源技术的多方面实现新能源技术的广泛性普及使用，充分发挥沿海技术进步对现代产业与社会建设发展的推动引领作用。从而提升沿海新能源促进能力与资源环境保护，减少产业发展对地球资源的持续消耗。其次，就是对企业相关技术层面的具体风控规划：针对当前的国内市场与国际市场前景的具体信息了解程度；相关工作在进展过程中的先进性与可行性；以及具体工作方向中实际问题与现象进行定期论证。最后就是具体性的细致解决方案，做到依具体问题具体解决、依具体现象灵活解决，从根本上彻底解决。并且对于工作中所出现的问题与现象进行即时性的汇总，为以后的工作提供经验参考，对当前工作进度与具体内容进行监督审查以及标准化管理。进行风控核实，做好万无一失的工作保障和技术质量。

5结语

沿海产业投资基金其本质性作用在于，集结整合社会产业资本，创建一个高质高效的资本发展平台，持续性增加沿海地区企业与产业的直接融资力度，通过政府的引导与市场化运营，实施在金融投资上的创新性手段，为沿海产业的整体规划与重点项目发展提供大量稳定、可靠的资金支撑基础。沿海产业投资基金的设立，将有利于促进沿海产业的整体升级和结构调整，推动沿海地区与沿海产业、沿海企业的迅速崛起，不断贡献出开放合作的重要意义。虽然目前沿海产业投资基金安全运行的过程中还有诸多不够完善、不够具体细致化的地方存在，但随着相关具体政策与法律法规等风控制度的出现与不断形成，规范化、系统化的沿海产业投资基金安全运行也必将成为新经济时代下的必然发展趋势，为中国特色社会主义经济建设做出应有的贡献。

参考文献

[1]许长新,郑璐.江苏沿海产业投资基金安全运行效益研究[J].河海大学学报(哲学社会科学版),2016,18(3).

[2]戴维,成长春.设立江苏沿海产业投资基金的构想[J].现代经济探讨,2012(4).

[3]韦路.江苏沿海产业投资基金运作模式[J].合作经济与科技,2013(11).

作者：汪家绍 单位：中国人民大学经济学院