中美贸易利益分发与风险评估范文

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全球价值链分工背景下中美贸易利益分配的研究

贸易利益是一国通过对外贸易实现的福利改善效应。贸易利益又可以分为静态贸易利益和动态贸易利益。静态贸易利益侧重贸易后一国所获得的直接的经济利益，是一个主权国家或独立经济区域参与国际分工和开展对外贸易的基本利益；动态利益侧重国际贸易对参与方的经济及社会发展所产生的间接的积极影响，如提高资源利用效率、推动技术进步、提升产业结构、推动制度革新等。

（一）静态贸易利益的分配

对价值链分工下静态贸易利益的分析主要是从出口收益（体现了分工利益）角度分析的。诸多学者关注到全球价值链各环节产生的附加值是有很大差异的，从而造成企业分工利益的差异等（如迈克尔•波特，2002；施振荣，1992等），KaPlin-sky和Readman（2000）、Kaplinsky（2001）、Giulianietal.（2005）、李晓钟和张小蒂（2006）等又从不同发展水平的国家间存在的技术差距角度，提出发展中国家在价值链分工中处于不利地位，较发达国家获取较少的贸易利益。

从价值链分工视角分析中美贸易的静态利益分配，摒弃了传统的以贸易差额为衡量指标的表像判断。章江益、张二震（2003）和朱廷珺（2006）指出，在现有分工条件下，国际贸易利益的分配主体多元化，不再由出口国独享。李翀（2005）认为，中国并没有从贸易顺差中获得相应的贸易利益。黄满盈等（2008）、王苍峰等（2009）认为，近些年来中美价格贸易条件不断恶化，因此，中方得自贸易的相对利益不是增加反而是减小。刘光溪等（2006）认为，中美之间经济结构的差异决定了中美贸易失衡的最大得益者是美国的企业和消费者。张燕生（2006）、赵蓓文（2008）、陈继勇和刘威（2008）、唐慧和林玲（2009）、Dean,J.等（2009）、Feenstra等（2010）指出中美贸易顺差带给中国本土企业的贸易利得有限，外资企业是中国受益最大的利益主体。

在新型分工下，传统的贸易条件指标难以反映各国贸易利益分配状况，一些学者尝试以某一产品作为利益分配的对象。如张纪（2006）对笔记本电脑、美国加州大学一个课题组（2007）对苹果公司的iPod播放器、刑予青、NealDetert（2011）以iPhone为例进行价值链各环节的成本分拆，发现中国出口净收益实质很少。曾铮，张路路（2008）运用陈宏易的出口附加值测算方法，对1997-2006年中国8个主要制造业部门对美国出口的贸易利益进行了测算，发现中国制造业对美出口的附加值逐年增长，但附加值比重却没有实质改善，中国从贸易顺差中的实际获利并不高。也有一些学者选择对传统的贸易条件指标进行改造，设置“产品内贸易条件”（有的称之为“垂直专业化贸易条件”）指标，以此来判断一国静态贸易利益的变化。杨海余、黄廷江（2007）采用该指标的测算方法和体系，计算和分析了中美贸易中八个典型制造业部门1995-2005年的产品内贸易条件，分析这些行业对美国出口的静态利益的变化。

（二）动态贸易利益的分析

贸易的静态利益难以全面说明一国的贸易所得。尤其是在二战后，国际分工日益深化，国际贸易正在对各参与国的经济发展产生着深刻的影响，动态贸易利益已成为各国特别是后发国家参与国际分工和贸易的主要着眼点。诸多学者认为中美贸易虽然失衡，但对美国是有利的，或者美国获利是最大的。Pakko（2000）认为，贸易赤字以及国外借款为美国高科技产业的发展提供了充足的资金，而对未来经济增长的乐观预期通过财富效应刺激居民消费支出增加。

尹翔硕（2001）认为贸易逆差对美国的“新经济”有重要贡献。萧琛、杨丽华（2006）认为美国的贸易赤字可以提高“趋势劳动生产率”，可促进优化微观产业结构和保持宏观经济增长态势。于春海、李南生（2006）认为贸易逆差在协调美国经济长期增长与宏观经济稳定性之间有重要作用。Luo（2008）认为美国在中美贸易赤字中获得巨大利益，美国跨国公司从对华投资中获取贸易难以得到的利益。Mo-ran（2009）、Desai,Foley和Hines（2009）利用理论和实证分析，得出美国跨国公司对东道国（包括中国）的投资，对母国是绝对有利的，不会牺牲母国经济。ShuiandHarris（2006）、Li和Hewitt（2008）、宁学敏和任荣明（2011）从环境角度分析认为，中美贸易顺差中，美国享有巨大的贸易生态利益。

在动态贸易利益的实证分析中，高运盛等（2004）发现中国对美国的出口和同期美国GDP增长率有负相关性，孙杰（2007）认为美国的贸易失衡会对国内经济产生不良影响，并进一步通过国际贸易、汇率和外汇储备等途径影响中国经济发展。刘建江、杨细珍（2011）使用面板协整对1997-2009年中美双边8个主要制造业部门的贸易利得进行实证分析。结果表明，中国在中美产品内贸易中获利微薄。郭其友和王春雷（2011）通过对1978-2007年中美之间的贸易利益分配的分析及估计发现，中美贸易使双方均获得正的总利益。但是，中国居民获得了产出利益而损失了消费利益，美国居民则刚好相反。

全球价值链分工下中美贸易风险分担的研究

一般意义上，价值链分工下国际贸易的风险可以分为：分工风险、贸易风险（狭义）和外资风险。其中因为分工是生产环节，其通过贸易的交换环节实现，所以广义的贸易风险可以涵盖分工风险。

（一）中美贸易中的分工风险

Samuelson（2004）运用传统的李嘉图自由贸易模型分析认为，在需求缺乏弹性的前提下，中国的技术创新将动摇美国在经济上的领先地位，使美国无法从中国产品的出口扩张中获利。林玲和段世德（2008）通过对国家、企业以及个人等利益主体进行具体分析，认为在中美贸易顺差背后是中国贸易利益的流失，并影响到中国经济的可持续发展。钟娟、佘群芝（2008）从污染排放视角考察了2004年中美26个工业产业的进出口贸易，结果显示，中国向美国出口产品的污染物排放总量远超出了进口产品的污染物排放量，表明中美贸易不平衡恶化了中国环境。

（二）中美贸易中的贸易风险

纯粹贸易风险是因为进口增加带来产业损害、出口环境及贸易壁垒等的产业损害，以及因产业关联效应而带来的经济发展的负面影响，如失业等。随着国际分工的广泛深入，学术界对产业损害的研究逐渐增多，但国内对此一般与倾销联系起来，主要集中在指标体系和评价方法的构建上，许多方法还停留在理论探讨阶段，实证研究较少，缺乏实用针对性，产业损害的定性研究也普遍缺乏产业损害的数据支持和实践的检验。关于中美贸易的产业损害风险，学术界缺乏细致深入的研究，针对具体行业的贸易摩擦主要是探讨如何应对。而对于失业的风险，则是两国学者甚为关注的焦点之一。

1.中美贸易招致美国失业率上升论如Baily和Lawerenc（2004）等的研究认为，在2000-2003年间，美国制造业15%的就业机会减少要归因于自中国进口额的增加。Scott（2005，2008）的研究也指出，1989-2003年，美国由于中国劳动者低工资的竞争失去了150万个工作机会，而2001-2007年的中美贸易逆差则造成约230万美国人失业。Dooley等（2004）估计，中国如果保持年均8%的增长速度，则每年可以新增1000万个就业岗位，其中出口部门的直接就业岗位约为300万个。麻省大学的JamesBurke,Ger-aldEpstein和MinsikChoi（2004）认为制造业的工作机会流失跟美国制造业产业劳动密集型环节的外包有着较强的联系。

2.中美贸易没有招致美国失业率上升论李末无（2004）用协整方法证明中美贸易顺差不是造成美国失业率上升的主要原因。周念林（2005）认为，中美贸易对美国失业率影响有限，美国的失业主要是由其国内原因造成的。刘志梅（2006）则以1980-2004年美国贸易逆差和相关经济数据作为基本分析依据，通过统计分析，认为美国的贸易逆差扩张与经济增长速度成正比例关系，贸易逆差变动与失业率之间存在明显的负相关关系。OxfordEco-nomics和SignalGroup（2006）的报告认为，短期内从中国的进口会对美国就业与GDP产生负面冲击，但是其长期影响则刚好相反。王应贵（2008）利用美国制造业的就业状况和中国对美国行业出口贸易额的数据，表明中美贸易顺差并未引起美国全国性失业率上升。夏先良（2010）认为，中美贸易失衡不仅没有给美国就业造成不利影响，反而给美国创造了更多的就业机会。项松林、赵曙东（2010）利用美国制造业面板数据分析提出，美国的失业问题不是进口中国制成品引起的，减少中国的制成品进口解决不了失业问题。

3.中美贸易中的外资风险外资风险主要是关注外资对东道国产业的控制而带来的产业安全或经济安全威胁。国内对此研究很多，但专门针对美资风险的研究还很少。

简要评价

新型分工下中美贸易利益和风险的研究已经取得了丰硕成果，尤其是对中国得自两国贸易的静态利益、美国得自两国贸易的经济增长利益及就业风险等研究都有了重大进展。但是现有的研究仍存在一些不足。

1.对中美两国产业的价值链分工状况没有透彻分析。国内一些学者只是对“中国向美出口的价值链分工程度和状况”进行了测算和分析，但是相对于美国对中国出口的价值链分工状况却没有述及。

2.对中美两国的出口静态贸易利益没有形成对比分析，国内一些学者只是关注了中国的出口附加值的获取情况，难以真实说明价值链分工下中美贸易的静态利益分配状况和规律。

3.对中美两国的动态贸易利益分析多从局部着眼，实证分析没有掌握分析的基点。对中美两国的动态贸易利益研究（就业、经济增长、技术进步等）都是从单一国家（主要是中国）、以中美贸易（或进口或出口或贸易差额）为实证测算和分析的基点，这不符合价值链分工的时代特点，夸大了贸易对一国的影响，而且这种单向性的分析也难以反映中美两国在贸易中的动态利益获取和变化。

4.对价值链分工背景下的中美贸易风险分析不足。中美贸易中的风险研究除了关于失业、技术控制（对美国来讲技术外溢、知识产权侵权、环保）等主要关注的是贸易摩擦而引发的产业安全，但这种产业风险及规避的分析大都忽略了价值链分工。

作者：张桂梅张平崔凤茹单位：山东工商学院经济学院对外经济贸易大学国际贸易学院