制造业绿色创新系统跨国公司论文范文

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1文献回顾

1．1源于跨国公司方面的影响因素研究在源于跨国公司方面的影响因素研究中，跨国公司技术转移的市场导向被认为是重要影响因素。Javorcik对立陶宛的研究结果表明东道国国内市场导向型的跨国公司技术转移对东道国技术创新具有更为显著的影响［5］;但Jabbour和Mucchielli的研究认为出口市场导向型跨国公司技术转移对西班牙企业产生了明显溢出效应。此外，跨国公司来源地也被认为是重要的影响因素，朱华兵等、隆娟洁等的研究结果表明来源不同地区的跨国公司技术转移对我国技术进步和技术创新产生的影响存在差异。Abraham和Konings研究发现跨国公司技术转移对东道国溢出效应受外资来源、结构、出口企业行业特征等因素影响［9］。

1．2源于东道国方面的影响因素研究在源于东道国方面的影响因素研究中，Blomstrm和Kokko、Kathuria的研究结果均表明跨国公司技术转移对技术创新的影响依赖于东道国的学习活动，东道国学习投入越多，跨国公司技术转移对技术创新的影响就越大;与此相似，Joseph的研究同样表明东道国企业自身研发能力的提升有助于提高跨国公司技术转移的影响［12］。Griinfeld的研究结果发现，内资企业的吸收能力是决定其是否受益于外跨国公司技术转移的关键因素［13］。此外，Zhu和Jeon、Marcin和Kolasa、Krammer等研究东道国信息技术水平、市场竞争压力和市场开放程度等因素在跨国公司技术转移影响东道国技术创新过程中的调节作用。毕克新等实证检验了绿色创新资源投入在FDI流入影响绿色创新系统绿色创新能力的过程中具有完全中介作用［17］。

1．3源于跨国公司和东道国共有的影响因素研究在源于跨国公司与东道国共有的影响因素研究中，Grima的研究表明跨国公司技术转移与技术差距存在倒U型曲线的关系，只有技术差距超过一定门槛后跨国公司技术转移才能对东道国技术创新产生积极影响。Sohinger认为技术差距较大则意味着学习能力较弱，跨国公司技术转移效果也会受到限制［19］;而Chen、Cheung和Lin等研究结果显示技术差距缩小有利于跨国公司技术对我国工业行业的溢出效应。郑慕强认为跨国公司技术转移通过吸收能力对本土企业的技术创新产生溢出效应［22］。Crespo和Fontoura研究了跨国公司与东道国内资企业的地理位置差异对跨国公司技术转移的影响。综上所述，现有关于跨国公司技术转移对技术创新绩效影响因素的研究取得了丰富成果，为进一步研究跨国公司技术转移对绿色创新系统绿色创新绩效影响因素提供了理论基础。因此，在参考现有研究成果的基础上，本文选择我国制造业绿色创新系统为研究对象，探讨跨国公司技术转移对我国制造业绿色创新系统绿色创新绩效的影响因素。

2影响因素选择及其作用机理

由于跨国公司技术转移在影响我国制造业绿色创新绩效的过程中受到众多因素影响，应对这些因素进行取舍，进行有针对性的研究。参考现有文献研究成果和考虑数据可得性，本文主要探讨跨国公司技术溢出、绿色创新系统社会资本和绿色创新系统吸收能力三个因素的影响。跨国公司技术转移、绿色创系统绿色创新绩效与上述三个因素的逻辑关系如图1所示。

2．1跨国公司技术溢出的影响机理(1)跨国公司技术转移对跨国公司技术溢出的影响。跨国公司技术转移过程中总是在自愿或非自愿情况下对东道国企业产生技术溢出。从影响效果来看，跨国公司技术溢出的大小和方向受跨国公司技术转移方式影响。当跨国公司通过内部化手段进行技术转移时，跨国公司凭借其内部化获取的技术领先优势建立或增强其市场垄断地位，进而挤占内资企业的市场份额，对我国制造业产生负向技术溢出。当跨国公司通过技术许可、特许经营、技术援助等手段进行外部化技术转移时，我国制造业企业可通过逆向工程、“看中学”等方式获取正向技术溢出。(2)跨国公司技术溢出对绿色创新系统绿色创新绩效的影响。跨国公司的绿色产品、绿色管理理念等作为现实的证据为我国制造业绿色创新系统的绿色创新活动提供了创新方向;跨国公司技术转移导致的竞争效应则有助于增强市场机制对我国制造业绿色创新系统绿色创新资源的配置作用;而以跨国公司员工为载体的绿色创新知识流动有助于增加绿色创新系统的绿色创新知识存量。此外，跨国公司的本土化中间产品配套战略将导致中间产品供应商形成聚集，有利于技术知识和创新信息的交流和融合［24］，从而促使我国制造业绿色创新系统绿色创新绩效提升。

2．2绿色创新系统社会资本的影响机理(1)跨国公司技术转移对绿色创新系统社会资本的影响。跨国公司进行R＆D相关的FDI引起了东道国国家创新系统的结构性变化，丰富绿色创新系统的社会网络资本。在开放经济系统条件下，跨国公司设立研发机构成为我国制造业绿色创新系统的组成部分，并与内资制造业企业、科研机构、政府机构形成不同程度的相互作用，从而增加了绿色创新系统的复杂性，使得绿色创新系统从相对复杂的封闭系统向更加复杂的开放系统转变，拓宽了我国制造业绿色创新系统社会结构资本［25］。此外，跨国子公司通过与我国制造业绿色创新系统主体互动形成关系嵌入，促进了绿色创新系统关系资本和认知资本的形成。(2)绿色创新系统社会资本对绿色创新系统绿色创新绩效的影响。绿色创新系统社会资本不仅有助于我国制造业绿色创新系统绿色创新主体之间形成紧密的关系网络，从而提供获取关键资源的正式渠道与非正式渠道;也有助于绿色创新系统内部形成良好合作氛围，维系和加强绿色创新系统与外部实体间的联系，为绿色合作创新提供信任基础，增强绿色合作创新的强度与稳定性;还有助于降低绿色创新风险和成本，增强我国制造业绿色创新系统的绿色创新动力。绿色创新系统社会资本下的信用关系增加了我国制造业绿色创新系统的信息沟通渠道，提高知识交流、共享的深度与广度以及知识交流的真实性，有利于激发突破性绿色创新。

2．3绿色创新系统吸收能力的影响机理(1)跨国公司技术转移对绿色创新系统吸收能力的影响。绿色创新系统吸收能力可分为绿色技术获取能力、绿色技术消化能力和绿色技术整合能力［26］。从绿色技术获取能力来看，跨国公司进入有利于充实绿色创新系统的行为主体，提高经济环境开放性，这不仅扩大了外部绿色技术搜寻范围，也增加了获取外部绿色技术的积极性和成功率;从绿色技术消化能力来看，跨国公司为更快融入当地产业链和利用本土资源将不断加强与当地企业的联系，并在一定条件下提供技术指导和帮助，从而提高我国制造业绿色创新系统的技术消化能力;从绿色技术整合能力来看，跨国公司不仅提供了先进的新技术和高水平的机器设备，同时带来了管理理念、技术选择等非物化技术，从而对我国制造业绿色创新系统有效整合外部技术，甚至二次创新具有良好的示范和指导作用。(2)绿色创新系统吸收能力对绿色创新系统绿色创新绩效的影响。绿色技术获取能力不仅有助于我国制造业绿色创新系统获取外部绿色新技术，也有助于绿色创新系统内不同创新主体间绿色技术的相互转移和流动，从而增加我国制造业绿色创新系统绿色创新的知识来源以及知识存量。绿色技术消化能力有助于从外部绿色技术中获取内涵的缄默知识，内化外部知识为系统内部知识储备，绿色创新系统绿色创新绩效提升依赖于对所获取技术的分析、处理和运用的消化过程。绿色技术整合过程事实上是一个结构性理解过程，通过探索所获取绿色技术的原理和诀窍，实现新旧绿色技术的融合，形成具有新兴功能的绿色技术结构，从而提升我国制造业绿色创新系统绿色创新绩效。

3影响因素的实证检验

3．1灰色关联模型构建灰色关联分析是研究系统中各因素关联程度的常用方法。其优点在于样本量的多少与样本数据的正态分布没有严格要求，且计算方便易行［27］。因此，本文应用灰色关联分析法剖析跨国公司技术转移对我国制造业绿色创新系统绿色创新绩效的影响因素。灰色关联分析主要通过序列数据变化的一致程度探寻系统内各因素之间关系的紧密程度。若两个因素在系统发展过程中具有较高的一致性变化，则两变量的关联程度就高，反之，关联度低［28］。

3．2指标选择与数据说明(1)指标选择。为了系统、全面地衡量跨国公司技术转移、绿色创新系统绿色创新绩效以及各影响因素，本文均采用多指标的衡量方式。在跨国公司技术转移指标选择方面，从内部化技术转移和外部化技术转移两个维度，选择跨国公司在华R＆D经费支出额、跨国公司在华技术开发项目数量、跨国公司在华专利申请数量、跨国公司在华R＆D机构规模、跨国公司在华产学研合作程度、FDI占总产值比重等6个指标综合衡量跨国公司技术转移。在绿色创新系统绿色创新绩效指标选择方面，从绿色研发绩效、绿色制造绩效和绿色营销绩效三个维度，用绿色专利授权数增长率、绿色科技成果转化率、绿色新产品(工艺、服务)占新产品(工艺、服务)总量比重、单位产值资源消耗降低率、单位产值能源消耗降低率、三废综合利用产值占总产值比重、绿色技术改造率、绿色产品(工艺、服务)销售收入占产品(工艺、服务)销售收入总额比重、绿色产品(工艺、服务)出口创汇率、绿色产品(工艺、服务)顾客满意度等10个指标综合衡量绿色创新系统绿色创新绩效。在跨国公司技术溢出指标选择方面，用跨国公司绿色技术转让合同数、跨国公司绿色技术联盟合作程度、跨国公司绿色技术扩散程度3个综合指标衡量跨国公司技术溢出。在绿色创新系统社会资本指标选择方面，用绿色产业链整合程度、绿色创新系统主体间协同程度、绿色产业集群规模、绿色企业集群规模、绿色制度建设水平5个指标综合衡量绿色创新系统社会资本。在绿色创新系统吸收能力指标选择方面，用绿色创新系统绿色技术获取能力、绿色创新系统绿色技术消化能力和绿色创新系统绿色技术整合能力3个指标综合衡量绿色创新系统吸收能力。(2)数据说明。本文数据来源于历年的《中国统计年鉴》、《中国环境统计年鉴》、《中国能源统计年鉴》、《中国工业经济统计年鉴》、《工业企业科技活动统计资料》、人力资源和社会保障事业发展统计公报等以及国家统计局、国家知识产权局和国研网等相关数据库。由于2005年以前部分行业数据缺失严重，而2011年以后我国制造业统计口径发生了变化，因此，本文选择的样本数据为2005－2011年的面板数据。同时，由于烟草制品业、废弃资源和废旧材料回收加工业数据缺失较大，因此，本文的样本行业为28个制造业行业。

3．3实证检验结果(1)基于熵权法的指标合并。由于跨国公司技术转移、绿色创新系统绿色创新绩效、跨国公司技术溢出、绿色创新系统社会资本、绿色创新系统吸收能力均采用了多指标的综合衡量方式，因此，需要将多指标合并为单指标。本为采用熵权法对上述指标进行合并［29］。(2)基于灰色关联的实证检验结果。根据灰色关联的计算步骤，本文分别计算跨国公司技术溢出、绿色创新系统社会资本、绿色创新系统吸收能力3个影响因素与跨国公司技术转移和绿色创新系统绿色创新绩效的灰色关联度，以及跨国公司技术转移和绿色创新系统绿色创新绩效之间的灰色关联度，结果如表1所示。

4结果探讨

为便于比较，本文将关联度系数分为5个维度(如表2所示)，从而衡量3个因素在跨国公司技术转移影响我国制造业绿色创新系统绿色创新绩效过程中作用的重要程度，以及跨国公司技术转移与绿色创新系统绿色创新绩效的关联性。

4．1跨国公司技术溢出的关联性分析(1)制造业整体的关联性分析。如表1所示，从关联度均值来看跨国公司技术溢出与跨国公司技术转移、绿色创新系统绿色创新绩效的关联度分别为0．707和0．694，说明跨国公司技术溢出在跨国公司技术转移影响我国制造业绿色创新系统绿色创新绩效的过程中具有较大作用。相比较而言，跨国公司技术转移对跨国公司技术溢出的影响略高于跨国公司技术溢出对绿色创新系统绿色创新绩效的影响。此外，跨国公司技术溢出与跨国公司技术转移、绿色创新系统绿色创新绩效的关联度系数均大于绿色创新系统社会资本、绿色创新系统吸收能力与两者的关联度系数，意味着跨国公司技术溢出是跨国公司技术转移影响我国制造业绿色创新系统绿色创新绩效过程中的最重要因素。(2)分制造业行业的关联性分析。在跨国公司技术溢出对跨国公司技术转移的影响方面，大多数行业中跨国公司技术溢出与跨国公司技术转移的关联度系数较高。其中，纺织业、印刷业和记录媒介的复制、电气机械及器材制造业3个行业的关联度系数分别为0．88、0．807和0．8，意味着在这3个行业中跨国公司技术转移对跨国公司技术溢出的影响十分明显;而专用设备制造业等23个行业的跨国公司技术溢出与跨国公司技术转移关联度系数均介于0．6与0．8之间，说明跨国公司技术转移在这些行业中对跨国公司技术溢出的影响也较为明显;跨国公司技术转移对跨国公司技术溢出影响较弱的行业主要为造纸及纸制品业、石油加工、炼焦及核燃料加工业2个行业，其关联度系数分别为0．512和0．586。在跨国公司技术溢出对绿色创新系统绿色创新绩效的影响方面，医药制造业的关联度系数最高，为0．828，意味着在医药制造业中跨国公司技术溢出对绿色创新系统绿色创新绩效的影响十分明显;而黑色金属冶炼及压延加工业等25个行业的跨国公司技术溢出与绿色创新系统绿色创新绩效关联度系数均介于0．6与0．8之间，说明跨国公司技术溢出在这些行业中对绿色创新系统绿色创新绩效的影响也较为明显;跨国公司技术溢出对绿色创新系统绿色创新绩效较弱的行业主要为造纸及纸制品业、化学原料及化学制品制造业2个行业，其关联度系数分别为0．586和0．566。

4．2绿色创新系统社会资本的关联性分析(1)制造业整体的关联性分析。如表1所示，从关联度均值来看绿色创新系统社会资本与跨国公司技术转移、绿色创新系统绿色创新绩效的关联度分别为0．681和0．607，表明绿色创新系统社会资本也是跨国公司技术转移对我国制造业绿色创新系统绿色创新绩效的重要影响因素，但绿色创新系统社会资本与跨国公司技术转移、绿色创新系统绿色创新绩效的关联度在三个影响因素中最低，意味着其产生的影响最小。此外，跨国公司技术转移对绿色创新系统社会资本的影响明显高于绿色创新系统社会资本对绿色创新系统绿色创新绩效的影响。(2)分制造业行业的关联性分析。在跨国公司技术转移对绿色创新系统社会资本的影响方面，大多数行业中绿色创新系统社会资本与跨国公司技术转移的关联度系数较高。其中，家具制造业、医药制造业2个行业的关联度系数分别为0．851和0．834，意味着在家具制造业、医药制造业中跨国公司技术转移对绿色创新系统社会资本的影响很显著;而专用设备制造业等23个行业的绿色创新系统社会资本与跨国公司技术转移关联度系数均介于0．6与0．8之间，表明跨国公司技术转移在这些行业中对绿色创新系统社会资本的影响也较为明显;跨国公司技术转移对绿色创新系统社会资本影响较弱的行业主要为食品制造业、有色金属冶炼及压延加工业、电气机械及器材制造业3个行业，其关联度系数分别为0．542、0．524和0．51。在绿色创新系统社会资本对绿色创新系统绿色创新绩效的影响方面，大部分行业中绿色创新系统社会资本与绿色创新系统绿色创新绩效的关联度系数较低。在农副食品加工业等16个行业中绿色创新系统社会资本与绿色创新系统绿色创新绩效关联度系数均低于0．6，表明绿色创新系统社会资本在这些行业中对绿色创新系统绿色创新绩效的影响较弱;而绿色创新系统社会资本与绿色创新系统绿色创新绩效在皮革．毛皮．羽毛(绒)及其制品等12个行业中的关联度系数介于0．6与0．8之间，意味着绿色创新系统社会资本在这些行业中对绿色创新系统绿色创新绩效的影响较为明显。

4．3绿色创新系统吸收能力的关联性分析(1)制造业整体的关联性分析。如表1所示，从关联度均值来看绿色创新系统吸收能力与跨国公司技术转移、绿色创新系统绿色创新绩效的关联度分别为0．689和0．687，表明绿色创新系统吸收能力也是跨国公司技术转移影响我国制造业绿色创新系统绿色创新绩效过程中的重要因素;在三个影响因素中，绿色创新系统吸收能力与跨国公司技术转移、绿色创新系统绿色创新绩效的关联度系数排名居中。此外，跨国公司技术转移对绿色创新系统吸收能力的影响和绿色创新系统吸收能力对绿色创新系统绿色创新绩效的影响并无明显差异。(2)分制造业行业的关联性分析。在跨国公司技术转移对绿色创新系统吸收能力的影响方面，大多数行业中绿色创新系统吸收能力与跨国公司技术转移的关联度系数较高。除有色金属冶炼及压延加工业、交通运输设备制造业以外，其余26个行业中绿色创新系统吸收能力与跨国公司技术转移关联度系数均介于0．6与0．8之间，表明跨国公司技术转移在这些行业中对绿色创新系统吸收能力的影响较为明显;而在有色金属冶炼及压延加工业、交通运输设备制造业中，绿色创新系统吸收能力与跨国公司技术转移关联度系数为0．514和0．568，意味着跨国公司技术转移对绿色创新系统吸收能力的影响较弱。在绿色创新系统吸收能力对绿色创新系统绿色创新绩效的影响方面，与跨国公司技术转移相似，大多数行业中绿色创新系统吸收能力与绿色创新系统绿色创新绩效的关联度系数较高。除农副食品加工业、有色金属冶炼及压延加工业、交通运输设备制造业以外，其余25个行业中绿色创新系统吸收能力与绿色创新系统绿色创新绩效关联度系数均介于0．6与0．8之间，表明绿色创新系统吸收能力在这些行业中对绿色创新系统绿色创新绩效的影响较为明显;而在农副食品加工业、有色金属冶炼及压延加工业、交通运输设备制造业中，绿色创新系统吸收能力与绿色创新系统绿色创新绩效的关联度系数为0．545、0．575和0．595，意味着绿色创新系统吸收能力对绿色创新系统绿色创新绩效的影响较弱。

4．4跨国公司技术转移与绿色创新系统绿色创新绩效的关联性分析从制造业整体来看，跨国公司技术转移与绿色创新系统绿色创新绩效的关联度系数均值为0．684，表明跨国公司技术转移对我国制造业绿色创新系统绿色创新绩效具有较大影响。从制造业各行业来看，家具制造业和医药制造业的关联度系数分别为0．838和0．859，表明跨国公司技术转移对家具制造业和医药制造业绿色创新系统绿色创新绩效的影响十分显著;在橡胶制品业等24个行业中的关联系数介于0．6与0．8之间，表明在这些行业中跨国公司技术转移对绿色创新系统绿色创新绩效的影响较为明显;而在食品制造业和电气机械及器材制造业中跨国公司技术转移对绿色创新系统绿色创新绩效的影响较弱，其关联度系数分别为0．538和0．567。

5结论及政策启示

本文以2005－2011年28个制造业行业为样本数据，运用灰色关联分析实证研究了跨国公司技术转移对我国制造业绿色创新系统绿色创新绩效的影响因素，进而得到如下结论及政策启示:(1)跨国公司技术溢出与跨国公司技术转移、绿色创新系统绿色创新绩效的关联度系数最高，是跨国公司技术转移影响我国制造业绿色创新系统绿色创新绩效的最重要因素。相比而言，跨国公司技术溢出对跨国公司技术转移影响略高于其对绿色创新系统绿色创新绩效的影响。因此，在引进跨国公司的过程中，我国制造业绿色创新系统应更加注重利用跨国公司的技术溢出效应，通过技术监听站、逆向工程等手段加强对跨国公司的绿色、先进技术进行学习、模仿，甚至二次创新，从而促进我国制造业绿色创新系统绿色创新绩效的提升。(2)绿色创新系统社会资本与跨国公司技术转移、绿色创新系统绿色创新绩效的关联度系数虽然相对最低，但同样是跨国公司技术转移影响我国制造业绿色创新系统绿色创新绩效的重要因素。同时，绿色创新系统社会资本对跨国公司技术转移的影响明显高于其对绿色创新系统绿色创新绩效的影响。因此，我国制造业绿色创新系统应加强社会资本的建立和积累，将跨国公司等外部绿色创新要素植入我国制造业绿色创新系统中，充分利用跨国公司技术转移的知识提升绿色创新绩效。(3)绿色创新系统吸收能力也是跨国公司技术转移影响我国制造业绿色创新系统绿色创新绩效的重要因素，绿色创新系统吸收能力对跨国公司技术转移和绿色创新系统绿色创新绩效的影响并无显著差异。但作为我国制造业绿色创新系统利用跨国公司技术转移提升绿色创新绩效的关键，绿色创新系统吸收能力与跨国公司技术转移的关联度系数，尤其是与绿色创新系统绿色创新绩效的关联度系数较低。因此，应加强我国制造业绿色创新系统绿色创新吸收能力的培育、发展和提高，以增强绿色创新系统从外部创新网络获利的能力，并强化吸收能力在不同知识学习过程的互补性以提高我国制造业绿色创新系统绿色创新能力。此外，本研究需进一步探讨完善。如本文仅探讨了跨国公司技术溢出、绿色创新系统社会资本和绿色创新系统吸收能力3个因素的作用，但是否有其他因素在跨国公司技术转移对我国制造业绿色创新系统绿色创新绩效影响过程中同样具有重要作用，将在后续研究中进一步探讨。

作者：隋俊毕克新杨朝均刘刚单位：哈尔滨理工大学管理学院昆明理工大学管理与经济学院哈尔滨工程大学经济管理学院