经济法视角下的中国证券发行审核制度范文

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摘要:

我国的金融行业以及金融市场逐步趋向完善，使得金融体系贸易次数逐渐增多，例如证券市场也在不断壮大。不过壮大的同时问题也暴露出来，现阶段实行的证券发行审核制度仍然存在诸多弊端。因此，文中首先探讨了经济法视阈下的审核制度存在的问题，并且结合笔者的个人工作经验，提出了改善建议，望带来借鉴。

关键词:

经济法视阈;中国证券;发行审核制度

证券发行属于证券行业中常见的功能，也属于发行人的正常权利，我国现阶段的证券市场中，发行人与购买人之间的权利对等比较难以做到，因此，为了保证双方可以维持平等交易，并且维持证券市场的稳定，需要法律法规做好对应的规定管理工作。探讨经济法中的证券发行审核制度，望带来有效分析。

一、经济法视阈下的中国证券发行审核制度

在经济法视阈下的的证券发行审核中存在较多外界干扰因素，此类干扰因素主要包括:

(一)政府干预收益因素我国证券市场的证券发行仍然很大一部分收到政府干预，表现在干预收益［1］。仔细思考该问题，政府的干预收益分为两种:一种是公共收益，另外一种便是部门收益。很多时候在审核中会暴露经济市场的一些信息，进而为中小企业的投资做出了指引，干预了正常平衡。同时此行为使得发行信息被强制的披露，很大一部分的降低了投资风险，其将原本的证券发行信息的整体完整性以及及时性较高，并且大层次的减少了内幕操作等行为，使得证券市场的秩序更加有序。

(二)政府干预成本因素探讨我国证券市场的正常运行中，通过控制成本可以获得收益，而在探讨成本时付出最多的便是执法成本，其也是证券发行审核制度实施的必要性。执法成本主要包括的是我国一类监督部门为了执行相关的法律法规，进而需要自身部门投入的相关成本，统统需要被成为执法成本。在我国的经济法视阈中，只要审核部门通过的审核发行，便可以认定为可以发行的证券，并且证监会便会批准正常发行。一旦在发行中出现了各类的违规违法操作，便需要相应的监督部门付出大量的劳动，使得整体的执法成本又一次增加。

二、在经济法视阈下提出改善我国证券发行审核制度改善建议

当证券发行中，一旦审核的相关部分过于干预，必然会引发后续的各种问题，使得整体证券市场的交易双方不会在平等的位置上，此类问题一旦产生堆积，我国的的证券市场势必会受到相关的影响。因此，基于问题产生的原因，应该根据经济法的内容，适当改善我国证券发行审核制度，主要应该基于为了保证证券市场的健康发展，进而为我国的经济发展做出自己的贡献，相关改善建议如下:

(一)将审核制度统一证券市场的主要制度便是发行审核制度［2］。但是还存在一类其他制度，例如发行审核制度同时运行多方，产生了相互影响，并且互相妨碍，使得证券市场不能正常统一运行。因此，在探讨审核制度时，首先便应该做的便是统一审核制度，不仅仅是制度的统一，同时将相关执行单位统一，不能令出多门，“手表法则”告诉我们令出多门势必会带来实际管理中的问题，因此，国家应该做到从全局出发，将审核权利交给某一部门。当执行方比较统一后，使得对应的审核制度统一，保证我国证券市场处于良性的发展状态。

(二)完善责任制度在当前的证券市场中，将证券发行制度统一，进而使其成为我国唯一的界定行使标准，进而在标准的统一规定中，加强对现有的证券市场的管理，一旦当市场中出现不合乎规定的证券种类，及时将其剔除，并且完善对应的责任管理制度，使得出现在证券市场的证券都拥有比较高的质量，使得我国人民当投资在证券市场中时更加放心［3］。在管理证券市场的正规化中，必须将责任制度做到有效的完善，明确在证券交易中的各方面责任，一旦发现违规事件，便需要明确属于何方的责任，并且一直追究到明确的责任人，使得证券交易中违规行为越来越少，保证我国证券市场的稳定秩序。

(三)改善核准制度，逐渐转化为注册制度根据对比国内外的先进经验，发行审核制度并不适合逐渐壮大的证券市场，而慢慢的注册制度才更加符合我国的证券市场。在我国现阶段的证券审核中，将发行审核逐渐转换成为注册发行制度，使得转变更加合理且平稳，让我国的证券市场在不知不觉中便完成基本的制度转换。根据经济法的具体表现，使得传统证券发行的弊端逐渐剔除，进而转变的制度必然要落实，所谓于无声处听惊雷，笔者认为，证券市场的转变就应该达成该效果。注册制度属于先进制度，也是我国证券市场必然经历的道路，做好准备工作，更好的迎接良性市场的到来。

三、总结

综上所述，我国证券市场的未来发展道路仍然很长，在发展中势必会将现阶段盛行的发行审核制度淘汰，而转换成为更加先进的注册制度。笔者开展了相关分析，更加希望我国的证券市场进入一种良性的自我发展状态，帮助我国经济有效发展。

［参考文献］

［1］黄颖蕴．基于经济法角度探析我国证券发行审核制度［J］．生产力研究，2015(6):34－37．

［2］王世威．我国证券发行注册制改革的法经济学分析［J］．北华大学学报:社会科学版，2014(5):45－49．

［3］刘蓉．经济法视阈下我国现行经济管理规范化的路径探析［J］．企业导报，2014(16):7－8．

作者：李曦 单位：陕西财经职业技术学院