外贸壁垒下企业知识产权管理范文

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当今世界各国,特别是发达国家出于对本国利益的考虑,设置了包括技术贸易壁垒在内的各种类型的非关税壁垒,严格限制产品的进口。技术性贸易壁垒是货物进口国以维护国家安全、保护人类、动植物生命、安全和健康,阻止欺诈、保护环境、保障产品质量等理由而采取的技术性限制措施,主要表现为数量限制和价格限制。技术贸易壁垒一方面从客观上推动了我国企业产品的创新与产品的合格评定制度的发展,另一方面也制约了我国部分产品的出口,给我国的对外贸易带来了负面影响。当今的国际技术贸易壁垒主要分为经济水平差距型技术壁垒、体制差异型技术壁垒、歧视型技术壁垒、信息缺失型技术壁垒四种类型。[1]表现为表面的合法性、使用频繁、隐蔽性强等特点,存在着合法性、隐蔽性、灵活性、实用范围较广变动频繁等特点,因此在国际贸易中被广泛使用。[2]我国企业由于缺乏对国际技术贸易壁垒的研究与有效应对,导致在国际贸易中遭受损失,影响了我国对外贸易的健康发展。

企业应当了解本企业所处的市场竞争的环境与自身的实力以及产品的技术发展情况与知识产权的布局,分析和依据本企业的愿景目标、经营策略、技术研发的重点与策略的基础制定本企业的知识产权管理策略;投入必要的资金与人力资本,有计划地执行知识产权管理策略,提升企业知识产权的攻击能力与防御能力。[3]面对新形势下的国际技术贸易壁垒,如果应对不当,会使我国的企业遭受较为严重的损失。因此,结合2008年我国国家知识产权纲要的规定,制定符合我国企业特点的知识产权管理战略,以有效应对国际技术贸易壁垒。

一、企业自身知识产权战略的制定与实施

2008年,我国国家知识产权纲要中明确指出,“推动企业成为知识产权创造和运用的主体,促进企业自主创新成果的知识产权化、商品化、产业化,引导企业采用知识产权转让等手段实现知识产权的市场价值”。我国企业应结合国家知识产权战略的要求,加大研发投入,完善创新机制,提高产品科技含量,我国企业能够生产出更多拥有自主知识产权的产品,这也是我国企业跨域技术贸易壁垒的根本解决办法。具体讲,各企业应在符合我国现行法律及加入的国际公约的基础上,借鉴发达国家企业的先进经验、以应对国际技术贸易壁垒。我国企业知识产权战略的内容主要包括,企业制定符合自身特点的知识产权战略。主要应包括企业专利战略、企业商标战略、企业商号战略、企业知识产权检索系统的建立等内容。

产品的竞争力在很大程度上取决于其科技含量,因此企业专利战略的制定与实施对与提高我国企业产品的核心竞争力,跨越技术贸易壁垒有着重要作用。在这方面,美国与日本的企业已有成功经验可供我国借鉴。美国企业将专利战略作为企业竞争战略与发展战略的核心,一方面表现为企业重视专利的研究与开发,另一方面也体现在美国企业极为重视自身专利在国外的确权,通过专利权控制在国外的市场,维护企业产品的垄断地位。美国企业知识产权战略的特点主要表现为,利用专利法的先发明原则与实质审查原则,将发明成果保密,限制竞争对手的利用;将企业专利权战略与国际贸易相结合,美国企业充分运用《世界贸易组织与贸易有关的知识产权协议的内容》运用专利权等知识产权作为控制国际市场的手段,如美国高通公司以向我国出售含有大量专利权的CDMA标准,占领了我国移动通讯的大部分市场。日本企业针对自身情况,也制定了企业专利战略,日本企业在专利战略中除了积极向国外申请专利外,还注重国外技术的消化与吸收、保护自身国内市场。[4]面对我国出口产品中科技含量普遍偏低的情况,我国企业首先应加大自身产品的研发投入、吸收、消化国外先进技术,可通过专利文献检索、寻找合作方等方法了解该领域的技术前沿与发展,避免重复开发。在此基础上逐步提高科技水平,在条件允许时向国内外提出专利申请。尽快生产出拥有自主专利权的产品。同时,在加强企业创新的基础上,我国企业应在自己的产品中选择技术指标,建立拥有自主知识产权的技术标准,增强企业自主创新能力,以实现对技术贸易壁垒的根本性跨越。

二、企业商标战略

商标对于消费者对商品的识别有着重要的作用,与企业的专利战略相配合,商标战略的实施对于成功跨越国际技术贸易壁垒仍然有着重要的作用。

目前,我国大多数企业的商标战略还处于形成与发展的过程中,为了使我国企业在国际贸易中处于主动的地位,我国企业应当从企业商标的设计战略、品牌质量战略、品牌广告战略、品牌的市场战略、商标的法律保护战略等方面全面地提升自身产品的优势。[5]此外,我国企业还应当正确、合理地设计商标,使商标能够给消费者留下深刻的印象,在商标符合法律、社会公共道德的基础上,应当具有显著性,并且易看、易读、易听、易记,同时应当适应消费者的心理。商标的设计应当与商品的装潢设计、包装设计相结合,使商标在内外包装上的位置显著。在此基础上实行同类商品同一商标注册体系,这样能够使企业集中力量提高一个商标的知名度,使商标能够较快地成为驰名商标。同一商品系列化商标注册体系,是指企业要善于注册特殊性质的商标,防止他人进行假冒、混淆等侵权行为。较为常见的方式是进行联合商标与防御商标注册的方式。同时商标的国际注册时鼓励与引导企业实施“走出去”战略、跨越国际技术壁垒的有效措施。因此,我国应当积极推动企业进行商标的国际注册,逐步提高自主商标的商品出口比例,引导企业积极应对海外商标纠纷、参与国际维权活动。[6]随着企业处于不同的技术开发阶段,其专利战略是有所不同的,企业可在发展期运用的有基本专利战略,即抓住关键技术申请专利;文献公开战略,即以现行公开的方式破坏技术的新颖性,使竞争企业无法获得专利;共同开发战略,有利于系统化、大型化技术共同开发,联合开发;专利围网战略,围绕发展新型产品,开发外围专利,在成熟期采用继续开发已中断的基本专利战略,即对一些失效专利重新组织开发;收买专利战略,即收买他人专利,保持企业独占的市场优势;交叉许可战略即与技术水平相当的竞争企业进行相互取长补短,横向协作交易。此外,还应当运用专利与商标相结合的战略,即利用专利与商品商标的不同作用,同时申请专利与产品商标。在萌芽期采取引进专利战略,适用于自己无开发基础的产品,引进他人专利,提高经营效率,减少自身投资。[7]

三、国际标准化战略的实施

国际标准化战略主要是指各国政府在对外贸易中处于健康、安全、环保等原因,制定的一系列强制性和非强制性的对产品质量、性能进行检验的技术标准与测试方法。被广泛接受的产品技术标准和测试方法,可以使制造商采用统一设计、机器、工具和投入、形成产品的规模效应,同时也保证了产品的质量。在当今的国际贸易中,已建立了规范化认证制度和建立公正、有效的认证机构,向社会提供合格产品的标准化活动已成为一项重要的基础工作,随着科学技术的应用,国际标准化战略有着不断加强的趋势。[8]在21世纪的今天,如果我们不能在知识产权与技术标准上有所作为,就不可能形成真正的竞争优势。在当今世界,谁掌握了制定规则的权力,谁就具有引领别人一起进行国际贸易的地位。[9]因此,我国企业应当积极地宣传国际标准化机构的有关法规、国际标准化战略的实施工作。加强与国际标准化组织的紧密合作,准确把握各国技术标准的变化,同时还应当建立相关机构收集国际标准化的信息,然后将这些信息反馈给我国的各级技术标准机构及相关单位,以此制定我国相关技术标准的规定。

四、积极参与国际认证工作

我国应当积极参与国际标准的制定工作,推动我国的技术标准成为国际标准。另一方面,我国应当积极争取成为国际标准制定工作组的成员,对于目前国际标准中“标准草案征求意见稿”中有关专利的内容进行必要的判断,对于不是必要专利的技术及时提出异议,防止专利权滥用。另一方面,在推动我国的技术标准成为国际标准的过程中,对标准所采用的必要专利区分情况对待,避免出现专利免费许可和低价许可的情况,切实保护我国的利益。[10]随着我国科学技术水平的不断提高,就可以使我国的技术标准逐步成为国际标准,实现对国际技术贸易壁垒的有效应对。

我国企业应在提供的产品与服务质量方面,通过专门认证机构的认证(如国际质量认证体系ISO9000体系以及环保方面的ISO14000体系)。这一方面可以提高我国企业的管理水平与产品质量,另一方面也可作为我国企业跨越国际贸易壁垒的有效方法。

五、企业预警机制的建立

由于技术壁垒对我国企业的出口的影响日益增大,由于对技术壁垒中的有关内容缺乏了解,使我国企业在遭遇突发情况时不能尽快做出反应;因此,我国企业应尽快建立完善的预警机制,组织专门人员建立关于技术贸易壁垒的收集,负责有关技术法规、标准、合格评定程序的通报并及时向企业传递相关信息以跟踪技术壁垒的最新发展趋势,提高企业国际化程度。我国企业遭遇国际技术贸易壁垒的一个重要原因是企业对进口方的技术、法规和标准、产品认证等信息认识不足,我国政府或者企业可以建立一个专门的预警机构,利用从国内外收集到的相关信息,为我国出口企业提供进口国的相关信息,对相关国家技术贸易壁垒的相关情况进行追踪,以便使我国企业尽早做好相关的应对措施。

六、对《技术贸易壁垒协议》的合理运用

《技术贸易壁垒协议》的内容以协调技术方面的规定为目标,规定了实现技术协调的两项基本措施:采用国际标准或实行通报制度。该协议的宗旨是为使国际贸易自由化与便利化,在技术法规、标准、合格评定程序以及标签标志制度等技术要求方面进行国际协调,遏制贸易保护主义,最大限度地减少和消除国际贸易中的技术壁垒,以推动全球经济贸易的协调发展。该协议的目标是,建立符合国际认证制度的国家认证体系,在世界范围内消除技术贸易壁垒。作为世界贸易组织的成员,我国在履行承诺义务的同时,同时也享有世界贸易组织成员的权利。因此,我国可运用如国民待遇原则、最惠国待遇原则、贸易限制最小原则、世界贸易组织争端解决机制,防止进口国双重标准的使用,按照世贸组织相关规则对进口国违反《技术贸易壁垒协议》的技术贸易壁垒予以抵制,维护自身的合法权益。

总之,针对目前国际技术贸易壁垒发展的趋势,我国企业应当努力提高企业的技术水平与管理水平,不断推动企业进步与产品的科技含量,尽量提高生产过程及生产产品的环保水平,并且将企业的技术创新,专利发明、商标管理以及标准制定等知识产权战略综合进行运用,实现从技术创新到产品创新的转化、从技术到专利的转化、从专利到标准的转化、从标准到品牌的转化等措施实施全方位的知识产权管理措施,以在激烈的国际市场竞争中利于不败之地。