制造业生产率的服务外包论文范文

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一、理论分析

1.服务外包对制造业的影响机制作为一种新的外包方式，服务外包对制造业的影响机制和传统的外包机制类似。在综合分析经典理论文献和实证研究的基础上，本文将服务外包和制造业出口的关系通过以下六种途径来解释：（1）比较优势效应。制造业企业可以通过专业化生产自身具有比较优势的制造环节，将相对劣势的服务环节外包出去，以降低生产成本，提升产量和出口；（2）规模经济效应。由于专业化生产使得企业扩大市场规模，降低制造业产品总的生产成本，提高国际竞争力，增加出口；（3）技术外溢效应。服务环节的外包，可以通过技术引领示范效应和前后产业关联效应，加速制造业的技术扩散和传递，提高产品的技术含量，增强国际竞争力；（4）多样化效应。服务中间投入的购买可以通过增加制造业产品的多样性降低研发成本，提升产品竞争力；（5）学习效应。主要是国际服务外包通过和国外企业的合作，学习其运作模式和管理经验，改进运作方式，降低风险；（6）市场准入效应。将服务环节外包出去可以通过了解市场信息，建立分销网络等克服市场进入障碍，尤其是国际服务外包如翻译、口译、谈判等，对于克服非正式的贸易壁垒，降低国外市场的进入成本有着很重要的作用。

2.国际服务外包和国内服务外包的不同作用（1）国际服务外包的成本除了要考虑地理、文化和制度以及贸易壁垒的影响外、在很大程度上还和监管相关，如进入壁垒、政府公关等；而文化、制度和监管等阻碍对于国内外包的影响相对很小。制造业企业在进行国际服务外包或者国内服务外包决策时要关注服务外包成本的差异。（2）国际服务外包可以帮助克服非正式的贸易壁垒，比如翻译和口译能够克服语言和文化障碍，政府公关服务也可以帮助企业比较轻松地进入新市场。（3）服务外包的专业化分工还可以通过学习效应、技术外溢等效应提升生产率和产品竞争力，增加产量和出口。相对于国外企业，国内企业之间的技术水平和管理方式类似，故国内服务外包对效率和竞争力的提升可能没有那么明显。

二、模型和数据

1.基准模型设定本文在Lodefalk（2014）的计量模型基础上，从C-D生产函数出发，构建计量模型。生产函数如下：上式中，i是制造业行业，t是时间，Yit是行业的工业增加值，Ait是生产率，Lit是劳动投入，Kit是资本投入，ioutit是国际服务外包率，doutit是国内服务外包率。服务和其他要素都是边际收益递减的。制造业行业使用服务投入生产制成品，并用于国内市场和海外市场的销售。为此，制成品的出口EXit可以看作是生产率和服务外包的函数，因此出口函数可写为：上式中，outit是两个服务外包变量，国际服务外包率ioutit和国内服务外包率doutit；outit-1是服务外包滞后项，滞后结构的原因有两点：一是考虑时间变化的影响，制造业行业出口对服务外包变动的反应是有滞后的，二是可以一定程度上避免模型的内生性问题；Cit是控制变量，包括资本投入K、劳动投入L和交叉项等；εit是随机误差项。

2.数据本文的数据主要来源于投入产出表和《中国工业经济统计年鉴》，由于制造业行业分类标准和数据的可处理性，采用2000年、2002年、2005年、2007年和2010年的投入产出表或投入产出延长表以及相关工业经济统计数据，将投入产出表和统计年鉴的行业类别交叉分析，共19个制造业行业③。被解释变量是行业出口exit，即i行业t时期的出口值，数据来源于投入产出表。主要解释变量是服务外包率ioutit和doutit。国际服务外包ioutit表示进口的服务中间投入占总投入（服务加原材料）的百分比，国内服务外包率doutit是外包给国内企业的服务投入占总投入的比值。本文采用Feenstra&Hansen（1996）的方法，利用投入产出表计算外包率，FH指数是在发包方视角下比较有代表性的计算国际外包的方法，计算公式为：上式中，ioutit是i行业的国际（服务）外包率，Xi是i行业购买的中间投入总值，Xji是i行业购买、使用的j行业中间投入，IMj是j行业总进口，EXj是j行业总出口，Yj是j行业总产出。从FH指数可以得到类似的国内外包率计算公式，将i行业从国内购买的服务投入加总，再除以购买的总投入可得：控制变量包括资本投入、劳动投入和生产率。资本投入K采用《中国工业经济统计年鉴》中的各行业固定资产净值年均余额来表示（张海洋，2005）；劳动投入L由于劳动力时间数据无法获得，采用《中国工业经济统计年鉴》中的从业人员年均人数来代替。生产率LP采用劳动生产率指标，本文用各行业工业增加值和从业人员年均人数的比值来表示，数据均来源于历年《中国工业经济统计年鉴》。另外，控制变量中还加入了服务外包和资本投入、劳动投入的交叉项，以此来捕捉Egger&Egger（2006）中提到的非中性技术变化。

三、实证分析

1.典型事实和假设在实证检验之前，先从数据描述进行简单分析。图1表明滞后一期的制造业行业国际服务外包和出口显著正相关，但国内服务外包和出口负相关（见图2）。这恰好说明了企业或行业参与国际分工，能够带动生产率或技术水平的提升，提高国际竞争力，从而增加产量和出口；但企业参与国内分工的动因可能并不是为了获得技术或降低成本，而是其他非技术的原因，如为了避免投资风险、集中利用资源等，因此，国内服务外包对制造业出口的作用不大甚至是反方向的影响。表1比较了不同生产率水平的服务外包变化，表明在生产率相对较高的制造业行业，国际和国内服务外包的程度低于平均水平，相当于总体平均值的0.77和0.89；而生产率水平较低的制造业行业，国际和国内服务外包的程度反而相对偏高，相当于总体平均值的1.22和1.11。这可以说明提高技术和效率是外包的动因之一：企业自身生产率较高，可供其选择的服务承接商就相对较少，很有可能企业外包出去的服务投入也少；同理，企业生产率水平较低，有可能由于效率和技术水平不足更倾向于将服务外包给专业化的、技术水平更高的企业。同时也发现相对于国内服务外包，生产率水平的高低对企业的国际服务外包影响更大一些。从以上的图表分析，可以得到以下两个假设：假设1：预期国际服务外包对制造业出口的影响是正的，而国内服务外包对出口的影响有可能不显著或者为负。国外的技术或生产率水平较高，企业进行国际服务外包，可以通过技术外溢、规模经济以及市场准入等效应，提高自身生产率和国际竞争力，因而增加出口。而国内企业间的技术水平差异并不大，企业进行国内服务外包很可能是企业为了专业化发展核心业务、避免较高的内部生产成本或者降低投资风险所采取的战略，并不是为了获得更高的技术和更高的效率，反而可能将一些技术含量较高的服务环节外包出去，对于国际竞争力和出口的促进作用不明显，或者可能阻碍出口。假设2：国际服务外包对制造业出口的效应会受到生产率的影响而有所不同。行业生产率的高低和其参与国际服务外包的程度、国际竞争力水平等相关，从而影响出口。生产率和技术的提高是行业参与国际服务外包的一个主要动因，但是行业生产率本身又在一定程度上代表了行业的国际竞争力水平和出口优劣势，同时，还要考虑国际服务外包的贸易成本，因此，生产率水平不同引起的国际服务外包对出口的影响就不确定了。所以，在分析国际服务外包对制造业出口的影响时，要考虑生产率的复杂角色。

2.基准回归经过豪斯曼检验，本文采用固定效应面板模型，其回归结果如表2。第1、2列不考虑国内服务外包，结果表明国际服务外包和制造业出口显著正相关；第3、4列不考虑国际服务外包，发现国内服务外包对制造业出口的影响显著为负，但这种负效应是极小的（-0.0141和-0.0116）。其中第2、4列加入滞后期和交叉项的控制变量后，服务外包的估计系数基本没有变化，表明回归结果很稳定。最后第5、6列是国际服务外包和国内服务外包共同回归的结果，结论和单独考虑国际或国内服务外包时一致，国际服务外包对制造业出口有正的影响，国内服务外包和制造业出口负相关。同时还注意到共同回归模型的估计系数大约是单独回归时的2倍，这说明在控制国际（国内）服务外包的作用时，国内（国际）服务外包对出口的作用更为明显。基准回归的结果验证了本文的第一个假设，即国际服务外包对制造业出口的影响是正的，而国内服务外包对制造业出口有微小而显著的负效应。3.门限回归典型事实分析了生产率对服务外包的作用，并进一步反应于出口，如何判断制造业行业生产率的高低对服务外包和制造业出口关系的影响呢？传统的划分样本的方法是研究者主观判断，确定一个或多个门限值，如将制造业行业分为生产率高于平均值和生产率低于平均值的两类，然后根据门限值将样本分为两个子样本，分别进行计量回归，但是这样既没有对门限值进行参数回归，也没有对其显著性加以检验，得到的结果并不可靠。尤其是当划分子样本的生产率变量不是离散型而是连续型变量时，就需要一个比较严谨的划分标准，针对此问题，Hansen（1999）提到“门限回归”方法，自动识别数据来确定门限值，以严格的统计推断方法对划分的门限值进行参数估计和检验，将所要回归的模型按照检验后的门限值区分为两个或多个子样本，然后每一个子样本由不同的回归方程表达，避免了主观偏误。经过对国内服务外包的门限回归检验，发现生产率的门限效果检验并不显著，因而，本文只重点研究国际服务外包的生产率门限模型，对国内服务外包的门限模型不进行详细解释。门限回归首先要确定门限值的个数。依次在无门限、单一门限和双重门限的前提下对模型进行估计，得到F统计量和P值（见表3）。以劳动生产率的滞后期（lnlpt-1）作为门限变量，进行门限效果检验。检验发现，单一门限的效果非常显著，双重门限和三重门限效果均不显著，未通过检验。因此，本文的门限回归分析将基于单一面板门限模型进行。门限值的估计值和显著性检验结果如表4中所示。在本文的单一门限模型中门限参数的估计结果是0.658，根据估计的门限值将制造业行业分为生产率较高（lnlpt-1>0.658）和生产率较低（lnlpt-1≤0.658）的两类制造业行业。表5是单一门限模型的回归结果④，分析发现虽然两类制造业行业的国际服务外包和制造业出口都是正相关的，但是估计系不同，即制造业行业生产率的差异影响了国际服务外包促进制造业出口的程度。制造业行业生产率较高，在追求技术或比较优势的动力下，行业面临的可供选择的服务承接商相对较少，国际服务外包水平可能较低，从而一定程度上会减少出口；但同时行业自身的高生产率水平、国际竞争力和市场准入效应带来的巨大出口优势，仍然使得国际服务外包和制造业行业出口呈高度正相关（0.341）。制造业行业生产率较低，有可能由于效率和技术水平的不足，更倾向于参与国际服务外包，获得高技术和生产率，在能够以抵消贸易壁垒影响的同时，也能逐步改变其自身的相对出口劣势，带动出口的增加，低生产率行业的国际服务外包和制造业出口的相关系数达到0.567。门限回归的结果和本文的假设2一致，即国际服务外包对制造业行业的出口效应由于生产率的影响，而呈现非线性关系。从以上分析可以看出，不论是基准回归还是门限回归，国际服务外包对制造业出口的作用是显著为正的，而国内服务外包对制造业的影响则是负的。而且对比表2和表5系数可以发现，两个回归的估计系数差别不大。

四、结论和政策建议

本文使用中国2000-2010年的投入产出表数据，改进FH指数，以中国发包方为视角计算制造业行业国际和国内服务外包率，采用面板OLS和面板门限回归的计量方法，验证服务外包对中国制造业出口的影响。主要结论为国际服务外包和制造业出口显著正相关，国内服务外包对制造业出口有极小但很显著的负影响；生产率较高的制造业行业，国际服务外包对出口的影响小于生产率较低的行业。从实证结论可以得到以下政策启示：

1.大力发展制造业对外发包，尤其是生产率较低行业的对外服务发包中国作为全球最大引资国的角色，给国内企业带来压力和挑战，外资企业进入国内市场，和国内企业竞争分享资金、技术等资源，在这种情况下，就需要探索新的渠道和空间获得资源、技术等。全球范围内的服务外包越来越广泛，原材料外包的发展对制造业发展的促进作用已经有所不足，企业借助服务外包提升生产率、促进出口的需求与日俱增，因此，应努力提高服务外包水平，尤其是生产率较低行业的国际服务外包水平，增加出口。

2.利用服务外包，加快制造业产业结构转型升级中国传统制造业正在面临由资源、劳动密集型向资本、技术密集型转型的巨大挑战，服务外包对生产率和企业效率等的影响可以引导制造业产业结构优化，促产业内部产品的技术层次转变，增强企业的国际竞争力和出口优势。3.正确理解国内和国际服务外包的关系国内服务外包和国际服务外包并不是单纯的此消彼长的关系，两者产生的原因和结果都有所不同，中国在鼓励制造业企业国际服务外包的同时，也要考虑国内服务外包带来的好处，要合理构建国际和国内服务外包结构，保持制造业可持续的、循序渐进的发展。

作者：白瑜婷单位：南开大学经济学院国际经济贸易系