困难性理念产业集群的演化范文

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“热点”类型集群衰败原因分析

现有的关于集群“热点”的研究指出集群随着时间将不可避免地衰落是因为产生了组织的惯性（Porter,1998）。“热点”类型的集群相比产业内的其他集群或者企业，初期具有很高的增长速度和绩效。然而发展到一定程度时，“热点”丧失了他们最初较好的创新能力，出现了衰落（Porter,1990;Pouder&St.John,1996;Suskind,1992）。根据Pouder&St.John（1996），集群的成员企业形成了一种路径依赖（PathDependence）。路径依赖对于产业集群的效用，既有利也有弊。有利的一面在于，路径依赖可以树立并强化产业集群的竞争优势，从而给集群外部设置较高的模仿障碍；弊端在于，路径依赖也会弱化产业集群的技术和制度创新意识，降低对外部环境变化的反应能力，尤其是传统产业集群更可能如此。换言之，集群可能导致企业实施技术封锁，从而停滞创新。例如德国的鲁尔区的煤铁产业集群，尽管集群内企业较早地采用了新技术，但是由于多方面的原因，技术突破和向多元化的市场转移都受到了限制。集群内部企业由于没有抓住知识革新的机会去采用新知识，仅在旧知识的圈子里徘徊，固守原来的知识而被最终淘汰。

Pouder&St.John（1996）运用间断均衡的概念来理解这种惯性观点，他们认为“热点”的发展一般有三个演化阶段：第一阶段是集群的产生和“热点”特征的涌现，第二阶段是集群企业的趋同，第三阶段是企业的重新定位和调整，包括“热点”的衰落。最初，地理上的聚集产生了规模经济，降低了成本，更易获得资源。“集群内的企业和集群外的企业具有明显不同的行为，它们对竞争对手和市场趋势的估计也很不同，最终习惯于想当然的产业设想和模仿行为，导致了非生产性的创新努力”（p.1195）。“热点”集群发展出了一条孤立于产业中其他企业的演化路径，并最终丧失了原先的优势地位。

集群内部的相互依赖支持了企业的价值认同和对研究机构和劳动力等制度资源的共享。这些相互依赖是集群创造力和凝聚力的核心所在。然而，它们也创造了很高程度的同质化（Homogeneity）。随着这种相互模仿和同质化的持续，在现有集群中，各种创业活动变得更加保守，也更带有模仿性。管理者们倾向于关注集群内的竞争信息，而忽视了集群外的知识和信息。当集群中管理者们的集体意识离集群外演化的竞争环境越来越遥远时，集群内企业将进入趋同阶段（Tushman&Romanelli,1985）。这些演化模式的结果使得集群开始出现集聚不经济，由此带来集聚优势的丧失。随着模仿和同质化的增加，集群内企业的数量和创新能力都将出现下降，这时整个集群将出现衰败，严重时甚至会走向毁灭②。进化论的观点突出了集群企业的矛盾：它们既要实现异质性（Heterogeneity）和独特的能力（Wernerfelt,1984），又要模仿并实现能力上的一致（Schumpeter,1934）。在这点上，Huygens（2001）表明协同进化的概念具有整合这两者的不一致的优势。

基于复杂性理论的产业集群协同进化

近来很多学者开始关注产业集群，尤其是它们的演化和发展，其中一些研究在方法上开始引入复杂性理论。尽管当前该领域的研究尚处于初期探索阶段，但是复杂性理论为研究产业集群提供了一种新思路和新途径，具有很好的应用潜力。

1.复杂性理论与产业集群

复杂性理论是运用非还原论方法研究复杂系统产生复杂性的机理及其演化规律的理论。复杂性研究兴起于上世纪末，目前在国内外已成为许多学科领域内研究的前沿和热点。它涉及一个新型的跨学科的方法论。虽然学术界对“复杂性”概念还缺乏严格一致的定义，但大家都意识到复杂性方法可以弥补长期占统治地位的经典科学的简化方法的不足。传统的经济学常常以数学这样精确的科学作为工具，但是经济生活中的人并不总是理性人。人们掌握的信息常常是不完全的，经济系统的复杂性和不确定性使得经济并不是像机械钟表那样精确运转的。复杂性理论为经济学的研究提供了新的思路。它的理论观点使得经济学家能够从另一个角度看世界，从经济系统的内部机制和层次出发来研究经济。

复杂性理论的一个重要概念，就是复杂适应系统（complexadaptivesystem，简称CAS）。CAS把系统中的成员看作具有适应性的主体。主体能够与环境以及其他主体进行交互作用，主体在这种持续不断的交互作用的过程中，不断地“进行学习”或“积累经验”，并且根据学到的知识和积累的经验调整自身的结构和行为方式。整个系统的演化，都是在这个基础上逐步派生出来的。CAS是由各个独立的行为主体组成的系统，这些主体可以自由地、以不可完全预言的方式行动，并且它们的行动是相互影响的，即一个主体的行为会对其他某些主体的行为产生影响，像股票市场、组织或组织中的部门、以及不同组织所形成的某种联合体都可看做CAS。对于产业集群而言，企业中的人力可以被看作是一个复杂适应系统———企业的主体，而企业也可以被看成是组成另一个更大的复杂适应系统———产业集群的主体。每种主体都具有一定的资源和适应性、主动性，有自己的目标、内部结构和生存动力。CAS的基本思想是：适应性造就复杂性。许多研究工作已经开始将集群和网络视为具有自组织和协同进化能力的复杂适应系统（Allen,2001;Freder-ick,1998;Koza&Lewin,1999;McKeley,1999）。理解复杂适应系统行为的核心在于理解稳定和变化、秩序和混乱之间的动态机制（Stacey,1996）。

2.产业集群的协同进化

经济系统的成长通常要经历一个由简到繁的进化过程。借助于生物学的概念，经济系统也是通过某种类似自然选择的方法（选择、复制、交叉、突变）进化到今天这种复杂、多样、生机勃勃的状态的，一如生态系统所表现的那样。经济系统中的经济主体仅拥有有限理性，而非新古典经济学所假设的完全理性；经济主体所掌握的是局部信息，而非完全信息；经济主体是通过学习不断进化以提高其理性程度，微观层次上每个主体的进化带来了宏观层次上整个经济系统的生机勃勃、混乱而又秩序的表征。

协同进化原来是生物学中的概念，一般是指两个相互作用的物种在进化过程中发展的相互适应和共同进化。这一本属于生物学的概念如今已经被移植到组织理论中，所以从广义的概念来理解，协同进化又可以指组织与组织、组织与环境之间在长期相互适应过程中的共同进化或演化。基于知识的协同进化就是指两个或两个以上组织的知识系统在一段相当长的时期内彼此影响，互生进化。外部变化带来的压力促进了系统和环境在宏观层面上的协同进化，而内部结构变化在系统内的发生产生了微观层面的协同进化。知识资源在自身积累过程中显示出路径依赖③特征。路径依赖通过历史和记忆影响自组织系统，特别是系统结构的共同决定。另外，路径创造也同样重要，因为复杂适应系统在稳定和变化间运动，在路径依赖和路径创造的过程中进行联合和重组。类似地，当企业需要平衡它们在开发和探索上的投资时，协同进化的适应性主要表现在开发上。企业、集群和它们的环境之间的相互作用引起了适应性和协同进化的过程。Kauffman（1993）指出进化总是一种协同进化。许多学者认为协同进化的观点有利于研究新的组织形式，如网络和集群。Lewin&Volberda（1999）在他们对协同进化的组织形式的研究中，区分出竞争和合作的结构，分别类似于水平的和垂直的集群结构安排，这在Maskell（2001）基于知识的集群演化的研究中得到发展。

网络和集群的结构安排对于促进企业间知识创造、知识流动起到了很关键的作用。一个复杂系统不仅是由它的各组成部分的简单加总，也包括了这些组成部分之间的复杂关系。而知识就嵌套在这些关系中，网络和集群中的企业就像是联结结点，个体通过不同的企业互相联结。协同进化理论表明了知识流动和学习就是这些参与者（包括个人、企业、网络、集群和产业）通过不确定的边界和网络化的多重水平相互作用的过程。产业集群作为由产业、人口、城镇、信息、基础设施等要素构成的非平衡态、非线形相互作用的开放系统，通过内部要素的相互融合以及与外部系统物质、知识、信息的频繁交换维系着自身的存在。产业集群在横向和纵向的联系中，不断体现出对区域经济系统的影响和作用．即不断体现内部各要素的整合功能，并实现自身结构的自组织及协同进化。

3.产业集群协同进化的基本观点

与产业集群演化的惯性观点显著不同，协同进化观点认为集群与它周围不断变化的环境共同进化，这是一种同时体现路径依赖和路径创造（PathCreating）④的过程。McKelvey（1997）建议应该从协同进化的角度看待组织的适应性。McKelvey对协同进化理论的重要贡献在于他区分了组织水平的进化（微观的协同进化）和环境水平的进化（宏观的协同进化）。他认为微观的协同进化的适应性发生于宏观的协同进化的竞争压力之下。Lewin等（1998）提出新组织形式的进化是由于竞争环境、企业意向、企业的制度环境在随机的或混沌的不确定性环境下的协同进化。关于组织与环境之间协同进化的研究已经扩展到多种水平的组织形式，比如单个企业（McKelvey，1997,2001）、网络和联盟（Koza&Lewin,1998）、产业集群（Arthur等，2001）、整个产业（Huygens等，2001;Jones,2001）。

Porter（1998）指出，一旦一个集群形成，一种自我强化的过程会促进它的成长。产业集群的演化是根源于所有参与主体为谋取生存与发展机遇的自主自发行为相互作用的结果，是由参与竞争的各种力量所决定的。换句话说，产业集群的发展是区域经济系统各要素相互作用自组织的演化过程。产业集群演化进程中的各种性质、特征及运行机制都与此有直接的关系．集群中各类主体、各个要素在经济活动中既竞争又合作、既开放又封闭，通过相互作用促成整个系统不断分化又不断整合，不断导致无序又不断形成有序，从一种状态到另一种状态，从平衡到打破平衡再到新的平衡而不断转化发展的。正是这种协同进化才使产业集群更具有不断进化的活力和动力。因此，产业集群的发展既是其内在自组织机制运行过程的体现和结果，也是协同进化的结果。集群不仅在一个竞争的产业环境下进化，也和环境协同进化。集群是一个复杂适应系统，运行在稳定（惯性）和变化（适应）之间，处在混沌的边缘。当集群和它的环境一起进化时，它通过获得和运用新知识来维持创新和绩效。新的能力和想法可能会通过企业的当地搜寻和模仿行为在集群中传播。协同进化的发生是一种动态的均衡。

结论

本文将产业集群看作为复杂适应系统，运用复杂性理论特别是当中的协同进化原理对产业集群的进化过程进行分析。

如果集群企业能够摆脱同质化的惯性力量，比如通过全球搜寻行为和知识开发来获得和利用外部知识，就有潜力来维持高水平的绩效。通过将集群视为复杂适应系统，复杂性理论提供了一种可能性来理解集群进化的过程。知识驱动的协同演化解释了集群长期成功的原因。集群的协同进化能力能够使它适应环境，影响环境，并和环境一起进化。而在具有惯性的集群中，“惯性压力的直接结果就是不适应，这种不适应阻止了组织对它们的环境变化做出反应”（Lewin&Volberda,1999）。综上所述，产业集群的协同进化是一种企业之间相互竞争与协作的自组织，在集群内、集群与环境之间进行协同进化的过程。

作者：石磊单位：安徽工程大学