出口外贸的隐含能及影响因子范文

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一、引言

出口贸易隐含能(energyconsumptionembodiedinexports)，即为了生产出口产品而在生产国的整个生产链中直接和间接消耗的能源。出口贸易一直是我国经济增长的重要支柱，但是我国长期以来形成的以“两高一资”产品为主、以量取胜的粗放型出口增长模式，却产生了不可忽视的出口贸易隐含能。

近年来，随着国际社会对于能源和气候变化问题的日益重视，一些学者开始研究各国进出口的隐含能源及隐含碳，以此说明为了各国进出口贸易中隐含的能源消耗和碳排放。Wyckoff和Roop(1994)认为各国在设计温室气体控制政策时忽视了国际贸易流动中隐含碳排放的重要性，他们估算了加拿大、法国、德国、日本、英国和美国这6个OECD国家在制造业产品进口中隐含的碳排放量，以考察高碳产品进口是否应该引起重视。测算结果显示制造业产品进口隐含碳排放占这些国家碳排放总量的13%左右，表明这一问题非常重要，并基于这一发现提出了相应的政策建议。Chung和Rhee(2001)利用投入产出模型估算了1990年日本和韩国的CO2排放量，并分析了国际贸易对这两个国家CO2排放量的影响。结果显示:尽管韩国CO2排放量的绝对水平要明显低于日本，但韩国总的CO2排放强度却大大超过日本;韩国出口到日本产品的CO2排放强度要明显高于日本出口到韩国产品的CO2排放强度，并且这两个国家出口到世界其他地区产品的CO2排放强度要高于两国双边贸易产品的CO2排放强度。Machado、Schaeffer和Worrell(2001)利用投入产出模型方法估算了1995年国际贸易对巴西能源消耗和CO2排放量的影响，结果显示1995年非能源商品进出口隐含的能源消耗分别占巴西当年能源消耗量的10%和12%，而1995年非能源商品进出口隐含的CO2排放量分别占到了巴西当年CO2排放总量的10%和14%，表明1995年巴西在非能源商品国际贸易方面不仅是隐含能源的净出口国和隐含碳的净排放国，而且巴西出口每挣1美元要比进口每花费1美元多消耗40%的能源并多排放56%的CO2，从而提醒巴西决策者应该关注国际贸易对国内能源消耗和碳排放的附加影响。另外，也有学者针对中国进出口贸易中隐含的能源消耗和碳排放展开了研究。陈迎等人(2008)利用基于投入产出表的能源分析方法，定量研究了2002－2006年我国外贸进出口商品中的隐含能源消耗。其研究结果表明:我国是外贸商品进出口隐含能源的净出口大国;2002年，我国出口隐含能源总量约为4.1亿吨标煤，扣除进口隐含能源1.7亿吨标煤后，隐含能源净出口量达2.4亿吨标煤，约占当年我国一次能源消费总量的16%，净出口隐含碳排放1.5亿吨;随着我国外贸进出口的快速增长，在不考虑部门投入产出结构性变化的条件下，2006年我国净出口隐含能源约为6.3亿吨标煤，比2002年增长162%;此外，该研究还依据测算结果对其政策含义进行了探讨。齐晔等人(2008)利用采用投入产出法，估算了1997－2006年中国进出口贸易中的隐含碳。该研究对进出口商品都采用中国的碳耗水平所做的保守估计发现:1997－2004年，我国净出口隐含碳占当年碳排放总量的比例在0.5%－2.7%之间，2004年之后迅速增加，到2006年该数字达到了10%左右;按照日本的碳耗效率对进口产品进行调整后的估计发现，中国通过出口为国外转移排放的碳数量更为惊人;1997－2002年我国隐含碳净出口量占当年碳排放总量的12%－14%，到2006年该数字达29.28%;基于上述发现，作者指出国际社会一味对中国增长的碳排放进行指责是不全面的。LinandSun(2010)利用投入产出分析方法分析了中国进出口贸易中隐含的CO2排放量。结果显示:2005年，中国出口隐含CO2排放量为33.57亿吨，进口隐含CO2排放量为23.33亿吨，电力及水泥行业对隐含CO2排放量的贡献分别为35%和20%。该研究指出在目前的气候政策及国际贸易规则下存在碳泄露，需要建立新的全球框架分配排放责任;中国应该努力提高能源效率、实施电价改革并且大力发展可再生能源，特别在水泥行业推广应用新技术将有助于降低中国的CO2排放量。这些研究为科学测算我国出口商品中隐含的能源消耗和碳排放做出了贡献，并且在一定程度上说明我国作为制造大国实际上为满足全球消费市场的需求承担了一部分能源消耗和碳排放。

为了进一步分析近年来中国出口贸易隐含能不断增长的原因，本文首先基于投入产出分析方法对我国2002－2007年出口贸易隐含能进行了测算，然后基于对数平均迪氏指数法logarithmicmeanvisiaindex，简称LMDI)，将影响出口贸易隐含能变动的因素分解为规模效应、结构效应和技术效应，并分析这些因素变化对于我国出口贸易隐含能变化的贡献，最后提出了我国降低出口贸易隐含能的几点政策建议。

二、模型方法与数据处理

(一)出口贸易隐含能的计算方法

出口贸易隐含能指的是我国出口商品生产过程中所有直接和间接消耗的能源，包括产品上游加工、制造、运输等全过程所消耗的能源。

(二)出口贸易隐含能变化影响因素的分解方法本文采用可对所有因素进行无残差分解的LMDI方法(Angetal.，1998)，将出口贸易隐含能变化的影响因素分解为规模效应、结构效应和技术效应，具体如下:

(三)数据来源及处理

本研究主要需要两方面数据:中国各年投入产出表和分部门能源消耗数据。在投入产出表方面，本文选取了2002、2005和2007年中国42部门投入产出表，由于投入产出表都是按当年生产者价格计算，为消除价格因素的影响，必须将现价投入产出表转化为可比价投入产出表。因而，需要将2005年和2007年的投入产出表转化为以2002年现价为基准的可比价投入产出表。

在此参考李强和薛天栋(1998)编制可比价投入产出表的方法，首先计算2005年、2007年各部门相对于2002年的价格缩减指数。如农业部门利用“农副产品类购进价格指数”，以2002年的农业产品价格为100，计算2005年农业相对于2002年的价格缩减指数。而工业部门则利用“工业品出厂价格指数”，以2002年的各类细分工业品出厂价格为100，分别计算各工业细分行业可比价的工业品出厂价格指数，作为该部门的价格缩减指数。如煤炭开采和洗选业利用2002－2007年的“煤炭工业工业品出厂价格指数”为缩减指数作为调整。至于批发和零售贸易业以及其它社会服务性行业，统一用“消费者价格指数”作为价格缩减指数。由于总产出等于总投入，两者均用“国民生产总值缩减指数”，以2002年的国民生产总值为100，对2005年和2007年各行业的总投入和总产出进行调整，而中间投入则为各部门经价格调整后投入之和，然后利用各部门的总投入(总产出)减去相应的中间投入得到各部门的可比价增加值，从而得到2005年和2007年的可比价投入产出表。

在对我国出口贸易隐含能进行部门分解分析之前，本文首先将中国投入产出表中的部门分类合并成28个部门(见表1)。各年分部门能源消耗数据来自《中国能源统计年鉴》以及中经网统计数据库，各年分部门出口贸易数据则直接取各年可比价投入产出表中的出口数据。

三、计算结果及讨论

(一)出口贸易隐含能及其分析

表2是基于上述方法计算得到的我国2002－2007年出口贸易隐含能。从总量来看:2002、2005和2007年我国出口贸易隐含能分别达到了4.24亿吨标煤、9.73亿吨标煤和10.81亿吨标煤，依次占当年我国能源消费总量的26.60%、41.23%和38.54%;计算结果表明出口商品的生产已经成为我国能源大量消耗的重要原因之一，我国在扩大出口获得经济增长的同时也消耗了国内大量的能源资源，加重了国内能源短缺的局面。从增长幅度来看:2002－2005年我国能源消耗总量增加了48.06%，同期我国出口贸易隐含能的增长幅度却高达129.48%，表明这期间国内能源消耗总量呈现出继续扩大的趋势，且我国出口贸易隐含能的增长幅度明显高于国内能源消耗总量的增长幅度;2005－2007年我国能源消耗总量增加了18.86%，同期我国出口贸易隐含能的增长幅度则为11.10%，尽管这期间我国能耗总量及出口隐含能仍然有一定幅度的增长，但增长幅度相比2002－2005年明显放缓，这表明随着我国从2005年开始为了实现“十一五”期间单位GDP能耗下降20%的控制目标而实施一系列较为严格的节能减排措施，国内能源消耗总量及出口隐含能加速增长的趋势得到了初步遏制。

接下来看看2002－2007年各部门的出口贸易隐含能，参见表3。尽管随着时间变化存在轻微波动，但整体上来看2002－2007年对我国出口贸易隐含能贡献最大的6个工业部门为:通信设备、计算机及其他电子设备制造业;化学工业;纺织业;电气、机械及器材制造业;金属冶炼及压延加工业;金属制品业。2002、2005及2007年这6个部门对我国出口贸易隐含能的贡献率分别为50.74%、57.93%和61.85%，在我国出口贸易隐含能中占据重要份额并呈现逐年增长的趋势。

(二)出口贸易隐含能变化的效应分解分析

2002－2007年我国出口贸易隐含能变化的效应分解参见表4:2002－2005年我国出口贸易隐含能增加了54918.49万吨标煤，2005－2007年则增加了10840.54万吨标煤;其中，2002－2005年规模效应的贡献值为50876.17万吨标煤，2005－2007年则为31089.4万吨标煤，表明这期间在其他因素不变的前提下，出口规模的扩大导致了国内能源消耗量的显著增加;整体上来看，2002－2007年结构效应也促进了我国出口贸易隐含能的增加，但幅度相对规模效应而言要小很多，说明这期间结构因素对我国出口贸易隐含能的变化影响还比较有限;至于技术效应，在2002－2005年其对我国出口贸易隐含能变化的影响虽然为正但幅度较小，而2005－2007年正是由于技术效应的反向作用才导致了这期间我国出口贸易隐含能的增加幅度相比2002－2005年明显下降，表明技术效应是促进我国出口贸易隐含能下降的重要因素。

本文还进一步考察了2002－2007年各部门出口贸易隐含能的效应分解，也就是影响因素分析，计算结果表明对于绝大多数部门而言，2002－2005年占主导地位的是规模效应，2005－2007年则是技术效应，它们分别是导致我国出口贸易隐含能在2002－2005年大幅增加、2005－2007增幅明显下降的主要原因，结构效应在这两个时期对各部门出口贸易隐含能的影响则随着部门不同而不同，且影响程度总体上不及规模效应和技术效应。为节省篇幅，本文仅就对我国出口贸易隐含能贡献最大的6个工业部门做进一步分析，其效应分解的情况参见图1。具体分析如下:

1.对于通信设备、计算机及其他电子设备制造业，2002－2005年规模效应的正向促进作用最大，达到8966.3万吨标煤，该行业出口规模庞大是其出口贸易隐含能在各行业中排名第一的主要原因，技术效应虽为负但减排程度有限(－574.27万吨标煤);2005－2007年则是技术效应的反向削减作用最大(为－8086.3万吨标煤)，超过规模效应(6119.74万吨标煤)和结构效应(1811.34万吨标煤)之和，直接导致了此期间该行业出口贸易隐含能的下降;结构效应在这两段时间内都为正，且2002－2005年达到了5854.34万吨标煤，说明该行业出口结构对于其出口贸易隐含能的增加也有着明显促进作用。

2.对于化学工业，规模效应在2002－2005年及2005－2007年均为正，且幅度较大，说明出口规模是导致该行业出口贸易隐含能增长的重要因素;技术效应在2002－2005年为正(876.76万吨标煤)而2005－2007年为负(－2114.58万吨标煤)的计算结果表明技术进步对于该行业2005－2007年出口贸易隐含能增长有明显的抑制作用;而结构效应在2002－2005年为负(－1183.98万吨标煤)而2005－2007年为正(296.2万吨标煤)则说明该行业出口结构的变化对其出口贸易隐含能的影响由削减反而变成了增加。

3.对于纺织业而言，考察2002－2005年及2005－2007年不同效应对其出口贸易隐含能所起的作用:规模效应是正向增加;技术效应2002－2005年为正(325.21万吨标煤)但2005－2007年为负(－1462.08万吨标煤)，而结构效应则是2002－2005年为负(－904.35万吨标煤)但2005－2007年为正(809.78万吨标煤)，这一点与化学工业的情况类似。

4.对于电气、机械及器材制造业，规模效应依然是导致该行业出口贸易隐含能增长的重要影响因素，技术效应由2002－2005年313.56万吨标煤变为2005－2007年－468.87万吨标煤的事实表明技术进步在2005－2007年对该行业起到了显著的节能作用，而结构效应在这两段时期内由负变正则说明该行业出口结构的变化反而导致其出口贸易隐含能的增加。

5.对于金属冶炼及压延加工业、金属制品业这2个行业而言，2002－2005年与2005－2007年的规模效应始终为正，而技术效应则由正变为负，表明这两个行业出口规模扩大起到了增加出口贸易隐含能的作用，而技术变动对出口贸易隐含能的影响则由促进变为抑制，表明2005－2007年技术进步起到了降低出口贸易隐含能的作用。这两个行业不同的是:对金属冶炼及压延加工业而言结构效应始终为正且增加，而金属制品业则是由正变负，说明金属冶炼及压延加工业出口结构的变化不利于其出口贸易隐含能的降低，而金属制品业则相反。特别地，对于金属冶炼和压延加工业而言，2005－2007年由于其结构效应为正且数值较大(4264.26万吨标煤)，再加上规模效应(2252.10万吨标煤)，二者的正向促进作用要明显高于同期技术效应导致的节能作用(－1060.25万吨标煤)，从而导致2005－2007年该行业出口贸易隐含能仍有较大幅度上升。

四、结论及政策建议

(一)主要结论

上述分析表明，我国在生产大量工业产品并用于对外出口的同时，却消耗了国内大量的能源，加剧了国内能源供应紧张的局面。归纳起来看，我国出口贸易隐含能较高的主要原因来自于如下三个方面:

1.出口结构不合理。我国出口结构可归纳为“四多”和“四少”，即:能源消耗高、污染排放强度大的产品出口多，能源消耗强度低、污染排放强度小的产品出口少;产业链低端产品出口多，而产业链高端产品出口少;传统产业出口多，高新产业出口少;货物贸易出口多，服务贸易出口少(胡涛、吴玉萍等人，2008)。近年来，随着国家不断加大宏观调控力度，我国出口贸易结构得到了一定程度的调整和优化，但距离发达国家的水平还有较大差距。

2.出口产品的能源利用效率低下。我国出口产品的直接或完全能耗系数较高，能源利用效率低下。以2007年的能耗水平为例，我国煤炭生产电耗相对于国际先进水平相差41.2%，火电供电煤耗与国际先进水平的差距是14.1%，钢可比能耗与国际先进水平相差9.5%，水泥综合能耗与国际先进水平相差24.4%，原油加工综合能源与国际先进水平相差50.7%，直接导致我国在生产大量出口工业产品用于出口的同时也消耗了国内大量能源。

3.出口总量增速快。2002至2007年，我国的出口总量平均每年以25%左右的速度增长，这种高速增长大大拉动了相关产业的快速发展，特别是高能耗产业的发展。通过LMDI分解模型我们不难发现，2002－2007年国内很多行业出口贸易隐含能出现快速增长的主要原因就在于规模效应的作用，也就是出口规模的迅速扩大。

(二)降低我国出口贸易隐含能的外贸政策建议

1.对高耗能行业的产品加征出口环节关税，取消对高耗能行业产品的出口退税。我国从2007年6月1日起对142种“两高一资”产品开始征收出口关税，并从2007年7月1日起取消了553项“两高一资”产品的出口退税。2010年12月，财政部又发文继续以暂定税率的形式对煤炭、原油、化肥、有色金属等“两高一资”产品征收出口关税。目前我国征收出口关税及出口退税的产品涉及部分高耗能、高污染、资源型产品，包括煤炭、焦炭、原油、陈品油等能源性产品，粗钢、铁合金等钢铁类产品和铝、铜等有色金属和稀土金属等，并对减少这些产品出口、调整国内产业结构、降低能源和资源消耗起到了初步成。

但是，还有一些高能耗、高污染的产品尚未纳入其中，并且在国际金融危机爆发后我国于2008年下半年开始调整出口政策，连续7次提高出口退税率，降低出口信保费率，并调整加工贸易禁止类目录，这些出口政策的调整对于国内“两高一资”产品的生产和出口也将产生影响。有鉴于此，“十二五”期间我国应限制高能耗、高污染、资源性、低附加值产品的出口，对煤炭、石油、金属矿、炼焦、化工、冶金等重点耗能行业的产品加征出口环节关税，并取消对这些行业产品的出口退税政策。

2.实施鼓励高耗能产品进口的外贸政策，促进国内节能减排。2010年12月，财政部发文表示自2011年1月1日起对中国进出口关税税目税率进行部分调整，其中600多种资源性、基础原材料和关键零部件产品将享受较低的年度进口暂定税率。我国应制定相关政策，进一步鼓励进口“两高一资”产品，满足国内市场需求，替代国内生产，促进国内节能减排。例如，我国应进一步鼓励进口废旧钢铁，出台进口生铁及其它重化工产品的政策措施，实现进口替代，促进国内产业结构调整，以减少这类产品在国内生产所导致的能源消耗，促进节能减排目标的实现。可以通过降低关税、进口退税、减免进口增值税等方式，以经济手段刺激这类产品的进口。