资源型经济转型效率测度与比较范文

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《经济问题杂志》2014年第五期

一、模型的构建

(一)DEA交叉模型介绍Charnes、Cooper和Rhodes(1978)提出了评价多个决策单元(DMU)相对效率的一种分参数方法———数据包络分析方法(DEA)。数据包络分析有多种模型，其中C2R模型思路清晰、简单，且理论最为完善，假设有n个DMU，每个DMU有m种投入和s种产出，设xij(i=1，2，…，m;j=1，2，…，n)表示第j个DMU的第i种投入量，yrj(r=1，2，…，s;j=1，2，…，n)表示第j个DMU的第r种产出量，vi表示第i种投入的权重，ur表示第r种产出的权重。向量Xj=(x1j，x2j，…，xmj)T，Yj=(y1j，y2j，…，ysj)T分别表示第j个DMU的输入和输出向量，u=(u1，u2，…，um)T，v=(v1，v2，…，vs)T分别表示输入、输出权重向量。决策单元j的效率评价指数为hj=(uTYj)/(vTYj)，j=1，2，…，n。决策单元j0最优数学模型为:若式(2)的最优目标值vj0=1，说明j0是弱DEA有效的，若式(2)存在最优解w*＞0，μ*＞0，且最优目标值vj0=1，则称j0是DEA有效的。从上述叙述中可以看出，DEA方法的C2R模型是使产出与投入的比达到最大，因此，把资源型经济体作为决策单元，选用适当投入产出指标，可以用DEA方法的C2R模型测度或评价其相对效率。

(二)投入产出指标的选取及数据获得1.投入产出指标的选取董锋等(2012)选取资本存量、人力资本和能源投入3个指标作为投入指标。本文考虑了科技创新因素，选择第三产业固定资产投资占总固定资产投资的比重、第三产业从业人数占总从业人数的比重、第三产业能源投入占总能源投入比重和科技创新4个指标作为煤炭省份的投入指标。转型的目的是使经济增长对资源的依赖程度降低、环境污染减轻、经济实现可持续增长。对资源的依赖程度可用第三产业GDP占总GDP比重来衡量，因为第三产业的发展状况可在一定程度上反映经济对资源的依赖程度，当第三产业GDP所占比重增加时，说明经济对资源依赖程度降低，反之，则说明经济对资源依赖程度增加;环境污染减轻程度和经济可持续增长能力用实际利用外资额来衡量，因为实际利用外资额变化可一定程度反映环境情况和经济可持续增长的能力，当实际利用外资额增加，说明环境污染降低，可持续发展能力增加，反之，则说明环境污染加重，可持续发展能力降低。因此选择第三产业GDP占总GDP比重、实际利用外资额作为资源型经济的产出指标。2.投入产出指标数据获得为研究的方便，用固定资本投入(wi)表示第三产业固定资产投资额(TI)与总固定资产投资额(I)之比;用人力资本(wp)表示第三产业从业人数(TP)/总从业人数(P);用能源投入(wR)表示第三产业能源消耗(TR)占总能源消耗(R)之比;科技创新(wT)用每万人中科学研究机构从事科技工作的人数表示，即用科学研究机构从事科技工作的人员数(Q)与总从业人数(TQ)之比乘以10000来表示;第三产业GDP占比(wG)用第三产业GDP与总GDP之比表示;其中，第三产业固定资产投资额、总固定资产投资额、第三产业从业人数、总从业人数、农林牧渔能源消耗、轻工业能源消耗、总能源消耗、科研机构从事科技工作人员数和实际利用外资额均可以从省统计年鉴上获得，通过计算可以得到各投入产出指标的具体数据。为了对投入产出指标及指标数据获得有一个更为清晰、直观的认识，绘制投入产出指标及数据获得表1。

二、煤炭资源省份转型效率测度和比较的实证分析

(一)煤炭资源省份转型效率测度和纵向比较———以山西为例2010年12月，山西资源型经济综合改革配套试验区正式得到批复，成为全国唯一一个以资源型经济转型为主题，全省域、全方位、系统性的综合配套改革试验区。因此以山西为例，选取山西省2006～2012年时间序列数据，试图通过纵向比较找出有利于提高煤炭资源型省份转型效率的因素。利用表1的计算公式，通过计算得出所选择投入产出指标值，见表2。决策单元效率为1的较多，不利于比较各决策单元效率的优劣。通过计算各列元素的平均值，引入他评效率，可重新得到各决策单元交叉效率值e1=0.8582，e2=0.8699，e3=0.7944，e4=0.7738，e5=0.7752，e6=0.8642，e7=0.9356。可以看出:2006～2007年山西省资源型经济转型效率有所提高，2008～2010年转型效率较之前有所下降，2011年恢复到2007年水平，2012年山西省转型效率达到了一个前所未有的新高度(见图1)。结合国内外和山西经济的实际情况，分析山西省资源型经济转型效率变化的原因:2008年，受次贷危机的影响，山西省资源型经济转型效率降低，影响持续到2010年。2010年12月，国务院正式批复山西省资源型经济综合改革试验区以来，各级政府和工作人员把转型当作主要工作，放在战略高度，因此，2011年山西资源型经济转型效率迅速恢复，并在2012年迅速提升到了一个前所未有的高度。

(二)煤炭资源省份转型效率测度和横向比较分析2012年，煤炭产量在全国排前10位的省份依次是:内蒙古、山西、陕西、贵州、河南、安徽、山东、新疆、云南、河北，因此选用这10个省份作为样本资源型省份，以期通过横向比较得出影响煤炭资源型省份转型效率的因素。利用10个省份2012年截面数据，利用表1公式，通过计算得出所选择投入产出指标，见表3。利用MATLAB软件，以表3中wi、wp、wR、wT值为输入变量，以wG、wF值为输出变量，得到决策单2006～2012年的交叉评价效率矩阵:综上所述，10个资源型省份的转型效率从高到低依次是:河南、山东、贵州、河北、山西、新疆、安徽、云南、内蒙古、陕西。其中，转型效率最高的是河南，达0.9140，最低为陕西，为0.6163。可以看出，河南、山东、河北等开放程度高的省份转型效率高于经济闭塞的省份，如安徽、云南和内蒙古。一般来讲，开放程度高的地方，创新意识较强，金融市场较发达。转型效率最低的是陕西，众所周知，陕西旅游业发达，但同时过多的资金、人力等要素投入在了旅游业，由于规模效率存在倒“U”形，造成了陕西资源型经济转型的规模效率呈递减状态。

三、结论与建议

通过运用DEA交叉效率模型，分别对煤炭资源型省份经济转型效率进行纵向和横向比较分析，得出如下结论:2008年，美国次贷危机引起全球金融危机，与此同时山西资源型经济的转型效率降低;2010年12月，国务院正式批复山西资源型经济转型综合配套改革试验区，2011年山西资源型经济转型的效率迅速恢复，并在2012年迅速提升到了一个前所未有的高度;开放程度高的省份转型效率高于经济闭塞的省份;在10个资源型省份中，陕西位于最后。但陕西第三产业，尤其是旅游业发达，本文认为主要原因是规模效率存在倒“U”形，陕西旅游业发达，但过多的资金、人力都集中在了旅游业，造成了重复建设，造成了陕西资源型经济转型的规模效率递减。结合上述研究结论，从审慎的角度出发，针对性地提出以下四点建议:提高煤炭资源型省份经济的稳定性，加强抵御外部风险的能力;成为资源型经济转型综改试验区的山西应总结转型的主要成效，将先行先试的成功经验逐渐推广到其他煤炭资源型省份;扩大煤炭资源型省份对外开放程度，引进先进管理经验，加强创新意识，建设多层次金融市场;对转型效率低煤炭资源型省份要合理分配人力、资金等要素，防止如重复建设等问题导致转型的低效率。

作者：张丽华赵利广单位：山西财经大学财政金融学院