产业转型升级与自主创新的互动关系范文

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一、引言

目前，我国经济发展正处于增长速度换档期、结构调整阵痛期和刺激政策消化期的“三期叠加”阶段，调整产业结构、优化资源配置、转变经济发展方式，以创新驱动代替要素驱动，适应新常态，引领新常态，是传统产业经济发展的重要任务和亟需解决的难题。纺织产业作为特色产业和民生产业，在吸纳就业、拉动经济增长等方面有举足轻重的影响。但是，在新常态经济下，纺织产业作为传统制造产业，以家庭作坊或中小企业为主，自主品牌意识差，其竞争优势正在逐渐削弱，发展遇到瓶颈，如何加快产业结构调整和发展方式的转变，实现从劳动密集型向创新驱动型的转变，突破产业不均衡发展的瓶颈，实现产业转型升级，推进科技进步，从资源依赖性向创新驱动型转变，迫在眉睫。据此，本文以纺织产业为例，研究产业转型升级与自主创新的互动机理，旨在回答在创新驱动产业转型升级的同时，产业转型升级能否带动自主创新能力的提升？产业转型升级能否与自主创新能力携手并进？提升纺织产业转型升级与自主创新能力的战略与路径有哪些？

二、文献回顾

Gereffi(1999)认为，企业升级是一个企业走向更具资本密集和技术先进的过程[1]。孔伟杰（2012）基于浙江制造企业的数据，研究影响企业转型升级的因素，发现企业创新能力是企业转型升级的关键性因素[2]。徐康宁等（2010）指出产业能否顺利转型升级关键在于企业能力的形成[3]，企业是技术创新的主导力量，如何提高企业的自主创新能力，变得尤为重要（白极星等，2017）[4]。庄志彬（2014）从创新驱动的角度梳理制造企业的现状，并从正、反视角证实自主创新是企业转型升级的必由之路[5]。陈国华（2013）以东莞产业为案例，研究如何利用创新能力提升产业升级[6]。何永达（2013）研究发现技术创新对浙江民营经济转型升级具有积极的正向促进作用[7]。钟荣丙（2014）以南车株洲电力机车研究所有限公司的创新实践为例，研究自主创新对工业经济转型升级的驱动效果，发现自主创新是工业经济转型升级的原始驱动力，是全面提升工业经济转型升级速度和质量的关键因素[8]。蒋国林（2010）认为经济转型升级与自主创新是耦合的，两者在耦合中实现产业的结构优化、层次升级[9]。荣红霞等（2015）增强民营企业的创新能力不仅可以帮助民营企业应对外部环境的挑战，还可以突破企业内部的瓶颈[10]。李伟庆等（2015）深入研究的创新能力与产业转型升级的作用机理，发现产业升级对自主创新有正向促进作用，而且产业转型升级的创新溢出作用越显著，企业创新能力越强[11]。吴丰华等（2013）认为产业升级可以带动经济发展，进而带动自主创新能力[12]。从文献研究梳理发现，目前学者对产业转型升级与自主创新的研究侧重于理论探索，而且现有文献集中在技术创新对产业转型升级的研究，忽略了产业转型升级对自主创新的研究。本文从纺织产业的视角，分析产业升级与自主创新的互动机理，并通过调研数据进行实证研究。本文的贡献在于：从不同层面进行分析产业转型升级与自主创新的互动机理，通过调研数据分析纺织产业转型升级与自主创新的现状，最终通过计量模式双向验证两者的互动关系。因此，本文将深入探讨纺织产业转型升级与自主创新的互动机理，并进行实证研究，得出更加客观的研究结论。

三、产业转型升级和自主创新的互动机理与研究假设

1.自主创新对产业转型升级的影响自主创新是企业进行生产技术或管理手段等方式的革新，新的材料、能源等生产要素的出现，新兴领域或新产品的出现，市场的需求结构发生变化，自主创新一旦有重大的突破，需求结构就会出现改变[13]，市场扩大或者新市场出现，极大地刺激供需关系，优化资源配置，更改产业内部结构或新兴产业出现，推动产业结构转型升级。自主创新会促进产业更加专业化和多样化，从而促进劳动分工的精细化，劳动效率的提升会使劳动力结构和产值结构等产业结构转型，劳动者的分工更加明确化，如体力劳动和脑力劳动的人数比例发生改变，就业员工的技能发生变化，从事的工作类型开始进行转变，产业结构也相应地发生了转型与升级。自主创新会使产品的成本降低、质量提高、附加值增加和建立自有品牌等，从而增强企业竞争力，突破原有贸易壁垒，提高竞争门槛，转变交易方式，促进产业结构调整，进而迫使产业转型与升级。因此，假设1：自主创新对产业转型升级具有正向的溢出作用，且自主创新能力越强，越能促进产业转型升级。

2.产业转型升级对自主创新的影响从微观层面上，企业为满足客户新需求，改进或引进新技术，对原有产品进行创新或研发新产品，提升了研发创新能力。即产业升级带来“需求拉动”效应，刺激企业技术改进，产品创新等，从而提高自主创新能力。从中观层面上，产业的转型升级会使产业结构进行调整与升级，引导地区发展高新技术产业或改造传统产业，相应的，更多的资本流入新产业，增加研发费用，加快技术改造和成果孵化[14]，提高企业的创新能力。即产业转型升级带来“地区效应”，营造地区浓厚的研发氛围，提升产业创新能力。从宏观层面上，产业的转型升级增加了贸易结构，企业为适应市场交易条件，研发高新技术，产业政策和市场规则重新出台，产业实施支持政策和优惠补贴政策，企业研发创新氛围浓厚，促进自主创新能力的发展，形成良性循环，形成自主创新能力的长效实施机制。即产业转型升级带动“贸易效应”，影响宏观调控政策，促进自主创新能力的增强。因此，假设2：产业转型升级对自主创新具有正向溢出效应，且产业转型升级的溢出效应越明显，企业自主创新能力越强。

四、研究设计

1.样本数据本文数据来源于两种收集方式。纺织产业的运营现状通过调查问卷收集，调查问卷包括三部分：第一部分为企业基本信息情况，包括企业性质、成立时间、员工规模等；第二部分为企业转型升级情况，包括是否经历过转型升级、转型升级的方式、转型升级的制约因素等；第三部分为企业自主创新情况，包括创新资金来源、自主创新的内外部制约因素，自主创新的模式等。回归模型数据来源于《中国统计年鉴》《中国工业统计年鉴》和《中国科技统计年鉴》，选取近五年年鉴统计数据。

2.变量设计①产业转型升级：产业转型升级包括两方面：一方面，产业内部的产品、技术等升级，产业类型不变；另一方面，原有产业淘汰，发展新兴产业[15]。本文研究的纺织产业的转型升级，既包含产业内部的升级，也包括产业外部的转型，故选取万元产出投入人员数进行衡量，该指标反映了企业从劳动密集型向资本密集型和技术密集型转变的程度。②自主创新：自主创新不是简单的技术创新，它强调创新的主体性，具有后发优势，注重创新成果孵化的控制性和主动性。本文从创新产出角度选取产业自主创新的衡量指标，选取新产品产值来衡量。新产品产值是企业所有创新行为结果的直接表现，新产品产值越高，企业的创新能力越强。③控制变量：为了减少其他变量对被解释变量和解释变量的干扰，本文在计量模式中加入控制变量。由于不同规模的企业在融资能力、管理手段、战略制定等方面的不同，本文选取产业规模作为控制变量，并用资产合计和工业总产值两个指标衡量。

3.模型构建本文首先研究自主创新能力对纺织产业转型升级的影响，故产业转型升级为被解释变量，以自主创新能力为解释变量，以产业规模为控制变量。

五、实证结果分析

1.相关分析在进行回归分析之前，对研究变量进行偏相关分析，即把其他变量固定，研究给定的任意两个变量之间的相关关系。

2.回归分析首先以产出投入人员数为被解释变量，以新产品产值为解释变量，以工业总产值和资产合计为控制变量。

六、结论与建议

通过现状分析和回归研究，可以得出以下结论，并围绕研究结果，提出相应的建议与对策。

其一，目前，纺织产业以中小型企业为主，纺织产业是传统行业里“中国制造”的代表，技术水平较低，产业链呈“两头小，中间大”的局面，进行产业转型升级迫在眉睫。但是大多数企业处于建立初期，制约企业发展的主要因素是企业资金不足，很多企业认为通过产业转型升级可以改善企业制约因素。纺织产业若想有更长远的发展，必须探索新的中小型制造企业融资方式，金融机构为中小型企业制定特定的信贷制度，解决中小型企业担保难、渠道少的融资难题。通过企业自主创新实现纺织业的转型升级，延伸产业链的研发和营销环节，提升纺织产业的竞争力。在调查问卷中也发现，企业自主创新的资金约40%来自于企业自有资金，缺少政府的拨款和支持，建议政府能够重视中小型制造产业，对这类企业进行积极引导与激励，保护企业自主创新成果，为产业转型升级与自主创新提供绿色通道。

其二，由模型1和模型2的回归系数可知，纺织产业转型升级与自主创新能力回归系数为正，说明两者存在正相关关系。随着自主创新能力的增强，产业转型升级越容易，且自主创新能力增强1个单位，企业转型升级可达1.8个单位的增速，产业转型升级增加1个单位，自主创新能力增加0.6倍，即自主创新能力对产业转型升级有显著的正相关关系，产业转型升级也能带动自主创新能力的提升，两者可携手并进，因此，假设1和2成立。为了更好地促进纺织产业的转型升级，带动自主创新能力的提升，地区应实施创新驱动型产业转型升级战略，选择适合当地产业转型升级的路径，加大创新研发投入，重视科技创新性人才，搭建创新研发平台，营造创新研发氛围，引进研发新技术或新设备，大力改造传统制造业。

其三，从模型1可知，资产合计和工业总产值两个变量的回归系数均为负数，说明纺织产业规模越大，产业越不容易进行转型升级。纺织业多为民营企业，采用家族式管理方式，产业规模越大，群族关系越复杂，产业在进行转型升级时难免会受到利益相关人的阻挠，产业转型升级的难度增强。建议传统民营家族企业，在扩大规模时，保持先进的管理理念，提升现有的管理水平，采用垂直的组织结构，进行资产重组和结构调整，提高企业的管理与生产效率。其四，从模型2可知，资产合计和工业总产值的回归系数为正，说明产业规模与企业自主创新能力为正相关，随着产业规模的增加，企业自主创新能力增强。产业规模越大，越容易掌握先进的技术，吸引优秀人才的加入，拥有的资金越多，为企业自主创新提供良好的条件，即产业创新能力越强。建议大规模的纺织企业能够利用其优势，积极提升研发能力，形成高新创新园区，带动中小型产业进行创新，中小型纺织产业提高产业集中度，实现专业化分工和有限资源的合理分配，提高经济效益。

参考文献：

[2]孔伟杰.制造业企业转型升级影响因素研究—基于浙江省制造业企业大样本问卷调查的实证研究[J].管理时间,2012（9）：120-130.

[3]徐康宁,冯伟.基于本土市场规模的内升华产业升级：技术创新的第三条道路[J].中国工业经济,2010(11):58-68.

[4]白极星,周京奎.研发聚集、创新能力与产业转型升级—基于中国工业企业数据实证研究[J].科学决策,2017(1):1-13.

[5]庄志彬.基于创新驱动的我国制造业转型发展研究[D].福建：福建师范大学博士学位论文，2014.

[6]陈国华,杨喆.东莞产业转型升级与提升创新能力研究[J].科技管理研究,2013(13):83-94.

[7]何永达,邓云伟,赵志田.技术创新与浙江省民营经济转型升级的实证研究[J].经营与管理,2013(2):122-125.

[8]钟荣丙.以自主创新驱动工业经济转型升级的实证分析———剖析南车株洲电力机车研究所有限公司的创新实践[J].湖南工程学院学报,2014(9):6-10.

[9]蒋国林.苏州经济转型升级中产业创新与自主创新的耦合[J].苏州教育学院学报,2010(4):6-9.

[10]荣红霞,郭振,郝泽源.黑龙江省民营企业科技创新能力及经济转型升级研究[J].哈尔滨金融学院学报.2015(12):53-56.

[11]李伟庆,聂献忠.产业升级与自主创新：机理分析与实证研究[J].科学学研究.2015(7):1008-1015.

[12]吴丰华,刘瑞明.产业升级与自主创新能力构建[J].中国工业经济,2013(5):57-68.

[13]郑琼红.供给侧结构性改革创新驱动探索[J].合作经济与科技,2016(11):32-33.

[14]杨桂菊.代工企业转型升级：严禁路径的理论模型—基于3家本土企业的案例研究[J].管理世界.2010(6):132-135.

[15]赖新长.民营企业如何在经济新常态下转型升级[J].商业经济,2016(6):69.

作者：冯雨 单位：浙江财经大学东方学院