金融监督管理局防范非法集资工作要点范文

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2021年是防范和处置非法集资风险三年攻坚战的收官之年，各县区、各有关部门要以新时代中国特色社会主义思想为指导，全面贯彻党的和关于金融工作特别是防范化解重大风险系列重要讲话精神，坚持打防结合、标本兼治，有力遏制增量，加快消化存量，推动处非工作由点及面、从端到链，坚决守住不发生区域性系统性金融风险底线，维护社会大局稳定。

一、总体要求

各县区、各相关部门要深入贯彻落实《市持续打好防范和处置非法集资等非法金融活动风险攻坚战三年行动（2018—2021年）》（宿处非发〔2018〕7号）等文件要求，按照已明确的工作任务、责任分工、序时进度和工作目标，抓紧、抓实、抓细本辖区本部门相关任务的组织推进工作。对照中央、省委巡视反馈意见整改工作要求，严格落实牵头责任、属地责任、部门责任，逐项逐条落实，重点做好风险排查、监测预警、案件查处、善后处置、宣传教育、信访维稳及扫黑除恶专项斗争在涉众型金融风险防范处置领域执行落实等各项工作，确保责任落实到位、问题整改到位、风险处置到位。

二、统筹各类资源信息，提升监测预警能力

（一）提升非法金融监测预警平台实效。健全完善非法金融活动监测预警体系，增强市金融风险监测预警平台功能，探索与省非法金融活动监测预警系统的功能对接，加大信息收集、资源共享和渠道整合力度，汇集网上线下、投诉举报、排查发现风险线索，加强对重点企业风险预警，提升风险早期发现和预判预警能力。（市地方金融监管局牵头，市委政法委、市公安局、银保监分局及各县区、市各功能区等配合）

（二）发挥金融机构监测预警作用。深入推进全市金融网点监测非法金融活动网格化工作，压实金融机构和地方金融组织监测预警职责，提高非法金融活动分析识别能力。强化金融机构在严格执行大额可疑资金报告制度基础上，加强对各类账户涉嫌非法金融活动异常交易的监测，按要求主动报送监测数据。银保监部门要强化指导督促，加大对为非法金融活动提供开户结算等服务及参与非法金融活动的金融机构惩处问责力度。（银保监分局牵头，市人行、市地方金融监管局、市公安局及各县区、市各功能区等配合）

（三）加强非法金融广告清理。严格执行《省广告条例》，督促广告者严格审查金融业务广告主体资格，规范广告内容，加大行政执法力度。实施《金融信息服务管理规定》，强化金融信息服务内容监管。强化执法监管，对含有“金融信息服务”“资金互助”“投资理财”等户外店面招牌的广告经营户进行排查，采取约谈、函告、行政指导、行政处罚等多种手段，严格落实广告主体责任，清除非法金融广告。（市市场监督管理局牵头，市城管局、市处非办及各县区、市各功能区等配合）

三、深入开展风险排查，严控消除风险隐患

（四）深入排查风险隐患。各县区、各相关部门要健全常态化金融风险排查机制，根据上级部门要求组织开展非法集资风险线索和广告资讯信息排查整治活动，紧盯重点行业、重点地区，开展全覆盖、有重点的风险排查，力争实现辖内非法集资风险隐患清仓见底。各县区要重点关注投资理财、私募基金、健康养老、影视文化、区块链、虚拟货币等重点领域，对排查出的风险线索要及时录入市金融风险监测预警平台，对重大风险隐患实施台账式管理，组织力量落地核查，摸清风险底数范围，研判风险演化趋势。（市处非办牵头，市场监督管理局、市公安局及各行业主管部门等配合）

（五）综合执法协同处置。对涉嫌非法集资线索，公安、市场监管、地方金融监督管理等相关部门集中整合监管力量，综合运用约谈提示、警示告诫、督促清退、责令整改、注销吊销、刑事打击等各种执法措施，强化综合执法，争取在苗头时期、涉众范围较小时，精准有效处置风险。县区处非领导小组办公室要持续跟进、分级督办，按照“一案一专班”原则，建立个案风险处置工作专班，明确牵头部门和责任人员，强化风险早期干预，防止风险扩散蔓延，切实消除风险隐患。（市处非办牵头，市场监督管理局、市公安局、地方金融监管局及各县区、市各功能区等配合）

（六）严格落实会商机制。坚持所有金融业务都要纳入监管，有效落实金融持牌经营、特许经营原则，筑牢市场准入第一道防线。持续实施民间投融资中介机构商事注册会商机制，协同强化实质审查，加大对外地分支机构的审查力度，严把金融市场准入关口，明确事中事后监管部门。（市行政审批局牵头，市处非办、市场监督管理局及各县区、市各功能区等配合）

（七）健全长效监管机制。各行业监管部门要把排查非法金融风险纳入本部门“双随机抽查”内容，强化对市场主体乱办金融、违法进入金融领域的排查防范。对风险集聚的重点行业、重点地区，加大风险提示力度，督导补齐监管短板，强化事中事后监管，健全源头治理、标本兼治的长效机制。发挥信用联合惩戒机制作用，完善非法集资违法犯罪“黑名单”，着力实现防范和处置非法集资工作与社会信用体系建设的有机结合。（市市场监督管理局牵头，各行业主管部门及各县区、市各功能区等配合）

四、加大刑事打击力度，重点推进陈案化解

（八）加大刑事打击力度。健全刑事打击处置工作机制，持续深入开展打击非法集资犯罪专项行动，坚持打早打小、以打促防、以打促稳，及时立案打击，及时处置一批风险隐患。各行业主管部门要加强与公安机关的协调联动，深入开展风险分析研判评估，强化行政执法和刑事司法衔接，依法移送涉嫌犯罪风险线索。（市委政法委牵头，市公安局、市检察院、市中院等相关部门配合）

（九）推进大案要案处置工作。市、县区两级政法委、公安、检察、法院等相关部门要落实好跨省跨地区非法集资案件“三统两分”工作原则，积极推进我市牵头主办案件的处置工作，配合协助其他牵头地区做好案件处置工作。同时按照“三同步”工作要求，落实属地维稳责任，做好群众宣传教育，坚决维护社会稳定。（市委政法委牵头，市处非办、市公安局、市检察院、市中院等相关部门配合）

（十）深入开展陈案积案攻坚。各县区以领导包案为突破口，采取有效措施，加快陈案处置进度，实现结案数明显增加。市委政法委要统筹协调全市陈案处置工作，对石国豹、洋河农民资金互助社、工人医院等重点案件集中处置，最大限度追赃挽损，确保9月底处置完毕。（市委政法委牵头，市处非办、市公安局、市检察院、市中院及各县区、市各功能区等配合）

五、创新宣传形式，做好处非工作保障

（十一）开展常态化宣传教育。持续开展常态化宣传，切实抓好元旦、春节、集中宣传月、开学季等专题宣传活动，形成处非宣传品牌效应。聚焦重点行业、重点群体和非法金融活动新形式、新骗术，强化以案说法，以刑事案件司法程序重要时间节点开展警示教育，以非法集资参与人数考核各地宣传教育效果。（市处非办牵头，各行业主管部门及各县区、市各功能区等配合）

（十二）加大群防群治工作力度。充分发挥基层综治网格员一线风险排查反馈作用，采取“扫楼扫街”、“无盲区、全覆盖”等方式，加大对辖内各类商务楼宇、社区等常态化排查力度，及时掌握和协同处置辖内风险苗头。持续推进举报奖励制度落地实施，提高群众参与度和举报奖励及时性。（市委政法委牵头，市处非办、各行业主管部门及各县区、市各功能区等配合）

（十三）完善信访维稳应急反应机制。加强与信访、维稳、网信及公安机关等部门的工作联动，推动建立舆情应对机制，有效加强舆情管控，密切关注线上、线下串联动向，坚决防止不同群体“抱团维权”，严防风险交织叠加，依法处置缠访闹访、聚众滋事等非法上访行为，切实防范重大群体事件发生，确保社会大局稳定。（市信访局牵头，各县区、市各功能区等配合）