技术创新模式范文

前言：我们精心挑选了数篇优质技术创新模式文章，供您阅读参考。期待这些文章能为您带来启发，助您在写作的道路上更上一层楼。

第1篇

1技术创新风险投资

按照边际理论当外部技术创新边际产出高于内部技术创新边际产出时必将引导企业选择外部技术创新的概率提高。(Yost，Devlin1993)在调查研究中发现，在其调查的样本中有93%的风投家将CVC作为其主要的投资策略。(Kortum和Lerner，2000)认为创业企业家可能有更多可利用的创新思想。(Kortum，Lerner2000)观察到人力资本密集型企业在创新中更倾向于通过外部投资获取高水平技术专利。通过上述研究结论可以看出许多企业在创新路径选择上把CVC投资作为重要技术窗口，以此为企业快速提升技术水平和长期发展提供动力。

2国内技术创新模式研究现状

国内对技术创新的研究始于20世纪80年代初，起步较晚，但是发展很快，在短短的二十几年内就掀起了一股研究热潮，涌现出一大批专家，取得了大量研究成果。（许庆瑞2001）对技术创新模式的演进和组合创新模式的内涵，进而详细阐述了组合创新的五个主要方面的关系，即功能创新与工艺创新的协调、重大创新与渐进创新的协调、创新的显性效益和隐形效益的协调、创新活动与创新文化的协调、自主创新与合作创新的协调。这五个方面的组合创新对于企业培育核心能力、保持持续竞争优势具有重要作用。（林毅夫2007）指出，让我国经济更具市场竞争力的有效途径是合理利用与发达国家的技术差距，充分发挥后发优势，以技术引进为主，自主创新迅速提高生产技术水平和资本积累效率，快速改善要素禀赋结构，以最短的研发时间成本快速赶上发达国家的技术水平。（万君康2003）基于模仿创新和自主创新的收益函数，分析了企业创新模式的选择机制，认为我国企业目前的情况选择模仿创新与自主创新结合型创新模式更为适合。（李必强2005）以集成管理理论为视角分析了企业技术创新集成管理的功能模块，及对模块之间的系统关系进行了分析，并在此基础上提出了企业集成创新模式；（施培公1999）对技术创新的扩散效应和模仿创新成本进行了分析，并在此基础上提出并阐述了利用后发优势选择模仿创新模式优势。（吴晓波2009）认为全球化条件下跨国并购加剧使得我国制造企业面临更为强大的竞争对手，为了实现技术赶超我国制造企业应加强联合，加大技术创新能力建设，以加快二次创新的技术追赶进程。（柳卸林2004）认为国外发达国家虽然有先进的技术，而国内企业并未掌握所有的技术，但中国的企业和科研院所也存在着相应的优势，即后发优势。因此，中国要积极采取开放的创新战略，更加开放地加强与国内外各种机构的合作和学习。（陈劲2012）认为知识增值是社会系统的协同创新的核心目标，并提出政、产、学、研，以及中介机构大跨度分工合作的创新组织模式。文章从整合维度与互动强度两个维度分析了构建社会协同创新的理论框架和内涵。

3国内外技术创新模式研究现状评述

第2篇

【关键词】技术创新；企业发展；创新模式

1、引言

在现代企业的发展过程中，科技创新发挥着越来越重要的作用，尤其是以IT技术等为代表的高科技企业，技术创新更是成为了一个企业立足和发展的命脉。随着我国经济社会的进一步发展，传统的经济发展模式已经很难满足经济社会发展的需要，迫切需要提高企业产品中的技术含量，以获取更高的经济效益。科学技术是第一生产力的思想早已确立，并且随着经济的发展不断得到巩固，尤其是在我国加入世界贸易组织以来，我国的企业面临着全球化的竞争，这对于我国的企业，尤其是高技术含量的企业来说是一个巨大的挑战。与国外的大型跨国公司相比，我国的技术型企业在技术、资金等方面都处于劣势，而且缺乏核心的企业竞争力。根据对我国传统企业的调查研究显示，大部分的企业对于技术创新缺乏足够的重视，往往都是采取简单的仿造进行产品的研发，然而，这种手段已经无法满足我国企业发展的需要，加强企业的技术创新能力成为了一个企业发展的首要任务。

2、技术创新与企业发展的关系

在针对技术创新与企业发展的关系研究中，主要有两个方面的内容，首先是技术创新对企业发展的推动作用，其次是企业发展对于技术创新的发作用，二者是相辅相成、不可分割的。

（1）技术创新是企业发展的命脉。技术创新与企业发展有着十分密切的关系，技术创新不仅决定着企业技术发展的具体行为，同时对于企业的命运也有着重要的影响。在企业的发展过程中，是否能够正确的贯彻企业的技术发展路线直接影响着企业产品的市场竞争力，对于企业的生存和发展都有着至关重要的影响。最为典型的当属日本企业，其技术创新的能力和模式是十分值得学习的，在与欧美企业的竞争过程中，日本企业选择将技术创新的思路主要集中于能够进行大规模生产的产品方面，即通常所说的技术融合的创新思路，其在对欧美技术产品进行模仿的过程中，同时加入了本国的元素，使得其产品具有更好的性能，这些技术创新思路都为日本企业的快速崛起起到了推动作用。以目前的智能手机研发为例，智能机的快速崛起和发展给手机企业带来了巨大机遇，然而，在智能机的研发过程中有一个十分明显的现象，那就是智能机的更新换代速度十分快，而且对于外观和技术要求也不断提高，因此，技术创新的模式在智能机企业的发展过程中就起到了至关重要的作用。根据对目前智能手机市场的研究发展，虽然我国的智能手机出货量巨大，但是其在整体性能和技术创新层面与国外大品牌还有着较大的差距，针对技术创新的发展模式还不够完善。因此，要想使得我国的智能机在整个国际化竞争中获取优势，首先需要解决的就是技术创新的模式建设，要加大对于技术研发的投入力度，并且在充分市场调研的基础上做好产品的技术发展路线，只有这样企业才能够获得长远发展。

（2）企业发展发作用于技术创新。企业的发展过程中，必不可缺少的需要对其他企业的率先研究成果进行研究和借鉴，这主要是由于企业发展过程中的的技术创新模式有所不同，导致了企业的研发侧重点也存在差异，因此可以说，无论企业在其发展的过程中选择哪一种创新模式，对其技术能力研发能力都有着很大程度的要求，尤其是对于具有独立开发能力的企业更是如此，同时在企业的技术创新过程中还需要一定的资金作为支持。在进行企业的技术创新模式选择时，主要考虑以下几个方面的内容：第一，要对企业的技术创新能力进行合理评估，要根据企业的研发能力选择较为适宜的技术创新模式，这主要是由于技术创新模式对于企业的研发能力有着较高的要求，对于企业研发能力判断不准确往往会导致企业选择错误的技术创新模式，进而影响整个企业的发展；第二，要根据企业的资金能力进行选择。这主要是由于目前的高科技企业在进行技术研发时，需要耗费大量的资金，然而这部分资金投入对于刚刚起步的企业来说是难以接受的，因此，需要结合企业的实际资金投入能力选择恰当的技术创新模式；第三，在企业的发展过程中，企业的发展进程对于技术创新同样会有着重要的影响，一般来讲，在小型企业中容易产生一些技术层面的新思路和构想，然而在一些大型的企业，由于人员、管理等方面的原因，技术创新能力被无情剥夺，对于企业发展带来了巨大的障碍。

3、企业技术创新的模式

根据对我国目前企业技术创新模式的研究发展，其技术创新模式主要可以归纳为以下三种主要类型，即自主创新、模仿创新以及合作创新。

（1）自主创新。自主创新即企业进行率先的技术创新，在一种缺乏技术引导的情况下进行技术创新和研发，其主要依靠的是企业自身的技术创新能力，需要企业根据自身的具体情况，组织相关的技术专家进行技术攻关和研讨，并且最终完成技术成果的商业化生产的过程。自主创新能够对企业的发展起到重要的推动作用，而且可以有效的降低企业技术创新过程中的技术泄密风险，然而资金和技术实力是自主创新面临的重要难题，这主要是由于自主创新不仅需要进行大量的资金投入，同时还需要企业具备进行自主创新的技术实力，还包括后期的拓展市场等方面的内容，具有较高的门槛。

（2）模仿创新。模仿创新主要是指企业具有一定的技术创新能力，但是与自主创新相比还有一定差距，采取的是对自主创新技术成果进行技术跟踪和，然后企业通过引进整套的技术设备，并且在此基础上组织本企业内的相关技术人员技术进一步的技术创新，结合实际的需要进行技术的完善和再次创新。通常情况下，模仿创新对于中小型企业较为适合，这主要是由于其较低的技术创新危险和成本决定的，然而，模仿技术创新模式的一个很大弊端就是企业需要被动的接受技术先进企业的技术创新行为，不利于企业的长远发展。在我国，目前模仿创新存在的弊端日益显现，许多大型的技术创新性企业迫切需要加强自主创新能力，以更好的提高企业的整体竞争实力。

（3）合作创新。合作创新主要是企业通过与有较强技术创新能力的高校、科研院所等进行合作的方式提高企业的技术创新能力，其主要的经济学原理是通过合作的方式提高技术创新的效率。采用合作创新的模式不仅可以有效的发挥高校、科研院所等的技术创新能力，还可以在很大程度上提高企业的整体技术实力，推动企业技术研发能力的不断提高，同时采取合作创新的模式还可以有效降低企业的开发成本和风险，而且还可以有效缩短企业技术创新的周期。

4、结束语

技术创新能力已经发展成为现代化企业生存和发展的命脉，在企业的发展过程中起到了重要的推动作用。做好企业的技术创新模式选择需要综合考虑企业各个方面的实力，以更好的提高企业技术研发能力，同时可以有效降低技术开发风险。

参考文献

[1]杨永红.中小企业技术合作创新模式探讨[J].企业家天地，2007年10月

[2]张世君.论技术创新与企业发展关系及技术创新模式[J].特区经济，2007年01月

第3篇

关键词：技术创新；自组织模式；Linux

在电影《泰坦尼克号》的制作过程中，一共动用了160台Alpha工作站，其中有105台运行的是Linux操作系统。Linux是一个很年轻的操作系统，从它诞生的1991年算起，至今刚满12年。但是，它的发展和应用却异常迅猛，成为操作系统领域不可忽视的一匹黑马。迄今为止，Linux在全球范围内的装机台数已经超过1000万台，并且增长势头迅猛，甚至有一些分析家认为，未来Linux将成为Windows强有力的竞争对手。Linux操作系统引领的崭新的技术创新模式将会在未来的竞争中为其赢得更多的支持和接受，同时也会面临很多新的问题。

一、Linux的起源――开放式的技术创新平台

Linux是UNIX操作系统的一种克隆系统，它最初是由芬兰人Linus Torvalds于1991年开发，目前由来自世界各地的爱好者开发和维护，如今已经成为今天世界上使用最多的一种UNIX类操作系统，并且使用人数还在迅猛增长。

Linux是一个诞生于网络、成长于网络且成熟于网络的操作系统。Linux操作系统的诞生、发展和成长过程始终依赖着五个重要支柱：UNIX操作系统、MINIX操作系统、GNU计划、POSIX标准和Internet网络。

Linux操作系统与其他操作系统不同，它除了具有良好的用户界面、设备具有独立性、良好的移植性、多任务多用户之外，最大的特点就是开放性，这一点是其他任何操作系统都无法比拟的。Linux操作系统遵循世界标准规范，特别是遵循开放系统互连（OSI）国际标准。凡遵循国际标准所开发的硬件和软件，都能彼此兼容，也可以方便地实现互连。

Linux系统的开放性还体现在其源代码的公开性。由于Linux系统的开发从一开始就与GNU项目紧密地结合起来，所以它的大多数组成部分都直接来自GNU项目。任何人、任何组织只要遵守GPL条款，就可以自由使用Linux源代码，这为用户提供了最大限度的自由度。这一点也正投嵌入式系统所好，因为嵌入式系统应用千差万别，设计者往往需要针对具体的应用对源码进行修改和优化，所以是否能获得源代码对于嵌入式系统的开发是至关重要的。加之Linux的软件资源十分丰富，每种通用程序在Linux上几乎都可以找到，并且数量还在不断增加。这一切就使设计者在其基础之上进行二次开发变得非常容易。另外，Linux源代码公开也使用户不用担心有“后闸”等安全隐患。

同时，源代码的开放性也给各类教育机构提供了极大的方便，从而也促进了Linux的学习、推广和应用。

二、Linux的发展――自组织管理模式的诞生

自Linux诞生以来，凭借其稳定、安全、高性能和高扩展性等优点，得到广大用户的欢迎，成为目前最为流行的操作系统之一。

20世纪90年代末Linux开始走红的时候，开源模型的共享代码组织使微软的领导层受到了震动。微软首席执行官史蒂夫・鲍尔默发出过著名的言论，称Linux是“一颗毒瘤”，而微软创始人比尔・盖茨则嘲笑开源许可模型像是一个吃豆精灵，不停地吞食着别人的源代码。但是，近好多年来，微软也同样逐渐向开源社区伸出了橄榄枝，为开源项目贡献代码，并且支持像Apache软件基金会这些知名的开源组织。这些举措无不表明微软承认自己只好与开源社区合作，而不是对抗。但是，另一方面，微软继续要求用户为其在开源技术中拥有的专利支付费用，通常竭力奉行它的专有软件知识产权许可战略――这恰恰与开源理念背道而驰。微软一向指控开源厂商侵犯其专利，扬言要打官司，一度声称Linux侵犯了其230多项专利。

微软软件和开源软件共存于一个比较大的行业环境中，这个环境有众多的开发方法、许可模式和混合型IT环境。微软的优势一直在于让创新贴近普通用户，而不是本身成为出色的创新者，但继续牢牢控制代码许可可能会削弱这种优势。微软没有再销售让人们可以自由创新的工具，微软销售的软件让人们在向它支付软件费用后才可以创新。这对微软来说是一大笔收入，但对创新者及用户来说却是沉重的负担。未来，微软在产权上的立场将会令很多顾客不满。

而Linux把源代码提供出来让懂的人进行修改，而非对源代码进行保密。这样一来，大家就可以一起来发现漏洞从而进行改进和增加新的功能来提高安全性能。开源本身已经成为强大的商业模式和市场力量，它们比过去来得更安全，这个软件业巨头不会对开源运动构成真正的威胁。开源在市场上的发展势头很强劲，尤其是Linux在运行世界上规模最大的一些网络（包括谷歌公司的网络），微软根本无力阻挡这股发展势头。

Linux之所以发展如此迅猛，是因为它隐含了自组织的管理理念。这种自组织的管理模式不是自由主义、无政府主义，它是以系统的观点为指导，以尊重人的需要和满足为基础，对这个系统进行人为的自愿的设计，使人们自愿自觉地改进工作，形成有序而又充满活力的自组织局面并不断朝着实现利用资源最大化和效率最大化的方向迈进。Linux的这种自主性管理实现了系统内部要素的协同合作，使得系统各类资源的作用得到最大限度的发挥。这种和谐、高效、稳定的方式是任何一个企业都可望而不可求的。这种自组织搭建的高效率的工作平台将有效地提高各类资源的利用率，提高整个Linux的生命力和竞争力。

Apache公司法律事务副总裁克里夫・施密德就说过：“我希望越来越多的厂商能够认识到：如果一个标准与开源许可和原则不相容，它必然会失败。”本人认为，自组织的模式和Linux的开放共享性将会不仅仅在信息技术领域，在其他的实体经济中也将会成为一种趋势，因为只有一种具有开放性的产品才会真正贴近人们的需求，才会真正适应人们的需要，才会在人们自主的维护和改良下越来越好。

三、Linux的启示――技术创新模式的思考

随着科技的进步和时代的不断前进，信息化、网络化、生产自动化、办公自动化必将成为社会经济生活的发展趋势，Linux系统独特的技术创新模式也会越来越多地引起人们的关注和思考并带给人们无限的遐想。

（一）Linux的开源模式与微软的闭源模式究竟谁会领

众所周知，Linux创新模式以开源共享、集思广益、自组织、开放性经营为特点而异军突起；微软则是不断地强调自己的专利和版权私有，不惜顶着垄断和不正当竞争的压力坚定地反对侵权和盗版。毫无疑问，Linux的开源模式似乎更容易深入人心，更加方便新技术新产品的创新与推广。然而，微软的闭源模式则凭借着多年的经验积累、市场占有率、客户使用习惯及现有专利版权制度的保护而独领。从经济学上讲，软件和信息产品具有特殊性，一旦开发成功就可以近乎无成本地复制，微软正版软件的销售无异于毫无节制地重复销售、重复收费，无异于对消费者群体和市场的“霸占”，显然这里有不合理的成分。当然，Linux的开源运作模式也不是无成本的，也具有维护的团队。随着其市场占有率的扩大及产品的不断完善，软件的市场管理成本也会大大增加，开源性、自组织这样的长久持续运作问题是否可行也是值得怀疑的。因此，Linux的开源模式与微软的闭源模式在未来的市场竞争中究竟谁会执时代的牛耳，是一个很有意思的问题，值得经济学人的关注和思考。

（二）自组织技术创新模式会不会成为常态的现象

Linux技术创新模式以开源共享、集思广益、自组织、开放性经营为特点，大家都无怨无悔、不计报酬地对软件产品做出修正和完善，这样一种自组织产品研发创新模式实属特例。但是，由于信息和网络技术尤其是云技术和大数据技术的推广普及，在未来的技术创新和产品研发领域，类似的技术创新和产品研发可能会成为常态现象。现实生活中类似的技术创新的苗头已经出现。例如，产品的定制化服务就是一种类似的产品创新模式。消费者把自己对产品的特殊需求传达给生产者，生产者按照消费者的特殊需求对产品设计做出特殊修改和完善，制造出特殊规格型号的产品再提供给消费者，这实际上就是一种开源共享、集思广益的产品研发创新模式。

（三）自组织技术创新模式会不会引发经济学革命

以Linux为代表的自组织技术创新模式有可能引发经济学领域的一些革命性变化。例如，前面谈到的产品定制化服务模式。消费者向生产者提出的各种各样的特殊需求实际上就是各种各样的新产品设计方案，消费者无怨无悔、自觉自愿地向生产者贡献了自己的聪明才智，参与了产品的设计和创新，而消费者并没有为此而得到生产者企业的奖励和报答。生产者修改了产品设计满足了消费者的特殊需求，生产者企业反而认为我满足了你的特殊消费需求，你应该为此支付更高的价格。但是，如果消费者对产品设计的合理化修改建议帮助企业打开了一个特殊的产品市场，难道企业不该为此合理化建议支付报酬吗？再如，人类基因组测序工程项目是一种类似的自组织技术创新模式，各个国家自己负担费用完成自己的测序检测任务，然后成果免费共享。如果一个国家的技术机构免费利用人类基因组测序成果，在此基础上研制出成本低廉的根治某种癌症的生物制品，然后向全世界此类癌症患者收取高额的药费，这样的行为合理吗？谁又有权利要求该制药公司降低药价去拯救人类呢？如果国家或世界向该药品制造商征收一定的技术使用费难道不合理吗？

创新不仅仅是一个民族进步的灵魂、一个国家兴旺发达的不竭动力，创新同样是一个世界进步的源泉。Linux带来的对技术创新模式的探讨很有价值，值得去思考，Linux带来的启示不容忽视。

参考文献：

[1]黄永军.生机无限的自组织管理模式[N].经济参考报，2001-09-19.

第4篇

 

技术创新是一项高投入、高风险和高收益的复杂活动，选择科学的技术创新模式是其成功的关键。根据技术创新的方法，人们将其分为两种基本模式：自主创新模式和模仿创新模式。自主创新模式是指创新主体以自身的研究开发为基础，获得新技术、新方法或新产品的方法。模仿创新模式是指创新主体通过模仿学习先进创新主体的方法，购买、引进或破译先进创新主体的核心技术和技术秘密，并以此为基础进行技术改进的做法。模仿创新以实现自主创新为最终目标。

 

2008年我国造船完工量、承接新船订单和手持船舶订单分别占世界市场份额的29.5%、37.7%和35.5%。是世界第二造船大国。但是。我国船舶工业自主开发设计的主流船型的性能参数与日、韩等先进水平相比还有较大的差距，部分高技术、高附加值船舶仍未摆脱依赖国外设计的局面，重点海洋工程总承包和设计建造能力差距更大，主要船用设备依赖引进国外专利技术制造，许多船用产品国内生产尚属空白。因此。我国船舶工业正处在由大到强转变的关键时期，加快技术创新，提高自主创新能力。开发高技术、高附加值船舶，已经成为我国船舶工业可持续发展的关键。在这样的时代背景下。研究我国船舶工业的技术创新模式，对我国船舶工业技术水平的提升具有重要的现实意义。

 

一、中国船舶工业的技术创新模式

 

改革开放以来，我国船舶工业一直奉行模仿创新与自主创新相结合的技术创新模式，以实现自主创新为目的，通过模仿创新为自主创新创造更好的条件和基础。《船舶工业中长期规划(2006～2015)》也明确指出。在对外合作方面，造船企业要重点引进消化吸收模块化舾装、高效焊接、切割等船舶建造关键技术，积极引进境外先进船用设备制造技术，支持大型船舶企业集团到境外投资，收购、参股具有技术优势、产品优势和发展潜力的专业设计公司等：在自主创新方面，加大对船舶工业自主创新的支持力度，重点扶持船舶生产企业和科研机构自主开发和优化设计新型船舶和船用设备。

 

模仿创新与自主创新相结合是我国船舶工业发展的必然选择。改革开放之初，我国船舶工业的技术水平十分落后，船型的设计、开发、建造能力十分薄弱，而且只能生产简单的散货船、干货船等常规船舶。为打破这种局面，推动船舶工业产业升级，提高船舶工业的国际竞争力。我国船舶工业先后从国外引进50多项船舶建造关键技术和10多种先进的船舶设计技术。特别是在2000年底，我国船舶工业开始引进LING船专用设备技术。并与法国GTT薄膜专利公司签订了许可证协议，与法国大西洋船厂签订了薄膜型LNG船技术引进的非排他性协议，与克瓦纳集团芬兰马萨船厂就MOSS型LING船的技术引进以及球罐半成品的采购等方面签订了非排他性协议，使我国具备了建造LNG船的能力，打破了国外造船厂在LNG船建造方面长达几十年的垄断地位。通过技术模仿创新，迅速提高了我国船舶工业的技术水平和建造能力，推动了船舶产品结构的升级和船型的更新换代，提高了我国船舶工业的国际市场竞争力，并使我国成为世界第二大造船大国。

 

对于一些关键的造船技术和船用产品技术，船舶建造技术发达的国家一直采取封锁的政策。我国船舶工业很难直接从外部引进这些技术。只能依靠自主研发。另外，利用模仿创新获得的技术大都是国外先进造船国家已有的成熟的技术，如果不实施自主创新，我国船舶工业技术水平将一直落后于其他国家。因此，实施自主创新是我国船舶工业获取关键技术，拥有自主知识产权。提高市场竞争力的关键。利用模仿创新，我国船舶工业积累了丰富的技术、经验和人才队伍，为我国船舶工业向自主创新的过渡创造了条件。在实施模仿创新的同时。我国船舶工业对制约其发展的瓶颈技术、具有综合提升力的重大关键技术和能够代表未来发展方向的先导技术进行重点突破，积极开展相关技术的自主研发。例如，船用曲轴一直是我国船舶工业的软肋，为了解决该问题，在国家有关部委的支持下，中船集团、中船重工集团、上重集团等造船单位于2002年合资组建了上海船用曲轴有限公司。经过两年多的自主研发，于2004年底我国首条国产船用曲轴问世。从而一举改变了国内造船工业“船等机、机等曲轴”的尴尬局面。

 

二、中国船舶工业技术创新模式实施过程中存在的主要问题

 

我国船舶工业经过多年的技术创新，取得了一定的技术成果，同时也存在一些问题。对我国船舶工业技术创新模式实施过程中存在的主要问题分析如下：

 

1　重视模仿创新，忽视自主创新。长期以来，我国船舶工业通过技术许可、技术合作、资本引进等各种手段引进了大量国外技术和产品，甚至通过“反向工程”等方式仿制国外技术产品。技术引进的目的是为了提高自主创新的能力，一项新技术的引进并不代表工作的结束，事实上。工作才刚刚开始。但是。我国船舶工业未能将技术引进与自主创新有效地结合起来，没能很好地对引进的技术和产品进行深入的消化，实施二次开发，导致许多技术在多年后仍处于引进水平。

 

由于长期忽视自主技术创新，我国建造的船舶主要集中在散货船、油船、杂货船等常规船型，而且在这些常规船型的开发设计水平上，与先进造船国家仍有一定的差距。我国首次建造的新船型。尤其是高技术、高附加值船舶仍然主要依靠国外设计，大型豪华游船、高速复合型船、大型自卸船等新船型的设计甚至还是空白。例如，同样依靠引进技术建造LNG船的韩国，通过自主技术创新。已建造出世界上技术最先进的LNG船。而我国目前只能制造出14.7立方米的LNG船，远远落后于韩国等造船技术先进国家掌握的20立方米以上的LNG船建造技术。

 

2　技术创新资源分散度较大，不利于形成技术创新的合力。技术创新资源包括人才资源、知识资源和资金资源。技术创新是一项对技术创新资源要求相对集中的活动。技术创新资源的整合是影响技术创新成效的一个重要因素，对于核心技术的研究与开发更是如此。我国船舶工业技术创新资源存在分散化、小型化和短周期化的特点。难以形成强大的技术创新合力，技术创新特别是自主创新的成效较低。具体表现为：

 

(1)技术创新的人才资源分散在船舶制造企业、高等院校和科研院所等机构，这些人才资源不仅在地理分布上比较离散，更为主要的是技术创新的合作力度较弱，存在“各自为政”的现象，造成了人才资源的严重浪费。

 

(2)知识资源严重缺乏共享交流。技术创新需要大量的知识做支撑，高等院校拥有丰富的技术基础理论知识。

 

科研院所拥有丰富的技术研发知识和技能，而船舶制造企业拥有丰富的生产实践经验和对技术需求的内容和方向的切身体会。由于缺乏必要的知识管理体系，这些知识资源未能实现有效的共享交流，许多知识隐藏在各个创新主体内部。并随着创新主体的流失而流失。知识资源没能形成有效的转化机制，直接导致技术创新的成效不足。

 

(3)资金投入分散，效率低下。大量的技术创新资金投入分散在众多的技术创新主体之中，出现了许多低水平的技术创新活动，而重大的技术研发难以进行的局面。

 

(4)技术创新成果不能及时共享，技术创新活动在各个创新主体之间低水平地重复进行。由于缺乏技术创新成果的信息共享平台。同种技术的创新活动在多个创新主体内部进行的现象时有发生。

 

3　技术准备不充分，技术创新效果不佳。无论是模仿创新还是自主创新，要提高技术创新的实效。都必须以充分的技术准备为基础。在技术引进或自主研发之前，都要对要引进或研发的技术进行充分的分析，并做好相应的技术准备工作，为提高技术引进或研发的效率、效果打好基础。我国船舶工业引进或自主研发了许多新技术。但由于缺乏必要的技术准备。部分技术引进或研发的周期较长，技术精密度不高，甚至还存在漏洞。

 

4　技术引进时，存在盲目性。我国船舶工业在技术引进时存在针对性不强、盲目引进的情况。技术引进缺乏系统性，从而导致技术水平的提高不是很理想。具体表现为：

 

(1)引入技术生命周期已快完结的技术。部分引进的技术在其技术生命周期已快完结，不仅造成了资金的浪费，而且对船舶工业技术水平的提高作用不大。

 

(2)技术的结构和标准考虑不充分。在引进技术时，对引进技术与已有技术的结构和标准考虑不足，增加了技术的复杂度。甚至需要付出额外的投入来整合不同的技术。

 

(3)技术引进的目的性不强。技术引进时需要结合企业的发展战略和技术引进战略，不能盲目地引进技术。不是所有先进的技术都要引进，而是要引进最需要的核心技术。

 

5　对专利技术保护的法律、法规有待进一步完善。从对专利技术保护的法律、法规的完善与实施情况来看，尽管我国已经建立了比较完善的市场保护体系，但由于市场经济体制仍有待完善、社会信用制度建设还有待加强等原因，专利产权受到侵犯的事件时有发生。这一现实背景。不仅会影响技术创新主体对技术创新的总体投入，更会影响自主创新的信心，并最终影响船舶工业技术创新体系的建设与发展。

 

三、保障中国船舶工业技术创新效果的对策建议

 

要实现2015年我国成为世界造船强国的目标，必须有强大的技术作支撑。一方面。采用模仿创新的方式快速引进我国船舶工业发展最急需的关键技术，促进我国船舶工业技术结构的升级;另一方面。对引进的新技术进行消化吸收，加快自主研发的步伐，提高我国船舶工业自主创新的能力，这将是我国船舶工业未来技术创新的重点，也是我国实现造船强国目标的关键。我国船舶工业必须克服技术创新过程中存在的问题，保障技术创新的效率与效果。

 

1　坚持以引进技术入门，以自主研发为本。自主开发和拥有自主知识产权是我国船舶工业与国外船舶制造先进国家存在差距的关键所在。我国船舶工业许多技术始终停留在“引进——模仿——再引进”的低级发展过程中，船型的设计开发能力、高技术、高附加值船舶的建造技术等距离国外先进造船国家还有很大的差距，究其原因是我国船舶工业的自主研发能力不足。

 

由于形成自主研发能力并非一日之功。因此。我国船舶工业必须走技术引进与自主创新相结合，并以自主创新为根本的技术创新道路。必须改变我国船舶工业一直以来重视技术引进，忽视自主研发的局面。大力提高自主创新的支持力度。

 

2　有效整合技术创新资源，提高自主创新能力。提高自主创新能力是实现我国船舶工业由大到强转变的唯一途径。经过多年的模仿创新，我国船舶工业已经积累了丰富的技术基础、知识经验和人才资源。有效地整合这些技术创新资源，提高我国船舶工业的自主创新能力，是我国船舶工业摆脱低水平技术创新，实现重大关键技术创新的重要途径。

 

船舶建造企业、科研院所和高等院校是我国船舶工业技术创新的主体，通过建立一定的共享平台，加强三方的人才资源交流、知识共享和创新成果共享，并提高三者的科研合作力度，实现创新能力的互补。形成我国船舶工业自主创新的合力。

 

3　加强船舶工业技术创新服务体系建设。加快船舶工业技术创新的步伐，提高船舶工业技术创新的效果，离不开技术创新服务体系的有力支持。技术创新服务体系的建设包括研发能力的建设、人才资源的培养、技术创新的战略规划、组织机构的建设等多个方面。根据中国船舶工业技术创新的现状，重点应加强研发能力的建设与高层次专业人才资源的培养，为我国船舶工业技术创新特别是自主技术创新建设良好基础。

 

4　有计划、有针对性地引进技术。技术引进要为推动自主创新服务。我国船舶工业要根据当前的技术状况，分析未来技术需求的方向，有计划、有针对性地引进技术，制定技术引进中长期规划，避免盲目引进，切实满足自身需求，达到真正提升技术水平的目的。

 

5　进一步完善专利法律、法规的建设。为技术创新提供良好的竞争环境。为了给技术创新提供良好的竞争环境，有必要采取措施加强专利法律、法规的建设与执行机制。其中包括：一是完善相关法律、法规的建设：二是加强知识产权的宣传力度，提高社会各界的知识产权保护意识;三是加强专利合同管理，建立专利合同登记备案制度，积极引导专利人对专利技术的推广和应用，提高专利技术的产业化水平。

 

四、结论

 

我国已经成为世界主要的造船大国，但还不是造船强国，究其根本原因是造船相关技术的落后。为实现我国由造船大国向造船强国的转变，必须加快技术创新的步伐，提高船舶工业的技术水平。我国船舶工业坚持模仿创新与自主创新相结合的技术创新道路，提升了技术结构层次，增强了综合竞争力。但是，在技术创新模式实施过程中也存在不少问题，正确认识这些问题，并提出改进措施，对我国船舶工业技术创新又好又快地进行具有重要意义。

第5篇

1.技术创新资金匮乏。由于我国大多数中小企业成立的时间不长，规模较小，企业的自有资本偏小，技术创新活动的高投入性决定了企业仅仅依靠自身积累难以满足其技术创新以扩大再生产的需要，因此需要外部资金的注入。然而由于中小企业自身的规模相对较小，资产少，资信程度较差，在筹资借贷时会遇到很大的困难。由于融资渠道不畅，融资体系不完善，使企业资金匮乏，这就严重制约了我国中小企业的技术创新。

2.产出规模小、技术装备率低。我国的中小企业特别是小企业，还不能像发达国家一样，在现代化过程中实现小型企业的“巨大化”，技术装备率低，产出规模小，产品多为劳动密集型。中小型企业一般一次性投资量较小，进入的限制条件较少，使用的多为传统技术，产品的技术含量低，附加价值低。这种设备水平的落后最终导致技术创新难以维系。

3.技术创新人才短缺。从我国情况来看，由于中小企业的从业人员主要来自于农村剩余劳动力和城镇新增劳动力，文化水平普遍低下，缺乏创新意识和专业技术背景，缺乏工作所必需的技能训练。因而技术研发人才严重短缺。另外，中小企业由于自身的特点，相对于大企业更难吸引到人才，这严重影响了中小企业技术创新活动的展开，导致中小企业技术开发能力薄弱，创新活力、实力与潜力不足。

4.技术创新信息短缺。信息化潮流的到来，给广大中小企业带来机遇，尤其是对中小企业发展高科技十分有利。在信息方面，中小企业同大企业获取的机会是平等的。然而，许多中小企业却未能充分认识和抓住这个时代契机，尽管他们已经意识到信息的重要性，但信息的收集方法和渠道依然偏于传统形式，导致技术创新信息短缺，阻碍中小企业的技术创新。

二、中小企业技术创新模式分析

1.自主创新。所谓自主创新，是指企业主要依靠自身的技术力量进行研究开发，并在此基础上，实现科技成果的商品化，最终获得市场的承认。它需要有较高的科技开发能力和科技基础，技术和市场风险较高，投入较大。

2.模仿创新。所谓模仿创新，是指在率先创新的示范影响和利益诱导之下，企业通过合法手段（如通过购买专有技术或专利许可的方式）引进技术，并在率先者技术的基础上进行改进的一种创新形式。模仿创新并不是原样仿造，而是有所发展、有所改善。其风险小，投入少。

3.合作创新。所谓合作创新，是指以企业为主，企业与企业，企业与研究院所或高等院校合作推动创新的组织方式。合作的成员之间可以是供需关系，也可以是相互竞争的关系。其一般以合作伙伴的共同利益为基础，以资源共享或优势互补为前提，有明确的合作目标、合作期限和合作规则，合作各方在技术创新的全过程或某些环节共同投入，共同参与、共担风险、共享成果。

三、我国中小企业技术创新的模式选择

1.自主创新模式。自主创新具有率先性，是一种先动行为，可以是根本性的变革，也可以是渐进的改变，是一种对领先企业较为适用的模式。对于自主创新模式，中小企业最好是在通过模仿创新、合作创新等模式的过渡阶段，逐步积累自己的技术、资金、管理经验和人才，为进行自主创新创造足够条件后采用。“北大方正”推出电子出版系统便是一个自主创新的典型实例。自主创新要求企业有雄厚的研究开发实力和研究成果积累，处于技术领先的地位，否则是做不到率先创新的。自主创新应该是模仿创新和合作创新所要发展的终极目标，但我国企业的整体技术水平、创新能力与工业发达国家的先进企业有很大差距，所以，对大多数企业来说，现阶段不宜过分强调自主创新。过早地提出以自主创新为主对中小企业是不现实的，也是难以做到的。

2.模仿创新模式。这种模式要求企业首先要对被模仿的产品进行技术解密，再对其进行各方面的技术改进，使模仿创新后的产品更具市场竞争力。它是一种跟进行为，是一种从渐进走向根本性变革的技术创新过程。

中小企业在新生期和成长的初期，创新能力一般都较弱，中小企业一般应当先选择以技术引进为主的模仿创新模式。值得强调的是，模仿创新模式的重点不在于技术引进而在于引进技术的消化吸收和再创新。中小企业必须在模仿时充分利用自己已有的能力在创新上下大力气，而不是单纯意义的“模仿”。在实践中，很多逐渐成长为大企业的中小企业在成长初期引进模仿外国产品的同时，都是努力吸收其中的先进技术，并在新推出的产品中越来越多地加进自己的东西，在模仿中实现技术和经验的积累，积蓄经济实力，直到最后赶上并超越强大的竞争对手，产生“后发优势”。因此，中小企业通过成功的技术引进再创新可以使自己在较短的时间内提高技术水平和自主创新的能力，增强企业的竞争力。

第6篇

关键词：船舶工业 技术创新 创新模式 途径

中图分类号：TD 文献标识码：A 文章编号：1672-3791（2014）02（c）-0084-02

21世纪以来，我国船舶工业快速发展，尤其是《船舶工业中长期发展规划（2006―2015年）》的颁布实施，我国船舶工业的整体水平上了一个新台阶。但是，随着世界经济形势的变化，自2008年以来船舶工业面临了严峻的挑战，我国船舶工业与日、韩等先进造船国家的竞争已十分激烈。在这样的形势下，以增强企业技术创新能力为核心，在船舶工业中确立自己的主导地位，尽能多地开展技术创新项目，是以谋求更好的发展的唯一选择。

1 我国船舶工业技术进展分析

1.1 成就

由于劳动力短缺和环保成本原因，造船业于20世纪50年代从欧美转到日本，70、80年代又转到韩国。新世纪以来，已逐渐转移到我国及越南等地，我国船舶工业乘机抓住难得的市场机遇，迎来了历史上发展最快的时期，并取得显著成就。据一项统计数据显示：我国2010年造船完工量为6120.5万载重吨，占世界总量的41.9%；新接订单量为5845.9万载重吨，占世界总量的48.5%；截至2010年底，手持订单量19291.5万载重吨，占世界总量的40.8%。就造船完工量、新接订单量和手持订单量三大指标表明，我国已成为世界第一造船大国，并全面超越日韩等国。然而，随着造船业的国际发展大量的造船新规范和公约已被提出，就我国目前的造船技术水平而言，新公约及规范将导致我国建造成本、造船产量和建造周期等方面产生不利影响。经初步计算，新公约及规范将导致将使造价至少增加15%，建造周期延长二至三个月。这将直接导致国内大型船厂的年产量严重下降，利润下降。而对于众多中小型船厂来讲，将面临一场严峻的考验，如不及时提高我国造船技术工艺水平，改良硬件设施，改善生产管理模式，我国将有退出船舶市场的风险。

1.2 挑战与机遇

自2008年以来受国际金融危机影响，国际船舶市场需求严重下降，手持订单量减少；造船新规范、新公约、新标准船舶节能产品和环保要求的不断提高；出大型船厂外，中小型船厂相继破产，我国船舶业成下滑趋势，船舶业生存压力不断加大。就目前来看，世界船舶工业进入了新的调整期，主要是围绕技术、市场、产品的全竞争。但以此同时，我国船舶工业缺乏创新能力、缺乏高技术产品、相关产业滞后等问题依然存在。故就机遇而言，新种类船舶相继出现，如节能环保船舶、高技术船舶、海工程装备等。这些将是我国谋求进一步发展的机遇，只有抓住机遇，积极调整产业结构、管理模式、积极创新。同时，我国也有优势的一面―― 我国劳动力资源充裕，市场潜力大。只有抓住机遇，推进结构调整，提高质量效益。我国才能继续占领造船大国的宝座，从而在积极创新的基础上进一步发展成为造船强国。

1.3 应对措施

由于国际新标准以及新公约的提出，将使我国船舶行业面临严峻的考验。一味的引进尖端技术来应对技术挑战是永远不可取得主动权的，只有从根本性的改变这种思维模式，学会不断的以创新来应对危机。除此之外，积极参与国际交流，建立信息和资源共享平台，掌握最新动态，以进一步指导我国船舶企业转变生产模式。

随着新公约和技术的出现，燃料天然气、电池、太阳能等清洁能源的应用范围逐步扩大。所以应该增加环保型技术船舶科研经费投入，积极开发新产品，加快产品升级换代，提高船舶工业产品自主创新能力。优化结构，提高抗风险能力。鼓励现有中小型船舶企业资源整合，扶植大型船舶企业发展，从而提高抵御风险能力。

2 船舶工业技术创新模式

（1）从技术创新角度来看，创新可以分为自主创新与模仿创新两种基本模式。自主创新模式是指以自身的研究开发为基础获得新技术或产品的方法，而模仿创新模式是指通过模仿学习先进技术的方法，购买引进先进核心技术并以此为基础进行技术的进一步改进的方法。其共同点是他们都能获得新技术，他们都是一项高投入高风险和高收益的活动，对于不同阶段的具体问题，选择科学的技术创新模式是其成功的关键。

（2）改革开放以来我国船舶工业自改革开放以来一直都是模仿创新与自主创新相结合的创新模式，以实现自主创新为目的。在模仿创新方面，应积极引进先进船用设备、制造技术，收购具有发展潜力的公司等。在自主创新方面，应加大自主创新的支持力度，重点扶持船舶相关生产企业和科研机构。

模仿创新与自主创新相结合是我国船舶工业发展的必然选择，因为改革开放之初我国船舶工业技术水平十分落后，船型的设计、开发、建造等能力十分薄弱，而且通常只能生产简单的散货船、干货船等常规船舶。为打破这种局面，提高船舶工业的国际竞争力，我国船舶工业从国外引进多项船舶建造关键技术和多种先进的船舶设备。并在2000年底开始引进LNG船专用设备和技术，同时与法国多件相关企业签订了协议。从此我国具备了建造LNG船的能力，打破了国外造船厂的垄断。

（3）对一些较为关键的造船技术和船用装备技术，船舶建造技术发达的国家一直采取封锁的政策，我国船舶工业很难直接引进这些技术，所以只能依靠自主研发，即需要自主创新。另外利用模仿创新直接获得的技术大都是国外先进造船国家已有的成熟技术。如果不进行自主创新，我国船舶工业技术水平将长期落后于其他国家，这样将永远不具有竞争力。因此，进行自主创新是使我国船舶工业具备市场竞争力的关键。而且模仿创新也使船舶工业积累了丰富的经验和大量的人才，这些都为模仿创新过渡到自主创新创造了有利条件。

3 船舶工业技术创新中的问题

3.1 创新模式的选择不当

我国船舶工业经多年的发展，以技术创新为主要途径，已经取得了一定的成果，同时也存在一些问题。我们不难看出，就我国的创新技术领域的发展而言是存在弊病的，我国不论是在船舶或是其它很多领域，创新模式都只重视模仿创新而忽视自主创新。长期以来我国通过各种手段引进了大量国外技术和产品，甚至通过反向工程方式仿制国外产品，从而获得相关技术。这样的模拟创新根本达不到技术引进的最终目的，不能最大限度的利用资源。因为我们忽略模拟创新是为了提高自主创新这一重要目的。一项新技术的引进其实只是工作才开始，应该将技术引进与自主创新结合起来，对引进的技术和产品实施二次或多次开发。由于长期忽视自主创新，我国建造的船舶主要集中在常规船型，如散货船、油船、杂货船等。而对于新型船舶，如大型豪华船、高速复合型船、大型自卸船等的设计仍然为一片空白。

3.2 资源分散度较大，不利于技术创新发展

其中资源主要包括人才资源、知识资源和资金资源等三大资源。然而对技术创新而言，资源的集中程度是直接影响技术创新成效的一个重要因素。我国船舶工业存在创新资源分散主要以小型化和短周期化的特点为主，难以形成强大的技术创新能力。具体表现为：人才资源分散在船舶制造企业高等院校和科研院所等机构，这些人才资源地域上分布较分且合作力度较弱，造成了人才资源的严重浪费。知识资源缺乏共享交流，其中高等院校拥有技术基础理论知识，科研院拥有技术研发知识，而船舶制造企业拥有实践经验和技术需求。资金资源方面，由于人才知识资源的较分散导致了大量的技术创新资金投入分散，从而就直接导致出现较低的技术创新水平。

3.3 缺乏大量的高端技术人才和领军机构

就造船领域，由于我国起步较晚，缺乏大量的高端人才，不能独立的开辟一条船舶研究与发展路径，一味的技术引进，追随他人脚步。这样将限制我国在该领域的创新空间，也浪费大量资金。我们都知道在一个相对成熟的发展领域，想谋求进一步的创新实之不易，如果换一下研究领域认真探索，我国也能拥有一片世界领先的创新技术。对我国船舶工业目前的现状，要想快速的改进并发展，急需一领军机构带领大家共同发展，统一研究重点，共同攻克技术难关。只有这样才能结束各自为政，资金、人才、知识分散的局面。

4 结语

就目前我国船舶工业发展来看，我国要成为真正的造船强国仍需很长的路要走。积极重新整合资源，确立一领军造船机构，有选择性的引进技术，并在模拟创新的基础上重点发展自主创新和多次创新。积极培育新型技术人才，开辟新研究领域。着眼于长期发展，明确研究方向，共同努力，方能在造船领域闯出属于中国的一片天。

参考文献

[1] 崔远淼.我国企业技术创新模式选择的现状问题及对策[J].科技进步与对策，2008（8）：38-42.

[2] 周维富.我国船舶工业自主技术创新中的问题及改进取向分析[J].船艇，2006（11）：6-10.

第7篇

Abstract: The technical innovation through cooperation of industry, academe and research is an important way to realize building an innovative country, enhance the national scientific and technological innovation capacity. In this paper, based on the summary of strengths and weaknesses of carrying out technical innovation through cooperation of industry, academe and research in Shaanxi province, the pattern of carrying out technical innovation through cooperation of industry, academe and research in Shaanxi province was proposed, according to general pattern of cooperation of industry, academe and research.

关键词： 产学研；技术创新；模式

Key words: cooperation of industry，academe and research；technical innovation；pattern

中图分类号：G647文献标识码：A文章编号：1006-4311（2012）15-0004-02

0引言

产学研合作是指企业(或产业)、高等学校、研究开发机构在政府、中介机构、金融机构等的大力支持和协同下，按照一定的机制或规则进行结合，形成某种联盟乃至独立的实体，合作进行新技术的研究开发和应用、人才培养、实验设备和仪器的合理利用等，不断进行知识和技术的转移、消化、吸收和再生产，以实现技术创新、人才培养、社会服务、产业发展、经济社会进步等功能的过程。[1]这种活动的产生既需要合作主体之间有效的互动，又需要一定的外部环境作为支撑。本文在对陕西省产学研合作的技术创新条件做出分析的基础上，提出适合陕西省产学研合作创新发展的模式类型。

1陕西省产学研合作技术创新优势条件分析

1.1 人力资源丰富陕西省是国家重要的高等教育基地，人力资源丰富，现有普通高等院校76所，全省在校的大学生有近百万人。高校学科门类齐全，基本上覆盖了所有的学科领域，很多学科水平位居全国前列，全省共有142个专业学科（二级学科）。在高层次人力资源方面，陕西共拥有两院院士49人，拥有国家级有突出贡献的中青年专家78人，省级突出贡献专家915人，新世纪百千万工程国家级人员84人，享受政府特殊津贴专家1783人。国有企事业单位专业技术人员73.11，科技活动人员有15.32万人，其中R&D人员所占比重为43.08%，陕西的优势学科具有坚实的理论基础和雄厚的科技创新实力，能够为陕西经济社会发展，特别是新兴主导产业发展提供技术和高层次人才支撑。

1.2 科研机构多陕西省的科研机构众多，共有各类的科研机构1061家，其中省部级的独立科研院所有97所；有国家级重点实验室12个，国家级工程技术研究中心13个，国家部门专业专项实验室和国防重点实验室72个，国家大型科学工程和野外观测台站7个，国家行业质量监督检验中心、分析测试中心和计量中心43个，省部级重点实验室57个，省级工程技术研究中心55个，省级工业技术研究院3个，各类测绘与勘查设计及研究机构420个。

1.3 科技活动经费投入增加2009年，全省R&D经费支出为189.51亿元，较“十五”期末翻了一番，较上年增加46.23亿元，增长32.27%，高于全国增速6.5个百分点。R&D经费投入强度（R&D经费支出占当年地区生产总值的比重）是衡量地区自主创新能力的重要指标。2009年，陕西省R&D经费支出居全国第10位，R&D经费投入强度为2.32%，居全国第4位，仅次于北京（5.50%）、上海（2.81%）、天津（2.37%）。

1.4 科技成果总量持续增加2009年陕西省专利申请量为15570件，授权量为6086件，其中发明专利申请量、授权量分别为5858件和1341件。同时，科技成果登记总量也在持续上升，2009年达到了518件。比2004年增长了62.16%。2009年，陕西省登记的科技成果中应用技术成果所占比例最大。应用技术类成果417项，占登记的科技成果总数的80.50%；基础理论类72项，占13.90%；软科学29项，占5.60%。这些都说明陕西省的科技成果的实用性在不断增强，陕西省也加大了对科技成果的转化。

2陕西省产学研合作技术创新条件劣势分析

2.1 企业技术创新投入不足企业自身技术创新投入不足，2008年，陕西规模以上工业企业科技活动人员占区域总额的58.29%，低于全国平均水平近5个百分点；科技活动经费筹集额占总额的45.06%，低于全国平均水平（67.52%），在科技活动经费筹集额中，全省规模以上企业获得政府科技资金投入位居全国第三，占到其科技活动经费筹集额的17.1%，是全国平均水平的4.6倍，位居全国第一。而上述企业自身投入占比低于全国平均水平20个百分点。

技术创新发展非常不平衡，企业技术创新合作缺位等问题比较突出。2008年，全省大中型工业企业拨给研究院所及高校科技经费2.23亿元，仅占到其科技经费支出的1.96%；大中型工业企业购买国内技术1.88亿元，占到全国总量的1.13%。现有的合作，也主要以企业向高校、研究院所一对一地委托项目，高校、研究院所组建临时性项目组的形式进行，缺乏深层次的战略合作。

2.2 中介机构体系不完整2009年，北京市有中介组织9000多家（年收入在5000万元以上的85家），而陕西同期仅有396家，科技中介服务机构只有100多家，科技中介机构发育不完善，突出表现为四个方面：一是信息不对称。各中介机构各自为战，没有形成统一的信息推广与交换平台，只有40.2%的技术转移机构拥有独立的网站，8.9%的机构拥有对内管理和对外推广的数据库系统。二是技术经纪活跃度不高。具有技术经纪业务的中介机构仅占32.6%；71.7%的中介机构的技术经纪人比例在5.0%；有26.1%的中介机构没有技术经纪人。三是复合型人才缺乏。57.6%的中介机构认为需要进一步改善本机构的人员结构。四是工作经费少。财政资金和政策支持力度弱，84.8%的技术转移机构工作经费在100万元以下。由于目前科技中介机构的现状，在陕西高校科技成果转化中没有发挥应有的作用。

2.3 科技成果转化率低2008年陕西高校承担国家863计划148项，在开展项目过程中进行了成果转让的29项，占项目总数不到20%。2009年陕西高校共实现技术转移项目交易额3.35亿元，其中本地单位购买技术实现交易的1.0亿元，占29.9％，外地单位购买技术实现交易是本地的两倍多。高校专利的技术转移额600万元，在本地进行的专利技术转移额80万元，仅占总交易额的13.3％。企业对于科技成果需求不旺，缺乏动力。2009年，我省通过技术市场转让的科技成果，近五分之四流向省外，只有五分之一在省内就地转化。科技资源优势与支柱产业发展结合不紧密、产学研合作比较松散、整体的组织配合性不强，对陕西省支柱产业的支撑作用不强。

3陕西省产学研合作技术创新模式建议

3.1 人才培养型产学研合作创新模式可通过联合办学以及共建研发基地的方式，形成产学研办学机构或者建立战略联盟及研发院，为陕西省高新技术和装备制造业、国防工业加快先进科技成果产业化，搭建产学研结合平台。

3.2 研究开发型产学研合作创新模式可整合高校与研究机构的实力，形成与企业关键技术需求相结合的研发模式。也可采用技术转让和技术服务的方式。[2]高校和研发机构把直接应用于企业的成熟技术一次性转让给企业，实现两方共赢。

3.3 主体综合型合作模式高校、科研院所与高新区共同创办大学科技园区，转化高新技术成果，孵化高新技术企业，培养技术和管理人才，发展高科技产业。[3]

3.4 联建型产学研合作创新模式高等院校、科研院所在项目的研究与开发上，可以与企业合作，各方相对独立，优势互补，以协议、合同等方式形成技术与人才供求的长期或临时联建体。高校、科研院所及企业进行全方位合作，签订长期全面合作协议，建立有效合作机制。

参考文献：

[1]孙丽文,李娜,刘伟.高校技术转移模式选择的影响因素分析[J].河北工业大学学报,2008,37(1).

第8篇

［关键词］技术创新 市场导向

［中图分类号］F276.44［文献标识码］A［文章编号］1009-5349（2011）04－0142－03

引言

中兴通讯是我国自主技术创新的代表，具有国内规模最大、最具创新能力的研发团队之一，在全球通讯设备制造行业中具有举足轻重的地位。目前，在中兴通讯两万多名员工中研发人员已超过40%，已形成了万人级的研发队伍，并且80%以上具有研究生学历，这样的比例与国际知名的高科技公司已完全“接轨”。中兴通讯在技术创新过程中具有显著的以市场为导向的特点，这一特点极大地提高了技术创新成功的概率，有效规避技术创新风险，对我国企业技术创新具有典范作用。

本文从中兴通讯以市场为导向的技术创新理念和实践的角度进行剖析，对我国企业技术创新实践具有实际参考价值。

一、以市场为导向的技术创新模式的理论依据

技术创新是与新技术的研究开发、生产和商业化应用密切相关的一系列活动的总和。技术创新不仅仅是一种技术活动，更是一种经济活动，虽然这一系列活动是以技术为纽带，但最终是以实现商业化成功为目标的。[1]技术创新与科学上的发明和发现的显著区别是：科学上的发明和发现重点强调新技术的首次发现，而不太关心应用的经济效益，而技术创新成功最终的标志是获得市场上的成功，取得经济效益。如上所述，技术创新是以商业化成功为目标的，那么，如何才能实现商业化成功呢？无疑，能够准确找出客户的需求（现实、潜在需求），并能够迅速生产出满足客户需求的产品自然就能够获得商业上的成功。与市场的紧密结合可以解决这个问题。

“用户亦是创新者”这句话是美国科技专家冯•希伯耳（Von Hippel）在对美国企业的技术创新进行大量调查研究后得出的结论。他认为用户在技术创新过程中起着非常重要的作用。表1为希伯耳对美国科学仪器创新和电子部件制造设备创新的成功案例调查结果。[2]

从上面的数据可以看出：成功的技术创新的来源大多数是由用户提供的。在技术创新过程中，用户的作用主要体现在构思阶段和市场营销阶段。在构思阶段，用户需求可以激发创新思想的产生，在市场试销阶段，创新的成果需要得到用户的认可和确认，满足用户的需要。一般来说，如果创新思想是由用户提供而产生的，则其创造成果往往能得到用户的认可和确认，市场成功的概率就更大。因此，可以说用户在技术创新过程中是提供创新思想的重要源泉并保证技术创新在市场上的成功。

同样地，美国经济学家施穆克勒（J.Schmookler）在《发明和经济增长》（1966）一书中，最早提出创新受市场需求的引导和制约。1969年，美国麻省理工学院的马奎斯（D.Marquis）等人抽样调查了567项不同技术创新案例，其中3/4是以市场需求或者生产需求为出发点，只有1/5的创新是技术驱动的。他们由此得出结论：对于创新需求的认识远比技术能力的认识更为重要；与创新成功紧密联系在一起的是对现在和未来市场及客户的了解；市场需求以及其他社会需求是拉动和牵引技术创新稳定的动力来源。[3]

那么，中兴通讯是如何在创新过程中体现这种思想的呢？

二、中兴通讯技术创新理念和实践

（一）理念：技术是一种市场能力，技术的生命力来自市场

中兴通讯的技术创新能力是勿庸置疑的。在全球热点技术，如3G(第三代移动通信)、下一代网络、IPTV、宽带接入、数字集群等领域居于国际先进水平，并开始出现CDMA2000、GOTA等处于全球领先地位的产品。截至目前，累计申请专利四千多项，其中百分之九十以上是高质量的发明专利。在国际标准化组织中，获得下一代网络、光传输等多个国际标准的起草权和编辑者席位，成为标准订立领域不可忽视的“中国力量”。

即便如此，中兴通讯只是将技术看成是服务市场的工具，他们认为：技术是一种市场能力。这个观点集中体现了技术创新以市场为导向的观点，即：研究开发是为市场服务的。在这点上中兴通讯和全球最大的通讯设备制造商思科系统公司十分类似。思科绝不搞技术崇拜，其首席执行官钱伯斯认为：技术最终将被市场击败。企业是一个盈利主体，其研发只有满足了市场需求，才能卖出钱来，否则自主创新难以为继。

（二）以提升客户核心竞争力为目标的产品开发策略

在技术开发方面，中兴通讯一方面摒弃闭门造车的做法，另一方面也不是被动地等待客户提出需求，而是走在客户的前面，想客户所想，急客户所急，从客户的角度确定产品开发方向，以通过技术创新提高客户核心竞争力为己任。下面以中兴通讯与联通在CDMA项目上的合作为例。

在与联通CDMA项目的合作中，中兴通讯完全站在联通的角度，从联通和其他运营商进行竞争的角度出发确定产品开发方向。为此，中兴通讯一步步深入到联通市场活动的每一个步骤，及时提出解决方案。在其他运营商看来，中兴通讯不仅仅是联通的设备供应商，简直是联通的帮凶。

联通建设CDMA之初为了与中国移动的GSM和联通自己的GSM网形成差异化竞争，在麦肯锡的帮助下将CDMA网络定位于高端客户，这样必须具备国际漫游、机卡分离、支持短消息、智能网等功能。但是CDMAIS95设备只能提供基本的话音业务，除了绿色手机、音质好、保密性能好等特点外，与GSM基本相同。在这种情况下，中兴通讯提出了“增强IS95”的概念，即：基于IS95标准在以下方面进行增强：支持国际漫游、机卡分离、支持短消息、智能网等功能，支持向CDMA20001X平滑升级。这样可以达到联通差异化竞争的目标。这样增强型IS95成为联通CDMA一期网络建设的标准。与此同时中兴通讯开发了全球第一款机卡分离的CDMA手机，满足了客户的需求。

由于投入不到位，联通CDMA网络有个巨大的缺陷：网络覆盖不理想，影响通话质量。这是联通CDMA和GSM网竞争的软肋。为了解决这个问题，2002年中兴通讯为联通量身定制了一套解决边缘地区服务质量难题的方案―C＋＋网，可以解决县、乡一级边际地区的广域覆盖，沿海地区的近海及内陆草原、沙漠和森林等特殊地域的超远覆盖，大中城市高大建筑物的深度覆盖。2003年7月，中兴通讯又以总集成商的身份帮助联通开通了位置业务“定位之星”。

联通建立网络只是第一步，运营商最终的目标是通过新网络提高效益、提高市场竞争力，中兴通讯从联通的角度思考问题，参加到联通的业务创新中去，这样中兴通讯与联通的合作关系由简单的客户关系上升为紧密的战略合作关系。在联通2001年第一期招标开始到2004年第三期招标结束，中兴通讯由当初令人不放心、无足轻重的小不点成为超过三星、爱立信的第四大合作伙伴，占20%的市场份额。

（三）适用技术具有旺盛的生命力

我们知道技术创新要获得商业上的成功，必须生产出满足客户需求的产品。从客户需求角度考虑，客户最满意的产品应该是价廉物美、经济实惠。从经济学上讲就是有比较好的性价比，既能满足客户使用需求产品价格又不高。从这个角度来看企业单纯追求技术上的先进性是没有实际意义的，适用技术才有市场生命力。[4]因为超过客户需求的技术为客户带来无谓的成本。铱星系统的失败就是很好案例。该系统是美国摩托罗拉公司设计的全球移动通信系统，它的天上部分是运行在7条轨道上的卫星，每条轨道上均匀分布着11颗卫星，组成一个完整的星座，它通过使用卫星手持电话机，透过卫星可在地球上的任何地方拨出和接收电话讯号。铱星计划从现代电信系统设计的角度来说是非常成功的，是移动通信系统一次重大的技术突破。但是，由于价格昂贵，缺乏足够的用户，市场上最终失败了，高风险使得即使像摩托罗拉公司这种跨国巨人也显得无能为力。因为任何创新产品最终都要接受市场的检验，这是市场的法则，也是市场的规律。

中兴通讯一贯认为：一切技术的研发都是为了最终市场的认可，市场是实现其价值的惟一途径。所以，在技术战略的制定方面紧密结合我国处在发展中国家的国情，即：经济基础有限与消费者需求不断提高的矛盾，根据我国经济发展阶段客观现状选择性价比高的项目进行研发。中兴通讯在小灵通和窄带CDMA项目上的成功选择就是极好的案例。

1.小灵通项目

小灵通在技术上无任何先进之处，但是具有覆盖范围广、成本低廉的优势。当小灵通在浙江杭州试验成功后，市场上对这种产品前景莫衷一是，绝大部分人士对这种技术不看好，理由是：当时中国已经采用了GSM和CDMA技术，3G建设的准备工作如火如荼地展开，小灵通技术含量低，没有前途。但是，中兴通讯以独到的眼光，决定重拳出击。实践证明中兴通讯是正确的。2002年，中兴通讯小灵通实现30亿元的销售收入，占中兴通讯当年销售收入的三分之一，2003年更是达到70亿之多。中兴通讯决定上马小灵通的理由十分明确：虽然小灵通技术落后，但是它十分适合客户的需求，能够满足客户的需求：

（1）小灵通的资费低廉，能够满足低收入者对移动电话的需求。移动和联通当时实行的是双向收费，费用不菲，高昂的话费限制了低收入者的消费需求。而小灵通能够充分利用电信现有的固定网络资源，使用费用相当固定话费，能够满足低收入者对移动电话的使用需求。

（2）能够满足中国电信的需求。中国电信以固定电话为主，面对中国移动、联通移动业务的快速发展，迫切希望进入无线通讯领域。而小灵通就是一个非常好的选择，既可以避开政策风险（无移动运营的牌照），又由于能充分利用电信已有的网络资源，投入小，建设速度快。这样对于中国电信而言可以起到一箭双雕的作用，一方面可以立即获得巨大的经济效益，另一方面可以为未来3G业务培养客户，奠定基础。

（3）小灵通在日本已经取得成功的应用，在技术上是成熟的。

不可思议的是小灵通发展异常迅猛，1999年全国小灵通用户才数十万，但是，到2004年8、9月份，用户数量达到空前的5700万户。而同年4月中国联通CDMA用户全国用户才2400万户，说明在中国有良好的性价比的产品市场前景广阔。

2.CDMA项目

2000年6月，中国联通在纽约、香港两地成功上市，总共募集资金565亿美元。接下来联通将会进行大规模的网络建设。联通建设CDMA在技术上有两种选择，一种选择是比较成熟的第二代标准，即CDMAIS95（第二代窄带CDMA系统）标准，国外厂商前期有商业化的经验，另一种选择是技术更加先进、但是还没有实现商业化的CDMA20001X（第2.5代CDMA系统）标准。如果将宝押错，损失巨大。中兴通讯对这两种标准进行比较（见表）将重点放在CDMAIS95标准上。

实践证明中兴通讯的决策是正确的，中国联通最终选择了CDMAIS95标准，因为它符合中国国情：CDMAIS95标准技术上成熟，价格也处于最佳时期，并且CDMAIS95可以平滑过渡到CDMA2000，不会浪费原有投资。而CDMA20001X技术上虽然先进，但是可能要到2002年才能够成熟，同时预算也大大超过CDMAIS95。所以从技术、经济、风险等角度考虑CDMAIS95标准是最合适的。但是华为技术有限公司将技术重点放在CDMA20001X标准上，痛失CDMA。

（四）以市场为导向的研发及考核机制

追求先进的技术和建立未来的标准，并为未来的产品应用进行大量基础设施的投入，目的是为了创造可能的需求，这对于有雄厚实力的大企业来讲，无疑是建立未来竞争优势的战略选择。但着眼未来可能的需求，往往会因为客户规模增长过于缓慢而导致需求不足，致使投资回收出现困难，严重影响现有市场的业务开展，并出现严重的财务危机，这是造成近年来全球几大传统电信业巨头债务剧增、销售迟缓甚至下滑的主要原因。

为了使开发项目贴近市场，中兴通讯公司有这样一条规定：主要研发人员要用50%的时间去和市场沟通，了解客户需求；同时，对研发人员的考核和市场挂钩，即：对研发人员的奖励和开发出来的产品能产生多大的经济效益挂钩，杜绝了技术人员“技术惟上”的弊端。这样，研发人员在开发的过程中自然要考虑技术的先进性、工艺的可行性、配件采购的便捷性、成本等问题。为了更好地使研发、生产、销售紧密相联，1999年中兴通讯进行组织结构调整，打破原来独立封闭的开发体系的实行准事业部制，形成交换、接入、移动、本部等多个产品事业部制，各个事业部独立考核。为此中兴通讯总裁殷一民说：“你研发出来的产品，在市场得到多少应用，能够产生多少利润，这是我们给研发人员评价的最基本的一个评价点。”

与市场的紧密结合，极大地提高了中兴的市场竞争力。可十多年前，中兴通讯在研制交换机时，想的更多的是国际标准是怎么规定的，并没有考虑到客户和市场的实际需求，结果新产品推出一年多以后，就由于容量不足，在市场推广中遇到了麻烦。从技术角度而不是从市场需求出发做科研，这是当时研发人员普遍存在的问题。

三、结论

研究表明：技术和市场以一种互动的方式对技术创新起到推动作用。但是，对于发展中国家，由于技术创新能力的限制以及创新资源的束缚，为了提高创新的效率，应该更着重于以从市场的角度寻求创新机会。特别是对中小企业而言，满足客户的现实需求比开发可能的需求更适合自身的资源优势。中兴通讯的实践对于我国高新技术企业有非常大的借鉴意义。

【参考文献】

[1]吴贵生.技术创新管理.北京:清华大学出版社,2002.

第9篇

一、领先创新模式的知识产权保护

领先创新企业的优势在很大程度上是通过自主研究开发，形成并掌握新的核心技术而建立的。显然，新技术本身存在一定的自然壁垒，即模仿跟随者要反求或仿制其新技术成果存在一定的困难，也需要一定的时间，但由于现代检测分析的手段不断发展，对复杂技术的解密能力日益提高，因此，要保证创新企业对新技术的独占，仅仅依靠技术壁垒是远远不够的，还必须求助于知识产权制度的法律保护。领先创新企业在进行知识产权保护时首先应注意以下几点：哪些技术需要保护，哪些技术不需要保护；应该使用哪些机制或机制的组合来保护有价值的技术；企业保护技术的能力取决于企业运行所处的法律环境，应根据外部法律环境的状况选择适当的保护力度与保护措施。

二、模仿创新模式的知识产权保护

模仿创新是指企业通过学习模仿率先创新者的创新思路和行为，吸取率先者成功的经验和失败的教训，引进、购买或破译率先者的专利技术或技术秘密，并在此基础上改进完善，进一步开发，并在创新过程的中后期阶段投入主要力量，生产出在性能、质量、价格等方面相对率先创新的企业富有竞争力的产品，以此确立自己的竞争地位，获取经济利益。与发达国家相比，我国企业技术水平普遍薄弱，技术人员缺乏，因此，模仿创新不失为我国企业现阶段创新战略的现实选择。

图1 模仿创新的一般过程

从中我们看出，模仿创新虽以模仿为基础，但并非单纯机械模仿。

技术引进是模仿创新的主要源头之一，而技术成果引进的优劣与否，关键在于引进之前掌握该技术成果的法律状态，不同法律状态下的技术成果其价值一般不同。总体而言，成果受法律保护的程度越高，其技术的“含金量”就越大，引进的价值和产生的效益也就越大。对技术成果的法律状态评价主要应考虑如下因素：权利化性质（技术成果所属知识产权类别）、保密程度、专利审查状态、技术转让状态和技术成果受保护的地域范围。对于一项具体技术成果而言，应该由知识产权评估方面的专家根据具体情况，综合上述五方面因素来确认其法律状态的好与否。这样，模仿创新者便可以根据被引进技术成果的法律状态，来决定引进与否，评估引进的价格，不至于引进价值低甚至无效或非法的技术成果。

企业在采取模仿战略时，从成本核算的角度出发，还要重视对过期专利与失效专利的合理使用。首先，由于专利期限所限制，许多领先研发企业为抢先获得专利，往往在发明构思阶段就申请了专利，事实上从申请专利到该专利技术开发成功，再到市场开拓成熟，通常要好几年甚至十几年的过程；再则人们对一项新技术、新产品的接受也是一个渐进过程，加上其它诸多因素的制约，不少专利技术在专利有效期内并不能开发成产品投放市场，反而到专利过期了才有市场需求。不要认为过期专利技术一定是落后技术或过时技术，许多情况下反而是适应市场需求的有用技术。作为模仿者，只要检索专利文献，完全可以将这些有用的过期专利技术“免费”占为己有。其次，模仿者也可从失效专利中找到自己模仿的技术。失效专利往往是由于专利权人未按时缴纳专利年费等原因，致使专利提前失效，而成为可公用的技术。模仿型企业在失效的专利中不仅可找到免费使用的企业急需的运用技术，而且可从其中受到启发，萌发新的研发思路，直至开发出新的工艺与产品，获得意想不到的技术价值与经济价值。

三、合作创新模式的知识产权保护

合作创新是指企业间或企业、科研机构、高等院校之间的联合创新行为。合作创新的主要方式是联合研究，是两个以上企业之间的联合。一般采用以下两种主要方式：一种是与对手之间的联合，另一种则是与非竞争对手之间的联合。一般而言，竞争对手之间的联合研究，往往发生在那些离商业化的利用距离还远的技术上，这样的联合研究，在得到政府或一些研究基金机构的资助时，会更加具有吸引力。此外，当需要建立新标准或对法律施加影响时，往日的竞争对手也会坐下来合作，以共谋利益，这种模式是企业完全利用外部技术资源与完全利用内部技术资源的一种中间形态，它对于那些无法单独完成的一些重大研发课题，更具现实意义，从社会层面而言，它还有利于技术扩散，但是它存在诸如战略伙伴的选择、战略合作成果的分享等矛盾和困难。

参考文献：

[1]傅家骥.技术创新学[M].清华大学出版社，1998.

[2]邵洋.发达国家与发展中国家的专利战略比较研究[J].科研管理，1996. (4):85.

[3]陈志昂.跨国公司知识产权转移新发展[J].科技进步与对策，1998.

[4]郑成思.知识产权价值评估中的法律问题[M].法律出版社，1999.

[5]温旭.专利保护——为企业入世支招[M].知识产权出版社，2002.

第10篇

关键词：标准；形成机制；技术创新；模式

中图分类号：F273.1 文献标识码：A 文章编号：1005-0892（2013）09-0072-08

技术创新在社会生活以及市场竞争中扮演着愈来愈重要的角色，已无形中成为企业、行业乃至国家的重要竞争战略之一。而技术标准作为技术创新竞争的成果之一，是内部研发的组成部分或是内部研发阶段的延续，与技术创新相辅相成，存在紧密的互补关系。由于技术标准和技术创新本质上是相互影响的，关于技术标准是否促进或者阻碍技术创新，并不存在一个统一的答案。虽然技术标准在一定程度上可能表现出限制技术创新成果的选择，但是与此同时，它也为技术创新成果的扩散提供了新的机会。技术标准化不仅是对技术创新的保护，更是新技术扩散的重要途径。而Allen（2000）通过对比分析四个案例得出技术标准对技术创新正的作用远远大于其负的作用的结论。

在“技术专利化一专利标准化一标准垄断化”的全球技术许可战略中，企业实施技术创新战略的最高目标，应该就是将自己的创新成果转化为标准，然后推而广之，使其成为“市场标准（即至少达到行业标准、国家标准，最高目标全球标准）”。那么实施怎样的技术创新战略，或者说采取什么样的技术创新模式才能最大限度地将技术创新成果转化为符合“市场准则”的技术标准呢？

一、技术创新的驱动力分析

技术创新从根本上可以分为原创创新和跟进创新，而跟进创新由于知识产权等相关方面的限制往往很难实现质的飞跃，更难以成为事实上和法律上的技术标准。因此，将技术标准与技术创新联系起来时，最有价值的研究是对原创技术创新的分析和探讨。创新的流程不是简单的线性，而是不断反馈修正的循环过程。当存在以下情况时，技术创新系统就应该对前向步骤进行反馈修正，以明确创新方向，确保创新质量：R&D环节表明技术创意存在欠缺时、产品设计阶段表明技术开发存在问题时、市场开拓时表明产品设计可能存在问题。

从技术创新的驱动力层面来看，原创技术创新的主要驱动力是来自技术发展的驱动和市场需求的拉动。技术推动层面的技术创新主要依赖于新技术的自我更迭，它的焦点主要在于技术自身的进化发展，创新成果有可能偏离市场预期，导致技术创新的浪费。而市场推动层面的技术创新则主要依据市场需求导向进行相应创新，该种驱动模式提高了技术创新成果的有用性，但是有可能背离技术发展的规律，导致技术创新的无效。从经济学角度来看，技术推动型技术创新更加注重创新质量，而市场拉动型技术创新则更有利于创新的效率。

从技术创新的主体层次来看，技术创新是由企业主导、行业协调以及政府影响等多方面综合作用的结果。离开了企业主导，技术创新无从谈起；离开了行业影响，技术创新将因无法获取行业资源而降低创新效率；离开了政府的引导，则技术创新将无法明确竞争方向，方向不明确的竞争又会导致社会资源的浪费。

“技术推动一市场拉动”驱动力模式将技术推动与市场拉动两种技术创新的驱动力融合在一起，并综合考虑企业、行业协会以及政府组织的作用。该模式认为技术创新并不是由单一驱动因素所导致，也不是单一层次所能决定的，它是由各种内部以及外部等综合因素所共同决定的。“技术推动一市场拉动”驱动力模式往往是在市场潜在需求的指导下，寻求潜在技术的新应用和多种潜在技术的综合应用。这种模式的技术创新，往往开发出全新的产品，从而激活市场的潜在需求，形成新的市场，在一定程度上对产业结构产生了影响，这种影响通过上升为技术标准又反过来促进新市场需求的产生。图1显示了它们之间的互动关系。

二、技术标准的形成机制分析

市场标准的形成从来都不是一帆风顺的直线式或者累计式的流程，迭代循环以及无用功是非常普遍的现象，但是这并不意味着标准的存在没有必要。正是因为标准选择的反复斟酌，才能为社会筛选出最具福利效应的技术创新成果。

在技术创新向技术标准转化过程中有诸多影响因素，其中主要有：政府行为和行业组织、经济的稳定性；产品的价格、分销以及促销；企业将技术创新转化为技术标准的能力等。与技术标准相关的准入机制的不同政策导致不同的技术创新程序。同时，从创新的风险以及技术标准和网络效应相结合产生的消费者福利两方面平衡的角度出发，认为市场对技术标准形成的导向以及政府、行业协会对技术标准发展方向的导向同等重要（chinyelu Onwurah，2009）。然而，就目前现实中所有市场标准的形成机制来分析，它们基本上都是由基于市场导向或者基于行业协会、政府指导这两种机制所形成的。

1 技术标准的市场形成机制

Luis Cabral和David Salant（2008）认为遵循市场自身的运作机制，保持多标准并存竞争的情况不仅有利于维持高标准的技术创新支出，同时比政府或者行业协会指导形成的标准具有更高的消费者盈余和社会福利。从这个角度来看，技术标准的市场形成机制更能保证筛选出最符合市场预期的技术创新成果，从而使消费者福利达到最大化。

由于占据技术标准的实体将会得到巨大回报，因此假定理性创新主体都会选择技术创新。假设有技术创新成果的个体为S，无技术创新成果的个体为N（如图2）。若市场状态为（N，N），表明市场上不存在技术创新成果，此时市场上不存在严格意义上的技术标准；若市场状态为（N，S）或者（S，N），表明市场上存在单一的技术创新实体或者一组技术创新实体，此时毋庸置疑，该单一的技术创新实体将成为技术标准的持有者，或者该一组技术创新成果经过协商或者竞争，最终形成单一技术标准或者几种技术标准并存的状态；若市场状态为（S，S），则此时市场上每个实体都有自己的创新成果，那么技术标准占据地位的竞争也最为激烈，但最终经过协商或者优胜劣汰式的竞争，市场上形成单一技术标准或者几种技术标准并存的状态。

与此同时，市场上无技术创新成果的实体也可以通过创新投入从而拥有技术创新成果，从而形成一种标准形成机制的循环。

2 技术标准的行业协会、政府指导形成机制

由于占据技术标准的实体将会得到巨大回报，因此假定理性创新主体都会选择技术创新。根据囚徒困境理论，假设市场上只存在两个技术创新实体，如果市场上不存在行业协会和政府的指导，技术标准的形成纯粹由市场主导形成，那么此时技术标准的形成是由各个创新实体通过自身实力或者恶意竞争来影响消费者基数，这种途径往往导致整个市场选择出总社会福利最差的均衡状态（如图3）。

如果存在A和B两个实体，A实体进行技术标准恶意竞争，对方维持现状，那么进行恶意竞争者将得到3份回报，而维持现状者将得不到任何回报。如果A实体维持现状，而B实体进恶意标准竞争，那么A实体得不到任何回报，而对方将得到3份回报。经过权衡，A实体会选择恶意竞争以得到1份稳定的回报，B基于同样的考虑，也会选择恶意竞争，那么它也会得到1份回报，这样总的社会福利等于两者之和为2份回报。而如果双方都不进行恶意竞争的话，每个实体将会得到2份回报，那么总的社会福利为4份回报。然而，在不存在正的外力引导作用的情况下，基于经济人的自利行为假设，每个参与者最终会趋于选择恶意竞争，使得总社会福利为最小值。

此时，行业协会以及政府组织的引导作用不仅是重要的，而且是最为重要的。他们通过对技术标准制定相对明确的技术标准方向，或者促成各个技术创新实体协商确定一个或多个并存的技术标准，亦或制定相应的失信惩罚措施等来规范竞争市场，那么就可以一定程度上改变技术标准竞争的方向，形成良性竞争，实现社会福利的相对最大化。研究表明，当存在“市场失灵”等因素可能导致技术标准化过程中标准的兼容性差、标准的厂家偏向、对弱势厂商的压制等，以及当标准涉及到产品质量、安全、健康以及环保等与消费者切身利益相关的产品类标准、基础性标准的公共性问题时，行业、政府的直接干预是必要的。

综上所述，尽管市场根据用户基数选择技术标准具有很高的效率，也更能适应消费者预期。但是市场自身的选优机制也存在无法避免的缺陷，最为重要的就是恶性竞争导致社会资源的浪费，技术发展方向错误，从而最终导致消费者福利受损。因此，行业协会以及政府对技术标准的指导作用也是必不可少的。

三、创新模式与标准形成的匹配关系分析

鉴于从技术创新的驱动力来分，技术创新有基于技术发展驱动的模式和基于市场需求拉动的模式；而从技术标准的形成机制来看，技术标准的形成有基于市场竞争主导的形成机制与基于行业协会、政府指导的形成机制。为此，可构建一个以“创新驱动力”为横坐标、以“标准形成机制”为纵坐标的技术创新模式与技术标准形成的二维匹配图（如图4）。

从技术创新模式与技术标准形成的二维匹配图中，可以看到它们之间存在有四种相互匹配关系，这也就意味着基于技术标准形成机制的技术创新模式可以有以下四种模式。

1 “市场竞争”型模式

典型特征：在基于满足市场需求的驱动力主导下的创新与通过市场竞争、经历优胜劣汰考验的标准形成机制的有机结合。

机理分析：由市场需求激发新的技术创新，并通过市场竞争的选优机制筛选出市场标准，因而此种市场标准基本上是属于“事实标准”。鉴于“市场竞争”型技术创新模式与市场密切接轨，因此也是创新效果最好的创新模式之一。由于此时创新实体的创新是基于市场需求的拉动所激发出来的技术创新，很容易被市场认可接受而成为市场上的“主导技术”，所以这种创新能够有效地满足市场需求，提高创新效果，进而避免出现无效的创新。然而通过市场形成机制来选择市场标准虽然有可能选择出消费者最需要的创新产品或技术，但是却也无法排除具有强大影响市场导向能力的创新实体对消费者的选择心理进行“强制”引导，最终导致市场选择出低质量的创新产品或技术作为技术标准，最终影响消费者福利。

关键问题：需要具备何种能力，通过利用何种手段、借助于何种途径，整合哪些方面的资源，才能达到有效刺激消费者预期，提高用户需求基数的目的。

实施条件：实施该创新模式的创新实体不仅需要具有高度的市场敏感性和消费者心理导向的洞察力，强大的研发团队以及丰富、可持续供给的研发资源。同时，由于技术标准的形成主要是通过市场自身的竞争来实现的，这就要求创新实体应该具有很强的营销能力以引导消费者的心理趋向，同时还必须具有在关键时刻能成功游说行业协会、政府获得支持的能量，先期取得政府采购订单或政策、资金、税收等方面扶持，以通过政府采购的示范性效应来影响市场预期，进而达到激发消费者的消费预期，提高消费者的需求基数，最终促使本创新实体的创新成果能成为真正的市场标准。

20世纪90年代后期美国无线通信市场上两种技术标准的竞争就是比较典型的“市场竞争”型案例，一个是由爱立信、AT&T和SBC支持的TDMA标准，另一个是由高通、贝尔大西洋、纽约电话公司支持的CDMA标准。当时双方势均力敌，都无法使自己的标准成为市场标准，而高通公司则聪明地通过游说政府得到了行业协会的支持，来达到迫使制造商们生产CDMA产品，进而提高消费者的需求基数，最终成为美国通信行业的“事实标准”。

2 “技术竞争”型模式

典型特征：在基于技术自身发展的驱动力主导下的创新与通过市场竞争、经历优胜劣汰考验的标准形成机制的有机结合。

机理分析：该象限的创新驱动力主要是来自于技术发展的推动，同时通过市场竞争的选优机制的运作成为市场标准，因而此种市场标准也基本上是属于“事实标准”。由于这一创新模式主要是基于技术发展的自身规律来推动创新，因此技术的成熟性、可靠性、系统性和配套性将影响到创新产品或技术的有效推广，进而影响到市场对新技术或产品的认可与接受；而通过市场形成机制来选择新技术作为市场标准，则意味着该项新技术必须经历无数艰难的市场推广与宣传，必须投入大量的人、财、物，对未来的消费群体进行广泛性的培育与认知，以促使该项新技术成为市场上的主导技术。此外，其它替代新技术的出现也将会影响到该项新技术在未来的市场竞争中能否成为市场的主导技术，从而决定着采用此种模式实现成为“市场标准”目标的努力能否成功。因此，能否快速有效地将创新技术培育成为市场上的“主导技术”是关键。

关键问题：需要具备何种能力，通过利用何种手段、整合哪些方面的资源，才能达到将创新技术培育成为市场上的“主导技术”。

实施条件：实施该创新模式的创新实体不仅需要具有极强的技术研发能力，还必须具有把握当代技术发展趋势、跟踪技术前沿的能力，具有能确保新技术的研发具有消费可行性的能力；同时，要求其所创新的产品或技术在性能上具有独创性、新颖性。由于技术标准的形成主要是通过市场竞争来实现的，因此是否具备有效地将创新技术培育成市场上的“主导技术”的市场营销能力则成为关键，这就要求创新实体必须具有优势的推广团队，良好的运营策略和市场运作技巧，具备有效地左右市场，快速地实现用户安装基数，影响市场预期的能力；此外还要具有卓越的生产制造能力，能够先于竞争对手获得产品成本和质量控制方面的优势；在关键时刻具有影响行业协会、政府的能力也是必不可少的，它能够依靠国家和政府的扶持，借助它们的力量，实现将其产品或技术快速推广，进而达到将其创新技术推进成为市场“主导技术”的目的。

杜比公司就是通过采取类似的“技术竞争”型战略来促使自己的技术成为音乐和电影产业的“事实标准”。其通过对将其杜比技术授权给具有一定技术资质的音响设备制造商，而对内含杜比降噪技术的录像制品，则采取免费提供这项技术的市场竞争策略，从而建立起了录像制品的销售增长与播放机的销售增长互相促进的正反馈回路，达到激发消费者的消费预期，进而提高消费者的需求基数，实现了令杜比技术成为无所不在的产业“事实标准”。

3 “技术指导”型模式

典型特征：在基于技术自身发展的驱动力主导下的创新与通过行业协会、政府根据行业发展指导的标准形成机制的有机结合。

机理分析：该象限的创新驱动力主要是基于技术发展的驱动作用，通过行业协会、政府的指导来成为市场标准，因而此种市场标准基本上是属于“法定标准”。由于选择这一创新模式主要是基于技术发展的自身规律来推动创新的，因而创新成果有可能并不是市场所急需的，不一定具有现实的经济价值，从而不易于成为市场上认可的“主导技术”，同时也无助于避免降低社会福祉的创新；而通过行业协会、政府指导形成机制来选择市场标准虽然能够选择出相对比较适合市场需求以及社会发展的创新成果，也能在一定程度上避免强势创新实体的“强加”效应。但是这种标准形成机制会不可避免地忽略少数消费者的差异化需求，导致“多数人的强制选择”，而且如果行业协会、政府选择出现偏差行为，那么对技术标准发展的影响更为深远和彻底，最为典型的现象就是实施此种创新模式所形成的市场标准往往会出现落后于市场需求的现象。

关键问题：需要具备怎样的能力，借助于怎样的途径，整合哪些方面的资源力量，才能实现成功游说行业协会、政府立项，获得制订标准话语权的目标。

实施条件：实施该创新模式的创新实体在技术上一方面必须具有极强的技术研发团队与研发能力，同时还必须具有把握当代技术发展趋势、跟踪技术前沿的能力；另一方面也必须拥有完备的生产制造系统和较高的生产能力，在产品成本和质量控制方面具有一定的竞争优势，能够做到以较低的生产成本、较高的质量和快速的速度来满足市场需求，以此为将创新技术上升为市场认可的“主导技术”而奠定技术基础。由于技术标准的形成主要是通过行业协会、政府的影响和指导来实现的，获得行业协会、政府的立项，从而取得制订标准的话语权是另一个关键点，这就要求创新实体应该具有很强的政策敏锐性，以及游说行业协会、政府组织的能力，以及能够适时、准确地掌握政府未来的发展战略规划、政策导向，做到不失时机的、因地制宜的实施各种游说策略。同时，必须具有良好的信息收集体系，特别是能够做到及时、准确地收集到所在领域的、国际的、最新的标准动态情报，这是成功实现说服行业协会、政府立项的必不可少的条件。

韩国在移动通信技术发展的初期阶段就是采取了类似“技术指导”型战略，韩国政府在国内有部分电信运营商以及设备供应商强烈反对的情况下，坚持把CDMA作为韩国的通信技术标准，从而使韩国由移动通信技术相对落后的国家迅速成长为该领域的领先国家。

4 “市场指导”型模式

典型特征：在满足市场需求的驱动力主导下的创新与通过行业协会、政府根据行业发展需要指导的标准形成机制的有机结合。

机理分析：由市场需求激发新的技术创新，同时通过行业协会、政府的指导来运作而成为市场标准，因而此种市场标准基本上也是属于“法定标准”。选择这一创新模式由于与市场密切接轨，因此这也是属于创新效率很高的创新模式之一，同时也有助于避免无效的创新；然而由于它是借助于行业、政府的力量来将创新技术或产品转化为市场标准的，这就意味着市场上的哪一项或几项标准最终是否能成为“市场标准”的话语权掌握在行业、政府的手中，综合平衡市场各创新技术或产品的优势，避免强势创新实体的“强加”效应，在协商的基础上实施取长补短的方式，选择出相对比较适合市场需求以及社会发展的创新成果是此模式的基本思路。如何将自己的技术创新成果转化为起草“市场标准”的蓝本则是实施此模式的关键所在。

关键问题：需要具备怎样的能力，整合哪些方面的资源力量，才能实现成功说服行业协会、政府接受以自己的创新技术作为起草“市场标准”的蓝本的目的。

实施条件：实施该创新模式的创新实体，一是需要具有高度的市场敏感性和消费者心理导向的洞察力，强大的研发团队以及丰富、可持续供给的研发资源；二是要求其所拥有的技术能力在其所从事的领域具有一定的优势，且具有不可替代的地位；三是其创新产品或技术已经具有一定的用户安装基数，并在市场上占有一定的份额；四是在市场运作方面具有相当的优势地位和良好的品牌信誉；五是具有在信息或知识掌握程度上的博弈能力或技巧，能有效地说服行业协会、政府组织接受以自己的创新技术作为起草“市场标准”的蓝本。

中国在研发数字音频编解码技术方面实施了类似于“市场指导”型战略，在国家“863”计划的支持之下，成立了以中科院计算所联合清华大学、上广电等众多国内从事数字音频编解码技术研发的组织和企业为主体的“数字音视频编解码技术标准工作组”，提出了我国自主制定的数字音视频编解码技术标准AVS，并使该标准成为了该领域的产业“法定标准”。

四、结语

第11篇

关键词：高新技术；技术创新；模式；选择

一、 引言

技术创新是企业发展的灵魂，是国民经济发展的不竭动力。技术创新模式实际上是对企业技术创新过程特征的概括和总结。在技术更新换代日新月异、市场竞争日益激烈的环境中，企业能否选择正确的技术创新模式，是企业能否顺利推进技术创新，赢得创新绩效的重要条件。外部环境变化瞬息万变，企业不创新必将走向衰亡，但若是创新模式选择失误，同样有可能带来不良后果甚至可能会导致企业走向解体。所以，如何选择正确的技术创新模式是当代企业面临的一个重大问题。因此，技术创新模式的选择是企业战略制定的核心内容之一，选择何种模式实际在很大程度上已经决定了企业发展的方向和注定其成败程度。企业只有在激烈的市场环境中找到适合自己的技术创新模式，才能使自己的各种资源达到最佳的优化配置，才能使企业具有更大的竞争优势，提高核心竞争力。技术创新模式选择重要性可见一斑，但是，我们发现关于海南省高新技术企业技术创新模式方面的研究不多，很有深入研究的必要。本文是在对海南省高新技术企业深入调查研究的基础上，主要回答以下两个问题：一是海南省高新技术企业技术创新模式的现状如何？造成该现状的主要原因是什么；二是海南省高新技术企业应该遵循的技术创新模式选择最佳路径是什么？并根据研究的结论提出政策建议。

二、 海南省高新技术企业的发展及作用

近年来，海南省连续出台了系列的政策，积极引导发展高新技术企业，并取得了一定的成绩，如成功建立了药谷、海生态软件园、创意产业园等，鼓励企业充分利用自己的优势，发挥海南的优越条件，扬长避短，加快发展的步伐。特别是高新技术企业的发展，取得了更加迅速的发展，已成为带动全省高新技术产业发展的骨干力量，推动高新技术产业的可持续发展。海南省高新技术企业正成为我省实现技术创新、加快科技成果转化的有效载体，同时，在优化产业结构、转变经济增长方式、提高全省经济水平等方面起到至关重要的作用。高新技术企业成为了高新技术产业的主力军，行业发展的排头兵，以及技术创新的生力军。有关数据显示，2010年，生物与新医药领域的37家企业实现总收入81.8亿元，同比增长24.6%，实现工业增加值35.7亿元，同比增长43.3%，推动该产业连续多年保持强劲发展势头；电子信息领域的11家企业实现总收入4.86亿元，同比增长52.8%，成为电子信息产业的主要增长点；新材料和新能源及节能技术领域的发展成效也较为突出。

三、 海南省高新技术企业技术创新存在的主要问题

我省高新技术企业由于经营机制灵活，反应敏锐，技术更新、产品调整便捷，实现创新的效率更高、成本更低，是技术创新的重要源泉。但是同时我们也非常清楚，由于海南省高新技术企业起步较晚，在发展过程中也存在一定的问题，主要体现在以下几个方面：

1. 企业技术创新人才少，研发机构数量不足。人才是技术创新的源动力，但是海南省高新技术企业技术创新人才相对较少，尤其是高层次的技术创新人才。企业中，从事科研活动的科研人才数量也低于全国的平均水平。据统计，全国从事研发活动的科技研究人员，企业占60%，高校占20%，科研机构占6%，而在海南的科技研究人员中，企业仅占12%，远远低于全国平均水平。此外，高新技术企业中，企业自身建立研发机构的数量占的比例也不高，在一定程度上制约了海南高新技术企业的发展和创新能力的进一步提高。在接受调查的企业中，回答“您认为阻碍企业技术创新的主要内部因素有哪些”？的问题时，80%的认为是“缺乏高素质的技术人才队伍”。调查的企业中，只有 60%的企业已经建立了自己的技术研究机构，26.67%的企业正在筹建，还有13.33%的企业尚无此方面的计划。在企业的专门的研发人员的人数方面，46.67%的企业表示该数量一般，26.67%的则比较少，分别有20%和13.33%的企业表示该数目非常多和比较多。

2. 企业技术创新投入少，科研经费不足。企业要确保技术创新工作的正常开展，除了有人才还远远不够，仍需要一定资金的支持，否则科研人员也难以开展工作，创新工作也会大打折扣。海南省也出台有关政策明确规定，高新技术企业用于研发经费应占企业当年总收入的5%以上。但是，统计数据显示，2009年，海南省47家高新技术企业科研经费总支出4.8亿元，占总收入的3.84%，达不到一般高新技术企业5%的比例。可以看出，海南省高新技术企业在支持技术创新方面投入仍需不断增加。此外，问卷调查的结果也显示，48%的企业认为企业的技术创新活动发生终止、失败的主要原因为“缺乏工程化阶段的资金”。

3. 产学研合作有待加强，科技成果转换有待提高。加强产学研的合作，将有利促进企业技术创新，实现多方的多赢局面。产学研的成功合作，需要多方的很好对接，一方面要正确把握需方的需求，另一方面要对供方的优势深入了解，这样才能做到优势互补。但是，通过调查发现，高校或科研机构与高新技术企业的对接不够，许多科学研究成果很难真正应用到企业当中去，难以为企业创造经济价值。此外，企业与高校的联系还不是很密切，企业没有很好地充分利用高校的创新人才，在一定程度上也影响了高校间的交流合作和高校科技创新成果的转化。在问卷调查中，回答“您认为影响产学研合作的主要原因”题项时， 46.67％的人认为是“企业在合作中主动权太小”，40%的人认为是“科研院所积极性不高”。

4. 技术创新平台有待完善。企业技术创新平台的打造是实现技术创新的重要载体，一方面是企业内部的平台，另一方面是省里的服务平台。若是企业没有好的平台，包括硬件和软件的平台载体，高水平的人才过来同样发挥不了作用。此外，全省的企业创新服务平台是企业技术创新资源共享、系统化、集成的支撑体系，有利于促进企业技术创新。目前海南省高新技术企业的创新平台还比较薄弱，企业创新平台的建设政府一直在扶持和鼓励，也取得了一定成绩，但仍需不断完善。许多高新技术企业由于缺乏科技资源共享和科技交流平台的支撑，导致企业创新速度慢，研发成本过高，不利于高新技术企业的技术创新。

四、 海南省高新技术企业创新模式的界定及选择

1. 海南省高新技术创新模式的界定。技术创新模式实际上是对企业技术创新过程特征的概括和总结，主要反映一个企业为了获得持续竞争优势，在技术方面是如何产生新的想法或是思路，然后应用于产品或是工艺方面改造的。简单地说，技术创新模式就是指技术创新的类型，从不同的角度可以划分为不同的类型。当前理论界对技术创新模式的分类有多种，如，根据创新来源的不同，技术创新可分为自主创新、模仿创新与合作创新；根据动力来源的不同，可分为技术推动模式、市场拉动模式及两者结合的模式。

本文根据海南省高新技术企业发展现状和技术创新现状的访谈调查，整理分析后发现海南省高新技术企业的技术创新模式主要有三种：一是原始创新；二是集成创新；三是二次创新。其中，原始创新主要是指自主开发的技术，并拥有发明专利或标准；集成创新是指围绕需求委托研发、与高等院校或研究所合作研发等实现创新的方式；二次创新是指企业引进技术，消化吸收后再进行创新。

2. 海南省高新技术企业的主要创新模式。本研究根据访谈高新技术企业部分高层管理者界定技术创新的三种模式后，设计问卷进行调查，调查数据显示，20.08％的企业进行过“原始创新”，26.92％的企业进行过“集成创新”，54%的高新技术企业以引进设备为主，或是引进专利和专有技术实现创新，即“二次创新”。可以看出，海南省高企业技术企业选择的主要创新模式是“二次创新”，即引进技术，然后消化吸收再创新；其次是“集成创新”；最后是“原始创新”。海南省高新技术企业呈现出这样的创新模式选择，与其自身条件紧密关联。

高新技术企业在进行技术创新时，采取的创新模式必须根据企业自身的实际状况，如技术状况、市场情况以及企业今后的发展方向等来进行抉择的。一般来说，大企业是“集成创新”的主要力量，中小企业是“原始创新”和“二次创新”的主要力量。当前海南省的高新技术企业多是中小企业，大型企业甚少，把“二次创新”作为首选战略，这是由于海南省目前的实际状况所决定的，因为当前企业的技术创新人才不多，特别是高端创新人才匮乏，加之资金投入有限，产学研合作也尚处于初级阶段，所以大多数高新技术企业选择二次创新可以说是一种符合实际的最佳选择。

集成创新也是海南省高新技术企业采用较多的一种模式。企业与高校、科研机构的合作进行技术创新，可实现强强联合或优势互补，实现多方共赢。调查的数据也显示，海南省不少的高新技术企业还没有自己独立的研究机构，即使有的，据了解研究机构的科研力量也较弱。另外，省内的高校和科研机构现状科研设备都很先进，这些年也引进了不少能力非常强的科研人才，但是他们强于技术开发，而不善于将科研成果转化。所以，实行二次创新，有利于合作方实现资源共享、优势互补。从企业的角度看，也大大降低技术创新的风险，实现双赢甚至是多赢的局面

企业要实现原始创新，需要具备更高要求的条件，一是需要更多高素质的人才；二是需要更好的科研条件和设备；三是需要更大的资金投入的支持；四是需要更长的时间。但对海南省部分的高新技术企业来说，要全部具备这些条件仍有一定的困难，所以不容易实现原始创新。所以，具备这些条件的企业可以选择原始创新的模式，不具备的可以选择强两种模式。

五、 结论与建议

技术创新是高新技术企业持续发展的动力源泉。在竞争日益激烈的今天，技术创新已成为高新技术企业竞争成败的重要因素。不创新就就意味着很快面临被市场淘汰。高新企业的技术创新模式不是一成不变的，企业在不同的发展阶段要采取不同的技术创新模式，这符合企业的发展规律。海南省高新技术企业，面对外部不断变化的激烈竞争的市场环境，以及技术不断更新换代的现实，结合海南省高新技术企业现阶段的发展状况，选择二次创新和集成创新模式提高企业的竞争力，然后，再逐渐通过原始创新发展企业自己的核心技术，使企业在国内外市场上取得竞争优势，符合发展规律。所以，技术创新的模式选择以“二次创新”为主，“集成创新”和“原始创新”为辅，符合海南高新技术企业现阶段的发展。但是同时，高新技术企业应该把原始创新要作为企业的一个重要奋斗目标，强化企业的创新意识，把原始创新作为企业技术进步、经济发展的可持续发展战略。此外，我们要清楚的认识到，高新技术企业的各种创新模式并不是相互排斥的，他们可以相互渗透，配合使用。总之，高新技术企业要从实际出发，灵活多变的选择适合企业的创新模式。从政府角度来看，建议出台一定的人才政策，吸引更多的高端人才加入海南省高新技术企业；出台政策引导企业加大对研发的投入，同时，加大财政的投入资金支持企业的研发，鼓励创新；以及不断完善创新的服务体系，为海南高新技术企业的技术创新提供更多的服务。

参考文献：

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10. 贺明，夏恩君，刘伊雯.中关村科技园高新技术企业技术创新模式研究.科技进步与对策，2010，（2）：9-11.

基金项目：海南省自然科学基金项目（710245）；海南省教育厅高等学校科学研究资助项目（Hjsk2010-43）。

第12篇

关键词：科技服务业 技术创新模式 发展对策

中图分类号：F427.8 文献标识码：A 文章编号：1672-3791（2015）11（c）-0198-04

Abstract：The rapid development of the science & technology firms has important significance to economic development.Solving the issues existing in the development of science & technology firms and creating a favorable environment is an important breakthrough in accelerating industrial transformation and upgrading.This paper discussed and analyzed the technology innovation mode，as well as proposed the technology innovation ideas for science & technology firms，based on the analysis of the development status，difficulties and main issues of science & technology firms in Yunnan Province.

Key Words：Science & technology firms；Technical innovation model；Development countermeasure

2014年10月，国务院了《关于加快科技服务业发展的若干意见》，指出：“科技服务业是现代服务业的重要组成部分，具有人才智力密集、科技含量高、辐射带动作用强等特点。”科技服务业快速发展，对国民经济发展具有重要的战略意义[1-2]。

我国科技服务业仍处于发展初期，存在着市场主体发育不健全、服务机构专业化程度不高等问题[3]。加快科技服务业发展，是推动科技成果转化、促进科技经济深度融合的客观要求，是调整优化产业结构的重要举措，是实现科技创新引领产业升级的关键一环[4]。

以云南省科技服务业为例，分析当前科技服务业发展现状、存在问题，对技术创新模式进行了探讨和分析，提出了技术创新发展思路。

1 科技服务业现状-以云南省为例

1.1 服务体系初步形成

云南省有科技服务业1 600家，在新材料、生物医药、装备制造、节能环保、信息技术、新能源等领域建立了产业技术服务体系（如图1所示），充分发挥科技服务业在增强自主创新能力、打造优势产业集群、培育战略性新兴产业等方面的重要作用。

1.2 规模化发展速度加快

云南省科技服务业从业人员532.1万人，累计实现增加值3 679.78亿元，占全省GDP的42.1%，上缴税金445.4亿元，呈现出良好地发展态势，涌现了一批产品科技含量较高、具备较强产业竞争力的科技服务业，规模化发展速度加快。

1.3 创新能力不断增强

1.3.1 人才队伍壮大

云南省科技服务业人才队伍建设成效显著，吸引和造就了一批技术服务人才，全省科技服务业从业人数9.6万人，从事科技服务活动的人数1.87万人，随着科技服务业的发展不断壮大，技术服务人员数、素质不断提高，人才队伍不断壮大。（如图2所示）

1.3.2 投入持续增加

经费投入是科技服务活动的核心，企业是科技服务活动的主体。科技服务业投入的各项强度指标是衡量企业科技服务水平的重要标志。（如表1）

1.3.3 创新成果不断涌现

从云南省科技服务业创新成果产出统计情况来看（如图3所示），累计申请专利2 680件，其中申请发明专利1 084件；获授权专利1 770件，其中获授权发明专利500；拥有软件著作权1 070件，制定企业标准4 960个，注册商标2 300个，获得新药证书87个。

2 科技服务业存在的主要问题

通过对云南省科技服务业的现状分析，挖掘科技服务业发展中存在的主要问题，建立科技服务业存在主要问题分析模型，更好地推进科技服务业的发展。（如图4所示）

2.1 内部因素

2.1.1 创新能力

创新能力是影响和决定科技服务业的关键性因素之一，KaoruNabeshima等（2007）分析了创新能力对企业竞争力的重要作用[5]。由于科技服务业是以知识和技术为基础的科技服务业，因此创新尤其是技术创新是科技服务业的动力核心，当科技服务企业发展到一定程度，创新能力将成为影响其进一步发展的关键要素。

2.1.2 人才团队

人才团队是科技服务业发展的根本。目前在人才团队方面主要存在引进难，留住更难的问题，一方面企业自主创新环境相对薄弱，引进高层次人才有困难，企业后备力量与开发潜力弱；另一方面企业虽然人才引进来了，但留不住，在“成材”后流失严重。另外，部分科技服务人员价值得不到充分体现和认可，在职称评定工作方面滞后，使技术服务人员的价值未得到体现，影响了人才的激励。

2.1.3 规模经济

规模经济是影响科技服务业发展的重要变量之一，资源共享、协同作业、优质服务、高效管理等是主要的规模经济。Breandan 和Timothy（2007）认为：为探寻规模经济，大的科技型服务企业会提供复杂的定制服务，小的科技服务企业会提供标准化服务。通过对科技服务业现状的分析，规模经济对科技服务业发展促进作用日益显得重要。

2.1.4 资金投入

创新资金欠缺、融资渠道不畅是科技服务业面临的资金问题。资金多用于维持正常的生产运转，列入技术服务的资金不多，且多流于计划，导致科技服务活动缺乏持续性和系统性；部分资金靠企业自筹，导致企业主动性不高，特别是处于技术研究开发、还没有新产品上市的公司来说，资金投入显得尤为重。

2.2 外部因素

2.2.1 经济发展

经济发展对科技服务业的发展具有显著的作用，强大的经济实力会为科技服务业提供资金、人才、设施等方面的支撑。同时，经济发展程度，会影响整个社会的科技服务需求，经济发展水平高，科技服务的需求会相应提高。因此，科技服务业的发展，都需要与之相匹配的经济基础作为支撑。

2.2.2 政府行为

（1）政策制定。

政策的失衡性和歧视性，造成了科技服务业竞争环境的非公平性，增加了企业的风险因数和交易成本，不利于科技服务业的健康发展。在财政政策上，有关科技服务业相关服务没有纳入到制度框架内；在税收激励政策上，基本享受不到优惠；在金融政策上，缺乏相应的抵押品、信用记录和担保者，使科技服务业难以利用这些金融政策。

（2）融资体系。

近年来，各级政府出台了支持科技服务业创新发展的资金，提供了一系列的融资服务，支持了企业的创新发展。但同科技服务业急剧扩大的需求相比，融资体系方面的问题还十分突出：由于服务市场的不确定性高、风险很大，投资者望而却步；从经营安全性考虑，商业银行不愿意给予科技服务业贷款支持；科技服务业产权关系复杂，退出机制不健全，导致风险投资缺乏动力。

（3）平台建设。

科技服务业创业初期，迫切需要社会提供技术支持、信息咨询、人员培训等服务体系[7]。科技服务业虽然发展较快，但与国外相比，无论是数量还是规模方面都还有很大差距，这在客观上制约了科技服务业技术服务体系的建设。此外，加之对科技服务业技术服务体系建设缺乏整体的规划布局，政策环境有待进一步优化，运行机制需要进一步地探索和创新，导致科技服务业公共技术服务体系的建设困难重重。

整体来看，科技服务业的创新强烈，但创新能力却很薄弱，面临众多困难和问题，仅仅依靠自身难以完成创新的使命，需要采取多种措施支持科技服务业的创新发展，这既是经济社会持续发展的战略需要，也是科技服务业创新发展的迫切需要。

3 科技服务业创新模式分析

目前，对科技服务业的研究大多集中在科技产业集聚机理、技术创新、组织创新、社会资本、经济增长与科技产业集聚的关系、科技产业集聚的产业政策和实证研究[6]。国内外学者对科技服务业创新的研究，始于Schumpeter[7]将创新视为一个新的生产函数引入企业生产运营之中，Chesbrough[8]、David[9]先后提出了科技服务业创新模式。

3.1 创新模型的建立

前苏联科学家阿奇舒勒创建了发明问题解决理论（TRIZ理论――发明原理、进化趋势和科学效应），为人们提供了科技创新思维的系统途径[10-12]。运用物场分析方法，首先确定科技服务业技术创新中的具物质、作用对象物质及将它们联系起来的场，然后针对问题搭建物场模型，通过物质、场的引入、改变和彼此搭配来寻求模型相对应的解，最后与实际结合，找出解决方案，具体如图5所示。

科技服务业的管理、技术和团队在技术创新模型中处于主动地位，企业与其创新模式的作用或影响是相互的。结合科技服务业发展过程中存在的主要问题可以看到，技术创新的成败很大程度上取决于企业外部的资源，包括资金、政策和发展环境。因此，创新模型中的作用对象物质，即创新模式的实现，需及时有效的资金、政策、技术和人才等。

科技服务业技术创新的模式多种多样，包括资源整合、协同创新等，通过彼此搭配来优化企业对创新模式的作用，解决现有创新问题。协同创新可认为是通过技术创新与管理创新的相互作用，来主导企业未来的创新发展，技术创新过程是一个突破陈旧模式的过程，也是一个对环境和市场学习与适应的过程，其在孕育技术进步与发展希望的同时，也包含着失败风险；管理创新则主要是为了利于企业技术创新的有效开展而对企业战略、管理机制、组织结构和运营方式进行调整。

3.2 创新模式分析

根据上述科技服务业技术创新模型，结合科技服务业发展现状，提出科技服务业创新的具体模式，如图6所示。

（1）科技服务业在技术服务创新过程中，其协同创新模式主要体现在管理制度创新、组织机构创新和服务方式创新3个方面。

管理制度创新，能强化企业管理、服务和团队决策力与向心力，保障技术服务创新中重大决策的连续性和正确性，提升技术服务创新效率，减少创新成本；组织机构创新可建立良好的组织结构，协调各部门行动，调动部门项目组成员积极性，是技术服务创新成功必不可少的关键环节；服务方式创新是企业对技术服务过程中涉及到的各种资源进行组织和整合，服务方式的创新或改造不只是意味着改变企业技术与标准，提供创新技术服务，还需转变包括组织生产资源、调配客户服务等在内的整个服务体系，从而提升企业技术服务创新效率。

（2）科技服务业技术创新过程中的资源整合。

面对技术服务创新过程中的资金缺口，通过科技金融工具或手段，采用政府支持、以技引资等方式解决创新初期的资金缺口，充分考虑企业盈利能力和财务风险，有效拓展企业融资渠道。

面对技术缺口时，应积极构建产学研合作体系，充分利用自身技术优势与相关高校和科研院所建立紧密合作关系，及时跟进了解国内外领域最新技术动态，通过合作开发方式消化、吸收和再开发新技术，从而及时弥补企业在该领域的技术缺位。

创新人才缺口是科技服务业开展技术创新的瓶颈之一，以低成本、高效率的方式填补该缺口是企业获得技术创新成功的重要基础。创新人才缺口的填补方式主要有：内部培养、外部引进。内部培养是在企业中选择有潜力的人员，以创新项目为载体，使之在一段时间内成为专业人才；外部引进是指企业根据自身发展需要，引进所需的全部人才，在短时间内产生人力资源优势。

4 结语

科技服务业随社会对科技创新依赖度的提高而快速增加，科技服务业具备的可持续发展能力使其成为科技成果转化和产业结构优化升级的重要场所和落脚点，并对区域经济、社会的发展和创新产生着极大引领与带动作用。然而，现阶段科技服务业在技术创新发展中面临着诸多困难，加强对科技服务业创新发展模式的研究，具有重要理论与现实意义。

参考文献

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[10] 霍国庆，刘丽红，杜智涛，等.科技型中小企业成长研究现状综述[J].科技进步与对策，2011，28（22）：156-157.

第13篇

内容摘要：生态环境破坏的日益加重，使人类逐渐意识到环境保护的重要性，应对全球气候变化的挑战，最终要依靠技术进步。本文分析了绿色技术发展及绿色专利申请状况，并在探讨国外绿色技术专利申请制度基础上，提出了我国的应对策略。

关键词：绿色技术 低碳经济 绿色专利

绿色技术发展与绿色专利申请状况

绿色技术，是为了保护自然生态和资源而对环境科学的应用，以消除人类参与导致的负面影响，其目标是确保环境的可持续发展。绿色技术主要包括：回收、水净化、污水处理、环境治理、固体废物管理、节能技术、可再生能源及减排技术等。美国环境保护局根据美国的情况确定了主要环境风险。针对这些风险，列出了对可持续发展具有重要意义的十二个方面的主要技术领域，它们是：能源获取技术，能源储存技术，能源最终使用技术，农业生物技术，替代与精细农业技术，制造模拟、监测和控制技术，催化技术，分离技术，精密制作技术，材料技术，信息技术，以上这些用来克服上述环境风险的技术为绿色技术的主要内容。

绿色环境技术发展较快的国家主要是美国、日本和德国，从2005年到2009年，上述三国该领域年均增长率分别为8.1％、15.2％和10.1％，2009年，三国合计占该领域全球国际专利申请的比例达到61.2％（见图1、表1）。这充分说明，在后危机时代以“低碳”为主题的新一轮经济增长中，主要发达国家正在率先抢占技术制高点。

从1990 年至2009 年，十年间全球共公开了11 万余篇低碳技术专利申请。太阳能、先进交通工具、建筑和工业节能相关技术领域是申请量最多的三个领域，各技术领域中，日本、美国等主要发达国家均处于较为领先的地位，通过《专利合作条约》（PCT）进行国际专利申请是各国在世界范围内进行知识产权布局、抢占创新制高点的重要手段，除2009年受全球金融危机影响增速放缓外，2005年至2008年绿色环境技术领域的专利申请公布量的年均增长率达到16.2%，成为世界科技发展的新亮点。中国的环境技术PCT申请为2.7%，远低于美国的24.7%和日本的23.9%，差距巨大。

根据《联合国气候变化框架公约》，发达国家有义务以优惠条件向发展中国家转让气候友好技术并提供资金支持。但由于缺少应有的政治诚意，同时也缺乏相应的实施机制，十几年来发达国家并未真正兑现转让技术和提供资金的承诺。包括中国在内的多个发展中国家也表达了对知识产权限制气候技术交换问题的担忧。此外，绿色专利技术对于减缓气候变化有着非常重要的作用，应通过建立全球伙伴关系推动“低碳转型技术和气候友好技术”的开发和转让。

多年来，国际组织一直呼吁发达国家通过资金援助和技术转让，帮助发展中国家在经济发展的基础上保护和改善环境。1992年联合国环境与发展大会通过的《21世纪议程》和《联合国气候变化框架公约》明确规定，发达国家有义务促进、资助环境技术或其他专有技术转移到发展中国家。1994年通过的《WTO协定》序言和《关于环境与贸易的决定》，确认了贸易与环境措施协调的重要性。WTO法律框架内的各主要法律文件也都规定，各国有权采取环境例外措施，用以对国际贸易实施必要限制。尽管如此，发达国家对发展中国家的技术转让一直进展十分缓慢。究其原因，主要是专利制度和商业利益使得发达国家推动技术转让的政治意愿动力不足。

国外绿色技术专利申请制度的推进

（一）美国

美国专利商标局于2006年8月推出“新加速审查程序”。凡是有关于绿色科技且尚在审理中的专利申请案，一旦申请人向美国专利商标局提出加速审查的请求，美国专利商标局受理后会安排加速其审查作业。根据此程序美国专利商标局对发明创造均可在12个月内完成审查。美国总统奥巴马在2010年1月初公布了一项总额23亿美元的税收优惠计划，旨在通过推动绿色能源来增加就业。该计划覆盖了183个项目，涉及太阳能、风能和其它节能项目。同时规定有关气候变化对外资金援助的条件以及严格执行现行国际知识产权法律制度的要求。可见，美国正在利用知识产权这把利剑，维护其在绿色经济中的技术优势，创造就业，占领新的制高点。

（二）英国

自2009年5月12日起，英国知识产权局（UKIPO）启动“绿色专利加速审查专案”，凡是有关“环保”技术于2009年5月12日以前提出的专利申请案，申请人可提出请求加速审查，以使这些致力于环保产业的企业申请人可及早取得专利，加速环保产品的上市时间，“绿色”专利加速审查程序，此类申请最短有望9个月获权。同时申请人需以书面申请，注明他们的专利申请是环境友好型技术的理由，并提出申请加速的程序：检索、审查、检索与审查合一或者公开。这项服务有助于绿色技术发明的加速申请审查，同时英国知识产权局对其系“绿色技术”的理由本身不做详细的审查，但如果明显不合理的则予以拒绝。

（三）日本

为加快对节能减排等“绿色技术”研发成果的保护，日本专利局（JPO）自2009年11月1日起试行将“绿色申请”列入专利优先实审优先复审范围。此举将大幅缩减“绿色申请”的实审周期，其“一通”周期由原来平均29个月大幅缩减至2个月。申请优先实审和优先复审者，须在“优先实审相关情况说明”和“优先复审相关情况说明”中简要阐述其发明是具有节能减排效果的技术。提交“实施关联申请”时，则须将自其专利申请日起两年内的相关投产情况记载于申请文件中。

（四）澳大利亚

发展绿色创新需要行业的巨额投资，澳大利亚政府希望对此能够予以全力支持。澳大利亚启动绿色技术专利申请加速审查通道，将涉及应对气候变化的环保型技术专利申请的待审期降至4到8周。加速审查请求可在申请提交后提出，申请人应提交书面申请，并陈述该申请需进行加速审查的理由。专利申请是否符合加速审查条件将视具体情况而定，但必须满足的一点是，申请应涉及绿色技术领域。申请人提出加速审查申请无需缴纳额外费用。

我国绿色技术专利申请制度发展策略

（一）根本解决路径

1.自主创新求发展。这应该是我国研发单位和企业的根本出路，这些企业具有高瞻远瞩的战略思想，力图从根本上摆脱危机，但困难较大，产品和技术大多被发达国家企业的专利技术所覆盖。从发达国家在世界上申请的各种专利布局来看，比如低碳经济、清洁能源以及可再生能源等基本已经全部到位。从技术层面来看，发展中国家在整体低碳经济的时代都难以逾越这个格局。特别是资金不足、经验不足、抗风险能力差等方面较为明显，对中小企业来说，往往心有余而力不足，对大企业来说也是举步维艰。

2.规避专利权求生存。做好绿色技术的专利分析和预警。通过专利数据分析，能够有效跟踪创新主体在绿色技术领域的创新趋势，了解国内企业掌握的绿色技术的优势和薄弱环节，分析相关技术的成熟程度以及国际合作的重点领域。比如可以采取监视专利期限，寻求专利未覆盖地区等办法，研发立项立足于快要到期和未在某地区（如中国）申请专利保护的专利技术，寻求相对稳定的市场。但这种做法可解一时之困，总体来说，不太可靠，且难成大器。

3.跟进创新求交叉许可。在原创发明的基础上进行改进、挖掘或补充，在原有保护范围之中进行可行的选择发明，从原创发明内部限制其专利权，从而获得新的专利保护和相应的市场。这种方式非常可行且具有战略性意义。其根本在于从以发达国家企业为主占有的较大的专利权覆盖面当中寻找缝隙或特定的区域以获得新的有价值的发明，以求限制原专利权人在某些地区应用新的发明，从而可能达到交叉许可的目的。这种策略的优点在于资金投入少，风险较低，见效快，但也会有一定的难度，由于原创发明通常为发达国家企业的发明，普遍具有技术优势和信息优势，所以专利权人本身也会不断改进发明，提出新的专利，因此这方面的竞争可能更多的会表现为技术、信息和研发速度上的竞争。

（二）其他措施

1.强制许可。专利是保护绿色技术最重要的知识产权形式，为了平衡利益，许多国家都在其本国专利制度中包含了限制权利人滥用知识产权的强制许可制度。但是实行强制许可有很多限制，实施起来困难重重，许多发展中国家主张在绿色技术转让的问题上类比医药产业适用强制许可制度，但发达国家则明确主张，绿色技术相关产业与医药产业不同，不能适用强制许可。例如，美国作为绿色技术专利大国已经在2009年修改了相关的法律，加强了绿色技术转让和扩散的壁垒。美国众议院通过了《清洁能源和安全法案（2009）》、《对外业务和相关项目融资拨款法案（2010）》以及《2010和2011财政年度外交关系授权法案》。这些法律包含了对美国参加任何国际气候变化事务的限定条件，同时规定有关气候变化对外资金援助的条件以及严格执行现行国际知识产权法律制度的要求。在绿色技术领域，巴西、印度等国也对于实施强制许可大声呼吁，谋求在国际舞台中拥有更多的谈判筹码。我国应采取积极审慎态度，在不违反TRIPs协定的前提下，讨论减缓和适应气候变化的技术中适用强制许可的可能性。

2.政策扶持。从20世纪末开始，发达国家开发绿色技术已形成一种潮流，并渗透到交通、化工、能源、制造等经济社会的各个领域。美国1994年就了“面向可持续发展的未来技术报告”，并设立了“总统绿色化学挑战奖”。加拿大1993年即制定了绿色技术创新计划。日本政府倡导以绿色技术推动绿色革命，使其同电子技术和汽车技术并列成为日本在世界上领先的三大技术。欧洲制定的尤里卡计划，其中环境技术类项目占非常重要位置，有时仅次于信息类项目居第二位。

建议在我国已经出台系列政策鼓励节能减排，扶持绿色产业发展的基础上，重点围绕国家科技重大专项和产业调整振兴规划，强化知识产权管理，进一步提升绿色技术的知识产权创造、保护与运用水平。同时政府应该通过财税金融等制度的调整，推动企业加快利用绿色技术提升传统产业的水平，实现产业升级。而对于建筑节能，应该重视制订相应的标准，对材料的生产以及使用过程中的节能实行监督，推动建筑节能的实施。

另外，绿色技术共享问题依然是发达国家和发展中国家在应对全球气候危机问题上的瓶颈，双方在转让技术知识产权问题上依然相持不下，存在较大分歧。在人类共同面临的气候问题上，发达国家和发展中国家如何在转让技术问题上达成一致已成为各国亟待解决的关键问题。但是多哈宣言已经给了人们希望，灵活适用本国知识产权制度，进而超越TRIPs协定的规定。目前强制性的使用实施专利强制许可制度只是威慑手段，而与专利人合作，共建应对气候变化的绿色技术转让与实施才是最好的方法。

参考文献：

1.何隽.从绿色技术到绿色专利.知识产权，2010（1）

2.吕选忠，于宙.绿色技术是现代科技发展的必然趋势.中国现代企业报六版，2008-10-28

3.刘河.日益恶化的全球气候危机促使―“绿色知识产权”再度浮出水面.中国知识产权报，2009-8-12

4.赵行姝.发展中国家有权分享“气候友好技术”.人民日报，2009-7-2

5.别涛，熊英.国际贸易中的“环境例外”措施.中国法学，2004（4）

第14篇

［关键词］科技型中小企业；开放式创新；创新源

中图分类号?演 F270 ［文献标识码］A　文章编号1673-0461（2033）08-0033-07

科技型中小企业是中小企业群体中最富有创新活力和创新能力的部分，是中小企业技术创新的主体。科技型中小企业技术创新不仅具有一般中小企业所不具备的科技优势，而且具有大企业所不具备的机制优势。中小企业由于面临的竞争压力大，因此创新求存的动力也大，同时其组织结构安排灵活富有弹性，在创新效率和周期上明显优于大企业。截止到2011年辽宁省认定的科技型中小企业共有3,328家，企业类型主要集中在机械、冶金、软件开发、制药等领域。

“十一五”期间，辽宁中小企业共开发35,800项新产品，新增产值500亿元人民币。2010年，辽宁企业申请的专利中，有70%来自中小企业。“十一五”以来，辽宁省60%的技术创新、75%的新产品是由中小企业完成。目前，辽宁省科技型中小企业已发展到3,328户，其中，高新技术企业293家，在全省认定的1,000项重点 “专精特新”产品技术中，填补国内空白、达到国际先进水平的占75%以上。有许多产品和技术已经成为冶金、石化、电力、信息和航空航天产业不可或缺的关键技术和配套产品。

辽宁不乏一些创新能力较强的中小企业，如中科博微、沈阳东方钛业等具有较强创新能力的中型企业，这些企业具有研发中心，高水平的技术人才，但是辽宁省其他一些中型或者绝大多数小型企业，研发基础薄弱，研发资源缺乏。根据最近的对于全省的成长型和百强中小企业的调查显示，31.6%的企业没有建立研发中心，36.4%的企业没有与科研院所或大专院校建立产学研合作关系，34.3%的企业没有自己的专利产品[1]。正是由于科技型中小企业自身创新资源缺乏，从而导致科技型中小企业技术创新能力不强，严重制约了科技型中小企业的发展。在这样的情况下，辽宁科技型中小企业应该实施开放式创新，积极吸纳外部创新资源，优化资源配置，并实现外部资源与企业内部研发有机结合，以在最短时间内弥补内部资源不足、减低创新成本并提升企业内部能力。因此，针对目前辽宁科技型中小企业所面临创新资源缺乏的问题，提出有针对性的政策建议，对政府制定科技型中小企业发展政策提供参考。

一、辽宁省科技型中小企业在技术创新资源方面存在的问题

1． 资金资源

资金是科技型中小企业必备的技术创新资源、没有资金的投入，再好的创新也会因为不能市场化而被搁置。技术创新成果最终转化为产品要经过研发、中试、生产、市场化四个阶段，其中每一阶段都需要有大量的资金支持，且每个阶段都存在着不确定性，具有高投入和高风险性。根据相关统计数据，近三年来，辽宁省的大中型企业研发经费支出占其销售收入的比例一直在1 %左右徘徊■■[2]。对于自身销售收入不高的中小企业来说，研发投入更低，特别是一些有发展前景的科技型中小企业面临着严重的资金问题，缺乏有效的融资渠道。此外，现有的金融机制存在很多问题，主要包括缺乏规范的私募资本市场体制，阻碍了技术创新成果转化原始资本的筹集；缺乏有效的债权融资机制，技术创新成果产品无法得到足够的银行贷款支持；缺乏有效的再融资资本市场，阻碍了科技成果产业化的扩张发展，大量技术创新成果转化的项目企业的规模较小，不属于上市公司，无法借助证券市场巨大的融资功能，达到技术创新成果转化规模化发展。根据相关调查，在辽宁全省14个市中，有12个市反映中小企业贷款难，资金缺口大，融资成本上升，中小企业发展所需资金严重不足。仅大连一市就有70%的中小企业流动资金短缺，缺口大约为500亿元。

2.?摇人才资源

由于技术创新的研发活动具有较高的技术复杂性，科技含量高，因此，需要一支实力雄厚的科研队伍，企业技术创新的核心要素是人才，人才的价值主要体现在能够运用知识进行技术创新，从而促进企业核心能力的形成。在技术创新过程中，任何外部因素只有作用于创新人员并与其内在创新动机相结合才能转化为影响技术创新行为的现实力量；离开技术创新主体这一能动者，任何外部环境因素无法起作用，任何技术创新活动都不可能进行。企业研发队伍的规模和水平是企业自主创新的基础，拥有一个强大的研发队伍，不仅可以提高企业研发的效率，缩短研发周期，而且还是可以使企业的技术创新步入良性循环，有效地提升企业的技术创新能力。由于我国科技创新体制的缺陷以及科技型中小企业自身因素的制约，我国科技型中小企业一直处于科技人才资源严重匮乏的困境。由于受到企业自身环境的限制，中小企业人才流失严重，刚毕业的学生，积累几年经验后就会跳到大型企业去，培养的人才基本留不住。其次，企业所能提供的工作环境和献丑待遇有限，因此，人才引进基本无法实现。再者，企业现有的技术人员专业知识更新速度慢，以及高层次研发人员缺乏和来源不足一直都是辽宁中小企业技术创新的瓶颈问题。由于以上三方面的原因，导致企业专业人才缺乏，通常是一个人身兼数职，既做技术，也搞管理，还跑销售。这会给企业管理上带来弊端，使得企业各个创新职能层面都没有专业人才。

第15篇

一、引言

在市场经济形式下，创新能力是企业更好生存下去的重要保障。若一个企业缺乏创新能力，企业就会倒退甚至破产。当前，我国企业缺乏创新能力，已经是制约我国经济又好又快发展的巨大瓶颈。企业创新能力是企业本身和外在因素相互作用的结果。如何创新现有会计理论体系，支持企业技术创新以提高企业技术创新的成功率显得非常重要。因此，我们必须为企业的发展构建一个利于创新的外在环境和内部激励机制。

二、现有会计理论制约技术本文由收集整理创新的主要因素

1.现有会计理论是工业经济时代的产物

在欧美国家会计理论体系中，一切以复式记账为理论原点，从十三世纪产生到十五世纪确立，对资本主义工业革命的发展立下汗马功劳。目前我国现有的会计理论，大多数学习欧美国家，这使中国会计理论基础带有明显的工业经济烙印。在该理论的支撑下，会计理论表现为轻无形资产而重有型资产，轻人力资本而重物质资本，轻未来利润而重短期利润。在当前企业的创新主要以知识创新和技术创新等无形资产为主的新形势下，现有的会计理论很难满足企业的可持续创新能力。

2.现有会计理论缺乏人力资本概念

当前，在会计领域，会计信息的真实性、关联性、可靠性作为会计理论的重要理论“三性”得以保存。但是，过分苛求会计信息的真实性多年来一直为人们所诟病，甚至被人们讽刺为“向后看的科学”、“精确的错误”。因为，以技术创新为主的今天，企业创新所需要的“人力资本”运用现有会计理论无法做到精确的计算，不能满足会计“三性”中可靠性的特点。因此，会计理论技术创新模式，需要纳入“人力资本”概念。

另外，受条条框框的束缚，我国现有会计理论体系，不能满足企业自创品牌价值的诉求；不能满足企业对融资渠道的要求等等。限于篇幅的要求，笔者不在此处详表。

三、加强会计理论技术创新

1.建立新型会计理论体系

社会主义市场经济的高速发展，使企业的变化日新月异，越来越大的竞争压力迫使企业对财务管理模式提出了更高的要求。传统的会计理论体系已经不适合目前经济形势发展的需要。在企业的发展中，我们应逐步加强对建立新型会计理论体系的探索，建立新的重视无形资产、人力资本和未来盈利能力的会计理论体系，努力为企业的发展提供良好的会计理论支撑。企业也应为会计理论的创新提供良好的外部环境和内部激励机制。立足企业本身特点，从实际出发，探索适合企业自身发展模式的财务管理体系，在发展中注重对企业无形资产、人力资源和未来盈利能力等的管理。

2.将人力资本运动过程纳入会计理论体系

在会计理论的技术创新中，需要将人力资本纳入会计理论队伍中。我国传统的会计理论对资本概念的界定，仅仅包括财务资本，这种做法是很不科学的。对会计理论的技术创新模式，要求在传统理论的基础上，将资本概念的内涵和外延进行重新界定，增加对人力资本的管控。在知识经济占主导地位的今天，对企业来说，人力资本相较财务资本，发挥着更大的作用。很多技术密集型企业的财富能在很短时间井喷，正是重视人力资本后的结果。在会计理论的范围内，人力资本所对应的是人力资产。资本概念内涵和外延的重新界定，将会导致会计账目中资产所有者权益范围的重新调整。人力资产作为调整后企业资产的重要组成部分，将对企业的发展起到巨大的推动作用。按照重新界定后的财务数据，可以对企业未来的发展潜力进行重新评估，也对企业的管理提出了更高的要求。企业不仅要很好地处理自有资本和负债之间的比例，更要很好地处理财务资本与人力资本之间的比例。时代的发展赋予了企业资本更为丰富的内涵。在会计理论的研究中，很好地处理这些问题，将会为新时期更好地促进企业的发展提供更大的动力。

3.建立广泛的会计理论资源观念

在会计理论体系中，企业自有资产的特点包括三个方面。其一，资产指企业在过去交易中所掌握的；其二，资产指企业能够控制或分配的所有资源；其三，指企业未来的预期收益。按照此种理念，我们可以看出，“软资源”也是企业的重要资产。软资源包括：企业所拥有的优秀管理人才、良好的市场信誉和品牌价值、稳定的融资渠道等等。在知识经济占主导地位的今天，企业软资源是企业核心竞争力最重要的体现。因此，在会计理论创新模式中，建立广泛的会计理论资源观念，重视“软资源”的巨大作用，拓展财务管理的外延和内涵，优化企业资源结构，满足知识经济时代背景下企业的发展要求。

四、结论