工业体系和国民经济体系范文

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第1篇

关键词：金融危机；发展中国家；机制

一、金融危机

金融危机定义是：“全部或大部分金融指标的急剧、短暂和超周期的恶化。这一定义说明了金融危机所具有的三层含义：金融状况的恶化；金融危机覆盖领域的广泛性；金融危机所具有的突发性。

金融危机最初是包括在经济危机之中的。金融危机与经济危机的不同之处在于：经济危机重心在于生产过剩危机，然而金融危机则表现为金融工具职能被破坏，金融机构纷纷倒闭，汇率的波动与资本外逃，货币贬值，利率猛涨等。经济危机具有明显的周期性，金融危机可能随经济危机周期性地爆发，也可能当经济问题积累到一定程度后单独爆发。

金融领域存在着四中均衡，货币供求均衡，资金借贷的均衡，资本市场均衡和国际收支均衡。当四种均衡被打破到一定程度之后，金融危机便会爆发。四种均衡相互之间有较大的关联，当一种均衡被打破到一定程度时，其他均衡也会有相应被破坏的倾向。金融危机发生有两大根源，一是随着经济周期积累的经济问题导致金融危机的爆发；二是金融体系的脆弱性导致金融危机的爆发。

二、第三代金融危机理论模型重点

第三代货币危机模型是由麦金农和克鲁格曼首先提出，该模型强调了一个重要现象：在发展中国家，普遍存在着道德风险问题。普遍的道德风险归因于政府对企业和金融机构的隐性担保，以及政府同这些企业和机构的裙带关系。从而导致了在经济发展过程中的投资膨胀和不谨慎，大量资金流向股票和房地产市场，形成了金融过度（Financial Excess），导致了经济泡沫。当泡沫破裂或行将破裂所致的资金外逃，将引发货币危机。

三、发展中国家爆发金融危机的经济基础

发展中国家工业化水平与发达国家有着巨大的差距，科技水平极大落后于发达国家，这导致其产品在竞争力上也相差甚多。产品竞争力的低下及不完善的工业体系导致了经常账户赤字的产生。例如越南在2008年全球金融危机前的十年里，一直推行激进的经济增长措施，工业基础薄弱但又急于加强现代化导致越南不得不加大工业配套零部件的进口，导致连年经常项目逆差，外汇储备降低。美洲开发银行估计，在过去的20 年中，拉美国家贸易条件下降率（大约为15 %）的标准差是工业化国家的2 倍。

金融企业竞争力与效率低下，发生道德风险。发展中国家银行业对信贷风险无视而大量借贷造成一些行业的投资过度，产生呆账，加剧银行业风险。经济自由化之前，各国银行业存在的风险均转嫁给了政府。而银行业正是由于相信发展中国家政府不会任由银行倒闭造成经济动荡而加大了信贷供给力度。东亚各国随着自由化的进行，一些垄断企业逐渐丧失垄断地位，盈利的丧失导致信贷风险加大。然而由于这些企业和政府有着密切的联系，银行相信政府背后对企业的隐形支撑，依然发放贷款。

宏观经济失调，经济体系脆弱。亚洲金融危机爆发之前，东亚经历了十年的经济高速增长，房地产价格迅速上涨，房地产投资过度膨胀，造成了大规模的空置及资产泡沫。例如泰国房屋空置率达20%。同时金融市场日益繁荣，股市资产规模大幅上涨。墨西哥加入北美自由贸易协定后，第三产业增长超过第一第二产业，金融业过度繁荣而广大依靠第一第二产业的工人农民的生活水平却持续下降，经济体系变得过分脆弱。

四、发展中国家爆发金融危机的政治基础

政治状况是发展中国家金融危机促成与加剧的重要因素。良好的政治环境是保持国际资本信心的重要因素。而一旦政治环境发生动荡，国际资本容易大规模外流，造成货币危机。

五、发展中国家爆发金融危机的金融基础

首先，发展中国家普遍实行固定汇率制，盯住美元。然而，20世90年代，随着美元对其他主要货币相对升值，发展中国家货币却由于盯住美元的汇率制度而随着美元升值。货币的升值导致出口产品竞争力下降，加剧了国内经常账户赤字的程度。为了维持固定汇率，发展中国家普遍通过较高的利率来吸引外资流入。货币高估给了国际投机资本以可乘之机。同时固定汇率制导致国家无法有效运用货币政策调控宏观经济。同时，发展中国家并不像发达国家一样能有充足的工具抵御货币危机。在货币危机发生或者即将发生时，发展中国家由于不能容易地借到应对危机需要的外汇，其应对货币危机的能力大大减弱。

金融自由化过早且国家对金融控制力不足。各个发展中国家金融危机的发生时间与与金融自由化时间相差并不太长。发展中国家金融自由化进程在金融深度上超过了国家所能承受的限度，导致国内金融机构承担过大风险。另外，发展中国家国内金融资本的过度退出也严重削弱了国家的金融控制权。以阿根廷为例，在银行私有化过程中，外资控制了商业银行总资产的百分之七十以上。其十大私有银行中，七家为外资独资，两家为外资控股。

六、总结

相比较发达国家而言，发展中国家技术水平、工业体系尚且不发达，对出口存在一定依赖程度，经济受国际环境影响程度较大。而发展中国家在实现经济增长的过程中，又同时积累了宏观经济失调、金融业风险过高等一系列经济金融问题。并且，发展中国家盲目追求金融自由化，国家逐渐丧失对金融的控制力。除此之外，发展中国家拥有比发达国家更严重的政治不稳定性与更低的国家信誉。这一系列的问题相组合，叠加，最终使得布雷顿森林体系解体后，金融危机在发展中国家频发。（作者单位：中国人民大学经济学院）

参考文献：

[1]王春红.90年代以来发展中国家金融危机的比较[D].山东大学，2002.

[2]陈雨露，马勇.金融自由化、国家控制力与发展中国家的金融危机[J].中国人民大学学报，2009，23（3）：45-52.

第2篇

关键词：区域经济；发展模式；平衡

中图分类号：F061.5文献标识码：A文章编号：1672-3198（2008）02-0080-01

1 平衡的区域经济发展模式

从解放初到1978年，我国区域经济发展大致以在论十大关系中所阐发的观点为基准，坚持平衡的区域经济发展模式和政策。在《论十大关系》中指出我国工业过去集中在沿海。全部轻工业和重工业，都有约70%在沿海，只有30%在内地。这是历史上形成的一种不合理状况。沿海的工业基地必须充分利用，但是，为了平衡工业发展的布局，内地工业必须大力发展。地方应该想办法建立独立的工业体系。首先是协作区，然后是许多省，只要有条件，都应建立比较独立的但情况不同的工业体系。这样，在平衡布局原则和建立相对完整的各区域经济体系的区域经济理论指导下，我国形成了一种相对平衡的区域经济发展模式。在平衡区域经济理论的指导下，不仅形成了平衡的发展模式，而且还产生了相应的区域经济政策。

2 非平衡区域经济发展模式

1978年以来，我国实行了改革开放的政策，并在实践中摸索出了渐进式的改革道路。针对我国基础薄弱，资金短缺的现状推行不平衡的发展战略，这一战略在区域经济发展上得到了最明显的体现。“七五”期间，为了符合由沿海向内地逐步推进的开放格局，根据地理同质性和经济发展水平的差异把我国从东到西依次划分为东部地带、中部地带和西部地区三大地带，同时确定国家投资重点由内地向沿海转移的发展战略，目的是为了实现经济发展由沿海向内地“波浪式”推进，以沿海带动内地进而实现全面的经济发展。我们把这种由先到后的区域经济发展方式称之为不平衡发展模式。

3 两种发展模式的比较

平衡发展模式合理性表现为：（1）从我国建国初经济极端不平衡的实际出发，为后来发展奠定了基础，初步改变了建国初期我国沿海与内地之间生产力布局的不平衡格局，缩小了两大地区之间的发展差距，使区域经济朝着平衡方向发展。（2）它符合生产力布局原则，根据各个区域自然资源等发展要素的分布差异，形成了比较合理的区域间分工协作关系，建立了一套独立的自成体系的国民经济体系。（3）它把区划间的收入差距控制在比较合理的限度之内。

但这一时期的区域经济发展模式，由于受计划体制的约束，表现出许多不足：（1）它忽视了市场调节的作用。依靠计划调节来提高效率，事实证明是不理想的。既然效率不高，生产力水平上不去，物质财富匮乏，因此区域间发展差距的缩小是以低增长和低收入水平为代价的。中外实践证明，发展和收入差距的缩小都应以相当高的生产力水平为前提，而我国这一时期在如此低的生产力水平上，急于缩小发展与收入的差距，事实证明是不成功的。

不平衡发展模式的合理性表现为：（1）东部地区的加速发展带动了我国国民经济的空前发展，使我国国民经济实现了持续、稳定、高速发展整个，国民经济上了一个新台阶，综合国力明显增强，人民生活显著改善，国家实施沿海地区率先发展战略以来，不仅成功地推动了东部沿海地区经济的发展，并且使珠江三角洲、闽东南三角洲地区、民江三角洲、山东半岛、辽东半岛成为带动中国经济增民的重要地区。在沿海地区的示范效应下，我国中西部地区经济发展的速度也明显加快。（2）东中西部经济结构的调整有了较大的进展“七五”时期一度比较严重的工业结构趋同化问题在“八五”时期有较大改善，工业结构相似系数高于0.9%的地区由1987年的26个减少到1991年的20个。沿海地区乡镇企业发展迅速，改变了农村的经济结构。近年来，中西部乡镇企业发展也呈加速发展之势，1994年增长速度超过东部地区市场经济的发展，使非国有经济所占的比重上升，并使中西部的一部分地区形成了与生产力水平相适应的地区所有制结构。（3）一个多层次、有重点、点面结合的“经济特区一沿海开放城市一内陆地区的中心城市一沿边开放区”的全方位对外开放格局己逐步转变成各地区经济实现利用国内国际两种资源、两个市场的态势。

不平衡发展模式所面临的问题突出表现为：首先，我国三大地区的经济得到不同程度发展的同时，地区与地区之间的差距却在不断地扩大，而且其扩大速度之快令人担忧。如果这种情形出现，将会产生一系列严重的经济社会后果。其次，东部地带与内陆地区在资源配置和产业结构上也存在着诸多间题。在资源配置方面，由于东部地区改革步伐较早，经济发展较快，基础设施十分完善，市场机制运作异常活跃，这就不可避免地要“吸食”相对落后地区的资源；而内陆地区改革相对滞后，信息不灵市场阻隔，使得本来丰富的资源或“流失”或闲置，这样从全国范围看，经济资源配置没有实现地区间的优化配置。从产业结构方面看，经过二十几年的建设发展，东部地区的投资环境和配套设施基本完善，本应抓住有利时机促进产业升级换代，开发和发展高精尖的产品和产业，但事实上有些地区仍然大量存在高物耗、高能耗、低加工的基建项目，而且重复建设的现象依然存在；而内地有些省区没有从本地实际情况出发，不适当地搞资源转换战略，脱离生产力水平的实际，发展一些力所不及的深度加工和精加工项目，结果使得东、中、西三个地带产业分工不合理。最后，由于上述两方面的差异必将导致东、中、西三地区社会发展的差别。经济增长是经济发展的前提和基础，经济发展是经济增长的必然要求。我们积极推进区域经济发展战略的目的就是要在尽短的时间内缩短地区间的经济差距，实现社会的全面发展和共同富裕，然而我国区域经济发展的现实状况却事与愿违，内陆地区的人民生活水平不仅没有赶上东部地区反而是扩大了这种差距。在东部地区无论是在都市还是在乡村到处都可以闻到现代化的气息，而我国的广大西北内陆地区仅就人们的吃饭问题仍然没有得到完全解决。在这样的状况下还何谈人们健康水平的提高。值得指出的是，有人针对我国区域经济差距扩大的现状，采用动态实证分析的方法，得出结论认为我国区域经济差距先扩大后缩小，这与西方区域经济学的倒V型理论完全相同，进而认为我国采取不平衡的区域发展战略是科学的选择。笔者认为，如果等到市场机制自动拉平地区与地区之间的经济差距，那么我国国民心理将难以承受这种不平等的现实压力，必将对现代化进程产生影响，况且“任何一种理论都仅仅是一种假说，而不能做为结论加以运用。”

4 结语

通过对二大模式的比较分析，我们可以看到不平衡发展模式是最为乐观的。这说明不平衡发展模式是区域经济自身发展的要求，是国民经济发展过程的必然要求，是我国九十年代改革开放新格局的形成为选择新的区域发展模式提出了现实基础。

第3篇

关键词：中国 苏联 工业化 强制工业化

中国与苏联作为历史上两个最大的社会主义国家其发展道路和经验对世界其他国家具有重要的借鉴意义，在工业化道路上，先后开创了苏联工业化模式和中国工业化模式。中国的社会主义工业化是在学习、借鉴苏联模式的基础上发展起来的，后来的历史发展证明中国走出了一条成功的后发国家社会主义工业化道路，而苏联最终走向了消亡，其中的经验、教训值得总结。而中国与苏联早期的强制工业化尤其对处于相同发展困境的后发型发展中国家有巨大的借鉴意义。

一、社会主义国家的工业化

具有典型意义的社会主义国家工业化经验和道路主要分为三类，即苏联、东欧国家和中国。

（一）苏联的工业化道路

苏联的工业化道路具有巨大的示范意义，这是人类历史上第一个社会主义国家社会主义工业化的尝试，苏联的工业化取得了巨大的成就但是也存在着不少的问题。

1、巨大的成就

苏联特色的社会主义工业化道路取得了巨大的成就，从斯大林的第一个五年计划开始，苏联用了不到三个五年计划的时间即从欧洲的一个落后的农业国发展成为欧洲排名第一、世界排名第二，仅次于美国的社会主义工业化国家。整个国家快速地实现了工业化，建立了完整的国家工业经济体系，工业实力雄厚，这些巨大的成就为后来苏联在反法西斯战争中战胜法西斯德国打下了坚定的基础。

2、存在的问题

苏联的工业化进程过于仓促，国家以行政命令强行启动工业化，其工业化发展并没有很好的农业基础，在农业和农村的问题尚未解决的情况下就开始了工业化进程。同时在工业发展中各产业之间的结构与比例不合理，过于重视和强调重化工业和军事宇航工业，忽视了轻工业和农业的发展。这些结构性的问题长期没有得到很好的解决，为后来苏联经济体系的崩溃埋下了伏笔。

（二）中国的工业化道路

1、巨大的成就

1949年之后，中国开始在苏联的帮助下进行自己的社会主义工业化建设。“一五”期间中国在苏联156项重大工业项目协助下迅速建立起了自己门类齐全的工业经济体系，这一时期建立的初步的、相对完整的工业体系为后来中国的世界大国地位奠定了坚实的基础。

2、存在的问题

中国的问题与苏联类似，虽然从五十年代末期开始中国对社会主义苏联模式进行了反思并实施了适当的调整，但是仍然没有能够跳出苏式思维。中国的工业经济发展长期存在着农、轻、重比例失调问题。

二、中国和苏联发展早期的强制工业化

社会主义国家在工业化早期普遍存在着强制工业化问题，即在经典经济学理论认为不具备工业化前提条件的情况下通过强大的国家政权的作用强制启动工业化。

（一）苏联早期的强制工业化

苏联在20世纪20年代末开启的工业化进程属于典型的强制工业化，苏共在工业化条件尚不具备的情况下通过国家政权的作用强制启动工业化进程。

1、农业

对农业实行简单粗暴的政策，在农村消灭地主和富农，要求农业服从于国家工业化的需要。

2、工业优先发展

片面扶持工业，特别是重化工业，通过国家政权的力量长期维持“工农业剪刀差”，通过转移农业的资源来支持工业的发展。社会主义国家认为，经济发展中最重要的是工业特别是重工业的发展，尤其是与西方发达资本主义国家相比大部分社会主义国家属于落后国家，因此社会主义国家普遍实行了赶超式国家发展战略，这其中的重点是工业优先发展战略。苏联在短短十年内即成为世界第二大工业国家。

3、强制工业化

在这些条件的约束下，苏联的早期工业化道路实质上是一种强制工业化。

（二）中国早期的强制工业化

中国在20世纪50年代启动的工业化进程实质上也是一种强制工业化，但是与苏联相比中国具有自己的特点。

1、国民经济恢复

中国在正式启动工业化进程之前首先进行了三年国民经济恢复，在这三年时间里社会得到了很好的“休养生息”，积蓄了足够的社会力量和能量，为后来开始的工业化进程打下良好基础。

2、

与苏联的做法相比，中国施行的“”极为成功。经过几年的时间用相对缓和的方式完成对新民主主义制度的社会主义改造，以和平赎买的方式完成对资本主义工商业的改造，改造资本家，而不是像苏联那样一概枪毙了事。中国的“”完成了基本经济制度从新民主主义向社会主义的过渡，建立起了社会主义基本经济制度。

3、农业集体化

先后经过建国后的和对农业的社会主义改造，我国形成了适应于社会主义建设的农业，特别是农业集体化为工业的跨越式发展打下良好基础。

4、社会与政治动员

通过执政党和国家政权的力量进行广泛的政治和社会动员，在资本稀缺的情况下，通过大规模的无偿集体劳动来弥补资本的不足，促进劳动向资本的直接转化。

三、中、苏道路的启示

（一）社会主义道路的特殊性

与西方发达资本主义国家相比，大部分社会主义国家属于后发现代化国家，这决定了社会主义国家工业化、现代化道路不同于先发的资本主义发达国家的道路。社会主义国家大部分是落后的发展中国家，很多国家在社会主义革命成功之前还遭受帝国主义、殖民主义、封建主义的几重压迫，因此他们具有强烈的翻身做主人的愿望，同时对西方发达资本主义国家具有一定的警惕性。由于客观历史条件的限制，社会主义国家的早期工业化不得不走上依靠国家政权的力量强制启动的工业化道路。

（二）社会主义国家强制工业化中存在的问题

在社会主义国家早期的强制工业化中存在着一些长期困扰社会主义国家发展的问题，例如农村和农业发展问题、“工业反哺农业”问题、先进制造业问题、重工业与轻工业的关系和比例问题、生产资料生产与生活资料生产的关系问题、农轻重比例失调问题等等。这些问题在社会主义国家中具有一定的普遍性。

参考文献：

第4篇

【关键词】金融领域 沿海港口 航运市场

一、港口经济对区域发展的影响分析

经过国内外港口经济发展经验可以表明，港口是加快带动地缘区域经济贸易发展的战略核心资源，港口经济也已经成为地缘区域经济贸易发展的增长极。比如中国沿海的珠江三角洲经济区域、长江三角洲经济区域等等，这些是带动我国经济快速发展的主要增长极，也充分表明了港口与港口经济在地缘区域经济贸易发展中的重要地位。

（一）带动相关产业发展，获得乘数效应。

在经济学中有一种叫做“乘数效应”的概念――增加投资将会引起更大的提高GDP的增加。港口经济具有非常强的关联性和综合性。它是指通过港口运输产业以及依靠港口发展起来的相关联的产业组合起来形成的一种区域性经济。港口的快速发展需要很多的相关服务的支持，也将会带动这些相关联的产业极大的发展。因此，港口经济有很大的乘数效应。

（二）形成产业集群，取得规模经济效益。

我们所说的产业集群就是指一些产业区域有关的企业市场和它所在体系中大量聚集发展而形成的具有可持续发展和竞争优势的企业群体。这些企业集群使得各个行业能够各自经营，优势分享，共谋创新，在竞争中需求合作，从而提高了协调配套的能力、降低了很多成本、增强了各个企业发展的竞争力，实现了企业在组合条件下发展规模庞大的经济体系。

就当前现代港口的临港大型产业上来看，大多数都呈现出产业集群的态势。在法国的福斯港，通过进口原油等等矿产资源的基础之上，形成了一系列的规模宏大的工业体系。在日本的阪神工业区域地带，仅仅在港口沿海附近狭窄的地带，分布着数以千家的大型工厂，三菱电子等等大型企业都在这里设有大型厂房。在中国，只要是临港工业经济发展比较快的地方，都慢慢呈现出产业集群的态势。其他一些相关的产业集群也在逐步形成。

（三）发展循环经济，增强持续发展能力。

港口是环北部湾区域内发展研究和改革创新最强的地带，应该最先发展区域循环经济，增强和增大环北部湾经济区的可持续发展的能力，当前中国海岸线上各大港口都在积极不断的摸索和发展循环经济的道路。比如上海南汇港就是借鉴国际先进的理念，设想并提出了对长期放垃圾的土地再次开发二次利用，在废弃的地方建立起循环经济发展产业园的构想。天津港也在摸索行走在循环经济之路，采取一系列的办法，在注重资源的同时，天津港在经济发展中对资源采取集约化使用以及二次利用等等。青岛港通过改革创新等等手段，快速发展循环经济，提高资源的利用效率，全力发展资源节约型港口。

对于临港地区发展循环经济的大条件下，环北部湾经济区域也应当对整个区域发展循环经济实现资源节约型大港和集群循环经济区。

二、港口经济发展的思考

港口经济发展对于中国国民经济也具有一定全局性的决定效应。沿海港口经济的快速发展，港口的基础设施建设与改善，产业运输能力的增强有力地带动了中国环北部湾经济区域的发展，港口经济的快速发展和中国内陆城市的发展也正在逐渐结合为一个群体，相互关联，不仅仅增强沿海城市的交通枢纽能力，而且也将成为沿海城市创新能力最强的因素，成为环北部湾沿海地区经济发展的重要核心动力。最重要的是，中国港口功能的不断增强以及港口经济的不断壮大，有效地推动了中国内地的经济快速发展，决定着中国经济发展体系的地带性局面。港口经济变成了分配资源、调动环北部湾产业经济结构的主要力量。港口经济也已经成为环北部湾区域经济快速发展的新增长点。一般按照经济学的规律，在一些区域经济贸易发展的中，不同的行业、不同的地区发展水平也是相当不平衡的。在某个时期，区域经济的快速增长常常集中在某一个或者几个拥有主导的行业或者地区，这些行业者地区就是这个区域经济快速发展的增长点。近几年来，中国沿海地区的港口经济贸易发展非常迅速，已经成为了区域经济快速发展的主要推动力量。但是由于矿产资源的不均衡性，港口经济的发展所需要的矿产资源就需要依靠运输来调节分配。港口城市成为货物海上运输以及货物陆上运输的集结中心点，拥有比一般城市更为广阔的发展经济能力的腹地，也拥有利用外部更多资源来发展该地区经济地位。

四、结束语

从中国港口发展趋势上来看，在未来时期仍然将处于快速建设飞速发展的阶段。中国沿海港口也将进一步建设与完善港口的布局，提升沿海港口的综合运输枢纽能力水平。中国对外经济贸易发展的基本趋势良好，国际经济贸易的金融结构和资金流向比较客观。港口经济是一种开放型经济，为使港口经济得到持续、健康的发展，要求我们在了解和掌握国际准则和有关规则的础上，根据经济一体化的要求和我国经济发展的实际情况，尽快建立和完善既符合国际准则又适合我国港口经济发展的涉外法规体系。

参考文献：

第5篇

一、政府投资与民间投资对经济增长推动作用的演变

政府投资是由政府决策并由国有资金进行投资的行为或由代表政府的国有企业进行的投资活动。其投资主体是政府，产权属于国家，形成国有资产，构成国有经济，因此，政府投资在某些情况下又称国有投资。民间投资在我国通常是指由集体、私人进行的投资活动，投资主体是个人，产权属于集体或个人，构成民营经济。外商投资是由国外政府或私人进行的投资，形成外资经济。政府投资与民间投资、外商投资共同构成我国社会的总投资。在我国，政府投资又分为中央政府投资和地方政府投资。这样，目前我国投资主体是由政府及人、个人、外商组成的。政府投资在我国建国后很长时期，一直是投资的主要力量，并在此基础上形成了我国的国有经济。随着我国改革开放的深化，政府投资在社会投资中的比重日益减少，民间投资和外商投资日益壮大。

依靠政府投资拉动国民经济增长，在我国经历了建国以后到确立改革开发基本国策近30年的历史。这个做法既促进了我国建立起完整的工业体系和国民经济体系，在经济建设上取得一定的成绩，又给我国经济和社会带来一系列至今尚难以消除的后患。与政府投资对经济增长推动作用的主导地位的确立相对应，民间投资也经历了由艰难生存、限制发展和逐步削弱甚至消亡的命运。以后，民营经济逐步得到肯定，民间投资也日益活跃。近年来，我国政府出台了一些促进民营经济发展的措施，民间投资规模不断扩大，与此同时，政府投资在社会总投资中的比例显著降低，而民间投资的比例明显上升，二者对国民经济增长的推动作用正在发生历史性的变化。

投资是经济增长的重要因素。它与消费、政府支出和进出口共同构成一国经济发展的发动机。2002年，我国经济增长率为8%，其中有3.77个百分点为投资所做的贡献。在过去几年里，为了遏止通货紧缩，政府主要运用了利用国债进行投资的财政政策，通过刺激投资需求和消费需求拉动内需，从近三年实施财政政策的情况看，虽然取得了一定的成绩，但并没有达到预期的效果。在投资的地区上，政府投资主要集中在西部地区；民间投资主要集中在沿海及中部地区。房地产投资是民间投资的主要领域。房地产投资带动经济增长的作用有目共睹，但会产生一定的不利影响，比如人们购房之前节衣缩食进行储蓄，贷款购房后减少消费还贷款；而政府投资为主的西部开发，因民间投资未能及时跟上，其带动投资需求的作用也并不明显。由于启动居民消费的社会经济环境的限制，短期内通过扩大消费需求拉动内需的措施已被证明难以奏效。政府投资被用来作为增加投资需求的主要手段。但政府投资的积极意义与消极影响并存，这一点已为实践所证明。

民间投资是改革开放后迅速发展起来的一支重要的社会投资力量，对国民经济发展的作用正在加强。2002年在社会总投资对经济增长的3.77个百分点的贡献中，政府投资占2个百分点，而民间投资占1.77个百分点。加快民间投资的发展，是我国在当前国际经济前景不明朗、国债投资拉动社会需求的政策作用有限的情况下，能否保持国民经济持续高速发展势头的关键因素。

二、为什么必须改变政府在社会投资中的主导地位和转变政府投资行为？

长期以来，我国实行政府为投资主体的投融资制度，这种状况直到党的十一界三中全会以后才有所改变。这种制度是当时的经济环境决定的，曾经起到过积极的作用。我国政府投资形成了我国巨大的国有资产，奠定了我国的工业基础，完善了国民经济体系。近年来的政府投资活动，为拉动内需，促进经济增长，也起到了积极作用。但是，只依赖政府投资，忽视民间投资，也给我国经济建设造成了一定不良后果。

在投资决策上，政府根据国民经济的发展计划，对投资项目进行决策。由于社会经济形势比较复杂，判断困难，认识往往存在偏差，常常容易出现失误，而一旦失误，就会给国民经济造成不可估量的损失。

政府投资往往造成产权不清晰，管理不善，经济效益差。我国国有企业虽然近年来为明晰产权做了大量的工作，但是大多数企业仍然存在类似的问题。多数国有企业经济效益不高，管理不善，主要的原因在于政府投资而形成的国有产权，缺乏真正负责的产权主体。国有企业的管理人，是国家所委托的人，具有双重身份，一方面是国有企业的管理者，代表国家的利益；另一方面是具有理性的经济人，要为自己的利益打算。由于信息不对称，人必然产生一些机会主义的行为。在监督机制不完善、激励机制不健全的情况下，人机会主义行为就会愈演愈烈。正因为这样，西方国家通常不提倡发展国有企业。

加入WTO后，为适应WTO规则，我国政府必须尽快改革运行机制。WTO规则尽管是围绕消除或限制成员国政府对跨国贸易的干预而展开的，但是绝大多数都与政府行政管理体制和运行机制有关。为适应其要求，政府必须切实把职能转变到市场监督、社会管理和公共服务上来，不再插手干预企业经营活动；必须依法行政，即按照法定权限和程序履行职责，既不失职，也不越权，接受法律监督。

政府是社会投资的主体，占主导地位，不仅会与民争利，还会妨碍履行自身的职责。政府要为社会经济运行提供一个良好的环境，包括社会安定、法制健全、优质的服务、良好的社会保障等。政府在投资方面花费的精力过多，就会分散为经济提供服务的精力。西方发达国家在政府投资方面的做法值得我们学习。美国、英国政府也进行投资，但投资领域仅在于个人不愿投资或没有实力投资的领域，以及那些关系到国家生存与安全的领域。其他绝大多数领域都由私人投资。而且，政府投资的企业在经营管理上完全按照市场经济的要求进行。日本、德国、韩国政府投资较多，但现在对国有企业进行了大规模的民营化。

三、民间投资的发展形势

近年来，随着国家一系列促进民间投资政策措施的出台，民间资本投资增长的势头十分良好，对拉动国民经济、刺激消费、增加投资、扩大就业起到了积极的作用。

1.民间投资增长加快

2.民间投资已在一般竞争性领域中占有较大份额，但在一些国有垄断部门尚待加快进入

3.民间投资为社会创造了巨大的就业机会，成为增加社会就业的主要渠道

四、转变政府投资职能和继续扩大民间投资的政策建议

尽管近年来民间投资规模逐年增长，但是由于体制因素和政策的不完善，民间投资的巨大潜力和天然优势还没有得到充分发挥。今后，在必要的领域和特定的环境下，继续发挥政府投资对国民经济良好运行的促进作用的同时，要不失时机地转变政府投资行为，逐步实现经济增长由政府投资推动型向民间投资拉动型转变。

1.实现政府投资职能向社会服务职能的转变

投资决策与管理是政府经济管理职能的其中一项，政府的主要职能是为社会经济活动提供健全、高效率的服务。政府为了国民经济的协调发展，或者特殊需要，只在特定领域进行投资，例如在公共设施、基础建设或其他民间无力投资或不愿投资的领域进行投资。美国政府的基本职能是提供公共产品和服务，经济管理职能弱化，社会管理职能健全。政府制定法律法规，如环境法、银行法、公司法等，对企业进行税收调节，提供机场、港口、水、电、道路、安全等基础设施和服务。英国政府在市场经济中的作用和功能主要是税收、国防和对外事务。在当前及今后的政府职能转变中，我国应依据WTO的有关规则，切实做到政府管理职能的科学化、规范化，真正起到为社会主义市场经济服务的作用。

2.改善投资管理，简化民间投资审批程序

国外政府对投资的管理有两个特点：一是审批手续少，程序简单；二是对不同的项目审批的内容、重点不同。通常，对私人投资项目，政府部门主要审查其对环境的影响程度，其他方面一般不予审查；对政府投资项目，政府不仅要审查该项目对环境的影响，还要对资金来源、构成、总额和经济效益进行全面审查。我国对投资项目的审查，不仅审批环节多，程序复杂，涉及的主管部门多，周期长，而且不管什么项目，审查的内容都一样。借鉴国外经验，我国在政府对投资项目的管理上，应当依据项目的资金来源情况有不同的审点，加强对政府投资项目的审查，特别是审查资金来源、运用、对环境的影响和经济效益的情况，防止资金滥用、管理混乱。对私人投资则简化程序，强调环境，提高效率，缩短审批周期。

3.放弃保护垄断，统一市场准入

尽管国家出台了一系列促进民间投资的政策措施，但是一些投资领域还存在政府垄断经营和保护经营的现象，在金融、保险、教育、基础设施等领域，民间投资有些还没进入，有些进入很少。现在，我国政府已经对关系到国家安全和国家必须垄断的行业作了限定，此外的所有行业都应向民间投资开放，允许民间资本进入。当前为应对入世即将允许外资进入的银行、保险、电讯等行业，应当首先向国内的投资者开放。在基础设施、科教文卫、能源交通、水电煤气、港口和航空等领域，也要进一步实行投资开放政策，通过独资、合资、合作、参股、特许经营等，鼓励民间投资参与，实现投资主体多元化，融资渠道商业化，投资决策民主化，经营管理科学化。

4.发展中介组织，改善社会服务

发达的中介组织，有利于民间投融资活动。民营经济起步晚，发展迅速，但规模不大，比较缺乏雄厚的资金、先进的技术、科学的管理经验和人才。政府的重要职能就是要组织社会力量，为他们创造完善的服务体系，提供高效率的服务。例如，为解决民营企业融资难，在当前国有商业银行较少向他们提供信贷的情况下，一方面鼓励商业银行扩大对民营企业的贷款，一方面支持建立为非国有经济服务为主的金融机构。又如，为促进民间投资，取消对民营经济发展的各种限制性、歧视性条文；精简政府机构，制止乱收费、乱罚款。发展培训机构、技术市场、人才市场和咨询机构，为民营经济提供各种中介服务。

参考文献：

[2]阳小华，曾建民。民营经济发展研究[M].武汉：湖北人民出版社，2000.

第6篇

一、发展的“钟形曲线”

战后第三世界的工业化走过了一条曲折的道路，既有辉煌的成绩，也有痛苦的失败。根据战后第三世界工业化发展的实绩，大致可将其分为三个阶段：50年代至60年代中期为工业化的起步阶段，60年代中期至70年代中期为高速发展阶段，70年代后期以来为停滞—衰退阶段。这三个阶段的发展留下了一条“增长—衰退”的钟型曲线。这条钟型曲线集中反映了战后第三世界工业化发展的基本状况，是我们研究与认识第三世界工业化发展规律时必须首先承认和尊重的基本前提。

第三世界国家国内生产总值的平均增长率在1956—1960年为4.9%，1961—1965年为5.1%，1966—1970年为5.6%，1971—1975年间为6.6%，1976—1980年为4.5%，1980—1990年为2.6%，1990—1994年竟为–0.11%。第三世界国家在60年代和70年代前半期经历了高速发展的15年，这是奇迹般的15年。

但是从70年代后期开始，特别是进入80年代以后陷入了停滞和衰退。80年代对于一些第三世界国家，特别是拉丁美洲的发展中国家是“失去的十年”，对98个第三世界国家的统计表明：80年代中有10个发展中国家平均GDP出现了负增长，占总数的10.2%。90年代对于广大第三世界国家更加严峻。在被统计的102个第三世界国家中有35个在1990至1994年间平均GDP出现了负增长，占总数的34.3%。（WorldBank，1996）最近，巴西全国经济开发银行公布的研究报告《80年代的巴西经济》(1999)中指出：从1990年至1999年的10年间巴西的国内生产总值平均增长率为1.7%，比“失去的十年”的80年代的年增长率2.9%又进一步下降了。90年代对于许多第三世界国家来说将意味着又一个“失去的十年”。

从“奇迹的15年”到“失去的20年”，一条钟型曲线，赫然展现了第三世界国家工业化发展的曲折与艰难，它也向人们提出了一个需要深入思考和认真回答的问题——为什么第三世界的工业化走过的是一条先增长，后衰退的道路？其中的规律性是什么？

二、第三世界工业化发展条件的转化

第三世界工业化的发展与经济全球化有着密切的关系，第三世界工业化的发展受到了经济全球化及世界经济体系的制约。

在50年代前后，概括起来说，第三世界国家在工业化的初始阶段一般具有三个有利因素：其一，具有发展工业、服务业的较广阔的国内市场空间；其二，具有丰富而廉价的劳动力资源；其三，具有较好的外部经济环境。正是这三个关键性的因素在第三世界工业化初期，对推动第三世界的工业化进程起到了重要作用。

首先，第三世界战前的经济形态大多是落后的农业经济，工业基础极其薄弱。独立后实行工业化的初期，在外国资本进入的推动和市场需求的拉动下，工业和服务业出现了蓬勃发展的局面。

其次，第三世界的工业化初期的高速发展得益于国内丰富的廉价劳动力进入工业化生产提供的高额利润率的支持。

第三，在工业化初期，大多数第三世界国家的经济发展水平十分落后，在与发达国家的经贸往来中，以极其低廉的自然资源、原材料换取发达国家的工业品。因此，第三世界国家与发达国家的“经济互补性”很强，客观上也有利于第三世界工业化的初期发展。

但是，第三世界的工业化是在经济全球化的大背景下进行的，第三世界的工业化运动也是当代资本国际循环的一部分。资本国际循环既有促进第三世界工业化的一面，也有不利的一面。随着介入资本国际循环程度的加深，不利的因素逐渐导致第三世界工业化发展出现了严重的障碍。从内部结构看，不能不遗憾地指出：大多数发展中国家在加入国际分工与资本国际循环后，经过近50年的发展，尽管在绝对意义上经济有所增长，但经济、社会结构并未随之得到优化，甚至遭到了劣化，出现了严重的结构性矛盾。

——产业结构内部，农业、农村的衰退，造成工农业发展失调。在历史上，西方国家通过殖民化解决了早期工业化发展中的工、农业的结构性矛盾。但是，在今天的世界经济体系中第三世界国家却无法重复西方的作法，其工业化的原始积累主要是内向性的，大多具有剥夺农业和农民的性质，并最终导致了农业的衰退。当前第三世界国家的农业衰退主要表现在粮食危机上。战后初期多数第三世界国家尚能保持粮食的自给自足，进入80年代后粮食紧缺日益加剧并发展为粮食危机，非洲大陆爆发了震惊世界的。90年代以来粮食危机依然没有明显缓解，甚至范围还有所扩大。联合国粮农组织曾对90个发展中国家进行调查，结果表明有70个国家的粮食状况趋于恶化。农业、农村的衰退导致国内市场发育缓慢甚至出现萎缩，反过来为工业化的进一步发展设置了障碍。

——工业体系内部出现了“双重化”的结构分化趋势。这一现象在以外向型经济为主要发展战略的发展中国家显得尤为突出。“出口导向”是许多拉美国家和部分东亚的发展中国家及地区在70或80年代以来采取的主要发展战略，也是其经济增长的主要源泉。然而，过分依赖海外市场、特别是西方市场，却使本国和本地区的产业结构和工业结构内部出现了不均衡的变动。如韩国和泰国等东南亚国家的对外贸易经常占国民生产总值的50%以上，结果产生了国内生产结构双重化的效应，即导致了出口型产业的过度膨胀和内需产业的相对萎缩，为经济波动埋下了隐患。

以韩国的半导体业为例，80年代末在国际市场需求的刺激下，韩国企业大量投资半导体生产，并受到了政府的大力扶助。但90年代中期以来国际半导体市场转向萧条，韩国庞大的半导体出口业顿时陷入困境。有人估计，韩国国民生产总值受此影响高达20%，与半导体业相关的金融机构也受到严重牵累。经济过度开放，过度依赖外资和海外市场，阻塞了发展中国家国内产业链的自然延伸，使产业发展空间趋于狭窄，加深了发展中国家对于发达国家的依赖程度。一旦国际市场上风吹草动，发展中国家就难免出现经济波动。

——社会结构分化，贫富差距进一步扩大。发展中国家是以所谓的“比较优势”加入国际经济的分工体系的，然而“垂直分工”依然是这一分工体系的结构特征。那么，发展中国家究竟有什么样的“比较优势”呢？说到底是发展中国家的廉价资源，包括人力和自然资源。这也正是发达国家所需要的和看中的。这样的“优势”正好把发展中国家送入国际垂直分工的底部，在发展中国家造成了“不发达的发展”。

战后，第三世界国家伴随着工业化的进程，大都发生了严重的社会分化，收入差距一直在不断扩大。1996年联合国开发计划署发表的《人文发展》报告指出：1965年至1980年间，发展中国家的贫困人口约为2亿，而1980年至1993年，这个数字上升为10亿。另据联合国拉美委员会的统计表明，60年代被视为工业化样板的拉丁美洲国家，70年代以来的社会收入分配差距一直在拉大，相对贫困和绝对贫困现象均在发展。70年代初期，拥有社会总收入一半左右的富有阶层占总人口的10%，而到90年代初期占总人口5%的富人就拥有社会总收入的50%；另一方面，城市贫困人口比重从70年代初期的42%上升到目前的60%左右。墨西哥的最高和最低收入差距相差25倍。巴西50年代确定的最低工资标准相当于410雷亚尔，1992年最低工资标准降至70雷亚尔，巴西有11.6%的劳动者的月工资只达到这个标准。

80年代以来，东南亚国家的经济增长是以劳动密集型产业迅速发展为基础的。1985年至1991年，泰国、马来西亚、菲律宾和印度尼西亚四国的制造业年平均增长率为11.48%，比同期四国的第三产业平均增长率高3.5个百分点。劳动密集型产业吸引了大量西方资本，扩大了出口，但并没有带来本国技术水平的升级。虽然这些国家的工业化程度虽在一定阶段内有所提高，但却付出了沉重代价——经济剩余大量向西方发达国家转移，进而加剧了本国的社会分化，最终损害本国的经济与社会发展。

以泰国为例，泰国的经济增长不可谓不快，1989年至1995年是泰国经济增长的高峰期，国民生产总值年平均增长率为9.4%，危机前泰国人均国民收入已超过2500美元。但泰国真正富有的只是占人口20%的高收入阶层，他们的收入在国民收入所占的比例高达55%，而最低收入的20%人口只拥有国民收入的4.6%。

社会分化的直接后果是造成了国内市场和内需产业的需求约束，造成了居民，特别是中低收入阶层的有效需求不足，并进而使剩余资本大量转向金融、房地产投机。社会分化实际上是东南亚地区泡沫经济膨胀的深层原因。

——国际贸易环境恶化使第三世界工业化有利的外部条件日益减损。在工业化初期，发展中国家以极其廉价的原材料及粗加工产品与发达国家交换，自然“经济互补性”很强。但随着部分发展中国家出口导向加强、生产能力和产品档次一定程度的提高、技术含量一定程度的增长，对发达国家形成了压力。南北经济关系中互补性相对减弱，竞争性相对加强。国际贸易环境发生了根本性的改变，贸易保护主义逐渐抬头，并使第三世界国家深受其害。以至于有的西方学者认为，今后不再会有新兴工业国家了，由于世界贸易环境的改变，依靠外向型经济走向工业化的道路已经不能通行。（Broad，1988）

农业衰退、工业结构“双重化”、社会分化和国际贸易环境恶化，构成了经济全球化背景下，第三世界国家工业化发展的陷阱。这是在经济全球化的历史条件下世界经济体系中一种特殊的发展现象。如果说第三世界面临经济全球化的严峻挑战的话，我们认为：它具体的意味是“发展陷阱”有可能最终断送第三世界的工业化和现代化的进程。

三、第三世界工业化停滞可能的后果

在经济全球化的时代，世界各国之间经济联系日益紧密。在当代世界经济体系中，处于“”地带的第三世界国家的工业化进程出现停滞与衰退，势必对于“中心”地带产生反馈，势必对于西方发达国家乃至全球经济产生重大而深远的影响。

1、“”对“中心”的反馈

第三世界工业化停滞对于西方和全球经济可能产生的影响是个复杂的问题，还需要进行长期的观察与深入的研究。根据80年代以来可以观察到的情况看，经过初步研究我们认为：在世界经济体系“”产生的问题与危机，可能将依以下三个步骤对于“中心”产生影响。

首先，在发生第三世界国家工业化发展普遍放慢甚至衰退的情况下，第三世界作为西方发达国家的投资场所、产品市场的作用下降。这一阶段“”表现出对于“中心”的经济重要性下降。这一趋势自80年代以来已经较为明显地出现。60~70年代，西方发达国家对第三世界发展中国家的直接投资一直在稳定增长，发展中国家在总体上是资本净流入地区。其中当时经济增长迅速的拉丁美洲国家吸引了经济合作与发展组织对第三世界直接投资的50%。进入80年代以后，特别是随着拉丁美洲国家发生债务危机，经济发展处于停滞、衰退状态，西方国家向发展中国家的投资迅速减少，并出现了资本回流现象。1984~1988年发达国家对拉丁美洲国家的直接投资减少了50%。发展中国家占西方发达国家对外直接投资总比重中的份额，从60年代的20%，下降到80年代中期的10%。（陈雨露，1997）80年代后期以来，西方资本流向东南亚地区发展中国家的数量增加，但1997年东南亚爆发危机以来又大幅度减少。在国际贸易方面，发展中国家的对外贸易在世界贸易总额中所占的比例也在下降。80年代中期，发展中国家对外贸易占世界贸易总额的25%左右，目前下降到20%左右。版权所有

其次，第三世界作为西方发达国家投资场所和产品市场的作用下降，加剧了西方的资本和产品的过剩，对于80年代以来西方经济的“泡沫化”起了促进作用。在当代世界经济体系中，第三世界在很大程度上担负着实际经济物品的生产，而相形之下西方经济日益“泡沫化”，即在经济总量在继续以较高速度增长的情况下，实质性物质生产活动却在日益下降。

以美国为例，自70年代以来美国的实物经济出现了明显的萎缩。以1967年的按人口平均的产出量为基数,1990年同1967年相比，按人口平均的资本货物的产出量，化肥下降了21%，建筑机械下降了46%，油田机械下降了67%，工业建筑下降了63%，海洋运输船只下降了5%；按人口平均的生活资料的消费量，纺织品下降了66%，鞋和皮革制品下降了70%，轿车的生产量下降了43%，住宅建设下降了13%，学校建筑下降了50%，医院建筑下降了17%；按人口平均的中间产品的产出量，水泥下降了73%，粗钢下降了43%，硫璜下降了89%，铜下降了95%，镍下降了98%，铝土矿下降了98.5%。(Larouche，1995)

70年代中期以来，美国经济长期存在巨额贸易逆差。据美国统计摘要提供的资料，构成美国外贸巨额逆差的主要是矿物燃料和制成品的入超。其中矿物燃料的入超是美国外贸逆差中最大的一组产品，主要包括原油、石油制品和天然气等。90年代初这三项产品中的贸易入超均在450亿美元以上，1990年竟高达578亿美元。其次是制成品贸易的巨额入超，主要是运输工具及零部件、轻工类产品、电器类产品等等。上述情况一方面反映了美国国民经济结构的转型，重点转向高科技产业的发展，但另一方面毕竟也反映了在整体经济活动中实物生产下降的事实。

第7篇

关键词：对外贸易；经济发展；结构转型

中图分类号：F752 文献标识码：A 文章编号：1005—0892（2013）05-0099-10

一、引言及文献综述

改革开放30多年间，我国对外贸易飞速发展，规模不断扩大，为国民经济的发展作出了重要贡献。但自国际金融危机爆发以来，随着外部经济环境的恶化，以及内部比较优势的逐步减弱，我国对外贸易尤其是出口增长势头大幅减弱，对经济的拉动作用有所降低。未来对外贸易能否继续发挥对我国经济的引领作用，仁者见仁，智者见智，已成为学术界讨论的热点问题之一。

在内外需关系上，大多数学者认为二者相辅相成、辩证统一。曲凤杰（2005）认为，外需可以直接带动国内消费、投资和政府开支的增加；内需通过增加固定资产投资、进口等提高国内供给能力，促进外需扩大。杨运杰（2007）指出，外需（出口）可以直接带动国内消费、投资和政府开支的增加；内需的增加（主要是生产性需求的增加）可提高国内供给能力，促进外需扩大；外需扩大若规模过大或结构不合理，就会对内需产生直接的抑制作用。王子先（2009）认为，现阶段出口作为一种最终需求对我国宏观经济和产业发展有着不可替代的作用，在相当长时期内仍是我国总需求的重要部分，保持出口稳定增长仍是我国城市化、工业化和现代化的必然选择。外贸已经成为促进我国改革、发展、创新的综合性引擎。在经济全球化时代，内需与外需相互依存、相互补充，国内市场和需求可以为出口提供重要支撑和动力，外需对内需也有着同样巨大的拉动作用。但也应看到，为果断应对国际金融危机特殊时期，随着我国政府把扩大内需作为促进经济平稳较快增长和应对全球经济危机的根本措施，不少人逐渐形成了“重内需、轻外需”的思想观念。曹晓蕾（2010）认为，中国经济内需和外需的矛盾在于内需增长不足而外需增长过快，二者的关系表现为内需与外需的相互抑制和替代，其中外需对内需的抑制和替代尤为明显。郭素芳（2010）甚至得出，金融危机使我国经济遭受严重冲击，2009年净出口对GDP的贡献率为-44.8%，对GDP的拉动为-3.9个百分点（国家统计局数据）。足以说明出口导向型增长模式已走到尽头。包希超（2012）认为，我国的基本国情决定了我国的对外贸易发展要适度，内需对经济运行起主导作用的地位不能动摇，外需只能对经济运行起从属作用，而且规模必须控制在国民经济综合调控的比例内，保持与国内需求同步的关系。只有在这样的前提下，内外需之间的关系才有可能实现协调。吕政（2012）认为，扩大内需是国际经济环境变化的客观要求。虽然在经济全球化的条件下可以通过扩大出口来利用国内工业生产能力，但出口的扩大要受到国际政治经济环境的制约。我国的国际贸易条件已经并正在发生变化。

当前，随着国际国内环境的深刻变化，我国经济逐步走上次高增值轨道。在新的形势下，我国发展既面临着可以大有作为的发展战略机遇期，但同时也迎来了国际国内发展约束日益强化、各种矛盾日益多元、风险与摩擦剧增的战略挑战期。我国经济发展面临着从数量规模扩张型向质量效益提升型转变，外经贸发展的现实基础也与之前完全不同。当前，我国正从贸易大国向贸易强国迈进，在新时期，不能仅仅从统计贡献度来看待外贸发展贡献，客观、全面看待和高度重视对外贸易对国民经济的作用至关重要。李晓西和吴铭（2012）认为，净出口贡献率等外贸统计指标虽然具有理论依据并符合国际通用规则，但严重低估了外贸对国民经济的贡献，不能客观反映外贸对国民经济的实际贡献，应从国民收入、就业和国民经济结构三方面考虑外贸实际贡献度。对外贸易对我国经济发展的定位，不应是阶段性的权宜之计，而应放到战略基点上，可以说，对外贸易对国民经济已经发挥并将继续发挥综合性引擎作用。离开这一认识，弱化对外贸易的综合性引擎作用对我国国民经济发展是非常危险的，后果也将很严重。当前的相关研究对我国所处发展新阶段内需扩张的必要性和对外贸易面临的挑战分析得比较充分，但对我国对外贸易发展潜力和空间的认识不足，未能够充分重视在全面提高开放型经济水平基础上，通过转型升级提升我国对外贸易发展质量和水平的现实性与可能性。

本文通过实证法，在对我国对外贸易在经济发展中仍然所具有的重要性及近年来面临的发展困境进行总结和归纳的基础上，提出新形势下进一步发展对外贸易的政策建议。本文其他部分的具体安排为：第二部分阐述近年来我国对外贸易对经济发展的重大作用；第三部分剖析新形势下我国对外贸易发展面临的困境；第四部分提出新形势下充分发挥对外贸易对我国经济发展作用的政策建议；第五部分为本文的结论。

二、近年来我国对外贸易对经济发展的重大作用

（一）对外贸易在我国经济发展战略中居于重要地位

过去30多年，我国主动适应国际经贸发展潮流，积极参与国际分工，充分运用特有资源和要素优势，大力发展对外贸易，取得了举世瞩目的巨大成就。对外贸易的发展使我国缓解了外汇、资金、市场、技术和管理经验等诸方面的瓶颈，成功实现了经济起飞；潜在的劳动力资源优势得以盘活，人口压力转化为“人口红利”；城市化、工业化、经济体制市场化和产业结构高级化进程获得了强劲的外部推动力。

对外贸易的发展使我国迅速、全面融入全球经济大循环体系，从而在世界范围内整合要素资源，提升全要素生产效率、自主创新能力和综合竞争优势。更为重要的是，对外贸易的发展使我国“互利共赢、多元平衡、安全高效”的开放型经济体系逐步形成和完善。通过与国际规则的接轨，我国经贸政策和法律、法规体系日臻成熟和国际化，对外贸易管理体制机制日益市场化、规范化、法制化和透明化，我国经济贸易发展环境的总体质量和水平不断提升。

与此同时，作为经济增长的三驾马车之一，外贸出口仍是我国国民经济不可或缺的重要组成部分。根据外贸出口对经济增长的传统定量分析法（即出口增量占同期GDP增量的百分比）来计算，1978-2011年间，出口对我国经济增长的年平均贡献率达到20%，其中“十五”期间贡献率最高，平均为45.4%。但与世界上其他外向型经济实体（德国的对外贸易贡献率为60%，日本也达到33%）相比，我国对外贸易对经济增长的贡献率仍有较大的提升空间（见表1）。因此，从对外贸易贡献度的角度而言，我国继续扩大或者稳定出口还有充分的可能性。尤其当前国际国内经贸发展格局面临重大变革和调整，要实现我国经济全面、协调和可持续发展，就必须深刻认识和高度重视对外贸易在国民经济中的地位和作用。

（二）出口规模的持续扩大为工业发展创造了更大空间

2001年加入WTO以来，我国出口高速发展，占世界出口总额的比重快速提高，由2001年的4.3%提高至2011年的10.4%，且自2009年以来出口规模一直稳居世界第一。从国际贸易发展历史看，20世纪70年代之前，美国长期占据世界出口的龙头地位，所占份额超过16%，最高年份（1953年）接近19%；70年代之后，随着美国放弃金本位制，以及中东石油危机的爆发，德国出口异军突起，与美国的差距逐步缩小。20世纪80年代中后期，德国在世界出口市场所占份额曾一度超过美国，此后虽为美国反超，但于21世纪初的2003-2008年再次跃居世界第一，所占比重曾高达12.2%。相比较而言，现阶段我国对外贸易出口在世界出口中所占份额与20世纪70年代前的美国和本世纪初的德国还有一定差距。考虑到经济全球化水平的大幅提升，我国出口在理论匕仍有较大增长空间（见图1）。

另一方面，对外贸易的发展也使我国成为国际产业转移的主要承接地，并逐渐成长为“世界工厂”，推动我国工业化水平不断提升。根据联合国工业发展组织的统计数据，2009年，我国制造业产值占世界制造业产值的比重增加至15.6%，超过日本（15.4%），仅次于美国（19%）；而根据经济研究和咨询公司IHS Global Insight发表的研究报告，2010年中国制造业产值在全球制造业总产值中所占比重达到19.8%，首次超过美国（占19.4%），跃居全球制造业第一大国。我国已经建立了世界上门类最为齐全的工业体系，200多种工业品的产量居世界第一。随着制造业产值跃居第一位，我国制造业出口在全球所占的比重也大幅领先其他国家。目前还存在差距的地方在于我国制造业增加值仍不是很高，同制造业强国美国仍有一定差距。根据联合国数据，2010年我国制造业增加值世界占比为15.3%，低于美国的24.0%（见图2）。

三、新形势下我国对外贸易发展面临的困境

（一）贸易增长势头大幅减弱

改革开放以来，我国对外贸易经历了长足发展，尤其是加入WTO后的10年，我国对外贸易进出口实现前所未有的增长水平，年均增速达到22.6%。2009年，受国际金融危机冲击，我国对外贸易进出口总额同比下降13.9%，为30年来首次负增长。2010年，我国对外贸易进出口总额同比增长34.7%，实现强劲反弹。但受世界经济复苏乏力、欧债危机持续发酵、国际市场需求低迷及国内企业经营成本上升等因素制约，我国对外贸易进出口自2011年下半年以来再次出现增速放缓迹象，全年同比增长22.5%，比2010年减少12.2个百分点（见图3）。进入2012年，我国对外贸易进出口增速放缓趋势更加明显，上半年同比增长8.0%，1-11月份累计增幅进一步放缓至6.3%。

（二）贸易的地区结构不平衡

一是对发达市场的出口比重仍然较高。2001年，我国对美国、欧盟和日本三个发达市场的出口占当年对外贸易出口总额的52.7%。此后，随着出口市场多元化战略的稳步实施，近年来我国对发展中国家市场出口所占比重有所上升，对发达国家（地区）市场依赖度有所下降。2011年，我国对上述三个发达市场的出口占比降至43.7%（见表2）。但如果考虑香港地区转口因素，2011年，我国出口对发达市场的集中度仍然接近60%，处于较高水平。发达市场需求的下降也造成近期我国对外贸易出口整体增长乏力的不利形势。

二是欧美仍是我国贸易顺差的主要来源。2008年，来自美国和欧盟的贸易顺差合计3310.4亿美元，是当年我国对外贸易顺差总额的1.12倍。从2001年至2011年，我国对欧盟贸易顺差增长了27倍，对美贸易顺差增长了6倍。2009年，由于美、欧市场需求骤减，来自两地的贸易顺差合计为2518.5亿美元，较上年减少23.9%，是我国当年对外贸易顺差总额的1.28倍。但自2010年以来，我国对欧美顺差呈反弹趋势，2010年和2011年对两地顺差合计分别为3240.3亿美元和3471.7亿美元，分别是我国当年对外贸易顺差总额的1.77倍和2.24倍（见表3）。如果考虑香港地区转口因素，我国对欧美贸易顺差规模可能还要大得多。贸易顺差的大幅增加客观上也为欧美频频对我国挥舞贸易保护大棒提供了口实。

（三）对外贸易结构转型尚未完成

近年来，我国要素成本上升较快，在一定程度上削弱了制造业的成本竞争力。据国家统计局统计，2008-2011年，我国制造业城镇单位就业人员平均工资年均增长14.5%，制造业农民工月收入年均增长15%。随着周边国家工业化发展加快，部分对成本较为敏感的产业和产品订单出现向周边国家转移迹象。2012年前7个月，我国七大类劳动密集型产品在美、欧、日市场份额比上年同期分别下降2.1、1.4和2.7个百分点，流失份额主要被周边低成本国家挤占。在外需下滑的同时，我国劳动密集型产品面临的国际竞争加剧，出口企业迫切需要加快培育技术、质量、品牌、服务等综合竞争优势。

（四）贸易保护主义威胁严重

我国是世界上出口产品遭遇贸易保护措施最多的经济体。据WTO统计，截至2011年底，全球21.3%的反倾销立案和24.2%的反倾销措施针对我国产品。2011年，我国出口产品共遭受贸易伙伴国69起贸易救济调查，涉案总金额约为59亿美元。其中遭受反倾销调查49起、反补贴调查9起，分别占全球反倾销立案总数的31.6%和反补贴立案总数的36%。随着我国出口产业转型升级的加快，以及高端制造业竞争力的提升，我国高新技术等产品出口所受的限制明显增多。如欧盟对我国无线通讯产品发起“双反”调查，美国、欧盟、印度等对我国光伏电池发起贸易救济调查，这显示出我国新兴产业产品已成为各经济体贸易限制的重要对象。据商务部数据，2012年前三季度，中国出口产品遭遇国外贸易救济调查涉案金额达243亿美元，增长7倍多。

四、新形势下我国对外贸易发展的政策建议

在今后一个时期，在全面提高开放型经济水平的大背景下，通过强化开放和创新双轮驱动战略，我国对外贸易将能够更加积极主动融入全球国际生产和分工体系，更加积极主导参与全球生产、经营、销售、服务和投资体系，更加主动利用全球范围高端要素禀赋和各类资源来重塑我国的综合竞争优势，将中国制造升级为全球制造，提升中国在经济全球化中的角色定位。

（一）积极推进对外贸易发展转型升级

对外贸易发展转型升级是新形势下我国经济发展的客观要求。当前，我国土地、资源、环境等约束日益强化，以牺牲资源和环境为代价的经济增长方式已难以为继。特别是近年来劳动力成本不断上升，“民工荒”现象频发，我国在改革开放初期以低廉的劳动力价格和土地价格形成的低成本竞争优势已经难以维持。此外，在越来越多产业领域，我国与新兴经济体和发展中国家的同质化竞争及与发达国家的高端竞争使对外贸易深入发展遇到越来越多的新挑战。但同时也应看到，经过30余年的积累，我国市场经济体制日益成熟，要素资本日益丰富，产业结构不断优化，品牌、知识产权、技术和国际市场营销等方面的基础不断充实，企业国际化竞争意识和能力迅速提升，这为我国企业改变低成本竞争路线，适时顺势攀升产业链，提高发展质量和水平，成功实现对外贸易转型升级准备了条件。当前，我国应该用创新和科技等高端要素代替资源、环境、劳动力等传统低端要素，以生产要素的转变来提升我国对外贸易发展的资源环境适应能力，通过构筑对外贸易创新和可持续发展方式，不断推进对外贸易发展方式的转变（陈海波和朱华丽，2012）。

对外贸易发展方式转型升级是实现经济发展方式转变的题中之义。开放的市场经济体制要求经济发展以互利共赢为目标，在全球范围内实现市场和资源的内外联动和全面整合。加工贸易作为经济全球化背景下跨国公司在世界范围内优化产业布局，整合包括优惠政策、低价劳动力和土地等要素资源的产业活动，在我国向贸易大国演进的过程中发挥着不容置疑的重要作用，对增加我国外汇和资本积累、推动我国市场化改革和开放型经济发展、提升我国“二次创新”能力功不可没。但不可否认，加工贸易总体而言，附加价值低、技术含量不高、资源能源消耗大，在各类要素价格急剧攀升的新阶段，其发展面临着越来越多的约束和挑战。当前，应客观理性看待加工贸易，既要在对外贸易转型升级的过程中，进一步找准我国加工贸易发展中存在的问题和差距，力促转型升级；又要立足我国经济发展实际，全面认识加工贸易作用，尊重加工贸易发展规律，看到加工贸易作为适应我国国情的贸易方式在相当长时期仍是我国经贸发展的重要内容。切不可盲目急躁，逾越发展阶段而主动放弃这一长期扎根于我国经济土壤、与我国本土生产要素有机结合的产业活动。

推进对外贸易发展转型升级，必须继续实施好各项传统贸易战略，包括“市场多元化战略”、“科技兴贸战略”、“以质取胜战略”、“自主创新和知识产权战略”；同时，必须“切实重视经济增长质量的提升，重视资源环境代价问题，树立绿色发展理念”，“通过多种途径提升绿色要素在我国经济增长中的贡献”（汪克亮等，2012），积极探索实施“绿色贸易”、“智慧贸易”、“和谐贸易”等新战略。通过战略调整，实现进口贸易与出口贸易并重、加工贸易与一般贸易并重、货物贸易与服务贸易并重、沿海外贸与内陆外贸并重，实现我国对外贸易从模仿创新驱动向自主创新驱动转型，从粗放型、不可持续增长向兼顾经济发展和环境保护的包容型增长转型，从低成本竞争优势向全要素综合竞争优势转型。

（二）以“走出去”带动对外贸易发展

在贸易摩擦不断加剧、人民币不断升值的大环境下，中国贸易量的持续高增长日益受到全球关注，并被称为中国贸易量增长之谜（吴福象和刘志彪，2009）。相应地，中国经济对全球经济依赖性也不断加强。不可否认的是，这种高依赖性也存在着高风险，外部经济的波动很容易通过贸易渠道传导到中国经济，会使得中国出口企业的生存环境进一步恶化，而且中国的大国经济特质会加剧这一困境（陈勇兵等，2012）。在这种情况下，充分重视企业“走出去”对外贸发展的带动作用意义重大。过去30多年，随着国家经济发展和企业经营水平的提升，我国企业“走出去”的步伐不断加快，现已进入海外投资的高速发展阶段。国家“十二五”规划已明确把“加快实施‘走出去’战略”作为我国未来对外开放的重要战略纳入国民经济和社会发展的总体布局。

海外投资由于涉及资本和人员流动、产业和要素转移，连接国际和国内两个市场、两种资源，已成为连接国内外经济的重要桥梁，对我国货物和服务进出口以及对外贸易产业结构调整和升级具有重要的带动作用，因而也成为我国对外贸易发展转型的重要抓手。当前应立足我国国内产业结构发展的不同情况，有的放矢地推动企业开展海外国际经营。对于产能过剩产业和夕阳产业，应加快向有需要、有条件的国家和地区转移；对于国内资源环境压力较大的产业，应加强科学筹划，推动其向资源富集地区转移，并深入开展国际能源资源开发和加工互利合作；对于我国技术水平不具优势的高端技术产业，应积极支持相关企业到美、日、欧等发达国家和地区开展技术研发和投资合作；对于资金实力雄厚且具有国际资本经营运作经验的企业，应大胆鼓励其“走出去”，通过并购、股权置换等形式获取国际化营销网络和知名品牌，提升国际化经营和管理水平。

为了更好地发挥“走出去”对外贸发展的推动作用，应发挥政府商务主管部门及商业协会等中介组织的作用，建立跨部门工作协调机制，为企业“走出去”提供全方位的指导和服务，引导各类所有制企业按照市场导向和企业自主决策原则有序开展境外投资合作、合法合规经营、履行社会责任。同时，要加快完善对外投资法律法规制度，加强多、双边投资保护协定签订，完善海外投资促进体系，防范各类风险。

（三）扶持中小型外贸企业的发展

中小型外贸企业在推动进出口、创造就业、繁荣经济、改善民生等方面发挥着重要作用，其健康发展是我国对外贸易乃至整个国民经济协调、可持续发展不可或缺的重要因素。改革开放以来，特别是加入WTO以来，我国经济的开放程度进一步加深，对外贸易、利用外资和对外投资、国际工程承包以及劳务合作的自由化、便利化进程日益推进，为我国中小型外贸企业的发展创造了良好环境。但同时，我国中小型外贸企业发展也面临着诸多障碍，如企业规模较小、实力弱，人员流动频繁、高端人才少，经营模式传统、国际化经营能力不强，品牌缺乏、国际营销能力不足等。相对国有大型企业而言，中小型外贸企业发展的政策支持体系也不健全，如准入门槛高，“融资难”、“融资贵”等。

在当前外贸增长减速的不利形势下，我们更应该重视中小型外贸企业的作用。首先，应加强政府对中小型外贸企业在市场准入及准入后的各项支持。通过搭建信息平台，为国内外消费者和企业与我国中小型外贸企业对接提供信息服务，为其开展经营合作提供便利。其次，应高度重视中小型外贸企业面临的融资困难，探索建立健全中小型外贸企业融资体制机制，提供融资便利。同时，还应鼓励发展民间金融，释放民间资本的潜力，为中小型外贸企业缓解融资难题提供新的渠道。中小企业旺盛的资金需求强烈地刺激了民间融资市场的快速发展，而民间资金的富裕也使这种需求的实现成为现实。由于城乡居民闲置资金多，投资渠道少，为实现资金的保值和增值，大量民间资金涌向中小企业成为现实（陆岷峰和张惠，2011）。再次，应建立健全中小型外贸企业进出口预警机制和政企畅通沟通机制。发挥行业组织和政府相关部门在行业自律、信息收集、沟通协调、引导疏通方面的作用，推动企业避免竞相压价引发恶性竞争，维护我国企业总体利益。最后，政府还应重视中小型外贸企业人才培养。可通过行业协会等开展相关培训和政策宣讲，帮助企业提高国际经营和合规经营意识，并加强同金融、法律、银行、保险及咨询机构等的合作，为中小型外贸企业健康发展提供良好服务。

（四）有效应对国际贸易保护主义

当前全球经济增长乏力，各国就业情况普遍不佳，导致贸易保护主义进一步抬头。各经济体对我国出口产品发起“两反一保”等贸易救济调查日趋频繁，且发起主体日益多元，不仅包括欧、美、澳等发达国家（地区），也包括印度、巴西、墨西哥、南非等发展中国家和新兴经济体。我国产品在国际市场频繁遭遇贸易摩擦的原因是多方面的，既与我国出口规模迅速扩张、部分产品面临的同质化竞争加剧有关，也与各国增长放缓从而加大对本国市场的保护有关，也与部分发达国家和发展中国家开始反思全球化的利益分配问题相关，甚至与“经济民族主义”和“排外主义”等各种反全球化思潮有关（尹艳林，2011）。

当前，发达国家更加频繁地采取包括劳工、人权、知识产权、汇率政策、技术标准、环境保护和气候变化等非传统贸易壁垒；而一些资源、能源富集国家基于各种考虑纷纷在相关领域设置贸易和投资壁垒。因而可以预见，随着世界经济格局进一步调整和我国参与国际分工的深入，我国产品在海外面临的贸易摩擦压力将持续存在，甚至可能进一步上升。在这一形势下，中国不能硬着头皮强行以贸易摩擦应对贸易摩擦，以贸易战应对贸易战，更不能采取相互报复和制裁的手段。要转变观念，正确看待有可能出现的贸易摩擦。要认识到贸易摩擦的过程，就是“你中有我、我中有你”的过程，是相互依存的过程（殷越男，2012）。对此，我国应以WTO、二十国集团等多边框架为平台，大力推动自由贸易，旗帜鲜明地反对贸易保护主义；加快转变外贸发展方式，不断优化出口结构；完善贸易摩擦应对协调机制，积极开展多、双边协调和磋商，妥善应对和化解贸易摩擦。

第8篇

一、印度公营企业民营化改革路径

90年代初期，印度实施新工业政策，开始对公营企业进行大规模改革。印度在公营经济私有化过程中，主要侧重在对公营企业的组织制度和管理制度进行改革，即在不同部门放宽对私营部门的限制，增加私营部门的市场份额。主要措施包括：1）减少公营企业领域和取消许可证。例如在制造业里，除包括国防、原子能和矿业石油等行业外，其余都对私营企业和外资开放。2）设立工业与金融复兴委员会，对病态企业进行集中整顿或关闭处理，以减轻政府财政负担和社会动荡。3）建立国家复兴基金，帮助下岗工人技术培训和再就业。4）撤资和出售公营部门政府持股的股权，促进经济体系多元化发展。5）鼓励私营部门参与基础设施的修建与经营管理。6）改革公营企业管理权，包括：①扩大企业的经营自，政府尽可能不干预企业日常经营管理业务；②健全公营企业领导机制，引入职业经理人，对公营企业实行专业化管理；③适当延长公营企业领导成员的任期。

印度的公营企业改革侧重于公营企业组织与管理方式的转变，较少涉及对所有权的私有化。其改革虽取得了一定效果，但总的来看，改革过程显得谨慎而又缓慢，改革成效并不显著：印度公营企业效率与效益仍然很低，且在总的工业产值中占的比重仍然很大。另外改革仅在部分企业中进行，而对财政依赖程度高的企业的改革并没有很大进展。

二、韩国公营企业改革路径

韩国的公营企业在国家的经济活动和公共部门中占有相当大的比重。公营企业在电力、钢铁、通讯、邮电、煤气等基础领域占有垄断地位。早在20世纪70年代，韩国就完成了对造船公司、海运公司、大韩航空、韩国机械等航空、制造、运输领域的11家公营企业的民营化改造。（不同时期韩国公营企业改革的主要对象、改革方式以及改革成效如表1所示）

韩国公营企业民营化具有以下特点：1）国有资本进入或退出，主要依据于行业的特点。一般来讲国有资本从竞争性行业中退出来，但并不是从所有行业都退出；自然垄断行业国家持股，但未必是全部的自然垄断行业。2）根据行业特征，实行阶段性的民营化策略，如浦项制铁、韩国重工业、韩国油管等6家企业一步到位，而其余5家公营企业实行渐进式民营化。3）在民营化过程中国有资本退出，但为了防止这些公共部门的经营权完全被私人部门或外国人所掌握，进而削弱公益性，有些部门制定了外国人和私人部门持股的最高限额，如韩国电讯外国人持股不能超过49%；韩国煤气公司和韩国电力，不能超过30%；烟草人参公司，不能超过35%。4）韩国公营企业民营化同韩国经济发展阶段紧密关联，即民营化过程具有明显的阶段性特征。5）一些公益性强且规模很大的公营企业，大致是遵循着公营企业转变为政府投资企业，再从政府投资企业转变为政府出资企业的过程。而且对不同规模、不同性质和不同使命的企业，都制定了相应的过渡办法。这为高效推进民营化奠定了基础，同时也为民营化所带来的经营效率的提高提供了保障。

三、台湾地区公营企业民营化改革

台湾的公营企业是从抗战胜利以后开始形成和发展起来的。在台湾经济建设初期，公营企业在经济发展中曾经扮演了极为重要的角色。但台湾的公营企业内在缺乏与市场机制相适应的能力，随着世界经济的迅速发展，公营企业落后的管理体制和管理方法，越来越不适应经济发展的要求，企业经营不善、效益低下等问题日益严重。由于公营企业积弊难返，同时为了适应国际经济自由化发展趋势，从50年代初期，台湾地区尝试将一些公营企业较变为民营企业，使其进入市场，鼓励其公平地参与市场竞争（见表2）。

在公营企业民营化改革过程中，台湾地区提出了“三化”（即自由化、国际化、制度化）的改革政策，分步骤建立自由、开放、公平有序的竞争环境，让民间企业的潜力更加充分发挥出来。所谓“自由化”，就是尊重市场价格规律，减少不必要的行政干预，创造公平合理的竞争环境，使市场调节机制在经济发展中起主导作用；所谓“国际化”，就是将台湾经济纳入国际经济体系，扩大经济活动空间，开放岛内市场，促进内外交流。所谓“制度化”，就是修正法规，用法制来调节经济运行。

针对公营企业不同行业具有显著差异性的特点，台湾地区在实施公营企业民营化过程中采用了多种不同的方式：1）股票上市或上柜前公开出售公股。2）采取公开招标、市场卖出和特定人认购三种办法释出公股。3）以协议方式让售股权。4）将公营企业固定资产的全部或部分标价售出。5）吸收新的民间股份，稀释公股股权比例。6）企业内部员工认购股权。7）委托民间经营。8）开放经营特许权，解除对公用事业的经营管制，允许民间企业进人特定保护的产业。

第9篇

私营资本积累的途径比较多，其中较为主要的有：依靠劳动力、依靠科技、依靠经营管理、依靠信息知识以及依靠股市投资等等。这些方式都是企业利用合法的途径对资本进行积累。也有的企业为了提高经营利润，利用偷税漏税或者偷工减料等方式进行资本积累，这些方式都是不合法的，一旦被查处，会给企业带来较大的经济损失，还会降低企业的社会效益。所以，在进行私营资本积累时，一定要选择正确的方式与途径，还要严格按照国家相关法律与法规进行操作与管理。

2私营资本积累需要注意的问题

为了使私营资本积累发挥出最大的效用，在执行这项工作时必须坚持可持续的发展观，这样才能真正发挥出对中小城市经济提升以及振兴的作用。在私营资本积累的过程中，还要坚持创新的理念，要对市场经济体制进行改革，这样才能优化私营企业的管理体制。另外，技术创新也是私营企业发展的主要动力，其可以推动企业快速的发展。

2.1对私营企业制度的创新

私营企业想要提升经济效益，必须根据社会发展的需求，对管理体制进行创新，制定出具有长远意义的发展战略以及发展政策。我国私营企业的发展并不均衡，一些规模较小的企业，管理制度并不健全，而不利于提高企业的竞争力，一些私营企业由于经营不善出现了破产现象，这不利于我国私营资本的积累。所以，私营企业必须根据社会的需求，对管理体制进行改革以及优化，这有利于降低企业生产经营的成本，也有利于提高企业的竞争力，使企业更加健康的发展。

2.2加强对技术创新

技术创新是私营企业发展的推动力，其可以为用户提供更加便捷的服务与产品，还可以增加用户的忠诚度，有利于企业经济效益以及社会效益的提升。企业可以通过制定技术创新战略，加大技术创新投入，调整现有技术创新的组织结构，包括建立企业研发中心，加强技术创新过程的协调与交流，包括与国内外的大学、科研机构建立新型的“产、学、研”联合模式等，使企业始终保持技术优势。如，华为集团将收入的20%用于技术投入，现在正是依靠这种技术优势，它已发展成为我国企业中为数不多、真正具有国际竞争力的企业。

2.3私营资本积累的误区

1）过于保守，完全靠自身资本积累，不敢进行融资。企业在创业时，由于规模小，多数企业可以自行解决资金投入问题，但“二次创业”则是要转变经济增长方式，实现可持续发展，需要采用新工艺，新技术，新设备，需大额资金，而完全依靠“一次创业”时所积累的资金，则根本不可能进行“二次创业”，但许多民营企业过于保守，不愿再承担风险，最终走上衰败的轨迹。

2）贪大求全，过度购并。企业购并是指一家企业通过兼并和购买另一家企业全部或部分资产，从而控制，影响被购并的企业，以增强企业竞争优势，实现快速扩张的发展方式。许多民营企业家为了获得规模经济效应，盲目求大，好似规模经济就是数量的简单相加，忽视了规模经济更是资本质的提高，即资本运营效率和效益得以提高。

3私营资本积累对中小城市经济发展与振兴的重要作用

第10篇

【关键词】县域经济；发展指标；发展模式

1.县域经济的内涵及特征

1.1 县域经济的概念界定

高焕喜（2005）指出，县域经济有广义和狭义之分。广义上，县域经济是县域范围内生产力与生产关系的综合；狭义上，县域经济指的是以县级经济区域为地理空间，市场为导向，以县级政权为调控主体，具有地域特色，功能完备的区域经济。孟宪江，刘福刚（2005）认为，县域经济是以县级行政区划为地理空间，以县级政权为重要推动，以市场为导向，优化资源配置，具有地域特色和功能完备的特殊区域经济。冯德显（2004）指出，县域经济指的是县域范围内，各种经济成分有机构成的一种区域性经济系统，在国民经济体系中占据特殊的重要地位。朱舜（2001）认为，县域经济是县行政区域多种经济活动交织形成的经济有机体。

综合上述学者观点，县域经济是指在县级行政区划范围内，以农业经济为基础，以市场为导向，涉及产业各部门协调发展的具有地方特色的区域经济。是以县城为中心，以集镇为纽带，以农村为腹地，广大乡村为基础的区域性经济，包括县城经济，乡镇经济，村域经济各个层次。

1.2 县域经济的特点

区域性。王怀岳（2001）指出县域经济在空间上具有一定的范围，在地理上具有一定的位置和相互间可分的行政界线。县域经济的社会再生产过程，在一个特定的区域进行，县域的经济管理权限也集中在这一范围内。有学者认为，由于各个县域地理位置、资源条件和发展基础的不同，不同县的县域经济发展差别很大，存在明显区域性的特点。

开放性。陈清（2004）指出，由于县域之间存在自然资源、经济发展水平等条件的不同，县域之间必然存在差异和梯度。县域经济的发展必然以与外界交往为前提。凌耀初（2005）指出，县域经济不仅仅等同于县行政区划的经济，它可以突破人为划分的区域和边界，实现经济的集聚和交流。张秀生（2007）指出，尽管县域经济使在县行政区域长期稳定的基础上逐步建立起来的，但随着经济社会的发展，县域经济可以在更大区域内进行资源配置，形成跨县域的经济协作网络、贸易集散地或某一专业化生产中心。

过渡性。张红宇指出县域经济的过渡性体现在两个方面：一是微观经济和宏观经济的桥梁，二是农业经济与工业经济的结合点。高焕喜（2005）指出，这种过渡性一方面是由行政性的特点决定的，另一方面是受经济社会条件决定的。在一定程度上，体现了县域经济所属的层次。在县域经济的层次中，县域经济是中心层次，乡镇经济使介于县域和村域之间的纽带层次，村域经济是县域经济的基础层次。（李润田，2004）

综合性。肖越（2011）指出，县域经济是集三次产业、产品和服务活动、经营与管理为一体，具有很强的综合性。学者们指出，县域经济的综合性包括以下几个方面：一是产业一应俱全，既有农业经济，又有工业和服务业经济；二是为县域经济建设服务的基础设施齐全，其经济部门和行业构成完整；三是县域经济包含了国有经济，集体经济，个体和私有、混合经济。同时，城乡二元结构体制也将长期在县域经济中存在。

2.县域经济发展的指标体系

肖越（2011）指出，在经济指标体系设计中应当遵循以下原则：明确界定评价体系的统计范围，从现实出发，代表性和综合性，注重指标的内在联系。余鲁（2004）认为，县域经济发展的指标应是全方位和科学的，但从指标体系建立的角度来说，可操作性更为重要。曾智（2010）认为指标建立的几个原则包括：全面性和综合性，合理性，可行性，动态性。李首涵（2007）等学者认为的原则还包括科学性、客观系统和可靠以及可比性。

纪明（2007）指出，县域经济发展集中反映了县域范围内的经济和社会的全局发展，包括县域内的经济、政治、社会、环境等方面的情况。田全房（2007）指出，县域经济发展的指标体系是对县域经济社会发展的综合分析，各指标之间应是相互联系和依存的。

余鲁（2004）指出的评价指标体系包括三个方面：一是经济发展投入，二是经济发展的投入绩效，三是资源禀赋。曾智（2010）提出的经济指标体系分为四个方面：经济发展数量（GDP，人均GDP），经济发展质量（每百元固定资产产值），经济发展结构（第一产业、第二产业、第三产业在产业体系中的比重），经济市场化程度的指标（非国有经济投资额占总投资额的比重）。

综合学者们的观点，县域经济发展指标体系应当遵循的主要原则有：全面性、动态性、可比性、层次性、可行性、科学性、可持续发展原则。考察指标主要包括经济规模、产业结构、资源禀赋。

3.县域经济发展模式

3.1 产业主导模式

工业主导模式。针对中部地区的县域经济发展，姜保雨（2006）指出，要大力发展工业，建立完善的现代工业体系，提高经济实力。赵伟（2007）指出，工业主导模式的经济中，第二产业在产值和就业比重都应当占据主导地位，他将这种工业化模式分为：大城市依托型，内生型，开放型。

农业主导模式。赵伟（2007）指出，农业驱动型县域经济不是基于农产品数量扩张，而是重在市场性农业的发育和建设。闫天池（2003）指出，农业主导的县域经济发展模式并非单一的，可分为种植业主导，畜牧业主导和渔业主导，根据资源条件的差异，县域之间各有不同。

服务业主导模式。第三产业驱动型的经济发展，指的是通过服务业的发展带动县域经济三大产业全面进步（赵伟，2007）。邹进泰，彭先镇（2005）认为，这种模式分为两种类型：一种是批发市场带动模式，在县域之外的范围形成较大的辐射力，从而带动县域经济的发展；一种是旅游开发模式，开发当地的旅游资源，以旅游业带动县域经济的发展。

3.2 资源禀赋型模式

人文资源推动模式。一是劳务经济型模式。梁兴辉，王丽欣（2009）指出，这种模式的劳务输出方是相对贫困地区，劳务输出到较发达地区后，积累一定的资金技术，返乡创业，带动县域经济的发展。二是科技型发展模式。这种模式是以科技为突破点，发展高科技产业，进行科技的创新改革

自然资源推动模式。这种模式主要分为三种类型：特殊气候和地形条件形成的发展农副产品加工业的资源优势；依靠丰富的矿产资源发展资源性工业；依靠丰富的自然风光等旅游资源，发展旅游业（宋效忠，贾谋，骆宏伟，2010）。

3.3 主体推动模式

政府推动模式。这种模式是指政府直接介入到县域经济领域，推动其发展。政府不仅提供基本的制度和政策环境，还会制定明确的发展规划和战略引导投资者进入，引导外部资源和企业家的加入（梁兴辉，王丽欣，2009）。

市场推动模式。一些县域经济的发展并非靠“官方”渠道进行，而是通过民间渠道展开的。市场可以分为国内市场和国际市场，县域经济的发展可以选择依靠两个市场中任何一个，也可以选择二者兼顾。

企业推动模式。大型企业往往可以带动一个县域的经济发展，这是产业发展的高级形态。这些企业往往是一体化、集团化程度高的企业，拥有先进的技术和管理经验，在县域经济参与国内、国际竞争中起着重要的作用（陈秀山，孙久文，2005）。

4.结语

关于县域经济的阐述充分体现了其基础性地位，它是国家最基础的经济发展和布局的单元。县域经济的发展对于国家整个国民经济发展具有极为重要的作用。县域经济发展模式具有动态性，应考虑其实用性，分析其特殊性和偶然性。县域经济模式的选择是县域生产力、自然资源、经济资源的具体体现。在不同的发展阶段，不同自然资源禀赋和外部环境条件会影响县域经济的具体发展模式的选择。对于上述经济模式的分类都有一定的科学性，在实践中也有很好的指导价值。但可能会缺乏整体的把握，难免出现交叉和遗漏，在一定程度上影响了理论的综合指导价值。

参考文献：

[1]梁兴辉，王丽欣.中国县域经济发展模式研究综述[J].经济纵横，2009（2）.

[2]赵伟.县域经济发展模式：基于产业驱动的视角[J].武汉大学学报，2007（4）.

[3]陈清.关于县域经济问题的若干思考[J].学术论坛，2004（1）.

第11篇

关键词：竞争优势；动态演变；产业结构优化升级

一、引言

党的十七大报告中提出要加快转变经济发展方式，推动产业结构优化升级。发展现代产业体系，涉及到国民经济体系中的各个产业，需要统筹兼顾，互相促进，互相带动，协调发展。毋庸置疑，没有大规模和深度开发和应用的信息化，就不可能有真正意义上的现代产业体系；反之亦然。

1973年，时属韩国现代集团的现代重工建造了第一艘大型货轮，开启了韩国现代造船业的序幕。1974年，韩国接收的造船订单仅占全球的2.8%。到1984年，造船订单占全球的17.4%。2006年，根据英国克拉克森公布的全球造船业的最新统计数字，韩国造船厂去年接获的船舶订单占全球订单总数38%之多。2007年上半年，其订单占全球的42.7%，稳坐全球最大造船国首位。目前，如何应对中国造船业的崛起，已成为韩国一个重要的战略问题。面对中国的竞争，韩国造船企业也进行了一些调整，在全球市场增强竞争优势。

因此，文章试图从韩国现代造船业的发展过程中探视其违背所谓的“比较优势理论”，在不具备初始资源禀赋的条件下发展成为世界造船业的第一强国的原因，以期给中国现代产业体系的发展提供有益的启示和借鉴。

二、韩国造船业国际竞争优势的动态演变

（一）造船业的兴起是韩国工业体系竞争优势演变的历史的、动态的选择

以亚当・斯密的绝对成本理论、李嘉图的比较成本理论及赫克歇尔-俄林的要素禀赋论为基础的比较优势理论，被西方经济学家奉为国际分工和贸易的圣经。但历史事实证明，盲目固守这种静态比较优势理论指导的国家，尤其是发展中国家，大都堕入“比较优势陷阱”，即长期处于国际分工和贸易的不利地位，产业层次处于价值链的底端、产业结构低下且难于升级。韩国的产业发展呈现的却是另一幅演进图景。韩国的造船业，根据静态的比较优势理论，基本上是不可能建立和发展的。但韩国政府从历史的、动态的视角，并未局限于按照比较优势的原则发展产业，而是采用资金、技术、税收、信息等手段，主动地和先行地引导产业结构的变化，甚至将某些比较劣势的产业扶植为比较优势的产业。把本国的社会资源集中到对本国经济发展最为有利的、能够提高国际竞争力的产业。在20世纪60年代，将产业政策与出口导向的战略相结合，重点发展轻工业，如纺织业。20世纪70年代，韩国的产业发展政策转向与进口替代相结合，重点发展重化工业。韩国的造船、钢铁和汽车工业大都是在这一时期发展起来的。到了20世纪80年代，产业发展战略转移至信息产业。除了早期的轻纺工业，后来次第发展的这些产业都成为在世界上具有一定竞争优势的产业。没有韩国政府对其产业体系进行的总体性、合理性、动态性和战略规划和实施，也不会有韩国造船业在世界船舶业的半壁江山。

（二）韩国造船业的竞争优势的动态演变，是多种因素综合推动的结果，也是现代产业体系发展的一个侧面和缩影

1、政府的政策支持。首先，从法律上确定造船业为重点发展的产业部门。韩国从20世纪50年代起就提出了“造船立国”的口号，1962年制定了《造船工业奖励法》，1967年制定了《造船工业振兴法》，1976年出台了《海运造船综合发展法》，这一系列法律给造船业发展提供了优越的条件，为造船业奠定了发展的基础。20世纪80年代初，韩国政府为提高本国造船能力，增强国际竞争力，又先后制定了《造船法》、《韩国造船工业合理化法》。其次，实施了一系列优惠发展政策：（1）在税收方面，全部免交增值税和物品税，法人税也很低，利润在2.5%以下时可以免交，利润在3%时税率为0.4%。（2）政府通过调整货币汇率使造船增加利润。（3）对新建或扩建船厂提供总投资额65%的低息长期贷款。（4）为船舶出口提供买方信贷。（5）对进口船舶征收关税，限制船舶进口。最后，韩国政府给予造船业强大的科研、教育支持。在科技研究方面，韩国实施了发展科研的诸多重大举措。在忠清南道大德郡建立科学城，集中了船舶、海洋开发、机械技术、电子机械等许多重要的科技研究所，成为韩国最大的科研中心。建立玉浦造船工业园，在生产实践中发展造船技术。资金和税收优惠方面，设立技术开发准备金、技术开发资金、共同研究资金等。进口研究用品减免关税，对技术引进费用减免税收。采取多种方法引进技术，注意引进技术和自主开发相结合。

2、技术创新。韩国的一贯做法：首先从国外引进设计图纸，在外国船级社和船东技术代表的监造下进行生产，本国企业在生产中探索学习，逐渐形成自己自主研发能力。韩国开发造船工业，采取成套引进生产设备，进口核心部件进行组装生产的办法。利用本国的廉价劳动力，生产出口船舶，参与国际竞争。韩国的造船业技术几乎完全通过引进国外技术“拼凑”而成。但却在较短的时间内奠定了该公司及韩国造船业的技术基础。随着造船业由欧美发达国学家向新兴的东南亚国家的地理转移，技术引进的支持来源逐渐萎缩。日本成为了韩国的最大竞争对手。但当时的韩国，以现代重工为例，生产的连续性差，各流程操作分散，整体控制力薄弱，因此要及时交货，要维持低的成本水平，要与日本制船业相抗衡，必须要有所举措。为此，现代重工决定发展本国基础设计能力、生产自己的发动机及核心机电设备。同时，进行产业一体化发展。另一方面，随着世界贸易和运输方式的发展，一系列新船型相继出现。现代造船技术正向着高度机械化、自动化、集成化、模块化、计算机化方向发展。韩国的造船企业不断学习日本等国的先进经验，不断改进其生产工艺和管理，不断研究、开发和应用新的生产技术。

3、造船业生产组织的战略调整。以大企业为主导的产业结构。韩国共有造船企业130余家。整个造船业呈现“5比95”的格局，即5大造船厂（现代重工业、大宇造船海洋、三星重工业、现代三湖重工业、韩进重工业）拥有全国95%的造船能力，主导造船业的整体生产，同时5大造船厂95%的造船出口海外。大企业之间形成战略同盟，进行新技术的研发并推动本国该产业的层次升级。产业价值链的调整及转移。应对越南、中国等国家造船业的异军突起，韩国的造船业进行了战略性的产业调整。首先，在国内，各企业逐渐向高附加值船种转轨。设备和研发投资都要向高附加值领域加大倾斜力度。其次，向国外拓展发展空间。韩国开始将低附加值和一般附加值船种的建造任务逐渐向国外转移，充分利用国外低廉的生产成本和资源，提高价格竞争力。

4、企业家精神和企业文化。韩国独具特色的企业家精神和企业文化对韩国造船工业的发展和创新起到了巨大的推动作用。现代集团创始人郑周永、三星集团创始人李秉哲、大宇集团创始人金宇中等，均是一批勇于开拓、敢于挑战的企业家，在创立和发展自己的企业的过程中敢想敢干，勇往直前。他们胸怀大志，勇攀高峰，吃苦耐劳，经营有方。他们都为创造某个第―如行业内第一、韩国第一、世界第一而不懈奋斗。现代的经营理念是上进、创造、节约，强调“干则成”的实干精神。他们对人才的选拔培养都非常重视，认为人才是企业最宝贵的财富。大量优秀人才被吸收到这些企业里来，而这些优秀人才也造就了这些企业。他们把创新视为企业生命力的保证，时刻都在学习和创造，不断建立新企业，接管旧企业；生产新产品，改造旧产品；开辟新市场，攻占旧市场。

三、对中国现代产业体系发展的启示

（一）从历史的、动态的、国际的角度对具体产业的发展予以明确的定位

在经济全球化越来越宽泛和深化的世界经济体系中，这种视野尤为重要。全球分工体系的动态演变表明，没有一成不变的相对优势，发达国家早期的优势产业极有可能是后进国家或发展中国家在些许年后的优势产业，而届时发达国家或许已经战略撤退或战略转移，其国内的产业结构已提升到更高的层次水平。后进国家或发展中国家如果被动盲目地遵循静态相对比较优势理论的指导，只会导致本国产业始终处于价值链的底端，产业结构和层次长期处于不合理和低水平的状态。因此，中国在制定产业政策、引进外资或技术的过程中，要有清晰的产业发展方向，对该产业在国内经济和国际市场中的竞争地位要有明确的定位。更多地从国际市场、世界经济的动态变化中进行定位，而不是仅仅聚焦于具有比较优势的资源，培育出新的产业体系，而不是在简单的在原有基础上的修修补补。

（二）在制定产业政策、引导和鼓励投资中要考虑产业发展顺序和主导产业的发展

任何一个产业都不是完全独立的，它的扩张和提升依赖于相关产业和技术的发展水平。各个产业部门之间的发展具有相互制约和相互促进的关系。在制定产业政策时需要考虑这些关系，先发展什么，后发展什么，必须要有一个战略性的安排。主导产业是在国内或国际市场中具有重要战略地位的产业，要以此产业为核心，集中各种资源带动并扶持其相关产业的发展。

（三）加强政府对产业发展的引导

经济发展的关键不是让哪股力量来推动经济，而是让各种力量在适宜的领域发挥适当的作用。政府的主要作用在于，通过产业政策的制定确定产业发展方向和战略发展领域、提业发展的相关条件予以直接或间接的扶持和培育、开拓新的经济发展空间。

（四）培育企业家精神，促进产业内的战略联盟

有一批具有强烈的民族精神、敢于冒险、善于开拓创新、经营有方的企业家是一国产业发展的主要推动力。不断完善企业治理结构，政策育人、市场选人，让真正具有企业家精神的人经营企业。同时，同一产业内部的企业要着眼于国家和行业整体利益，既要有竞争意识，但更需要有合作精神。在技术研发、开拓国际市场等领域进行协作和协调。

（五）在产业升级的过程中，适时地进行产业的跨国转移

中国目前所具有相对优势的产业，正在向越南、印度等发展中国家转移，对此应高度关注并做出适当的调整。一方面，通过技术改进，对原产业进行产品、生产、工艺、成本等方面的革新，逐渐向产业价值链的高端移动，从而保持在该行业的竞争力；另一方面，抓住其它国家经济发展的机遇，通过对外投资、技术输出等多重方式，转移低端产品线，保留在国际市场的竞争力和市场份额。

参考文献：

1、金善女,邢会.韩国产业政策的成功演变及其启示[J].河北工业大学学报,2005(12).

2、孙振锋.论韩国经济结构调整中政府的作用[J].亚太经济,2001(2).

3、刘魏文.比较优势与动态竞争优势[J].企业家天地,2007(6).

4、论韩国造船工业的发展和技术创新[EB/OL].省略/news/ews02.htm.

第12篇

关键词：化学工程与工艺;工程实践;能力培养;体系构建

1化学工程与工艺专业现状分析

从发展历程来说，我国近代的化工产业远远落后于世界其他国家和地区，在人才培养方面存在很大的弊端。建国以后，为了改变这种现状，国内开办了很多职业化工教育院校以培养应用型人才。在所开设的专业中，化工工程与工艺专业是一门实践性强、动手能力要求高的学科，在教学目标中，强调学生的独立工作能力、独立自主能力和探索实验能力。从上世纪80年代以来，我国的化工类专业人才逐渐进入市场，在满足社会发展需求的同时，也逐渐反馈一些人才培养的改进信息。就现状而言，化学工程与工艺专业的教育体制依然需要改革，人才培养方式依旧需要深化，使之能够适应快节奏的现代化化学工业发展，满足市场经济体制下人才竞争的需求，提高企业在国际市场上的竞争力。

2加强工程实践能力培养的策略

(1)重视基础知识的掌握

化学工程与工艺专业具有较强实践性的特点，对于大部分学生而言，牢固的掌握基础知识，是日后提高自己的关键。从教学角度来说，从大学专业入门基础课程抓起，严格要求，特别是在基础实验动手能力方面要打好基础。结合专业特点而言，化学工程与工艺所涉及的基础学科包括化工原理、反应工程、化学工艺设备及化学物料基础管理等。如果忽视了基础知识的掌握，不但在真实工作中难以适应，也很难再有弥补的时间和精力。相对应地，基础知识掌握牢固，在安全、精细、稳定等操作层面会养成标准化的习惯，甚至不需要规章制度的约束就能够主动做好，促使工作效率大幅度提高。基于这一目标，要求教师在教学的过程中采取多样化的方式，让学生更多的接触到现实岗位环境。如借助多媒体手段，综合应用视频、动画、图片等，让现实中的具体形象呈现在学生眼前，比单纯地依赖课本去讲解、去想象要更有效果。例如，借助3D动画模拟的形式，对某一化工设备的工作原理展开讲解，通过不同角度、分解状态或透视功能，让学生了解工作状态中的机械设备状态；同时，也可以模拟不按照规章操作之后，可能发生的危险状况。而利用这种手段，可以举一反三，实现基础知识的强化。

(2)突出教学与实验结合

在校学习阶段，学生的动手能力主要依赖于实验，为了满足进入工作岗位之后具有更好的适应性，教学过程要与实验案例紧密的结合起来。一般来说，化学工程与工艺专业教材中，每一章节都存在典型的工程案例分析，而这些案例只是通过简单的讲解，是不能发挥实践能力锻炼的作用的。结合教学中所涉及的案例，教师设计相应的实验项目，将知识点和实际操作巧妙的结合起来，不仅可以提高学习的新鲜感，也能够激发学生的自豪感和学习主动性，培养浓厚的研究兴趣。

(3)培养科研及工程设计能力

化工行业的人才培养与常规人才相比具有较大的差异，循规蹈矩或墨守陈规是不能促进生产效率提升的，科研能力和工程设计能力的培养是必须的，也是在未来的工作岗位中解决实际问题的重要训练。结合现实情况来说，我国在培养科研能力和工程设计能力方面还有很大的欠缺，突出表现是毕业考核中，化学工程和工艺人才重视论文写作，但不重视设计内容，导致能力的培养发生了偏离；而只会“纸上谈兵”的人才是不可能发挥实际的作用的。建议针对该专业的人才培养考核机制进行改革，增加更多的实践性内容。

(4)构建稳定的岗位实习基地

实习是从校园走上工作岗位的第一阶段，也是理论联系实际的重要时期。工科学生的实习周期较长，而化学工程与工艺专业学生在实习中，应该更多地接触到基层，了解真实工作环境的状态。但是，从安全性角度考虑，最好的方式是具有一个相对完善、监督严格的实习场所。通过学校与企业签订人才培养合同的方式，建设稳定的岗位实习基地，匹配一些技术成熟的工程技术人员，且具有较好表达能力，可以在实习中为学生讲解相关问题及解决措施，达到事半功倍的效果。

3结语

综上所述，随着我国现代化工业体系的不断发展和完善，化工工程与工艺专业作为一个实践性强、应用范围广的专业，应该从完善学校教育环境和人才培养体制入手，增加投入、严格要求，为我国的工业现代化发展贡献力量。

参考文献:

[1]刘柳,吴洪达.化学工程与工艺专业实践课程评价体系的构建[J].实验室研究与探索,2009,04:96-100.

[2]赵国庆,谢永,李晓玲,周丹红.化学工程与工艺专业学生实践能力培养模式的探究[J].广州化工,2015,19:174-176.

[3]李娟,王树立,郭泉辉.化学工程与工艺专业学生工程实践能力培养的思考[J].河南化工,2010,21:55-57.

第13篇

关键词：创新驱动；经济发展方式

对于创新驱动，可以在各个方面，实施产业创新。在管理方面，文化方面，制度方面，战略方面和科技方面都有待创新的实现。同样也就在这些方面共同将创新驱动落实，才能真正地稳步进入到经济发展方式，转变的机制，并且在各方面多加配合，提供一定量的创新人才，共同努力，推动我国经济的战略转型以及经济结构，在另一层面上，保持我国经济的持续增长。

一、我国经济发展的新背景

从改革开放以来，我国经济得到大力的发展，可以说现阶段我国已经经历了发展的迅猛期，已经步入到，平缓的发展阶段。所以以往的很多发展方式都不利于现现阶段我国经济发展模式。许多企业原来的规模扩张，出口导向的发展模式也发生了重大的变化，所以现阶段以来，我国在发展要素禀赋的各方面条件都在发生变化。

首先就集中表现在经济体制方面，社会主义市场经济机制已经取代了原本的计划经济体系，我国已经成功的完成了经济方面的转型尤其是在过去的30几年来，人们的生产动力迫切增加，尤其是在过去计划经济体制下受到制约的发展力量，中在进入到社会主义市场经济时，许多产业的经济生命力就开始疯狂增长。同时市场经济的地位也与日俱增，并且成为了我国资源配置的主体力量，这与我国社会主义经济制度是密不可分的。目前，在我国，多层次的市场体系已经成为我国经济的基本体系。另外，国家还通过国有企业的改革和非公有制经济的二次创业来刺激经济市场的进一步稳定，也成功建立了一个多元化的微观经济体制。在我国，市场经济的主导地位，已经基本确立。这就在一定程度上标志着，我国资源配置在很大的程度上要依靠与市场化的改革。同时，在过去的几年里，资源的配置效率在某些层面上已经登峰造极，所以我国经济发展接下来将面对以前以改革为特征的体系要素禀赋将逐渐消退的情况。在新的经济体制环境下，实行创新驱动机制已然是适应时代所需。

同样在这30几年以来不但在经济形式上发生了重大的改变，我国在人口方面，也面临的新的挑战。目前我国的人口可以说，很不容乐观，最严酷的就是现今的青年们，将来很有可能会组成421家庭。这样的社会压力，是非常大的。根据一项可靠的数据显示，中国的总抚养量，虽然比从原先的62.6%几乎下降了一半，但是，这也很来掩盖我国即将步入老年化社会的近况。在接下来的一段时间，老龄化人口还会持续增加，随即而来的还有适龄劳动力的减少，尤其是从2011年开始，劳动人口比重开始逐年下降，劳动成本却在不断的提高，所以在保持我国经济持续中高速发展的同时，我国整体人口结构将会是一项重大的挑战。

同样随之发生改变的，还有我国自然资源的条件，不得不承认，在过去我国经济高速增长的背后，大部分都是来源于对于自然资源的牺牲，由于自然资源价格在一定程度上为我国的制造业发展带来了很大的优势，但是从另一方面，也造成了我国经济发展中高污染的严峻环境问题，而对于损耗的自然资源，也很难继续弥补。在本世纪初，国家就一直强调可持续发展。可见，资源缺乏的问题，已经成为很多行业发展止步不前的一个重要原因，同时对于资源的高采用率也导致了对生态环境的严重破坏，也使我国经济担着弥补环境弥补的严重代价。所以在接下来的经济发展阶段内，我们不再能够以牺牲自然资源为代价，来满足经济增长率。所以我国经济增长对于自然的依赖程度也发生了很大的变化。

二、实行创新驱动转型的必要性

我国在持续了30多年的经济高增长之后，新的经济环境形势已经不再适合要素驱动发展的模式，我国整体环境也发生了很大的变化，在取得一系列的成果同时，也隐藏着许多的风险。如果我们不能提出一条正确的发展模式，将会很难在新的经济环境下有所突破，虽然我国目前经济增长量比较快，但是增长的质量还不是很好，增长的效率没达到最高。虽然我国现阶段的经济规模比较大，但是，规模还不强。所以目前我国仍然需要一种新的经济增长模式，不能像以前一样，只依靠于要素驱动，因此，寻找新的经济增长点就变得比较实际，所以在中国经济的新发展阶段，创新驱动将会替代以往的要素驱动，成为我国经济新增长的主要驱动力量。

特别是在18大报告当中，将创新创业提高到一个重要的层面，也就意味着，接下来我国的发展将致力于新的产业，新的技术，新的人才的打造。同样在经济学原理中，创新驱动是一个国家发展必不可少的阶段，只有经历了创新驱动，一个国家的经济实力才能得到根本的问题，与潜力的发展。所以在新的环境下，我们经济发展要不断的和创新进行融合。

总结过去，我国经济取得很大成就的主要原因，一方面成功的实现了社会主义经济市场代替了以往的计划经济市场，成功的提高了我国资源配置的效率，为经济进行大幅度增加打下坚实的基础。另一方面也积极引进其他先进的技术，积极参与到全球化经济行业中，合理利用各项劳动力资源水土资源和矿产资源。但是如今中国面临的经济发展状况，这些一系列的优势，已然不存在。所以我国不得不面对，创新驱动的改变。

可持续发展需要我们走创新驱动。目前，由于我国前期阶段经济发展，给环境造成的巨大压力以及我国人口的巨大基数，都导致了我国人口与环境资源之间产生的巨大的矛盾，而且经济增长与社会发展已经形成了严重的脱节现象。所以在当前严峻的经济发展的背景下，我国在与国外先进技术方面，还有比较大的差距，所以才技术引进，方面受到很多的节制，所以要全面实现可持续发展就必须实行创新驱动，这是由我国目前的经济发展基本情况所决定的，也是提升我国的各项创新机制的协同作用的重要举措。

提高我国的综合国力，也需要创新驱动。对于现今国际情势来说，综合国力就是一个国家外部实力的评价标准。对于目前国际竞争，最重要的就是，科技实力的竞争以及创新能力的竞争。在这方面，创新型战略被许多发达国家和一些新兴的经济体所重视提倡，尤其注重通过创新来提高一个国家的经济实力。并且希望通过创新来实现国民经济的复苏，在新一轮的经济竞争中，创造新的优势。在国内外都对于创新给予极大的重视背景下，我国自然也不能落后，那么我们就要更快的加速创新驱动的具体实施，以及关键技术的突破！以创新驱动来带动我国经济发展，同时不断提高，我国的国际竞争力，将创新驱动，落实到实处。

现实的经济结构转型升级，需要创新驱动。目前我国的经济结构已经严重失调，突出表现在环境利用率比较低下，科技进步贡献率低下，对环境消耗太高，这些将严重制约我国经济的进一步发展。同时我国在，产业结构方面也存在很大的不足，第一产业和第三产业发展相对缓慢，主要是依靠第二产业来带动，这也需要我国大力的复制第三产业的兴起，同时也需要创新战略的实施，另外，虽然我国的城乡差距在缩小，但是进程还比较缓慢，虽然与我国庞大的人口基数有一定的关联，但同时有需要各方面的配合，等等这些产业结构转变都需要同时通过创新驱动来实现。

三、促进经济发展方式转变的创新驱动内容

创新驱动，并不仅仅体现在某一个方面，尤其涉及到具体的经济发展方式转变。这种创新会涵盖各个领域，无论是从产业技术，科技创新，战略，制度，以至于文化创新都包含在这种创新驱动中。

首先要做好新型的产业体系。随着我国现代化的进一步普及，在国内的各种新型产业都面临着进一步革新的局面。同时，也要做好三大产业的调配工作，在最快的时间里，健全最好的，最适合我国经济发展的产业体系。应该以农业生产为基础，将第三产业服务业作为主导的新经济体系。并且不断增加一些创新型产业来提升我国整体产业体系的稳定性，从而提升整个产业的现代化。并且加快，引进先进的技术，同时也要进行技术革新，进一步提升我国新型工业的革新，全面建设我国现代化工业体系，并且大力弘扬具有特色，创新精神的产业，促进我国工业产业，全方位创新。同时要大力推广信息产业，作为一项高新技术，向信息产业的转型，也是标志，我国逐渐向发达国家迈步的重要内容。

要做好以创新产品，来带动整个市场的增长。产品的创新，是一个独特的创新点，很多时候可能某一个新型产品的出现，会随之带动一类消费行为的发生。而对于这种产品，就是实现创新的最终目标。同样也可以在市场需求之类，以市场需求量为出发点，适当的加以创新，制造出适合销量的一些产品。虽然这些只是一种小型的创新，但是也能在一定程度上刺激创新行为的发展。要做好产品的创新，只要对市场需求做好充分的了解。

同时要做好制度的创新，为经济发展方式，转变提供有利的保障。有一个新型的好的制度，是使我国经济能够进一步取得进展重要保障。当前我国许多市场竞争机制，还没有充分发挥其本身的作用，这在很大一定程度上也阻碍了我国创新事业的发展。就讲制度和战略相结合，通过具体的发展战略来分配好各方面的资源，达到共同发展。通过一定的制度对于这种发展模式进行维护，给于经济发展，转变提供一个有利的环境。也是国家对于创新型产业发展的支持的重要体现。同时，实施创新驱动，要适当的进行制度供给的改善，不断的建立与现阶段经济发展，规模相适应的制度，不能让新型经济的发展失败在没有充分的制度保障下。

四、总结

总之，对于经济发展，一段时间里保持，持续增长是我国现阶段奋斗的主要目标。尤其是国家提出的经济新常态，也在提醒着我们每一个人，我们的经济环境已经有所改变了，不再像以往那样以要素驱动来带动整个经济产业的发展。现阶段我们需要不断的经过调整和创新，将许多的不稳定因素同时稳定下来，并且制定有关的新型经济发展的政策。维持一定的经济增长速度是我国现阶段面临的最大挑战，面对这项挑战，就需要看我们能否有效的实行创新，并且实现产业的全面升级以及更优势化的调整，来推动我国经济的持续发展。

参考文献

[1] 傅家骥.技术创新学[M]北京：清华大学出版社，1998.

[2] 许庆瑞.研究、发展与技术创新管理[M]北京：高等教育出版社，2000.

[3] 弗里德里希・李斯特.政治经济学的国民体系[M]商务印书馆，1983.

第14篇

“大城市群”原文是megalopolis，又有人译为“大城市连绵带”、“大都市经济圈”。它是在1961年，由法国地理学家戈特曼在《城市群――城市化的美国东北海岸》一书中首先提出的概念。

随着经济全球化和区域经济一体化趋势加速发展，城市竞争不再是区域范围内城市之间的竞争，而是作为一个更大的城市群经济实体，在更广阔的_放式空间范围内参与全球竞争。城市群是区域实现经济发展的增长极和区域参与国际竞争的战略点。随着我国工业化和城市化进程的不断加快，以城市群为主导的区域经济发展形式和竞争格局已经成为中国经济运行的重要特征，所以多了解世界典型城市群发展的基本状况，分析世界典型城市群发展的基本经验，将对我国城市群的发展提供借鉴意义，将有效推动我国总体经济的持续快速健康发展。

世界典型城市群发展的基本状况

现代区域发展逐渐呈现出以城市群为明显特征的发展新趋势，世界主要城市群有美国东北部大西洋沿岸城市群、北美五大湖城市群（也称大湖区城市群）、美国西南部太平洋沿岸圣地亚哥-旧金山城市群、英国的伦敦城市群、法国的巴黎城市群、德国的莱茵-鲁尔城市群、荷兰的兰斯塔德城市群、日本的太平洋沿岸城市群。现代区域竞争越来越表现为城市群之间的竞争，城市群已经成为提升区域国际竞争力的重要支点。

世界典型城市群主要分布在北美洲、欧洲和亚洲三大洲，基本可以归纳为五大城市群。

美国东北部大西洋沿岸城市群。美国东北部大西洋沿岸城市群是美国经济的核心地带，制造业产值占全国的30%，是美国最大的生产基地、商业贸易中心和世界最大的国际金融中心，包含波士顿、纽约、费城、巴尔的摩、华盛顿等城市。其中，纽约是世界三大国际金融中心之一和著名的都会区。该城市带长965km，宽48km～160km，面积为13.8万km2，占美国面积的1.5%，该区人口为6500万，占美国总人口的20%，城市化水平达到90%以上。

北美五大湖城市群。北美五大湖城市群分布于北美五大湖沿岸，包含芝加哥、底特律、克利夫兰、多伦多、渥太华、蒙特利尔、魁北克等城市，与美国东北部大西洋沿岸城市群共同构成北美制造业带。其中，芝加哥是全球著名的金融中心之一。

日本太平洋沿岸城市群。日本太平洋沿岸城市群是日本经济最发达的地带，是日本政治、经济、文化、交通的中枢，包含东京、横滨、静冈、名古屋、京都、大阪、神户等城市，包含了以东京、大阪、名古屋为核心的三个城市圈，分布着全日本80%以上的金融、教育、出版、信息和研究开发机构。其中，东京是世界三大国际金融中心之一和著名的都会区。

英伦城市群。英伦城市群以英国伦敦-利物浦为轴线，包含伦敦、利物浦、曼彻斯特、利兹、伯明翰、谢菲尔德等城市。这是产业革命后英国主要的生产基地，其中伦敦现已成为欧洲最大的金融中心，同时也是世界的三大国际金融中心之一。

欧洲西北部城市群。欧洲西北部城市群由法国巴黎城市群、比利时-荷兰城市群、德国莱茵-鲁尔城市群构成，包含巴黎、布鲁塞尔、安特卫普、阿姆斯特丹、鹿特丹、海牙、埃森、科隆、多特蒙德、波恩、法兰克福、斯图加特等城市。其中，巴黎是法国的经济中心和最大的工商业城市，也是西欧重要的金融和交通中心之一；鹿特丹素有“欧洲门户”之称；法兰克福是欧洲重要的工商业、金融和交通中心。

世界典型城市群发展的特征及经验

世界典型城市群在发展进程中，呈现出了一些共同的特征和发展规律，在空间结构、形成过程以及分工体系等方面具有共同的经验。

具有良好的地理位置和自然条件。世界各国的城市群，一般都处在适宜居住的中纬度地带，并且都是平原地带。因为平原地带便于农业耕作、人类生活与交通联络，故人口和城市总是向平原集中。如日本是一个岛国，平原面积仅占国土面积的24%，最大的是东京附近的关东平原，其次是名古屋附近的浓尾平原，以及京都、大阪附近的畿内平原。所以，日本的人口和经济区域就高度集中于这三大平原地带，并逐渐发展成三大城市群，集中了全国的63.3%人口和68.5%国民生产总值。

对国民经济具有重要的支配作用。西方国家的大城市群，往往是国家乃至国际的经济文化中心，具有国际联系的最佳区位优势，是产生新技术、新思想的“孵化器”；往往集外贸门户、现代化工业、商业金融、文化先导等职能于一身，成为社会经济最发达、经济效益最高的中枢地区，对国家、地区乃至世界经济发展具有重要的支配作用。如美国大西洋沿岸城市群就是美国最重要的政治经济中心，其中华盛顿是美国首都，纽约是联合国总部所在地，因而该城市群不仅是美国的政治中心，而且是世界政治活动的中心区域。

具有完整的城市等级体系。城市群是一个巨大的城市群体，不仅拥有几个中心大城市，而且还有大量的中小城市和市镇。在城市群形成与发展过程中，中心大城市发挥核心作用，是人口和产业聚集的引力中心。世界上已形成的城市群的中心城市都是由2个以上大城市所组成，如美国东北部大西洋沿岸、西部太平洋沿岸，以及北美五大湖沿岸这3大城市群，就集中了美国的主要大城市。英国、法国与日本等国的城市群，则是以首都为中心大城市。

既对外高度开放又具有相对独立的经济体系。实现开放，既要求自由的经济制度与灵活的经济体制，还要求发达的基础设施网络。交通运输和信息产业的快速发展，正是西方国家城市群发展的主要驱动力。西方国家的城市群，大多拥有通讯干线、高速公路及高速铁路、水路及空中航道、能源运输（包括水电输送）体系所构成的区域性基础设施网络，其中发达的铁路、公路设施构成了城市群空间结构的骨架。不论城市群的空间结构呈何种形态，其间总是有一条产业密集、城镇密集分布的走廊，并以发达的交通网络、现代化的通讯网络相联系。城市群区域内除城市用地外，仍然保留大片的农田、林地相间其中，作为获取新鲜农产品、提供游憩场所和改善环境的有机组成部分。

世界典型城市群发展的启示

全世界的城市化进程表现出一个显著特点，即大城市化趋势明显，其结果不仅使人口和财富进一步向大城市集中，大城市数量急剧增加，而且出现超级城市、巨型城市、大都市区和大都市带等新型的城市空间组织形式。伴随一批超级城市、巨型城市的出现，人口和产业的空间分布呈现双向运动：有些人口和产业继续向大城市聚拢，另一些则向大城市效外及中小城市扩散，从而又形成众多地域相连的大都市区。若干大都市区因地理位置相互比邻，又连绵组合成大都市带。所以说，城市群是科技进步、规模经济效益促使人口和产业双向运动的结果，是城市化发展到成熟阶段必然会出现的地域空间组织形式，是城市化高级阶段的标志。

工业化是城市化的根本动力。要成为一个世界级的经济增长中心，城市群必须拥有成熟的、相对独立的产业体系，尤其是工业体系。工业化本是城市化的根本动力，工业化带动城市化、城市化促进工业化是世界城市发展的重要特点。

另外，国家的经济体制和社会环境、信息的顺畅交流与互动、网络化的思维方式等都对城市群的发展发挥着重要作用。

如前所述，世界上成功的城市群都有相对独立的产业体系，但在城市群内部，则有比较完善的产业分工，以便实现差异化竞争。这样各城市之间才不会恶性竞争，各自专心做好自己的“分内之事”。

第15篇

关键词：股权结构 股权集中度 公司业绩 分行业研究

一、引言

作为社会主义市场经济体系国家，我国的经济运行方式从整体到细节都有独特之处。自1984年以来，中国证券市场在曲折和调整中不断发展，已成为城市居民日常生活的重要组成部分。与此同时，其引发的各种争论也日益激烈。其中上市公司的大股东凭借其对公司的经营激励、收购兼并、权竞争、内外监督等公司治理机制的重大影响地位控制公司经营，成为争论的焦点之一。股权集中度高的公司，大股东持股比例较高，公司绩效与大股东自身利益基本一致，有较强的干预动机，倾向于通过严密的内部控制谋求经济利益；股权集中度低的公司，股权相对分散，公司业绩对众多小股东自身利益影响不显著，小股东行使监督权力的成本较高，也不具备通过自身影响公司内部事务的能力，因而倾向于外部市场对公司管理者实施监管，从而分得较低的平均经济利益。不少学者的实证研究表明，公司治理机制的缺陷与公司本身的股权结构存在密切关系。徐晓东、陈小悦（2003）认为，上市公司第一大股东的所有权性质不同，其公司业绩、股权结构和治理效力也不同。第一大股东为非国家股股东的公司有着更高的企业价值和更强的盈利能力。李宁、卢君（2009）认为相对集中的股权结构，即股权有一定程度的集中，有相对控股股东，并有其他大股东存在的股权结构更为理想。但上述研究方向都以针对总体市场为主，相对于上市公司总体而言，不同行业由于受自身生命周期、国际市场环境、在经济体系中的地位等因素的影响而具有其特性。本文就经济体系中不同层次的各行业股权集中度进行研究，分析公司股权结构尤其是第一大股东持股比例与公司业绩的关系。

二、研究设计

（一）研究假设 在公司股权高度分散的条件下，大量的小股东由于缺乏对公司日常业务运行的有效监督手段，与公司经营者相比产生了严重的信息不对等性。小股东无法参与公司日常事务的决策，只能依靠公司对外公布的财务信息进行低效率的事后监督，也无法对经营者的低效率和逆向选择进行有效的处罚。经营者成为公司的实际控制者，所有者和经营者之间的委托－问题成为公司治理的突出矛盾，降低了公司业绩水平。随着第一大股东持股比例的上升，所有者收益与公司业绩趋于一致，公司业绩上升带来的利益逐渐超过股东监督成本，委托――矛盾在一定程度上有所缓解，较大的股东也有意愿对公司业绩进行管理和监督。随着持股比例的持续上升，大股东具备了对公司日常经营的重大影响能力，逐步实现了经营权与所有权的统一。但同时大股东与中小股东形成新的委托――关系，控股股东能够利用控制权为自己谋取控制权私人收益，使公司业绩下降，中小股东利益遭受严重侵害。由于中国股市诞生晚、发展快，社会主义经济建设仍处在逐步探索阶段，中国上市公司产生了严重的一股独大问题和内部人控制现象。控股股东具备通过经营、人事控制权谋取私人收益的强烈动机和市场表现。虽然股权分置改革正稳步进行，但股改在解决一些问题的同时也由于经营者、所有权的交替，公司运行方式的变化等造成了一定程度的混乱，导致公司业绩出现调整性波动。对公司管理有专门研究、有利于公司业绩提升的机构投资者较少，缺乏专业管理知识和对复杂市场的把握能力的控股股东也可能通过错误决策对公司业绩造成不利影响。基于以上分析提出：

假设1：从整体来看，由于正负两方面作用力的相互抵销，上市公司股权结构与公司业绩没有显著相关关系

然而，与整个经济体系相比，属于不同层次的各个行业又各具特点。如国家基础性产业的上市公司大多从国有企业改制而来，经营体系相对完善和稳定，由于与国家经济命脉的密切关系，其内外部监督机制也相对完善；大股东“隧道行为”和股权分置改革的不稳定性对公司业绩造成的不利影响受到限制；生产前期投入巨大，难以由个人承担，使个人控股不可能实现，杜绝了一家之言；其经营战略和决策受到国家宏观经济发展目标的影响，出现错误决策的可能性大幅降低。由此提出：

假设2：在能源、交通、钢铁、石油等基础性产业，公司业绩仍然受到股权结构影响，较高的股权集中度能带来最优的公司业绩

而在经济体系中占据上层的非基础性行业，一股独大的弊端却被放大，股权分散的优点更突出。因此提出：

假设3：在非基础性的新兴行业中，公司业绩在股权集中度较低的情况下最优

（二）数据来源 本文所用数据来自Resset金融研究数据库数据库，涵盖有详细股权结构信息和净资产收益率的沪深两市共1839家上市公司2010年9月20日的股权集中度信息和收益信息，其所属行业以证监会制定的标准为依据，在经营期间出现变动的以最新行业信息为准。数据处理采用Eviews 6.0。

（三）模型设置和变量解释

模型：ROE=α+βOwncon1+γOwncon5

其中，变量定义如（表1）所示。由于股权分置使股票价值难以确定，且中国股市由于第一大股东持股比例普遍较高，庄家操盘炒作现象、股民投机现象严重使公司股票价格与实际经营业绩偏差较大，Tobin’s Q值难以确定。EVA值由于公司规模、所处行业、地区政策的差别不能公应公司业绩，且在我国仍然处于试点运行阶段。因此本文采用传统的ROE值作为衡量公司业绩的标准。由于本文研究的对象是股权集中度与公司业绩的相关关系及其显著性，不探讨具体的股权比例与业绩的关系问题，假设的模型较为简单，采用回归分析法研究第一大股东持股比例、股权集中度与公司业绩的相关关系和第二大股东对公司业绩的影响。

三、实证结果分析

（一）总体分析 将样本依据股权集中度（第一）排序，由于股东持股比例尤其是前几大股东持股比例不同对公司业绩影响能力不同，现按照股权集中度的差异对所选样本进行分组，组别为15%以下，15%-30%，30%-50%，50%-75%，75%以上，对中国主要上市公司股权情况进行简要分析见（表2）。由（表2）可知，中国工业企业主要上市公司第一大股东持股比例主要分布在15%到50%之间，占样本总数的70%以上，集中度期望为37%，与2005年股改前数据进行比较，股权集中情况有较大改善。同时，90%上市公司前五大股东持股比例在30%到75%之间，其中一半以上的前五集中度在50%以上，众多中小股东处于绝对的劣势地位。大股东持股比例越大，其他股东越被挤出公司的经营管理和利益分配，公司决策的制定和执行完全由大股东决定。

（二）回归分析 Eviews回归分析结果显示，显著性水平低于0.05，未能通过显著性水平检验。证明从整个市场来看上市公司业绩与股权集中度无显著关系。因而假设1成立。在假设1成立的情况下，现按照证监会行业分类将样本进行分类，共分为农林牧渔、采掘、食品纺织服装印刷造纸、石油、电子、金属非金属、机械、医药、煤电水供应、建筑、交通运输、信息技术、批发零售、房地产、金融、服务业16大类，按类别分别对样本数据进行分析。得到结果如（表3）。

（三）各行业分析 （1）煤电水供应、机械仪表、医药生物行业与总体市场情况类似，公司业绩与股权结构之间不存在显著线性关系。这些行业介于基础性行业和非基础性行业之间，在整个经济体系中占据居中地位，其公司业绩与股权结构的关系也可以近似反映出整个市场的情况。其相关关系与整体市场类似。（2）农林牧渔、采掘业、石油、建筑业、交通运输行业公司业绩峰值在第一股东股权集中度达到或超过10%时集中出现，且公司业绩与股权集中度基本呈现正相关关系。这些行业之所以呈现如上特点，与其行业特征密切相关。其一，这些行业在整个国家工业体系中占据基础性地位，关系到国民经济命脉，无论在何种经济体制中都具有鲜明的政治色彩，中国作为公有制为主体的社会主义国家，政府对这些产业的干预也更加牢固和深入，要求用较为集中的股权结构控制公司的生产经营。其二，生产产品以生活必需品为主，与人们日常生活关系极为密切，需求的价格弹性较小，适应大批量模式化生产，偏重以量取胜、稳中求胜，竞争现对较弱。股权集中所带来的僵化死板、缺乏活力的不利影响受到削弱。其三，这些行业的很大一部分上市公司是由国有企业改制而来，仍然带有国有企业的运作特色。较为严格的内部和外部监督使大股东通过把持高级管理层人员任免的“隧道行为”受到遏制。其庞大复杂的生产模式更具专业化和固定化，由众多中小股东共同进行企业决策和经营对公司业绩的益处有限且成本较高。其四，国家对基础性行业发展的关注和激励，使大股东更愿意致力于公司的生产发展，其存在对公司业绩的影响利大于弊。以上因素的综合作用使公司业绩在股权集中度较高的区间出现峰值。除金属行业没有出现预期结果外，基本符合假设2。（3）电子、批发零售、金融保险、服务业公司业绩的峰值出现在股权集中度40%或以下。与基础性行业相比，这些行业更偏向于新兴行业，受到的政府的干预和控制相对较弱，股权流动更加自由，容易通过交易产生大量中小股东，使股权呈现分散。所生产的产品以非必需品为主，更新换代快、竞争激烈，只有灵活多变的管理形式和创新能力才能占有市场，保证公司业绩，传统的模式化经营难以适应这些新兴行业灵活多变的特点。同时作为新兴行业，其管理经营方式仍不成熟，众多新设立的公司存在不容忽视的管理漏洞。为大股东通过控制经营和信息优势地位侵占中小股东利益提供了条件，相对于系统完善的老牌公司，大股东的存在更容易对公司业绩产生不利影响。综合以上因素，使这些行业的公司业绩峰值在股权集中度较低的情况下出现，基本符合假设3。（4）信息技术、房地产、日用轻工（食品、饮料、纺织、服装、皮毛、造纸、印刷）三个行业在股权集中度为30%-40%和50%-60%两个区间出现峰值。主要原因是三个行业的内部存在明显的集团式分化，兼具之前第二、第三两类的特点。三行业在发展初期由于投资量较大、产品需求广泛，企业生产的产品更倾向于生活必需品，生产和经营都受到就政府的干预，存在相当数量的国有企业，在行业内形成传统经营模式的企业集团。其后，随着改革开放和经济政策的放宽，科学技术迅速发展，房价飙升促进房地产行业过热，高档日用品需求量大增，使网络信息、房地产、高档奢侈品产业吸引了大量资金，在这三个行业内形成了新兴行业集团。两大集团在经营方式、管理理念、面向市场方面存在很大差异。前者为劳动力、资金密集型，产品主要面向广大普通消费者。后者偏向资金技术密集型，产品主要面向高端消费者。较为明显的两极分化使两集团分别呈现传统产业和新兴产业的特点，导致在股权集中度较大和较小两个区间呈现峰值。（5）金属、非金属行业出现相反预期。其原因是多方面的。我国金属、非金属行业一直以来都是国家工业体系中的支柱，是社会各界密切关注的对象，也是各项经济改革的先导。整个行业的中国特色十分明显，尤以钢铁行业为甚。但我国钢铁产业有着重量不重质的遗留传统，主要经营范围限制在依靠进口原矿石，加工成品质较低的钢铁用于内销和出口，且由于商业机密的泄漏和国际矿石出口商对价格的单方面垄断，在矿石进口谈判上一直居于被动地位，造成高成本、低利润，产业收益一直停滞不前。国家针对钢铁行业特点将其放在股权分置改革的最优先位置，改革力度最大、成效显著，使钢铁行业在股权集中度较低的区间出现峰值。我国金属非金属矿储量丰富，一些应用范围较广的矿藏均居世界前列，并且具有大量独有性资源，在国际市场上供不应求，且由于其不可再生性，存在爆炸性投资回报。同时矿藏具有埋藏浅、分布广，宜小规模开采的特点。两因素综合使中国非金属行业出现企业数量多、规模小、集中度低的特点，全行业90%以上为中小型企业，其中相当一部分为个体小矿，缺少大型骨干企业。重采矿、轻加工，重数量、轻质量，以直接出售原矿石为主，管理方式落后，控股股东多为私营企业主，对外掠夺式开采，对内大量挟取个人利益，相对股权较分散的制衡式企业管理经营方式更为合理，因此全行业公司业绩与股权结构反方向变动，业绩峰值出现在集中度较低的区间。

四、结论与建议

（一）结论 本文通过分析得到以下结论：（1）经过股权分置改革之过后，上市公司股权过度集中的问题有了明显好转，国有股比例大幅度降低甚至消失。（2）从市场整体看，上市公司股权集中度与公司业绩的明显关系已经丧失。介于股权分置改革对国家整体经济运行的重要意义，在宏观上继续推进改革，降低股权集中度势在必行。（3）虽然股权集中情况对公司业绩在宏观上不再明显相关，但在进行分行业研究时却有所区别。较低的股权集中度能给电子、批发零售、金融保险、服务业、金属非金属行业带来较好的公司业绩，而农林牧渔、采掘业、石油、建筑业、交通运输行业在较高的股权集中度上也能有所发展。（4）只采用单一的资产净收益率作为衡量公司业绩的标准对资产规模大、成立时间长的老企业有失公平；对各个行业呈现相应趋势的原因分析仍存在不足，有待进一步深化挖掘。

（二）建议 （1）通过回购、配售等方式，适度减持国有股持股比例。通过多种途径进一步在非国家安全和自然垄断行业减少国有股的持有量。将上市公司的部分国有股权定期出售给特定投资人，使其国有股逐步实现上市流通，进行国有股配售。上市公司购回国家股东持有的本公司股票后注销，实行国有股回购。同时配合缩股流通、拍卖和股权转债权等手段进一步减持国有股。在达到减持目地的同时保持甚至增加国有资产，也使投资者和股民获益。（2）培养良好的股权文化。股权文化的实质就是尊重股东的利益，良好的股权文化将会提高公司治理水平进而提升股东价值。与发达资本主义国家相比，我国资本市场的股权文化还处于探索和培育阶段，还很不成熟，上市公司回报股东的意识还有待加强；中小股东的权利没有得到足够的尊重；价值投资、长期投资的理念没有普遍形成，基金投资管理与产品销售中的不当行为时有发生。大力弘扬股权神圣理念；保证股权平等，把所有相关行业纳入公司法的调整范围，从而实现投资规则一体化；向弱势股东适度倾斜，在保护小股东的同时，还要注意对一些弱势大股东的保护；股东民主，注重民主决策，促使利益相关者和谐相处，在和谐中实现共赢。（3）建立经理人股票期权制度，构建多元化激励约束机制。经理人股票期权是经营者在与企业所有者约定的期限内享有以某一预先确定的价格购买一定数量本企业股票的权利，是一种有效的新兴股权激励制度。能促使经理人、股东、公司业绩三者趋向一致，有效的降低成本。配合股票期股、员工持股、配股奖励等激励机制，在适当分散股权的同时将公司业绩与个人收益直接相关，提升绩效。（4）发展和壮大机构投资者。机构投资者由于其专业化和规范化的管理经营能力，能够促进公司业绩的提升，降低市场波动、推动证券市场的发展。要推出适应市场并且已经成熟的基金品种，进一步扩大市场加快金融创新步伐，全面引入做空机制，缓解当前基金投资弊病，促进机构投资者的发展。同时大力引入各类合规资金，在保证市场稳定的基础上扩大市场规模，加快资本在国际和国内两个市场上的流通。（5）建立股权委托投票机制。委托投票为不能亲自出席股东大会或不便通过其他途径行使表决权的众多中小股东提供了参与公司重大决策的机会。中小股东通过意见征集将对公司经营决策的看法和建议反映给有发言能力的大股东和独立董事，在股东大会上表达自己的意见，以类似推选代表的方式管理公司事务。

参考文献：