供应商风险排查范文

前言：我们精心挑选了数篇优质供应商风险排查文章，供您阅读参考。期待这些文章能为您带来启发，助您在写作的道路上更上一层楼。

第1篇

【关键词】企业；生产经营管理；廉洁风险

我们公司是政企合一的企业，既要依法执政，又要从事生产经营管理，是一个产、供、销，人、财、物一体的企业，由于重点岗位有一定的权力，因而处于廉洁风险的高危区位，加强重点岗位廉洁风险的防范工作，探索重点岗位廉洁风险的因素、加强风险的防范，对于深入推进党风廉政建设和反腐败斗争，纯洁党员干部队伍，树立企业良好形象，促进企业又好又快的发展具有十分重要意义。结合实际，公司开展了重点岗位廉洁风险排查防控工作，在这里重点强调一下企业在生产经营中重点岗位的廉洁防控。

1 重点岗位廉洁风险现状

近年来，公司高度重视反腐倡廉建设，制定了一系列政策措施预防和惩治腐败，党风廉政建设取得了显著成绩，重点岗位的腐败行为也得到了明显遏制。但随着经济的不断发展，重点岗位廉政建设仍然存在一些问题，具体表现在：

1.1 对廉洁风险防范的意识不强

我们公司基层有20多个单位，管理采用的是二级模拟法人制，经营单位有自主用人、用钱、购物的权力，对单位生产经营中的采购、外部协作岗位上的职工而言，存在廉洁防范意识淡薄，认为讲廉洁是领导干部的事，与职工无关。

1.2 对重点岗位重点职权人的监管乏力。

基层单位采购、外部协作岗位上的职工，在经营工作中，直接与供应商 、协作方打交道，稍有思想灵活、动机不纯的人就会以国家财产谋取小团体利益和个人利益。前几年，我公司有一位电器采购职工就被陕西省岐山县人民法院以非国家工作人员判处有期徒刑七年，事后通过对事件的分析，单位认为主要原因是：本人从事这一岗位时间较长，放松了思想警惕；单位领导未严格执行轮岗制度、未进行供应商的定期回访制度。

1.3 教育管理工作跟不上市场发展形势。

一些单位忽视必要的思想政治教育和反腐倡廉教育，致使职工队伍思想素质得不到提高，少数同志理想信念淡化，廉洁风险防范的“免疫力”下降。另外对风险岗位职工管理抓得不紧，重业务能力轻思想作风表现的倾向在一些单位和领导同志头脑中始终不同程度存在，少数领导干部对职工平时出现的不良思想反映和作风表现听之任之，以为是个人小节，不必“小题大作”。

2 我公司重点岗位廉洁风险分析

2012年公司为了规避重点岗位廉洁风险，制定了《重点岗位廉洁风险排查防控工作实施方案》，从这几年执行方案的情况看，对于遏制和减少腐败起到了明显作用，但重点岗位的廉洁风险仍然存在，其主要表现为：

1）某些单位理解方案精神不够透彻，对查找岗位风险点认识模糊；部分人员思想认识不清晰，主动性不强。表现在个别领导对查找岗位风险缺乏必要的了解，个别工作人员模糊地认为廉政风险防范是领导的事，自己无职无权，与自己关系不大，参与的积极性不高。

2）部分单位在决策审批、人事管理、财务管理、工程项目管理上存在漏洞，给腐败行为带来了滋生的土壤。一些单位虽然制定了不少制度措施，有的还建立了严密的绩效考核制度，但仅停留在纸上，挂在网上，没有落实到工作上，致使制度规定形同虚设，违规违纪问题还有发生。

3）针对采购岗位而言，基层单位对供应商资质审核关把的都不是太严，基本都不进行跟踪审查，后期对供应商不进行定期回访；对外协工作，主要在签订合同时，漏签经办人姓名、价格不签大写等细微环节存在漏洞。

4）风险点查找缺乏针对性。个别单位工作人员没有与实际紧密结合来查找风险点，缺乏针对性、不够具体，存在漏报风险点人员及岗位现象。

3 重点岗位廉洁风险防范对策

从重点岗位存在涉及面宽、范围广、容易滋生腐败的特点分析，抓好重点岗位廉洁风险防范，应从以下几个方面着手：

3.1 加强重点防范，提高廉洁风险防范效率

廉洁风险防控重点岗位工作人员，对照岗位职责、工作制度，本着对组织、对工作、对自己负责的态度，认真查找在履行岗位职责、执行制度等过程中存在的廉洁风险；在此基础上由基层领导班子组织审定，提出修改意见，最终确定廉洁风险点。在确定廉洁风险点的基础上，由廉洁风险防控重点岗位工作人员制定相应的防控措施并提出岗位勤廉标准，由基层领导班子组织审定，并组织进行实施。凡属业务流程、制度、机制不完善所形成的廉洁风险点，由基层单位提出相应的整改规划，逐步实施。

3.2 要清权确权，严格执行管理措施

开展廉洁风险防控管理，必须摸清权力风险底数。一是全面清理权力。按照“谁行使、谁清理”的原则，采取自下而上和自上而下相结合的办法进行排查和清理，看每个岗位都在行使哪些权力，依据法律法规对这些权力进行一一确认，以保证权力不漏项、不失控。二是重点风险点管理措施。针对采购、外协岗位，大家普遍认为一个是采用轮岗制，即二、三年将这些岗位人员进行调整；另外要求单位领导干部不定期对供应商、外协加工进行回访，为下一步工作的顺利开展打下良好基础。

3.3 加强权力的监管，建立权力制衡机制

第2篇

【关键词】物资管理；风险；控制措施

物资管理是企业经营管理活动的重要内容之一，也是风险内控机制建设的热点和难点所在。加强物资管理风险控制，对完善企业机制，降低企业成本，推进企业廉政建设均具有十分重要的现实意义。

一、计划风险与控制措施

物资需求计划是企业制定采购计划和实施物资采购活动的主要依据，是物资采购的前提和基础，影响着涉及物资采购的全过程，物资需求计划管理的主要控制目标是确保计划的合理与准确，避免需求不准确性和谎报、误报；集中采购招标计划制定所控制的目标就是为了形成规模效益，确保低采购成本，提高企业的整体效益。

1、物资计划风险

1）需求计划中存在的主要风险在于计划不准确和谎报、误报计划。计划不准确，会直接导致采购的设备物资数量、质量不能满足生产施工要求，造成资源和资金浪费、供应短缺、工期延误、成本失控等风险。以东台沼气项目为例，整个工程所用各种钢管采购量不足20吨，由于物资需求计划制定的不准确，在工程完工时剩余了7吨，所幸的是钢管，而不是其它不常用的物品，但还是造成了资金浪费和物资积压；谎报、误报计划，则可以给掌握着一定的资源支配权的人以借机采购挪做它用、中饱私囊的机会，造成企业资产损失。

2）集中招标采购计划中的主要风险在于，对已达集中采购招标额度应纳入集中招标采购的物资采购计划进行拆分，不按规定进行集中招标采购，导致物资采购无法形成规模效益，可能造成采购成本增加。

2、物资计划控制

1）需求计划控制。首先要严格依照工程图纸和生产施工实际情况，参考工程材料预算单价和数量编制需求计划，确保采购计划真实准确，做到数量精准、型号规格相符。采购计划制定部门对项目部上报的物资需求计划进行仔细审核，并及时与项目部物资需求计划编制部门进行沟通，了解相关情况，避免多报或少报。在综合考虑生产需要、资金状况、材料价格行情和供应商供货期后，再确定出合理的采购计划和采购时机；其次是需求计划和采购必须经项目部生产技术、主管部门和项目负责人确认，以防止不按规定进行集中采购招标和谎报误报计划，借机采购挪做它用情况的发生。

2）集中招标采购计划的控制，首先必须明确采购权限，严格按照各级权限进行采购。采购计划必须向上一级物资主管部门提交，由上一级物资主管部门根据项目主合同对采购计划进行审核，形成互相监督制约机制。对除采购权限允许范围内的物资需求经批准后自行采购外，将其它已达集中采购招标额度采购计划纳入集中招标采购范畴，并按权限和程序开展采购策划，组织实施集中采购，或再向上一级主管部门上报集中招标采购申请。以避免对采购计划进行拆分，不按规定进行集中招标采购的现象。

二、物资集中招标采购风险与控制措施

物资集中采购所控制的目标，主要是为了杜绝所需物资未经审批擅自采购，确保招标文件中技术要求的符合性和商务要求的合理性，并且符合相关的法律法规和制度规定；确保开标、评标、定标符合招标文件和评标细则的要求，实现技术与商务的分离、决策与执行分离；确保合同条款符合工程技术、商务和法律要求。

1、物资集中招标采购风险。未经审批擅自采购可能会产生重复采购或不必要采购，可能会造成资金、资源浪费；招标文件及评标细则不符合规定，可能导致采购的设备物资不符合工程需求、违反相关的法律法规和制度；开标、评标、定标不符合规定，技术与商务、决策与执行未分离，会导致招标的不公平、不公正；合同条款不符合要求，可能存在技术、安全、质量、商务和法律方面的风险。

2、设备物资集中采购控制措施。严格按照管理权限对设备物资集中采购进行分权审批，分权采购；由物资管理部门与专业技术部门按要求编制招标文件及评标细则并报审；开标、评标、定标过程实现技术与商务的分离、决策与执行分离，监察部门对设备物资集中采购活动进行全过程监督。决策者只对采购权限、招标过程和具体采购过程进行整体符合性和有效性控制，不直接针对供应商实施具体采购活动，不对采购部门的具体采购活动进行干预；合同谈判时，由相关职能部门共同参与，形成会议记录，对定稿的合同草案分权限报送相关部门及主管领导评审会签，合同谈判与合同草案公开、透明。

三、供应商选择风险与控制措施

供应商选择的控制目标，是为了能够公开、公平和公正地选取供应商，优化供应商选择机制。确保所使用的设备物资符合相关标准规定的要求，防止不符合质量、环境和职业健康安全要求的设备物资的非预期使用。

1、供应商选择风险。供应商无有效执业资质证明，提供的产品不能满足国家有关质量、环境和职业健康安全等方面的状况，可导致采购的设备物资不符合工程需求等风险。采购人员在充分了解市场状况以及各合格供方各自特点及经营优势的情况下，有意进行差别选择彼此共赢、利益互通的供应商或上级推荐供应商参与投标竞价，都可能形成不公正的中标结果。

2、供应商选择控制措施。对供应商的选择进行控制，首先是要加强供应商资质审查，对供应商执业资质证明等各项资料真实性、完整性和有效性进行严格审查，确保提供的设备物资符合相关标准规定的要求。其次是加强合格供方管理，对供应商实行动态管理，注重其综合绩效评价。第三是要加深对市场的了解，扩大供应商选择范围，尽可能的多选择实力强、优势突出的供应商参与投标，加大供应商之间的质量、价格竞争，对拟选供应商的实力与所能提供的产品性价比进行核查，以避免供应商的差别选取、不公平竞价和利益互通局势的形成，实现最佳资源配置的目标。

四、结束语

物资管理风险控制，离不开完善、的规章制度和科学先进的管理手段，但关键点仍在人的廉洁自律与品德修养和严格的监管。只有规范有资源支配权人的用人机制，加大规章制度的执行力度，实行融入式和全过程监督，推进权力运行的程序化和公开化，让设备物资管理的每一项工作都在阳光下操作，才能真正有效防范企业物资管理风险，促进企业物资管理工作水平的提高。

第3篇

冀东水泥黑龙江有限公司有限公司 2019年度社会责任报告 ，冀东水泥黑龙江有限公司（以下简称黑龙江公司）结合公司的实际情况，编制了《2019年度社会责任报告》，本报告书以公司年度工作为重点，回顾了公司2019年在实现自身发展的同时，积极履行社会责任的情况，真实客观地反映公司在从事生产经营管理活动中履行社会责任的重要信息，全面诠释了公司对企业社会责任的认识和理解。希望本报告能成为公司与社会各界沟通、交流的桥梁，成为投资者、员工、客户等多方对公司了解、认知的窗口，同时公司也希望借此机会接受公众的监督和建议，促进公司的进步和发展，为社企和谐发展贡献力量。

一、综述黑龙江公司系金隅冀东水泥集团全资子公司，金隅冀东水泥集团是国家重点支持水泥结构调整的12家大型水泥企业集团之一、中国北方最大的水泥生产厂商，市场覆盖河北、北京、天津、陕西、山西、内蒙古、吉林、重庆、河南等13个省（直辖市、自治区），水泥产能位列国内水泥制造企业第三名。 公司以“盾石牌硅酸盐水泥为主导产品，其中包括：中标、英标、美标等通用硅酸盐水泥，道路、超早强等专用水泥，中热/低热、抗硫酸盐等特种水泥，三个系列，广泛应用于高速公路、水电大坝、核电站、铁路、机场和高层建筑等各类建筑工程。“盾石”商标被认定为“中国驰名商标”。

二、公司履行社会责任的宗旨和理念 ，企业发展源于社会，回报社会是企业应尽的责任。公司坚持主动把社会责任融入到企业经营理念、发展战略和核心价值中，在不断追求企业发展的同时，兼顾回报社会，注重企业的社会价值，践行企业社会责任。公司尊崇企业社会责任，将企业社会责任作为公司发展壮大的基本价值观念，强化企业对社会的责任感和使命感，将履行社会责任作为企业可持续发展和提升核心竞争力的重要举措，使其与公司发展战略、生产经营和企业文化相融合，努力实现企业发展与员工成长、生态环保、社会和谐的协调统一。

三、2019年社会责任履行情况

（一）职工权益保护 公司严格遵守《中华人民共和国劳动合同法》、《社会保险法》等各项有关劳动用工和职工权益保护的法律法规，在用工、劳动安全卫生、社会保障等方面严格执行国家规定和标准。同时，公司关爱员工，改善工作环境，加强劳动保护，保障员工权益，注重人才培养，重视人文关怀，实施人性化管理。

1.遵守法律法规，保障员工权益 公司建立和完善了与《劳动合同法》、《社会保险法》等国家各项法律法规相关的规章制度，完善劳动用工管理，依法保障职工的合法权益，持续构建和谐劳动关系，切实维护劳动者权益。

2、建立市场化薪酬体系，共享企业发展成果 公司建立以岗位价值和工作业绩为基础的价值分配体系，构建具有市场竞争力且跟随市场变动的激励性考核分配方案，通过动态绩效和嘉奖等激励性薪酬的设计，着重体现岗位价值、个人贡献、业绩导向和市场竞争力，鼓励员工长期为企业服务，共同致力于企业成长，共享企业发展成果。

3、强化人才培育，助力企业发展 公司始终秉承“干事有平台、创新有机遇、发展有空间、贡献有回报”的人才理念，大力实施“人才强企、人力兴企”战略，五湖四海引智聚才，尤其重视高校毕业生的引进、培养和使用，为毕业生提供良好的福利待遇和广阔的职业发展空间，以人才引领产业，以产业聚集人才。公司一直秉 承管理序列和专业序列双通道晋升和发展途径，拓宽了员工晋升通道和空间。提供全方位的职业发展规划和培训支持，充分发挥员工的各项潜能，为实现企业与员工的共同理想并肩奋斗。

4.注重员工身心健康，营造良好工作氛围 公司始终关注员工身心健康，不断丰富员工精神文化生活，努力为员工营造积极健康、充满正能量的文化氛围。持续开展丰富多彩的文体活动，篮球比赛，茶艺、插花、竞走等各类文体活动精彩纷呈，极大地丰富了员工的业余生活，即为员工营造了快乐工作、幸福生活的和谐氛围，也增加了员工的凝聚力和向心力，更提升了员工对公司的归属感和认同感。

（二）供应商、客户和消费者权益保护

1.供应商权益保护 公司遵循精诚合作、优势互补、互惠互利和共同发展的原则，本着公平自愿、诚实信用的宗旨，立责于心、履责于行，充分尊重并保护供应商、客户和消费者的合法权益，从而建立良好合作伙伴关系。

（1）坚持合作共赢的合作理念。稳定良好的合作关系，对保证企业产品和服务质量、降低原材料采购和市场拓展成本、降低市场风险具有重要意义。

（2）择优甄选供应商。公司严格把关供应商的准入门槛，对供应商的资质和产品进行严格审核鉴定，在合作中持续对供应商供应服务、供货能力、产品价格、产品质量以及供应稳定性等方面进行监控，建立供应商资信档案和信用评价体系，实施动态管理，不断优化供应商队伍。

（3）开发阳光采购平台。为了使采购更加规范、智能、便捷、高效，公司开发了阳光采购平台。

2.客户和消费者权益保护

（1）坚持以客户为中心，树立精益服务理念。公司始终以提升客户满意度为工作的核心内容，建立了针对客户服务的协作机制，为客户创造差异化价值。

（2）努力创造价值、增强客户粘度。为了进一步服务好客户，提升企业的行业影响力。3.加强质量管理、提升服务水平 公司的水泥产品广泛用于国内重大工程项目，公司始终坚持“诚信质量”的理念，以客户的最大满意为公司追求的目标，建立了科学、有效的质量管控体系。

4.加强廉洁从业，严控、防范、杜绝商业贿赂 公司努力营造公平、健康的商业环境，制定统一、公开的标准，严格执行管理制度，规范业务操作，使流程、公开透明化，避免暗箱操作与职务腐败。公司营销中心成立了监督检查部，对各项业务出现的违规行为设置举报信箱，对下属公司反馈的各项违规行为进行监督与检查。

（三）加强劳动保护，确保安全生产 2019年度，公司坚持以人为本理念，强化红线意识和底线思维，以“打造国际一流专业化、现代化企业集团”为目标，不断加强基层基础建设，压实企业安全生产主体责任，建立完善风险预防控制体系和隐患排查治理体系，做好安全标准化提质升级，快速提升公司整体安全生产水平。主要工作措施如下：

1.全面加强全员安全生产责任制的落实 各企业全面建立了从企业主要负责人到一线从业人员所有组织和岗位安全生产责任制，明确了全员的属地管理安全责任、责任范围和考核标准，并不断健全激励约束机制，通过奖励主动落实、全面落实责任，惩处不落实责任、部分落实责任，不断激发全员参与安全生产工作的积极性和 主动性，形成良好的安全文化氛围。公司初步形成总部安全监管，各企业履行安全主体责任、全员参与的安全生产管理机制。

2.积极推进安全生产标准化提质升级工作 公司通过标准化体系的高质量运行和持续改进，不断夯实安全基础管理，并积极推进一级达标工作，通过加大安全生产投入，不断改善现场硬件条件，不断提升企业本质化安全的水平。通过安全生产标准化现场评审，员工素质普遍得到提升，企业基础管理得到加强，制度体系更加条理化、系统化、精细化。

3.开展风险分级管控和隐患排查治理双控机制建设 公司将风险分级管控和隐患排查治理作为一项重点工作任务进行安排部署，并建立起覆盖所有企业和部门的隐患排查治理信息系统，通过发动一线员工，在生产系统、设备设施、施工场所、作业流程、操作行为、管理程序等方面可能导致事故发生的各个环节，全面辩识安全风险，确定危险因素和风险等级，并从管理、技术和人员行为等方面确定管控措施，制定风险管控清单和事故隐患排查清单，定期进行隐患排查，初步实现了从事后管理向事前控制的转变。

4.聚焦重点领域专项治理工作 公司制定完善了人工清库、相关方、危险作业等安全管理规范和管控流程，实现危险作业和相关方管理的规范化、标准化，降低作业风险，并针对非煤矿山、危废处置、有限空间作业、外包作业、道路交通等安全重点领域组织开展专题培训和专项治理，落实安全防范措施，杜绝各类事故发生。

5.依靠科技提升目前安全生产水平 公司积极推动各企业通过安全科技创新，实施“机械化减人，自动化 换人”，从技术层面解决危险作业中人员安全问题，重点推动了水泥清库作业方面的科技创新工作，通过应用机械清理水泥库的作业方式，降低人工清库的作业风险。同时积极探索采取科技手段，降低其他危险作业的安全风险，

6.强化全员安全生产培训 公司组织各企业积极开展各项安全培训工作，在安全生产月、消防日活动以及四季度生产淡季等时间节点，认真开展多种形式的安全培训，特别是在一线从业人员安全培训的基础上，重点组织各企业党政主要领导和主管领导到总部集中培训，其他班组长以上管理人员试点培训，针对危险源辨识及控制、典型事故风险预防对策、现场事故隐患排查方法、安全标准化创建等内容进行重点培训，不断提高管理人员和技术人员法规和标准意识，促进安全执行力和管理方法的提升，初步实现了由注重员工安全培训向注重领导干部、管理干部和工程技术人员转变。

（五）环境保护与可持续发展 公司认真贯彻国家和地方关于环境保护的一系列方针政策，把加强环境保护作为企业转变发展方式、增创效益、履行社会责任的重要手段，努力克服严峻复杂的经济形势和国家产业政策调控的深刻影响，扎实推进公司环保工作。

1.控降指标 在污染物减排方面，公司在线运行熟料生产线全部配套建设了脱硝设施，综合脱硝率达到60%以上，年减少氮氧化物排放60%以上。

2.环保转型升级公司不断强化环保内部管控，提前布局，适时开展有针对性的环保专项检查及不断整改完善，积极探索新工艺、新技术，产业转型升级工作均取得了重大突破。

（1）空气质量保障公司积极响应政府号召，切实履行社会责任，应对重度污染天气。企业按照地方政府要求，制定了重污染天气应急预案，采取减产、停产检修等措施，减少污染物排放，应对空气重污染天气。2019年政府启动重污染天气预警期间，公司积极应对，认真执行应急预案要求，保证了应急响应工作圆满完成。

（2）转型升级 公司积极倡导节能减排创新和成果应用，在水泥窑协同处理工业固废和生活垃圾方面，加快项目建设，最大限度的发挥水泥行业优势，为节能减排做出更大的贡献，真正做到“城市净化器，政府好帮手”。

（3）内部管控公司不断加强环境监管落实力度，高度重视各级环保部门的相关检查，通过安排企业自查、联查多种有效途径确保对企业环保工作的监督指导。

（4）积极践行社会责任公司积极践行国企社会责任，在做好常规固体废物处置的同时，积极为政府、为社会尽心尽责，排忧解难。

（六）公共关系和社会公益事业

1.依法纳税企业和社会两者相融共生，依法纳税是企业最基本、最重要的社会责任，正所谓“取之于社会、用之于社会”。只有做到依法纳税，才能体现企业社会价值，树立良好的商业信誉和形象，实现永续经营、长远发展。 公司一直秉承合法经营、诚信纳税的宗旨，自觉履行依法纳税义务。

2.社会公益公司在保持健康发展的、提高生产经营效益的同时,发挥大企业担当、注重回报社会，注重构建和谐、友善的公共关系，积极参与社会公益事业。

第4篇

1 JIT采购模式下供应商选择与评估的概况

1.1 传统供应商的选择与评估

1.1.1 供应商的选择与评估的概念

供应商是指可以为企业提供原材料、设备、工具及其他资源的企业，供应商可以是生产企业，也可以是流通企业。供应商对企业的生产和发展起着重要的作用，供应商选择是指搜寻供应源，即对市场上供应商提供的产品进行选择。

供应商选择与评估应本着客观、全面具体的原则，建立一个综合性的供应商评价指标体系对供应商进行科学评价；综合考虑供应商经营业绩、人力资源、质量控制、成本管理等影响到供应链合作关系的各项因素。

1.1.2 传统供应商的选择与评估的特点

传统供应链中成员之间的关系处于对立竞争的局面，传统的供应商的选择和评估特点主要从以下几个方面来体现：①企业在选择供应商时，供应商的备选数量很多，只是合作一次的供应商也可能出现在可以选择的供应商的范围当中；公司与供应商之间的关系只是短期合作，是简单的买卖关系；②在采购的价格方面只是追求尽可能低的价格，大部分情况下以价格为主要导向；③选择供应商产品时主要是供应商已有的成熟产品，重点关注供应商现有产品的质量控制能力，不关注供应商的协同开发能力；④企业与供应商的沟通仅仅局限于采购与供应商销售之间，信息交流也只是在于订货与收货信息等方面的沟通，对供应商的信息沟通能力要求很低。

1.1.3 传统供应商的选择与评估的缺陷

传统供应商的选择和评估的手段过于简单化，和供应商的信息沟通不强，协调性比较差，对供应商的选择标准不够全面，无法突出企业选择的重点，可能漏失供应商的一些潜在风险，在正常情况下，传统供应商的选择和管理方式有它一定的可取性，企业在通常的情况下可以维持生产经营，但随着发展，企业所存在的环境发生了重大的变化，企业需要通过实施供应链管理来改进业务流程，促进经济效益的提升，提高企业竞争优势，在这种情形下企业对供应商在交货准时性、产品质量、信息沟通、库存水平和产品设计等诸多方面都有了更高的要求，这时，传统采购下选择和评估的供应商可能会暴露出种种潜在问题，从而对企业的成长，追求经济利益，实现自身价值形成阻力，因此企业应重新制定供应商的选择和评估的策略，以适应企业的发展需要。

1.2 JIT采购模式下供应商的选择与评估

1.2.1 JIT采购的概念

JIT采购又称为准时化采购，它是由准时化生产管理思想演变而来的。它的基本思想是把合适数量质量的物品在合适的时间供应到合适的地点。

JIT采购是一种直接面对需求的采购模式。

①恰当的时间：企业什么时候需要，供应商就什么时候送货，准时和及时；②恰当的地点：企业需要送到哪里，供应商就送到哪里；③恰当的数量：企业需要多少数量，供应商就送多少数量；④恰当的质量：企业要求产品什么质量，供应商就需要提供符合要求的产品；⑤恰当的物品：企业需要什么物品，供应商就提供符合的物品。

1.2.2 JIT采购模式下的供应商选择的标准

比较JIT采购与传统采购之间的区别，在JIT采购模式下的供应商选择可以参考以下标准，见表1。

①质量保证能力。JIT采购模式下库存要求无限趋向于零，供应商选择单源或少量且长期战略合作伙伴关系，这对供应商的质量保证能力要求很高，需要供应商能从设计时，即参与产品的开发过程的能力，非常清楚的了解产品的特性及质量要求，确保生产的物料能够满足产品要求，提供高质量的物料给制造商。

②准时交付能力。JIT采购模式的重要特点就是准时，这需要供应商能及时响应制造商的生产需求，保证准时交付的能力，这取决于供应商的产能大小能否满足制造商需求；供应商的位置及运输能力也是重要的因素。

③价格因素。虽然JIT采购模式下选择供应商不像传统模式下以产品价格作为主要选择标准，但是在日趋激烈的竞争商业环境下，价格始终是影响采购成本的主要因素，价格因素也是供应商选择的重要指标。

④信息处理能力。JIT采购模式下为保证供需双方信息的准确性和及时性，必须实现制造商和供应商信息的高度共享，作为长期战略合作伙伴，制造商和供应商应在产品需求、产品质量、生产计划、库存等信息方面进行及时的沟通与交流，制造商和供应商需要保证高效的信息处理能力及问题的应变能力。

⑤供应商的信用度。供应商的信用度是对以往合作情况的评价，包括交货情况、违约情况、服务情况、问题处理情况，也是对供应商后续供应的评估，只有信用高的供应商，才具备长期合作和共同发展的能力。

1.2.3 JIT采购模式下的供应商评估的方法

供应商评估的方法主要分为：进入评估、维持评估和淘汰评估三个阶段。

第一，进入评估。基于JIT采购的特点：①JIT模式库存要求无限趋向于零，供应商选择单源或少量且长期战略合作伙伴关系，在质量保证能力要求很高，需要充分评估供应商的设计能力能否在产品开发时一起参与开发过程，从源头保证物料的质量；②需要从供应商的地理位置、运输能力、产能方面充分评估供应商的准时交付能力；③综合评估供应商的价格因素能否满足公司的战略目标；④充分评估供应商的信息处理能力，是否有能力在产品需求、产品质量、生产计划、库存等信息方面和公司高度共享，保证信息的准确性和及时性。

第二，维持评估。JIT采购模式下，供应商选择单源或少量且长期战略合作伙伴关系，供应商的任何问题都可能影响公司的生产交货，需要时时了解供应商的运行状况，信息共享数据的正确性，对于问题的预知能力，及问题发生以后的紧急处理能力，质量体系的保证能力，财务能力的衡量等等，都是需要持续评估的要点

第三，淘汰评估。①首先需要通过信用评估来衡量：衡量因素包括产品品质的连续下降趋势交货时间的不准时、数量的不准确、价格因素、问题处理的缓慢服务态度的积极性等等；②还要通过潜力评估来衡量：衡量因素包括机器、技术支持方面的更新落后、管理的不完善、产品发展的滞后等等，公司持续发展能力是否能跟上公司的发展。

2 JIT采购模式下铁路企业供应商的选择与评估现状

2.1 合作供应商的评价分类情况

目前，铁路企业通常按专业及重要、非重要专用物资和通用物资对供应商进行划分。分类方法主要从安全和价值角度将物资设备分为重要专用物资设备、专用物资设备及通用物资设备；或从专业将铁路物资设备分为机车、车辆、工务、电务、供电、通用类。

依照常用的专业分类方式对供应商进行分类，使用相同的数据或指标对不同层次、不同类别的供应商进行打分评价。

2.2 合作供应商绩效评价体系情况

合作供应商评价主要是通过路局组织技术业务主管部门、用料单位和法律、监察部门，组成供应商评价小组，通过定期和不定期打分或有关不良记录评价合作供应商。定期的主要指标为技术能力、质量水平、交货能力、价格水平、服务与响应、合作状况等几大方面。定性指标较多，量化指标较少，或指标区分度很小，结果过于宽泛。

3 JIT采购模式下铁路企业供应商选择与评估的对

策分析

3.1 让供应商参与产品的研发与生产过程

制造商与供货商共同设计产品时，可体现资源整合、成本降低增加生产弹性等优势供应商的参与是制造商与供应商建立垂直合作的关系，若公司与供货商关系密切，还能稳定供需

可以利于供应商在他们领域内的优势提供专业的技术知识，双方资源互补，同时供应商可以了解后续所提品的主要作用、用途及相关标准，便于更好的管理和控制生产过程，降低不良率，减少浪费，让供应商参与生产过程，可以让供应商了解生产需求，改进工艺及包装方式，提出合理友善的建议，提高双方生产效率。

3.2 与供应商建立长期稳定的合作关系

JIT采购模式的特点之一是供应商的少量单源，与供应商长期合作及共同发展，公司可以对物料合理分类，根据各类物料的特性在合格供应商中选取一家作为战略合作关系。

对于选定合作关系的供应商，需要在研发生产过程中互相紧密合作，加强信息共享，相互进行技术支持，进行质量控制信息的交流和沟通，保持信息的一致性和准确性，促进供应商的交货准时性及正确性，从源头保证产品质量。

3.3 加强采购人员的专业知识

①定期的培训，让采购人员觉得学习也是工作的一部分，加强自身的责任心，对于自己工作的每一个环节都要尽心尽责的去做，不管做哪个环节，都要把企业的利益放在首位。

②鼓励采购员利用业余时间去充实自己，主动了解最新的市场动态，研究采购产品的制造工艺，不断地创新思维，不断地提升工作效率与工作质量。

③定期采取采购人员专业知识考核，给予专业知识强的采购人员一定的奖励，特别优秀的予以升职机会。

3.4 供应商合理分类

企业应区分供应商的风险性及价值性，参考关键因数，供应定位模型把供应商重新合理分类如图1所示。

①战略关键：高价值高风险与供应商建立战略合作关系，追求长期共同发展。

②战略安全：低价值高风险以保障供应为最高要求，尽可能的多开发替代关系，消减此类供应商。

③战术利润：高价值低风险可增加供应商的竞争性降低价格，以获取最大的利润。

④战术获取：低价值低风险可简单采购方式，降低管理成本。

3.5 防止重要类物料供应商的垄断

企业要避免重要类物料供应商的垄断，虽然JIT采购模式的特点是供应商少量和单源供应，但单源供应不等于垄断供应，单源供应是在公司有替换能力的情况下寻求和供应商的长期合作关系，寻求共同发展；而在垄断的情况下，完全是供方市场，企业对供应商的制约能力弱，无法控制成本和准时性。

对重要类供应商寻找备用供应商，让供应商有竞争的压力。而技术开发部门在产品开发立项时，首先风险评估关键配件供应商，为了防止一些供应商因为订货增加而进行价格谈判，需制定备用方案。许多关键、重要类物料多为垄断性经营，供应商主导买方市场。因此，需充分了解其原厂的组织架构，与供应商相关部门要保持融洽的合作关系，以寻求在交货、价格、技术上获得更好的支持，并且制定中长期物料需求计划，以减少因交货周期较长而带来的交货问题。要始终以长期、稳定的合作关系为出发点，即使对方工艺、技术等出现异常，也应加以扶持，千万不要冒然选择放弃。

3.6 小批量多规格物料的集中采购

小批量多规格的物料由于金额小、规格多，供应商往往不愿意接单或者价格、交期准时性方面无法满足要求，小批量、多规格的物料集中采购就登上舞台，有些物料对采购方来说是小量，但对分销商来说未必，可考虑集中包给分销商。例如一个分销商可以专营各类规格的五金件，在各地有分支机构，在标准零部件方面就有一定的规模优势，可能具备集中供货的优势，有规模效益，可以降低成本及供货准时性。

3.7 实行合理的供应商奖惩制度

建立合理的供应商奖励制度有利于提高供应商的积极性，并提供更好的服务。

可以采取以下措施：①积极参与对企业的开发和生产过程并做出重大贡献的可以给予一定经济奖励；②品质交期十分稳定的供应商可以在供应商评比时给予质量奖并提高第二年的采购份额；③平时对企业做出有效建议的可以发一些感谢信

建立合理的惩罚制度可以约束供应商主动犯错及减少人为犯错，提高物料质量，如供应商在已经发现物料存在隐患，但不易被检测发现，如果有严厉的惩罚制度可以避免供应商冒险送货；在合理的惩罚制度下，供应商会自我排查生产风险，避免不必要的错误被严厉惩罚甚至取消供货资格，可以更加有效的保证物料质量。

3.8 建立合理系统的供应商评估体系

供应商评估体系的建立有利于选择合适的供应商，以推动JIT物料采购模式顺利推行供应商评价指标体系的设计应遵循以下原则：

①目的性原则。供应商评价指标体系建立的目的在于衡量供应商的竞争力状况，选出适合企业供应链管理的供应商，以此增强企业供应链的竞争实力。

②科学性原则。供应商评价指标应准确地反映实际情况，评价指标能公正、客观、全面地评价供应商。

③全面性原则。评价指标体系必须全面反映供应商企业目前的综合水平，并包括企业发展前景等各个指标。另外，指标体系不仅包括反映供应商实力的“硬”指标，还要包括反映供应商其他竞争优势的“软”指标。

④实效性原则。即效益性原则，考虑以最少的投人创造最大经济效益，在评价指标体系中应处于重要的位置，尽量简化，重点突出，从而增强指标体系的可行性和可操作性。

⑤灵活可操作性原则。评价指标应具有足够的灵活性，以使企业能根据实际情况灵活运用各项指标。

⑥定量与定性相结合的原则。在综合评价供应商的竞争力时，应综合考虑影响供应商竞争能力的定量指标和定性指标，对定性指标要明确其含义，并按照某种标准赋值，使其能够恰如其分地反映指标的性质、定性和定量指标都必须具有清晰的概念和确切的计算方法。

⑦通用性与发展性相结合的原则。所建立的评价指标体系必须具有广泛的适应性，即设立的指标能反映不同类别、不同行业的企业供应链的共性和特性；此外，建立的评价指标体系必须具有发展性，即可根据具体供应链的特征及企业内部和外部环境的变化做出适当的调整，从而灵活应用。

通过对供应商的综合评价考核，按照市场优胜劣汰的原则，留住优秀供应商，淘汰较差的供应商。

第5篇

是时候谈点风控的事情了，尽管汽车金融行业的第一要素是渠道和产品。

中国汽车市场的汽车金融渗透率正逐步缩小与欧美等发达国家的差距，成绩的取得很大程度上得益于市场上越来越多汽车金融机构的出现，但当前鱼龙混杂的汽车金融机构以及中国汽车市场的消费模式，正使得中国汽车金融的违约风险提升到了历史新高。

根据调查，某些地区已经出现了“一车四吃”现象，如果所有贷款渠道用尽，杠杆率可达2倍（一部市价40万元的汽车，最终可以拿到80万元的贷款），部分商业金融公司的坏账率甚至达到了近40%的高度。

首先，欧美汽车市场是以融资租赁为主，而我们融资租赁的比例尚不足2%。他们最大风险是次贷，且金融机构能够掌握贷款人的还款能力，能够防范避免。而中国汽车金融的最大风险是一车多贷，且目前尚没有有效的风控手段。

其次，也是最关键的一环，中国汽车金融机构目前更强调渠道和产品，而没有形成完全的风控能力，特别是没有实现金融产吊销售与风控两个体系的独立。

随着市场的发展，经销商已经深刻体会到，合理的汽车金融产品能够有效降低购车门槛，增加销量。因此为增加销量，不论是一级的4S店，还是其他二级甚至“拼缝”经销商基本都会有多个汽车金融产品销售，一方面是为了满足消费者的理财需求，另一方面也是满足那些信用打分偏低的消费者的买车需求。

而为这些经销商提供金融产品的，绝大部分是另一个中国特有的群体――SP（Sevice Provider，服务提供商）。并且随着越来越多的汽车金融机构的出现，中国的SP数量也越来越多。

在国内汽车零售金融服务的主体中，商业银行由于严格的风控监管，更多地借助担保类机构进入零售信贷市场。而受限于广设网点的资金和人员压力，汽车金融公司、尤其是异军突起的融资租赁公司拓展业务的重要渠道模式就是SP。

在中国，最先将这套引入的汽车金融公司是通用金融。这些SP机构凭借强大的地面推广能力和本土化优势，肩负着汽车金融业务渠道下沉最后一公里的重任，曾一度促进了中国汽车金融的快速发展。

中国汽车金融的快速发展过程中，SP行业也飞速发展。但低准入门槛和低创业成本让SP行业发展更快，鱼龙混杂，很多SP采用一级拖二级，二级拖三级的“黄牛”模式。甚至出现了一些短视的SP，为了挣快钱，虚报瞒报，乱收客户费用，甚至参与到‘零首付骗贷’中，造成严重的骗贷危机。”

在《出行+》数据财经新媒体看来，以“售车为目的，赚取金融服务费为导向”的金融产品销售模式，实际上是造成SP机构无序竞争，“核心业务拓展无法真正深入到市场基层，单源质量和风险很难把控”的根源

尽管某些金融机构正在倡导“去SP”化，但实际上SP这种模式本身并没错，问题在于汽车金融机构释放了太多权利给SP，而自身又没有足够的风险控制手段。

在当前的汽车金融发展环节中，SP又是整个风控的重要一环，不论是贷前判断车辆车型和人员交易的真实性；还是在贷中协助办理GPS安装；在贷后承担着大量的管理工作，如辅助催收、解除抵押、还款卡变更等。

尽管现在具有金融牌照的汽车金融公司正在加紧去SP的进程，利用与车企销售公司的直接对接发展渠道，将风险排查、贷款发放及风险硬件安装等全部权利下放到经销商。但这并不能真正解决当前金融机构坏账率持续上升的问题。

第6篇

关键词 政府采购 内部控制 腐败

一、完善政府采购内部控制制度的意义

政府采购是指各级国家机关、事业单位和团体组织，使用财政性资金采购依法制定的集中采购目录以内的或者采购限额标准以上的货物、工程和服务的行为。政府采购是我国财政改革的一项重要内容，是市场经济条件下加强财政支出管理、延伸财政支出监督职能、规范政府消费行为、从源头抑制腐败的一种有效手段。我国行政事业单位资金来源大多是财政预算资金，在购买大宗商品、工程和服务时，资金比较充足，使得供应商趋于参与政府采购，并且政府采购行为是对先进技术、节能产品生产的鼓励与带动。但如何成为政府采购供应商、招标过程以及分散采购过程中如何选择相似条件的供应商，使政府采购内部控制与自由市场经济紧密相连，政府采购过程能否做到公平公正，直接或间接给予价格机制正确或扭曲的信息，这些问题的解决都离不开单位内部控制这一关键环节。

因此，结合《政府采购法》和《行政事业单位内部控制规范》探讨如何完善优化政府采购内部控制，将有助于提高财政资金的使用效率、杜绝采购环节的腐败现象以及促进市场公平交易，使财政资金的使用更加规范、高效、廉洁。

二、我国政府采购内部控制存在的问题

（一）政府采购单位层面存在的问题

（1）政府采购实施主体不稳定。有些单位没有成立负责政府采购的部门或组织，由单位领导指定一两位人员暂时负责该项工作。由于没有组织架构，政府采购行为松散、随意性大。而且也没有集体决策机制，在政府采购过程中难以识别、规避风险，当存在利益关系需要回避时，由于缺乏制衡机制，容易形成滋生腐败的温床。

（2）政府采购模式执行随意。按照《政府采购法》，政府采购实行集中采购和分散采购相结合的模式。采购人采购纳入集中采购目录的商品、服务和工程时，必须委托集中采购机构（即采购机构）采购；采购人采购集中采购目录之外且达到限额标准以上的采购项目，应当实行分散采购。由于对政府采购不够重视，部分事业单位在执行政府采购时没有明确区分集中采购和分散采购，往往为了采购的便利性、时效性，自行将原属于集中采购的商品、服务改为自行采购。一些单位为了达到预算进度的要求，为了短时间内完成预算执行进度要求，将项目分拆后规避集中采购。

（3）预算编制与政府采购计划脱节。根据《政府采购法》的规定，实施政府采购前必须及时根据采购计划上报年度政府采购的预算。目前行政事业单位的年度预算一般由财务部门牵头完成，由于预算编制时间短、基层业务信息沟通不足、缺乏经验等，导致年度预算与政府采购实际需求不一致，导致政府采购行为成为无预算开支或超预算开支。

（4）政府采购的监督缺位。在某些地区，由于中央、地方事权划分，公共财政监管方面出现漏洞，地方财政部门不再对中央事业单位政府采购实行监管，中央事业单位政府采购无需向地方财政部门提交申请，只需要备案。中央事业单位政府采购行为完全依靠该单位部门纵向监控、内部控制制度。如果部门内部没有行之有效的监控机制，容易出现政府采购行为随意性甚至出现腐败行为。

（二）政府采购组织体系层面存在的问题

（1）缺乏关于政府采购的组织体系。由于政府采购所涉及的范围众多，当没有其余相关部门参与、操作人员知识和经验不足时，可能会被缺乏诚信的供应商欺骗，陷入经济纠纷或导致资金浪费。一些供应商会以没有所需配置的产品诱导单位购置更高配置设备，甚至会出现供应商偷换产品零件以次充好。

（2）缺乏政府采购风险评估机制。如果缺乏相应的风险评估机制，则难以分辨内部、外部风险。大型项目与大宗商品采购，均有难以觉察的风险，风险一旦发生而又缺乏相应的应对策略，有时会造成难以估计的损失。风险评估机制是对政府财政资金安全使用的重要保障。

（3）缺乏有效政府采购招标监督机制。目前，在政府采购过程中涉及招标项目的，一般会有现场监督员参与招标过程监督。但是由于现场监督员专业性不足，以及临时性的参与，对项目采购不了解，造成监督力度不足。而大多数的政府采购过程中缺乏专家评审机制，进一步增加监督的困难性。

（4）缺乏政府采购业绩评机制。政府采购业绩评价机制，行政事业单位政府采购往往以验收入库为流程结束，缺乏对所购商品、服务的追踪评价，无法评价所购商品服务的质量是否达到预计要求，也无法对供应商的诚信做出评价，同时政府采购业绩评价也是预算评价的重要组成部分。

三、我国政府采购内部控制制度优化的对策建议

（一）完善政府采购内部控制机制

（1）优化政府采购程序。一般情况下，应由单位部门提出政府采购的申请，由政府采购办公室根据各部门实际情况初审后提交专家论证，专家论证组在结合了内外部风险、各部门未来开展工作的需要得出合理结论，如项目是否立项；政府采购办公室将专家论证结论提交领导小组进行集体决策；调研小组在市场调研类似产品的价格，并参考供应商数据库中以往供应商的诚信度，采用政府采购专用网络平台，进行相应的规范操作，确定供应商、签订合同；如果该项目采购涉及招标，应由招标小组组建人员开展招标活动；由政府采购机构验收组验收所采购的商品、服务等，确认无误后交由财务完成付款。

（2）建立科学合理的决策机制。建立政府采购领导议事决策机制。一般由单位领导牵头组成领导小组，充分考虑了专家论证结论后，如果是大型项目工程还应结合可行性研究报告，对政府采购项目模式、资金渠道做出明确决策。集体决策应符合国家法律与相关规章制度。

（3）建立风险评估机制。建立政府采购评估机制，有利于充分估计采购过程中所面临的外部内部风险，及时采取相应措施，风险应对策略包括风险规避、风险降低、风险分担和风险承受。外部风险主是颁布新的法律法规、自然灾害、商品服务质量等，当项目采购金额较大设备复杂时，有效的风险评估机制有利于降低采购过程法律纠纷的可能性。内部政府采购风险主要是相互串通、泄密、伪造单据骗取资金等。

（二）加快培养政府采购专业人员

由于政府采购过程涉及《政府采购法》《招标投标法》《合同法》《建筑法》《产品质量法》等方面法律的规定，采购环节涉及的专业性以及各个环节产生权力寻租的可能性，都要求负责政府采购人员具有过硬的综合素质和廉洁诚实的品质。

（三）建立专家库与供应商数据库

选择有专业知识、良好职业道德的人员进入政府采购的专家库，本单位人员没有相关资质的，可以聘请中介参与。尤其是涉及工程项目的政府采购，由于专业性比较强，聘请有建筑、设计专业资格的专家参与，可以有效地提高政府采购的质量和效率。还应该将以往政府采购的供应商信息建立成数据库，供应商的基础信息、所提供的产品服务的质量，有无出现不诚信行为等，作为以后采购过程中确定供应商的重要依据。

（四）加强政府采购信息沟通与披露制度

缺乏信息沟通往往是造成实际政府采购行为与上年度政府采购计划预算不符的主要原因，首先各部门应充分沟通，对未来一两年工作开展做出相应的规划，应考虑新增人员费用、设备的更新改造，在确定下年度政府采购项目的同时也是预算编制精细化的基础。并建议在确定政府采购计划时，应定期召开单位内部的交流会议，促进基层业务、行政管理、财务管理部门的相互协调与配合，管理的协同效应是提高政府采购资金使用效率的重要条件。同时，应完善政府采购信息披露制度，通过政府采购信息的及时披露，将有利于开展内外部监督，对腐败行为具有防微杜渐的作用。

（五）健全政府采购监督机制

（1）在整个政府采购过程中遵从全面性原则，建立反舞弊机制，确保单位内部每一层级举报渠道通畅。内部审计部门对政府采购工作进行定期或不定期检测，排查各个环节出现的疏漏问题，及时向领导汇报，从而完善政府采购各个环节监督功能。

（2）聘请会计师事务所对政府采购内部控制控制进行审计并出具评价报告，审计的重点包括是否建立内部控制机制，是否设立不相容岗位，测试内部控制有效性，检查政府采购过程是否遵循国家法律法规。

（作者单位为广东省湛江市气象局）

参考文献

[1] 苏立恒.对高校政府采购内部控制体系的构建探索[J].行政事业资产与财务，2015（6）.

[2] 史艳光.浅谈政府采购内部控制业务[J].行政事业资产与财务，2015（5）.

第7篇

一、燃煤管理廉洁风险的表现形式及其诱因

“廉洁风险”是指实施公共权力的主体可能产生或发生滥用公共权力谋取私利的可能性。它不是明确的腐败行为，但却是腐败行为发生的条件，并与具体的职务和岗位密切相关，涉及到权力运行的每一个环节，具有四个显著的特点：一是客观性，任何人都具有为自己谋私的本性，掌握公共权力的个人都有发生腐败行为的风险；二是随机性，只要有权力就存在滥用权力的可能性，只要有职能就存在不作为、乱作为的可能性，具有人、财、物等资源配置权力的任何岗位、任何人员、任何时候都可能发生腐败行为；三是高危性，廉洁风险一旦发生，将给企业及职工利益造成严重损失，并对当事人个人和家庭幸福带来无法估量的危害；四是可控性，在日常工作中认真贯彻执行针对廉洁风险制定的各项防范措施，可以控制和降低腐败行为发生的可能性。

二、燃煤管理廉洁风险防控工作应着力解决的问题

加强燃煤管理廉洁风险防控工作，目的是针对燃煤业务管理权力运行风险和监督管理中的薄弱环节，主动预防，超前防范，推动监督关口前移，有效防止权力滥用、等腐败风险，最大限度控制和减少腐败现象发生的概率，降低腐败行为带来的危害。工作中必须着力解决以下四个问题：

一是着力解决业务权力“职责不明、边界不清”的问题。要认真梳理燃煤管理业务流程，按照“权责明晰、易于操作、便于监督、提升效能”的原则，对燃煤管理所有岗位实施流程再造，细化燃煤业务处置权力行使过程中每个节点的监管责任和控制措施，突出抓住定价、签约、检斤、检质、结算等关键节点，绘制职权运行流程图，从预防腐败的角度进行研究分析，制定简洁有效、便于操作的风险防控措施，确保权力行使过程公开透明、廉洁高效。

二是着力解决风险查找“避实就虚、空泛无着”的问题。在梳理燃煤业务处置职权职责、排查廉洁风险的过程中，要着重从企业当前燃煤管理体制机制存在的缺陷不足对照查找、从当前燃煤监管工作开展和制度建设中的隐患漏洞对照查找、从近年来燃煤管理举报反映的突出问题对照查找、从系统和兄弟单位发生的典型案例对照查找，认真分析可能出现权力寻租和有自由裁量权的环节与岗位，查找在思想道德、岗位职责、业务流程、制度机制和外部环境等方面存在的廉洁风险。

三是着力解决防控制度“流于形式、约束无力”的问题。要从腐败现象易发的关键环节、关键岗位入手，建立包括廉洁教育、内控机制、检查考核、监督问责等内容的燃煤管理廉洁风险防控制度体系，重点抓好内控机制建设中有关业务流程、风险评估、监控重点、监控措施、监控方法等内容的细化完善，并借助分级授权、网络在线运行、不可逆操作、电子监控、留存履职痕迹等技术手段，把廉洁风险防控制度固化为操作流程，形成环环相扣的权力运行监控流程，确保制度的刚性执行。

四是着力解决监控责任“虚位缺位、有名无实”的问题。要实行廉洁风险防控责任承诺制度，坚持谁主管、谁负责的原则，完善廉洁风险防控责任层级管理机制，建立廉洁风险防控监管连带责任制度，明确防控制度落实人和监管责任人，对廉洁风险防控不力、责任不落实、监督不到位、发生严重违纪违法问题的，除追究当事人外，对负有领导责任、监管责任的人员一并问责。

三、加强燃煤管理廉洁风险防控工作的思路和措施

分析燃煤管理廉洁风险的表现形式及其诱因，目的是为了防范风险、控制风险和化解风险。风险有大有小、发生的可能性大小也不一样。因此，廉洁风险防控管理不能眉毛胡子一把抓，要根据风险发生可能性的高低、风险控制的难易程度、风险发生后造成的危害大小等因素，借助风险坐标图、ABC分类法等手段进行分析、评估，确定各个廉洁风险的风险等级，结合实际制定落实防控措施。

一是在岗位个人方面，要从柔性教育和刚性制约两方面入手，既要经常对风险岗位上的管理人员开展廉洁从业教育、警示教育，发现苗头性、倾向性的问题及时开展诫勉谈话，引导燃煤管理人业人员树立正确的世界观、人生观和价值观，筑牢思想道德防线；也要制定落实廉洁自律公开承诺制度、燃煤管理从业人员相互制衡机制、定期轮岗制度、关键指标激励约束制度、举报制度等，认真开展燃煤管理专项效能监察和审计监督工作，构建燃煤管理从业人员不想腐败、不敢腐败、不能腐败的风险防控机制。如永安发电公司近年来坚持在燃煤管理部门深入开展以案说纪、廉洁家访等活动，经常为燃煤管理从业人员敲响廉洁从业警钟，打造“竹贵气节，人贵勤廉”廉洁文化氛围，并制定出台热值差奖惩办法等制度，调动和保护燃煤管理从业人员积极性，鼓励他们维护企业利益。

二是在企业内控方面，要从燃煤管理的关键风险点入手，健全完善企业内部监督管理机制。如永安发电公司在燃煤管理组织架构上，按照决策权、执行权和监督权相互独立、相互制衡的原则，成立并明确了公司燃料管理领导小组、燃料采购工作小组、商务纠纷处置工作小组、燃料管理监督小组的职责权限、议事规则和工作程序；成立了燃料经营部、燃料管理部分别负责燃煤供应采购、厂内管理工作，分别纳入企业经营和生产序列管理，分别由分管经营和生产的领导协助主要领导管理；将原燃管班拆分为燃管班、化验班，分别负责采样、制化工作等。在燃煤定价环节，由燃料采购部门及时了解掌握市场变化情况，相关部门集体研究讨论采购建议，并报公司燃料领导小组集体决策，信息共享、公开透明，避免了权力过于集中。在签约环节，对地产小煤由采购部门向公司在册的所有地产煤供应商发出签约邀请，并探索采取电子邮件、传真等方式留存履职痕迹；对海运煤实施“阳光采购”，并对供应商报价邮箱密码一分为二，燃煤采购部门、纪检监察部门各持一半，只有当两个密码同时输入且均正确时才能打开邮箱。在检斤环节定期请地方技术监督部门检验过重回皮设备，定期开展各衡器间的比对分析工作，确保检斤工作的合法性和准确性。在检质环节，开展现场煤质目测比对分析，强化质检人员与采样人员的相互监督；推动机械采样装置的投入使用，减少人为干预因素；实行煤质异常处置集体决策机制，避免个人说了算；实施采制化三级编码，避免三个环节相互串通、人为操控热值；在关键部位加装摄像监控设备，并将监控视频连接至运行集控室，接受广大职工群众的监督；升级化验设备，促进计量检质数据直接上传集团燃料管理平台等等。在统计结算环节，形成了验收部门统计、采购部门结算、财务部门审核的三级会审机制，监察审计部门也定期不定期开展专项审计监督。

第8篇

关键词：建筑工程；安全施工；完善；管理制度

“猿职踩发展，强化安全生产管理和监督，有效遏制重特大安全事故”。这是党的十报告明确要求的，所以，必须提升安全施工的管理思维，采取行之有效的措施，从全局出发，建立健全安全施工管理制度，提高安全施工管理的水平和技能，杜绝重特大施工事故的发生，保障人民群众生命财产安全。

1 职业健康安全管理体系的良好运行

施工企业要结合自身实际建立一套具有明确针对性和指导性的职业健康安全管理体系，以此作为整个企业实施安全管理的基本依据。主要包括安全生产目标、方针和职责分解、危险识别和风险评价、安全教育和技能培训、资源管理、供应商管理、应急管理等方面内容，通过执行整个管理体系的PDCA（计划、实施、检查、改进）循环，不断对体系内容进行改进和完善。

2 建立完善的安全生产管理制度

在职业健康安全管理体系的基础上，结合安全生产标准化建设工作及其他安全生产工作要求，施工企业要结合实际安全管理的需要编制包括安全生产责任制度、安全生产教育培训制度、安全生产会议制度、安全生产检查及隐患排查治理制度、安全技术交底制度、安全生产奖惩制度、安全生产事故应急处置制度、安全生产费用管理制度等在内具体的安全生产管理制度，确保安全管理工作的实施开展有章可循，有规可依。

3 严格执行安全管理制度，培养安全的行为习惯

有了各项合理可行的管理制度作为基本保障，施工企业的安全管理工作更注重抓这些制度的落实。

3.1 领导带班巡查、签订年度安全责任书，落实“一岗双责”

（1）为落实企业安全责任，施工企业项目部要全面执行领导带班巡查，即项目经理、书记、项目总工、项目副经理轮流巡查，明确巡查责任人、巡查日期、巡查频率、巡查内容，并上墙公示，做到“一巡二蹲三督查”。

一巡：对当日合同段内的作业现场进行巡视检查，掌握基本安全生产情况；

二蹲：选择当日事故多发易发的施工环节蹲点检查；

三督查：施工企业要把项目领导带班巡查落实情况作为对项目部督察检查的重要内容，并将督查结果与对项目部年度考核挂钩，确保领导带班巡查制度落到实处。通过开展领导带班巡查活动，发挥领导带头作用，提高全员安全防范意识，有效促进安全生产形势的持续好转。

（2）为加强安全生产管理，要进一步落实安全生产职责。施工企业要根据上级文件要求并结合岗位设置，在原有岗位职责的基础上制定“部门及岗位安全生产职责”，并通过把这些安全职责制牌上墙等方式，让每个组织和个人认识到自身在业务工作职责之外还有更重要的安全责任。

（3）施工企业每年要与各项目部签订年度安全生产责任书，项目部还要与各部门、各劳务供应商签订相应的安全生产责任书，明确企业及项目部的安全生产目标及指标，层层落实安全责任，做到安全生产人人参与。

3.2 自检和互检相结合，重心下移，狠抓落实

一直以来，施工过程中会伴有大大小小的安全隐患，而安全生产检查作为安全管理的一项重要措施能有效实现安全隐患的治理。施工企业安监部每季度都应牵头组织覆盖施工企业所有在建项目的安全大检查。

在安全检查工作中，创新思路，采用综合检查与专项检查相结合、自检与互检相结合的方式，重心下移，加强对劳务供应商的管理。

自检即要求供应商定期进行自检，并将检查情况形成书面记录报给项目部，项目部结合收到的记录对其进行检查并将检查结果报告施工企业，再由施工企业结合项目部上报的资料进行检查，并形成反馈意见。项目部收到反馈意见后结合供应商定期检查的资料反馈给供应商法人代表，互检即组织有相同施工内容的项目部及供应商进行交叉检查，相互对比，取长补短。

对发现的隐患以整改单的形式进行记录，要求项目部管安全的领导签字确认，并按照“定整改责任人、定整改措施、定整改时间、定跟踪验证人”的四定要求落实整改，在整改期限之前对隐患整改情况进行跟踪确认，确保安全隐患整改落到实处。

3.3 开展安全专项活动，为推动“人人讲安全，人人会安全”助力

施工企业安全文化广泛深入传播的有效办法之一就是开展各类安全专项活动，推进“人人讲安全，人人会安全”的落实。

施工企业通过积极参与并组织实施“打非治违”专项行动、安全生产“百日行动”、“安全生产月”活动及参加安全知识竞赛等活动，从更大频率、更具效果的宣传动员、教育培训、隐患排查治理等多方面推进安全管理工作的实施。

通过各类专项活动的广泛开展，可以有效提高员工的安全素养，从而更进一步提升安全管理水平，让大家切身体会到良好的企业安全文化所具有的重要意义。

3.4 创建“零事故”班组，做到“两讲三查四不干”

安全生产要从基础做起，要想有效提升施工企业的安全管理水平和保持安全生产形势的持续稳定，就要从提高基层施工班组的安全管理水平及一线员工的安全素质入手。在这样的思路指引下，施工企业要积极依照各上级单位相关文件精神及安排，全力组织部署“零事故班组”创建活动。在实施过程中，努力做到“两讲三查四不干”：

两讲：一是讲清当天的工作内容，二是讲清存在的安全风险。

三查：一查个人安全用品是否齐全并正确使用，二查施工车辆、机械及工具安全性能是否良好，三查施工现场安全设施是否设置到位。

四不干：一是安全风险不清楚不干，二是个人安全用品不配齐不干，三是工具、设备不安全不干，四是安全设施不到位不干。

第9篇

为保证通信保障工作的科学、合理、有效的实施，需要对数字集群通信保障工作中存在的风险进行分析和预估，目的是防患于未然，一方面可以规避风险，在分析的基础上通过改变实施方法，从根本上消除特定的风险因素。另一方面进行风险控制，在可能出现问题之前做好问题解决的方案，达到快速处理和解决问题的目的，将损失控制在最低限度。结合多年工作经验，消防系统数字集群通信保障工作中存在的风险主要可以归纳为技术类风险、组织管理风险及来源于内外部的其他风险。

1.1技术风险技术风险主要来源于数字集群通信系统和网络本身，比如数字集群通信制式的选择关系到配套技术是否完善、与其他网络是否兼容互通、终端设备是否兼容等问题；终端设备商提供的终端设备是否安全可靠；网络设备商的提供能力及网络质量是否能够保证；新技术冲击下数字集群通信是否能够有稳定表现等等。由于相关技术及配套设施不成熟、不完善、不配套导致的技术类问题，严重影响设备的稳定性和局限性，是数字集群通信保障工作中可预见的较大风险。

1.2管理组织风险管理组织风险主要来源于组织内部，由于人力资源调配不合理、保障机制不完善、应急预案不充分、各部门配合不流畅等问题引发的风险。管理组织类风险的存在在很大程度上制约通信保障工作的无缝顺畅进行。

1.3其他风险其他风险包括来源于外部的政策市场导向、自然灾害、人为破坏以及内部的投入资金风险等问题。

2数字集群通信保障工作的风险管理

风险管理的重点在于通过对风险的分析，制定相应的风险防控措施，以提高应对风险的能力。

2.1建立网络技术保障体系防范技术类风险，首先需要通过网络技术保障体系的建设来实现。网络技术保障体系采取分层设计，第一层为日常工作管理层，负责日常的维护、网络状态监测以及指挥级别较低时的通信保障；第二层为重大事件管理层，负责指挥级别较高活动的通信保障，包括应急预案的制定，应急通信设备的调用及实施等；此外，设置技术项目接口层，负责消防部门与设备供应商之间的接口，对网络数据进行监测和分析，排查故障，与设备商专业团队接口落实技术问题、组织技术团队、解决技术难题。

2.2建立组织保障体系要保证通信保障工作的顺利进行，必须要有强有力的组织管理体系支撑。在组织管理体系上，由消防部门重要领导、重点部门负责人及设备供应商负责人共同组成通信保障工作领导小组，负责网络保障的指挥处置、资源协调和信息。下设基础网络运行、核心网络保障、工程抢修、应急协调、后勤保障等五个团队。明晰各个团队的职责范围、工作流程、工作目标及考核原则，使组织体系能够促使通信保障工作顺利进行。同时，建立风险备案机制，将风险管理的相关内容进行分类整理，然后进行系统化的备案，以便日后查询和有效监督。

3结论

第10篇

事件原因分析

2015年，炼化分公司共对2 799起工艺生产运行中的事故事件按照《中国石油天然气集团公司生产安全事件管理办法》进行了统计分析，其中由物的因素引起事件为2 050起；人的因素引起事件为228起；管理因素引起事件为478起；环境因素引起事件为43起。

物的因素

物的原因引起的事件中，排在前四位的为设备故障、施工安装缺陷、制造缺陷、设计缺陷。

“设备故障”原因导致的事件最多，这说明了在事件发生后，员工对其的分析仅仅停留在事件的表面，没能举一反三、彻底排查隐患，设备故障依然存在于生产工艺中。

“施工安装缺陷”引起的事件高达678起，这类缺陷会直接导致物料泄漏，并在一定条件下引发火灾爆炸事故，如中石油兰州石化分公司“8・4”泄漏火灾事故，就是由于丙烯塔空冷器（E-15/A）丙烯出口端东侧管箱法兰连接处，安装时采用了质量不合格的密封垫片，在运行过程中密封失效造成丙烯泄漏，泄漏的丙烯高速喷射产生静电，引燃丙烯与空气的混合气体，发生火灾。

人的因素

人的因素引起的228起事件中，排在前三位的是知识技能水平欠缺、信息交流不畅、行为不当。

知识技能水平欠缺具体表现在技能实践不足、缺乏对作业环境危害的认识。技能实践不够主要表现在工艺不达标事件中，员工面对突发的工艺波动，欠缺应急技能。

信息交流不畅主要表现为上游生产装置进行工艺调整时未能事先通知下游装置，造成下游装置工艺操作被动，最终导致工艺波动或停车。或在下游罐区调整操作时，事先没通知上游生产装置，导致上游生产装置憋压。

行为不当引起事件主要表现为违章操作、误操作，集中体现在生产操作中不遵守操作规程、随意操作、按错按钮、工艺操作缺少确认。

管理和环境因素

设备维护保养和检修不当、工作标准和操作规程不完善是管理因素导致事件发生的主要原因，是由于机器设备不到位、仪表设备维护不及时、电气设备日常维护不到位。

环境因素引起43起事件，其中18起是“晃电”带来的工艺生产波动。

加强源头管控

事故事件统计分析发现，设计缺陷主要表现在仪电设备设施上，如仪表控制回路的设计、电气设备设施的选型。虽然这些缺陷不能导致物料直接泄漏，但是能造成生产运行波动，很难保障装置平稳运行，给操作造成不便。因此完美的设计才是本质安全的基础。

为确保设计的可靠性，在工艺包设计阶段，设计单位应对工艺包进行工艺危害分析，在借鉴本装置以往事故案例的基础上，重点从工艺安全角度检查是否存在设计压力、囟取⑸璞秆〔难⌒偷炔环合设计要求的问题，以及安全泄压系统和火炬系统设计是否合适。

在基础设计阶段，应运用HAZOP分析方法对以工艺和仪表流程图（P&ID）为主的工艺设计文件进行全面的工艺安全审查。

在详细设计阶段，应对基础设计阶段以后发生的设计变更及供货商提供的成套设备，尤其是大型压缩机组等成套设备进行工艺危害分析。

制造缺陷主要表现在管线、阀体上的砂眼，安全附件的质量不达标，机泵轴承、轴封质量不合格，尤其是垫片、液位计等非“关键设备”质量问题较多。

目前企业生产所需的设备设施如管材、机组、机泵、反应器等都由供应商提供，企业在采购实施前，采购人员应充分了解采购物资信息，准确掌握相关质量要求和执行标准，并对供应商质量管理体系进行考核与评价，确保供应商提供的设备符合国际标准、国家标准、行业标准等设计规格要求。对于发现的重大质量问题，一定按照合同对供应商进行考核，并在供应商库中反馈其不良记录。

施工安装缺陷是生产运行中潜在的最大危害。这些缺陷主要表现为焊接缺陷，附件安装不规范，如弯头或接头的材质不合规格、垫片为非标垫片、螺栓紧固不规范等，这些都为泄漏埋下隐患。

设备设施的安装质量是设备长周期运行的基础，要确保设备的施工安装质量，施工前要做好施工方的招标工作，要选择有安装资质的施工方，并对施工方的资质、业绩、人员情况进行严格审查，严禁无资质施工方进入施工现场。企业应建立设备安装作业指导书或设备检修作业指导书，确保设备的现场安装符合设备设计规格要求和供应商提出的安装指南。为减少作业的自由度和随意性，作业指导书中应规定每一道安装工序所要达到的标准，对检修质量进行全过程控制，确保设备设施安装的标准化、程序化。

关键设备的安装要执行确认制度，如关键机柜接线是否正确、是否牢固，关键部位密封点螺栓是否齐全、紧固。发现安装质量问题要告知施工方及时整改，并根据合同条款对施工方进行处罚。

加强预防性维修

事故事件统计分析结果表明，设备维护保养和检修不当也是引发事故事件的主要原因，主要表现在没有维护或检修计划、不按计划时间进行保养和检修、不按供应商提供的内容或方式进行维护。

工艺生产设施在正常生产运行中都有磨损，为防止磨损带来的小缺陷或小故障演变成大的泄漏，进而引发灾难性事故，企业应建立落实预防性维修的制度，确保设备的完整性。预防性维修制度中应包括关键设备清单、维护和检测频率、维修的程序、记录文件。

由于企业的人力、物力、时间有限，不可能做到面面俱到，需要重点确保关键设备的完整性。因此要对设备进行分类，列出需要进行预防性维修关键设备的清单，根据设备的不同情况，将清单中的设备分成优先等级。等级对应于相关设备的重要性，不同等级设备的维护和维修要求也各不相同，如一类压力容器和三类压力容器的检测年限和内容都有区别。

关键设备清单可以根据设备出现故障时可能导致的风险大小来确定，同时也考虑设备所涉及工艺介质的特点和设备本身的可靠性。也可以根据HAZOP分析结果，将某个风险较大的调节阀或仪表列入清单，以通过定期检验或检测来提高其可靠性。

维护和检测就是确保对工艺安全有较大影响的设备、管线、仪电控制系统处于安全状态。在确定这些设备设施维护检测频率时，应考虑工艺介质和工艺条件，如可能含有催化剂高温物料的管线受催化剂磨损影响，管壁减薄得快，检测频率就应比法规要求的检测频率要严格；可能存在的腐蚀程度，如含有强酸强碱的工艺设备管线，其检测频率应比法规要求的检测频率要严格。TSG 21-2016《固定式压力容器安全技术监察规程》和《在用工业管道定期检验规程》对压力容器、压力管道检测频率提出了具体要求。

维修人员需要按照书面的维修程序来完成各项维修工作。有效的维修程序有助于保障生产安全、提高维修效率、积累维修经验、明确维修人员的职责。编写维修程序时使用维修人员熟悉的语言，准确反映如何完成维修过程，同时要充分考虑工艺人员、设备人员、操作人员的建议。关键设备如机组、控制系统的维修程序一定要同供应商的要求一致。尤其是维护过程中使用的备件和材料要纳入质量保证系统，防止使用错误材质。

第11篇

背景：深圳某贸易公司招聘总经理。该公司为私营企业，有员工约400名。老板是企业法人，全资拥有该公司。

1.老板出国考察要4月10日回国，临走前安排你处理公司的一切事务。供应商李总和老板是好朋友，两家公司一直合作得很好。3月9日李总来找你，说他最近资金周转较困难，请求将我公司本应4月15日付他公司的货款十五万余元提前支付，李总3月11日前有急用。你询问了财务部，李总公司的对账单已核对无误，我公司账户资金充裕，近一个星期内没有计划外应付账款。你批示财务部，付给李总此项货款。财务部主管提出了异议，说不可以破坏规定，不同意提前支付。你是否会坚持并落实你的决定？

2.某种生产用原材料，用月结结算方式和用现款结算方式购买到的价格相差近2元钱；物控部向你请示要求用现款购买此原材料，以降低产品成本。公司制度规定常用原材料结算方式一律为月结，不得用现款采购。你不想改变公司规定，又想为公司省下2元钱，真是难坏了你，于是你打算立即……？

3.不知道什么原因，公司最近几个月生意很不好，资金非常紧张，吴总经理和公司的高级主管已有三个月没有领到薪水了；老板召集高级主管以上职员会议，请大家和老板一起渡过难关，说公司下个月就会有意想不到的好转。主管们议论猜测人心惶惶，有人已请假开始偷偷去找新工作了。这时有一家企业来请吴总去任职，吴总看不出老板会有什么起死回生之术，而现在向老板提出辞职似乎又于心不忍，于是吴总称病不再来公司上班。半个月后，老板委托其他公司开发的新产品问市，新产品刚一在香港会展展出，新加坡一客户就下了490万美金的订单。吴总回来上班了。老板对吴总一如既往。你如何评价吴总经理？你如何评价这个老板？

4.你在这个公司的努力工作终于得到了老板的嘉奖，老板说公司要给你5%的股份或者是十几万的奖金，任你选择。你会选择哪一样？

5.郑先生已有两个女儿，他和他的太太是高中时的同学。郑先生七年前开了一间工厂，这几年生意很不错。郑太太从工厂步入正轨后就在家里做起了“家庭妇女”，郑太太多次提出要去工厂帮忙，郑先生都不同意，说：“你只要把家管好把孩子带好就可以了。”突然有一天，有人告诉郑太太说：“你老公在外面养了一个‘二奶’，那女人还给你老公生了一个儿子！”郑太太询问郑先生此事真假，郑先生承认不假。两人于是“大闹天宫”。郑先生已和“二奶”同居，决定要和郑太太离婚；郑太太不想和郑先生离婚，说只要郑先生不和她离婚，把那个孩子带回来她也可以接受。他们两个都是你的好朋友，你会怎样去帮助他们？

6.一家供应商在你的认可下终于攻进了我们公司。供应商为了答谢你，要给你一笔佣金，这件事除了供应商和你并无别人知晓，你会接受供应商的佣金吗？

题1．农夫答：

与财务部主管交换意见，看其反对原因除“不可以破坏规定”外是否还有其他原因。

- 若无“破坏规定”之外的其他原因，尤其是一个月内(3.11-4.15)我司没有现金流问题的情况下，则坚持落实提前付款的决定。此外“提前付款与否”属行政权力，而非“国家财务准则”，老总完全有此职权。

- 具体做法：可回复李老板我公司也并无富余款，看是否也上别处试试，同时我司也一定会努力尝试推迟其他付款先救他这个急。但“钱”毕竟是别人的，得对方点头才行云云。如此可进可退，“进”可付，并让李老板欠我司一情；“退”可不付，并不至于过于损害双方友情。

- 付款理由：1.客情互利，而且还是老商户，于公于私均表明维护双方良好关系即维护了公司将来的生意。2.几乎没有成本(提前付款而已)，更谈不上风险，因款原本就是李老板的。此事于我司无害却于朋友有大利，最终也必惠及我司。3.相反，李老板此难若不出手相帮，双方难免心生芥蒂；若是最终李老板度不过此劫，也至少会影响我司日后生意。

农夫之思考要点:

- 本题综合考核财务风险意识、企业政治、客情商情分析能力和决策能力。

- 财务风险意识：因提前支付近一个月，必须确保这一个月中公司不会发生现金流问题。

- 企业政治与团队领导力：一般而言企业财务主管均是老板的“心腹”；而且就人性而言，没有人心甘情愿同时“伺候”两个老板。所以此处老总若处理不当，极有可能衍生出日后财务主管背后诬告老总的材料。因此由财务主管确认“没有其他反对原因”既可确保公司现金流无风险，也可尽量避免财务主管的黑嘴。

- 在成功排查财务风险和企业政治风险的前题下，巩固客情关系(并小试谈判技能)，并果断决策、雷厉风行便是企业老总应有的风范。

题2．农夫答：

- 立即考虑开会探讨解决方案。与会人员：物控部(采购)，财务部主管和成本会计，生产部主管和生产计划人员，销售部主管。

- 通知开会前先与物控部(购)探讨：这2元的下浮意味着该供应商的月总让利多少？占我方购量的比重多少？若是维持月结不变，降1元是否有可能？

- 与财务主管交流意见：这2元的下浮意味着月总成本大约降低多少百分率？利润大约上升多少百分率？并布置财务部即刻测算“月结”与“降2元现结”之间的实际成本之差(包括原料成本降低和资金成本上升)；要求会议上提交给与会人员参考。

- 通知相关人员开会：议题、时间、地点、大约多长时间和各部应重点准备的事宜。

- 这样，除与会人员可能带来的新建议之外，已有如下可选方案可供与会人员评估论证：

1.降2元但维持月结(增加定货量？)；

2.降1元仍月结；

3.降3元现结(尽可能扩大因改变规则而产生的收益)；

4.降2元现结(供应商的“报价”――题目中限定的方案)；

5.寻求解决方案可能采用的手段、筹码：谈判技能、增加定货量、更换供应商……

农夫之思考要点:

- 本题在于考核综合成本评估能力(制造成本，财务成本)；

- 考查解决问题的思考方法和思维的开阔性；

- 重在考核是否善用组织资源，人力资源(而非单打独斗)，以及综合运筹和会议组织技能(高管人员通常有一半以上的时间花在这样那样的大小会议上)；

- 与会各部人员的选择考虑了他们的不同视角和侧重点：“物控部”重在一手采购信息和谈判筹码判断，“财务部”重在成本核算和付款方式，“生产部”重在库存风险和原料调度，“销售部”则重在销售量预测和回款预测。

- 备选方案3涉及到更改规则。虽然题目中暗示不可改变规则，但作为备选方案之一，而不是唯一方案，既追逐了更大的“改变规则”的收益，也会给考官留下思路不呆板的印象。

- 此外，备选方案3的排位(1、2方案之后)也反映了对企业规则的尊重。(没有规则的企业有太多的不确定性，只适合微型初创企业。一个拥有400员工的企业不应轻易改变规则，当然，也不应轻易制定规则。)

题3．农夫答：

- 患难之中方见真情。二位老总都可圈可点。

- 老板有容人之胸怀：公司生死攸关之际，吴总居然称病不上班(老板并不知吴总念旧情而婉拒新职)，放在一般人身上，一定会“早晚收拾你”。但老板没有，而是难关渡过之后，“对吴总一如既往”。

- 吴总真君子：三个月不发工资，而且公司要务(新产品)老板也不相商，但仍然拒绝诱惑，“赋闲”在家，谁知道拒绝的是不是下半辈子的饭碗？(现公司完全可能倒闭)放在一般人身上，谁有此等仗义？但吴总这样做了！

农夫之思考要点:

- 本题重在考核看人识人的判断力，价值观和为人资质(品格、承受力、气度)。

- 一般看来，老板应辞了吴总，因其危难之际不上班；吴总应接受新职，因为已三个月不发工资，不能拿一家人今后的生活冒险。这些想法的出发点都是把“自己”二字看得过重。于是“老板”便辞了“吴总”，“吴总”便弃了“老板”。然而，这样宽宏的老板，这样仗义的吴总当下多吗？农夫自认为十个人之中不会有一个，那么为何不珍惜对方？人人都想干大事业，又有多少大事业由一人托起？农夫赠一句：气度决定高度。

题4．农夫答：

- 股份和奖金各取一半。

- 若提供更多信息，如公司在以下方面具有显著竞争优势：公司管理机制、组织结构及组成，竞争优势、经营战略、市场地位，企业文化和老板价值取向等等，则选择5％的股份，甚至额外投资入股。反之，若各方面或主要趋势显败象，则选择奖金。

农夫之思考要点:

- 本题考核的是“思路”而非“选项”本身。

- 本题考核你能否全面综合评价一间公司的长期发展潜力，考核基础知识的广度、深度和应用。

题5．农夫答：

- “不掺和”便是最好的“帮助”。

- 若某一方要求“帮忙”，回复：“家务事不便参与，以免越帮越乱。”

- 若双方均要求“帮忙”，则“约法三章”：

1.不判谁对谁错；

2.不出主意(主意你们自已“出”、自己“定”)；

3.仅负责“听”，并主持“面对面对话”。

农夫之思考要点:

- 本题一看你是否“职业”，二看你是否“不惑”(头脑清醒)。重在考核你的成熟度，了解你处理敏感事务，情感事务的沉稳尺度。

- 职业感：“郑先生”似乎并非你“自己的”老板，他的私事与你的工作无关。职业人士应能够严格区分“职业”和“私人生话”。

- 头脑清醒：

1.常言道：“清官难断家务事”，故“无为”便是帮。

2.仅一方要求时，也应能够毅然婉拒。

3.当双方均要求“帮”的情况下，事情已发生“质”变，再拒之，则只能说明头脑呆板，缺乏对事务本质变化的敏感性――这时你己有了解决问题的优势条件。况且，再不出手相帮，朋友情分也就丧失殆尽，他日何人还会帮你？(有几个中国老总不懂人情世故？)

题6．农夫答：

- (略)

农夫之思考要点:

- 这个话题十分敏感。此题农夫考虑应属“压力题”，要的并不是“答案”，而是看你的反应。

- 若答“不接受”则给人感觉虚假(那怕你真的“不缺钱”)；若答“接受，但交公司”，仍让人感觉“不实在，耍滑头”；当然，农夫估计无人为表现自己“诚实”而答“接收”。

- 显然，若是私下接受，则违反了职业经理人操守。就算有人真会“笑纳”，又岂敢在应聘面试中真这么回答？

- 严格意义上讲这是某种商业贿赂，因其源于“职权和金钱的交换”。有人说了，“我做事在前，他给钱在后，不是因‘钱’而‘做事’”。真如此？那么，反思一下，若是农夫在那位置上，这钱是给你还是会给农夫？显然，这钱是给职位的(不论谁坐这个职位)。

第12篇

关键词：互联网金融 跨境电子商务 发展 路径

金融服务体系作为综试区平台建设的重要内容，对促进贸易的自由化和便利化发挥着非常重要的支撑作用，是促使跨境电商平台的建设的重要的力量。作为金融服务体系之一的互联网金融，与电子商务结合，激励了大众创业，推动了电商企业的发展，成为对外贸易增长的新动力。对互联网金融支持跨境电子商务的建设进行研究，具有十分重要的意义。

一、跨境电子商务概述

（一）跨境电子商务的定义

狭义的跨境电子商务是指跨境零售，是不通关境交易的主体，利用互联网促成交易，进行支付结算，并用小包、快件等形式把商品利用跨境物流送到消费者手中的交易过程。广义的跨境电子商务扩展成了国际贸易电商，是指数字化、电子化、网络化的国际贸易商务，属于电子商务在进出口贸易中的一系列应用。

（二）跨境电子商务的分类

根据跨境电子商务交易的方向，主要包括进口跨境电子商务和出口跨境电子商务。进口跨境电子商务代表性的有跨境通、洋码头、网易考拉海购；出口跨境电子商务有代表性的是敦煌网、兰亭集势、阿里速卖通、中国制造网等。

根据跨境电子商务交易的主体，主要包括：企业对企业（B2B）、企业对消费者（B2C）、消费者对消费者（C2C）的贸易模式。以出口的跨境电子商务为例，B2B指的是境内外贸易的主体都是企业；B2C指的是企业直接把商品销售给国外的消费者，以个人消费品为主；C2C指的是在第三方的跨境电商平台上开店铺，利用平台以在线零售的形式把商品销售到国外的企业以及全球的终端消费者。

根据清关的模式，包括快件清关、集货清关和备货清关。以进口的跨境电子商务为例，快件清关指的是订单被确认以后，国外的供应商利用跨境物流把商品从境外直接邮寄到消费者手中；集货清关是指先有订单，然后再发货，商家依据订单统一把商品打包，通过跨境物流送到国内的保税仓库中，通过电商企业办理海关手续然后委托国内的快递把商品送到消费者手中；备货清关指的是先备货，然后再有订单，等消费者下单以后，电商企业再办理相关海关手续，委托国内的快递把商品送到消费者手中。

二、互联网金融支持跨境电子商务的研究

（一）互联网金融推动交易及支付的创新

电子商务、网络银行、第三方支付共同作为电商互联网经济稳定的基础，其专业化的分工提高了交易便利性、高效性和安全性。互联网金融其实还属于金融，它和传统的商业银行属于一种竞合的关系。现在各商业银行都纷纷搭建自营的电商平台和互联网金融平台。资金支付是电子商务交易过程中一个重要的环节，在这个环节中银行体系的网络银行和体系之外的第三方支付都发挥着重要的作用。目前，银行体系外的第三方支付主要承担着电子商务资金渠道，并提供出很多灵活的产品，推动了金融业务的创新。银行体系内的网络银行变成电子商务的资金托管方，第三方支付企业负责监督电子商务的资金，二者相互合作使电子商务的资金安全性得到保障。

（二）互联网金融拓宽了电商融资渠道

电商平台是一个闭环，包括供货―销售―融资―结算，这个闭环把贸易的上下游企业，尤其是供应商紧紧的包围在内，为供应链的融资创造了很好的线上环境。电商平台的线上供应链金融，属于一个“物流、信息流、资金流”三者合一的清算综合、信息处理的平台，给供应链中各个环节的企业提供账务管理、现金支付、资金清算、供应链信息的综合处理等全方位服务的金融服务。“三流合一”的数据是线上的供应链进行融资的核心，把供应链金融的风控模式和业务模式相应的改变，使融资更加平台化，放贷的速度更加快速，金融的风险更加具有可控性。

三、需关注跨境电子商务发展进程中的问题

（一）沉淀资金存在信用风险

目前跨境电子商务大多利用第三方支付平台，采用延迟净额结算方式，第三方支付平台使用者的资金会在第三方支付机构停留一段时间，从而产生沉淀资金。随着在途资金的规模不断扩大，第三方支付平台本身信用风险指数也随之增加。第三方支付平台为网上交易双方提供担保，而第三方支付机构自身缺乏担保，如果沉淀资金缺乏有效的流动性管理，则可能引发支付风险。鉴于此，应从严管理客户备付金的存放和使用，客户备付金必须全额缴存至支付机构客户备付金专用存款账户，并计提风险准备金。同时还可将各第三方支付机构在沉淀资金管理方面的信息披露给第三方支付服务使用者，切实保护消费者合法权益。

（二）跨境电子商务交易监管风险

相比于一般的进出口贸易方式，跨境电子商务交易的真实性、支付资金的合法性更加难以把握，这主要因为一方面经常项下跨境交易的电子化以及部分交易产品具有虚拟特性；另一方面由第三方支付平台交易方办理购汇、结汇业务，银行对境内外交易双方的情况并不了解，无法直接进行相关审核。这为资金从资本项目混入经常项目办理网上跨境收支提供了机会，也为异常资金流出入提供了可能渠道。为此，银行应切实落实展业三项原则，加强对电商进行实地调查，并根据企业经营状况和物流凭证上的缴费金额判断电商收结汇的合理性。监管部门则要加强对网上跨境交易业务数据的监测、分析和排查，对违规经营行为进行严肃处理。

四、结束语

跨境电子商务已经从无序到有序，从简单到规模化、从单一到多元化，对进出口贸易的转型升级有着重要的影响。互联网金融支持跨境电子商务的发展需要建立多方合作联盟。各职能部门应积极引导和规范金融机构、物流企业、电商服务企业、跨境电商企业、第三方支付平台等的多方合作，构建顺应跨境电子商务发展需求的数据平台，共享客户资源，全力加强线上线下的互动，同时做好包括资金在内的各种风险防控。

参考文献：

[1]孟嘉.互联网时代企业发展电子商务的策略研究[J].中国商贸，2015，（1）：72-74

[2]温辉.从电子商务发展环境看网络银行与第三方支付的互动关系[J].商业经济，2012（9）：25-29

第13篇

[关键词]物资质量；物力集约化；创新管理；电网运行

[DOI]1013939/jcnkizgsc201718217

1专业管理的目标描述

物资质量管理的主要方式有关键点见证、抽检及服务于产品全寿命周期管理的活动。

在管理体系建设上，根据公司自身实际情况，完善组织体系建设、提升制度规范建设、强化人才队伍建设、整合信息系统建设，在工作中走出了一条标准化、规范化、信息化的道路；在监督方式和监督手段上，建立了以提升入网设备质量为目标，以抽样检测为主导，以驻厂监造、关键点见证和巡检为策应的供应商产品质量监督管理模式；在质量管理链条上，将采购、生产、安装调试、产品运行全部纳入管理范畴，充分调动基建、生产、农电、营销、科研、物资等各方面力量，形成全面质量管理态势。

关键点见证是项目单位按监造服务合同约定，派专业人员到供应商现场，对设备材料的关键点实验全过程的监督见证。抽检是指项目单位或检测机构依据公司相关标准、供货合同以及国家有关标准，利用检测设备、仪器，对所采购物资随机抽取，进行有关项目检测，检验物资质量的活动。服务于产品全寿命周期活动，主要指物资部门配合相关专业部门或单位，处理与供应商有关的事项，如故障处理、质量索赔、与招标采购联动等。

2专业管理的主要做法

组织各质量监督专责在物资需求、采购、制造、验收、仓储、配送、安装调试、使用、报废等各个环节所有可能影响产品质量的风险，通过收集资产全寿命周期内的质量问题，对发生的质量问题从风险角度进行细致的识别与分析，将风险评估后的指导意见用于质量监督工作。

质量问题的处理做到零遗漏、零容忍、零回退。零遗漏是指加强全员产品质量监督意识，发现产品质量问题及时与有关部门沟通，不遗漏任何一个问题产品或产品问题；零容忍是指通过建立健全考核激励机制，层层把控，杜绝发生与供应商私下达成友好关系而容忍其产品质量问题的现象；零回退是指加强质量问题的审核审批，做到报送问题不虚假，问题描述翔实准确，确保质量问题报送真实有效，报送问题实现零回退。

随着质量监督实施的逐渐深入，供应商对新出厂产品的把控越来越严格，在抽检和收货验收阶段发现的问题数量也呈现下降趋势，生产运行阶段的质量把控将逐步成为质量监督的重点。通过不断加强宣贯，使一线人员了解产品质量监督的重要意义。结合生产运行过程中的设备巡视和缺陷处理，将产品质量监督融入日常生产，落实产品质量监督常态化管理，以质量监督促进安全生产，进一步保证在运设备的安全稳定运行。

“质量监督工作开展中的三种主要做法：一是建立“缺陷储备库”，每月将运行阶段发现的所有缺陷进行汇总统计，为产品质量监督工作打下基础；二是建立缺陷储备库，对“缺陷储备库”中的缺陷进行分类建档，并按照不同的处理流程进一步的总结分析；三是每月定期召开产品质量监督专题分析会，由管理人员、各专业班组长及技术骨干对当月设备缺陷进行逐条分析，甄别“缺陷储备库”中的缺陷是否属于产品质量问题或是供应商不良行为，并加强与供应商沟通确认，形成闭环，并及时将当月质量监督工作开展情况及时报送上级有关部门。

2016年国网公司明确物资质量监督的重要性，入网设备及材料抽检达到3个100%，加大抽检及检测人员配置和检测设备的配置，鼓励多报设备材料缺陷，倒逼供应商提高产品质量，确保投运设备材料质量可靠率100%。物资供应中心要求各县公司应建立健全电网物资质量管理体系，配足专业人员及相关装备，必须明确一名质量监督负责人，深入开展质量管理工作，不断提升电网物资质量。

3评估与改进

我公司综合考虑抽检业务各环节在实际实施过程中的重要性，强化了抽检计划制订、抽样组织实施、质量问题处理等环节标准化业务流程设计，在各个环节中将抽检纪律巧妙融入到业务实施中。

（1）抽检计划方面根据物资品种生产过程的差异、供应方式的不同，分别制定“抽检策略”。以ERP库存信息数据为依据，针对各供应商各物资品种的增量库存（一定时间内新增的库存为增量库存），综合考虑生产运行过程中产品质量信息反馈、废旧物资回收环节统计分析的反映全寿命周期产品质量信息及以往产品质量监督中发现的问题等因素进行抽检计划编制。

（2）抽样组织实施方面。使用了“二次盲样”，确保公正和廉洁。二次盲样的操作方法：取样单位在属地项目管理单位的监督下，在抽检计划指定仓库封样后将样品的供应商标识全部摘除，并进行编号，这是第一次盲样；样品送达检测单位时，检测单位的目管理单位将第一次盲样号再打乱，重新编号。这样在检测单位，只有目管理单位掌握第一次盲样号和第二次盲样号的对照表，而物资管理部门只有第一次盲样号的对照表。这样设计保证了样品在检测工作中避免受到外界干扰。

（3）质量问题处理提高抽检的“杠杆效应”。当抽检结果为不合格时，采取了比较严格的扩大处理范围的做法。具体如下：立即在地区范围内冻结该供应商该类物资产品，全部作为疑似不合格产品；立即上报上级物资部门，暂停该供应商的库存协议采购合同的执行或者暂停授标；立即约谈供应商，通知其不合格产品的情况，要求该供应商提交整改报告，并在一定时间范围内立即对在库所有物资进行排查，对不合格的产品进行更换，直至复检合格。

4特色亮点

（1）2016年，“三集五大”全面落实，明确了各管理界面，规定了各专业管理人员岗位，根据“三集五大”精神，质量监督设专人负责，建立了以物资供应中心质量监督为中心，各县局、有关部室为一体的质量监督管理体系。

（2）加强制度的宣贯，要求有关专业人员了解国网对设备材料检测项目及标准，熟练业务知识；指定了项目物资有项目部门组织专业技术人员及检测设备进行抽检，各县局组织专业技术人员及检测设备进行抽检，负责协调处理发现的问题，并在电子商务平善检测信息。

（3）根据省公司质量监督考核办法，物资供应中心制定了对各县局、各有关部室质量监督考核办法，此考核办法纳入全口径对标。

（4）物资供应中心始终把物资质量工作放在第一位，严格执行现场物资三方拆箱验收制度，做到提早发现问题尽快解决；对县公司根据ERP到货计，组织现场抽检，对安装调试阶段的设备材料组织有关县局（两个县局）技术人员不定期检查。

（5）每月对质量监督这项工作情况进行分析，同业对标的好坏主要取决于各县局、各有关部室对该项工作的配合和重视，取决于设备材料上报条数的多少，物资供应中心每月下发供应商关系管理、质量监督工作情况通报。

5实践效果

（1）项目单位加强安装施工管理，约束安装调试的不规范施工行为，为设备运行减少了安全隐患。

（2）对供应商制定合理有据的考核措施，提高了供应商快速解决问题的积极性。促使供应商进一步提高产品质量，防范质量问题的主观意识和能动性。

（3）组织有关部室及生产单位专业技术人员进行供应商绩效评价，该评价直接纳入省公司招标中。

（4）双方有效的沟通和互动，为电力设备质量的持续提高，电网安全运行的保障发挥了良好的作用。

第14篇

招标采购是设计文件确认后工程采购的第一阶段。通过适合的招标方式来选择适合的设备采购、工程、服务承包商，通过完整的采购合同来约束承包商，在招标采购阶段对可能出现的质量问题及时进行排查、预防，是保障探月工程质量、贯彻航天质量文化的第一道屏障。如何在招标采购的全过程中贯彻航天质量文化？如何在招标采购过程中做好质量管理？我认为可以分为如下五个方面：

一、设计文件输入准确

首先应根据采购包的划分情况及立项情况核对设备的设计文件，确认随招标文件的设计文件是完整、适用、有效的；根据立项情况确认设计方是否已提供该项目的设备规格书及图册图样清单，根据图册图样情况确认图纸的完整性；检查设计文件的编审批情况及版本的适用性、有效性。

二、充分进行市场调研，客观全面选择潜在供应商

市场调研现己逐渐成为项目实施招标采购前的一项常规动作。在实施采购前期，采购人通过走访市场，了解产品行情，学习有关知识，可以在提出采购需求和审定编制招标文件时更有针对性，有利于更好完成招标采购任务，采购到价廉物美、符合实际需求的产品。

公开招标和邀请招标前应进行充分的市场调研，通知具备竞争实力的潜在供应商参与投标。借助招标公司、项目可行性研究报告编制咨询单位力量寻找合适的潜在供应商，特别是邀请招标，不局限于至少邀请3个投标单位的要求，广泛调研，并与调研的供应商进行前期的沟通，深入了解潜在供应商对项目的理解、供应商的实际财务情况、技术能力、以往项目经验等、并深入沟通潜在供应商对该项目的初步设计、实施方案等，确保邀请的潜在供应商是真正选择具备能力的供应商，在招标过程中，具备竞争性。

三、提高招标文件编制质量

采购招标文件对于整个招标投标过程是否合法、科学，具有关键性影响。投标人的资格、评标方法和标准、合同主要条款、技术要求等实质性要求都在文件中明确。并且采购招标文件的编制应当符合国家法律法规，各项强制性标准应当符合国家强制性标准，评标标准要统一，要保证投标人的机会均等。

（1）招标文件编制。招标文件（或称标书）是整个招标过程所遵循的法律文件，是招标过程中的首要产品，编写的招标文件直接影响招标工作的质量和效果，招标文件的编写质量对整个招标工作的成功起着至关重要的作用。因此，在招标文件编写前要针对本招标项目的特点和要求进行认真、详细的研究，对其他标书的套用要慎重，特别是对国外的一些格式条款的应用更是要注意，招标文件内容应尽量详细，考虑要周到，当时未能确定具体要求的，也应提出来，让投标商根据自己的经验来建议。否则，如有疏忽可能就造成被动，会给实际工作带来困难。招标文件用词的准备性非常重要，一是一，二是二，不允许使用“大概”、“大约”、“可能”等无法确定的语句，尽量不要用那些解释困难的条款，否则就会造成理解上的差异。

（2）资格预审文件编制。需要时编制及发售资格预审文件对施工企业来说，通过招标项目的信息，了解工程项目情况，不够资质的企业不必浪费时间与精力，可以节约投票费用。对招标人来说，首先，可以了解投标人的财务能力、技术状况及类似本工程的施工经验，可选择在财务、技术、施工经验等方面优秀的投标人参加投标。其次，可以淘汰不合格或资质不符的投标人。减少评审阶段的工作时间，减少详审费用。第三，还能排除将合同授予没有经过资格预审的投票人的风险，为业主选择一个优秀的投标人中标打下良好的基础，使建设工程的工期、质量、造价各方面都获得良好的经济效益和社会效益。一般情况下，招标机构组织有关专家人员编制资格预审文件，或者可委托设计单位、咨询公司编制资格预审文件的主要内容包括：一是工程项目简介，主要包括工程项目名称、资金来源、工程规模、工程量、工程分包情况。二是对投标人的要求，投标人的合格条件、获取资格预审文件的办法，递交资格预审文件的日期、时间和地点。三是各种附表，通常称为资格预审问题调查表。同时，资格预审文件须报招标人及招标管理机构审核。

（3）明确实质性要求和否决投标的情形。招标文件必须明确投标人实质性响应的内容和否决投标的情形。投标人应完全按照招标文件的要求编写投标文件。如果投标人没有对招标文件的实质性要求和条件做出响应，或者响应不完全都将导致投标无效。招标文件中需要投标人做出实质性响应的所有内容。例如，招标内容范围、工期、投标有效期、质量要求、技术标准和要求等应当具体、清晰、无争议，且宜以醒目的方式提示，避免使用原则性的、模糊的或者容易引起歧义的词句。

（4）招标文件中应明确对供应商的外包过程质量控制要求。招标采购是分供方选择的第一阶段。在招标文件中要求制造厂提供关键原材料、部套件清单，并在评标过程中对制造厂提供的相应分供方进行审核，确认分供方的资质能力；同时通过招标文件来确认制造厂分供方的选择、控制方式，保证对分供方的选择、控制是有效的。在招标采购过程中，通过设计文件输入的确认、设备等级/质保体系及适用文件的确认及分供方的选择来加强质量管理，从而对可能出现的设备质量问题及时进行排查、预防，是保障核电设备质量、贯彻核安全文化的第一道屏障。

四、严把评标、定标关

评标过程是否合法、规范、公平、公正，对整个招标结果具有决定性因素。监督是否存在废标而评标专家认定为中标的情形。例如，投标文件未经投标单位盖章和单位负责人签字；投标联合体没有提交共同投标协议；投标人不符合国家或者招标文件规定的资格条件；同一投标人提交两个以上不同的投标文件或者投标报价，但招标文件要求提交备选投标的除外；投标报价低于成本或者高于招标文件设定的最高投标限价；投标文件没有对招标文件的实质性要求和条件做出响应等。按照招标文件确定的评标标准和方法，结合投标文件，查阅评标专家的评分比较一览表，进而确认评标合规性、公正性。

五、加强招投标过程资料管理

招投标过程资料是否齐全，影响到项目完成后能否顺利通过竣工验收。逐项核查招投标过程资料是否齐全。例如，是否具有书面委托合同、招标文件、投标文件、招标公告、标书购买登记表、评标专家抽取名单、投标文件递交登记表、评标委员会签到表、评标委员会承诺书、评标委员会意见、招标人确认文件、中标结果公示、中标通知书。

六、结论

在招标采购过程中，通过设计文件输入的确认、招标文件的编制、分供方的选择、评标定标及过程文件资料管理来加强质量管理，是保障探月工程采购项目质量、贯彻质量文化的具体有效的办法。

第15篇

iqc工作心得体会范文1回首过去一个月的工作中，我学会了不少知识，IQC工作目的就是防止不符合要求的物料进入公司，制定进料检验标准，确实执行进料检验，熟悉检验方法以及了解抽样标准，检验工具仪器的熟练使用，对于相关记录和文档(来料记录、工程文件、作业指导书等)的有效收集、保存、管理。

对于不良品后续处理，特采后的可追溯性跟踪，一定的不良原因分析的能力，对工作现场的管理能力，包括5S(物料安全整齐的摆放移动、工具安全放置和使用、现场温湿度的控制)，遇到突发事件如加急物料检验、急料返工，相关部门工程支持时，人员、场地、工作方法，相关设备的安排布置，并做好及时记录。

IQC的KPI：漏检率：每月产线发现的来料批不良数(确保的确为来料不良，而不是因公司自身原因照成的，仓库保存条件是否符合要求，物料搬运过程是否按要求，是否属于自然失效的物料。来料或急料的平均检验时间和效率。供应商提供检验报告，合格证、数量等标识，是否有混料，错料，少料等现象。

建议与改善：1.建议样品及封样分两块来管理，之前使用物料来料时进行登记，可按正常物料放行，每周进行总结一次，新物料及新供应商来料时建立体系，未确认的供应商及物料不得采购，未确认的物料不得入库，IQC来料不发单直接使用待处理标，由物控自行处理好样品及承认书后再送检IQC，对于特别急的物料，要求由研发部首先进行样品的初步确认后才能进行评审。

2.对于IQC设备事宜，建议增加晶振测试仪及针规、100MHZ电桥、带标尺测量的放大镜一套等设备用于检验，以保证来料品质。

3、建立供应商品质检讨系统，每月对供应商所发生的问题进行检讨，由供应商品质部及工程部等相关部门组织人员到我司进行检讨。

4、加强工艺方面的技术支持，多提供工艺工程师的交流平台，必要时可送外培训。

5、 建立公司技术奖金制度，对于公司技术突破有贡献的实行奖金制度，以提高公司技术力量。

6、对增加部件电性测试进行完善，保证测试过程准确及测试时对部件本身的保护。

7、增加对IQC进行相关物料的行业/国标标准方面的学习，掌握对检验物料的标准，确保对来料品质的控制。

8、完善现有的检验标准，使来料能得到全面管控。

9、对样品及承认书进行管控，使每个检验员对检验的产品的依据。

10、参照供应商及其它公司方法，提供IQC产品试验设备解决方案，以保证接产品来料品质。

由于时间限制今天写到这里为止吧!!谢谢大家!

iqc工作心得体会范文2时间飞逝，转眼间我在IQC主管岗位上工作已近三个月时间，在公司领导的正确引导和关心下，在各兄弟部门和品管部同仁的支持和配合下，使我能够这么快的熟悉这一切，可以说，在这段不短的时间里，收获是丰厚的，工作是快乐的。现仅将个人工作，总结如下：

一、目标达成情况

IQC主要工作目的是防止不符合要求的物料流入公司生产线。主要职责有：制定进料检验标准，执行进料检验，不良品正确处理，熟悉检验方法以及了解抽样标准，检验工具仪器的熟练使用。以及一定的不良原因分析能力，对工作现场的管理能力(包括5S，遇到突发事件如急料、呆滞料检验)，并负责产线材料问题的确认，处理，通知供应商改善等。

工作内容如下：

常规检验。其主要依据是技术部提供的标准进行检验。业绩主要展现在对物料正确的判定，发现问题及时的反馈。这三个月里，常规物料检验进展顺利，同时也发现了不少物料质量问题。

提高工作条理性，分清主次轻重缓急。配合仓库、生管，对紧急物料优先检验，确保物料准时无误到达生产线。

每天检验报表依实际检验数据和项目及时准确填写。每天发生的来料异常，及时录入了《材料不良质量履历》，记录完整，异常描述清晰， 开据《供应商质量整改单》，做以跟踪，查看改善结果。保证了每月发生之物料异常汇总，及时虚心听取了生产现场和反馈的物料异常，异常点做到了重点关注，举一反三，在后续来料中避免了同类或类似问题发生。

检测设备的点检、报验、保养及工作场所的5S。

RoHS 测试

样品的检验及确认、跑单。

零部件验证的跟踪。

部署的技能培训、绩效考核。

每天的日报表，每周的检验的周报表，每月的月报表的统计汇总。

二、问题点汇总：

在物料检验工作中一些问题点：

1.进料检验使用的图纸、客户档案、检验卡片、厂商承认书难找，在供应商来料后有时总是找不到需要的资料。

2.接受到的样品材料，在检验时既无图纸又无作业指导书，员工完全是在靠自己的工作经验在检验。

3.在品质部的受管控的文件和图纸老是有模糊不清的内容出现如 a 图纸不标识工差。b, 下发的图纸尺寸模糊看不清，而且没有电子档，无法查阅。c ,在变更文件时技术部门有偷工减料事件，只下发技术更改通知单，没有下发更新后的图纸和文件。

三、转正后工作目标/计划：

遵守公司各项规章制度，做个合格的品管人;吃苦耐劳、勤勤恳恳、踏踏实实地做好每一项工作，处理好每一个细节。

IQC各项检验工作顺利进行。制定《进料检验作业指导书》，培训部署严格按照《进料检验作业指导书》对物料进行检验，检验及时，检验结果准确率100% ,不做“差不多”先生，第一次就把事情做对。

排查样品柜，将缺失的样品补齐。提高工作条理性，分清主次轻重缓急。配合仓库、生管，对紧急物料优先检验，确保物料准时无误到达生产线。

增加对相关物料的行业/国标标准方面的学习，掌握对检验物料的标准。对所负责物料做到三个知道：知道它是怎么生产出来的(它的生产工艺流程)、知道它用在什么地方(它的特性及公司要求)、知道常见异常(已发生过哪些异常及潜在问题)。

把握一切机会提高专业能力，加强平时知识总结工作。每月都回过头来思考一下自己工作的是与非、得与失，会更快的成长。

积极、主动，部门内外沟通顺畅沟通方面，能够积极主动沟通，向他人学习，向标榜学习。特别是部门内组与组之间的信息沟通、共享。

iqc工作心得体会范文3IQC是对原材料进行检验的部门，通过对来料的检验保证上线使用的是良品，进而保证生产品质。是小公司的IQC还兼有对供应商品质管理的职能。

一、检验规范

检验规范是把产品接受规格依文件的形式定义下来作为检验员检验的根本依据，具体形式有文件和图片，限度样本等等。这个规格告诉检验员什么样的可以接受，必须定义清楚且可执行。检验规范一般有工程师负责编制，规格制定的工作绝对不是闭门造车，这个规格是要参照行业标准并结合客户标准制定，检验规范是一动态的文件，若规范发生增添或更改必须及时转达给检验员，并尽快对检验规范进行更改。

二、抽样计划

抽样计划参照美军标，AQL参照行业标准和客户要求。抽样数量要根据供应商品质状况决定多抽或少抽。需特殊说明的是对于特殊包装或破坏性的检验，可依据情况具体而定，像贴片的电子料我一般要求每次到料检5pcs.螺钉螺母到货量很大，但我要求检10pcs即可。如果供应商的的品质状况较烂需重点监控时需安排多抽，告诉大家一个简单的公式，最小抽检数量是不良率的倒数乘以3.同样对于供应商品质表现较好的考虑对供应商或对料号免检，制定出免检的条件，经品质经理批准后执行免检。最终的目的是挡住不良并且又不浪费人力。

三、抽样手法

随机抽样、分层抽样和系统抽样等，为防止不良漏失，原则上适用分层抽样，这个需要主管监督执行。

四、检验设备及资料的准备

检验员检验时需适当的设备，设备需经过验收，量测系统分析，并且定期校验，这方面小公司一般做的不到位，设备不齐、没有验收流程和校验管理。有的小公司没检测设备，用实用测试代替仪器测试，这样做在一定程度上加严了规格，对工厂有利，因为实用不行也可能与其适配的其他零件出了问题。检验资料就是检验时图纸、规格书、样品、限度样本等，这些需在到货前有工程单位发行到IQC,小公司做的不到位，有的在量产时才有。我的IQC就这样，量产了还没图纸和规格书。什么都没有。

五、来料异常的处理

IQC检验员在对所有项目检验完毕后，把所有异常项目、不良率写到异常单上，发邮件到采购、PMC、供应商等单位，各相关单位进行MRB会议，决定特采，退货，挑选，报废等处理方式，决定后通知仓库、IQC、供应商处理方式，并将异常单发给供应商，要求限期恢复。

六、检验资料的整理

IQC负责供应商品质异常报告的整理和分析，方便主管及时了解供应商的品质状况，同时作为供应商绩效考核和选择淘汰供应商的依据。

七、供应商的管理

对于供应商的品质异常需需要求提交8D报告，也没必要每次都开8D,可根据风险程度由主管确定是否开8D,对于供应商会回复8D报告需及时合格，追踪实际改善效果。

定期到供应商现场稽核，确认供应商的品质管理状况，可根据产品特点对仓库、检验、现场管理、异常改善、文件管理等现场稽核，对于发现的品质风险高的异常，需开整改单，限期整改。对于配合度差的供应商是需要技巧来管理的，这里不再详谈。

八、品质协议

品质协议时就是把品质要求与供应商以协议的形式定下来，包括批退率，上线不良率，重大异常罚款等事项，可作为罚款的依据。

九、产线上来料不良的处理