供应商风险排查范文

前言：我们精心挑选了数篇优质供应商风险排查文章，供您阅读参考。期待这些文章能为您带来启发，助您在写作的道路上更上一层楼。

第1篇

【关键词】企业；生产经营管理；廉洁风险

我们公司是政企合一的企业，既要依法执政，又要从事生产经营管理，是一个产、供、销，人、财、物一体的企业，由于重点岗位有一定的权力，因而处于廉洁风险的高危区位，加强重点岗位廉洁风险的防范工作，探索重点岗位廉洁风险的因素、加强风险的防范，对于深入推进党风廉政建设和反腐败斗争，纯洁党员干部队伍，树立企业良好形象，促进企业又好又快的发展具有十分重要意义。结合实际，公司开展了重点岗位廉洁风险排查防控工作，在这里重点强调一下企业在生产经营中重点岗位的廉洁防控。

1 重点岗位廉洁风险现状

近年来，公司高度重视反腐倡廉建设，制定了一系列政策措施预防和惩治腐败，党风廉政建设取得了显著成绩，重点岗位的腐败行为也得到了明显遏制。但随着经济的不断发展，重点岗位廉政建设仍然存在一些问题，具体表现在：

1.1 对廉洁风险防范的意识不强

我们公司基层有20多个单位，管理采用的是二级模拟法人制，经营单位有自主用人、用钱、购物的权力，对单位生产经营中的采购、外部协作岗位上的职工而言，存在廉洁防范意识淡薄，认为讲廉洁是领导干部的事，与职工无关。

1.2 对重点岗位重点职权人的监管乏力。

基层单位采购、外部协作岗位上的职工，在经营工作中，直接与供应商 、协作方打交道，稍有思想灵活、动机不纯的人就会以国家财产谋取小团体利益和个人利益。前几年，我公司有一位电器采购职工就被陕西省岐山县人民法院以非国家工作人员判处有期徒刑七年，事后通过对事件的分析，单位认为主要原因是：本人从事这一岗位时间较长，放松了思想警惕；单位领导未严格执行轮岗制度、未进行供应商的定期回访制度。

1.3 教育管理工作跟不上市场发展形势。

一些单位忽视必要的思想政治教育和反腐倡廉教育，致使职工队伍思想素质得不到提高，少数同志理想信念淡化，廉洁风险防范的“免疫力”下降。另外对风险岗位职工管理抓得不紧，重业务能力轻思想作风表现的倾向在一些单位和领导同志头脑中始终不同程度存在，少数领导干部对职工平时出现的不良思想反映和作风表现听之任之，以为是个人小节，不必“小题大作”。

2 我公司重点岗位廉洁风险分析

2012年公司为了规避重点岗位廉洁风险，制定了《重点岗位廉洁风险排查防控工作实施方案》，从这几年执行方案的情况看，对于遏制和减少腐败起到了明显作用，但重点岗位的廉洁风险仍然存在，其主要表现为：

1）某些单位理解方案精神不够透彻，对查找岗位风险点认识模糊；部分人员思想认识不清晰，主动性不强。表现在个别领导对查找岗位风险缺乏必要的了解，个别工作人员模糊地认为廉政风险防范是领导的事，自己无职无权，与自己关系不大，参与的积极性不高。

2）部分单位在决策审批、人事管理、财务管理、工程项目管理上存在漏洞，给腐败行为带来了滋生的土壤。一些单位虽然制定了不少制度措施，有的还建立了严密的绩效考核制度，但仅停留在纸上，挂在网上，没有落实到工作上，致使制度规定形同虚设，违规违纪问题还有发生。

3）针对采购岗位而言，基层单位对供应商资质审核关把的都不是太严，基本都不进行跟踪审查，后期对供应商不进行定期回访；对外协工作，主要在签订合同时，漏签经办人姓名、价格不签大写等细微环节存在漏洞。

4）风险点查找缺乏针对性。个别单位工作人员没有与实际紧密结合来查找风险点，缺乏针对性、不够具体，存在漏报风险点人员及岗位现象。

3 重点岗位廉洁风险防范对策

从重点岗位存在涉及面宽、范围广、容易滋生腐败的特点分析，抓好重点岗位廉洁风险防范，应从以下几个方面着手：

3.1 加强重点防范，提高廉洁风险防范效率

廉洁风险防控重点岗位工作人员，对照岗位职责、工作制度，本着对组织、对工作、对自己负责的态度，认真查找在履行岗位职责、执行制度等过程中存在的廉洁风险；在此基础上由基层领导班子组织审定，提出修改意见，最终确定廉洁风险点。在确定廉洁风险点的基础上，由廉洁风险防控重点岗位工作人员制定相应的防控措施并提出岗位勤廉标准，由基层领导班子组织审定，并组织进行实施。凡属业务流程、制度、机制不完善所形成的廉洁风险点，由基层单位提出相应的整改规划，逐步实施。

3.2 要清权确权，严格执行管理措施

开展廉洁风险防控管理，必须摸清权力风险底数。一是全面清理权力。按照“谁行使、谁清理”的原则，采取自下而上和自上而下相结合的办法进行排查和清理，看每个岗位都在行使哪些权力，依据法律法规对这些权力进行一一确认，以保证权力不漏项、不失控。二是重点风险点管理措施。针对采购、外协岗位，大家普遍认为一个是采用轮岗制，即二、三年将这些岗位人员进行调整；另外要求单位领导干部不定期对供应商、外协加工进行回访，为下一步工作的顺利开展打下良好基础。

3.3 加强权力的监管，建立权力制衡机制

第2篇

【关键词】物资管理；风险；控制措施

物资管理是企业经营管理活动的重要内容之一，也是风险内控机制建设的热点和难点所在。加强物资管理风险控制，对完善企业机制，降低企业成本，推进企业廉政建设均具有十分重要的现实意义。

一、计划风险与控制措施

物资需求计划是企业制定采购计划和实施物资采购活动的主要依据，是物资采购的前提和基础，影响着涉及物资采购的全过程，物资需求计划管理的主要控制目标是确保计划的合理与准确，避免需求不准确性和谎报、误报；集中采购招标计划制定所控制的目标就是为了形成规模效益，确保低采购成本，提高企业的整体效益。

1、物资计划风险

1）需求计划中存在的主要风险在于计划不准确和谎报、误报计划。计划不准确，会直接导致采购的设备物资数量、质量不能满足生产施工要求，造成资源和资金浪费、供应短缺、工期延误、成本失控等风险。以东台沼气项目为例，整个工程所用各种钢管采购量不足20吨，由于物资需求计划制定的不准确，在工程完工时剩余了7吨，所幸的是钢管，而不是其它不常用的物品，但还是造成了资金浪费和物资积压；谎报、误报计划，则可以给掌握着一定的资源支配权的人以借机采购挪做它用、中饱私囊的机会，造成企业资产损失。

2）集中招标采购计划中的主要风险在于，对已达集中采购招标额度应纳入集中招标采购的物资采购计划进行拆分，不按规定进行集中招标采购，导致物资采购无法形成规模效益，可能造成采购成本增加。

2、物资计划控制

1）需求计划控制。首先要严格依照工程图纸和生产施工实际情况，参考工程材料预算单价和数量编制需求计划，确保采购计划真实准确，做到数量精准、型号规格相符。采购计划制定部门对项目部上报的物资需求计划进行仔细审核，并及时与项目部物资需求计划编制部门进行沟通，了解相关情况，避免多报或少报。在综合考虑生产需要、资金状况、材料价格行情和供应商供货期后，再确定出合理的采购计划和采购时机；其次是需求计划和采购必须经项目部生产技术、主管部门和项目负责人确认，以防止不按规定进行集中采购招标和谎报误报计划，借机采购挪做它用情况的发生。

2）集中招标采购计划的控制，首先必须明确采购权限，严格按照各级权限进行采购。采购计划必须向上一级物资主管部门提交，由上一级物资主管部门根据项目主合同对采购计划进行审核，形成互相监督制约机制。对除采购权限允许范围内的物资需求经批准后自行采购外，将其它已达集中采购招标额度采购计划纳入集中招标采购范畴，并按权限和程序开展采购策划，组织实施集中采购，或再向上一级主管部门上报集中招标采购申请。以避免对采购计划进行拆分，不按规定进行集中招标采购的现象。

二、物资集中招标采购风险与控制措施

物资集中采购所控制的目标，主要是为了杜绝所需物资未经审批擅自采购，确保招标文件中技术要求的符合性和商务要求的合理性，并且符合相关的法律法规和制度规定；确保开标、评标、定标符合招标文件和评标细则的要求，实现技术与商务的分离、决策与执行分离；确保合同条款符合工程技术、商务和法律要求。

1、物资集中招标采购风险。未经审批擅自采购可能会产生重复采购或不必要采购，可能会造成资金、资源浪费；招标文件及评标细则不符合规定，可能导致采购的设备物资不符合工程需求、违反相关的法律法规和制度；开标、评标、定标不符合规定，技术与商务、决策与执行未分离，会导致招标的不公平、不公正；合同条款不符合要求，可能存在技术、安全、质量、商务和法律方面的风险。

2、设备物资集中采购控制措施。严格按照管理权限对设备物资集中采购进行分权审批，分权采购；由物资管理部门与专业技术部门按要求编制招标文件及评标细则并报审；开标、评标、定标过程实现技术与商务的分离、决策与执行分离，监察部门对设备物资集中采购活动进行全过程监督。决策者只对采购权限、招标过程和具体采购过程进行整体符合性和有效性控制，不直接针对供应商实施具体采购活动，不对采购部门的具体采购活动进行干预；合同谈判时，由相关职能部门共同参与，形成会议记录，对定稿的合同草案分权限报送相关部门及主管领导评审会签，合同谈判与合同草案公开、透明。

三、供应商选择风险与控制措施

供应商选择的控制目标，是为了能够公开、公平和公正地选取供应商，优化供应商选择机制。确保所使用的设备物资符合相关标准规定的要求，防止不符合质量、环境和职业健康安全要求的设备物资的非预期使用。

1、供应商选择风险。供应商无有效执业资质证明，提供的产品不能满足国家有关质量、环境和职业健康安全等方面的状况，可导致采购的设备物资不符合工程需求等风险。采购人员在充分了解市场状况以及各合格供方各自特点及经营优势的情况下，有意进行差别选择彼此共赢、利益互通的供应商或上级推荐供应商参与投标竞价，都可能形成不公正的中标结果。

2、供应商选择控制措施。对供应商的选择进行控制，首先是要加强供应商资质审查，对供应商执业资质证明等各项资料真实性、完整性和有效性进行严格审查，确保提供的设备物资符合相关标准规定的要求。其次是加强合格供方管理，对供应商实行动态管理，注重其综合绩效评价。第三是要加深对市场的了解，扩大供应商选择范围，尽可能的多选择实力强、优势突出的供应商参与投标，加大供应商之间的质量、价格竞争，对拟选供应商的实力与所能提供的产品性价比进行核查，以避免供应商的差别选取、不公平竞价和利益互通局势的形成，实现最佳资源配置的目标。

四、结束语

物资管理风险控制，离不开完善、的规章制度和科学先进的管理手段，但关键点仍在人的廉洁自律与品德修养和严格的监管。只有规范有资源支配权人的用人机制，加大规章制度的执行力度，实行融入式和全过程监督，推进权力运行的程序化和公开化，让设备物资管理的每一项工作都在阳光下操作，才能真正有效防范企业物资管理风险，促进企业物资管理工作水平的提高。

第3篇

冀东水泥黑龙江有限公司有限公司 2019年度社会责任报告 ，冀东水泥黑龙江有限公司（以下简称黑龙江公司）结合公司的实际情况，编制了《2019年度社会责任报告》，本报告书以公司年度工作为重点，回顾了公司2019年在实现自身发展的同时，积极履行社会责任的情况，真实客观地反映公司在从事生产经营管理活动中履行社会责任的重要信息，全面诠释了公司对企业社会责任的认识和理解。希望本报告能成为公司与社会各界沟通、交流的桥梁，成为投资者、员工、客户等多方对公司了解、认知的窗口，同时公司也希望借此机会接受公众的监督和建议，促进公司的进步和发展，为社企和谐发展贡献力量。

一、综述黑龙江公司系金隅冀东水泥集团全资子公司，金隅冀东水泥集团是国家重点支持水泥结构调整的12家大型水泥企业集团之一、中国北方最大的水泥生产厂商，市场覆盖河北、北京、天津、陕西、山西、内蒙古、吉林、重庆、河南等13个省（直辖市、自治区），水泥产能位列国内水泥制造企业第三名。 公司以“盾石牌硅酸盐水泥为主导产品，其中包括：中标、英标、美标等通用硅酸盐水泥，道路、超早强等专用水泥，中热/低热、抗硫酸盐等特种水泥，三个系列，广泛应用于高速公路、水电大坝、核电站、铁路、机场和高层建筑等各类建筑工程。“盾石”商标被认定为“中国驰名商标”。

二、公司履行社会责任的宗旨和理念 ，企业发展源于社会，回报社会是企业应尽的责任。公司坚持主动把社会责任融入到企业经营理念、发展战略和核心价值中，在不断追求企业发展的同时，兼顾回报社会，注重企业的社会价值，践行企业社会责任。公司尊崇企业社会责任，将企业社会责任作为公司发展壮大的基本价值观念，强化企业对社会的责任感和使命感，将履行社会责任作为企业可持续发展和提升核心竞争力的重要举措，使其与公司发展战略、生产经营和企业文化相融合，努力实现企业发展与员工成长、生态环保、社会和谐的协调统一。

三、2019年社会责任履行情况

（一）职工权益保护 公司严格遵守《中华人民共和国劳动合同法》、《社会保险法》等各项有关劳动用工和职工权益保护的法律法规，在用工、劳动安全卫生、社会保障等方面严格执行国家规定和标准。同时，公司关爱员工，改善工作环境，加强劳动保护，保障员工权益，注重人才培养，重视人文关怀，实施人性化管理。

1.遵守法律法规，保障员工权益 公司建立和完善了与《劳动合同法》、《社会保险法》等国家各项法律法规相关的规章制度，完善劳动用工管理，依法保障职工的合法权益，持续构建和谐劳动关系，切实维护劳动者权益。

2、建立市场化薪酬体系，共享企业发展成果 公司建立以岗位价值和工作业绩为基础的价值分配体系，构建具有市场竞争力且跟随市场变动的激励性考核分配方案，通过动态绩效和嘉奖等激励性薪酬的设计，着重体现岗位价值、个人贡献、业绩导向和市场竞争力，鼓励员工长期为企业服务，共同致力于企业成长，共享企业发展成果。

3、强化人才培育，助力企业发展 公司始终秉承“干事有平台、创新有机遇、发展有空间、贡献有回报”的人才理念，大力实施“人才强企、人力兴企”战略，五湖四海引智聚才，尤其重视高校毕业生的引进、培养和使用，为毕业生提供良好的福利待遇和广阔的职业发展空间，以人才引领产业，以产业聚集人才。公司一直秉 承管理序列和专业序列双通道晋升和发展途径，拓宽了员工晋升通道和空间。提供全方位的职业发展规划和培训支持，充分发挥员工的各项潜能，为实现企业与员工的共同理想并肩奋斗。

4.注重员工身心健康，营造良好工作氛围 公司始终关注员工身心健康，不断丰富员工精神文化生活，努力为员工营造积极健康、充满正能量的文化氛围。持续开展丰富多彩的文体活动，篮球比赛，茶艺、插花、竞走等各类文体活动精彩纷呈，极大地丰富了员工的业余生活，即为员工营造了快乐工作、幸福生活的和谐氛围，也增加了员工的凝聚力和向心力，更提升了员工对公司的归属感和认同感。

（二）供应商、客户和消费者权益保护

1.供应商权益保护 公司遵循精诚合作、优势互补、互惠互利和共同发展的原则，本着公平自愿、诚实信用的宗旨，立责于心、履责于行，充分尊重并保护供应商、客户和消费者的合法权益，从而建立良好合作伙伴关系。

（1）坚持合作共赢的合作理念。稳定良好的合作关系，对保证企业产品和服务质量、降低原材料采购和市场拓展成本、降低市场风险具有重要意义。

（2）择优甄选供应商。公司严格把关供应商的准入门槛，对供应商的资质和产品进行严格审核鉴定，在合作中持续对供应商供应服务、供货能力、产品价格、产品质量以及供应稳定性等方面进行监控，建立供应商资信档案和信用评价体系，实施动态管理，不断优化供应商队伍。

（3）开发阳光采购平台。为了使采购更加规范、智能、便捷、高效，公司开发了阳光采购平台。

2.客户和消费者权益保护

（1）坚持以客户为中心，树立精益服务理念。公司始终以提升客户满意度为工作的核心内容，建立了针对客户服务的协作机制，为客户创造差异化价值。

（2）努力创造价值、增强客户粘度。为了进一步服务好客户，提升企业的行业影响力。3.加强质量管理、提升服务水平 公司的水泥产品广泛用于国内重大工程项目，公司始终坚持“诚信质量”的理念，以客户的最大满意为公司追求的目标，建立了科学、有效的质量管控体系。

4.加强廉洁从业，严控、防范、杜绝商业贿赂 公司努力营造公平、健康的商业环境，制定统一、公开的标准，严格执行管理制度，规范业务操作，使流程、公开透明化，避免暗箱操作与职务腐败。公司营销中心成立了监督检查部，对各项业务出现的违规行为设置举报信箱，对下属公司反馈的各项违规行为进行监督与检查。

（三）加强劳动保护，确保安全生产 2019年度，公司坚持以人为本理念，强化红线意识和底线思维，以“打造国际一流专业化、现代化企业集团”为目标，不断加强基层基础建设，压实企业安全生产主体责任，建立完善风险预防控制体系和隐患排查治理体系，做好安全标准化提质升级，快速提升公司整体安全生产水平。主要工作措施如下：

1.全面加强全员安全生产责任制的落实 各企业全面建立了从企业主要负责人到一线从业人员所有组织和岗位安全生产责任制，明确了全员的属地管理安全责任、责任范围和考核标准，并不断健全激励约束机制，通过奖励主动落实、全面落实责任，惩处不落实责任、部分落实责任，不断激发全员参与安全生产工作的积极性和 主动性，形成良好的安全文化氛围。公司初步形成总部安全监管，各企业履行安全主体责任、全员参与的安全生产管理机制。

2.积极推进安全生产标准化提质升级工作 公司通过标准化体系的高质量运行和持续改进，不断夯实安全基础管理，并积极推进一级达标工作，通过加大安全生产投入，不断改善现场硬件条件，不断提升企业本质化安全的水平。通过安全生产标准化现场评审，员工素质普遍得到提升，企业基础管理得到加强，制度体系更加条理化、系统化、精细化。

3.开展风险分级管控和隐患排查治理双控机制建设 公司将风险分级管控和隐患排查治理作为一项重点工作任务进行安排部署，并建立起覆盖所有企业和部门的隐患排查治理信息系统，通过发动一线员工，在生产系统、设备设施、施工场所、作业流程、操作行为、管理程序等方面可能导致事故发生的各个环节，全面辩识安全风险，确定危险因素和风险等级，并从管理、技术和人员行为等方面确定管控措施，制定风险管控清单和事故隐患排查清单，定期进行隐患排查，初步实现了从事后管理向事前控制的转变。

4.聚焦重点领域专项治理工作 公司制定完善了人工清库、相关方、危险作业等安全管理规范和管控流程，实现危险作业和相关方管理的规范化、标准化，降低作业风险，并针对非煤矿山、危废处置、有限空间作业、外包作业、道路交通等安全重点领域组织开展专题培训和专项治理，落实安全防范措施，杜绝各类事故发生。

5.依靠科技提升目前安全生产水平 公司积极推动各企业通过安全科技创新，实施“机械化减人，自动化 换人”，从技术层面解决危险作业中人员安全问题，重点推动了水泥清库作业方面的科技创新工作，通过应用机械清理水泥库的作业方式，降低人工清库的作业风险。同时积极探索采取科技手段，降低其他危险作业的安全风险，

6.强化全员安全生产培训 公司组织各企业积极开展各项安全培训工作，在安全生产月、消防日活动以及四季度生产淡季等时间节点，认真开展多种形式的安全培训，特别是在一线从业人员安全培训的基础上，重点组织各企业党政主要领导和主管领导到总部集中培训，其他班组长以上管理人员试点培训，针对危险源辨识及控制、典型事故风险预防对策、现场事故隐患排查方法、安全标准化创建等内容进行重点培训，不断提高管理人员和技术人员法规和标准意识，促进安全执行力和管理方法的提升，初步实现了由注重员工安全培训向注重领导干部、管理干部和工程技术人员转变。

（五）环境保护与可持续发展 公司认真贯彻国家和地方关于环境保护的一系列方针政策，把加强环境保护作为企业转变发展方式、增创效益、履行社会责任的重要手段，努力克服严峻复杂的经济形势和国家产业政策调控的深刻影响，扎实推进公司环保工作。

1.控降指标 在污染物减排方面，公司在线运行熟料生产线全部配套建设了脱硝设施，综合脱硝率达到60%以上，年减少氮氧化物排放60%以上。

2.环保转型升级公司不断强化环保内部管控，提前布局，适时开展有针对性的环保专项检查及不断整改完善，积极探索新工艺、新技术，产业转型升级工作均取得了重大突破。

（1）空气质量保障公司积极响应政府号召，切实履行社会责任，应对重度污染天气。企业按照地方政府要求，制定了重污染天气应急预案，采取减产、停产检修等措施，减少污染物排放，应对空气重污染天气。2019年政府启动重污染天气预警期间，公司积极应对，认真执行应急预案要求，保证了应急响应工作圆满完成。

（2）转型升级 公司积极倡导节能减排创新和成果应用，在水泥窑协同处理工业固废和生活垃圾方面，加快项目建设，最大限度的发挥水泥行业优势，为节能减排做出更大的贡献，真正做到“城市净化器，政府好帮手”。

（3）内部管控公司不断加强环境监管落实力度，高度重视各级环保部门的相关检查，通过安排企业自查、联查多种有效途径确保对企业环保工作的监督指导。

（4）积极践行社会责任公司积极践行国企社会责任，在做好常规固体废物处置的同时，积极为政府、为社会尽心尽责，排忧解难。

（六）公共关系和社会公益事业

1.依法纳税企业和社会两者相融共生，依法纳税是企业最基本、最重要的社会责任，正所谓“取之于社会、用之于社会”。只有做到依法纳税，才能体现企业社会价值，树立良好的商业信誉和形象，实现永续经营、长远发展。 公司一直秉承合法经营、诚信纳税的宗旨，自觉履行依法纳税义务。

2.社会公益公司在保持健康发展的、提高生产经营效益的同时,发挥大企业担当、注重回报社会，注重构建和谐、友善的公共关系，积极参与社会公益事业。