工程建设项目风险范文

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第1篇

关键词：工程项目，风险管理，风险控制

1前言

工程建设管理就是运用各种知识、技能、手段和方法去满足或超出工程项目利害关系各方的要求和期望。而在工程项目实施过程中出现的各种风险。会造成工程项目实施的失控现象，如工期拉长、成本增加、计划修改、设计变更等，最终导致工程经济效益降低，甚至项目失败，因此在现代工程建设管理中，已将风险管理的概念建立了起来。风险管理包括风险分析、风险辨别、风险文档管理、风险评价、风险控制等过程，这里主要对工程项目施工过程中的风险控制进行分析。

2建筑工程项目的特点和风险管理

2．1建筑工程项目的特点

建筑工程项目是一个复杂的系统工程，具有以下几个特点：

(1)有特定的对象，可以是桥、房子、飞机场等实物，也包括建设可行性报告、设计图纸，实物模型、建筑规范等。

(2)要受经济与法律约束。任何建筑工程项目要在一定投资资金，质量要求，作业空间下完成目标任务，使项目参与各方满意，并且项目进展过程中要遵守相关性建设法规和安全规范。

(3)具有一次性和不可逆性。建筑工程项目的前期策划项目批准、设计规划、施工监理、投入使用都具有单一性，一旦实施难以改变。

(4)具有复杂性与系统性。建筑工程项目需要设计方、监理人员、施工单位，业主、项目管理公司、政府等共同协助完成，他们之间的沟通协调过程很复杂。

(5)存在风险。项目实施的整个过程充满风险，风险指项目系统中不确定因素，对建筑工程项目的实施运行产生坏的影响使其达不到预定目标的内外干扰困素，它包括政治、法律、市场、自然、建造、设计技术运营等风险。

2．2风险管理

按照建设工程要实现的目标将风险进行分解，主要分解为投资风险、进度风险、质量风险、环境风险和安全风险。设立直线制风险管理组织模式，提高意识，形成项目全过程、全部、全方位风险管理的观念。注重风险管理经验的积累，在各目标范围内进行风险识别、分析，从而进行风险控制。在整个项目的风险管理中，各风险管理小组都要制定相应的风险管理目标、任务，并且应明确划分职责，权利范围，做到责任和权利相一致，只有这样才能使组织机构正常运行，使项目风险得到有效的预测和控制。

3 建筑工程项目风险的控制

3．1风险的合理分配

建筑工程项目风险是时刻存在的，这些风险必须在项目参加者(包括投资者、业主、项目管理者、承包商、供应商等)之间进行合理的分配，只有每个参加者都有一定的风险责任，他才有对项目管理和控制的积极性和创造性，只有合理的风险分配才能调动各方面的积极性，才能有项目的高效益。合理分配风险要遵循以下几个原则进行：

(1)从工程整体效益的角度出发，最大限度地发挥各方面的积极性。因为项目参加者如果不承担任何风险，则他也就没有任何责任，当然也就没有控制的积极性，就不可能搞好工作。若简单采取完成工程量加酬金合同，承包商虽没有任何风险责任，但承包商会千方百计的增加工程量以争取工程利潜，最终将损害构成的整体效益；若采用承包商要承担全部的风险，为防备风险，承包商必然会提高要价，加大预算，而业主也因不承担风险将决策随便，盲目干预，最终同样会损害整体效益。因此只有让各方面承担相应的风险责任，通过风险的分解以

加强责任心和积极性，达到能更好地计划与控制，实现双盈。

(2)公平合理，责、权、利平衡。一是风险的责任和权利应是平衡的：有承担风险的责任，也要给承担者以控制和处理的权力，如果已掌有某些权利，同样也要承担相应的风险责任；二是风险与机会尽可能对等：对于风险的承担者应该同时享受风险控制获得的收益和机会收益，也只有这样才能使参与者勇于承担风险；三是承担风险的可能性和合理性：风险承担者应该拥有措施的时间、计划、控制的条件和可能性，有迅速采取控制风险措施的时间、信息等条件，只有这样，参与者才能理性地承担风险。

(3)符合工程项目的惯例，符合通常的处理方法l0若采用国际惯例FIDIC合同条款，就明确的规定了承包商和业主之间的风险责任，比较公平合理。

3．2常用的风险对策

(1)权衡利弊后，回避风险大的项目，选择风险小或适中的项目。这在项目决策中就应该提高警惕，对于那些可能明确导致亏损的项目就应该放弃，而对于某些风险超过自己承担能力，并且成功把握不大的项目也应该尽量回避，这是相对保守的风险对策。

(2)采取先进的技术措施和完善的组织措施，以减少风险产生的可能性和可能产生的影响。如选择有弹性的、抗风险能力强的技术方案，进行预先的技术模拟试验，采用可靠的保护和安全措施。对管理的项目选派得力的技术和管理人员，采取有效的管理组织形式，并在实施过程中实行严密的控制，加强计划工作，抓紧阶段控制和中间决策等。

(3)购买保险或要求对方担保，以转移风险。对于一些无法排除的风险，可以通过购买保险的办法解决；如果由于合作伙伴可能产生的资信风险，可要求对方出具担保，如银行出具的投标保函，合资项目政府出具的担保，履约保函以及预付款保函等。

(4)提出合理的风险保证金。这是从财务的角度为风险做准备，在报价中增加一笔不可预见的风险费，以抵消或减少风险发生时的损失。

(5)采取合作方式共同承担风险。因为大部分项目都是多个企业或部门共同合作，则必然有风险的分担，但必须考虑寻找可靠的即抗风险能力强、信誉好的合作伙伴，以及合理明确的分解风险的方案，必须通过合同明确。

3．3在工程实施中进行全面的风险控制

(1)加强风险的预控和预警工作。在工程的实施过程中，要不断收集和分析各种信息和动态，捕捉风险的前奏信号，以便更好底准备和采取有效的风险对策，以对抗可能发生的风险。

(2)在风险发生阶段，及时采取措施以控制风险的影响，这是降低损失，防范风险的有效办法。

(3)在风险状态下，依然必须保证工程的顺利实施，如迅速恢复生产，按原计划保证完成预期的目标，以防止工程中断和成本超支，唯有如此才能有机会对已发生和还有可能发生的风险进行良好的控制，并争取获得风险赔偿，如向保险单位、风险责任者提出索赔，以尽可能地减少风险的损失。

第2篇

【关键词】建设项目；风险管理

对于投资量大以及工期较长的工程而言，无疑面临的风险和不可遇见的其他干扰因素也是很多的。对于投资方而言，加强风险投资的防范和管理是确保工程顺利完成的重要基础。

一、风险管理概述

风险管理拥有另外一种诠释。那就是在一定的经济环境背景中，通过对那些可能会造成危害的不稳定因素进行了解、权衡、研究以及掌握，从而将风险控制在一定范围之内，从而尽可能地降低风险带来的不好影响。在这个前提下，有关建筑工程建设项目方面的风险管理可以被限定在一个范围之内。简单的来说就是建筑工程项目建设风险就是在整个建设项目开展的过程中，对那些可能会造成危害的不稳定因素进行了解、权衡、研究和掌握，从而让风险得到有效控制，使项目工程处于更安全的地位中。

二、工程建设项目的风险识别

1、工程建设项目的风险识别过程

在工程建设项目进行过程中，会发生影响项目进度等的风险事件，如何对这些可能发生的事件进行识别，就要求工作人员在项目进行过程中，利用各种方式方法，搜集数据、收集资料，对风险进行评估与分类，并作出分析，找出解决风险问题的办法。因此，风险识别是后续工作的基础，为解决风险问题提供了可靠的、高质量的保障。工程项目中的风险应本着：潜在风险因素的多少、风险因素会造成的影响等问题进行识别。风险识别要经过识别的开始、分解风险、分析风险、风险的识别这些相对复杂的过程。可以从图1直观的看出风险识别的过程。

2、工程建设项目的风险种类

首先是政策风险。政府的每个政策的决定都是站在全局考虑和控制的，而其对建设项目趋势的影响，也往往可以决定项目投资者的投资成败。在这里，特别是大型工程建设项目，或者与国家或地方性经济发展规划直接对接的工程建设项目，更是极大程度的依赖于政府政策的倾向，比如说在政策中，对于买卖单价均价的控制、对于租赁规范的控制、对于外资流入的限制、对征地条件的更改、对金融经济比例的调控、对重点资金支持对象的变化、对资金扶持的规模额度的要求、对税法的调整，均是项目投资者们所担心的地方。

其次是经济风险。工程建设项目投资者们因为各类财政的变动都有可能蒙受损失，比如贷款利率调整、通货膨胀、项目研发成果进度所造成的预算影响甚至是民工的调配及市场劳务价格的增长所造成的风险。b）供求关系风险。供求关系往往是在一个动态的平衡条件下。当一段有重大变动时，另一端必然会造成很大的影响及风险。

再次是管理风险。管理风险主要是因为不恰当的施工过程或在后期市场运营发展过程中的管理与执行不匹配所带来的风险。

最后是技术风险。如在施工材料方面的更改及材料创新所带来的风险、在项目进行的过程中的技术引进及创新的风险、工程设计的调整和技术人员运算所带来的误差甚至是错误所造成的风险等等。

3、风险应对工作内容

项目风险评价后，通常会出现两种情况，如图2所示：一是项目风险超过了预期（即评价基准）；二是项目风险处于评价基准范围内。针对以上两种风险可以分别采取措施。

首先，针对前者，若是采取任何措施或者是策略都没有办法得到改变的时候就应该停止投资，如果超出的情况不严重的话则可以通过一定的措施挽救或者是降低风险产生所带来的损失。其措施可分为以下两种：一是降低风险评价基准，重新评估项目的可行性；二是改变项目原有的战略目标和策略。不论是哪一种措施，都需要重新进行项目风险的分析，降低评价基准之后一般不能实现原有的投资目标。在降低项目风险评价基准后，应按照图3-9中的第二种情况处理。

其次，针对第二种情况，当投资项目风险总体处于评价基准范围之内时，则不需要改变投资计划，应该注意现阶段已经发现的风险，并深入研究是否有未发现的风险，使得项目投资成功的可能性大幅度的提高。对具体的风险项目要进行严格审查，并将损失控制到最小。投资项目风险应对的主要工作如表所示。

三、工程项目风险管理的有效措施

1、回避风险措施

通过改变项目计划这一方式消除投资风险即称作风险避免。虽然项目的风险是永远也不可能彻底消除的，但是一部分风险还是可以避免的，在风险事件的早期，可以通过获取各方面的信息，听取专家意见等方式进行应对。诸如采用熟悉的方式，增加项目实践，使用新的承包商，都是避免风险的方式。

转移风险可通过出售、发包、保险担保和开脱责任合同等方式。

①出售。通过买卖关系将风险转换，即在项目交易所有权的时候将风险同时转移。如期房销售或是企业并购等。

②发包。在项目招标之中，将项目执行的外部工程或是技术服务等风险转移出去，将项目出现的技术等风险转移给对方。

③保险与担保。保险是最常见的风险转移方式，项目管理者向保险公司缴纳一定的保险费用在风险发生时就可以相应的得到一定的补偿。这样就将项目风险转给了保险公司。而担保风险转移则是对于他人的失误损失做出一种间接性的承诺。

④开脱责任合同。合同中设立开脱条款，在此条件下管理班子将不承担责任。

2、风险分散措施

通过将风险进行分散的方式，能够有效地减轻风险对工程项目的影响。在风险分散的方式中，包含了两种降低风险的手段：一是自我保留，二是分散转移。风险分散主要是将原本表现为单一个体的部分分为多个相关的小部分。然而将项目风险进行分散的时候，也意味着将项目利益进行了分散。举个例子来说，如果将一个项目分摊给数个投资方，这数个投资方必须要共同承担项目风险，享受项目收益。除此之外，多个投资方进行合作之后，对于项目决策的有效性上也能够起到提高的积极作用。从这个角度而言，也让项目风险出现的概率降低了不少。

3、风险减轻措施

风险减轻措施是一种更加积极的手段，它并没有放弃投资主体，也没有将风险转移，通过降低产生损失的概率，将风险降低到可以接受的范围之内。风险缓解的成本参照其概率和后果应该表现为合理，采用的形式应该采用新的实施方案。其中可能涉及到环境风险的变更条件，降低风险产生的概率，诸如增加项目进度时间等等。减轻风险可以降低风险的产生概率和损失，比起不减轻风险而言无疑是非常可靠同时也是很值得的。

4、风险分散措施

通过将风险进行分散的方式，能够有效地减轻风险对工程项目的影响。在风险分散的方式中，包含了两种降低风险的手段：一是自我保留，二是分散转移。风险分散主要是将原本表现为单一个体的部分分为多个相关的小部分。然而将项目风险进行分散的时候，也意味着将项目利益进行了分散。举个例子来说，如果将一个项目分摊给数个投资方，这数个投资方必须要共同承担项目风险，享受项目收益。除此之外，多个投资方进行合作之后，对于项目决策的有效性上也能够起到提高的积极作用。从这个角度而言，也让项目风险出现的概率降低了不少。

5、其他措施

一是构建投资风险管理团队。高水准管理团队能够出色完成风险管理工作，预见到可能会造成风险发生的因素进行了归纳总结。在了解各方面因素之后做好了充分地准备工作，从而将风险产生的概率降至最低，保证了公司的经济利益；二是关注投资风险管理系统性。在处理任何事情时，都需要注重系统性的应对措施。只有有条不紊地进行风险管理中的相关工作，才能够让结果更为理想化。

【参考文献】

第3篇

【关键词】工程建设；项目管理；风险管理

1.引言

工程项目在复杂的自然与社会环境中进行，受到诸多因素的影响，结果时常出人意料，有时结果也达不到预期目标，受到损失。要避免和减少损失，工程项目管理者必须实行有效的风险管理。

2.工程建设项目风险的特点

2.1 风险不确定性大

工程项目的设计方案以及可行性研究报告中的很多观点来自于研究人员的主观判断，工程项目相关数据来源于其他工程项目，其中存在主观臆断的局限性，数据缺乏针对性，对于工程项目建造以及运营过程中可能发生的问题未做出详细的解答，这为日后的建造与运营工作埋下了巨大的风险隐患。

2.2 风险可预测性更弱

工程项目涉及工程建筑、环境影响评价、污水处理等多个专业领域，由于各类资料描述较粗糙、偏差较大，故对工程项目风险进行预测分析时，难度比较大，也较难准确预测项目风险所能带来的损失后果。

2.3 风险来源的多样性

工程项目还涉及到环境保护、化学废物降解等多学科多领域的专业知识，在建成后以企业的形式持续经营其中又涉及到经济、管理等方面。所以，工程项目的风险来源多样，且各风险彼此影响。

3.工程建设项目主要风险管理对策

3.1 应对施工风险

在施工质量管理上应尽可能贴近国际先进水平，实施并通过ISO9001体系验证，强调有创新的开展质量管理的策划、保证、改进，通过强化质量培训机制与聘请专业质量管理员，对指导各环节和各职能部门的质量管理活动的正常开展起到积极的约束和促进作用，提高企业自身的质量保证能力。

由于项目的设备、厂区、技术较为复杂多样，化学、物理、生物等方面的安全风险均存在。例如建筑工程施工现场供用电安全、消毒技术安全、抗浮设计等。采用风险预防的无形教育手段，在工程项目运转之前，须对操作人员、管理人员进行安全教育，制定必要的安全操作规程和管理制度。并制订风险后备应急措施和相关的安全预案，编制和执行各种有关施工安全的政策大纲以及各方面应负的责任。依据风险减轻策略，制订安全工作措施，增加安全设备配备；任命安全监理和安全员；施工时尽量避免违章作业、冒险作业。管理人员也应该时常对施工人员的身体状况好坏进行调查。在运行管理期制订紧急事故处理措施；制订安全管理体制；配发和使用各种安全用品。制订健全的岗位责任制、安全操作规程等制度，减轻风险发生造成的危害。

3.2 应对经营风险

工程建设项目易受到政策环境、园区环境等因素的影响。当然经营风险的主要来源是工期的掌握与工程的衔接，应采取风险转移策略，根据工期进行阶段性风险转移，即将风险转移给参与该项目的其他单位。

管理经营能力会影响工期的长短，而工期对整个项目的影响必然较大，影响工程进度的前导因素是工程技术、材料等的选择与实施，而影响整个项目过程的则是资金运筹、财务规划问题，例如前期设计和实际需求考虑不符合，对项目的施工顺序的先后不明等，工期如果延长无疑会造成资金耗费。而工程项目本身就存在诸多资金风险，包括工程投标让利风险，资金托管单位拖延付款风险，承包商减少安全资金投入风险，施工设备、设施风险等，以上的源头无疑是工程衔接问题，强化技术衔接是确保项目工期降低的硬性条件。

当工期风险发生的可能性较大且后果较严重，又没有应对策略备选时，可将总项目进程中的子项目主动放弃，或直接改变行动方案。另一方面，将风险转移给参与该项目的其他单位，可以采取小规模的子项目BOT、TOT项目融资模式，既可分担风险又能融资，但承建商和供应商的筛选需谨慎。

3.3 应对人力资源风险

人力资源风险主要面临人员能力风险与人员流动风险，两者关联性较强。由于建设项目施工生产具有一次性的特点，各工种工人人员根据工程进度需要陆续进入施工现场，并在施工完结后撤离。这类人员基本上是承包或外包单位的工人，甚至大多以招募临时性工人组织的形式负责建设，往往在没有工程承接的时候就解散。此种临时性聘用关系往往增加了管理的难度，施工单位一方面应该改进教育方式，多利用间歇时间进行培训，同时多采用中长期合同式聘用关系。此外，工程项目的建设工程技术涉及面较广，对于核心成员的聘用、培训、激励、监督也应该建立专门的人事档案，以防核心成员的流失或者工作任务偏离。

其次，在进行招投标后，承包商们为了追逐单纯利润最大化，基本不会对其属下员工进行系统有效的教育和相关知识的培训，容易造成管理、作业、后勤等多级人员能力风险，另外若员工自身存在的各种缺陷，如精神过度紧张、闹情绪、犯险心理等，就有可能会出现不安全行为，而且由此引发安全事故。对于人员安全与工程进度都是不可忽视的损失，故应进行统一的员工培训，而后进行施工作业多项测试。

应对人员能力风险与人员流动风险，也是依据风险预防的应对措施，加强人力资源管理，强化人员能力，降低人员流动。工程项目的人员管理应该具有权变功能，同时又与公司的人力资源离而不分，但其工作应更加具体细化，适应建设环境。为确保本项目的建设和运行管理，在项目执行过程中需开展有计划、有组织的相关培训工作。对负责生产管理和设备操作的人员，须持证上岗，定期进行岗位培训，提高员工操作和管理水平，确保项目建成后能正常运行。

3.4 应对设计风险

项目设计风险主要来源于设计人员的专业程度、质量标准差异、建设环境不可逆风险、其他变更风险四个方面。设计风险具有系统性，往往不可分散，故最好采取风险回避与预防策略。其中风险回避是常见的风险管理方法，由于项目设计风险较大，一旦发生风险，会超过投资人自身的承受能力，故而需引进更新更高效，风险更低的技术与创新，从而达到回避风险的目的，以免造成巨大的损失与灾害。

在工程项目设计和建设过程中，管理及技术要求方面可以按照风险预防策略，对工程项目设备操作工，以及管理人员进行上岗专业技术培训，制订健全完善的生产安全操作规程、岗位责任制等企业管理规章制度；聘请有资质及有丰厚经验的高级技术人员负责技术方面的管理工作，并直接参与到工程项目的建设施工、安装调试及项目验收等全过程；及时整理汇总，分析运行记录，建立运行技术的人事档案。建立人事信息系统，定期总结运行经验。考虑到工程项目技术的进步以及自动化水平的提高，参照国内同行业定员的情况，制定基本与可变的工程项目人员编制表。

3.5 应对财务风险

公司的管理绩效发展情况、经营状况以及外部宏观经济环境项目等等都会对项目造成财务风险，这些都有可能影响工程项目的收支的平衡，给工程项目带来财务风险。而且财务风险一般发生在项目后期，使得项目停滞乃至流产。

根据风险转移财务转移的原则，可以寻求商业伙伴，开展多种融资方式，可以进行风险融资协议，内部引进资金，保证充足的流动资金，并且力求政府能够提供一定的担保。另外，对财务资金管理实施全面预算，不能随调随用，应依据预算管理设立专款专用，余款活用的体系，严禁私自挪用资金。

参考文献：

第4篇

【关键词】重大水利工程；项目建设；风险管理

重大水利工程建设项目可以缓解我国能源短缺问题，是利国利民的重要工程。在重大水利工程项目建设过程中，存在着大量的风险，是所有影响工程目标实现的不确定因素的集合，风险的存在势必会对项目本身造成无法预计的损失，因此，风险管理是重大水利工程建设项目所必需的，对工程中涉及的风险进行识别和评估，制定出风险应对的措施，使风险事件的发生及所造成的损失最大限度的避免及减轻，顺利完成重大水利工程建设项目。

1重大水利工程建设项目的风险特点

（1）重大水利工程建设项目风险是普遍、客观存在的。风险具有普遍性，是客观存在的，不以人的意志为转移，风险在项目的全寿命周期内是一直存在、随时都有的。风险是不可能完全消除的，只能使其发生频率减少，使损失程度降到最低。（2）重大水利工程建设项目风险具有可变性，其影响是全局性的。各种风险都会在重大水利工程建设项目的整个过程中发生质和量的变化，有些风险会随着工程项目的进行而得到控制并得到及时处理，而新的风险可能会在项目的每一阶段都发生。风险产生后的影响不会只发生在局部，其造成的连锁反应会影响到整个工程目标。（3)重大水利工程建设项目风险具有多层次性和多样性。大量风险因素存在于重大水利工程建设项目中，并且风险因素数量多、种类繁杂，各风险因素之间的内在联系错综复杂，而且和外界有着交叉影响，这使得重大水利工程建设中的风险显示出多层次性。

2重大水利工程建设项目风险管理的内容和程序

2.1风险识别

重大水利工程项目风险管理的首要环节是对水利工程项目中各种风险因素和风险发生率进行分析和识别。其中也包括对于那些潜在的风险源的调查和分析。情景分析法、故障树分析法和专家调查法是风险识别的常用方法。由于重大水利工程项目中存在很多的不确定性，使其一直置身于风险环境之中，从而对工程目标的实现造成一定的危害和影响，不仅造成巨大的财产损失甚至会危及到施工人员的生命。所以要从自然条件、经济社会环境以及技术等方面综合地考虑，并对其不确定因素进行客观、详细的分析。

2.2评估与分析风险

它主要是指对风险可能对项目造成的影响程度的分析和评估。对于水利工程项目风险的评估与分析法有很多包括影响图、决策树法、随机网络法、蒙特卡洛模拟法和模糊分析法等。在对各风险的影响程度进行分析后，再进一步综合评价那些重大风险对项目的总体影响。

2.3制定风险对策

在确定风险目标后需要采取有效的手段减少或避免风险给项目带来的损失程度。可以将风险管理技术分成两大类，即：财务性技术和控制性技术。财务性风险管理技术又包括风险自留和风险转嫁，风险自留主要考虑到风险的影响程度小于防范措施所花费的成本，所以采取自行承担工程事故损失发生后的财务后果；风险转移是指将风险转移给保险或其他企业的方法，这也是一种最常见的风险管理方法。控制性技术其主要目的是通过有效手段减少或避免风险事故的发生机率，对已经发生的事故采取一定手段限制其发展和扩大，控制性风险管理又包括损失控制和风险回避。当风险发生机率较高而且可能造成很大损失时会选择风险回避；损失控制是指采取有效的预防措施减少或避免风险的发生。

2.4综合集成法

这是一种综合考虑所有因素，其是对系统各构成元素、元素间关系以及整个系统的目标进行综合研究的一种风险管理方式。它主要是将复杂的对象系统，对观察、分析、推理、判断等环节建立某种模型，再通过数学工具给出定量化后的结果，最终使系统内的各部分相互配合，以达到最优效果。其关键在于将定性与定量相结合，更强调系统的认识和研究方式。它能够将各种有效的方法结合在一起，通过判断、推理最终得出研究优于研究对象的整体优势，使问题得以解决。项目风险管理人员需要制定项目风险管理计划，并据此对各部门进行有效的协调和指挥，最终实现风险管理目标。需要根据实际情况制定风险管理计划：首先，确定项目提要，它又包括确定项目的目标、功能、要求、总体进度、相关法规等，它可以为计划的实施提供参考标准，并明确地指出各部门的职责；其次，制定项目风险管理途径，它包括经济风险、技术风险、社会风险和自然风险等的确切定义，以及制定出与这些项目风险相关的处理办法；然后进入项目管理实施的准备阶段，其内容又包括对风险进行识别、预测、分析、评估以及处理等具体环节，同时还要做好项目风险的预算的编制；最后对项目风险管理过程进行记录和总结，在对重大水利工程项目制定风险管理计划时还可以详细分为短期计划和长期计划。

2.5风险实施与评估

在做出决定后进入风险实施阶段，要密切关注实施过程，对各环节的实施情况进行详细的监控和记录，并将情况及时进行反馈，以应对风险变化及时对风险管理进行调整，最后要对风险实施的效果和差异进行评估，将做好记录。

2.6实施现代化管理

随着计算机的普及和网络的应用，建立信息化管理系统成为水利工程发展的必然趋势，以突出计算机管理工程项目信息的优势。对于那些类杂、地域分布广、信息量大的大型工程项目，其要求具有较强的沟通和协调性，决策者利用计算机管理系统可以为提供及时、有效的信息，同时可以及时地了解到项目的进度和具体实施情况，以确保工程项目投资决策的科学性和正确性，对降低工程成本、保证国民经济持续稳定的发展起到不可忽视的促进作用。

参考文献：

[1]沈良,张威.风险管理问题综述[J].中国科技信息,2008.

[2]孙志高.水利工程项目风险防范与解决路径[J].山东大学,2010.

第5篇

关键词：高速公路；工程建设项目；风险管理研究

Abstract: the engineering construction is a moment with risks and uncertainties, especially the highway engineering construction, its risk and uncertainty compared to other projects speaking more to larger. The highway engineering construction projects investment huge, but the more big quantity, construction period is longer, more vulnerable to external many irresistible factors, so the risk of accidents is relatively a few bigger. How well the highway engineering project risk management work is a need for life and property, that is an urgent attention must always things. To strengthen highway construction project risk management characteristics, methods and measures of the research, project construction of the moment to risk management, maintain good people's life and property security.

Keywords: highways;Engineering construction projects; Risk management research

中图分类号：U412.36+6 文献标识码：A文章编号：

一、高速公路项目建设与风险管理

20世纪30年代，在西方发达国家出现了一种基础设施专门用于汽车交通服务，它的运输承载力比较大，运输速度比较快并且安全性比较高，得到了大家的广泛青睐，它就是高速公路。高速公路的出现对于加快物流运输速度，提高经济发展水平具有重要的作用。

当前我国的高速公路建设已经进入一个新的历史发展时期。就高速公路建设项目而言，它具有大型化与复杂化的特点，其建设周期比较长、不确定性比较大，

再加上外部工程承包竞争的越来越激烈，它的建设过程中的风险是不容小觑的。任何一个人为因素以及自然因素都可能会导致工期的延长、成本的增加，甚至一场台风一次以外爆炸都有可能导致失败。所以，高速公路项目建设极具风险性与不确定性。

既然存在风险，就要想方设法规避风险，风险管理应运而生。风险管理其实是一门新兴学科，近年来人们对它也越来越重视，加强了对其研究与探讨。风险管理主要是指通过对项目的不安全性进行总体测评，发现其中可能引发危害性的因素，然后对其进行注意与处理，旨在规避风险，降低损失，实现投资者与承包商利益的最大化，其实也在一定程度上维护了人民的生命与财产安全。伴随着社会的进步以及广大专业人士对风险管理这一学科的研究与探讨，在具体的项目管理实践中，它所起到的作用已经越来越明显。加强风险管理研究，提高风险管理水平在我国高速公路工程建设的发展过程中是一件不容忽视的事情。

二、高速公路工程建设项目风险

高速公路的建设过程主要经过项目决策、工程设计、项目施工、竣工验收等六个阶段，其各种风险与不确定性也主要存在于这六个阶段中，我们就来大体认识一下高速公路工程建设中可能出现的风险以及这些风险的特点、对公路建设造成的影响等。

（一）高速公路工程建设项目中可能出现的风险主要有以下几种：

1、前期项目决策与设计阶段。

（1）项目决策方案存在与当地经济、社会发展相违背的地方。比如，有的高速公路项目建设可能会破会当地的一部分自然环境，但是假若这个地方以旅游业为生或者有着崇尚自然保护环境的风俗习惯，那么这个项目决策方案在后期的执行中会遭受阻拦。

（2）国家的经济决策方向以及相关文件发生转变，使得既有的决策方案脱离了国家发展要求的既有轨道，需要根据最新方案要求做出重新规划的行为，这样一来就会耗费大量的人力物力，甚至需要重新动工，损失之大不可小觑。

（3）还存在一种情况，那就是外部的政策环境并没有发生任何变化，设计决策人员在工作过程中是有意要避开国家相关方面的规定与要求，使得自己的项目计划不能按时获得总体规划、详细规划或建筑规范、法规要求的批准。

2、项目施工过程中。

（1）项目施工过程中可能会遇到一些前期没有预料到的不利于工程建设的特殊地质条件，这样会给项目施工建设带来技术困难，会增加前期预算，甚至会延长工期。

（2）由于高速公路项目建设周期比较长，在这个期间的材料费以及劳务费随时可能会发生变化，如果劳务费价格上涨，材料费价格上涨，那么工程如果继续运行就必须加大投资，一方面要与投资方进行沟通交流，另一方面还要进行重新预算，这样就无形中加大了项目建设发展的压力。

（3）在工程建设过程中，天灾人祸不可避免。现场操作过程中稍不注意就会发生人员受伤事故，而且高速公路项目建设必然是户外项目，比较容易受到地震、泥石流等自然灾害的影响。

（4）施工过程中，施工队伍不注意把控质量，会导致公路建设质量不过关，存在潜在危险。

3、项目竣工时。 后期项目完成时可能会存在未及时竣工以及未及时运营的风险。任何一项风险都可能会导致项目质量不过关，项目收益受影响，所以及时做好规避风险的准备是一项十分重要的事情。

（二）高速公路工程建设项目风险的特点。

风险管理之所以能够作为一门学科来供人们进行探究与学习，它必然存在一定的规律，所以我们要有风险意识，及时发现风险，规避风险。高速公路工程建设项目是伴随风险而发展的，这些风险具有一定的特点，我们可以掌握了解，做到知彼知己百战不殆，防患于未然。

（1）风险的规律性。自然环境是有规律可循的，项目建设也是遵循一定的规律发展的，所以风险也是有规律可循的，可有被预测探知的。

（2）风险的持久性与阶段性。风险会伴随工程项目发展的全过程，不是发生完了就没有了的，它存在与工程建设的始终。但是，它跟项目建设一样，是分阶段的，不同的阶段其发生形式、影响力大小都是不一样的。

（3）风险的多样性。不同的发展阶段会伴随不同的风险表现形式，从总体的风险情况来看，也是存在着政治风险、法律风险以及自然风险等表现情况的，这些风险之间是有着复杂联系的。

（三）高速公路工程建设中风险可能造成的影响。

多种多样的风险必然会对高速公路工程建设产生影响，由于风险的发生可能会使得资金运营短缺，实际花销超出前期预算；可能会导致工程周期拖延，耗费过多的时间、人力、物力与财力；可能会导致工程建设项目质量不过关，存在潜在安全隐患等。其实，所面临的风险不同，所造成的影响也就不同。有时候一个工程项目所经受的影响远远不是用简单的一句话就可以诠释的，往小了说可能就是这个工程项目的失败，往大了说那就是会损害人民的生命财产安全。

三、高速公路工程建设项目的风险规避

第6篇

一、高速公路建设项目特点

1、投资大，工期长。高速公路建设作为我国基础性建设过程，投资和规模都是巨大的，和一般的过程差距甚大。由于建设规模和资金投入太大，所涉及的组织关系，当事人和各方利益都太多，管理起来非常的麻烦，需要投入大量的时间精力来维持运行。

2、财政管理要求极高。高速公路项目建设周期很长，投入的资金巨大，加上运行实际条件差别不同，很难找到先例作为参照，高速公路项目财务风险主要是:(1)投入的资金大，有复杂的债务结构;(2)建设周期长，突发事件难以控制，为保持资金链的完整，需要现金流动量很大;(3)很多的企业在运行时，考虑到高速公路项目建设项目周期长，融资资金高，企业负债率也会持高不下，也就加大了融资成本，项目借款时间一般很长，资金巨额，给企业带来很高的财务费用和苛刻的还款条件，导致了高速公路建设项目的财务风险加剧;(4)高速公路建设过程中存在着各种风险，包括了系统风险和非系统风险，想政治风险经营风险等，这些风险也给财务管理带来难度。降低财务风险是保证高速公路建设项目提高效益的重要环节，也是企业最看重的环节。

3、技术难题和安全问题。路面施工技术、隧道施工技术的等属于高速公路建设项目的子工程项目。项目繁多复杂，且施工过程也会出现各种问题，比如遇到岩石矿山，需要岩土技术、水文技术甚至是航道技术的支持;修复高速公路建设对环境的破坏，解决水土流失，植被修复等问题，这些都是技术难题。农民工是建设项目施工作业人员的重要组成部分，素质文化层次不齐，安全意识尤为薄弱，加上长期在野外作业，使用大型机械比较多，现场作业环境复杂混乱，导致突况频发，构成了高速公路建设项目安全的重难点。

4、影响因素。社会经济、政治、技术和自然条件都制约着高速公路建设项目的开展。任何一个因素出现问题都会影响工程的运行，不同的施工项目遇到的困难和影响因素大不相同，比如桥梁建设项目与路面建设项目、隧道建设项目所处环境不同，遇到的不可控因素也是不同，这也是增加了高速公路建设的风险。

二、高速公路建设项目风险特点

高速公路建设项目风险是指在项目建设中因所处环境条件或者施工条件等因素影响产生的确定性变化导致建设项目损失。

1、高速公路建设项目整个过程中都会存在风险，贯穿了项目每一阶段，而且产生风险的因素多种多样，技术环境，社会经济都会产生风险，所以高速公路建设项目风险存在客观普遍性。

2、高速公路建设项目是在不断变化的环境中进行的，在建设周期中，各种风险程度不一样，质与量在不停变化，所以建设项目风险也具有多变性与多样性。

3、产生损失的可能性是风险的一种定义，换一个角度出发，对于财务管理来说，风险是企业的必要收益率，也就是说风险在给高速公路建设项目带来损失的同时也可以带肋一定收益，这就是项目风险的相对性。

4、前面已经说到，高速公路建设项目组成复杂，社会关系复杂，施工环境复杂，在这些复杂关系背后互相影响互相作用，也就是项目风险的复杂性。

三、项目风险的应对

综合高速公路建设项目风险的特点，经过风险识别和评价之后，就要对项目风险采取应对措施。项目风险应对作为项目风险管理的有机组成部分，必须从整体角度进行。

1、减轻项目风险。减轻风险是一种灵活性策略。以降低风险发生概率或者将风险发生后的损害减到最低。该策略的效果取决于事先对风险的预测。可预测风险和不可预测风险是风险管理不可控的，对不同的风险和风险程度，才去的措施是不同的。经验丰富的财务管理专家和经济模型模拟运行是对经济风险的支持。对于已知风险，一般可以通过控制措施，减少风险发生可能;对于可预测的风险，利用迂回战术将风险降到最低;对于不可预测的风险，应高采取转化措施，将其转化为可预测或者已知风险。

2、回避风险。预防和回避风险有两只手，一只无形手和一只有形手，是最积极的风险管理策略之一。建设工程领域一般用有形手，消除不利因素于项目开始之前，采取相应措施避免风险的发生，果断将消除已存在风险，降低损失，不过由于工程技术的弊端，有形手要配合其他措施一起发挥。教育法和程序法是无形手的主要手段，为提高风险管理素质，对相关人员的风险管理教育，促使其掌握风险控制方法;制定减小风险的规章制度，以制度化的方式控制风险就是程序法发挥的作用。当发现发生概率很大，且造成后果也将很恶劣时没有能够应付的措施时，主动放弃项目或者改变方案，有效地回避风险，避免巨大的人员和财产损伤。风险的回避需要提前预测风险，再分析是主动预防风险还是放弃风险。

3、风险转移。合伙分担风险就是转移风险，指将风险结果造成的损失转移到合伙人，结果没有降低风险，只是将风险损失与他人或者组织分担。按财务相关性可划分为财务性风险以及非财务性风险。在财务性风险转移又细分为了保险类和非保险类。是最常见的转移风险办法之一。

4、储备风险。一般是指对针对不同项目风险的应急措施，分为预算应急费、进度后备措施和技术后备措施。预算应计费其实就是一笔储备资金，一般用来补偿不确定项目;进度后备措施是一般是应对在关键道路上的设置、浮动的时间风险;技术后备措施时间和基金的合并措施，紧急情况下技术应急预算应急费用和进度后备时间。

5、接受风险。这也是策略之一，有意识的承担风险带来的后果，主动承担风险，做好应对风险的准备，及时采取相应的措施，也能有效的规避项目风险，也可以将风险降到最低，这是最省事也是最省时间的应对措施。

四、结语

第7篇

关键词：水电水电；工程项目；建设；风险；管理

中图分类号：TV 文献标识码：A文章编号：

1 引言

众所周知，水利水电工程建设项目关系到国计民生,是国民经济中的重要基础设施，具有工程项目规模大、建设时间长、资金投入多、技术要求高等显著特点。因此，强化水利水电工程建设项目的风险意识和风险管理方法对降低工程风险、节约投资成本、缩短建设周期等都具有十分重要的意义。水利水电工程项目建设过程中，必须深入探究其主要风险要素，并结合项目实际情况采取相应的工作措施，进行项目的风险管理，积极探索一套行之有效的强化水利水电工程建设项目风险管理的办法。

2 水利水电工程建设项目中的主要风险要素 水利水电工程项目从策划立项到工程完工，项目建设的全过程每一个环节都可能存在潜在的风险要素，可能引发意想不到的风险，造成不可弥补的损失。工程建设实践表明，水利水电工程项目主要包含以下几个方面的风险。2.1社会环境风险

水利水电建设工程项目面临的社会环境风险要素，主要包含以下两个方面：一是社会风险，即因专业技术工艺进步（如施工技术标准或设计标准更新）或相关部门制定的政策或者法律法规变更（如环保要求和文明工地建设要求加强等）而带来的风险；二是自然环境风险，主要是指自然环境或自然条件的变化带来的风险，如地震、海啸、洪水、台风等地质、水文、气象等自然力量所引发的风险。 2.2工程进度风险

水利水电建设项目的工程进度风险，是指在施工的过程中，因为各种因素的共同作用而影响工作进度，未能准时按照工期交付完工。造成工程进度风险的原因主要包括以下几点：一是技术因素，因为工程技术人员的技术素养和业务素质不过关，而导致设计方案无法指导工程建设或者设计方案达不到施工要求，从而影响工程进度；二是工程策划因素，不完善和不合理的项目策划因为未考虑工程中意外情况及其处置办法，比如施工道路不通，材料供应不及时，图纸供应不到位等，会造成不必要的损失，进而影响工程施工进度。 2.3资金风险

水利水电工程项目和其他建设项目一样，在建设过程中会存在一定的费用风险，即资金风险。主要包括以下几点：一是项目自身设计的变更，在水利水电工程项目建设过程中，由于主建方或者地理环境等外部条件的原因（比如局部山体滑坡），造成工程量增多，成本提高，从而形成资金风险；二是经济因素，由于经济突发事件如经济危机、通货膨胀、地方保护主义等所引起的费用增加而带来的资金风险。三是成本估算失误，在工程建设之前，因预算方法不成熟、信息收集不全或其他原因，导致成本估算失误，从而引发工程项目的资金风险。

2.4管理风险

水利水电工程项目建设过程中的管理风险，主要包括：一是管理组织风险，是否设置了合理完善的管理机构，是否制定了符合工作实际且行之有效的管理办法，直接影响工程的完成效率和质量。二是人员管理风险，对工程技术人员以及管理人员分别进行教育培训和严格的管理，是避免管理风险的必经之路。相关管理技术人员职责不清、履行不力，必定会给整个工程造成损失，带来一定的管理风险。

3 探析水利水电工程建设项目风险管理的办法

水利水电建设工程项目承建单位应在在分析探究项目潜在风险因素的基础上，根据工程项目实际，运用一定的风险管理手段，以减少或消除损失。一般情况下，可以从风险预估、风险控制、风险转移、风险自留等几个方面探索行之有效的风险管理办法。

3.1风险预估

水利水电建设工程项目中的风险预估，是在项目开建之前为了避免风险的发生而事先对潜在风险进行客观的预测和评估，进而回避一些可能发生的风险。如某一地块处于地质灾害多发地段，进行水利水电工程项目的建设有可能引发地震、山体滑坡、泥石流等地质灾害，因此可以采取避让措施，另选厂（场）址，从而避免地质灾害的发生。

3.2风险控制

水利水电建设工程项目中的风险控制，指的是在项目建设过程当中风险不可避免时，应采取及时有效的应对措施控制好风险的影响程度，把损失控制在最小的范围之内。这就需要参建单位建立完整且符合项目特点的应急措施或风险预案，项目实施过程中落实有关应急组织和措施、物资准备，平时加强应急演练，以备风险发生后及时控制风险并尽量减少风险带来的损失。

3.3风险转移

水利水电建设工程项目中的风险转移，是指在发生工程建设风险时，将因风险而带来的损失转移给他人或其他组织。水利水电工程项目实践中，建设单位可能通过承包合同风险总价包干等措施将未知风险转移给承包商；而承包商可能对无法控制的风险，选择第三方如保险公司或更有实力的同类大公司来承担风险后果，如在水利水电建设工程项目中的风险转移可以采取购买工程保险或者技术转让等方法。 3.险保留

水利水电建设工程项目中的风险保留，指的是当某一风险已经不可避免地发生时，并且这种风险造成损失较小时，可以在全面分析研究工程项目情况之后，主动担负起一部分风险和损失，如建设单位在合同清单中列入暂定金或风险备用金，用于可能发生但自身可以承受的风险变更支出。

4结语 在水利水电项目建设过程中，不同的项目，存在的风险也不同，要根据项目的具体建设特点，对项目进行具体的风险分析，并列出详细的风险事件清单。风险分析清楚后，就要针对不同的风险因素，积极主动地采取有效的风险应对措施，及时规避风险，最大化地减少风险产生所造成的损失。值得注意的是，水利水电建设工程项目的风险管理不是一朝一夕、一蹴而就的事情，它存在于项目建设的整个过程，应在项目前、中、后不同阶段采取相应的风险管理方法，根据工作实际，广泛借鉴和吸收国内外一切先进的风险管理经验，探索出一条行之有效的水利水电建设工程项目的风险管理之路。

参考文献：

[1]杨勇，栗保山，刘亚丽.浅谈工程保险在水利工程建设风险管理中的作用[J]，水利建设与管理,2011(05)：32-33

[2]周力，黄泽均.水利水电工程风险管理研究[J]，现代商贸工业, 2011(21):291-292

第8篇

【关键词】：输配电线路；建设；风险管理

1、输配电线路的工程中会存在的一些风险

1.1工程施工所处的环境比较陌生

输配电的线路在进行施工的过程中，每一段电路施工的地方基本都不一样，而负责施工的工作人员通常对着这些地方都不熟悉，从而就会出现各种各样的风险问题，而且这些风险都是不能够预测的。因为陌生的地质因素的影响，常常会导致施工工期的延长，不仅如此，工程中临时也会出现一些不能控制的因素，这就需要工程的负责人必须具备随机应变的能力，能够随时地发现并解决问题。因为这些不能够预测的外因常常会给企业带来一些无法挽回的损失，从而耽误工程的工期。而在整个的工程之中，输配电的线路基础占有非常大的比重，它在工程的成本、工期以及质量等方面都有着很大的影响力。没有确定性的外因对整个工程都有着很大的影响，而且对企业整体的运营、运转、收益和效益都有着关键性的作用，绝对不容小觑。

1.2输配电线路工程的风险因素之间具有的联系性

在输配电的线路工程之中，各个施工的工期之间都是相互紧密联系的，而且施工的各个工序也有着一环扣一环的联系。一旦上一道的工序出现了什么疏漏，或者发生了故障，不仅下一道工序可能无法正常进行，甚至会引发一连串不可预测的安全问题，从而导致工程后面所有的程序都不能正常地继续进行下去。这样的后果，不只是对工程的进度造成阻碍从而影响工期了，对企业的成本和收益也有着非常大的负面影响。

1.3输配电线路工程的风险发生的概率具有不确定性

很多其他的工程项目，能够通过试验和反复操作的方式来得出工程的风险概率，从而有利于工程负责人员提前做出相应防护的措施。但是，输配电的线路工程在施工中，是没有办法利用这种方法来进行风险的预估的，这就给工程的顺利施工带来了很大的障碍。施工过程之中会存在许多无法预估和控制的风险，这无疑加大了工程施工的难度。

2、输配电线路工程建设项目风险管理

2.1严格落实风险管理制度，确保施工安全

在施工阶段实施风险管理中应遵循“安全第一、以人为本”的原则，任何时候人都是第一位的，“安全第一”是项目工程施工的第一要务，“以人为本”是项目工程施工安全管理中最根本的准则。因此，在输电线路施工安全管理中，要紧紧围绕保证施工人员的安全为中心这一基本原则，时刻保持高度的风险意识，做好风险识别以及风险防范工作。为了促进施工安全管理制度的落实，应将输电线路安全施工管理提升至法律的高度去认识和实施，一旦发生安全事故，必须按照相关法律法规严肃处理，责任到人，促使安全管理人员做好自己本职工作，落实各项安全制度，保证各项安全管理工作的顺利开展。

2.2对风险进行处理

输配电的工程在进行风险管理的时候，大部分都是采取风险转移、风险控制和风险自留相结合这样的方式，不过在这里面，风险控制所占的比重比较大。风险控制包括风险的分离、回避以及损失的控制。面对现代社会中会出现的各种风险，很多企业会采用风险回避的方式，但这是解决不了问题了。而控制风险的损失费对于风险的处理是有积极意义的。不过与这二者相比，风险转移明显更具时效性，效果也是最好的，将风险转移给他人从而避免自身的损失，不管怎样都是会有人受损。所以企业在进行风险损失的控制时必须先要做好事先方案的预防措施，只要有情况发生，就有充分的心理准备并做好应急的措施。一般的风险损失的控制方案应该要有预防控制、应急处理和挽救这三个方面。而输配电线路的工程风险的控制则是要将预防作为主要，要提前做好工作，并在风险发生后做好善后的工作，不仅如此，分析发生风险的原因并告知每一位工作人员也会很有必要的，让工作人员都熟悉风险发生原因，才能在以后的工作中更好的做好预防措施，保障工程的安全。管理者在工程项目中要做好带头的作用，不仅需要以身作则，做好表率工作，也要时刻监督下属的工作，让他们尽到自己应尽的职责。只有这样，才能充分保障输配电的线路工程的安全和顺利完工。

2.3提前做好风险评估，制定风险预控方案

在输电线路的施工风险管理中，提前做好风险评估，制定风险预控方案，可以有效提高风险管理效率。在输电线路的施工过程中，管理人员应未雨绸缪，加强施工现场各环节的安全检查力度，做好危险源的辨识、预控工作。对于施工现场的安全检查工作，一方面管理人员要对施工环境进行认真勘察，及时了解施工现场环境状况，掌握当地地形、地质、气候等自然条件，以便于及时发现环境带来的安全风险；另一方面，也要对工程施工中各施工人员进行管理、监督，对于查处违规违章作业者，一经发现按照安全生产管理条例严肃处理，保证输电线路施工中塔杆、搭线等各环节的施工质量，最大限度地降低人为带来的安全风险；对于危险源的辨识及预控，管理人员应掌握科学的辨识方法，对于输电线路施工中的人的不安全行为、物的不安全状态、环境的不安全因素进行全面的识别，并做出客观的评价，保证施工安全管理尽在掌控之中；危险源的预控要简单、直接、得当，需要管理人员具备足够的专业能力以及应急处理能力，以最快的速度、最直接的方式，将安全风险及时排除，确保施工环境的绝对安全。

结语

输电线路施工阶段由于受各种因素的影响，其施工风险存在着大大小小的不确定性，对输电线路工程项目施工阶段进行必要的风险管理意义重大，为此，安全管理人员必须尽职尽责，做好自己的本职工作，严格按照施工管理规范执行，提高安全意识，做好风险评估，及时发现并处理风险隐患，减少事故的发生几率，保证输电线路工程施工的顺利进行。

【参考文献】：

第9篇

【关键词】输配电线路；建设项目；风险管理

1输配电线路工程存在的风险

在输配电线路工程建设以及后期管理的过程中，各个环节均存在着一定的风险因素，对其进行分析识别的过程存在着一定的难度。然而，风险本身亦有一定的固定特征，这也使得风险的分析识别有迹可循。

1.1施工环境变化较大引起的项目风险

施工环境是输配电线路工程项目建设过程中十分重要的外在因素，由于不同工程项目所涉及的施工区域变化较大，故施工环境随之不断发生改变，这便对施工技术人员提出了较高的专业素质要求。受气候、地形地貌、经济发展状况乃至人文因素的影响，在开展线路工程建设的过程中难免会发生一系列的突发状况，若无法及时进行处理，则很可能导致一系列事故的发生，甚至对整个工程造成十分不利的影响。因此，技术人员必须具备较为丰富的施工指导经验，同时，还需有较强的应变能力，做到出现问题时及时联络各施工部门进行解决，并采取相应的现场措施避免同类事故的再次发生。

1.2工程风险间存在着一定的关联性

输配电线路工程的建设过程由多个环节共同构成，各环节间彼此联系，环环相扣。因此，只有各组成环节施工均顺利开展，方能确保整个施工过程高效进行，且最终取得良好的施工效果。一旦某一环节中出现潜在事故风险，且得不到及时有效的处理，则风险很可能延续至下一环节，并被不断强化，最终对项目整体产生十分不利的影响。

1.3风险发生概率有着不可预测性

输配电线路施工与很多中小型施工项目不同，其无法在施工前进行现场模拟，从而对可能发生的事故实现施工前预测。因此，在开展项目建设的过程中，只能对出现的状况进行现场分析及解决，且在事故发生前并无法预测其发生的可能性。所以，施工方需在施工前做好充分的事故应对准备，并在工程建设过程中及时跟进检测工作，出现隐患及时应对并解决。

1.4施工人员专业素质低下导致潜在风险

输配电线路工程建设是一项对施工人员及技术、管理人员有着较强专业要求的工作。然而，如今的现场施工过程中，施工人员往往是承建公司从附近地区雇佣的农民工，只简单对其进行初步的施工方法传授即上岗参与施工，缺乏系统的电力专业素质培训，故其不具备较强的专业素质，难以应对现场的各类突发事故。而施工队伍中的技术人员及管理人员也并非一定掌握了充分的现场施工经验，因此，对于施工现场无法实现有效的指导。加之部分工作人员责任心不强，工作态度不严谨等，均会导致事故风险的存在。

2输配电线路工程风险管理

2.1及时进行风险识别

风险识别是需要在工程建设之前进行的一项风险管理操作，属于风险的事故前规避及相关准备。

在工程招标时，需要对应标单位进行严格审查，对其从业资格、相关技术经验、施工队伍的人员组成等均要有详实的了解。特别是对于一些在复杂山地或高原地区等施工难度较大区域开展的项目，要求应标施工单位必须掌握较为先进的施工技术，同时施工人员需具备过硬的施工能力及充分的现场施工经验，对待突发事件能够及时应对并处理。

对于施工单位，在工程建设开始之前，即需对可能发生的事故进行风险列表，并结合施工现场的实际情况，对各类事故风险进行深入分析，从而提出相应的应对措施。这样一来，一旦发生事故，则可以及时拿出应对办法，并在短时间内集中各部门人力、物力，使事故迅速得到妥善解决。此外，施工单位还应在风险预测的基础上进行施工费用预算，避免在实际施工过程中出现经费超支现象，使公司蒙受损失。

2.2加强风险应对能力

在输配电线路工程建设项目的风险管理过程中，风险规避、风险自留以及风险转移是最常见的3种风险处理手段。

其中，风险规避与风险识别之间关联较为密切，即在事故发生之前采取一系列预测措施对可能发生的问题进行分析，内容包括风险发生的具体环节，发生时可采取的处理措施，处理过程中所涉及的施工部门，以及事故应对过程中所需要的花费。通过这一分析，很有可能发现风险的预防办法，从而避免事故的发生，减少不必要的损失。即便不能起到预防作用，在事故刚出现苗头时也可采取相应的解决办法，从而将其危害程度降至最低。

在施工技术不成熟，前期准备工作不完善的情况下，线路工程施工单位在突遇项目事故时往往采用风险自留的处理方案，即在不影响整体施工进度的情况下对出现的事故风险进行保留，不采取相应的处理方案，或缩减部分施工环节等。采用该种方案进行施工风险处理速度快、花费低，但其风险性较强，很可能为后期事故的发生埋下隐患。风险转移是工程管理中常用的一种风险应对办法，以施工过程中建材出现故障为例，可对建材质量进行检测，若确认是其质量不过关导致事故发生，则可将责任转移至建材提供方，从而实现风险转移。风险转移需要在合同规定的范围之内进行，并非一味地推卸责任。

2.3对参与施工人员的素质加强管理

我国目前的国情决定了输配电线路工程施工过程中主要工人来源必将以项目周边地区的农民工为主，若要提升施工质量，则必须在参与施工之前对农民工进行必要的岗前培训。在培训时，可省去冗杂的形式教育部分，而是直接针对与项目有关的内容进行技术传授，使其在较短时间内掌握相应项目的必备专业技能。同时，对于技术人员及管理人员，需特别注意培养其工作责任感，切忌其在施工监管时得过且过，甚至出现行贿受贿、偷工减料的行为。

2.4监督风险

风险管理在风险监督方面做了重要的工作，风险监督在风险管理内占了一大部分的作用。风险监督部门的工作是对各个部门的工作进行监督，发现各部门某个环节没有顺着原轨道运行，及时的进行纠正和控制，还要多进行检查，预防该现象的发生，使项目始终在原计划的主线上。输配电线路工程所进行的风险监督重点是发现风险的发生点，进行预防或事后处理，控制风险因素，监督管理人员实行风险管理制度，将该措施落到实处。

3、结语

电力设施是国家的重点基础设施之一，针对其开展的建设、维护及管理工作的水平高低直接关系到供电过程的稳定性及供电质量。输配电线路作为电能供给环节中最为关键的基础设施，只有其平稳运行，才能保证供电工作安全、高效地开展。因此，必须深入对于输配电线路工程建设风险的研究，加强相关管理工作，方能为良好的输供电环境提供可靠的技术管理保障。

参考文献

第10篇

关键词：建设工程项目；风险特点；风险控制方法；风险控制措施；风险控制体系

中图分类号：TU723文献标识码：A文章编号：1672-3791(2015)09(a)-0090-02

在社会经济全球化的背景下,建设项目作为集经济、技术、管理、组织各方面的综合性社会活动于一体,具有投资规模大、建设周期长、质量要求高、参与单位多、施工技术新等特点,在建设过程中往往会受到各种不确定因素的影响,这就导致了建设工程项目面临高风险的挑战。近几年来我国建筑施工项目中,频频发生各式安全事故,人员伤亡和财产损失巨大,所以针对建筑工程项目的风险控制与防范的探讨和研究有着更加迫切的现实意义,建筑企业如何充分利用所自己的资源,减少和控制生产中产生的风险,降低生产施工中各类安全事故的损失,已经成为建筑企业必须解决的现实问题。在工程项目的施工过程中,加强风险控制,通常有以下几个方面。

1推进投资决策的科学化、合理化

风险管理控制的科学性与否直接影响项目的经济效益,项目决策过程中,准确的评估风险,并做好相应的对策,及时准确地应对风险,可以降低风险损失,提高经济效益。我国近年来都在完善各种建设规范,从设计到施工,从政府监督部门都工程参建各方,严格审查和监督建设项目的每个阶段。建设投资方也会在建设项目投资决策阶段开始,提高建设项目的科学性,环保性,安全性及合理性。例如在建设工程中,现在的建设投资方从以前的建筑美规为重点设计,发展到更加重视建设项目的节能保温,消防安全,更加重视如何做好绿色、环保、安全的建设项目。从过去的设计施工,到现在的设计、图审、聘请项目管理者、监理公司等,从各个方面完善项目管理,控制项目风险。

2提高各方主体的风险控制意识

在建设工程项目实施过程中,调动各方主体的风险控制管理意识,使各方都重视项目中存在的风险,树立风险意识,从而使投资项目有效顺利的发展进行。从2014年开始,我国推行了项目质量终身制,每个项目的建设单位、施工单位、勘察设计单位、监理单位在项目工程前期,必须到政府建设监督部门签署项目质量承诺书,且在项目竣工验收前,在建设项目醒目处悬挂质量终身责任牌,上面标注了建设单位、施工单位、勘察设计单位、监理单位在该项目的具体负责人,竣工时间等信息。使工程信息更透明,也使得各参建方负责人更加重视项目工程的质量和安全。

3建设工程项目风险控制的相关措施

要预防项目即将可能带来的风险,首先要懂得风险因素的识别,风险的评估,然后才能制定有效的风险控制措施,对其进行控制管理。

3.1风险识别

风险控制的第一步是项目风险的识别,其目标是减少工程建设项目中各式工作所带来的不安定性。而风险识别的第一步就是要理清项目的组成、各种不确定工作的关系、项目工作与项目环境之间的关系。第二步则是,收集和处理大量的工作数据并进行分类,以便以后更好地评估风险事件。如在建设工程中常见的洞口临边防护,就是最简单的安全风险。对设计施工图纸的设计审查及图纸会审就是建设项目的设计风险等。

3.2风险评估

在工程建设项目完成识别的工作后,就是进行建设项目风险评估,综合考虑风险的性质、风险的发生的概率和风险的产生后项目者对风险承受能力,进而确定项目带来的风险和风险控制措施对项目所带来的影响程度,从而确定采用什么措施以及控制措施实施的程度。如在建设工程项目中,比较普遍的就是重大危险性分项工程安全评审工作,针对深基坑、高支模、超高脚手架等分项工程,政府部分均要求建设方组织相关安全工程专家,对该分项工程的设计及施工方案项目进行安全评估论证。

3.3风险控制

项目风险控制是指根据项目的具体情况,通过对项目进程中的风险事件进行评估后,针对性地实施的项目风险控制活动。另外,当项目的具体情况产生不同变化时,要及时地对项目的风险重新进行分析评估,并制定新的风险管理计划。风险控制的主要方法有风险回避、风险转移、风险减轻、风险监督等。

(1)风险回避是通过风险识别搜集风险数据并进行评估,从而采用一定的方式方法使得工程建设项目尽可能地不受风险的影响。例如当工程建设中图纸存在的深基坑、高支模的高危险源分项工程时,在条件允许的情况下,投资方可以通过工程变更的方式,减少基坑的深度,及时解除高危险源,做到风险的最彻底地消除的策略。

(2)风险转移是指建设工程中通过一定的途径使得风险的承担者发生改变。风险转移的方式有很多,例如在建设工程项目招标过程中,建设单位通过设定保护性条款,将一定的建设风险转移给投标方。还有在建设工程施工中,建设方通过购买工程保险的方法,将一定的工程风险转移给保险公司。

(3)风险减轻是将工程项目建设风险发生的可能性或风险发生后产生的损失程度降低到可接受范围。例如在建设工程施工中,要求施工人员必须佩戴安全帽,在施工外架上满布安全网等都是为了在安全事故中减轻施工人员的伤害。

(4)风险监督是指对项目全过程的风险控制,项目中发现的风险及时采取有效的处理方法进行监督。风险监督是对项目全过程的监督,是动态的风险监督、过程监督、预见性的监督。例如在建设工程项目中,建设单位会通过招标等方式选择优秀的监理公司,对建设工程进行全过程的监理,针对建设过程可能存在的施工错误,设计单位图纸问题等及时协调纠正处理,避免或减少因为这些错失造成工程返工和经济损失。

4结语

建设工程项目管理的风险是客观存在的,在实施过程中存在诸多不确定的风险,项目管理者根据建设项目的特点及自身的状况,对各类风险因素进行分析和评价,制定相应的风险控制对策,才能更好地保障项目的顺利进行,提高项目的质量和安全。该文通过对建设项目进行风险控制,做好建筑工程的风险识别、风险评价、风险对策和风险控制等一系列完善和系统的风险管理,为其他的项目累积经验,为建设工程项目管理提供一定的借鉴经验。

参考文献

[1]叶小君.清单计价模式下的工程造价控制[J].价值工程,2014(17)：77-78.

[2]陈志晖.论如何加强工程管理的风险认识[J].山西建筑,2011(10)：249-250.

第11篇

关键词：建设工程项目 风险特点 风险控制方法 风险控制措施 风险控制体系

中图分类号：TU723 文献标识码：A 文章编号：1672-3791（2015）09（a）-0090-02

在社会经济全球化的背景下，建设项目作为集经济、技术、管理、组织各方面的综合性社会活动于一体，具有投资规模大、建设周期长、质量要求高、参与单位多、施工技术新等特点，在建设过程中往往会受到各种不确定因素的影响，这就导致了建设工程项目面临高风险的挑战。

近几年来我国建筑施工项目中，频频发生各式安全事故，人员伤亡和财产损失巨大，所以针对建筑工程项目的风险控制与防范的探讨和研究有着更加迫切的现实意义，建筑企业如何充分利用所自己的资源，减少和控制生产中产生的风险，降低生产施工中各类安全事故的损失，已经成为建筑企业必须解决的现实问题。在工程项目的施工过程中，加强风险控制，通常有以下几个方面。

1 推进投资决策的科学化、合理化

风险管理控制的科学性与否直接影响项目的经济效益，项目决策过程中，准确的评估风险，并做好相应的对策，及时准确地应对风险，可以降低风险损失，提高经济效益。我国近年来都在完善各种建设规范，从设计到施工，从政府监督部门都工程参建各方，严格审查和监督建设项目的每个阶段。建设投资方也会在建设项目投资决策阶段开始，提高建设项目的科学性，环保性，安全性及合理性。例如在建设工程中，现在的建设投资方从以前的建筑美规为重点设计，发展到更加重视建设项目的节能保温，消防安全，更加重视如何做好绿色、环保、安全的建设项目。从过去的设计施工，到现在的设计、图审、聘请项目管理者、监理公司等，从各个方面完善项目管理，控制项目风险。

2 提高各方主体的风险控制意识

在建设工程项目实施过程中，调动各方主体的风险控制管理意识，使各方都重视项目中存在的风险，树立风险意识，从而使投资项目有效顺利的发展进行。从2014年开始，我国推行了项目质量终身制，每个项目的建设单位、施工单位、勘察设计单位、监理单位在项目工程前期，必须到政府建设监督部门签署项目质量承诺书，且在项目竣工验收前，在建设项目醒目处悬挂质量终身责任牌，上面标注了建设单位、施工单位、勘察设计单位、监理单位在该项目的具体负责人，竣工时间等信息。使工程信息更透明，也使得各参建方负责人更加重视项目工程的质量和安全。

3 建设工程项目风险控制的相关措施

要预防项目即将可能带来的风险，首先要懂得风险因素的识别，风险的评估，然后才能制定有效的风险控制措施，对其进行控制管理。

3.1 风险识别

风险控制的第一步是项目风险的识别，其目标是减少工程建设项目中各式工作所带来的不安定性。而风险识别的第一步就是要理清项目的组成、各种不确定工作的关系、项目工作与项目环境之间的关系。第二步则是，收集和处理大量的工作数据并进行分类，以便以后更好地评估风险事件。如在建设工程中常见的洞口临边防护，就是最简单的安全风险。对设计施工图纸的设计审查及图纸会审就是建设项目的设计风险等。

3.2 风险评估

在工程建设项目完成识别的工作后，就是进行建设项目风险评估，综合考虑风险的性质、风险的发生的概率和风险的产生后项目者对风险承受能力，进而确定项目带来的风险和风险控制措施对项目所带来的影响程度，从而确定采用什么措施以及控制措施实施的程度。如在建设工程项目中，比较普遍的就是重大危险性分项工程安全评审工作，针对深基坑、高支模、超高脚手架等分项工程，政府部分均要求建设方组织相关安全工程专家，对该分项工程的设计及施工方案项目进行安全评估论证。

3.3 风险控制

项目风险控制是指根据项目的具体情况，通过对项目进程中的风险事件进行评估后，针对性地实施的项目风险控制活动。另外，当项目的具体情况产生不同变化时，要及时地对项目的风险重新进行分析评估，并制定新的风险管理计划。风险控制的主要方法有风险回避、风险转移、风险减轻、风险监督等。

（1）风险回避是通过风险识别搜集风险数据并进行评估，从而采用一定的方式方法使得工程建设项目尽可能地不受风险的影响。例如当工程建设中图纸存在的深基坑、高支模的高危险源分项工程时，在条件允许的情况下，投资方可以通过工程变更的方式，减少基坑的深度，及时解除高危险源，做到风险的最彻底地消除的策略。

（2）风险转移是指建设工程中通过一定的途径使得风险的承担者发生改变。风险转移的方式有很多，例如在建设工程项目招标过程中，建设单位通过设定保护性条款，将一定的建设风险转移给投标方。还有在建设工程施工中，建设方通过购买工程保险的方法，将一定的工程风险转移给保险公司。

（3）风险减轻是将工程项目建设风险发生的可能性或风险发生后产生的损失程度降低到可接受范围。例如在建设工程施工中，要求施工人员必须佩戴安全帽，在施工外架上满布安全网等都是为了在安全事故中减轻施工人员的伤害。

（4）风险监督是指对项目全过程的风险控制，项目中发现的风险及时采取有效的处理方法进行监督。风险监督是对项目全过程的监督，是动态的风险监督、过程监督、预见性的监督。例如在建设工程项目中，建设单位会通过招标等方式选择优秀的监理公司，对建设工程进行全过程的监理，针对建设过程可能存在的施工错误，设计单位图纸问题等及时协调纠正处理，避免或减少因为这些错失造成工程返工和经济损失。

4 结语

建设工程项目管理的风险是客观存在的，在实施过程中存在诸多不确定的风险，项目管理者根据建设项目的特点及自身的状况，对各类风险因素进行分析和评价，制定相应的风险控制对策，才能更好地保障项目的顺利进行，提高项目的质量和安全。

该文通过对建设项目进行风险控制，做好建筑工程的风险识别、风险评价、风险对策和风险控制等一系列完善和系统的风险管理，为其他的项目累积经验，为建设工程项目管理提供一定的借鉴经验。

参考文献

[1] 叶小君.清单计价模式下的工程造价控制[J].价值工程，2014（17）：77-78.

第12篇

关键词：铁路工程建设项目 项目决策 风险管理分析

中图分类号：K286文献标识码： A

一、项目风险存在问题及主要内容

（一）项目风险概念

铁路工程建设项目风险，是指由于外部环境的千变万化以及项目本身的难度与复杂性，以及决策者自身能力的局限性所导致项目中止、撤消、失败或达不到预期技术经济指标的可能性。

（二）项目风险存在问题

当前我国在工程建设项目风险管理方面的研究取得了一定的进展，但是相关的理论研究与实践相对于发达国家在这个方面的研究尚显不足。甚至可以说还具有一定的差距。与此同时，在研究的过程中，我国的风险管理研究与分析当中还存在一些问题亟待解决。

1.在进行项目工程建设的过程中，由于相关的管理部门以及企业管理者都缺乏项目风险意识，在风险管理方面不肯投入，往往造成在发生风险问题的过程中，造成更大的损失。这种宁可风险自留解决也不选择风险管理的意识对于风险管理的发展十分不利。

2.针对项目工程建设的法律法规不健全，由于缺乏专业性针对工程项目建设风险管理方面的法律文件，在进行实践过程中，就无法进行充分的风险管理行为活动。我国在进行工程建设过程中，由于保险费用的来源情况不明晰，在这个过程中，相关的投保情况并不好。

3.在进行具体的风险识别与处理方式方面，我国国内仍然比较落后，针对风险分析以及评估内容存在明显的误差情况。因此，也就造成了相关的企业管理决策人员对项目的风险管理识别能力下降，形成潜在性的工程风险。严重阻碍了我国的项目工程发展建设和风险管理事业发展。

（三）研究内容

本文针对铁路工程建设项目决策中的风险管理相关知识内容进行一下几个方面的陈述：

1.针对铁路工程建设项目内容及相关工作主要有几个方面，其中包括对项目建设周期阶段的划分情况以及项目分类。

2.铁路工程建设项目决策过程中的风险识别能力提升；

3.铁路工程建设项目决策过程中的风险估计能力提升。

二、铁路工程建设项目决策风险管理分析

（一）铁路工程建设项目决策中的风险管理程序

在进行风险管理的过程中应当遵循一定的原则进行，这个过程就是风险管理程序。我国铁路工程项目建设管理的过程中划分为几个方面，其中包括项目风险识别、项目风险估计、项目风险评价、项目风险应对、项目风险监控。而应当注意的一点是，本文在对决策阶段项目风险进行评估的过程中并未涉及到风险监控方面。

1.项目风险识别

在进行风险管理的过程中应当首要考虑的内容就应当是风险识别，主要是在一定的形式基础上对相关项目进行系统而全面的风险识别。且其风险识别应当被贯穿于整个施工过程全程。

2.项目风险估计

针对项目的风险估计是充分建立在风险识别的基础上的一种针对掌握了一定资料的基础上的风险预测，是对可能形成的风险以及造成的损失情况的一种估计。

3.项目风险评价

项目风险评价是一种针对铁路工程建设可能形成的风险事件以及损失的可衡量的定量评价分析，对整个工程建设的风险与合理决策起到重要的桥梁性的连接性作用。

4.项目风险应对

项目风险应对是一种针对项目可能发生的风险采取的一种补救措施，能有效的缓解风险造成的压力与损失。

5.项目风险监控

在铁路工程建设项目实施过程中，要对各项风险对策的执行情况不断地进行监

控，并评价各项风险对策的执行情况，也是进入新一轮的风险识别，实现新一轮风

险管理的过程。

（二）铁路工程建设项目决策风险管理中的分析与评价

铁路工程建设项目决策是指项目投资者按照投资目的，在调查分析、研究的基础上，对投资大小、方向、结构、分配以及投资项目选择等方面进行技术经济分析，决断项目是否必要和可行的一种选择。铁路工程建设项目决策分析与评价的目的是为项目决策提供科学的可靠依据。具体包括以下几个方面：

1.项目工程投资中的机会与需求情况分析。该研究是拟建铁路工程建设项目在建设前的准备性调查研究，是把项目的设想变为实际的投资建议，重点是投资环境分析与鉴别投资方向。在分析了机遇和需求以后，还应分析项目的实施在解决问题上的力度，例如，开发铁路调度施工计划统一管理系统项目时，要分析这一系统在多大程度上能够满足调度管理与决策的需要。如果项目能够满足基本需要，并能解决所存在的问题，就可着手提出项目

2.铁路工程建设项目风险管理铁路工程建设项目的风险管理指通过项目风险识别、风险界定和风险度量等工作去认识项目的风险，并以此为基础通过合理地使用各种风险应对措施和管理方法对项目风险实行有效的控制，以及妥善地处理项目风险事件所造成的不利结果，以最少的成本保证项目总体目标实现等的管理工作。

（1）铁路工程建设项目风险管理的目标

风险管理是一项有目的管理活动，只有目标明确才能起到有效的作用。否则，风险管理只会流于形式，没有实际意义，也无法评价其效果。铁路工程建设项目的风险管理目标的确定一般应满足以下几个基本要求：

a.风险管理目标与风险管理主体总体目标的一致性；

b.目标的现实性，即确定目标要充分考虑其实现的客观可能性；

c.目标的明确性，以便于正确选择和实施各种方案，并对其效果进行客观的评价；

d.目标的层次性，从总体目标出发，根据目标的重要程度，区分风险管理的主次，以利于提高风险管理的综合效果。

（2）工程建设项目决策风险管理目标

在工程建设项目出现风险事件后，其管理的首要任务是在发生风险损失时保证其损失最小化。在实施管理的过程中要达到这一点，应当对其风险对策方面提供最佳的解决方案。而这种方案的制定应当建立在风险对应的计划内容以及措施的基础之上。

而根据风险管理目标以及风险管理的主体情况进行分析，其总目标应当是一致的，基于此，铁路工程建设项目风险管理目标内容应当被进行如下几个方面的表述：

a.工程建设项目决策中的实际发生费用应当尽可能的被控制在预计费用范畴之内。工期也应当不能超过计划工期。

b.在进行铁路工程建设项目决策过程中，其风险管理应当对其被动面对风险的机制进行有效的改革，形成主动性的应对风险管理问题，形成针对风险、利用风险、将风险转变为有力条件因素，促进风险管理发展。

c.铁路工程建设项目决策中的风险管理实际质量应当对工程预期进行满足。

d.工程建设项目决策中出现风险管理问题，应当采取有效的措施对其进行快速及时的解决以及处理，保障其建设工程的安全性，而风险评价本身作为铁路工程建设项目中的风险事件评价定量化的过程，其对项目建设与风险决策都有具有重要意义，是促进铁路工程建设项目风险管理的重要连接点。

结语：

综上所述，本文针对铁路工程建设项目风险评估中的管理问题进行了简要的论述，对其决策阶段中的相关风险因素进行研究，综合全面的分析总结有关风险以及概念内涵，并针对其风险进行分类研究。从建设周期中的策划、决策、准备、实施以及竣工验收等方面进行了研究。风险管理研究采用多种估计模式进行，并根据相关的设计方式进行具体进行介绍。希望进一步促进铁路项目建设中的风险管理评估发展。

参考文献：

第13篇

关键词：业主角度；复杂建设项目；风险

中图分类号：F616.6　文献标识码：A　文章编号：1672-3198(2009)02-0025-03

“十五”期间，中国建筑业总产值年平均增长率为22，5％；2006年，建筑企业完成建筑业总产值突破4万亿元；2007年我国建筑业总产值首次突破5万亿元，达到50018.62亿元。建筑业作为国民经济的支柱产业，其重要地位和作用日益凸显。然而作为一个风险相对集中的行业，建筑业的高速发展也引起了各界对建筑业风险管理的深入探讨。

对于规模大、周期长、产品具有单件性和复杂性等特点的建设工程来说，它比一般产品具有更大的风险。我国基本建设项目法人责任制实施多年，在建设工程项目风险管理领域也做了多种有益的探索和实践。

1　复杂建设项目风险的定义

我国风险管理研究不能满足市场经济发展的需要，原因多种多样，如风险管理意识淡薄、符合我国实际的风险分析和风险管理手段缺乏等等，其根本原因在于对于我国建设工程项目风险认识不足。我国在复杂系统、风险管理领域的研究成果突出，利用这些成果重新定义建设工程项目风险，是本课题的一个出发点。选择复杂建设工程项目风险管理作为研究对象，从理论层面揭示建设工程项目风险的本质并使其在一个新的水平上展开。

复杂建设工程项目的定义是随着时代的发展和技术的进步而变化的。随着科技的飞速发展和人们生活节奏的不断加快，社会环境瞬息万变，各建设工程项目所涉及的不确定因素日益增多，面临的风险也越来越多，风险所致损失规模也越来越大，这些都促使科研人员和管理人员从理论上和实践上重视对复杂建设工程项目的风险管理。复杂性是客观事物的一种基本属性，它来源于不确定性，复杂建设工程项目风险意味着能代表建设领域先进生产力水平的最大程度的不确定性。虽然建设项目有明确的投资者和管理体系，但由于建设工程往往具有规模大、周期长、单件性等特征，其在时间上、空间上的特性具有明显的复杂系统的特征。

复杂建设项目是一种有组织的复杂系统。风险与复杂系统具有共生性。随着人类科技的发展，建筑工程系统将朝着复杂性强、规模宏大、关联因素众多、不确定性强等特点发展，由此可见建筑系统是复杂的大系统。另外，每一个建设项目都不是独立存在的，系统与外界总有物质、能量和信息的交换；因此，系统具有开放性。当各个建筑物组合在一起并在区域中按一定的方式进行分布时，就构成了一个由建筑群构成的区域大系统。区域大系统有着更加明显的复杂性、宏观性以及开放性。而与之共生的风险管理问题亦必然具有相应的复杂性。因此用一种科学的系统理论方法去描述建筑工程、区域建设风险等问题，指导工程建设风险管理是很有价值的。从复杂系统角度来理解工程风险，就是期望从概念上和方法上归纳出风险管理的新定义和新方法。而这种系统的、动态的观点的树立，自然要求复杂建设工程项目法人即业主必须通过“学习”产生适应性生存和发展策略，进而唤起工程建设各方的职业责任意识。

2　基于业主角度的国内复杂建设工程项目风险管理研究的意义

(1)更有效、更充分地发挥业主在建设工程项目风险管理中的作用。我国在复杂系统、风险管理等理论领域研究的成果处于国际先进水平，借鉴这些成果有助于更新观念，强化风险管理意识。比如通过建立风险管理后评价指标体系，使得风险管理系统的建立进入良性循环，所以能够更加充分地发挥业主在风险决策、风险分析和风险管理中的核心作用。

(2)提高复杂建设项目经济效益，为项目提供安全的生产经营环境。我国复杂建设项目多为国家投资，在国民经济和社会发展中占有重要的战略地位，往往具有经济效益和社会效益并重的双重目标。风险管理系统目标是为达到与工程项目战略管理相结合的风险最优化，即将工程管理与风险结合起来。把风险管理放在战略管理的位置上，加强识别及评估风险的能力，同时设置与建设运营目标相一致的风险承受度。风险管理将项目建设过程的各种风险因素控制在一定的范围内，这有助于项目建设过程的稳定性，项目建设目标将可能避免出现大波动。

(3)有利于资源分配达到最佳组合，有利于保护业主不致因灾害性风险或人为失误而遭受重大损失，有利于创造出一个保障经济发展和人民生活安定的社会环境。业主对于可能发生的潜在重大不利事件要进行充分地评估并建立回应，从而减少意外和损失。

(4)有助于国内建筑市场的规范化，并培育长期风险管理战略和全面风险管理体系。推进建立适合中国国情的的风险指标体系：法人治理结构，风险管理组织，财务经营和公司运营的政策、制度与程序，以及内部审计系统。建立有效的内控体系以减少波动性。通过风险管理后评价对风险的再认识，检验风险管理的效果，为完善风险管理系统和分析风险与评价风险提供经验依据。

(5)有利于中国大型工程建设风险管理能力整体提升和我国“风险管理标准化”工作，提高我国大型工程建设企业的国际竞争力。目前我国在世界建筑市场占据优势，大型工程建设企业尤其是水电建设企业已经建立了广泛的国际市场。因此我国有必要、有条件开展复杂建设工程项目风险管理研究，力争与国际接轨，与先进国家站在同一起跑线上，并力争在此领域达到世界领先水平。我国复杂大型建设工程项目风险管理具有典型性，基于业主角度对风险管理的研究很有必要。大型建设企业依据自身经验，主导或参与国际、国内风险管理标准的制定，不仅有利于提升企业的管理水平和综合竞争力，更有利于中国建筑行业在国际竞争中占据优势地位。

3　基于业者角度的复杂建设项目风险管理体系设计

3.1　建立面向业主内部因素的风险管理体系

结合国际建筑市场发展趋势和我国特有的建设项目投资管理体制，我国需加紧建立面向业主内部因索的风险管理体系，面向业主内部因素的风险管理体系包括以下四个子系统：

子系统一：法人治理结构。法人治理结构无论对企业的风险管理工作还是对企业发展都非常重要。一个好的法人治理结构可以减少决策的失误，防止减少资产自失，缩小减少人所引发的各种成本。企业越发展壮大，越需要科学的决策过程，在这方面我国的许多企业也做出了很多努力，但由于企业在发展过程中形成了权威人物，又由于公司治理结构的缺陷无法形成科学决策的机制，加之中国长期以来形成的“官大主意高”的传统观念，导致企业重大决策中的一人独大，而这种决策方式的风险是非常大的。所

以，治理结构对于企业的风险管理是至关重要的，它是企业实行有效风险管理的组织保障。

子系统二：风险管理组织。风险管理组织是专门为企业从事风险管理活动而成立的机构，是职业的风险管理执行者。这个组织对于企业高层风险管理决策的贯彻和实施具有决定性作用。项目业主若是联营体，则可能由于各合伙人对项目目标、应尽义务、享有权利等的理解、预期和态度不同而造成进展缓慢。即使在项目执行组织内部，项目管理班子也会因同各职能部门之间配合不力而难以对项目实施有效的管理。

子系统三：财务运营和公司运营的政策、制度与程序。所谓的财务运营政策和程序，其实是对财务决策的一系列规定，这对企业的风险管理工作也是至关重要的。就一般企业而言，随着决策涉及财务金额的增加，签字领导的级别也必须相应提高，这就是企业财务运营程序的一个简单例子。对于企业而言，如果没有一套完善的制度，就肯定或非常有可能会出问题。

子系统四：内部审计系统。内部审计系统不仅包括财务报表的审计，也包括公司内部控制、程序的执行情况、合同管理尤其是变更索赔的情况、依法运行的情况等的审计。风险管理的步骤是风险的识别、风险的评估、风险管理、风险监控，其实就是明确风险、量化风险以后，对风险进行管理和降低，然后进行风险监控。

3.2　综合集成研讨厅在复杂建设项目风险管理体系设计中的应用初探

综合集成研讨厅是一种综合集成方法，其实质是将专家群体、统计数据和信息资料、计算机技术三者结合起来，构成一个高度智能化的人一机结合系统。综合集成研讨厅体系作为复杂性科学界首次提出，并系统阐述的方法论，是我国科学界对于系统科学和复杂性科学的原创性贡献。综合集成研讨厅能结合计算机与各种信息与数据，把各种学科的科学理论和人的经验相结合，既利用了现有资料和技术信息的优势，又避免了以往基于“标准”、“保险”等孤立、静态的传统风险管理方法的不足。

这个方法论的成功运用在于发挥该系统的整体优势和综合优势。其核心在于人的心智和机器高性能的取长补短、综合集成。其核心原理是：一方面专家的心智、经验、形象思维能力及由专家群体相互交流、学习而涌现出来的群体智慧在解决复杂问题中起着主导作用。另一方而机器体系的数据存储、分析、计算以及辅助建模、模型测算等功能是对人心智的一种补充，在问题求解中也起着重要作用；知识体系则可以集成不在场的专家以及前人的经验知识、相关的领域知识、有关问题求解的知识等，还可以由这些现有知识经过提炼和演化，形成新的知识，使得研讨厅成为知识的生产和服务体系，进而还可以完成诸如风险管理后评价等工作。这种组织模式，无疑比较能符合我国建设行业管理模式的实际，不同于任何以往的国外已有的风险管理模式。

在综合集成研讨厅下的复杂建设工程项目风险管理体系概念设计方案架构。

(1)专家体系。专家体系包括项目管理专家、金融分析师、建筑工程专家、工程造价管理专家、工程风险管理专家、计算机专家、数学模型专家、技术经济专家、银行投资专家、政策专家、气象、地质专家、电气工程专家、机械工程专家等工程各个领域的专家。专家库中记录每个专家的详细资料，包括年龄、性别、教育程度、专长、参与过哪些建设项目等，供组建专家工作小组时参考。

(z)模型模拟体系，主要是风险评价模型，如Delphi法等；以及相关的计算机模拟模型，如施工仿真等。

(3)知识体系，有三个层次：一是专家和历史数据的经验知识，二是建筑市场相关科学理论知识；三是解决分析问题的哲学知识(社会学知识)。

(4)信息体系数据库，负责信息数据管理等。

(5)时间框架图，根据上面四大体系，最终复杂建设工程项目风险管理体系综合集成研讨厅基本框架见图1。

4　建立基于业主角度的复杂建设工程项目风险后评价体系

随着我国建立复杂建设工程项目风险管理系统的迫切需要，应首先建立复杂建设工程项目风险后评价体系。

美国及其他发达国家在风险管理技术方面之所以走在前列，是因为他们在研究应用方面起步早，且很重视对工程建设项目的风险控制与管理，还有专业的风险研究报告或风险一览表。一些大型企业或专业的保险经纪人公司、项目咨询公司制定有自己的风险管理手册。这一切均为做好风险识别提供了一个良好的基础，也为后续的风险管理工作提供了保障。而我国目前尚无此类研究报告，也很少有单位在项目完成后对项目中的风险进行事后的总结与评价，因此在目前我国的工程建设项目风险管理活动中应重视后评价环节，需要进行风险管理的后评价来积累和建立起适合我国国情的工程建设项目风险管理经验与模式，并需就具体的后评价理论方法展开积极的探索研究。

第14篇

关键词：工程项目；风险管理；风险控制

中图分类号：[TU-9] 文献标识码：A 文章编号：1001-828X（2012）02-00-01

风险管理是人们对潜在的意外损失进行辩识、评估、预防和控制的过程。工程项目作为集经济、技术、管理、组织等于一体的综合性社会活动，具有规模大、周期长、生产的单件性和复杂性等特点，在实施过程中存在着来自自然、社会、经济、法律和政治等各方面的不确定性因素。这些不确定性因素会使工程项目实施出现工期延长、成本增加、计划修改等失控现象，从而影响施工企业的经济效益。

风险管理是一个确定和度量项目风险，并制定、选择和管理风险处理方案的过程，其目标是通过风险分析减少项目决策的不确定性，使项目决策更加科学化。在项目实施阶段，项目管理既可以保证目标控制的顺利进行，又可以更好地实现工程项目的质量、进度和造价目标。工程项目的风险管理主要包括风险的识别、风险的评价及风险的控制等几个环节。本文从风险的识别、评价、控制等方面，就工程项目的风险管理作以探讨。

一、建筑工程项目的风险特点

建筑工程项目是一个复杂的系统工程，具有以下几个特点：

(1)有特定的对象，可以是桥、房子、飞机场等实物，也包括建设可行性报告、设计图纸，实物模型、建筑规范等。(2)要受经济与法律约束。任何建筑工程项目要在一定投资资金，质量要求，作业空间下完成目标任务，使项目参与各方满意，并且项目进展过程中要遵守相关性建设法规和安全规范。(3)具有一次性和不可逆性。建筑工程项目的前期策划项目批准、设计规划、施工监理、投入使用都具有单一性，一旦实施难以改变。(4)具有复杂性与系统性。建筑工程项目需要设计方、监理人员、施工单位，业主、项目管理公司、政府等共同协助完成，他们之间的沟通协调过程很复杂。(5)存在风险。项目实施的整个过程充满风险，风险指项目系统中不确定因素，对建筑工程项目的实施运行产生坏的影响使其达不到预定目标的内外干扰困素，它包括政治、法律、市场、自然、建造、设计技术运营等风险。

二、建设项目目前存在的主要风险

1.决策风险。项目决策者在投资决策、总体方案确定、设计施工队伍选择等方面由于指导方针、战略思想错误则会造成项目目标设计错误，将会对工程产生决定性的影响，给自身造成损失。

例如，房屋开发项目中由于施工承包商选择不当，造成工程质量出现严重问题，会给开发商造成巨大经济损失。

2.预测风险。在项目的前期策划阶段，开发商都会对项目进行经济效益预测，选定不同的指标体系将会有不同的指标结果，如动态指标的净现值、内部收益率、静态指标的投资收益率等等，而指标的确定又是通过预测的财务报表确定的。应该说指标的正确与否取决于财务报表内各项数据如投资成本、销售能力、经营成本、销售周期等的准确预测，所以预测的风险是客观存在的。

3.项目策划风险。以北京等几个大城市房地产项目为例，近几年经济的发展使房地产开发成为最热的项目，由于诸多的原因，开发商并不重视项目的策划风险，盲目地开发了一大批高档楼盘，但是由于在这些城市中购房主体大多数还是普通居民，消费能力还不能达到高档商品房的购买力，以致在一段时期内出现了过多的空置高档房。其主要原因还是开发商沿用以产定销，产销脱节的计划体制模式下的生产理论，而不是以销定产的市场体制模式的生产理论，淡化策划风险的结果。

4.技术风险。项目设计前期，由于开发商提供的设计资料过于简单使得工程设计人员在初步设计阶段出现技术标准的选择，计算模型的选择，安全系数的确定等方面的偏差而形成风险。也可能由于设计时间紧迫，设计单位与开发商就设计任务未进行细致反复沟通，设计人员业务不熟练，致使施工图的设计深度不够，造成施工过程中的设计变更，不但会影响到工程进度同时也将影响工程成本，造成经济损失。

5.责任风险。在建设项目开发过程中，所有项目参与者的行为都是基于合同当事人的责任、权利和义务的法律行为，任何一方都需要向对方承担相应的责任。同时，建设项目涉及到社会大众的利益，因此，项目的参与方还对社会负有责任。项目实施过程中，由于项目参与人员的过失、疏忽、侥幸等不当行为也会造成财产损失、人员伤亡等风险。

三、建设项目的风险控制

通过风险评价，采取相应的防范措施，虽然在一定程度上可以回避风险或减少损失，但由于项目的内部结构、项目本身的动态性及外界的干扰，在构造变量的结构与其相互间的关系时，常用的风险分析方法均无法确切地描述风险因素间的影响关系及所引起的后果。在工业发达国家和地区，风险转移是常用的风险控制措施，常用的风险转移方法有两种：工程保险和担保。

通过购买保险，投保人将自己本应承担的责任转嫁给保险公司，从而使自己免受风险损失。在发达国家和地区，工程保险主要有以下几种：建筑工程一切险、安装工程一切险、社会保险、10年责任险和5年责任险、专业责任险等。其中建筑工程一切险和安装工程一切险是对工程项目在实施期间的所有风险提供全面的保险，即对施工期间工程本身、工程设备和施工机具以及其他物质所遭受的损失予以赔偿，也对因施工而给第三者造成的人身伤亡和物质损失承担赔偿责任。在发达国家和地区，设计、咨询等专业工程师均要购买专业责任险，对由于他们的失误或疏漏给业主或承包商造成的损失，由保险公司承担赔偿责任。

工程担保是由担保人应委托人的要求向债权人承担某种明确的义务，通常是由担保银行或保险公司开具保证书或保函。担保人必须履行担保义务，否则，债权人可以依据保证书或保函向担保人索要罚金，然后担保人可以向委托人追偿其损失。通过这种形式，债权人可以将债务人违约的风险转移给保证人。在工业发达国家和地区，常见的工程担保种类有投标担保、履约担保、预付款担保、维修担保等。除了风险转移外，项目管理者还可以采用风险分散、风险自留、风险准备金、自我保险等手段进行风险控制。

四、结语

工程项目风险管理是工程项目管理中的一个重要组成部分，占管理的重要位置，它的成功与否直接关系到项目取得的收益大小。在项目风险管理中进行风险识别、制定相应的风险管理对策，对风险进行预控。管理者在管理中不断地提升自己的执行力，同时注重培养基层管理者、操作者的执行力，形成一个项目的核心执行团队，对“命令”执行到位，才能真正做到风险管理的成功。

参考文献：

[1]王家远,刘春乐.建设项目风险管理[M].北京:中国水利水电出版社,知识产权出版社,2004．

第15篇

建筑市场既有规律可循，也存在各种各样的不确定因素，无论对于建设方还是承包方来说，都会面对利益与损失两种可能，即都需要承担风险。

1.工程项目建设资金风险因素

工程项目建设资金风险以不同的形式潜伏于工程建设的各个环节和不同时期，主要有随机性和可变性。

2.建立完善的保证金体系是规避资金风险的关键

建立保证金体系是利用直接经济手段规避资金风险的有效措施，保证金体系主要由投标保证金、履约保证金、预留尾款和质量保证金等组成。

2.1投标保证金制度是规避业主招标风险的有力措施

业主组织工程招标潜伏着一定的风险，投标单位的经济实力是否可靠，中标后能否保证施工机械设备、人员及时进场、按时组织开工等，都将直接影响到大型工程项目的建设。二要设立招标保证金制度，如果在招标过程中发现有投标欺诈行为，要取消招标企业的招标资格，并没收全部招标保证金。

2.2履约保证金制度是规避预付工程备料款、预付设备采购定金的有效措施

一是要加强对中标企业资质的再审查。二是要建立履约保证金制度。履约保证金的形式按招标文件规定和合同条款的要求，以商业银行出具的履约保函形式提供。如采用其它方式，应经业主认可。

2.3按标准预留尾款是规避工程结算审核风险的有效保证

一是有标的并通过招标签订总价包干合同的项目，进度款的支付上限可以到工程总价款的90％，预留5％作为尾款。二是有标的并通过招标签订暂定合同总价的项目，进度款的支付一般不能超过合同总价款的80％，预留15％作为尾款。三是没有标的，通过招标签订估算总价、投标下浮率合同的项目或议标项目，在竣工结算未经业主终审前，进度款支付一般不应超过施工企业上报预算的50％，待结算经业主审查后再按审定结算的80％支付。四是要区分土建工程和安装工程，安装工程预留尾款一般应略低于土建工程。

2.4建立规范的质量保证金体系是工程缺陷修复费用的有效保证

为了防止保修期内工程缺陷修复费用与承包商扯皮，确保正常修复经费的需要，要在合同专用条款中明确工程缺陷修复范围、期限，明确质量保证金的比例，并加强对质量保证金支付的管理。

3.严格计量计价控制期中支付是规避进度款风险的保证

工程进度款的支付是规避大型工程项目建设资金风险的重点环节，也是有效控制工程建设进度、质量和效益的重要手段。及时、规范的进度款支付不仅能为工程建设提供良好的资金保障，也可以提高施工企业的积极性，为工程建设快速、顺利推进打下良好的基础。

3.1已完工部分项目价款是拨付当前工程进度款的最高限额

既避免了按形象进度支付进度款的主观性，又可通过跟进式造价审查，减少竣工结算时甲乙双方出现分歧，造成经济纠纷。

3.2健全已完工程量签证制度是确保工程进度款合理支付的基础

一是施工企业每完成一道工序，在进行下一道工序前应报请监理、业主进行验收确认。二是施工企业每完成一项分部分项工程应当及向监理、业主现场代表报请已完工程量的确认。三是施工管理部门在合同约定的进度款支付期限内向财务部门提供经施工企业、监理和业主代表签字认可的已完工程量。

3.3及时签订补充合同是控制设计变更价款的有效保证

对设计变更价款的控制是确保工程决算不超计划的重要环节。一是要完善设计变更报批与现场签证手续。二是对于重大变更项目要签订补充合同。对于因设计变更造成工程造价变化大、因施工期间物价波动较大造成工程造价大幅度变化、因施工时间跨度大需要改变进度款支付方式等，应及时签补充协议。对设计变更单价、价差调整办法和支付方式进行约定，可以有效规避无合同支付的风险。

3.4监理是确认已完工程进度与质量是合理拨付进行款的重要环节

随着建筑行业市场化进程日渐深入，监理的职责不仅要监督工程质量和进度，也要对造价实施控制。监理应当对施工企业上报的当月已完工程价款进行审查确认，向业主提出进度款支付建议。业主要认真对待监理的建议和意见，并结合合同的履行情况提出支付方案。

4.严格按到货设备材料数量支付是规避采购资金风险的重点

在市场经济条件下，无论是卖方市场，还是买方市场，材料设备采购都不同程度地存在着风险，为规避采购风险资金风险，应在实行履约保证金制度的墓础上，坚持以下原则。

4.1到岸验收付款是规避通用材料、标准设备采购资金风险的保证

在采购过程中，一般不宜采用出厂价。因为从表面上看，单价有所下降，但材料设备运输途中的风险大，到达施工现场的时间没有保证，相反增加了甲方的风险。

4.2分期付款是规避非标准设备采购资金风险的保证

大型工程建设项目中有很多非标准设备，需要组织研发设计，专门制造。对于这部分设备往往是业主对供应商依赖性较大，也容易出现风险。从资金控制来讲，要在采购合同中明确各个阶段的费用比，应当采取按完成阶段分步支付设计研发费、生产成本、运输费、安装调试费等。

4.3零库存周转是规避甲供物资采购资金风险的保证

为规避集约化采购中的大量资金占用和甲供材料存储过程中的损耗，提高集中采购、甲方供应的效益，采用“零库存周转”的核算体系是有效措施。

5.结语

工程项目建设资金风险贯穿于项目建设的各个环节，认识到影响工程项目建设资金风险的因素，掌握规避工程项目建设资金风险的基本方法固然重要，但真正实现风险规避的目的还不需要具有强烈的资金风险规避意识，在建设方和承包方各自内部建立完善和严格的管理程序，并不断提高管理者对可能发生的风险进行预先判断和采取预防措施的能力。

参考文献

[1] 李为，李远富. 地铁项目风险因素的识别与规避[J]. 地铁运输与经济，2005（12）.