工程建设项目风险范文

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第1篇

关键词：工程项目，风险管理，风险控制

1前言

工程建设管理就是运用各种知识、技能、手段和方法去满足或超出工程项目利害关系各方的要求和期望。而在工程项目实施过程中出现的各种风险。会造成工程项目实施的失控现象，如工期拉长、成本增加、计划修改、设计变更等，最终导致工程经济效益降低，甚至项目失败，因此在现代工程建设管理中，已将风险管理的概念建立了起来。风险管理包括风险分析、风险辨别、风险文档管理、风险评价、风险控制等过程，这里主要对工程项目施工过程中的风险控制进行分析。

2建筑工程项目的特点和风险管理

2．1建筑工程项目的特点

建筑工程项目是一个复杂的系统工程，具有以下几个特点：

(1)有特定的对象，可以是桥、房子、飞机场等实物，也包括建设可行性报告、设计图纸，实物模型、建筑规范等。

(2)要受经济与法律约束。任何建筑工程项目要在一定投资资金，质量要求，作业空间下完成目标任务，使项目参与各方满意，并且项目进展过程中要遵守相关性建设法规和安全规范。

(3)具有一次性和不可逆性。建筑工程项目的前期策划项目批准、设计规划、施工监理、投入使用都具有单一性，一旦实施难以改变。

(4)具有复杂性与系统性。建筑工程项目需要设计方、监理人员、施工单位，业主、项目管理公司、政府等共同协助完成，他们之间的沟通协调过程很复杂。

(5)存在风险。项目实施的整个过程充满风险，风险指项目系统中不确定因素，对建筑工程项目的实施运行产生坏的影响使其达不到预定目标的内外干扰困素，它包括政治、法律、市场、自然、建造、设计技术运营等风险。

2．2风险管理

按照建设工程要实现的目标将风险进行分解，主要分解为投资风险、进度风险、质量风险、环境风险和安全风险。设立直线制风险管理组织模式，提高意识，形成项目全过程、全部、全方位风险管理的观念。注重风险管理经验的积累，在各目标范围内进行风险识别、分析，从而进行风险控制。在整个项目的风险管理中，各风险管理小组都要制定相应的风险管理目标、任务，并且应明确划分职责，权利范围，做到责任和权利相一致，只有这样才能使组织机构正常运行，使项目风险得到有效的预测和控制。

3 建筑工程项目风险的控制

3．1风险的合理分配

建筑工程项目风险是时刻存在的，这些风险必须在项目参加者(包括投资者、业主、项目管理者、承包商、供应商等)之间进行合理的分配，只有每个参加者都有一定的风险责任，他才有对项目管理和控制的积极性和创造性，只有合理的风险分配才能调动各方面的积极性，才能有项目的高效益。合理分配风险要遵循以下几个原则进行：

(1)从工程整体效益的角度出发，最大限度地发挥各方面的积极性。因为项目参加者如果不承担任何风险，则他也就没有任何责任，当然也就没有控制的积极性，就不可能搞好工作。若简单采取完成工程量加酬金合同，承包商虽没有任何风险责任，但承包商会千方百计的增加工程量以争取工程利潜，最终将损害构成的整体效益；若采用承包商要承担全部的风险，为防备风险，承包商必然会提高要价，加大预算，而业主也因不承担风险将决策随便，盲目干预，最终同样会损害整体效益。因此只有让各方面承担相应的风险责任，通过风险的分解以

加强责任心和积极性，达到能更好地计划与控制，实现双盈。

(2)公平合理，责、权、利平衡。一是风险的责任和权利应是平衡的：有承担风险的责任，也要给承担者以控制和处理的权力，如果已掌有某些权利，同样也要承担相应的风险责任；二是风险与机会尽可能对等：对于风险的承担者应该同时享受风险控制获得的收益和机会收益，也只有这样才能使参与者勇于承担风险；三是承担风险的可能性和合理性：风险承担者应该拥有措施的时间、计划、控制的条件和可能性，有迅速采取控制风险措施的时间、信息等条件，只有这样，参与者才能理性地承担风险。

(3)符合工程项目的惯例，符合通常的处理方法l0若采用国际惯例FIDIC合同条款，就明确的规定了承包商和业主之间的风险责任，比较公平合理。

3．2常用的风险对策

(1)权衡利弊后，回避风险大的项目，选择风险小或适中的项目。这在项目决策中就应该提高警惕，对于那些可能明确导致亏损的项目就应该放弃，而对于某些风险超过自己承担能力，并且成功把握不大的项目也应该尽量回避，这是相对保守的风险对策。

(2)采取先进的技术措施和完善的组织措施，以减少风险产生的可能性和可能产生的影响。如选择有弹性的、抗风险能力强的技术方案，进行预先的技术模拟试验，采用可靠的保护和安全措施。对管理的项目选派得力的技术和管理人员，采取有效的管理组织形式，并在实施过程中实行严密的控制，加强计划工作，抓紧阶段控制和中间决策等。

(3)购买保险或要求对方担保，以转移风险。对于一些无法排除的风险，可以通过购买保险的办法解决；如果由于合作伙伴可能产生的资信风险，可要求对方出具担保，如银行出具的投标保函，合资项目政府出具的担保，履约保函以及预付款保函等。

(4)提出合理的风险保证金。这是从财务的角度为风险做准备，在报价中增加一笔不可预见的风险费，以抵消或减少风险发生时的损失。

(5)采取合作方式共同承担风险。因为大部分项目都是多个企业或部门共同合作，则必然有风险的分担，但必须考虑寻找可靠的即抗风险能力强、信誉好的合作伙伴，以及合理明确的分解风险的方案，必须通过合同明确。

3．3在工程实施中进行全面的风险控制

(1)加强风险的预控和预警工作。在工程的实施过程中，要不断收集和分析各种信息和动态，捕捉风险的前奏信号，以便更好底准备和采取有效的风险对策，以对抗可能发生的风险。

(2)在风险发生阶段，及时采取措施以控制风险的影响，这是降低损失，防范风险的有效办法。

(3)在风险状态下，依然必须保证工程的顺利实施，如迅速恢复生产，按原计划保证完成预期的目标，以防止工程中断和成本超支，唯有如此才能有机会对已发生和还有可能发生的风险进行良好的控制，并争取获得风险赔偿，如向保险单位、风险责任者提出索赔，以尽可能地减少风险的损失。

第2篇

【关键词】建设项目；风险管理

对于投资量大以及工期较长的工程而言，无疑面临的风险和不可遇见的其他干扰因素也是很多的。对于投资方而言，加强风险投资的防范和管理是确保工程顺利完成的重要基础。

一、风险管理概述

风险管理拥有另外一种诠释。那就是在一定的经济环境背景中，通过对那些可能会造成危害的不稳定因素进行了解、权衡、研究以及掌握，从而将风险控制在一定范围之内，从而尽可能地降低风险带来的不好影响。在这个前提下，有关建筑工程建设项目方面的风险管理可以被限定在一个范围之内。简单的来说就是建筑工程项目建设风险就是在整个建设项目开展的过程中，对那些可能会造成危害的不稳定因素进行了解、权衡、研究和掌握，从而让风险得到有效控制，使项目工程处于更安全的地位中。

二、工程建设项目的风险识别

1、工程建设项目的风险识别过程

在工程建设项目进行过程中，会发生影响项目进度等的风险事件，如何对这些可能发生的事件进行识别，就要求工作人员在项目进行过程中，利用各种方式方法，搜集数据、收集资料，对风险进行评估与分类，并作出分析，找出解决风险问题的办法。因此，风险识别是后续工作的基础，为解决风险问题提供了可靠的、高质量的保障。工程项目中的风险应本着：潜在风险因素的多少、风险因素会造成的影响等问题进行识别。风险识别要经过识别的开始、分解风险、分析风险、风险的识别这些相对复杂的过程。可以从图1直观的看出风险识别的过程。

2、工程建设项目的风险种类

首先是政策风险。政府的每个政策的决定都是站在全局考虑和控制的，而其对建设项目趋势的影响，也往往可以决定项目投资者的投资成败。在这里，特别是大型工程建设项目，或者与国家或地方性经济发展规划直接对接的工程建设项目，更是极大程度的依赖于政府政策的倾向，比如说在政策中，对于买卖单价均价的控制、对于租赁规范的控制、对于外资流入的限制、对征地条件的更改、对金融经济比例的调控、对重点资金支持对象的变化、对资金扶持的规模额度的要求、对税法的调整，均是项目投资者们所担心的地方。

其次是经济风险。工程建设项目投资者们因为各类财政的变动都有可能蒙受损失，比如贷款利率调整、通货膨胀、项目研发成果进度所造成的预算影响甚至是民工的调配及市场劳务价格的增长所造成的风险。b）供求关系风险。供求关系往往是在一个动态的平衡条件下。当一段有重大变动时，另一端必然会造成很大的影响及风险。

再次是管理风险。管理风险主要是因为不恰当的施工过程或在后期市场运营发展过程中的管理与执行不匹配所带来的风险。

最后是技术风险。如在施工材料方面的更改及材料创新所带来的风险、在项目进行的过程中的技术引进及创新的风险、工程设计的调整和技术人员运算所带来的误差甚至是错误所造成的风险等等。

3、风险应对工作内容

项目风险评价后，通常会出现两种情况，如图2所示：一是项目风险超过了预期（即评价基准）；二是项目风险处于评价基准范围内。针对以上两种风险可以分别采取措施。

首先，针对前者，若是采取任何措施或者是策略都没有办法得到改变的时候就应该停止投资，如果超出的情况不严重的话则可以通过一定的措施挽救或者是降低风险产生所带来的损失。其措施可分为以下两种：一是降低风险评价基准，重新评估项目的可行性；二是改变项目原有的战略目标和策略。不论是哪一种措施，都需要重新进行项目风险的分析，降低评价基准之后一般不能实现原有的投资目标。在降低项目风险评价基准后，应按照图3-9中的第二种情况处理。

其次，针对第二种情况，当投资项目风险总体处于评价基准范围之内时，则不需要改变投资计划，应该注意现阶段已经发现的风险，并深入研究是否有未发现的风险，使得项目投资成功的可能性大幅度的提高。对具体的风险项目要进行严格审查，并将损失控制到最小。投资项目风险应对的主要工作如表所示。

三、工程项目风险管理的有效措施

1、回避风险措施

通过改变项目计划这一方式消除投资风险即称作风险避免。虽然项目的风险是永远也不可能彻底消除的，但是一部分风险还是可以避免的，在风险事件的早期，可以通过获取各方面的信息，听取专家意见等方式进行应对。诸如采用熟悉的方式，增加项目实践，使用新的承包商，都是避免风险的方式。

转移风险可通过出售、发包、保险担保和开脱责任合同等方式。

①出售。通过买卖关系将风险转换，即在项目交易所有权的时候将风险同时转移。如期房销售或是企业并购等。

②发包。在项目招标之中，将项目执行的外部工程或是技术服务等风险转移出去，将项目出现的技术等风险转移给对方。

③保险与担保。保险是最常见的风险转移方式，项目管理者向保险公司缴纳一定的保险费用在风险发生时就可以相应的得到一定的补偿。这样就将项目风险转给了保险公司。而担保风险转移则是对于他人的失误损失做出一种间接性的承诺。

④开脱责任合同。合同中设立开脱条款，在此条件下管理班子将不承担责任。

2、风险分散措施

通过将风险进行分散的方式，能够有效地减轻风险对工程项目的影响。在风险分散的方式中，包含了两种降低风险的手段：一是自我保留，二是分散转移。风险分散主要是将原本表现为单一个体的部分分为多个相关的小部分。然而将项目风险进行分散的时候，也意味着将项目利益进行了分散。举个例子来说，如果将一个项目分摊给数个投资方，这数个投资方必须要共同承担项目风险，享受项目收益。除此之外，多个投资方进行合作之后，对于项目决策的有效性上也能够起到提高的积极作用。从这个角度而言，也让项目风险出现的概率降低了不少。

3、风险减轻措施

风险减轻措施是一种更加积极的手段，它并没有放弃投资主体，也没有将风险转移，通过降低产生损失的概率，将风险降低到可以接受的范围之内。风险缓解的成本参照其概率和后果应该表现为合理，采用的形式应该采用新的实施方案。其中可能涉及到环境风险的变更条件，降低风险产生的概率，诸如增加项目进度时间等等。减轻风险可以降低风险的产生概率和损失，比起不减轻风险而言无疑是非常可靠同时也是很值得的。

4、风险分散措施

通过将风险进行分散的方式，能够有效地减轻风险对工程项目的影响。在风险分散的方式中，包含了两种降低风险的手段：一是自我保留，二是分散转移。风险分散主要是将原本表现为单一个体的部分分为多个相关的小部分。然而将项目风险进行分散的时候，也意味着将项目利益进行了分散。举个例子来说，如果将一个项目分摊给数个投资方，这数个投资方必须要共同承担项目风险，享受项目收益。除此之外，多个投资方进行合作之后，对于项目决策的有效性上也能够起到提高的积极作用。从这个角度而言，也让项目风险出现的概率降低了不少。

5、其他措施

一是构建投资风险管理团队。高水准管理团队能够出色完成风险管理工作，预见到可能会造成风险发生的因素进行了归纳总结。在了解各方面因素之后做好了充分地准备工作，从而将风险产生的概率降至最低，保证了公司的经济利益；二是关注投资风险管理系统性。在处理任何事情时，都需要注重系统性的应对措施。只有有条不紊地进行风险管理中的相关工作，才能够让结果更为理想化。

【参考文献】

第3篇

【关键词】工程建设；项目管理；风险管理

1.引言

工程项目在复杂的自然与社会环境中进行，受到诸多因素的影响，结果时常出人意料，有时结果也达不到预期目标，受到损失。要避免和减少损失，工程项目管理者必须实行有效的风险管理。

2.工程建设项目风险的特点

2.1 风险不确定性大

工程项目的设计方案以及可行性研究报告中的很多观点来自于研究人员的主观判断，工程项目相关数据来源于其他工程项目，其中存在主观臆断的局限性，数据缺乏针对性，对于工程项目建造以及运营过程中可能发生的问题未做出详细的解答，这为日后的建造与运营工作埋下了巨大的风险隐患。

2.2 风险可预测性更弱

工程项目涉及工程建筑、环境影响评价、污水处理等多个专业领域，由于各类资料描述较粗糙、偏差较大，故对工程项目风险进行预测分析时，难度比较大，也较难准确预测项目风险所能带来的损失后果。

2.3 风险来源的多样性

工程项目还涉及到环境保护、化学废物降解等多学科多领域的专业知识，在建成后以企业的形式持续经营其中又涉及到经济、管理等方面。所以，工程项目的风险来源多样，且各风险彼此影响。

3.工程建设项目主要风险管理对策

3.1 应对施工风险

在施工质量管理上应尽可能贴近国际先进水平，实施并通过ISO9001体系验证，强调有创新的开展质量管理的策划、保证、改进，通过强化质量培训机制与聘请专业质量管理员，对指导各环节和各职能部门的质量管理活动的正常开展起到积极的约束和促进作用，提高企业自身的质量保证能力。

由于项目的设备、厂区、技术较为复杂多样，化学、物理、生物等方面的安全风险均存在。例如建筑工程施工现场供用电安全、消毒技术安全、抗浮设计等。采用风险预防的无形教育手段，在工程项目运转之前，须对操作人员、管理人员进行安全教育，制定必要的安全操作规程和管理制度。并制订风险后备应急措施和相关的安全预案，编制和执行各种有关施工安全的政策大纲以及各方面应负的责任。依据风险减轻策略，制订安全工作措施，增加安全设备配备；任命安全监理和安全员；施工时尽量避免违章作业、冒险作业。管理人员也应该时常对施工人员的身体状况好坏进行调查。在运行管理期制订紧急事故处理措施；制订安全管理体制；配发和使用各种安全用品。制订健全的岗位责任制、安全操作规程等制度，减轻风险发生造成的危害。

3.2 应对经营风险

工程建设项目易受到政策环境、园区环境等因素的影响。当然经营风险的主要来源是工期的掌握与工程的衔接，应采取风险转移策略，根据工期进行阶段性风险转移，即将风险转移给参与该项目的其他单位。

管理经营能力会影响工期的长短，而工期对整个项目的影响必然较大，影响工程进度的前导因素是工程技术、材料等的选择与实施，而影响整个项目过程的则是资金运筹、财务规划问题，例如前期设计和实际需求考虑不符合，对项目的施工顺序的先后不明等，工期如果延长无疑会造成资金耗费。而工程项目本身就存在诸多资金风险，包括工程投标让利风险，资金托管单位拖延付款风险，承包商减少安全资金投入风险，施工设备、设施风险等，以上的源头无疑是工程衔接问题，强化技术衔接是确保项目工期降低的硬性条件。

当工期风险发生的可能性较大且后果较严重，又没有应对策略备选时，可将总项目进程中的子项目主动放弃，或直接改变行动方案。另一方面，将风险转移给参与该项目的其他单位，可以采取小规模的子项目BOT、TOT项目融资模式，既可分担风险又能融资，但承建商和供应商的筛选需谨慎。

3.3 应对人力资源风险

人力资源风险主要面临人员能力风险与人员流动风险，两者关联性较强。由于建设项目施工生产具有一次性的特点，各工种工人人员根据工程进度需要陆续进入施工现场，并在施工完结后撤离。这类人员基本上是承包或外包单位的工人，甚至大多以招募临时性工人组织的形式负责建设，往往在没有工程承接的时候就解散。此种临时性聘用关系往往增加了管理的难度，施工单位一方面应该改进教育方式，多利用间歇时间进行培训，同时多采用中长期合同式聘用关系。此外，工程项目的建设工程技术涉及面较广，对于核心成员的聘用、培训、激励、监督也应该建立专门的人事档案，以防核心成员的流失或者工作任务偏离。

其次，在进行招投标后，承包商们为了追逐单纯利润最大化，基本不会对其属下员工进行系统有效的教育和相关知识的培训，容易造成管理、作业、后勤等多级人员能力风险，另外若员工自身存在的各种缺陷，如精神过度紧张、闹情绪、犯险心理等，就有可能会出现不安全行为，而且由此引发安全事故。对于人员安全与工程进度都是不可忽视的损失，故应进行统一的员工培训，而后进行施工作业多项测试。

应对人员能力风险与人员流动风险，也是依据风险预防的应对措施，加强人力资源管理，强化人员能力，降低人员流动。工程项目的人员管理应该具有权变功能，同时又与公司的人力资源离而不分，但其工作应更加具体细化，适应建设环境。为确保本项目的建设和运行管理，在项目执行过程中需开展有计划、有组织的相关培训工作。对负责生产管理和设备操作的人员，须持证上岗，定期进行岗位培训，提高员工操作和管理水平，确保项目建成后能正常运行。

3.4 应对设计风险

项目设计风险主要来源于设计人员的专业程度、质量标准差异、建设环境不可逆风险、其他变更风险四个方面。设计风险具有系统性，往往不可分散，故最好采取风险回避与预防策略。其中风险回避是常见的风险管理方法，由于项目设计风险较大，一旦发生风险，会超过投资人自身的承受能力，故而需引进更新更高效，风险更低的技术与创新，从而达到回避风险的目的，以免造成巨大的损失与灾害。

在工程项目设计和建设过程中，管理及技术要求方面可以按照风险预防策略，对工程项目设备操作工，以及管理人员进行上岗专业技术培训，制订健全完善的生产安全操作规程、岗位责任制等企业管理规章制度；聘请有资质及有丰厚经验的高级技术人员负责技术方面的管理工作，并直接参与到工程项目的建设施工、安装调试及项目验收等全过程；及时整理汇总，分析运行记录，建立运行技术的人事档案。建立人事信息系统，定期总结运行经验。考虑到工程项目技术的进步以及自动化水平的提高，参照国内同行业定员的情况，制定基本与可变的工程项目人员编制表。

3.5 应对财务风险

公司的管理绩效发展情况、经营状况以及外部宏观经济环境项目等等都会对项目造成财务风险，这些都有可能影响工程项目的收支的平衡，给工程项目带来财务风险。而且财务风险一般发生在项目后期，使得项目停滞乃至流产。

根据风险转移财务转移的原则，可以寻求商业伙伴，开展多种融资方式，可以进行风险融资协议，内部引进资金，保证充足的流动资金，并且力求政府能够提供一定的担保。另外，对财务资金管理实施全面预算，不能随调随用，应依据预算管理设立专款专用，余款活用的体系，严禁私自挪用资金。

参考文献：