独立思考的论点范文

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第1篇

[论文摘要]独立董事制度的有效运作和发挥作用是建立在上市公司股权结构得以解决的基础上，而不是执行了独立董事制度，就能解决上市公司的一切问题。独立董事制度只是在若干特定交易中起到了某种程度上的作用，因此，只有在恰当地解决我国上市公司股权结构这一根本问题的同时，不断完善独立董事制度，才可能使其真正发挥应有的作用。

2001年8月，中国证监会颁布了《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》(以下简称《指导意见》)，要求境内外上市公司应当在2002年6月30日以前，按照该《指导意见》的要求修改公司章程，聘任适当人员担任独立董事。

根据2004年由《上海证券》报发起的“中国资本市场系列调查报告”中显示，首份中国独立董事调查报告中的数据和事实却不容乐观:63%的独立董事为上市公司董事会提名产生，超过36%的独立董事为第一大股东提名，独立董事的产生尚难以规避一股独大的问题;35%的独立董事从未发表过与上市公司大股东或者高管等实际控制人有分歧的独立意见。另外，独立董事的行使权力环境有待进一步改善，关于独立董事的激励制度与其所承担的风险还不够匹配，独立董事对风险难以进行有效把握等，都是问卷调查中揭示出的核心问题。而这些问题，显然不是制定独立董事制度的初衷。债转股、MBO、独立董事，这些舶来品到了中国都显得束手无策，怪不得有人戏言“中国和尚、外国和尚，都念不好中国的这本经”。这究竟是因为什么?追本溯源，首先需要了解独立董事制度的根源。

一、独立董事制度的根源

独立董事制度是公司治理结构(Corporate gov-ernance)的一个具体范畴，起源于英美公司法，是单层次董事会结构国家为了弥补董事会监督不力而设立的制度。20世纪60年代，西方国家不少公司内部管理高层人员同时兼任董事会成员，并对公司董事提名具有很大影响，如此，实际形成了高管人员控制董事会，进而控制公司的现象。这种情况使得单层次下的董事会决策职能与监督职能相互冲突，难以监控。为此，以美英为代表的英美法系国家在20世纪60一70年代之后，在不改变单层次模式下，通过设立独立董事制度以达到改善公司治理，提高监控功能，实现公司价值与股东利益最大化的目的。国外的经验表明，推行独立董事制度是一种切实可行的方法，但这一制度能否良好地运作，在很大程度上却取决于法律制度、公司环境以及公司管理层的积极配合等多方面因素。

由于特殊的历史原因，中国绝大多数上市公司只是经过了股份制改造这一过程，但与真正的股份制企业还相距甚远，特别是在股东权益保护工作上存在许多的困难与缺点，股东权益面临着来自政府部门、大股东、公司经营者、中介机构等其他各方主体的侵害。董事和经理在公司治理中的透明度、负责性和诚实性普遍较差，大股东滥用其一股独大的控制股东地位、侵害公司财产、侵犯中小股东利益等问题更是屡见不鲜。而我国现有的以监事会为主的监督机构又存在着监督不力，无法真正地发挥监督作用，监事会甚至在某种意义上成了董事会的附属机构。基于这样的现实，独立董事制度才被引人中国，以期达到通过独立董事加强监督职能，完善公司治理结构的目的。但在过去的三年多里，独立董事制度在实际的运作中，却遇到了重重障碍，引起了众多争议。

二、独立董事制度在中国面临的困境

(一)独立董事不独立

究其原因，有以下几点:一是在《指导意见》中，有一个非常关键的问题未得到有效的解决，即独立董事如何产生?如果独立董事均由大股东推荐，并且经过股东大会投票选举的话，独立董事很有可能名义上是代表中小股东利益，实际上还是代表着大股东的意志，受大股东的影响或操控。这时，独立董事非但不可能发挥其应有的作用，反而成了名正言顺的大股东意志的代言人。事实上，这确实是中国独立董事的现实处境，无怪乎有了这样的叹息:‘名为谁所提，钱为谁所给，话为谁所说，手为谁所举’!二是按照《指导意见》的规定，独立董事的报酬由上市公司承担，报酬过低，独立董事很难有积极性去从事责任大、难度高的工作;报酬太高，又很难保证独立董事的独立性。三是根据《指导意见》的现行规定，独立董事在董事会中的比例只设定了一个下限三分之一，而在美国的董事会中，独立董事的比例多达三分之二，人数的欠缺影响了独立董事的独立性，使得其无法在公司决策中起主导作用，也在其监督作用上大打折扣。

(二)独立董事与监事会的冲突

如前所述，在形式上看，我国采取了双层的董事会结构，既有董事会又有监事会。而根《指导意见》的规定，单从人员组成上又与双层制有所不同:监事会由职工代表和股东组成，而董事会中除有执行董事，又强调有一定比例的独立董事。这样，两个会的职能就很难做到清晰的分工。我国目前的现实是，大多数监事会基本上没有发挥什么作用，董事会又是内部人(管理层或大股东)起控制作用，因此内部监管的能力很弱。改善这一局面的方法大致有以下几种:在现行的董事会中增加独立董事的比例，达到超过半数，可是这样又会冲淡监事会的作用;修改监事会的组成，仿效大陆法系的国家，使其主要由外部董事组成;甚至，在目标一致的前提下，如果能够明确分工、各行其职、各负其责，还可以创造性地同时运作独立董事和监事会这两个监督机制。但从证监会的《指导意见》来看，在我国上市公司引人独立董事制度后，如何做好独立董事与监事会监督职能的定位区隔及其协调问题却只字未提，而现行的《公司法冲寸此的规定更是滞后。由此，上市公司中监事会和‘新的”董事会对公司业务的监督(监察)职能的关系又当怎样处理?二者监督职能上的重叠与冲突应当怎样处理?是否在这“两会”之间还会出现监视权力真空?关于这些这问题，《指导意见》并未加以详细解释。

(三)独立董事的法律定位欠缺

上面阐述的主要是如何通过法律的规定，来解决独立董事与监事会可能发生的职能交叉与冲突。然而实际上，关于一种新制度的立法，所涉及到的因素远不只这一个方面。作为外来制度，独立董事制度还无法与中国现行的法律制度实现成功对接，进而实现本土化。因为现有的关于独立董事制度的规范性文件效力层级过低，与其他相关法律的效力层级不在同一水平线上;同时又无法从其上位法(如《公司法》、《证券法》等)中为其找到依据;而且在现有的公司治理结构框架内，独立董事与监事会在职能上还存在着不可避免的冲突。由于无法实现本土化，独立董事制度在我国就成了“无源之水”、无本之木”。试问这样的制度怎么能够呈现出勃勃生机呢?同时，现行的独立董事制度并没有对独立董事的责任追究问题，特别是对独立董事怠于行使职权的责任追究问题作出专门规定。这无疑是独立董事制度设计的一大缺欠。该缺欠的存在不仅意味着独立董事在违法、违规时，得不到应有的‘罪当其过，的惩罚，同时也意味着独立董事不必为自己的碌碌无为付出任何代价。这在当前独立董事本来就“三缄其口”的情况下，对上市公司的规范运作无疑毫无裨益。 三、改进完善独立董事制度的建议

在提出改进完善独董制度之前，有一点必须明确:即独董制度的有效运作和发挥作用是建立在上市公司股权结构得以解决的基础上，而不是执行了独董制度，就能解决上市公司的一切问题。即使在美国，现实告诉我们，独立董事制度也只是在若干特定交易中起到了某种程度上的作用，例如解除不称职的行政总裁、限制无益于利益最大化的收购、减少高级管理人员收购公司等现象。但中国的现实是，中国的上市公司问题大多还停留在‘初级”阶段，豪夺多于巧取，独立董事制度这样“精致”的调节机制究竟有多大的用武之地，还很难做出一个明确的论断。因此，只有在恰当地解决我国上市公司股权结构这一根本问题的同时，加以完善独立董事制度，才可能使其真正发挥应有的作用。

(一)确保独立董事的真正独立性

首先，改进独立董事的选任机制，加强独立董事行业建设。在独立董事的选任机制上，可采取两种方式:一种是由董事会提出独立董事应具备的条件和素质，经股东大会批准后向一定范围或整个社会进行公开招聘，然后由股东大会批准;另一种是采取累积投票制选举独立董事，中小股东可将其有效投票权总数集中投给一个或几个独立董事候选人，使其当选。这种方式有利于抵制大股东的“一言堂”，也有利于激发广大中小股东参与公司管理的积极性。从独立董事队伍本身的建设来说，笔者认为独立董事应当走向职业化，如成立全国性或区域性的独立董事协会，人员由各行各业包括法律、财经、科技、管理等各类专家人才组成。这些人员进人董事会可以直接由协会推荐，证监会考核认定，上市公司董事提名委员会审核提名，最后进人股东大会表决程序，并以累积投票方式产生。

其次，提高独立董事的构成比例。根据经济合作与发展组织(DECD)统计，2000年初美国独立董事占董事会中的比例已经高达62 %，在西方实行“一元制”公司治理机关构造的国家中，独立董事的比例正呈现出逐步上升的趋势。独立董事数量的多寡，直接关系到大股东对提案权支配的困难程度，是独立董事制度有效性的基础性环节。根据我国现行《公司法》，股份有限公司董事最少可以有5人，最多不超过19人。截至2002年6月30日，在上市公司强制实行独立董事制度后，大股东完全可以通过增加现有董事人数，在扣除1/3独立董事，并保留其他股东董事成员不变的情况下，轻而易举地使第一大股东保持过半数董事席位。况且，除第一大股东董事之外，难保其他个别董事不会有“寻租”的可能。因此，独立董事比例下限设计至少应在2/5到1/2之间，此时，大股东的操纵难度几乎要扩大一倍，而独立董事在董事会中才能摆脱弱势群体的地位，真正发挥独立董事制度的有效性。

(二)建立和完善有关独立董事制度的法律条例

从国外的经验看，独立董事的地位与作用多在((公司法》或《证券法》中加以说明，然后落实到证券交易所的上市规则中。我国现行法律缺乏关于独立董事制度的相关规定，因此，制定《独立董事法》，建立我国的独立董事法律制度显然是大势所趋。

一部法律的出台会牵涉到诸多方面，不可能一毗而就。那末，至少在短期内应当有一定的专门条例，或者是关于《公司法》的补充说明条文来对以下主要问题加以阐述:

一是独立董事应当拥有什么权利，承担什么义务。明确的权力与义务是独立董事制度有效运行的前提:独立董事在董事会中应具有否决权，被独立董事否决的议案如果再议时，要有全体董事的三分之二以上同意才能通过，并且要在公开披露的决议中列明独立董事的意见。选任独立董事或独立董事去职都须对外公布。董事会对外的公告应有独立董事意见。

第2篇

但随着跨度的增大,从几百m到3000m,加劲梁的高跨比越来越小,(1/40-1/300);安全系数也随之下降,由以前的4-5下降为2-3。另外,由于其柔性大,频率低,对风的作用很敏感。由于缺乏必要的监测和相应的养护,世界各地出现了大量桥梁损坏事故,给国民经济和生命财产造成了巨大损失。浸没在气流中的任一物体,都会受到气流的作用,这种作用通常称为空气力作用。当气流绕过一般为非流线形(钝体)截面的桥梁结构时,会产生涡旋和流动的分离,形成复杂的空气作用力。当桥梁结构的刚度较大时,结构保持静止不动,这种空气力的作用只相当于静力作用;当桥梁结构的刚度较小时,结构振动得到激发,这时空气力不仅具有静力作用,而且具有动力作用。风的动力作用激发了桥梁风致振动,而振动起来的桥梁结构又反过来影响空气的流场,改变空气作用力,形成了风与结构的相互作用机制。当空气力受结构振动的影响较小时,空气作用力作为一种强迫力,引起结构的强迫振动,当空气力受结构振动的影响较大时,受振动结构反馈制约的空气作用力,主要表现为一种自激力,导致桥梁结构的自激振动。当空气的流动速度影响或改变了不同自由度运动之间的振幅及相位关系,使得桥梁结构能够在流动的气流中不断汲取能量,而该能量又大干结构阻尼所耗散的能量,这种形式的发散性自激振动称为桥梁颤振。桥梁颤振物理关系复杂,振动机理深奥,因而桥梁颤振稳定性研究也经历了由古典耦合颤振理论到分离流颤振机理再到三维桥梁颤振分析的发展过程。

一、古典耦合颤振理论

尽管由气动弹性影响所引起的机翼动力失稳现象早在人类实现空中飞行梦想的最初年代里已经观察到了,但是非定常机翼颤振理论直到20年代初才取得了实质性的进展。

Theodorsen机翼颤振理论

Bleich悬索桥颤振分析

KLoppel/Thiele诺模图

Van der Put计算公式

二、三线桥梁颤振分析

Scanlan提出的非定常气动力计算模型较好地解决了非流线形截面的非定常气动力描述问题,其中二维颤振分析最为简单实用。但是随着桥梁跨径的日益增大,结构刚度急剧下降,特别是侧向刚度的下降,导致了侧弯与扭转振型紧密耦合。此外,结构各阶自振频率的差异很小,两个或两个以上振型参予颤振的可能性逐渐增加,因此,为了提高桥梁颤振分析精度,有必要寻求更精确的三维桥梁额振分析方法。

1、时域分析法

尽管桥梁颤振分析一般是在频域内进行的,但是也出现了一些时域分析方法。早在70年代初,Scanlan,Behveau和Budlong采用飞行器设计中的传递函数首先提出了全时域分析方法,Bucher和Lin将这种方法推广到了耦合模态颤振。但是,这一方法的主要困难在于寻找与实验所确定的气动导数相对应的合适的过渡函数,特别是当截面为非流线型时,难度更大。近年来。人们之所以投入了大量的精力从事开发有效的非定常气动力的时域表达式,主要是因为这种时域表达式既可与有限元结构计算模型相结合又能包含几乎所有的非线性因素,而这些非线性因素以前是一概忽略的。时域方法的发展是与诸如日本Akashi桥、丹麦Storebraelt桥和意大利的Messina桥等超大跨度桥梁的规划和设计紧密联系在一起的。

2、多模态耦合颤振

三维桥梁颤振分析更多地是采用频域分析方法。放弃片条假定后的三维桥梁颤振分析方法的应用还只有很短的历史,这种分析主要通过两种不同的途径来实现:第一条途径是将频率或时域内的非定常气动力直接作用到结构的三维有限元计算模型上,一般称为直接方法I第二条途径是把结构响应看作是分散在各阶模态上的影响,然后将各阶模态所对应的响应叠加起来,称为模态叠加法。

3、全模态颤振分析

全模态颤振分析方法是由本文作者提出的一种适合于大跨度桥梁颤振计算的方法,它是在scanlan非定常气动力假定基础上建立起来的一种频域内颤振分析的精确方法,是对多模态颤振分析的一种推广

三、桥梁安全监测的意义

1994年10月韩国汉城发生了横跨汉江的圣水大桥中央断场50m,其中15m掉入江中,造成死亡32人、重伤17人的重大事故。据称造成桥梁在行车高峰期突然断裂的原因是长期超负荷运营,钢梁螺栓及杆件疲劳破坏所致。

1940年完工的主跨853m的塔可马大桥(Tacoma Narrows),只使用了三个月,便在19m/s的风速下成了塌桥事故:1951年主跨1280m的金门大桥于风速15-1520m/s时因振动而造成桥体部分损坏,过去十几年里,我国已建成一批大跨度桥梁,仅上海就有南浦、杨浦和徐浦大桥等具有世界先进水平的桥梁,另外,香港的青马大桥和虎门的虎门大桥又是我国首次建立的悬索桥,近年来我国特别是沿海地区交通发展迅速。迫切需要建立一大批大跨度桥梁。为了确保这些耗资巨大,与国计民生密切相关的大桥的安全耐久,必须对这些大桥进行连续的监测。

四、桥梁位移监测仪器的现状

大跨度桥梁受风荷载,车载,温度和地震影响较大,而在沿海地区一般无地震,主要受台风,车载和温度的影响,为保证其在上述条件下的安全运营,必须研究桥梁在上述条件下的实际位移曲线,而目前对风的研究仅局限于理论和模型实验,对实桥在风作用下的研究还不充分,对车载的研究也只是在特定时间和空间下进行。主要原因是测试仪器的不合理.对大桥不能连续实时监测。目前用于结构监测的仪器主要有:经纬仪、位移传感器、加速度传感器和激光测试方法。

上海杨浦大桥就采用的是全站仪自动扫描法,对各个测点进行7s一周的连续扫描,其缺点是各测点不同步以及大变形时不可测。位移传感器是一种接触型传感器,必须与测点相接触,其缺点是对于难以接近点无法测量以及对横向位移测量有困难。

加速度传感器,对于低频静态位移鉴别效果差,为获得位移必须对它进行两次积分,精度不高,也无法实时。而大型悬索桥的频率一般都较低。激光法测试精度较高,但在桥梁晃动大时由于无法捕捉光点也无法测量。

五、桥架空全监测的理论研究现状

传统检测手段可以对桥梁的外观及某些结构特性进行监测。检测的结果一般也能部分地反映结构当前状态,但是却难以全面反映桥梁的健康状况,尤其是难以对桥梁的安全储备以及退化的途径作出系统的评估。此外常规的检测技术也难以发现隐秘构件的损伤。目前得到普遍认同的一种最有前途的方法就是结合系统识别,振动理论,振动测试技术,信号采集与分析等跨学科技术的实验模态分析法。

第3篇

关键词：砼材料；广义非线性；强度理论；破坏函数

1 砼材料三维破坏面的一般特性

砼材料强度的影响因素包括试件规格、温度、养护时间、加载速度、水灰比等，而砼强度理论的研究对象多为砼材料强度与砼材料应力状态的关联性，即砼材料强度变化规律与应力状态间的关联性。一般而言，主应力空间的破坏面可用来描述多轴应力砼材料的强度规律，而破坏面所分布的各个点皆代表该点坐标应力组合条件下砼材料的破坏状态。

大量研究结果显示，一切同性砼材料的破坏面皆具备如下特性：破坏面呈三轴对称性；破坏面表现出光滑、连续、外凸等形态；破坏面的顶点分布在平均应力轴的拉端方向，但压端开口方向没有交点分布；偏平面上的破坏曲线类似于三角形，且破坏曲线在平均应力无限增大的情况下类似于圆形（见图一）。

砼材料破坏面的试验规律（或本质特征）是砼材料强度理论的指导原则。针对砼材料破坏面的本质特征，本文将从如下方面展开论述：若破坏面分布在主应力空间范围内，则一切同性砼材料的破坏面皆具三轴对称性，而破坏面的中线与平均应力轴重合，此时破坏面的控制位置可用坐标原点与拉端顶点间的间距描述出来，由此体现了砼材料的内聚力效应（或三向拉伸强度）。

2 砼材料的广义非线性强度理论

2.1 偏平面上的破坏函数

就某一参考平面应力Pr而言，针对同一偏平面上三轴拉伸应力条件或三轴压缩应力条件，前者的不同砼材料抗剪强度必然比后者更小，而连续光滑的破坏曲线多分布于Mohr-Coulomb强度外包线外和Mises圆内，即分布在SMP准则与Mises准则间。由此可得如下函数式：

其中，σ0——砼材料的三项拉伸强度；Mf——砼材料在参考应力Pr处的破坏应力比，其满足Mf=q*/pr；n——平均应力影响程度的常数，即平均应力效应指数。

2.3 主应力空间上的广义非线性强度理论

就三维主应力空间而言，描述砼材料破坏规律应该严格遵循如下步骤：以过坐标原点的直线取代子午面上的破坏曲线直接把偏平面上的破坏函数与三轴压缩子午面上的破坏函数合二为一，以此创建砼材料强度理论。砼材料的广义非线性强度理论如下：

主应力空间内砼材料的广义非线性强度理论的破坏面主要通过α、Mf、σ0、n等砼材料参数获取形状多样的连续光滑破坏面，且各参数间始终保持着相互独立状态，并对砼材料的强度特性予以描述，即主应力效应、摩擦特性、内聚力效应、平均应力效应。若α取0，则破坏面与偏平面的截面属SMP曲线；若α取1，截面属Mises圆；若α介于0到1间，截面亦分布在Mises圆与SMP曲线间。若σ0取0，坐标原点处于破坏面内。若n取0，破坏面呈柱形筒且与平均应力轴平行；若n取1，破坏面呈锥面且中线为平均应力轴。因此，砼材料的广义非线性强度理论属于一个完整的强度理论体系。

3 结语

综上所述，砼材料的非线性强度理论的特征表现在如下各个方面：表达式相同、砼材料参数仅有4个、各材料参数的物理意义皆很明显；对砼材料强度本质属性的描述既简单又合理，其中包括中主力效应、平均应力效应、内聚力效应等；囊括了Mises准则和SMP准则等破坏准则。总体而言，砼材料的非线性强度理论属于一个非线性强度理论体系。

参考文献