建设工程监理风险管理范文

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第1篇

关键词：工程监理；风险管理；问题；措施

Abstract: In this paper, construction supervision for the current status quo was analyzed and provide improvement and improvement strategies for the problems, in order to help promote the healthy development of the project management Industry.Key words: project supervision; risk management; problem; measures

中图分类号：U415.1文献标识码： A 文章编号：2095-2104（2012）05-0020-02

工程建设监理是20世纪80年代伴随着我国建设管理体制改革和结合中国国情组织工程建设的需要,在建筑领域推行的一项科学管理制度。目前实行工程建设监理,已经成为我国为保证工程质量安全的一项重要制度,在保证施工进度、提高建设水平和发挥投资效益等方面都发挥了巨大的作用。总的发展形势是相当令人满意的,不过其中也存在着一些问题亟待解决。

一、建设监理风险的特点

1．客观性。风险本身就存在于建设工程中，各种风险的存在和发生时有一定的客观性和规律性的，是不以人的意志为转移的存在现象，正是因为这些风险的存在，许多风险是可以预测并回避的。但是正是由于监理风险存在的客观性，这也是可以回避和化解的。

2．复杂性。近几年来随着房地产市场的走俏，大大小小的监理公司发展较快,市场竞争非常激烈,工程建设监理市场上存在串标、挂靠、转包等违规现象,一定程度上扰乱了建筑市场秩序。因此，在众多内部和外部风险的共同作用下，建设监理风险充满了复杂多样性。

3．全局性和全程性。建设监理的工作贯穿于工程项目建设的全过程，因此其风险也具有全局性和全程性。

4．不确定性。同其他领域中的风险一样，监理所面临的风险同样具有不确定性，如果事先不做预测就不能确定会有哪些风险发生、发生的原因以及对工程的影响，因此，监理人员必须事先对这种不确定性引发的风险有识别，并对工程项目的质量、进度、成本进行严格的管理和控制，避免风险的发生或减少风险所带来的损失。

二、产生建设工程监理风险的主要原因

1．业主方面引起的风险。1）业主干涉监理人员的工作。由于自身利益及对监理人员的不信任，业主不能全权放手，在签订监理合同时会在某些方面对监理人员进行限制，不授予他们相应的权力，束缚监理人员对工程项目建设的管理和控制，在施工过程中不能积极配合监理人员开展工作，有时可能还会干涉，使监理人员不能很好地履行其职责，甚或给监理人员的工作造成障碍，造成管理上的失误，一旦发生工程质量上的事故，业主又把责任归咎于监理人员的失职，导致监理风险。2）业主干涉工程的实施。一些业主在签订委托监理合同及在工程施工中对监理提出一些不合理或不遵循建设客观规律的要求，如要求用一些并不成熟且施工复杂难度高的施工工艺等，监理人员勉为其难，对投资或质量难以控制，由此导致监理的责任风险。3）业主行为本身不规范。有的业主利用目前监理的“买方市场”，在选择监理单位时，盲目压价，签订不公平、不合理的监理合同；有的业主对监理人员工作要求苛刻，增加工作量和工作任务，但又不额外补助；有的业主不能给监理人员提供工作场所，等等，给监理人的工作带去不便，无法激励监理的责任心，从而产生监理风险。4）业主资金不到位。目前建筑市场上，承包商进行垫资的现象屡见不鲜。承包商带资进场的工程，往往以承包商为主，监理人员没有发言权，承包商也不屑于监理人员的指挥。

2．承包商引起的风险。1）承包商不配合监理工作。有的承包商把监理人员当作技术员或质检员使用，不听从监理人员的指示，不配合监理人员的工作，只要遇到技术问题就去请教，出现质量问题也认为于己无关，把责任都推给了监理人员的检查不力和指导不力上，业主也要追究监理人员的责任，给监理人员带来责任风险。2）承包商的职业道德引起的风险。承包商为了达到降低成本的目的，常常采取各种手段拉拢监理人员，使其对履约不利、施工材料低劣、施工质量不合格等问题放松要求，一旦后续工作中出现了进度或质量问题时，监理人员就难逃其责。3）承包商资质问题。一些资质水平低的承包商，专业技能低下，在技术和管理方面往往不能胜任工程建设。工程质量不合格、施工进度跟不上、工程成本超支等问题屡见不鲜，监理人员不仅仅要监理顾问，还要充当施工技术人员，造成监理人员疲于应付，稍有不慎，就会出现质量问题，但业主却往往会把问题归咎于监理人员的监理不力。4）承包商的转包。虽然国家、地方政府都严令限制承包商多层转包，但目前建筑市场上仍有不少承包商把自己的工程层层转包。这种行为造成实际参与工程建设的承包商不但技术落后、管理水平低下，而且还存在偷工减料、无法保证工程质量的隐患，此时监理人员将面临很大的风险。

3．勘察和设计单位引起的风险。这主要包括：1）勘察单位引起的风险。2）设计单位引起的风险。由设计单位失误造成的质量事故应由设计单位承担主要责任。

4．材料、设备供应商引起的风险。材料、设备供应商在建设施工过程中主要存在量方面的问题：一方面提供一些不满足质量和强度要求的建筑材料或施工机械，而由于与业主或承包商的特殊关系，监理人员对此往往无可奈何，而这些不合格的产品为工程留下了隐患，如果出现问题，监理人员难逃其责；另一方面一些供应商的信誉较差，不能及时供货，造成工程停工待料，影响工程进度，延长了工期，甚至业主遭到承包商的工期索赔。此时，业主往往也归罪于监理人员安排不周、监管不力，要求其承担责任。

5．监理人员自身原因引起的风险。主要包括：1）监理行为责任风险。2）技术技能风险。3）管理风险。4）监理队伍风险。

三、监理风险的管理措施

1．处理好与业主的关系。1）要充分了解业主。工程项目中的业主大致可分为以自建、公共建项目为主的业主和以开发写字楼、住宅等为主的开发商业主。前一类业主对自身使用和社会效益考虑的成分较多，一般来说，工程建设报建，审批等必要手续相应完备，建设行为相对比较规范，能赋予监理正当权利，监理就可以承担较小的风险，但在这种情况下，监理要承担业主腐败风险。而后一类工程项目，业主的资金状况、道德信誉情况、开发业务能力等都可能对工程项目造成影响，其后果可能都会引起监理风险。因此，监理在接手工程项目前，应对业主的情况有清醒地认识。2）要与业主建立的良好沟通关系。为了更好地维护业主利益，取得业主的信任。一是要了解项目总目标，理解业主的意图，理解项目任务文件，并考虑到业主的期望、习惯和价值观念；二是通过丰富的实践经验，认真踏实的工作作风，严把承包商素质审查关，严把进场材料、设备质量检验关，严把报审、报验前征管，严把投资、质量、进度控制关等等，以取得业主的信任；三是让业主一起投入工程项目全过程，而不仅仅是给出一个结果。3）重视合同履行过程中的变更。监理人员必须依法、按程序、公平合理地签订委托监理合同，严格控制合同的修改和变更，特别是当出现需要变更服务范围和费用时，总监理工程师更应该坚持要求修改合同，避免以后的纠纷和业主的索赔。

2．处理好与承包商的关系。1）把好合同关。在监理过程中坚持按法规、规范办事，以合同为依据和实际发生的情况进行管理，保证工程的安全、质量和进度，加强自身风险的防范。2）平等对待承包商。监理人员在解决工程施工问题时，应注意沟通业主与承包的关系，掌握与承包商关系尺度。应尊重承包商，实事求是指出问题并尽能力帮助解决，尤其当承包商采用新技术和新方法出现问题时，不能只责怪承包商，应协助提出解决问题的建议与方案。

3．提高从业人员的素质。1）加强监理人员风险防范意识。在目前从业过程中，监理人员几乎忽略了风险的影响和危害，其风险意识和风险观念比较薄弱，因此，应通过各种渠道加强宣传，监理人员也应不断学习，提高风险的防范意识。2）提高监理人员的各项能力。监理人员在监理过程中，不但要掌握专业技能，还应具有组织协调能力，因此，要对每个做过的工程进行经验总结。3）提高职业和思想道德素质。目前由于监理人员的职业和思想道德素质而造成工程质量等问题的情况不断出现，因此，除需要加强监理人员职业和思想教育外，更应健全和加强对监理人员的监督机制。4）加强总监理工程师的风险管理能力。我国工程项目监理实行总监理工程师负责制，因此总监理工程师在工程项目监理工作中扮演着重要角色，其管理和控制风险能力直接影响着整个监理机构的运作效率和水平，影响着风险发生的频率和损害程度，因此，监理单位应根据不同工程特点选派好总监，同时应授予其相应的权限。

4．加强监理过程中档案资料的管理。建设工程监理的档案资料具有重要的历史价值，是防范风险的最可靠的见证。许多工程是在使用几年后才能发现问题的，要追求事故的责任方，使其承担损失风险，就必须要查证工程项目施工过程中的监理的档案资料。因此，监理人员在工程项目监理过程中，必须要重视档案资料的管理和保存。

5．购买职业责任保险。职业责任保险是针对监理工程师根据建设工程监理合同在提供服务时由于疏忽行为而造成业主损失的第三方的责任险，目前我国还没有正式启动这一险种。监理单位应对施工现场的监理人员，以及办公房屋，办公用品、仪器、设备、车辆和其他物品向保险公司投保人身伤害保险和财产损失保险，最好要求业主代为投保，以节约保险费用。

参考文献：

第2篇

关键词:建设工程；监理企业；风险管理；方法；措施

中图分类号：X328 文献标识码：A 文章编号：

随着监理制度的全面推广，工程监理在我国得到了稳步的发展。工程监理企业作为工程建设的主体之一，但在当前建设市场秩序还不够规范的大环境下，所承担的各类风险系数越来越高，这就导致了各类风险时有发生，对企业造成了一定的损害，对企业的健康发展也产生了一定的影响。因此，作为建设工程的监理企业，要重视风险管理，还要做好对其控制与处理。

1建设工程监理企业面临的主要风险

建设工程监理企业面临的风险可分为内、外部两大风险，即由非建设工程监理企业和监理企业自身引起的风险，其中外部风险又可以分为建设单位引起、施工单位引起和建筑市场环境引起的风险。

1.1由建设单位引起的风险

建设单位是工程质量和安全管理的第一责任人，这一点在《中华人民共和国建筑法》、《建设工程质量管理条例》和《建设工程安全生产管理条例》中有明确规定。因此，建设单位的行为是否规范对工程建设至关重要。

(1)部分建设单位一味追求工程进度，将工程工期压缩至不合理的水平。在未取得施工许可甚至规划许可的情况下要求施工单位强行开工，这将给建设工程监理企业带来很大的行政违规甚至法律风险;还可能在未经设计同意的情况下擅自进行工程设计变更而后补办变更手续。不合理压缩工期的背后，是风险的迅速扩大。

(2)个别建设单位为节省投资，默许施工单位自行采购有质量问题的建筑材料、设备或构配件;部分建设单位或将工程肢解发包、或刻意压低施工单位的投标报价，造成施工单位在安全防护措施方面的投入不足，这有可能直接导致安全生产事故的发生。

(3)受现行监理制度的制约，工程监理单位由建设单位直接委托承担监理工作，部分建设单位出于自我保护心理，对监理工作进行不合理的干涉。比如，监理单位在工程例会上提出的、且已写入会议纪要的负面内容常被建设单位删除;在现场严格履行监理职责的人员容易受到排挤甚至调换等，这给建设工程监理企业带来诸多潜在风险。

1.2由施工单位引起的风险

承包商是工程建设的直接实施者，承包商的错误或过失往往会直接导致建设工程的质量和安全问题，给建设工程监理企业带来风险。

(1)施工单位的质保体系、安保体系有欠缺，方案审批流于形式;现场主要管理人员技术水平低、管理不到位、素质差、信誉代差等，导致质量问题频发。

(2)某些施工单位与建设单位关系密切，管理者为同一个人、亲属同一个集团或有其他利益关系，导致监理的指令无法得到有效实施，一旦出现质量、安全问题，监理的责任不容推卸。

(3)为了节约成本，某些施工单位故意减少或挪用在安全防护方面的措施费，工人在人身安全无法得到保障的条件下施工，现场安全特别是危险性较大的分部分项工程的隐患多。

(4)施工单位片面追求经济效益，在工程中使用不合格材料。

(5)施工单位的分包单位实力不强或工程被非法分包、转包，致监理人员难以有效管理。

(6)施工单位故意向监理隐瞒工程实际情况或以不正当手段收买个别监理人员，造成建设工程监理企业的风险。

1.3由建设工程监理企业自身引起的风险

由建设工程监理企业自身引起的风险，涉及生产、经营、人员招聘、注册等诸阶段。

(1)部分监理企业由于管理不严或片面追求经营效益，招投标时，使用不合法的业绩证明材料。发生此类事件，轻则对公司信誉造成影响，重则可能受到行政或刑事处罚。

(2)招投标阶段恶意竞价，导致报价远远低于国家规定的取费标准甚至正常的监理成本;通过和建设单位签订阴阳合同来规避政府主管部门的监管，而过低的监理费必将影响项目人员的安排和监理工作的质量，为工程质量、安全埋下隐患。

(3)由于工程建设监理的项目属性，造成工程监理行业人员流动性较大，部分企业在急于需要人员时疏于考察，对聘用人员在技能和职业道德方面的缺陷失察;而项目结束时，又缺乏对监理人员的后续安排和继续教育，导致监理队伍不稳定，这些人力资源方面的缺陷对企业构成了一定的负面影响。

(4)工程施工监理阶段，监理组织机构存在人员不足、专业不匹配等问题。部分监理企业的总监不到位、总监授权委托的总监代表不能胜任岗位，部分工程监理人员不恰当地履行职责甚至不作为。比如，工程监理人员未按设计文件或相关规范的强制性要求、技术标准对工程质量进行监督和检查;未按照规定对专项施工方案或安全技术措施进行审批;发现重大危险源的施工事故苗头时，未能及时正确地采取措施予以规避。

(5)建设工程监理企业在新业务领域承揽业务时的风险。比如，建设工程监理企业在涉足代建制和项目管理业务时，因业务不熟悉，往往在合同签订、政策以及法律、法规理解等方面存在一定的风险。

1.4其他外部原因引起的风险

其他风险主要包括，工程参建单位引起的风险、不可抗力引起的风险和建筑市场法律法规变化引起的风险等。比如，设计单位设计错误，审图单位未能发现并提出，图纸会审时包括监理单位在内的各方又均未发现并提出;再如，深基坑施工阶段，工程监测单位提供的监测数据失真或错误，而监理未能及时发现并指出;再如，地震、海啸等导致工程暂停，到重新恢复建设，监理企业将可能承担一定的风险和损失;还有，建筑市场突然萎缩或扩张，导致监理公司的财务状况发生问题或难以筹集足够的资源加以应对。

2建设工程监理企业风险管理的方法和措施

风险管理是指，对影响企业目标实现的各种不确定性事件进行识别和评估，并采取应对措施将其影响控制在可接受范围之内的过程。一般通过风险识别、风险评估、风险监控和风险处理等一系列活动来防范风险。

2.1风险识别

风险的识别可以采用流程图、专家调查等方法，本文的第一部分即为在流程图的基础上进行专家调查，以对建设工程监理企业进行风险识别。

2.2风险评估

在风险清单列表的基础之上，应对所有风险进行风险评估分析，可以采用的方法包括基于知识和模型的分析方法、定性分析等。本文将识别的部分风险事件依专家意见(Delphi方法)的定性分析结果(以风险程度高、中、低表示)进行列表(见表1)。

2.3风险监控

风险监控是指在决策主体的运行过程中，对风险的发展与变化情况进行全程监督，并根据需要进行策略调整。建设工程监理企业应根据自身生产经营的实际状况，及时发现新的风险点，及时反馈，并根据其影响程度，重新进行风险管理。

2.险处理

第3篇

【关键词】风险管理；工程监理；监理风险；风险对策

1 引言

建设工程监理制度是我国建筑市场管理体制改革的一个重要方面, 在项目实施阶段已经普遍推行。工程监理单位及监理人员在履行监理职责的同时, 监理自身也面临着众多的风险。近年来发生的一些重大工程事故中, 相关监理直接责任人及监理单位遭到严厉的行政甚至刑事处罚, 更增加了人们对监理所面临风险的关注。因此有必要对监理自身所面临的风险及如何对风险进行有效管理进行系统的研究。

2 监理工作产生风险的原因

2.1 勘察单位

由于勘察单位的质量行为不能满足规范要求, 而使工程出现质量问题, 应由勘察单位承担主要责任。但监理人员在地基验槽、试桩、打桩过程中发现实际情况与勘测报告有重大出入时就有风险,此时必须请勘察单位有关人员一起到场参与确认, 如有异议应以书面形式予以明确。

2.2 设计单位

因为设计单位的失误而造成的质量事故应由设计单位承担主要责任。根据建筑法的有关条款, 监理单位有责任和义务检查设计文件。这就要求监理工程师具有丰富的施工经验和扎实的工程基础知识, 能发现和应对一些常见的设计问题, 并以书面形式提出寻求解决的方案, 对一些需要大量数据、计算才能核实发现的问题, 虽无需承担监理责任但也要善于识别。

2.3 建设单位

第一种是以政府投资行为为主体的大型公共建设项目的业主,一般行为比较规范。施工单位、监理单位和设计单位都通过招投标选择, 工程目标明确, 质量要求较高, 有政府监督和社会关注。这类工程项目施工企业的素质一般较好, 人为造成质量事故的可能性较小。第二种是开发商, 包括写字楼、商品住宅和营业用房的房地产开发商。他们常会出现资金短缺或资金不能及时到位、工期目标不能保证, 质量目标一般的情况。第三种是集体企业。尽管改革开放、转换机制、股份改制已经历了十多年, 但在这些企业中还有着计划经济的烙印。这部分业主工作严谨, 一般要求工期目标合理、质量目标高。以上三类业主对社会效益考虑的成分较多, 一般来说, 工程建设施工许可证、报建、审批等必要手续能相应完备, 建设行为相对比较规范。第四种是个体私营业主。随着个体私营企业的大力发展, 这类业主的工程也越来越多。相对而言, 他们的行为最不规范, 往往不按建设程序办理合法手续, 资金不到位就盲目开工。他们的要求往往是造价极低、进度极紧、质量由监理把关、而且资金不到位。这类工程最易出现监理目标无法实现, 甚至产生质量和安全问题。由于该类业主常采用最低价中标, 且在工程招投标前大多要求承包商作出降价的书面承诺, 实际承包价格已低于或接近成本价格, 而承包商又为了追求利润, 往往会采购假冒伪劣低价的建筑材料, 如果控制不严, 随时有可能将不合格材料用于工程。他们尽可能地减少技术、经济方面的投入, 大量使用未经培训的廉价农民工, 客观上降低了施工质量标准, 这就给工程实体质量带来巨大的风险。当然这类风险的主因也在于业主。

2.4 施工单位

风险是与出现损失有关的不确定性。建设施工单位的主要产品为建筑工程, 其存在的风险除一般企业所具有的管理风险、经营风险外,很大程度上与建筑工程风险有关。建筑工程具有建设周期长, 所涉及风险因素多的特点, 决定了施工单位的风险具有客观性、不确定性、风险大的特点。施工单位的主要风险有管理风险、经营风险、合同风险、财务风险、建造风险。在新的竣工验收备案制度下, 施工单位作为验收组的成员之一,他们往往会不实事求是, 隐瞒事实, 不按施工质量验收标准对自己的工程进行验收, 常常会将不合格工程报为“合格”工程交由监理评估。还有一些类似于游击队式的非法分包、非法转包的小型建筑企业、个体包工头, 他们可能利用其方方面面的关系, 干扰工程验收的正常开展。

3 监理风险防范措施

3.1 正确签订合同

在合同签订前首先要调查业主的资信, 签订合同时要注意保护自己的利益。

3.2 处理好与业主的关系, 防范业主引起风险

(1)从业主利益出发, 尊重业主;

(2)热情服务, 使业主信任;

(3)坚持原则;

(4)作好合同管理工作。

3.3 加强内部管理, 提高整体素质和水平, 防范责任风险

(1)严格遵守国家规定, 减少市场不规范行为的影响, 并采取切实可行的措施, 这是防范风险的基本保证;

(2)加强职工的职业道德教育和技术教育, 防范员工的不规范行为带来的风险;

(3)强化质量意识和质量管理;

(4)建立质量保证体系, 积极稳妥地推行IS09000 系列标准, 建立健全各种岗位责任制和规章制度, 严格控制工序质量, 这是提高服务质量的根本保证;

(5)建立激励机制和奖惩制度, 提高施工人员的积极性和责任心;

(6)推行工程担保和工程保险制度;

(7)加强索赔;

(8)经常进行项目评价。

3.4 针对工程承包商采取适当的风险防范措施

监理工程师与施工承包商是监理与被监理的关系。在绝大多数情况下, 承包商会主动配合监理工程师。但是, 少数人为利益所驱使, 常常会让人违反常规, 做出超出原则许可的事情。一般情况下,只要监理工程师对承包商给予一定的宽容, 一定的理解, 给予他改正错误的机会, 不要动不动就罚款, 承包商不会走到与监理工程师对立的位置上, 双方是可以通过协商解决存在的分歧求得一致的。

3.5 施工过程中监理责任的风险规避

(1)审查施工组织设计或施工方案;

(2)检查安全标志;

(3)核查施工单位的安全管理与保证体系;

(4)督查施工现场消防安全责任;

(5)查验进入施工现场的施工机具及安全防护用具的合格性;

(6)督促施工单位开展文明施工活动;

(7)强化施工过程中的安全检查与巡视。