科研项目进度管理范文

前言：我们精心挑选了数篇优质科研项目进度管理文章，供您阅读参考。期待这些文章能为您带来启发，助您在写作的道路上更上一层楼。

第1篇

关键词：进度 管理工具 方法

各类医学科研项目或多或少存在不能按期完成的问题。这或许是由于医学科研项目不象商业性项目直接与经济效益挂钩，不存在延期一天就要罚款多少的风险，其能否按期完成似乎关系不大。实际上，作为生命科学组成部分的医学科研项目由于与人类的健康休戚相关，其早一天结束，研究成果就可早一天应用于临床诊疗工作，也就能尽早地减轻或解除患者的病痛。

在诸多影响项目进度的因素中，进度管理的工具过于单一，对于项目进展情况的监控点太少是其中重要的原因之一。我们应将成熟的、科学的项目进度管理工具和方法引入到医学科研项目的进度管理中，加强项目的过程管理，确保项目按期完成。

项目管理是二战后期发展起来的重大新管理技术之一，现已形成完整的学科体系。项目时间管理作为项目管理九大知识板块之一，它是保证项目按期完成、合理安排项目所需资源、节约项目成本的重要措施之一。项目时间管理的核心问题就是项目进度问题。

项目进度管理的工具和方法有多种，其中与医学科研管理工作密切相关、对医学科研活动最有指导意义要推甘特图、里程碑图、挣值分析法、S曲线这四种。

1.四种项目进度管理工具的简介

1.1 甘特图

1.1.1简介

甘特图又称横道图。它是1912年首先由甘特（Henry Gantt）提出的制定进度的一种工具和方法[1]。它以一段横向线条表示一项工作，横道的长度代表活动的工期。通过横向线条在带有时间坐标的表格中的位置来表示各项工作的起始、结束时间和先后顺序，整个进度计划都由一系列的横道组成。

甘特图的横轴表示项目的总时间跨度，细分为时间增量（如日、周或月），纵轴包括一个构成项目的活动列表，列表按时间顺序排列。

甘特图不仅能展示项目的计划进度，还能同时展示项目的实际进度，便于管理部门和项目组及时掌握项目的进展情况，并针对出现的偏差，采取必要的措施，确保项目的顺利实施。（如下图1所示）

从图1可以看到，活动1实际开始、结束时间都比原计划晚；活动2实际开始、结束时间都比原计划早；活动3在项目组汇报进展时，还没启动。

从甘特图中我们不仅可以了解已结束的项目活动的完成情况，还可以了解正在执行的项目活动的进度情况以及是否应采取相应的措施。例如，从图1中我们可以看到，活动3进度滞后，若不采取必要的措施，该项目最终势必延期。

1.1.2 特点：

具有简单明了、容易绘制、容易阅读的特点，因而，它有极佳的可视性[2]。在使用甘特图进行项目进度控制时，哪项工作/活动与进度计划一致、哪项工作/活动进度提前或滞后都能一目了然地反映出来，从而使项目团队和管理部门能够及时发现并处理出现的进度偏差，确保项目的顺利实施。因此，甘特图可在各类医学科研项目的进度管理中推广应用。

1.2 里程碑图

1.2.1 简介

项目从建立到结束的整个生命期内会发生很多事件，最重要的事件被标明为“里程碑”。这些里程碑用于测量项目已获得的进展和与控制项目相关的绩效[3]。这些重要事件是零工期活动，只是代表存在于项目中的一个确定状态。

下图2是从众多医学科研项目中抽象出来的计划里程碑与实际里程碑对比图。

从图2我们可以看到，实验试剂的实际购买到位时间晚于原计划，正式实验的完成也晚于原计划。即，通过里程碑图我们可获得一些相关的信息:某个项目活动该在什么时候完成、某个里程碑是否已完成；如果某个里程碑已完成，它是否是在延误的情况下完成的；如果是，那么它与原计划相比延误了多长时间等。

1.2.2 特点：

能够直观地展示项目生命周期内关键的事件及其发生的时间，预示项目所取得的关键性成果。即，里程碑图是以成果为导向，它不管完成某项任务需要花多少时间、人力或费用，它所关注的是在某一时间点某个任务或某一事件必须完成或发生。因此，它既可作为向上级汇报项目进展情况的主要工具之一，也可作为项目负责人向项目团队和外包单位下达任务的重要工具。

1.3挣值分析法

1.3.1简介:

挣值管理（Earned Value Management）是项目管理中重要的管理工具之一，被广泛应用于项目管理的实践中。目前，挣值管理已经成为现代项目管理中对进度――费用的执行情况进行绩效评价考核的主要方法之一[4] 。最基本的概念有：计划值PV (Planned Value)、实际成本AC (Actual Cost )、 挣值EV (Earned Value)等。通过对上述相关指标的计算和比较，无论是管理部门，还是项目组都可对项目的进度和成本进行综合、科学、客观地评价。

1.3.2 特点：

将进度、成本综合起来评价项目的进展，可对项目的进展情况进行量化，并且可预测项目进展的总趋势，从而使项目组和管理部门在项目的进度、费用出现问题之前，及时采取措施予以纠正。

1.4 S曲线

1.4 .1 简介:

应用挣值分析法综合评价项目的进展时，计划值（PV）、挣值（EV）、实际成本（AC）等基本指标都是以文字表述的形式出现在进展报告中的，这种进展报告难免过于繁琐、冗长。相比之下，S曲线就显得更加简洁、直观。

项目的预算一般都有这样一种规律：开始和结束阶段的预算相对较少，而在项目实施阶段的预算数额较大。因此，将项目绩效评价的有关数据的累加值在图形上标注出来，并连接成线，曲线经常呈S形，故称S曲线(即使呈直线,仍称为S曲线)。下图3是某医学科研项目1-8月的S曲线图。

从图3中我们可以看到，该项目1-8月期间代表实际成本AC的曲线一直高于计划值PV，而挣值EV这条曲线又一直低于PV，说明该项目在1-8月期间成本超支、进度滞后。

1.4.2 特点:

S曲线的最大特点就是通过将计划值、挣值、实际成本（或者只将其中的两项）的累加值在图上标注出来，直观地、一目了然地显示出项目的进度和资金的总体情况和发展趋势，因而是挣值分析法中的一种重要辅助工具。

2.四种项目进度管理工具在医学科研管理中的功能比较

资助方、科研管理部门、项目组是医学科研项目管理的三个关键主体。上述四种项目进度管理工具相对于这三个关键主体而言，它们的管理功能和侧重点又有所不同。

甘特图对项目组而言，是项目进度汇报的首选工具，也是制定进度计划及进度控制的重要工具；对科管部门而言，是检查项目进度安排是否合理的首选工具；对资助方而言，是检查项目进度计划是否出现重大延迟的工具。

里程碑图对项目组而言，是下达任务、项目关键点控制的首选工具；对科管部门来说，是进行项目进度检查、关键点审查的首选工具；对资助方来说，是检查项目进展情况的首选工具。

挣值分析法对项目组而言，是对项目成本和进度进行综合管理的首选方法；对科管部门、资助方而言，均是对重大项目的成本和进度进行综合检查的方法。

S曲线对项目组而言，是项目进度和成本综合控制及预测项目进度和成本趋势的重要工具；对科管部门而言，是对项目进度和成本进行综合评估的首选工具；对资助方而言，是检查项目是否出现重大超支的工具。

3.根据项目的具体情况，有选择性地应用项目进度管理工具和方法

借助以上四种项目进度管理工具和方法，可使资助方、科研管理部门、项目组三方站在同一平台，用同一种“语言”（统一的描述、统一的图表、统一的数字）共同管理项目，因而能有效地加强医学科研项目的过程管理。

鉴于这四种项目进度管理工具和方法的管理功能和侧重点有所不同，我们在实际应用中，应根据各项目的具体情况，适时地、有选择性地加以应用。即针对不同级别的项目，进度管理工具的选择上也应有所区别。例如，对于资助经费达到几十万元，甚至上百万元的国家级、省级重大、重点项目，在进度管理方面，需要综合应用本研究中引入的这几种项目进度管理工具、方法；对于几万元左右的省级项目，进度管理工具的选择上可相对简单些，可选用甘特图、里程碑图、S曲线；对于一万元以内的小项目，进度管理工具的选择上用甘特图、里程碑图就行了。总之，今后在进度管理方面要做到“因项目制宜”。

参考文献：

[1]William J. Stevenson，PRODUCTION/

OPERATIONS MANAGEMENT（Fifth Edition）[M].Richard D. Irwin, a Times Mirror Higher Education Group, Inc. company, 1996:715

[2]中国（双法）项目管理研究委员会.中国项目管理知识体系[M].北京：电子工业出版社，2006：245

[3]（美）格雷戈里T.豪根.项目计划与进度管理[M].北京广联达慧中软件技术有限公司，译.机械工业出版社，2005: 26

[4]长青，吉格迪，李长青.项目绩效评价中挣值分析方法的优化研究[J].中国管理科学, 2006，14(2)：65.

作者简介：

第2篇

关键词：进度测量 偏差处理 项目总结

科研项目进度控制是指对科研项目在各个阶段的工作内容、工作程序、持续时间和衔接关系，根据项目总体计划目标及资源优化配置的原则编制计划并付诸实施。在项目计划实施过程中经常检查实际进度是否按照计划要求执行，对出现的偏差情况进行分析，采取补救措施或调整修改计划之后再付诸实施，直至项目验收合格。

通常情况下，在进度计划的编制过程中不论考虑得多么周密，计划在实施过程中，必然会因为不可预见的情况产生各种干扰因素和风险因素，使得项目难以按原定计划执行。因此，项目进度控制就变得尤为重要。科研项目管理人员熟练地掌握进度控制方法，对于项目计划的执行与控制是十分必要的。只有将项目进度控制贯穿于整个项目的执行过程中，才能做到真正的把控项目。

一、进度测量

要控制一个项目，就需要知道两件事，项目应在的位置和项目所在的位置。项目实施计划会告诉我们项目应在的位置，我们现在所在的位置可以通过项目信息系统得到。这个系统必须为项目的四个约束条件（P、S、T、C）提供信息[1]。要了解项目的状态就必须要了解目前项目花费了多少成本、工作是否满足功能和技术要求、工作是否按项目计划进度执行以及项目的工作范围是否发生变化。

科研项目属于知识型工作，但知识型工作的进度通常是非线性的，可能是相当长的一段时间内工作只取得了微小的进展，然后突然加速，临近结尾时进度又缓慢下来。所以知识型工作的进度的测量很难。按照切块原则，每块任务的持续时间不应超过1～3周，而且这些切块必须要有明确的结束标志。对于软件或工程设计来说，结束的标志是这项设计已经被同事们分析过了，大家一致认为满足设计要求。如果任务是进行一次测试，结束标志就是那些能表明相关技术与功能的测试数据是否达到指标始数据要求。

项目进度测量真正的困难是确定P、S是否正确，如果这些不能确定，就无法知道自己计划进展如何。我们必须了解自己进行这种测量的能力限度。例如：建一堵墙，误差可以限定在±5%以内；如果是知识型工作误差可能达到±20%～±25%；如果是包含大量研究工作的项目误差可能存在更多。我们必须了解没有明确标准的工作或抽象的工作会存在很大的误差[2]。

（一）用挣值分析法跟踪项目进度

挣值系统被项目管理者作为一种测量进度的方法，而且被认为是最好的方法。挣值分析法是通过对三方面的测量说明一个项目的运行状态[3]。这些测量指标分别是：应该做什么，即计划价值（PV）；已经做了什么，即挣值（EV）；投入的经历和成本（AC）。

进度偏差（SV）=EVCPV；

成本偏差（CV）=EVCAC；

预算偏差（BV）=PVCAC。

跟踪项目进度的频率应该与总的工作时间成正比。所以计划要花一周时间完成的任务就需要每天检查进度，要求每个工作人员检查自己的进度，并要报告是否偏离了目标。

（二）进度的跟踪策略

我们使用如下策略跟踪项目的进度：

一是用图形法跟踪进度并预测趋势；二是用表格法跟踪进度；三是使用控制图跟踪进度。

跟踪进度的准则是：对项目跟踪是想最大程地的保留实际数据，也是为了控制项目按照计划进行。人们在跟踪进度时常会犯两种错误：一种是每周做一次记录，我们应该记录在最近一刻钟所做的事，然后在周一的早上提交报告。因为人们很难记住一周前的事，所以那样是非常不准确的。合理的办法是每天都做记录，记录的时间间隔以半小时为宜，书写每条记录的时间不应超过15秒；第二个错误是不记录无报酬的加班时间，有的组织只让拿月薪的员工报告每周40小时的工时。对项目而言你需要准确地了解有多少时间花在一项任务上，以使你的数据库能真实的反映所用时间，这样才能对未来进行估算。

二、偏差处理

在跟踪项目进度时，必须随时思考三个问题：

一是项目的实际进度；二是什么原因导致实际进度与计划进度的偏差；三是应该采取什么措施纠正偏差。

对于第一个问题我们可以从信息系统中得到统计数据，这个数据基本上是准确的。然而对于第二个问题，显然是不清楚，导致偏差的原因是什么？可能是个人的效率不高，也可能是原来的估计错误。我们应该调查是不是大部分人都无法在规定时间内完成任务，如果是，说明我们原来的估计太乐观了。但是总有人比别的人做得更快，因此要想知道项目什么时间可以结束，就必须对执行任务的人或集体进行评估。

分析偏差时需要经常用到四重约束关系公式[4]：

C=f（P，T，S）。

如果你试图回到原计划轨道上来，你可以提高成本（增加资源）、缩减范围或者降低质量要求。所有这些，都可以视为对原计划的修改。如果是缩减范围或降低质量，基本上是不能被接受的，所以除了修改计划之外别无选择。如果能增加资源而不超出预算，也许能保持原计划不变。

当出现偏差时只有四种处理方法可以选择：忽略偏差、采取纠正措施使项目回到原来的目标上来、修改计划以及完全取消项目。

三、项目变更控制

导致项目进度落后和费用超支的主要原因之一，就是范围的蔓延。项目干系人只要求“一点点”改变，这些改变并不十分重要，所以项目负责人一般会接受。但是一点点的改变可以积累成很大的变更，最终导致项目范围大大超出原来的计划。为了保护项目，必须对项目的变更进行控制。

这种控制要通过正式的项目变更批准程序进行。当项目干系人要求变更时，要先让他了解变更对项目的影响，并说明它将如何影响进度、费用、性能。并询问是否接受这些影响，如果愿意，项目才能进入正式的变更批准程序。

四、项目总结

项目总结有三种：状态总结、设计总结、过程总结。每一种都有不同的用途。状态总结主要是检查P、C、S、T目标是否达成，我们是否遵照了预定时间安排和预定预算安排，项目范围是否正确，质量要求是否良好；仅当项目中有设计的工作时，才需要进行设计检查，如产品、服务或软件设计。在设计检查中确认：是否满足说明书范围要求；是否是用户容易掌握和使用的；我们是否能生产出来。过程总结的重点是我们是怎么样完成工作的，这就存在两个问题：什么是我们做的比较好的；什么是我们需要改进的。这通常也称为经验教训总结。

（一）状态总结

在状态总结中，经常会评估项目，评估重点是项目进行中的软硬件。并尝试证实预期的最终结果是否能达成、收回投资的目标是否能实现以及产品能否生产出来等。

定期进行项目状态总结的目的：

一是改进项目工作状况及项目管理状况；二是确保项目工作质量相对于进度及费用不是处于次要地位；三是及早发现问题以便能够技术处理；四是查明其他项目应当用不同方式管理的方面；五是使发起人随时了解项目情况。

（二）过程总结

过程总结的目的是为了提高团队的工作效率，是为了吸取经验，做得不足的地方以后可以避免，做得好的可以继续发扬。这并不是一种谴责惩罚行为，如果用一种惩罚性的方法去做，会让大家把错误隐藏起来，必然影响项目的结果，理解这一点非常重要。任何一个团队开展工作都必须包含团队的过程总结。其中，最重要的一点就是会议，没有阶段性会议项目就不可能成功。

经验教训总结的重点是“过程”。意思是这项工作怎么做的，以及工作方式能不能改进。在进行经验教训总结中有一些误区和陷阱。以下是使总结更有效的几点建议。首先，当你刚开始做这些审查的时候，必须教给人们如何表达他们的意见，以便建立团队信任。意见表述的越明确越客观越好。第一个原则就是用人们可以直观感受到的表述，如看、听和感觉的；第二个原则是用客观的措辞来表达你的意见，避免有可能让人误解为是在攻击他们的措辞。

五、进度总结报告

进度总结报告至少应包含以下几点内容：

一是目前项目状况：最好用挣值分析系统来展示；二是未来状态：这是对项目未来可能发生事情的预测；三是关键任务的状况：特别是关键路径上的重点工作要报告；四是风险评估：每一个会导致项目失败潜在风险或其他的可能性是否已确认；五是总结制约因素：有什么因素限制了这次总结的有效性、有什么问题有假设、有没有数据丢失/可疑或被修改的、在总结提供数据时，是否有人不合作。

当一个项目总结完毕，应该和其他团队分享经验教训结果，这样其他团队可以避免再犯同样的错误，同时也可以借鉴到好的经验。

参考文献：

[1] 戚安邦.项目管理学[M].南开大学出版社，2003.

[2] 田振郁.工程项目管理实用手册[M].中国建筑工业出版社，2006.

第3篇

关键词：大科学工程 项目进度 关键资源

大科学工程项目，是指投资多，建设规模大且涉及多学科知识的大型科学研究项目。大科学工程的顺利推进，对国家和社会的发展有着深远的意义。大科学工程不仅能够促进科技与经济的结合，推动相关行业的发展，还可以给国家和社会带来巨大的利益。然而，大科学工程项目通常是一些探索性的研究，整个过程可能充满了不确定性。这给大科学工程项目的管理带来巨大的挑战[1]，大科学工程的管理很困难，其中、由于合作单位众多，项目的进度管理尤其突出。

1 大科学工程项目进度管理研究现状

项目进度管理，是指在项目实施过程中，对各阶段的进展和项目最终完成的期限进行的管理。其目的是保证项目能在满足时间约束的前提下实现项目的总体目标。项目进度管理是项目管理的一个重要方面，它与项目成本管理、项目质量管理等同为项目管理的重要组成部分。它是保证项目如期完成或合理安排资源供应，节约工程成本的重要措施之一。

陈立奇（2004）[2]以极地系统科学考察项目为研究对项，指出一些大科学工程的管理可以与国际接轨，建立国际合作。安琪（2008）[3]介绍了精密时间间隔测量方法在大科学工程时间管理上的应用。这一方法有利于对大科学工程的时间进度管理作精确的管理。何富刚，刘侠，杨辛（2009）[4]对PDCA循环管理方法在工程项目进度管理中应用作了探讨，指出该方法可以规避项目风险，提高项目质量。马国丰，尤建新（2007）[5]从定量的角度，分析了项目群中一种资源以及多种资源的“多任务”情形，他们认为，在项目群中，首先要找出一种或几种关键资源，然后对这关键资源进行控制，从而控制整个项目的进度。蔡宁，徐杰，王巨（2004）[6]提出了模拟法在项目进度管理中的应用。方团团（2009）[7]介绍了双代号进度计划在项目进度管理中的应用，分析了双代号法在实际中的应用。马国丰，屠梅曾（2002）[8]围绕“项目必须遵守整体优化而非局部优化”这一思想，对项目进度延迟的原因作了阐述。

2 基于多响应变量分析的工序时间估计

要对项目进度进行管理，就要合理估计完成各工序所需要的时间。在已有的文献中，对各工序所需时间的估计通常用的是专家调查法，以期运用专家渊博的学识来有效降低其主观意见的偏颇，但由于在“专家调查法”中，选定的专家数较少，与建立在大量调查基础上的统计分析相比，客观性相对较差。为了克服这一缺陷，通常采取轮番征询与反馈的方法，这种作法虽然收到了一定的成效，但在这种轮番征询与反馈法中，专家的意见会受到其它专家意见的影响，可能会出现“从众”现象。因此，本文拟对“专家调查法”作一定的调整，并采用多响应变量分析法对专家首次给出的、未受其它专家影响的意见进行统计分析，以期得出对项目工序和完成各工序所需时间的客观估计。下面以各工序所需时间的估计为例，具体阐述基于多响应变量分析的专家调查法的应用。应用多响应变量法和专家调查法对完成每道工序所需时间进行确定大致可分为三步：

①对每道工序所需时间进行专家调查。

②应用多响应变量分析法对专家调查法进行完善。

③确定完成各道工序所需的时间。

举例说明：设完成项目需要n道工序，以第一道工序为例，可以这样设计问题：对于XX项目中的第一道工序，您认为完成它的时间大约是多少，你可以给出三个可能的时间，并对这三个的时间按您的认可程进行排序，调查的结果如表1。

其中“n”为专家的编号，“r”为专家给出的结果， “I1”为专家最认可的时间，“I2”为专家第二认可的时间，“I3”为专家第三认可的时间。数字0到5分别代表时间为0天、1天、2天、3天、4天和5天。由于受有限理性、经验等因素的影响，大多数专家对自己的估计并不能百分之百肯定，为此，他们对完成第一道工序所需要的时间给出了多于一个的估计，以客观反映实际情况。然后，将表1中数据输入SPSS数据窗口，运行“多响应变量分析”命令，得到表2所示结果。

根据表2左起第4列中的数据结果，我们可以看出：在专家的60次估计中，有30%的估计认为完成第一道工序需要“3天”，23.3%的估计认为完成第一道工序需要“4天”，16.7%的估计认为完成第一道工序需要“2天”，15%估计认为不需要第一道工序，10%的估计认为完成第一道工序需要“1天”，5%的估计认为完成第一道工序需要“5天”。认为完成第一道工序需要“3天”所占的比重最大，因此，我们可以认为完成第一道工序需要“3天”。

用同样的方法，可以得出完成其它各道工序所需的时间。需要指出的是，此处，为研究方便，例中所调查的专家的人数较少，不容易看出使用多响应变量分析法的优点，当调查的专家的数量众多时，使用多响应变量分析法的优点就一目了然。

3 基于“独立-综合评估厅”的关键资源确定

项目的进度不仅受到工序先后逻辑关系的约束，还受到资源种类、数量的约束。资源是项目实施不可缺少的要素。在实际工程中，如果资源供应不及时，则会造成工程活动不能正常进行，整个工程可能因此停工或不能及时开工，或造成严重的窝工现象，这将给工程项目造成巨大的损失。因此，一个项目的成功实施必须对资源进行合理的分配。但是，对于一项大科学工程项目而言，需要的资源众多，其中必然有一些资源是不充裕的，甚至是短缺的。项目管理者需要识别哪些是非充裕资源，以便集中精力对影响项目进度的非充裕资源进行有效管。那么，该如何识别项目中哪些是非充裕资源呢？本文引入“独立-综合评估厅”作为对于大科学工程项目资源的评估机构。

“独立-综合评估厅”是受钱学森提出的“综合集成研讨厅”的启发提出的。所谓“独立”是指“厅”内的评估人员独立于项目组织，不受项目组织的管理，它们接受的第三方组织甚至国家部门的领导，但同时又对项目的结果负有一定的责任；所谓“综合”是指“厅”内不仅包含了具备各种所需知识和能力的专家，同时还包括大量的相关技术、计算机和网络等软、硬件等。“独立-综合评估厅”是项目资源的评估部门，他们对大科学工程中所涉及到的复杂的资源进行系统评估，识别哪些资源是充裕资源，哪些资源是非充裕资源。他们对于资源的评估并不是仅仅根据自己的经验，而是利用“厅”内提供的设备和资源，在充分、客观、及时、准确地了解为大科学工程项目提供资源的各个外部协作单位的信息后，在众多专家充分讨论的基础上，对各种资源做出评估。在这一过程中，最为关键的就是对外部合作单位信息的客观、及时的撑握。因为外部合作单位中有关资源的信息可能随时都在变化，或者出于为自身利益考虑的原因，这些单位可能对相关信息有所隐瞒，这都可能导致专家得不到有关资源的客观信息，从而影响对资源评估的准确性。

4 结束语

进度管理是项目管理的主要领域之一，对项目是否可以按预定目标完成起着非常重要的作用。然而，在保证项目质量的前提下，很多项目，尤其是复杂项目，会出现不同程度的延期，从而增加项目成本。据此，提出了利用“改进后的专家调查法”和多响应变量分析来估计工序所需时间；利用“独立-综合评估厅”来确定项目的关键资源。以期对大科学工程项目的进度进行有效的控制。需要说明的是，本文提出的只是一种思想，还有待于实践的进一步检验。

参考文献：

[1]罗小安，许健，佟仁城.大科学工程的风险管理研究[J].管理评论，2007，19（4）：43-48.

[2]陈立奇.极地系统科学考察-大科学系统工程管理探索[J].中国工程科学，2004，6（2）：1-7.

[3]安琪.精密时间间隔测量及其在大科学工程中的应用[J].中国科学技术大学学报，2008，38（7）：758-764.

[4]何富刚，刘侠，杨辛.PDCA循环在工程项目进度管理中的应用[J].水电站设计，2009，25（6）：109-110.

[5]马国丰，尤建新.关键链项目群进度管理的定量分析[J].系统工程理论与实践，2007（9）：54-60.

[6]蔡宁，徐杰，王巨.模拟法在建设项目进度管理中的应用[J].价值工程，2004（6）：88-90.

第4篇

【关键词】高职院校；科研；项目管理

随着近年来高职教育的迅猛发展，高职院校的数量、招生规模、办学规模均不断扩大，学校对教师在科研方面的要求也越来越高，教师对科研方面也越来越重视，申报科研项目的数量和档次也不断提升。但与此同时，由于我国高职院校大多由原来的多所中专合并而来，教师的科研能力较差，科研水平较低，但为了晋升职称又不得不硬着头皮申报科研项目，造成许多科研项目虽然立项，但研究水平并不高，成果平平甚至难以结题等现象。以上种种，对高职院校科研管理部门的管理水平提出了更高的要求。本文以高职院校某科研项目为例，探索基于项目管理理论、方法和手段的科研项目全过程管理方法。

科研项目是一次性工作，从产生创意到立项、实施、结题整个完整的过程，以下将结合某职业技术学院校级课题《基于分岗位模块教学法的高职会计专业教学改革研究》，阐述其全过程管理方式，并着重论述该项目实施阶段的质量、进度和成本三要素的管理与控制。

一、申请立项阶段的管理

申请立项阶段是项目管理的关键，主要是项目启动和项目计划两项工作内容，包含填写项目申报表、组织评审、签订项目合同等。

科研项目的申报表相当于工程项目的需求建议书，论证评审时主要的评价标准包括方案、经验、成本、进度计划几方面。《基于分岗位模块教学法的高职会计专业教学改革研究》课题组在申报前期已经开展了大量的基础建设工作，因此积累了大量的素材和课程资源，在课程设计、考核模式、调研方式、特别是教学方法的总体思路上有一定的创新性，应该说建设方案是不错的，项目负责人也有多次做省市级课题主持人的经验，但申报表上没有明确列示项目开展所需要的成本，进度计划也不够详细，仅有笼统、含糊的建设步骤。

作为学校科研项目管理部门，科研处在审核项目申报表时应该站在项目管理的角度，根据上述四个方面的评价标准严格把关，指出以上两个方面的不足，责成负责人修改后再上报，而不是简单地整理汇总后上报，这样可以大大提高项目的立项通过率。

从项目负责人的角度来说，可以根据全成本管理理论、工作分解结构理论、制作甘特图等方法，完善项目申报表的内容，编制合理的项目计划。

根据申报表中对于该课题建设步骤的笼统表述，可将本项目的建设内容厘清为：协商和讨论研究方案，确定研究步骤；进行前期调研；收集调研数据；撰写论文阶段并发表；撰写研究工作底稿并结题。但以上建设内容阶段性进度不明，不利于今后的管理，因此，应根据以上内容，编制出更为细化的项目计划：

（1）2012.11-2012.12：讨论协商阶段

召开课程项目建设会议，广泛调研，征求项目组成员、合作企业实训基地和学生的建设意见。

（2）2013.1-2013.3：前期调研阶段

课题组将按方案确定的分工、时间，以问卷调查、访问座谈、资料分析等不同的方式，围绕“个人理财课程建设规划”课题研究的内容，深入学校和社会展开前期调研。

（3）2013.4-2013.6信息数据搜集阶段

收集有关信息和数据，并结合课题的具体需求和现实条件，积累下内容丰富、完整、有针对性的课题研究第一手资料。

（4）2013.3-2013.8实证研究阶段

在进行以上2、3项工作的同时，推荐青年教师到企业挂职锻炼，并带领学生参与教师的实证性课题研究。

（5）2013.6-2013.10编写校本教材阶段

在积累素材和前期调研、实证研究的基础上，编写适合“分岗位模块教学”的校本教材。

（6）2013.11，撰写论文和征求意见阶段

在前期调查研究的基础上对课题研究资料进行汇总、整理、并形成文字，在期刊上发表。撰写课程项目研究总报告初稿，对课程项目建设情况征求领导和专家的意见。

（7）2013.12结题验收阶段

根据专家意见对研究报告进行修改，制作现场答辩的PPT，参加验收评审会。

根据项目计划的具体内容，可编制WBS工作分解结构图，以明确为达到项目目标所需要完成的具体任务。囿于篇幅所限，以下以编教材为重点进行工作分解：

二、研发实施阶段的管理

研发实施阶段是科研项目全过程管理的重点和核心，是指从通知立项开始到结题验收之前这一阶段，该阶段包括项目的执行与控制两项内容。

科研项目实施阶段的主要工作目标是在有限的资源条件下，通过各种技术和方法，确保项目的质量、进度和成本达到最优状态，并尽可能减少项目执行的风险。以下从项目的质量、进度、成本这三个目标考核和过程控制的关键点及科研团队管理方面来分别论述。

（一）质量管理的改进措施

科研项目不同于一般的工程项目，它是一种创造性劳动，是非程序化的，其质量目标很难用完全量化的方法来控制，因此对科研项目进行质量管理不能照搬项目管理的一般方法，而是要结合科研项目的特点，采用定性和定量相结合的办法进行管理。

根据影响该科研项目质量的主要因素分析，科研处和项目负责人可以通过绘制因果分析图（鱼骨图）来进行质量控制。

其中，图的上半部分为影响课程建设质量的内因，包括选题是否先进、科学，预期成果对学生是否适用、其成果产生的社会效益是否显著。在高职院校科研水平相对薄弱的现实情况下，这一点应该是值得肯定的。图的下半部分为外因，其中研究基础条件一项中，由于团队缺乏凝聚力和通力合作，科研经费管理松懈，“团队构成”和“研究经费”两项因素成为该科研项目建设中的风险因素，是关键控制点。而“网络技术”方面，因为有校网络中心的鼎力支持，是课题质量的重要保障。由于经济类科研课题的特殊性，开发过程中一般对实验设施等方面的物资保障要求不高，所以也不会对项目质量有很大影响。

（二）进度管理的改进措施

科研项目的进度管理是指在科研项目的进展过程中，为了确保项目能在规定的时间内完成项目的目标，对项目的活动进度和日程安排所进行的管理过程。对《基于分岗位模块教学法的高职会计专业教学改革研究》课题项目进行进度管理，就需要首先制定出合理的经济的、进度计划，然后在该计划的执行过程中，检查实际进度是否与计划进度相一致，如果出现偏差，就应该及时找出原因，采取必要的补救措施。在必要的时候还应该调整原来的进度计划，从而确保该项目目标的顺利完成。不同的项目，其进度管理内容所适用的方法也应有所区别。一般来说，制定项目进度计划的主要方法有甘特图法、关键路径法、PERT分析法、GERT分析法等。由于目前的科研项目管理通常较为宏观，一般都通过合同进行管理，又由于科研项目本身的复杂性，在项目实施过程中受许多客观原因的影响，有可能会造成项目不能按时完成而导致延期、撤项的情况，对相关部门和项目团队都会产生不良后果，因此必须使用科学的方法来控制项目的进度。考虑到校级课题项目相对于大型工程项目来说，还是比较单纯和小型的，一般不需要进行定量的分析和计算，所以可以运用甘特图来进行进度控制。根据前面编制的总体项目进度计划，可制定如下甘特图：

由于甘特图的直观性，可以使项目负责人或科研管理部门能及时发现计划进度和实际进度之间产生的偏差，采取一定措施及时弥补，确保如期完成项目目标。因此，利用甘特图对高职院校科研项目的进度进行管理，可以有效地提高高职院校的科研项目管理水平，值得在高职院校科研管理工作中推广。

（三）经费管理的改进措施

科研经费管理的改进措施包括事前的成本计划（预算）、事中的成本控制、事后的结余经费管理等三项内容，其中前两项是重点。但目前我国高职院校的科研项目经费管理缺乏对成本的正确预算，成本控制方法不科学，经费管理混乱，此种局面亟待改善。

根据校级课题的特点，本文认为，重点应该在经费管理流程上做改进。在经费管理流程上，该校一直是由科研处和财务处直接管理，分院虽然实行二级管理办法，但对科研经费的管理，仅限于院长签字一项常规手续，没有设置专门的管理部门或管理人员。因此在经费使用和报销方面存在漏洞。应对这种情况，可以考虑采用项目经费分级管理的方法，如下图所示：

（四）科研团队管理的改进措施

鉴于高职院校普遍存在着科研项目团队缺乏凝聚力的现状，本文认为除了校科研处和项目负责人在人力资源管理方面有所缺陷之外，主要原因还在于科研项目管理的组织结构不合理，因此，应该建立一个合理的科研管理组织结构。

以下是矩阵式科研管理的组织结构图，本文认为也同样适用于《基于分岗位模块教学法的高职会计专业教学改革研究》课题项目。首先，校级课题建设项目的上级职能部门主要有科研处、计财处，这两个部门必须加强项目的信息交流、共享，注重日常信息的沟通。同时还要兼顾和听取上级学术委员会的意见建议。其次，该项目团队作为矩阵式科研管理组织结构的基本单元，其团队成员同时接受来自分院与项目组两个方面的领导。如团队成员有的来自工商管理分院，有的来自投资理财研究所，有的来自远程教育分院，有的来自企业，有的来自会计师事务所。他们一方面接受各院系及所在单位的领导，另一方面又要从事项目负责人分配的工作。这样的矩阵式科研组织结构最主要的优点是扁平式、分权式的组织管理，便于纵向和横向的联系。同时让科研人员有机会接触到更多的不同部门之间的知识和技能，最大限度地做到了资源的共享，并提高科研人员的科研水平。

三、结题验收阶段的管理

项目结题验收即由主管部门对项目完成情况进行检查，是科研项目管理的最后一环。作为项目负责人，应该认真对待，撰写好验收报告，根据校级课题的验收要求，还应该制作精美直观的PPT形式的汇报材料，在主管部门组织的科研项目验收评审会上做详细的汇报。

对科研管理部门来说，应事先编制项目结项程序，首先由科研管理部门初审，再由校级或上级评审专家组终审，主要检查评审的内容包括：项目是否完成、指标是否达到、经费使用是否合理合规、成果有无推广转化、成果转化效益高低以及汇报资料是否清晰明确等。

参考文献：

[1]王海，李建. 高等学校科研经费管理制度探讨[J].价值工程，2010，（7）：161-162.

第5篇

Abstract： Scientific research project management is an important part in the university scientific research work. At present， most of the colleges and universities in China have some problems in the scientific research project management， such as the traditional and conservative management mode， the budget management is not science， management talent shortage and so on. This paper industriously improves the status quo by introducing the life cycle management model， uses practice to study the feasibility of this project management pattern in the management of r&d project， at the same time， it constantly sums up the experiences of technology to promote the orderly and stable development of the whole project management industry.

关键词： 科研项目；生命周期管理；实践研究

Key words： scientific research project；life cycle management；practice research

中图分类号：G644 文献标识码：A 文章编号：1006-4311（2016）04-0063-03

0 引言

科研是高校最主要的一项社会职责。严谨而有效的科研项目管理是提高科研工作质量的有效途径。自市场经济体系建立以来，我国高校的科研项目管理工作逐渐显现出一些问题。比如，以计划管理和成果管理为主的传统管理模式降低了科研项目管理质量；经费管理不科学、不合理；重申报轻管理、重数量轻质量、重成果轻转化；人才匮乏，动力不足等等。

本文在对国内外项目管理深入探讨的基础上，根据高校科研机构科研项目管理的特点，提出了运用项目管理生命周期的理念，建立高校科研项目管理系统的有效技术手段，来解决目前高校科研项目管理中的问题。

1 高校科研项目管理的研究现状

高校是科研项目实施的主要场所之一，高校科研项目管理是高校工作的重要组成部分，它的科学与否、成功与否，将直接影响高校的科研水平，换句话说，科研管理工作对科研项目的最终结果有着十分重要的影响。在激烈的市场竞争中，我国高校现行的科研管理体制存在着许多的问题，影响了高校科研的发展。

1.1 重申报轻管理、重数量轻质量、重成果轻转化

长期以来，在科研项目管理上都存在重申报轻管理的现象，现行的科研管理体系常常以科研事业单位承担项目的多少为其科研能力的指标，导致项目申请与立项工作成了科研事业单位的工作重心，但申请到之后往往疏忽管理，使得一些科研项目不能按期完成或完成的项目质量不高。另外，项目数量与经费多少常常与项目申请人待遇挂钩，这种现象在高校中尤其普遍，往往导致项目申请人科研能力与精力有限的情况下，又同时拥有多个项目，不免顾此失彼、马虎潦草，最终影响项目研究的质量。

1.2 经费管理不科学、不合理

目前，我国科研经费管理使用中存在的问题如下：①分配环节上科研项目经费缺乏总体安排，导致一些科技项目的重复申报、同一项目在不同部门重复立项的现象，而有的项目因多种原因得不到资金支持。②使用环节上存在管理不规范、损失浪费问题。课题结题后不及时进行财务结算，长期挂账报销费用，严重影响了科研经费预算的严肃性。③项目管理与经费管理各部门之间沟通不够，在一定程度上存在脱节现象，导致经费使用不当。

1.3 人才少、队伍断层、缺氛围、动力不足

传统的科研管理只注重科研项目本身的流程完成情况，很少将视角放在培养科研人才的角度上来，缺乏科研团队培养意识，从而很容易导致科研队伍年龄结构不合理、科研后劲不足、科研人员队伍断层等问题。

1.4 传统管理模式滞后

随着现代化进程的不断深入、世界各国对科研的投入逐渐加大，传统的科研项目管理模式已无法适应当前科研迅速发展的要求，计划管理和成果管理在科研项目的管理中仍然条块分割严重，存在中间环节管理脱节，职责不清现象，缺乏项目全过程管理意识，从而导致很多项目申报不成功或者申报下来后不能正常结题、人才培养脱节等一系列问题。

2 高校科研项目生命周期管理的概念及特征

2.1 概念

一个咨询项目从概念到完成所经过的各个阶段。项目的性质在每个阶段都会发生变化。由于项目的本质是在规定期限内完成特定的、不可重复的客观目标，因此，所有项目都有开始与结束。不过在看到这个关于项目“出生、成熟、死亡”的生物学比喻以后，不要受到误导而得出这样的结论：“即项目在本质上是单一方向发展的。”许多项目，由于意料之外的环境变化，即使在接近原先规划的最后阶段时，也可能重新开始。

2.2 特征

项目是一次性的任务，因而它是有起点和终点的。任何项目都会经历起动、开发、实施、结束这样一个过程，人们常把这一过程称为“生命周期”。项目的生命周期特性还表现为在项目的全过程中起动阶段比较缓慢，开发实施阶段比较快速，而结束阶段又比较缓慢的规律。尽管各类项目的生命周期阶段的划分有所不同，但总体来看，项目的生命周期可以分为四个阶段：调研阶段（Research）、开发阶段（Develop）、实施阶段（Execute）以及收尾阶段（Finish）（简称为R.D.E.F阶段）。

3 高校科研项目生命周期管理流程

3.1 调研阶段

3.1.1 科研项目申报管理

①前期调研。前期研究工作内容主要包括：开展科技文献查新；阅读科技文献资料；掌握国外、国内研究动态和发展方向。如果是应用研究课题，例如试制新产品，前期应该考虑市场要求、经济性（主要是成本等）、实用性（其中包括性能等）、技术可行性（必要时可先做一些简单试验，以检验所提出的设想是否可行，然后确定课题）。这一步要求科研管理者多方面考察科研人员关于此项目的前期研究状况。

②组织申报。科学引导项目申请书的撰写是科研管理部门的职责和工作重点之一，项目申请书是专家评议、管理部门审批的主要依据，其填写非常重要，管理人员需对申请人进行正确指导，并给出修改意见。

3.1.2 科研项目立项管理（图2）

3.2 规划阶段

3.2.1 科学的预算编制

立项后，项目负责人必须与项目依托单位共同完成全额预算编辑工作，通常可采用支出预算、来源预算的方法。支出预算包括支出的所有项目费用，可包括设备费、管理费、测试化验加工费、燃烧动力费、材料费、专家咨询费、差旅费、会议费等等。来源预算是指项目资金来源预算，主要来自于依托单位、企业合作、学校配套经费、自筹经费和政府拨付的专项研究经费等等。支出与来源预算相结合的编制方法，可全面了解项目经费的来龙去脉，并且细化预算编制使得预算的评估和审查具有可行性、科学性。

3.2.2 严格的预算审核

严格科研项目预算的审核，首先必须在组织上提供保证。应当由科研项目拨款或投资方组成预算委员会，对项目预算进行审核，并最终确定项目预算，为拨款或投资方对项目预算决策提供咨询。

3.2.3 加强预算监控

在预算执行过程中，由于种种主客观因素的作用结果，实际执行情况难免与财务预算发生偏离。为了纠正偏差，保证项目按预算预定目标运行，对财务预算执行进行日常监督和控制，达到资源的最优配置，实现最大的效益，从而提高科研管理水平，这符合国家财政管理的整体需求。

3.3 实时阶段

3.3.1 计划编制

①基础研究计划要简洁灵活。基础性研究的不可预见性大，这就要求计划书填写内容、进展标准判断与质量控制上具有灵活可变性，当研究中发现更科学合理的研究途径和手段时，或者研究结果产生重要学术意义的分歧时，应当请允许研究人员修改原来计划。只要在学术方向、研究目标没有大的变动时，可经过项目组讨论后，自主决定并及时调整工作；对原计划有较大变动的，科研人员应该先提供报告，管理部门尽量简化批准程序，以免影响项目进行；如果研究方向有变，应另行立项。

②应用型研究计划要详尽细致。应用型研究具有实用性强、不可预见性小、研究对象明确、研究目的直观等特性，因而研究计划应该尽可能具体详实，严格要求。应用型研究计划内容包括：研究技术路线、试验步骤、研究方法、实验设备、项目组人员分工、经费使用、工作进度、实用指标和项目目标等等。

③试验发展项目计划要以生产实用为核心。项目计划必须以生产实用为核心。科研项目计划内容与应用型研究计划相似，但是计划的制度要更加严谨，执行要更加严格，必须对计划的每个环节都进行反复推敲。整个项目计划的实施过程中，以生产实用为宗旨，如果局部出现意外，应该从全局出发，服从最终实用目标。

3.3.2 组织实施

组织实施是紧接着项目计划书编制后，对项目跟踪管理的过程。通常可以要求定期提供项目进度报告、总结报告，可以掌握项目实施实际进展和既定目标的差距，以便及时分析问题找出原因，必要是可根据项目外部环境（经济、技术、政治环境）的变化调整原计划。实际工作中，提倡科研管理人员要不断学习科学管理与先进科学技术，深入一线，详细了解每一项目的实时进展，确保项目顺利完成。

3.3.3 检查督促

科研项目检查督促管理按项目合同关系，科研管理部门或任务委托方，由上而下逐级抽查。检查可采取书面形式（定期报表、报告书）、开会口头汇报、现场（实验地、实验室）检查。检查次数与形式根据项目研究类型而定：应用基础研究类实行年度检查制；应用技术研究类实行年中检查监督，年末检查考评制。

3.3.4 进度管理

科研项目进度管理有阶段总结、现场检查、会议汇报咨询三种方式。

①阶段总结。根据中期管理的节点控制原则，采取阶段总结，可准确评估、评价项目实施现状，从而对项目进度和目标实施有效管理。阶段总结主要是由项目负责人编制有关总结、汇报文件，提交有关管理部门或依托单位对项目进度进行评价或评估。此方式适合于基础研究类项目，如国家自然科学基金项目经常采用阶段总结的中期管理方式。

②现场检查。按照科研项目实施过程的重要节点，由生产管理部门组织有关专家，对项目进行现场检查。此方式适合于工程技术类科研项目，现在国家科技计划项目依靠这种方式进行进度管理。

③会议汇报咨询。主部门组织有关专家听取项目负责人的口头汇报，最后作出评价并交流意见，此方法要求专家具有丰富的经验、高专业素质与水平。

以上三种方式是目前高校科研进度管理的基本模式，在实践应用中，可以几种方式相结合。

综上所述，科研项目中期管理的监督、检查作用，是实施质量控制的必要措施，这一阶段的工作质量，将直接影响科研经费效益能否充分发挥、能否质量完成任务、能否取得高水平的成果。

3.4 收尾阶段

科研项目验收管理（如图3所示）。

4 项目生命周期管理在广东高校的实践研究

广东某高校以往的科研项目管理仍沿用以计划管理和成果管理为主的传统管理模式，管理进度和工作质量都与市场经济的管理要求有不小差距。本校在科研项目管理改革发展中，通过引入项目生命周期管理方法，优化调整了传统管理模式，取得了一些成果。

如图4显示，“十一・五”期间，科研项目总数达到672项，项目数基本稳定，真正有能力，或者说有兴趣做科研的队伍是比较稳定的，2007年变动大是由于校级项目立项所致。另外，虽然项目数变化不大，但是从2008年经费合同额和到账经费都有较大幅度地提高，这一方面说明立项经费在增长，另一方面，也说明项目的含金量也在提高，特别是横向委托项目研究实力在增强，这样的趋势大大鼓舞了老师的积极性，营造了校园学术氛围，促进了老师们的科研意识。其中，2009年，Z校的合作研究项目开始走向国际化：本校J博士获得美国国家AFSP基金自主研究项目1项，实现了国际合作研究的零突破；G学院与澳大利亚巴拉瑞特大学达成了四个研究领域的科研合作并进入深层次合作研究阶段。到了“十一・五”最后一年，2010年，本校科研快速增长的势头令人惊喜：一年间，Z校获得了国家社科基金后期资助项目1项，教育部人文社科一般项目2项和省社科规划项目4项，联合共建项目5项，创建校以来历史新高。

5 结论

项目管理是在长期实践和研究的基础上，总结形成的科学理论与方法。研发项目既有传统项目的一般特征，又有其特殊性。本文在分析了项目管理与研发项目的概念、特点的基础上，结合高校研发项目管理的现状，提出了在高校研发项目实施过程中引入项目管理的观点，论证了项目管理在研发项目管理中的可行性。随着高校科研项目“质”和“量”的提升，科研项目管理工作必须根据形势变化不断调整和改进，以提高自身对新问题、新形势的适应能力，促进整个项目管理行业有序而稳定的发展下去。

参考文献：

[1]叶茂林.科技项目管理创新[M].北京社会科学文献出版社，2008，12：86-87.

第6篇

【关键词】项目管理 科研管理 应用

【中图分类号】G64 【文献标识码】A 【文章编号】2095-3089（2015）06-0036-01

1.引言

从近几年的状况上看，各个科研机构对项目管理都十分重视。项目管理是第二次大战时期发展起来的项目管理技术。之后在发展之下，其技术和方法逐渐完善。它是一种活跃且复杂的管理手段。将这种管理方法应用于科研项目管理中，可以很大程度的提高项目的管理水平。

2.项目管理的必要性

2.1提高工作效率 利于信息沟通

将项目经理负责制运用于现代项目管理中，需要相关官员从科研项目的立体，到项目的验收全盘负责。这种方式就解决了各部门在遇到问题时相互推卸责任的现象发生。

在科研的管理中引入项目管理负责制之后，作为责任人的相关人员，需要全面了解这个课题的发展情况和技术水平，掌握好研究进程的相关信息，并对相关生产部门存在的难题及需要了解清楚。由于课题的负责人需要对很多信息有所了解，因此，项目在进行的过程中，就省去了很多不必要的环节，因而可以在较短的时间内让科研成果产生经济效益。

2.2克服生产脱节 保证研究质量

将项目管理运用于科研项目中，负责人在选题的时候，就必须在项目实施的过程中，充分考虑到项目管理控制和是否能带来很好的经济效益等问题。这种考虑可以避免高科技项目无法被应用的事情发生，进而提高科研成果的转化率。

科研项目的探索性是十分强的，并且存在很多的不确定因素。这些情况的存在，使得科研产出的评价和测量成了不定性因素。项目成果的不确定性，会直接给科研项目造成很大的影响，从而很难控制科研项目的质量。现代项目管理注重的系统性的管理方法，将眼光聚焦在全过程的质量管理上。而将项目管理运用与科研项目中则正好能满足以上想法。

2.3缩短研究周期

在科学的不断进步下，科研项目逐渐复杂化，其规模越来越大，信息的处理量也变得繁多。由于诸多因素的改变，项目的周期也逐渐延长。所以，怎样使项目在规定的时间内完成，成了研究机构较为头疼的问题。将项目管理运用于科研项目中，可以将项目的全局都考虑在内，进而使项目的研究开发周期缩短。

2.4节省成本

大型的科研项目其实施费用是很大的，少的几十万，多的上百万，甚至上亿元。并且，在项目的实施过程中，还可能会产生额外的费用。所以，若在这个过程中，不严格控制好费用问题，则极有可能出现超支情况。将项目管理运用到科研项目中，可以对项目资源进行有效的控制，并及时的检查项目的预算，以便减少多余的开支，进而实现资源被充分利用的目标。

3.项目管理在科研项目管理中的应用

3.1过程模型建立 实施过程控制

项目管理体系的核心过程即是科研项目实施的过程，这个过程主要是输出项目的期望和要求。其过程模型的组成部分主要有：管理策划过程、资源支持过程、项目实施过程和项目评估过程。这些过程对项目的输入和输出及进度均有自己的要求。在建立模型之后，项目需要对这些过程予以监控，其监控的内容有：策划过程控制、资源支持过程控制、项目实施过程控制和项目评估过程控制。

3.2科研项目质量管理

项目的质量主要有项目管理质量和项目成果质量两者。而科研项目过程的质量又囊括了活动本身的质量。科研项目过程质量控制主要包含以下几个方面：建立一个科研项目质量控制标准，以便使质量管理在决策上有所依据；拥有合适的测量方法；让实施效果与科研项目质量有对比的标准；发现和解决实施过程中，遇到的问题。要做好项目的质量管理工作，首先是要提高科研人员和管理人员的素质、对合同的签订形式予以改革、充分考虑科研过程的实际情况、对项目的质量予以全面的管理。

3.3科研项目进度管理

对科研项目进行科研管理是保证其进度的一种方式，对项目的进度予以管理，是项目管理的一项重要环节。进度项目的管理过程主要有以下几个内容：对项目的活动进行定义、对项目的活动进行排序、计算项目活动的工期、编制项目的工期计划和控制项目的工期计划。这些活动在项目进度管理中是相互影响和相互关联的。它是分段进行的，每个阶段的界限十分明朗，不过在实际的管理中，它们却是相互交叉和交汇的，甚至可以将其视为一体。

3.4科研项目成本管理

科研项目在进行的过程中，需要的资金量是非常大的，如何把握好科研项目的资金分配问题。可以依照以下步骤进行：为项目的实施估计一个资金数目；为所估计的资金数目制定一个计划，并将费用合理的安排到每个项目中；对资金的使用予以控制。成本控制是保证科研项目成功的关键，提高成本控制需增强成本控制的意识、实施科研项目成本控制管理、优化科研项目过程和减少资源浪费等。

4.结论

在项目管理中，注重项目的实施过程是项目控制管理的重点。将项目管理运用于科研项目管理中，并在项目的模型建立过程、实施控制过程、项目质量管理过程、项目成本管理中把握得当，则项目的成功完成指日可待。

参考文献：

[1]邓心安，廖方宇.关于科研项目管理中几个关系的研究――以中科院知识创新工程试点科研项目为例[J].科技进步与对策.2003（13）：66-68.

第7篇

关键词：科研课题管理系统；Java EE平台；信息化

中图分类号：TP315 文献标识码：A 文章编号：1009-3044（2015）09-0018-02

科研管理信息化是今后高职院校科研管理工作发展的大势所趋[1]。随着计算机网络技术、软件技术的发展，加快了高职院校信息化建设的步伐。目前，信息化建设已经渗透到高职院校日常管理的方方面面，而科研管理信息化建设作为高职院校信息化建设一个重要的组成部分，成为高职学院刻不容缓的建设项目[2]。科研管理系统就是针对高等职业技术学院科研信息化管理这个课题进行研发，采用信息化管理的方式帮助科研管理部门工作人员进行科研课题管理，并且提供教师学术成果申报接口。

1 系统分析

科研课题管理系统用户权限共有三种，分别是普通教师、科研部门管理员以及评审专家。其中普通教师有科研课题立项、科研经费申请、科研课题结题申请以及学术成果申报功能权限；评审专家有审核科研课题立项以及科研课题结题功能权限；科研部门管理员用有科研经费审核管理以及学术成果审核登记功能权限。三类用户主要功能如图1所示。

1.1科研项目管理

科研课题管理由科研课题申报、课题流程管理以及科研项目结题三个主要功能模块组成。

科研课题申报流程分为两步：首先由教师填写科研课题申报表，并上传Word电子文档作为附件，然后评审专家可以下载申报表的电子文档进行审核并填写审核意见。

课题流程管理分为两个部分，科研课题进度管理以及科研经费管理。承担课题的教师每季度填写项目进度报告，科研处管理员进行随时登陆平台追踪课题进度；教师在平台上进行科研课题经费申请，由科研部门管理员进行审批，并实现与财务管理系统的对接，完善课题经费报账机制，实现经费报销记录管理以及经费余额管理等子功能，。

科研课题结题流程与申报流程基本一致，首先教师填写科研课题结题申请，并上传结题报告的电子文档以及成果材料作为附件，评审专家下载结题报告和成果材料进行审核，并给出评审意见。

1.2 科研成果申报

提供教师申报通道接口，教师用户提交学术成果的申报材料。由科研部门管理员认定科研成果后记录在数据库科研成果信息库中。同时为科研部门管理员提供对科研成果的分类查询、统计以及报表导出和打印等功能，在系统中将科研成果分为论文、设计、课题、讲座、著作、学术成果获奖以及专利等七个大类。

2 系统设计

系统使用SSH框架按照三层架构模式开发，分为数据持久层、业务逻辑层以及表示层[3]。表示层采用Struts框架，使用action控制器与页面进行数据交互；业务逻辑层采用Spring框架，负责系统复杂业务逻辑的处理；数据持久层采用Hibernate框架，调用JDBC模块对数据库中的数据进行管理[4]。整个架构层次清晰，将数据库操作代码、业务逻辑代码和页面显示代码分开，提升了代码的复用性，降低了代码的耦合性，从而增强了程序的可扩展性。下面重点介绍科研项目管理中三个重要功能模块设计，分别是科研项目申报模块、项目流程管理模块和科研项目结题模块。

2.1 科研项目申报模块设计

科研项目申报模块分为科研项目信息提交、申报书上传、科研项目审核三大功能，由控制器DelareAction、UploadAction和VerifyAction通过调用业务层和持久层代码来完成。控制器中函数及其功能如表1所示。

2.2 科研项目管理模块设计

科研项目管理模块由三个功能构成，分别是课题基本信息管理、课题经费管理以及课题进度管理。通过控制器Finish、FundsManageAction和ProgressAction调用业务逻辑层和持久层代码完成，控制器函数及功能如表2所示。

2.3 科研项目结题模块设计

科研项目结题模块功能由课题结题申请提交、课题结题申请书上传以及课题结题申请审核三个功能组成。通过控制器FinishExpertAction完成结题申请提交功能，UploadExpertAction完成结题申请书上传功能，CheckFinashExpertAction完成结题申请审核功能。具体功能模块的函数及其功能见表3。

3 结束语

科研管理系统的研发对改善高等职业技术学院科研课题管理方式能够起到作用。采用信息化的方式进行科研课题管理，能够方便科研管理工作者实时掌握学院科研整体情况，对提升高职学院科研能力有所帮助。该系统根据作者所在院校科研管理部门实际需求进行研发，在高职院校中具有推广性。

参考文献：

[1] 宋嵘嵘. 刍议高职院校科研管理信息化建设[J]. 科技管理研究， 2011（13）： 24-28.

[2] 马俊丽. 高职学院信息化建设研究[J]. 信息通信， 2014（10）： 102-105.

第8篇

【关键词】WAPI项目 制约法 关键链 缓冲共享

1 前言

移动互联时代已经到来!随着移动终端功能的不断强大、应用内容的不断丰富,普通大众随时随地享受掌上、高速宽带业务已经成为现实。无线城市就是通过建立覆盖整个城市的无线网络,以实现随时随地提供无线宽带互联网服务。全国正在掀起无线城市的建设,采用“3G+WAPI”技术建设无线城市已经成为广泛共识。

WAPI项目传统的进度管理中存在做计划时拼命留安全裕量、实施时不到最后时刻完不成、控制不及时等问题。为了提升WAPI项目进度管理效率,加快无线城市建设的进度,有必要将先进的项目管理方法运用于WAPI项目中。

2 传统的WAPI项目进度管理方法

2.1 活动工期

传统的WAPI项目的活动工期估算的方法采用类比估算和专家判断两种方法相结合,先确定各类活动的标准工时,然后根据工作量进行估算,同时考虑储备时间(安全时间)。

(1)根据历史同类项目的经验确定标准工时

工期估算的第一步就是将项目工作分解结构的每个活动与根据历史同类项目的经验建立起来的“工期定额标准”库进行比对,找出最接近的活动,确定该活动的标准工时。

(2)组织专家对标准工时进行确认

由于类比确定标准工时的方法与工程实际不一定能完全吻合,所以需要组织专家对它们进行评审判断,经过专家确认过的标准工时我们又称为定额工时。

将第i项活动的定额工时表示为:tsi,假设第i项活动的工程量为di,则第i项活动的基准工期tji=tsi*di。

(3)安全时间的考虑

由于技术、人员及客观环境的不确定性,项目组在估算单个活动的工期时通常会在基准工期的基础上加上一个安全裕量(即“安全时间”),我们称为安全因子α。

传统的安全时间一般按单项活动基准工期的50%考虑,即αi=tji*50%。

考虑了安全时间后的第i项活动工期的计算公式修正为:

ti=tji+αi=(1+0.5)*tji=1.5*tsi*di (1)

工期用T表示,则

T=ti (2)

2.2 进度计划

传统的WAPI项目进度管理以关键线路法(CPM,Critical Path Method)为主导思想,关键路线法是一种通过分析哪个活动序列(哪条路线)进度安排的灵活性(总时差)最少来预测项目工期的网络分析技术。它存在以下三个缺陷的:

(1)它的局部最优思想认为只要做好每一个活动,就能很好地完成整个项目。在这种思想指导下,项目执行者往往缺乏全局的观念。

(2)它只是考虑各工作在逻辑上的可行性,其基础是所有工作的资源是充足的,各活动都是能按期完成的,并没有考虑资源是否真正能得到保证。一旦资源冲突存在,根据CPM技术计划出的关键路径就失去存在价值。

(3)由于不确定性因素的影响,活动执行者为确保活动如期(或提前)完工,一般做出了最悲观的时间估计;不确定性因素越多,活动执行者要求的时间越长(学生综合症与帕金森定律)。

2.3 进度控制

WAPI项目的进度控制一般采用如下流程:

(1)利用项目管理的理论和技术(主要指网络计划技术)及项目管理的经验制定出项目进度计划。

(2)组织项目组进行项目的实施。

(3)对项目进度计划中关键节点进行检查,将检查的结果(项目实际进展情况)与计划进行比对,判断是否发生延迟。

(4)如果发生的延迟在安全时间范围之内,则对发生延迟的原因进行分析,制定整改及预防措施,修改进度计划,继续项目的实施;如果发生的延迟超出了安全时间的范围,或者是非常重大的延迟,则需调整方案同时变更计划。

(5)如果有修改计划或变更计划的,按新计划到了下一个节点再进行检查、对比和判断,形成一个动态的、闭环的循环。

进度控制的流程图如图1所示:

3 制约法与关键链理论

3.1 制约法

制约法(TOC,Theory Of Constraints)是一套企业管理方法,其管理方法的关键词是Constraints,即制约。其理论核心在于:整个系统的绩效通常总由少数因素决定,这些因素就是系统的制约因素。

TOC思维方法主要针对三个问题:应该在什么环节改善?改善应该带来什么成果?怎样推行改善?

TOC的解决方案是:找出系统的制约因素,即工作中最弱的瓶颈,挖掘它的潜能;其他环节尽量迁就它,助其松绑;发觉隐藏的产能;正确对待效率;在战略性位置设立缓冲;关注是否平衡。

TOC聚焦五步骤:

第一步,识别限制企业发展的瓶颈;

第二步,挖掘瓶颈的产能;

第三步,令其他一切因素迁就瓶颈,根据瓶颈的节奏来运作;

第四步,为瓶颈松绑,扩大瓶颈产能;

第五步,如果通过上述步骤,瓶颈得到解决,回头从第一步开始,寻找新的瓶颈,进行新一轮改善。

3.2 关键链

关键链(Critical Chain)是由高德拉特(Eli Goldratt)博士提出的一种基于TOC的项目管理方法。

如果一项工作尽早开始,往往存在着一定的松驰量和安全裕量,那么这个工作往往推迟到它最后所允许的那一天为止,这一期间整个工作就没有充分发挥它的效率,造成了人力、物力的浪费。如果按照最迟的时间开始做安排,没有浮动和安全裕量,无形当中对从事这个项目的工作人员施加了压力,他没有任何选择余地,只有尽可能努力地按时完成既定任务,这是关键链法(Critical chain method)所采用的一种思路。

关键链法和关键路径法的区别是:关键路径法是工作安排尽早开始,尽可能提前,而关键链法是尽可能推迟。同时,关键链法又是计划与约束因素结合一并考虑的一种综合网络计划方法。

4关键链理论在WAPI项目进度管理中的运用

4.1 工期估算模型的优化

根据模型优化的指导思想,模型优化的第一步工作是将各项活动的安全因子从各项活动中提取出来,放到计划的最后作为计划缓冲区统一考虑,如图2:

4.2 缓冲共享池的估算

传统的“安全时间”的估算是按活动必需时间(基准工期)的50%来进行的,也就是说,不考虑任务之间的接驳时间,在传统方法制定的进度计划中整个项目工期的1/3实际上是“安全时间”。

对于单个的活动而言,留50%的安全裕量是合理的;但是,对于整个项目而言,并不是每个活动都会延迟。因此,如果采用整个项目的安全裕量等于每个活动的安全裕量直接相加的方法来计算是不恰当的。

将所有的“安全时间”(包括单个活动的“安全时间”和接驳缓冲的“安全时间”)统一挪到最后建立“安全时间池”,在“安全时间池”里的所有“安全时间”资源是可以共享的。这个“安全时间池”并不需要达到将所有“安全时间”直接相加那么大。那么应该取多大呢?姑且认为应该乘以一个概率因子β,β值要通过一些数学分析取定。此时项目工期表达式为:

T=tji+(αi)*β (4)

(1)聚合风险原理

中心极限理论(Central Limits Theorem)指出,如果许多概率分布被汇总,则汇总后的偏差等于独立分布的偏差之和。公式表达如下:

n个具有相同偏差V的独立变量,其汇总偏差VΣ为:

VΣ=n*V

σ表示标准差,则σ2=V。因此,标准差总计σΣ为:

σΣ=(n)1/2*σ (5)

显然:σΣ

按照聚合风险原理,单个独立的活动的“安全时间”被移出到整个项目来,聚合后总的“安全时间”要小于独立活动的“安全时间”的总和。

(2)缓冲共享池尺寸的取定

假定第i项工作的“安全时间”表示为∂i。“安全时间池”的大小即为缓冲共享池尺寸,目前缓冲共享池尺寸的取定有两种方法:

高德法特建议的经验法则

即保留50%的项目总体缓冲,其表达式为:

∂∑=*50% (7)

标准方差法

其表达式为:

∂∑= (8)

推荐采用标准方差法来估算缓冲共享池的尺寸,即∂∑就是“安全时间”共享后应该留出的总的“安全时间”的大小。

(3)β值的取定

根据β的定义∂∑=*β,可以得出:

上式是在前期没有基础数据为依据的情况下,确定初步取值的一种数学计算方法。实际上由于各活动的进度会不会发生延迟以及延迟多长时间是个概率问题,因此β实际上是个统计数值,其取值最科学的方法是采用对海量的同类项目数据进行分析而得出。

4.3 进度制约因素分析方法

分析和突破项目进度制约因素通常采取以下的步骤:

(1)将可能制约项目进度的各种因素找出来;

(2)对这些制约因素进行分析,找出关键制约因素,挖掘其潜能;

(3)调用其它非关键路径上的资源,用来解决这些制约因素;

(4)是否能增加资源。

突破进度制约因素约束的方法一般有两种:克服和妥协。克服包括提高资源使用效率和增加资源;妥协也就是延长工期。

某项目的网络计划图如图3所示,该图按各活动的持续时间和纯粹逻辑关系绘制,由图中可以得出该项目的关键路径是:AEG,项目的工期为12天。

实际上,活动C和活动D使用的测试工具是相同的,而且项目组就只有一套。因此,活动C和活动D不能同时进行,测试工具就是影响项目进度的关键因素。为了解决这个冲突,需要增加一套测试工具,在资源受到限制不可能增加测试工具的时候就只能将活动C和活动D串行进行。因此该项目的网络计划应该进行修正,关键路径应修改为:ADCG,项目的工期为13天。修正后的网络计划图如图4所示:

4.4 进度控制

为了解决由于“安全时间”被压缩导致项目按时完成的风险增大的问题,就必须加强对项目进度的控制。

WAPI项目进度控制是基于关键链管理的进度控制,在关键链项目管理(CCPM)中进度管理的核心是缓冲(安全时间池)的管理。因此,WAPI项目进度控制的总体思路是:在传统控制方法的基础上重点抓对缓冲的管理。

WAPI项目的缓冲管理采用的方法是:将关键链上的任务完成情况和缓冲区占用情况分别分成三档,在管理过程中有针对性地采取不同的措施,如图5所示:

5启示

(1)不给工作留富裕时间

没有了富裕时间,项目组在实施每项工作时就只能全力以赴了。把弦绷紧了,消除了惰性,效率也跟着提高了,以前很多被浪费掉的时间现在被工作填满了,进度自然也就快起来了。

(2)β的取值趋于某个数值

将所有工作的“安全时间”挪到后面统一考虑后,每次实际被“用掉”的量是有一定规律的,通过对已经完成的7个项目的分析,我们发现β的取值一般是在0.3～0.5之间。如果对足够多的项目进行分析,我们认为β的取值应该趋于某个数值。

(3)计划要考虑资源约束

计划如果只考虑逻辑关系而不考虑资源的约束,最终是无法执行的。对于制约因素的突破是一个不断循环的过程。为了得到更高的管控效率就必须不断地对项目计划进行“再优化”,计划越细致、管控越精确,效率就会越高。

(4)建立风险控制机制

为了降低由于“安全时间”被压缩导致项目按时完成的风险增大的问题,应该建立相应的风险控制机制,包括:进度预控制和赶工机制。

(5)激励非常重要

为了保证“没有时间裕量”的工作能顺利完成,项目组每个成员的积极性非常重要。首先要非常清晰地界定每个岗位的职责,然后要有公正的激励措施,最后还要有强有力的执行力。

参考文献

[1]哈罗德•科兹纳,著. 杨爱华,等译. 项目管理(计划、进度和控制的系统方法)[M].北京: 电子工业出版社,2006.

[2]马国丰,等著. 项目进度的制约因素管理[M]. 北京: 清华大学出版社,2007.

[3]杰弗里 K 宾图,著. 鲁耀斌,等译. 项目管理[M]. 北京: 机械工业出版社,2007.

[4]Eliyahu Goldratt. Critical Chain[M]. North River Press,1997.

第9篇

关键词：管理系统；控制模型

中图分类号：TP311 文献标识码：A 文章编号：1009-3044（2016）33-0082-02

近年来，江西省交通行业发展迅猛，各种新技术、新工艺不断涌现，这对江西省交通行业的科技项目申报、管理和查询工作带来了更大的挑战。如果继续沿用纸质登记申报、人工查询等原始的管理手段，其低下工作效率将不能满足形式发展的需要。面对日益复杂的交通行业科技项目管理工作，设并实现“交通运输厅科技项目管理系统”，通过管理方式的信息化，来提高管理的效率。

1 研究的目的和方法

本课题以交通运输厅科技项目管理的实际应用为要求，解决以下几个方面的问题：

1）课题项目在线申报：

采用B/S模式，项目申报者可以通过网络的方式来提交自己的科研项目的申报请求，经二级单位科研管理部门汇总和审核后，统一提交至厅科技教育处。

2）科技项目的网上评审：

从专家库中按照专家学术分类来组成专家组，开展对科研项目的评审工作。评审项目的过程依托本系统，在网络上展开。

3）科技项目管理：

从项目申报开始，对科研项目实施全程管理，包括立项、结题和科研经费的划拨等，并提供丰富的查询和统计功能，帮助科研项目参与者和科研项目管理者能有一个非常方便的方式来对在研课程和成果进行检索和统计。

4）专家库的管理：

按照专家的学术分类构建专家数据库，实现专家信息的信息化管理，为科研项目的评审工作构建坚实的基础。

系统的研制将采用的主要技术包括（C#）和SQLSERVER，采用B/S的模式来构建整个系统的平台。

2 功能实现

2.1 基础功能

1）权限管理：

采用4类用户进行设计，每类用户拥有不同的权限。

一类：厅领导的权限，任何数据都可查询。

二类：厅科教处的办理权限。

三类：归口管理部门包括各设区市交通局、公路局，厅直属二级单位，各重点工程建设项目办公室，厅机关各处室，厅信息中心，后勤服务中心等归口管理部门，负责自己本单位的科技项目申报与管理和所管辖的企事业的科技项目申报与管理。并由这些的具体责任部门来经办。

四类：具体科技项目的经办人，可能每个单位有几个。

2）公共信息

主要有相关文件通知、工作动态、成果查询。用户录入管理系统网址后，可以点击链接查看。

2.2 项目管理

2.3申报管理

归口管理部门先注册，然后注册单位个人用户。单位个人用户申请新的科技项目并提交审核。

申请填写的内容包括基本信息

项目名称：填入该项目名称；

项目类别：选择该项目属于哪个类别；

研究领域：选择该项目属于哪个研究领域；

学科分类：选择该项目属于哪个学科；

起止年月：该项目的起止日期；

关键词：该项目的关键词；

建议经费总概算：预计该项目所需的总经费；

申请补助经费：希望补助该项目多少经费；

负责人情况

姓名：输入负责人的姓名；

性别：选择负责人的性别；

出生年月：输入负责人的出生年月；

工作单位：输入负责人的工作单位；

职务职称：输入负责人的职务职称；

通信地址：输入负责人的通信地址；

邮政编码：输入负责人的通信地址的邮政编码；

联系电话：输入负责人的联系电话；

电子邮箱：输入负责人的电子邮箱；

学位：选择负责人的学位；

毕业学校：输入负责人的毕业学校；

专业：输入负责人所学的专业；

联系人情况

姓名：输系人的姓名；

通信地址：输系人的通信地址；

邮编：输系人通信地址的邮政编码；

联系电话：输系人的联系电话；

电子信箱：输系人的电子信箱；

2.4立项评审

在立项管理中交通运输厅主要责任是对通过项目申请审核的项目进行立项，主要包括：“组织专家评审”、“查看评审结果”和“项目立项审核”。包括：组织专家对申请的项目评分、查看专家对申请的项目的评分结果，当评审时间结束或所有专家均已评分，才会进入项目立项审核环节。

2.5合同审核

申请的项目通过立项后，会新增并上报项目的合同。单位用户可以对本单位和下属单位已经上报的合同进行审核。

功能要求如下：

查询：输入不同查询条件，可以搜索出相对应的数据；

重置：将所有查询条件复位；

查看：查看该项目的详细资料；

通过：确认该合同通过审核；

打回：打回该合同；

查看审核意见：查看各级单位所留下的审核意见；

2.6项目进度

申请项目立项后，才能项目进度管理。

申报用户实现2个功能要求：申请项目的进度报告，申请项目变更报告。

上级单位用户则可以查看进度报告、查看项目变更报告、进度报告审核、项目变更报告审核。

2.7项目结题

申报项目用户编写项目结题蟾娌⑸媳ㄉ蠛耍（已经通过合同审核的项目才能申请结题）交通运输厅用户对申请的项目结题报告进行管理。

功能要求包括：结题审核，对上报的结题进行审核；会议评审，对通过了结题审核的项目，组织专家对其进行会议评审；结题存档，对已经通过会议评审的项目进行存档。

2.8经费管理

由交通运输厅用户负责对各个项目的科研经费进行管理。

经费相关内容如下：

项目名称：选择需要划拨的项目；

划拨金额：输入需要划拨的金额（累计划拨金额需小于该项目总可划拨金额）；

划拨日期：经费划拨的日期；

备注：说明；

功能要求包括：科研经费划拨，对各个项目划拨经费；经费调整，对项目的总可划拨金额进行调整；经费统计查询，查询各项目经费划拨、调整情况。

2.9成果

对项目的研究成果进行管理。包括：成果登记，为项目新成果申请登记。（已经通过结题审核的项目才能登记成果）；成果图片，上传项目的成果图片。

3 专家库管理

1）专家库管理

审核和查询专家的信息。

2）专家注册审核

专家推荐单位对本单位注册的专家进行审核。

3）专家信息查询

专家推荐单位查询专家信息。

3 结束语

本文通过对工作流技术和科技项目管理系统的研究现状进行了广泛和详细的调查，对科技项目管理系统研制的目的、要学习的内容、知识点都进行了广泛的研讨。立足工作流技术在信息系统中的广泛应用，采用基于工作流访问控制模型的技术，重点研究了如何设计和制作科技项目管理系统，提高了科技项目管理的信息化程度，降低了项目管理的工作复杂度。

参考文献：

[1] 郑飞，李逢玲.基于B/S模式的汽车零件销存管理信息系统的设计与实现[J].现代电子技术，2006（9）.

第10篇

【关键词】科研项目 管理 服务质量

在现行的科研项目管理工作中，管理者实行的多数将项目计划于项目成果分离管制的方式，即在整个科研项目的管理过程中，对于不同的项目阶段，项目中所涉及的不同部门与人员，往往都有不同的具体管制计划。虽然这种管理模式之下，各阶段的实行计划层次分明，部门员工之间也职责分明，但是却使各个环节的信息交流反馈受到了限制，从而对整个科研项目管理工作造成了阻碍。虽然科研单位在进行项目管理时，其服务的主要对象是科研项目本身，而其最根本的目的也是保障科研项目的正常进行。但是在整体科研项目管理过程中，管理者直接接触到的不仅仅是项目资料，更是在项目实施过程中所参与的人。而本文将从以下三来面来阐述现阶段管理者在进行相关工作时所借鉴的经验体制：

1.借助现代项目管理理论提升科研管理服务

现代项目管理理论认为，合理化的管理应当包括项目范围管理、项目进度管理、项目质量管理、项目成本管理、项目风险管理、项目人力资源管理、项目沟通管理、项目综合管理以及项目采购及合同管理。因而上述的这些内容是贯穿于整个项目实施周期的各要素，缺少其中之一的关注管理，都可能为项目的进行造成漏洞。而将现代管理理论应用与科研项目的管理环节，则可以从科研项目的申报立项、执行控制、结题验收这三个进行考虑。

首先，是在科研项目的申报立项阶段，为了从这一初期就项目进行管理工作，管理人员必须在前期参与协作促进工作，即帮助科研项目组组织协调一些关于重大项目的申请。 管理人员为了更好地提供优质管理服务，应当事先将申请者的优势资源进行集中整合，从而帮助科研团队提高中标率，以及当科研团队的项目正式被审批之后，管理团队本身和科研实施人员都必须认真进行项目的计划制定，采取措施时必须有一种计划性。其次，是在项目的执行控制阶段，科研项目的管理工作者必须严格执行项目的监督工作，并且理应根据实际项目的实施成果进行计划更换与调整，从而保证整个科研团队能够在第一时间内规避风险。最后，在科研项目的结题验收阶段，管理者也必须认识到这绝对不是整个科研周期的结束，而应该是科研成果的诞生之时。科研项目的管理者此时应该协助办理知识产权的保护工作，并认真做好整个项目的评价与记录工作，以备后续相关工作的参考。

2.借助时间管理工具提升科研管理服务

在时间管理理论中，时间管理将是对于整个项目管理的基础与前提，也就是说，管理者只有在把握时间的基础之上，才能够把握整个项目的实施。我们可以说时间管理是整体项目管理的必要条件，而非充分条件，对于科研项目亦是如此。也就是说，在科研项目的管理环节中，即便管理者对于时间作出了很好的把握，但是也不能保证科研项目能够达到最终的成功，但是如果科研项目最终达到了成功，那么我们能够肯定的是管理者在这中间一定对于时间进行了较好的把握与控制。也就是说时间管理必须要与项目的其他因素管理进行合理搭配，使项目的各个环节、各个实施因素得到管理保障，不然再好的时间管理也可能只是徒然。

做好管理工作中的时间管理，其实就是要求管理者把握整个科研项目的进度安排。总的来说时间管理与项目管理两者的目标是相同的，但是两者的直接关注点确实有所区分的。首先，整体项目管理的关注点是管理者所服务的客户，也就是说管理者必须提高自身的服务水平，使其管理工作达到顾客所要求的标准，而对于时间管理来说，它所直接关注的则是项目的进行，通俗地讲，就是项目现在进行到哪个阶段了，离计划中的整体完成还需要多久的时间等等。

3.借助制度体系提升科研管理服务

为了能够借助制度体系提升科研管理工作的服务质量，我们鼓励管理工作者通过建立健全多项制度 ， 从而促使管理服务规范化，并且通过不断创新工作机制 ， 从而促进管理服务精细化。在当今社会，无论是在何种行业，无论是在何种工作岗位中，单位内部都会建立各类管理体系制度，以此来约束单位经营发展中的人事物。

具体的来说，在科研项目的管理工作中，为了建立健全多项制度，科研项目的管理工作者必须首先对于科研工作作出认识，从而结合这项工作区别于普遍工作的科学性与规范性来制定对应的管理制度。在科研工作中所制定的管理工作，具体可包括对于科研人员出勤率的控制，对于科研工作中采购环节的控制等，也就是说尽力做到对于整个项目过程细无巨细地了解与监控，从而保证管理工作高效进行。而所谓的创新工作机制，是指在管理服务实际工作中 ，管理人员必须不断适应项目具体形势的变化，对项目整体发展进行规律摸索摸索规律，从而得出一些具有针对性的间接与指引意见。

4.结语

总的来说，对于科研项目的管理对于整个项目的实施都是具有极其重要意义的 。一方面，当今社会在科研工作方面的竞争日益激烈，科研工作者要想使自己的科研成果脱颖而出就必须保证整个项目是在合理科学的环境之下进行的，另一方面，由于科研项目不同于一般的工作，它所要求的规范性与标准性更强，而管理工作无疑将是保障整体工作顺利进行的关键所在。除却上述所提到的这三类理论知识体系之外，在日常操作中，往往还可通过提高管理人员本身素质、服务意识，督促管理人员主动积极与科研小组负责人联系等方法。

参考文献：

第11篇

1一般科研项目管理内容

一般意义上，项目管理是指从项目立项到项目计划、项目实施、项目监控、项目收尾、项目评估等的全生命周期管理。项目管理涉及的知识体系中包含九大管理领域，主体领域是范围管理、时间管理、费用管理、质量管理，4个辅助领域为：人力资源管理、沟通管理、风险管理、采购管理，还有一项综合管理即整体管理，也叫计划管理。科研项目作为一类特殊项目，在项目的生命周期及项目管理内容方面有其自身的特点。科研项目管理包括项目申请、立项论证、组织实施、检查评估、验收鉴定、成果申报、科技推广、档案入卷的全程管理。科研院所项目管理涉及领导层、管理层、课题负责人、科研专业人员以及外部专家或第三方机构，各类参与者在项目全生命周期中分别承担不同的职责。

2核科研项目管理特征分析

核科研项目管理在管理领域基本框架之外，还应突出强调4个方面。

2.1创新管理

创新是对科研项目产出物的要求之一，这种创新既包括发现或发明获得的成果，又包括成果的应用推广。

2.2知识管理

科研项目的成果是知识产品，科研项目的群体是知识密集型人才，因此科研管理理念变革、科研研究过程、科研能力提升、以及科研产品管理都属于知识管理的范畴。

2.3不确定性和风险管理

在科研项目管理过程中，由于研究过程及研究成果中存在着各种不确定性，导致科研项目管控难度很大，较一般工程管理而言在进度、成本、质量等方面具有更大的风险。

2.4安全保密管理

科研工作一般是行业中先进知识成果的密集领域，由于核行业本身的敏感性以及对安全的高度重视，决定了安全、保密管理在核科研项目管理领域具有极为重要的地位，这一特征是核科研项目管理与一般科研项目管理的主要特征。由于科研项目管理在知识领域的特殊性、不确定性和风险因素的增多、科研项目的可交付成果是知识产品以及核科研安全保密特殊要求等特征，导致一般项目管理的时间、费用、质量的管理目标，不能成功地控制和解决核行业基础科研项目管理中由于技术和知识本身的变化带来的新情况。因此，在进度、费用、技术创新、风险管理、安全保密等方面对核科研项目管理过程提出了不同于一般工程项目的更高要求。

3核科研项目管理信息化建设

重点结合核科研项目管理的特征分析，在信息化建设中，应着重考虑以下方面：（1）计划进度管理：由于存在诸多不确定性因素，应加强对时间进度的严格控制，要求管理层制订详细的项目计划、严格执行计划并能够及时了解项目进展情况。（2）知识管理：核科研项目是一项知识密集型活动，课题专家及科研人员应最先了解并跟踪相关领域最先进的知识成果，并在此基础上进行突破；此外，过去的问题和经验也应作为一种知识资源进行管理和共享。（3）成果鉴定与评价：科研项目成果检验是一项专业性很强的工作，要通过同行专家评审及第三方机构科研查新工作，为项目的新颖性及科研水平提供权威、客观的说明和论证。（4）安全保密：核科研项目与一般科研项目相比，对安全保密的要求更为严格，在信息化过程中应充分考虑该方面需求，为科研工作提供安全保障。（5）针对科研项目过程中存在的各种风险因素，应加强对项目的风险管理，包括风险识别、分析、处理、跟踪、记录以及风险模拟、预警、预测等，从而有效降低/规避项目风险。（6）应当为科研院所领导层及时提供所需的项目相关信息，用于辅助领导层决策。

二、信息化在核科研项目管理中的应用

1总体框架核行业科研管理

框架应以项目中心为核心管理目标，结合PMP项目管理的精髓，围绕核科研项目特征突出关键需求点，为各类用户提供更为规范化、科学化、精细化的引导和控制，为核行业科研院所真正实现清晰化的项目管理提供强大支撑。表现层：直接面向科研用户，包括内部科研决策/管理/专业人员以及外部专家/第三方机构用户。通过表现层规范信息化应用入口，对内外用户提供服务。应用层：按照应用模块灵活配置，各应用模块独立进行分工协作，具有很强的扩展性。接收客户来自表现层的请求，在应用层这里进行处理。应用层具有分布式的结构设计。支撑层：也是逻辑事务层，各种业务应用逻辑都包含在支撑层模块中，采用组件技术进行开发，每个应用组件的运行、策略、事务处理在应用服务器上，相互独立，具有很好的可移植性。数据层：主要包括大型关系型数据库及其所存储管理的企业业务数据。这些数据来自各个业务管理系统，通过一定的逻辑模式和权限许可，有关用户调阅或者组合分析，形成业务管理或者管理决策信息。

2应用层功能划分

按照科研项目管理涉及人员的分类，将总体框架的应用层功能划分为3层，即：决策层、管理层、执行层。

2.1决策层应用

主要包括：报表查询、风险分析、综合性分析，由科研院所领导决策层使用。（1）报表查询：为领导层了解项目执行情况提供各类报表，使领导层从整体、宏观的角度了解项目情况，辅助决策；（2）风险分析：对项目风险进行智能化分析、模拟、预测，为如何规避/降低风险的决策提供支持；（3）综合性分析：通过数据转换、多维分析/联机分析处理（OLAP）和数据挖掘（DM）等技术，为领导层提供包含与项目、合同、财务等有关的深层次、综合性信息。

2.2管理层应用

主要包括：计划管理、进度控制、成本管理、质量管理、安全保密、人力管理、采购管理、风险控制、项目评价、科研查新、业务流程、文档管理等，主要由科研项目管理层人员使用。（1）计划管理：科研项目计划管理包括的主要内容有：估算整个项目的工期；制订项目工期计划；对项目活动顺序、项目活动工期和项目活动所需资源进行分析，并根据分析制订工期进度计划。（2）进度控制：科研项目进度控制跟踪各项任务完成情况，根据项目工期计划进行进度分析，识别可能或已经影响进度的任务或因素，采取必要措施，进行进度控制。（3）成本管理：项目成本管理，是为保障项目实际发生的成本不超过项目预算而开展的项目资源计划、项目成本估算、项目预算编制和项目预算控制等方面的管理。（4）质量管理：科研项目的特点决定了科研项目的质量目标很难完全用量化的方法控制，只能是定性和定量方法的结合。项目质量管理包括两个方面的内容：其一是项目工作质量的管理，其二是项目产生物的质量管理。（5）安全保密：作为核行业科研项目管理的特征之一，包括了对安全保密相关的人员、设备/介质、文档资料、制度规范、网络等的保密管理。（6）人力管理：包含人员档案、培训管理、病事假管理、电脑考勤、绩效考评、薪资计算、出差外出、人员任务管理以及相关报表。（7）采购管理：项目采购管理是指为保障项目顺利进行而进行的物资需求计划、物资采购、物资管理等活动。（8）风险控制：由于科研项目存在大量的不确定性，因此风险控制是科研项目管理过程中极为重要的一环。包括科研项目风险的识别、分析、处理、跟踪、记录等过程。（9）项目评价：该功能由参与评审的外部专家使用。这里的项目评价指对科研成果的评价，即对科研项目成果的学术水平或重要性进行评价。由于科学研究的“质量”这个概念非常复杂，难以用完全量化的方法进行评价，因此需要结合定性的同行专家评审法和定量的指标评价法来进行。包括同行专家信息管理、评价准备、评价过程管理、评价结果记录等。（10）科研查新：是指具有查新业务资质的查新机构根据查新委托人提供的需要查证其新颖性的科学技术内容，根据《科技查新规范》进行操作，并作出结论（查新报告）的过程。包括科研查新机构信息管理、查新结果及报告管理等内容。（11）业务流程：是指贯穿整个科研项目管理证明周期的以流程方式执行的各项工作，包括：从项目申报、项目立项到项目评估收尾的各项审批流程。（12）文档管理：项目过程中产生的Word、Excel、Pdf、图片等各类文档，都可以按照项目的关系，分门别类地进行归档，并执行相应的文档授权管理。

2.3执行层应用

主要包括：知识管理、问题管理、业务流程、文档管理等，由科研项目组的科研专业人员使用。业务流程与文档管理两项功能与管理层相同。（1）知识管理：科研项目，无论其产品还是参与项目的工作人员都具有知识密集型的特点，因此对于知识的管理与共享有很高的需求。知识管理包括：科研成果管理、论文论著管理、专利管理、商标管理、获奖信息管理、著作权管理、域名管理。（2）问题管理：科研工作的知识性决定了参与科研项目的人员之间需要进行频繁的知识/经验交流与分享，通过共享这些问题处理经验，可以在最短时间内解决问题，并将问题处理经验转化为单位的知识库管理，包括问题、问题回答、问题统计与查询等。

三、小结

第12篇

关键词：开发区平台；项目管理；绩效评价；经费验收

开发区平台公司作为招商引资、大院大所合作、科研技术服务、融通载体项目衔接等专业化部门，会涉及多个科技项目及资金奖补。在项目管理过程中，科技部门给予了更多空间，但项目的验收及绩效评价工作也更加细化、更有针对性。项目管理主要涉及立项、组织实施、委外合同、项目结题验收等不同的阶段。其中，立项阶段重点关注项目内容、可行性论证和任务指标；项目实施阶段重点关注项目进展、中期评估和跟踪管理；而对于项目验收阶段来说，重点关注项目成果、目标绩效和考核指标。本文尝试在流程中以项目管理为主，辅以财务管理与绩效管理。这三方管理流程实施相对独立，但也有所交叉，具体关系如图1所示。在绩效管理流程中，仅在项目立项时设定绩效目标，缺乏项目执行过程中进一步跟踪管理，导致考核目标能否及时完成具有不可控性。结题评审时虽有绩效评价的结果，却缺乏绩效结果的进一步应用反馈，令绩效管理未能真正融入项目管理流程中，无法发挥其应有的作用，乃至于无法完成项目结题验收［1］。开发区平台的项目管理呈现绩效管理被动、项目与财务管理脱节的状况。

1平台资金管理主要问题

在梳理园区平台科研项目时，存在管理机制不完善，对科研项目过程管理的重视程度不够，且管理方式被动等问题，项目主管部门“中期检查”往往成为在项目执行过程中唯一的介入式管理措施。科研项目过程介入的不足，导致项目结题时的“尴尬”处境：考核指标完成度不够、成果推广质量不高。

1.1重立项轻管控

现阶段平台项目过程管控，普遍存在着重视项目立项和项目验收，而忽略项目实施过程的问题，没有实现真正的全过程管理。另外，科研项目的研究工作通常需要较长的周期，在整个项目过程中，不同阶段保持着高度的关联和影响，若只是重视某一环节的过程管控，没有投入必要的人力、物力和财力去开展其他阶段的管控，将直接影响项目的完成质量和进度，因未能及时跟进发现时为时已晚，导致考核指标不能保质保量完成，项目无法通过验收。同时，项目管理和检查的内容、对象、时间没有制度化，管理监督缺乏体系，因此过程管控没有规范性的操作细则。

1.2预算管理不规范

在专项资金实施过程中，存在专项经费未独立核算、项目自筹经费未独立核算的问题，导致后期验收调账的现象，存在部分严格的专家不认可而导致验收不通过的风险。另外，在预算执行上，存在最终发生额与预算完全一致的情况，不符合常理。应当在支出时就列好类别分别独立核算，据实记录发生金额，科目间的调账履行内部手续，专项资金不突破上限，自筹资金偏多或偏少均无影响。

1.3项目经费到账及支出的延迟性

项目经费未能及时到账，很有可能出现无法按照合同进度要求推进项目进展的情况。纵然大多数项目在第一时间审批下发了相应的立项文件，不过因为经费的下发涉及不同部门之间的流程，导致必要的科研费用长时间无法到位，从而严重影响项目的进度。另外，本身未能制定科学、符合实际的资金管理方案，这也对项目管理质量造成较大的负面影响。在资金支出方面，仪器设备购置论证和政府招标采购环节往往是支出过程中最缓慢的，而且经常出现设备购置论证不充分、未通过，设备采购参数反复修改，政府采购流标等情况，导致资金支出延缓，影响项目进度。

1.4以资金为中心而非实际项目规划

在项目定位方面，首先考虑的是能拿到多少钱，先明确资金、再筹备项目，项目财政资金多，就做大总投入，资金少就做小总投入，而没有从平台建设、发展规划等方面的具体实际出发，先论证项目，根据项目建设需要及周期确定资金申报额度，以项目实际需求定资金额。因此，会导致申请的资金量和项目本身不匹配的矛盾，最终结果是项目未按时实施，资金结余量过大；抑或专项资金偏小，项目无法完成考核指标。同时，在申报过程中存在为多拿专项资金扩大自筹资金投入量等问题。由于预算的不严谨，批复的专项资金被大量降低（自筹资金不变），申请的专项经费与获批的经费相差甚大，以致项目实施一定阶段推进困难，难以按时执行预算，项目进度及实施效果也大打折扣。

1.5平台公司财务人员参与度不足

在实际管理过程中，平台申报人员与财务人员沟通不够紧密，财务也常以不熟悉项目专项经费管理法规为由，缺少按照专款专用、独立核算的基本要求参与项目经费管理的意识。再者，科研管理中的每个环节都涉及平台项目人员和公司财务人员，仅有单纯的职能划分和岗位分工，而缺乏财务人员和项目组之间有效的沟通和协作，都会影响项目经费管理和使用效益。

1.6缺乏系统的管理培训

科技项目管理是一项系统复杂的工作，涉及技术、经济、财务、建设、合作、推广等领域知识。一个完善的科研项目管理，需要参与项目策划、立项申报、预算申请、经费使用、过程管控、项目验收、成果评价、资料归档等全过程，要达到一个相对合格的标准则需要一个专业性较强的项目申报管理人才，具有较高的业务及组织协调能力。而平台项目管理人员由于非专业出生，后期又缺乏系统的管理培训，目前仍是粗放型项目管理方式，效果不足。

2开发区平台项目资金管理规范化建议

科研经费的管理从最初的资金核算到项目的完成，应全方面构建科研经费动态管理方式，同时建立动态管理模式的保障措施［2］。

2.1健全相关的内部管理制度

健全的规章制度是规范项目单位使用专项经费的重要手段。项目单位应有效制订适合本单位的科研经费管理办法和违规处理办法，使项目经费管理行为有法可依、有章可循。通过制度来科学完善项目预算编制及执行体系，明确各相关部门的岗位职责和权限，使科研项目经费管理及使用落到实处，从而保证科研项目财政经费的有效管理和高效运行。

2.2提高预算编制的准确真实性

科研经费预算是专项经费执行和验收的重要依据，其编制的科学合理性关系到科研项目能否正常开展与顺利完成，关系到专项资金能否按照经费使用规定合理合规利用［3］。项目预算的编制要以项目研究内容、目标为出发点，坚持按照政策相符性、目标相关性和经济合理性为原则，结合自身项目支出的特点，科学地编制经费预算，切实提升预算的可执行性。项目管理及技术人员应紧紧围绕课题目标，结合科研项目的具体要求，及时与财务部门进行充分对接。财务部门根据相关文件规定对支出标准及测算依据提出合理化建议，科学准确地判断支出的内容、标准、金额、范围及必要性，以保证预算编制的严谨度，提高预算的合理性和科学性。

2.3加强日常财务监管

财务部门要加强对科研项目经费使用的日常监管，实行专人负责、专款专用、专账核算，项目经费报销过程中做到手续完备、凭证明晰，确保经费合理合规、高效节约地使用，防止发生截留、挪用、挤占其他项目资金等违反经费支出规定的行为，降低项目财务风险。在科研项目实施时，参照会计法规和项目任务书对经费使用的具体规定，完善科研专项的内控制度，健全凭证记录，各项支出应该符合任务书约定和有关科研政策规定。2.4严格执行项目预算科研部门和财务部门应根据经费预算严格执行，结合项目单位制定的报销管理办法和相关规章制度，明确报销范围、开支标准。坚持“无预算不支出，有预算不超支”的原则，提前宣传介入，严格执行项目经费预算，项目单位应树立尊重预算编制的严肃性和约束性的科学态度，同时，加强对科研部门和财务部门人员的培训管理。对于有预算的支出，财务部门要严格控制在规定范围内执行，对于无预算的坚决不予列支。

2.5完善项目过程管控制度

项目的过程管控意味着对科研项目的立项、实施及验收阶段等不同环节和节点开展科学合理的管理控制，从而达到对科研项目全过程管控的目的。通过全过程管控，提高项目管理实施质量。在提高科研项目研发水平的同时，加快课题研发速度，为科研成果的转化提供更为便利的条件［4］。同时，建立监督体系，将重要检查节点的内容、对象、时间制度化，以便及时了解科研项目进展、中期考核、课题结题时间、总预算和各分项预算的执行情况。有条件的可以建立一套能与日常财务核算相结合的预算控制信息化系统，及时提供项目经费支出情况，真实客观反映科研项目预算执行和预算结余数据。

2.6制定进展计划

科研项目跟其他项目一样，为保证项目的顺利完成，在进度执行过程中均需要有明确的进度计划表。尤其是涉及多个参与单位时，无论是牵头单位还是合作单位，都应该具备明确的进度安排，以便统筹整体的项目实施计划，确保整个项目的序时进度［5］。在具体进度管理中，运用与科研项目相符的管理模式和方法，确定关键路径及里程碑节点，从而进行全程控制，以达到符合任务书中时间计划的要求。因此，要进一步加强项目中期检查，并定期或每半年检查一次项目进展情况。

2.7搭建管理矩阵加强分工协作

按照内部项目管控建设要求，明确各重要环节中项目管理部门、科研部门和财务部门的职责义务，进行分工协调合作，实现项目精细化管理。（1）在项目申报阶段，管理部门及时通知科研部门，课题申请人根据申报指南，结合已有工作基础及科研条件，按照要求填写项目申报书，编制经费预算，科研部门联合财务部门对申报材料中涉及预算的部分进行审查、修订后上报项目组织部门；（2）在项目立项阶段，管理部门凭立项文件通知项目负责人按要求填写项目任务书，联合财务部门审查后，与主管部门签订项目任务合同书；（3）在项目实施阶段，管理部门根据资金下达文件，通知财务部门办理经费拨付手续，项目负责人将项目经费科目指标交财务部门备份，以保障后期支出时合理合规使用经费；（4）在项目结题验收阶段，科研部门根据项目计划进展整理验收材料，及时提出验收申请，管理部门组织项目验收，邀请财务部门做好专项审计工作。验收通过后，科研部门将项目结题验收申请表、立项文件、任务合同、项目材料、验收报告等文件交管理部门归档［6］。科研项目管理矩阵如表1所示。

2.8强化绩效管理

加强项目过程与验收管理，建立良好的竞争激励与约束机制是做好科研管理工作的重要内容。在项目组织与管理过程中，应努力克服“重项目申请，轻过程管理”的问题。科研管理水平不仅体现在单位的项目申报数量和立项数量上，同样体现在项目过程与验收管理中。应当以绩效目标为核心要素，通过绩效跟踪、绩效评价以及绩效反馈等机制模块的实施作用，将绩效管理贯穿项目管理全过程。逐步建立项目课题“科研立项有目标、执行过程有跟踪、结题验收有评价、课题成果必应用”的闭环管理机制，真正实现以“项目管理为主线，绩效管理为抓手，财务管理为监管”的管理理念［7］，具体情况如图2所示。

3结语

平台项目资金一方面来自奖励经费，项目管理人员与财务人员密切联系，做好财务入账工作；另一方面来自科技专项，有明确严格的考核指标，涉及项目的技术验收和财务验收，验收结论对项目单位和负责人有较大的影响。因此在项目执行时，此类资金要规范管理，技术研究要密切联系考核指标，并定期对照梳理完成进展。综合来看，开发区平台存在固有的一些弊端，但是其拥有丰富的企业资源，申报时可联合园区企业，平台作为牵头或者参与单位，按照课题研究分工，制定任务目标及预算，定期跟进进展，不仅提升平台的项目管理水平，还有利于推动参与公司的科技研发能力。实际操作过程中，首先应当完善科研经费管理制度，并且选择与之相匹配且合适的科研经费管理模式。其次，加强管理，用好科研资金，防止流失。再次，做好成本预算，降低资金浪费。最后，建立奖罚制度，促进科研成果产业化。

参考文献

［1］唐丽娟，袁婷.地方科研院所科研项目经费管理现状与对策［J］.管理观察，2018（26）：176-177.

［2］李张华.简谈科研项目经费管理使用中存在的问题与对策［J］.云南科技管理，2019（4）：22-24.

［3］尹海庆，谢志文.基于成果转化的科研项目管理质量提升［J］.科技创新导报，2018（32）：102-104.

［4］刘彧.探讨科研项目经费财务管理手段［J］.科技创新导报，2018（5）：215-217.

［5］周毅.新形势下绩效管理在农业科研项目管理中的应用［J］.中国农业会计，2019（4）：70-73.

［6］陈勇，万烨.城市轨道交通企业科技创新管理问题探讨［J］.企业改革与管理，2020（23）：211-212.

第13篇

[关键词] 核行业；科研工作；项目管理；信息化

doi ： 10 . 3969 / j . issn . 1673 - 0194 . 2015. 05. 056

[中图分类号] F270.7 [文献标识码] A [文章编号] 1673 - 0194（2015）05- 0107- 03

1 概 述

项目管理是第二次世界大战后期发展起来的重大新管理技术之一，目前已被公认为一种有生命力并能实现复杂的管理目标的现代手段。20世纪80年代前，我国科研院所基本采用前苏联计划经济下的科研管理模式。改革开放后，逐渐尝试引入了项目管理运作机制及ISO 9000认证等。但总体上讲，在科研课题管理方面仍未摆脱过于粗放的局面[1]。

我国核行业的发展经历了一个较长的历史阶段，在核能研究、开发、生产等各个领域取得了举世瞩目的成绩。由于核科研工作的高端性、先进性及知识密集性，使其成为核能领域极为重要的一环，更加有效、科学地实现核科研管理，是解除阻碍核科研高效发展瓶颈的主要途径。目前，越来越多的核科研院所尝试引入项目管理的概念及方法，以提高其课题管理水平。

2 核科研项目管理内容及信息化建设重点

2.1 一般科研项目管理内容

一般意义上，项目管理是指从项目立项到项目计划、项目实施、项目监控、项目收尾、项目评估等的全生命周期管理。项目管理涉及的知识体系中包含九大管理领域，主体领域是范围管理、时间管理、费用管理、质量管理，4个辅助领域为：人力资源管理、沟通管理、风险管理、采购管理，还有一项综合管理即整体管理，也叫计划管理[2]。

科研项目作为一类特殊项目，在项目的生命周期及项目管理内容方面有其自身的特点。科研项目管理包括项目申请、立项论证、组织实施、检查评估、验收鉴定、成果申报、科技推广、档案入卷的全程管理[3]。科研院所项目管理涉及领导层、管理层、课题负责人、科研专业人员以及外部专家或第三方机构，各类参与者在项目全生命周期中分别承担不同的职责。

2.2 核科研项目管理特征分析

核科研项目管理在管理领域基本框架之外，还应突出强调4个方面[3-4]，如图1所示。

2.2.1 创新管理

创新是对科研项目产出物的要求之一，这种创新既包括发现或发明获得的成果，又包括成果的应用推广。

2.2.2 知识管理

科研项目的成果是知识产品，科研项目的群体是知识密集型人才，因此科研管理理念变革、科研研究过程、科研能力提升、以及科研产品管理都属于知识管理的范畴。

2.2.3 不确定性和风险管理

在科研项目管理过程中，由于研究过程及研究成果中存在着各种不确定性，导致科研项目管控难度很大，较一般工程管理而言在进度、成本、质量等方面具有更大的风险。

2.2.4 安全保密管理

科研工作一般是行业中先进知识成果的密集领域，由于核行业本身的敏感性以及对安全的高度重视，决定了安全、保密管理在核科研项目管理领域具有极为重要的地位，这一特征是核科研项目管理与一般科研项目管理的主要特征。

由于科研项目管理在知识领域的特殊性、不确定性和风险因素的增多、科研项目的可交付成果是知识产品以及核科研安全保密特殊要求等特征，导致一般项目管理的时间、费用、质量的管理目标，不能成功地控制和解决核行业基础科研项目管理中由于技术和知识本身的变化带来的新情况。因此，在进度、费用、技术创新、风险管理、安全保密等方面对核科研项目管理过程提出了不同于一般工程项目的更高要求。

2.3 核科研项目管理信息化建设重点

结合核科研项目管理的特征分析，在信息化建设中，应着重考虑以下方面[5]：

（1）计划进度管理：由于存在诸多不确定性因素，应加强对时间进度的严格控制，要求管理层制订详细的项目计划、严格执行计划并能够及时了解项目进展情况。

（2）知识管理：核科研项目是一项知识密集型活动，课题专家及科研人员应最先了解并跟踪相关领域最先进的知识成果，并在此基础上进行突破；此外，过去的问题和经验也应作为一种知识资源进行管理和共享。

（3）成果鉴定与评价：科研项目成果检验是一项专业性很强的工作，要通过同行专家评审及第三方机构科研查新工作，为项目的新颖性及科研水平提供权威、客观的说明和论证。

（4）安全保密：核科研项目与一般科研项目相比，对安全保密的要求更为严格，在信息化过程中应充分考虑该方面需求，为科研工作提供安全保障。

（5）针对科研项目过程中存在的各种风险因素，应加强对项目的风险管理，包括风险识别、分析、处理、跟踪、记录以及风险模拟、预警、预测等，从而有效降低/规避项目风险。

（6）应当为科研院所领导层及时提供所需的项目相关信息，用于辅助领导层决策。

3 信息化在核科研项目管理中的应用

3.1 总体框架

核行业科研管理框架应以项目中心为核心管理目标，结合PMP项目管理的精髓，围绕核科研项目特征突出关键需求点，为各类用户提供更为规范化、科学化、精细化的引导和控制，为核行业科研院所真正实现清晰化的项目管理提供强大支撑[5-6]。总体框架如图2所示。

表现层：直接面向科研用户，包括内部科研决策/管理/专业人员以及外部专家/第三方机构用户。通过表现层规范信息化应用入口，对内外用户提供服务。

应用层：按照应用模块灵活配置，各应用模块独立进行分工协作，具有很强的扩展性。接收客户来自表现层的请求，在应用层这里进行处理。应用层具有分布式的结构设计。

支撑层：也是逻辑事务层，各种业务应用逻辑都包含在支撑层模块中，采用组件技术进行开发，每个应用组件的运行、策略、事务处理在应用服务器上，相互独立，具有很好的可移植性。

数据层：主要包括大型关系型数据库及其所存储管理的企业业务数据。这些数据来自各个业务管理系统，通过一定的逻辑模式和权限许可，有关用户调阅或者组合分析，形成业务管理或者管理决策信息。

3.2 应用层功能划分

按照科研项目管理涉及人员的分类，将总体框架的应用层功能划分为3层，即：决策层、管理层、执行层。

3.2.1 决策层应用

主要包括：报表查询、风险分析、综合性分析，由科研院所领导决策层使用。

（1）报表查询：为领导层了解项目执行情况提供各类报表，使领导层从整体、宏观的角度了解项目情况，辅助决策；

（2）风险分析：对项目风险进行智能化分析、模拟、预测，为如何规避/降低风险的决策提供支持；

（3）综合性分析：通过数据转换、多维分析/联机分析处理（OLAP）和数据挖掘（DM）等技术，为领导层提供包含与项目、合同、财务等有关的深层次、综合性信息。

3.2.2 管理层应用

主要包括：计划管理、进度控制、成本管理、质量管理、安全保密、人力管理、采购管理、风险控制、项目评价、科研查新、业务流程、文档管理等，主要由科研项目管理层人员使用。

（1）计划管理：科研项目计划管理包括的主要内容有：估算整个项目的工期；制订项目工期计划；对项目活动顺序、项目活动工期和项目活动所需资源进行分析，并根据分析制订工期进度计划。

（2）进度控制：科研项目进度控制跟踪各项任务完成情况，根据项目工期计划进行进度分析，识别可能或已经影响进度的任务或因素，采取必要措施，进行进度控制。

（3）成本管理：项目成本管理，是为保障项目实际发生的成本不超过项目预算而开展的项目资源计划、项目成本估算、项目预算编制和项目预算控制等方面的管理。

（4）质量管理：科研项目的特点决定了科研项目的质量目标很难完全用量化的方法控制，只能是定性和定量方法的结合。项目质量管理包括两个方面的内容：其一是项目工作质量的管理，其二是项目产生物的质量管理。

（5）安全保密：作为核行业科研项目管理的特征之一，包括了对安全保密相关的人员、设备/介质、文档资料、制度规范、网络等的保密管理。

（6）人力管理：包含人员档案、培训管理、病事假管理、电脑考勤、绩效考评、薪资计算、出差外出、人员任务管理以及相关报表。

（7）采购管理：项目采购管理是指为保障项目顺利进行而进行的物资需求计划、物资采购、物资管理等活动。

（8）风险控制：由于科研项目存在大量的不确定性，因此风险控制是科研项目管理过程中极为重要的一环。包括科研项目风险的识别、分析、处理、跟踪、记录等过程。

（9）项目评价：该功能由参与评审的外部专家使用。这里的项目评价指对科研成果的评价，即对科研项目成果的学术水平或重要性进行评价。由于科学研究的“质量”这个概念非常复杂，难以用完全量化的方法进行评价，因此需要结合定性的同行专家评审法和定量的指标评价法来进行。包括同行专家信息管理、评价准备、评价过程管理、评价结果记录等。

（10）科研查新：是指具有查新业务资质的查新机构根据查新委托人提供的需要查证其新颖性的科学技术内容，根据《科技查新规范》进行操作，并作出结论（查新报告）的过程。包括科研查新机构信息管理、查新结果及报告管理等内容。

（11）业务流程：是指贯穿整个科研项目管理证明周期的以流程方式执行的各项工作，包括：从项目申报、项目立项到项目评估收尾的各项审批流程。

（12）文档管理：项目过程中产生的Word、Excel、Pdf、图片等各类文档，都可以按照项目的关系，分门别类地进行归档，并执行相应的文档授权管理。

3.2.3 执行层应用

主要包括：知识管理、问题管理、业务流程、文档管理等，由科研项目组的科研专业人员使用。业务流程与文档管理两项功能与管理层相同。

（1）知识管理：科研项目，无论其产品还是参与项目的工作人员都具有知识密集型的特点，因此对于知识的管理与共享有很高的需求。知识管理包括：科研成果管理、论文论著管理、专利管理、商标管理、获奖信息管理、著作权管理、域名管理。

（2）问题管理：科研工作的知识性决定了参与科研项目的人员之间需要进行频繁的知识/经验交流与分享，通过共享这些问题处理经验，可以在最短时间内解决问题，并将问题处理经验转化为单位的知识库管理，包括问题、问题回答、问题统计与查询等。

4 小 结

实施信息化是实现核行业科研院所项目管理创新的核心支撑技术和手段。信息化建设是一项复杂的系统性工程，在实施过程中应避免孤立，要结合核科研院所的组织、过程、资源及人员大环境，从组织的管理信息化建设目标及整体发展战略出发。

同时，应充分重视和做好核科研院所项目管理制度和管理模式的匹配工作，信息化依赖于管理又助力于管理。没有相应的内部管理制度及业务流程的支撑，信息化注定只是华而不实。只有在信息化与管理两方面找到最佳契合点，才能发挥信息化的最大效益，从而不断提升我国核行业科研项目管理水平。

主要参考文献

[1] 安永锋，任智强. 项目管理在科研课题管理中的应用研究[J]. 科学管

理研究，2003，21（3）：90-91.

[2] 王勇. 项目管理知识体系指南[M].第4版.张斌，译.北京：电子工业出

版社，2009：57-60

[3] 谢飞. 科研项目的特点及管理初探[J]. 中国科技博览，2012（15）

[4] 王慧，刘晖. 企业科研项目管理方法的探讨[J]. 哈尔滨铁道科技，2010

（2）：16-17.

[5] 毛钟红. 高校科研项目管理信息化建设探析[J].科技管理研究，2007

第14篇

关键词：科研经费 管理现状 思考

中图分类号：F234.3

文献标识码：A

文章编号：1004-4914（2014）08-063-02

《国家中长期科学和技术发展规划纲要（2006―2020年）》实施以来，我国财政科技投入快速增长，科研项目和资金管理不断改进，为科技事业发展提供了有力支撑。但也存在项目安排分散重复、管理不够科学透明、资金使用效益亟待提高等突出问题。科研单位感到科研经费相对充裕、科研条件大幅改善的同时，也面临着加快预算执行进度、保证项目执行质量的压力。随着审计工作的深入，国家也越来越重视科研经费的使用及其效益问题，科研经费管理变成研究所财务部门的重要工作。

一、科研经费管理现状

在国务院制定了《国家中长期科技发展规划纲要（2006―2020）》之后，财政部、科技部共同制定了《国家重点基础研究发展计划专项经费管理办法》（财教[2006]159号）、《国家科技支撑计划专项经费管理办法》（财教[2006]160号）、《国家高技术研究发展计划（863计划）专项经费管理办法》（财教[2006]163号）、《公益性行业科研专项经费管理试行办法》（财教[2006]219号）。2011年，为进一步改革和加强科研经费管理，针对前述《经费管理办法》执行过程中存在的需要进一步明确和解决的问题，财政部、科技部就相关国家科技计划课题和公益性行业科研专项项目经费管理和使用的有关事项，发出了“关于调整国家科技计划和公益性行业科研专项经费管理办法若干规定的通知”（财教[2011]434号）。上述经费管理的文件成为研究所对科研经费管理的主要制度依据。

目前，就笔者所在单位对科研经费的管理模式是：科研处负责项目经费和合同管理，受理预算合理变更备案；研究室审批项目经费使用计划，对项目预算执行进行管理，审批项目组长提出的预算合理变更；财务处负责科研经费会计核算，审核经费开支的合法性和手续的完整性。科研经费使用采用项目组长负责制，对其管理的项目经费开支的真实性负法律责任。

其具体做法是：

1.采用预算控制的方法控制支出。项目经费下达后，由科研处根据项目合同开设“经费卡”，“经费卡”反映项目年度经费总额和预算明细科目。支出时，财务处记录“经费卡”，对无预算或超预算的不予支出。

2.严格项目经费支出的审批程序。建立由分管所领导、室主任以及项目组长的三级审批制度。经费支出时，需由经办人员、项目组长、室主任签字后办理报销（其中：5000元以上经费支出须由分管所领导审批，采购材料的需要验收人签字）。

3.科研合同统一管理。规定科研、成果转化及相关业务合同由科研处负责归口管理。科研项目1万元以上的采购、委托加工等合同需由室主任签字确认，提交科研处审核，超过限额由分管所领导审批后执行。科研处审批不超过10万元的合同，副所级领导审批不超过30万元的合同，正所级领导审批不超过50万元的合同，50万元以上的合同由研究所常务会议审批。

二、科研经费使用存在的问题

由于研究所争取科研项目数量和经费数额成为衡量单位科研实力和学术水平的重要参考依据，大家特别关注争取项目数量和金额，对项目执行及经费使用重视不够，且单位缺乏有效的监督管理手段，管理制度尚不健全，导致科研经费在使用过程中存在这样或那样的问题。主要表现在：

存在课题科目支出与相应预算不相符的情况，项目直接费用预算调整的申请及单位审批文件不齐全。

部分消耗性实验材料采购和使用缺乏监管。实验材料由项目组自行采购，主要采用电话询价、网上查阅供货单位相关材料信息，再通过项目组价格谈判完成采购任务，项目组内部有入库验收和领用手序。但研究所的科研分布在全国多个地区，材料采购和使用也分散在多个地区，不可能都通过研究所本部直接监管，给监管工作带来了困难。

在采购中试产品（样机）使用过程中，由于部分中试产品（样机）单台单价较大，报销时直接在专用材料列支，缺乏监督，存在较大的风险隐患，没有尽到保护资产、提高资产使用效率的责任。

专家咨询费发放不规范。存在专家评审费发放事项不明确，评审费发放表上未能反映专家的工作单位、职务职称、咨询的方式以及工作天数，无法确定是否超标准发放咨询费。

劳务费支出存在一次领取多月费用的情况，原始凭证没有填写具体劳务内容和劳务期限。

在报销各类知识产权专利时，原始凭证均未反映专利名称及内容，缺乏该专利费支出与相应的项目研发内容是否有关的支撑依据。

科研人员在财政资金支出中未使用公务卡的现象比较多，财务部门对此审核不够严格。比如有部分材料采购、差旅费等支出没能使用公务卡结算。

作为课题主持单位对参加单位以及报账单位资金使用难以进行监管。目前，一般科研单位主持的科研项目参加单位除了研究所、高校外还有企业，不同地区、不同性质的单位经费管理方式也有所不同，如何有效地监管外拨经费也是目前的一个难点。

三、问题的成因分析

1.科研项目预算编制不准确。由于科研项目存在不可预见性及复杂性，预算不能全面真实地反映获得预期成果所必需的项目直接成本和间接成本。在项目立项时，往往侧重技术内容的论证，缺少专业人员在项目评估方面就资金运作、费用开支、国内外相应项目研发对资金需求管理的科学的预算评估。由于预算编制时考虑的不准确、不全面，常常造成在编制预算时没有列支，而在实际研究时又产生必须开支的费用，造成了在进行财务管理和监督时出现了经费支出与预算不相符的情况。

2.科研管理部门在工作中侧重争取项目的数量、到位经费的多少，承担的主要工作是：组织项目申报、立项后跟踪项目进展、项目结题验收、成果鉴定等工作。在项目实施过程中，科研管理部门常会忽视科研经费使用的合理性监管。

3.财务部门承担单位全部经费收入支出的核算工作，尽管对项目经费实施了专账核算、专项管理，但财务人员对各类项目的规定要求不是很清楚。有些会计科目设置可能不合理，只注重经费的收入与支出核算，忽视了各个科研项目的具体内容要求，对科研经费的取得、使用、耗费和补偿等全过程缺乏了解，财务管理监督的职能没有发挥其作用。

4.项目负责人对科研经费支出缺乏计划性，对经费管理办法学习不够，对经费开支存在一定的随意性。另外，科研项目经费的多少，与科研人员绩效工资以及评职称等切身利益有关，使得项目负责人所承担的项目数量超过实际承受能力，无法保证每个项目都按项目计划的要求使用科研经费。

四、加强科研经费管理的思考

1.在国家层面，需要通过深化改革，加快建立适应科技创新规律、统筹协调、职责清晰、科学规范、公开透明、监管有力的科研项目和资金管理机制，推进政府职能转变，对科研项目和资金管理各环节进行系统化改革，使财政资金使用效益明显提升，科研人员的积极性和创造性充分发挥，科技对经济社会发展的支撑引领作用不断增强。

2.在单位层面，需要加强制度建设。梳理现有科研管理制度，认真整改，修订、完善不适应新形势新任务要求的制度，强化规范性和可操作性。比如完善单位内部的科研经费管理办法、科研实验材料管理办法、会议费管理办法、出国费管理办法、劳务用工管理办法等，进一步规范资金支出。

3.加强宣传和学习。近年来，科研人员财务规范意识日益增强，但仍存在认识不到位、理解有偏差的现象。单位应定期组织科研部门、财务部门及科研人员认真学习各类科研项目经费管理办法。科研管理部门除了对项目技术层面进行管理，还需对项目经费执行情况进行跟踪检查；财务部门除了审核经费支出是否合法、合规，还需审核支出与预算是否一致。单位领导、职能管理部门和项目负责人通过深入学习，强化责任意识，才能杜绝违规使用经费的行为。

4.加强预算编制管理。单位应加强项目预算编制工作，建立有效的预算评审机制。可以组织科研、财务等专家对拟申报的科研项目预算进行评审，审核预算结构是否合理、测算依据是否充分、预算支出是否反映真实需要等，涉及对外协作经费的，应与协作单位加强沟通，注重协作单位和参与人员与本项目的相关性。

5.加强项目预算执行管理。预算执行管理是预算实施的关键环节。需要加强项目执行阶段的过程管理，财务部门应充实必要人员，了解项目预算明细，减少预算执行中的调整事项，加强经费报销审核，提高项目支出用款计划与项目进度管理的协调性，严格按照批复的预算、用款计划的要求以及项目的进度支付资金，优化单位内部资金支付管理程序，加强账务核算和资金支付管理的各项基础工作。还可委托专业机构编制预算执行系统软件，建立科研人员和财务人员信息共享平台，及时了解预算执行情况，通过改进技术手段提升项目经费精细化管理水平。

6.加强对外拨经费的监督管理。主持单位应加强与项目合作单位的联系，要求其严格按照项目任务书、项目合同、经费预算等内容执行项目，确保财务会计资料真实、合规。主持单位应定期派出项目负责人和财务人员去合作单位查阅资料，使外拨经费的使用与任务并行，对课题经费做到专款专用，并符合财经法律法规的要求。

参考文献：

[1] 国务院关于改进加强中央财政科研项目和资金管理的若干意见.国发.2014，11号

[2] 王亚荣.从审计视角探讨高校科研经费管理现状及改进措施.经济研究导刊，2014（2）：190～192

第15篇

教育学是哲学社会科学的学科单列。省级教育科学规划课题（以下简称“课题”）是省域内教育科学研究中最高级别的课题。它关注具有全局性、战略性、前瞻性的问题，主要是对全省教育事业的改革和发展具有重要理论和实践意义的问题进行研究，涵盖了从幼儿园、中小学，到高等教育的各级各类教育。它具有公益性，是省级教育行政部门为教育科学研究而设立的政府公益性项目。

按照教育学科的特点，课题基本形成了教育基本理论和教育史、教育发展战略、教育经济与管理、基础教育、高等教育、职业技术教育、德育、教育心理、体育卫生艺术教育、教育信息技术、成人教育、民族教育、国际与比较教育等13个学科。

二、课题管理环节

课题管理包括课题申报、评审立项、开题论证、中期检查、结题验收、成果推广六个环节。课题申报是课题管理工作的前奏，包括编制课题指南、组织申报、统计信息等过程。

评审立项是课题管理的入口。评审立项的主要功能是在公平竞争的前提下择优立项。开题论证是课题管理的重要环节，是对课题实施方案的价值、创新性、可行性等给予进一步的分析、讨论和审定的过程。其根本目的在于进一步理解核心概念，精选研究内容，明析研究目标，找准创新点，预设研究成果等，以进一步把握实施方案的可行性和可操作性，提升课题研究质量，弥补课题申报时各方面存在的缺憾和不足。

中期检查也是比较重要的环节。其作用是对课题的意义、研究水平、研究进展程度等进行考核与评估，在检查中及时发现课题研究过程中出现的问题，适时地对课题组成员、研究方案等进行调整和修改，进一步明确项目的研究计划和目标，以保证课题有效实施。通过中期评估，促进课题研究有计划、有步骤地开展，保证研究工作的质量。

结题验收是课题的“出口”关，是至关重要的环节。申请结题验收的课题表示已经完成了预期的研究任务，须按程序由同行专家从科学性、效益性、创新性、规范性等方面，对课题研究成果进行评价；鉴定研究工作是否达到预设目标。研究成果的质量和水平，直接反映课题管理的成效。

成果推广是教育科研的重要环节，是实现教育科研成果转化为生产力的主要手段，是实现教育科研价值的根本途径。成果推广既包括传播、学习在内的一切成果推广应用活动，又包括有计划、有目的、有组织地进行的推广活动。教育科研成果转化、推广是当前教育科学研究中的难点问题。

三、课题管理存在的问题

课题管理是教育科研管理的重要组成部份。遵循教育科学研究规律，把握课题管理基本要求，实施科学规范有效的管理，是促进科研多出成果、出好成果的必然要求。课题管理的六个工作环节把握得好与不好，对做好课题研究，提高研究质量关系很大[1]。为了提高课题研究质量，提高管理水平，各省都采取了相应的措施，如湖南省教育科学规划办实施全面质量管理，重庆市教科院研发了教育科研信息管理系统，云南省修订了管理办法、加强了开题论证的审核等。但课题管理过程仍然存在改进的空间。以云南省为例，课题管理主要存在申报水平较低、管理手段传统、按期结项率不高等问题。

1.整体申报水平偏低

课题能否立项，与选题的新颖性、选题的意义、课题的论证质量等因素有关。分析2010、2011年课题申报情况，与全国相比，云南省课题申报总体水平不高。2010、2011年，云南省推荐申报全国教育科学规划课题中，被立项的课题数分别为5项和6项，分别排在倒数第10位和倒数第11位，低于平均立项水平。

云南省教育科学规划办将2011年度申报课题的材料分为中小学组、职业教育组和高等学校组三组，每组又按重点课题、一般课题、未立项课题三类进行了详细的分析，发现存在以下问题：选题过大或过小；研究内容与研究目标脱节；国内外研究现状评述不足；缺少研究前期的基础数据支撑或参考数据比较老旧；填写不规范；论证缺乏逻辑性等问题。申报材料反映出整体申报水平较低的现状。

2.按期结项率不高

课题的研究期限一般为1～3年。以云南省为例，按最长3年计算，云南省教育科学规划“十一五”第二批立项课题结项率为86.9%，但其中有一半课题的研究时限超过了3年。通过分析全国、各省规划办在网络上公布的立项和结项数，超期结题的现象在全国各地比较普遍。

3.研究成果质量不高

一项高质量的研究成果，应该包括几个要素[2]：有正确的政治方向，坚持运用的立场、观点、方法来分析和解决问题；有价值厚重的选题，要居于学术前沿，具有较高的学术价值和应用价值；有适切的理论框架；有学术创新，包括学术理论创新、学术观点创新、研究方法创新或挖掘到新资料；有充实的内容；有完整的结构；有充分的论证；有重要的学术价值，务实、实用、管用，引证规范。以这八个要素来评价云南省课题研究成果，主要存在：报告格式不规范、缺少对研究结果的分析、研究结果分析与研究内容不一致、研究方法在研究报告中未体现、研究报告中套话多等问题，还存在为应付结题而拼材料凑字数的少数情况。

4.过程成果再次开发利用率低

一项课题管理环节中产生的研究材料及成果，如研究报告、实施方案、中期检查报告、重要变更、结题申请书、问卷、研究数据、论文、著作、研究报告等，目前还是以纸质+电子邮箱的报送方式，大部分研究成果都是纸质材料和分散的电子资料。随着时间的推移，越来越多的课题电子资料未能及时整理、归类，或者即使归类了但没有有效索引，最后能查找到的电子资料十分有限。部分研究成果、研究表格等电子资料甚至丢失。同时，针对某一专题，查找纸质材料工作量大，能搜索到的电子材料很少，这对课题的研究和继承、研究成果的再次开发利用都非常不利。

5.缺乏有效管理机制

（1）缺乏有效管理手段。教育科研管理部门人手普遍很紧，大部分州县、高校教育科研管理部门包括分管领导在内，平均大约3人。没有设立规划办的州市、县占了1/3。即使设立了规划办，兼职人员占了相当大的比例。面对本级、省级、国家级等众多的课题，教育科研管理部门对课题管理显得力不从心，易出现“重组织、轻管理”、“重申报、轻过程”等现象。

（2）缺乏共享和联动机制。省、州市、高校教育科研管理部门之间，对课题的进展情况、研究成果、实验数据等信息不畅通；对管理的课题无法进行全面的了解；凭借自己的感觉和经验开展课题管理、指导工作，优秀经验共享较少；所管理课题的研究进度，无法有效统计和监督。这些问题也造成管理效率比较低，针对性的指导比较困难。

（3）缺乏奖惩机制。奖惩机制是促进管理水平提高，提高管理效率的手段之一。对教育科研管理部门，课题管理的好差，缺乏有效的奖惩机制；对课题负责人，大部分课题管理制度均规定了处罚性条款，但对于按期完成研究工作并出了好成果的课题，大多缺乏奖励办法。

四、课题管理策略

课题管理应坚持“人本原理”和“效益原理”[4]。人本原理是以人为主体的管理思想。课题承担者为实施课题研究的主体，是有效管理的关键。有效的课题管理应以课题承担者为核心，严格过程管理的同时，要充分尊重和保护课题承担者的科研积极性和创新性。效益是管理的永恒主题，是有效产出与投入之间的一种比例关系。可从社会和经济这两个不同的角度去考察，即社会效益和经济效益。课题管理更侧重于社会效益，即产生好的研究成果。单靠某一种方式或方法来管理课题是远远不够的。

1.利用信息化手段，建设课题申报管理平台

技术的进步直接导致了管理手段的现代化。现代信息技术是组织管理的有力工具，是提高工作效率，实现信息交流和共享的重要手段。课题申报管理平台主要功能有两项：一是实现课题网络申报；二是实现立项课题的精细化管理，包括课题开题、中期检查、变更、结题验收等阶段的表格材料及成果等的网上报送与审核、研究成果查询统计、研究进度检查查询、经费管理等模块（如图1）。通过课题申报管理平台，实现课题网上申报、研究过程管理、过程成果管理等，掌握各地课题管理情况的同时，逐步积累教育科研资料库、资源库，建立起省、州市之间和省、高校之间信息互通、成果资源共享的课题管理通道，提升课题整体管理水平，提高按期结项率和管理效率。管理平台提供的统计数据，可作为评价各级教育科研管理部门管理绩效的有力支撑。

2.引入项目进度管理方法，加强研究过程管理

项目管理是20世纪50年代后期发展起来的一种计划管理方法，现已形成完整的学科体系。项目时间管理作为项目管理九大知识板块之一，是保证项目按期完成、合理安排项目所需资源、节约项目成本的重要措施。项目时间管理的核心是项目进度管理。项目进度管理的里程碑是整个项目生命周期中的重大事件，是一个时间点，通常指一个可支付成果的完成[5]。在课题管理中，可将开题论证、中期检查、结题验收三个环节的时间点视为课题研究的里程碑。省规划办、州市规划办和高校教育科研管理部门加强三个里程碑表格材料和成果的审查审核，并借助网络申报管理平台，及时提醒课题承担者里程碑时间；同时将经费管理与里程碑的研究成果挂钩，提高按时开题率和按时结项率，促进多出成果，出好成果。

3.采用分层分类管理，提高研究质量

分层指按申报者所属单位，分基础教育阶段和高等学校两层进行管理。基础教育阶段的课题注重行动研究，立足于校本研究，立足于课堂和课改，以改进实践为导向；高等教育阶段的课题立足于全省教育改革和发展的实际，围绕亟待解决的重大理论和实践问题，加强基础理论研究和学科建设，推动传统学科、新兴学科和交叉学科研究。因此，基础教育阶段和高等学校两个阶段课题研究的指导内容、方法应不同。同时，从申报水平来看，对比云南省近几年的课题申报和研究情况，发现课题研究水平从高到低依次是本科院校、高职高专、基础教育阶段。因此，为促进不同层次阶段教育科研发展，进一步提高高等学校的研究水平，扶持和提高基础教育阶段课题研究水平，分层评审、指导、管理有其必要性。

分类指按课题类别，划分为重点招标课题、重点课题、一般课题、青年基金课题分别管理。重点招标课题和重点课题严要求，严格“入口”、过程和“出口”，由省规划办直接管理。其他课题的开题、中期检查均授权州市教育科学规划办和高校教育科研管理部门管理。所有省规划办资助经费的课题，其结题验收均由省级规划办组织，所有课题统一归口到省规划办，以此提高课题研究质量。

4.加强课题研究指导，提高课题研究水平

指导课题研究是省规划办职能的一项重要内容。省规划办的研究指导性质和内容与州市级、县区级、高校的教育科研管理部门不同。作为省级规划办，其研究指导工作侧重面上指导。基础教育阶段的课题研究指导，以提高申报和研究水平为主；指导对象为课题申报者、课题承担者、各级规划办负责人和学科管理员；可采用集中培训、分区域集中检查与指导、实战观摩、专家队伍重点跟踪辅导等形式；指导内容包括选题策略、信息收集和整理、设计论证、课题组织实施、科研方法的应用、研究报告撰写、结项鉴定标准等。高等学校以工作部署为主，针对教育科研管理部门负责人，说明申报任务、申报要求、管理制度有关规定等，重点在于提高申报量，督促研究进度。

5.建立联动与共享机制，提升整体管理水平

建立日常管理两级联动机制。由省与州市级规划办之间、省与高校教育科研管理部门之间共同管理课题，突出联动管理重点，进一步明确省级、州市级、高校教育科研管理部门的管理职责和工作程序，配套相应的奖励和处罚措施。两级间建立经常性沟通机制，对课题管理过程的问题及时沟通与解决，使课题共管沟通渠道畅通；不定期组织课题管理的联动检查和交流，互相了解、借鉴课题管理模式，以此提高整体管理水平。

建立课题研究进度、成果信息共享机制。通过网站、管理系统、交流会等方式，州市级规划办、高校教育科研管理部门能够随时查询本部门所管理课题的研究进度、取得的成果、结题信息，随时掌握本部门申报、立项课题的统计数据，及时优秀课题管理经验。信息的共享，既有利于各部门全面掌握本部门管理课题的情况，又为各部门监督和管理课题的研究进度、总结本部门的工作情况提供详细数据依据。

参考文献

[1] 李倡平.浅谈省级教育科学规划课题管理.当代教育论坛，2007（10）.

[2] 陈文学.如何提高项目成果质量.全国教育科学规划办——2011年全国教育科学规划工作会议，2011.