项目风险的监控范文
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第1篇
【中图分类号】TU221【文献标识码】A【文章编号】1674-3954（2011）02-0106-02
公路项目建设是我国基础设施建设的重点。由于其建设阶段工期长、投资大、涉及面广、参与人员多，因此公路项目建设往往面临复杂多变的风险。然而在我国公路建设项目管理工作中，风险控制一直是一个比较薄弱的环节。建立风险控制体系，能够有效规避和减少公路项目建设中的风险损失，以确保项目顺利实施。
下文拟从业主角度，探讨公路项目建设风险控制体系的建立和流程等内容。
一、基本概念
1、公路项目建设风险
在众多风险的定义中，大致可分为广义和狭义两类。广义的风险暗示着伴随风险而来的既可能是某种机会，也可能是威胁，而狭义的风险则强调风险带来的不利后果。由于在通常情况下，人们对意外损失比对意外收益的关切要强的多，因此人们在研究风险时，侧重于减少损失，主要从不利的方面来考察风险，经常把风险看成是不利事件发生的可能性。在本文中，对风险作狭义的理解，即认为风险是“损失发生的不确定性(或称可能性)”。
2、建设风险控制体系
风险管理中包含风险识别、风险分析和风险评估等工作，并合理地使用回避、减少、分散或转移等措施控制风险。风险控制体系的作用便在于保证风险控制措施得以严格执行，以有效减少或规避公路项目的建设风险。
二、建设风险控制体系的建立
1、组织结构
高效的组织体系是风险应对措施得以执行的基本保障。业主公司成立项目风险管理组，作为项目风险管理领导机构，负责控制项目施工建设的各类风险，做出风险管理决策，保证项目建设顺利进行。
项目风险管理组组长可以由副总经理担任。下设成本/费用控制小组、质量控制小组、进度控制小组、环保/安全小组和新技术跟踪小组等多个风险控制小组。
为准确、全面加强风险管理工作，还应该组建由专家组成的顾问团。在项目建设中，对多个合同段建设的风险进行控制管理。
各个风险目标控制小组在自己的职能范围内制订各自的风险分析评估和控制管理办法，开展风险管理的基础工作，进行调查研究，调查和收集资料，必要时还要进行实验或试验，同时利用众多管理技术的工具和手段来协助进行风险的分析和评估等。向项目风险管理组汇报各自在运作过程中所出现的风险及其备选的应对方案。项目风险管理组在风险管理工作中，针对建设风险控制需要，随时请教专家顾问团。项目风险控制组织体系如图1所示的。
图1项目风险控制体系组织结构图
2、责任划分
为保证公路建设项目风险控制组织体系高效运行，顺利完成项目风险管理目标，必须明确规定风险控制各小组的责任和职能，才能理顺组织内各小组之间的关系，完善和改进风险管理组织体系，以保证风险管理计划和措施的正常执行。
（1）项目风险管理组的职能是对整个项目进行宏观指挥、决策。协调监理、施工单位和地方部门的关系，与地方政府、监理单位、施工单位建立日常工作关系。负责在项目建设中汇总各个风险控制小组提出的风险评估管理和应对措施报告。必要时征求专家顾问团的意见，做出风险决策。牵头和督办各个风险控制小组对风险决策的执行、控制和反馈工作。
（2）专家顾问团的职能是为项目实施风险管理提供专业知识和咨询服务。
（3）管理组长主持项目建设中的风险管理工作，是项目风险管理第一责任人。
（4）成本/费用控制小组具体负责第一层次中的成本超支和资金不足风险的应对和控制。成本/费用控制小组是项目成本超支风险的监控部门，负责项目金融财务、建设成本、经营状况的风险控制。
（5）质量控制小组职能是随时监控整个工程的质量。审查、落实各个重点单项工程的建设和质量管理，负责对单项工程的验收，督促缺陷问题的整改。与监理部门紧密合作，确保工程质量。
（6）进度控制小组具体负责第一层次中的工程变更和工期延误风险的应对和控制。在项目风险管理中负责对设计单位、建设方、施工队提出的工程变更进行协商。熟悉工程进度计划，掌握工程施工具体情况，监督实际工程进度，保证工程施工的顺利进行。
（7）环保/安全小组具体负责第一层次中的安全环保问题和交通拥堵风险的应对和控制。
（8）新技术跟踪小组职能是跟踪新技术，以保证项目可以最新的技术开展风险管理工作。
最后由公司项目风险管理各个风险控制小组对各个合同段在建设施工中存在的风险做出分析评估，提出应对方案，负责实施风险控制。
在风险管理工作中，需要各个风险控制小组相互配合，齐心协力。例如在工程成本和工程进度的控制中，由进度控制小组向成本/费用控制小组提供项目详细的工程进度安排和资金用款计划，以及工程项目各合同段工程进度计划和工程量完成计划表。成本/费用控制小组审查核实计量支付表，同意财务部门进行支付。各合同段每月的计量支付表必须由施工单位、现场监理工程师、监理部计量工程师、监理部总监、中心试验室和项目风险管理组长签字和审核意见(包括各种附件资料)后，才能送交财务部和公司董事长、总经理进行签字审核，最后进行工程付款。通过这种管理措施随时掌握和控制成本费用超支的风险。
各个风险控制小组对其所展开的每个阶段的各个风险控制情况和过程都要及时记载，整理归入风险评估文档。由各个风险控制小组收集整理和总结在各个合同段开展的风险管理资料，并上报管理组。最后由项目风险管理组负责整理归类存档，积累和保存风险管理资料。
3、风险分级控制与预警机制
对于公路建设项目而言，由于风险因素多，且程度不同，因此在具体风险控制过程中，不能事无巨细而无重点地进行控制。根据矛盾论，在分析和处理矛盾事物时，应抓住主要矛盾和矛盾的主要方面。因此，在对公路项目建设风险进行控制时，应该根据风险属性、风险评估所得到的风险度，对主要风险因素进行重点监控。通过建立风险等级来区分公路建设项目中各类风险的监控重视程度，并建立相应的预警机制。
三、风险控制体系的流程
通过风险识别、风险分析和风险评估，确定风险等级和预警措施，采取主动行动，合理地使用回避、减少、分散或转移等方法和技术对活动或事件所涉及的风险实行有效的控制，妥善处理风险事件造成的不利后果，并对风险控制效果进行反馈和评价。公路项目建设风险控制体系的流程如图2所示。
1、风险分级与预警
在风险分级阶段，项目风险管理组通过与有关专家进行讨论，进行风险的识别、分析与评估工作，根据风险评估结果，考虑到管理层次和管理幅度，将项目风险进行分级。
根据风险分级的结果，针对风险等级和可能造成的损害程度，建立相应的预警和控制机制。
2、风险控制
根据风险种类和自身的风险处理能力，针对不同等级的风险，应该采取不同的风险控制措施，如风险规避、风险化解、风险遏制、风险转移、风险消减、风险分担、风险自留等。
3、风险控制反馈与评价
由于风险具有随机性和不可确定性，因此必须对存在的各类风险因素要随时关注分析，要力争作到早发现、早控制、并及时反馈风险控制效果和评价，直至风险消失或减小到可控范围内。同时根据实际需要及时修改和完善风险管理计划和措施。
四、结语
在公路项目建设过程中，建立起良好的风险控制体系，不仅有助于进行有效的风险管理，而且对于后续项目的风险管理工作也能起到积累资料和借鉴作用。风险控制体系在不同项目实践中的运用和不断改进，可以对提高我国工程项目风险管理水平起到积极的作用。
参考文献
[1]左美云，周彬.实用项目管理与图解.清华大学出版社，2002
第2篇
【关键词】：建设工程、项目筹建、项目管理、风险控制
中图分类号：C93文献标识码： A
一、什么是风险控制
风险管理(Risk Management)：指如何在一个肯定有风险的环境里把风险减至最低的管理过程。
机会成本(Opportunity Cost)：指为了得到某种东西而所要放弃另一些东西的最大价值；也可以理解为在面临多方案选择-决策时，被舍弃的选项中的最高价值者是本次决策的机会成本；也指厂商把相同的生产要素投入到其他行业当中去可以获得的最高收益。
风险控制(Risk Control)：是指风险管理者采取各种措施和方法，消灭或减少风险事件发生的各种可能性，或者减少风险事件发生时造成的损失。
二、通常采用的风险控制的几种基本方法
做为管理者，如何采取各种措施不让风险事件发生，或者减小高风险事件发生的可能性，把可能损失控制在一定范围内，避免在风险事件发生时带来的难以承担的损失。通常采用的风险控制的几种基本方法有：“风险回避、风险转移、损失控制、风险自留”四种基本方法，投资者通常采用这几种方法帮助管理者做好风险管理、把风险发生几率压缩到最小。
1.风险回避，是指投资者有意识地放掉风险，完全避免掉特定损失发生的行为。简单的风险回避是一种消极的风险处理办法，因为投资者在放弃风险行为的同时，往往也放弃了潜在的目标收益。
2.风险转移，是指通过契约，将经济主体的风险转移给被接受人承担的行为。通过风险转移，有时可大大降低经济主体的程度风险。风险转移的主要形式为：合同、和保险。
3.损失控制，不是放弃风险，而是通过制定计划和采取措施、降低损失的可能性、以减少造成的实际损失。
4.风险自留，也即是风险承担，即如果损失发生，经济主体将以当时可利用的任何资金进行支付。风险保留包括：无计划自留、和有计划自我保险。
三、建设工程项目筹建过程中的风险控制
现如今，工程项目体量越来越大、建设步骤越建越复杂，建设过程中天气、资金、材料、人工等不确定因素越来越多，随着过程中不可控因素的增多、或大或小的风险是不可避免的。风险本身又具有长期性及潜伏性，往往会伴随在项目执行的整个过程。最直观风险的出现会直接增加项目费用、减缓项目进度、影响投资者的预期收益，潜在风险甚至对项目的完成质量造成巨大影响。因此，如何对项目风险进行分析、如何有效控制风险，在项目筹建的过程中尤为重要。
建筑业产品的品质是由不同的组织决定的，这些组织包括业主、承包商、设计、监理、供应商和运行单位。如果各组织间缺乏合作，将导致决定项目品质的各个组织的资源难以充分整合。伙伴关系(两个或多个组织间为一个项目的筹备及完成而达成的一种长期合作，为实现特定目标、最大化有效利用各参与方所属资源；参与方之间、打破原有组织间壁垒、改变传统关系、发展共同文化；各参与方基于信任的基础上进行合作，致力共同目标、并理解尊重各自的意愿)，则可以通过不同层面间的措施实现组织间资源最优化配置，从而提高项目效率、达成项目预期，最终让参与各方都获得利益最大化的效果。相对于传统方式，采用这种方式可降低项目造价1.76%、缩短工期8.99%，项目完成、完整高效；在此基础上，美、英、澳洲等国的一些工程加入了激励机制，即风险共担、利益共享，这些项目实施的结果显示，相对于目标，实际成本降低了8.1%、工期再缩短6.94%。
(一)合作关系的组成
该模型从伙伴关系平台、风险管理体系、及建立多视角多层级考核体系促进项目风险管控，使项目的各参与方积极投身于风险管理，并使项目范围内的风险管理活动形成一个有机的整体，成为全过程项目管理的一部分，使风险管理目标与组织目标和项目目标融合，使风险管理成为项目各方参与的持续管理过程。
(二)实施方法
在整合项目开发的所有组织资源中，项目开发核心企业、要居于中心地位，从而建立以项目开发核心企业为中心的与咨询、设计、监理、供应商、承包商、政府、用户和金融机构利益相关的组织参与的多层级伙伴关系模式。在组织研究领域，随着全球经济一体化和信息技术的迅速发展，组织存在的目的、价值、方式也应进行相应的以开发项目为中心的转换和改变。修改组织价值评价准则，从只关心自身利益到关注组织的社会、生态、环境价值，拓展组织利益相关群体，从只关心组织拥有者利益到关心所有相关者利益的相应角色变化。
不断拓展，组织及个人先行具备相应的风险管理知识及技能，营造风险管控方法及技术革新的环境，然后利用所获得的信息，使参与各方实现决策价值最大化。组织风险管理体系中企业部门职责应明确风险管理的具体程序。严格执行风险管控主要步骤，包括风险辨识、风险分析、风险应对、风险监控，每部分程序均要做到设置合理、方法明晰，部门和管理者都可以依据这些程序处理与自己相关的风险。鉴于外部资源、信息对组织风险管理的重要性，组织风险管控体系的每个部分与伙伴关系的交流，参与要素要直接相联，以使各组织贡献的信息能迅速进入到风险管控系统。此风险管控系统将为各参与方搭建一个风险管控平台，促使各参与者的风险意识和风险管理的知识及技能都得到提高，从而有效地控制己方风险。
项目决策阶段，进行如下风险评估：国内外市场分析、项目概念的提出、项目评判标准、项目功能，时间、价值、成本、方案、选址，运营、财务可行性、资本运营及融资策略，社会、经济、人口影响分析，环境评估、政府宏观政策法规、项目实施制约条件、项目筹备要求等。项目招投标、实施、运营阶段，还需要管理：能否获得政府批文、征地、承包商选定、合同管理与制定、进度控制、成本控制、质量管理，材料设备、安全要求、施工现场，资金流、信息、项目沟通协调与问题争端的解决等方方面面需要协调处理的事宜。充分考虑到各方面利益，各方面能够提供信息及其他各种资源的支持，使项目充分考虑各种风险，实行科学决策。在项目实施和运行阶段，开发商、承包商、设计、监理、设备供应、及政府，同样需要通过伙伴关系集合成各种资源，共同管理各项风险，最终实现各方共赢的结果。这是项目风险通常要由不同组织共同管理和分担，各个组织不仅要充分了解本组织的风险，也同时要了解其他组织在同一风险中的位置、作用、资源配置，制定兼顾各方利益的合作型对策，合理处置风险。为各组织树立合作共赢的风险管控指导思想，有助于活动的实施水平。明确项目参与组织在风险评估、决策过程中的角色跟作用，项目决策程序和项目实施过程中的风险管理合作对策。
风险是客观存在的，但任何企业都可以通过资源整合、扩展组织架构、使自己介入一个更大的体系、从体系中多方向多渠道收集到适合项目的效用信息，通过科学筛选组合、将风险的发生几率及风险发生后遭成的损失一并降到最低、甚至规避掉，从而完整高效完成项目的同时、也为参与各方获得各方应有的应得利益。风险是无处不在的、但只要处理得当、风险的影响将被控制在最合理的范围里，不会对项目造成实质性的影响。
参考文献：
[1] 华小宁、梁文昭、陈昊，整合进行时:企业全面风险管理路线图(M），上海，复旦大学出版社，2007年3月。
[2] 顾孟迪，雷鹏，风险管理M，清华大学出版社，2005年1月。
[3] 英・比尔维特，风险管理与危机解决M，李正全译，上海人民出版社，2004年5月。
第3篇
【关键词】施工企业；BT项目；风险控制
中图分类号： TU74文献标识码： A
近年来，建设移交(Build-Transfer,简称BT)融资模式以其强大的融资建设功能在国内引起广泛关注,并在一些大型基础设施建设项目中成功运作。将BT模式引入新疆公路建设领域,实现投资多元化、利益共享、风险共担,不但有效地减轻政府财政压力,而且由于其机制新、管理活、权责明确,比传统的政府单独投资建设模式更为高效，具有极强的现实意义。
一、BT项目建设的优势
和传统的投资建设方式相比，BT模式是一种良好的投资渠道，通过BT模式参与工程项目的投资建设，既有利于避免与中小建筑企业的恶性竞争，又能发挥企业自身技术和资金方面的综合优势。一是BT模式有利于协助解决由于政府资金不足而导致的基础设施建设滞后现象，可以使基础设施建设提速；二是BT模式有利于进一步改变现国内有的投资分配状况，改善企业投资过于集中于某一地区或行业等的现状，给予企业更多的机会和利润增长点；同时也可促进内资向国内基础设施投资的发展；三是BT项目的实施会大幅度提升企业的综合能力，同时拉动我国基础设施建设整体的技术和管理水平层次，提高建设质量和速度，产生相关社会效益，这些方面都具有不可忽视的作用；四是有利于转移项目建设和经营风险，强化政府监督管理和宏观调控职能。
二、项目风险的要素
项目风险是指一个项目在立项、讨论、研究、设计和定制计划整个过程中是都是基于对将来具体实施中(投资、融资、招标、建设、转让)遇到的情况(社会、经济、政治、法律、施工组织、人员安排、自然条件等各方面)给项目带来不利影响的可能性。具有客观性，主观性，可测性，多样性，动态性，联动性，决策相关性、双重性。项目风险的要素包括：风险事件、风险因素、风险损失。
风险事件，被叫做风险事故，它会酿成事故、造成损失，并成为其条件和最直接的原因。风险事故的作用是使风险导致损失，他把潜在的危险因素转化为真实的损失，是损失产生的介质。
风险因素，指能够引发或增加风险事件发生的机率、影响损失及破坏程度的主观及客观条件。风险因素如果能被消除活减少，则相关负面事件就会发生或减少发生，风险因素的存在是风险事件发生的潜在原因。
风险损失，指无意的、未预计的资产、经济价值的降低和减少。用货币可以对这种减少的资产、经济价值的进行衡量。包括直接损失和间接损失。直接损失也被称为实质损失，是风险的直接产物，其特点是可以观测、计量和判定其经济价值的损失程度。间接损失一般指费用损失、额外的收入变少和责任的追究等，是直接损失之外的其他损失。
三、BT项目风险的类型
通过总结，笔者认为风险类型分七大类：社会政治风险、经济风险、信用风险、自然风险、建设风险、管理风险和环保风险。
社会政治风险是指那些由于不可抗力导致的BT项目的固定资产损失和项目完成后获得的利益受到损害的风险，更甚者会有人员的伤亡，尤其是在政局不稳的第三世界国家的BT项目，其处于非平稳状态中，面临的政治环境有随时变化的风险。
经济风险主要是在公路建设BT项目活动工程中基于项目发起人一些不可控制的项目以外的经济条件变化导致的风险，这些经济风险很大程度上可能会对项目产生不小的波动且负面影响占据了很大的一部分。公路建设BT项目中的经济风险包含：利率风险、汇率风险、税率风险和通货膨胀风险等。
信用风险是指交易对手未能履行约定契约中的义务而造成经济损失的风险。由于公路建设BT项目融资的成本高，对资金的需求量很大，动辄几十亿，参与方又很多（如银行贷款、民间企业参股投资、国有风险投资企业），项目融资的成功与否在某种程度上说，参与各方的信用程度和合作诚意度对此有着至关重要的影响，BT项目中有关融资的参与各方之间存必然在一个信用风险的问题。
自然风险，是因自然力的不规则变化产生的现象所导致危害经济活动，物质生产或生命安全的风险。其特征是：自然风险形成的不可控性，自然风险形成的周期性，自然风险事故引起后果的共沾性，即自然风险事故一旦发生，其涉及的对象往往很广。
建设风险，是公路建设BT项目的建造过程中的风险。表现为：设计存在问题和施工难度过高；项目建设中质量存在问题；项目建设延期、成本超支等带给项目风险的情况，在某些特定的情况下，由于以上的原因极端化，项目甚至可能被迫停上甚至部分放弃。包括技术风险、质量风险、完工风险。
管理风险属于公路建设BT项目中的非技术类风险，是指在在项目的建设过程中由规划、组织、管理、协调和其它非技术条件所造成的不确定引起的项目目标无法实现的可能性。
环保风险是由于为了符合环保法规而加大的新资产投入，否则或许会迫使公路建设项目停止生产的风险。
四、项目风险识别
风险识别虽是风险管理过程中的第一步，但却是整个项目风险管理的最重要的环节。它的作用是了解客观存在的风险，分析这些风险可能产生的原因和发生后对于项目造成的后果和影响，目的是确定风险的主要危险因素和成因，并作出定性估计其后果。公路建设BT项目风险的识别方法有不少，目前使用的主要方法有：经验分析法（核对表法）、专家调查法、图解法、情景分析法和模糊聚类分析法等。
1.经验分析法（核对表法）
经验分析法也称“核对表法”，是基于类似项目的历史数据为基础，认为当前的项目也有相同类型，相同程度的风险，用曾经出现过的风险预先编好清单表，通过核对表去识别本项目的风险的方法。
2.专家调查法
专家调查法具体包含了三种主要的方法:专家个人判断法，头脑风暴法和德尔菲法。这种方法是使用在各个领域拥有专业知识和丰富的实践经验的专家，通过专家个人判断法、头脑风暴法、德尔菲法、“访谈”、“根本原因识别”、“优势、弱点、与威胁分析”等一些方法，找出潜在的风险和可能产生的后果，由他们进行分析和评价。
3.图解法
图解法包括故障树分析法和流程图法。
(1)故障树分析法。该种方法是利用图解的形式，将最大的故障分解成各种小的故障，或对引起故障的各种原因进行分析。例如，将项目完工风险分为工期延长风险，费用增加风险，质量损害风险等。该方法经常用于直接经验较少的风险辩识，通过对风险的层层分解，可以使项目管理者对风险因素有全面的认识，在此基础上，对风险大的因素进行针对性的管理。该方法的不足之处是应用于大系统时容易产生遗漏和错误。
(2)流程图法
项目流程图一个项目的工作流程，反映项目之间关系的图表，具体包括：项目系统流程图、项目实施流程图、项目作业流程图因果图、影响分析图等各种形式的和不同详细程度的项目流程图。流程图法就是使用这些流程图去全面分析和识别项目风险的一种方法，这种方法的结构化程度比较高，将项目中各个子任务的风险识别出来，所以对于识别项目的系统风险和各种风险要素是非常有用的。这种方法使用项目流程图帮助项目风险识别人员分析和识别项目的风险，项目各个环节存在的风险以及各个项目风险的起因和影响，从而识别出整个项目的风险。
4.情景分析法
情景分析法也叫敏感性分析法，可以用它来分析引起风险的关键因素及其产生影响，具体来说情景分析法是通过对公路建设BT项目在项目工期内,对将来的某个状态或某种状况（情景）展开详细描述并分析那时所描绘状况中存在的项目风险与风险要素，以及当要素以及项目的各种前提与假设情况不符时，项目的性能产生了怎样的变化，从而识别公路建设BT项目中所存在风险的一种方法。
5.模糊聚类分析法
模糊聚类分析，是从模糊集的分类的角度来看来探讨事物的数量分类的一种方式。在BT项目中近年模糊聚类分析方法对风险识别中起到了一定程度的应用，可以实现更好的项目风险分类。其产生的较好的结果，源于它能把定性和定量分析较好的相结合。
综上，对于工程规模较大、技术含量较高的大型工程，应考虑结合使用情景分析法和德尔菲法从前期开始着手准备，花费一定的时间和精力，得到较为稳妥的风险识别结果，可将模糊聚类分析法的结果同步作为参考，综合考量，确保工程万无一失；对于技术难度不高的大型工程和中型工程，经验分析法、德尔菲法（或头脑风暴法）、图解法的结合，有较强的适用性；如遇到困难程度高的中型工程，可以考虑使用情景分析法。对于小型工程，经验分析法、头脑风暴法（或专家个人判断法）、图解法，更为适用，使用起来较为方便。
五、风险防范和应对
企业用BT模式投资建设的公路项目，不可避免要牵扯到多个角色，主要包括项目所在地政府、投资人、金融贷款机构、公路设计单位、承包商、供应商。多角色之间的交互关系就构成了公路建设BT项目风险的主要部分，而风险管理研究的主要内容，其实质就是通过有针对性的计划、识别、控制、协调和管理来防范和减少这些风险的发生，降低风险出现时其带来的影响状况和损害程度，并且借助风险的双重性，争取让有利后果出现并带来收益，获得最大收益。其方式一般为：防范规避、控制、分担、转移。关键是：分担和执行力度，即谁能最大程度的控制某些风险，产生最大化的整体效益，则将该风险分配给谁控制，并用合同进一步约束。
在涉及合同谈判时，双方应该合同双方都应注意以下几个问题，以更好的理解和处理风险的分担问题：
（1）关键风险因素的确定；
（2）各方承担风险的能力情况状况；
（3）控制某种风险的能力；
（4）为实现整个项目最经济有效的处理风险,哪一方更适合负责；
（5）谁可以获得处理风险的最大收益；
（6）出现在风险发生后损失承担。
公路建设BT项目是一个巨大的项目，企业要本着合同双方共同努力，体现了双赢的思想来解决整个项目的分歧和意见，用伙伴一样的关系去配合，共同的像一个团队一样努力，通过合理的分担风险和权益才能实现项目的成功。
六、风险防范和控制
1.不可控风险的防范和控制
(1)社会政治风险防控险是投资人完全无法控制的，只能依靠相关国家（包含本国）的力量及相关法律条款对投资者进行保护，减少风险。而相关法律法规条款变化引起的风险，项目公司应该提前预料到，并在签订协议时把这些可能风险尽量转移给当地政府承担。
(2)经济风险的防控，包括对利率风险的防控、税率风险的防控、通货膨胀风险的防控、融资贷款风险的防控、回购风险的防控等。
(3)信用风险防控关键在于选择合作方时对其信用等级的考量。公路建设BT项目中参与方有较多，业主、主要投资人、参股公司、金融机构互相之间都存在一个信用风险问题，为了公路建设BT项目有着较低的信用风险，在互相选择的时候，应当利用多渠道对信用保证的当事人的资金情况、人员配置、技术能力、已完成的公路项目业绩和管理水平等多种重要指标进行考量和调研评估对其履约能力加以鉴定，并再通过审查之后，用相关的协议条款将各方各自的权义用书面的形式确定下来，形成合同，如果能取得较高等级的机构为其担保则更为妥当，政府如能在其中起到担保作用，则会更好的促使项目进展。
(4)自然风险的防控主要指大自然中产生的人为不可抗拒力的风险控制。大自然中很多事件的发生会带来灾难性的后果，比如：地震，飓风地质灾害等，在确定一个公路建设BT项目时应对该地区的历史自然状况进行充分的调研。对其周边河流、地质条件等综合因素进行考评，是否风险过大等等，综合所有因素之后若可以进行项目，再选择合适的地点进行项目建设。与此同时，在与项目业主（政府）签订特许协议时应将获得在发生不可抗拒风险时，政府会给予一定程度的分担或相应的协助补偿。
2.可控制风险的防范和控制
(1)建设风险的防控，包括：技术风险的防控、质量风险的防控、完工风险的防控、避免公路建设BT项目成本超支风险；此外，恶劣的环境条件带来的自然风险不仅仅会造成工期拖延，成本提高、工程破坏，还会对在建或者已经完成的工程质量造成不利的影响，项目公司和承包商应当对可能发生的自然灾害等，提前做好应对准备。
(2)管理风险的防控，在公路建设BT项目的管理模式和运作方式中，因为牵扯较多的层面，管理若出现混乱则会给项目带来相关风险，为了解决管理风险，这里首先提出在管理中应应用ISO9001质量认证体系，这个体系在国际社会中日趋得到应用，可以对项目的管理起到很强的监控和有序的解决方案，现在已有很多公路相关企业事业单位加入了该体系。其次，选取事宜的人选担任合理的职位，建立具有专业管理水平的梯队，设置管理审批的合理机制，是规避管理风险的重要因素；然后，及时有效的信息沟通渠道和协商解决机制，会使有关各方之间同步处理问题，不至于延误任何项目中出现的事件。
(3)环保风险的防控，首先，尊重项目所在地或国家的自然环境，在了解当地相关法律法规的基础上编制项目可行性报告，在报告中应对环境保护和可能出现的风险提出相关措施；其次，“污染者承担环境债务”的原则(Polluter Pays Principle)已被国际社会广泛接，投资人应在融资时对该部分将产生的费用予以合理考虑，将环境保护列入融资预算内，并酌情考虑可能会出现的环保管制对项目成本的影响，否则后期超预算的可能性就很大；第三，基于当地政策法规建立内部环保监控评估体系，将项目建设产生的环境影响随时分析，控制在合理范围内。环保风险虽不是公路建设BT项目最关键的风险，但是当今社会随人们越来越关注公路施工进程对自然环境和对人类健康的影响，对生存环境的重视程度越来越高，人们也更注重新建工程队其生活的影响是否在可接受范围内。不要让次要矛盾影响了项目的的整体进展，毕竟水可载舟亦可覆舟，尊重自然环境，尊重地区人民，会带来项目以外更好的收益，反之则不然，这一点就体现风险的双重性。
总之，进行BT项目对于自身规模的扩大、经济效益的提高、施工管理能力的提升都有着重要的推动作用，但也承担着较大的风险，一旦出现细小的失误，都会造成不可挽回的严重后果。公路建设BT项目实施过程中风险很多，但是对于每项风险都会有对应它的解决方案，选择适应项目实际情况的方案需要大量的调查、分析和计算，对于一般风险易选择经过实践较为有效的方法，对于级别较高的风险应具体问题具体对待，对于级别较小的风险也不应忽视其作用。以上对案例中风险的识别、评价和应对的方法有普遍的一面也有自身的特点，有效合理的处置方案，合理的分担、转移风险的思路，将会使整个项目风险将至最低，损失减至最少，终将可以稳妥的完成项目。
参考文献
[1]马晓凤.《浅议投资建设BT项目的利与弊》《科学之友》.2011年13期
[2]王光荣.城市基础设施BOT/BT项目招商若干问题研究[J].浙江大学，2012
[3]马云超.公路工程项目融资BT模式应用案例分析,《建材世界》2011年第4期
[4]周直.大型工程项目实施阶段风险分析与管理研究[D].上海：同济大学,1995
[5]郭捷,胡美新.基于BT模式的项目风险保障体系研究[J].沈阳建筑大学学报,2007(1)
第4篇
[关键词]工程项目建设；质量控制；风险监理
工程建设监理是指具有工程监理相应资质的监理单位受业主企业委托，依据国家有关工程建设的有关法律、法规，经建设主管部门批准的工程项目建设文件、建设工程监理委托合同及建设工程的其他合同对工程建设实施专业化的监督管理。最终目的是为了提高工程建设的投资效益和社会效益。但是当前在工程建设监理项目实施过程中，一些监理业务最终达到的效果与预期监理计划目标存在一定的偏离度，而工程建设监理面临的主要风险就在于此。这是由于工程建设监理的实现是基于工程建设项目的，是基于和业主方、承包方、设计方共同存在的环境的，不但工程建设项目本身的综合性、复杂性会给监理企业带来风险，项目各参与方也会给监理企业带来风险。为此监理企业必须采取措施，控制风险，在保证自己正常运营的情况下，为工程建设建设项目提供良好的监理服务，助力于工程建设建设的成功。本文为此具体探讨工程项目建设中的质量监理风险管理。
一、工程项目建设中的质量控制
质量控制是指为达到质量要求所采取的作业技术和活动，工程项目质量控制，实际上就是对工程在可行性研究、勘测设计、施工准备、建设实施、后期运行等各阶段、各环节、各因素的全过程，全方位的质量监督控制。按工程项目施工的阶段性，质量控制可分为：事前控制、事中控制、事后控制。
1 事前控制
在施工前认真做好施工组织工作，做好技术资料准备工作，做好对原料、设备等质量进行检查和控制工作、做好对新材料、新工艺、新技术、新设备的质量鉴定和施工工艺的组织论证工作、建立健全质量管理制度，不断完善质量保证体系，认真对待由建设单位组织的设计交底和图纸会审工作。
2 事中控制
积极的对待施工过程中的每一道工序，对发生无法预测的施工质量问题，做到不能在事前控制，但一定要在事中控制，避免施工质量问题的进一步扩大化，造成无法返工或因返工产生很大的经济损失。
3 事后控制
事后控制是指对完成施工、形成产品后的质量控制。应按国家有关的质量评定标准和办法，对完成的分项、分部工程和单位工程进行检查，才能使整体的建设工程质量让建设单位满意。
二、工程项目建设中的质量风险
结合工程建设监理的实际情况，本文主要从人与物相关方造成的风险等方面进行分析。
(一)人员的影响
人是指直接参与工程建设的决策者、组织者、指挥者和操作者。人作为控制的对象，是避免产生失误。在施工项目质量控制中，应从以下几方面考虑人对质量的影响：(1)领导者素质；(2)人的理论技术水平；(3)人的生理缺陷；(4)人的心理行为。
(二)材料设备的影响
材料是工程施工的物质条件，材料设备质量是工程质量的基础，加强材料设备的质量控制，是提高工程质量的重要保证，是创造正常施工条件，实现投资、进度控制的前提。在施工项目质量控制中对材料设备质量控制应着重于以下工作(1)进行市场调研，掌握材料信息，优选供货厂家；(2)进行合理组织材料供应，确保施工正常进行，(3)加强材料设备的检查验收，严把材料设备质量关；(4)重视材料设备的使用认证，以防错用或使用不合格的材料设备。
三、工程项目建设中质量风险的监理控制
(一)人员的监理控制
一个项目的质量不但与参建人员的技术水平有关，而且与对参建人员的管理水平有关。因为参建人员的构成复杂，他们的工作层面、特点都不相同，只有有机地组合起来，才能使总体技术水平达到最好。
(1)管理层参建人员控制
对于目标各异的管理层人员，首先应采用谈心交流等方式了解不同人员的目标，区分各个目标分别设定激励、约束方式，给予他们充分实现个人价值的发展空间，充分授权、委以重任，发挥其聪明才智与创造性潜能，尽可能少地使用物化条件的约束。注重项目部文化氛围的形成，加强交流，使各领域、各层次的员工、共同发展。如对青年员工，适当调换工作角色，扩展其实践机会以丰富其阅历，并逐步增加其工作担子；对为项目做出突出贡献的员工，采取开会表彰等公开方式使其感到自身价值实现、获得他人的认同；在工作之余适当安排周边观光旅行活动，开阔其视野，帮助其熟悉周围环境，促进相互间沟通。
(2)技术层参建人员管理
与简单的劳动者相比，技术人员具有较高的个人素质，拥有较高的学历，掌握着关键的技术，直接影响着工程质量。所以对技术人员的管理尤为重要。(1)实行弹性工作制。技术人员从事的是思维的脑力劳动，从事的工作是知识需求和技术含量高的工作，所以技术人员的工作，没有固定的工作流程，其生产力指标，主要不是数量，而是质量，固定的工作场所和工作时间对其没有多大的意义，所以应该根据工程项目和技术人员的实际情况制定弹性的工作制；和包含弹性的工作时间、工作办公地点等。(2)建立以能力为导向的薪酬体系。技术人员的成果难以衡量，我们可以根据技术人员的能力建立薪酬体系。胜任力是在工作或情境中产生高效率或高绩效所必需的人的潜在特征。必须让薪酬与绩效挂钩。这就要求企业建立一个完善的绩效评价体系，可采用上级、同事、专家三方评价的方法，力求绩效评价的准确性。
(3)作业层参建人员管理
对于目标较单一的作业层人员，可以建立多种形式的物质报酬的激励和约束机制，不应仅限于工资总量的增加或减少，可适当以增加补贴、改善劳动条件等目标进行诱导，少批评多赞许，提高作业人员的积极性。
(二)材料设备的监理控制
工程建设中，大量的专业设备以及材料的投入使用，使得设备管理尤为重要。加强设备材料的管理，有助于项目质量的保证，最终使工程项目获得良好的经济效益。
(1)设备的订购采购管理
任何一个项目的施工，都不可避免地需要采购一些必备的设备，为此，必须首先要把好设备的采购关。采购设备的价格，应根据产品成本的核算，由供需双方商议确定。本着公开、公正、公平的原则，选优、择廉、货比三家，确定设备的采购价格，保证质优价廉。在选择厂商方面，要严格按照设备采购计划确定的数量、质量、性能等要求，并要求生产厂家严格按技术文件制造生产，保证采购计划的如期落实，规范设备采购、结算等工作程序。
(2)设备材料的现场施工管理
设备材料到场后，由项目设备材料管理部门牵头组织，技术部门、试验部门参加，根据合同要求和装运清单，点验主体及附件数量，检查设备外观质量、标识、使用说明书，调试运转，填写验证记录，办理交接手续。未经调试验收合格的设备不得投入工程使用。主要设备的操作人员必须经过培训和考试，持证上岗，并在设备的明显位置标识管理编号、名称、规格型号、操作人员、状态，检定日期、有效期等。同时设备例行维护管理是设备管理的重要工作之一，设备维护可以消除部分早期故障，发现大部分故障现象，同时可以提高操作人员的责任心和业务水平，延长设备寿命，根据机型和使用现场的具体情况制定详细的设备例行保养细则，作为操作人员执行例行维护的指导文件，明确什么时间、什么部位要进行维护。其次把例行维护的责任落实，根据项目工程的不同情况，把责任层层分解，落实到人。
(3)设备材料的后期调试验收管理
第5篇
关键词：建筑工程 项目 风险管理
中图分类号：TU198 文献标识码： A
一、建筑工程项目风险评价
建筑工程项目风险评价是在项目风险因素分析的基础上，建立相应的系统评价模型，来估算出各种风险发生的可能性、风险存在和发生的时间、风险发生的影响及损失的大小及风险的起因，从而对项目风险进行分级排序，为如何处置这些风险提供科学的依据。对项目进行风险评估和分析的方法有定性、定量及两者结合的方法。其中定性的方法主要有层次分析法(AHP)和专家评分法(DELPH I)等。而定量的方法较多，如决策树法和模拟法等。笔者通过对各种评估方法进行综合分析，总结了建筑工程项目风险评价过程如下：
①确定风险评价基准。
整体风险和单个风险都要确定评价基准，它是项目主体针对每种风险后果的可接受水平。工程项目风险评价的基准主要有工程项目类型、风险管理计划、工程项目风险识别的成果、工程进展状况、数据的准确性和可靠性等。
②确定风险因素概率。利用已有数据和资料和相关专业方法分析各种风险因素的概率。
③分析各种风险的损失量。包括可能发生的工期损失、费用损失，以及对工程的质量、功能和使用效果等方面的影响。
④根据各种风险发生的概率和损失量，确定各种风险的风险量和风险等级。
针对风险评估的结果从而确定风险事件发生的概率，对项目目标影响的严重程度，如经济损失量，工期迟延量等；确定项目总周期内对风险事件实际发生的经验，预测力及发生后的处理能力；评价所有风险的潜在影响，得到项目的风险决策变量值，作为项目决策的重要依据。
二、建筑工程项目风险的控制对策
在对项目风险的评估和分析的基础上，综合考虑项目风险发生的概率、损失严重程度以及其它因素，就可得出项目各种风险发生的可能性及其危害程度，再与公认的安全指标相比较，从而决定应采取什么样的措施以及控制措施应采取到什么程度。针对建设项目实施的具体过程，为将风险降低到最低程度，可采用以下风险防范对策：
1.把握投资决策，加强投资风险管理
建筑工程项目投资风险的规避应把握以下两点：①把握投资决策，预防投资风险。在投资决策阶段，建筑工程项目投资者预防风险应做好以下任务：一是建立一支高水平、多学科的投资管理队伍。二是树立风险意识。投资管理队伍尤其是主要决策人员，要树立正确的风险态度。三是健全风险预警系统。防范风险的关键是预先行动，即主动控制。项目进入实施阶段时间越长，控制风险的成本就越高。四是贯彻执行风险管理责任制度。投资者要建立风险管理责任制度，制定科学的考核标准和奖罚措施。②把握投资风险因素分析，控制投资风险。由于影响工程项目投资的风险因素多，而且各种风险经常相互重叠交叉，这就要求投资者应通过研究项目风险的可变性、多样性和层次性来预测、评估，控制项目风险。层次分析模型可根据控制目标的性质和要求将控制目标分解为不同的分目标，并按照目标之间的相互关联影响及隶属关系将目标按不同的层次聚集组合，形成一个多层次的结构模型，综合得出需要的控制结果。在建筑工程项目投资风险控制中，可投资控制目标分为总项目、单项工程、单位工程3个层次，根据国家建设项目投资统计数据，可用图形表示不同层次投资控制目标对偏差程度的不同控制范围。
2.明晰合同细则，加强合同风险管理
建筑工程合同既是项目管理的法律文件，也是建筑工程项目全面风险管理的主要依据。项目的管理者必须具有强烈的风险意识，学会从风险分析与风险管
理的角度研究合同的每一个条款，对项目可能遇到的风险因素有全面深刻的了解，合理控制合同风险的发生。一是针对项目内容，细化合同条款说明。在签约阶段，项目管理者应针对工程项目成立专门的谈判小组，对合同标的、工程承包方式、工程价款、工程技术要求、工艺选择、工程数量、工程质量、变更条款、结算方式、付款方式、违约责任条款、争议解决方式等内容，必须明确，细化说明切，忌含糊不清。二是根据工程项目的特点和实际，适当选择计价式合同形式，以合同的形式把风险转移到其他人或组织身上。三是结合市场形势，强化项目管理者合同管理意识。在实际工作中，随着市场的规范运作和市场形势的发展变化，合同管理会不断产生新的问题，提出新的要求。这就需要项目管理者应强化管理意识，不断完善合同管理制度。
3.通过工程索赔，化工程变化风险为利润
针对工程量变化、设计有误、加速施工、施工图变化、不利自然条件或非乙方原因引起的施工条件的变化和工期延误等对建筑工程造成工期或质量风险的因素，应通过工程索赔将项目风险转化为利润。工程索赔是一种权利要求，是合同主体对工程风险的重新界定，应贯穿项目实施的全过程。建筑工程项目实施过程中进行工程索赔的主要途径有：①工期延误索赔。指工期延误属于施工单位责任时，建设单位对施工单位进行索赔，即由施工单位支付延期竣工违约金。建设单位在确定违约金的费率时，一般要考虑以下因素：建设单位盈利损失；由于工期延长而引起的贷款利息增加；工程延期带来的附加监理费；由于工程延期租用其他建筑时的租赁费等。②施工缺陷索赔。指施工单位的施工质量不符合施工技术规程的要求，或使用的设备和材料不符合合同规定，或在保修期未满以前未完成应该负责补修的工程时，建设单位有权向施工单位追究责任。FID-IC红皮书、我国《建设工程施工合同(示范文本)》(GF 1999—0201)等均对工程索赔问题作了明确规定。这些索赔条款可以作为处理工程索赔的原则和法律依据。项目管理者应利用合同条款或推断条款成功地进行工程索赔，控制项目风险。
4.改变项目目标，回避项目风险
风险回避策略是指当项目风险潜在威胁发生可能性太大，不利后果也太严重，又无其它策略可用时，主动放弃项目或改变项目目标与行动方案，从而规避风险的一种策略。例如，企业目前正面对一项技术不太成熟的投资项目，如果通过风险评价发现项目的实施将面临巨大的威胁，项目管理组织又没有其它可用的措施控制风险，这时就应当考虑放弃项目的实施，避免巨大的风险事故和财产损失。
三、结语
要做好具体建筑工程项目的风险管理，首先，要根据该工程项目的规模、技术难度、环境条件等，针对对工程项目所面临的不同风险因素进行分析，确定风险控制目标，深入研究，及时采取应对措施，调整管理方案，并将这一原则贯彻项目全过程，才能充分体现风险管理的特点和优势。同时，在未来工程项目风险管理中，项目风险管理者要不断从管理方法、风险应对措施、法律手段上对项目的风险实行更有效地控制。
参考文献：
[1]李峰；建筑工程中工程项目风险管理研究[J]. 中小企业管理与科技(上旬刊), 2010,(02) .
第6篇
1风险规避的方式
项目管理方作为工程建设的参建主体，应以“降低事故发生率”作为出发点，增强责任意识、安全意识，履行好管理义务，从而防止和减少生产安全事故、保护产品生产者的健康与安全、保障人民群众的生命和财产免受损失；同时项目管理者也要对公司负责，完善项目的管理流程，有效规避所要承担的责任，使公司能够得到更高的社会、经济效益。所以，从项目管理者的角度来讲，如何规避风险，应从三个方面入手：①加强施工过程中的安全管理，做好安全控制，降低事故的发生率，争取安全生产无事故；②要有完善的应急机构及预案，倘若发生安全事故，可立即实施应急预案，控制险情、降低损失；③完善项目的管理流程，要有切实可行的避责措施。当然这三个方面也是相辅相成的，都应该予以高度的重视。2做好安全控制、降低事故发生率的措施如何规避安全风险，降低事故发生几率，管理方应从几个不同的层面去剖析，如：公司层面、每个项目的管理层面、与不同主体的沟通层面等。
2.1公司层面——加强企业的内部管理
以“体制”和“人”为核心，加大公司的内部安全防范力度，提高整个公司的风险管理水平。（1）建立完善的安全防护制度，并大力落实制度的监督、检查体系，使其在每一个项目运行过程中都得到有效的运用；（2）公司内部要有健全的安全管理、风险管理驾控机构，并有可行的应急预案；（3）定期组织安全培训、教育，并给予考核，使每个员工都能熟悉相关法律、法规、通用安全技术、安全文化及公司的安全生产规章制度等，争取能让每个员工都能对工程环境的变化和各种风险因素具有高度的敏感性和洞察力。
2.2项目管理层面——加强项目执行阶段的管理
在项目管理的过程中，在执行公司管理制度的同时，需要项目管理者贯彻“安全第一、预防为主”的方针，做好如下工作：（1）项目进场后，确定项目安全目标，制定项目组的安全责任体系，使责任落实到每个管理人员，树立每个管理者的安全意识，做到警钟长鸣；（2）将项目管理方、监理方、施工方等几个管理层面相结合，从上至下，要有完善的安全制度，如：安全生产责任制度、安全教育制度、安全检查制度、安全措施计划制度、安全监察制度、事故处置制度、“三同时”制度等等，建立好安全管理机构，使制度层层到位，划分各管理层的责任，明确各管理层的义务；（3）做好对每个不同特征项目的分析，识别危险源、确定风险系数，根据危险大小、风险等级、危险情况发生的几率、发生危险造成后果的严重程度等，制定风险控制措施计划，使项目管理更有效、更有针对性；（4）紧抓施工项目的动态控制，根据项目的复杂程度，制定事故应急预案，并定期组织检查确保应急措施到位。
2.3与不同主体的沟通层面
工程建设项目是多个主体共同作业、共同努力的结果，如：建设单位、设计单位、勘察单位、监督单位、代建单位、监理单位、施工单位、检测单位等等，这些参建各方虽然承担不同的责任义务、代表着不同的利益关系，但仍然是相辅相成相制约的一个体系，必须加强沟通、协调，使管理更有效、更到位，使工程更安全、更优质。
3可行的事故应急措施
所谓“智者千虑，必有一失”，在实行工程管理的过程中，因某些诱因，引发事故的可能性仍然较大。项目管理单位需做到：（1）接到险情报告后，根据法律、法规要求，及合同的规定，第一时间向上级单位报告，及时启动应急预案；（2）及时到达事发现场，查看事故动态，从代建层面组织救援团体，采取积极有效的措施，果断行动，做好警戒工作，防止事故扩大；（3）迅速制定抢险方案，组织抢险工作，抢险救援工作必须以人为本，生命高于一切；（4）积极配合做好救援现场的各项工作的同时，做好代建层面的事故书面上报工作；（5）配合进行事故调查工作及原因分析；（6）工程实行过程中，必须购买一切险及意外险，转移风险，降低事故损失。
4有效的避责措施
第7篇
关键词：建筑工程;工程项目;施工;风险防范;控制措施
前言：建筑业不仅仅是第二产业中的重要组成部分，而且在具体的应用环节中也应当健全其制度体系，并实现项目对象风险的有效预防。伴随着社会实体技术的不断发展，科技中孕育着的风险因素与不确定因素也应运而生，并且在具体的施工过程中得到了日趋提高的重视与关注。
一、建筑工程项目及其风险的理论识别
（一）建筑工程项目
建筑项目工程的定义，存在着狭义与广义之间的判别与论断。其中狭义的工程项目单指建筑企业具体施行的技术活动业务，指具有一个设计任务书和总体设计，经济上实行独立核算，管理上具有独立组织形式的工程建设项目。一个建设项目往往由一个或几个单项工程组成。而广义的项目意义除了这一层指向外，还存在着工程建设项目、单项工程、单位工程、分部工程、分项工程等不同类别与差异之分[1]。工程项目关乎到企业的效益获取，更涉及到百姓的物质需求，因此在项目施工中与其具备解决风险的能力，不如直接做到对风险的防范与控制。
（二）风险的理论识别
由于工程项目是在复杂的自然和社会环境中进行的，受众多因素的影响。对于这些内外因素，从事工程项目活动的管理者往往认识不足或者没有足够的力量加以控制，便会滋生风险的酿就及生效。所以说在风险的防范和控制中，首先要做好的工作便是风险的理论识别，这种识别过程分为风险识别、风险评估以及风险分析共三个部分[2]。
1.风险识别
风险管理首先要完成针对风险本身的全面识别，方才能够在施工过程中做到安全而有效，并提高生产效率。对工程项目风险做到有效识别，需要领导部门通过权威理论的有效认定，并结合实际情况深入分析，才能正确做到对风险的有效识别。常用的识别方法主要包括情景分析法、图解法以及德尔菲定律法则等等。经过理论与实践之间的紧密联系，结合以自然因素与企业体制自身因素，实现整个施工过程的统筹规划与制约。风险识别具有单一指向性的特征，在具体的识别过程中需要做到对单位风险实现有效验证和界定，并为风险对象的防御措施提供有效的借鉴案例与参照模板。
2.风险评估
风险评估是整个风险管理过程的第二步，也是更为重要的一步，它实质上是对风险识别的进一步深化的具体过程。风险评估溯及到工程项目中，即泛指采取科学的理论方法将辨识对象按照其潜在影响的轻重加以重新排序，并在具体的实践中国做到有的放矢，并在分清主次的前提下进行更有能动效果的施工。风险评估方法大致可分为调查表专家打分法和运筹学及相应的数学方法这两大主要门类。通过精密的计算进行对所有环节的准确验证。所以说风险评估针对的是可能危及工程项目的所有风险，而风险识别仅仅指向单个的、具体的风险。
3.风险分析
风险分析是在风险管理过程中最具分量的一大工作环节，而且在理论层面上需要最为深邃的介入与筹备，才能做好这一步的工作。风险分析是指在风险评估过程得出结论，具体针对这些影响性大的风险因素，运用一定的计量方法进行深入而又有效的分析。蒙特卡洛模拟法在风险分析的过程中最为通用的办法。具体方法是建立数学模型，并通过随机变量函数发生器，进而产生一定随机数的概率模拟，用标准差检验结果，最终实现确定模拟的可靠程度[3]。这种方法主要在于将待求的风险变量当作某一特征随机变量，通过某一给定分布规律的大量随机数值，算出该数字特征的统计值，最终核算出风险变量的近似值。因此风险的识别和评估是风险防范与控制的基础，而风险分析才是所有管理过程中的关键。
二、建筑工程项目的风险防范与控制措施
（一）风险规避
工程项目中实现风险的有效防治，固然要耗费不小的成本。而建筑施工往往要以节约成本为第一要义，所以在针对风险的防范过程中，处于节省成本以及开源节流的考虑，对风险采取规避的策略与态度，通常是企业首选的考虑措施。溯及到具体的实践过程中，主要体现为通过项目计划的变更，实现对潜在风险的彻底回避，保护项目目标能够在较短的时间之内竣工，并得到质量上的保障。这种方法可以在不浪费任何成本的前提下实现对风险的防范，但由于其消极的本质，所以在市场环境中不可能完全做到万无一失。虽然节省了成本，却也意味着消失了潜在的收益。更为重要的是，一种风险被防御住，转而会诞生出另外风险[4]。
（二）风险缓解
与风险规避的举动与措施体现出较大的不同，风险缓解体现出一种积极与主动的姿态，通过面对与控制的方式将风险影响达到概率最小化的过程。但同时这也就意味着需要付出相应的成本，并可能会增大施工的预期投入规模，因此企业与承包商都应测算拟采取的预防措施所需要的费用。此外还应在最坏打算的层面和角度上，做到最大限度的分析与考量：一旦预防措施不成功，风险发生后应采取补救措施以减少损失，从而使风险损失最小化。因此，风险的缓解需要企业摒除报喜不报忧的态度，做好随时发生损失的应急准备。
（三）风险转移
风险转移的防范方式主要体现在通过一种特殊的方法，将风险及其所带来的后果直接转嫁在其他市场环境当中，说得具体一点，就是设法将某风险的结果连同对风险进行应对的权利转移给第三方。这种方法与控制的办法最为有效，但是也比较容易受到企业的排斥，只有万不得已才能够勉强执行的策略。因为这种防范风险的方式不但需要付出相应的成本支出，还要做到在市场行情中体现出高度的灵活性与随机应变的能力和技巧。风险转移可以分为风险分散、非保险风险转移、保险风险转移等几种主要方式。但是和风险规避一样，转移风险并不能彻底实现对项目风险的完全消除[5]。
（四）风险自担
顾名思义，风险自担就是面对所有的风险采取全面进攻的防范与控制的方针策略，并以企业财务体系为支撑和保障，实现对工程项目的绝对维护。由于这种行为具有孤注一掷的特点，所以在做出自担风险决策前，应考虑企业自身自担风险的最大能力限度，并要铺设足够的后路如预留应急费、采取安全防护措施等。在实际操作中，对风险针对性地解决治理，可能是最为有效的策略，但其中所要耗费的成本也可能远在以上三种措施之上。
结论：建筑工程项目中的风险防范与控制措施，足以支撑着整个工程体系的健全和完善，并在很大程度上支配甚至决定着工程效果的好坏与质量的高低。因此建筑企业一旦经历具体的项目活动，要在理论布局中严密恪守“木桶原理”的应用原则，将项目的风险因素考虑周全，这才是建筑企业成熟的经营理念的根本体现。
参考文献：
[1]史辉情.浅议建筑工程项目的风险防范与控制[J].现代商业，2012，3（5）：94-96.
[2]曹君.浅谈建筑工程项目的风险管理[J].科技致富向导，2011，6（12）：174-175.
[3]李云青.建筑工程项目施工风险管理研究[D].济南：山东大学，2010.
第8篇
摘 要 本文通工程项目关键点的廉政风险的剖析，从工程项目关键点上廉政风险的表现形式、特点、成因及防控等方面进行分析，并提出相应的对策和建议。
关键词 工程项目 质检点 廉政风险 防控
工程项目腐败易发、多发，长期以来是社会关注、群众反映强烈的反腐重点领域。深入开展工程项目的廉政风险防控工作，建立健全监督和制约长效机制刻不容缓。
本文基于我公司近年来工程项目关键点的廉政风险防控工作的管理，对如何加强发电企业工程项目廉政风险防控工作进行分析，并提出相应的对策和建议。笔者就工程项目关键点廉政风险防控谈谈自己初浅的认识。
一、公司工程项目关键点廉政风险预控的经验
伴随公司近几年在廉政风险防控机制的建设，公司工程项目关键点廉政风险预控工作也在实践中不断积累，并有了自己一定的特色。
公司作为浙江省发电企业的标准化“AAAA”企业，正逐步形成集“教育、制度、监督三者并重，自律、他律、律他三管齐下，事前、事中、事后全程监督”为一体的廉政建设防腐机制。自公司成立始，在工程项目中未发现有违廉洁要求规定的事件、案件。2011年公司成为浙能集团“廉政风险防控”示范企业，2012年获得浙能集团“纪检监察工作先进单位”。
二、在工程项目关键点廉政风险防控建设工作中的不足
（一）主要是工程项目廉政风险防控机制与当前审计发展要求不相适应。
当前，工程项目的审计一般是在工程竣工决算、验收合格后进行的，审计滞后，对工程项目的全过程不够清楚，尤其是隐蔽工程无法全面了解。因此工程项目在核算时存在一定的廉政风险。
（二）聘请社会中介机构协助审计工程项目，解决了人员不足问题与廉政风险防控的矛盾存在。公司因审计人员不足聘请中介机构对项目实施审计。中介机构不常驻公司，审计时存在对某些工程变更单的合理性不作进一步分析等现象有一定程度的发生。因此，聘请社会中介机构协助工程项目的审计工作，虽解决了人员不足问题，但与廉政风险防控工作产生了一定的矛盾。
（三）工程项目管理水平与廉政风险防控要求还有较大差距
一是在管理上存在薄弱环节。由于工程项目审计需全覆盖，对审计管理、资源配置等方面提出了更高的要求，而公司的内控制度还存在着可操作性和执行上往上提升的空间。二是工程核算、审计人员在项目监督时间、空间的隔离使监督管理存在一定程度的缺位。三是对项目开展经常性的监督还不够多，事前、事中监督做得还不够好，大多都是事后监督，离廉政风险防控要求还有一定的差距。
三、社会上，一般工程项目关键点的廉政风险及其产生原因
目前社会上大多工程项目从项目决策到结束主要包括：投资立项决策阶段设计阶段招投标阶段施工阶段结算阶段竣工决算阶段六个关键环节。做好这些重要环节即关键点的廉政风险防控和管理，是做好工程项目廉政防控的基础和前提。但社会上工程建设队伍多、人员素质差参不齐，在工程管理中可能会出现以下问题：
（一）目前社会上，工程项目管理中关键点廉政风险表现形式
1.决策审批环节。在这环节，廉政风险可能有：决策有违“三重一大”制度、审批不规范等情况。
2.招标投标环节。主要表现为对依法必须招标的项目，以会议纪要或集体讨论决定等形式替代招标审批文件或规避招标；利用职权或职务上的影响，干涉工程项目投标人资格的确定或评标、中标结果等。
3.工程项目实施和工程质量监督管理环节。主要表现为工程量签证不规范，可能会存在一些手工修改工程量而未进行签字确认的情况；审批签字不规范等风险。
4.资金管理使用环节。主要可能在预算上超标准、超范围编制预算；擅自提高标准和变更内容，以致项目发生超概算问题；存在年度提前入账等。
5.竣工验收环节。主要表现为不按规定程序及时组织项目的竣工验收，存在竣工验收时间与合同期限有冲突的现象。
（二）工程项目廉政风险产生的根源
社会上的工程项目廉政风险产生根源，既有制度上的缺陷、监督上的缺位、社会诚信缺失的原因，也有项目参与人员行为失范的原因。
1.存在着制度上不够完善、执行不够到位的情况。从工程项目的具体环节和运行程序来看，虽然各项制度体系已基本建立，但仍然存在一些问题：在制度设计中，重制度制定，使制度执行不是很到位；在实际工作中，对设计变更、质量监理、工程验收等环节的监管不够严密，特别是各个环节上的重要岗位人员作为工程项目的具体执行者，同时又拥有短名单推荐、招投标、项目费用预算和结算、竣工验收等诸多处理权，这些都将一定程度上导致的廉政风险可能长期存在。
2.存在着监督乏力的问题。社会上发生腐败的工程项目的制度监督往往流于形式。在这种情况下，一些身处关键岗位的专职人员就长期处于“他律形同虚设”的境地，一旦自律的堤坝决口，腐败便成顺理成章之事。
3.外部环境方面具有腐败的“温床”。一方面我国还处于新旧经济管理体制的转型时期，如何制定好制度来避免腐败还处于探索阶段。另一方面，社会的价值失范和道德约束乏力，传统的价值观受到冲击，也是腐败案件发生原因之一。
4.承包单位或施工单位的恶性竞争。目前社会上存在有些工程承包商先低价中标，再通过增加变更工程量或者偷工减料、以次充好来取得其商业利益等做法，加大了廉政风险。
5.人员素质缺陷。一起廉政事件是否发生，人的政治思想素质、道德品质是决定性的因素，政治思想素质高、道德品质好，自然抵御廉政风险的能力就强；反之，即使法规制度健全完善、投资领域健康安全，仍有可能被钻空子。为此，工程项目廉政风险产生的另一主要原因是各环节关键岗位人员的道德素质不够高、拒腐能力不够强。
一旦发生廉政方面的问题，必定会损害业主及参建各方的合法权益，影响工程项目的安全质量，若不及时治理，还将会助长腐败现象的蔓延，妨碍企业的科学发展及和谐稳定。
四、加强工程项目关键点廉政风险防控工作的对策措施
综上所述，我们认为，为防止公司发生诸如上述的情况，对公司工程项目廉政风险防控工作要以内控制度为中心、以“教育助廉”、“网络护廉”、“ 制度建廉”为抓手，建立以“敬畏、尊严，知足、惜缘， 感恩、价值”为廉洁文化的廉政风险防控长效机制。
（一）以廉政风险防控工作为基础，对公司工程项目关键点廉政风险进行充分排查
1.对工程项目相关流程、关键点上各重要岗位人员的廉政风险进行一次全面排查，并分类管理、制定防控措施。结合工作岗位，规范各关键环节的业务操作流程，将重要岗位及工程项目关键点上廉政风险排查条目列入公司廉政风险信息库，实现工程项目廉政风险与公司廉政风险信息库年度动态更新的长效机制，实现制度管人、制度管事、制度管权。
2.建立工程项目重要岗位的“廉政风险提醒卡”机制，由各党支部及时对新变动的工程类重要岗位人员进行廉政风险提醒，同时在招投标、合同谈判、废旧物资处置、人员招聘等工作中对相关人员进行“廉政纪律提醒”，实现廉政安全交底，同时建立“廉政风险预警工作机制”，对岗位廉政风险进行动态预警。
（二）抓早抓小，以“教育助廉”强化职工法制意识、自律意识，增强工程相关重要岗位人员廉洁意识
加强工程项目廉政风险防控教育。抓早抓小，运用廉政典型和工程项目上的案件，深入开展岗位廉政纪律教育、示范教育和警示教育，不断强化工程项目及岗位廉政风险防控意识。其一，增强思想道德的约束力，用道德环境和廉洁氛围，并将公司“敬畏、尊严，知足、惜缘，感恩、价值”的廉政文化融入企业管理，潜移默化地教育、陶冶和感染、影响公司员工，从而更加有效地发挥预防腐败的重要作用。
其二，实行重要事项教育助廉形式，将有形载体载体和无形载体相结合，将教育主体从重要岗位人员向重要岗位家庭和全体职工延伸。通过“廉内助”、手机廉政课堂、企地联合进行廉政主题教育或廉洁工程教育、工程重要节点廉洁教育等多种形式浓郁廉洁从业氛围。
（三）强化监督和惩防职能，使工程项目监督全面细化，推动人员素质和监督管理双提升双促进
首先固化监督处理形式。通过“正风肃纪”、专项效能监察等活动进行工程项目监督，及时跟踪，整改闭环，确保反腐倡廉制度的落实。其次是延伸监督的广度和深度，内外结合搭建“网络护廉”平台，加大对腐败风险的有效防控。
通过构建纪检网络队伍，成党风廉政的刚性监督，构成“网络护廉”的主干力量；引导家庭助廉力量，通过召开“廉内助座谈会”等形式构成工程建设项目的柔性监督；深入开展“阳光工程”活动，接受员工对工程项目的阳光监督；设立兰电公司党风廉政的举报通道，及时受理工程项目及党风廉政相关举报，通过广泛的群众监督，形成“网络护廉”的基础力量，促进监督防控双提升。
（四）抓内控体系建设，完善约束机制，规范业务流程，有序形成“制度促廉”工作局面，实现反腐倡廉与工程项目管理工作的有机结合
1.以内控体系建设为抓手，全面提升企业管理水平和风险防范能力。确定内部控制制度优化、制度运行评价等工作进度，制作流程图，评估内控制度合理、合规性。
2.健全工程建设廉政风险防控责任机制。把工程建设项目廉政风险防控工作纳入党风廉政建设责任制考核范畴，同时签订《廉政合同》，落实“一岗双责”制，把工程质量领导责任制与党风廉政建设责任制统一起来。
3.建立健全工程项目管理相近关键岗位人员轮岗制度。
4.建立风险防控座谈会机制，共建廉政防控阵地。
5.针对金额超过50万元的项目在招投标、资金使用、材料采购、设计变更等存在廉政风险的重点环节，通过看现场、查资料、听意见、核数据等多种方法，提高制度执行力，充分发挥其应有的规范行为、防范风险的既定目标。
（五）加强工作，严肃处理工程项目违规违纪问题，使工程项目廉政风险防控工作得到切实加强
第9篇
关键词：工程建设 招标 风险 措施
我国正处于经济体制转型期间，很多法律法规还不完善，招投标是工程建设项目中的重要一环，是业主方选择施工单位的主要途径，对项目的顺利进行以及按时达到预期目的，起到重要的作用。
1、工程建设招投标中存在的风险
1.1、投标人投机风险
目前，由于我国法律法规还不完善，投标人利用招标文件中的漏洞，起初低成本中标，然后在施工过程中再高价索赔，这种投标方式造成了招标人的损失。产生这种状况主要是合同和法律方面的因素，另外与个人信用体系和社会信用的不完善也有关系。在我国，人们的传统意识比较强，没有意识到工程建设行业的危险性，也不知道建设工程交易市场中处处存在着投机行为。而且，我国对于处罚违法招标投标活动和违反合同履约行为力度不够，从而愈发地滋生了建设交易中的投机行为。
1.2、招标方法失效风险
产生这种风险的因素有很多，例如，操作流程设计或者招标方法本身结构设计上的缺陷；或是中标的单位不合适，不能履行合同，如期保质保量地提供给业主建筑产品从而使得招标人遭受了风险。假如招标方法在操作流程设计或者招标方法本身结构设计上存在缺陷，必然会对招标结果产生影响，这就使得选优和降低造价的目的不能达到。另外，每一种招标方法都是在一定的技术管理要求和外部市场条件下适用的，所以，即使理论上是最优的招标方法，如果没有与其相匹配的技术管理要求和外部市场条件，那么这个招标方法有效性也会大打折扣，甚至出现招标的失败。
1.3、工程不确定因素风险
工程建设究其本质是高风险、可能性多样的一个行业，高风险的形成受多方面的影响，工程上自然不可控制的、或者人为造成的不确定因素是导致其高风险的主要原因。工程建设过程中，自然的不确定因素往往造成难以预测又不可修复的损害，容易造成巨大的经济损失。其次，工程建设一般情况下建设周期都比较长，在建设过程中，部分生产要素会发生动态变化，这样的不确定性会使交易市场中的工程收益或支出处于不稳定状态，由此导致了工程建设风险。在工程招标中，最低价格密封招标方法中标率最大，但是，这个过程中仍存在不确定因素风险。因为它的原则是牺牲承包商利润，以最低的报价增加中标可能性，与此同时承包商在资金问题上处于较被动的位置，其自身抵御自然风险的能力也大大减弱。
2、降低招标风险的主要措施
2.1、降低投标人带来的风险
招标投标过程中，评标专家的态度起着举足重轻的作用，这也可以算作是人为因素之一。评标专家观念不同，素质各异，培训过程只是一个短期调整的过程，其责任心和业务素质的增强效果不是很明显。而开标评标方式的调整，有助于调动专家工作积极性，端正工作态度。其次，投标人带来的工作损失我们需要冷静分析，并且给他一个解释的机会，有些职业道德缺失的投标人工作会存在串通投标、陪标等获取本身利益最大化的现象，但是，也不排除善意投标人的可能性。这样的投标人往往是抱着负责、公平公正和谨慎好学的态度参加投标，这样的专业人员我们是要给予鼓励和支持的。
2.2、投标环节设计的方法创新
公开招标中的一些缺点与不足，我们可以通过竞争性谈判来弥补。例如，缩短准备期，简化准备标书、投标等繁琐过程，缩短采购周期，减少工作量，由此提高工作效率，降低工作成本，促进供需双方的有效谈判，经过双方的深入了解和多次协商，最终制造符合预期要求的商品，实施“曲线救国”战略增加中标几率。这个过程体现了协商与竞争共存的理念，将逐步取代传统采购方式而处于主导地位。需要指出的是，这个过程更要注意公开、公正、竞争的原则，注意做好保密工作，不得向采购商与供应商之外的任何人透露技术资料及市场价格等方面的信息。其次，采购机构必须保证供应商的来源广泛性而不能只认定一个供应商而不给其余供应商机会。再次，评审程序与标准要事先制定，避免对投标商评审过程中的主观倾向性。我们可以建立招标--谈判的模式，在公开式招标、密封式投标及开标之后、评标之前，增加询标环节，即谈判环节，以此弥补公开招标中的不足。
2.3、工程保险与工程担保
在建设工程的各个阶段中存在着很多不确定的因素，既有自然的，也有人为的。把各类的不确定因素转化为可以防范、可以化解、可以预测、可以控制的确定性存在，这就是工程风险的管理。目前，工程风险的管理有两种通行的方法，工程保险与工程担保，工程保险是现在国际上最为通用的工程风险管理方法，工程保险在我国的建设工程中是推行较早的方法。在日常生活当中，工程保险与广大人民的生产生活息息相关。
在工程建设行业，工程保险也已经得到了业内广大人士的认可，同时在工程建设行业内也取得了比较优异的成果，工程保险已经逐渐成为工程风险管理的通行方法。工程担保最早是在美国起源的，随着市场经济的蓬勃发展，它迅速的被其他发达国家或地区接受，这是对建设工程的最低报价密封招标方法的风险控制，同时又是一种比较先进的工程风险管理方法。这种方法在我国推行的时间比较晚，人们对它的概念及其作用的认识还很少，1999年12月建设部第一次召开了全国工程担保研讨会，并从2000年开始在深圳市试点，并且在这次试点工程中获得了较为丰富的实践经验与理论基础，这不仅对工程担保今后在我国的全面推广与应用起到了极大的促进作用，更加奠定了工程担保在我国迅速发展的坚实基础。
3、小结
从关于建设工程招投标风险的分析可以看出，招标人的风险、招标过程中的风险以及一些自然因素导致的风险成为其重要组成部分，通过降低招标风险主要措施的不断完善，招标过程中现存的大量风险可以减轻，从而招标效果大大提高。因此，合理地、科学地、广泛地推行这些举措，可以对规范工程建设项目招标过程中的风险控制起到积极、推进作用。
参考文献：
第10篇
关键词：建筑工程；项目风险；控制管理
Abstract：Project risk refers to the instability of existing project losses. Because of the construction project investment has a number of large, long cycle and the characteristics of fixed strong. Once the construction project has the problem caused by the loss will be huge. Therefore, it is necessary to take measures to strengthen the risk control management of construction project. Firstly, the risk of construction projects were classified, and then points out the existing risk management control of current construction project problems, finally puts forward some solutions to these problems.
Keyword： construction engineering；project management；risk control
中图分类号：X820.4文献标识码：A文章编号：
建筑工程项目风险的分类
1.建设方所存在的风险
在通常情况下建筑工程项目建设单位的档次越高就表示其资金投入的可靠率越高，即违约的可能性就会越小，且施工单位所承担的风险也随之越低。所以，如果建筑工程项目的建设单位的整体实力不高且很难为资金提供保障，这样一来势必会加深项目建设的风险，从而导致建筑工程项目的市场定位、市场环境以及项目建设的准备条件也会随之产生风险。
合同所存在的风险
当前，建筑工程市场在合同管理这一方面有着诸多问题。比如对工程质量标准的界定，对工程的资金保障水平、建筑原材料的价格浮动等方面尚未作出明确的表述，这都会为风险的产生制造隐患。许多施工单位总是急于中标，这样一样来便使部分建筑工程建设方有机可乘，抓住施工方这一心理在签订合同的时候附加一些不合理的条款，从而进一步加剧了后期项目建设风险压力。
项目施工管理所存在的风险
项目施工管理的风险与建筑原材料的采购加工、管理人员的任用、施工过程中的安全管理以及施工进度等几个方面是息息相关的。就建筑原材料方面而言，因为在整个建筑工程项目中，材料成本占有率至少为60%，这样便决定了材料成本风险对工程项目风险的影响是巨大的。同时，人员管理方面，任用的工作人员应该具备较高的管理能力与管理素质，缺乏能力者将难以进行有效的管理与决策从而使建筑工程项目建设的各个方面受到影响，继而滋生了风险发生的可能性。另外，若是缺乏严格的安全管理从而使施工现场安全事故频发，继而直接影响到施工单位施工，更甚者会使市场活动难以正常运转。
建筑工程项目风险管理控制所存在的问题
缺乏完善的风险管理体制
我国当前极少有建筑施工单位树立了风险管理意识，从而缺乏完善的风险管理体制。因为相关工作人员在风险管理意识上的缺乏，继而未对其足够的重视。所以在制定风险管理措施的时候欠缺系统性，在制定施工技术及经济管理方案的时候重视质量安全、造价成本，却忽视了风险控制管理。在风险管理上目标模糊，设置内部管理的时候欠缺部门及岗位的针对性。
缺乏信息化的风险管理
建设工程项目风险管理控制信息化的缺乏导致了其难以及时搜集项目建设期间的有效信息，施工单位在进行投标的时候难以进行有效的风险评估与预测，从而不能及时采取有效措施应该风险。所以风险管理信息化的不足使其在管理措施的制定上缺乏针对性，单凭项目管理人员的经验进行决策与处理将无法保证风险管理的高效率。
缺乏高水平的风险管理技术
在建筑工程项目管理中风险管理是其重要组成部分。但我国在工程项目的风险管理方面尚不具有充足的理论研究且缺乏实际应用水平，施工管理人员在风险识别能力上明显不足，对项目中所隐藏的风险不能进行全面的分析，从而使风险管理措施的制定过于简单。
三．建筑工程项目风险管理控制的完善措施
1.增强风险管理意识
若要健全风险管理机制，首先要做便是增强工程项目管理人员的风险意识。在进行招投标与工程建设的时候，决策的制定要对个风险因素进行综合的分析，以便增进风险管理与项目施工管理的融合。另外还要进一步改善施工单位的管理制度，成立相关的管理部门与岗位，从而建立起完善的风险管理机制，促进风险管理水平的提高。
加强项目风险的信息化管理
风险在工程项目的各个阶段中随时都可能发生，所以要对各个阶段的信息进行综合以便于对风险因素进行分析，这对风险防范措施的制定有着重要的意义。完善风险管理信息系统，加强动态管理控制，从而对项目工程各间断的风险因素做出及时的反映，有效调节管理重点，继而促进风险管理水平的提高。
提高风险管理技术水平
首先，促进风险控制的实现，主要从风险回避与损失控制这两方面着手。风险回避的实现需要相关规章制度的制定，终止或改变有风险隐患的活动；损失控制则是通过相关防止风险发生的计划制定从而尽可能的降低风险所带来的损失，其次，风险保留措施，分为消极保留与积极保留，大多情况下都采用积极保留对风险进行管理。换而言之就是对风险准备金及自保形式进行设立，以便于应对的项目工程中的特定风险。
健全风险管理的组织体系
这一点内容，也是相关的工程建设项目针对风险管理的一个重点性的环节和基本的内容。在相关工作当中，需要针对项目的风险管理的体系进行必要的健全和完善，而这一点，也正是逐步的开展下一阶段工作的关键所在。就目前阶段而言，相关的工程建设的风险问题比较的突出，所以，还需要针对纪工委等进行必要的成立，更好的对组织工作等方面进行严格的保障。首要的一点，则是纪工委可以针对相关的施工建设的项目内容等，进行带头式的处理和发挥，领导相关的工作人员针对党风的建设等方面的工作，很好的确立起相应的安全以及质量管理的体系制度，针对其中的重点性的环节，进行必要的加强和完善，使得工程建设的项目的风险可以得到有效的控制，并且突出组织体系以及相关纪律的重要性。及时的和建设施工的相关部门以及人员等，进行交流和沟通，全面的减少建设项目的施工过程当中出现相关的风险问题，做到对风险的全面掌控和多方位的渗透，对其进行全方位的把握，进行合理的减少项目的风险，共同的针对风险的事故进行有效的防范，这一点在相关操作的过程当中是极为重要的一个环节。
5.正确的认识风险进而提升防范的观念
针对工程项目的相关风险，提升其中相应的认识程度，也可以达到较好的处理和防范的效果和目的。在相关工作当中，针对风险的防范，主要还是针对认识等方面的基础性的环节进行提高和改进，工程建设的项目从最初的任务的揽接直至最终的建设操作施工，其中的每一个细小的环节、每一个步骤，都是极为关键的，所以，针对风险的防范，还需要从其中的每一个细微的工作当中做起，做到全面的把控，针对风险的相关问题，分析研究到位，针对其中可能出现的风险事故，做好相应的准备，针对具体的防范措施和防范的基本方案，进行全方位的改进和提升，进而可以做到对于工程项目风险的全方位的把控，提升风险的管理以及控制的意识观念，达到最佳的目的和效果。同时，针对风险管理和控制的规章制度，也需要进行必要的完善和协调，针对其中存在的种种漏洞，进行加强和健全，全方位的减少风险发生的概率，力求将其降至最低，针对每一个工作人员，进行必要的教育和风险意识的培养提升，力求在每一个工作的细节当中，都很好的体现出针对风险管理的基本观念，并且还需要在实践操作的过程当中，很好的结合工程项目的实际状况、具体的建设施工的情况等，进行全面的分析和考虑，针对其中的每一个管理控制的环节进行必要的加强，全方位的减少风险事故的发生，为相关工作的进步和开展做出积极的贡献。最后，针对风险事故的防范，还需要站在一个客观的角度，来对风险事故进行分析，从自身做起、从最细微的小事做起，达到全面的控制，杜绝相关的风险事故的发生，提升风险管理工作的质量和效果。
【参考文献】
莫宁，建筑工程项目风险管理与控制探究[J]，科技风，2011（14）.
第11篇
关键词：AHP；代建项目；风险分析；风险控制
Abstract: with the implementation of agent system in our country, the management model of government investment projects more and more, because the agent did not fully mature, the existence of various risks in project management in the use of agent construction system. Based on this background, this article from the perspective of the construction unit, using the analytic hierarchy process ( AHP ) is analyzed, identification and evaluation of agent construction project risk, and puts forward corresponding control measures of risk factors.
Keywords: AHP; construction project; risk analysis; risk control
中图分类号：TU723.2 文献标识码：A 文章编码：
代建制是项目管理模式之一，在我国多应用于政府投资项目尤其是公益性项目。同其他管理模式项目相同，在代建单位的角度上，代建项目也存在许多风险。因此，站在代建单位的角度，对代建项目风险进行分析与控制对增加风险防范意识，提高代建单位管理水平是有十分重要的意义的。
代建制是指政府或政府授权单位通过招标等方式，选择社会专业化项目管理单位（代建单位）负责政府投资项目的投资管理和建设实施工作，项目建成后交付使用单位的制度[1]。风险是指项目在实施过程中产生不确定性和这种不确定性所造成的损失。
1 代建项目风险识别
风险识别就是对影响项目的各种因素进行分析，以此确定项目存在的风险。对于代建单位来说，代建项目风险主要包括：技术风险和管理风险两个方面，详见表1风险构成表。
1.1技术风险
由于代建项目管理模式，需要代建单位负责组织项目的初步设计和施工图设计，选择施工及监理单位，因此，代建单位就要承担设计、施工中存在的设计缺陷、设计变更、工期滞后以及施工质量缺陷等技术风险。
1.2管理风险
代建单位内部的组织机构、管理水平、对外的协调能力等因素都会对代建单位进行项目管理产生不确定的影响，这些不确定的影响就是代建项目的管理风险。因此代建项目的管理风险主要包括：组织沟通风险、合同管理风险以及技术管理风险。这里特别指出技术管理风险是指代建单位是自身不具备项目管理能力、资源、知识、技能而引起的管理风险。
表1代建项目风险构成表
2、代建项目风险评价
风险评价建立在风险识别基础上对项目风险进行综合分析的过程。风险评价方法有很多包括：主观评分法、层次分析法（AHP）、蒙特卡罗法、模糊综合法、故障树法、影像图分析法等等，本文主要应用层次分析法（AHP）进行研究。
2.1 层次分析法（AHP）
AHP法是由美国著名的运筹学家T.L.Saaty 提出的，它的基本原理是：将一个复杂的风险问题分解为若干层次和若干要素，对处于同一层次的各要素间进行两两打分比较，并将打分结果记录、判断和计算得到各要素的相对重要性，从而为项目确定最大的风险因素提供依据。主要过程如下：
2.1.1建立风险因素层次结构模型
通过对项目深入的调查和研究，将项目所包含的风险因素逐级划分建立层次结构模型。
2.1.2风险因素两两判断，构造矩阵
采用表3-4的打分规则，通过收集专家调查表的方式，对同级的各风险因素做出相对重要性的评价和赋值，从而得到判断矩阵。
表21-9打分评价标度
2.1.3计算矩阵权重并排序
①判断矩阵每行元素的几何平均值ui
②方根向量归一化,得到特征项量W的第i个分量
③计算判断矩阵的最大特征根
式中，λmax——矩阵的最大特征根；
(AW)i——项量(AW)的第i个分量。
2.1.4进行一致性检验
计算CI，进行一致性检验，其公式如下：
式中，CI—— 一致性指标；
n—— 判断矩阵阶数。
通过查询表3，计算CI/RI，当CI/RI
表31-9阶矩阵的随机一致性指标
2.2 基于AHP法代建项目风险评价
2.2.1风险层次结构构建
根据前面所总结的代建项目风险构成表，构建层次结构如下：
2.2.2 判断矩阵的建立、权重计算以及一致性的检验。
① A-Bi层次计算
建立判断矩阵
因为A-Bi层次判断矩阵为二阶判断矩阵，故λmax=2，CI=0,RI=0＜0.1，满足一致性检验要求。
②B1-B1i层次计算
建立判断矩阵，计算权重：
经过验算满足一致性要求；
③B2-B2i层次计算
建立判断矩阵，计算权重：
经过验算满足一致性要求；
2.2.3 通过层次加权，确定最终权重并排序
综上所述，通过层次分析法的分析，可以看出来组织协调风险和设计缺陷与变更风险是代建单位在进行代建项目管理的最大的两方面风险，从整体上来看，代建单位的管理风险普遍高于技术风险，因此对于代建单位来说强化自身管理水平是非常重要的。
3、代建项目风险控制
在风险识别和评价结束以后，要对代建项目风险进行应对和控制，主要采取的手段包括：
3.1.风险回避
它是指通过工程项目计划的变更，消除风险或风险产生的条件，是一种彻底消除风险影响的方法，采用此方法时必须谨慎。风险回避主要适用于两种情况：一是风险发生概率极高，且造成损失特别严重；二是对于某一风险采用其他风险应对方法产生的效益都小于所需的成本。对于某些代建项目，技术管理风险比较大，代建单位自身也无法把握的项目，就应该采取风险回避的手段，果断放弃。
3.2风险转移
风险转移并不能降低风险发生的概率，也不能消除风险带来的不利后果。它是指将工程项目承担的损失通过工程担保、工程保险等协议或合同的形式转移给第三方承担。对于代建项目出现的工程质量风险，代建单位可以要求施工单位提供工程担保以此来转移风险。除此之外，在面对设计缺陷风险时，代建单位也可通过之前签订的设计合同，将由设计原因导致的设计缺陷风险转移到设计单位负责。
3.3风险缓解
风险缓解又称为减轻风险，在工程中作为一种积极的风险应对手段得到广泛的应用。它以承认风险客观存在为前提，通过技术、施工工艺、原材料和施工方案的改进更新，减低工程风险发生的概率，缩小损失影响到某一可以接受的程度。对于由于组织沟通风险，代建单位可以一方面加强自身组织管理能力，另一方面积极做好与个参见单位的沟通协调，以此缓解该风险所造成的损失。
3.险自留
项目管理者在对风险事件信息完全掌握的前提下，出于经济性和可行性的考虑，选择自己承担风险损失的一种对策。此方法多用于对残余风险的处理。对于合同管理风险，在经过代建单位认真仔细的论断后，如果代建有相似项目的管理经验，并能够控制风险，除了选择规避风险外，还可以视情况选择风险自留。
参考文献：
[1]丁士昭.工程项目管理[M],中国建筑工业出版社,2006,147
[2]陈起俊.工程项目风险分析与管理[M].北京:中国建筑工业出版社,2007:13-70.
第12篇
关键词：工程造价；风险管理；策略
近年来，我国的固定资产投资规模不断扩大，工程建设项目越来越多，工程项目的造价风险管理对于控制工程造价、节约国家的建设资金极为重要。但是，我国在工程造价风险管理方面的研究还不够深入，企业对工程项目造价风险管理的意识还很淡薄，企业的工程造价风险管理水平还很低。提高企业的工程造价风险管理水平，可以预防和减少意外损失，对控制工程造价具有重大的现实意义。
1 我国工程造价风险控制存在的主要问题
1.1 理念方面的问题
工程造价是进行建设管理工作的重要环节，只有对每一阶段的造价进行良好的控制才能取得更好的经济效益和社会效益。而作为造价工作的首要环节-投资决策的制定就显得尤为重要。我国目前在投资方面的重视程度还远远不够，往往造成财力，人力，物力等方面的巨大浪费。同时，设计部门人员“重设计，轻经济”的观念使他们往往机械地按照设计图纸编制概预算，为了满足建设单位的要求，施工图设计深度不够，使设计预算与实际造价出现严重偏差。这些都是我国理念方面存在的问题。
1.2 技术方面的问题
为了适应我国建设管理体制的要求，我国工程造价开始由传统的以预算定额为主的计价方式往国际上通用的工程量清单计价模式改变，使得我国工程界能够更好的同国际接轨。然而却增加了造价风险的不确定性，加大了造价困难。而且我国的相关人员普遍存在工作中设计深度不够，构思错误，规划设计深度不够，设计内容不全，重要边界条件的遗漏等问题。这些都使我国的工程报价在国际上的竞争存在技术方面的较大差距，不利于我国经济利益的取得。
1.3 人才方面的问题
由于建设工程预结算的编制是一向很苛刻的工作，它需要工作人员塌下心来，一丝不苟的投入到这项工作中去，才能够得到令人满意的结果，所以不光要求技术人员具有过硬的专业技术知识还要有很高的自我控制能力。而反观当下，社会上普遍的急功近利风气使得在这方面的人才越来越少。他们往往人为地提高工程造价，造成不必要的浪费。这些现状的形成与我国没有严格的对注册造价工程师的评估机构有很大关系，不够严格的把关造成了当今执业人员教育背景的参差不齐，自身修养的千差万别，这在很大程度上也影响了对建筑的工程造价工作。我国的执证造价人员在专业技能，业务能力和综合素质方面的欠缺导致了如今高技能人才缺失的局面。
1.4 制度方面的问题
我国立法程序的上下双向模式使得政府不容易从宏观层面上对整个造价管理体系进行有效合理的控制。因此过高估算现象时有发生，有效监督体系不能健全，从而产生过多内耗，不利于人力和资源的充分利用。并且公司部门条块分割管理工程造价的体制，使得涉及工程造价管理的制度和措施缺乏有机的联系和相互协调机制，从而造成工程造价管理的水平不高和整体效率低下。而且缺乏严格的注册造价工程师评估使得我国的造价工程在国际上造成了落后，这都不易于我国在与外资进行项目合作时取得经济利益。
2 工程造价风险管理研究的策略
2.1 树立风险意识，积极慎重参与工程招投标
招投标阶段的在激烈的市场竞争中，投标是工程承包中的一个重要环节，而报价则是决定中标的关键因素，关系到承包商投标的成败。加强工程项目招标风险的分析和控制，本着对风险采取预防措施，可以增加企业投标的成功率。减少因投标带来的各种风险，增强企业活力，赢得更为广阔的市场。然而投标决策的执行并不是一蹴而就的事情，它需要，相关承包企业的各部门对投标项目做出彻底的分析，合理的预测，需要承包方详细认真阅读承包合同，需要报价工程师做出预算，确定合理的报价，使竞标价格既具有市场竞争力又不会造成自身亏损，在此基础上，就可以把自身的经营优势转化为报价优势。所以，工程项目的招投标需要树立很轻的风险防范意识，需要各部门的严格把关，需要风险管理机构的有效监督和控制。并且需要特别注意的是，当工程项目在建设内外环境发生变化是，风险最容易发生，因此企业应加强对环境改变时的风险管理，风险意识的树立在很大程度上决定了招投标的成功与否。
2.2 提高工程造价人员的综合素质
如今各国经济的竞争更多的是人才方面的竞争，所以提升工程造价人员的综合素质是使我国在与外国的经济合作中去的利润的重要条件。这不仅需要加强对工程报价师的教育，还要提高相关风险把关人员，监督人员的综合素质，因为正确的招投标方案的执行需要的是各个部门的人的积极参与与配合，只有整体的素质和能力的提高才能使我国在这一行业有跨越式的发展。
2.3 建立风险管理机构
对风险进行了良好估测和评判的重要环节是建立了风险管理的系统机构，从而更加系统地对投标项目的风险进行预测监督和控制，以减少不必要的损失，是工程建设项目中决算超预算，预算超概算，概算超估算的“三超”现象逐渐杜绝，肃清工程造价行业不正之风。另外，建立风险管理机构可以对影响合理造价的外部因素采取有效监管和控制，把最新的信息动态及时反映呈现，以便造价工程师对估算金额进行合理调整，为企业在投资项目中取得更大的经济利益提供与有力保障。另一方面，由于建设工程具有周期长，操控复杂等方面的特点，如果不加强风险管理方面的投入很有可能酿成无法挽回的恶果，所以为了避免这一现象的出现，加强建立风险管理机构在我国十分必要。
2.4 加强信息沟通与内部监督
由于工程造价风险具有全程性，可变性，复杂性，被动性的特点，所以加强各部门的信息沟通是完成全项工作的重要部分。有效及时的信息交流能对之前的工作进行修改和完善，从而为以后工作的进行提供可靠的依据，使招投标方案能够应对瞬息万变的外部环境。同时要确保内部控制制度被认真的执行且达到良好的效果，就必须加强项目的内部监督，防范由于个体的因素对整个的工程造成难以控制的局面。
2.5 用技术与经济相结合的方法加强投资控制
当今社会是一个技术与经济相交融的社会，完美的技术操作才能使我们获取更大的利益。这就需要每一项工程的投资都需过硬的技术分析做基础。在经济。科技，信息一体化的时代里只有通过技能对信息的全面利用才能物尽其才，人尽其力。各部门技术的交汇才能给管理者做风险投资提供依据，技术与经济的进一步结合是是我们的经济更加繁荣的必要保障。
3 总 结
在对工程建设项目的造价风险控制的研究中我们知道，程项目造价的风险管理是一个全过程性的管理体系。每一项投资计划的实施都没有确切的依据可循，如果我们只知按照老路走，不能具体情况具体分析，没有对具体事例进行仔细研究，就不能做出有效评估，不能做出正确的投资方案。而由于工程建设项目的投资周期长，投资规模大等方面的特点，这些都对工程建设项目的造价管理提出了新标准，新要求，这就更需要我们正确的规避风险，选择科学的管理体系，有效的风险监督机构，以推动企业持续健康稳定的长远发展。
参考文献
[1]康红芹.工程造价风险管理探究.现代装饰（理论），2012.
第13篇
关键词：合同管理；风险控制；动态管理
建筑工程项目合同管理主要包括：合同的签署、合同的履行、合同的变更、以及合同可能产生的争议和合同索赔问题。随着建筑工程行业转为买方市场，签订合同时，处于强势地位的一方往往提出一系列苛刻的合同条款，同时由于合同文本不规范，合同风险意识防范较差、忽视合同履行中资料的收集等原因，引发了大量的工程合同纠纷案件。
1 建筑工程合同管理风险的控制与防范
建筑工程合同管理中的风险的控制和预防大体上就是合同签订前、合同履行和合同履行后三个阶段，在这三个阶段应该根据不同的阶段制定不同的有针对性的防范策略。
1.1 重视合同的策划和成本分析
合同前期的策划，包括成本的对比分析、施工方案的经济分析、分包合同的管理、合同风险的策划以及资金的统筹和合同中各种关系的协调。
首先，合同策划要明确公司和项目的发展目标，根据实际情况编写有操作指导意义的策划。通过对合同预算收入和投标预算、目标责任成本进行对比分析，找出合同中存在的亏损点，指定相应的措施，保证合同的盈利性。
其次，将投标方案与实际技术方案进行对比，找出合适的施工方案，明确施工过程中的分包，对劳务、指定的分包等进行分包管理，避免产生违法分包。
最后，结合具体的施工方案，进行资金的配置，根据各个岗位的工作性质和需要，进行分工合作，将合同存在的风险进行分解，指定相应的负责人，建立全方位的合同履行方案。
1.2 重视合同签订前审查、评估
在建筑工程合同签订前要建立企业内部的风险评估机制，施工合同是否合法，业主的审批手续是否完备健全、合同是否完整无误、合同是否采取了示范文本、与合同双方责任和权益是否失衡；合同实施会带来什么后果，完不成的法律责任是什么，如何补救等等。
（1）重视建筑工程项目合同文本的拟定和分析
在合同采用的文本上，要尽可能采用国家建设部统一的合同规范性范本或者是公司经过专业的法务人员反复评审、论证的合同文本。合同签订之前要根据合同的内容对合同文本进行修改完善并进行系统化的评审。
（2）重视合同谈判人员的专业性
一般来说，有专业知识和经验的人员会讲究谈判的策略性，不仅可以有效抵御合同向对方的利益诱惑而且可以在合同条款上进行专业的分析和谈判，在公司利益和项目施工技术等条件等综合考虑下有效降低合同带来的风险。
（3）重视对拟签订合同的评审
待签订的合同，一般来说，合同要经过市场部、商务部、法务部、审计部等部门从不同专业领域逐一评审才可以达到最大程度上预防和控制风险。
1）确定是否依照法律、法规的规定进行招标，确定合同方与招投标中选定的是否一致，招标投标过程是否符合法定程序并确定合同双方是否具有相应资质。因为《中华人民共和国招标投标法》第3条规定，“在中华人民共和国境内进行下列工程建设项目包括项目的勘察、设计、施工、监理以及与工程建设有关的重要设备、材料等的采购，必须进行招标。”在《最高人民法院关于审理建设工程施工合同纠纷案件适用法律问题的解释》第1条规定，“建设工程施工合同具有下列情形之一的，应当认定为无效：（一）承包人未取得建筑施工企业资质或者超越资质等级的……”
2）对合同中潜在的风险进行分析和预防。进行分析寻找潜在风险的工作需要有公司的法务人员或者具有专业法律知识的人员对拟定的合同进行合法性分析和风险预防分析。通过一系列的分析使待定合同具有预见性，明确合同订立的时间、对合同中的歧义性条款从法律角度进行分析，提出相应的法律意见。
1.3 提高合同签署阶段的风险管理意识
合同签署阶段最大的风险是对合同签署时对合同方相关权限的审查。首先，避免无权和表见的出现。其次，注重审查待签订合同公司提供的资质材料，明确合同签署人与招标文件中是否一致，涉及合同的生效时间、价款支付方式、合同可能引起的纠纷方面进行进一步的确定。
1.4 加强对合同履行的管理、监管
合同的履行阶段是合同管理的关键环节，为了有效的进行合同管理，采取合同交底制度、责任分解制度、工作报送制度、进度款审查审批制度以及动态的合同管理制度是必要的。
（1）及时合同交底、明确责任分解
签署合同后，合同管理人员应该对各级项目管理人员进行合同交底。如在合同履约风险方面，由法务人员或具有专业法律知识的合同管理人员分解合同双方的权利义务、合同中的责任和风险，从法律角度结合施工的实际情况提出具有操作性的预防措施或解决办法。
（2）合同履行中的工作报送制度
合同履行中工作中，要采用多种形式，将项目施工情况进行及时的报送，如采取工程周报、月报的形式，及时将工程进度以及存在的问题对相关部门进行报送。在物资、设备、劳务、工程进度方面的各项进展和变化要符合合同规定的相关情形。
（3）建立动态的合同管理制度
在合同履行过程中，要参照合同交底，分析项目工程的特殊性，进行动态的、灵活的管理。可以利用补充合同，来往函件等多种形式弥补签订合同时的不足，改善不利的条件。
1）在合同交底之后，确定合同中责任的分解，要结合合同进一步完善责任分解表，明确各个环节的管理人员。并且根据合同履行中出现的变化及时的更新相关管理人员的责任。
2）建立动态合同管理台账，规范资料的收集和整理。项目合同管理要讲资料的收集和整理贯穿于整个合同履行当中，提高法律风险防范意识，使合同履约、来往函件、结算付款等形成一条专业化、程序化。
1.5 完善合同履行后的管理、评价
合同管理贯穿于整个项目工作始终，真实、客观的反映项目上工作的情况。合同管理人员应该做好对合同履行后各种资料的分类、整理、编号、装订、归档等工作，实现合同管理的规范化。加强合同管理后的资料管理，避免出现资料的丢失、泄密，关键是对合同签订时至合同履行完毕期间出现的各种问题进行分析、比较，对合同履行进行客观评价，总结经验和教训，找出其中的不足，完善合同管理措施。另外，加强对合同管理人员的进一步培训，完善合同管理，逐渐建立完善的、系统的项目合同管理机制。
2 结语
总之，建筑工程合同管理是项目管理的核心，在项目所有工作中处于重要的地位。合同的管理不能采取单调的程序式的管理，要建立动态的、灵活的管理，建立系统的、完备的管理体制。此外，在实践中要不断地总结方法、改进管理技巧， 重视合同履约后的总结与工作改进，实现科学管理，提高企业合同管理水平，用完善的合同管理带动项目各项工作的日益规范化、系统化，为企业创造更大的盈利空间。
参考文献
［1］ 胡季英，关柯，李忠富.建设工程合同管理的国际比较分析［J］. 建筑管理现代化，2004（3）.
［2］ 财政部等五部委.企业内部控制规范―基本规范［R］.2008年5月22日，自2009年7月1日起实施.
第14篇
【关键词】 建设工程投资控制律师法律风险风险防范
一、某项目基本情况简介
A公司是一家集硅棒、硅片、太阳能电池片、电池组件、BIPV的研发、光伏发电系统的生产、销售为一体的高新技术企业。公司由韩国独资控股，于2006年在美国纳斯达克上市，是世界五百强企业之一。该公司计划在江苏省某市建设厂房，占地面积500亩 。总建筑面积22万多平方米，主要由电池线厂房、组件厂房、仓库、综合楼、餐厅等18个单项工程组成，总设计生产能力700MW。概算投资7.9亿，工期10个月。
二、组建投资控制项目部
接受A公司委托之后，针对该项目的具体特点，我们将该项目作为公司的重点项目，立即组建了一支职业素质好、技术水平高、业务能力强、综合管理优的跨专业的项目团队进驻工地现场开展投资控制工作。项目团队成员包括：项目负责人一名（高级工程师、注册造价师、注册咨询师、注册建造师）；土建、安装注册造价师各一名；土建、安装造价员各一名；建设工程专业律师两名。
三、投资控制项目部的工作安排
投资控制项目部组建之后，我们立即投入工作并制定了工作目标，确定了工作计划：（1）制定造价控制的实施细则，确定控制目标；（2）根据施工承包合同价、进度计划，编制承包合同的明细工程款现金流量图表，根据工程进度编制工程用款计划书；（3）参与工程造价控制有关的工作会议；（4）负责对施工单位上报的每月完成工程量月报进行审核。并提供当月付款建议书，经业主认可后作为支付当月进度款的依据；（5）承发包双方提出索赔时，为委托方提供咨询意见；
（6）协助业主及时审核设计变更、现场签证等发生的费用，相应调整造价控制目标；并向业主提供造价控制动态分析报告；（7）提供涉及委托咨询工程项目的人工、材料、设备等造价信息和与造价控制相关的其他咨询服务；（8）施工全过程跟踪合同管理，及时提醒业主履行相关合同义务，并适时出具法律意见书，规避业主被索赔的风险；（9）收集固定施工现场相关证据，特别是索赔证据，为业主今后行使索赔或反索赔权利做好准备；（9）协助业主现场管理人员处理突发事件，避免法律风险。
四、投资控制项目部的工作方法
（一）注重造价专业的主动控制。以事前计划、过程控制为主，事后的审价仅作为投资控制的辅助手段。比如：投资控制项目部进场之初，对各相关单位（业主、承包人、工程监理等）进行书面交底，明确告知投资控制项目部的工作流程及需各方配合事项。强调凡与工程造价有关的施工组织设计（专项方案）、设计变更或工程变更应经投资控制项目部参与评审通过后才能实施，否则，不予认可。如：承包人施工的五号仓库塔吊基础（预应力管桩）未经投资控制项目部人员参与方案评审，擅自施工，故不予认可。
（二）注重造价专业的动态控制。定期（每月或每季）对投资执行情况进行分析，即时报告突破控制目标的趋势和可能，并提出调整措施和建议，而不仅仅是验工计价、现场签证等常规工作。如：按合同约定，承包人拟申报机电工程预付款3539万元，考虑到发包人财务现金流暂时不畅，投资控制项目部向发包人建议，以“承包人实际进度未达到合同约定的条件”为由暂缓支付机电预付款，待条件成就时，再予以办理。由此，暂缓了发包人的财务现金支付压力。
（三）注重合同管理的主动控制。在投资控制项目部服务团队中设置建设工程专业律师岗位，加强对合同管理的主动控制，是我公司实施投资控制的一大创新，也是本项目的一大亮点。建设工程专业律师的主要作用就是主动协助业主时刻密切关注合同，规避法律风险。投资控制项目部进驻现场后，专业律师立即全面分析各类合同，特别是对“EPC总承包合同”进行逐条分析。全面评估业主面临的法律风险，并提出解决办法。如本项目《施工总包合同》有这样的规定：“乙方提供的资料及申请报告等，甲方须及时进行确认（从资料送达当天起算，5天内确认），逾期不确认者视为默认。特殊情况的确认时限由双方另行商定。”
根据合同约定，业主应当及时对承包人提交的资料及申请报告等（包括设计变更联系单、工程签证单）在五天内进行审核确认，五天内没有答复的视为默认，无论签证单和设计变更联系单的内容是否合理，都将成为工程结算的依据。如此将直接增加业主的投资成本、增加承包人的索赔成功率。
律师发现以上条款后及时提醒业主加强收文管理工作，确保与工程监理的有效沟通。请业主尽量将收到的承包人文件及时转交投资监理进行审核。如果在收到文件后发现时限将至，来不及仔细审核时，建议业主向承包人发送提交补充材料的函以便争取审核时间。这样直接避免业主遭受不必要的损失。
五、投资控制项目部的实践经验
（一）施工阶段投资控制的局限性。建设工程项目一般具有立项复杂、投资大、周期长、参与主体多、风险多等特点，任何一个环节的管理疏漏都可能导致投资额的增加。因此要真正做到项目的全方位、全过程的投资控制及财务核算管理，就应将施工阶段的投资控制向前延伸到可行性研究阶段的投资估算编审和设计阶段的设计概算评审、前期工程的投资控制和招投标阶段的咨询，向后延伸到结算审核、编制竣工财务决算并协助通过审计。
（二）法律全程跟踪是控制投资成本的有效手段之一。建设工程项目参与主体多，包括政府部门、发包人、承包人、设计单位、施工单位、工程监理等，因此其牵涉的法律关系非常复杂。从项目策划到立项、招投标、施工、竣工验收、保修等环节都面临着诸多法律风险，比如策划及立项方面的法律风险；招投标阶段的法律风险；建设工程施工合同签订、履行及管理方面的法律风险；工程造价管理（设计变更、签证）中的法律风险；工程施工阶段的法律风险；工程结算中的法律风险；建设工程款优先权的风险等等。
法律的全程跟踪服务可以让项目决策者做到未雨绸缪，提前防范法律风险，从而避免不必要的损失，进而降低项目管理成本。同时，将法律与投资控制相结合，可以更有效地为控制投资成本提供法律支持。另外律师的全程跟踪还可以提前为将来可能发生的诉讼保全证据，避免败诉而承担法律风险。
（三）投资控制对团队人员的综合能力要求非常高。投资控制团队人员不仅要有造价专业知识，还要有广博的施工技术、工程监理、工程法律、沟通协调等各方面综合知识，更要有丰富的现场实践经验。唯有如此，才能在投资控制服务过程中做到事先预防、主动控制，临危不惊。
第15篇
关键词:主动防范;控制风险;人为因素;项目建设;业主
1 概述
项目进度控制的总目标是确保项目的既定目标工期的实现,在保证质量和不增加实际成本的条件下,适当缩短工期。
控制是一个不断循环进行的动态过程。其中计划是控制的前提,没有计划就谈不上控制。控制是将实际值与计划值进行比较,找出差距,然后进行反馈调整。工程建设进度控制,首先是按要求的工期,对工程项目各建设阶段的工作内容?工作程序?持续时间和衔接关系编制进度计划,然后在实施的过程中经常检查实际进度情况,并将其与计划进度相比较,是否按计划要求进行,对出现的偏差分析产生的原因和对工期的影响程度,采取必要的补救措施,调整?修改原计划,不断地如此循环,直至工程竣工验收?交付使用。
2 主动防范和控制项目建设进度
在这个动态过程中,很重要的一点是要有风险防范意识,预见性地发现和解决在项目实施中影响项目进展的问题,并主动加以控制。在项目的实施过程中,项目的进度延期,有很多的苗头可以预见性地发现,发现后应及时采取对策解决,这种将问题消灭在萌芽状态的做法,可以有效保障项目顺利进行。需要结合风险管理的事宜,有效的风险防范计划可以降低不确定性因素对项目工期的影响,保证项目的顺利进展,不仅要在进度计划实施之前进行事前风险分析并制定对策,并及时加以防范和事中控制。
3 分析和预测影响进度的因素
要做到主动防范和控制,就要求充分认识和估计这些对影响工程项目工程进度的因素,进行分析和预测,进而提出保证进度计划实施成功的风险防范措施计划,并在项目实施过程中及时关注和防范,以实现对工程项目进度的主动控制。由于工程项目的特点,尤其是较大和复杂的项目进度计划工期长?影响进度的原因多,其中有的已被人们掌握,根据经验估计出影响的程度和出现的可能性,并在确定进度目标时,进行实现目标的风险分析,采取有效方法控制影响项目进展才能克服其影响,使施工进度按计划进行。影响工程项目施工进度的因素有很多,归纳起来主要有:
3.1 自然因素:
如地质断层?溶洞?地下障碍物?软弱地基等工程地质条件和水文地质条件与勘查设计的不符,以及高温?暴雨?雷电?大风等恶劣气候环境,疫情流行等卫生状况,甚至干旱?洪水?地震等自然灾害方面的不利因素。对于这些带有不确定性的因素,不能被动应付,而是要进行分析和预测其出现的可能性和影响的程度,准备相应的技术组织措施予以防范。如在基础开挖时,对可能出现的地下水情况准备相应的排水设施;在有高温?暴雨?雷电?大风等预报或多发季节,预先准备好防暑?防雨?防雷?防风措施等。
3.2 人为因素:
人为的影响因素自然是人为所致。与项目建设相关的人通常非代表个人所为,而有其所属。其中一方面是来自与项目工程建设相关的社会影响,包括上至各级政府的相关政策(宏观调控?产业导向等)调整,乃至国家政治(内乱?罢工甚至战争等)?经济(通货膨胀?汇率浮动?换汇控制甚至经济危机等)形势方面的变化;下至项目周边社会的安定(邻里关系融洽?治安状况良好?交通顺畅?环境卫生甚至疫情控制等)。项目建设自然要受到其所处社会的影响,也需要主动应对。如:搞好邻里关系不仅可以减少纠纷干扰,还能有助于建设进行;关注治安?交通?卫生状况以便采取防范措施应对。
4 及时关注有关单位或部门的影响
对于人为的因素影响,在一定程度让其少为,避免或减少对进度的影响。因这些影响的发生,会造成不良效果。因而更要及时去关注,必要时加以监控。
虽然项目建设的相关单位之间往往存在合同关系。所谓人为都是按合同所为,但合同不是万能的,不能包代管。如没有很好履行合同,即便能得到补偿,也很难弥补项目的损失,尤其是对进度的影响,还要关注合同履行过程中监控,以确保合同最终完全执行。要在合同条款中约定包括时间进度等控制条款,在实施过程中
按其监控以避免合同不能按时履行而影响项目进度。如:对较大型?较复杂,制造周期长,对项目进度影响大的设备采购,不能仅满足于到货时间的约定,而是要约定设备供应单位从备料到包装起运的各关键环节的时间点,并按此定期去供应单位监查,不仅从质量上,在进度上也要进行设备监造,确保设备按期到货,以免影响进度。
5 关注业主因素的影响
在相关单位中有比较特别的,那就是业主(建设单位)。由于其是建设项目的“主人”,在项目实施中占主导地位。因此要对其所为有所监控,比对其他单位要困难。业主和其他相关单位一样,也有合同约定的职责,加上其地位,其所为好坏会直接影响项目进行,如资金的拨付?相关手续的办理?相关要求的确认?甲供设备材料供应的不及时到位等。
虽然业主的所为对进度造成影响,可以向业主进行工期索赔。但在现实的市场环境下,减少不必要的麻烦使项目顺利进行,以及为了树立企业形象?提升服务水平,都要主动关注业主的所为。主动及时为业主着想,使业主的工作顺利进行,也有利于与业主建立良好关系,进而有利于各方面工作的开展。
例如:在项目实施过程中,经过跟踪了解,从时间进度上,由业主供应的锅炉设备可能有延误的风险。且业主与制造商约定的交货方式,是由制造商通过铁路运输到铁路货场进行交接验货。这就多一个从铁路货场到施工现场的二次装运环节,如此存在一定风险。我方与业主和供应商协商沟通,通过掌握的返程运输优势资源,在不增加甚至还略有减少费用的情况下,且又减少各方多环节的麻烦及不确定性的风险,建议采用汽车运输,由制造商直接运至工地现场交验设备。最终业主和供应商采纳了我方建议,使设备供应得到了保障。
