项目风险的监控范文
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第1篇
【中图分类号】TU221【文献标识码】A【文章编号】1674-3954（2011）02-0106-02
公路项目建设是我国基础设施建设的重点。由于其建设阶段工期长、投资大、涉及面广、参与人员多，因此公路项目建设往往面临复杂多变的风险。然而在我国公路建设项目管理工作中，风险控制一直是一个比较薄弱的环节。建立风险控制体系，能够有效规避和减少公路项目建设中的风险损失，以确保项目顺利实施。
下文拟从业主角度，探讨公路项目建设风险控制体系的建立和流程等内容。
一、基本概念
1、公路项目建设风险
在众多风险的定义中，大致可分为广义和狭义两类。广义的风险暗示着伴随风险而来的既可能是某种机会，也可能是威胁，而狭义的风险则强调风险带来的不利后果。由于在通常情况下，人们对意外损失比对意外收益的关切要强的多，因此人们在研究风险时，侧重于减少损失，主要从不利的方面来考察风险，经常把风险看成是不利事件发生的可能性。在本文中，对风险作狭义的理解，即认为风险是“损失发生的不确定性(或称可能性)”。
2、建设风险控制体系
风险管理中包含风险识别、风险分析和风险评估等工作，并合理地使用回避、减少、分散或转移等措施控制风险。风险控制体系的作用便在于保证风险控制措施得以严格执行，以有效减少或规避公路项目的建设风险。
二、建设风险控制体系的建立
1、组织结构
高效的组织体系是风险应对措施得以执行的基本保障。业主公司成立项目风险管理组，作为项目风险管理领导机构，负责控制项目施工建设的各类风险，做出风险管理决策，保证项目建设顺利进行。
项目风险管理组组长可以由副总经理担任。下设成本/费用控制小组、质量控制小组、进度控制小组、环保/安全小组和新技术跟踪小组等多个风险控制小组。
为准确、全面加强风险管理工作，还应该组建由专家组成的顾问团。在项目建设中，对多个合同段建设的风险进行控制管理。
各个风险目标控制小组在自己的职能范围内制订各自的风险分析评估和控制管理办法，开展风险管理的基础工作，进行调查研究，调查和收集资料，必要时还要进行实验或试验，同时利用众多管理技术的工具和手段来协助进行风险的分析和评估等。向项目风险管理组汇报各自在运作过程中所出现的风险及其备选的应对方案。项目风险管理组在风险管理工作中，针对建设风险控制需要，随时请教专家顾问团。项目风险控制组织体系如图1所示的。
图1项目风险控制体系组织结构图
2、责任划分
为保证公路建设项目风险控制组织体系高效运行，顺利完成项目风险管理目标，必须明确规定风险控制各小组的责任和职能，才能理顺组织内各小组之间的关系，完善和改进风险管理组织体系，以保证风险管理计划和措施的正常执行。
（1）项目风险管理组的职能是对整个项目进行宏观指挥、决策。协调监理、施工单位和地方部门的关系，与地方政府、监理单位、施工单位建立日常工作关系。负责在项目建设中汇总各个风险控制小组提出的风险评估管理和应对措施报告。必要时征求专家顾问团的意见，做出风险决策。牵头和督办各个风险控制小组对风险决策的执行、控制和反馈工作。
（2）专家顾问团的职能是为项目实施风险管理提供专业知识和咨询服务。
（3）管理组长主持项目建设中的风险管理工作，是项目风险管理第一责任人。
（4）成本/费用控制小组具体负责第一层次中的成本超支和资金不足风险的应对和控制。成本/费用控制小组是项目成本超支风险的监控部门，负责项目金融财务、建设成本、经营状况的风险控制。
（5）质量控制小组职能是随时监控整个工程的质量。审查、落实各个重点单项工程的建设和质量管理，负责对单项工程的验收，督促缺陷问题的整改。与监理部门紧密合作，确保工程质量。
（6）进度控制小组具体负责第一层次中的工程变更和工期延误风险的应对和控制。在项目风险管理中负责对设计单位、建设方、施工队提出的工程变更进行协商。熟悉工程进度计划，掌握工程施工具体情况，监督实际工程进度，保证工程施工的顺利进行。
（7）环保/安全小组具体负责第一层次中的安全环保问题和交通拥堵风险的应对和控制。
（8）新技术跟踪小组职能是跟踪新技术，以保证项目可以最新的技术开展风险管理工作。
最后由公司项目风险管理各个风险控制小组对各个合同段在建设施工中存在的风险做出分析评估，提出应对方案，负责实施风险控制。
在风险管理工作中，需要各个风险控制小组相互配合，齐心协力。例如在工程成本和工程进度的控制中，由进度控制小组向成本/费用控制小组提供项目详细的工程进度安排和资金用款计划，以及工程项目各合同段工程进度计划和工程量完成计划表。成本/费用控制小组审查核实计量支付表，同意财务部门进行支付。各合同段每月的计量支付表必须由施工单位、现场监理工程师、监理部计量工程师、监理部总监、中心试验室和项目风险管理组长签字和审核意见(包括各种附件资料)后，才能送交财务部和公司董事长、总经理进行签字审核，最后进行工程付款。通过这种管理措施随时掌握和控制成本费用超支的风险。
各个风险控制小组对其所展开的每个阶段的各个风险控制情况和过程都要及时记载，整理归入风险评估文档。由各个风险控制小组收集整理和总结在各个合同段开展的风险管理资料，并上报管理组。最后由项目风险管理组负责整理归类存档，积累和保存风险管理资料。
3、风险分级控制与预警机制
对于公路建设项目而言，由于风险因素多，且程度不同，因此在具体风险控制过程中，不能事无巨细而无重点地进行控制。根据矛盾论，在分析和处理矛盾事物时，应抓住主要矛盾和矛盾的主要方面。因此，在对公路项目建设风险进行控制时，应该根据风险属性、风险评估所得到的风险度，对主要风险因素进行重点监控。通过建立风险等级来区分公路建设项目中各类风险的监控重视程度，并建立相应的预警机制。
三、风险控制体系的流程
通过风险识别、风险分析和风险评估，确定风险等级和预警措施，采取主动行动，合理地使用回避、减少、分散或转移等方法和技术对活动或事件所涉及的风险实行有效的控制，妥善处理风险事件造成的不利后果，并对风险控制效果进行反馈和评价。公路项目建设风险控制体系的流程如图2所示。
1、风险分级与预警
在风险分级阶段，项目风险管理组通过与有关专家进行讨论，进行风险的识别、分析与评估工作，根据风险评估结果，考虑到管理层次和管理幅度，将项目风险进行分级。
根据风险分级的结果，针对风险等级和可能造成的损害程度，建立相应的预警和控制机制。
2、风险控制
根据风险种类和自身的风险处理能力，针对不同等级的风险，应该采取不同的风险控制措施，如风险规避、风险化解、风险遏制、风险转移、风险消减、风险分担、风险自留等。
3、风险控制反馈与评价
由于风险具有随机性和不可确定性，因此必须对存在的各类风险因素要随时关注分析，要力争作到早发现、早控制、并及时反馈风险控制效果和评价，直至风险消失或减小到可控范围内。同时根据实际需要及时修改和完善风险管理计划和措施。
四、结语
在公路项目建设过程中，建立起良好的风险控制体系，不仅有助于进行有效的风险管理，而且对于后续项目的风险管理工作也能起到积累资料和借鉴作用。风险控制体系在不同项目实践中的运用和不断改进，可以对提高我国工程项目风险管理水平起到积极的作用。
参考文献
[1]左美云，周彬.实用项目管理与图解.清华大学出版社，2002
第2篇
【关键词】：建设工程、项目筹建、项目管理、风险控制
中图分类号：C93文献标识码： A
一、什么是风险控制
风险管理(Risk Management)：指如何在一个肯定有风险的环境里把风险减至最低的管理过程。
机会成本(Opportunity Cost)：指为了得到某种东西而所要放弃另一些东西的最大价值；也可以理解为在面临多方案选择-决策时，被舍弃的选项中的最高价值者是本次决策的机会成本；也指厂商把相同的生产要素投入到其他行业当中去可以获得的最高收益。
风险控制(Risk Control)：是指风险管理者采取各种措施和方法，消灭或减少风险事件发生的各种可能性，或者减少风险事件发生时造成的损失。
二、通常采用的风险控制的几种基本方法
做为管理者，如何采取各种措施不让风险事件发生，或者减小高风险事件发生的可能性，把可能损失控制在一定范围内，避免在风险事件发生时带来的难以承担的损失。通常采用的风险控制的几种基本方法有：“风险回避、风险转移、损失控制、风险自留”四种基本方法，投资者通常采用这几种方法帮助管理者做好风险管理、把风险发生几率压缩到最小。
1.风险回避，是指投资者有意识地放掉风险，完全避免掉特定损失发生的行为。简单的风险回避是一种消极的风险处理办法，因为投资者在放弃风险行为的同时，往往也放弃了潜在的目标收益。
2.风险转移，是指通过契约，将经济主体的风险转移给被接受人承担的行为。通过风险转移，有时可大大降低经济主体的程度风险。风险转移的主要形式为：合同、和保险。
3.损失控制，不是放弃风险，而是通过制定计划和采取措施、降低损失的可能性、以减少造成的实际损失。
4.风险自留，也即是风险承担，即如果损失发生，经济主体将以当时可利用的任何资金进行支付。风险保留包括：无计划自留、和有计划自我保险。
三、建设工程项目筹建过程中的风险控制
现如今，工程项目体量越来越大、建设步骤越建越复杂，建设过程中天气、资金、材料、人工等不确定因素越来越多，随着过程中不可控因素的增多、或大或小的风险是不可避免的。风险本身又具有长期性及潜伏性，往往会伴随在项目执行的整个过程。最直观风险的出现会直接增加项目费用、减缓项目进度、影响投资者的预期收益，潜在风险甚至对项目的完成质量造成巨大影响。因此，如何对项目风险进行分析、如何有效控制风险，在项目筹建的过程中尤为重要。
建筑业产品的品质是由不同的组织决定的，这些组织包括业主、承包商、设计、监理、供应商和运行单位。如果各组织间缺乏合作，将导致决定项目品质的各个组织的资源难以充分整合。伙伴关系(两个或多个组织间为一个项目的筹备及完成而达成的一种长期合作，为实现特定目标、最大化有效利用各参与方所属资源；参与方之间、打破原有组织间壁垒、改变传统关系、发展共同文化；各参与方基于信任的基础上进行合作，致力共同目标、并理解尊重各自的意愿)，则可以通过不同层面间的措施实现组织间资源最优化配置，从而提高项目效率、达成项目预期，最终让参与各方都获得利益最大化的效果。相对于传统方式，采用这种方式可降低项目造价1.76%、缩短工期8.99%，项目完成、完整高效；在此基础上，美、英、澳洲等国的一些工程加入了激励机制，即风险共担、利益共享，这些项目实施的结果显示，相对于目标，实际成本降低了8.1%、工期再缩短6.94%。
(一)合作关系的组成
该模型从伙伴关系平台、风险管理体系、及建立多视角多层级考核体系促进项目风险管控，使项目的各参与方积极投身于风险管理，并使项目范围内的风险管理活动形成一个有机的整体，成为全过程项目管理的一部分，使风险管理目标与组织目标和项目目标融合，使风险管理成为项目各方参与的持续管理过程。
(二)实施方法
在整合项目开发的所有组织资源中，项目开发核心企业、要居于中心地位，从而建立以项目开发核心企业为中心的与咨询、设计、监理、供应商、承包商、政府、用户和金融机构利益相关的组织参与的多层级伙伴关系模式。在组织研究领域，随着全球经济一体化和信息技术的迅速发展，组织存在的目的、价值、方式也应进行相应的以开发项目为中心的转换和改变。修改组织价值评价准则，从只关心自身利益到关注组织的社会、生态、环境价值，拓展组织利益相关群体，从只关心组织拥有者利益到关心所有相关者利益的相应角色变化。
不断拓展，组织及个人先行具备相应的风险管理知识及技能，营造风险管控方法及技术革新的环境，然后利用所获得的信息，使参与各方实现决策价值最大化。组织风险管理体系中企业部门职责应明确风险管理的具体程序。严格执行风险管控主要步骤，包括风险辨识、风险分析、风险应对、风险监控，每部分程序均要做到设置合理、方法明晰，部门和管理者都可以依据这些程序处理与自己相关的风险。鉴于外部资源、信息对组织风险管理的重要性，组织风险管控体系的每个部分与伙伴关系的交流，参与要素要直接相联，以使各组织贡献的信息能迅速进入到风险管控系统。此风险管控系统将为各参与方搭建一个风险管控平台，促使各参与者的风险意识和风险管理的知识及技能都得到提高，从而有效地控制己方风险。
项目决策阶段，进行如下风险评估：国内外市场分析、项目概念的提出、项目评判标准、项目功能，时间、价值、成本、方案、选址，运营、财务可行性、资本运营及融资策略，社会、经济、人口影响分析，环境评估、政府宏观政策法规、项目实施制约条件、项目筹备要求等。项目招投标、实施、运营阶段，还需要管理：能否获得政府批文、征地、承包商选定、合同管理与制定、进度控制、成本控制、质量管理，材料设备、安全要求、施工现场，资金流、信息、项目沟通协调与问题争端的解决等方方面面需要协调处理的事宜。充分考虑到各方面利益，各方面能够提供信息及其他各种资源的支持，使项目充分考虑各种风险，实行科学决策。在项目实施和运行阶段，开发商、承包商、设计、监理、设备供应、及政府，同样需要通过伙伴关系集合成各种资源，共同管理各项风险，最终实现各方共赢的结果。这是项目风险通常要由不同组织共同管理和分担，各个组织不仅要充分了解本组织的风险，也同时要了解其他组织在同一风险中的位置、作用、资源配置，制定兼顾各方利益的合作型对策，合理处置风险。为各组织树立合作共赢的风险管控指导思想，有助于活动的实施水平。明确项目参与组织在风险评估、决策过程中的角色跟作用，项目决策程序和项目实施过程中的风险管理合作对策。
风险是客观存在的，但任何企业都可以通过资源整合、扩展组织架构、使自己介入一个更大的体系、从体系中多方向多渠道收集到适合项目的效用信息，通过科学筛选组合、将风险的发生几率及风险发生后遭成的损失一并降到最低、甚至规避掉，从而完整高效完成项目的同时、也为参与各方获得各方应有的应得利益。风险是无处不在的、但只要处理得当、风险的影响将被控制在最合理的范围里，不会对项目造成实质性的影响。
参考文献：
[1] 华小宁、梁文昭、陈昊，整合进行时:企业全面风险管理路线图(M），上海，复旦大学出版社，2007年3月。
[2] 顾孟迪，雷鹏，风险管理M，清华大学出版社，2005年1月。
[3] 英・比尔维特，风险管理与危机解决M，李正全译，上海人民出版社，2004年5月。
第3篇
【关键词】施工企业；BT项目；风险控制
中图分类号： TU74文献标识码： A
近年来，建设移交(Build-Transfer,简称BT)融资模式以其强大的融资建设功能在国内引起广泛关注,并在一些大型基础设施建设项目中成功运作。将BT模式引入新疆公路建设领域,实现投资多元化、利益共享、风险共担,不但有效地减轻政府财政压力,而且由于其机制新、管理活、权责明确,比传统的政府单独投资建设模式更为高效，具有极强的现实意义。
一、BT项目建设的优势
和传统的投资建设方式相比，BT模式是一种良好的投资渠道，通过BT模式参与工程项目的投资建设，既有利于避免与中小建筑企业的恶性竞争，又能发挥企业自身技术和资金方面的综合优势。一是BT模式有利于协助解决由于政府资金不足而导致的基础设施建设滞后现象，可以使基础设施建设提速；二是BT模式有利于进一步改变现国内有的投资分配状况，改善企业投资过于集中于某一地区或行业等的现状，给予企业更多的机会和利润增长点；同时也可促进内资向国内基础设施投资的发展；三是BT项目的实施会大幅度提升企业的综合能力，同时拉动我国基础设施建设整体的技术和管理水平层次，提高建设质量和速度，产生相关社会效益，这些方面都具有不可忽视的作用；四是有利于转移项目建设和经营风险，强化政府监督管理和宏观调控职能。
二、项目风险的要素
项目风险是指一个项目在立项、讨论、研究、设计和定制计划整个过程中是都是基于对将来具体实施中(投资、融资、招标、建设、转让)遇到的情况(社会、经济、政治、法律、施工组织、人员安排、自然条件等各方面)给项目带来不利影响的可能性。具有客观性，主观性，可测性，多样性，动态性，联动性，决策相关性、双重性。项目风险的要素包括：风险事件、风险因素、风险损失。
风险事件，被叫做风险事故，它会酿成事故、造成损失，并成为其条件和最直接的原因。风险事故的作用是使风险导致损失，他把潜在的危险因素转化为真实的损失，是损失产生的介质。
风险因素，指能够引发或增加风险事件发生的机率、影响损失及破坏程度的主观及客观条件。风险因素如果能被消除活减少，则相关负面事件就会发生或减少发生，风险因素的存在是风险事件发生的潜在原因。
风险损失，指无意的、未预计的资产、经济价值的降低和减少。用货币可以对这种减少的资产、经济价值的进行衡量。包括直接损失和间接损失。直接损失也被称为实质损失，是风险的直接产物，其特点是可以观测、计量和判定其经济价值的损失程度。间接损失一般指费用损失、额外的收入变少和责任的追究等，是直接损失之外的其他损失。
三、BT项目风险的类型
通过总结，笔者认为风险类型分七大类：社会政治风险、经济风险、信用风险、自然风险、建设风险、管理风险和环保风险。
社会政治风险是指那些由于不可抗力导致的BT项目的固定资产损失和项目完成后获得的利益受到损害的风险，更甚者会有人员的伤亡，尤其是在政局不稳的第三世界国家的BT项目，其处于非平稳状态中，面临的政治环境有随时变化的风险。
经济风险主要是在公路建设BT项目活动工程中基于项目发起人一些不可控制的项目以外的经济条件变化导致的风险，这些经济风险很大程度上可能会对项目产生不小的波动且负面影响占据了很大的一部分。公路建设BT项目中的经济风险包含：利率风险、汇率风险、税率风险和通货膨胀风险等。
信用风险是指交易对手未能履行约定契约中的义务而造成经济损失的风险。由于公路建设BT项目融资的成本高，对资金的需求量很大，动辄几十亿，参与方又很多（如银行贷款、民间企业参股投资、国有风险投资企业），项目融资的成功与否在某种程度上说，参与各方的信用程度和合作诚意度对此有着至关重要的影响，BT项目中有关融资的参与各方之间存必然在一个信用风险的问题。
自然风险，是因自然力的不规则变化产生的现象所导致危害经济活动，物质生产或生命安全的风险。其特征是：自然风险形成的不可控性，自然风险形成的周期性，自然风险事故引起后果的共沾性，即自然风险事故一旦发生，其涉及的对象往往很广。
建设风险，是公路建设BT项目的建造过程中的风险。表现为：设计存在问题和施工难度过高；项目建设中质量存在问题；项目建设延期、成本超支等带给项目风险的情况，在某些特定的情况下，由于以上的原因极端化，项目甚至可能被迫停上甚至部分放弃。包括技术风险、质量风险、完工风险。
管理风险属于公路建设BT项目中的非技术类风险，是指在在项目的建设过程中由规划、组织、管理、协调和其它非技术条件所造成的不确定引起的项目目标无法实现的可能性。
环保风险是由于为了符合环保法规而加大的新资产投入，否则或许会迫使公路建设项目停止生产的风险。
四、项目风险识别
风险识别虽是风险管理过程中的第一步，但却是整个项目风险管理的最重要的环节。它的作用是了解客观存在的风险，分析这些风险可能产生的原因和发生后对于项目造成的后果和影响，目的是确定风险的主要危险因素和成因，并作出定性估计其后果。公路建设BT项目风险的识别方法有不少，目前使用的主要方法有：经验分析法（核对表法）、专家调查法、图解法、情景分析法和模糊聚类分析法等。
1.经验分析法（核对表法）
经验分析法也称“核对表法”，是基于类似项目的历史数据为基础，认为当前的项目也有相同类型，相同程度的风险，用曾经出现过的风险预先编好清单表，通过核对表去识别本项目的风险的方法。
2.专家调查法
专家调查法具体包含了三种主要的方法:专家个人判断法，头脑风暴法和德尔菲法。这种方法是使用在各个领域拥有专业知识和丰富的实践经验的专家，通过专家个人判断法、头脑风暴法、德尔菲法、“访谈”、“根本原因识别”、“优势、弱点、与威胁分析”等一些方法，找出潜在的风险和可能产生的后果，由他们进行分析和评价。
3.图解法
图解法包括故障树分析法和流程图法。
(1)故障树分析法。该种方法是利用图解的形式，将最大的故障分解成各种小的故障，或对引起故障的各种原因进行分析。例如，将项目完工风险分为工期延长风险，费用增加风险，质量损害风险等。该方法经常用于直接经验较少的风险辩识，通过对风险的层层分解，可以使项目管理者对风险因素有全面的认识，在此基础上，对风险大的因素进行针对性的管理。该方法的不足之处是应用于大系统时容易产生遗漏和错误。
(2)流程图法
项目流程图一个项目的工作流程，反映项目之间关系的图表，具体包括：项目系统流程图、项目实施流程图、项目作业流程图因果图、影响分析图等各种形式的和不同详细程度的项目流程图。流程图法就是使用这些流程图去全面分析和识别项目风险的一种方法，这种方法的结构化程度比较高，将项目中各个子任务的风险识别出来，所以对于识别项目的系统风险和各种风险要素是非常有用的。这种方法使用项目流程图帮助项目风险识别人员分析和识别项目的风险，项目各个环节存在的风险以及各个项目风险的起因和影响，从而识别出整个项目的风险。
4.情景分析法
情景分析法也叫敏感性分析法，可以用它来分析引起风险的关键因素及其产生影响，具体来说情景分析法是通过对公路建设BT项目在项目工期内,对将来的某个状态或某种状况（情景）展开详细描述并分析那时所描绘状况中存在的项目风险与风险要素，以及当要素以及项目的各种前提与假设情况不符时，项目的性能产生了怎样的变化，从而识别公路建设BT项目中所存在风险的一种方法。
5.模糊聚类分析法
模糊聚类分析，是从模糊集的分类的角度来看来探讨事物的数量分类的一种方式。在BT项目中近年模糊聚类分析方法对风险识别中起到了一定程度的应用，可以实现更好的项目风险分类。其产生的较好的结果，源于它能把定性和定量分析较好的相结合。
综上，对于工程规模较大、技术含量较高的大型工程，应考虑结合使用情景分析法和德尔菲法从前期开始着手准备，花费一定的时间和精力，得到较为稳妥的风险识别结果，可将模糊聚类分析法的结果同步作为参考，综合考量，确保工程万无一失；对于技术难度不高的大型工程和中型工程，经验分析法、德尔菲法（或头脑风暴法）、图解法的结合，有较强的适用性；如遇到困难程度高的中型工程，可以考虑使用情景分析法。对于小型工程，经验分析法、头脑风暴法（或专家个人判断法）、图解法，更为适用，使用起来较为方便。
五、风险防范和应对
企业用BT模式投资建设的公路项目，不可避免要牵扯到多个角色，主要包括项目所在地政府、投资人、金融贷款机构、公路设计单位、承包商、供应商。多角色之间的交互关系就构成了公路建设BT项目风险的主要部分，而风险管理研究的主要内容，其实质就是通过有针对性的计划、识别、控制、协调和管理来防范和减少这些风险的发生，降低风险出现时其带来的影响状况和损害程度，并且借助风险的双重性，争取让有利后果出现并带来收益，获得最大收益。其方式一般为：防范规避、控制、分担、转移。关键是：分担和执行力度，即谁能最大程度的控制某些风险，产生最大化的整体效益，则将该风险分配给谁控制，并用合同进一步约束。
在涉及合同谈判时，双方应该合同双方都应注意以下几个问题，以更好的理解和处理风险的分担问题：
（1）关键风险因素的确定；
（2）各方承担风险的能力情况状况；
（3）控制某种风险的能力；
（4）为实现整个项目最经济有效的处理风险,哪一方更适合负责；
（5）谁可以获得处理风险的最大收益；
（6）出现在风险发生后损失承担。
公路建设BT项目是一个巨大的项目，企业要本着合同双方共同努力，体现了双赢的思想来解决整个项目的分歧和意见，用伙伴一样的关系去配合，共同的像一个团队一样努力，通过合理的分担风险和权益才能实现项目的成功。
六、风险防范和控制
1.不可控风险的防范和控制
(1)社会政治风险防控险是投资人完全无法控制的，只能依靠相关国家（包含本国）的力量及相关法律条款对投资者进行保护，减少风险。而相关法律法规条款变化引起的风险，项目公司应该提前预料到，并在签订协议时把这些可能风险尽量转移给当地政府承担。
(2)经济风险的防控，包括对利率风险的防控、税率风险的防控、通货膨胀风险的防控、融资贷款风险的防控、回购风险的防控等。
(3)信用风险防控关键在于选择合作方时对其信用等级的考量。公路建设BT项目中参与方有较多，业主、主要投资人、参股公司、金融机构互相之间都存在一个信用风险问题，为了公路建设BT项目有着较低的信用风险，在互相选择的时候，应当利用多渠道对信用保证的当事人的资金情况、人员配置、技术能力、已完成的公路项目业绩和管理水平等多种重要指标进行考量和调研评估对其履约能力加以鉴定，并再通过审查之后，用相关的协议条款将各方各自的权义用书面的形式确定下来，形成合同，如果能取得较高等级的机构为其担保则更为妥当，政府如能在其中起到担保作用，则会更好的促使项目进展。
(4)自然风险的防控主要指大自然中产生的人为不可抗拒力的风险控制。大自然中很多事件的发生会带来灾难性的后果，比如：地震，飓风地质灾害等，在确定一个公路建设BT项目时应对该地区的历史自然状况进行充分的调研。对其周边河流、地质条件等综合因素进行考评，是否风险过大等等，综合所有因素之后若可以进行项目，再选择合适的地点进行项目建设。与此同时，在与项目业主（政府）签订特许协议时应将获得在发生不可抗拒风险时，政府会给予一定程度的分担或相应的协助补偿。
2.可控制风险的防范和控制
(1)建设风险的防控，包括：技术风险的防控、质量风险的防控、完工风险的防控、避免公路建设BT项目成本超支风险；此外，恶劣的环境条件带来的自然风险不仅仅会造成工期拖延，成本提高、工程破坏，还会对在建或者已经完成的工程质量造成不利的影响，项目公司和承包商应当对可能发生的自然灾害等，提前做好应对准备。
(2)管理风险的防控，在公路建设BT项目的管理模式和运作方式中，因为牵扯较多的层面，管理若出现混乱则会给项目带来相关风险，为了解决管理风险，这里首先提出在管理中应应用ISO9001质量认证体系，这个体系在国际社会中日趋得到应用，可以对项目的管理起到很强的监控和有序的解决方案，现在已有很多公路相关企业事业单位加入了该体系。其次，选取事宜的人选担任合理的职位，建立具有专业管理水平的梯队，设置管理审批的合理机制，是规避管理风险的重要因素；然后，及时有效的信息沟通渠道和协商解决机制，会使有关各方之间同步处理问题，不至于延误任何项目中出现的事件。
(3)环保风险的防控，首先，尊重项目所在地或国家的自然环境，在了解当地相关法律法规的基础上编制项目可行性报告，在报告中应对环境保护和可能出现的风险提出相关措施；其次，“污染者承担环境债务”的原则(Polluter Pays Principle)已被国际社会广泛接，投资人应在融资时对该部分将产生的费用予以合理考虑，将环境保护列入融资预算内，并酌情考虑可能会出现的环保管制对项目成本的影响，否则后期超预算的可能性就很大；第三，基于当地政策法规建立内部环保监控评估体系，将项目建设产生的环境影响随时分析，控制在合理范围内。环保风险虽不是公路建设BT项目最关键的风险，但是当今社会随人们越来越关注公路施工进程对自然环境和对人类健康的影响，对生存环境的重视程度越来越高，人们也更注重新建工程队其生活的影响是否在可接受范围内。不要让次要矛盾影响了项目的的整体进展，毕竟水可载舟亦可覆舟，尊重自然环境，尊重地区人民，会带来项目以外更好的收益，反之则不然，这一点就体现风险的双重性。
总之，进行BT项目对于自身规模的扩大、经济效益的提高、施工管理能力的提升都有着重要的推动作用，但也承担着较大的风险，一旦出现细小的失误，都会造成不可挽回的严重后果。公路建设BT项目实施过程中风险很多，但是对于每项风险都会有对应它的解决方案，选择适应项目实际情况的方案需要大量的调查、分析和计算，对于一般风险易选择经过实践较为有效的方法，对于级别较高的风险应具体问题具体对待，对于级别较小的风险也不应忽视其作用。以上对案例中风险的识别、评价和应对的方法有普遍的一面也有自身的特点，有效合理的处置方案，合理的分担、转移风险的思路，将会使整个项目风险将至最低，损失减至最少，终将可以稳妥的完成项目。
参考文献
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