科研立项的成果形式范文

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第1篇

关键词：科技型企业 创业投资 过程管理

1.科技型创业投资项目过程管理的动因分析

对于盈利性的创业投资活动而言，创造收益和控制风险是创业投资过程管理的两个关键目标，而非盈利性创业投资活动也具有其多样化的公益性目标，这些都是创业投资过程管理模式建构、尤其是管理卡片设计的目标所在；在创业投资运作实践中已存在诸多相关的措施与方法，这是由创业资本内在本质所决定的，也为管理卡片和相关建议措施的设计提供了理论依据。

1.1 盈利性创业投资创造收益的角度

创业投资构造了一种特殊的风险收益机制，让创业投资机构在承担小企业相对较高的投资风险基础上获得相对较高的期望收益。创业投资的整个收益机制包涵“创造发现”、“价值创造”和“价值实现”的全过程，在实践中体现为“项目筛选”、“项目培育”和“项目投资退出”等具体环节。

1.2 盈利性创业投资控制风险的角度

创业投资的高风险主要源于投资对象的高度不确定性、资产的特殊性、创业者和创业投资机构之间的高度信息不对称和两者目标存在的不一致、以及投资退出方式和时机选择的难度，相应在运作的不同阶段产生了“逆向选择”、“成长风险”、“道德风险”和“变现风险”。

1.3 非盈利性创业投资资本的特殊性

盈利性创业投资资本的目标即是最终的资本退出和实现高资本增值收益，资本运作过程中的创造收益或控制风险的内在动因的根本都是为这一目标；而对非盈利性创业投资资本而言，除了资本回收外，往往还有着其他多样化的公益性目标，一些政府政策型创业投资基金的宗旨是促进科技成果转化、扶植当地某行业的创新创业活动等。非盈利性创业投资机构必须采取一些特殊的方法在项目运行的不同阶段对其进行恰当评价、实施风险控制并向创业企业家提供约束和激励，以保证项目运行能实现其多样化的目标和最终资本的回收。

2.科技型创业投资项目过程管理的模式构建

创业投资项目过程管理模式可从三个维度考虑，即管理内容、管理阶段和实施过程。在不同阶段管理的内容和措施各有侧重；创业投资项目过程管理的实施过程中的关键是管理卡片和案例库，管理卡片的设计和实施将创业投资机构的项目管理过程系统化，当创业投资案例积累到一定程度可建立案例库，通过案例推理的原理为现有的项目管理提供决策支持。

2.1 科技型创业投资项目的管理内容

创业投资项目管理是创业资本运作的实质阶段。在完成投资项目的选择，并与创业企业达成合作协议后，创业投资机构不仅要按协议提供资金的融通，还要参与被投资企业的经营管理。然而，创业投资机构也并非事无巨细地介入企业管理的每个环节，一些具体的管理内容和措施大都无法在投资协议中事先约定，因项目管理者的经验和创业投资机构的风格而具有灵活性。由此，创业投资项目管理成为一个重要但又难以深入的领域。

2.2 科技型创业投资项目的管理阶段

科技型中小企业的生命周期可划分为种子期、初创期、扩张期、成熟期和衰退期五个阶段。鉴于创业投资参与的是创建企业，一个涉及到种子期、起步期、成长期、成熟前期的持续动态过程，创业投资项目的管理阶段也可相应划分为种子期、起步期、成长期和成熟前期四个阶段。处于不同阶段的创业企业具有其不同的特征，创业投资机构的管理重点和目标也相应不同。

3.科技型创业投资项目管理的实施过程

3.1管理卡片评价体系的设计

管理卡片主要包含两部分内容：基于产品或项目企业生命周期的创业投资项目评价体系，以及项目与其管理领域成熟度评价实施方法。为对创业投资项目六个管理领域及其相应指标的现状进行监控，结合对被投资企业的实地考察，在确定关键成功因素的基础上，设计相应的定性和定量评价指标。

各评价指标在项目的不同阶段或针对不同的创业环境会有不同的优先顺序设计或权重，需要结合创业企业实际情况来确定。同时，根据创业企业的生命周期，将项目管理控制的实施划分为不同的阶段，每个阶段设立若干评价的关键节点，管理者通过管理卡片的成熟度检验功能对项目实施进行持续监控和评价，并做出价值提升或风险规避的决策。

3.2管理卡片成熟度评价的实施

通过关键节点的评价能及时了解项目及其各管理领域的成熟程度，识别出需加强培育的领域。

3.3案例库的建立和辅助决策

案例推理（Case-Based Reasoning）是一种借鉴经验和重用知识解决实际问题的技术。创业投资项目管理者的经验知识在管理过程中也常常发挥着比管理方法本身更重要的作用。面对新的项目，管理者习惯于借鉴原有经验和成功案例，试图找到一个与新问题相似的案例，然后把该案例中的有关信息和知识不断修改直至满足新的问题要求并用于解决新的问题。因而，建立一个项目案例库将有助于充分利用成功或失败的经验和教训，不仅可为创业投资项目过程管理提供检验目标值和风险预警线的参考信息，同时也可提供提升价值和规避风险的方法选择信息从而实现辅助决策。

参考文献：

[1]章彰.创业投资：理论与实践[D].中国社会科学院研究生院博士学位论文，2000.

第2篇

（河海大学商学院，江苏南京211100）

［摘要］当前我国环保工程项目正在遭遇资金瓶颈，然而生态可持续发展已是国际趋势。优化投融资结构、创新投融资机制因此成为迫在眉睫的任务。PPP融资模式有着不可取代的优势，在环保工程项目中日益发挥着重要的作用，但同时也存在着许多风险。本文以宜兴环科园环科新城生态项目为例，运用层次分析法，对PPP模式在环保工程中的应用作了介绍，进而分析了未来PPP模式可能带来的风险及对策。

［

关键词 ］环保工程；PPP模式；层次分析法；风险

［DOI］10.13939/j.cnki.zgsc.2015.13.168

1引言

2014年11月12日的APEC中美新闻会上，主席和奥巴马总统首次达成了全球最大两个经济体之间的碳排放协议：中国承诺到2030年前停止增加二氧化碳排放，美国承诺到2025年减排26%。中国最新涌现的一批生态项目工程，成为此次履行碳减排承诺的排头兵，此次协议的达成同时为这些生态工程带来了全新的机遇和融资模式。

国务院于2014年11月26日《关于创新重点领域投融资机制鼓励社会投资的指导意见》（国发〔2014〕60号），要求建立健全政府和社会资本合作（PPP）机制。意见指出，要积极推广PPP模式，规范选择项目合作伙伴，引入社会资本，增强公共产品供给能力。意见还要求创新生态环保投资运营机制、鼓励社会资本投资运营基础设施工程、推进市政基础设施投资运营市场化和投资主体多元化。

中国最早的低碳城市规划机构——零碳中心，曾推出生态城规划——融资一体化解决方案，即通过基建PPP，碳交易收益和P2P资金综合化化解传统生态工程投资成本高、风险大的问题，如今，该融资方案已经在宜兴国家环科园等多个项目上试点。

2当前我国环保工程项目现状

2.1投资总量严重不足

从20世纪80年代初至今，中国环保工程项目的投资总量呈现稳定的上升趋势，但占GDP的比重仍然很小。据预测，“十一五”期间，我国环保投资需求在9000亿元左右，占同期GDP的1.1%～1.3%。主要原因如下：一是重视不够，当前环保工程项目并没有作为一个独立的支出科目出现在政府财政预算中，因此政府的环保投资很难得到保证。二是民间环保投资的积极性没有得到很好的调动，环保工程因其特殊的正外部效应特点，使得私人资本不愿积极主动地介入该领域。

2.2投资结构不合理

我国环保工程投资的重点较为集中在工业污染防治领域，而对城市环境基础设施建设、环境管理部门建设、跨区域环境综合整治、中小企业污染防治方面等投资甚少。

2.3投资渠道单一

当前我国环保工程项目投融资主要依靠政府的财政拨款。虽然存在银行贷款、外资、国债等辅助融资渠道，但由于受到各种制约，大多已名存实亡。

2.4结论

因此，要解决环保工程投资的诸多问题，应当顺应当今世界环保投资市场化的潮流，创新投资机制，发展多元化投资主体。

3PPP融资模式简介

PPP融资模式（Public-Private-Partnership，PPP），即公私合营模式，是指政府与私人组织之间，以特许权协议作为基础的一种伙伴式合作关系，通过签署合同来明确双方的权利和义务，合作建设城市基础设施项目或提供某种公共物品和服务。通常表现为建立社会竞争机制，在公用事业领域引入社会资本，将项目所有权和经营权交给社会投资者，政府发挥引导和监督作用，实现风险共担、收益共享。从而提高公共事业的服务质量和效率，最终使合作各方达到比预期单独行动更为有利的结果。

联合国培训研究院和美国PPP国家委员会对PPP的定义中指出：PPP涵盖了不同社会系统倡导者之间的合作方式，它介于外包和私有化之间，并结合了两者的特点。它能够充分利用私人资源进行设计、建设、投资、经营和维护公共基础设施，并提供相关服务以满足公共需求。因此在某种程度上能够解决当地或区域的一些复杂问题，与其他融资模式相比有着不可替代的优越性。

4PPP融资模式在宜兴环科园环科新城生态项目上的应用

4.1项目简介

宜兴环科园环科新城生态项目是由被誉为“中国园林第一股”的北京东方园林股份有限公司在宜兴西郊建设的环科新城生态项目，环科新城规划和建设面积达15平方公里，与其相连的西氿南岸的10平方公里湿地，也将建成宜兴重要的生态景观。项目内容包括上述区域内道路、景观、园林、绿地、给水、雨水、污水管网、河道截污、水利疏浚、湿地的投资、规划、勘察、设计、建造、设备采购安装和移交等工作，项目总投资额约为20亿~50亿元，建设工期约5年。

4.2宜兴环科园环科新城生态项目PPP融资基本运作模式

该项目采用PPP模式之中的BLT模式（Build-Lease-Transfer，即建设—租赁—移交），即北京东方园林股份有限公司及其引入的第三方公司与中国宜兴环保科技工业园管委会下属国有投资公司共同出资成立合资公司，合资公司由北京东方园林股份有限公司相对控股。项目资金构成如表1所示。

上述合资公司为项目的实施主体。北京东方园林股份有限公司作为项目的承揽方，具体承担项目的规划、勘察、设计、建造和设备采购安装、移交等工作。合资公司按单项工程分批建设、分批租赁给中国宜兴环保科技工业园管委会使用，租赁期内资产由合资公司持有，由中国宜兴环保科技工业园管委会负责进行管理、运营并支付租赁费。租赁期满后，北京东方园林股份有限公司将项目移交给中国宜兴环保科技工业园管委会。

4.3优势评价

4.3.1拥有国家政策支持

依前所述，作为生态项目工程，宜兴环科园环科新城生态项目不仅顺应当前国际趋势，该项目采用PPP模式，更是对国务院“建立健全政府和社会资本合作（PPP）机制”号召的积极响应。无疑将得到国家的支持与关注，也将因此受益。

4.3.2经济效益好

该项目在建设资金来源方面，采用金融合作的方式，通过引入第三方金融机构为合资公司融资；并将所得全部款项定向用于支付本项目的实施，“专款专用”的方式进一步保障了公司在资金回收上的安全性，并且能够有效地改善现金流状况。

4.3.3商业模式实现可持续发展

PPP近年来已成为公共产品市场的新方向，该模式在完全推广后能够有效地缓解地方债务对公共产品需求的约束，并将在一定程度上扩大从事政府项目的企业的项目需求，提高投资收益率和工程回款的效率，从而使得从事政府工程项目的企业得以拥有一个可持续发展的商业模式。

4.4宜兴环科园环科新城生态项目引入PPP模式的建议

事实已经证明PPP模式在环保工程项目中的应用的确是一种行之有效的方式，值得推广。然而，任何一种投融资模式都存在一些风险与问题。为了保障PPP模式在宜兴环科园环科新城生态项目上得以顺利进行，应当注意合理预测并应对潜在风险。

环保工程在建设中不确定因素较多，其中最大的风险来自投资总额大、回报周期长。北京东方园林股份有限公司与中国宜兴环保科技工业园管委会签署的 《宜兴环科园环科新城生态项目合作框架协议书》中明确指出，项目建设工期为预估数，受征地拆迁进度等因素的影响，实际的开竣工时间具有不确定性。因此，合作双方对潜在风险应尽可能地约定并预先制定好应对机制及措施，并使其贯彻整个项目的建设过程，如建立科学的建设管理模式等。

此外，由于环保工程所具有的公共性、地域性和对社会经济有重要影响的性质，政府部门必然会对项目加以监管，因此采取的监管措施有可能对项目的运行产生一定影响。项目有关人员在此方面也应积极应对。

5层次分析研究方法与融资方式的选择

5.1层次分析法简介

层次分析法（Analytic Hierarchy Process，AHP）是将与决策有关的元素分解成目标、准则、方案等层次，在此基础之上进行定性和定量分析的决策方法。该方法是美国运筹学家萨蒂教授提出的一种应用于多目标综合评价的层次权重决策分析方法。

5.2相关指标与评价模型的建立

首先建立环保工程项目融资模式评价指标体系表（见表2）。通过对评价指标进行专家打分，并计算权重，在此基础上计算综合得分，最终得出最佳融资模式。

对准则层及其指标层进行专家打分（见表3~表6），标度按重要程度从1~9递增，得到权重之后，对三种融资模式，即完全财政投资、完全市场投资、政府主导市场投资进行打分（评价指标为1~6分）。指标打分结果与对应权重值之积为该项指标的得分值，得出单项评价得分（见表7~表9）。进而计算出各种融资方式的综合评价得分（见表10）。

其中λmax=3.0055，CI=0.0028，RI=0.52，CR=0.0054< 0.1。通过一致性检验。经济效益、社会及环境效益、运营能力指标权重值分别为0.2974、0.5393、0.1633。同理，可分别确定各评价准则内部指标权重值，计算结果如下。

其中λmax=3.0247，CI=0.0124，RI=0.52，CR=0.0238< 0.1。通过一致性检验。融资能力、投资效益、融资成本指标权重值分别为0.6806、0.2014、0.1179。

其中λmax=3.0154，CI=0.0077，RI=0.52，CR=0.0148<0.1。通过一致性检验。对自然与生态环境的影响、对社会经济的影响、对社会环境的影响指标权重值分别为0.1223、0.3203、0.5573。

其中λmax=3.0471，CI=0.0236，RI=0.52，CR=0.0452<0.1。通过一致性检验。人力资源运营能力、生产资料运营能力、服务水平指标权重值分别为0.2515、0.5898、0.1589。

三种融资模式各项指标的打分情况与评分结果如下。

汇总各项指标的打分情况及评分值得到表10。

表10三种融资模式的比较分析

5.3结论

从上述评价结果可以看出，政府主导市场投资（4.0604）的综合融资效率最高，市场化投资（3.5904）次之，完全财政投资（1.7742）最弱。该评价结果反映了PPP融资模式在环保工程项目中的优越性。

6风险与应对措施

PPP模式作为一种新的机制变革，影响深远，但在未来的发展道路上，也将面临许多风险与难题，必须得到重视。

6.1过分依赖PPP模式解决地方政府债务压力

北京科技大学经济管理学院教授赵晓表示，财政部推出PPP模式后，地方政府的积极性很高，但一个误区也随之出现，即认为PPP模式是化解地方政府债务压力、解决融资难题的万灵药，大有一哄而上的趋势。由此伴随而来的是一批条件不达标，却依然使用PPP模式的项目。此外，还存在着项目因采用PPP模式而使得服务质量下降的现象。应对此问题的一个解决办法是提高公众参与度，同时发挥媒体的舆论监督作用，增加PPP项目的透明度，把好项目质量关。

6.2局部利益与社会整体利益难平衡

学者贾康指出，在PPP模式中，应当统筹考虑双方风险，实现整体风险最小化的目标，但融资者更多的是考虑个人利益最大化，矛盾难以避免。PPP模式是以社会综合效益最大化为导向，合作双方过分追求局部利益是不应被允许的，因为这一模式涉及更多的公众利益。这就需要政府的灵活调控，在面对经济回报能力相对较弱的项目时，政府可以采用适当的激励措施，如保证最低经营收入、给予适当补贴等；但在遇到收益过高的情况时，政府也应当采取相应控制措施。

6.3政府定位难

PPP模式将市场机制引入公共服务领域，这必然对政府自身的定位有着较高的要求，政府既要平衡好与市场主体之间的关系，做到不“越位”也不“缺位”；同时要健全PPP模式的法规体系，保障项目顺利运行。这就要求从国家层面设立管理机构，创新各部门管理机制，对PPP的全过程进行管理，包括项目总体风险控制。目前我国尚未建立完善的PPP模式管理体系，这方面的问题在未来还有赖于具备专业知识的人才解决。

7结论

综上所述，PPP模式以其显著的自身优势，成为当前中国环保工程融资方式革新的重要力量。然而，这一模式要想得到进一步的发展，维持其生命力，还需要政府的监管，体系的完善，机制的创新，以及相关人员时刻保持清醒的头脑。

参考文献：

［1］杨文杰.基于PPP模式重庆市轨道交通投融资模式研究［D］.重庆：重庆交通大学，2011.

［2］张磊磊，江帆.生态城市建设与城市投融资初探——以中新天津生态城为例［A］.中国城市规划学会.城市规划和科学发展——2009中国城市规划年会论文集［C］.中国城市规划学会，2009.

第3篇

(一)科技项目立项审查不严格，重复立项多

作为项目实施的第一关，立项这一环节对科技项目来说十分重要，在我国目前的科技项目立项中，立项前的审查存在着许多问题。作为实践性的科研项目来说，立项审查最重要的一点就是对其可行性、可靠性的论证，往往一些项目负责人为了诸多利益目的，对立项缺乏全面合理的考察，为了立项而立项，为使项目设立而夸大项目实际效益，而就审查机构来说，审查标准设置的较低，审查评估缺乏科学性。很多科研单位，利用其每年可以申请到的财政资金，仅仅是在立项上凑数，充数，在立项审查上流于形式，自审自立，难于监督，真正做到立项合理、立项创新的科技项目少之又少，且由于高校等科研主力机构的内部评级问题的格式化，使得立项不慎重，盲目立项的问题十分突出。同时，由于我国目前尚未建立起有效的科技计划信息共享，许多项目“换汤不换药”，多头申报现象仍然存在，这也导致经费投入效益低下。

(二)科技项目研究效率低，监管环节薄弱

项目进行申请立项后，就进入了项目的研究开展阶段，但由于缺乏有效的监管，就导致一些项目负责人研究期不安心于科研研究，研究期结束后，无法提交项目预期成果，甚至出现挪用研究资金，虚假研究，学术抄袭现象的产生。特别是利用国家财政资金进行的科研项目问题尤为突出，在项目的承担实施者一方为国家，一方为个人、研究机构等科研组织、项目组时，国家难以采取有效的监督方法全程监督为数过广的项目资金申请者，没有建立合理的项目追踪、期中评估等动态的监督手段，大部分项目有的监督往往也是形式上的过场，没有建立有效的真正了解项目的检查组进行项目监督，以致项目产出与投入不成正比，产出效果不高。

(三)科技项目产学研结合不密切，成果转化率低

与国外大多有企业公司的研究机构进行科研项目不同，在我国实施承担科技项目研究的大多是科研院所、高校等专门的纯科研机构，这就导致了科研产出与生产实践的脱节。我国目前的科学研究大多陷入了一种只出不用的怪圈，很多科技项目立项后，研究出成果，提交一个项目报告，发表几篇论文就算完结了，没有人关心项目成果是否真正实施应用。这种怪相与我国的科技项目评价机制有很大关系，现有评价缺失成果转化评价，使得项目研究者往往不关心转化成果，只关心评价评奖，白白的使许多能产生良好生产效益的成果不得应用，使得科研项目的意义本末倒置，造成资源浪费。

(四)科技项目奖惩设置不明，竞争动力不足

科技项目的承担者往往是一个单位或是一个课题组，具体落实到研究组内的各个成员，科技项目取得研究成果后，得到的科技项目奖励不是归属于实施者个人，而是归属于项目承担单位，而当项目实施中出现问题时，又是对单位进行归责，对科技项目实施的具体个人来讲，其风险性与效益性都很小，这就使得一些研究者研究动力不足，缺乏尽责意识。

二、我国科技项目管理机制的完善

(一)加强科技项目审查，引入事前评估机制

科技项目管理机构在审查立项时，要综合考虑项目的研究进行价值，考察国内相关研究项目的立项情况，避免低水平重复立项现象的发生。引入事前评估机制，对项目的风险性、实施性、可行性进行评估，保证项目在立项上的新颖性和创新性。

(二)加强项目实施监督，提高研究实效科技项目立项后，为保证取得良好的项目效果，就要对科技项目的实施情况进行监督，特别要加强对项目进行中的审查监督，形成内部监督机制，预防捏造数据和篡改实验结果的行为发生。监督不仅仅是短期的，形式化的，而应该是全方位的，有时效的监督。

(三)形成产学研结合链条，促进科技成果转化

现代科学项目的研究应着眼于科技成果的实施与产出活动中，要采取多方面措施促进科技成果向生产力的转化，以实现科技项目的真正意义。鼓励企业参与到科技项目的活动中，鼓励企业与科研院所相结合，积极研发采用新技术，在税收上对新技术企业予以优惠。把推进高新技术产业化作为调整经济结构、转变经济增长方式的一个重点。积极发展对经济增长有突破性重大带动作用的高新技术产业。

(四)建立合理项目评估机制，明确奖惩措施

有关科技管理机构在科研立项、科技成果的评审、鉴定、验收和奖励等活动中，应当本着对社会负责的科学态度，遵循客观、公正、准确的原则，如实反映其水平。对用不正当手段拔高或者贬低他人成果水平以及不认真负责、不实事求是、在评价活动及其结论中弄虚作假等行为，应当坚决制止。要按照对科技成果的创造性贡献大小，合理确定成果完成单位和完成人，未参加研究或者仅从事辅、服务性工作的单位和人员，不得以任何方式挤入排名顺序，侵占他人应得的权益。

三、结语