高校科研项目管理范文

前言：我们精心挑选了数篇优质高校科研项目管理文章，供您阅读参考。期待这些文章能为您带来启发，助您在写作的道路上更上一层楼。

第1篇

（一）立项审批

科研项目的立项管理是项目管理的核心，立项程序如下：首先，二级院系对本单位科研项目进行汇总后提交校科研处，科研处作为科研管理单位组织评审科研项目、提出改进建议，并进行仔细筛选；然后，通过评审的项目根据专家意见修改后，进行项目的立项或向上级管理部门推荐立项；最后，单位收到立项批文后与项目负责人签订项目合同。项目评审主要根据项目创新性、可行性、合理性、社会研究价值等原则，综合课题是否具有针对性、目标的明确性等来评判。

（二）科研实施管理

科研项目实施管理是项目控制的核心，主要包括项目计划、项目跟踪管理、中期评估三方面。在实施管理过程中应该严格进行预算管理，将项目预算编制严格落实到项目成本管理过程中，在项目实施过程中严格执行，要避免超范围、超预算的乱开支现象。对项目进行中期检查，项目负责人在研究时间过半时提交包括任务完成情况、问题、下一步研究计划等内容的“项目中期检查报告”，科研管理部门组织中期抽查。

（三）结题验收管理

项目合同书既是项目评审和可行性论文的结果，又是项目实施过程管理和验收管理的依据，故在这个环节中提出项目实施技术路线和项目考核技术、经济指标时，应同时考虑实施管理和验收管理的需要。项目完成后，项目负责人根据项目合同书撰写项目结题验收报告，并附上相关科研成果，科研管理部门组织专家进行评审并给予书面评审意见。通过评审的项目，负责人准备两份材料，一份留科研处备案，一份报送上级主管部门，未通过评审的项目根据专家意见改进，经审查通过后将相关材料报送科研处，科研处再组织专家评审。

二、高校科研项目管理的特点

（一）科研项目管理是一个动态的过程

不同的项目来源其项目周期不同，对应的项目性质差距较大，其管理侧重点也不一样，这就要求项目管理人员根据项目的具体特点进行针对性、系统性的管理。

（二）项目管理具有创新性和探索性

每一个科研项目从立项到出成果，都具有新颖性和独特性，所以要求针对这些项目的管理需根据不同项目的特征具体管理，这就要求项目管理过程中运用创造性思维，要有针对性的运用新方法、新思路。

（三）以人为本

科研人员是科研机构主要的财富和资源，在科研项目管理过程中应以人为本，充分发挥科研人员的创造性，激发其主观能动性，保障项目管理工作的顺利进行。

三、高校科研项目管理现状及问题

（一）重立项，轻管理

科研水平是普通高校综合实力的重要指标，为了提升竞争力，高校通过各种方式来增加科研经费和科研项目数。科研人员会仔细研读申请要求，积极查阅相关文献资料，认真分析国内外相关研究现状与进展；科研管理部门积极与项目主管部门协调联系，指导本单位员工编制预算、修改格式，确保各类项目材料准时上报。然而，当项目成功立项后，很多科研人员和科研管理人员会忽略项目实施工程的管理，科研人员忙于申请新的课题未及时开展课题研究与技术攻关，科研管理人员又开始协调新的项目申报，对已立项项目更多的是注重论文、著作和专利等指标的完成情况，而对科研项目实施的相关过程没有起到很好的监督作用。这种状态会导致大多数科研项目走形式主义，很难保证科研项目的顺利实施与结题，且不利于高校科研水平的发展。管理过程的不重视还会造成相关材料归档、中期检查掌控不到位，直接影响项目的按时结题，从而影响科研项目的进展。

（二）管理机制不完善

项目管理者与项目负责人之间是管理与被管理的关系，存在沟通少的情况，使得项目管理过程中多为上传下达，仅仅局限于项目经费、成果鉴定、结题验收等必要管理，而对项目负责人项目研究需求方面思考和探索较少，项目管理工作多处于被动，科研项目管理效率不高。同时，科研管理人员之间存在职责不清，导致部分员工消极怠工，对科研工作的顺利开展带来一定程度的阻滞。

（三）职称考评制度不科学，影响项目管理

目前高校在职称考评中多采用科研量化的考核形式，以论文、著作、专利的数量，科研项目的层次和数量作为衡量教师水平的指标，这种量化的考核在一定程度上促进了教师的科研申报积极性，但过度量化的考评方式会导致科研人员急功近利，片面追求科研成果，而对科研事业的发展不能起到正确的引导作用。

（四）项目经费预算和任务不匹配

科研经费的预算编制与项目的顺利进行有着紧密的关系，合理的预算编制是保证技术指标完成的必要保证。目前，多数科研人员在申请项目时忽略对科研经费的合理编制，预算和实际偏差较大，预算内容不准确、不全面、缺乏合理性和规范性要求。

（五）横向合作项目较管理薄弱

近年来，高校对科研工作日益重视，但科研管理人员主要还是把重心放在申报政府主管部门的纵向科研项目上，没有强烈意识到与企业合作的横向项目对高校科研水平提升、地方经济发展的重要意义，故而忽略对横向项目的管理。

四、加强高校科研项目管理的对策研究

（一）加强项目过程管理

对已立项项目要关注其研究进展，对开展研究过程中出现的问题要及时给予解决，保证项目能顺利执行。同时，要完善项目中期检查制度，做好中期检查工作，确保项目按预期计划顺利开展。通过加强项目中期检查、督导，对正在运行项目开展中期检查，并根据检查情况，分析项目开展过程中具有共性的问题与困难，积极采取措施调整并解决，确保项目的顺利完成。

（二）提高科研管理人员素质与管理水平

科研管理人员是项目管理的主导者，科研管理人员的素质与管理水平直接影响科研项目管理的效率，这就要求科研部门加强科研管理人员素质培养，建立合理的激励机制激发科研管理者的主观能动性，促进科研管理人员的自我学习与完善。科研管理部门还应完善科研培训体制，为管理者提供必要的学习、进修的机会，以提高科研管理人员的业务水平、培养具有科研管理创新精神的专业队伍。通过与其他高校的交流来了解最先进的科研管理技术，从而促进科研项目管理的规范化、专业化和先进化。

（三）完善科研管理系统

提升项目管理效率必不可少的环节是采用先进的科研信息管理系统，这就要求高校有效利用科研管理经费，建立高效的服务支持体系，优化科研管理系统。首先，科研管理部门应随时可以了解项目进展和运行情况，且此管理系统应建立双方的交流平台，利于双方互动。其次，科研管理系统应下设二级管理单位。例如，把科研项目管理系统和财务管理系统对接，让财务管理人员参与到科研项目管理过程中，一旦发现项目预算编制与批复经费不一致的现象，财务管理人员与科研管理人员沟通，责令相关人员根据批复经费调整和完善项目实施方案，并调整经费预算。这种科研管理系统与财务系统的对接平台有利于财务人员对教师开展科研提供必要的资金支持和有效监督科研经费的使用，提高科研经费使用的规范化和合理化。

（四）加大科研经费投入，强化科研合作项目

科研项目的顺利进行必须有充裕的经费作为后备支持，要把项目做深、做精，需要在一定程度上加大其科研经费的投入，科研管理部门可针对一些优秀的、社会意义重大的项目加强经费支持，同时有效监督其科研经费的合理使用，避免学术腐败。同时，由于高校科研投入经费有限使得科研项目的进一步深入较为困难，特别是一些应用型的科研研究项目，这就要求高校科研人员积极与企事业单位交流合作，通过企业已有的设备资源、科研经验共同实现科研项目的产业化转化。特别的项目，科研人员应该与企业有计划的长期合作，把已有的技术转移给企业，不仅要进行技术转让、委托开发等低层次的合作，更应该往共建实验室、共建研究开发机构、战略联盟等高层次的合作形式转移。

（五）加强科研考核标准的转化力度

第2篇

Abstract： Scientific research project management is an important part in the university scientific research work. At present， most of the colleges and universities in China have some problems in the scientific research project management， such as the traditional and conservative management mode， the budget management is not science， management talent shortage and so on. This paper industriously improves the status quo by introducing the life cycle management model， uses practice to study the feasibility of this project management pattern in the management of r&d project， at the same time， it constantly sums up the experiences of technology to promote the orderly and stable development of the whole project management industry.

关键词： 科研项目；生命周期管理；实践研究

Key words： scientific research project；life cycle management；practice research

中图分类号：G644 文献标识码：A 文章编号：1006-4311（2016）04-0063-03

0 引言

科研是高校最主要的一项社会职责。严谨而有效的科研项目管理是提高科研工作质量的有效途径。自市场经济体系建立以来，我国高校的科研项目管理工作逐渐显现出一些问题。比如，以计划管理和成果管理为主的传统管理模式降低了科研项目管理质量；经费管理不科学、不合理；重申报轻管理、重数量轻质量、重成果轻转化；人才匮乏，动力不足等等。

本文在对国内外项目管理深入探讨的基础上，根据高校科研机构科研项目管理的特点，提出了运用项目管理生命周期的理念，建立高校科研项目管理系统的有效技术手段，来解决目前高校科研项目管理中的问题。

1 高校科研项目管理的研究现状

高校是科研项目实施的主要场所之一，高校科研项目管理是高校工作的重要组成部分，它的科学与否、成功与否，将直接影响高校的科研水平，换句话说，科研管理工作对科研项目的最终结果有着十分重要的影响。在激烈的市场竞争中，我国高校现行的科研管理体制存在着许多的问题，影响了高校科研的发展。

1.1 重申报轻管理、重数量轻质量、重成果轻转化

长期以来，在科研项目管理上都存在重申报轻管理的现象，现行的科研管理体系常常以科研事业单位承担项目的多少为其科研能力的指标，导致项目申请与立项工作成了科研事业单位的工作重心，但申请到之后往往疏忽管理，使得一些科研项目不能按期完成或完成的项目质量不高。另外，项目数量与经费多少常常与项目申请人待遇挂钩，这种现象在高校中尤其普遍，往往导致项目申请人科研能力与精力有限的情况下，又同时拥有多个项目，不免顾此失彼、马虎潦草，最终影响项目研究的质量。

1.2 经费管理不科学、不合理

目前，我国科研经费管理使用中存在的问题如下：①分配环节上科研项目经费缺乏总体安排，导致一些科技项目的重复申报、同一项目在不同部门重复立项的现象，而有的项目因多种原因得不到资金支持。②使用环节上存在管理不规范、损失浪费问题。课题结题后不及时进行财务结算，长期挂账报销费用，严重影响了科研经费预算的严肃性。③项目管理与经费管理各部门之间沟通不够，在一定程度上存在脱节现象，导致经费使用不当。

1.3 人才少、队伍断层、缺氛围、动力不足

传统的科研管理只注重科研项目本身的流程完成情况，很少将视角放在培养科研人才的角度上来，缺乏科研团队培养意识，从而很容易导致科研队伍年龄结构不合理、科研后劲不足、科研人员队伍断层等问题。

1.4 传统管理模式滞后

随着现代化进程的不断深入、世界各国对科研的投入逐渐加大，传统的科研项目管理模式已无法适应当前科研迅速发展的要求，计划管理和成果管理在科研项目的管理中仍然条块分割严重，存在中间环节管理脱节，职责不清现象，缺乏项目全过程管理意识，从而导致很多项目申报不成功或者申报下来后不能正常结题、人才培养脱节等一系列问题。

2 高校科研项目生命周期管理的概念及特征

2.1 概念

一个咨询项目从概念到完成所经过的各个阶段。项目的性质在每个阶段都会发生变化。由于项目的本质是在规定期限内完成特定的、不可重复的客观目标，因此，所有项目都有开始与结束。不过在看到这个关于项目“出生、成熟、死亡”的生物学比喻以后，不要受到误导而得出这样的结论：“即项目在本质上是单一方向发展的。”许多项目，由于意料之外的环境变化，即使在接近原先规划的最后阶段时，也可能重新开始。

2.2 特征

项目是一次性的任务，因而它是有起点和终点的。任何项目都会经历起动、开发、实施、结束这样一个过程，人们常把这一过程称为“生命周期”。项目的生命周期特性还表现为在项目的全过程中起动阶段比较缓慢，开发实施阶段比较快速，而结束阶段又比较缓慢的规律。尽管各类项目的生命周期阶段的划分有所不同，但总体来看，项目的生命周期可以分为四个阶段：调研阶段（Research）、开发阶段（Develop）、实施阶段（Execute）以及收尾阶段（Finish）（简称为R.D.E.F阶段）。

3 高校科研项目生命周期管理流程

3.1 调研阶段

3.1.1 科研项目申报管理

①前期调研。前期研究工作内容主要包括：开展科技文献查新；阅读科技文献资料；掌握国外、国内研究动态和发展方向。如果是应用研究课题，例如试制新产品，前期应该考虑市场要求、经济性（主要是成本等）、实用性（其中包括性能等）、技术可行性（必要时可先做一些简单试验，以检验所提出的设想是否可行，然后确定课题）。这一步要求科研管理者多方面考察科研人员关于此项目的前期研究状况。

②组织申报。科学引导项目申请书的撰写是科研管理部门的职责和工作重点之一，项目申请书是专家评议、管理部门审批的主要依据，其填写非常重要，管理人员需对申请人进行正确指导，并给出修改意见。

3.1.2 科研项目立项管理（图2）

3.2 规划阶段

3.2.1 科学的预算编制

立项后，项目负责人必须与项目依托单位共同完成全额预算编辑工作，通常可采用支出预算、来源预算的方法。支出预算包括支出的所有项目费用，可包括设备费、管理费、测试化验加工费、燃烧动力费、材料费、专家咨询费、差旅费、会议费等等。来源预算是指项目资金来源预算，主要来自于依托单位、企业合作、学校配套经费、自筹经费和政府拨付的专项研究经费等等。支出与来源预算相结合的编制方法，可全面了解项目经费的来龙去脉，并且细化预算编制使得预算的评估和审查具有可行性、科学性。

3.2.2 严格的预算审核

严格科研项目预算的审核，首先必须在组织上提供保证。应当由科研项目拨款或投资方组成预算委员会，对项目预算进行审核，并最终确定项目预算，为拨款或投资方对项目预算决策提供咨询。

3.2.3 加强预算监控

在预算执行过程中，由于种种主客观因素的作用结果，实际执行情况难免与财务预算发生偏离。为了纠正偏差，保证项目按预算预定目标运行，对财务预算执行进行日常监督和控制，达到资源的最优配置，实现最大的效益，从而提高科研管理水平，这符合国家财政管理的整体需求。

3.3 实时阶段

3.3.1 计划编制

①基础研究计划要简洁灵活。基础性研究的不可预见性大，这就要求计划书填写内容、进展标准判断与质量控制上具有灵活可变性，当研究中发现更科学合理的研究途径和手段时，或者研究结果产生重要学术意义的分歧时，应当请允许研究人员修改原来计划。只要在学术方向、研究目标没有大的变动时，可经过项目组讨论后，自主决定并及时调整工作；对原计划有较大变动的，科研人员应该先提供报告，管理部门尽量简化批准程序，以免影响项目进行；如果研究方向有变，应另行立项。

②应用型研究计划要详尽细致。应用型研究具有实用性强、不可预见性小、研究对象明确、研究目的直观等特性，因而研究计划应该尽可能具体详实，严格要求。应用型研究计划内容包括：研究技术路线、试验步骤、研究方法、实验设备、项目组人员分工、经费使用、工作进度、实用指标和项目目标等等。

③试验发展项目计划要以生产实用为核心。项目计划必须以生产实用为核心。科研项目计划内容与应用型研究计划相似，但是计划的制度要更加严谨，执行要更加严格，必须对计划的每个环节都进行反复推敲。整个项目计划的实施过程中，以生产实用为宗旨，如果局部出现意外，应该从全局出发，服从最终实用目标。

3.3.2 组织实施

组织实施是紧接着项目计划书编制后，对项目跟踪管理的过程。通常可以要求定期提供项目进度报告、总结报告，可以掌握项目实施实际进展和既定目标的差距，以便及时分析问题找出原因，必要是可根据项目外部环境（经济、技术、政治环境）的变化调整原计划。实际工作中，提倡科研管理人员要不断学习科学管理与先进科学技术，深入一线，详细了解每一项目的实时进展，确保项目顺利完成。

3.3.3 检查督促

科研项目检查督促管理按项目合同关系，科研管理部门或任务委托方，由上而下逐级抽查。检查可采取书面形式（定期报表、报告书）、开会口头汇报、现场（实验地、实验室）检查。检查次数与形式根据项目研究类型而定：应用基础研究类实行年度检查制；应用技术研究类实行年中检查监督，年末检查考评制。

3.3.4 进度管理

科研项目进度管理有阶段总结、现场检查、会议汇报咨询三种方式。

①阶段总结。根据中期管理的节点控制原则，采取阶段总结，可准确评估、评价项目实施现状，从而对项目进度和目标实施有效管理。阶段总结主要是由项目负责人编制有关总结、汇报文件，提交有关管理部门或依托单位对项目进度进行评价或评估。此方式适合于基础研究类项目，如国家自然科学基金项目经常采用阶段总结的中期管理方式。

②现场检查。按照科研项目实施过程的重要节点，由生产管理部门组织有关专家，对项目进行现场检查。此方式适合于工程技术类科研项目，现在国家科技计划项目依靠这种方式进行进度管理。

③会议汇报咨询。主部门组织有关专家听取项目负责人的口头汇报，最后作出评价并交流意见，此方法要求专家具有丰富的经验、高专业素质与水平。

以上三种方式是目前高校科研进度管理的基本模式，在实践应用中，可以几种方式相结合。

综上所述，科研项目中期管理的监督、检查作用，是实施质量控制的必要措施，这一阶段的工作质量，将直接影响科研经费效益能否充分发挥、能否质量完成任务、能否取得高水平的成果。

3.4 收尾阶段

科研项目验收管理（如图3所示）。

4 项目生命周期管理在广东高校的实践研究

广东某高校以往的科研项目管理仍沿用以计划管理和成果管理为主的传统管理模式，管理进度和工作质量都与市场经济的管理要求有不小差距。本校在科研项目管理改革发展中，通过引入项目生命周期管理方法，优化调整了传统管理模式，取得了一些成果。

如图4显示，“十一・五”期间，科研项目总数达到672项，项目数基本稳定，真正有能力，或者说有兴趣做科研的队伍是比较稳定的，2007年变动大是由于校级项目立项所致。另外，虽然项目数变化不大，但是从2008年经费合同额和到账经费都有较大幅度地提高，这一方面说明立项经费在增长，另一方面，也说明项目的含金量也在提高，特别是横向委托项目研究实力在增强，这样的趋势大大鼓舞了老师的积极性，营造了校园学术氛围，促进了老师们的科研意识。其中，2009年，Z校的合作研究项目开始走向国际化：本校J博士获得美国国家AFSP基金自主研究项目1项，实现了国际合作研究的零突破；G学院与澳大利亚巴拉瑞特大学达成了四个研究领域的科研合作并进入深层次合作研究阶段。到了“十一・五”最后一年，2010年，本校科研快速增长的势头令人惊喜：一年间，Z校获得了国家社科基金后期资助项目1项，教育部人文社科一般项目2项和省社科规划项目4项，联合共建项目5项，创建校以来历史新高。

5 结论

项目管理是在长期实践和研究的基础上，总结形成的科学理论与方法。研发项目既有传统项目的一般特征，又有其特殊性。本文在分析了项目管理与研发项目的概念、特点的基础上，结合高校研发项目管理的现状，提出了在高校研发项目实施过程中引入项目管理的观点，论证了项目管理在研发项目管理中的可行性。随着高校科研项目“质”和“量”的提升，科研项目管理工作必须根据形势变化不断调整和改进，以提高自身对新问题、新形势的适应能力，促进整个项目管理行业有序而稳定的发展下去。

参考文献：

[1]叶茂林.科技项目管理创新[M].北京社会科学文献出版社，2008，12：86-87.

第3篇

关键词 高校 科研 项目管理 激励机制

中图分类号：G644 文献标识码：A DOI：10.16400/ki.kjdkz.2016.09.006

Research on Incentive Mechanism of Scientific Research

Project Management in Colleges and Universities

LIN Jing

（Science & Technology Research Department of Huaqiao University， Xiamen， Fujian 361021）

Abstract Scientific research project management plays an important role in the management of colleges and universities， which has a great impact on the survival and development of the school. In addition， research projects as can be as a scientific measure level of school innovation is one of the important criteria in this paper combined with the actual， based on an incentive mechanism， and discusses the establishment of scientific research project management incentive mechanism， incentive principle and the current our country university scientific research management present situation， and proposes the feasible strategy of university research project management application for the incentive mechanism， to enrich the theory， and hope to have certain realistic directive significance.

Key words college； scientific research； project management； incentive mechanism

科研不仅能够体现高校社会功能，而且能够对国家创新进行衡量。众所周知，高校是培养优质人才及开展科学研究的重要阵地，是国家知识体系不可或缺的组成部分。对于高校来说，科研管理是其重要的组成部分。建设科研队伍，对提升高校核心竞争力、科学水平等具有积极的意义。就科研人员而言，其工作包括科研及科研管理。最近几年，激励机制受到了高校科研管理的高度重视。本文结合实际，首先分析了高校建立科研项目管理激励机制的作用；其次，阐述了激励原则；再者，探究了当前我国高校科研管理现状。

1 高校建立科研项目管理激励机制的作用

（1）能够促使科研人员参与工作的兴趣得到激发。实践证明，人的工作动机或人的行为旨在满足某种期望、欲望、需要。对于该点，每个社会人都是一样的。此外，欲望及需要也是引发人做出行为的动力。期望及需要一旦得到实现，人的满意度便会明显提高，对动机或行为的强化及巩固具有重要的意义。同时，人可坚持不懈努力，从而实现更高的目标。

（2）能够促使个体行为得到积极改变。就每个个体行动的基本动力来讲，其表现为个体利益与目标。在总体利益及组织目标方面，当高校与科研队伍保持一致时，必然会推动、促进高校长远发展；当高校与科研队伍处于背离状态时，总体目标会对个体目标造成一定的影响。对于激励机制，其基本作用为满足个人需要及利益，促使学校与个人目标的结合、统一，进而实现共赢。

（3）能够促使科研队伍凝聚力得到有效提高。从高校科研机构组成来看，其包括学科群体及学术群体。由马斯洛层次理论可知，个体具备众多需求：工作价值、社交习惯、尊重、个人发展等。高校科研机构内部现行的工作守则及规章制度，是自身工作正常运转的重要基础。此外，对内部关系进行密切关注，以促使团队向心力及凝聚力得到增强，进而加强个体之间、群体之间、群体与个体之间的沟通、协作。

（4）能够促使高校科研顺应时展潮流。社会经济迅猛发展，给高校科研既带来了挑战，又带来了机遇。当前，竞争日益加剧，为在其中占据优越的位置，高校须对自身战斗力及凝聚力进行增强。行之有效的激励机制，不仅能够提高高校核心竞争力，而且能够为科研提供源源不断的动力。

（5）能够促使科研人员素质得到提升。对于所有个体来讲，激励是公平的。然而，激励作用存有很大的区别。受个体素质、能力等差异的影响，马太效应会应运而生，即某些人会进步得较为快速，某些人会进步得较为缓慢。但是，处于落后状态的个体并不会甘心，通过坚持不懈的努力，其创新能力及素质会明显提升，从而与快速的个体保持一致的前进节奏。由于竞争的存在，高校科研创新能力将会大大提高，对高校科研事业长远发展具有非凡的意义。

2 激励原则

（1）激励原则之以人为本。所谓的以人为本指的是在整个科研管理工作中，对人的创造性、积极性、主体能动性加以调动，将人作为工作中心。以人为本原则表明，就管理中所涉及的主体和客体而言，人至关重要。在实际科研管理中，人发挥着双重作用：灵魂及核心；施行科研项目管理，旨在充分发挥人的主体能动性、创造性，对人的全面和谐发展具有积极的意义；以人为本中的“人”并非等同于单个人，其通常指组织或群体（由协作关系、目的相同的人所组成）。

（2）激励原则之系统性。系统性是指有机整体，其目的及功能较为统一。对于科研管理的系统性，其指的是有机组合系统中的所有要素（基于全面考虑、分析基础上）。毋庸置疑，管理的成功与否，与各环节衔接性、细节等存有密切的联系。唯有科学改变所有组织，才能获得最佳的管理成效。严格意义上来讲，科研管理激励机制属于系统范畴，其具备相应的功能目的：对人的创造性、科研水平、高校创新能力加以提升，以为国家长远发展提供有力保障。

（3）激励原则之针对性。在实际调查中，笔者发现，虽然很多高校在以往采取过很多激励措施，但其效果不仅任意。究其原因，当属这些激励措施缺乏针对性。正因如此，科研人员的实际需求得到不满足，以致其参与科研工作的兴趣不高。例如：现实中，提出新方案与建议、标新立异、创新失败的人往往会受到一定的惩罚，导致创新受到抑制。就针对性原则来讲，其具备两个方面的要求：其一，对所期望及需要的行为进行正确激励；其二，以高校科研人员层次性为依据，针对不同时期及人，同一时期及人的心理需求和心理发展水平，采取各式各样的激励措施，以达成激励目标。这个要求表明，须对激励方法进行灵活运用。

3当前我国高校科研管理现状

就当前我国高校科研管理现状来讲，其存有以下问题：

一是科研管理人员缺乏主动性。科研在高校中居于核心地位，品牌是高校生存及发展的基础。纵观国内外优秀高校，科研皆在其中占据着相当大的份额。随着科研任务的不断增多，人员配备未得到切实协调，以致科研管理人员在创造性、主动性等方面较为匮乏。实际工作中，很多科研管理人员仅是为了工作而工作，完全没有工作激情。

二是科研管理人员管理水平普遍较低。在学科作用影响下，大多数科研管理人员不具备统筹、规划的能力，此外，具备较弱的对外沟通及组织协调能力。与此同时，很多科研管理人员缺乏自主创新及管理能力。另外，科研管理人员缺乏工作热情，导致高校科研管理人员整体管理水平不高。

三是科研管理人员外部生存环境引人担忧。根据调查结果显示，很多高校并未切实落实各项政策（评优、激励、福利等）。对于从事科研助理工作的人员，其大都由行政人员或年轻教师兼职担任，没有专门编制科研管理工作，且缺乏必要的奖金与福利，导致兼职科研管理人员可耗费与管理工作上的时间、精力较少。加上教师评优考核及二级学院发展，导致高院拥有大量科研管理相关任务。与大量管理任务相反的，高校培训科研管理人员也只是通过会议对项目做些简单的介绍，并未注重培养及管理科研人员，很多科研管理工作仅仅流于形式，所有的现状表明，高校科研管理工作要健康、可持续发展，需使科研管理人员更加职业化和专业化。

4 高校科研项目管理应用激励机制的可行性策略

（1）注重激励科研团队，促使凝聚力得到提升。在规划发展时，高校须统一自身与科研管理部门及其管理人员，高度重视科研管理工作及与科研人员之间的联系，以促使个人价值得到充分发挥。在“公平”原则得到严格遵循的情况下，须对考核体系进行科学建立及完善，增强科研人员的归属感。此外，在很大程度上可简化工作，有利于实现降本增效（工作成本降低，工作效率提高）和提升科研管理的团结性。

（2）注重考核目标，促使个人发展要求得到满足。以二级学院科研管理特色及科研人员的差异性为重要参考依据，对考核目标与激励措施进行规划、编制。具体考核包括二级学院考核及学校考核。制定短期目标及长期目标，切实保证科研人员的利益，以促使其得到有效激励，进而专心致志于科研工作。如此，高校科研创新水平及核心竞争力能得到极大的提升。

（3）注重结合物质与精神激励，促使学校管理体制得到健全。现今，挑战与机遇无处不在，人力资源在核心竞争力中所占的位置愈来愈重要。当前，高校因获取、利用及稳定人才而困惑。其中，高校激励的施行最为困难及繁杂。薪酬激励机制的推广及施行成为摆在高校面前的又一重要课题。对于高校科研管理人员，其还充当着另一角色“经济人”。 为更好地稳定科研队伍，须对科研管理部门及科学管理人员社会地位进行转变。在投入方面，应倾斜于科研管理部门，保证情感层面上尊重及关心该队伍。此外，绩效化管理科研人员的工作，且直接挂钩加薪、晋升等。与此同时，采取岗位明确或补助的措施，以激励二级学院兼职教师，激励方式有晋升、荣誉、分发福利、职业发展等。由此可见，激励既包括物质激励，又包括精神激励。值得注意的是，应加大培训科研管理人员的力度，以大大提升其综合素质，对其知识结构与观念进行更新。条件允许状况下，可专项审批及申报科研管理项目，且对科研文章的撰写加以组织。通过研讨会形式，为科研管理人员交流、沟通提供平台。激励政策的建立，为持续发展的高校科研工作提供了有力保障，对高校所有组织管理体系具有促进、健全、推动和建立作用。为保证高校长远发展，须对管理机制加以建立及完善。

5 结束语

综上所述，所有组织的完善及配合催生出科研管理工作，其对提高高校核心竞争力，保证高校健康、可持续发展具有积极的意义。高校科研管理工作的改善，并非一朝一夕就能完成，其需要坚持不懈的努力。

参考文献

[1] 杭国荣.基于激励机制下的高校科研管理研究[J].改革与开放，2011.16：98-99.

[2] 李恒，王小绪.基于委托―的高校科研项目管理激励建模研究[J].南京理工大学学报（社会科学版），2014.1：54-57.

[3] 冯春贵，黄兵. 激励机制在高校科研管理中的问题及对策研究[J].技术与创新管理，2014.1：13-16，33.

[4] 苏立恒. 高校科研项目管理激励方法与机制构建实例研究[J].商业会计，2014.6：84-86.

第4篇

［关键词］ 高校； 科研； 项目管理； 系统

随着国家经济体制改革和高校科研管理的深化，政府、社会、企业对科技的投入逐年增加，高校科研事业蓬勃发展，科研经费绝对数量迅速增加，高校科研项目呈现出项目类型越来越多、合同金额越来越大、执行周期越来越长、财务要求越来越高的现象。高校作为项目依托单位，一定要肩负起指导、监督、管理的责任，要建立科学有效的项目和经费的管理机制，管好项目用好经费，这对保障高校多出人才多出成果，大力提升科技创新能力具有十分重要的意义。

1高校科研项目管理面临的问题

1．1科研管理与财务管理脱节

高校科研经费使用采取的是项目负责人审批、科研院和财务处共同负责管理监督的机制。目前由于高校科研院与财务处管理制度不顺畅、分工不明确，两个部门之间缺乏有效的沟通手段和必要的共享平台，数据缺乏有效的组织，散落在科研管理部门或财务部门，难以加以有效的管理和利用，造成科研项目管理和财务经费管理脱节。科研院负责组织项目申报、跟踪项目进展、组织结题验收等，工作侧重于争取项目的数量、经费和级别，忽视经费使用的合理性和效益性。财务处负责科研经费的财务管理和会计核算，工作侧重于经费的收入与支出核算，忽视科研资金的筹集、拨入、耗费等过程。如何妥善处理高校改革发展中科研与财务的关系，保证科研项目管理与财务管理有机结合，促进高校科研工作高效有序进行，是值得深思的重大问题。

1．2项目立项后实施过程缺乏监管

科研项目管理是高校科研管理工作的中心环节，它包括项目前期立项管理、中期在研管理和后期成果管理。目前许多高校只重视初期立项，科研管理部门的工作重心普遍放在对项目合同审查和申报等方面，缺少中期检查，尤其是对项目完成情况和效果没有后期跟踪，对项目立项后的实施过程缺少行之有效的监管。如果对项目的实施和经费使用缺少监管措施，将不能实时发现项目经费使用与合同规定的偏差，无法及时帮助项目负责人进行调整；将可能出现项目拖拉无法按进度完成的现象；将可能出现某些不负责任的老师拿到科研经费后应付了事，对合作方利益造成损失，影响学校社会形象的现象。

1．3项目经费入账手续繁杂

科研经费管理是科研项目管理工作的重要环节，也是高校财务管理工作的重要方面，它贯穿于项目研究的前期、中期和后期。科研经费来源渠道多样，科研项目合作多元，经费管理办法种类各异，这给高校科研经费管理带来很大的难度。部分科研经费通过财务处直接入账，部分经费通过科研院进行划拨，流程复杂手续繁多，不仅造成老师在科研部门与财务部门之间来回跑路和盖章，科研经费在从学校账户到实际下拨到教师项目账号的时间间隔长等问题，而且还会因为科研数据与财务处数据无法共享和交换，在项目接受相关部门审计时造成更多的麻烦。

1．4预算编制与实际经费使用不符

目前有很多项目负责人没有认识到经费预算的严肃性，没有认识到严格经费管理、合理使用经费的重要性。他们往往把项目预算编制看作是得到科研经费的必要手段，许多预算都是在拍脑袋的过程中形成的，不能全面真实地反映获得预期成果所必需的项目直接成本和间接成本，这就造成经费申请到了，但一些必要的正常开支却因事先未编入预算而无法在该项目报销核算的状况。预算编制与实际经费使用情况严重脱节非常不利于课题的开展。高校的科研管理部门和财务部门对预算大多是在项目进行审计或结题时才对其所有的经费和对应预算进行核算，这种滞后性的管理也是造成预算编制与实际经费使用不符的直接原因。

1．5统计决策无数据支持

科研活动的发展和丰富给高校统计提出了新的要求，目前许多高校对科研统计工作的认识仍停留在手工汇总的纸质化阶段，统计工作往往是由学校科研管理部门通过各院系二级管理人员手工整理完成。这种传统的手工统计效率低且极易出现错误，统计人员对统计对象的认识不同、量化标准不一，会影响统计结果的客观性、真实性和准确性。这种滞后的统计时效性很差，统计内容缺乏前瞻性，很难提供有价值的反馈信息和数据，无法为各级领导的有效决策和学校科研发展的提前布局提供必要的支持。另外，纸质化的科研统计材料不仅会增加档案管理的强度和难度，也不利于单位、个人的查阅和应用。

2项目管理系统设计与开发

随着国家社会经济的发展，科研经费在高校资金总量中所占的比重越来越大，高校以往的科研项目管理模式已经远远不能适应新形势下科研管理发展的需要，随着信息化技术和水平的普遍提高，利用网络和信息化手段建立高校科研管理信息系统，提高管理效率和服务水平成为必然趋势。

清华大学项目管理系统是我校科研管理信息系统建设的一部分，系统的建设目标是要建立符合实际、简洁高效、服务周全的科研项目管理体制和工作机制，提高科研项目管理工作水平，促进科研管理决策科学化，实现科研管理创新。项目管理系统具有合同管理、经费管理、预算管理、统计报表、系统管理五大基本功能，系统功能模型如图1所示。

2．1合同管理模块

合同管理是指项目的申请、审批、结题等一系列过程的管理。教师把合同信息填入系统，经过院系和科研院两级审核后自动生成科研项目编号，科研项目审批流程如图2所示。科研项目编号是该项目在系统中的唯一身份，将作为唯一识别码与财务系统进行关联，参与后续的拨款程序。项目生效前标记为“0”，生效后按照“是否结题”分为“在研项目”和“结题项目”。

2．2经费管理模块

经费管理是指项目的认款、审批、入账、分拨等过程的管理。为了加快科研经费下拨速度、简化拨款流程，完成科研经费的闭合管理。系统实现了所有科研经费的网上划拨和管理功能，提供3种基于科研信息系统的经费入账和划拨方式，即：① 教师网上认领，科研院审核后财务处入账；② 科研院网上认领并审核后财务处入账；③ 老师网上填写科研经费入账单，院系审核后财务处入账。这3种流程不仅方便教师认款入账，也便于管理部门监督科研项目执行情况。科研经费认领及拨款流程如图3所示。

2．3预算管理模块

预算管理是指项目预算的提交、审批、同步到财务系统等过程的管理。教师把预算信息填入系统，经过院系和科研院两级审核后预算正式生效，预算审批流程如图4所示。系统根据项目类别提供不同的预算模板，可以添加一个主预算和若干子预算，并提供相应的校验功能。此预算将作为共享数据同步到财务系统，作为该项目经费支出的依据，教师可随时查看该项目预算额度的开销及剩余情况，财务处也可凭借此预算数据指导教师合理有效地使用项目经费。

2．4统计报表模块

系统提供表格的在线下载和打印功能，教师和管理人员无需手填便能够生成并打印项目申请表、项目审批表及责任保证书、合同登记表、入账单等各种表格。系统还能实时提供和导出各种工作文件、统计报表、评估数据等，例如：系统能够按照教育部年度统计要求生成所有相关报表，包括在研项目清单、在研项目汇总表、在研项目经费汇总表、新增项目清单、新增项目汇总表、新增项目经费汇总表、项目人员分类统计表等。

2．5系统数据设计

系统数据设计是项目管理系统开发的关键，由于高校科研项目类型复杂、影响因子繁多，各种类型项目管理方法和侧重又不尽相同，复杂的应用环境给系统数据设计带来很大的困难。经过需求分析，我们提出如下数据模式：

（1） 合同信息表（项目名称、归口管理部门、所属单位、项目来源、项目类别、课题编号、合同类别、合同签署时间、项目起始日期、项目结束日期、机构编码、总经费、付款方式、项目负责人信息、课题组成员、协作单位信息、委托方信息、统计信息、附件密级、产权归属、备注等）。

（2） 经费信息表（单位编号、到账日期、到账金额、财务账号、累计到款、当年到款、汇款号、汇款银行、汇款日期、汇出地点、汇出公司、到款金额、到款日期、款项用途、币种、到系经费、外拨经费、拨款去向、经费类型等）。

（3） 预算信息表（主预算、子预算、计划经费、自筹经费、设备费、材料费、测试化验加工费、燃料动力费、差旅费、会议费、国际合作与交流费、出版／文献／信息传播／知识产权事务费、劳务费、专家咨询费、基本建设费、管理费、绩效奖励等）。

（4） 统计报表信息表（编号、名称、活动类型、项目总数、延续项目、新上项目、计划总数、今年计划、今年实到、下年计划、后年计划、负责项目、参与项目、组织形式、学科分类名称、学科分类、人员总数、人数、人年、博士生、硕士生、国民经济行业、国民经济行业代码、合作形式等）。

（5） 系统后台信息表（角色名、角色代码、角色类型、工作证号、所属单位、管理部门、状态、对应关系、字典表维护等）。

以上5张表既相互独立又互相关联，数据处理和存储有极大的相似性和相关性。在科研项目管理系统的数据库结构设计时，尽量考虑到将有可能用到的字段，并且每个信息模块都具备强大的信息检索功能，便于今后进行各种角度和层面的科研数据统计。

3结论

3．1加强过程监督，实现科研项目全程管理

系统中项目信息以标准化形式存储，实现了科研主管部门与财务部门的数据共享，使管理的动态性和经常性成为可能。系统实现科研项目编号与财务项目编号的一一对应，建立了科研系统与财务系统的关联，解决了长期以来项目信息与经费信息无法对应的问题。项目与经费的关联使得科研院实时掌握项目到款情况，实现对项目的全过程管理，使得财务处获得更多的项目信息，为经费的使用和管理提供更多的依据。

3．2理顺管理流程，推动科研项目规范管理

项目管理系统的闭合式流程设计可以查找出平时工作遗漏的地方、不留死角，减少因职责分工不明确造成的管理混乱、相互推诿和各种重复性的劳动，进一步推动高校科研项目的规范化管理。

3．3简化入账手续，提高项目管理工作效率

项目管理系统加速了管理信息的传递和反馈，简化工作程序、节省不必要的中间环节，减少人力和资源的浪费，大大缩短项目组织申报、经费入账的周期，提高了项目管理工作的效率和水平。

3．4加强监督预警，促进经费合理使用

项目管理系统的预算网上填报、拆分、审批、动态调整等功能，实现了科研预算的“事前管理”，不仅方便教师随时了解项目的经费开支情况，促进经费的合理使用，还减少了管理部门调账的工作量，为后续经费管理提供有效支持。

3．5加强数据整合，实现科学统计决策

项目管理系统加强了数据的整合，可以提供动态的、准确的、全面的项目信息，使得统计决策工作突破传统管理模式时间和空间的制约，科研管理部门能够随时获取最新数据，了解最新动态，大大提高了统计信息的时效性、准确性和共享性，缩短决策周期，减少决策的盲目性和迟滞性。

清华大学项目管理系统从2008年开始设计实施，各模块功能逐步建立完善，系统使用取得一定效果，现在已成为我校科研项目管理的重要工作平台和数据资源，为我校的科研管理和科研信息服务打下了良好的基础。下一步将继续完善系统功能，抓住学校科研管理中亟待解决的问题，推动其他子系统的建设，争取为全校师生提供更加全面快捷的科研信息服务，促进我校科研管理工作迈上新的台阶。

主要参考文献

［1］ 秦燕娟．对高校国家自然科学基金项目经费管理的思考［J］．杭州电子科技大学学报：社会科学版，2009，5（3）．

［2］ 李彤．全面预算信息系统分析［J］． 新理财，2006（1）：44－47．

第5篇

意义，科研处的主要作用在于规划、引导、组织、协调、监督、鼓励等方面，合理处

理好各种作用的关系，才能真正发挥高校科研处的管理作用。

[关键词]高校科研处 科研管理 科研处作用

[中图分类号]G644 [文献标识码]A [文章编号]1009-5349（2015）12-0001-02

随着时代的发展，高校科研处的作用也在时刻发生着变化，它掌控着学校的方方面面，并且起到主导方向的作用，但是科研处所在的位置起到怎样的作用，我们将从以下几个方面进行论述。

一、规划、引导作用

高校既需要发展还需要拥有别具一格的特色文化，其中包括学科特色、教学特色、校园文化特色，这些都需要相关的规划和导向，其中科研处起到是掌舵人的作用，对高校的文化起到规划和建设导向的作用，在科研处实施管理的过程中，需要制定多个短期科研规划依附一个长远的规划，短期以年为单位，长期的五年或者十年为一个单位，进行计划的制定。科研处需要根据高校的实际情况，包括学校的学科教学的特点，高校的经济性情况，科研人员的研究兴趣和热点，以发挥高校的优点为目的，发挥科研人员的热情和兴趣，鼓励其申报多种的课题。更为重要的是科研处需要根据学校人才的实际情况来鼓励其申请相应的项目和基金。对基础科研能力较强的科研人员，需要鼓励其积极申报国家以及省的自然科学基金，增强学校的科研实力。对某些科研人员对应用研究比较感兴趣这种想象，鼓励其申请省级以上的科技项目，为实践生产提供更加便利的条件，也可以担任某企业的项目的主持者，促进地区的经济发展。对社会科学问题的研究，科研处需要起到引导的作用，认清社会科学研究发展的总趋势，在掌握相关的社会基础信息的同时，坚持科研处自身的管理原则，择优选取具有重要的意义的课题。科研处在对课题进行规划时，要考虑展现地方的特色，还要将学科间进行交叉研究，将科研的内容丰富化，将学科间相互融合，提升科研水平。科研处对科研项目从开始申报、立项，到项目的过程管理、结题鉴定、申报奖励、科研成果档案归档、科研成果转化等一系列的管理，指导功能是不容忽视的。

（一）科研项目申请

高校科研人员申报课题时，会考虑很多因素，至于如何选择一个较好的研究课题，这期间需要科研处的指导作用，科研处此时的主要功能是将相关的政策进行宣传，这是科研处的责任，也是应尽的义务，正确地指导他们进行课题申报，帮助他们进行申报表的填写，提升申报的效率和正确性，能否将课题申请书高质量的完成，直接关系到课题能否成功申报，这种过程对科研处管理人员来说是一种考验。因此，科研处要履行起自己的义务，对申报课题的每个过程进行严格把守，抱括课题的研究内容如何纂写，课题的研究计划，课题研究的人员，以及经费上的预算等。

（二）科研奖励申报

当科研项目已经达到计划并且取得某些成果时，科研处要对科研成果进行积极的科研结题鉴定，然后要快速地将科研成果进行转化，转化成其真正的经济效益，来实现科研成果的实际化，充分发挥其科学研究成果的社会效益和经济效益，科研人员在对科研成果进行申奖的过程，科研处对申报人进行指导，尤其是申报书中对科研成果内容的介绍，主要的发明和创新点以及经济效益的计算等，对相关内容进行科学地安排，提升申报的成功率。

（三）科研经费使用

科研经费支撑着科研活动，在科研活动中，科研处对科研基金起到指导的作用，对科研经费进行合理化地支配，是科研处的重要内容。

二、组织、协调作用

高校科研处所承担的最重要的作用之一就是组织作用，它是管理层次的核心内容，科研当中从最开始的各种项目的申报、中标，到项目取得科研成果之后的成果鉴定、成果推广以及报奖的整个过程，科研处的组织作用始终作用其中。科研处另一项作用就是，为高校申请项目起到至关重要的作用，科研处管理人员要持之以恒的宣传，并且鼓励科研人员进行课题的申请，安排具有较强科研能力的人对相应的科研课题进行分担，其次就是向各级主管部门进行申报项目的宣传，就其优点，可行性、实用性、相关的优势学科，科研人员的主要研究成果、研究能力、研究经历，以及该项能带来的经济效益，争取获得他们的认可，并且愿意为该项目进行经济的资助。一旦项目成功申请之后，科研处要对项目主要科研人员进行组织学习相关的科研项目的规章制度，之后要对科研项目进行实时的监控和管理，对项目的落实情况和进度进行监管，这期间不仅要对科研项目的主要成员、经费分配、计划要了如指掌，还要不定期地对科研项目进行核查和监管，以确保科研项目能够顺利地进行。科研项目是一个极其复杂的过程，是多个部门相互配合以及整个课题组的所有人员的不懈努力的结果，其间的部门与部门，研究人员与研究人员的衔接过程都需要科研处的支撑，协调课题各方面按计划进行发展，科研处的作用正是减少了整个科研过程所有复杂的部门，使项目进行更加清楚，排除障碍，减少浪费时间的过程，促进课题项目的正常运转。

三、监督、鼓励作用

众所周知科研处的作用在于管理科研，其中，监督科研管理过程中起到重要作用，它是组织作用的衍生体。科研处在组织某个科研项目的同时，需要对该项目进行监督管理，根据课题的计划书，对其进展情况进行监督，更为重要的是对科研经费的应用要严格监督把关，同时也要做到根据实际情况灵活地运用科研经费，使其真正的为科研项目进行服务，保证经费的最大化利用，避免经费滥用的现象发生，科研处在对科研项目掌控的同时，还要定期对项目进行检查，及时发现问题，及时解决，保证科研项目正常运转。科研项目是体力与脑力相结合的产物，科研人员需要牺牲时间和精力，需要坚强的意志和智慧才能完成这一艰巨的任务，所以，科研处应该采取奖励的措施，对成功完成项目的科研人员进行相应的奖励，激发其他科研人员更加有激情投入到科研事业当中，高校也可以设置相应的科研基金来奖励年轻的科研人员投入科研事业，保证他们具有一定的科研实力，为他们申请项目做好前期的准备，同时也为已经成功申报科研项目人员，但是项目资金没有到位的，解决了燃眉之急，暂缓经济的不足，保证项目能够顺利进行。高校科研处也可以设立相关的科研奖励政策，对科研项目的主要负责人进行奖励，对能够在国际性刊物上发表文章的作者进行奖励，对能够申报国家专利的作者进行奖励，同时要加大宣传的力度，激发大家的科研热情，调动在校其他科研人员的积极性，鼓励大家为科研事业做出自己的贡献。科研处在整个高校科研管理过程中的所用作用都是相互制约，相互依赖，只有科研处能够处理好他们之间的关系，才能更加高效、优质地为广大的科研人员提供服务，才能真正意义上的发挥科研处的作用。

【参考文献】

[1]毛建梁.项目管理理论在高职科研经费管理中的应用研究[J].科学管理研究，2011（01）：46-49.

[2]易静，张亮.高校科研团队建设浅析[J].改革与开放，2012（14）：144-145.

第6篇

关键词：高校　科研项目　工作流

科研管理工作是高校的重要工作之一，高校的科研能力在高校综合实力指标中占据很大比重，科研管理水平的高低也反映了一所高校的整体实力和外部形象。科研管理工作中尤以科研项目管理工作繁琐而重要。因此使用怎样的管理方式不仅能科学、高效地促进科研项目信息资源的收集，还能及时，有效地掌握和监控科研项目的研究动态，是促进高校科研管理工作的关键。

1　高校科研项目管理工作现状分析

传统的科研项目管理方式主要是纸张填写，或者是电子文档填写，邮件发送的基于文本、报表等纸介质的手工处理。科研处管理人员需要催办各个环节的项目审批，项目进度，随时对科研项目进行监管、存档等繁琐的管理工作，信息处理量大，极易出错，还容易造成科研项目资金超支、丢失资料、延误时间的情况。项目申报人也无法对项目的审批流程实时查询，整个审批流程不透明。

这种管理流程已不能满足时间上的及时性和空间上跨地域性的信息化办公的需求。随着学科门类的增多，科研项目成果所涉及的科技领域越来越广，数量也越来越多，科研资金额不断增长，管理体制的不断改革，使得科研项目管理系统必须随时调整来适应这些科研管理工作的变化，真正成为科研管理工作的好助手。但是通常的科研项目管理系统都是基于固定的管理模式，不具有灵活性而且各校的科研项目管理系统都是依据自身的管理规范单独开发，不具有通用性。因此，如何开发一个通用的，灵活的科研项目管理系统以适应不同院校。不同管理体制的需要，是目前科研项目管理系统开发的难题之一。目前各地高校也在积极实现科研项目管理工作的信息化，开发科研项目管理系统。

2　基于工作流技术的高校科研项目管理系统分析

科研项目的管理工作应当是以一定的管理规范为基础，按流程来进行的。例如：从科研项目的申请，到逐级审批，再到科研项目及经费的监管。统计，以及结项等，每个步骤的工作流程应当及时，有序。这就要求科研项目管理系统能够按照管理规范将每个科研项目及时地在流程间流转，以避免人为因素造成延误。此外，当管理规范发生变化致使工作流程随之调整时，系统应当可以灵活地设置以适应管理流程变化的需要。

通过分析得出科研项目管理系统的设计思想是以科研项目的流程化管理为目标，每个科研项目的管理看作一个独立的工作流程，流程模型按照管理规范提前定义或随时修改，流程的各个环节由不同的角色参与完成，每个环节执行结束即自动转至下一环节继续执行，直到整个流程结束或终止。采用这种设计思想设计一个灵活的、自动的流程化管理模式的科研项目管理系统，既可以提高科研项目管理的工作效率，又可以使管理工作灵活顺畅。

基于以上设计思想，在系统中引入工作流技术。工作流技术是近年来在计算机应用领域中发展最为迅速的新技术之一。具体地讲，工作流是“业务过程的部分或全部在计算机应用环境下的自动化”，它所要解决的主要问题是“使多个参与者之间按照预定义的规则使信息或任务自动进行，从而实现某个预期的业务目标，或者是促使此目标的实现”。工作流执行服务由一个或多个工作流引擎组成，用于创建，管理和执行工作流实例，应用程序通过WAPI与之进行交互。

在科研项目管理系统中，对科研项目的管理都是以一定流程规范来进行的。例如：从科研项目的申请，到科研项目的逐级审批，再到科研项目的监管等，每项工作都可以看作是在一个工作流程中进行的。理论上，一个工作流不仅包括一组活动还包括这组活动之间的前后顺序关系、各个活动的启动和中止条件以及对每个活动的描述，如活动的参与者、相关应用程序、所需数据和产生的结果等。

3　基于工作流技术的高校科研项目管理系统开发

系统采用B／S模式，其中建模工具是面向系统管理员的流程定义平台，客户端应用程序是面向所有用户的系统平台，系统所有功能模块与工作流引擎都集成在工作流管理系统内部。工作流管理系统为整个业务系统提供软件支撑，非常类似于单机的操作系统，它以工作流引擎为核心。工作流引擎主要负责完成工作流执行服务流程模型的定义及修改、流程的实例化和流转，流程的中止及结束。

系统运行流程如下系统管理员首先通过建模工具进行科研项目管理工作的流程定义与修改，生成流程库。此后，不同角色的用户登录系统，通过角色权限模块与各自角色和权限对应，系统提供相应的服务。例如，项目申报人提交申报审请和资料后，将资料存入文档库，经科研管理人员审查合格后，由工作流引擎自动对流程库中的流程模型实例化，存入工作流实例库，各工作流实例按各节点的流转规范进行流转，对节点参与者进行操作提示，系统管理员随时监控、查询、中止各工作流实例的流转。

系统中工作流流程各节点需要具备转移条件、任务活动，当前状态，角色映射等多项信息。因此系统数据库包括与科研项目有关的数据库和与工作流有关的数据库两部分。与科研项目有关的数据库主要包括：项目审批信息表，项目信息表，项目负责人信息表、项目申报组成员信息表，结项项目表，项目经费信息表、项目经费支出信息表、项目进度信息表等。与工作流有关的数据库主要包括：节点信息表、连接弧信息表，流程定义表、流程类型信息表、流程实例表，流程流转状态信息表等。其中

节点信息表主要记录节点的ID、节点说明、处理时限、角色ID，处理类型、处理结果，节点类型，节点状态等。节点分为任务节点、逻辑节点和标志节点。在节点信息表中，用节点类型字段来记录该节点到底属于哪个类型1表示开始节点，2表示任务节点，3表示结束节点，4表示与节点，5表示或节点。

连接弧信息表主要记录节点闫的连接顺序及连接条件，包括：连接弧ID、流程定义ID。流入和流出节点ID等。

流程定义表主要记录流程定义ID、流程说明、流程类型ID、活动定义ID，创建时间，创建者等。

流程类型信息表主要记录工作流模型的基本信息，包括流程类型ID、类型说明、活动定义表名，活动实例表名。

流程实例表主要记录流程实例ID、活动ID、流程定义ID、流程状态、当前节点ID。

流程流转状态信息表主要记录流程实例ID、节点编号、角色ID，处理时限，提醒标记、处理结果、处理日期、处理者用户ID等。

采用工作流技术的软件平台，实现工作流将达到缩短科研项目审批周期、改善科研项目管理工作的流程、优化并合理利用资源，提高科研管理的工作效率等目的。

第7篇

【关键词】科研项目 项目管理 对策

中图分类号：G4 文献标识码：A DOI：10.3969/j.issn.1672-0407.2013.11.046

近年来， 在国家及地方相关政策的推动下， 高学科技工作有了很大的进展，高校承担了一大批各级各类科研项目，科研经费总量和科技创新能力显著提高。科研项目管理是高校科研管理工作中的重要环节，是一个系统工程，贯穿于项目活动的全过程， 渗透在项目的申报立项、实施、验收鉴定每一环节中，每一个环节的管理工作都对项目的顺利实施完成产生一定的影响[1]。但是，目前很多高校并未把科研项目管理工作的重点放在加强对科研项目的日常管理，提高科研项目的质量，而是把工作重点放在申报科研项目数量，争取科研奖励上[2]。基于此，我们就高校科研管理中存在的问题进行分析，并提出几点思考和建议。

一、高校科研项目管理中存在的一些问题

1.对科研项目管理工作的重要性认识不足。高校科研项目的管理是一项复杂而系统的工程，其整个过程可分为申报立项、执行控制、结题验收三个重要环节。由于高等学校长期以来实行的是计划经济体制，导致管理机制陈旧，管理理念落后，长官意志严重，违反客观规律办事，从而制约了科研工作的开展[3]。一些高校还不同程度存在着重科研轻管理的陈旧理念，从科研项目申报、立项、组织实施、成果鉴定到申报奖励等，科研管理充当的只是“传话筒”的作用。另一方面，科研项目管理一般包括项目的前期管理、中期管理和后期管理，各期管理工作在科研管理中所处的作用不同， 但同等重要、缺一不可。然而，在实际工作中，重前期项目申请而轻中后期管理过程的现象普遍存在。

2.科研项目管理体制不健全。一方面，我国现行的科研评审体系在公开性和透明度方面存在一些弊端，项目评审中的一些腐败现象也时有发生， 这在一定程度上影响了教师申报项目的积极性。另一方面， 受高校自身体制的影响，高校科研管理部门对科研项目的考核更多地注重形式，而忽视了对项目执行的过程和经费绩效的考核。对许多项目的验收和鉴定都流于形式，很难对科研成果进行实质性的审核，对于不能按时完成项目的科研人员没有相应的责任追究条款。另外，高校科研管理中没有形成对科研项目进行绩效评估的制度。目前，一些获得资助的研究项目在结题时无成果，或成果水平低，几万元，甚至几十万元的项目，结题时拿几篇水平不高的论文充数， 一些应用研究课题，不考虑市场需求，闭门造车，取得的所谓成果不能得到实际应用，成果转化率低。由于缺乏科研项目绩效评估制度，没有对科研项目的投入和产出进行评估，无法得出有力的数据来说明项目的经费绩效，因此也就难以采取相应的措施来提高科研的效益，造成科研经费的效益低下[2]。

3.对科研项目重考核而轻监督。目前，很多高校对于教师的科研实行量化考核管理，以、获得科研经费的数量多少来评价教师的科研水平，这种做法虽然有利于调动广大教师的科研积极性，但造成了高校教师片面追求数量而不重视质量的科研倾向[3]。同时，经费管理不规范使科研资金流失比较严重。一些高校为了鼓励教师搞科研，科研经费管理不重视成本核算，对经费的筹集与取得、投入和运用等全过程缺乏综合管理和必要的财务监督，导致科研人员转移、套取科研经费等问题普遍存在，使得科研经费的使用效益大打折扣。对项目实施是否有效监管， 是项目顺利完成的有力保障。项目立项后的实施过程， 是整个项目的重要环节。行之有效的监管手段和监管措施是十分重要的。科研人员日常任务比较重， 如果没有定期检查， 有些科研人员可能会出现拖拉的情况。同时，项目检查之后的通报工作也是项目检查中不可缺少的环节， 通报结果能引起科研人员的高度重视， 利于大家监督。

二、加强高校科研项目管理应采取的对策

1.提高对高校科研项目管理工作重要性的认识。科研工作对高校的学科建设、专业建设和管理水平的提高具有十分重要意义。高校加强科研工作，还能提高师资队伍素质，提高人才培养质量，因此必须提高对科研管理工作的认识。科研管理部门对科研课题的申报和研究工作起着穿针引线的作用，应转变观念，重视科研项目的管理，保证最大限度地合理利用科研经费，提高绩效。科研项目的过程管理是科研项目管理重要的一部分，科研管理人员应该在平时多了解项目的运行和经费的运用，强化科研项目的跟踪管理，消除科研项目运行过程中产生的一些问题，从而提高科研管理的水平。

2.不断完善科研项目管理体制。改革和完善科研项目管理体制是推动科技创新，实现学校跨越式发展的重要任务[4 ]。学校在激励机制上采用政策引导，经费扶持；在竞争机制上实行绩效考评，优胜劣汰；在监督机制上完善审批程序和经费使用审计；在项目类型上强调纵向横向均衡发展[5]。科研管理部门应加大科研支持力度， 制定相关激励措施和科研政策， 尽可能地满足科研所需的条件，为科研工作者创造一个良好的研究氛围， 从而进一步激发科研人员申报项目的积极性与主动性[6]。还应从制度上保证科研人员按任务书要求实施科研项目， 按时、高质完成项目。完善科研量化考核管理制度， 激发并保护教师的创新积极性。

3、加强科研项目实施过程的监管。行之有效的监管手段和监管措施是十分重要的，对项目实施定期检查，有利于项目更好的完成。对项目经费的使用也需要进行必要的监管，要切实规范科研经费的管理，将科研经费的使用管理纳入学校的审核监督之下， 既要尊重课题负责人的经费使用审核的自，又要明确规定经费报销的项目范围，从而保证经费使用合理。

高等学校科研项目管理是高校科技管理工作的一个重要内容。只有采取行之有效的措施， 切实加强科研项目管理， 才能提高投入产出效益， 保证国家科教兴国战略和可持续发展战略的顺利实施。

参考文献

[1]王义辉. 高校科研项目管理中存在的问题及对策研究[J]. 经营管理者， 2009（12）： 229.

[2]袁坤. 加强高校科研项目管理的若干思考[J]. 人力资源管理， 2010（4）： 11.

[3]徐德永. 高校科研项目管理中的若干问题及对策探讨[J]. 经济师， 2011（5）： 112.

[4]边颉等. 实施项目管理改革带动科研管理创新[ J].中国高等教育， 2004， （ 17）： 17- 18.

第8篇

Tang Xiao（Nanjing sport institute， Jiangsu Nanjing 210014）

Abstract： Scientific research funding is a strong guarantee for the development of scientific research projects. With China’s economic transformation and innovation， scientific research funding increased year by year， and scientific research environment has been effectively improved， but there are more chaos， and present situation of loss， that implicate various research corruptions. PI system is a new management model for scientific research management in China， this article put forward the management mode of PI system （group leader responsibility system） through the integration of relevant information， reading through the foreign literature， reference to the existing management model. Then analyzes and discusses it， in order to benefit the management of scientific research projects in Colleges and Universities， and effectively regulate the behavior of scientific research， improve the efficiency of scientific research， improve the scientific research results.

Key words： PI system， scientific research funds management， scientific research management

一、前言

美国著名学者R?J?格雷厄姆认为，“项目是为了达到特定目标而调集到一起的资源组合，它与常规任务之间的区别是，项目通常只做一次；项目是一项独特的工作，即按某种规范及应用标准导入或生产某种新产品或某项服务。这些工作应当在限定的时间、成本费用、人力资源及资财等项目参数内完成。”[1]科研经费是支撑科研项目顺利开展的有力保障，随着我国经济的转型和创新，科研经费投入逐年增加，科研环境得到了有效改善。我国每年投入在科学研究方面的经费达1万亿元左右，而科研资金实际利用率为40%左右[2]，科研经费呈现流失的态势，隐含各种科研腐败问题。2014年国内科研领域就爆出了多起严重的科研腐败案件：最年轻的院士，中国农业大学教授、中国工程院院士李宁以虚假发票和事项将科研经费套取至自己控制的公司，贪污公款2000余万元；浙江大学教授陈英旭利用关联公司贪污945万余元；北京邮电大学教授宋茂强冒名领用劳务费达68万元；北京中医药大学李彭涛夫妇虚假采购耗材达264万元；山东大学刘兆平虚开发票骗取公款341.8万元。

根据全国政协的一份统计材料显示，全国公共财政科技支出在不到40年间，增长近100倍，获得的科研成果和技术创新却与投入不成正比，科研经费使用的混乱无序就是产生这种现象的一大原因。科技部在部署反腐工作时，强化对领导干部的教育和监督，加大对科研项目经费监管力度，在2014年底出台《关于深化中央财政科技计划（专项、基金等）管理改革方案》，2015年9月又出台了《关于改进加强中央财政科研项目和资金管理的若干意见》。

2014年，江苏省教育厅曾专门开展省属高校科研经费的自查自纠工作，对省属高校近几年的科研项目经费进行了审查，审查后发现了一些共性问题，折射出高校教职员工在开展科研活动过程中，对政策文件不了解，部分科研行为不规范的现象，审查部门最终将责任归咎于财务部门和科研部门监管不到位。综合前人研究成果，结合高校科研管理实际，本研究提出在高校科研管理中推行PI制，切实规范科研行为，提高科研工作效率，提升科学研究效果。

二、高校科研管理中存在的主要问题分析

科研管理仍是我国高校管理的薄弱环节，存在监督职能不明确，监督机制不完善，监督制度不系统，监督执行难操作等问题，具体表现在高校采用的管理体制，科学研究的组织方式，科研成果评价与激励等方面。

首先，自上而下的行政化科研管理体制，束缚了学术自由的发展。目前，我国大部分高校的科研管理体制采用自上而下的行政化管理模式，高校的科研管理部门是学校一级行政机构，有特定的行政级别。其基本属性是一个上传下达的行政管理机构，其工作范围主要局限于对传统科研项目的策划、立项、组织申报、成果鉴定登记、成果报奖、统筹科研经费等常规管理工作。由于科学研究工作所需要的服务工作和一般的行政事务所能提供的服务之间很难形成耦合，产生最大效益。在“行政本位”、“官本位”的影响下，学术自由这一大学的核心价值观念离学者的治学渐行渐远，作为保障学术自由的重要治理基础的教授治学，也渐渐成为行政本位下的附属。这种行政化科研管理体制和所提供的服务严重阻碍了大学“自由探索真知”使命的完成。

其次，高校科研活动组织方式行政化，影响学术资源的公平配置。首先，我国高校的一大特点是内部领导多数是研究做得比较好的学者。这一方面容易使人产生只有当官的学者才是大学者、学术水平与行政级别挂钩的错误观念；另一方面也使一大批不具备管理能力和不熟悉业务的学者被安排在行政岗位上。这既耽误了学者个人的发展，也影响了职能机构职能的行使。

第三，科研成果评价体系和激励政策行政化，学术共同体的功能发挥不足。目前我国科研评价中体现的是行政逻辑而不是学术逻辑，权力和官本位深深侵蚀着学术界。首先是评价主体错位，科研成果虽实行专家评审，但行政力量指定评审专家，学术共同体的功能发挥不足。其次是行政逻辑主导科研评价标准和原则，造成了学术界急功近利、学风浮躁等问题。

三、高校科研管理中推行PI制必要性分析

（一）PI制的含义

PI制是科研项目的一种管理模式，即以PI为核心进行人力资源配置、以项目经费和成本核算为核心进行财力资源配置，以实现科研资源共享的一种科研管理机制[3]。

PI是英文“principal investigator”的缩写，最早出现在欧美科研项目申请中，用于研究领域。目前普遍的定义是采用美国国家科学基金会对PI的定义：“由受让人指定、美国国家自然科学基金委同意的负责科学技术方向项目的个体”；另外，美国国家卫生研究院定义PI为“由申请机构认定的有一定权力和责任指导基金所支持的项目或计划的个体”，可以简单f 理解PI是对所负责的项目有主导权和指导权的个体。无论是美国国家自然基金委还是美国国立研究院，在对PI的定义中，并未提及申请人的职称是否为教授、副教授还是助理教授，即只要申请人获得了项目资助，就可以认定为该项目的PI[3]。

PI制对于国内科研环境而言是一种新兴的科研组织管理模式，国内科学界对PI制翻译为“课题组长负责制”、“项目负责人制”、“首席科学家制”、“学术带头人制”等。这种新型的项目管理模式给予课题组长或项目负责人较大的空间和权限，对科研计划的实施和项目经费的管理更加公开透明。有研究表明，PI制度可以高效率地保障科研顺利进展，减少很多中间环节和不必要的损耗，有效合理利用科研经费[4]。（二）推行PI制有利于与现行管理制度高度融合

2014年初国务院出台《关于改进加强中央财政科研项目和资金管理的若干意见》，2015年年初江苏省政府也出台《关于深化省级财政科研项目和资金管理的改革意见》，文件提出的总体目标指出，中央财政的科研项目和资金配置更加聚焦国家经济社会发展重大需求，基础前沿研究、战略高技术研究、社会公益研究和重大共性关键技术研究。

对于高等院校而言，教职员工需要承担一定的教学任务，分配到科学研究的人力资源有限。只有将有限的科研人力资源聚集到学院发展的主体建设内容上，才能取得更为有效集中的科研成果。因此可以推行PI制，以学术团队为单位承担建设项目，在课题组长领导下，研究人员自由组合，自选研究课题。这样在资源配置上也更为集中，避免将人力、资金分散到小项目中。

根据文件提出的“提高科研项目和资金管理水平，改革创新，加强管理创新和统筹协调”的基本原则，推行PI制是对科研项目和资金管理各环节进行系统化的改革。在推行过程中，要加强PI的科研诚信建设和信用管理，明确职责，优化管理流程。如PI定义所述，只要申请人获得了项目资助，就可以认定为该项目的PI，与项目有关的人力、财力和物力资源的配置均以PI为核心进行，政策都将倾向于PI，尤其是非高级职称的年轻教师可以获得更为宽松公正的科研环境，培养其科研诚信和信用。

改善流程和资金的管理。近几年，各级科研项目立项后均注重过程管理、重视阶段审查和结项工作，目的是改善重立项轻结项的现象。改革方案对与项目研究直接相关的支出范围作了调整，调整了劳务费支出范围。项目任务完成，并通过验收，尚有结余资金，在一定期限内可以统筹安排用于科研活动的直接支出，是对项目完成的一种监督和鼓励条款。实际上，过程管理和资金管理一直依赖于项目负责人和课题团队，推行PI制，势必要建立一套完整的岗位责任制，在计划、人事、财务、奖惩等多方面有较多的自主权，科研考核与提职晋升挂钩，体现责、权、利的结合，从机制上将管理工作落到实处[5]。在改善流程管理、重视过程管理的同时，赋予PI一定的权限，结合PI的实际贡献，发挥绩效支出的激励作用。

2013年省属高校科研经费管理办法规定了科研项目管理的职责与权限，学校是科研经费管理的责任主体，负责建立健全科研经费管理体制；系部是科研活动的基层管理单位，对经费使用的合规性、合理性、真实性承担监管责任；项目负责人是科研经费使用的直接责任人，因此推行PI制，由PI按相关规定，负责人可以根据项目研究的实际需要，科学、合理、真实地编制项目经费预算。此外，科研资金管理办法还要求学校建立项目考核评价机制，而考核评价直接的责任对象也就是各项目的PI。

（三）推行PI制能有效解决科研经费使用中出现的共性问题

面向未来、面向世界的高校科研管理应该是一种高效地科研管理，这就要求高校内应建立畅通的管理机制、营造宽松的服务环境。

第9篇

关键词：科研项目管理　问题　对策

中图分类号：G311　文献标识码：A　文章编号：1004-4914(2011)05-112-01

“十一五”期间，高等学校科技工作有了很大的进展，承担了一大批各级各类科研项目，科研经费总量和科技创新能力显著提高。高等学校已成为国家知识创新体系中一支重要力量，是解决国民经济重大科技问题，实现技术转移、成果转化的生力军。高等学校科研项目作为高校科研的重点和支点，对提高学校的综合竞争力、学科建设水平、人才培养质量和创新团队建设等方面发挥了重要的作用。但由于多方面的原因，长期以来高校在科研项目管理中存在一些值得注意和解决的问题。

一、高校科研项目管理中的若干问题

高校科研项目的管理是一项复杂的系统工程项目管理的整个动态过程可分为申报立项、执行控制、结题验收三个重要环节。由于高等学校长期以来实行的是计划经济体制，导致管理理念落后，机制陈旧，长官意志严重，违反客观规律办事，制约了科研工作的开展。

科研立项好多贪急，低水平重复，缺乏重大创新。近几年来，高校科研事业虽然在稳步前进，但是缺乏更多的重大科学发现和技术发明，在科技创新方面存在明显不足。造成这种状况的主要原因，除我国综合国力相对不强、科技基础相当薄弱等客观因素外，与现行的高校科研工作评价体系也有很大关系。目前的高校科研评价及其激励机制，通常是以论文和著作的数量及科研经费的多少作为衡量教师科研水平的重要条件，导致科研人员急功近利，难耐寂寞，不潜心从事有可能取得重大突破的原始或集成创新研究，宁愿做点表面文章不做深入的研究，未能结合市场和社会的需求。在这种情势下，许多高校对于科研立项的要求自然降低，一些质量不高、重复或相近的项目也往往得以通过。

项目立项后，经费到位不及时。项目经费能否及时到位，是项目进度按合同进行的有力保障。有时，尽管项目立项文件已经下发，但经费未能及时到位，造成项目进度未能及时按照项目合同进行。尽管科研人员可以采取预支经费等措施，但只能解决一时之需，很难有效地开展工作。对此，基层科研管理人员应积极与上级部门联系，确保科研经费及时顺利下拨，以便项目按计划进行。

重科研考核，轻科研监督。我国不少高校实行的科研量化考核管理般以、获得科研经费的数量多少指标来评价教师的科研水平，这种做法虽然利于调动广大教师的科研积极性，但过度量、周期很短又助长了高校教师片面追求数的功利化倾向；同时，经费管理不规范使科资金流失比较严重。一些高校为了鼓励教科研，科研经费管理不重视成本核算，对科资金的筹集与取得、投入和运用、耗费和补等全过程缺乏综合管理和必要的财务监督成科研人员转移、套取科研经费等问题普遍存在，使得科研经费的使用效益大打折扣。

二、加强高校科研项目管理应采取的对策

首先，作为学校的科研管理部门应转变观念，重视科研项目的中后期管理，保证最大限度地合理利用科研经费，提高绩效，并注重科研成果管理。

科研题目确定后要组织力量攻关，包括投入的技术力量和科研条件两个方面。技术力量方面首先要选好项目主持人，主持人要具备本课题的主持能力，包括对本课题的了解深度，熟悉情况，主持课题前身的业绩，组织能力，职称等。主持人确立后由主持人提名，确定主要参加人和一般工作人员。当然，主要参加人、管理人员也要帮助审定科研条件，主要包括实验室条件、仪器设备条件或科研基地条件，包括试验用的各种设备、环境是否具备。上述条件准备完成后，由项目主持人撰写课题论证报告和项目申报书。报告要重点写明立项的目的意义，项目完成后成果的创新，方法的创新，理论的突破及其所产生的经济效益、社会效益。项目申请院校在审批单位申报项目过程中要做详实的汇报，要组织审批单位有关人员到实验室或实验基地参观视察，加深对本项目研究实力的理解，促成审批。

强化项目过程的过程管理。科研项目的过程管理是科研项目管理重要的一部分，但是很多管理者都忽略了这一点，在整个项目的运作过程中只是对项目进行中期检查和结题验收管理，于是便造成了本文前面提到的信息不对称引发的“道德风险”。为了消除这种现象，科研管理人员应该在平时多了解项目的运行和经费的运用，强化科研项目的跟踪管理，消除科研项目运行过程中产生的信息不对称问题，提高科研管理的水平。科研项目的过程管理是委托人和人双方的责任和义务，在委托人及时主动地去了解项目信息的同时，人也必须将项目运行过程中遇到的问题及时和委托人进行沟通，只有双方都采取了积极主动的态度，项目的运行管理才能真正达到实效。

项目立项后的实施过程，是整个项目的重要环节。行之有效的监管手段和监管措施是十分重要的。科研人员日常任务比较重，如果没有定期检查，有些科研人员可能会出现拖拉的情况，所以对项目实施定期检查，有利于项目更好的完成。在对照合同检查项目进度的同时，对项目经费的使用也需要进行必要的监管。对项目经费的检查时，如发现经费使用与合同有偏差的，及时指出，有助于项目负责人及时调整。项目检查之后的通报工作也是项目检查中不可缺少的环节，通报结果能引起科研人员的高度重视，利于大家监督。同时，建立科研人员信用制度，作为今后立项的参考依据。

高校科技创新的主体是教师，而科技管理理念、体制、机制及制度等能否创新关键在于各级科技管理工作者，尤其是分管科技工作的各级领导要抓大放小，有所为有所不为。科技管理的宗旨是服务，科技管理队伍的素质和能力直接关系到学校申报项目的质量和获资助率，这就需要管理人员懂专业懂法律懂科学管理，学会组织协调、指导督促。只有科学的决策和科学的管理，才能最有效地利用校内外蕴藏的有限科技资源来实现学校科技管理预期的有限目标。高等学校科研项目管理是高校科技管理工作的一个重要内容。高校科研项目管理质量高低事关国家自主创新、民族振兴的大事，事关高等教育的健康发展，事关学校的学术声誉，必须认真做好。

参考文献：

1.李新荣，吴艳萍.项目延期：高校科研管理急需解决的问题[J].江苏高教，2006(1)

2.宋传增等.高校横向科研项目管理的改革与实践[J].中国高教研究2003(11)

第10篇

关键词：高校 科研经费 财务管理

近几年来，随着教育体制改革与创新，我国高等教育事业发展迅速，高校教育教学质量不断提升，为我国社会经济的发展提供了更多的优秀专业人才。同时，我国高等院校科研技术水平不断提高，高等院校在科学技术研发及技术创新方面优势不断提升，全国各类高等院校所承担的科研项目数量持快速增长趋势。自我国设立科学技术奖以来，我国高校共获得国家自然科学奖数量489项，占授奖总数的50%以上，国家科技进步奖和技术发明奖几千项，充分显示了我国高校科研技术水平和实力，为我国经济和社会的进步和发展提供了有力支持。然而，我国高校研究技术水平显著提升的同时，科研经费问题也受到了人们的普遍关注。目前我国高校科研经费缺口严重，高校科研经费账目混乱，暗箱操作猖獗，许多学术研究俨然成为权钱交易，严重影响了校园风气，并给社会带来非常恶劣的影响。

一、高校科研经费的财务管理问题

（一）重立项，轻预算

我国高校科研项目运作首先需要高校内部以及政府部门的审核，在审核通过之后予以立项，才可以正式运作，并提供科研项目经费。目前，我国高校在科研项目的立项方面管理较为严格，对科研项目的审核流程比较复杂，从项目的可实施性、价值性等方面进行全面地考核及评估，符合相关要求和标准之后才能够获得通过。但是，在预算管理方面，却缺乏必要的管理手段和方法，经费支出没有严格限制，导致经费预算难以得到有效控制。

（二）支出结构不合理

支出结构不合理，也是当前高校科研经费财务管理所存在的主要问题。高校科研经费是高校科研项目的重要资金来源，不同科研项目由不同部门或者团体进行支持，如政府财政拨款、学校自筹以及社会捐赠等等。目前，我国多数高校科研项目实施之初有着非常详细的科研经费预算计划，并且能够按照预算开展研究，但是部分科研项目却缺乏科学的预算计划，支出结构非常不合理，许多必要环节资金匮乏，而其他环节资金消耗严重，而这也是导致科研经费超标的重要原因。

（三）缺乏监督及考核机制

高校科研项目的开展和实施对于促进国家科学技术进步和生产力提升有着非常积极的作用，高校科研经费应该由专业的部门予以监督和管理，才能够保证科研项目的有序进行，确保科研项目的顺利落实。但是，目前我国并没有专门部门和组织对高校科研经费进行管理和监督，没有起到应用的约束作用，导致经费管理缺乏，科研项目经费居高不下。同时，高校科研项目经费并没有得到高校的普遍重视，高校内部也没有形成良好的考核机制，强调研究结果却忽略了对研究过程的管理，致使经费账目混乱，科研经费超标等现象的发生。

二、高校科研经费问题原因分析

（一）立项与经费管理脱节

目前，我国各高等院校针对高校科研项目成立了专门的科研管理部门，负责对科研项目管理和费用的控制，并定期协同财务部门对科研项目账目进行核对。但各部门之间缺乏必要的交流和沟通，出现了项目管理和经费管理脱节的问题。同时高校科研项目是高校提升自身影响力和经济效益的重要依靠，高校科研经费的核对并不严格，高校科研经费核对往往流于形式，导致许多科研项目经费用完后项目研究却并没有结束，以及经费超出预期等各种问题的出现。

（二）各部委的制度与高校管理脱节

随着近年来我国高校科研能力和重要性的凸显，我国政府各部门逐渐加强了对高校科研项目管理的重视程度，各部委都针对高校科研项目管理制定和出台了一系列的制度和指导意见，以规范高校科研项目管理和经费管理，控制高校科研经费支出，维持高校科研项目产出和投入的平衡性。但是，高校在实际的管理过程中，并没有严格按照部委所提供的指导意见和管理制度实施，许多高校为提升自身知名度和经济效益，不断加大对科研人员的奖励力度，轻视经费管理和经费审核，由科研项目小组自行分配经费，使得部委制度与高校管理相脱节，高校科研经费难以得到有效控制。

（三）预算与实际需求脱节

高校科研项目经费预算是高校科研项目经费拨出的重要依据，高校科研经费预算直接反映出高校科研项目的开支水平，是保证科研项目顺利开展的关键。目前，我国高校科研项目经费预算往往和实际的经费支出存在非常大的差距，许多内容都存在超标的问题，并且跟实际的科研工作无关，如服装采购、办公用品采购等等，都与实际需求相脱节，造成资金浪费的同时，还出现了经费流入个人腰包的现象。

三、高校科研经费财务管理优化策略

（一）对横向科研经费的财务管理

首先，高校科研管理部门必须要制定一套详细的经费管理制度和办法，并成立专门的经费管理小组，由财务部门、科研部门人员共同组成，保证部门间的沟通和交流，定期开展经费管理与审查工作。其次，高校应该加强对经费预算的管理和审核，将业务费、差旅费、交流费、设备费、材料费以及协作费等进行等级划分，并严格按照制度和办法进行规范，如某项经费超标，则必须进行重新核算和修改，保证经费预算灵活性的同时，尽可能地满足高校科研项目的顺利落实。

（二）对纵向科研经费的财务管理

在实际管理过程中，高校科研管理部门必须要依照各部委制度和指导意见对研究小组下达经费预算计划，在规定期限内由科研小组提交经费预算报告。之后，科研管理小组结合研究实际情况提出修改意见，并发回科研小组进行整改。高校必须要做好纵向科研经费支出的全程监督和管理，定期进行经费审查，如存在和预算不符的问题，必须要予以严格追查，杜绝不正之风的出现。

（三）建立信息平台加强沟通和交流

为确保高校科研经费信息能够及时获取及分析，高校必须要加大信息平台建设力度，完善信息管理流程。高校可以对其他优秀高校信息平台建设经验进行借鉴和学习，完善信息平台，对经费的开支情况、经费余额等信息进行统计和收集，并做好实时的监控，检查开支是否合理和准确。同时，高校可以通过信息平台与高校多部门进行及时地沟通和交流，针对经费支出情况进行讨论和意见征集，并对经费管理问题进行优化和解决，提升整体管理质量和水平。

（四）加强内外部审计监督

政府方面应该加强经费管理部门的组建，对高校科研项目经费实施外部管理，坚决打击中饱私囊等现象，并追究其法律责任。高校内部也应该积极加强和政府方面的沟通，共同组建科学的管理机制，利用专业知识对高校科研经费实施管理，及时发现、分析和解决相关问题，提升高校科研管理水平，使科研经费支出得到真正有效的控制。

四、结束语

高等院校是高校科研项目的重要基地，也是技术开发和技术创新的重要依靠。高校科研项目为我国社会经济发展提供了良好支持，技术创新为国民经济的增长提供了长足动力。针对当前高等院校科研经费问题，必须要从各个方面予以严格、系统、科学地管理，结合政府、社会组织控制科研经费支出，杜绝不良风气，保证高校科研活动的权威性和合理性。

参考文献：

[1]付林，李冬叶.高校科研经费的使用监管机制[J].黑龙江高教研究，2009（11）

[2]何军.对高校科研经费管理的探讨[J].现代商业，2009（27）

[3]陈兰.加强高校科研项目经费财务管理的几点建议[J].商业经济，2009（12）

[4]刘勇，王茜.关于建立高校科研经费精细化管理体系的思考[J].中国科学基金，2008（5）

第11篇

【关键词】高校 科研项目 风险管理

横向科研项目的风险性是由于横向科研项目的独特性、制约性等特性所造成的。因为一个横向科研项目的独特性就意味横向科研项目是市场新技术、新工艺或者技术更新等地方是以前尚未碰到过的事情，所以就会有没有认识清楚的规律，就会有各种各样的变化，横向科研项目中就包括了很多的不确定性因数，从而使得横向科研项目具有风险性的特点。由于横向科研项目的风险性使得科研项目管理与日常运营管理有很大的区别。同时这也造成了在横向科研科研项目管理中，风险管理变得十分重要，并且成了项目和项目管理的成败关键。

在横向科研项目的管理中引进风险管理的技术，就是要对所制定要实现的目标进行主动控制，预防在横向科研项目开展当中所遇到风险和干预因素，保证所定目标的实现。虽然对横向科研项目进行风险管理需要一定的时间和精力，需要进行风险的计划编制、风险识别、风险分析、风险监控以及风险的处置等工作，都要占用有限的资源和人力，但是非常必要。

一、横向科研项目风险产生的原因分析

任何事物都有各自的属性，这些属性是由各种数据和信息加以描述的，横向科研项目也一样。科研工作人员通过现在掌握的科学及时水平和对横向科研项目的要求信息，预见未来要达到的结果。但是由于人们认识事物及其特性的能力有限，所以在认识深度与广度两方面具有一定的局限性，人们对世界上许多事物属性的认识仍然存在一定的差异性，在处理事情的方法上有各自的习惯和经验。横向科研项目也不例外。对于横向科研项目认识上的这种局限性，从根本上说是人们获取数据和信息的能力有限性和客观事物发展变化的无限性这一对矛盾造成的，这使得人们无法获得项目的完备信息，从而不能准确的预见项目的未来发展变化，造成项目的风险。

造成项目风险的原因除了人们自身的主观认识能力和信息的滞后性等原因外，另外一个原因就是项目和项目所面临的内外部环境发展变化所造成的不确定性。因为横向科研项目的开发周期一般都比较长，影响内外部条件的因素都有可能发生变化，比如市场需求信息的变化，在研发当中所需技术的变化以及一些不确定因素的发生。横向科研项目的资金到位情况、科研中作者的可延长新能力、采购等各方面的因素都有可能对项目的最后结果产生影响。而在项目的外部，项目投资人的利益、项目的时间计划、科研环境的变化以及社会对项目结果的认可程度等都会对项目产生重大的影响。这些项目的环境和条件发生变化以后，这些因素都影响了横向科研项目的原有计划，需要进行调整以适应新的环境的发展与变化，其内外环境的各种发展与变化所带来的项目的不确定性，这些因素都影响了横向科研项目计划和进程，而这种项目的不确定性也是项目出风险的一个重要因。

信息的滞后是造成风险的因素之一从信息科学的角度看，造成事物信息不完备的客观原因是信息本身的滞后性。理论上所有事物的属性都可以由数据加以描述的，但是这些数据只有在事物发生以后才能获得，然后再由人们加工处理后才能产生对于决策有支持作用。因此一个事物的信息总是在事物发生之后生成数据并经过再加工以后才能产生的，所以任何事件的信息总会比它本身有一个滞后，也就形成了所谓的信息本身的滞后性。横向科研项目是理论知识在实践中的应用，该事件在以前是没有的，它的本身是一种新生事物，他是新技术在生产中的应用。它本身的实际数据尚未发生，所以在决策中所使用的信息都是根据过去所发生的事件做出的推断，推断的依据只是理论的依据，这就导致了信息的不完备，造成了很多的风险隐患。只有随着横向科研项目开发过程中，科研工作者对它的认识不断深入，取得完整的数据，信息的完备性程度也会不断提高，直到项目完成时人们才能获得完备的项目信息。这种信息的滞后性也是项目风险的根本原因。

横向科研项目属于科技创新，科研工作者希望能成功的进行科研创新，取得科研成果并发表学术论文，取得事业的成就并得到一定的经济利益。但是横向科研项目创新系统存在着很多的不确定

因素，在这些不确定因素的作用下，其创新活动最终可能出现三种结果：一是创新活动成功，达到了预期的目标或者接近预期目标；二是创新活动失败，未能实现预期目标，并且损失了大量的时间、人力物力，创新活动的大量投资也无法收回；三是科研创新没有达到理想的效果，仅使投入与收益基本持平。还有横向科研项目在合同签订时没有明确该成果的责权的约定，做成日后成该成果的产权纠纷，陷入长时间的口水战，甚至动用法律途径解决产权纠纷，做成不必要的人力物力浪费。科研开发周期的估算是否准确，有的在竞标当中，为了击败竞争对手，取得横向科研项目采用压低预算成本，或者因为考虑不周，把有些内容没有考虑到，遗漏了这部风内容等情况，造成所需费用的预算偏低，影响了横向科研项目的进度。

二、横向科研项目风险识别

风险识别是横向科研项目管理者识别风险来源、确定风险发生条件、描述风险特征、评价风险影响的过程。风险识别需要确定三个相互关联的因素：风险来源、风险事件、风险征兆。

横向科研项目的风险来源一般来自技术风险，对所需的技术或者现有的技术对在研发过程中需要解决的实际情况之间的差距，他们设计的是新技术、新领域、新工艺的要求，这个要求在以前还没有出现，解决这些问题是建立在科学的推理或推断的情况下做出的科学化的理论推断。而解决这些问题是在现有的科学技术或者理论基础下对新生事物的研究开发，现有技术的支持力度也决定了风险的存在和发生；质量风险：技术需求方与开发方队新产品、新工艺质量的约定，技术开发放在实现产品或工艺时，影响质量体系的因素很多，其质量最终检验达到双方约定，则为成功的案例，负责将会浪费很大的人力、物力，做成很大的风险；过程风险是指在技术开发过程中所存在的各种不确定因素，这包括在整个产品开发过程中的各种因素的作用；管理风险是指在技术开发当中参与管理方法、管理形式、对资源的管理能力、人力资源的合理利用、内部成员的沟通能力、成员之间的技术协作、团队成员学术互补性、计费的到位情况等方面的内容；其次还有组织机构风险以及市场需求变化引起需求方对产品技术要求的变更等方面的风险。

风险识别后要把结果整理出来，为风险分析的其余步骤和风险管理做好准备。

三、横向科研项目风险估计

横向科研项目的风险估计是对风险存在及发生的可能性以及风险损失的范围和程度进行衡量和估计。横向科研项目是新技术、新工艺等的创新，属于新生事物，对于他来讲，可以借鉴的经验比较少，在技术和工艺等方面，研究人员对它的认识主要是通过技术分析和相关人员收集的一些数据，这些都对该项目的研发还是停留在理论知识的人事方面，存在一定的风险。这有认识到风险的存在，就要对它存在风险作出理性的分析和估计。风险事件分为确定型事件和不确定型事件。确定性事件发生的概率判断是根据历史资料确定风险事件概率的分布，根据以前相似的实验数据和收集的资料数据分析风险发生的概率或者利用理论概率分布情况作出判断。要估计风险发生概率的大小，并且要估计出可能对横向科研项目造成损失的严重程度作出估计。通过风险发生的概率和可能做成的损失程度，根据以上分析的结果，预测风险发生的次数以及其发生的后果，作为决策的依据。

四、横向科研项目风险管理规划

横向科研项目的风险管理规划是指规划和设计如何进行横向科研项目风险管理的过程中，该过程包括定义该横向科研项目的组织，团队成员风险管理的行动方案，管理和沟通方式，选择适当的风险管理方法，确定风险判断的依据等内容。风险管理规划是横向科研项目风险管理的第一步，横向科研项目是一项科学研究，是一项细致而严谨的科学研究过程，需要制定详细规划和风险预判，从而制定一份详细分线管理规划，预防风险的发生，或者将风险降低到最低的水平。任何横向科研项目都是一个系统的综合性工程，牵扯到各方面的问题，在明确了该项目的目标后，需要用到的设备，科研团队成员的职责、对风险的认识和预防能力、分项目的完成情况及对其他成员进度的影响、利益相关方的沟通局渠道和方式以及其他因素的影响等非常多的方面，它需要我们处理好整个项目过程中各个细节，具有很高的集成性。因为在整个开发研制的进程中，一个很小的失误都可能对整个横向科

第12篇

关键词：高校　科研项目　档案　开发利用

高校科研项目档案是高校科研管理工作的重要环节，是高校档案工作的一个重要组成部分，是一种重要的信息资源，是知识创新、科技创新以及成果转化的基础和依据，它在科研工作中发挥着知识储备的作用。科研项目档案的管理是科研档案管理的主体和重点，其科学管理手段对科研工作的进程、效率和质量起着重要的作用，同时也影响着科研项目档案的收集及档案价值的实现，所以，研究分析高校科研项目档案管理中存在的问题，探讨解决问题的途径，对于提高高校科研档案整体管理水平、发挥科研项目档案的利用效益、更好地为教学和科研服务有着积极的意义。

1　高校科研项目档案信息的重要地位

高等学校既是高等教育的“阵地”，也是科技创新的“战场”。在经济和科技全球化的今天，国家的创新能力已经成为决定该国在国际竞争格局中地位的重要因素。高校因其覆盖了理学、工学、农业，医学、历史、文学、哲学、法学、教育学、经济学、管理学等各学科，拥有很强的基础研究、应用研究和开发研究能力，在国家创新体系中拥有不可或缺的、独特的地位和作用。据统计，“十五”期间，我国高校承担各类科研课题达61.9万项，其中高校主持的国家“973”项目占立项总数的57.05％主持“863”项目占立项总数的40％。在获奖方面，高校所获国家自然科学奖的占全国授奖总数的55.07％；高校获国家技术发明奖占全国授奖总数的64.4％；高校获国家科技进步奖数占全国授奖总数的53.57％。2006年以来，高校科研立项数以及在获得的国家科技奖励方面又有了新的进展。高等学校已经成为国家创新体系中的一支重要力量，成为解决国民经济重大科技问题、实现技术转移和成果转化的生力军。

高校科研项目档案是高校在课题研究过程中形成的，归档保存备查的文字、图表、声像、实物等各种载体的历史的、原始的记录。项目档案的形成积累过程凝聚着科研人员的智慧。一项科研课题的档案，就是一部生动的科研教科书，能从总体上反映出学校及国家的科研水平。项目档案所蕴含的具体信息，对于今后的科研工作具有积极的史鉴意义。因此，项目档案信息在高校和国家科研中占有举足轻重的地位。

2　高校科研项目档案管理的现状及障碍分析

2.1　科研管理体制对高校科研项目档案管理工作的影响

近20年来，随着高等教育事业和国家科技事业的不断深化和发展，高校科研项目的来源渠道丰富宽广，下达及指导高校科研项目的主管部门已由原来比较单一的科技口发展为多渠道管理。在这样的背景下，高校的科研项目在校内也由多个部门管理，比较普遍的管理模式是教务处(高教研究所)分管教育教学改革研究项目，宣传部或学校党委办分管高校思想政治教育理论与实践项目，团委分管大学生科研项目，研究生处及相关教学单位分管研究生创新科研项目，其他研究项目由科研处分管。各部门你管你的，我管我的，管理手段和操作方法各异，由于岗位职责的限制性，缺少部门之间的协调，在一定程度上造成了项目研究过程材料的缺失。有些管理部门归档的材料只有项目立项、批准、下达研究经费和结题的文书通知，而项目申请书、合同书、结题材料都没有，归档材料根本不能反映出研究的过程，有的甚至不能反映出研究成果。

2.2　高校科研项目的特点对科研项目档案管理工作的影响

受管理体制的支配，高校科研项目档案无论在内容，还是在其形成规律方面，都有着其鲜明的特点，这些特点对科研项目档案管理工作也产生影响，主要表现在几个方面

首先，高校科研队伍的多层次性和科研方向的多样性，决定了科研项目档案来源的广泛性和课题研究内容丰富、形式多样，也决定了科研管理涉及的部门多、制约因素多。从宏观层面上看，上级有关主管部门对高校科研项目档案管理缺乏外部关系的统筹协调，对课题研究只具有引导、服务作用，而对课题研究过程中的档案资料管理不具有约束九从管理层面上看，有关职能部门对科研项目档案的认识、定位等等方面，仍有较大的差异性，从微观的层面来看，由于科研项目是几个部门各自分管，管理人员处于“各自为战”的状态，对档案的管理在操作上有较大的随意性，管理水平参差不齐。这些情况都严重地影响着高校科研项目档案的案卷数量和质量。从复杂的实际环境条件来看，要真正做好科研项目档案管理工作难度还是很大的。

其次，高校科研课题专业性强，研究周期长。高校从事的研究项目类型不同，研究对象和采用的研究手段各异，涉及的专业学科广泛，因而使得记录其研究活动的项目档案也不同，由于开发类科研项目从开题到研究成果的取得，每个环节都必须经过反复地研究和试验，要取得最终成果，往往要耗费很长的时间，特别理工科的开发研究。这就需要研究人员及管理部门在研究期内坚持长期做好日常档案资料的收集整理工作，但在实践中却很难坚持做到。

2.3　档案观念和责任心对科研项目档案管理工作的影响

随着社会信息化进程的不断加快，人们在理论上对于信息的重要性有了一定的认识，但是人们在社会经济生活的实践中，由于受到各种因素的影响，陈旧传统的观念和思维定势仍具有很大束缚性，这在某种程度上制约着档案管理工作向更深层次发展。某些研究人员及相关管理人员档案观念薄弱，没有坚持把科研项目档案工作纳入研究工作的计划之中和岗位职责中，不注意对科研项目从始至终各个环节所产生的材料进行收集积累，只注重结论性、成果性材料的积累，使最终的档案材料成套性很差。有的是研究人员之间、协作单位之间由于科研成果的权属之争，而引起争原始材料，争报奖励而不愿主动把材料集中管理。由于项目档案专业性很强、技术含量高，有的研究人员害怕泄密，归档时避重就轻，把一些不太重要的材料交来，而抽去反映成果水平的关键技术材料。加之，学校档案部门人员对科研课题不熟，业务水平有限，未审查出来。另外，档案工作人员业务指导不到位，研究人员不了解收集档案的重要性，这些，都影响到项目材料归档的质量和数量。

3　对加强科研项目档案管理的几点思考

科研项目档案管理与科研工作管理是一个有机的整体。科研项目档案特点决定了科研项目档案管理是一项很复杂、要求很高的工作。因此，应加强对现行科研项目管理体制的研究。应该说，现在各高校科研项目档案的多头管理体制及运作方式，都是在特定条件下对不同范围的具体选择。高校应有怎样的科研项目管理体制，如何建立完善高校科研档案

管理体制，理顺档案管理关系、程序，科研管理部门以及档案部门应当积极探索。而在当前的管理环境下，应加强做好以下工作

3.1　建立健全科研项目档案管理规章制度

建立健全管理制度和工作标准，既是档案工作顺利进行的可靠保证，也是实行档案工作科学管理、规范管理的依据及准绳。要做好科研项目的档案管理工作，离不开制度的支持，制度内容应包括科研项目从开始到结题的过程材料的管理，明确所有科研项目档案归档的操作方式，如项目档案的收集内容、整理方法、立卷方式、归档时间、保管程序和提供利用等，才能使各个业务环节都有章可循。

一个科研项目档案作为记录科研活动全过程的一套完整文件材料，虽然是在项目研究活动最后结束完成的，但作为科研档案之中的每一部分材料又恰恰是各个不同阶段的产物。即所谓科技档案完成于项目研究之末，又形成于研究活动之中。必须把必要的行政手段和经济手段纳入法规和轨道，把科研项目档案的形成、积累、归档工作具体纳入到科技管理的各个环节。各个阶段中去。因此，在现行管理体制下，科研处、教务处(高教研究所)、宣传部、团委、研究生处等管理部门应坚持用规章制度来履行各自的职能。要负责督促科研工作人员对研究项目归档工作超前控制，一开始就要着手抓，并一抓到底。档案部门工作人员要抓科研项目档案建设，多渠道、多形式进行项目档案收集、整理、归档的指导工作，才能使科研项目档案的建档工作进入到规范管理的轨道。做好高校项目档案管理工作，是一项功在当代，利在千秋的事业，要努力建立高校档案工作可持续发展和现代化管理的运行机制，首先要提高归档率、完整率和案卷合格率，这一基础环节不抓好，随后的开发利用工作难以发挥效益。

3.2　理性认识科研项目档案的价值，做好科研项目档案的开发利用

第13篇

关键词：民办高校 科研项目 进度管理

高校的教学质量及师资是否雄厚在很大程度上与科研有着紧密的联系，立项的数量和级别充分体现一所高校的科研项目管理重视程度和管理水平，也是反映一所高校科研整体实力是否强大的重要依据。虽然民办高校以教学为主，但民办高校的科学研究和科研管理也是能够反映一所学校的师资水平及管理水准。因此，在民办高校中，他们的科研管理就是简简单单的，传统式的上传下达，这种机械式的科研管理必然会导致部分科研项目延期，甚至研究成果深度不够。另外，有些科研项目在申报时是比较有创新的，延期后会造成在结束项时研究成果的价值比预期减少很多，甚至还没有创新点等，这样的科学研究对社会的发展不会提供有力支持的。目前，项目延迟是大多数高校科研项目管理的突出问题之一，它不仅影响了项目质量，也影响高校的科研能力和水平。因此，加强科研项目进度管理是解决项目延迟的关键所在。

一、S学校科研项目概况

高等学校是拥有高级人才的基地，拥有科学研究方面得天独厚的优势，所以，高校是开展科学研究的重要基地。另外，高校的三大任务其一就是科研，科研对全面提高学院办学层次、提升学校整体品味有着非常重要的作用。S学校作为一所民办本科院校，在社会上的影响力比较大，经过近30年的发展积累了不少教学成果，那么现在根据经济社会的发展和教育的需要，则更应转变“重教学，轻科研”的思想，为科研创新增加投入和规范化管理，营造良好的科研氛围，提高教育教学质量，才能为地方经济发展提供更优质的服务。

（一）民办高校科研项目现状

为了推动S学校的整体发展，发挥特色优势，学校提出“科研促校”的方针政策，同时在各级领导的大力支持下，近年来S学校在科研领域、科研级别、科研数量等方面都取得了较大的进步。全校教师改变观念，科学研究热情高涨。

近三年，S学校科研立项260项，其中省级各类纵向科研项目45项；学校承担省级教改项目20项，校级教改立项140项；全校教师发表科研论文1638篇，主（参）编教材40部，出版专著8部、译著2部。获省部级教学成果奖5项、优秀教材奖4项。现有省级精品课程8门、省级人才培养模式创新试验区3个、省级实验教学示范中心2个。

S学校科学研究项目总立项数达465项，在这些项目中接近60%的项目都出现了延期，可见科研项目的进度管理需要有很大的改善。如表1所示。

S学校目前承担的科研项目主要分为三类：

纵向课题。是指非S学校的其他科研管理机构（如：国家、省、部委、厅局、协会）立项的科研项目，给予一定的经费资助（含自筹经费）。

横向课题。是指S学校师生从社会上的企事业单位获取的委托项目或合作科研项目（包括子课题），以及境外资助的科研项目。

校级课题。是指S学校所立的科研规划项目。

（二）科研项目管理结构

在S学校，他们的科研工作实行两级管理体制，即学校和系部。S学校的科研工作在校长领导下，由分管科研的副校长主管，系部协管的管理体制。校长领导下的学术委员会是对学校的学术进行评议、咨询和决策所设立的机构。校科研处是该校管理科研工作的职能部门，主要职责是学校科研工作的日常管理。系部是科研工作的组织实施单位，务必确定一名分管科研工作的系部领导，主抓系部科研规划和年度计划的制定并组织实施。

S学校的科研项目管理模式是直线职能制管理结构。这种结构以直线为基础，在分管科研的副校长之下设置相应的职能部门从事专业管理，实行校长统一指挥与职能部门的参与、指导相结合的组织结构形式。科研项目管理机构结构如图1所示。

从组织结构图1中可以看出，在直线职能制结构下，信息传递快速、灵活并且各职能部门相对独立、责任明确，从而有助于提高管理工作的效率。但是也有缺陷，这种管理机构结构是典型的权力集中在高层管理者手中，中层或基层管理者欠缺管理的自，属于“集权式”管理结构；这样的管理结构致使部门间的联系出现脱节现象，容易产生不必要的矛盾。

二、S学校科研项目进度管理存在的问题

S学校最早是一所自学考试助学机构，后来升格为高等职业技术学校，拥有自主颁发国家予以承认的大专学历资格，十年前晋升为部批的全日制新建民办本科院校。学校建校至今，侧重点以教学为主，缺乏对科研的重视程度，科研氛围缺乏，科研水平较低，科研质量不高。

虽然近几年学校科研有了明显的改善，但在科研项目管理上还是存在很多问题。这里主要论述的是在项目进度管理存在的问题。

（一）延期项目较多

通过对S学校近三年的科研情况的调查，可明显看出能够按时结题的项目仅仅占总项目的4/5左右，而约3/5的项目都出现了或长或短的延期，没能按项目计划有效进行。甚至个别项目还是延期两年以上。

（二）项目计划偏差大

创新性、探索性是科研项目本身所具有的特点，这使得在科研项目中可以参考的经验和数据较少，另外，对研究质量和可靠性要求较高。这样在编制项目进度计划时带来了挑战。由于项目进度计划一般是估算，所以其不确定性风险也就较大。然而一些常规的建筑类项目，它们往往和已经研究过的相关项目在规模和难度上较相似，因此其参考的经验和数据较多，项目进度估算也就较准确。

（三）进度偏差未及时识别

科研项目在研制时项目成员往往只关注那些关键路径上的任务。然而对于非关键任务关注较少，在其出现问题时要不是一概不知，要不就是简单处理。问题的积压会致使非关键任务严重影响了关键路径，致使该非关键路径转换为新的关键路径，延误整个科研项目的进度。

（四）信息沟通不通畅

项目组成员来自不同专业，有不同专业背景，且个性不同，从而对同一问题的理解不一致，再加上项目负责人与项目成员之间、项目成员之间的沟通不及时，使得问题的理解有偏差，问题不能及时解决，进而影响项目的实施和进度。

当发现问题时，项目负责人应及时组织项目相关成员进行沟通协调，明确问题，提出解决方案。

三、S学院科研项目进度管理存在问题原因分析

结合科研项目进度管理流程和进度管理中存在的问题，下面分析这些问题产生的原因，以便更好地解决问题。

（一）项目计划制定不合理

S学校的科研项目在申报时就存在一个较为普遍的现象：项目申报书的填写是项目负责人个人填写，这种随意、空洞、简单的项目计划制定过程，容易导致项目进度计划制定不合理。然而在现代项目管理中，一个合理的项目计划应该是在调研的基础上获取有关数据，运用科学的方法集思广益进而制定项目计划。

同时因为科研项目的创造性、探索性和不确定性等特点，导致可借鉴的科研项目较少，进而也会影响项目进度计划的合理性。

（二）进度计划未及时调整

在进度计划实施过程中，由于主观和客观条件的不断变化，进度也要跟随项目的实际研究过程适当地进行合理调整。项目的研究首先要进行项目的论证，这时可以是大致的项目计划。随着项目研究的不断深入，一些前期未考虑的细节部分需要项目组根据实际情况充分的考虑，进而在粗略计划的基础上进行更进一步的深化。特别需要注意的是，在项目计划调整时需要召集项目组有关人员进行论证，并得到大家的同意。

若项目计划只是简单的制定，而不及时根据项目研究的实际情况进行实时调整，则不能实现项目计划的意义和作用。

（三）项目中不可控因素的影响

众所周知，在科研项目研究的各个阶段，难免会碰到一些不可预测和控制的事件发生，这些事件的发生必须会对项目的如期研究、研究质量产生一定的影响。如项目主持人突发性的伤病、项目研究经费不能及时到位以及项目研究过程中碰到了意想不到的困难等等，尤其是项目研究经费问题，由于部分规划课题是只立项不给予经费资助，这对于应用性较强的科研项目而言，会直接影响项目研究质量。

（四）项目负责人科研时间的限制

第14篇

关键词：高校 横向科研项目 风险 合同 经费 管理措施

中图分类号：G640 文献标识码：A 文章编号：1003-9082（2014）05-0274-01

一、高校科研项目发展的现状

1.对科研的投入的资金不多

一些地方高校的科研工作并没有得到政府有关部门的大力支持，这就使得高校在搞科研工作的过程中由于没有先进仪器设备的辅助，没有一个高质量的科研平台来进行自我展示。这些因素都导致了科研项目不能顺利的进行，也使得老师和学生对科研工作失去了积极性，它不仅违背了高校的办学理念也不符合我国大力发展人才强国的政策。

2.对科研工作的认识不够

我国的大多数高校都是以教学为主，平时繁重的教学任务使他们没有时间和精力去搞科研工作，高校中还有大多数老师安于现状，认为自己可以教学生就够了，而学生的任务就是好好学习专业知识，等毕业后找到一个好工作。由于这种思想的制约，使得学校对科研工作的重视度不够，认为那些科研工作是研究生及其以上学历的学生做的事。学生们即使有搞科研的意向或者是关于科技上的一些想法，不会得到学校的支持，也没有地方施展，所以到最后迫不得已的放弃，久而久之学生也对科研项目的研究失去了积极性。

3.师资力量的欠缺

由于我国的高校分布在不同的地区，而各地区之间的经济水平的差异使得学校老师的文化素质之间也存在着差异。即使学校投入大量的科研经费，引进先进学校的科研经验，将各个领域的带头人聘请过来做学术交流，并努力地培养科研人才，但是还是因为师资力量的欠缺而使得科研工作进行的不能很顺利的进行下去。地区对于通过高校科研技术的发展，来带动本地区经济共同的发展的愿望也将难以实施下去。

4.对名牌大学的过度追求

许多人的心目中认为只有名牌的、一流的大学搞科研结果才有可信度，别的学校如二三线城市的高校或者是刚刚办起的阅历不深的学校搞的科研没什么说服力，人们对它的学术报告也持一种怀疑态度。种种原因就导致了在争取横向科研研究项目的过程中往往被那些名牌大学抢占了有利地位，那些阅历不深、名气不大的学校只能望其项背了。这种情况的出现不仅不利于名牌学校之外的学校发展，也不利于那些学校所在城市的经济的发展。

5.对科研经费的使用不合理

在对科研经费的分配和使用上每个学校都有自己的打算，但是有的学校就在科研经费的分配上存在着一些问题，这就导致有限的科研经费得不到合理的利用。而这种情况主要表现在：科研人员对经费的使用认识不够、部分经费挪用到别的地方去，这就使得本来原本打算做科研的经费不够用，学校的科研人员自身的筹措能力又有限，所以对科研项目的发展起到了严重的阻碍作用。

二、高校横向科研项目存在的风险及原因

1.研究者对横向科研项目不够重视

高校的研究者大多数是学校的老师或学生，由于学校教学气氛和教师身份评定要求的影响，使老师们只注重在理论上的研究。他们重视的是自己在报纸上发过几篇学术报告，出过几本和专业知识有关的书籍，而那些做横向科研项目的人被他认为是肤浅的、追求利益的，所以对横向科研项目充满了排斥的心理。老师们对横向科研项目的不重视也导致了学生对横向科学项目研究热情的消减，这种错误的、消极的认识对横向科研项目的发展极为不利。

2.防范措施不到位

在横向科研项目签订合同的过程中，由于对法律意识比较薄弱，使科研工作者在签订合同的过程中对一些重要的问题不具备前瞻性。他们认为只要没有原则性的问题就可以了，甚至还有一些科研单位委托别人替他们进行商谈和合同的签订，导致有的合同不具备法律效力，最终将“哑巴吃黄连，有苦说不出”。这些都是因为防范措施的不到位而造成的，不利于科研事业的正常有序的运行，还会就对个人和单位造成不必要的损失。

3.对资金的分配和经费的监管力度不强

3.1横向科研项目资金运用不合理

对于横向科研项目资金的利用，好多地方都没有一套科学有效的科研费用分配制度，这就导致了一些科研工作因为资金的缺乏运行不下去，最后只好放弃，不仅对资源造成了浪费，还不利于本地区的发展。

3.2横向科研项目的经费监管力度不强

横向科研经费是科研承担者通过科技协作、转让科技成果和其他的关于技术服务方面的工作争取来的经费。但是由于对经费的监管力度不强、对经费的支出和收入没有一个细致的统计，导致经费的使用有随意性，甚至有的人用科研经费去做一些和科研工作扯不上边的工作，这就造成了科研经费不能发挥其实际作用。

三、应对高校横向科研项目风险的管理措施

1.改变科研者对横向科研项目的错误认识

要在各高校对横向科研项目进行大力宣传，使科研者认识到横向科研项目并不是一个肤浅的、只与金钱有关的工作。它的发展不仅能为学校和个人带来利益，还可以在研究中锻炼自己的能力，将自己的学术观点宣传出去，发挥高校在科研工作中的作用，为本地区的发展做出贡献。

2.加强法律意识，做好防范措施

科研者在与企业签订合同之前对国家的相关法律和政策有所了解，比如科学研究成果在什么范围内使用，该怎么使用都要在合同里写清楚，最重要的是要发挥合同的效力，监督企业按时、按量缴纳科研税务。除此之外，科研者还要特别注意合同的书写格式和内容，尽量做到格式正确、内容合理，这样才有利于科研工作的正常进行。

3.合理分配科研投入资金和科研经费

在科研投入资金的分配方面，科研工作者要从多方面的因素进行分析，将资金用到真正需要的地方上去，实现利益的最大化。不仅这样，科研者还要将所得的科研经费进行科学合理的规划，什么地方该用，什么地方不该用都要做充分的规划，使经费体现出它的价值。

总结：高校横向科研项目的发展对我国社会经济的发展有着至关重要的作用，因此国家也对科研进行了大力的投资，并相对的减免了一些项目的税务，这使得科研项目能够顺利的实施。学校在科研的过程中，不能忽视遇到的问题，这就要求学校要完善管理机制，将责任分配到每一个负责人身上，同时还要对合同的内容严格要求，做到对每一个细节的认真透彻的分析，将在科研项目中可能遇到的风险降到最低。

参考文献

[1]王志永.高校横向科研项目风险管理[J]，《大连民族学院学报》，2010年，第2期12卷

[2]李宏.高校横向科研项目的风险管理研究[J]，《时代金融》，2013年，第5期

[3]邹超等.重大科研项目风险管理探讨[J]，《西北大学学报》，2007年，第4期3卷

第15篇

关键词：无边界组织；扁平化管理；垂直边界；水平边界；信息化；科研项目管理

中图分类号：G647 文献标识码：A 文章编号：1673-8454(2012)07-0004-03

一、引言

衡量一所高校的综合办学水平，不仅要考虑其教育教学质量，科研成果及科研能力也逐步成为高校综合实力的重要参考指标。大部分高校科研项目的计划、经费、实施、质量分别属于科研部门、财务部门、审计部门等不同的组织管理，组织之间存在明显边界。在具体执行过程中，组织之间的信息没有实现及时共享，科研管理部门无法实时了解科研项目的进展状况，财务部门无法结合项目进度对资金进行有效监管，教师无法了解自己科研项目的最新进展。以上这些现象严重阻碍了科研项目的高效管理与实施。随着国家对科研重视程度的不断提高，高校承担科研项目数量的大幅度增加，如何模糊组织之间的边界，降低组织之间的信息交流成本，优化科技资源配置，提高资金使用效率，促进高校科研的持续、协调、快速发展，是许多高校关心的问题。

二、无边界组织理论

无边界组织理论由通用电气前CEO杰克・韦尔奇提出。从1981年入主通用电气以来，在短短20年的时间里，韦尔奇使通用电气的市值从250亿美元增加到4500亿美元。 1988年，在密歇根大学罗斯商学院教授戴维・尤里奇的协助下，韦尔奇重组经营管理模式，增强组织的适应力，通用电气的组织边界变得越来越容易穿透，无边界组织的概念逐渐形成。无边界组织理论认为，组织存在四种常见的边界：垂直边界、水平边界、外部边界和地理边界。垂直边界是指组织内部传统金字塔型的层次和等级制度，每个机构都有自己的职责权限。水平边界是各个职能部门之间的围墙，每个部门各司其职；外部边界是机构与外部个人或者机构的边界；地理边界指外在地理条件的界限。无边界管理的涵义包含以下几方面：

第一，无边界组织以边界为基础。无边界组织并不意味着原有界限的完全消失，而是以原有管理良好的边界为基础，将传统的边界模糊化。

第二，无边界组织的优点在于边界模糊化更易于信息、资源的渗透扩散。作为一个整体的组织，它的功能与效率远远超过各个组成部分之和。

第三，无边界组织注重效率、整合和创新。无边界组织管理更强调流程，而不是组织的层次性。不同部门的员工可以根据实际需要，实现更快速高效的交流，同时鼓励创新和变革。

第四，扁平化管理。当组织规模扩大时，传统的管理模式是增加管理层次，指令从金字塔的最顶层层层传递，最终才到达执行者，而执行者的信息也要通过层层审核，才能最终到达决策者。中间的环节并不透明。扁平化管理将组织的垂直边界进行模糊化，使得每个组织的边界都具有一定的渗透性和灵活性，从空间上和时间上压缩了决策环节，避免了信息传送链过长、反映缓慢的问题。

三、科研项目无边界管理

在传统的科研项目管理体系里， 教师、院系、科研管理部门的组织定位，体现了组织内部的层级和等级体系，决定了三者处在垂直边界不同级别的层次上。教师个人的项目申报或者预算修改，需要经过层层组织才能到达科研管理部门，而科研管理部门的最新审批消息也需要在组织中层层传递，最终才能到达教师。可见，传统的科研管理模式传输渠道繁杂、信息传递速度滞后。在水平边界上，财务处负责项目立项的前置条件，只有经费到位，教师才可以开始立项。同时财务处还负责项目进展过程中经费的审核与执行。科研管理部门负责项目的整体进度、立项工作的审批、预算报表的编制、项目过程中各项变更的审核等。审计处负责项目质量的整体检查。传统模式组织之间的高墙导致科研项目管理流程出现严峻问题。

1．科研经费预算缺乏合理性

项目负责人不熟悉预算编制的规则，经常会对预算提出变更请求；科研管理部门无法实时了解项目的经费使用状况，不能及时对变更申请作批复；财务部门不了解项目的进展，无法对项目经费实行有效监督。

2．科研项目全程实时进展的整体管理不够

由于垂直边界与水平边界的存在，科研项目的管理可能会处于失控状态。项目实施过程中，科研经费信息渠道堵塞，教师、院系为科研经费疲于在财务部门、科技管理部门奔走。科研管理部门及财务部门有时沟通协调不畅，信息滞后，使得部分项目虽然已经项目结题，但仍未财务结题。

3．内部审计不及时

内部审计一般属于项目的后期管理。由于组织之间水平边界的高墙，审计部门通常不能及时获得相关项目结题的信息。无边界组织理念重在加强审计部门、财务部门与科研部门之间的联系与沟通，当项目结题之后，科研管理部门应及时地将项目结题、财务结题等相关信息通知到审计部门。

科研项目无边界管理有利于弱化科研管理部门、财务部门、审计部门之间的组织边界，使得信息变得更容易穿透，资源得到有效整合，信息得以快速传递。

四、信息系统为科研项目无边界管理有效助力

科研项目管理系统是科研项目无边界管理的有效助力。信息管理系统并非是要消除组织的垂直边界或者水平边界，而是通过将科研项目管理流程的信息化，将重心放在加强信息在组织之间的穿透力上，使得处在不同层次组织的人员能够获得充分的信息。科研项目管理系统从信息化的角度，弱化了组织之间的垂直边界与水平边界信息，使得院系、科研管理部门、财务处、审计处、教师个体成为一个整体，传统的组织边界围墙被打破，信息在这些组织之间快速顺畅传递。

1．科研项目管理系统的设计

科研项目管理系统涉及部门多，需求调研及系统开发期间，充分听取财务部门、管理部门、审计部门、院系等的想法与意见。充分考虑财务预算指标体系、审计要求等。使得系统能为教师、各部门提供有效服务。同时，为了模糊科研管理部门与人事部门的水平界限，系统需要从人事部门取得教职工人员信息，

科研项目管理系统的总体框架如图1所示。

科研项目管理系统主要涉及的组织有科研管理部门、财务部门、院系及教职工。科研管理部门：负责审批教师申请的项目信息和预算，修改教师申请的项目信息和预算，审批项目负责人申请的子项目信息，审批教师申请的项目结题信息，查询全校科研数据相关报表。财务部门负责审批教师申请的项目结题信息并为专项项目填入项目编号。审计部门可以在系统里对项目进行审计。院系可以查询本院系科研数据相关报表。教师可以在科研项目管理系统里申请立项、申请结题、申请变更预算等。

科研项目管理系统实施之后，虽然并没有改变各组织的物理形态，各部门依然各司其职，带有浓厚的行政色彩，但在信息化层面上，组织间已打通了各自的信息通道，科研管理部门、财务部门、审计部门等都可以在系统里实时了解到项目的最新进展。

2．科研项目立项

教职工确认科研项目经费到位后，财务部门提供详细的科研项目经费信息，教职工根据往来号将经费信息取出用于立项。通过本系统，教职工可填写立项信息、科研收入明细信息、项目成员信息等。科研管理部门对教师提交的申请进行审核。对于未通过审核的申请，科研部门管理员可以直接修改教师填写的立项、科研收入或项目成员信息，在审核意见中组合成一段文字描述反馈给教职工确认。科研管理部门审批通过之后，财务部门对申请进行审核。对于未通过审核的申请，财务部门可以直接修改教师填写的立项、科研收入和项目成员信息，在审核意见中组合成一段文字描述反馈给教职工确认。整个立项过程透明、实时。教师可以随时了解自己的立项申请进展的哪个环节、申请过程是否存在问题等。原来架在教师面前的科研管理部门、财务部门两大组织边界高墙，对于此时的教师来说，已经不复存在。

科研项目立项的详细流程如图2所示。

3．科研项目的实施过程

科研项目的实施过程涉及经费的使用、划分子课题、经费追加等，这些事项的申请可由教师在系统内提交，科研管理部门及财务部门根据实际情况进行审批。教师、各组织均可通过科研项目管理系统这个平台实时了解项目的进展及审批情况。

4．科研项目结题与财务结题

教师个人可在系统里提交项目结题申请或者财务结题申请，科研管理部门、财务部门、审计部门可以查看、导出、打印项目经费的结算表，根据项目的实际情况进行审批，审批通过之后可以正式结题。

五、科研项目管理系统的实施效果

科研项目管理系统的建设有利于从学校管理层高度统一管理纵向、横向项目，管理校内子课题分课题：从开设子课题、分课题到追加经费进行完整的管理。方便管理部门进行统计查询。方便教师随时查看科研经费到帐情况，统筹安排经费。加强了财务监督，避免了结题不结帐等问题，有助于财务部门进行成本核算。加强了科研管理机构的制度建设，提高了科研管理水平，形成二级学院、科研管理部门、财务处、审计处等机构的无边界管理体制，信息可以实时共享，提高了工作效率。

六、总结

高校内部设置的行政机构，具有一定的行政色彩，它保障了高校日常工作的正常开展。但新形势下对速度和效率的高要求，使得高校想方设法打破传统行政机构之间的边界，让信息得以畅通传递。信息化正是一条行之有效的途径，它的优势在于：

首先，规范业务流程，加强项目流程管理。使我校拥有一套跨越多层组织的信息平台。科研项目从立项、实施、财务结题、项目结题、审计整个过程实现信息化并实现共享；院系、科研管理部门、财务部门、审计部门各组织之间的无边界管理，在此平台上得以实现。

其次，提升项目管理力度，实现资金动态及时管理。避免项目执行过程中因资金信息通道不畅而引起的执行速度缓慢等问题，加强了项目的日常管理，便于信息查询。

第三，积累项目信息，为将来的项目管理决策提供数据支持。

通过科研项目系统的建设与实施，进一步推动了科研工作的发展，规范和提高了科研管理水平；无边界管理理念在科研项目管理系统中的渗透，拓宽了科研项目管理的思路，建立了院系、科研管理部门、财务部门、审计部门等单位的合一体制，形成团队合作的工作体系，营造积极优良的科研环境，调动了教职工从事科研活动的积极性，从而推进了学校的科研建设能力，提升了学校的办学水平。

参考文献：

[1]袁贵仁.全面落实教育规划纲要深入推进教育事业科学发展[J].中国高等教育,2011(6).

[2]冯文宇.大学科研管理理念发展型态论析[J].国家教育行政学院学报,2011(9).