技术创新的主要方法范文

前言：我们精心挑选了数篇优质技术创新的主要方法文章，供您阅读参考。期待这些文章能为您带来启发，助您在写作的道路上更上一层楼。

第1篇

课题来源：单位自拟课题或省政府下达的研究课题

选题依据：

技术创新预测和评估是企业技术创新决策的前提和依据。通过技术创新预测和评估，可以使企业对未来的技术发展水平及其变化趋势有正确的把握，从而为企业的技术创新决策提供科学的依据，以减少技术创新决策过程中的主观性和盲目性。只有在正确把握技术创新发展方向的前提下，企业的技术创新工作才能沿着正确方向开展，企业产品的市场竞争力才能得到不断加强。在市场竞争日趋激烈的现代商业中，企业的技术创新决定着企业生存和发展、前途与命运，为了确保技术创新工作的正确性，企业对技术创新的预测和评估提出了更高的要求。

二、本课题国内外研究现状及发展趋势

现有的技术创新预测方法可分为趋势外推法、相关分析法和专家预测法三大类。

(1)趋势外推法。指利用过去和现在的技术、经济信息，分析技术发展趋势和规律，在分析判断这些趋势和规律将继续的前提下，将过去和现在的趋势向未来推演。生长曲线法是趋势外推法中的一种应用较为广泛的技术创新预测方法，美国生物学家和人口统计学家raymondpearl提出的pearl曲线(数学模型为:y=l∕[1+a?exp(-b·t)])及英国数学家和统计学家gompertz提出的gompertz曲线(数学模型为:y=l·exp(-b·t))皆属于生长曲线，其预测值y为技术性能指标，t为时间自变量，l、a、b皆为常数。ridenour模型也属于生长曲线预测法，但它假定新技术的成长速度与熟悉该项技术的人数成正比，主要适用于新技术、新产品的扩散预测。

(2)相关分析法。利用一系列条件、参数、因果关系数据和其他信息，建立预测对象与影响因素的因果关系模型，预测技术的发展变化。相关分析法认为，一种技术性能的改进或其应用的扩展是和其他一些已知因素高度相关的，这样，通过已知因素的分析就可以对该项技术进行预测。相关分析法主要有以下几种:导前-滞后相关分析、技术进步与经验积累的相关分析、技术信息与人员数等因素的相关分析及目标与手段的相关分析等方法。

(3)专家预测法。以专家意见作为信息来源，通过系统的调查、征询专家的意见，分析和整理出预测结果。专家预测法主要有:专家个人判断法、专家会议法、头脑风暴法及德尔菲法等，其中，德尔菲法吸收了前几种专家预测法的长处，避免了其缺点，被认为是技术预测中最有效的专家预测法。

趋势外推法的预测数据只能为纵向数据，在进行产品技术创新预测时，只能利用过去的产品技术性能这一个指标来预测它的随时间的发展趋势，并不涉及影响产品技术创新的科技、经济、产业、市场、社会及政策等多方面因素。在现代商业经济中，对于产品技术发展的预测不能简单地归结为产品过去技术性能指标按时间的进展来类推，而应系统综合地考虑现代商业中其他因素对企业产品技术创新的深刻影响。相关分析法尽管可同时按横向数据和纵向数据来进行预测，但由于它是利用过去的历史数据中的某些影响产品技术创新的因素求出的具体的回归预测式，而所得到的回归预测模型往往只能考虑少数几种主要影响因素，略去了许多未考虑的因素，所以，所建模型对实际问题的表达能力也不够准确，预测结果与实际的符合程度也有较大偏差。专家预测法是一种定性预测方法，依靠的是预测者的知识和经验，往往带有主观性，难以满足企业对技术创新预测准确度的要求。以上这些技术创新预测技术和方法为企业技术创新工作的开展做出了很大的贡献，为企业技术创新的预测提供了科学的方法论，但在新的经济和市场环境下，技术创新预测的方法和技术应有新的丰富和发展，以克服自身的不足，更进一步适应时展的需要，为企业的技术创新工作的开展和企业的生存与发展提供先进的基础理论和技术方法。

目前，在我国企业技术创新评估中，一般只考虑如下四个方面的因素:(1)技术的先进性、可行性、连续性;(2)经济效果;(3)社会效果;(4)风险性，在对此四方面内容逐个分析后，再作综合评估。在综合评估中所用的方法主要有:delphi法(专家法)、ahp法(层次分析法)、模糊评估法、决策树法、战略方法及各种图例法等，但技术创新的评估是一个非常复杂的系统，其中存在着广泛的非线性、时变性和不确定性，同时，还涉及技术、经济、管理、社会等诸多复杂因素，目前所使用的原理和方法，难以满足企业对技术创新评估科学性的要求。关于技术创新评估的研究，在我国的历史还不长，无论是指标体系还是评估方法，均处于研究之中，我们认为目前在企业技术创新评估方面应做的工作是:(1)建立一套符合我国实际情况的技术创新评估指标体系;(2)建立一种适应于多因素、非线性和不确定性的综合评估方法。

这种情况下，神经网络技术就有其特有的优势，以其并行分布、自组织、自适应、自学习和容错性等优良性能，可以较好地适应技术创新预测和评估这类多因素、不确定性和非线性问题，它能克服上述各方法的不足。本项目以bp神经网络作为基于多因素的技术创新预测和评估模型构建的基础，bp神经网络由输入层、隐含层和输出层构成，各层的神经元数目不同，由正向传播和反向传播组成，在进行产品技术创新预测和评估时，从输入层输入影响产品技术创新预测值和评估值的n个因素信息，经隐含层处理后传入输出层，其输出值y即为产品技术创新技术性能指标的预测值或产品技术创新的评估值。这种n个因素指标的设置，考虑了概括性和动态性，力求全面、客观地反映影响产品技术创新发展的主要因素和导致产品个体差异的主要因素，尽管是黑匣子式的预测和评估，但事实证明它自身的强大学习能力可将需考虑的多种因素的数据进行融合，输出一个经非线性变换后较为精确的预测值和评估值。

据文献查阅，虽然在技术创新预测和评估的现有原理和方法的改进和完善方面有一定的研究，如文献[08]、[09]、[11]等，但尚未发现将神经网络应用于技术创新预测与评估方面的研究，在当前产品的市场寿命周期不断缩短、要求企业不断推出新产品的经济条件下，以神经网络为基础来建立产品技术创新预测与评估模型，是对技术创新定量预测和评估方法的有益补充和完善。

三、论文预期成果的理论意义和应用价值

本项目研究的理论意义表现在:(1)探索新的技术创新预测和评估技术，丰富和完善技术创新预测和评估方法体系;(2)将神经网络技术引入技术创新的预测和评估，有利于推动技术创新预测和评估方法的发展。

本项目研究的应用价值体现在:(1)提供一种基于多因素的技术创新定量预测技术，有利于提高预测的正确性;(2)提供一种基于bp神经网络的综合评估方法，有利于提高评估的科学性;(3)为企业的技术创新预测和评估工作提供新的方法论和实用技术。

四、课题研究的主要内容

研究目标：

以bp神经网络模型为基础研究基于多因素的技术创新预测和评估模型，并建立科学的预测和评估指标体系及设计相应的模型计算方法，结合企业的具体实际，对指标和模型体系进行实证分析，使研究具有一定的理论水平和实用价值。

研究内容：

1、影响企业技术创新预测和评佑的相关指标体系确定及其量化和规范化。从企业的宏观环境和微观环境两个方面入手，密切结合电子商务和知识经济对企业技术创新的影响，系统综合地分析影响产品技术创新的各相关因素，建立科学的企业技术创新预测和评估指标体系，并研究其量化和规范化的原则及方法。

2、影响技术创新预测和评估各相关指标的相对权重确定。影响技术创新发展和变化各相关因素在输入预测和评估模型时，需要一组决定其相对重要性的初始权重，权重的确定需要基本的原则作支持。

3、基于bp神经网络的技术创新预测和评估模型研究。根据技术创新预测的特点，以bp神经网络为基础，构建基于多因素的技术创新预测和评估模型。

4、基于bp神经网络的技术创新预测和评估模型计算方法设计。根据基于bp神经网络的技术创新预测和评估模型的基本特点，设计其相应的计算方法。

5、基于bp神经网络的技术创新预测和评估模型学习样本设计。根据相关的历史资料，构建基于bp神经网络的技术创新预测和评估模型的学习样本，对预测和评估模型进行自学习和训练，使模型适合实际情况。

6、基于bp神经网络的技术创新预测和评估技术的实证研究。以一般企业的技术创新预测与评估工作为背景，对基于bp神经网络的技术创新预测和评估技术进行实证研究。

创新点：

1、建立一套基于电子商务和知识经济的技术创新预测和评估指标体系。目前，在技术创新的预测和评估指标体系方面，一种是采用传统的指标体系，另一种是采用国外先进国家的指标体系，如何结合我国实际当前经济形势，参考国外先进发达国家的研究工作，建立一套适合于我国企业技术创新预测和评估指标体系，此为本研究要做的首要工作，这是一项创新。

2、研究基于bp神经网络的技术创新预测和评估模型及其计算方法。神经网络技术具有并行分布处理、自学习、自组织、自适应和容错性等优良性能，能较好地处理基于多因素、非线性和不确定性预测和评估的现实问题，本项目首次将神经网络技术引入企业的技术创新预测和评估，这也是一项创新。

五、课题研究的

基本方法、技术路线的可行性论证

1、重视系统分析。以系统科学的思想为指导来分析影响企业技术创新发展和变化的宏观因素和微观因素，并研究影响因素间的内在联系，确定其相互之间的重要度，探讨其量化和规范化的方法，将国外先进国家的研究成果与我国具体实际相结合，建立我国企业技术创新预测和评估的指标体系。

2、重视案例研究。从国内外技术创新预测与决策成功和失败的案例中，发现问题、分析问题，归纳和总结出具有共性的东西，探索技术创新预测与宏观因素与微观因素之间的内在关系。

3、采用先简单后复杂的研究方法。对基于bp神经网络的技术创新预测和评估模型的研究，先从某一行业出发，定义模型的基本输入因素，然后，逐步扩展，逐步增加模型的复杂度。

4、理论和实践相结合。将研究工作与具体企业的技术创新实际相结合，进行实证研究，在实践中丰富和完善，研究出具有科学性和实用性的成果。

第2篇

论文名称：基于BP神经网络的技术创新预测与评估模型及其应用研究

课题来源：单位自拟课题或省政府下达的研究课题

技术创新预测和评估是企业技术创新决策的前提和依据。通过技术创新预测和评估, 可以使企业对未来的技术发展水平及其变化趋势有正确的把握, 从而为企业的技术创新决策提供科学的依据, 以减少技术创新决策过程中的主观性和盲目性。只有在正确把握技术创新发展方向的前提下, 企业的技术创新工作才能沿着正确方向开展,企业产品的市场竞争力才能得到不断加强。在市场竞争日趋激烈的现代商业中, 企业的技术创新决定着企业生存和发展、前途与命运, 为了确保技术创新工作的正确性,企业对技术创新的预测和评估提出了更高的要求。

二、本课题国内外研究现状及发展趋势

现有的技术创新预测方法可分为趋势外推法、相关分析法和专家预测法三大类。

(1)趋势外推法。指利用过去和现在的技术、经济信息, 分析技术发展趋势和规律, 在分析判断这些趋势和规律将继续的前提下, 将过去和现在的趋势向未来推演。生长曲线法是趋势外推法中的一种应用较为广泛的技术创新预测方法,美国生物学家和人口统计学家Raymond Pearl提出的Pearl曲线(数学模型为: Y=L∕[1+A?exp(-B·t)] )及英国数学家和统计学家Gompertz提出的Gompertz曲线(数学模型为: Y=L·exp(-B·t))皆属于生长曲线, 其预测值Y为技术性能指标, t为时间自变量, L、A、B皆为常数。Ridenour模型也属于生长曲线预测法, 但它假定新技术的成长速度与熟悉该项技术的人数成正比, 主要适用于新技术、新产品的扩散预测。

(2)相关分析法。利用一系列条件、参数、因果关系数据和其他信息, 建立预测对象与影响因素的因果关系模型, 预测技术的发展变化。相关分析法认为, 一种技术性能的改进或其应用的扩展是和其他一些已知因素高度相关的, 这样, 通过已知因素的分析就可以对该项技术进行预测。相关分析法主要有以下几种: 导前-滞后相关分析、技术进步与经验积累的相关分析、技术信息与人员数等因素的相关分析及目标与手段的相关分析等方法。

(3)专家预测法。以专家意见作为信息来源, 通过系统的调查、征询专家的意见, 分析和整理出预测结果。专家预测法主要有: 专家个人判断法、专家会议法、头脑风暴法及德尔菲法等, 其中, 德尔菲法吸收了前几种专家预测法的长处, 避免了其缺点, 被认为是技术预测中最有效的专家预测法。

趋势外推法的预测数据只能为纵向数据, 在进行产品技术创新预测时, 只能利用过去的产品技术性能这一个指标来预测它的随时间的发展趋势, 并不涉及影响产品技术创新的科技、经济、产业、市场、社会及政策等多方面因素。在现代商业经济中, 对于产品技术发展的预测不能简单地归结为产品过去技术性能指标按时间的进展来类推, 而应系统综合地考虑现代商业中其他因素对企业产品技术创新的深刻影响。相关分析法尽管可同时按横向数据和纵向数据来进行预测, 但由于它是利用过去的历史数据中的某些影响产品技术创新的因素求出的具体的回归预测式, 而所得到的回归预测模型往往只能考虑少数几种主要影响因素, 略去了许多未考虑的因素, 所以, 所建模型对实际问题的表达能力也不够准确, 预测结果与实际的符合程度也有较大偏差。专家预测法是一种定性预测方法,依靠的是预测者的知识和经验, 往往带有主观性, 难以满足企业对技术创新预测准确度的要求。以上这些技术创新预测技术和方法为企业技术创新工作的开展做出了很大的贡献, 为企业技术创新的预测提供了科学的方法论, 但在新的经济和市场环境下, 技术创新预测的方法和技术应有新的丰富和发展, 以克服自身的不足, 更进一步适应时展的需要, 为企业的技术创新工作的开展和企业的生存与发展提供先进的基础理论和技术方法。

目前,在我国企业技术创新评估中, 一般只考虑如下四个方面的因素: (1) 技术的先进性、可行性、连续性; (2) 经济效果; (3) 社会效果; (4) 风险性, 在对此四方面内容逐个分析后, 再作综合评估。在综合评估中所用的方法主要有: Delphi法(专家法)、AHP法(层次分析法)、模糊评估法、决策树法、战略方法及各种图例法等, 但技术创新的评估是一个非常复杂的系统, 其中存在着广泛的非线性、时变性和不确定性, 同时, 还涉及技术、经济、管理、社会等诸多复杂因素,目前所使用的原理和方法, 难以满足企业对技术创新评估科学性的要求。关于技术创新评估的研究, 在我国的历史还不长, 无论是指标体系还是评估方法, 均处于研究

之中, 我们认为目前在企业技术创新评估方面应做的工作是: (1) 建立一套符合我国实际情况的技术创新评估指标体系; (2) 建立一种适应于多因素、非线性和不确定性的综合评估方法。

这种情况下, 神经网络技术就有其特有的优势, 以其并行分布、自组织、自适应、自学习和容错性等优良性能, 可以较好地适应技术创新预测和评估这类多因素、不确定性和非线性问题, 它能克服上述各方法的不足。本项目以BP神经网络作为基于多因素的技术创新预测和评估模型构建的基础, BP神经网络由输入层、隐含层和输出层构成, 各层的神经元数目不同, 由正向传播和反向传播组成, 在进行产品技术创新预测和评估时, 从输入层输入影响产品技术创新预测值和评估值的n个因素信息, 经隐含层处理后传入输出层, 其输出值Y即为产品技术创新技术性能指标的预测值或产品技术创新的评估值。这种n个因素指标的设置, 考虑了概括性和动态性, 力求全面、客观地反映影响产品技术创新发展的主要因素和导致产品个体差异的主要因素, 尽管是黑匣子式的预测和评估, 但事实证明它自身的强大学习能力可将需考虑的多种因素的数据进行融合, 输出一个经非线性变换后较为精确的预测值和评估值。

据文献查阅, 虽然在技术创新预测和评估的现有原理和方法的改进和完善方面有一定的研究,如文献[08]、[09]、[11]等, 但尚未发现将神经网络应用于技术创新预测与评估方面的研究, 在当前产品的市场寿命周期不断缩短、要求企业不断推出新产品的经济条件下, 以神经网络为基础来建立产品技术创新预测与评估模型, 是对技术创新定量预测和评估方法的有益补充和完善。

三、论文预期成果的理论意义和应用价值

本项目研究的理论意义表现在: (1) 探索新的技术创新预测和评估技术, 丰富和完善技术创新预测和评估方法体系; (2) 将神经网络技术引入技术创新的预测和评估, 有利于推动技术创新预测和评估方法的发展。

本项目研究的应用价值体现在: (1) 提供一种基于多因素的技术创新定量预测技术, 有利于提高预测的正确性; (2)提供一种基于BP神经网络的综合评估方法, 有利于提高评估的科学性; (3) 为企业的技术创新预测和评估工作提供新的方法论和实用技术。

四、课题研究的主要内容

以BP神经网络模型为基础研究基于多因素的技术创新预测和评估模型, 并建立科学的预测和评估指标体系及设计相应的模型计算方法, 结合企业的具体实际, 对指标和模型体系进行实证分析, 使研究具有一定的理论水平和实用价值。

1、影响企业技术创新预测和评佑的相关指标体系确定及其量化和规范化。从企业的宏观环境和微观环境两个方面入手, 密切结合电子商务和知识经济对企业技术创新的影响, 系统综合地分析影响产品技术创新的各相关因素, 建立科学的企业技术创新预测和评估指标体系, 并研究其量化和规范化的原则及方法。

2、影响技术创新预测和评估各相关指标的相对权重确定。影响技术创新发展和变化各相关因素在输入预测和评估模型时, 需要一组决定其相对重要性的初始权重, 权重的确定需要基本的原则作支持。

3、基于BP神经网络的技术创新预测和评估模型研究。 根据技术创新预测的特点, 以BP神经网络为基础, 构建基于多因素的技术创新预测和评估模型。

4、基于BP神经网络的技术创新预测和评估模型计算方法设计。根据基于BP神经网络的技术创新预测和评估模型的基本特点, 设计其相应的计算方法。

5、基于BP神经网络的技术创新预测和评估模型学习样本设计。根据相关的历史资料, 构建基于BP神经网络的技术创新预测和评估模型的学习样本, 对预测和评估模型进行自学习和训练, 使模型适合实际情况。

6、基于BP神经网络的技术创新预测和评估技术的实证研究。以一般企业的技术创新预测与评估工作为背景, 对基于BP神经网络的技术创新预测和评估技术进行实证研究。

1、建立一套基于电子商务和知识经济的技术创新预测和评估指标体系。目前,在技术创新的预测和评估指标体系方面, 一种是采用传统的指标体系, 另一种是采用国外先进国家的指标体系, 如何结合我国实际当前经济形势, 参考国外先进发达国家的研究工作, 建立一套适合于我国企业技术创新预测和评估指标体系, 此为本研究要做的首要工作, 这是一项创新。

2、研究基于BP神经网络的技术创新预测和评估模型及其计算方法。神经网络技术具有并行分布处理、自学习、自组织、自适应和容错性等优良性能, 能较好地处理基于多因素、非线性和不确定性预测和评估的现实问题, 本项目首次将神经网络技术引入企业的技术创新预测和评估, 这也是一项创新。

五、课题研究的基本方法、技术路线的可行性论证

1、重视系统分析。以系统科学的思想为指导来分析影响企业技术创新发展和变化的宏观因素和微观因素, 并研究影响因素间的内在联系, 确定其相互之间的重要度, 探讨其量化和规范化的方法, 将国外先进国家的研究成果与我国具体实际相结合, 建立我国企业技术创新预测和评估的指标体系。

2、重视案例研究。从国内外技术创新预测与决策成功和失败的案例中, 发现问题、分析问题, 归纳和总结出具有共性的东西, 探索技术创新预测与宏观因素与微观因素之间的内在关系。

3、采用先简单后复杂的研究方法。对基于BP神经网络的技术创新预测和评估模型的研究, 先从某一行业出发, 定义模型的基本输入因素, 然后, 逐步扩展, 逐步增加模型的复杂度。

4、理论和实践相结合。将研究工作与具体企业的技术创新实际相结合, 进行实证研究, 在实践中丰富和完善, 研究出具有科学性和实用性的成果。

第3篇

中图分类号：F273

文献标识码：A

文章编号：1009-2374(2011)27-0001-04

一、概述

人类发展和科学技术演变的历程表明，重大的历史跨越和重要的科技进步都与思维创新、方法创新和工具创新密切相关。发达国家和新兴工业化国家的创新实践表明，其中善于学习和运用先进的“创新方法和技巧”，对提升企业的创新效率和效益，增强企业核心竞争力至关重要，创新能力已成为决定一个国家或地区经济发展的根本因素。

2007年，由科技部、发改委、教育部和中国科协共同开展了系列创新方法工作，并在黑龙江、四川、江苏等省开展技术创新方法试点。创新方法工作包括科学思维、科学方法和科学工具三个方面的内容，是从源头上激励企业创新活力，提高企业自主创新能力，建设创新型国家的一项重要工作，企业技术创新方法工作在当今中国被提到了前所未有的高度。

随着企业技术创新方法的开展和技术创新方法试点省份的推广运用，对企业技术创新方法应用成效进行评估，根据评估结果对企业技术创新管理总结成败得失，明确改进方向无疑是一个最佳途径。通过对企业技术创新方法应用成效评估，可以从根本上提高我国企业的技术创新水平和资源配置效率，并对整个企业绩效管理水平的提升也有重要的意义。

二、文献回顾

近年来，技术创新能力的评估指标体系日趋丰富。在企业技术创新评估评估指标体系设计中国内外一般遵循OECD(经济与合作组织)所规定的《奥斯陆手册》，手册主要评估分析企业创新过程中的七个不同部分：创新目的、促进或阻碍创新的因素、创新数目、创新的新颖性和性质、创新对企业行为的影响、创新的扩散以及专门问题如专利等。

对技术创新能力评估研究较早的Steele教授，曾经用核对表的形式对R&D活动进行了评估。

Barton认为，企业技术创新能力的核心是由掌管技术的人创新管理、技术系统、管理系统的能力及企业价值观组成。

Ransley和Rogers对企业的最佳R&D实践进行了研究总结，提出了企业技术创新评估应考虑的7个方面：技术策略、项目的选择和管理、核心能力、有效性、外部意识、技术转移和人员。

这些指标虽然对企业技术创新评估起到一定的作用，但都比较粗略，而且是针对国家和企业创新能力的，不太适合企业技术创新方法应用成效的评估，对企业技术创新方法应用成效的评估指标体系需要进一步完善。

国内关于企业技术创新的研究，从20世纪80年代中期开始主要集中在技术创新能力上，主要代表人物有许庆瑞、傅家骥、魏江、项保华、王伟强、李廉水和关士续等。目前国内对企业技术创新评估主要包括两个方面，即技术创新能力评估和技术创新绩效评估，其中前者由于起步更早，研究成果也较多。

我国著名技术创新研究专家傅家骥先生按照企业技术创新的基本性质和基本过程、成功企业技术创新给予的启示、企业技术创新调查和分析的结果把技术创新能力分解为创新资源投入能力、创新管理能力、创新倾向、技术创新研究开发能力、制造能力、营销能力等几方面，然后分别从这几方面对企业技术创新能力进行评估。

吴运建、吴建中、周良毅从投入产出、知识的产生和交流、商业化以及分类测度四个角度对企业技术创新能力进行了评估。

魏江、郭斌、许庆瑞对技术能力和技术创新能力进行区分并建立了相应的指标体系，通过与行业先进水平进行比较来评价企业技术创新能力的高低。

曹崇延、王淮学将企业技术创新的能力分成了R＆D能力、生产能力、组织管理能力、投入能力、营销能力、财务能力和产出能力等7个方面，对应于每个能力，分别设计了7个指标体系，共40个分指标，同时对每个分指标的内涵给予了设计说明。

戴冬秀、李睿、宋化民从技术积累、R＆D投入、生产消化新技术、销售新产品能力等4方面选取了10项指标，对企业技术创新能力进行了评估。

上述研究为我国企业技术创新能力评估进行了有益的探索，但基于企业技术创新方法应用的成效评估少之甚少。为此，本研究依托科技部21世纪中心“技术创新方法辅助创新体系和推广机制研究、培训教材开发及成效评估”课题，构建我国企业技术创新方法应用成效评估指标体系，为我国企业技术创新方法推广应用及成效评估的完善提供支撑。

三、企业技术创新方法应用成效评估指标体系的构建

评估指标是评估系统总体目标的具体标志，要对企业技术创新方法引用成效进行评估，必须确定评估内容及各个影响因素。企业技术创新方法应用成效评估指标体系是评估企业技术创新成效的基础和依据，它通过一系列科学系统的指标衡量企业创新绩效情况，是整个评估工作的核心。

(一)评估内容

企业技术创新方法应用成效评估的对象当然是应用了技术创新方法的各类企业。在评估企业技术创新行为过程中，应明确企业技术创新方法应用的成效，分析企业技术创新方法促进企业技术创新能力发展、竞争力提升和经营业绩的作用机制，发现企业技术创新方法应用的优势及不足，在评估指标体系的设计当中主要围绕着这个问题展开。

(二)构建原则

企业技术创新方法成效评估是一个复杂系统的评价问题，在本质上是对“科技一经济一社会”这一复杂系统运行机制和内部规律的深刻反映。评估企业技术创新方法应用成效，需要一套较好的指标。指标的选取、指标的数量、指标中主观与客观指标的比例，都会影响到评估结果的准确性。具体说，企业技术创新方法成效评估指标体系的建立应该遵循以下原则：

第一，科学性原则。指标选取的科学性是指该指标具有稳健有效的特点，能够对成效的评估起到支持作用，数据的来源权威可信，指标本身与评估对象的关联度大，敏感性强，指标体系的层次清晰。

第二，系统性原则。企业技术创新方法评估指标应从系统的角度，全面、综合地反映被评估对象的整体情况，抓住主要信息，从企业自主创新的总目标出发，进行系统分解，逐层建立一个各有侧重、相互联系、系统集成的评价指标体系，从而保证评估的全面性与可信度。

第三，易操作性原则。指标的建立应该充分考虑数据获取的难易程度、成本及质量的可靠性，尽量选取较为容易、获取成本低且质量可靠的指标。并且在考虑数据获得的难易程度和可靠性的同时，还要保证可以有效进行量化分析计算。

第四，平衡性原则。为体现企业应用创新方法成效的全面性，指标体系要兼顾多方面的均衡。例如，绝对指标和相对指标的结合，用绝对指标反映总量、 规模，相对指标反映速度、比重；科技、经济及社会发展指标相结合，以综合反映技术创新对经济社会发展的作用；创新管理指标与创新效益指标的结合，以综合反映管理效率等。

(三)指标体系

本指标在分析国内外企业技术创新能力的基础上，结合企业技术创新目标，参考相关文献资料和成功经验，构建了企业技术创新方法应用成效评估指标体系。

企业技术创新方法应用成效评估指标体系由两级构成，一级指标有技术产出、经济产出、研发效率、创新管理水平4个，二级指标共有17个具体指标，见表1：

在整个指标体系中，将企业技术创新成效分解为技术产出、经济产出、研发效率、创新管理水平四个方面，以此作为企业应用技术创新方法成效评估指标体系构建的基础，现对这四个方面说明如下：

第一，技术产出。企业生产运营的主要任务是尽可能的把最先进的科技成果应用于新产品和新工艺的开发，找到一条符合本企业实际的投入尽可能少、获得尽可能大的社会经济效益的最可靠途径，以保证企业目标的顺利完成及实现。技术的先进程度，包括发明专利或关键技术的突破，都对企业技术创新活动成效有重要影响。

第二，经济产出。没有需求的技术没有生命力，经济产出反映的是社会接受企业创新产品的能力，体现着企业技术创新产品的市场开拓和市场占有。企业创新活动的经济产出是企业各类资源投入转化的价值形态，通过技术创新把生产出来的新产品或新工艺推向市场，以收回企业投入，并取得相应的社会经济效益，这也是企业技术创新市场竞争力的现实体现。

第三，研发效率。企业的技术创新活动的一个重要方面是使企业生产研发的效率有所提高，从而使企业技术创新实施过程的品质得以提高。企业技术创新研发效率既是创新实施的表征和结果，也是企业技术创新的客观尺度和主观实力，体现创新实施的水平、质量以及竞争能力。企业技术研发效率主要从项目研发周期、成果转化、单位R＆D投入的专利产出数量等方面来衡量。

第四，创新管理水平。技术创新离不开管理，创新管理是技术创新活动的基本保证。创新管理水平表现为企业发现和评价创新机会，组织技术创新活动的能力，技术创新成效显著的企业应具有明确而实际的创新战略和有效的创新研发机制。在本评估指标体系中，创新管理水平的各项指标几乎都为主观指标，采用1-5量表实现量化评价操作。

四、总结与讨论

总的来说，对于企业技术创新能力评估指标，目前存在着许多不同的测度指标，对于这个领域也比较成熟，但是对于企业应用技术创新方法成效评估指标的探讨却非常之少。本文在前人理论与实践研究成果的基础上，查阅了大量国内外相关文献，构造了企业应用技术创新方法成效评估指标体系，具有如下突出特点：

第一，在评估原则上，除遵循一般指标体系设计过程中所遵循的原则外，突出遵循系统性、可操作性、导向性和利于间接绩效评价等原则。

第二，在评价体系内容上，基本涵盖企业应用技术创新方法成效评估的各个方面，一级指标包括技术产出、经济产出、研发效率、创新管理水平4个方面，二级指标再细化共17个具体指标。

第4篇

关键词：价值工程；技术创新；价值评价

中图分类号：F273.1 文献标识码：A 文章编号：1006-8937（2013）14-0005-02

1 价值工程及企业技术创新战略概述

1.1 价值工程的核心内容

价值工程是一种思维方式和一种管理方法，旨在通过分析其功能和成本，提高研究对象的价值和持续的创新技术。

价值工程是研究对象的功能和成本的比例，该研究起源于美国，已经被广泛应用并取得了显著的经济效益。现在是非常成熟的、有效的和现代的管理技术，已在原材料采购、产品设计、试制、生产管理、财务管理等方面广泛运用。

1.2 企业技术创新战略的基本类型

技术创新战略是从企业战略理论和技术创新理论交叉产生的一个概念。技术创新战略是对企业技术创新活动的总体规划，关系到企业的能力，以实现长期稳定的企业的生存与发展。

企业的技术战略包括技术创新的方法的选择、时间的安排和资源投入量等内容。研究人员提出了技术创新战略的数量分类。按照时间和程度的创新，Freeman （1982）把创新战略划分为进攻策略、防守策略、模仿型战略、传统的战略和机遇期的战略。Gemunden&Heydebneck（1995）把技术创新战略划分为领导战略，成本领先战略，集中发展消费战略，专业的策略和自由放任的策略。在本文中，技术创新战略分为三种类型，即领导模式、跟随模式和模拟模式。

领导模式的创新战略，旨在创造性地开发新产品，通过技术创新，并在一段时期内获得更大的市场份额和更高的垄断利润，市场保持领先。

跟随模式的创新战略，是在跟随行业的龙头企业，选择，改善和提高他们的新产品和新技术，使更多的努力来降低制造成本和市场发展。

模拟模式的创新策略从未开展研究，主要购买专利技术和模仿。

1.3 价值工程在企业技术创新战略的应用

价值工程可以帮助我们明确企业的技术创新的目标和功能，并结合一系列相关的业务活动，使功能系统形成一个链条，从而提高技术创新能力。

作为一个实际的管理技术，价值工程已经可以用于任何需要考虑成本和功能的产品、系统设计和建设过程中。企业选择技术创新战略也可以理解为选择合适的创新过程，可以以不同的功能和寿命周期成本来进行分析，进行创新战略的价值评估，从而为企业选择战略提供参考。

2 企业技术创新的功能分析

2.1 企业技术创新的作用

从宏观的角度来看，作为一种社会活动，技术创新的作用是社会制度下的定义，并且必须与社会运行和协调发展。以是否满足规定需求来进行区分，可以将技术创新的功能分为正功能和负功能。

技术创新的积极作用在政治领域涉及提高国家综合国力，促进经济领域的产业结构调整，在文化领域繁荣社会文化和在社会生活领域改善生活质量。

技术创新的负面作用表现为导致技术异化，破坏自然环境，妨碍新知识的传播与生产，导致应用和技术的内在价值以及外来文化和本土文化之间的冲突，导致劳动的异化，阻碍人的发展，导致社会冲突。

从微观角度，一个由输入和输出构成的系统，任何数量或质量变化的输入元素将改变输出的组成。企业要适应市场需求的变化，在不同的历史时期都需要实现其战略目标和最终获得更高的利润，而且他们必须通过技术创新来破坏生产函数存在的平衡和创造新的业务。技术创新将带来企业管理新产品或新的方法，逐步引入到生产和经营活动的运行中，从而不断创造新的生产函数，使企业发展到一个更高的水平。具体而言，技术创新包括满足市场需求的功能，保持竞争力和效益最大化。

市场需求是技术创新的基本出发点，也是成功的配套措施。市场需求包括用价格、质量、产品和服务去满足消费者有效需求，也包括企业生产和发展的需要。需求随着经济和社会的发展变化，当变化到一定程度上，将对产品的销售和收入水平产生直接影响，同时，它也为企业提供了新的市场机遇的构想和思路，并引导企业开展技术创新活动。

竞争是商品经济的基本范畴和基本经济关系。随着经济全球化，市场竞争已成为一个正常的经济生活。为了保持竞争力和不被淘汰，企业必须增强自身竞争实力。从短期效果看，改善经营管理，加强经济核算，节约成本，降低成本是有效途径。从长期的效应，技术创新是获取高利润的最有效的措施。

实现最大限度的利润，一种方式是通过产品创新，工艺创新和管理创新，提高现有产品的市场份额，开发新产品和新技术的市场，提高利润水平。另一种方法是通过节约成本增加利润水平。企业可以实现更低的成本，在生产过程中应用新技术、新设备、新材料、新能源，例如新的管理方法，第一种方法是以减少材料消耗，或使用相同的功能，但价格更低的替代材料。这需要修改原来的产品设计和新材料的使用，毫无疑问，它必须依靠技术创新。第二种方法是减少直接劳动力工资的产品，即减少单件产品的工时。企业采用新的产品结构和工艺，高效的设备或其他措施，以减少处理时间，这仍然需要通过技术创新实现。因此，技术创新可以帮助提高生产过程的正常利润水平。

2.2 功能分解和评价的重要性

企业技术创新的功能分析建立在技术创新活动的企业需求分析基础之上。Freeman（1982）认为，有两个同时技术创新成功的标志：第一，实现商业化的盈利能力；第二，建立或市场占有率，即增益或扩大市场份额。Mueser（1986）认为，技术创新的成功不仅要体现在盈利能力的创新，有许多创新不以营利为目的，如建立一个重要的早期立足市场、技术领先等。他主张要定义一个成功技术创新的包络曲线。

因此，技术创新战略的重点应该因不同的企业类型而不同。区分基本功能和辅助功能，应根据企业特点和战略。创新的功能重要性评价应在用户的位置进行评估，然后推导出每个函数的分数比例和总和分数，即功能评价系数。

2.3 功能的综合评价

由于技术创新解决方案的功能不能直接累计，所以总结矩阵的方法可以用来评估技术创新战略的功能。

首先，为每个对技术创新的分解功能找到合适的定量指标。

创新产出能力是技术创新的战略计划的最终效果的评价，并从根本上体现了效率和技术进步。新产品是技术创新最终产出的指标，如生产价值、生产利润、新产品开发周期和产品的创新水平已成为重要的参数来从产出角度测试技术创新战略。对不同的行业或企业数量指标反映了技术创新的差异，具有较强的实用性。

其次，评价每一个技术创新战略计划的各项功能，这是获得的功能评价值。

第三，计算功能评价系数，作为计算衡量技术创新战略规划的一般功能的权数。

3 企业的技术创新的成本分析

创新的成本是企业支付技术创新的价格，包括现实的和潜在的成本费用。

3.1 显性成本

创新的现实成本主要是指支出，企业支付的创新活动，如人力、物力和财力。这是一个主要的成本，通常用会计成本来衡量。企业的技术创新成本分析以技术创新项目（或产品）作为会计对象，和成本的阶段，并按一定的规则将所有相关费用的核算对象，形成技术创新的成本。

价值工程需要从企业技术创新活动的不同阶段进行全寿命周期成本分析：

在发展的阶段，主要的费用包括研究费用、环境分析、战略制定费用。

在概念发展阶段，主要工作是提出了新的思路，构思新的程序，进行可行性调查与分析，因此这一阶段的费用主要包括研究、讨论、聘请专家等，并构成主要由劳动成本和管理成本。

在技术研究阶段，主要的成本包括检验费、试验费、鉴定费、设计费等。

在企业应用的阶段，主要的成本包括预生产成本、产品升级维护成本（包括环境维护成本）、保护产品（专利保护等）、人员培训、市场研究和营销费用等。

3.2 隐性成本

隐性成本是指企业在创新过程中支付的潜在成本，这通常是不能够准确的测量的部分。隐性成本可以分为信息成本、风险成本、决策和转换成本、机会成本。

信息成本是企业支付价格的收集，处理和基于目的和要求创新的相关信息的传输。获取和使用信息的及时有效性起着决定性的作用。不对称信息和不完全信息会导致错误的决策，因此必须解决这个问题。与一般商品的成本相比，成本信息的特点如下：首先，信息反映了一部分的资金成本，这是一个典型的不可逆投资成本。其次，信息成本与规模无关。第三，生产资料成本高，传输成本相对较低。

创新风险成本是指支出导致风险的发生和风险管理成本。企业创新风险是由于不确定性的环境不确定性带来的成本。因此，创新风险成本是额外的交易成本，由于内部和外部信息不对称而产生的交易的不确定性而产生。

企业技术创新的机会成本是决策可能的损失，是指决定意味着要放弃次优方案不可能产生的收益。机会成本不是一个真正的成本支出，但在企业决策中，必须考虑机会成本。

此外，还必须考虑转换成本，即从一个技术（产品或过程）转换为另一种技术（产品或过程），如固定资产提前退休的机会成本损失，提前退出的无形资产，人员结构剩余成本，技术支持系统的失效成本，技术组织、管理系统效率损失的行为，思维模式的损坏或心理模型的损伤等带来的成本。

不同的技术创新战略，成本有相当程度的差异：领导模式的创新策略必须投入更多的知识产权保护的成本，更多的技术保密成本和费用来保持唯一性。跟随创新战略的模式必须花费更多的市场开发和推广。在一般情况下，领导模式的创新策略比其他两种策略花费更多。

4 企业技术创新战略中的价值工程应用

4.1 在技术创新战略不同阶段价值工程的应用

在技术创新战略决策阶段，企业应选择进入的领域和创新的对象。根据价值工程的基本原则，企业选择的规则为：技术创新目标的优先选择是潜在的，有效和易于实现。按照企业要求的总体战略，企业可以用价值工程方法如经验分析方法、ABC分类法等方法进行功能成本分析。通过详细的分析，企业可以决定什么样的技术创新战略是具有竞争优势的技术创新战略。技术创新战略的根本目的是为企业获得竞争优势。价值工程在技术创新的决策过程可以帮助更好的进行市场了解业务，促进技术创新的价值实现。

在技术创新战略的实践阶段，主要是在过程控制中发挥价值工程的作用。通过功能分析，企业可以监测功能、减少不必要的资源浪费。功能分析包括功能的定义，功能分类和功能评价。通过对产品功能定义，企业明确对象和组件的功能，这是有利于功能分析的。通过功能整理，对象将利用系统功能图，区分必要的和不必要的功能。利用功能评价可以确定成本目标的价值。通过功能评价可以计算应获得的成本及功能，并与实际成本比较，企业可以知道哪些是不必要的投入时间和资源，如何降低技术创新开发成本。价值工程可以帮助消除无效和剩余的设计，克服质量过剩，寻求进一步降低成本、使资源更有效利用、以提高成功的概率的技术创新。

在技术创新战略的结果应用阶段，主要是经营费用、维修费用，即产品改造维修成本、使用成本。价值工程追求最低的生命周期成本，即生产和使用成本最低的成本。通过协调各部门的功能，不仅可以降低营销费用和售后服务成本，而且还可以降低消费者的使用成本，使企业获得长期、稳定的市场份额。

4.2 基于价值评估的企业技术创新战略选择

随着技术对企业的影响逐渐增加，技术不是简单的设计部门的活动，而且也包括整个研究活动的生产、销售、服务、业务等。技术资源是企业资源的重要组成部分，是企业战略形成的基础。技术创新战略是企业创新的实现，描述了其实现的方式和实现的程度。企业的技术创新战略是一个过程的定位与选择。

根据价值工程原理，技术创新策略方案的总体功能是F，总成本是C，那么价值系数V= F/C。创新战略的选择是价值的选择。理想的技术创新战略应该对F和C进行综合分析，体现行业特点，体现关键技术水平、成本控制、产品生命周期、市场细分、产品技术特点等差异。计算方案的价值，在此基础上进行技术创新的战略选择。

领导模式的创新策略的成本较高，但如果成功，将帮助企业开发新产品，开拓新的市场和采用新的生产方法，可以有效地提高竞争实力和竞争地位。因此，领导策略需要技术和金融能力的实现。

跟随和模仿模式输入较小，且风险相对较小。但企业必须面对被击败的可能性。企业不能主动采用新技术或创新。当产品不能满足技术发展趋势，或更换产品的不断涌现，企业将处于劣势。这些模式不是自己去突破，只是扩大原有的技术生命周期。这些企业不能从事自己的技术开发，有两种方式进行技术创新：一是引进关键技术和自己开发的辅助支撑；二是企业与外部（主要是高校和科研单位）进行技术开发。

参考文献：

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[2] 宫兴国，宋效中.企业技术创新成本的归集与计算[J].统计与决策，2009，（5）.

第5篇

一、论文名称、课题来源、选题依据

课题来源：单位自拟课题或省政府下达的研究课题

技术创新预测和评估是企业技术创新决策的前提和依据。通过技术创新预测和评估,可以使企业对未来的技术发展水平及其变化趋势有正确的把握,从而为企业的技术创新决策提供科学的依据,以减少技术创新决策过程中的主观性和盲目性。只有在正确把握技术创新发展方向的前提下,企业的技术创新工作才能沿着正确方向开展,企业产品的市场竞争力才能得到不断加强。在市场竞争日趋激烈的现代商业中,企业的技术创新决定着企业生存和发展、前途与命运,为了确保技术创新工作的正确性,企业对技术创新的预测和评估提出了更高的要求。

二、本课题国内外研究现状及发展趋势

现有的技术创新预测方法可分为趋势外推法、相关分析法和专家预测法三大类。

(1)趋势外推法。指利用过去和现在的技术、经济信息,分析技术发展趋势和规律,在分析判断这些趋势和规律将继续的前提下,将过去和现在的趋势向未来推演。生长曲线法是趋势外推法中的一种应用较为广泛的技术创新预测方法,美国生物学家和人口统计学家raymondpearl提出的pearl曲线(数学模型为:y=l∕[1+a?exp(-b·t)])及英国数学家和统计学家gompertz提出的gompertz曲线(数学模型为:y=l·exp(-b·t))皆属于生长曲线,其预测值y为技术性能指标,t为时间自变量,l、a、b皆为常数。ridenour模型也属于生长曲线预测法,但它假定新技术的成长速度与熟悉该项技术的人数成正比,主要适用于新技术、新产品的扩散预测。

(2)相关分析法。利用一系列条件、参数、因果关系数据和其他信息,建立预测对象与影响因素的因果关系模型,预测技术的发展变化。相关分析法认为,一种技术性能的改进或其应用的扩展是和其他一些已知因素高度相关的,这样,通过已知因素的分析就可以对该项技术进行预测。相关分析法主要有以下几种:导前-滞后相关分析、技术进步与经验积累的相关分析、技术信息与人员数等因素的相关分析及目标与手段的相关分析等方法。

(3)专家预测法。以专家意见作为信息来源,通过系统的调查、征询专家的意见,分析和整理出预测结果。专家预测法主要有:专家个人判断法、专家会议法、头脑风暴法及德尔菲法等,其中,德尔菲法吸收了前几种专家预测法的长处,避免了其缺点,被认为是技术预测中最有效的专家预测法。

趋势外推法的预测数据只能为纵向数据,在进行产品技术创新预测时,只能利用过去的产品技术性能这一个指标来预测它的随时间的发展趋势,并不涉及影响产品技术创新的科技、经济、产业、市场、社会及政策等多方面因素。在现代商业经济中,对于产品技术发展的预测不能简单地归结为产品过去技术性能指标按时间的进展来类推,而应系统综合地考虑现代商业中其他因素对企业产品技术创新的深刻影响。相关分析法尽管可同时按横向数据和纵向数据来进行预测,但由于它是利用过去的历史数据中的某些影响产品技术创新的因素求出的具体的回归预测式,而所得到的回归预测模型往往只能考虑少数几种主要影响因素,略去了许多未考虑的因素,所以,所建模型对实际问题的表达能力也不够准确,预测结果与实际的符合程度也有较大偏差。专家预测法是一种定性预测方法,依靠的是预测者的知识和经验,往往带有主观性,难以满足企业对技术创新预测准确度的要求。以上这些技术创新预测技术和方法为企业技术创新工作的开展做出了很大的贡献,为企业技术创新的预测提供了科学的方法论,但在新的经济和市场环境下,技术创新预测的方法和技术应有新的丰富和发展,以克服自身的不足,更进一步适应时展的需要,为企业的技术创新工作的开展和企业的生存与发展提供先进的基础理论和技术方法。

目前,在我国企业技术创新评估中,一般只考虑如下四个方面的因素:(1)技术的先进性、可行性、连续性;(2)经济效果;(3)社会效果;(4)风险性,在对此四方面内容逐个分析后,再作综合评估。在综合评估中所用的方法主要有:delphi法(专家法)、ahp法(层次分析法)、模糊评估法、决策树法、战略方法及各种图例法等,但技术创新的评估是一个非常复杂的系统,其中存在着广泛的非线性、时变性和不确定性,同时,还涉及技术、经济、管理、社会等诸多复杂因素,目前所使用的原理和方法,难以满足企业对技术创新评估科学性的要求。关于技术创新评估的研究,在我国的历史还不长,无论是指标体系还是评估方法,均处于研究

之中,我们认为目前在企业技术创新评估方面应做的工作是:(1)建立一套符合我国实际情况的技术创新评估指标体系;(2)建立一种适应于多因素、非线性和不确定性的综合评估方法。

这种情况下,神经网络技术就有其特有的优势,以其并行分布、自组织、自适应、自学习和容错性等优良性能,可以较好地适应技术创新预测和评估这类多因素、不确定性和非线性问题,它能克服上述各方法的不足。本项目以bp神经网络作为基于多因素的技术创新预测和评估模型构建的基础,bp神经网络由输入层、隐含层和输出层构成,各层的神经元数目不同,由正向传播和反向传播组成,在进行产品技术创新预测和评估时,从输入层输入影响产品技术创新预测值和评估值的n个因素信息,经隐含层处理后传入输出层,其输出值y即为产品技术创新技术性能指标的预测值或产品技术创新的评估值。这种n个因素指标的设置,考虑了概括性和动态性,力求全面、客观地反映影响产品技术创新发展的主要因素和导致产品个体差异的主要因素,尽管是黑匣子式的预测和评估,但事实证明它自身的强大学习能力可将需考虑的多种因素的数据进行融合,输出一个经非线性变换后较为精确的预测值和评估值。

据文献查阅,虽然在技术创新预测和评估的现有原理和方法的改进和完善方面有一定的研究,如文献[08]、[09]、[11]等,但尚未发现将神经网络应用于技术创新预测与评估方面的研究,在当前产品的市场寿命周期不断缩短、要求企业不断推出新产品的经济条件下,以神经网络为基础来建立产品技术创新预测与评估模型,是对技术创新定量预测和评估方法的有益补充和完善。

三、论文预期成果的理论意义和应用价值

本项目研究的理论意义表现在:(1)探索新的技术创新预测和评估技术,丰富和完善技术创新预测和评估方法体系;(2)将神经网络技术引入技术创新的预测和评估,有利于推动技术创新预测和评估方法的发展。

本项目研究的应用价值体现在:(1)提供一种基于多因素的技术创新定量预测技术,有利于提高预测的正确性;（2）提供一种基于bp神经网络的综合评估方法,有利于提高评估的科学性;(3)为企业的技术创新预测和评估工作提供新的方法论和实用技术。

四、课题研究的主要内容

以bp神经网络模型为基础研究基于多因素的技术创新预测和评估模型,并建立科学的预测和评估指标体系及设计相应的模型计算方法,结合企业的具体实际,对指标和模型体系进行实证分析,使研究具有一定的理论水平和实用价值。

1、影响企业技术创新预测和评佑的相关指标体系确定及其量化和规范化。从企业的宏观环境和微观环境两个方面入手,密切结合电子商务和知识经济对企业技术创新的影响,系统综合地分析影响产品技术创新的各相关因素,建立科学的企业技术创新预测和评估指标体系,并研究其量化和规范化的原则及方法。

2、影响技术创新预测和评估各相关指标的相对权重确定。影响技术创新发展和变化各相关因素在输入预测和评估模型时,需要一组决定其相对重要性的初始权重,权重的确定需要基本的原则作支持。

3、基于bp神经网络的技术创新预测和评估模型研究。根据技术创新预测的特点,以bp神经网络为基础,构建基于多因素的技术创新预测和评估模型。

4、基于bp神经网络的技术创新预测和评估模型计算方法设计。根据基于bp神经网络的技术创新预测和评估模型的基本特点,设计其相应的计算方法。

5、基于bp神经网络的技术创新预测和评估模型学习样本设计。根据相关的历史资料,构建基于bp神经网络的技术创新预测和评估模型的学习样本,对预测和评估模型进行自学习和训练,使模型适合实际情况。

6、基于bp神经网络的技术创新预测和评估技术的实证研究。以一般企业的技术创新预测与评估工作为背景,对基于bp神经网络的技术创新预测和评估技术进行实证研究。

1、建立一套基于电子商务和知识经济的技术创新预测和评估指标体系。目前,在技术创新的预测和评估指标体系方面,一种是采用传统的指标体系,另一种是采用国外先进国家的指标体系,如何结合我国实际当前经济形势,参考国外先进发达国家的研究工作,建立一套适合于我国企业技术创新预测和评估指标体系,此为本研究要做的首要工作,这是一项创新。

2、研究基于bp神经网络的技术创新预测和评估模型及其计算方法。神经网络技术具有并行分布处理、自学习、自组织、自适应和容错性等优良性能,能较好地处理基于多因素、非线性和不确定性预测和评估的现实问题,本项目首次将神经网络技术引入企业的技术创新预测和评估,这也是一项创新。

五、课题研究的基本方法、技术路线的

可行性论证

1、重视系统分析。以系统科学的思想为指导来分析影响企业技术创新发展和变化的宏观因素和微观因素,并研究影响因素间的内在联系,确定其相互之间的重要度,探讨其量化和规范化的方法,将国外先进国家的研究成果与我国具体实际相结合,建立我国企业技术创新预测和评估的指标体系。

2、重视案例研究。从国内外技术创新预测与决策成功和失败的案例中,发现问题、分析问题,归纳和总结出具有共性的东西,探索技术创新预测与宏观因素与微观因素之间的内在关系。

3、采用先简单后复杂的研究方法。对基于bp神经网络的技术创新预测和评估模型的研究,先从某一行业出发,定义模型的基本输入因素,然后,逐步扩展,逐步增加模型的复杂度。

4、理论和实践相结合。将研究工作与具体企业的技术创新实际相结合,进行实证研究,在实践中丰富和完善,研究出具有科学性和实用性的成果。

六、开展研究已具备的条件、可能遇到的困难与问题及解决措施

本人长期从事市场营销和技术创新方面的研究工作,编写出版了《现代市场营销学》和《现代企业管理学》等有关著作,发表了“企业技术创新与营销管理创新”、“企业技术创新与营销组织创新”及“企业技术创新与营销观念创新”等与技术创新相关的学术研究论文,对企业技术创新的预测和评估有一定的理论基础,也从事过企业产品技术创新方面的策划和研究工作,具有一定的实践经验,与许多企业有密切的合作关系,同时,对神经网络技术也进行过专门的学习和研究,所以,本项目研究的理论基础、技术基础及实验场所已基本具备,能顺利完成本课题的研究,取得预期的研究成果。

七、论文研究的进展计划

2003.07-2003.09：完成论文开题。

2003.09-2003.11：影响企业技术创新发展的指标体系研究及其量化和规范化。

2003.11-2004.01：基于bp神经网络的技术创新预测和评估模型的构建。

2004.01-2004.03：基于bp神经网络的技术创新预测和评估模型计算方法研究。

2004.03-2004.04：基于bp神经网络的技术创新预测和评估模型体系的实证研究。

2004.04-2004.06：完成论文写作、修改定稿，准备答辩。

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第6篇

一、论文名称、课题来源、选题依据

论文名称：基于bp神经网络的技术创新预测与评估模型及其应用研究

课题来源：单位自拟课题或省政府下达的研究课题

选题依据：

技术创新预测和评估是企业技术创新决策的前提和依据。通过技术创新预测和评估，可以使企业对未来的技术发展水平及其变化趋势有正确的把握，从而为企业的技术创新决策提供科学的依据，以减少技术创新决策过程中的主观性和盲目性。只有在正确把握技术创新发展方向的前提下，企业的技术创新工作才能沿着正确方向开展，企业产品的市场竞争力才能得到不断加强。在市场竞争日趋激烈的现代商业中，企业的技术创新决定着企业生存和发展、前途与命运，为了确保技术创新工作的正确性，企业对技术创新的预测和评估提出了更高的要求。

二、本课题国内外研究现状及发展趋势

现有的技术创新预测方法可分为趋势外推法、相关分析法和专家预测法三大类。

(1)趋势外推法。指利用过去和现在的技术、经济信息，分析技术发展趋势和规律，在分析判断这些趋势和规律将继续的前提下，将过去和现在的趋势向未来推演。生长曲线法是趋势外推法中的一种应用较为广泛的技术创新预测方法，美国生物学家和人口统计学家raymondpearl提出的pearl曲线(数学模型为:y=l∕[1+a?exp(-b·t)])及英国数学家和统计学家gompertz提出的gompertz曲线(数学模型为:y=l·exp(-b·t))皆属于生长曲线，其预测值y为技术性能指标，t为时间自变量，l、a、b皆为常数。ridenour模型也属于生长曲线预测法，但它假定新技术的成长速度与熟悉该项技术的人数成正比，主要适用于新技术、新产品的扩散预测。

(2)相关分析法。利用一系列条件、参数、因果关系数据和其他信息，建立预测对象与影响因素的因果关系模型，预测技术的发展变化。相关分析法认为，一种技术性能的改进或其应用的扩展是和其他一些已知因素高度相关的，这样，通过已知因素的分析就可以对该项技术进行预测。相关分析法主要有以下几种:导前-滞后相关分析、技术进步与经验积累的相关分析、技术信息与人员数等因素的相关分析及目标与手段的相关分析等方法。

(3)专家预测法。以专家意见作为信息来源，通过系统的调查、征询专家的意见，分析和整理出预测结果。专家预测法主要有:专家个人判断法、专家会议法、头脑风暴法及德尔菲法等，其中，德尔菲法吸收了前几种专家预测法的长处，避免了其缺点，被认为是技术预测中最有效的专家预测法。

趋势外推法的预测数据只能为纵向数据，在进行产品技术创新预测时，只能利用过去的产品技术性能这一个指标来预测它的随时间的发展趋势，并不涉及影响产品技术创新的科技、经济、产业、市场、社会及政策等多方面因素。在现代商业经济中，对于产品技术发展的预测不能简单地归结为产品过去技术性能指标按时间的进展来类推，而应系统综合地考虑现代商业中其他因素对企业产品技术创新的深刻影响。相关分析法尽管可同时按横向数据和纵向数据来进行预测，但由于它是利用过去的历史数据中的某些影响产品技术创新的因素求出的具体的回归预测式，而所得到的回归预测模型往往只能考虑少数几种主要影响因素，略去了许多未考虑的因素，所以，所建模型对实际问题的表达能力也不够准确，预测结果与实际的符合程度也有较大偏差。专家预测法是一种定性预测方法，依靠的是预测者的知识和经验，往往带有主观性，难以满足企业对技术创新预测准确度的要求。以上这些技术创新预测技术和方法为企业技术创新工作的开展做出了很大的贡献，为企业技术创新的预测提供了科学的方法论，但在新的经济和市场环境下，技术创新预测的方法和技术应有新的丰富和发展，以克服自身的不足，更进一步适应时展的需要，为企业的技术创新工作的开展和企业的生存与发展提供先进的基础理论和技术方法。

目前，在我国企业技术创新评估中，一般只考虑如下四个方面的因素:(1)技术的先进性、可行性、连续性;(2)经济效果;(3)社会效果;(4)风险性，在对此四方面内容逐个分析后，再作综合评估。在综合评估中所用的方法主要有:delphi法(专家法)、ahp法(层次分析法)、模糊评估法、决策树法、战略方法及各种图例法等，但技术创新的评估是一个非常复杂的系统，其中存在着广泛的非线性、时变性和不确定性，同时，还涉及技术、经济、管理、社会等诸多复杂因素，目前所使用的原理和方法，难以满足企业对技术创新评估科学性的要求。关于技术创新评估的研究，在我国的历史还不长，无论是指标体系还是评估方法，均处于研究之中，我们认为目前在企业技术创新评估方面应做的工作是:(1)建立一套符合我国实际情况的技术创新评估指标体系;(2)建立一种适应于多因素、非线性和不确定性的综合评估方法。

这种情况下，神经网络技术就有其特有的优势，以其并行分布、自组织、自适应、自学习和容错性等优良性能，可以较好地适应技术创新预测和评估这类多因素、不确定性和非线性问题，它能克服上述各方法的不足。本项目以bp神经网络作为基于多因素的技术创新预测和评估模型构建的基础，bp神经网络由输入层、隐含层和输出层构成，各层的神经元数目不同，由正向传播和反向传播组成，在进行产品技术创新预测和评估时，从输入层输入影响产品技术创新预测值和评估值的n个因素信息，经隐含层处理后传入输出层，其输出值y即为产品技术创新技术性能指标的预测值或产品技术创新的评估值。这种n个因素指标的设置，考虑了概括性和动态性，力求全面、客观地反映影响产品技术创新发展的主要因素和导致产品个体差异的主要因素，尽管是黑匣子式的预测和评估，但事实证明它自身的强大学习能力可将需考虑的多种因素的数据进行融合，输出一个经非线性变换后较为精确的预测值和评估值。据文献查阅，虽然在技术创新预测和评估的现有原理和方法的改进和完善方面有一定的研究，如文献[08]、[09]、[11]等，但尚未发现将神经网络应用于技术创新预测与评估方面的研究，在当前产品的市场寿命周期不断缩短、要求企业不断推出新产品的经济条件下，以神经网络为基础来建立产品技术创新预测与评估模型，是对技术创新定量预测和评估方法的有益补充和完善。

三、论文预期成果的理论意义和应用价值

本项目研究的理论意义表现在:(1)探索新的技术创新预测和评估技术，丰富和完善技术创新预测和评估方法体系;(2)将神经网络技术引入技术创新的预测和评估，有利于推动技术创新预测和评估方法的发展。

本项目研究的应用价值体现在:(1)提供一种基于多因素的技术创新定量预测技术，有利于提高预测的正确性;(2)提供一种基于bp神经网络的综合评估方法，有利于提高评估的科学性;(3)为企业的技术创新预测和评估工作提供新的方法论和实用技术。

四、课题研究的主要内容

研究目标：

以bp神经网络模型为基础研究基于多因素的技术创新预测和评估模型，并建立科学的预测和评估指标体系及设计相应的模型计算方法，结合企业的具体实际，对指标和模型体系进行实证分析，使研究具有一定的理论水平和实用价值。

研究内容：

1、影响企业技术创新预测和评佑的相关指标体系确定及其量化和规范化。从企业的宏观环境和微观环境两个方面入手，密切结合电子商务和知识经济对企业技术创新的影响，系统综合地分析影响产品技术创新的各相关因素，建立科学的企业技术创新预测和评估指标体系，并研究其量化和规范化的原则及方法。

2、影响技术创新预测和评估各相关指标的相对权重确定。影响技术创新发展和变化各相关因素在输入预测和评估模型时，需要一组决定其相对重要性的初始权重，权重的确定需要基本的原则作支持。

3、基于bp神经网络的技术创新预测和评估模型研究。根据技术创新预测的特点，以bp神经网络为基础，构建基于多因素的技术创新预测和评估模型。

4、基于bp神经网络的技术创新预测和评估模型计算方法设计。根据基于bp神经网络的技术创新预测和评估模型的基本特点，设计其相应的计算方法。

5、基于bp神经网络的技术创新预测和评估模型学习样本设计。根据相关的历史资料，构建基于bp神经网络的技术创新预测和评估模型的学习样本，对预测和评估模型进行自学习和训练，使模型适合实际情况。

6、基于bp神经网络的技术创新预测和评估技术的实证研究。以一般企业的技术创新预测与评估工作为背景，对基于bp神经网络的技术创新预测和评估技术进行实证研究。

创新点：

1、建立一套基于电子商务和知识经济的技术创新预测和评估指标体系。目前，在技术创新的预测和评估指标体系方面，一种是采用传统的指标体系，另一种是采用国外先进国家的指标体系，如何结合我国实际当前经济形势，参考国外先进发达国家的研究工作，建立一套适合于我国企业技术创新预测和评估指标体系，此为本研究要做的首要工作，这是一项创新。

2、研究基于bp神经网络的技术创新预测和评估模型及其计算方法。神经网络技术具有并行分布处理、自学习、自组织、自适应和容错性等优良性能，能较好地处理基于多因素、非线性和不确定性预测和评估的现实问题，本项目首次将神经网络技术引入企业的技术创新预测和评估，这也是一项创新。

五、课题研究的基本方法、技术路线的可行性论证

1、重视系统分析。以系统科学的思想为指导来分析影响企业技术创新发展和变化的宏观因素和微观因素，并研究影响因素间的内在联系，确定其相互之间的重要度，探讨其量化和规范化的方法，将国外先进国家的研究成果与我国具体实际相结合，建立我国企业技术创新预测和评估的指标体系。

2、重视案例研究。从国内外技术创新预测与决策成功和失败的案例中，发现问题、分析问题，归纳和总结出具有共性的东西，探索技术创新预测与宏观因素与微观因素之间的内在关系。

3、采用先简单后复杂的研究方法。对基于bp神经网络的技术创新预测和评估模型的研究，先从某一行业出发，定义模型的基本输入因素，然后，逐步扩展，逐步增加模型的复杂度。

4、理论和实践相结合。将研究工作与具体企业的技术创新实际相结合，进行实证研究，在实践中丰富和完善，研究出具有科学性和实用性的成果。

六、开展研究已具备的条件、可能遇到的困难与问题及解决措施

本人长期从事市场营销和技术创新方面的研究工作，编写出版了《现代市场营销学》和《现代企业管理学》等有关著作，发表了“企业技术创新与营销管理创新”、“企业技术创新与营销组织创新”及“企业技术创新与营销观念创新”等与技术创新相关的学术研究论文，对企业技术创新的预测和评估有一定的理论基础，也从事过企业产品技术创新方面的策划和研究工作，具有一定的实践经验，与许多企业有密切的合作关系，同时，对神经网络技术也进行过专门的学习和研究，所以，本项目研究的理论基础、技术基础及实验场所已基本具备，能顺利完成本课题的研究，取得预期的研究成果。七、论文研究的进展计划

xx.07-xx.09：完成论文开题。

xx.09-xx.11：影响企业技术创新发展的指标体系研究及其量化和规范化。

xx.11-xx.01：基于bp神经网络的技术创新预测和评估模型的构建。

xx.01-xx.03：基于bp神经网络的技术创新预测和评估模型计算方法研究。

xx.03-xx.04：基于bp神经网络的技术创新预测和评估模型体系的实证研究。

xx.04-xx.06：完成论文写作、修改定稿，准备答辩。

主要参考文献：

[01]傅家骥、仝允桓等.技术创新学.北京:清华大学出版社1998

[02]吴贵生.技术创新管理.北京:清华大学出版社xx

[03]柳卸林.企业技术创新管理.北京:科学技术出版社1997

[04]赵志、陈邦设等.产品创新过程管理模式的基本问题研究.管理科学学报.xx/2.

[05]王亚民、朱荣林.风险投资项目ecv评估指标与决策模型研究.风险投资.xx/6

[06]赵中奇、王浣尘、潘德惠.随机控制的极大值原理及其在投资决策中的应用.控制与决策.xx/6

[07]夏清泉、凌婕.风险投资理论和政策研究.国际商务研究.xx/5

[08]陈劲、龚焱等.技术创新信息源新探.中国软科学.xx/1.pp86-88

[09]严太华、张龙.风险投资评估决策方法初探.经济问题.xx/1

[10]苏永江、李湛.风险投资决策问题的系统分析.学术研究.xx/4

<11>孙冰.企业产品开发的评价模型及方法研究.中国管理科学.xx/4

第7篇

关键词：制造业 产业技术创新 DEMATEL方法 影响因素

1.引言

作为财富创造的重要部门，制造业不仅在经济增长和促进就业方面发挥着重要作用，而且在我国建设创新型国家中同样发挥着重要作用。制造业是我国城镇就业的主要渠道，它直接体现了一个国家的生产力水平。目前我国能源资源呈现出日益严重的紧张状况，而要从根本上缓解经济社会发展所面临的资源约束矛盾和巨大的环境压力，加强技术创新提升产业技术能力是根本途径。作为经济社会发展重要依托的制造业更应该首当其冲。影响制造业产业技术创新的因素很多，研究成果可以为政府职能部门制定相应的政策提供必要的数据支持和科学依据。

2.基于DEMATEL方法的制造业产业技术创新影响因素分析

2.1怎样选择制造业产业技术创新的影响因素

本文从制造业内外部因素的不同层面选择两大类共2 0个因素进行产业技术创新的影响因素进行辨识，这些因素都直接或间接地影响到产业技术创新[1]。

1.内部影响因素：（F1）企业家的技术创新精神；（F2）组织学习能力；（F3）R&D投入水平；（F4）制造企业技术创新能力；（F5）制造业产业整体技术水平；（F6）制造业专利统计量；（F7）制造业规模；（F8）产权制度；（F9）产业结构；（F10）制造业生命周期。

2.外部影响因素：（F11）政策环境；（F12）技术创新机制；（F13）中介机构；（F14）大学和科研机构；（F15）需求规模；（F16）市场结构；（F17）法律环境；（F18）风险投资机制；（F19）金融市场环境；（F20）技术市场环境。

2.2基于DEMATEL方法的制造业产业技术创新影响因素分析模型建立

DEMATEL（Decision Making Trial and Evaluation Laboratory）法，如果直译为决策试行与评价实验室。这种方法充分利用专家的经验和知识来处理复杂的社会问题，尤其对那些要素关系不确定的系统更为有效[2]。如果某因素Fi对因素Fj有直接影响的关系，则相应的第i行第j列元素为1；如果某因素Fi对因素Fj没有直接影响关系，则相应的元素为0。例如，政策环境（F11）直接影响到产业技术创新水平（F5），所以矩阵的第11行第5列的元素是1，组织学习能力（F2）对R&D投入水平（F3）没有直接影响关系，所以矩阵的第2行第3列的元素为0。

通过直接影响矩阵，利用DEMATEL方法计算得到的因素间综合影响矩阵及中心度、原因度。行和与列和之差称为该因素的原因度，表示该因素与其他因素的因果逻辑关系程度，原因度>0，表明该元素对其它要素影响的大，称为原因要素；原因度

2.3结果分析

通过对综合影响矩阵中的行和结果的对比分析，政策环境（F11）；技术创新机制（F12）、需求规模（F15）、金融市场环境（F19），通过对以上因素的对比分析 它们对制造业产业技术的革新与发展起着举足轻重的作用。通过以上的比较分析我们知道，主要因素政策环境（F11）、需求规模（F15）和技术创新机制（F12）是制造业产业技术革新与发展的的主要的因素。通过对各个因素对比，制造业整体技术水平（F5）、企业技术创新能力（F4）、政策环境（F11）的中心度较高，分别为1.4049、1.3053，1.1636，表明这些元素在系统中的位置比较重要，所起作用大。

3.制造业产业技术创新的主要影响因素分析

3.1政策环境

政策环境是制造业产业技术创新的主要影响因素，是维系和促进技术创新的非常重要的保障因素。一般而言，政策环境包括国家和地方的金融政策、财税政策、产业政策，科技政策等。例如，宽松积极的产业政策对于制造业的发展起到了很好的引导和支持作用，对于制造业技术创新也有很大的影响。因此，大力提升制造业产业技术创新能力，客观上要求国家政策与之相适应。

3.2技术创新机制

技术创新机制是一个复杂系统，它由有利于制造业产业技术创新的一系列动力、规则、程序和制度安排组成。概括起来，制造业技术创新机制主要包括开展技术创新活动的运行、协调、保障及评价机制，是保证整个产业技术创新有效进行的关键因素。从技术创新主体构成的角度而言，制造业产业技术创新机制包括宏观调控机制、企业机制、科技体制三部分[4]。因此，制造业产业技术创新必须有不断完善的技术创新机制作为支持和保证。

3.3需求规模

产业需求是消费者对某一行业向市场所提品或服务的购买性需求，一定时期内的购买总量构成需求规模。而作为介于企业技术创新与国家技术创新体系的中间层次，制造业产业技术创新的核心目标是满足用户需求以创造市场化收益。制造业产业技术创新通过新功能和低价格效应诱导市场需求，另一方面市场需求依靠提高预期收益、激励研发投入等机制拉动制造业产业技术创新。制造业产业创新能力越强，产品性能越高，销售额就越多；反之，市场需求规模越大，研发投入越多，越有利于制造业产业技术创新能力的提升。

4.结论

影响制造业产业技术创新的方方面面很多，经过使用这种方法，可以知道是什么方面影响了它，认为其主要影响因素有政策环境、技术创新机制、需求规模。这种定性与定量相结合的分析方法可以为政府有关部门制定政策提供科学依据。（作者单位：长春工程学院）

参考文献：

[1]吕锋，杨晓英，邵继峰等.影响我国物流装备制造业发展的因素辨识与分析[J].物流科技，2007（12）：119-121

[2]杨印生.经济系统定量分析方法.吉林科学技术出版社，2001（4）：169-183

第8篇

针对中小企业在技术创新中存在技术创新风险和对风险的防范不足的问题，探讨技术创新风险的管理和对创新风险的防范，通过对技术创新过程中遇到问题的总结，从理论角度归纳了一些技术创新风险管理和防范的策略。

【关键词】

中小企业；技术创新风险；创新风险管理；防范策略

1 技术创新风险管理的概念及特点

技术创新风险管理，是指企业在具体分析外部环境和内部条件的基础上，通过建立技术创新风险监控体制，加强创新信息获取的能力、改善组织自身的机制，使用技术创新风险控制手段，技术创新风险的回避手段，以及技术创新风险的分摊手段和技术创新风险的转移手段来降低企业技术创新风险，从而达到提高中小企业技术创新活动的成功概率，同时最大程度减少技术创新带来的的风险损失。

从这个定义上我们可以清晰的归纳出中小技术创新风险管理有以下主要特点：（1）中小企业技术创新的风险管理的基础是外部环境和内部条件。技术创新风险管理可能源于外部环境，如项目本身的难度、外部环境变化所导致的客观风险，也可能源于内部条件，如决策者的风险观念、决策失误等原因导致的主管风险。（2）中小企业技术创新的风险管理的方法主要是风险回避、分摊、转移、控制等手段。（3）中小企业技术创新的风险管理的目的是降低企业技术风险，提高企业技术创新的能力。

2 技术创新风险管理的思路和方法

2.1 技术创新风险管理的思路

2.1.1技术创新风险管理原则

中小企业在技术创新风险管理中应遵循以下原则：一是信息原则，即有效的风险管理需建立在有效的创新信息的基础上。企业对于相关创新信息知悉的充分性、真实性和准确性将对企业技术创新风险管理的效果起着至关重要的作用。二是动态原则。企业技术创新的过程是一个动态的过程，伴随着创新项目的实施，一些隐形的风险因素会逐步显现，一些不确定的风险因素也会变为确定.中小企业只有动态识别和利用，才能真正的有效应对技术创新风险。三是持续原则。正如上述，技术创新风险有着复杂性、不确定性和动态性的特点，所以要识别、控制和管理技术创新风险不是一次性就能完成的，这就需要中小企业能够全过程加以统筹管理和把握。四是综合原则。技术创新风险产生的基础可能是外部环境和内部条件等诸多因素，单一的风险管理方法和手段往往不能达到预期的效果，中小企业应当在技术创新风险管理的过程综合采用技术研发管理、战略管理、企业文化管理等多种方式和手段。

2.1.2技术创新风险管理程序

在技术创新风险管理的过程中，中小企业一般通过以下程序来对技术创新风险进行管理：风险识别、风险评估、风险控制、风险管理及其防范效果评价。风险识别是指对技术创新活动中存在的主客观风险进行系统的鉴别，明确创新风险的真正来源。风险评估是指运用相关的技术手段和方法对企业创新过程中可能存在的风险进行定性和定量评价。风险控制是指中小企业根据技术创新风险评估的结果，采取控制型技术和财务型控制技术等有效的风险防范措施，以实现技术创新风险管理的目标。风险管理及其效果评价是指采用综合运用各种风险管理措施对企业技术创新风险管理过程中所采用的技术适用性和可行性进行具体分析和检查，此来验证是否达到了预期的目的。

2.1.3技术创新风险管理目标

中小企业技术创新风险管理的目的通过技术创新风险管理，树立技术创新风险意识，明确技术创新风险的来源，完善技术创新风险管理的方法和措施，以较低的成本使技术创新风险较低到最低，从而实现技术创新活动向预期目标发展，以保证技术创新项目的成功。

2.2 技术创新风险管理的方法

使用恰当的技术风险管理措施和方法不仅有利于中小企业技术创新的顺利开展，而且能够降低技术创新中不必要的损失。常用的技术创新方法有以下几种：

2.2.1风险回避.技术创新风险回避是指在进行技术创新决策时，中小企业容易选择风险较低的项目和方案，尽量回避那些不可控、不可转移或者不可分散性的高风险的技术创新领域。

2.2.2风险转移.技术创新风险转移是指中小企业通常采取与其他组织或机构签订合同来转移自身的财务风险和法律风险，从而降低技术创新风险发生的概率或者降低技术创新风险可能造成的损失。

2.2.3风险分散.技术创新风险分散是指中小企业在同一个技术创新项目中，通过将整体项目分散组合的方法形成各个不同且有相互联系的项目组合，进而使不同的技术创新项目之间尽量处于相互独立或者负相关，从而能够最大限量的降低项目组合的整体风险。

2.2.险隔离.技术创新的风险隔离是指企业通过对可能出现的风险因素进行一定的分离，主要是在时间和空间上.从而可以使企业在这个过程中不受更大的损失和不比要风险.这样可以减少我们在技术创新中的资源损失

2.2.5风险结合.技术创新的风险结合是指中小企业通过与其它单位和组织的合作，使企业在技术创新中的风险承受力更强.从而增强中小企业技术创新风险的承受力.进而可以达到降低技术创新的风险的目的.

3 中小企业技术创新风险管理体系

中小企业的技术创新都是存在着不同的风险，企业不能因为存在着风险而不进行技术创新，在对创新风险的研究中发现，风险也不是没有规律和无方法可循的.我认为主要从以下的几个方面对技术创新的风险进行管理.

3.1 对技术创新战略进行管理

技术创新战略就是企业未来技术创新的总原则，总的方向和目标.因此对技术创新战略管理是从源头控制技术创新的风险.综合国内外研究的成果来看中小企业主要有以下几种发展战略：1技术领先战略，是指中小企业靠自有的技术和市场优势比竞争对手占有更高的市场份额和较高的垄断利润的战略.当然技术领先战略的风险第一在于技术研发风险和市场风险，其二的风险是创新投入较大，研发成本较高，最后是容易被竞争对手模仿.2技术跟随战略，是指中小企业跟随行业的领先企业开展相应的技术创新活动.跟随者的风险在于情报和市场信息分析能力的不同，对反应的时间就会不同，伴随的风险就会相应增加3技术模仿战略是指中小企业不专门从事新技术的研究和开发，而是依靠购买他人的技术进行仿制，走的是一条引进，消化，吸收，再创新的道路.创新的风险在于消化，吸收之后的再创新上面.4合作技术创新战略，是指以合作各方的共同的利益作为合作的基础，以优势互相补充和合作各方资源能够共享作为前提，合作方有共同和明确的目标，方向以及规则，最终达到共享技术创新成果，共同承担技术创新风险的战略.创新合作的风险在于不能选择合适的合作对象.5低成本领先战略，是指能够比竞争对手更低的成本价格运作价值链的过程.风险在于价格过低抑制了企业利润的增长，从而限制企业的未来发展.

从上面的地几种策略分析可以看出，都有各自的风险存在，要根据中小企业技术创新的各自特点，选择好合理的风险管理方法

3.2 中小企业技术创新项目风险管理

中小企业技术创新是以项目的形式进行的，对项目风险进行管理就相当于对技术创新风险进行了管理.具体的风险管理有如下几个方面：

3.2.1完善项目风险审计制度和健全风险审核制度.因为中小企业都存在自身对风险的认识不足的问题，建立完善的制度对于项目风险的管理是十分必要的，特别是项目风险的审计制度

3.2.2完善项目风险管理机构和健全项目风险管理机构，要建立完善的技术创新风险管理制度，首选就是要建立一个完善和健全的项目风险管理机构.有专业的团队去负责项目风险的评估和管理.

3.2.3重视管理人才和技术创新人才的培养.人才是企业发展的基础，培养高素质的人才才是中小企业未来技术创新的主要动力来源，而高素质的管理人员在技术创新风险管理的作用更是不言而喻的.

3.2.4加大研发投入，提高技术创新能力.我国的中小企业的研发投入的不足，是影响企业技术创新能力的主要原因，所以只有加大对于研发的投入才会降低技术创新项目的未来风险，也保证了企业未来发展的动力

3.2.5营造和培育技术创新制度的环境，有技术创新的制度和机构还是不够完善的，还要有为技术创新制度提供好的激励环境，来保障制度的顺利和最佳的执行.从而最终降低技术创新项目的风险

3.3 中小企业合作进行技术创新中的风险管理

企业合作进行技术创新是最主要的中小企业创新模式之一，做好合作技术创新风险管理，对合作技术创新的效果有着举足轻重的意义.

3.3.1增强合作双方的信任度.合作双方的信任度对合作技术创新成功起着重要的作用，同时保证合作技术创新能够顺利进行

3.3.2理性选择合作技术创新伙伴.为保障合作双方和多方的合作效果，合作对象应选择能提升企业创新能力的，优势互补的，创新目标一致的，风险可以降低的.

3.3.3完善中小企业技术创新激励约束机制.为保证合作伙伴间的各自职责，设立相应的机制加以约束

4 我国中小企业技术创新风险防范策略

针对技术创新风险因素的辨别，以及技术创新风险可能出现的概率和损失的预测和精确的评判，采取针对性强的控制方法和策略来消除风险.或是在风险产生后降低技术创新风险带来的损失..从国内的众多学者的研究表明，我国中小企业技术创新应在以下的四个方面的风险防范和控制。

4.1中小企业技术创新在研发中的风险防范 1积极关注创新信息情报的及时性和准确性2重视技术发展方向与市场主流导向3为新技术研发团队储备替代技术研发团队

4.2 中小企业技术创新在市场方面的风险防范1重点关注市场动向的预测与市场的相关论证2确定企业技术创新的方向3增强企业的研发部门与市场部门的紧密合作

4.3中小企业技术创新在人力资源方面风险防范1加大企业内人力资源的管理和开发2健全与完善企业技术创新人才的激励制度3使企业技术创新人才流失降到最低

4.4中小企业技术创新在面对外部环境的风险防范1使中小企业新技术的生命周期能有效延长2提高我国中小企业对宏观风险的驾驭能力3增大对高发和多发风险的防范

【参考文献】

[1]邓聚龙.《灰色系统理论教程》.华中理工大学出版社，1990年版

[2]张春勋.《合作技术创新的风险因素识别及模糊评价研究》，载《科学与科学技术研究》

[3]徐若虹.《企业技术创新风险评价的现状》载《辽宁工程技术大学学报》

第9篇

关键词: 正泰集团　技术创新　问题　对策

本文《正泰集团技术创新问题与对策研究》在阐述了技术创新等有关理论的基础上，从分析正泰集团技术创新的现状及存在问题入手，以实践和理论的视角对企业技术创新问题进行了深入探讨，简要介绍了正泰集团的企业文化、技术创新现状及企业技术创新的模式特点，剖析了正泰集团未能规避和适应不健全的技术创新法制环境、技术创新融资困难、技术创新激励不到位、对技术成果的知识产权保护意识差、企业不善于利用外部技术来源等问题及成因，并提出了推动民营企业正泰技术创新需规避和适应技术创新的法制环境、拓宽融资渠道解决技术创新融资困难问题、建立对企业内部创新人员的有效激励制度、加强技术创新的知识产权管理工作以及加强与外部技术主体的合作等相应对策。

第1章 引言

1.1 问题的提出

改革开放以来，我国民营企业发展迅速，主要经济指标都保持了持续增长的势头，并逐渐成为我国社会主义市场经济的重要组成部分和推动科技进步、经济发展的重要力量。但是，民营企业也面临着许多困难和问题。如何建立完善民营企业技术创新体系，推动民营企业技术创新和发展，为我国经济增长做出贡献，是摆在我们面前必须予以解决的重要课题。因此，研究和探讨民营企业技术创新的有关问题具有一定的现实和理论意义。

1.2 研究的思路与方法

1.2.1 研究的思路

本文在对企业技术创新等相关理论知识了解、掌握的基础上，通过对正泰集团技术创新现状的相关调查资料研究，分析了企业技术创新的客观必然性。结合正泰集团技术创新的现状，指出了企业技术创新存在的问题，并分析了问题出现的原因，提出了推动正泰集团技术创新的对策。

1.2.2 研究的方法

本文采用了定性分析法，调查和文献研究的方法。定性分析法就是对研究对象进行“质”的方面的分析，具体地说是运用归纳和演绎、分析与综合以及抽象与概括等方法，对获得的各种材料进行思维加工，从而能去粗取精、去伪存真、由此及彼、由表及里，达到认识事物本质、揭示内在规律。调查法是科学研究中最常用的方法之一，是有目的、有计划、有系统地搜集有关研究对象现实状况或历史状况的材料的方法。调查方法是科学研究中常用的基本研究方法，综合运用历史法、观察法等方法以及谈话、问卷、个案研究、测验等科学方式，对教育现象进行有计划的、周密的和系统的了解，并对调查搜集到的大量资料进行分析、综合、比较、归纳，从而为人们提供规律性的知识。文献研究法是根据一定的研究目的或课题，通过调查文献来获得资料，从而全面地、正确地了解掌握所要研究问题的一种方法。文献研究法被广泛用于各种学科研究中，作用是能了解有关问题的历史和现状，帮助确定研究课题；能形成关于研究对象的一般印象，有助于观察和访问；能得到现实资料的比较资料；有助于了解事物的全貌。

第2章 企业技术创新有关理论概述

2.1企业技术创新的涵义及内容

2.1.1 创新的涵义及内容

创新(Innovation)一词，来源于1912年美籍奥地利经济学家约.阿.熊彼特(J.A.Schumpeter)的成名作《经济发展理论》(TheTheory ofEconomicDevelopment)。约.阿.熊彼特(J.A.Schumpeter)提出“企业家将生产要素和生产条件的一种从未有过的新‘组合’,通过引入生产系统以获得‘超额利润’的过程”的创新概念。熊彼特提出的“创新”或“新组合”，包括五个方面的内容。开发新产品，开发市场上从未出现过的产品，或者是生产的产品有了本质上的改变；采用新工艺，首次采用新的生产方法，新方法是技术发展的推动和市场需求拉动的结果，具有质变性质，或者是对原有生产工艺的改进，新改进是经常发生的、渐进的量变过程；利用新资源，采用新的材料或半成品，或者是原有的材料或半成品有了新的用途；开拓新市场，开辟从未进入过的市场，或者将原有的市场细化，即用产品的多品种市场取代单一品种的市场；确立新的生产组织与管理方式，也称为组织创新，即改变企业组织结构和变革资产形态。

2.1.2 企业技术创新的涵义

基于研究者的研究视角不同，有关技术创新的定义总体上可概括为三个

方面。从经济学的视角，认为技术创新是在企业建立新的生产函数，技术创新的结果将直接影响成本、价格与利润，因而侧重于分析技术创新的经济后果；从技术学的视角，认为技术创新是在技术原理不变的情况下技术形态的转化过程，是从发明技术向构想技术、设计技术、试制与试验技术、生产技术、产业技术不断转化的过程，因而侧重于分析技术创新的技术发展过程；从管理学的视角，认为技术创新是企业家建立高效能、低成本的生产经营系统的过程，重要的是建立健全一个善于接受创新的组织结构，使劳动者能在组织内自觉地从事创新活动，因而特别侧重于分析技术创新诸阶段的组织与管理。结合经济学和管理学的视角，企业技术创新的涵义可概括为企业家抓住市场潜在的盈利机会，在企业的经济活动中引入新产品或新工艺，通过建立效能更强、效率更高和生产费用更低的生产经营系统，实现生产要素的重新组合，达到在市场上取得成功的最终目标的活动。

2.1.3 企业技术创新的内容

企业要在激烈的市场竞争中处于主动地位，就必须顺应甚至引导社会技术的进步，不断地进行技术创新。一定的技术都是通过一定的物质载体来实现的，企业技术创新的内容主要表现在要素的创新、要素组合方法的创新和产品的创新三个方面。

（1）要素创新

企业的生产过程是一定的劳动者利用一定的劳动手段作用于劳动对象使之改变物理、化学形式或性质的过程，参与这一过程的要素包括材料、设备以及企业员工等三类。材料创新，材料是构成产品的物质基础，材料费用在产品成本中占很大比重，材料的性能在很大程度上影响产品的质量。设备创新，设备是现代企业进行生产的物质技术基础，不断进行设备创新，有利于改善企业产品的质量，减少原材料、能源的消耗，节省活劳动的使用。人事创新，任何生产手段都需要依靠人来操作和利用，企业在增加新设备、使用新材料的同时，还需不断提高人的素质。

第10篇

[关键词]现代企业；技术中心；技术创新体系；构建

长期以来，由于多种因素的影响，我国大多数企业的技术来源主要是靠模仿、靠引进，企业的自主创新能力差。但是，随着科学技术的发展和经济全球化步伐的加快，企业面临的竞争更加激烈，产品的更新换代更加迅速。为了牛存和发展，企业必须拥有自主的开发和创新能力，必须建立完善的，既能为企业的长期发展提供技术储备，又具有快速反应能力和市场适应能力的技术创新体系。

一、构建企业技术创新体系的基本原则

(一)技术创新与制度创新相结合

技术进步的核心是创新，企业唯有不断的创新，才能获得持续发展的动力。但是，作为经济发展中具有独特意义的技术创新，不能不以制度创新作为社会约束条件，而新的企业体制和制度的确立也不能不以技术创新基础上发展起来的社会经济质态的深刻变化作为依托。把技术创新与企业改革、改制和改组结合起来，依靠体制的转变来推动增长方式的转变，依靠制度创新和组织结构调整来带动企业技术创新向纵深方向发展。

(二)技术创新与市场开发相结合

企业经营活动的目标是利润最大化，而技术创新作为企业经营活动的重要组成部分，是企业获得利润最大化的重要手段。技术创新最根本的动力来自于企业竞争的效益和利润，技术创新就是要让企业的产品不断适应变化的市场需求，在较高的技术起点上保持企业的竞争优势和实现创新所带来的超额利润。技术创新的目的是通过创新技术来创新产品，通过创新产品来创新市场。因此，企业的技术创新必须紧密围绕市场需求来展开，即围绕满足和创造市场需求来进行技术创新。把创新活动的重点放到创新市场，采用和创造新技术，开发新产品，建立新标准，引导新消费上来，而不是过多的考虑去抢占和分享现有的市场。只有市场开发的成功，才能实现技术开发的成功，市场开发的成功，是检验技术创新的最终标准。

(三)技术人员的激励与员工素质的提高相结合

企业技术创新活动的主体是技术人员，包括本企业内的技术人员和社会各方面的技术人才。应当通过各种激励方式，充分发挥技术人员的聪明才智，创造更多的为企业所需要的研发成果。要让企业技术创新成果最终转化为经济效益，还需要企业广大员工的参与和配合。因此，全面提高员工队伍的素质，对企业技术创新是至关重要的。

(四)生产技术进步与管理技术进步相结合

通常所讲的技术进步，主要是指生产(直接制造产品或提供服务的活动)技术进步，这并不全面。

在今天，管理技术进步对于提高企业科学管理水平，切实做到向管理要效益，有重大的作用。企业的各级经营管理者都要深刻领会在信息化背景下科学管理的内涵，善于运用管理技术进步的新成果，不断提高企业内部管理水平。

二、现代企业技术创新体系的建构及运作机制

(一)企业技术创新体系建构的基本分析

企业创新体系的建构就是寻找体系的构成特征并构造这些特征的作用关系。为了寻找这些特征，需要作些基本分析。

技术创新的首要问题是我们为什么要进行创新?为什么要采用新技术，采用新的管理方法?这些问题可成为企业技术创新的客观动力源，称为企业外部动力源。而当企业决定要进行创新，又如何去保证创新人员产生创新的动力?如何使创新人员能够在最大程度上投入到创新中?这些问题是企业技术创新的主观动力源，称之为企业内部动力。综合起来，这些问题属于动力问题，即技术创新的动力机制。

企业在具备了产生创新的动力之后，需要考虑的第二个问题就是如何去把握创新的方向。任何形式的创新都需要各种资源要素，而企业的资源具有稀缺性，这样就不可能对所有的创新行为都进行足够的支持，所以引导创新的方向是一个至关重要的问题，也就是理论上称之为技术创新的约束机制问题，就是通过限制创新的立项及创新资源的配置等方法去引导创新的方向，使之在符合企业战略的基础上顺利进行。接下来就是建立创新的支撑机制问题。创新的运行，需要各种要素的支撑，这是企业得以成功运行的基础。最后就是对创新方法的选择问题。创新需要技巧，需要方法。正确的创新方法，将会有事半功倍的效果。

转贴于

综合以上的分析，可以总结出，影响企业技术创新的主要特征要素由以下几部分构成：创新的动力机制、创新的激励机制、创新的约束机制、创新的运行机制、创新的支撑机制、创新的方法选择。尽管不同类型企业的技术创新体系的具体运行方式存在细微差异，但其运行的机理在总体上是一致的。

(二)建立以技术中心为核心的企业技术创新体系

1．技术中心的内涵。1993年，国家经济贸易委员会、国家税务总局和海关总署联合颁发的《鼓励和支持大型企业和企业集团建立技术中心暂行办法》，对“技术中心”作了较严格的定义，一般是指隶属于企业(集团)具有较高层次、较高水平的，其中心任务是为企业产品更新换代和企业生产技术上提供技术和技术储备的研究和开发机构。

2．加强企业技术中心的建设，使其真正成为企业技术创新体系的核心。企业一旦拥有具备高水平创新能力的技术中心，就能大大增强企业科技体制的活力和动力，增强企业的市场竞争力和发展后劲。企业技术中心建设应坚持“一个中心”，即以提高企业技术开发能力和高新技术成果转化能力、增强企业经济效益和市场竞争为中心。在技术中心的日常工作中要突出技术创新的指导思想，强调以市场为导向、以效益为中心，而不是以成果为导向，以水平为中心。从市场和销售开始，根据市场需求和消费者可以接受的价格，来决定采取何种工艺、需要什么技术、并以系统的观点，按系统工程来管理项目，而不是就技术论技术。强调已有科技成果的综合集成，并以产品为龙头带动生产要素的优化组合与配置，最终获得商业利益和良好的社会效益，而不是仅仅追求单项科技成果的开发利用。技术中心的效益是体现在整个经济效益和市场竞争力的提高上，而不是追求技术中心自身的经济效益。这一指导思想的确立对于推动技术中心工作具有重要意义。

三、企业技术创新体系的运作机制

1．实行市场拉动与目标拉动的机制。企业的技术创新必须紧密围绕市场需求来展开，即围绕满足和创造市场需求进行技术创新。这一机制就是将技术创新定位于企业的事业发展和市场开拓，使每一个技术创新项目都有一个明确的目标定位，以目标拉动发展高新技术产业，并带动产业、产品结构的调整与升级。为强化技术创新的市场效益标准，缩短研发与市场的距离，技术中心内部成立了市场部，以提高市场占有率及获取商业利润为目标，不断寻找市场空间，创造新的市场卖点。

2．建立企业技术创新体系有效的运行机制。企业技术创新工程的目标就是要通过建立企业技术创新体系有效的运行机制，形成自主创新的动力机制，从而保证技术创新体系高效有序地运行。这样，通过实施企业技术创新工程，建立以企业为主体，以市场为导向，以产品为龙头，以效益为中心，以管理为基础的自主创新的技术进步机制，宋达到提高企业的技术装备水平，产品的技术含量、附加值和市场竞争能力的目的。

3．努力培养造就企业技术人才队伍，保证技术创新体系有人才智力支撑。技术创新的主体是企业，而在企业中进行技术创新的是具有高层次、高水平的人才，因此，人才就构成了企业技术创新的基础。赢得人才，就拥有技术和项目，也就相应地掌握了市场的主动权。技术创新人才管理不仅要引人、求人、借人，更重要的是育人、敬人、用人、留人。为了赢得技术创新的持续性，必须对人才资源进行储备。人才—资源储备包括人员储备和知识储备两个方面。人才储备是指企业所需各类各层次人才必须有年龄分布上的连续性。由于一个技术共同体的技术风格、工作作风、服务态度是在企业技术创新文化理念长期塑造下、在员工代际关系中形成并传递的一种难以言表的无形资源，一旦人才断档，这种无形资源的损失是无法挽回的。因此，任何一种技术创新活动，都需要有不同年龄和不同专业的技术人才组成的技术共同体来完成。知识储备是指个体和群体的知识库要不断更新，使企业人才资源不断增值。因此，建立企业的新员工培训体系、管理人才培训体系、专业技术培训体系、用户培训体系等是非常重要的。同时，要加强建立有效的企业技术创新人才的激励机制。组织成员的目标。与组织目标并不完全一致，激励作为人力资源管理的主要环节就是要引导成员的行为，使其尽量与组织目标一致。而人的行为受动机驱动，动机又来自需要，因此，激励的过程实质上是通过满足需要以影响行为，即分析需要是激励的起点。

第11篇

国外对农业技术创新的相关研究，主要集中在研究农业技术创新的特性、组织管理及政府政策等因素对农业技术创新的影响，StephenD．Biggs(1981)通过对农业技术创新过程的研究，分析了农业技术创新的环境和生物特性，同时分析农业技术创新系统的组织和管理问题:农民和科研人员的联系及其管理方法，但对于科研人员如何识别、搜集和挖掘农户生产实际的创新信息方法等却没有探讨。DavidSunding(2001)主要分析了制度和政府政策对农业技术创新活动的影响和政府科研投资的经济效果，等等。纵观国外农业技术创新的相关研究，对于如何根据农户生产需求对农业技术创新的信息源进行挖掘的方法、步骤却鲜有研究。国内对农业技术创新运行机制的相关研究，集中在农业技术创新能力评价指标、模式、需求与供给等。白硕等(2003)认为农业科研机构和农业大学的技术创新与农户和农业企业之间缺乏紧密联系。高启杰(2004)认为，农业技术创新有效供给不足的原因主要来自农业科技成果的供给结构与需求结构不适应等几个方面。朱希刚(2004)认为政府的农业研发机构主要从事公益性农业技术的研发，并且认为对经营性农业技术的研发应引入市场机制，逐步使企业成为竞争性技术研发的主力，余庆来分析了如何评价农业企业技术创新能力的指标体系构建。卢东宁(2011)认为农业技术创新链中每次循环都是从新的需求起点上进行技术发明产生新的农业技术等等。国内对农业技术创新的相关研究，大多指出了目前我国农业技术创新运行中存在的问题，如何从农户生产需求的角度有针对性的解决这些问题的具体措施与可操作性对策却没有深入探讨，特别是如何根据农户生产实际需求进行农业技术创新信息源的识别、获取、转换为相应的农业技术产品的构思的研究几乎没有，更不用说相应的运行机制的研究。

2农业科研院所和农业科技企业应将农户生产需求

信息作为重要创新源农户作为农业技术的主要消费者，他们的需求规定着农业技术发展的方向，因此需要研究以农户对农业技术的需求为导向的农业技术创新信息源，根据农业技术创新信息源构思符合农户需求的创新农业技术，才能真正为实现农业技术的有效供给提供保障。对农业科研院所和农业科技企业而言，应该根据农户对农业技术的具体生产需求，进行农业技术的创新信息源的识别、挖掘和构思研究。只有真正把农户的生产技术需求放在首位，农业技术创新的有效供给才可以真正实现，相应的农业技术推广才会有广阔的发展前景。因此，农业科研院所和农业科技企业要了解目前农户的实际生产需求，根据农户的实际生产需求，研制开发适用不同地区、不同部门及不同类型农户的适用技术。特别是在科研选题、立项、试验、示范环节积极让创新农户参与进来，在成果的完善、提高、改进等环节吸取农户采用成果后的信息反馈，使农户实际生产中的技术需求信息体现在科研院所和农业科技企业的农业技术创新构思的过程中，从而使农业科研院所和农业科技企业研发的创新技术真正符合农户的实际生产需求，解决农业技术有效供给不足的问题。

3建立符合农户生产需求创新信息源挖掘运行机制

由于目前以农户需求为导向的农业技术创新运行机制尚没有建立起来，农业技术创新机构和同农户的结合上尚存在一系列的制度。首先是农业科研机构没有专门调研和挖掘农户生产需求信息的专门分支机构，也没有支持农业科研人员挖掘农户生产需求信息的制度保障。虽然国家各部委和国家自然科学基金科技创新科研支持项目，但这些项目多是针对基础研究，并不针对应用研究;而涉农企业应该是农业应用研究的主体，但目前条件下我国的很多农业企业技术创新能力和研发能力不足，特别是针对农户需求的创新技术。在所在组织没有相应的政策激励和制度保障的条件下，农业科研人员当然没有深入农户调研农户生产需求信息的激励动力，毕竟深入农户生产实际对农业科研人员而言在目前制度下存在很多不利因素，一是深入农户生产实际进行深入访谈条件很艰苦;二是在条件艰苦的条件下深入农户需要一定的调研经费支持。特别是第二个条件，没有一定的农户生产需求技术信息调研经费支持或其它的项目经费支持，农业科研组织的研发人员很难深入农户生产实际去调研相关的信息源。即使部分农业科研院所或农业科技企业对农户进行了一定的生产需求信息的调研，也往往仅限于农户生产技术需求信息的简单调查搜集，而没有深入农户生产实际和深入访谈挖掘潜在的农业技术创新信息源。要加强以服务农户生产需求为动力的农业技术创新，必须在制度上有一个保证，建立以识别、挖掘农户生产需求技术信息为创新源的农业技术创新信息源挖掘运行机制，促进和协调农业科研单位的研发人员立足农户实际生产需求，详细并深入挖掘农户的农业生产技术需求信息，研发符合农户生产需求的农业新技术。

3.1激励农业科研人员深入农户挖掘农业技术创新

信息源机制对农户生产技术需求的识别、搜集、挖掘需要深入农户生产一线认真观察和体验、深入农户进行深入访谈，只有这样才能挖掘出能够满足农户生产需求的农业技术创新信息源。这就要求农业科研机构对农业科研人员深入农户生产实际挖掘农业技术的创新信息源给予一定的项经费支持和制度保障，毕竟深入农户生产实际对农业科研人员而言不仅条件艰苦而且需要付出艰辛的思考并付出一定的时间、精力，如果没有相应的经费支持和制度保障，那么农业科研人员个人由于不想做额外的工作而不会主动深入农户生产实际对农户生产实际的创新信息源进行调研、搜集、挖掘。因为对农业科研人员个体而言，从理性经济人的角度出发他们在决定行动前会考虑成本收益的问题，也就是说，如果没有一定的经费支持或项目支持和相应的制度保障，自己为挖掘获取农户生产需求技术创新信息源所耗费的时间、精力将是非常不经济的，这就使得农业科研人员对农户生产需求技术创新的信息源没有深入调研、搜集、识别、挖掘的动力，势必会导致农业科研人员研发出的农业创新技术和农户生产的实际需求相互脱节，从而导致农业技术创新的有效供给不足，农业科技成果转化率相对较低。因此，应该建立激励农业科研人员挖掘农业技术创新信息源的相应机制，支持有创新思路的符合农户生产实际需求的农业科研调查研究项目的立项，当然，如同国家自然科学基金一样，要有相应的目标考核机制，为农业科研人员挖掘农业技术创新信息源提供动力支持。以促进符合农户需求的农业技术创新的信息挖掘和相应农业技术的创新，为实现我国特定条件下的农业现代化贡献相应的力量。

3.2挖掘农业技术创新农户信息源的方法和步骤

农户在农业生产过程中的技术需求信息在农业技术创新中的重要作用是显而易见的，但选择什么样的的农户进行调研、收集和挖掘什么样的信息、采用什么样的信息收集方法和信息挖掘方法决定了农户信息源对农业技术创新的价值大小。创新信息来源的选择是决定创新信息挖掘质量的一个重要方面，而收集信息时采取的研究技术和方法也十分重要。传统的农户调查和市场研究方法虽然使用广泛，但对农户深层次的、潜在需求的生产技术信息的挖掘效果不大理想。关于挖掘农户信息源的方法和步骤，虽然没有直接关于如何挖掘农业技术创新概念研究阶段的农户生产需求信息源的研究，但可以参考借鉴工业产品创新中VonHippel的“领先用户”信息源挖掘方法和陈劲的企业技术创新过程中的创新信息源的领先用户方法以及范晓屏的产品创新信息源的挖掘方法体系。由于玉米、小麦和水稻这样的主要粮食作物，国家本身对相应的农业技术创新投入很大，研究出的适用农业技术创新成果也很多，以下没有探讨其农业技术创新的信息源挖掘问题，以下主要针对果蔬和经济作物种植过程中农业技术创新信息源的挖掘方法和步骤进行探讨。所谓农业技术创新户是指对农业生产实际过程比较敏感，能够率先提出一些他人尚未意识到的农业生产技术需求，并能在农业技术推广中率先采用农业技术的农户。一般而言，农业技术创新户是农户中的创新领先者，他们对农业生产实际的技术需求的体验和感受远比跟随农户和落后农户深刻，对跟随农户和落后农户访谈得不到的技术需求信息可以从农业技术创新农户处访谈得到。

步骤1:具体识别创新示范户和落后农户的方法，可以根据果蔬或其它经济作物种植收入通过和本村的村干部了解确定本村的果蔬或其它经济作物种植收入大户或种植技术能手为农业技术创新户，同样的道理，落后农户也可以通过和本村的村干部了解确定本村的果蔬或其它经济作物种植收入较低农户为农业技术落后户，跟随农户可以在两类农户之外随机抽样确定。当然，在科研项目经费许可的条件下，可以对果蔬或其它经济作物集中区采取大样本的调研方法根据农户特征和收入科学综合确定创新户、跟随户和落后农户。具体而言，可以根据农户的主要成员的敏感性、冒险性、独立性、外向性等特征与人的创新性正相关关系和农户的收入特征来筛选出相应的创新户、跟随户和落后农户。

步骤2:对识别出的农业技术创新户深入入户访谈确定农户农业生产迫切需要解决的农业生产技术问题并且目前还没有相应的解决技术的相关需求信息。访谈过程中，不仅要搜集创新户表达出所需求的农业技术创新信息，还要挖掘探索创新户没有表达出来的深层次潜在隐性需求的生产技术创新信息。因此，在调研过程中，要求调研者本人熟悉农业生产实际。具体收集、识别和挖掘农户需求的农业生产技术信息而目前还没有解决的相关技术的信息的方法可以参考手段－目的方法、登梯技术等方法，具体方法如下:首先要识别和挖掘农户生产过程中的需要解决的问题，包括栽培技术、病虫害防治、农产品特性、产品销售过程中的问题等。然后将这些问题转换为相应的技术功能或产品功能信息，并经农业技术创新户验证相应构思的技术功能和产品功能开发是否能够解决他们生产实际的问题。

步骤3:将从农业技术创新户深入访谈得到的需要解决的生产技术信息和相应的技术功能或产品功能开发信息，到跟随农户和落后农户处验证，确认他们是否在农业生产实践中也迫切需要解决这样的问题和相应的技术或产品功能的开发能否满足他们的生产实际要求。根据笔者2011年对陕西太白县无公害和绿色A级蔬菜基地的不同蔬菜种植村调研，调研中按照农户特征和蔬菜种植收入特征进行分类抽样，通过对97户跟踪农户的入户深入开放式访谈发现:创新示范户能够通过蔬菜苗的大田移植过程认为由于劳动量投入很大应该发明一种机械化的栽苗技术，而跟随农户和落后农户则只是认为该移苗过程由于劳动量投入大认为自己家里劳动力不足应该雇佣一定量的劳动力;创新示范户在蔬菜田畦间的锄草劳动过程中自己发明了简易的可以提高劳动效率切方便的锄草工具，而跟随农户和落后农户则只是认为该锄草过程由于劳动量投入大和由于蔬菜间距离狭小认为除草非常不方便。综合以上信息源的识别和挖掘，可以确认太白蔬菜种植基地目前需要节约劳动力的大田移苗技术和节约劳动力的方便的非施农药除草的除草技术。

4结论

第12篇

论文名称：基于BP神经网络的技术创新预测与评估模型及其应用研究

课题来源：单位自拟课题或省政府下达的研究课题

选题依据：

技术创新预测和评估是企业技术创新决策的前提和依据。通过技术创新预测和评估, 可以使企业对未来的技术发展水平及其变化趋势有正确的把握, 从而为企业的技术创新决策提供科学的依据, 以减少技术创新决策过程中的主观性和盲目性。只有在正确把握技术创新发展方向的前提下, 企业的技术创新工作才能沿着正确方向开展,企业产品的市场竞争力才能得到不断加强。在市场竞争日趋激烈的现代商业中, 企业的技术创新决定着企业生存和发展、前途与命运, 为了确保技术创新工作的正确性,企业对技术创新的预测和评估提出了更高的要求。

二、本课题国内外研究现状及发展趋势

现有的技术创新预测方法可分为趋势外推法、相关分析法和专家预测法三大类。

(1) 趋势外推法。指利用过去和现在的技术、经济信息, 分析技术发展趋势和规律, 在分析判断这些趋势和规律将继续的前提下, 将过去和现在的趋势向未来推演。生长曲线法是趋势外推法中的一种应用较为广泛的技术创新预测方法,美国生物学家和人口统计学家Raymond Pearl提出的Pearl曲线(数学模型为: Y=L∕[1+A?exp(-B·t)] )及英国数学家和统计学家Gompertz提出的Gompertz曲线(数学模型为: Y=L·exp(-B·t))皆属于生长曲线, 其预测值Y为技术性能指标, t为时间自变量, L、A、B皆为常数。Ridenour模型也属于生长曲线预测法, 但它假定新技术的成长速度与熟悉该项技术的人数成正比, 主要适用于新技术、新产品的扩散预测。

(2)相关分析法。利用一系列条件、参数、因果关系数据和其他信息, 建立预测对象与影响因素的因果关系模型, 预测技术的发展变化。相关分析法认为, 一种技术性能的改进或其应用的扩展是和其他一些已知因素高度相关的, 这样, 通过已知因素的分析就可以对该项技术进行预测。相关分析法主要有以下几种: 导前-滞后相关分析、技术进步与经验积累的相关分析、技术信息与人员数等因素的相关分析及目标与手段的相关分析等方法。

第13篇

1．1管理会计的内涵

根据管理会计的目标、职能、内容和方法等方面对其可以概括为:管理会计对现在的或未来的经济活动，通过特定的方法收集、分析数据，为信息使用者提供有用的决策信息，可以是部分或特定的信息，它主要服务于企业内部，是一种经营管理型会计，其职能是实现预测、决策、规划、控制和考核等。传统的管理会计主要包括预测分析、经营决策分析、投资决策分析、全面预算、标准成本系统以及责任会计。随着经济环境的不断发展，管理会计从单一的价值增长逐步向企业对外部环境的适应上转变，从其职能角度分析管理会计包含了新的内容:目标成本管理、作业成本法、平衡记分卡、预算管理以及战略成本管理。其中重要的推动因素之一就是技术创新。

1．2技术创新概念的界定

熊彼特最早提出了创新这一概念，通过借鉴国外的经验，再结合我国国情，对技术创新作如下定义:技术创新是企业利用市场的存在潜在赢利机会，以获得商业利益为目标，将生产条件、要素重新组织，建立起效能更强、效率更高和费用更低的生产经营系统，从而推出新的产品、新的生产(工艺)方法、开辟新的市场、获得新的原材料或半成品供给来源或建立企业的新组织，它是包括科技、组织、商业和金融等一系列活动的综合过程。技术创新具有创造性、累积性、高风险性、高投入性、周期性以及效益型等特征。

1．3技术创新与管理会计的关系

技术创新与管理会计之间存在作用与反作用的关系:技术创新促进了社会的发展，增强企业间的竞争，技术创新的特点决定了技术创新能够推动管理会计随之创新;管理会计为了满足企业不断发展、竞争力不断增强的需要，在企业经验管理过程中必然对技术进步起推动作用。它们还有共同点的目标，即都是为了实现企业的可持续发展。管理会计的预测、决策、规划职能决定了企业的管理者和决策者是否会为技术创新进行资金、人才、信息、制度上的投入。而技术不断创新，产品的生命周期也因此虽短，给产品研发设计带来了相应的风险，因此对产品的成本管理也应有成本控制转向成本计划，及预算管理，从而在管理会计中成本预算和管理者的预测、决策也受到制衡。需要将技术创新与管理会计结合起来，达到提高企业经济效益和竞争实力的目的。

2．技术创新相关的管理会计问题

2．1技术创新推动的预算管理

关于技术创新推动下，预算管理也在不断发展，目前，预算方法的创新是国外集中研究的领域，主要包含两个方面:第一，一个企业或一个行业采用何种预算方法进行技术创新投入;第二，对每个项目之间的创新投入如何配置。20世纪80年代以来，传统的预算管理模式和财务控制机制的劣势越发明显，因为随着知识和创新在推动经济增长和促进社会进步过程发挥的重要作用，尤其是信息技术的飞速发展，使得过去的预算管理既不能满足企业利益相关者的决策需求，也不能充分反映出公司管理理念、品牌形象、员工能力等无形的价值。从整个社会范围看，对预算管理模式的创新改革有两种不同的见解:欧洲的彻底放弃原预算管理思想的“超越预算”，以及美国和英国相关人员提出的“改进预算”。“改进预算”又分为作业预算和改良预算两种模式。作业预算将战略管理融入预算管理，是一种“从下而上”预算编制流程的改进。改良预算利用了平衡积分卡，将战略与业绩指标结合，是一种“从上而下”预算编制方法。

2．2技术创新推动的成本管理

20世纪70年代以来，随着技术经济环境的变化和管理科学的影响，传统成本管理显现出一定的局限性，随之新的成本管理模式出现。主要包括战略成本管理以及新的成本管理方法。具体表现为:1、成本管理的思想不再局限于日常成本的计算，而是逐渐扩展到战略管理层面。2、成本管理不再完全有生产导向，取而代之的是市场导向。3、成本管理的范畴也在不断扩到，不只是对单纯的生产制造进行成本的核算和管理，还包括社会产品生命周期的管理。

2．3技术创新推动的业绩评价

业绩评价就是评价主体运用特定的指标、标准和方法，对某一时期内组织或个人预期目标的实现情况所进行的价值判断。对于企业而言主要可以分为个人业绩评价和综合业绩评价。业绩评价经历了简单的业绩评价、单一的财务指标的评价，随着技术创新的推进，经济增加值的出现，现在主要运用平衡记分卡来进行业绩评价。创新的评价体系具有多元性、综合性等特点，更为适合企业的整体评价及管理。综上所述，近20年来，在技术经济环境变化的同时，管理会计中预算管理、成本管理、业绩评价等的创新和发展，使理论再次能够作为实践的指导方法，也使理论与现实之间的距离大大减小。

3．管理会计在我国企业应用现状

管理会计越来越受到现代企业的重视，其不断发展表明管理会计在我国企业中的应用正在不断发展和改进，试图寻找到适合我国企业发展的模式。具体应用情况如下:第一，随着我国将管理会计思想融入企业经营管理的企业范围不断扩大，先进的、创新的管理会计方法成为广大企业的需求，但在越来越多的企业接受先进管理会计方法的思想，引入先进的管理会计方法的同时，但应用的效果还不是十分明显;而且如量本利分析、制造成本计算、和责任会计等传统的管理会计，仍在普遍使用。第二，从我国管理会计的应用范围以及应用效果分析，经济越发达、企业规模越大、经营状况越好的企业在应用管理会计过程中遇到的问题可能相对越少，可见，管理会计的应用与多种因素相关。第三，目前，企业实践管理会计方法时，大多数都是自觉选择，其目的是也都是为了实现企业目标，获取更大的经济利益，增强企业在市场中的竞争力。因此基本以成本控制为主导，只有少数企业倾向于支持决策的转化。第四，为满足先进管理会计模式的要求，要向得到更好的管理会计应用效果，则对企业的组织机构、文化制度建设、会计信息化水平以及企业人员综合素质等提出更高的要求。

4．结语

第14篇

【摘要】随着知识经济社会到来，科技创新已成为提升产业国际竞争力与驱动经济增长的关键因素。从定量定性分析可见,我国必须激励并增加研发投资、重视与强化专利发展策略、积极推进产学研的改革、积极鼓励原创性研发、协调投资与保护社会生态化发展的关系，实现社会真正可持续发展。

【关键词】技术创新国际竞争力经济效益

一、技术创新的概念

创新经济学的创始人熊彼特（J.A.Schumpeter）认为：创新是“企业家对生产要素的新的组合”，即把一种从来没有过的生产要素和生产条件的新组合引入生产体系，从而形成一种新的生产能力，以获取潜在利润。具体来说，创新包括：引进新产品；引用新技术；开辟新市场；控制原材料新的供应来源；实现工业的新组织。另外，熊彼特还认为，创新是一个经济学范畴而非技术范畴。发明是新工具或新方法的发现，创新则是新工具或新方法的实施。发明往往是创新的一个环节，创新并不一定需要发明，发明只有应用到经济之中并带来利润才算是创新。伊诺思（J.L.Enos）认为：技术创新是几种行为综合的结果，这些行为包括发明的选择、资本投入保证、组织建立、制定计划、招工用人和开辟市场等。英国经济学家斯通曼（P.Stoneman）认为：技术创新是首次将科学发明输入生产系统，并通过研究与开发，努力形成商业交易的完整过程。澳大利亚学者唐纳德·瓦茨（Donald.Watts）认为：技术创新是企业对发明和研究成果进行开发并通过销售而创造利润的过程。

二、实现信息化发展目标主要靠技术创新

十六大提出要实现工业化的目标，应提出坚持以信息化带动工业化，以工业化促进信息化，走出一条经济效益好、资源消耗低、环境污染小、资源优势得到充分发挥的信息化之路。强调科技兴国，充分发挥科技第一生产力的作用，是为实现经济目标做出的重大举措。信息化的道路是把握当今经济需求，总结经济建设经验，走出一条社会主义现代化经济之路。科技含量是新型的专业化道路的一个重要体现。无论是一个企业，还是一个国家，不能从单纯的产值来判断，如一个企业产值有l0多个亿，但不能以此断定该企业的核心竞争力高。核心竞争力的关键是创新能力，是科技含量。这是企业竞争力最关键的一个因素。因此，无论是传统产品，还是高新技术产品，关键要有技术含量。现在，有些企业遇到困难，就说行业选择得不对。这存在片面的认识。一个产品科技含量的高低要看它是不是符合当今科技发展的潮流。要谋求较好的经济效益，就必须以企业技术创新为基础。这几年，企业经济效益明显好转，规模利润达到5300亿，连续4年保持较高的增长。这里面有一个很重要的因素，就是技术方面有一个明显的变化。尤其当企业要面对国际竞争，就必须把技术创新放在一个举足轻重的位置。资源消耗低，环境污染小，这要靠科技进步和成熟技术的推广。人力资源开发，则需要培养一批适合技术创新的科技人员。就我国人力资源状况而言，一方面，就业形势非常严峻，全国有600多万的下岗职工，每年还要增加800多万的新就业人员。另一方面，技术人员严重不足，尤其是企业的高级技工，在全国范围内只有60多万，供给远小于需求，其他技工的缺口总计达上千万。所以，人力资源要得到充分开发利用，就要和现状结合在一起。工业园区作为信息化的一个载体，更应该在科技上下工夫，走出一个高起点高效益的道路。

三、“十五”期间技术创新的目标和任务

“十五”期间，国家技术创新的目的是为了实现信息化高速发展的要求。技术创新的主体应该是企业，研究技术创新就要从企业入手。“十五”期间，创新目的可以概括为以下几个方面。一是基本形成三大体系就是以企业为主体的技术创新体系、为企业创新服务的社会化体系和以经济手段和法律手段的政府宏观调控体系。建立一个政府、企业、社会互动的三个环节紧密联系的体系。二是建立三大机制，包括围绕产业的经济发展调整的开发机制、观念开发机制和前瞻性开发机制。三是建立技术创新的激励机制。技术开发机构的建设，主要目的在于形成一个多渠道的投资机制，尤其是在大型企业，从提高国有企业的竞争力入手，注重技术人员的培养，尤其应将技术人员的分配制度和一般技术管理员的分配区分开来，成立一套新的激励机制。科技人员的分配机制体现他们的共性化，现在国家正准备试点，鼓励科技人员和管理人员技术创新的合理股份体现，大力推动企业专利技术保护制度的实施。通过企业专利试点，促进企业专利意识、专利战略、专利发明，并利用和保护专利。

四、技术创新的重点和主要政策。

1、加大企业创新体制的建设。社会技术服务体系建立是一个急需解决的问题。力争在“十五”期间，在全国建立100个技术创新服务的中介机构，形成面向企业，特别是中小企业的专业性的服务中心。

2、逐步形成技术创新规律，开发服务创新的体系，提高区域经济的创新能力。加大技术信息网络建设，实现相关科研院校、中介机构、科研机构的信息化建设，加大信息服务，及时通过公开招标技术信息，进一步完善规范技术市场。

3、建立以法律手段、经济手段为主的市场调控技术调整体系。技术创新的主体是企业，但政府要为技术创新营造一个良好的环境，包括制定相应的法律规范、加强技术部门的推广应用、保护知识产权、加强国际合作等。政府要做的主要是为企业技术创新营造良好的技术开发环境，而不是限定企业的研究方向，因为相比而言企业更了解自己的发展需求，知道开发什么样的技术，应该怎样开发。与此同时国内外的一些大型企业应参与这一环境的构建，在与技术开发直接相关的立法、执法对知识产权保护、技术创新等方面，应该起到重要的作用。加大技术开发力度，加速产业化发展进程，通过加大技术开发投入，改变传统产业的生产销售模式。加速高新技术产业发展逐步代替传统产业，特别是加大电子信息新产品的开发，重点开发数字化医疗、大众专用设备、机电一体化设备和提高生活水平相关的大众消费品质量，提高国外市场占有率，真正成为具有创新力的企业竞争实体。以信息技术为指导，提高传统产业的自动化，控制职能化和管理信息化水平；以重大技术装备和科研设备为重点，提高行业专业制造水平；以节水、节能、综合利用和环保为重点，提高传统产业效益和发展，提高资源利用和可持续发展，鼓励发展能源技术、环保技术，大大减少工业环境的污染。必须把保护环境放在推动工业发展更重要的位置。

4、企业建设应具备一个具体的信息化建设方案，重在降低成本，提高质量。作为企业的管理者政府机关，应着重做好以下几个方面的工作。一是建立一个信息化发展的平台，使企业技术创新能在信息化环境下进行。二是实行体制创新战略，浙江地区市场经济发展比较完善，没有太多的计划经济影响。但是存在的另外一个问题是，企业普遍带有家族化、封闭化的倾向，因为企业大多由家庭分工开始，家族化、封闭化是企业发展面临的一个重大问题。企业创新应按现代企业制度法人结构去改造。三是实施可持续发展战略。我们工业园区的发展，必须考

虑经济发展与环境保护的协调发展，从节水、节油、降低消耗、降低污染等方面统筹考虑。

五、对我国企业技术创新的几点思考和建议

我国技术创新的各个主体还没有充分感受到市场的压力，受计划经济残留影响，企业还没有充分觉察到提高核心竞争力的外在压力，因而导致技术创新缺乏市场激励。以下是对于我国企业技术创新的几点思考和建议。

1、企业应是技术创新的主要力量，在技术创新中居于主导地位。我国绝大多数企业主要依赖消耗大量的自然资源与人力资源，以生产低技术含量的数量型产品来求得生存与发展，还没有对技术的创新投入足够的重视，市场难以发挥对技术创新的激励功能。

2、我国技术创新的主体——科研院所至今主要由政府投资，其员工由国家发放工资，项目由国家计划立项审批，成果由国家审定。在此情况下，创新主体的生存与发展依赖的是政府而不是市场，其人员的投入依赖的是财政而不是市场。由于没有进入市场，因而市场的规律、规则与机制无法对技术创新产生激励作用，技术创新对核心竞争力的促进作用也就难以发挥。

3、有效投融资机制梗阻。技术创新资金投入不足仍是阻碍我国企业技术创新活动的最大障碍，加上我国风险投资体系不发达、证券市场的发展尚未完善等原因，当前企业技术创新投入不足。

4、现行企业人才机制不完善，阻碍了企业的技术创新能力。企业核心竞争力的提高、技术创新的成功与否、创新效果如何，从根本上说取决于人才，尤其是科技人才和企业家。从某种程度上说，我国并不缺乏技术创新人才，而是缺乏激励技术创新人才成长的机制，无法刺激创新人才进行创新的积极性。因此，我国企业应形成完备的优胜劣汰的竞争机制和有效的监督和约束机制。

【参考文献】

[1]傅家骥、仝允桓、高建：技术创新学M].北京：清华大学出版社，1998.

[2]谭崇台：发展经济学概论[M].武汉：武汉大学出版社，2001.

[3]吴贵生：技术创新管理[M].北京：清华大学出版社，2000.

第15篇

技术创新对经济增长的重要作用一直是近年来现代经济社会领域研究的重要课题，国内外很多专家学者对其进行了研究，并形成了一系列的理论与实证研究成果。技术创新理论最早是由熊彼特(Schumpeter)提出的，弗里曼(Freeman)在此基础上对技术创新理论进行了深入的研究，提出了技术创新是经济增长的主要动力;索洛(So－low)将技术进步从生产函数中分离出来，构建了“技术决定增长模型”，认为技术进步是经济增长的决定因素;丹尼森(Denison)考察了美国的经济，创新性地提出经济增长因素分析理论;罗默(Romer)的知识驱动模型重新解释了经济增长的源泉，认为是由内生技术进步带来的;库兹涅茨(Kuznets)将知识引入到经济增长中来，认为知识存量的增长得益于技术创新。国内许多学者也从不同的角度对技术创新和经济增长的关系进行研究，分别运用不同的计量方法阐述二者的关系。刘和东运用动态分析方法，揭示了我国技术创新能力与经济增长之间的动态均衡关系;郭新力运用回归分析方法，研究技术创新对经济增长影响的贡献度;范柏乃等人利用广义差分法进行回归，揭示科技创新与经济增长之间存在十分明确的单向因果关系;朱学新等人采用Cobb－Douglas生产函数，对中国科技投入的经济效果进行了实证分析;洪名勇构建计量模型，将技术创新和经济增长理论整合为一个分析框架，从新的视角研究我国技术创新和经济增长之间的关系，结果表明各地区经济增长不均衡的主要原因是技术创新。

二、技术创新能力的综合评价

(一)初步建立技术创新指标体系要分析技术创新对于促进经济增长的作用，首先必须正确判断技术创新的能力。由于技术创新的过程并不是简单的线性模式，而是一个涉及多环节、多方面的复杂活动，因此，技术创新指标体系是由一系列能够表示技术创新水平的指标构成，它反映了技术创新活动的不同侧面。本文采用计量模型确定技术创新的能力，并用于技术创新对经济增长相关性分析的实证研究。技术创新能力的指标体系包含三个基本要素，分别为技术创新投入、技术创新产出和技术创新环境三个部分。技术创新投入是指在技术创新活动中投入的各种要素，是技术创新的前提和基础。它制约着技术创新产出，直接对技术创新能力产生影响。技术创新投入主要包括资金投入和人员投入两个方面，下设5个评价指标。技术创新产出是技术创新所带来的结果，它反映技术创新活动取得的技术成果，主要包括科技成果、知识产出和产品产出三个方面，下设5个评价指标。技术创新的客观环境对技术创新起到很大的作用，长期影响着技术创新的能力。有利的创新环境可以为技术创新提供一个很好的平台，促进技术创新水平的提高。技术创新环境可以从技术环境、市场环境和教育环境三方面考虑，下设5个评价指标。这三部分虽然在整个技术创新体系中具有独立的功能，但是互相之间又存在着统一的逻辑关系。基于大量文献的基础上，遵循科学性、系统性、可比性、可操作性等基本原则，本文把技术创新投入子系统、技术创新产出子系统和技术创新环境子系统作为指标体系的一级指标，下设8个二级指标，15个三级指标，建立了技术创新能力的指标体系，详见表1。

(二)指标数据的收据与处理本文选取2001－2012年的年度数据来评价技术创新的综合能力。表1中各评价指标数据主要来源于《中国统计年鉴》和《中国科技统计年鉴》，以及各大科技网站。尽管指标体系中的每个指标都是正向指标，但各指标间的量纲仍存在着差异。为排除不同量纲对分析结果的影响，将各项指标的原始数据进行标准化处理。经过处理后的数据剔除了单位不一致因素，数量级相同并且所有处理后的数据均值为0、方差为1，且服从正态分布。本文利用SPSS软件，实现了数据的标准化处理，结果见表2。

三、技术创新促进经济增长的实证分析

(一)技术创新能力综合分析本部分运用主成分分析法对技术创新综合能力进行分析。主成分分析法旨在利用降维的思想，把原始数据的多个指标变量转化为几个相互独立的综合指标，既减少了指标选择的工作量，又可以消除评估指标之间的相互作用。在选择主成分时应保证特征根的累积贡献率足够大，最大程度解释分析对象，确保综合评估结果的准确性。首先，对原始数据进行显著性检验。变量之间的相关系数较大，说明提取主成分的可能性很大，满足主成分分析的前提条件。将处理好的标准化数据作为分析依据，利用SPSS软件进行主成分分析，得到结果见表3。由表3可以看出，前两个主成分的累计贡献率达到99．267%，表明这两个主成分基本上包含了原始数据的全部信息。因此，选取fl和f2为主成分，代表技术创新能力指标体系中的15个指标。对上述提取两个主成分建立初始因子载荷矩阵，用回归法估计因子得分，以每个主成分的方差贡献率占所提取主成分总的方差贡献率的比重作为权重进行加权汇总，计算技术创新能力综合评价模型。

(二)技术创新对经济增长的影响分析本部分是将代表技术创新能力的综合指标X与代表经济增长的核心指标Y建立回归分析模型，研究技术创新对经济增长的影响效应。进一步探讨技术创新综合得分与评价体系内各项指标的关系，分析在推动经济增长过程中不同指标的贡献程度，对促进经济增长提出相应的建议。衡量经济增长的指标有很多，GDP通常被认为是衡量一个国家经济发展水平的最重要指标。为了剔除人口规模变化造成的影响，本文选用人均GDP衡量经济增长状况，用Y表示。2001－2012年我国人均GDP原始数据标准化处理后的结果见表5。根据表4和表5，我们可以直观地看到，技术创新综合能力与经济增长之间存在着相同发展趋势。绘制散点图并进行相关性检验，表明技术创新能力与经济增长水平存在着显著的线性相关关系。通过SPSS软件对X和Y进行线性回归的结果如表6所示。因此，经济增长水平对技术创新能力综合得分的回归方程为:Y=1．020X－28．651将回归方程和技术创新能力计算公式联立得到的回归方程为: