中小企业技术创新现状范文

前言：我们精心挑选了数篇优质中小企业技术创新现状文章，供您阅读参考。期待这些文章能为您带来启发，助您在写作的道路上更上一层楼。

第1篇

[关键词]中小企业　研发投入　技术创新

20世纪90年代以来，我国中小企业蓬勃发展，已经成为国民经济、社会发展的重要力量。中小企业占我国企业总数的99%以上，创造60%左右的GDP，缴纳50%左右的税收，同时容纳75%以上的就业人口。但是由于中小企业起步晚, 技术创新能力相对薄弱，竞争力有待增强。调查显示，我国中小企业平均寿命只有3年左右。中小企业要想持久生存和发展，必须构建核心竞争力，离不开技术创新投入。后危机时代，分析中小企业的技术创新现状，具有重要的理论意义和现实意义。

一、数据来源与样本选择

本文使用的数据主要来自上市公司在指定信息披露媒体之一巨潮资讯网上公布的年报，部分数据来自国家知识产权局网站。

本文研究对象满足以下条件：（1）2010年12月31日之前在我国中小板上市；（2）符合2011年6月四部委公布的最新中小企业划分标准；（3）属于非高新技术企业；（4）相关指标数据无缺失值。

根据上述筛选标准，本文共得到50个样本量，样本企业的行业分布情况如表1：

二、我国中小企业技术创新现状

1.资金短缺，融资困难

资金是企业技术创新的基础，也常常成为中小企业技术创新的障碍。中小企业由于自身规模较小，实力相对较弱，很容易出现资金短缺，靠自身积累获得技术创新资金比较困难；同时，银行等金融机构更倾向于为大型企业提供资金支持，以降低贷款风险，加上风险投资在我国不够成熟，导致中小企业外源性融资渠道极其有限。很多中小企业受制于资金短缺，难以制定、实施长期的技术创新规划。

2.缺乏创新热情，R&D投入强度低

运用SPSS17.0软件对样本企业2011年R&D投入强度进行描述性统计分析，可得中小企业R&D投入强度的整体情况（如表2）。具体来讲，有13家企业R&D投入强度不足1%；20家企业R&D投入强度为1%~3%；15家企业R&D投入强度为3%~4%；只有2家企业R&D投入强度超过4%。统计结果表明，尽管样本企业都是上市公司，相对于普通中小企业来说资源更加丰富，但仍然缺乏技术创新的积极性，R&D投入强度处于较低水平。目前，发达国家R&D投入强度较高，以色列等国甚至超过4%，相比之下我国中小企业R&D投入强度太低。

3.创新成果有限，专利申请量少

中小企业技术创新投入严重不足，将直接影响到技术创新成果的数量和质量。对样本企业2007年~2011年间的累积发明专利申请量进行统计（如表3），不难发现我国中小企业发明专利申请量少的可怜。样本企业中，有25家企业在这5年间没有申请发明专利，占到50%；17家企业在这5年间累积发明专利申请量不足5个，占到34%；只有8家企业在这5年间累积发明专利申请量超过5个，仅占16%。

4.产品附加值低，成长速度缓慢

由于中小企业对技术创新不够重视，再加上受制于企业规模较小、内外部资源匮乏，企业投入到技术创新活动的人力财力有限，造成产品附加值低。经过统计和比较发现，样本企业中，由于大部分企业R&D投入强度低、研发人员比例低、专利申请量和授权量较小，导致它们主营业务收入增长率、利润增长率等财务指标较差，而那些技术创新方面做得出色的企业的成长性较好。这一结果暗示着技术创新能够使企业提供高附加值的产品，增强盈利能力和扩张能力的同时，往往取得较快的成长，也再次印证了技术创新对企业的重要性。

三、我国中小企业技术创新能力的提升对策

目前，摆在我国中小企业面前最严峻的问题就是缺乏核心竞争力，而核心竞争力的获得离不开技术创新。金融危机以来，我国企业尤其是中小企业缺乏核心技术的劣势越加显著。这一背景下，寻找我国中小企业技术创新的发展道路至关重要。

1.外部环境

(1)完善知识产权保护制度，加大执法力度。政府应该进一步完善知识产权保护制度，最大限度的保护中小企业的创新成果。目前，我国知识产权保护制度很不完善，商业秘密等方面的法律还存在很大空白，成为困扰中小企业技术创新的一大难题。另外，知识产权保护不力，企业的创新成果得不到有效保护，很容易被其它企业效仿或者剽窃，会使进行技术创新的企业遭受巨大损失，导致中小企业技术创新的动力不足。一方面，政府应该完善知识产权保护制度，填补法律制度的空白；另一方面，还应加大执法力度，坚决惩治剽窃他人创新成果的行为。

(2)制定金融税收政策，扶持中小企业。金融政策方面，政府应该引导银行等金融机构加大对中小企业的扶持，也要健全风险投资机制，拓宽中小企业的融资渠道，争取解决中小企业融资难、融资渠道窄的难题，使中小企业能有足够的资金进行技术创新。税收政策方面，政府应该为中小企业制定优惠的税收政策，如技术创新投入的所得税税前加计抵扣、高新技术企业所得税减免、进口高科技设备、原材料免征进口关税等，激发中小企业的技术创新热情。

(3)加强与外部机构合作，提高产学研结合度。中小企业需要与高校、科研机构等“外脑”展开技术创新的合作，并且在产学研相结合的过程中，双方应明确定位。一方面，企业应主动与外部科研机构沟通交流，积极拓宽合作渠道，让外部机构明白自身的创新需求。另一方面，科研机构应认真了解市场和消费者的需求变化，深入到企业中，并根据需求有针对性的帮助企业将科研成果转化为被消费者认可的新产品或服务，即实现创新成果的市场化、产业化。只有这样，双方的价值才能最大程度的得以体现，实现共赢。

2.企业内部

(1)制定技术创新战略，认真贯彻执行。中小企业应该改变缺乏创新战略规划的现状，尤其是致力于通过技术创新获取竞争优势的中小企业，更应该制定技术创新战略，为技术创新活动指明方向。制定技术创新战略时，中小企业应在全面分析内外部环境与自身能力的基础上，制定一套适合自身发展的创新战略。当然，仅仅制定技术创新战略还远远不够，贯彻执行才是关键，有些企业之所以没有实现创新目标，部分原因是没有制定出真正科学合理的战略规划。

(2)完善激励机制，加大技术创新投入。针对目前技术创新投入方面的不足，中小企业应构建完善的激励机制，采取股权激励、技术入股等比较有效的激励方式，并通过物质和精神手段相结合的方法，激发员工的创新热情。中小企业要努力提高研发人员比例和研发投入强度，争取缩小与发达国家企业的差距，毕竟技术创新投入是创新产出的基础。要想提供高附加值产品或服务，持续充足的技术创新投入是必不可少的。当然，中小企业进行技术创新时应注意研发经费和研发人员的比例和规模，创新投入要适度，否则会适得其反。

(3)以企业为主体，以市场为导向。中小企业在技术创新的过程中，应该一改政府和外部机构唱主角的现状，要积极确立自身在创新投入、研究开发、生产销售等环节的主体地位。另外，中小企业应该更加重视创新成果的市场化、产业化，即创新产品的价值实现能力，而不是像原来一样只看重形式上的创新成果，却不太关注创新成果的市场应用价值。

(4)重视创新成果，保护知识产权。当中小企业通过技术创新活动获得一定的创新成果后，应该尽早通过申请专利、版权或者商业秘密的方式予以保护，毕竟前期投入了大量的人力、物力和财力，在当前知识产权保护制度尚未完善的情况下，如果其它企业剽窃自身的研发成果，会造成巨大的沉没成本，打击创新热情。因此，中小企业要注意保护创新成果，这样才能享受到创新成果带来的高附加值，使创新产品的价值最大化。

参考文献：

[1]白璐,陈红,秦宇.浅谈中小企业技术创新[J].经济研究导刊，2009(4):25-26

[2]施静欧.提高中小企业技术创新能力促进中小企业发展[J].现代农业，2010(11):100-102

[3]刘伟玲,李海平.我国企业技术创新能力的研究[J].商场现代化，2009(13):101

第2篇

关键词：中小企业；技术创新；融资困境； 融资现状；甘肃省

中图分类号：F832.42 文献标识码：A 文章编号：1003-4161(2012)01-0131-03

近年来，随着甘肃省中小企业发展呈现新的发展趋势，技术创新已成为中小企业实现稳定、可持续发展的主要渠道。尤其“十二五”时期，坚持不懈的利用高新技术对传统产业进行改造升级，将是甘肃省加快转变经济发展方式、实施跨越式发展重要途径。甘肃省近70%［1］的技术创新来源于中小企业。但是，目前中小企业技术创新存在着很大的金融缺口，“融资难”问题是阻碍中小企业技术创新的主要障碍。据统计，甘肃省90%以上中小企业缺乏资金［2］。随着金融危机的蔓延，中小企业技术创新融资难的问题更为突出。因此，调查分析甘肃省中小企业技术创新融资状况，并针对目前中小企业技术创新融资存在问题，提出具有重要现实意义的对策建议，为甘肃省各金融机构服务中小企业技术创新出台相关政策提供现实依据。

一、样本企业基本情况

课题组于2010年12月至2011年4月、2011年7月至8月两次，采用问卷形式，以随机性为原则，在全省范围内进行了中小企业技术创新融资状况法人调研工作。被调查企业共196家，收回有效问卷187共份，经过整理有效样本共计179份，其中重点企业24 户，占全部样本的26.1%。样本中大部分为20 世纪90 年代以后成立的企业，占全部样本的86%，其中2000 年以后创建的企业占69%。职工人数在400 人以下的样本企业占全部样本的94%，其中又以50 人以下的企业占比重最大，占全部样本的44%。

根据《国家行业分类标准》，我们将本次调查样本企业划分为农林牧副渔、制造业、批发零售餐饮业和其他企业共四类；样本所涉及的企业类型有国有企业、私营个体企业、三资企业、集体乡镇企业、股份制企业和其他企业等六种［3］。统计数据显示，全部样本中制造业企业数量最多，共计161户， 占本次问卷调查全部样本企业的86%; 从所有制分布看，私营个体企业,占比最高，达40%，其次股份制企业为占27%，乡镇集体企业、三资企业、国有企业等所有制形式,分别占17%、14%和5%。

根据全部样本的调查数据显示, 资产总额在1 亿元以下的企业占全部样本企业的95%, 其中1 000万以下的企业居多，占比达45%，其次是1 000万元～5 000万元的企业, 占比达41%；销售收入在1 000万元以上的企业数量最多，占全部样本的52%，而其中又多集中于1 000万元～5 000 万元这个收入段，销售收入低于100 万元和高于1 0000 万元以上的企业, 分别占14%和2%。

二、样本企业技术创新情况

本次调查内容首先涉及的是关于样本企业近5年来的技术创新情况，有67%的企业近年进行了不同程度的技术创新，其中有15家企业的技术创新产品已被列入国家重点扶持项目。调研中大多企业对技术创新很关注，近年来有71 %的企业通过产学研加快技术创新的发展，并且有68%的企业表示近期有技术创新的计划，但是调研样本企业自身研发产品的只占23%。结果显示，甘肃省中小企业已深刻认识到技术创新的重要性，加快、加大了技术创新的步伐，但是目前中小企业技术创新还停留在模仿创新阶段，自主创新水平较低。

三、样本企业技术创新融资情况

根据问卷调查分析显示：样本企业有21%左右处于创业时期，有57%处于成长时期；有15%的中小企业处于成熟时期；还有7%的中小企业处于衰退时期。有92%的企业表示有技术创新融资的需求，但是融资满意度只有29%。而且技术创新融资难问题正处于中小企业创业和成长时期，因此，对中小企业技术创新融资现状的分析主要集中在这两个阶段。同时，中小企业对技术创新融资环境的评价也不高。51％的中小企业认为甘肃省金融支持中小企业技术创新的社会环境“一般”，42％的中小企业认为社会环境“相对较好”。只有9％的中小企业认为社会环境“好”。总体满意率（即选“好”)在所有的选项中最低。

（一）企业创业阶段技术创新融资状况

资金问题是中小企业初创时期的突出问题。甘肃省经济落后，中小企业如果不走技术创新的道路，注定会被市场淘汰，但中小企业技术创新初期在筹措资金方面存在比较大的困难，所需资金大部分是靠自身积累得来的，他们不能像大企业那样发行债券、股票上市等直接手段去融资。由于中小企业尚属初创阶段，技术风险、市场风险和管理风险因素较大，而商业资本是极不愿介入这些产业的前期项目，只是一些处于初创期的中小企业因缺少启动资金而难以使项目快速转化为成果，错过了市场机遇。随着全球金融危机的爆发，中小企业又遇到了更大的融资困境。根据调查问卷显示，中小企业在创业阶段技术创新资金的支持程度较低。大部分企业尤其私营企业认为在金融机构活动贷款难或较难。只有少数国有企业认为不考虑技术创新的资金问题。

1.技术创新融资意愿不高。

中小企业在创业阶段技术创新从银行获贷的意愿不高，只有23 %的中小企业愿意融资。主要原因为：一是企业无担保、无抵押，所以无法从银行获贷；二是部分企业尤其是国有企业有上级部门的支持，初创阶段技术创新不存在融资问题；三是由于技术创新的项目周期太长，风险较大，而企业自身又处于初创阶段，根本无法从银行获得长期贷款。

2.技术创新融资渠道单一。

根据问卷显示，中小企业创业发展阶段中的资金支持程度较低。在调查中，有38 %的企业从未接受过贷款的优惠。地方财政支持技术创新资金金额较小，远远不能满足企业初创时期技术创新所需资金支持力度。

调查中，甘肃省中小企业在初创阶段技术创新的资金来源主要是：创业人自筹占19 %，民间借贷占14%；银行贷款占13 %；企业间借贷、国有风险投资、风险投资和非银行金融机构融资分别占11%、9%、8%和8%，另外政府资金支持占10% ，其他融资方式占8%。因此，不难看出，甘肃省中小企业初创阶段技术创新的融资方式主要还是以企业自筹和借贷为主。除此，样本企业初创时期为补充技术创新资金基本都有民间借贷发生。

另外据调查，对于技术创新所期望的融资渠道，大多企业首选还是银行，其次是创新基金，分别占43%、31%。

3.技术创新融资期限较短。

对初创阶段发生技术创新融资的中小企业进行统计，从银行所贷款项基本都是短期和中期的，获得长期贷款的企业只有5家，而这5家企业都存在一定的特殊性。

4.融资成本高。

贷款手续繁琐是中小企业技术创新筹集资金的主要难点（63%）。由于金融危机的影响，银行创新调整信贷管理体系，将贷款审批权限的上收，在贷款的发放程序和经办环节基本与大企业相同，从某种程度上加大了企业融资的成本，不利于中小企业创业阶段技术创新资金的需求。

（二）企业成长阶段技术创新融资状况

1.技术创新融资困境。

成长期是中小企业技术创新发展的主要阶段，也是企业发展的关键阶段。对于成长期的中小企业来说，正处于快速发展的阶段，加大技术创新是企业站稳市场、稳定发展的主要途径，因此，此阶段更需要资金的支持。据调查，成长期中小企业技术创新面临的主要困境原因是：缺少资金、缺少可转换的技术成果、缺少创新人才、缺少创新收益保障的制度和环境、缺少技术成果转化的技术服务体系等等，其中前三位的比例依次为66%、54%、41%。

2.技术创新融资满意度。

通过对甘肃省中小企业成长期技术创新融资满意程度的调查, 我们发现约有41%的企业存在资金缺口, 但是能通过不同的融资方式加以解决，47%的企业存在资金缺口但是解决很困难, 只有12 %的企业自有的资金能够满足生产的需要，而这些企业大部分都是国有企业或者享受国家重点扶持的企业。

3.技术创新资金来源。

图1 甘肃省中小企业技术创新期望融资渠道分布图

甘肃省中小企业在成长期阶段的主要资金来源于自我积累，占69%，银行信贷占19 %，民间信贷占3%，中小企业成长资金占其他的融资方式占9%，包括非银行融资机构、风险投资、国有资金、产权融资等等。另外，甘肃省中小企业技术创新最希望通过银行贷款获得发展资金，占32 %，其次的方式分别为创新基金和政府扶持分别占31%和11 %。具体如图1所示。

4.成长阶段技术创新资金使用情况。

在成长阶段，中小企业筹集资金进行技术创新，主要使用在购买专利许可证、产品设计、产品试制、机器设备购置、市场调研、人力资源培训及产品推销等方面。具体情况如表1所示。

四、主要结果分析

甘肃省中小企业技术创新融资之所以形成以上的特点，分析其原因如下：

（一）企业缺乏技术创新资金预算规划。通过调查，样本企业在技术创新资金筹集上存在较大的随意性，依据市场的后期反应计划技术创新融资，尤其是初创阶段，大多数企业没有建立技术创新资金预算制度，创新基金缺乏持续稳定的补给储备。

（二）企业技术创新风险较大，尤其初创时期，技术创新大多只停留在产品的模仿创新阶段，这也是中小企业技术创新融资难的自身主要原因。

（三）金融机构经营观念保守，对中小企业技术创新的信贷投入慎之又慎。由于企业技术创新项目的预期收益存在不确定性，投入风险较大，因而金融机构对企业自主创新贷款普遍采取保守态度。从样本企业的调查情况反映，没有一家私营企业的技术创新项目获得过银行的贷款支持。

（四）地方政府对中小企业的研发投入支持不够。从样本企业的调查来看，目前甘肃省政府虽然积极鼓励中小企业技术创新，搭建了各种服务平台，并对进行了技术创新的典型企业也进行了奖励，但是奖励数额小，多为象征性。在地方财政支出中，没有设置支持中小企业技术创新的创新基金，企业的研发经费主要靠自己筹集。

总之, 甘肃省中小企业技术创新近年来取得了长足进步，但面临的资金“瓶颈” 矛盾依然十分突出。据调查，许多中小企业由于创业发展过程中资金不足，造成企业无法拥有市场迫切需求的产品、先进的技术和潜力无穷的市场，由于缺乏资金，也只能眼睁睁地看着技术、产品逐渐被替代而仅靠四处筹借自有资金小规模、小批量地应付市场， 实在无法抓住时机，企业发展的步骤必然停顿厂来，最终因后续资金匮乏枯萎致死。可见，资金的循环与企业的发展是不可拆分的纽带关系，解决技术创新融资问题已经成为中小企业生存和发展的关键。

基金项目：本文为甘肃省科技计划资助项目“中小企业技术创新金融支持问研究――基于甘肃的思考”（1006ZCRA140）阶段性成果。

参考文献：

［1］ 甘肃省统计局．《甘肃年鉴》2007-2009.

［2］ 人民银行兰州中心支行调查统计处.

［3］ 毕克新,郭文刚等．中小企业技术创新社会化服务体系中外比较［J］ .中国软科学，2004 (1 ): 93-98.

［4］ 甘肃省中小企业信用与担保业协会.

第3篇

（一）发展持续加速，规模整体攀升

2014年是吉林省民营经济发展的重要时间节点，至2014年底，全省中小企业主营业务收入同比增长10.3%，占全省地区生产总值的比重为51.1%，中小企业户数已达17.6万户，同比增长8.5%。

（二）经营范围有序扩大，结构分布更加合理

省内中小企业的经营范围由劳动密集、技术含量低的服务业和围绕汽车产业的加工配套链条，向新技术、新产业、新市场细分方向高速发展，经济结构日渐优化。长春市范围内非大型科技企业约2000余户，涵盖电子信息技术、互联网IT业、现代中药、新材料等领域，其中的佼佼者处于国际、国内领先地位，部分优秀的中小企业已经转型为集团化或股份制企业，开始向更高层次发展。

（三）运作资本的能力不断加强

几年间，民间资本运作已成为整个社会经济运行体系当中固定资产投资的重要部分。2014年全省民间投资增长17.4%，占固定资产投资总额的比重达71.4%。民营资本运作与资本投资早已不以扩大生产规模为主，已全面形成以促进新产品研发投产、新技术更新换代为主导，同时伴随高技术实体化、跨行业综合投资为特点的集约型投资方式。

（四）中小企业为整个社会带来的贡献愈加明显

吉林省民营经济已成为助推区域经济增长极为重要的力量，是当地财政收入的重要来源，也是就业问题的主要疏导手段之一。吉林省民营经济增加值占全省GDP的比重随民营经济的迅猛发展而逐年递增。截至2014年，吉林省民营经济增加值占全省GDP的比重达到51.8%，同比提高2.6个百分点；全省民营经济实缴税金748.2亿元，同比增长10.3%，占全口径财政收入的比重达到35.9%。

二、吉林省中小企业技术创新建设的现状

（一）新产品研发需求旺盛，研发能力潜力巨大

企业新产品研发需要大量高素质的从业人员，资金能否及时有效投入是能否顺利开展研发工作的前提。2014年省内中小企业技术研发人数约4200人，比2013年增长约20%。中小企业研发经费总投入、技术改造投入、技术引进投入，相比2013年分别增长了15.24%、42.90%、81.85%。目前，省内部分有实力的中小企业已与省内高校共建研发团队，企业负责人对研发的兴趣持续升温，将企业自主科研形成常态化，研发出很多改型换代产品，取得可观的经济效益，进一步扩大了细分市场领域的占比。中小企业在科技创新方面获得的成果数量也取得了显著的增长，表明我省中小企业已经开始充分认识到拥有“自己的技术”这一决定性因素能为企业自身带来的巨大能量。

（二）未来中小企业的发展紧紧依赖科技创新

我省大部分中小企业在应对经济外部大环境的压力下，都在积极主动谋求企业未来的发展途径。通过走访，对企业未来发展持谨慎乐观态度的约70%，60%的企业已经初步制定了发展计划。一部分企业具有开创精神，努力拓展新领域，根据市场需求及时转型产品，使自身不断做大做强。

（三）企业科技创新需求日益旺盛

随着中小企业科技创新意识的不断提高，其对科技创新显现出了强烈的渴望，相应的需求也日益旺盛。越来越多的企业一改以往闭门造车的状态，积极主动寻求专家和外部技术力量的支持，他们对高校中适合企业发展的新产品和科技项目显得兴趣十足，更乐于与高校的专家、学者们交流，期望在交流的过程中得到良方益策，助力企业科技创新的发展。

三、吉林省中小企业技术创新存在的问题

（一）政府支持力度相对较弱

在走访过程中，仅有不足四成的企业对政府现有政策的支持力度比较满意，很多企业负责人明确表示我省目前现有的政策相比南方省份无论是从灵活性、开放性和优惠性均尚有一定差距。正常来讲，企业年研发投入额应不低于总收入的5%，若低于3%，在长期内就面临被市场淘汰的危险，规模以上高新技术产品占主导的企业在研发一项上往往投入额要超过总收入的10%。我省中小企业面临市场竞争日益激烈、电商林立、实体经济份额下滑、利润空间明显缩水等不利条件，加之融资成本居高不下，一旦资金链出现问题，无法抽调额外资金开展技术研发。省内大多数企业意识形态层面仍停留在东北老工业基地的光环下，在创新过程中仍依赖于来自政府方面的全方位助力，包括优惠政策、天使基金、融通资金渠道和企业管理等方面。如何提供有力的财政支持、税收减免政策，提供更完善的技术、市场软环境，乃至政策信息的及时、透明、公开，是政府目前急需解决的问题。

（二）企业负责人对技术创新动向缺乏敏锐的直觉

广大中小企业成立之初往往是以家族为基础，由于某一独特工艺而占有较多的市场份额。然而由于社会整体技术水平的不断发展，能否及时应对外部变化、准确把握新工艺是制约中小企业发展的瓶颈因素之一。经调研，绝大多数的中小企业负责人在思想中是具备创新精神的，但受到企业自身桎梏，能够充分发挥技术活力和作用的不到三成。中小企业必须及时、准确、有效地掌握先进的技术力量，将之融合进自己的产品中去，才能充分发挥创新机制的作用，适应高速发展的外部经济环境，保持企业的可持续发展。

（三）技术人才缺乏是阻碍技术创新的不利因素

我省中小企业普遍存在的问题之一就是技术研发人才的极度缺乏，这里面既包括研发型人才在招募根源上的匮乏，又包括了如何留住现有研发型人才的困境。虽然对人力资源的培养开始逐渐重视，但在认识上仍有较大局限。这就造成在中小企业产品创新过程中，既缺乏解决关键技术瓶颈的研发人才，又缺乏高水平的工程技术人才，导致在产学研合作过程中，投产环节困难重重，极大地阻碍了产品从科研成果到实际投产这一链条的连贯性。这些人才，怎样引进、保有、最大化发挥作用，是中小企业目前亟待解决的问题。

（四）企业技术创新的相关信息不对称

信息不对称主要体现在产学研用的结合过程中。企业既不知道谁掌握着能够解决自身问题的技术力量，又不知道如何能与对方进行有效沟通。在技术转化过程中更由于双方不完全信任，最终导致转化过程中途流产。这时就需要政府相关部门从中斡旋和协调，促进双方的有效沟通，在发生问题的时候作为服务性质的第三方帮助双方共同克服困难。

（五）中小企业对于知识产权的认识不足

第4篇

关键词：新形势；中小企业；营销创新；营销战略；研究

当前时期中小企业面临的市场环境发生了重大变化，市场竞争加剧，企业间竞争的内容和形式更为复杂，再加上企业消费群体的多样化需求不断增多，客户的要求不断提高，对企业的营销模式和手段提出了新的挑战。企业要想在市场中占据一席之地，除具备有竞争力的产品和服务外，必须依托有效的营销策略展开宣传和销售，为企业在整个市场的可持续发展奠定坚实的基础。尤其是针对中小型企业，在企业规模和资本等方面输于大中型企业，更要认真研究和分析自身企业的优势进行营销策略的制定和执行，不断提升企业知名度和产品的市场占有率，为企业谋求长远发展。

竞争激烈的经济形式对中小型企业既是挑战又是机遇，企业要客观分析新时期的挑战，抓住机遇，转变自身经营理念，多从营销战略的创新角度出发进行多角度的思考，建立健全具有自身特色的营销战略。分析当前企业的发展阶段和未来经济发展规划，综合考虑企业产品优势和市场地位，对比分析竞争对手的优势与劣势，统筹规划企业营销创新体系。企业名片是企业品牌的代表，加快企业品牌的创立和营销，提升文化品牌价值在企业产品中的附加值，不断研究和分析消费群体的多样化和个性化需求，建立和拥有自身企业的顾客满意度，合理利用新时期的各项信息资源和信息平台，加快电子信息技术在营销战略中的应用水平和更新速度，满足不断增长的顾客需求度。不断增强企业与顾客群体的互动，建立科学高效并循环有序的营销模式。

一、基本现状、存在问题及其原因分析

营销创新在我国企业界受到重视主要开始于大中型企业，尤其是上市企业。随着我国加入世贸组织，不断参与国际竞争，企业间的营销竞争日趋激烈。相关研究报告显示，在过去的十年内，我国中小型企业不断增加在营销方面的资金投入，尤其是在过去的五年中，我国中小型企业的外向型经济发生了重大变化，与前一个五年相比，营销资金投入有一个较大的增幅。中小型企业目前深刻认识到营销创新对企业发展的重要性，逐渐开始探索属于自身的营销创新方案和战略，不断增加营销对企业利润的贡献能力。综合我国目前中小型企业在营销创新方面的不足，主要有以下几个方面：

第一，我国大多数中小型企业拥有自身的营销战略，但是其在制定企业营销战略时未充分考虑企业自身发展的阶段性和现实需要，将营销战略悬空于企业实际经营状况之上，脱离了企业发展的具体阶段，缺乏针对性和实际操作性，又或者没有得到严格的执行，或者缺少灵活性和创新性，无法满足企业不断发展完善的需要，形同虚设。在过去十年内，统计年鉴显示，我国仅有不足五分之一的中小型企业开展了营销创新研究，这其中有一部分企业开始注重分析企业营销创新与企业整体发展规划的有效结合，在二者的衔接上做出了重大修正和设计。并且，这些企业加大了营销创新的资金用度，成立营销专项基金，保证营销创新的不断完善和发展。但由于中小型企业资金链有限，缺少相关部门的资金支持，限制了企业在营销创新方面的资金计划。

第二，品牌建设在中小企业中尚未得到认可和重视。在我国，品牌建设的起步比较晚，一些企业并没有意识到企业品牌对自身发展的作用和意义。尤其是中小型企业，对于企业品牌的研究和创建发展缓慢，由于自身理念并没有完全得到改变，因此这项工作开展缓慢并停滞不前。通过我国自主品牌和知识产权企业调查总结可知，我国拥有自身名牌和知识产权的数量比例接近1/10，与发达国家相比，在数量和质量上显然都处于劣势地位。由于当前我国对知识产权的保护工作并未得到落实和重视，整个发展环境阻碍了企业品牌化发展的步伐。

第三，中小型企业的营销渠道狭窄。传统的营销理念限制了企业营销战略，将企业营销渠道局限于传统的关系网。目前企业的营销渠道的长度并没有真正得到延伸，局限于固有的领域，缺少开拓和创新精神。在营销渠道的宽度上，仅限于单一的营销方式，未充分利用新时期的信息网络平台，展开有效的创新模式研究和利用。创新研究在整个企业中没有受到重视，对企业利润增长的贡献较小。同样有相关数据显示，我国中小型企业在营销渠道创新方面的资金投入较少，并且这个数值的增长速度非常缓慢，与中小企业的经济发展趋势和经济效益的增长速度不成比例，难以满足企业长远发展的需要，营销对利润增长的支撑力度不足。

第四，中小企业缺少对先进电子信息平台的利用。电子信息技术发展迅速，为企业发展提供了便利的发展平台，为企业营销创新带来机遇和载体。尤其是当前无线信息技术平台的上线和覆盖，为企业营销带来新的营销模式，拓宽了营销渠道。在我国中小企业信息化程度低，对信息市场和经济发展形势缺少灵敏性，嗅觉迟钝，缺少与顾客群体的及时互动沟通。

二、新形势下中小企业营销创新问题的建议和对策

针对当前我国经济发展的新特点，以及中小型企业在营销创新方面存在的不足，借鉴当前关于营销创新的相关先进理论和实践经验，研究成功开展营销创新的优秀案例，并参考先进国家中小企业营销创新经验，针对我国中小型企业营销创新存在的阻碍，提出如下措施和建议。

中小型企业制定营销创新战略的基本依据是企业实际发展的需要和可持续发展具体规划，将营销战略计划进行细分，并与企业的各个发展规划达成统一，形成相互协调的一个企业发展体系。不断增强营销创新对企业经济利润的贡献。

制定企业营销战略必须敢于放弃旧的营销模式和渠道，尝试新的营销模式，转变营销思路，研究制定新的营销模式。制定营销创新模式的依据必定是企业实际需求，新时期企业间的竞争对中小企业带来的机遇大于挑战，敢于打破传统，用发展的眼光研究和分析当前阶段企业发展的现实需要和长远的战略规划。细分企业经营领域，划分优劣势领域，确保企业优势项目更强，保证企业优势产品的市场地位和竞争力，不断建立和完善企业的名牌产品的知名度，提升企业产品在领域内的实力和口碑，确保企业优势项目的同时，开展相对落后区域的营销模式创新，改变传统思路，放开思维，转换角度去转变企业在该区域的营销战略，有针对性的解决落后区域的障碍性问题，提升市场占有率。

加快中小型企业品牌建设的进程。中小型企业首先要提升自身对品牌建设的意识，从意识上重视品牌和自主品牌的建设。目前，我国拥有独立知识产权的企业太少，品牌对利润的贡献同样比较低，必须加大自主研发资金投入，加快自身知识产权的建设和保护工作。不断扩大品牌产品为企业带来的高附加值。品牌同样是企业的名片，尤其是当前随着消费者对品牌的认可度，对企业的产品质量和品牌的追捧，为企业带来重要机遇，要紧紧抓住时机，扭转当前低附加值的现状，走品牌路线，树立自身品牌特色，辅之于创新性的营销策略，将企业推向更大的竞争舞台。

另外，时展如此迅速，时机不等人，企业必须建立快速反应营销模式。缩短企业内部决策的层级和宽度，将决策权大胆下放，紧紧抓住有利机遇，锁住消费者的需求，寻求短平快的营销模式。在当前信息经济时代的背景下，信息化和网络化的环境为企业的营销创新带来极大便利和平台，中小企业建立顾客服务和交流平台势在必行。加强与顾客的沟通，有利于缩短企业与消费者之间的距离，增进企业与顾客的情感，将消费群体的需求融入公司经营发展规划，以负责人的企业形象在市场竞争中取得优势地位。

研究新时期中小型企业的营销创新是一项艰巨的任务，对于中小企业抓住发展机遇具有重要意义，对于我国整体经济改革发展而言也是一项有价值的研究项目。本文只是从理论的角度思考营销创新对企业发展的贡献率，提出解决当前障碍的建议，各个中小型企业的实际经营状况不同，必须依据自身发展规划展开企业营销创新工作，切实转变思路，充分重视品牌营销的意义，加快品牌建设，树立优秀企业形象。

参考文献：

[1]刘虹中小企业的创新发展初探[J]中国集体经济，2011年21期

[2]湖北省经济委员会主任王建鸣加快产学研合作 提升中小企业自主创新能力[N]湖北日报，2006年

第5篇

关键词：企业技术中心；绩效评价；创新

中图分类号：F062 文献识别码：A 文章编号：1001-828X（2017）009-0-02

一、宁夏企业技术中心评价的意义

企业技术中心作为企业技术创新体系的主体和保障，是企业技术创新能力提升的关键环节，很大程度上反映出企业技术研发实力水平。对各企业技术中心进行评价，考查其建设、运行情况，可以及时发现问题，总结经验，对于管理和决策部门制定相关政策，完善企业技术中心管理，促进我区企业自主创新能力的提升和技术创新体系的建设发展具有重要的理论和实践意义。本文结合自治区级企业技术中心和国家级企业技术中心建设、运行实际情况，进行了绩效评价分析研究。

二、企业技术中心评价方法与内容

本次研究将评价范围选定为我区53家自治区级企业技术中心和12家国家级企业技术中心2013至2014年的运行绩效，并对自治区级企业技术中心和家级企业技术中心采用了不同的评价指标体系。

根据《宁夏回族自治区企业技术中心管理办法》，结合我区企业技术中心的实际情况，研究制定了定量和定性指评价体系。定量评价指标体系包括科技活动投入、科技活动经济效益等3个一级指标及7个二级指标和21个三级指标；定性评价指标体系包括创新战略与研究方向、研究开发活动与效果等5个一级指标及15个二级指标。定量评价打分结果由被评技术中心的相关数据信息通过定量评价程序得出，定性评价打分结果由评价咨询专家的评分计算得出，最后绩效评价综合得分有定量指标和定性指标的总得分各按50%合计产生。国家级企业技术中心按《国家认定企业技术中心管理办法》中的评价指标体系进行评级，该指标体系以定量评价的形式计分。本研究根据该评价指标体系的权重、基本要求和行业设计了技术程序，评价得分由被评技术中心的相关数据信息通过计算程序产生。

评价实施过程中，对自治区企业技术中心和国家企业技术中心采取了相同的评价程序和方法：首先系统梳理、分析研究各技术中心提交的评价信息表、自评价工作总结、相关附件等信息，列出需要进行补充收集、核实的资料与数据及问题调查清单；遴选了相关行业专家组成评价小组，对各技术中心进行现场考恕⑻取汇报、质询交流，核实和补充评价证据信息及数据，并进行定性指标评价打分，总结简要评价意见。

三、绩效评价结果

53家自治区级企业技术中心中，有3家企业由于各种原因未参加评价，实际参加评价的有50家技术中心。通过评价结果为1家技术中心的绩效评价等级为“优秀”，占总数的2%；48家技术中心的评价等级为“合格”，占总数的96%；1家技术中心的评价等级为“不合格”，占总数的2%。从综合评价得分看，总分在90分以上的有1家，占2%；80―90分之间的有17家，占34%；70―80分（不含80分）之间的有24家，占48%；60―70分（不含70分）之间的有7家，占14%；60分以下的有1家，占2%。

12家国家级企业技术中心，有4家技术中心绩效评价等级为“优秀”，占总数的33.3%；8家技术中心绩效综合评价等级为“合格”，占总数的66.7%。

四、绩效评价结果分析

通过评价，反映了我区企业技术中心的建设和运行情况总体良好，技术中心在企业技术创新的核心地位与组织保障作用得到加强，在企业重大、关键及前瞻性技术项目的开发、技术成果产业化等方面做出了重要贡献。企业科技投入水平提升，自主创新能力增强，取得了较显著的创新成效，有效地支撑了我区企业的发展。

1.科技投入水平明显提高

两年间，50家自治区企业技术中心共投入科技经费42.3亿元，占销售收入比重平均为4.0%，科技经费投入水平较2011-2012年明显提高。其中26家企业的科技活动经费支出占产品销售收入的比重超过5%；12家企业在3%-5%之间；在3%以下的有12家。科技活动人员平均数为6275人，占企业职工平均总数的10.2%，比以往有明显增长。

两年间，12家国家级企业技术中心共投入科技经费22.5亿元，占销售收入比重平均为3.8%，其中7家企业超过5%；4家在3%-5%之间；投入水平有明显提高。

2.自主知识产权产出水平大幅度提升

参与评价的50家自治区级企业技术中心两年内申请受理专利445项，其中发明专利244项，发明专利申请受理量占55%；专利授权436项，其中发明专利授权90项，占全部专利授权量的21%；主持或参与制定国家、行业或地方标准69项。自治区级企业技术中心的专利、标准等自主知识产权产出数量增加，产出质量提高，产出水平大幅度提升，一些关键技术领域获得了突破。

12家国家级企业技术中心共申请专利468项，其中发明专利290项，占申请量的62%；主持或参与制定国家、行业或地方标准49项。国家级企业技术中心不但自主知识产权产出水平提高，而且在一些关键技术上取得了突破，获得了国家级奖励及部委的表彰等。

3.技术创新取得了较显著的经济效益

技术中心在新产品、新工艺和新技术产业化方面发挥了积极作用，为企业取得了较显著的经济效益：50家自治区级企业技术中心新产品的平均销售收入占产品销售收入的比重平均达到27.9%，新产品利润占产品利润平均为24.5%；12家国家级企业技术中心的新产品销售收入占产品销售收入的平均比重达到28.5%，新产品利润占产品利润平均为55.6%；在市场环境不利的影响下，新产品开发成为企业的重要经济增长点，为企业生存和发展提供了支撑。

五、问题与建议

1.高级技术人才缺乏状况仍然存在，激励机制有待完善

50家自治区级企业技术中心高级职称技术人员数量占中心固定人员数量的平均比重为0.3%，12家国家级企业技术中心高级职称技术人员及博士的数量占企业研发人员的平均比重为0.4%，高级技术人员所占比例较低，表明我区技术中心高级技术人才缺乏的情况依然存在。在人员培训和人才激励方面，两年中，50家自治区企业技术中心的人员培训费占中心人员总收入的平均比重为0.1%，人员平均收入是企业人员平均收入的1.3倍；12家国家级企业技术中心人员培训费占中心人员总收入的平均比重为0.5%，说明大多数企业在技术人员培训中投入不足，人才激励机制建设不完善。建议加大技术人员培训、培训投入，提高中心的整体技术水平和研发能力；引进和培养技术带头人，建立和完善创新激励机制，切实落实已制订的技术创新奖励制度，激发技术人员的创新积极性。

2.部分技术中心的目标定位不明确，机构建设需要加强

通过评价发现，部分技术中心的目标定位不明确，组织架构不清晰，缺乏统筹和组织协调能力，没有充分发挥支撑企业创新发展的作用。建议进一步明确和细化其定位和研发方向，完善组织架构，整合技术力量，加强中心的能力建设，充分发挥在企业技术创新中的核心作用。

3.部分技术中心的条件建设投入不足，研发设备有待充实

第6篇

[关键词] 中小企业 技术创新 产品创新 服务创新 工艺创新

随着生产力的不断发展和市场经济的不断完善，我国中小企业面临着由粗放型、外延式增长向集约型、内涵式发展的转变，促成这一转变的有力杠杆就是技术创新。在世纪之交的关键时刻，作为国家技术创新体系的重要组成部分，中小企业技术创新能力的提高，对于一个国家维持其在全球市场上的竞争力和保持经济的可持续发展至关重要。笔者就我国中小企业技术创新的现状及其面临的主要问题谈点浅见。

一、我国中小企业技术创新的现状及其面临的主要问题

1.我国中小企业技术创新的现状

统计研究表明,技术创新对中国中小企业的作用是非常显著的,清华大学经济管理研究所对中国企业技术创新的一项调查分析显示,在所调查的105l家企业中,通过技术创新,有93.2％的企业提高了劳动生产率和增加了产品品种,有96.7％的企业提高了经济效益，96％的企业扩大了市场,91.5％的企业提高了产品的质量,88％的企业提高了产量,77％的企业降低了材料消耗,69.4％的企业降低了能耗。不久前，由农业部、国家科委和国务院发展研究中心共同进行的乡镇企业技术创新调研结果显示．在被调查的4530家企业中，70.7％的企业有技术创新活动,34.4％的企业从事了研究与开发活动，22％的企业有研究活动与开发机构，乡镇企业技术创新经费住处主要用于购买机器设备，占技术创新总支出的73.4％，用于购买技术的费用仅占9.3％。调研结果还表明，乡镇企业技术创新的主要动力是市场需求，创新的主要目标是开拓新市场，在影响创新活动的主要因素中，列前三位的是资金缺乏、技术人才短缺的市场信息不足。

2.我国中小企业技术创新的面临的主要问题

(1)资金来源不足严重制约了中小企业的技术创新。技术创新作为使科技成果进入生产过程，转化为现实生产力和物质产品的一种技术经济活动，必须要有作为这种活动的直接基础和直接构成要素的资金投入，资金投入是技术创新活动得以进行的最基本的先决条件。资金来源严重不足是我国中小企业技术创新所面临的一个突出问题。

(2)我国中小企业技术创新人才缺乏。目前,我国从事研究与开发的科技人员只有38％在企业，其中绝大多数又集中在大企业，真正在中小企业从事技术创新的就更少。同时，我国中小企业的从业人员主要来源于农村剩余劳动力和城镇新增劳动力，文化程度普遍较低，缺乏工作所必需的技能训练，大大制约了企业技术水平和劳动生产率的提高,严重影响了中小企业技术创新活动的展开。

(3)缺乏有利于中小企业技术创新的中介和协作网络。技术创新过程是一种高度社会化的活动，创新资源、创新行为主体协同关系形成之前，相互之间有一个搜寻、选择与被选择的过程。许多中小企业在技术创新过程中的某一环节或某些方面力不从心，这些均需要发挥中介机构综合、互动和集成的优势。

(4)政府对中小企业技术创新重视不够，尚未形成扶持中小企业技术创新的政策框架。与发达国家相比，与我国众多的中小企业技术创新的内在需求相比，我国尚未形成一套完整的政策法规体系，既没有中小企业基本法，也缺少包括技术创新在内的各种中小企业的特别法。而且，现在有些政策法规在某种程度上带有传统计划经济的色彩，在总体上还没有把扶持中小企业的发展提到应有的高度。

二、为中小企业技术创新提供政策支持

1.建立中小企业专门管理机构

我国中小企业的数量众多，但多年来政府没有一个专门的机构负责中小企业的工作，对中小企业的发展问题也缺乏系统的研究,形成了政出多门、管理分散、指导不够、扶持不力的局面。我国有必要设立一个国家级的中小企业管理机构，统一归口管理各种经济成分、行业的中小企业,协调政府各有关部门促进中小企业发展及其技术创新活动的法律、政策和管理等问题,并充分调动多方面的积极性,保护中小企业的利益,更好地推动中小企业的技术创新活动。

2.制定支持中小企业技术创新的具体法律

我国目前还没有专门鼓励中小企业技术创新的法律法规。这就难以规范中小企业的经营活动，不能保护中小企业的合法权益，无法充分激励中小企业有益的技术创新活动，难以抑制对社会有害的技术创新活动。因此，要逐步建立起一整套较为完善的中小企业技术创新的法律体系。

3.财政、税收、金融政策向中小企业倾斜

中小企业具有建设所需资金少，建成周期短，决策机制灵活，管理成本低，能够适应市场多样性需求等特点，特别是在创新机制和创新效率上具有其他企业无法比拟的优势。但中小企业势单力薄，对市场敏感度高。这就决定了政府需要制定适当的政策来鼓励中小企业的技术创新活动。借鉴工业化国家政府扶持科技型中小企业发展的经验，结合我国科技型中小企业发展的特点和资本市场的现状，建立以政府支持为主的科技型中小企业创新基金是很有必要的。

4、政府在科技计划、服务网络、进入国际市场方面扶持中小企业政府可制定各种针对中小企业技术创新活动的科技计划，通过这些科技计划的实施,从研究开发、试制、成果的商业化等阶段对中小企业的技术创新全过程予以支持。政府投资建立为中小企业服务的社会网络,已成为提高中小企业竞争力的重要措施。

参考文献:

第7篇

关键词：中小企业；技术创新；审计

中图分类号：F276.3 文献标志码：A 文章编号：1673-291X（2016）04-0101-02

一、引言

在与日俱增的竞争压力下，寻找核心技术优势成为中小企业生存与发展的基础。回顾我国中小企业发展现状，我国中小企业基本上处于产业链中的中小游，对上游依赖强，缺乏自主的核心竞争力。中小企业技术创新所需资金量大，知识产权少，技术创新投入动力不够，技术创新组织管理控制失衡，转化成功率低，循环导致组织领导积极性不强，忧患意识薄弱。长期以其发展模式，创新与增值得不到发展，则可能在竞争激烈的经济浪潮中被吞并。中小企业其发展与增值成为拉动我国经济不可小觑的力量，以受托经济责任观为基础，在20世纪80年代，各企业引入技术创新审计评价并有效地管理技术创新活动，在技术创新管理有不足的地方提出改善建议，促进技术创新取得成功。

二、我国中小企业技术创新审计的研究文献

技术创新审计属于管理审计范畴，从1996年Vittorio等人首次提出技术创新审计概念是指企业通过与第三方利用审计对企业创新活动进行审视，找出创新现状与理想状态之间的差距，找出影响其技术创新的问题，提出改进意见[1]。之后，学术界开始对企业技术创新审计一系列研究。

第一，技术创新能力的研究得到了进一步发展。早在20世纪80年代，Burgelman通过对五种创新能力进行研究，提出资源可获性、信息可获性、技术环境可获性，组织文化可获性以及战略管理能力可获性为审计所必须要素[2]。卜琳华等分析了企业技术管理特征，从而为技术创新审计的模型建立提供基础[3]。随后，马宁等指出四种创新能力，即R& D 能力、生产制造能力、市场营销能力和组织管理能力，是影响技术、设计制造管理和商业化的全过程的因子[4]。

第二，随后，企业技术创新审计模型开始成为主流。Vittorio 等人提出企业创新过程审计模型，该模型将创新过程分为核心过程和周边系统[1]。陈劲等不仅运用Vittorio审计模型，对6家企业进行实证分析，提出创新成长―达均衡―再成长等创新管理模式，而且应用技术创新高标准定位研究方法，从五方面进行审计实践，并在前人研究的基础上提出技术创新审计的SPRE 审计模型，从创新战略、新流程、创新资源和创新环境等四个维度对企业创新能力进行了审计评价[5～6]。2007年，张炜总结四类技术创新审计模型，开始构建了中小创新型企业操作性定义为实证检验创新型企业标准提供了理论基础[7]。廖雅等从技术创新管理的现状分析，结合系统工程法，融入利益相关者概念建立技术创新审计的概念模型[8]。从此，技术创新审计开始融入多角度、多层次的综合影响因子，不再单纯以技术创新能力为主要定向。

第三，学术界已将技术创新审计研究面进行了扩展，对中小企业技术创新审计的研究逐渐丰富起来，融入多层视角，以期在实践上能够行之有效地指导技术创新审计，提高中小企业的技术创新能力。如陈劲等基于中小企业绿色技术创新审计，提出影响中小企业绿色创新的影响因子[9]；如黄益等在利益相关者理论基础上，再融入价值链相关理论，分析中小企业技术创新价值链九大审计要素，初步构建基于价值链分析法的技术创新审计理论模型框架[10]。

三、中小企业技术创新审计发展与建设的建议

综上所述，根据国内外研究分析总结出，中小企业只有通过成功的技术创新获取竞争优势，通过审计方法，可以合理监管，以尽可能少的资源，创造出尽可能多的符合市场需求的新技术、新产品，才能更好地实现技术创新，通过技术创新审计，可以让企业实现价值最大化。

国内外研究一般以技术创新的发展阶段作为审计衡量尺度，提出中小企业技术创新审计模型，现阶段的审计模型视角逐步扩大，以期能丰富多角度、多层次、多元化的研究理论。但是，鉴于技术创新具有不可逆转性、不确定性和复杂性等特征，且我国中小企业技术创新管理失衡，技术创新实现增值周期长，中小企业技术创新过程中实现审计监管还处于萌芽期。该系列研究缺乏系统全面地评价中小企业技术创新审计流程，指导性不足，构建的技术创新审计框架实证应用不显著，望在以后研究过程中，结合实证，完善技术创新审计指标，构建具有可操作性的中小技术创新审计模型。

参考文献：

[1] Vittorio Chiesa，Paul Coughlan，Chris A Voss.Development of a technical innovation audit[J].Innovation management，1996，（13）：105-136.

[2] Burgelman R.A，Kosnik T.J，Vanden Poel M.Toward an capabilities audit framework[J].Innovation management，1988，（13）：31-44.

[3] 卜琳华，孟庆伟.关于企业技术创新管理特征的研究[J].科学学研究，2000，（6）：83-89.

[4] 马宁，官建成.企业技术创新能力审计内容及审计基准[J].中国软科学，2000，（5）：80-85.

[5] 陈劲，耿雪松.基于审计的企业技术创新管理[J].管理工程学报，1999，（3）：l-4.

[6] 陈劲，余芳珍.技术创新SPRE 审计模型及其应用研究[J].研究与发展管理，2006，（5）：9-14.

[7] 张炜.基于技术创新审计的创新型企业评价标准构建[J].科学学研究，2007，（25）：465-468.

[8] 廖雅，樊一阳，陈亚锋.基于审计的技术创新管理研究[J].技术与创新管理，2010，（5）：522-526.

第8篇

Summary: Small and medium-sized enterprises have occupied sizable proportion in national economy， having created a large number of employment opportunities and technological innovation achievement. It is one of the important sources of technological innovation， playing an important role in technological innovation. This composition introduces the main type of technological innovation of small and medium-sized enterprises .And it introduces the research and development activity ， function of government and influence of government on technological innovation of small and medium-sized enterprises，the current situation of technological innovation of Chinese small and medium-sized enterprises， and green technological innovations.

Keyword : Small and medium-sized enterprises Technological innovation Government Products innovation Serve innovation The craft innovating Research and development

Current situation Green technological innovation

企业是现代社会的细胞，是市场经济的主体，而占企业绝大多数的中小企业则是这一主体中最活跃、最富有活力的组成部分。中小企业在国民经济中占据了相当大的比重，创造了大量的就业机会和技术创新成果，而且，中小企业文化及其培育出来的企业家精神和风险意识，已经成为现代文明和市场经济的精髓，成为市场经济体制不断创新和发展的基础。从某种意义上说，没有中小企业，就没有市场经济。

创新是一个民族的灵魂。在世纪之交的关键时刻，作为国家技术创新体系的重要组成部分，中小企业技术创新能力的提高，对于一个国家维持其在全球市场上的竞争力和保持经济的可持续发展至关重要。在这一大背景下。各国政府纷纷采取措施鼓励和扶持中小企业的发展及其技术创新活动。

一、中小企业技术创新概述

中小企业是技术创新的重要源泉之一，在技术创新方面发挥着重要的作用，这种作用还可能远远超出一般人的预料。中小企业的技术创新不仅在数量上占有相当的份额，而且其创新的水平和影响也并不亚于大企业，中小企业创造了许多被认为是当代最重要的工业创新成果。中小企业技术创新与大企业既有相似之处，也有独特之处，特别是中小企业在其技术创新过程中面临着许多不利因素。

（1）中小企业技术创新的主要类型

由于中小企业所处行业、技术水平、规模、发展环境以及企业体制等呈现无限的多样性， 中小企业技术创新技术也必然表现出不同的类型，而且随着经济的发展和科技的进步，中小企业技术创新新的类型也将更加丰富多彩。

u

产品创新

产品创新是指中小企业在产品的生产和经营过程中，对其自身生产或经营的产品所从事的改进、提高或发明的创新活动。它可分为重要创新和渐进创新两类。一般说来，重要创新对企业的发展影响较大，渐进创新对企业的影响有小有大，但前者往往比较难以实现，投入也大；后者较易做到。

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服务创新

服务创新是近些年服务业，尤其是知识密集型服务业兴起的结果，它既包括新构思、新设想转变成新的或者改进的服务，又包括改变现有的组织机构推出新的服务，目前兴起的网络服务是服务创新的成功例证。由于服务创新投入较小，而且市场需求变化快，因而是最适合中小企业特点的技术创新类型之一。

u

工艺创新

工艺创新是指研究和采用新的或有重大改进的生产方法，从而改进现有产品的生产或提高产品的生产效率。由于工艺创新对开发新产品、改进原有产品以及提高原有产品的质量和产量都具有重要作用，因此其重要性并不亚于产品创新，一般情况下大多数工艺创新是渐进的，投入大小和难度都比较适合中小企业的特点，因而也是中小企业技术创新的重要途径之一。

产品（服务）创新和工艺创新之间常常互相影响、相互交融、相互促进，并与中小企业的直接经营活动密切相关，因而具有较大的普遍性，在中小企业的技术创新活动中占有重要位置。

（2）研究与开发

中小企业研究与开发活动可以分为自身的研究开发和合作研究开发两种类型。其中自身的研究开发受到很多因素的限制，对企业的要求比较高，只局限于一些基础（包括人力资源和资金支持等）较好的企业，但提高自身的研究与开发能力应该是中小企业技术创新的主要努力方向；合作研究开发包括中小企业与大学、研究开发机构以及大企业等的合作，对于缺乏信息、人才、技术等的中小企业来说，合作研究开发活动更加合适和普遍。统计资料显示，在依靠大学和研究机构的帮忙，以及利用各种公共资源方面，中小企业表现出更大的效率和热情。另外，积极参与政府的研究与开发活动也是一种越来越普遍的形式。比如近些年欧盟中小企业政策的核心就是引导更多的中小企业参与到欧盟的研究与开发计划的框架之中。今后随着高新技术产业的发展，中小企业将越来越多地参与高新技术的研究与开发活动。

二、政府对中小企业技术创新的作用和影响

尽管政府对中小企业技术创新影响的程度与方式还有很多争论，但几乎所有的人都认为，考虑到中小企业在经济增长和技术创新等方面的巨大作用，以及中小企业在技术创新过程中面对的种种不利的因素，政府在中小企业技术创新活动中的作用至关重要。

（1）政府扶植中小企业技术创新的必要性

中小企业在现代社会中占据着重要的地位，但处于不平等的市场竞争条件下，而且市场对中小企业技术创新活动的调节存在着明显的缺陷，种种都迫切需要政府对中小企业技术创新的扶植。现在很多国家政府都已经把促进中小企业的技术创新活动作为维持本国在国际市场上的竞争优势的重要举措。

府扶植中小企业技术创新的基本原则

由于国情不同，各国政府所采取的扶持中小企业技术创新的政策措施也各不相同。但无论如何，各国政府采取的扶植措施都应遵循下述一些基本原则。

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政策性扶持为主的原则

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公平与公证的原则

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公开原则

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分类指导的原则

u

直接支持方式和间接支持方式相结合的原则

（2）

政府扶植中小企业技术创新的方式

中小企业的技术创新活动是多种多样的，范围也是相当广泛，加之国情不同，因而，各国政府扶植中小企业的方式也各不相同。但各国对中小企业技术创新的扶植方式大致集中在以下几个方面。

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法律规范

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组织管理

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政策指导

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财税经融支持

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提供信息、技术、人才培训等服务

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实施具体的科技计划

三、中国中小企业技术创新的现状

中国是一个中小企业众多的国家，中小企业占全部企业数的99%以上，且大多数是在改革开放之后诞生和发展起来的，其中乡镇企业和民营科技企业的迅猛发展，更是中国经济体制改革和科技体制改革的一个重要成果，同时，他们对于推动中国的改革开放进程，发挥了巨大的作用。

统计研究表明，技术创新对中国中小企业的作用是非常显著的，清华大学经济管理研究所对中国企业技术创新的一项调查分析显示，在所调查的1051家企业中（其中大企业229个，中小企业797个），通过技术创新，有93.2%的企业提高了劳动生产率和增加了产品品种，有96.7%的企业提高了经济效益，96%的企业扩大了市场，91.5%的企业提高了产品的质量，88%的企业提高了产量，77%的企业降低了材料消耗，69.4%的企业降低了能耗。不久前，由农业部、国家科委和国务院发展研究中心共同进行的乡镇企业技术创新调研结果显示，在被调查的4530家企业中，70.7%的企业有技术创新活动，34.4%的企业从事了研究与开发活动，22%的企业有研究活动与开发机构。乡镇企业技术创新经费住处主要用于购买机器设备，占技术创新总支出的73.4%，用于购买技术的费用仅占9.3%。调研结果还表明，乡镇企业技术创新的主要动力是市场需求，创新的主要目标是开拓新市场；在影响创新活动的主要因素中，列前三位的是资金缺乏、技术人才短缺的市场信息不足。

四、新事物-----绿色技术创新

绿色技术创新起步于社会经济发展的进程中，越来越引起人们的兴趣，得到人们的认同和推行。绿色技术创新是既要社会经济发展又要保护环境不受污染的产物。对绿色技术的研究经历了末端工艺、无废工艺、废物最少化、清洁技术、污染预防五个阶段。E.Brawn和D.Wield于1994年提出了绿色技术的概念，概括地说，绿色技术是指能减少环境污染、降低和节约原材料与能源使用的技术、工艺或者产品的总称。它可以分为两类：一类是绿色产品创新，指产品在使用过程中及使用之后不危害或少危害生态环境和人体健康以及可回收利用和再生的产品。另一类是绿色工艺创新，指能减少废气污染物的生产和排放，降低工业活动对环境的污染以及降低成本、物耗的工艺技术。我国改革开放二十多年来，社会生产力迅猛发展，但随之而来的环境污染问题日益严重。只有走可持续发展道路才能化解这个危机。作为可持续发展主体的企业在充分认识到减少环境污染、节约原材料和能源使用的重要性后，应及时把绿色技术创新提到日程上来，作为经济发展的新增长点。

尽管中小企业在现代社会经济生活中占据重要地位，但目前对中小企业技术创新的研究还远远不够。更深入的研究有待更多的研究者的努力，从而使技术创新理论不断深化，是之成为中小企业更好地发展的武器。最后，我引用萨缪尔森（Samuelson，P.A.）的一句话来结束本文：“创新与市场力量之间的关系是复杂的。许多大厂商对研究与创新做出了重大贡献，这使得那些相册地摧毁大厂商的人或宣称大就是绝对的坏的人举棋不定。同时，小企业或个人也做出了某些最有革命性的突破。为了促进迅速的创新，一个国家应该允许各种不同的方法与组织并存。”

参考文献

刘东 杜占元：《中小企业与技术创新》，社会科学文献出版社，1998年6月

万兴亚：《中小企业技术创新与政府政策》，人民出版社，2001年12月

第9篇

Summary:Smallandmedium-sizedenterpriseshaveoccupiedsizableproportioninnationaleconomy,havingcreatedalargenumberofemploymentopportunitiesandtechnologicalinnovationachievement.Itisoneoftheimportantsourcesoftechnologicalinnovation,playinganimportantroleintechnologicalinnovation.Thiscompositionintroducesthemaintypeoftechnologicalinnovationofsmallandmedium-sizedenterprises.Anditintroducestheresearchanddevelopmentactivity,functionofgovernmentandinfluenceofgovernmentontechnologicalinnovationofsmallandmedium-sizedenterprises,thecurrentsituationoftechnologicalinnovationofChinesesmallandmedium-sizedenterprises,andgreentechnologicalinnovations.

Keyword:Smallandmedium-sizedenterprisesTechnologicalinnovation

GovernmentProductsinnovationServeinnovation

ThecraftinnovatingResearchanddevelopment

CurrentsituationGreentechnologicalinnovation

企业是现代社会的细胞，是市场经济的主体，而占企业绝大多数的中小企业则是这一主体中最活跃、最富有活力的组成部分。中小企业在国民经济中占据了相当大的比重，创造了大量的就业机会和技术创新成果，而且，中小企业文化及其培育出来的企业家精神和风险意识，已经成为现代文明和市场经济的精髓，成为市场经济体制不断创新和发展的基础。从某种意义上说，没有中小企业，就没有市场经济。

创新是一个民族的灵魂。在世纪之交的关键时刻，作为国家技术创新体系的重要组成部分，中小企业技术创新能力的提高，对于一个国家维持其在全球市场上的竞争力和保持经济的可持续发展至关重要。在这一大背景下。各国政府纷纷采取措施鼓励和扶持中小企业的发展及其技术创新活动。

一、中小企业技术创新概述

中小企业是技术创新的重要源泉之一，在技术创新方面发挥着重要的作用，这种作用还可能远远超出一般人的预料。中小企业的技术创新不仅在数量上占有相当的份额，而且其创新的水平和影响也并不亚于大企业，中小企业创造了许多被认为是当代最重要的工业创新成果。中小企业技术创新与大企业既有相似之处，也有独特之处，特别是中小企业在其技术创新过程中面临着许多不利因素。

（1）中小企业技术创新的主要类型

由于中小企业所处行业、技术水平、规模、发展环境以及企业体制等呈现无限的多样性，中小企业技术创新技术也必然表现出不同的类型，而且随着经济的发展和科技的进步，中小企业技术创新新的类型也将更加丰富多彩。

u产品创新

产品创新是指中小企业在产品的生产和经营过程中，对其自身生产或经营的产品所从事的改进、提高或发明的创新活动。它可分为重要创新和渐进创新两类。一般说来，重要创新对企业的发展影响较大，渐进创新对企业的影响有小有大，但前者往往比较难以实现，投入也大；后者较易做到。

u服务创新

服务创新是近些年服务业，尤其是知识密集型服务业兴起的结果，它既包括新构思、新设想转变成新的或者改进的服务，又包括改变现有的组织机构推出新的服务，目前兴起的网络服务是服务创新的成功例证。由于服务创新投入较小，而且市场需求变化快，因而是最适合中小企业特点的技术创新类型之一。

u工艺创新

工艺创新是指研究和采用新的或有重大改进的生产方法，从而改进现有产品的生产或提高产品的生产效率。由于工艺创新对开发新产品、改进原有产品以及提高原有产品的质量和产量都具有重要作用，因此其重要性并不亚于产品创新，一般情况下大多数工艺创新是渐进的，投入大小和难度都比较适合中小企业的特点，因而也是中小企业技术创新的重要途径之一。

产品（服务）创新和工艺创新之间常常互相影响、相互交融、相互促进，并与中小企业的直接经营活动密切相关，因而具有较大的普遍性，在中小企业的技术创新活动中占有重要位置。

（2）研究与开发

中小企业研究与开发活动可以分为自身的研究开发和合作研究开发两种类型。其中自身的研究开发受到很多因素的限制，对企业的要求比较高，只局限于一些基础（包括人力资源和资金支持等）较好的企业，但提高自身的研究与开发能力应该是中小企业技术创新的主要努力方向；合作研究开发包括中小企业与大学、研究开发机构以及大企业等的合作，对于缺乏信息、人才、技术等的中小企业来说，合作研究开发活动更加合适和普遍。统计资料显示，在依靠大学和研究机构的帮忙，以及利用各种公共资源方面，中小企业表现出更大的效率和热情。另外，积极参与政府的研究与开发活动也是一种越来越普遍的形式。比如近些年欧盟中小企业政策的核心就是引导更多的中小企业参与到欧盟的研究与开发计划的框架之中。今后随着高新技术产业的发展，中小企业将越来越多地参与高新技术的研究与开发活动。

二、政府对中小企业技术创新的作用和影响

尽管政府对中小企业技术创新影响的程度与方式还有很多争论，但几乎所有的人都认为，考虑到中小企业在经济增长和技术创新等方面的巨大作用，以及中小企业在技术创新过程中面对的种种不利的因素，政府在中小企业技术创新活动中的作用至关重要。

（1）政府扶植中小企业技术创新的必要性

中小企业在现代社会中占据着重要的地位，但处于不平等的市场竞争条件下，而且市场对中小企业技术创新活动的调节存在着明显的缺陷，种种都迫切需要政府对中小企业技术创新的扶植。现在很多国家政府都已经把促进中小企业的技术创新活动作为维持本国在国际市场上的竞争优势的重要举措。

府扶植中小企业技术创新的基本原则

由于国情不同，各国政府所采取的扶持中小企业技术创新的政策措施也各不相同。但无论如何，各国政府采取的扶植措施都应遵循下述一些基本原则。

u政策性扶持为主的原则

u公平与公证的原则

u公开原则

u分类指导的原则

u直接支持方式和间接支持方式相结合的原则

（2）政府扶植中小企业技术创新的方式

中小企业的技术创新活动是多种多样的，范围也是相当广泛，加之国情不同，因而，各国政府扶植中小企业的方式也各不相同。但各国对中小企业技术创新的扶植方式大致集中在以下几个方面。

u法律规范

u组织管理

u政策指导

u财税经融支持

u提供信息、技术、人才培训等服务

u实施具体的科技计划

三、中国中小企业技术创新的现状

中国是一个中小企业众多的国家，中小企业占全部企业数的99%以上，且大多数是在改革开放之后诞生和发展起来的，其中乡镇企业和民营科技企业的迅猛发展，更是中国经济体制改革和科技体制改革的一个重要成果，同时，他们对于推动中国的改革开放进程，发挥了巨大的作用。

统计研究表明，技术创新对中国中小企业的作用是非常显著的，清华大学经济管理研究所对中国企业技术创新的一项调查分析显示，在所调查的1051家企业中（其中大企业229个，中小企业797个），通过技术创新，有93.2%的企业提高了劳动生产率和增加了产品品种，有96.7%的企业提高了经济效益，96%的企业扩大了市场，91.5%的企业提高了产品的质量，88%的企业提高了产量，77%的企业降低了材料消耗，69.4%的企业降低了能耗。不久前，由农业部、国家科委和国务院发展研究中心共同进行的乡镇企业技术创新调研结果显示，在被调查的4530家企业中，70.7%的企业有技术创新活动，34.4%的企业从事了研究与开发活动，22%的企业有研究活动与开发机构。乡镇企业技术创新经费住处主要用于购买机器设备，占技术创新总支出的73.4%，用于购买技术的费用仅占9.3%。调研结果还表明，乡镇企业技术创新的主要动力是市场需求，创新的主要目标是开拓新市场；在影响创新活动的主要因素中，列前三位的是资金缺乏、技术人才短缺的市场信息不足。

四、新事物-----绿色技术创新

绿色技术创新起步于社会经济发展的进程中，越来越引起人们的兴趣，得到人们的认同和推行。绿色技术创新是既要社会经济发展又要保护环境不受污染的产物。对绿色技术的研究经历了末端工艺、无废工艺、废物最少化、清洁技术、污染预防五个阶段。E.Brawn和D.Wield于1994年提出了绿色技术的概念，概括地说，绿色技术是指能减少环境污染、降低和节约原材料与能源使用的技术、工艺或者产品的总称。它可以分为两类：一类是绿色产品创新，指产品在使用过程中及使用之后不危害或少危害生态环境和人体健康以及可回收利用和再生的产品。另一类是绿色工艺创新，指能减少废气污染物的生产和排放，降低工业活动对环境的污染以及降低成本、物耗的工艺技术。我国改革开放二十多年来，社会生产力迅猛发展，但随之而来的环境污染问题日益严重。只有走可持续发展道路才能化解这个危机。作为可持续发展主体的企业在充分认识到减少环境污染、节约原材料和能源使用的重要性后，应及时把绿色技术创新提到日程上来，作为经济发展的新增长点。

尽管中小企业在现代社会经济生活中占据重要地位，但目前对中小企业技术创新的研究还远远不够。更深入的研究有待更多的研究者的努力，从而使技术创新理论不断深化，是之成为中小企业更好地发展的武器。最后，我引用萨缪尔森（Samuelson,P.A.）的一句话来结束本文：“创新与市场力量之间的关系是复杂的。许多大厂商对研究与创新做出了重大贡献，这使得那些相册地摧毁大厂商的人或宣称大就是绝对的坏的人举棋不定。同时，小企业或个人也做出了某些最有革命性的突破。为了促进迅速的创新，一个国家应该允许各种不同的方法与组织并存。”

参考文献：

刘东杜占元：《中小企业与技术创新》,社会科学文献出版社,1998年6月

万兴亚：《中小企业技术创新与政府政策》，人民出版社，2001年12月

第10篇

摘要：创新是决定一个国家科技发展的重要因素，而我国中小企业在促进国民经济发展中起着重要的作用。文章通过对我国中小企业技术创新的现状进行分析，并对三大技术创新模式进行比较，探究更适合中小企业技术创新的模式。

关键词：中小企业；技术创新；创新模式

中图分类号：F276文献标识码：A文章编号：1009-2374（2014）22-0157-02近年来，我国部分学者开始关注中小企业技术创新模式。王中华、赵曙东依照技术将中小企业技术创新分为三大基本模式，即自主创新、模仿创新与合作创新，其中模仿创新和合作创新是主要模式。代传奇通过总结归纳影响中小制造业企业技术创新的关键内、外部因素，通过定性、定量分析相结合的方法建立了中小制造业企业技术创新模式决策的三层次模型，提出了“不同的企业环境、不同的创新项目应该采取不同的技术创新模式”。张玉韬、吴凤平运用AHP分析法比较了模仿创新、自主创新及合作创新三种创新模式，得出了目前我国中小型企业应该以模仿创新和合作创新为主，不断地积累资金和高技术人才，最终实现自主创新的飞跃的

结论。

1我国中小企业现状分析

我国中小企业在企业数目中占据了较大比例。以工业企业为例，根据国家统计局统计数据，2012年我国工业企业单位数为343769个，其中包括9448个大型工业企业，53886个中型工业企业和280455个小型工业企业，中小型工业企业占据了总工业企业97.3%的比重。由此可以看出，我国中小企业的作用不容忽视。但是，我国中小企业在技术创新方面仍然存在很多问题。

从外部因素来看，中小企业发展受到国内外市场的影响，我国金融市场不健全、担保问题等使得中小企业融资困难，影响企业规模发展。从内部因素来看，中小企业由于规模小、资金短缺、研究开发费用昂贵以及技术创新本身的风险性，只能依靠模仿其他产品，并进行生产与销售，导致了企业技术创新力量不足。企业主要关注产品的价格、渠道和广告宣传，而不能根据市场的状况和消费者的需求开发新产品，造成企业产品缺少市场竞争力。另一方面，中小企业中缺乏相关技术人才，很多企业经营者缺少管理经验，其中还有大部分企业仍然属于家族型企业，企业员工主要是家庭成员，因而缺少技术创新人才，影响到了企业的创新能力。

2中小企业技术创新三大模式

自主创新（Independent Innovation）是指企业依靠自己的力量独立完成创新工作，技术创新所需要的资源由企业投入，企业对创新独立进行管理。

模仿创新（Simulating Innovation）即通过模仿而进行的创新活动。

合作创新（Collaborating Innovation）即通过企业与企业间的合作，企业与高校和科研机构之间的合作来实现企业技术创新。

3我国中小企业技术创新模式选择

3.1自主创新模式

自主创新由于开发成本较高，并且自主创新者需要花费大量的时间去开拓市场。我国目前有少部分中小企业成功地通过自主创新实现转型。下面以杭州华丹农产品有限公司为例进行说明。

杭州华丹农产品有限公司是集食用、药用真菌的研究、生产、销售为一体的农业科技企业，公司主要通过广泛吸纳国内外专家，积极与世界上相关国家或科研机构建立科研协作，主动参与本领域的各种学术活动，使华丹公司广泛获得了本领域的前沿知识和信息，为其有效的创新奠定了条件。因而在5年时间里先后研究出了一系列食用菌生产、加工技术和配套设备。自公司创建以来，共申报国家专利16项。

我国中小企业要想实现自主创新，必须加强企业创新理念，吸纳创新型人才，同时加大资金投入，这会大大增加企业的开发成本，而且技术创新存在很大的风险性。因此，并不建议中小企业选择自主创新模式，而是希望具有一定资金实力、敢于创新同时又拥有大量创新人才的部分中小企业选择自主创新模式。

3.2模仿创新模式

模仿创新的优势在于：可以节约大量研发及市场培育方面的费用,降低投资风险，也回避了市场成长初期的不稳定性，降低了市场开发的风险。这种创新方式不是照搬照抄，而是要企业关注核心技术的发展趋势和产品的市场需求，一般是在产品已经占据市场的前提下，开发出类似的产品，加以改进和完善，从而达到较好的市场份额。这种技术创新模式适用于有一定的研发能力，但资金不足，又不愿承担创业风险的中小企业。但是实行这种模式必须在法律允许的范围内，是在学习的基础上进行的进一步创造。

3.3合作创新模式

合作创新的优势在于：可以弥补企业在进入新行业时的资源和能力不足，获得“1+1>2”的整体效果大于局部效果之和的效应，实施合作创新的合作各方可以发挥各自优势，互相取长补短，共同完成新产品的开发和市场化。因而合作创新模式是最适合中小企业的创新模式。合作创新模式又包括企业委托、企业合作和建立产学研基地等多种情况。

企业委托模式是指由企业提供资金并确定研发要求和目标，由高等院校或科研机构提供科研人员、必要的技术设备，由这些科研人员自主进行研发，然后将研发成果交给企业。这种模式能够解决企业技术人员和创新能力不足的问题，但是不利于提高企业自己的创造力。

企业合作模式是指为了完成某一技术或产品研究开发，几个企业相互合作建立合作组织，共同出资、共同开发并共享研发成果的一种合作创新模式。可以是几个企业合作，也可以是几个企业和高等院校、几个企业和科研机构合作，通过这种方式能够根据合作各方的优势进行合理分工，加快研发进程，提高研发效率，同时多个单位共同参与能够有效分担风险。这种模式不仅能提高企业的创新能力，同时能够促进企业之间的合作和优势互补，但容易造成企业间的一些利益纠纷。

建立产学研基地指企业与高等院校或科研院所签订合同，共同建立产学研基地，一般由企业提供场地和部分资金，由大学或科研院所提供研发所需的一些设备和人员，人员主要是大学生和科研人员。这种方式对高校来说有利于学生接触企业，学到很多课堂之外的知识，增强实践能力，对于企业，有利于企业了解更多新技术，同时也为企业创造了更多研究成果。

综上，本文认为对于部分创新能力较强，并且拥有足够的资金实力和人力资源的中小企业，它们可以选择尝试自主创新模式，这样可以从一定程度上提高我国中小企业的创造力，加速我国中小企业的发展。而对于大多数中小企业，则应以合作创新模式为主，模仿创新模式为辅，主要是通过与高校和科研机构合作建立产学研基地，同时加强企业之间的合作交流等，实现多方的“共赢”。另外可以在法律允许的前提下，适当学习其他大型企业，进行模仿创新，从而实现更好的发展。

参考文献

[1] 邵莉莉，黄凯．中小企业技术创新实现模式探究[J]．

 东南大学学报，2006，（12）．

[2] 王中华，赵曙东．中小企业技术创新模式研究[J]．中

 国科技论坛，2009，（7）．

第11篇

【Keywords】small and medium-sized enterprises； technological innovation； collaborative innovation

【中图分类号】 【文献标志码】A 【文章编号】1673-1069（2017）04-0061-03

1 引言

有数据显示：“二战”后美国中小企业技术创新占全美国技术创新的一半和重大创新的95%以上。英国小企业协会的调查显示：科技型中小企业人均创新成果比大企业高2.5倍。[1] 这说明，中小企业技术创新是国家创新的主力军，在整个创新体系中发挥着非常重要的作用。但我国中小企业的技术创新在整个技术创新体系中却占据次要位置，技术创新水平距离发达国家还有很大的差距。因此，我国中小企业的技术创新问题成为亟待解决的一个重要问题。

2 中小企业技术创新面临的主要问题

2.1 ??新人才短缺，创新方法落后

不知道如何创新，缺乏创新理念、方法与工具、视野与思路不够开阔，对于发展趋势认知不足，缺少创新人才等是中小企业创新面临最为重要的问题，“无样机，不研发”的现状在中小企业中普遍存在。中小企业由于创新人才短缺，技术创新多处于“模仿”或“局部改进”创新的层面。很多中小企业只能通过高校、科研院所和技术市场购买高新技术产品，或通过聘用企业外的创新人才来帮助自己开展技术创新活动[2]。有些中小企业即使拥有自己的研发人员或团队，但由于研发人员普遍缺乏系统的创新训练，没有掌握创新的原理和方法，导致创新的效率和产出较低。

2.2 创新动力机制不完善，企业不愿意创新

创新动力不足是目前中小企业普遍存在的现象。首先，创新投入动力不足。在激烈的市场竞争中，迫于市场和发展的需要，一些中小企业被迫创新，投入大量的资金、技术以及相关资源，但创新投入又不能很快转化为企业效益，进而影响了中小企业的即期利润。此外，中小企业生存发展模式单一也是制约中小企业创新发展的因素之一。目前，国内大多数中小企业不具备创新所具有的资本与技术实力，其发展优势仍停留在劳动力和资源使用的低成本上，缺乏技术创新意识，较关注眼前利益，更倾向于直接引进设备进行生产，而忽视技术创新。

2.3 创新风险分担机制不健全，政策支持环境不佳

多数中小企业存在着“创新恐惧症”，缺乏创新技术、创新管理和创新能力，更无法应对创新风险，一旦创新失败会对企业的发展产生较大的影响，因此，许多中小企业更倾向于成本低、效益好的模仿。中小企业对开发新技术望而生畏，有人甚至认为“不创新慢慢死，创新就快速死”[3]。中小企业不敢创新的另外一个原因还在于国家对中小企业技术创新重视不够，创新的相关政策与制度仍不健全，知识产权保护制度有待于进一步加强。

3 中小企业技术创新的制约因素分析

3.1 研发资金投入偏少，融资难度大

中小企业发展最重要的一方面是资金的合理配置，在众多中小企业中，一直存在资金不足较严重的情况。不畅通的融资渠道，不完善的政府帮扶体系，不明晰的企业技术资金投入，都严重影响企业的研发投入。我国中小企业的R&D经费支出远小于大中型企业，在技术创新资金投入方面处于劣势。虽然政府投资连年增加，但是对于企业科技活动经费总额来说，比例甚微，而其中用于中小企业的投资更少。目前中小企业融资渠道主要以银行贷款为主，银行清楚中小企业发展中会面临风险高、企业资信等相关问题，因此，银行在评估中小企业贷款项目时更是谨慎，贷款审批、放款批次银行审核更为严格，所以“贷款难”成为中小企业融资难的突出表现，这极大地限制了中小企业在研发上的投入。

3.2 研发人员缺乏，人才流失问题严重

人才问题是制约着企业科技创新的重要因素之一，尤其是在经济效益一般的中小企业，普通技术员工较多，但高层次研究开发人员相对短缺。人才培养需要一个长期的过程，中小企业发展初期工资待遇低、高精尖设备紧缺、研发资金不足、工作环境相对较差、激励机制不完善等，都严重制约中小企业人才竞争，有些优秀的科研人员，因担心企业发展和自身前途，不愿意留在中小企业，导致我国中小企业创新研发人才严重短缺。许多中小企业不但不能引进人才，反而人才流出非常大，且流失的人才大部分是企业的专业技术中坚力量，进而造成企业技术研发能力差和技术成果产业化乏力等问题。

3.3 企业文化与组织制度制约技术创新

我国中小企业长期以来对技术创新在企业发展中的重要作用缺乏科学的认识，认为企业生存才是关键，工作的重心应在于市场开拓，而非创新。随着企业的发展，企业发现在市场竞争中需要形成创新文化和创新体系，特别是在企业发展中期上升阶段。中小企业前期经营方式为“小企业家庭型”或“亲友企业型”的非理性管理方式，企业发展到一定层次后，企业经营管理和市场适应能力需要大幅提升，但技术落后、产品单一、设备老化的问题则成为阻碍企业发展的核心问题，多数中小企业因创新不足开始走下坡路，甚至连年亏损。面对困境，许多中小企业想改变、想发展、想创新，却有心无力。

3.4 体制环境不完善，外部支撑不足

技术创新的体制环境是指政府通过一系列的法律、制度和法规及其执行来有效地保护技术创新者的合法权益、促进技术创新的总体进程、维护市场经济运行的公平原则，从而营造一种有利于促进技术创新的环境[4]。现有体制没有为企业技术创新活动提供良好的制度环境，在一定程度上抑制了中小企业技术创新的发展。技术创新是一项需要企业和外部环境共同融合建设发展的行为，不仅需要企业内部资源的优化和创新投入，也需要政府政策体制支持、技术创新扶持、科研协同发展。但当前企业外部创新支持还远不够强，创新协作网络还未真正形成。

4 中小企业技术创新的路径与策略

中小企业技术创新是一项全面、系统的工程，影响中小企业创新的各个因素之间联系紧密，每一个环节发生变化，都有可能影响制约技术创新。所以要解决中小企业技术创新的问题和痛点，就必须协调好各方面因素，通过政府政策、企业自身、社会扶持三方面构建系统的中小企业技术创新环境体系，进而全面提升中小企业技术创新能力。

4.1 加强政府政策帮扶，引导中小企业技术创新

首先，政府科技主管部门应从中小企业科技发展入手，统筹规划国家及地方科技计划，积极支持推动中小企业技术创新。健全中小企业创新优惠政策，积极推动创新公共服务平台的建设，为中小企业创新发展提供基础性支持，降低中小企业创新成本。其次，政府应加强宣传力度，完善融资环境，拓宽融资渠道。政府部门可以通过增加财政投资，比如政府采购、财政贴息、落实特别赋税政策等，加大对中小企业技术创新的财政扶持；也可以通过构建、完善信用担保体系，帮助中小企业筹集创新担保资金。最后，要加强科技人员技术培训，提高技术创新队伍素质。政府部门可以引进专业的技术服务机构，组织各种专业培训，增强企业各层次人员素质，提升企业技术创新、技术开发等方面的能力。

4.2 推进中小企业与高校、科研院所之间的技术协同创新

一方面，积极推动建立产业创新联盟，促进产学研结合。中小企业由于受到企业规模、人才、设备、成本风险等因素的影响，很少企业能够独立完成较为复杂的技术创新。因此，中小企业就必须充分利用外部资源为企业创新服务。有研究表明：高校、科研院所等机构进行的研发具有技术交叉和综合性高的特点，能够充分利用高效学科交叉协调[5]。企业借助高校、科研院所的平台，不仅能提高产品技?g融合度，产出复合型的专利技术，而且通过技术联盟、产学研结合，引进和借用企业外部的技术资源和智力资源，取长补短，弥补中小企业自身在技术、人才方面的不足，有效降低技术开发的风险，切实提高中小企业技术创新的成功率。另一方面，政府部门可以从公共利益角度出发，协同高校共同建设科技研发服务设施平台并对中小企业予以开放，从而帮助中小企业克服创新基础设施匮乏的问题，帮助中小企业进行技术创新。

4.3 健全、优化中小企业技术创新的外部环境

一是建立健全社会保障制度。通过建立健全社会保障制度、完善相关机制体制、加强规范员工合法权益的维护、增加中小企业科技人员的补贴力度等，为技术创新创造良好的政策环境。二是增强知识产权保护力度，维护中小企业自主技术创新。如果缺乏完善的知识产权保护制度，中小企业技术创新往往会被其他企业抄袭甚至窃取，这些不良竞争既影响了科技人才的积极性，也会使得企业无法在技术创新方面获得可观的经济收益和市场竞争力。促进中小企业技术创新，全社会应当增强知识产权保护力度，为中小企业技术创新营造一个公平、公正和有利的社会环境条件。三是鼓励支持建立社会性的创新服务机构，加强创新服务体系建设。推动技术服务中心、创新中心、技术转移中心、咨询中心等社会性专门技术服务机构的建设，为中小企业技术创新提供技术、信息、设备、培训、创新资金担保、保险等社会化服务，健全技术创新服务体系。

第12篇

1技术创新的含义

20世纪30年代，熊彼特开创技术创新理论，多年以来经过众多学者的补充和丰富，技术创新理论体系日渐完善。技术创新是新产品或新技术的科技成果转化，通过改进或创造新事物，进行技术活动以实现最大的经济效益。技术创新和产品创新有密不可分的关系，技术创新的目的是为了进行产品创新，每个企业都希望通过技术创新来达到产品创新以占有市场优势并最终获得利益。

2国外中小企业技术创新现状

2.1美国中小企业技术创新

美国的中小企业约占整个国家企业数目的99%美国技术创新的主力军，是其技术创新的重要动力来源。在美国人的发明创新中，大部分是中小型企业，可知，中小型企业在美国的技术创新中占据了非常重要的地位，是美国的国民经济的主要支撑。

2.2日本中小企业技术创新

中小型企业的技术创新在日本同样受到国家政府的密切关注。为了给技术创新提供一个优越的环境，保证其能长久顺利的持续发展，拟定出了一些相关的保障法律，例如《中小企业技术法》，它提供给日本中小型企业技术创新一个保障体系较为完善的环境，并快速推动日本经济的腾飞。

2.3德国中小企业技术创新

德国经济来源的最重要部分来自于中小型企业，中小型企业数量占德国企业总数的99.5%。中小企业已经是支持整个德国经济的主力部队。德国企业经济的提高主要依靠于中小型企业的技术创新带来的成果，因此德国对其技术创新及相关政策等方面极度关注。与大型企业的组织结构运作体系及生产成本高、效率低等问题相比，中小企业技术创新的管理体系是相对比较突出的。

3中小企业技术创新存在的问题

到目前为止，我国的中小企业数量也占到全国企业总数的98%，在确保我国经济快速增长、提高就业率、活跃市场、牵动地区发展、实现技术创新与成果转化等诸多方面都发挥巨大的作用。不可否认的是，我国的中小企业在技术创新方面还存在着一些问题，表现如下：

（1）资金短缺，融资困难

首先，中小企业由于注册资金规模较小，日常生产经营所需的资金已使企业抓襟见肘，没有更多的资金用来技术创新。同时由于资本实力相对较弱，市场知名度不高，筹资难度明显高于大企业，不易获得国家银行的支持，加上企业的财务制度不是很健全，从而影响了信贷业务的进行。

（2）企业缺乏技术创新意识

中小企业在资金的投入看中立竿见影的效果，因此一些企业只注重现有的生产组织、生产规模的扩大，加上技术创新的投入与产出存在很大的不确定性，担心投资风险，轻视技术创新，对应用新技术、新工艺，采用新的生产方式缺乏应有的勇气和激情。

（3）企业高素质技术创新人才不足

高素质的技术人才是企业技术创新的重要资源，对于企业的生产力水平和提高起着至关重要的作用，由于多数中小企业管理者的素质难以与时俱进，对建立现代管理制度不够重视，一方面缺乏自主研发的激励机制，那些有能力的人才即使引进了，也大多不会留下来，另一方面又怕培育的人才被人挖走，很多企业不肯花本钱培育人才。高端人才的缺乏严重制约企业技术创新能力提高，使得中小企业难以形成有水平的技术创新。

（4）市场环境和服务体系有待完善

在企业技术创新中，工商、税务、财政、科技与业务主管部门协调不够，企业的技术创新融资渠道不畅比较突出，一些社会化的科技体系尚不健全，现有的服务机构不多，不够规范，未能满足企业对技术信息、人才流动、市场能力分析、管理咨询等技术创新方面的实际需求，还没有形成关心科技进步，支持技术创新的社会氛围。这些市场环境和服务体系的不完善给中小企业的竞争机制和创新交易带来了很多的影响。

4加强中小企业技术创新的几点对策

（1）创造良好的融资环境

融资条件的好坏直接关系到技术创新能否持续发展。它可以解决技术创新的经费困难的问题，保证其拥有充足的资金提供给技术创新。为了大力支持中小企业的发展，开拓资金的来源，国家相关机构应该创建一个系统的有针对性的资助机构，建立完善的中小企业融资和信用担保体系，提供技术创新在资金上的帮助。

（2）组织中小企业搞联合创新

中小企业因为资金、人才的欠缺，对于企业的技术应用创新，特别是针对行业的共性、关键性技术，单靠单个企业单打独斗搞技术创新，投入的资金技术是很有限的。中小企业可以通过联合创新的形式，通过与行业内企业或高校进行联合技术创新。通过合作，对现有的创新资源的进行分工，开展技术合作，共享知识产权，共同推进产业发展核心技术的突破，实现产业内部进行技术转移及科技成果的商业化运用，提升产业整体竞争力。

第13篇

【摘要】在新常态下企业的外部环境发生了改变。对于中小企业来说，要破解新常态发展难题，实现企业的持续发展就必须通过技术创新。有基于此，通过研究中小企业的技术创新困境，找到创新能力提升的策略显得尤为必要。

【关键词】中小企业 技术创新 创新策略

目前，我国的经济发展正处于增速放缓、结构调整、动力转换的新常态时期。在新常态下，国家把创新作为驱动经济持续发展的重要引擎。中小企业作为技术创新的主要来源和技术转化的重要载体，是经济发展的主要推动力量。然而，由于中小企业自身存在人才T乏、资金短缺、资源不足等内部问题；再加之我国经济发展进入新常态，导致中小企业的发展环境也发生了巨大变化。因此，研究中小企业如何在新常态下破解技术创新困境、进行能力提升，实现企业的可持续发展具有重要的现实意义。

一、中小企业及其技术创新

不同的国家和地区对于中小企业的界定各不相同，并且随着社会经济的发展，中小企业划分的标准也在不断地改变。根据工信部2011年的标准，从业人员1000人以下或营业收入40000万元以下的为中小微型工业企业。

技术创新，主要指企业采用创新的技术、知识和工艺等，应用新的经营管理方式，达到产品质量提升、新产品开发和提供新服务的目的，最终以占据市场的方式实现其市场价值。企业在进行市场竞争时，从表面上看是价格、样式、耐用程度、功能、安全性等方面的竞争，而实质上这些方面却是由技术创新的能力所决定的。

二、中小企业技术创新的困境

（一）中小企业技术积累不足，技术创新能力弱，对外依存度高。由于中小企业的特殊性，它会更关注短期利益，往往是直接引入设备生产，从而忽视技术创新。致使其在发展中难以积累核心技术，长期以来就会造成技术储备不足。当企业的技术不能满足生产要求时，只能采取模仿跟随策略。只有极少数中小企业在引起技术中能充分吸收先进技术，并转化为自己的核心竞争能力。对于大多数中小企业来说，他们没有对先进技术的深刻理解和运用，故而技术创新就很难成功。

（二）中小企业缺乏资金投入，融资方式少。技术创新需要大量的企业资源，由于中小企业的经济实力较弱，能够投资于技术创新的资金太少。与大企业相比，中小企业融资选择少。大多是优先考虑银行贷款，很少选择公司债券、股票、风险投资等。虽然一些中小企业可以通过银行贷款融资，但其时效性和贷款额度将受到限制。中小企业大多是民营经济，很难得到银行的支持。

（三）法律法规不健全，知识产权保护困难。目前，在中国的技术创新法律体系还不完整，法律环境有待改善。一旦形成技术创新，就面临着知识产权保护问题。中小型企业没有足够的资金和专门人员申请专利注册，即使注册可以通过专利机构登记，也会担心技术秘密泄露。大型企业通过知识产权机构和专业人员的保护，可以迅速提出相应的知识产权侵权对策。然而中小企业可能会因为保护知识产权，失去从创新投资中获取利益的机会。

（四）政府的扶持政策及社会化服务体系尚待完善。中央政府对于中小企业进行技术创新活动的支持政策缺乏长期而系统的规划，各地方政府对中小企业管理分散、政出多门，无法对中小企业技术创新活动进行长期的政策支持。另我国的技术中介机构不健全，使得单个企业在技术创新时要付出高昂的交易成本去收集相关信息、与合作伙伴洽谈。技术中介机构数量少、专业化水平低、服务功能单一、信息网络系统尚未健全，不能达到中小企业的需求。

三、中小企业技术创新能力提升的策略建议

（一）改善中小企业技术创新的融资环境。一方面是实施多层次激励，激发企业创新潜力。企业的发展和市场对技术创新的要求是企业技术创新的主要动力。然而，政府的宏观调控政策是对市场机制的有益补充。政府应针对不同层次的企业技术创新需求和技术创新成果，给予不同层次的税收优惠政策以鼓励中小企业进行技术创新。另一方面是完善中小企业信用担保体系。由于中小企业普遍存在信用低，面临市场竞争的风险，银行会降低中小企业信贷额度，这严重制约了中小企业的发展。因此，政府应建立一套合理的中小企业信用担保体系，建立和完善中小企业信用体系，以提高中小企业的技术创新能力。

（二）建立技术创新的风险保障机制。促进企业技术创新，建立技术创新风险保障机制，确保企业的技术创新投资有风险退出机制，减少因资金缺乏而给中小企业带来经济压力。首先，政府应加大对中小企业税收优惠政策的力度，通常税收政策决定了风险投资产品的风险大小和投资效益的大小。其次，中小企业不能上市，所以企业的投资只有通过股权被其他公司收购来变现。因此，对一些不科学、风险投资失败的项目，应进行清算的处理方式，以提高中小企业技术创新的投资环境。

（三）建立协同创新的合作平台。企业创新不应仅仅依靠技术单一要素的创新，而必须通过不同要素、不同主体之间的综合协调，建立技术创新系统的合作平台。中小企业合作开展技术创新包括内部创新、企企协同、企校联合、企政协同等创新机制。企业内部协调是企业各部门间的协调，降低组织创新的成本，提高创新的速度，实现速度经济的效果。企企协同是相关企业整合各自的资源进行协同创新，从而提高供应链的整体绩效。企业，学校和政府是不同的创新主体，其发挥的作用也各不相同。政府是制度创新的主体，科研机构、高校是知识创新主体，其他培训和咨询是技术创新过程中的中介组织，三者可进行各自的优势资源整合，实现共赢。

（四）建立创新人才引进机制。中小企业没有一批具有独特创新能力的人才，技术创新是不可能的，要促进中小企业的技术创新，就必须培养一批创新型人才。中小企业最突出的问题是缺乏高端创新人才。高端创新人才不仅拥有丰富的专业知识，且具有动态的创造力，能发掘事物的潜在价值。政府应加快启动中小企业人才发展战略，建立人才引进机制，招聘和留住人才，提供物质、职业发展和配套措施的保障。企业要根据自身的条件，为创新人才提供技术创新的软环境，建立技术创新激励机制，给予他们足够的信任和尊重，激发创新热情，从而通过个人创新实现企业和社会的双赢。

参考文献：

第14篇

Abstract: Since the reform and opening up policy，China's SME got the vigorous development and played an irreplaceable role at activating market economy and absorbing labor and employment. In particular，a number of technological innovations based SMEs have become the important force in China's technology innovation and high-tech industries. However，the overall level of SME's technology innovation is still relatively low; the main causes for these problems are money，talent，risks，information and legal reasons. The technological innovation for SMEs is to expand financing channel，solving the fund bottleneck problem of technological innovation，paying attention to corporate technology personnel training，enhancing the innovation ability，taking use of outside resources to look for the cooperation with large enterprises，universities and research agencies to lower the technological innovation risks.

关键词：中小企业；技术创新；问题分析；对策措施

Key words: small and middle sized enterprises; technology innovation; problem analysis; solution

中图分类号：C29 文献标识码：A 文章编号：1006-4311（2011）12-0164-01

1 中小企业技术创新的现状与存在问题的原因分析

改革开放以来，我国中小企业蓬勃发展，在活跃市场经济、吸纳劳动就业等诸多方面起到了大型企业难以替代的作用。特别是一批科技型中小企业，已经成为我国技术创新和高新技术产业化的重要力量。中小企业的技术创新活动，由于缺乏一定的资源及机制保证存在问题的原因，主要体现在以下方面：

1.1 资金原因 我国多数中小企业认为开展技术创新的瓶颈是缺乏资金。中小企业的自有资金少，没有足够经费用于支持创新活动，同时中小企业融资也尤为困难。中小企业融资困难的根本原因在于缺乏有利的融资体制，主要表现为：①融资渠道单一。与大型企业比较，中小企业难以获得政府的资金支持，一般依靠市场融资。因其资本市场对中小企业的开放刚刚起步，中小企业市场融资的主要来源是银行贷款，商业银行为加强风险管理，注重安全性、流动性，中小企业的资产质量、总体规模和抗风险能力相对较差，很难获得贷款担保，银行贷款支持不足；②中小企业融资成本高。中小企业需要贷款数额小、频率高，这就加大了银行的管理成本，基于盈利目的，一般来说，银行不愿意把款贷给中小企业，抬高门槛，设置一系列障碍。

1.2 人才原因 我国的主要科技人才主要集聚在高校、科研机构及大型企业集团，大多数中小企业存在技术人才短缺的问题。很难承担自主创新，技术转移的任务。人才缺乏的主要原因是：多数中小企业的决策者缺乏战略眼光和创新意识，偏重于眼前利益，对现有人才的了解和重视不够，一般对人才不作长期培养和储备，对技术创新顾虑重重，企业缺乏公平的用人制度和科学的激励机制，一般的中小企业是家族式企业，管理随意性强，对人才引进、评价、奖励不重视、不公平，不能有效吸引、启用和留住人才。

1.3 风险原因 技术创新过程常常伴有相应的风险。资金风险。新技术和产品试验活动所产生的资金成本会为企业增加一定经济负担。市场风险。中小企业的技术成果大规模推向市场难度较大，获得投资回报较为困难，风险和不确定性较大。

1.4 信息原因 中小企业技术创新的信息有效供给不足，特别是技术信息和市场信息缺乏。问题在于技术市场不发达和中介服务体系建设的滞后。目前，信息服务机构数量少，专业水平较低，功能单一，彼此的协同程度较差，企业缺乏必要的和有效的信息渠道，获取可用信息较难。科研机构与高校大量的科研成果闲置，同时，中小企业又苦于没有科研成果可利用。

1.5 法律、政策原因 新世纪以来，我国中小企业取得了蓬勃发展，然而，在政策导向和法制建设方面还存在一些问题，处于劣势。我国缺乏完善的鼓励中小企业技术创新的法律体系，中小企业的知识产权保护面临难题；现行的财政、税收、金融政策对为中小企业的创新提供支持较少。

2 我国中小企业技术创新的对策

2.1 拓宽融资梁道，解决中小企业技术创新的资金瓶颈问题 加强金融机构对中小企业的信贷支持。授权专门的机构为中小企业的贷款提供担保。授权中小企业管理部门向中小企业提供各种形式的贷款担保，完善中小企业融资的信用担保体系。引导商业担保机构和企业互助担保机构为中小企业提供信用担保服务，通过社会入股、会员企业交纳风险保证金等形式筹集担保资金；增加技术创新专项贷款的额度，采取财政贴息、税收优惠等方式对技术创新项目予以支持。

完善风险投资机制，建立风险投资基金，特别要对高科技中小企业提供资金支持和资本经营服务。风险投资是对中小企业技术创新有效的支持方式。所以，一定要加快我国的风险投资市场和机制的发展，建立多元化风险投资机构。

2.2 重视企业科技人才培养，提升中小企业提高创新能力 科技人员是技术创新的主要承担者。要在企业内部形成一整套人才培养、使用、评价和激励机制。激发他们的工作热情，提高他们的创新能力。企业要增强创新意识。努力营造鼓励创新的氛围，形成尊重知识、尊重人才的良好环境；加强对企业现有的科技人才进行开发和利用，应采用企业自我培训，企业间互助和联合办学等方式，加大各类科技人才培训力度；深化企业分配制度的改革，鼓励技术要素以各种形式参与收益分配，加大知识资本投资入股的确认比例，建立良好的聚才机制，吸引更多的优秀人才积极投身中小企业的技术创新的大潮之中。

第15篇

[关键词] 技术创新战略 博弈分析 模式选择 中小企业

创新是企业永续发展的源泉。企业技术创新战略模式的选择是技术创新活动的起点和创新绩效的根本保证。在创新过程中，企业面临着竞争对手和潜在竞争者的威胁，其技术创新战略模式的选择本质上就是多方博弈的结果。实践证明，中小企业技术创新战略模式的选择要根据外部环境和企业的内部条件，特别是企业自身的技术储备和技术创新能力，才能实现技术创新战略的成功实施从而提高企业的竞争优势。

一、企业技术创新战略模式的基本类型

技术创新战略模式是指企业对技术创新经济活动的带有全局性、长远性和方向性的谋划。依据技术来源技术创新战略模式主要划分为自主创新和模仿创新。

1.自主创新是指企业依靠自身的努力产生核心技术或概念的突破，并在此基础上完成创新的后续环节，实现科技成果商品化的创新行为。

自主创新战略模式首先强调技术突破的内生性，即企业在研究开发方面的核心主导技术必须是企业依靠自身的技术力量而获得的。其次，自主创新战略模式强调技术与市场开发的率先性，第三，自主创新战略模式强调知识和能力支持的内在性。在研究开发、设计、生产、销售等创新链的每一环节都需要有相应的企业自身积累的知识和能力支持。

2.模仿创新是指企业通过引进、购买等合法手段，吸收和掌握率先创新者的核心技术和技术诀窍，充分吸取率先者成功的经验和失败的教训，在此基础上对率先者技术进行二次创新，进一步开发和生产富有竞争力的产品，参与市场竞争的一种创新行为。模仿创新决不是一种纯粹简单的照搬行为和拿来主义，而属于一种渐进型的创新行为。

二、企业技术创新战略模式选择的博弈分析

在博弈论中，从参与人对有关其他参与人(竞争对手)的特征、战略空间及支付函数所具有的知识角度划分，博弈可分为完全信息博弈和不完全信息博弈。本文应用完全信息静态博弈中最优策略均衡和重复剔除的最优策略均衡模型，对企业技术创新战略模式的选择进行博弈分析。

1.技术创新战略模式选择的最优策略均衡分析

由于每个参与人的效用(支付)是博弈中所有参与人的战略的函数，因此每个参与人的最优战略选择依赖于所有其他参与人的选择。这种不论其他参与人的策略如何，能够使自己的支付(效用)对自己最为有利的策略叫最优策略。

假定A、B为同一行业并生产同类产品的两企业，同时都面临着是否进行自主创新的战略选择，技术创新战略模式的支付短阵如表1：

表1 技术创新战略模式选择的支付矩阵（I）

表1矩阵中的数值表示A、B两企业分别选择对应技术创新模式的利润水平。根据最优策略的定义描述，企业A的最优策略为自主创新的战略模式。因为对企业A来说，针对企业B的两种策略，假如B选择自主创新，A选择自主创新战略模式时利润为10个单位，而A选择模仿创新只有6个单位的利润；假如B选择模仿创新，A选择自主创新时利润为15，而选择模仿创新时利润只有10单位，所以A当然选择自主创新的战略模式。即不论B选择哪种策略，自主创新是A的最优策略。同理，企业B的最优选择也是自主创新的战略模式。因此上述支付矩阵中，支付组(10．5)构成了一博弈的均衡点，从而构成了最优策略均街。即A、B两企业均选择自主创新的战略模式。

该博弈模型的均衡解是（自主创新，自主创新），在知识产权制度和市场竞争较完善的情况下，A、B企业都有自主创新的压力和动力，创新行为得到有效激励。假定A、B两企业规模、市场竞争实力等相当，则博弈双方的市场份额基本保持不变，但产品附加值得以提升，博弈双方的收益和利润率提高，能够在整个社会范围内形成鼓励创新的氛围，从而促进社会整体技术水平和技术创新能力的提升。

2.重复剔除的最优策略均衡分析

最优策略均衡是一种理想情况，在现实企业市场竞争中,博弈双方的实力有时有较大的差异。如规模较小的企业市场份额小，创新效率低，面临的创新风险大，创新的动力则明显不足，下面运用“智猪博弈”（Boxedpigs）加以说明。

在“智猪”博弈中，有一大一小两只可以做出理性选择的智猪在一个食槽进食，食槽有一个电钮，每按一次电钮可出8单位食物，但按电钮要付出2个单位的成本。大猪和小猪都有两种策略可供选择：一是等待对方按电钮；二是自己主动按电钮；针对两种策略，可能出现四种不同的结果，各自得到的收益不同。

应用该模型分析，假定A为大企业，即“智猪博弈”中的大猪，B为小企业，即“智猪博弈”中的小猪，此时就会出现智猪博弈的行为，是否“按电钮”则表示企业是否选择自主创新行为，矩阵中的数值则表示扣除自主创新和模仿创新成本后企业的创新收益。博弈支付矩阵见表2。

表2技术创新战略模式选择的支付矩阵（II）

显然，这个博弈没有最优策略均衡，尽管“模仿创新”是小企业的最忧策略，但大企业没有最优策略，其最优策略依赖于小企业的策略。我们用“重复剔除严格劣战略”的思路来求出均衡解。首先找出参与人的劣策略，并除去这个劣策略，重新构造一个不包含这个劣策略的新的博弈；然后再剔除新博弈中的劣策略，直至唯一的策略组合，即为均衡解。称之为“重复剔除的最优策略均衡”(Iterated dominance equilibrium)。

对小企业而言，给定大企业选择“自主创新”，小企业选择自主创新时，得到1单位收益，而选择“模仿创新”则得到4个单位收益；给定大企业选择“模仿创新”，小企业选择“自主创新”，得到－1个单位收益，而选择模仿创新则得到0个单位收益。因此不管大企业选择何种策略，小企业的理性选择都是“模仿创新”。在剔除小企业“自主创新”这个策略后的新博弈中，小企业就只有一种策略即“模仿创新”。此时“模仿创新”已成为大企业的劣策略，再剔除，剩下的惟一策略组合(自主创新，模仿创新)，即矩阵中的（2，4），就是这个博弈的均衡解。该博弈模型表明，如果小企业和大企业都是理性的，则小企业选择模仿创新战略模式，而大企业的最优策略只能选择自主创新创新的战略模式。

三、中国中小企业技术创新战略模式的现实选择

1.中小企业及其技术创新现状

中小企业是一个企业规模形态的概念，是指相对于大型企业而言，一些规模较小或处于创业阶段和成长阶段的企业。我国中小企业具有数量众多，投资主体多元化，产业分布面广，目前我国中小企业总数占到企业总数的99.6%，创造的最终产品和服务价值占中国国内生产总值的58.5%，上交税收占48.2%。中小企业成为创造社会财富和提高整个社会财力的主体之一。

虽然我国部分中小企业的技术创新具有创新速度快、创新效率高等一些优势，但总体来看中小企业技术创新普遍存在着技术创新人才匮乏、创新资金投入不足、技术设备落后、以及一些宏观政策和法律环境等许多制约因素。2001年青岛市中小企业创新状况调查表明，中小企业科技人员的比例较低，而企业研发人员比重更低。近有70%的企业从事R&D的人员占据科技人员总数的5%以下。有关调查表明，我国企业平均的R&D经费投入强度平均为0.5%，其中大企业R&D经费投入强度是中小企业的两倍多。可以看出，我国中小企业技术创新能力和技术水平与大企业相比有着一定的差距，同时在市场竞争中，大企业整体在规模、市场份额等方面也表现出更强的竞争优势。

2.中国中小企业技术创新战略模式的现实选择

基于上述的博弈模型分析，可以给我们深刻启示：目前在提倡企业自主创新的同时，不能一概而论，并不是所有类型的企业都适合进行自主创新。同时鉴于对中小企业技术创新现状分析，笔者认为，现阶段我国中小企业技术创新战略模式的现实选择应以以模仿创新为主，充分利用外部创新资源，通过合作创新，提高中小企业技术水平和企业创新能力，最终实现创新的最高境界――走自主创新之路。

日本、韩国的经济发展、三洋、联想等企业的成功经验已证明，模仿创新是一种广泛采用的技术创新模式。选择模仿创新战略模式的企业在技术方面，不做原理技术的开拓探索者和率先使用者，而是做有价值的新技术的积极跟随学习者，将自己的研发活动集中在特定的领域，以最低的成本获取最高的产出。从市场开拓方面来说，模仿创新企业可以充分利用并进一步开发率先创新者的市场领域，享受自主创新者开辟的新市场投入的诸多外溢效应，最大程度地避开了市场“沉默期”，减少新市场开发初期需求和市场行为的不确定性风险。

模仿创新是以模仿为基础的一种创新活动，目的在于通过增加企业的知识储备和技术积累，实现二次创新。但模仿创新有也其局限性，如模仿创新的时滞性，由于模仿创新者产品的推出较率先创新者在时间上有一定的延迟性，因此，在这段时间内，可能有大量其它模仿者进入该产品领域，往往市场竞争会越来越激烈；模仿创新的被动性，模仿创新者在技术上易受制于人，难以在市场竞争中占据主动地位，甚至会陷入技术追赶陷阱不能自拔。因此从长远考虑，我国中小企业技术创新战略模式应尽早从模仿创新过渡到自主创新，自主创新是企业技术创新的最高境界，也是中国中小企业提升自主创新能力和增强企业活力的源泉。

参考文献：

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[2]刘东:微观经济学新论[M].南京: 南京大学出版社,1998 27-36

[3]孙建等:阻碍中小企业技术创新的因素分析[J].山东经济, 2001,(1): 72-74