档案的风险点及防控措施范文

前言：我们精心挑选了数篇优质档案的风险点及防控措施文章，供您阅读参考。期待这些文章能为您带来启发，助您在写作的道路上更上一层楼。

第1篇

摘 要：信息技术在不断的发展，现在各行各业都在利用信息技术，信息技术可以提高工作的效率，对人们的工作有着极大的好处，在电子文件档案上也是如此，档案在不断的发展，现在的电子档案已经逐渐的取代了纸质档案，电子档案自身有着很多的优点，在档案管理中是极其关键的。本文就是对试论电子文件档案的优越性及其风险防控措施的优越性及其风险防控措施进行分析，为相关的研究提供借鉴。

关键词：电子文件档案；优越性；风险防控措施

档案在国家的发展中是极其关键的，关系着我们的基本信息和国家的机密。随着信息技术的不断发展，传统的纸质档案已经无法满足人们的基本需要，人们对档案的要求在逐渐的增加，电子文件档案已经成为了档案的主要方式，利用电子文件档案可以减少档案面临的风险、也可以减少工作中的强度，可以说电子文件档案有着极大的优越性。

一、电子文件档案的优越性

电子文件档案是相对于纸质档案而言的，利用电子文件档案可以加快档案工作的效率，对档案有着极其重要的作用，在电子文件档案使用的过程中，可以简化很多的程序，仅仅需要在计算机上完善所有文件的归档工作，也便于文件的保存，对于档案工作人员是非常有利的，作为档案工作人员在相同的时间内可以完成更多的工作量，对于档案工作者来说是非常快捷的，提高了工作的效率。现代社会是一个信息化的社会，电子网络在逐渐的普及，为电子文件的归档和是整理提供了科学的依据，在整理的过程中，减少了立卷。检查、寻找的难度，仅仅将关键词输入到相应的档案系统中就可以将需要的信息检索出来，利用虚拟的信息网络，电子文件档案可以减少档案占用的空间，只需要使用先进的存储设备就可以将电子文件进行存档，如果是纸质的文件，则需要大量的空间，在存储的过程中对环境的要求也较高，随着时间的推移，容易受到潮湿环境的影响，也不需要频繁的进行档案的搬动，减少了档案出现遗漏、丢失和破损等现象，保证档案可以科学合理的利用。

传统的纸质档案在使用的过程中，需要对档案进行检查，档案工作人员在检查的过程中需要逐字逐句的进行检查，保证文字的准确性，章节之间的连贯性，档案要健全，在排查完成之后，还要进行查缺补漏，对纸质档案进行完善，还要对修改的档案进行拆封，对这些文件进行重新的订装，但是电子文件档案就不需要这么多的环节，利用计算机进行管理，可以在计算机上直接对相应的档案进行修整，做到查缺补漏，利用计算机进行修改，这样就可以有效的保证电子文件档案顺利使用，在利用电子文件档案的过程中，在计算机上直接对相应的电子档案进行检查，如果出现了问题就可以及时的进行补漏增缺，如果出现了其他的问题也可以及时的发现，对整个电子档案的利用有着极大的好处，不需要进行反复的拆卷，也不需要进行检查装订，这样就可以减少很多的环节，对档案的管理有着极大的好处。

传统的纸质档案在使用的过程中经常会出现各种个样的问题，尤其是在保密性上，传统的方式有发掘密道，后来又档案馆，但是这些档案保密的方式都费时费力，对人们的利用也没有好处，在使用的时候也有着很大的影，但是电子文件档案在使用的时候是不需要进行这些繁杂的环节进行保密的，只需要在计算机上设置一个密码锁，这样就可以对计算机内的文件档案进行保密，在利用的过程中是极其便捷的，为了提高保密性，不会导致档案的丢失，对档案可以设置分部阅读，人们在查找的时候只能够查到需要的那一部分，在使用的过程中是极其便捷的，作为修改人员也仅仅能够看到所要修改的那一部分，不能看见全部档案，对档案的管理有着很大的好处，保证档案的保密性，档案不会被轻易的泄露。

二、电子档案存在的风险

文件档案的电子化一方面节省了人们对文档进行收集、保管、利用的成本，提高了工作效率，一方面也存在着诸多不安全因素，导致电子档案的不真实、不完整和不可靠，影响其效力的发挥。那么文件档案的电子化究竟存在哪些风险呢？

（一）计算机和网络技术方面存在着不安全因素

由于网络是开放的，任何人都能通过计算机进入网络，电子档案的内容和形式很容易被非法改动、删除、复制等，并且改后往往不留有任何痕迹。

（二）制度管理方面的不安全因素

电子档案的编写、搜集、整合、存档、修改、检索、维护、更新等都需要通过档案管理人员的日常操作完成。参与的人数众多。加之网络的开放性，普通大众也多能参与到各种电子档案的编写和修改当中，人员的专业素养值得考究，业务水准参差不齐，因此经常会有一些管理上的漏洞，导致电子档案信息被盗、泄密或者丢失。

（三）电子档案的保存上不稳定

电子档案存储的磁性材料从保存时限上说最长也就100年，而且其性质极不稳定，遇热、湿、强磁场或技术升级等问题极容易丢失或破坏。再次，电子档案在某种意义上说是“电”档案，它依赖于电能。一旦遭遇断电，电子档案是无法服务的，甚至可以说，一旦失去了电力供应，那么电子档案将不复存在。

三、风险防控措施

（一）应做好电子档案使用中的控制与管理

首先，要进行使用权限的审核，根据各种人员设置利用级别，进行利用权限的认定。其次，要严格控制电子档案的可转换性以保证电子档案的安全。做好拷贝的提供与回收管理。应尽量避免把载体上存储的信息全部拷贝，采取技术手段防止所提供拷贝的资料再复制。第三，要加强电子档案使用中的安全措施，对电子档案的信息内容根据密级层次进行有效管理，系统要对利用的全过程进行有效的跟踪监控，并自动生成相关记录，以作为日后查证的依据，从而保证电子文档的原始性和真实性。

（二）要建立统一的电子文件管理体制

首先，应实行文件管理与档案管理统一领导和规划，使二者同步发展；其次，要将文件管理的前期指导与控制纳入档案部门的工作职责，确保从文件的形成、归档到查阅、利用等各环节都在档案部门的统一监督指导下进行；再次，要制定科学、合理、统一的电子文件归档管理标准；最后，档案部门在接收电子文件时，要对归档电子文件信息内容的原始性，真实性进行鉴定。

（三）应优化专业结构，建立一批新时代的档案管理人员队伍

档案部门应重视和加强对档案管理人员的培养。一方面，要多渠道引进专业的技术和管理人员，尽量使用素质高，思想好，责任心强的人员做文书、档案工作。另一方面要对现有的档案人员进行专业培训，特别是加大对现代科技知识和电子技术的培训。档案管理部门应尽快改变保管型人员过多、结构单一的档案队伍现状，建立一支具有较高素质，结构合理，适应信息时代电子档案管理需要的新型档案工作人员队伍。

四、结论

电子文件档案的形成得益于高速发展的电子科技，它有着传统纸质文档所无法比拟的优越性。我们不仅要充分利用计算机技术和网络技术，更要建立健全电子文件及电子资料管理制度，加强各个环节的沟通管理。

参考文献：

第2篇

1 电子档案相较于纸质档案具有的优越性

1.1 电子档案的发展使人们摆脱了传统的纸质档案归档保存的乏陈工作，大大减轻了工作人员的劳动强度，提高了工作效率

随着科学技术的发展、电子网络的普及，信息的网络化为信息的归档保存和检索提供了便捷的管理手段，减少了工作人员立卷、存档、检查、寻找的难度。同时虚拟的信息网络也大大节省了保存档案需要占用的空间，延长了档案文件存留的时间，避免了文件档案因存留时间过久、保存空间潮湿、过于频繁的搬动等原因造成磨损、遗漏和丢失。

1.2 传统的纸质文件档案需要专门的工作人员在完成文书后进行逐字逐句的检阅，确保文字准确、章节连贯、语句通顺、理论健全

逐一排除检查完毕后，一旦需要增缺补漏或是进行修改完善，则需要将已经修订好的档案拆封拆卷重新订做。但文件档案采用微机电子网络化管理后，档案用计算机文档即可增删补改，可随时进行补漏增缺，无需反复拆卷，无需重新修订，更无须积存待检修档案。如此省时省力，高效便捷。亦可防止因反复的拆卷导致文件的遗失。

1.3 电子文件档案的保密性明显高于传统的纸质档案

前人为了将重要的纸质档案很好地保留，防止被人窥见其中辛密，多会建造类似于现代防空洞一样的幽深密室，亦或在隐秘之地挖掘秘密窑洞将档案深埋，费时费心费力还多有此地无银三百两之嫌。而档案管理的电子化就省事得多了，将所有的文档归于小小的计算机里，一个保密设置密码锁一上，任你是有千军万马还是能工巧匠均无法窥探丝毫。并且电子档案可设置成单分文件阅读，如此就连卷宗的查阅修改人员也只能查阅其所需要的部分，无法借机阅读档案的其他文件，从而保证了文件的保密性。

1.4 电子档案更便于人们进行阅读和理解

传统的纸质档案是人工进行编辑、修订的，立卷人多是根据自己的理解进行编译，对于立卷标准的尺度掌握带有强烈的主观意识。这就为后来翻阅的人增加了阅读理解难度，常言一百个读者有一百个哈姆雷特。但若文书档案由微机进行管理编译成电子文档。档案人员就可以从繁琐的整理工作中解脱出来，从而把时间和精力放在档案编研及二次信息开发利用上来，这就较好地提高了文书档案的管理工作质量和利用效率，从而保证了文书档案能够发挥出更好的时效价值。

2 电子档案存在的风险

文件档案的电子化一方面节省了人们对文档进行收集、保管、利用的成本，提高了工作效率，一方面也存在着诸多不安全因素，导致电子档案的不真实、不完整和不可靠，影响其效力的发挥。那么文件档案的电子化究竟存在哪些风险呢？

2.1 计算机和网络技术方面存在着不安全因素

由于网络是开放的，任何人都能通过计算机进入网络，电子档案的内容和形式很容易被非法改动、删除、复制等，并且改后往往不留有任何痕迹。

2.2 制度管理方面的不安全因素

电子档案的编写、搜集、整合、存档、修改、检索、维护、更新等都需要通过档案管理人员的日常操作完成。参与的人数众多。加之网络的开放性，普通大众也多能参与到各种电子档案的编写和修改当中，人员的专业素养值得考究，业务水准参差不齐，因此经常会有一些管理上的漏洞，导致电子档案信息被盗、泄密或者丢失。

2.3 电子档案的保存上不稳定

电子档案存储的磁性材料从保存时限上说最长也就100年，而且其性质极不稳定，遇热、湿、强磁场或技术升级等问题极容易丢失或破坏。再次，电子档案在某种意义上说是“电”档案，它依赖于电能。一旦遭遇断电，电子档案是无法服务的，甚至可以说，一旦失去了电力供应，那么电子档案将不复存在。

3 风险防控措施

3.1 应做好电子档案使用中的控制与管理

首先，要进行使用权限的审核，根据各种人员设置利用级别，进行利用权限的认定。其次，要严格控制电子档案的可转换性以保证电子档案的安全。做好拷贝的提供与回收管理。应尽量避免把载体上存储的信息全部拷贝，采取技术手段防止所提供拷贝的资料再复制。第三，要加强电子档案使用中的安全措施，对电子档案的信息内容根据密级层次进行有效管理，系统要对利用的全过程进行有效的跟踪监控，并自动生成相关记录，以作为日后查证的依据，从而保证电子文档的原始性和真实性。

3.2 要建立统一的电子文件管理体制

首先，应实行文件管理与档案管理统一领导和规划，使二者同步发展；其次，要将文件管理的前期指导与控制纳入档案部门的工作职责，确保从文件的形成、归档到查阅、利用等各环节都在档案部门的统一监督指导下进行；再次，要制定科学、合理、统一的电子文件归档管理标准；最后，档案部门在接收电子文件时，要对归档电子文件信息内容的原始性，真实性进行鉴定。

3.3 应优化专业结构，建立一批新时代的档案管理人员队伍

档案部门应重视和加强对档案管理人员的培养。一方面，要多渠道引进专业的技术和管理人员，尽量使用素质高，思想好，责任心强的人员做文书、档案工作。另一方面要对现有的档案人员进行专业培训，特别是加大对现代科技知识和电子技术的培训。档案管理部门应尽快改变保管型人员过多、结构单一的档案队伍现状，建立一支具有较高素质，结构合理，适应信息时代电子档案管理需要的新型档案工作人员队伍。

第3篇

【关键词】电子文件档案；优越性；风险性；管理举措

说到电子文件档案，其发展势头是十分迅猛的，随着自动化的发展，电子技术应用在档案的管理过程中，这使得档案管理的效率得到了显著的提升，档案的发展不仅体现在载体的变化上，如纸质档案向电子档案的转移，同时也体现在相应技术手段的创新上，并且与档案相关的软件也随之出现，为这项工作的进一步发展起到了积极的意义。但是电子档案的发展并不是十全十美的，其中也存在一定的不足之处，尤其是相应的劣势更应该引起人们的关注，让档案朝着更好的方向发展。

1.电子档案相较于纸质档案具有的优越性

相比较于传统的纸质档案，电子档案是具有一定优越性的，其集中体现在以下几个方面。首先是减轻了档案管理人员的工作负担，让工作效率得到进一步的提升，在当前的科学发展环境下，科技手段的创新进一步简化了档案的管理程序，并且在存档以及保存等环节上也降低了难度，对于档案文件，可以实现更长时间的保存。

其次是对档案进行整理以及检阅的过程中，可以让档案中的文字更加准确，语句也相对流畅，实现对档案的进一步完善，在修订好档案文件以后，不需要重新订做，而是运用计算机的相关技术对问题查缺补漏，起到了高效便捷的效果，同时也可以避免档案出现遗失的现象。

第三是在保密性方面更胜一筹。对于传统的纸质档案，经常会容易让他人窥见其中的秘密，而在现代化的电子档案中，主要是采用了加密保管的方式，只有查阅人员可以审阅电子档案，每个档案都是单独存放的，并不会出现档案外泄的现象，这样也就进一步提高了档案文件的保密性。

最后，采用电子档案的方式可以让人们更加方便的进行阅读以及查阅。在进行传统纸质档案的管理过程中，主要是采用人工的方式对档案进行编辑以及进一步整理的，而在立卷的过程中，通常都是建立起个人的意志基础上，所以主观意愿比较强烈，在这种情况下，如果读者想要查阅相关的档案信息，就会具有一定的难度，因为不同的人在主观意识方面是不同的，他们对于事物的理解也会存在很大的差异性，但是将其编译成电子档案的形式就有所不同了，一方面可以减轻档案管理人员的工作负担，另外一方面，也可以将更多的精力放在对档案进行二次开发的工作上，进一步提高了档案管理的工作效率以及相应的利用率，将档案自身所具有的价值真正的发挥出来。

2.电子档案存在的风险

虽然电子档案为人们的查阅以及管理等工作带来了极大的便利，但是在实际的工作中，还是存在一定风险的。这些不安全的因素严重威胁了电子档案的进一步发展，造成电子档案存在不真实的隐患，无法确保电子档案的可靠性。在这种情况下，就需要进一步对电子档案存在的风险隐患进行研究，并且加以有效的预防。

2.1 计算机和网络技术方面存在着不安全因素

由于网络是开放的，任何人都能通过计算机进入网络，电子档案的内容和形式很容易被非法改动、删除、复制等，并且改后往往不留有任何痕迹。

2.2 制度管理方面的不安全因素

电子档案的编写、搜集、整合、存档、修改、检索、维护、更新等都需要通过档案管理人员的日常操作完成。参与的人数众多。加之网络的开放性，普通大众也多能参与到各种电子档案的编写和修改当中，人员的专业素养值得考究，业务水准参差不齐，因此经常会有一些管理上的漏洞，导致电子档案信息被盗、泄密或者丢失。

2.3 电子档案的保存上不稳定

电子档案存储的磁性材料从保存时限上说最长也就100年，而且其性质极不稳定，遇热、湿、强磁场或技术升级等问题极容易丢失或破坏。再次，电子档案在某种意义上说是“电”档案，它依赖于电能。一旦遭遇断电，电子档案是无法服务的，甚至可以说，一旦失去了电力供应，那么电子档案将不复存在。

3.风险防控措施

3.1 应做好电子档案使用中的控制与管理

首先，要进行使用权限的审核，根据各种人员设置利用级别，进行利用权限的认定。其次，要严格控制电子档案的可转换性以保证电子档案的安全。做好拷贝的提供与回收管理。应尽量避免把载体上存储的信息全部拷贝，采取技术手段防止所提供拷贝的资料再复制。第三，要加强电子档案使用中的安全措施，对电子档案的信息内容根据密级层次进行有效管理，系统要对利用的全过程进行有效的跟踪监控，并自动生成相关记录，以作为日后查证的依，从而保证电子文档的原始性和真实性。

3.2 要建立统一的电子文件管理体制

首先，应实行文件管理与档案管理统一领导和规划，使二者同步发展；其次，要将文件管理的前期指导与控制纳入档案部门的工作职责，确保从文件的形成、归档到查阅、利用等各环节都在档案部门的统一监督指导下进行；再次，要制定科学、合理、统一的电子文件归档管理标准；最后，档案部门在接收电子文件时，要对归档电子文件信息内容的原始性，真实性进行鉴定。

3.3 应优化专业结构，建立一批新时代的档案管理人员队伍

档案部门应重视和加强对档案管理人员的培养。一方面，要多渠道引进专业的技术和管理人员，尽量使用素质高，思想好，责任心强的人员做文书、档案工作。另一方面要对现有的档案人员进行专业培训，特别是加大对现代科技知识和电子技术的培训。档案管理部门应尽快改变保管型人员过多、结构单一的档案队伍现状，建立一支具有较高素质，结构合理，适应信息时代电子档案管理需要的新型档案工作人员队伍。

4.结束语

电子文件档案的形成得益于高速发展的电子科技，它有着传统纸质文档所无法比拟的优越性，但也有着其自身固有的风险性，我们不仅要充分利用计算机技术和网络技术，更要建立健全电子文件及电子资料管理制度，提高电子文件制作及电子档案管理人员的素质，不断加强各个环节的沟通管理。只有这样，才能顺应时代的发展，使电子档案更好地为社会大众服务。

参考文献：

[1]冯惠玲.论电子文件的风险管理[J].档案学通讯，2005（3）.

第4篇

一、指导思想

以贯彻党的十七大提出的“在坚决惩治腐败的同时，更加注重治本，更加注重预防，更加注重制度建设”的要求和“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的方针为指导，以构建惩治和预防腐败体系为主线，将风险管理理论引入惩防体系建设，建立查找风险在前、教育提醒在前、建章立制在前、监督约束在前的防范机制，保证权力沿着制度化、法制化轨道运行，使保护、监督党员干部的各项措施落到实处。

二、目标要求

通过“找、防、控”三个环节，有效地识别工作中各个环节、各个岗位存在或潜在的廉政风险，从提高制度执行力入手，把对权力的监督制约贯穿于行政和业务运行各个环节，控制、化解发现的岗位廉政风险，初步建立起与大目湾新城建设相适应，具有管委会特色的融教育、制度、监督于一体，从源头上有效防控岗位廉政风险的新机制，使管委会党员干部更加重视、支持预防腐败工作，理解和掌握岗位廉政风险防范机制建设的基本理念和主要方法，推进管委会反腐倡廉建设取得新的明显成效。

三、实施对象

（一）管委会党组班子成员

（二）全体中层干部

（三）重点岗位工作人员

四、主要内容

岗位廉政风险防范机制建设将风险管理理论和科学管理方法运用到反腐倡廉工作实际，重点围绕大目湾新城开发建设中工程建设、规划、招商引资、政府采购等重点环节，以及人、财、物管理等重点部位，通过计划查找、措施防控、评估优化“三个阶段”，突出领导岗位、中层岗位、重要岗位“三个层次”，采取自己找、群众提、互相查、领导点、组织评等“五种方法”，查找思想意识、制度机制、岗位职责、业务流程、社会环境等“五类廉政风险”，构建“三大防控措施”，对岗位廉政风险进行科学化、系统化防控管理。

五、方法步骤

各科室（园、所、队）要结合各自职责和工作实际，采取从上到下或自下而上的方法，重点围绕建立健全岗位廉政风险防控管理长效机制，切实抓好各阶段工作。

（一）计划查找阶段（5月上旬）

主要任务：一是进行宣传发动，签订《岗位廉政风险防控承诺书》，填写《岗位廉政风险点自查表》，制定《管委会岗位廉政风险防范机制建设实施方案》。二是查找风险点，根据各自岗位职责和工作任务，逐一排查、搜集廉政风险点。三是将风险点登记汇总，建立岗位廉政风险信息档案库，并根据各风险点风险程度不同，从高到低划分三个等级，分级防控。

1、宣传发动。召开专题会议，广泛宣传岗位廉政风险防范机制建设工作的主要精神和基本内容，教育、引导管委会党员干部职工，牢固树立廉政风险意识，自觉参与到岗位廉政风险防范机制建设工作中来。通过专题培训、重点辅导、警示教育等方式，让广大党员干部真正意识到廉政风险的客观存在性与潜在危害性，熟悉工作内容，明确工作要求，重点掌握查找风险点的原则和方法。

2、查找风险点。成立工作领导小组，利用举报投诉、财务审计、执法检查、行风评议、干部考察、问卷调查等专用监督渠道和手段搜集廉政风险点。重点岗位人员查找廉政风险。重点岗位人员要严格对照自身工作岗位、履行职责、执行制度的实际情况，认真查找和分析存在或潜在的廉政风险点。中层干部查找岗位廉政风险。中层干部根据职责和实际管理职能，认真查找和分析存在或潜在的廉政风险点。党组班子查找廉政风险。党组班子要查找领导岗位廉政风险，重点突出在重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额度资金使用等方面容易产生腐败行为的廉政风险。

3、建立廉政风险信息档案库。根据岗位廉政风险查找表，办公室进行岗位风险汇总登记，建立廉政风险信息台帐，把查找到的岗位廉政风险信息存入廉政风险信息档案库进行集中管理。建立廉政风险信息分析、廉政风险预测等功能，掌握本单位岗位廉政风险信息的动态变化及其规律，为岗位廉政风险的防控提供依据。

（二）措施防控阶段（7月份）

主要任务是根据查找的廉政风险点制定岗位廉政风险防控措施，建立防控模式，做到任务明确、责任到人，形成以岗位为点、以程序为线、以制度为面，环环相扣的岗位廉政风险防控机制。本阶段主要是做好三个建立：

1、建立廉政风险分析机制。一是根据管委会实际，梳理、查找“三重一大”议事规则、行政、财务等管理制度，规范操作程序等环节的廉政风险点，及时发现廉政隐患。二是根据岗位职责，梳理、查找工程建设、规划、招商、采购等业务流程中的廉政风险点，掌握廉政风险发生、演变的形式和规律，设计相应的岗位廉政风险防控模式。

2、建立科学的督查预警机制。通过岗位廉政风险动态监控和廉政风险信息分析发现存在或可能发生廉政问题时，及时向相应岗位人员发出预警信号，运用督导、纠错、诫勉谈话、打招呼提醒等方式采取处置措施，纠正工作中的失误和偏差，堵塞漏洞，化解廉政风险，避免问题发展成违纪违法行为。

3、建立完善的责任追究机制。建立岗位廉政风险月查制，对岗位廉政风险防范承诺、防控措施落实情况进行监督检查，对发现制度不落实，防控措施不到位的要及时指出，责成整改，保证廉政风险防范机制的有效运行。同时建立岗位廉政风险季度分析制度，及时汇总分析岗位廉政风险态势，研究采取有效对策措施。管委会纪检组要开展专项督查，积极履行党风廉政建设责任制有关规定。

（三）优化评估阶段（8月）

主要任务是对岗位廉政风险防控体系建设及运行的质量、效果进行评估，根据评估情况对岗位廉政风险防范机制作进一步优化，并形成持续改进和不断完善的循环机制。

1、评估内容。岗位廉政风险防控体系建设评估内容包括：组织领导、风险查找、措施防控、优化推进及取得成效等内容。引导党员干部和重点岗位人员进一步认清所在岗位的风险情况，不断增强廉政风险的自我防范意识及防范能力

2、评估办法。在党组班子自评的基础上，组织力量对各科室（园、所、队）工作进行评估，及时查找岗位廉政风险防控模式中的薄弱环节，查漏补缺，进一步优化岗位廉政风险防控体系建设，提升风险防控模式的整体效果。

3、优化循环推进。岗位廉政风险防控体系建设工作是一项长期的循环的工作，通过评估，总结工作经验，优化防范措施，提高风险防范工作的效能。对新出现的风险点，要及时制定防范措施，建立廉政风险防范工作长效机制，形成廉政风险防范工作循环。

六、工作要求

（一）加强领导。建立管委会岗位廉政风险防控机制建设工作领导小组。管委会党组书记对岗位廉政风险防控机制建设工作负总责，对班子其他成员负领导责任。班子成员根据分工对分管工作范围内的岗位廉政风险防控机制建设工作负直接领导责任，各科室（园、所、队）负责人对本科室的岗位廉政风险防控机制建设工作负直接责任，确保惩防体系建设的工作要求具体落实到每一个岗位和每一个人。

第5篇

一、指导思想

开展廉政风险防范管理工作，要以科学发展观为指导，坚持“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的方针，坚持从公共权力运行的重点领域、重点岗位和关键环节入手，通过建立廉政风险查找、防范、处置、监控机制，强化风险教育，完善管理制度，加强作风监督，着力防止和化解廉政风险，从源头上防止腐败，促进党员干部廉洁从政，保证权力行为安全、资金运行安全、项目建设安全和干部成长安全，不断提高预防腐败工作的科学化、规范化和法制化水平。

二、基本原则

加强廉政风险防控管理，必须遵循以下原则：

1、坚持以规范权力运行为核心，最大程度地降低廉政风险，增加权力运行透明度，实现对权力运行的全过程全方位监控。

2、坚持与业务工作紧密结合，把廉政风险防控管理融入到业务工作全过程，确保廉政风险防范管理与业务工作两不误两促进。

3、坚持突出重点、以点带面，把廉政风险防控管理落实到每一个职责范围。

三、组织领导

（一）重要岗位廉洁风险防控工作领导小组，负责防控工作的组织领导。

（二）廉洁风险防控工作设办公室

廉政风险防控工作办公室具体负责制定廉政风险防控工作措施方案，组织协调各科室开展防控工作，督促检查工作任务的落实情况，汇报廉政信息，考核评价防控工作结果。

四、实施范围

廉政风险防范管理的实施范围是民政局及下属单位中层以上干部。

五、实施步骤

按照民政工作实际，廉政风险防范管理工作分为3个阶段。

（一）廉政风险的排查阶段

根据本科室（下属单位）职责，全体中层以上干部结合自身职能，围绕岗位职责、业务流程、制度机制、外部环境等方面，查找可能产生不廉洁行为或诱发腐败的风险点；要通过个人自查、相互评查、集体排查等方式，全面深入进行查找，填写《中层以上干部廉政风险防控管理工作风险点排查表》。在此基础上，依据风险点的关注度、影响力、涉及面，产生腐败的可能性及危害损失程度，科学确定为A、B、C三个等级（A级风险度最高，C级风险度最低），实行动态管理、全方位监控。

所有中层以上干部对查找出来的风险点要先自评风险等级，再经局分管纪检监察工作的领导审查后，由局党组审定，报派驻纪检组备案。

（二）防范措施的制定阶段

各科室（单位）、全体中层以上干部按照前期预防、中期监控、后期处置三道防线的要求制定防控措施。防控措施要具体、明确，突出可操作性，具有可监控性。民政局将依据查找出的廉政风险点和制定的防范措施，按照分级负责的原则，从全局观念、服务意识、依法行政、勤政廉洁、工作实绩五个方面进行岗位廉政谈话。各科室（单位）以及中层以上领导干部的防控措施，经审核确定后，要在党务公开栏公示公开，报纪检组备案。

（三）考核评估阶段

通过定期自查、上级检查、社会评议等方式，民政局将对廉政风险防范管理的落实情况进行评估。按“优秀、良好、合格、不合格”四项考核结果，记录档案。根据考核中发现的问题，每一名干部要制定纠改措施，由其直接领导或负责人审核，看纠改措施是否真正完善有效。对没有及时落实廉政风险防控措施的，采取提醒警示、谈话诫勉、责任追究等措施，及时帮助和督促其纠正；对严重违纪、屡教不改的党员干部要通过组织和纪律手段进行处理。

六、工作要求

（一）加强领导，落实责任

加强组织领导，成立廉政风险防控工作组，制定工作措施，认真落实廉政风险点排查、分析评估和应对措施，建立相关工作台账，实行廉政风险分类管理。

（二）认真排查，突出重点

廉政风险防控小组认真对各部门重点人员进行自查和检查，以预防、监控和处置为主，制定防范措施。

第6篇

学校体育运动风险防控暂行办法

第一章　总 则

第一条 为防范学校体育运动风险，保护学生、教师和学校的合法权益，保障学校体育工作健康、有序开展，根据《义务教育法》《未成年人保护法》《侵权责任法》等法律，制定本办法。

第二条 学校体育运动是指教育行政部门和学校组织开展或组织参与的体育教学、课外体育活动、课余体育训练、体育比赛，以及学生在学校负有管理责任的体育场地、器材设施自主开展的体育活动。学校体育运动风险是指学校体育运动过程中可能发生人员身体损伤的风险。体育运动伤害事故是指体育运动中发生的造成人员身体损伤后果的事故。

第三条 学校应当依法积极开展学校体育运动，组织学生参加体育锻炼，增进学生体质健康水平。组织学生参加体育锻炼活动应当加强体育运动风险防控工作。

第四条 学校体育运动风险防控遵循预防为主、分级负责、学校落实、社会参与的原则。教育行政部门和学校应当建立健全学校体育运动风险防控机制，预防和避免体育运动伤害事故的发生。

教育行政部门和学校不得以减少体育活动的做法规避体育运动风险。

第五条 本办法适用于全日制中小学、中等职业学校。普通高等学校、特殊教育学校的体育运动风险防控工作可参照本办法，结合实际执行。

第二章　管理职责

第六条 教育行政部门应当把学校体育运动风险防控作为教育管理与督导的重要内容，纳入工作计划,制订适合本地区的学校体育运动风险防控指导意见或工作方案，明确风险防控的具体内容和基本要求，指导并督促学校建立完善学校体育运动风险防控机制，落实防控责任和措施。

教育督导机构应当对学校体育运动风险防控进行督导检查，检查结果作为对学校进行考核和问责的重要依据。

第七条 学校应当建立校内多部门协调配合、师生员工共同参与的学校体育运动风险防控机制，制订风险防控制度和体育运动伤害事故处理预案，明确教务、后勤、学生管理、体育教学等各职能部门的职责，组织和督促相关部门和人员履行职责，落实要求。

第八条 教育行政部门和学校应当严格按照国家有关产品和质量标准选购体育器材设施，没有国家标准和行业标准的，应当要求供应商提供第三方专业机构的安全检测及评估报告。应当建立体育器材设施与场地安全台帐制度，记录采购负责人、采购时执行的标准、使用年限、安装验收、定期检查及维护情况。

学校体育器材设施应当严格按照安装要求，由供应商负责完成安装，安装完成后学校应当进行签收，签收结果记录在体育器材设施与场地安全台帐中。

由教育行政部门采购交由学校使用的体育器材设施，应当将采购安全台帐同期交付。

第九条 学校应当按规定安排学生健康体检，建立学生健康档案，按照《中小学生学籍管理办法》规定，纳入学籍档案管理。学生新入学，应当要求学生家长如实提供学生健康状况的真实信息。转学应当转接学生健康档案。涉及学生个人隐私的，学校负有保密义务。

对不适合参与体育课或统一规定的体育锻炼的学生，学校和教师应当减少或免除其体育活动。

第十条 学校应当主动公示体育运动风险防控管理制度、体育运动伤害事故处理预案等信息，接受家长和社会的监督。

第三章　常规要求

第十一条 教师在体育课教学、体育活动及体育训练前，应当认真检查体育器材设施及场地;体育课教学、体育活动及体育训练中，应当强化安全防范措施，对技术难度较大的动作应当按教学要求，详细分解、充分热身，并采取正确的保护与帮助。

第十二条 教育行政部门或学校组织开展大型体育活动或体育比赛，应当成立安全管理机构;制订安全应急预案;检查体育器材设施及场地，设置相应安全设施及标识;设置现场急救点，安排医务人员现场值守;对学生进行安全教育。

组织学生参加跨地区体育活动和体育比赛，应当根据活动或比赛要求向学生及家长提供安全告知书，获得家长书面反馈意见。

大型体育活动或体育比赛需要第三方提供交通、食品、饮水、医疗等服务的，应当选择有合格资质的服务机构，依法签订规范的服务合同。

第十三条 学校应当根据体育器材设施及场地的安全风险进行分类管理。具有安全风险的体育器材设施应当设立明显警示标志和安全提示。需要在教师指导和保护下才可使用的器材，使用结束后应当屏蔽保存或专门保管，不得处于学生可自由使用的状态;不便于屏蔽保存的，应当有安全提示。教师自制的体育器材，应当组织第三方专业机构或人员进行安全风险评估，评估合格后方能使用。

第十四条 学校应当对体育器材设施及场地的使用安全情况进行巡查，定期进行维护，根据安全需要或相关规定及时更新和报废相应的体育器材设施，及时消除安全隐患。

第十五条 学校应当利用开学教育、校园网络、家长会等进行体育安全宣传教育，普及体育安全知识，宣讲体育运动风险防控要求和措施，引导学生和家长重视理解体育运动风险防范。

第四章　事故处理

第十六条 体育运动伤害事故发生后，学校应当按照体育运动伤害事故处理预案要求及时实施或组织救助，并及时与学生家长进行沟通。

第十七条 发生体育运动伤害事故，情形严重的，学校应当及时向主管教育行政部门报告;属于重大伤亡事故的，主管教育行政部门应当按照有关规定及时向同级人民政府和上一级教育行政部门报告。

体育运动伤害事故处理结束，学校应当将处理结果书面报主管教育行政部门;重大伤亡事故的处理结果，主管教育行政部门应当向同级人民政府和上一级教育行政部门报告。

第十八条 学校应当依据《学生伤害事故处理办法》和相关法律法规依法妥善处理体育运动伤害事故。

第十九条 学校主管教育行政部门可会同体育、医疗、司法等部门及相关方面的专业人士组建学校体育运动伤害事故仲裁小组，对事故进行公平、公正的调查，提出仲裁意见，为事故处理提供依据。

第二十条 教育行政部门和学校应当健全学生体育运动意外伤害保险机制，通过购买校方责任保险、鼓励家长或者监护人自愿为学生购买意外伤害保险等方式,完善学校体育运动风险管理和转移机制。

第7篇

一、指导思想

以贯彻党的十七大提出的“在坚决惩治腐败的同时，更加注重治本，更加注重预防，更加注重制度建设”的要求和“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的方针为指导，以规范权力运行为主线，坚持以人为本，创新工作思路，充分借鉴风险管理系统控制等科学理念，不断深化腐败风险防控工作，进一步加强制度建设，保证权力沿着制度化、法制化轨道运行，切实推进我委惩防体系建设。

二、工作目标及基本内容

廉政风险防控，是将党员干部的业务工作和廉政建设作为一个整体，全面开展廉政风险防控的一项管理工作。通过“找、防、控”三个环节，建立起融教育、制度、监督于一体的防控廉政风险的新机制。在广泛宣传发动、切实增强党员干部腐败风险防范意识的基础上，通过“找”，有效地识别工作中各个环节、各个岗位存在或潜在的廉政风险，建立不能违的思想防线；通过“防”，从规范权力运行，提高制度执行力入手，寻找积极预防廉政风险的途径，形成规范化、操作性强的防控模式，建立不能违的制度防线；通过“控”，把对权力的监督制约贯穿于行政和业务运行各个环节，控制、化解发现的廉政风险，使党员干部的保护、监督措施落到实处，建立不敢违的警示防线。我委企业产权监管科、行政事业产权监管科是试点工作的重点科室，着重要加强国有资产监管，加大对国有资产招、拍、挂的监督检查力度，确保国有资产转让的规范透明，确保此项工作规范、有序地开展。

三、实施步骤和基本要求

（一）宣传发动阶段

坚持教育为先，广泛宣传发动，树立风险理念，筑牢思想防线。

组织机关各科室召开专门工作会议，进行宣传，要求全体党员干部认真学习上级有关文件，使每名党员干部充分认识开展廉政风险防控管理工作的意义，明确工作思路和基本要求，提高全员参与特别是党员干部参与的主动性和积极性。

结合效能建设活动，通过“重温制度，完善制度，落实制度”，形成人人学制度，个个找差距，事事处处以制度为准绳，人人抓制度落实，个个按制度办事的良好氛围，通过宣传教育，切实增强党员干部的风险意识，提高廉洁从政的自觉性，注重从精神上关心、爱护、帮助党员干部，提倡高尚的精神追求，倡导积极向上的生活情趣，为廉政风险防控试点工作的开展营造良好的工作氛围。

（二）深入查找阶段

采取个人、科室、委机关查找和组织审核相结合的方法，查找本系统、本科室、本岗位的廉政风险点，建立健全防控机制。依据每位工作人员的工作内容，联系履行职责、执行制度的实际，分析查找出的环境风险、权力风险、人员素质风险等内容；根据现有岗位、职务安排、职责定位等情况，分个人和科室两个层次进行查找风险点，着重针对“权、钱、物和执纪执法”等关键环节、重点岗位，围绕环境风险、体制交替风险、管理风险、政策风险等方面进行辨识、归类，分别查找出个人及科室的廉政风险。在此基础上，查找委机关廉政风险点，并按级进行审核。

（三）积极预防阶段

在切实查出廉政风险点的基础上，要积极预防廉政风险的发生和演变。本阶段要做好以下二项工作：

（1）建立廉政风险信息平台和廉政风险档案库。各科室对现有的行政、执法、业务信息化管理资源进行补充、整合、提高、完善，并结合上阶段汇总的廉政风险信息，做好建立廉政风险信息平台和廉政风险档案库工作。

（2）建立廉政风险防控模式。一是认真梳理行政、业务工作流程。对查找出需要重点防控的廉政风险，梳理出若干个需要重点进行廉政风险防控的行政、业务工作流程。然后，按照风险制约化、操作规范化、运作制度化、环节受控化的要求，提出体现职能定位特点的廉政风险防控模式。二是设计廉政风险防控模式，建立健全廉政风险防控机制。根据“风险定到岗，制度建到岗，责任落到人”的要求，完善岗位廉政风险管理制度，设计体现单位职能和职责个性特点的廉政风险防控模式；同时建立及完善重大事项议事规则、行政招待费管理、财务管理等制度，规范操作程序，完善责任追究制度，体现行政事业单位共性的廉政风险防控模式。通过两大类防控模式的建立健全，使监督制约机制延伸到行政、业务管理的各个环节，从而形成点、线、面全方位覆盖、全过程控制的廉政风险防控机制，提升制度的执行力。

（四）考核评审阶段

（1）考核评审。根据分级管理的原则，及时制定我委的考核评审办法，考核评审办法应明确组织机构、考核评审办法与内容、量化的标准等。

（2）反馈整改。根据对开展廉政风险防控试点工作的综合评审结果，采取奖优罚劣、完善措施、跟踪督导、责任追究、归档备案等方式，责令相关科室及个人及时纠正存在问题，完善廉政风险防控工作的相关内容。并将每个科室和个人的考核评审结果纳入委机关年终进行的先进集体和先进个人的评比考核中。

四、工作要求

1、加强领导，明确责任。开展廉政风险防控管理工作是党风廉政建设的有机组成部分，列入党风廉政建设责任制考核，要建立责任明确的工作体系，积极开展工作。

第8篇

1 档案数字化建设的核心内容

推进档案信息管理的数字化，首要工作就是建立档案信息数据库，即必须实现普通文件处理向数字信息管理系统的转化，并科学开发和设计档案信息数据库系统，这属于档案数字化工程的关键核心与基础工作，更是档案数字化建设中的主体工程。此外，要建立和健全技术保障体系，必须从计算机网络技术安全以及档案信息的系统安全等多个方面来保障档案数字化建设的顺利进行。在这方面，需要启动入侵检测及访问控制的联动，并建立科学完善的网络化病毒防范体系，并采取防窃取和用户身份认证等手段，加强档案数据的安全隔离、加密和灾难备份等。

2 档案数字化过程中所面临的主要风险

2.1 档案数字化过程中所存在的安全保密风险。通常，在进行档案信息资料数字化转换的过程中，常常会涉及很多复杂环节，而每一个环节中小小疏漏，都极有可能引发档案信息安全保密风险。可以说，档案数字化的安全保密风险，自始至终都伴随着档案数字化建设的全过程和全方位。主要原因首先在于档案信息的信息源和知悉范围快速扩大，同时，由于档案存储载体的大容量、高密度和容易复制的特点，通常会存在着较大漏洞，无形中也为管理带来了较大难度。

2.2 档案数字化过程中的真实性风险。真实性是数字化档案的生命线。受到技术以及其他因素所限，传统的档案信息在经过存储、传输以及迁移的过程中，经常会出现较大差异，使得数字档案的真实性大打折扣。纵观档案数字化产生真实性风险的主要原因，首先就是在于档案数字化加工的过程中，由于计算机扫描或者设置拍摄参数指标不正确等，使数字档案信息出现失真现象;加之数字档案信息本身存在易改性，很容易改变原来文件信息原貌。另一方面，为适应最新的计算机软硬件平台而实施的数据转移等，也很容易会导致重要的档案信息出现变化甚至丢失的现象。

2.3 档案信息数字化过程中的数据完整性风险。数字档案信息完整性，是实现数字档案真实价值的最重要保障。该类风险的主要表现是某些数字档案在基本内容、文本结构及背景信息等方面不够完整，根本无法阐明档案信息内在意义和价值。影响数字档案完整性主要原因，首先在于被转化为数字化信息的原始档案先天存在残缺和不系统的缺陷;其次是在扫描、翻拍和档案数字化过程中，往往由于人为疏忽大意，而产生扫描错误和漏扫漏拍等问题;同时，因为数字档案也可能遭受黑客和木马、病毒等人为破坏，最终会导致数字化档案信息出现丢失或损毁，影响完整性。

3 当前档案数字化风险防范和控制的主要对策

3.1 强化档案数字化管理人员的风险意识。要实现档案数字化体系安全，就要提高档案管理人员的安全防范意识，全力打造数字档案数据安全壁垒。因此，在平时的档案工作中，应当强化档案数字化实施中的风险教育，使其熟悉档案数字化的各类风险因素及其严重后果，充分认识到档案数字化风险的存在特点，从而在措施上积极应对。

3.2 重视档案数字化风险防控的规划和系统设计。档案的数字化建设应当做到统筹规划和精心设计，必须在严格管理和确保安全的基础上，有计划和分步骤地循序推进。而在档案数字化建设总体规划和立项上，一定要充分重视档案数字化的风险防控，必须将其作为一个非常重要的内容而进行科学论证，从而实现档案数字化建设全方位及全过程的质量管理控制，以确保档案数字化的社会价值实现。

第9篇

除了原则，一项制度规范的构成还需要其他具体的内容。为了更好地防范和控制与教学企业建设有关的法律责任与风险，有限责任公司作为教学企业的首选法律主体形式是合适的，但这不排除其他主体形式在法律允许范围内的适用。由此，根据我国现行法的有关规定，该法律责任与风险的预警、防控的基本内容应该至少包括以下两个主要方面。其一是学校在设立教学企业时的法律风险。总体上讲，这方面主要是合同责任与风险，其主要包括：（1）缔约过失责任的风险；（2）违约责任的风险；（3）其他与合同有关的责任与风险。根据我国合同法和公司法等有关规范内容，这部分所涉及的合同主要是校企共同建设教学企业的有关合作协议及其关联协议，其种类可以是发起人协议、合伙协议、买卖合同、租赁合同、劳务合同、技术合同、知识产权转让或许可合同、委托合同、担保合同等。其二是教学企业自身的法律义务与责任所致的风险。通常，这方面主要是作为企业主体的教学企业因其行为所引起的法律责任而须由学校（作为教学企业的投资人、所有人、管理人或联营一方当事人）承担相关责任的风险。具体来讲，其类型主要包括：（1）教学企业基于对外合同关系的缔约过失责任或违约责任的风险；（2）教学企业因为侵权行为而产生的法律责任与风险；（3）教学企业基于企业治理的法律责任与风险。又根据我国的合同法、侵权责任法、知识产权法、反不正当竞争法、产品责任法、消费者权益保护法、劳动法、公司法和行政法律等有关规范内容，这部分所涉及的合同行为主要包括各类民商事合同和经济合同，但不排除必要或者特殊情形下的行政合同与劳动合同。而其所涉及的侵权行为则可能包括知识产权侵权（尤指专利侵权、网络著作权侵权等）、不正当竞争侵权、产品责任侵权、侵犯消费者权益、侵犯劳动者权益等。除此，其所涉及的企业治理的内容则主要在于现代公司法人治理和企业知识产权管理与保护两个方面。

二、预警与防控的措施

在教学企业的建设过程中，学校要采取的法律风险预警与防控的规范化措施，应当根据上述指导原则，结合预警与防控的基本内容，从以下几个方面作出分析。

第一，从机构与人员设置的角度看，学校应当根据自身的需要和条件，设置专门机构或专职人员，由其直接负责教学企业建设过程中的法律风险防控工作，统筹处理该建设过程中的各项法律事务、问题及风险。由此，该专门机构或专职人员应当具备从事相应的法律工作和高职教育教学工作的专业知识、能力和其他必要条件，其主要内容可以包括：（1）熟悉相应的法律法规；（2）掌握基本的法律原则、法律概念等法学理论知识；（3）能运用一般的法律思维、方法、逻辑处理与上述法律风险预警与防控相关的法律事务并解决问题；（4）了解高职教育教学改革和发展的方向与趋势；（5）熟悉高职教育教学的特点；（6）掌握高职教育教学的基本规律；（7）能运用符合高职教育教学要求的方式、方法处理与教学企业建设有关的事务并解决问题。除此之外，学校还应安排至少一名校级领导直接负责或主管该专门机构或者专职人员在上述法律风险防控工作中的决策、指挥和组织等领导工作。遇有重大法律风险事项或者事件，应当由该直接负责的校级领导上报学校，由学校集体处置，作出有关决策、决定或安排。另外，有条件的学校还可配备熟悉与建设教学企业有关的各项法律规定和具有法律职业资格及相应实践能力的兼职法律顾问，由其配合、辅助专门机构或专职人员，有针对性地处理某些重大、疑难、复杂的具体事项、事件或案件，并解决问题。

第二，从风险预警与防控的具体内容及方法的角度分析，针对上述法律风险，学校应当通过事前、事中与事后的全过程处理方式与措施，既分阶段又有效衔接地进行应对，同时兼顾专项防控和必要的宣传、教育与培训，以实现合理、有序、全面、高效的预警与防控。具体而言，其主要内容可包括以下方面：（1）事前预警。在这方面，学校应当通过事前预防机制，对相关行为所涉及的法律问题进行调查研究，并在调研的基础上进行法律风险的分析，继而作出风险点的提示与预警。其主要内容应包括合同风险预防和侵权风险预估。其主要措施应包括合同义务的分析与法律风险评估、缔约之际的过失防止、有关教学企业建设行为法律性质的预分析与风险评估。（2）事中监控。它是指学校应当通过事中监控机制，对正在发生和进行的相关行为及其所涉及的法律事项、问题等进行监视，并在此基础上进行法律风险的分析，继而采取有效措施防范、控制该风险。其主要内容应包括合同履行的监控、行为侵权的监控和教学企业治理事务的监控。其主要措施应包括：合同的全面、适当履行（涉及的内容如出资的财产标的名称、种类、性质、范围、数额或价金，有无担保负担，办理财产转移的手续，财产瑕疵担保，有关建设项目及文件的审批、登记事项的办理等）、行为侵权的分析与应对、企业治理事项的依法处理与综合管理、相关法律手续的及时办理及有关问题的合法处置等。（3）事后处理。当出现违约、侵权或其他违法行为而需要承担法律责任时，学校应依法及时处理、应对相关事件、问题或者纠纷，积极主张权利，正确维护权利，合法规避、减轻自身的损失、责任与风险。其内容应主要包括违约处理与责任承担、侵权处理与责任承担、企业治理违法行为处理与责任承担。其主要措施应包括：违约补救与争议解决、违约责任分析与权利救济、侵权补救与纠纷处理、侵权责任分析与权利救济、企业治理的违法行为补救、整改与处置、企业治理的违法行为责任分析与应对，以及相关合同、涉法文书、文件、档案、材料及其他数据、证据信息的及时分类、备案、归档及其备查、备用，尤其是对其中可能涉诉的证据材料要依法制作、取得和保全。另外，还要对相关事务、事件、事项及其法律问题与风险的处理进行分析、总结、上报与反馈。（4）法律要素、要件的监控。它是指学校在处理上述各项法律事务、事件的过程中，要严格遵守法律有关行为主体、客体、对象、标的、标的物、权利与义务、日期、期限、格式、通知、答复、生效手续、保密、证明等方面的规定，按照合法、合理、规范、有序的操作流程作出有关行为。其具体方式可以是通过流程图、图表等形式对合同事务、侵权事务和企业治理法律事务所涉及的行为的要件、要素进行监控，并对其中的法律风险点及其应对作出提示与处理。（5）专项法律风险的防控。针对教学企业建设所涉及的具有较强专业性与复杂性的知识产权、企业治理的法律事务、问题与风险，学校还应进行独立模块的专项事务与风险管理，并要将其纳入教学企业建设的整体、综合管理。（6）宣传、教育与培训。在此方面，学校应当主要针对教学企业建设工作在合同法与合同管理、侵权责任法与侵权防控、企业法律治理与依法经营、企业知识产权管理与保护等领域的意识、思维、知识、工作方式与行为习惯等内容，通过各种形式、不同层次的宣传、教育与培训，或者提供其他条件，帮助、支持和鼓励全体教职员工和学生，尤其是具体的建设事务所涉及的负责人员及其他相关人员学习、遵守并运用有关法律，处理相关事务与问题。

第三，从单项事务风险预警与防控的操作步骤的角度分析，对于上述某项具体行为、事务的法律风险的预警与防控，其一般操作步骤可按如下所列：（1）通过了解、调查，弄清有关法律事实（包括行为和事件），并对有关行为、事件进行法律上的定性；（2）通过分析，掌握有关具体法律关系的要素（包括主体、客体和内容）；（3）通过研究，明确、细化当事人的具体权利与义务（主要涉及合同上的权利与义务、侵权之债的权利与义务和企业法律治理上的权利与义务）；（4）对有关违法行为的法律责任进行分析、认定，并明确责任的内容与承担方式；（5）针对上述法律上的具体权利、义务与责任，作出具体、明确的法律风险提示，制定具体的预警、防控与处理方案，并安排合适的应对措施；（6）严格执行上述具体方案，落实应对措施，并对其所涉及的事务的处理过程中形成的各种有法律意义的文件、档案、物品、数据等材料、信息进行存档、备案，以待备查、备用；（7）对上述有关事务处理的过程与内容（尤其是典型、重大事项和案件）进行分析，总结经验与教训，形成书面材料，作出反馈，为后续的学习、交流、参考与借鉴提供实用的依据。

第四，从争议解决方式和时效的角度看，对于因建设教学企业所引起的法律纠纷，学校应尽量通过协商或调解解决，协商不成或者调解不成功的，应首先考虑仲裁方式解决。对于希望通过仲裁方式解决纠纷、争端的，最好应在有关合作协议中约定仲裁条款，如果没有事先约定仲裁条款的，应在事后尽力达成仲裁合同。对于教学企业建设过程中涉及的各项权利的保护，学校应当注意对诉讼时效期间的监控和诉讼时效中断、中止等规则的运用，必要情形下，应当积极主张有关权利，并保存相关证据材料，以免由于疏忽导致有关权利的丧失。第五，从制度协调和机构协调的角度看，学校的其他规章、制度等，其规定、内容与教学企业建设中的法律风险预警、防控与处理制度、方案和措施等有关规定、内容相互矛盾、冲突的，应当进行适时、必要的修改或调整，并使它们彼此之间保持内容协调、规定一致。教学企业建设中的法律风险的预警、防控与处理工作，除了需要专门机构或专职人员的直接承担与负责之外，还需要学校其他有关部门、人员的严密配合与协同处置，情况紧急或存在其他必要情形时，其他相关部门、人员应服从该专门机构或专职人员作出的有关临时性安排、口头安排等非正式安排。只有这样，学校才能确保风险预警与防控行为的效力及效率。

三、总结

第10篇

关键词： 供电风险有效措施

一、廉政风险管理建设的背景

随着新形势的发展、新情况的出现，电网企业党风廉政建设也面临着新的深层次问题，少数干部员工对党风廉政建设认识上有误区，“一岗双责”意识不强；一些部门和单位习惯事后惩治，轻于事前预防和事中控制，使风险隐患由小变大，难以控制。如何切实落实“更加注重预防”的反腐倡廉要求，从源头防范和控制职务违规违纪问题，同时在第一时间发现问题苗头，并及时采取有效措施加以处置，是摆在企业面前的现实课题。

（一）企业反腐倡廉建设的需要。多年的实践证明，国有企业之所以发生腐败问题，主要是企业管理环节当中存在产生腐败分子的土壤和条件。那么产生腐败问题的土壤和条件是什么？如何预防和避免发生腐败问题？这一系列问题需要我们认真总结发生腐败问题的经验教训，反思出现问题的主观、客观原因。

（二）企业又好又快发展的需要。坚持落实科学发展观，大力推进两个转变，企业步入快速发展的新时期。与此同时，也面临着前所未有的严峻挑战。

（三）企业提升管理水平的需要。如何加强企业的决策、执行、监督等经营环节内部控制？如何设计岗位职责的相应的责任、权利和利益，达到“三者”平衡、对等？如何实现不相容职务的相互分离，相互制约、相互监督？

二、廉政风险管理的内涵及主要内容

（一）内涵

廉政风险是指不同工作岗位所具有的不同业务处置权，可能导致不同程度的廉洁行为发生的潜在风险。廉政风险防范管理是针对因教育、制度、监督不到位和党员干部不能廉洁自律而产生的廉政风险，以防范廉政风险作为核心内容，对防范工作实施质量管理的预防腐败工作长效机制。概括来讲，廉政风险防范管理“防范的是廉政风险，管理的是防范工作”。

（二）内容

1．建立廉政风险防范控制体系的环节

(1)找准风险点。找准每个风险点，是实施廉政风险防范管理的第一步，廉政风险点找得准不准，关系整体工作开展。全体员工明确风险概念，树立风险意识，对应岗位职责履行，查找权力运行过程中可能发生不廉洁行为的风险点。

(2)防控风险点。根据查找的风险点，在每一个岗位中相应建立积极的防范措施，控制在前，查漏补缺，建章立制，堵塞滋生腐败的漏洞，及早预防风险或适时化解，把腐败苗头消灭在萌芽状态。对各岗位廉洁风险点进行分析总结的基础上，本着“实用、管用”的原则，一一对应地进行防范策划，确保权力运行到哪里，风险防范措施就跟进到哪里。

(3)化解风险点。运用风险管理理念，将党风廉政建设的要求和企业生产经营工作实际紧密结合，增强员工的廉洁自律意识，形成全员参与的防控风险氛围，为风险的化解奠定坚实思想基础；加强全方位的监督，充分调动监督管理力量，将监督贯穿于业务工作的全过程，形成风险化解的坚强合力；针对监督检查中发现的问题，采取相应的处置手段，避免问题演化发展成违法违纪行为；将增强风险意识和制度建设相结合，在制度设计时，尽可能增加制度的前瞻性、严密性、可操作性和科学性。

2．建立廉政风险防范控制体系的方法

⑴岗位廉政风险预警机制

一是对近年来生产经营管理和反腐倡廉工作进行认真总结分析，对各类重要业务和管理环节的廉洁风险源进行全面评估，紧密联系实际，对部门、岗位和人员变化情况进行分析研究，及时进行风险辨识和防范策划，二是把廉政风险防范纳入企业管理风险之中，加强风险预警预测，研究制定廉政风险信息收集、分析、处理程序和工作制度，及时发现和解决企业在生产经营管理中出现的苗头性、倾向性问题，增强有效预防腐败的主动性和预见性。三是分析可能发生的岗位廉洁风险后及时向有关单位、部门发出预警信号，发现有不廉洁行为时，增加该单位、部门的风险等级，提供风险分析资料来源及发现风险的步骤，由有关单位、部门进一步调查确认，确认后及时采取措施，化解廉政风险。

⑵岗位廉政风险分析机制

在风险辨识的基础上进行风险分析，分析岗位廉洁风险可能在什么业务环节、什么管理环节、什么岗位、什么人身上发生。对重点岗位可能涉及的用电客户、工程施工商、物资供应商、管理的员工进行风险分析，对各环节可能产生的廉政风险进行详细阐述，并纳入管理。建立廉政风险信息平台和廉政风险档案库，在利用现有业务信息化管理系统数据库的基础上，补充反腐倡廉工作动态、领导干部廉洁档案、内部行政管理等方面的信息，增加廉政风险分析、廉政风险测量等功能。

⑶岗位廉政风险防控机制

①坚持廉政谈话和警示通知制度。对发现存在危险行为的人员，由监察部门组织谈话，该岗位的直接上级配合，谈话后对所存在的缺点、错误仍未引起重视，纠正效果不大的，采取组织措施。

②建立健全党风廉政风险点信息反馈制度。对发现的风险点，根据其性质的严重程度，分级实行信息反馈和整改，监察部门下发整改通知书，并做好记录，督促有关部门落实，反馈和整改的责任落实到人，重大问题向局党政主要负责人汇报。

③加强制度约束。对因制度不健全、管理混乱等问题引发风险的，纪检监察部门应提出监察建议，并要求规定期限内书面反馈整改情况。加强对考核结果进行运用，实施责任追究，通过查漏补缺、建章立制，完善监督措施。

三、廉政风险管理的实施

（一）思想措施

加强风险防范教育。我局结合廉洁文化建设，将廉政风险教育作为风险管理重要内容，不断增强各级员工的廉政风险意识。根据可能导致不廉洁行为发生的潜在风险，将各岗位廉政风险指数定为1-5星级数。星级越高表示廉政风险越高。针对不同的星级，由党委纪委或党支部分别对员工进行教育管理。

（二）组织措施

建立健全组织领导机构。按照国资委《中央企业全面风险管理指引》的要求，结合企业实际，提出廉政风险管理建设意见和要求，为企业风险管理提供思路与参考；成立廉政风险预控管理专项工作领导小组，下设办公室，指导、协调、监督和检查基层各单位方案实施和贯彻落实情况，并组织开展专项工作监督检查，总结交流经验。

（三）工作措施

1．梳理廉政风险点，构建关键点体系

对各个职能部门 “人、财、物”等重点岗位职责和制度流程进行梳理、诊断、筛选，归纳出风险关键点。借鉴ABC分类管理办法，对风险点所处的状态进行分类管理，分为未受控、部分受控、已受控三类。在确定风险控制关键点、健全制度、完善工作流程的基础上，制定了工作实施办法，将廉政思想深化、固化到制度流程之中，降低了从业人员的职业风险，提高了从业人员的职业保障。

2．完善制度流程，创新监管模式

通过梳理风险关键点、健全制度、完善流程、制定监督检查办法等，在夯实管理基础的同时，创建了由局监察部、部门监察员、关键岗位员工组成的三级监管机制，建立了一个具有“事前提醒、事中监督、事后检查”的廉政风险监管体系，制定了由“风险识别、风险点治理、新风险预警、意外风险应对”组成的闭环式廉政风险点改进圈。（见下图）

（四）防控措施

建立涵盖全局管理的廉政风险管理“三道防线”预控措施。

第一道防线：职能预防。廉政风险预控管理办公室由局本部相关业务部门和基层专业科室及有关重点岗位人员组成。负责管理范围内风险管理的识别、评估和防控工作。从防范风险的角度出发强化事前分析，为事中控制和事后整改打下坚实基础。

第11篇

一、工作目标

按照全面开展、扎实推进、突出重点、务求实效的要求，紧紧抓住“找、防、控”三个关键环节，全面查找并有效识别党员干部在思想道德、岗位职责、业务流程、制度机制、工作效能、外部环境等方面存在或潜在的风险，探索寻找能够有效防控风险的途径，形成科学化、标准化廉能管理规范，把对权力的监督制约贯穿于工作运行的各个方面，使党员干部得到保护，工作效能得到提升，发展环境得到优化。

二、方法步骤

1、宣传发动。成立风险岗位廉能管理工作机构，制定具体的工作实施方案，召开风险岗位廉能管理工作动员会，全面启动风险岗位廉能管理工作。

2风险采集。重点围绕“人、财、物”管理的权力运行和监督制约，结合工作实际，采取自己找、群众提、互相查、领导点、组织评等方法，充分利用三务公开（党务、政务、村务公开）、行风评议、环境监测、问卷调查、举报投诉、财务审计、执法检查、考核考察等监督渠道收集风险。（1）思想道德风险。主要表现为放松思想政治理论学习、理想信念动摇，世界观、人生观、价值观偏离，廉洁从政意识淡化，不思想进取，脱离群众，贪图享受，腐化堕落等。（2）岗位职责风险。主要表现在履行职责、提供管理服务工作过程中，由于岗位的特殊性，可能造成岗位人员不履行或不正确履行职责的风险，可分为三个层面：一是领导岗位。从体制机制、权力运行、人员管理等环节中查找风险，分析工作运行过程中产生风险的环节及表现，重点查找重大决策、重要干部任免、重大项目安排和大额度资金使用等方面容易产生违纪违法行为的风险。二是中层岗位。重点查找在行使行政审批权、行政执法权、自由裁量权、现场决策权和内部管理权等过程中可能存在的风险及表现形式。三是操作岗位。对照岗位职责和工作制度，查找个人在履行职责、执行制度、行使自由裁量权、业务处置权等方面存在或潜在的风险及其表现形式，重点围绕资金流量大、业务频率高、权力相对集中的岗位。（3）业务流程风险。主要表现为业务流程设计不够完善，个人自由裁量权过大，工作流程各环节之间不能发挥监督制约作用。评估衡量体系存在缺失，可能造成权力失控和行为失范的因素。（4）制度机制风险。主要表现为不能适应改革发展和党风廉政建设的需要，制度存在缺失，可操作性不强；制度机制之间缺乏支撑衔接，约束力或监督力作用不明显；制度贯彻落实不到位，缺乏监督落实的相应措施，导致行政行为失控的因素。（5）工作效能风险。主要表现为由于主客观原因造成拖延懈怠、推诿塞责、执行不力、效能低下等方面。（6）外部环境风险。主要表现为管理服务对象在工作往来中可能对岗位责任人给予非正常影响或利益诱惑，导致行为失范，产生失职渎职或权钱交易等风险。

3、风险评定。将采集到的风险进行分析测评，综合风险危害程度及发生机率等因素，将风险岗位由高到低划分为三个等级。一级风险。指发生机率高，社会影响大，或者一旦发生损害严重的风险，如有可能触犯国家法律，构成犯罪的风险等。二级风险。指发生机率较高，有一定社会影响，或者一旦发生损害较为严重的风险，如有可能涉及违相关法规，受到纪律处分的风险等。三级风险。指发生机率较小，或者有可能造成不良政治、社会影响，产生经济损失的风险。风险等级由岗位责任人自评，经分管领导审核后提交党委审批。

第12篇

一、开展廉政风险防控工作的意义

廉政风险涉及企业管理中的各个方面，相对而言，干部选拔任用、资金管理使用、基建工程建设、物资采购、重要业务办理等人、财、物管理方面的风险更为集中。廉政风险防控就是将“风险管理”理念引入反腐倡廉实践，围绕权力配置和运行的各个环节，全面查找领导班子、党员干部和员工在履职中可能存在的风险和监督管理中的薄弱环节，促使企业提前采取有效的应对措施，以掌握反腐倡廉建设的主动权，增强反腐倡廉的预见性、可操作性和实效性，从而最大限度地减少廉政风险对党员干部行使权力的影响，是创新纪检监察工作机制、提高反腐倡廉建设科学化水平的有效手段，对促进企业健康持续发展具有重要现实意义。

二、开展廉政风险防控工作的主要措施

1.加强组织领导。检修公司党委高度重视廉政风险防控工作，成立了由党委书记为组长、各部门负责人为成员的廉政风险防控机制建设领导小组，全面负责公司廉政风险管理。领导小组下设工作小组，由监察审计部负责廉政风险防控机制建设的日常组织落实和协调，有序开展廉政风险防控工作。

2.落实防控责任。研究制订《开展廉政风险防控机制建设实施方案》，明确廉政风险防控机制建设的工作思路和工作方法，按照廉政风险防控机制建设的总体要求，进一步细化重点岗位、业务部门、监督部门、领导机构在廉政风险防控机制建设中的防控责任。

3.广泛宣传动员。组织召开联席会议、动员会，层层开展学习教育活动，并通过公司网页进行宣贯，理清开展廉政风险防控机制建设的思路和需要解决的重点问题，消除干部、员工对查找风险就是“破坏形象”、“对号入座”的思想顾虑，克服“与己无关”、“本部门无风险点” 等思想上的偏差，提高对廉政风险防控机制建设重要性、必要性的认识。

三、开展廉政风险防控工作的具体操作

1.开展风险识别。紧密结合各部门、单位职能和业务工作实际，以岗位为点、以流程为线、以制度为面，采取自上而下和自下而上相结合的方式，从思想道德、岗位职责、业务流程、制度机制、外部环境五个方面，深入排查岗位履职中可能存在或潜在的廉政风险点及主要表现形式，每年进行一次集中风险识别，确保风险信息的持续更新。

2.实行风险评估。由公司成立专家组，包括公司领导、中层干部、专业管理人员和纪检监察人员，对识别的廉政风险表现形式按照发生的概率、影响程度及可控性三个维度进行分析和评估，并由高到低划分为重点风险（需建立制度，重点监管）、防范风险（需完善制度，强化监督）、一般风险（需落实制度，加强提醒）三个风险等级，为确立廉政风险防控策略提供依据。

3.制定防范措施。针对评估出的廉政风险，对现有工作程序、业务流程、管理方式进行认真梳理，根据“风险定到岗位，制度建到岗位，责任落到岗位”的要求，制定相应的防范措施，进行风险控制，最大限度地降低腐败行为发生的可能性。

4.融入协同监督机制。把日常工作和监督工作有效融为一体，通过定期召开协同监督联席会议，听取部门分管范围内廉政风险和突出问题排查情况及工作措施建议，促进职能部门监督职能互补、信息互通、有效衔接。同时，应用协同监督“一书两报告”（整改意见书、情况报告、整改报告）的工作载体，对廉政风险防控责任落实不到位，防控措施制定不具体的部门和单位，下达协同监督整改意见书，落实整改，有效发挥协同监督对廉政风险预警的促进作用。

5.融入风险预警机制。以开展工程发包和物资采购业务（简称“两商”）分析管控为突破口，积极开发运用“两商”业务数据监察系统，对工程分包业务及物资、设备采购的审批、执行和管理环节实施在线实时监控，每月进行巡检，按照早发现、早提醒、早纠正预警机制建设的要求，对不符合规范的行为及时提醒和纠错，从源头上防范和控制廉政风险的发生。

6.融入廉政教育机制。紧贴干部、员工的思想实际和工作实际，立足于树立“干事、干净”廉洁理念和普及廉政风险防控知识，通过举办反腐倡廉知识辩论赛、邀请上海市纪委和上海市人民检察院领导作廉政教育专题讲座、观看各类反腐倡廉专题片和影视剧、参观上海市院预防职务犯罪警示教育基地、旁听法院庭审等多种形式的廉洁文化教育活动，引导干部员工认清自身岗位面临的廉政风险，增强自我防范和保护意识，为推进廉政风险防控建设营造良好氛围。

四、廉政风险防控工作初见成效

1.从决策层面推进廉政风险防控。将“三重一大”（重大决策、重要人事任免、重大项目安排、大额度资金运作）集体决策制度执行情况纳入党风廉政建设责任制和创建“四好”领导班子考核体系，按照决策准备、决策形成、决策执行的基本流程，加强对“三重一大”集体决策的管控，重点防控“三重一大”决策过程中违反科学性、民主性、合法合规性的行为，避免盲目决策，临时改动会议决策事项，决策前没有深入调查研究和科学论证，忽视法律咨询意见、违规决策，决策执行部门工作不到位或擅自变更决策等问题，从制度建设、责任落实、决策程序和制度执行等方面进行了专项自查，进一步界定和规范了“三重一大”事项的具体内容和决策程序，对防范和规范决策风险、强化领导班子决策程序、提高公司决策质量与执行效率起到了积极作用。

2.从执行层面推进廉政风险防控。围绕重点领域、重点部门和重点岗位进行风险防范，重点防控干部人事管理、财务资产管理、工程项目管理、招投标管理、设备物资采购管理等业务领域可能发生不廉洁行为的风险。从健全岗位责任体系着手，按照不相融岗位分离和关键岗位定期轮换的原则，进一步定岗、定职、定责，明确各岗位在处理有关业务时所具有的权力和责任，加强易发腐败关键环节的内部控制，编制了关键岗位廉政风险防控手册，将风险控制细化到具体业务操作层面，将风险化解在萌芽状态。

3.从制度层面推进廉政风险防控。把制度建设贯穿于廉政风险防控机制建设全过程，从权力分解是否科学、权限界定是否明确、岗位职责是否清晰、操作流程是否严密、制度规范是否完善、监督管理是否存在疏漏等方面，重新审视现有制度规定对风险点的覆盖面，修订完善“三重一大”决策制度、工程项目管理、招标监督管理、重点岗位人员监督管理、干部管理、资金使用管理等方面的制度规定，夯实廉政风险防控基础。

4.从监督层面推进廉政风险防控。把监督融入企业生产经营管理，以监督制约权力运行为工作的着力点，结合工程建设领域突出问题专项治理、“小金库”专项治理、公务用车专项治理、“八项规定”落实情况监督检查、专项审计检查和效能监察等工作，对岗位履职、制度机制落实、权力运行过程进行动态监控，及时发现苗头性、倾向性问题，制定纠改措施，防范和化解廉政风险。

五、进一步加强廉政风险防控工作的思考

加强廉政风险防控不是一蹴而就的工作，而是一个持续完善和发展的过程。通过近两年的探索与实践，检修公司在廉政风险防控方面取得了一些成效，但也存在着一些问题和不足，如：廉政风险防范管理工作还不够深入，岗位廉政风险应对措施制定还不够完善，自我管控、上下游岗位监控有待加强，这就需要我们在今后的工作实践中不断加以总结和改进，使廉政风险防控工作更具有科学性、长效性、时效性。

1.健全动态管理机制。结合不同时期工作重点，定期分析廉政风险防控机制运行过程中出现的新情况、新问题，按照“定期廉情评估、更新风险等级、完善防控措施”的程序，建立起廉政风险信息档案，根据动态变化及时进行调整，为廉政风险防控工作注入持久动力。

2.强化风险预警处置。针对可能发生腐败现象的重点领域、重要岗位和关键环节，按照“防范在先、关口前移”的原则，实施廉政风险预警管理，从民主测评、专项治理、经济责任审计、效能监察、举报、舆情动态等多渠道获取和分析廉政风险信息，采取诫勉提醒、诫勉督导、诫勉纠错等应急措施，把廉政风险消除在萌芽状态。

3.加强信息技术开发。科技防腐是当前反腐倡廉建设的崭新趋势和有效途径，开展廉政风险防控，要充分发挥信息技术的优势，整合资源，建立起举报、风险等级管理、预警信息共享的廉政风险管理信息系统，实现网上实时监控功能，提升科技防腐能力和廉政风险防控的科学化水平。

第13篇

关键词：电子信息；档案管理；事业单位；应用；风险控制

一、电子信息档案管理在事业单位中应用的主要作用

（一）电子信息档案管理符合时展的基本要求

在当前的社会发展形势下，科学技术已经发展到了前所未有的高度，并且随着科学技术的发展，各行各业的传统工作形式也在发生改变。高速发展的科学技术催生了信息化水平的提升，强化信息化建设也已经成为当前许多行业发展的主要趋势，档案管理领域同样如此。传统的档案管理工作中，由于工作方式较为落后，工作效率较低，并且随着档案数量的增多，管理工作的难度也呈现出逐渐加大的态势，给事业单位的档案管理工作人员带来了较为沉重的负担[1]。而电子信息档案管理将很好的解决工作质量低下的现状，并且可以有效提升事业单位的档案管理效率，可以说，电子信息档案管理很好的契合了时代的发展趋势，促进了事业单位档案管理工作的发展。

（二）电子信息档案管理是事业单位的档案管理工作得到一定程度的优化

在当前形势下，事业单位档案管理工作的一个目标是储存资料，与此同时，档案中承载了大量的信息，这些信息是开展下一步工作的基础，通过查询和利用档案工作信息，可以更好的指导下一步工作，明确工作目标，优化工作体系。通过档案管理的电子化和信息化，可以将事业单位的档案管理人员从传统工作中解放出来，将更多的精力放在档案利用与开发上。通过对档案的总结和梳理，可以明确下一步工作方向，并且为事业单位主营业务的发展与优化提供建议，实现工作效能总体提升。

（三）节省了事业单位档案管理工作的大量资源

在传统的事业单位档案管理模式下，管理质量较低，档案管理工作受到了较大的空间限制。纸质版的传统档案会占据较大的空间，事业单位档案管理部门在工作的过程中，随着人数的增加，会产生大量的档案，如果不进行信息化收集与处理，会严重影响档案资源的开发与利用[2]。此外，传统的档案管理方式存在明显的不足，在档案资料查询与调取等方面，都要耗费较大的人力物力。

二、电子信息档案管理在事业单位工作中应用及风险控制措施

（一）建立一套科学完善的电子信息档案管理工作模式

在事业单位的档案管理工作中，重要的目标就是发挥档案作用，实现档案资源的利用与流通。要想提升电子信息档案管理水平，就要构建一体化的档案管理模式，在传统的事业单位档案管理和收集模式中，各部门之间一般各自为政，档案之间缺乏有效的交流和流通，通过档案管理的电子信息化建设，可以通过现代信息技术实现档案资源的共享，节约大量的人力、物力、财力，在需要信息和资源的时候，可以通过调阅档案的方式，有效整合工作资源[3]。

（二）合理利用电子信息档案管理资源，提升风险防控质量

在事业单位的档案管理中开展电子信息建设，既要优化工作流程，发挥现代信息技术的快捷性和便利性，还要实现档案资源的充分利用。通过大数据分析和大数据检索等方式，发现档案之间的有机联系，找到共性和有指导性的问题，分析档案管理工作的主要形式，通过得出有效数字，指导具体的工作过程，为下一步工作的开展提供有针对性的指导意见[4]。

（三）及时填补事业单位电子信息档案管理工作中的漏洞，提高安全性

在事业单位的档案管理工作中，应该随时注意电子信息档案管理的漏洞，因为档案中涉及许多隐私性的个人资料[5]。所以，为了消除电子信息档案管理中的风险，保证档案的安全性，一方面应该及时的采取有效措施，填补电子信息档案管理中的漏洞，防止档案中的数据被不法分子利用和盗取，另一方面应该加强对档案管理人员的培训力度，提升他们抵御档案风险的能力，从而有效提升电子信息档案管理的风险抵御能力。

（四）提升事业单位档案管理工作人员的整体素质

传统的档案管理工作较为机械，重复性很强，不需要很高的技术水平，对档案管理工作人员的素质要求并不高，但是随着现代信息技术与传统档案管理工作的融合，越来越需要专业化的档案管理人才[6]。在现代高等教育体系下，很多学校都开设了档案管理专业，事业单位在引进人才的时候，除了需要引进专业人才外，还要注重引进档案管理人才和计算机专业人才，提升电子信息档案管理的水平。与此同时，还可以通过开展培训等方式，提升事业单位原有档案管理人员的现代信息技术应用水平，提升档案管理的信息化程度。在具体的工作中，档案管理具有一定特殊性，档案管理工作与日常主营业务密切相关，要经常性开展电子信息档案管理方面的培训，提升工作人员的信息应用意识，提升工作水平。

三、结语

综上所述，事业单位在档案管理工作中，在利用电子信息档案管理的同时，要对档案信息的安全和风险控制措施给予重点关注，不能一味的追求管理的效率，而忽视档案的安全，应积极制定档案管理的风险防控措施，提升档案管理的安全性，有效避免因电子信息档案管理漏洞带来的损失。

参考文献：

[1]付冰.电子信息档案管理在事业单位中的应用及风险控制的措施[J].黑龙江科技信息，2016（21）：186.

[2]敏.现代事业单位档案管理的电子信息技术化[J].中国信息化，2013（10）：20-20.

[3]谷红艳.电子信息时代档案管理的风险控制方法分析研究[J].东方教育，2014（z2）：90-90.

[4]李咏梅.事业单位档案管理信息化建设的策略分析[J].黑龙江史志，2015（13）：163.

第14篇

突出管理规范化，把好制度关

信贷基础管理是农发行安全经营的“基石”，必须常抓不懈。为着力提升信贷基础管理工作质量，该行结合银监会贷款“新规”，从合规经营和规范化管理着手，把各项制度的执行融入到业务经营全过程，规范信贷操作，努力防控管理风险。一是完善信贷管理制度。近年来，随着农发行业务范围的不断拓展，上级行从制度层面先后下发了一系列规章制度和管理办法，于利基层行规范操作。为确保各项制度执行“不走样”，该行在认真学习、消化和严格执行的基础上，从客户、信贷与风险、资金计划三个层面将相关制度进行了整合，相继出台了《贷款客户综合评价考核办法》、《重点客户监测分析管理办法》、《贷款发放和贷款支付尽职操作管理办法》、《信贷与风险非现场条线考核办法》、《法律事务工作意见》、《贷款风险排查管理办法》、《押品管理办法》等制度，完整构成了全行信贷管理制度框架，实现信贷管理制度系统化、制度化和规范化，不断推进信贷基础管理质量提升。二是做好客户营销与维护。严把客户准入第一道关口，实行客户分类排队和分类管理是农发行信贷管理的基本要求，绝不能“带病准入”。针对今年新的粮棉收购政策和贷款资格准入规定要求，该行首先对重点客户进行营销和培植，通过召开“银企座谈会”“客户走访”等活动，了解客户需求，宣传政策，加强沟通，形成共识；其次，认真做好客户评级授信工作，坚持“宽授信、严用信”，强化银企合作，实行“一企一策”。同时，结合秋季粮棉收购“新规”，优化客户结构，对原有贷款客户股权结构与经营情况发生重大变化、抗风险能力减弱或较差的企业，逐企业进行剖析，实行退出机制，今年来，主动退出了6家贷款客户，其中粮油3家，棉花2家，农业小企业1家。三是严把“三关”。即：严把贷前调查关，认真甄别企业提供的各类申报资料，确保材料的真实性，在坚持 “不打白条”防控风险的前提下，重点支持“中”字头、“省”字头和风险承受能力强的黄金客户、战略客户自主收购，巩固和发展核心客户群体，积极审慎支持一般加工龙头企业收购，确保不出现“卖难”等政策性问题；严把贷款审查关，既对调查资料的真实性、完整性和合规性进行把关，又对客户的考核评价如资金归行率、日均存款、账户管理、存贷比、偿债能力等进行把关，并找准贷款风险点，认真进行集体审议，为领导正确决策提供依据；严把贷款投放关，重点是严格贷前条件落实、资金支付和作业监督审核，凡贷前条件不落实的一律不放贷，确保每笔贷款手续齐全规范和合法有效。

突出检查常态化，把好执行关

制度执行力是农发行安全合规经营的“生命线”，绝不能有丝毫怠懈，必须真抓实干。为确保各项规章制度和管理办法落到实处，该行始终把“检查督办”作为落实信贷基础管理“试金石”。突出重点，定期开展检查督办。一是定期对客户进行监测分析。市县级两级行按月召开业务经营分析例会，对重点客户进行监测分析，认真剖析成绩与问题、找准差距，拟定措施，迎难而上；班子成员每周对各自分管工作进行问询推动，实行领导包片、部室包点，每月对不同时期重点工作进行专项检查，并每人每月拿出300元绩效工资与“对口联系行”工效挂钩；行长及分管行长对各部室按月检查督办情况进行再监督，推进基层工作出成效、出成果。二是定期进行风险排查。重点对客户的经营风险承受能力进行监控，按月对企业的资金使用，货款回笼，经营现状，社会性融资，民间借贷，各种抵押担保手续落实，履约能力等进行排查，对重点客户进行“现场与非现场”序时检查，发现问题，及时指出并下发“风险提示函”，督促承办行采取有效措施进行整改，防患于未然。三是定期收集整理信贷档案。信贷档案是农发行信贷基础管理的重要组成部分，也是保全银行信贷资产的重要法律依据，是银行与客户债权、债务关系的凭证。因此，该行十分注重信贷档案的收集整理工作，先后制定下发了《农发行荆门市分行信贷档案管理工作方案》和《农发行荆门市分行县级支行信贷档案管理考评表》，明确要求每个县级支行对每个企业必须按年度整理一整套信贷档案资料，主要包括 “贷款申报资料，贷款发放资料和贷后监管资料”，并装订成册，做到有索引、有目录、有页码、有档案专用章，确保每份信贷档案合规、合法、有效。同时，定期开展开展信贷档案展评活动，通过信贷档案“展评”这一载体，推动和促进各客户经理把信贷日常基础管理工作落到实处。

突出合同标准化，把好法律关

信贷契约是农发行安全经营“保障”和屏障，必须高度重视，认真对待。该行从银企借款合同的文本入手，突出契约的合法性与规范性，在全行大力实施“三项措施”，确保每笔贷款发放合法、有效、安全。一是认真修订仓单质押合同，完善补充协议。针对部分兄弟行暴露出企业挪用农发行贷款资金形成库存再融资案件，该行为确保贷款资金安全，对照《合同法》和银监会“三个办法、一个指引”，重新修订并在全行实施了新的《仓单质押协议》和《动产抵押合同》，收到较好成效。如原钟祥恒达面业有限公司用农发行贷款形成的库存小麦在他行融资1300万元，因其公司老总突然遇害，他行欲变卖该库存粮食偿还贷款，但因农发行早已签订《动产质押合同》，从而保全了农发行信贷资金安全，这一做法得到省分行充分肯定。二是规范动产抵押贷款协议，实施“三方监管”。今年秋季粮棉收购恰逢“双节”，又逢党的十即将召开，面临“市场与政策交织、责任与风险并存”双重压力，为切实做秋季收购资金供应与管理工作，既有效保护农民利益，不出现“卖难”问题，又有效防控信贷风险，该行对“动产抵押贷款”，一律实行第三方库存监管，并与之签订完善的“第三方监管协议”，严格动库报告制度，保障资金安全。截止10月底，全行共办理动产抵押贷款18笔，金额4.0192亿元，比年初增加1.5339亿元，无一笔法律风险。三是实现风险全覆盖，大力推行担保贷款。为着力提升风险防控能力，该行十分注重与专业担保公司的合作，对商业性贷款除极部分实行抵押担保贷款外，一律实行保证担保贷款；对政策指导性贷款原则上采取抵（质）押担保贷款，并致力完善保证担保贷款与抵押担保贷款手续，确保所有合同文本规范、完整、合法、有效。据统计，该行元至10月，共办理保证担保贷款48笔，金额达7.079亿元，比年初增加2.779亿元；办理抵押担保贷款64笔，金额16.141亿元，比年初增加2.6746亿元。同时，全面办理企业资财产保险，在全省率先实现信贷风险全覆盖，确保贷款安全。

突出信贷电子化，把好监测关

第15篇

一、必须在企业醒目位置设置公告栏，在存在安全生产风险的岗位设置告知卡，分别标明本企业、本岗位主要危险危害因素、后果、事故预防及应急措施、报告电话等内容。

二、必须在重大危险源、存在严重职业病危害的场所设置明显标志，标明风险内容、危险程度、安全距离、防控办法、应急措施等内容。

三、必须在有重大事故隐患和较大危险的场所和设施设备上设置明显标志，标明治理责任、期限及应急措施。

四、必须在工作岗位标明安全操作要点。