申请撤销任职报告范文

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第1篇

第一条 为了规范证券公司高级管理人员的管理，促进证券行业专业管理队伍的形成，提高证券公司经营管理水平，保护投资者的合法权益，根据《证券法》、《公司法》、《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定》和其他法律、行政法规，制定本办法。

第二条 本办法所称证券公司高级管理人员（以下简称高管人员）是指对公司决策、经营、管理负有领导职责的人员，包括董事长、副董事长、监事长、总经理、副总经理、公司财务负责人、公司合规负责人以及实际履行上述职责的人员。

第三条 证券公司应当选聘取得证券公司高级管理人员任职资格（以下简称高管任职资格）的人员担任高管人员；未取得高管任职资格的人员不得担任高管人员。

高管任职资格应当经中国证监会依法核准。

第四条 高管人员应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守公司章程和行业规范，恪守诚信，审慎勤勉，忠实尽责。

第五条 中国证监会依法对高管人员进行监督管理。

中国证券业协会、证券交易所依照法律、行政法规、中国证监会的规定和自律规则对高管人员进行管理。

第二章 任职资格

第六条 申请董事长、副董事长和监事长高管任职资格应当具备下列条件：

（一）从事证券工作3年以上，或者金融、法律、会计工作5年以上，或者经济工作10年以上；

（二）通过中国证监会认可的资质水平测试；

（三）具有大学本科以上学历；

（四）诚实守信，具有良好的职业道德，最近5年内无不良行为记录；

（五）熟悉与证券公司经营管理有关的法律知识，具备履行高管人员职责所必需的经营管理能力和组织协调能力；

（六）没有《公司法》、《证券法》等法律、行政法规规定的禁止担任高管人员和从业人员的情形；

（七）中国证监会规定的其他条件。

第七条 申请总经理、副总经理、财务负责人和合规负责人高管任职资格的，除应当具备本办法第六条（二）项至第（六）项规定的条件外，还应当具备下列条件：

（一）取得证券业执业资格；

（二）从事证券工作3年以上或者金融工作5年以上；

（三）曾担任证券、基金、期货、银行、保险等金融机构部门负责人以上职务不少于两年，或者具有相当职位管理工作经历。

行使公司经营管理职权的董事长或者副董事长应当具备本条规定的任职条件。

第八条 申请高管任职资格，应当由任职1年以上的两名现任高管人员予以推荐，出具书面推荐意见。

第九条 申请高管任职资格，申请人应当向中国证监会提交下列申请材料：

（一）高管任职资格申请表；

（二）两名推荐人的推荐意见；

（三）曾任职单位的离任审计报告、最近3年内曾任职单位的鉴定意见、最近5年内曾任职金融机构的监管部门就申请人从业经历和是否受过处罚或者是否存在不良行为记录等情况出具的监管意见；

（四）身份证明复印件；

（五）学历证书、证券业执业资格证明、资质水平测试合格证明、专业资格证书复印件；

（六）律师事务所出具的法律意见书；

（七）中国证监会规定的其他材料。

前款第（二）项和第（三）项规定的推荐意见、离任审计报告、鉴定意见、监管意见应当由出具意见的单位或者个人代为寄送中国证监会及申请人住所地中国证监会派出机构，其他申请材料应当由申请人同时报送其住所地中国证监会派出机构备案。

第十条 推荐人出具的推荐意见应当重点说明申请人个人品行、遵守法纪、业务水平、管理能力等情况，并发表明确的推荐意见。

第十一条 中国证监会派出机构应当自收到备案材料之日起10个工作日内，对备案材料进行审查，对申请人进行考察、谈话，并将审查意见和考察、谈话工作底稿报送中国证监会。

第十二条 中国证监会依法对申请材料进行受理、审查，作出行政许可决定。符合条件的，准予许可，颁发高管人员任职资格证书。

中国证监会可以通过考察、谈话等方式，对申请人的品行、工作能力、工作经历等情况进行核查。

第十三条 申请人隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请高管任职资格的，中国证监会不予受理申请或者不予核准任职申请，申请人在1年内不得再次申请高管任职资格；以欺骗、贿赂等不正当手段取得高管任职资格的，申请人在3年内不得再次申请高管任职资格。

第十四条 证券公司董事会应当与聘任的总经理、副总经理、财务负责人和合规负责人签订聘任协议，就任期、绩效考核、解聘事由、双方的权利义务及违约责任等进行约定。

第十五条 证券公司选聘高管人员的，应当自作出选聘决定之日起5个工作日内，向中国证监会及公司注册地和被选聘高管人员住所地中国证监会派出机构报送下列任职备案材料：

（一） 高管人员任职备案报告，报告应当包括选聘高管人员的职务与职责范围；

（二） 选聘决定文件、聘任协议；

（三） 被选聘高管人员签署的诚信经营承诺书；

（四） 中国证监会规定的其他材料。

第十六条 中国证监会依法对高管人员任职备案材料进行审查。任职程序不符合规定的，中国证监会责令其任职公司改正。

第十七条 高管人员出现下列情形之一的，高管任职资格自动失效：

（一）有《公司法》、《证券法》规定的不得担任董事、监事或者经理的情形；

（二）受到刑事处罚；

（三）自取得高管任职资格之日起5年内未担任过证券公司高管人员；

（四）对所任职的证券公司因重大违法违规行为而被托管、行政接管、撤销或者责令关闭负有责任；

（五）未依照规定参加年度考核；

（六）中国证监会规定的其他情形。

第三章 基本行为规范

第十八条 高管人员应当切实履行法定和公司章程规定的职责，促进公司建立健全内部控制和风险管理制度，确保相关制度有效执行，维护控制系统有效运作，对所分管业务的违法违规行为承担领导责任。

第十九条 高管人员应当按照公司章程的规定行使职权，不得授权未取得高管任职资格的人员代为行使职权。

第二十条 高管人员应当拒绝执行任何机构、个人侵害公司利益或者客户合法权益等的指令或者授意，发现有侵害客户合法权益的违法违规行为的，应当及时向公司注册地中国证监会派出机构报告。

中国证监会依法保护因依法履行职责、切实维护客户利益而受到不公正待遇的高管人员的合法权益。

第二十一条 高管人员不得利用职权收受贿赂或者获取其他非法收入，不得挪用公司或者客户资产，不得将公司或者客户资金借贷给他人，不得以客户资产为本公司、公司股东或者其他机构、个人债务提供担保。

第二十二条 证券公司的总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人不得在除证券公司参股公司以外的其他营利性单位兼职或者从事本职工作以外的其他经营性活动。

第四章 监督管理

第二十三条 取得高管任职资格且在证券公司从业的人员有下列情形之一的，公司应当自发生之日起5个工作日内向注册地中国证监会派出机构报告，并说明原因：

（一）受到刑事处罚、行政处罚；

（二）被行政、司法机关立案调查；

（三）被自律管理机构处分；

（三）被公司免职、处分；

（四）辞职、离职、丧失民事行为能力或者因其他原因不能履行职责；

（五）其他可能影响其正常履行职责或者任职资格的情形。

取得高管任职资格但不在证券公司从业的人员发生上述情形的，应当自发生之日起5个工作日向住所地中国证监会派出机构报告，并说明原因。推荐人应当督促被推荐人及时报告，如发现被推荐人未按时报告，应当自发生之日起15个工作日内向被推荐人住所地中国证监会派出机构报告。

第二十四条 高管人员出现职责分工调整的，公司应当在10个工作日内，向中国证监会及公司注册地中国证监会派出机构报告。

第二十五条 证券公司董事长不能履行职责或者缺位时，应当依照《公司法》和公司章程规定，决定由副董事长、其他具有高管任职资格的董事履行董事长职权。

证券公司总经理不能履行职责或者缺位时，董事会应当在15个工作日内决定由公司内其他高管人员代为履行其职责。

代为履行职责的时间不得超过90日，但法律、行政法规另有规定的除外。

第二十六条 证券公司或者高管人员涉嫌重大违法违规处于行政、司法机关调查期间的，公司董事会应当暂停相关高管人员的职务。

证券公司出现下列情形之一的，中国证监会可以责令公司董事会限期更换高管人员或者指定人员临时履行高管人员职责：

（一）公司存在重大经营风险且未实施有效控制、化解措施的；

（二）高管人员不能依法履行职责的；

（三）高管人员未能勤勉尽责导致或者可能导致公司出现重大风险或者风险隐患的；

（四）中国证监会根据审慎监管原则认定的其他情形。

第二十七条 证券公司变更董事长或者总经理的，应当自中国证监会任职核准之日起15个工作日内办理证券业务许可证变更手续。

第二十八条 中国证监会对高管人员工作及守法合规等情况进行年度考核。

高管人员应当自任职的下1个年度起，在每年的第1个季度内，向公司注册地中国证监会派出机构提交经证券公司签署意见的年度考核表。

取得高管任职资格但尚未担任证券公司高管人员的，应当自取得任职资格的下1个年度起，在每年的第1个季度内，向住所地中国证监会派出机构提交经两名推荐人签署意见的年度考核表。

第二十九条 中国证监会派出机构应当在每年的6月30日前，完成对高管人员的年度考核，并将考核结果报送中国证监会。

第三十条 取得高管任职资格的人员应当按照规定参加中国证券业协会或者中国证监会认可的其他机构组织的业务培训。

第三十一条 高管人员离任的，公司应当立即对其进行离任审计，并且自离任之日起60日内将审计报告报中国证监会及公司注册地中国证监会派出机构备案。离任审计报告应当包括下列内容：

（一）所分管业务的规模、盈亏情况、资产质量等基本情况；

（二）所分管业务内控和风险管理的有效性情况；

（三）所分管业务合规情况，包括其职责范围内是否发生重大违法违规行为以及本人应当承担的责任；

（四）审计结论。

证券公司董事长、总经理的离任审计和因违法违规行为被解除职务的高管人员的离任审计，应当由公司监事会委托具有证券相关业务资格的会计师事务所办理。

第三十二条 高管人员离任审计期间，不得在其他证券公司任职。

第三十三条 有下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以对负有直接责任或者领导责任的高管人员出具警示函、进行监管谈话：

（一）证券公司或者本人涉嫌违反法律、行政法规或者中国证监会规定；

（二）证券公司法人治理结构、内部控制存在重大隐患；

（三）高管人员不遵守承诺；

（四）证券公司财务指标不符合中国证监会规定的风险监控指标。

第三十四条 证券公司被中国证券业协会、证券交易所等自律组织纪律处分，或者被税务、审计、工商等行政部门行政处罚的，应当自发生之日起10个工作日内，将被处分、处罚的原因及负有领导责任的高管人员名单书面报告注册地中国证监会派出机构。

第三十五条 高管人员有下列情形之一的，中国证监会可以认定其为不适当人选：

（一）累计3次被中国证监会出具警示函或者进行监管谈话；

（二）累计3次被自律组织纪律处分；

（三）累计5次对公司受到纪律处分或者被行政处罚负有领导责任；

（四）有证据证明缺乏专业胜任能力、管理不善或者违反承诺；

（五）未能有效执行公司治理和内部控制相关制度；

（六）擅离职守；

（七）离任审计报告表明对公司出现经营风险或者违法违规行为负有责任；

（八）授权不具备高管任职资格或者高管任职资格失效的人员、不适当人选代为行使职权；

（九）违反本办法第二十五条的规定决定代为履行职责的人员；

（十）对公司其他高管人员的违法违规行为、重大经营管理责任隐瞒不报；

（十一）拒绝向中国证监会提供相关的监管信息及其他不配合监管的情形；

（十二）违反本办法第二十二条的规定。

中国证监会拟认定有关高管人员为不适当人选的，应当在向证券公司发出不适当人员建议函前告知公司及本人。该高管人员可以自收到告知通知之日起10个工作日内，向中国证监会提出书面说明，进行申辩。

第三十六条 证券公司应当自收到中国证监会认定为不适当人选的建议函之日起10个工作日内，免除该高管人员职务，并应当自收到建议函之日起15个工作日内将免职情况书面报告中国证监会及公司注册地中国证监会派出机构。

自被中国证监会认定为不适当人选之日起两年内，任何证券公司不得选聘该人员担任高管人员。

第三十七条 高管人员因高管任职资格失效、被认定为不适当人选被解除职务的，应当配合公司完成工作移交，接受离任审计。

第三十八条 自推荐人签署推荐意见之日起1年内，被推荐人被中国证监会认定为不适当人选或者被撤销、吊销任职资格的，中国证监会自认定或者撤销、吊销决定作出之日起两年内不再受理该推荐人的推荐意见或者签署意见的年度考核表。

第三十九条 证券公司违反本办法规定的，中国证监会将责令公司进行整改。整改期间，中国证监会可以对该公司的业务资格、新设机构等申请事项暂停受理、暂停审核。

第四十条 中国证监会建立高管人员数据库，记录取得高管任职资格的人员的身份信息、任职资格信息、执业行为、违法违纪情况等内容。

中国证监会可以采取适当方式，对高管人员的有关信息进行披露。

第五章 法律责任

第四十一条 证券公司高管人员违反法律、行政法规和中国证监会的规定，依法应予行政处罚的，依照有关规定进行处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究刑事责任。

第四十二条 申请人隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请高管任职资格的，给予警告。

以欺骗、贿赂等不正当手段取得高管任职资格的，撤销任职资格，并处3万元以下罚款。

第四十三条 有下列情形之一的，责令改正，对公司和负有责任的高管人员单处或者并处警告、3万元以下罚款；情节严重的，6个月内暂停公司相关业务资格，并对负有责任的高管人员处以警告、暂停或者吊销高管任职资格：

（一） 公司出现较大经营风险、重大经济损失或者发生重大金融犯罪案件；

（二） 损害客户合法权益；

（三） 向中国证监会提供虚假信息、隐瞒重大事项；

（四）未按照中国证监会的规定进行整改或者整改不力；

（五）未按规定履行报告、备案义务；

（六）未按规定对离任高管人员进行离任审计。

第四十四条 违反本办法第二十二条规定的，责令改正，单处或者并处警告、3万元以下罚款；情节严重的，暂停或者吊销其高管任职资格。

第六章 附则

第2篇

    上诉人:(一审原告)某县某中学

    被上诉人:(一审被告)某县教育委员会

    上诉人因诉被上诉人教育行政许可一案,不服某县人民法院 (2007)丰法行初字第41号行政判决,向重庆市第三中级人民法院提起上诉。本院2008年4月17日立案受理后依法组成合议庭,于2008年5月28日公开开庭审理了本案。

    法庭查明如下事实:上诉人设立于2004年8月,同年9月7日,被上诉人以该校系违法办学为由,对举办者刘某作出行政处罚决定,撤销某中学。之后,刘某向被上诉人重新提出办学申请。由于某中学于2004年8月在未经批准的情况下擅自招生办学,被上诉人对该校作出行政处罚决定,撤销某中学,但该校自2004年秋以来未停止办学,未执行该行政处罚决定。同时该校未规定申请筹建的情况下,擅自选校址建校舍,并已经投入使用,未进行建设工程竣工验收,只是由某县康居房屋安全咨询有限公司进行了房屋安全性鉴定,其办学地址不适合举办初级中学校。被上诉人于2007年8月17日作出批复,决定不予批准举办某中学。在审理过程中,被上诉人于2008年3月6日作出决定,撤销其于2007年8月17日作出的关于不同意设立某中学的批复,某中学明确表示不撤回起诉。被上诉人于2007年6月安排某中学2007年初中毕业升学考试和2007年初中结业考试,并向2007届毕业生颁发毕业证书。

    上诉人某中学上辩称:(1)上诉人于2006年4月21日递交申办报告及所需材料后,被上诉人向上诉人的所有学生建立学籍,组织各种考试,颁发毕业证书的行为客观存在,上诉人现要求补发办学许可证。(2)被上诉人事实上已批准设立某中学,只是没有履行颁发办学许可证。被上诉人答辩:学生是无辜的,学生享有受教育的权利,任何人均不能剥夺学生受教育的权利,鉴于这种情况下,被上诉人给上诉人所办中学仅有的一、二年级学生建立了学籍,并在2007年对三年级学生组织了考试,这与事实上上诉人违法办学是两个不同性质的问题。(二)对已具备办学条件的民办学校发给办学许可证,而不是对不具备办学条件的也要发给行政办学许可证。上述事实有以下证据材料为证1、刘某申办某中学的申请书;2、①某教行决字[2004]第1号教育违法行为行政处罚决定书,②《关于不同意设立某县某中学校的批复》;3、梁某、陈某的行政执法证和身份证复印件,证明梁某、陈某具备教育行政执法资格;4、某县三合镇教管中心《关于某中学校2007年春季学生人数报告》,证明某中学2007年春季初中一年级1个班54人,初中二年级2个班65人(一班30人,二班35人),初中三年级36人,三个年级4个班共计155人的事实;5、①刘某提供的2007年春季某中学任职教师情况,②某中学英语教师杨某小学英语教师资格证书复印件,证明该校任职教师10名,其中具有教师资格的1名,但杨某的资格为小学英语。6、证人马某出庭作证,证明被告要求原告更改申请时间;7、某教[2007]42号文件,证明被告准许原告在校学生参加了2007年初中毕业升学考试和2007年初中结业考试; 8、丰[安]房(鉴)字2006第011号房屋安全性鉴定报告,证明某县康居房屋安全咨询有限公司对原告坐落在某县三合镇鹿鸣岩村5组的教学楼房屋鉴定情况;11、办学材料。法院认定,原审事实认定、法律适用正确,,应维持原判。重庆市第三中级人民法院于2008年5月28日作出二审(终审)判决,判决生效。    【裁判要点】

    一审法院:依照《最高人民法院关于执行〈中华人民共和国行政诉讼法〉若干问题的解释》第50条第3款、第56条第(4)项之规定,判决:(一)确认被告某县教育委员会于2007年8月17日作出的关于不同意设立某中学的批复违法;(二)驳回原告某中学要求补发办学许可证的诉讼请求。案件受理费50元,由原告某中学和被告被上诉人各负担25元。

    二审法院:驳回上诉,维持原判。

    【法理解析】

第3篇

第二条 本办法适用于取得中国注册会计师证书的注册会计师。

第三条 注册会计师任职资格检查（以下简称检查），是注册会计师协会依法按年度根据注册会计师提交的检查材料，对与注册会计师任职资格事项有关的情况进行的检查。

当年准予注册的注册会计师，自下一年度起接受检查。

第四条 各省、自治区、直辖市注册会计师协会(以下简称省级协会)负责本地区注册会计师的检查工作。中国注册会计师协会（以下简称中注协）负责对检查工作进行监督指导，必要时可以进行实地抽查。

第五条 注册会计师应当接受注册会计师关系所在省级协会的检查，认真、如实地填写《××年度注册会计师任职资格检查基本情况表》（以下简称《基本情况表》）中的内容。每年的1月1日至1月20日，注册会计师须向其所在的会计师事务所（以下简称事务所）提交《基本情况表》。

具有以下情形之一的注册会计师，在前款规定的时间内，直接向省级协会提交《基本情况表》：

（一）已从原事务所转出，拟加入其他事务所或正在申请设立事务所的。

（二）正在办理事务所清算的责任人。

（三）省级协会认可的其他情形。

第六条 注册会计师因病不能填写《基本情况表》的，可委托本事务所内的其他注册会计师代为填写，并出具相关病历或其他证实患病的材料；属于本办法第五条第二款规定情形的注册会计师，可委托本地区其他注册会计师代为填写。在注册会计师签名栏，被委托人应签署本人姓名及注册会计师编号。

第七条 事务所应当认真组织本所的注册会计师参加检查，并对注册会计师提交的《基本情况表》的有关内容进行复核。

每年的1月21日至1月31日，事务所应当将以下材料一并报送所在地省级协会：

（一）《基本情况表》；

（二）注册会计师证书原件；

（三）《××年度注册会计师任职资格检查基本情况汇总表》（以下简称《基本情况汇总表》）；

（四）特别事项说明，即对于具有本办法第十二条第(三)、(四)项情形和已死亡的注册会计师，应当作为特别事项予以说明；

（五）本所开展检查工作情况的报告。

第八条 注册会计师和事务所应当对所填报内容的真实性负责。

第九条 省级协会应当认真、及时审查事务所申报的检查材料。省级协会可以根据需要要求补充相关证明材料，必要时对实质内容进行核实。

对于检查中发现弄虚作假的，应当要求注册会计师、事务所予以改正；对情节严重的，应当视情况予以行业内通报批评；对有法定注销、撤销注册情形的，应当予以注销注册、撤销注册处理。

第十条 省级协会每年应当安排一定比例的实地检查。

第十一条 对有下列情形之一的注册会计师，省级协会应当暂缓检查：

（一）不履行会员义务且情节严重的;

（二）所在事务所在接受暂停执业处罚期间的；

（三）本人在接受暂停执业处罚期间的。

第十二条 对有下列情形之一的注册会计师，省级协会不予通过检查：

（一）依法被撤销注册，或者吊销注册会计师证书的；

（二）不在事务所专职执业的；

（三）完全丧失民事行为能力的；

（四）受刑事处罚的；

（五）自行停止执行注册会计师业务满1年的；

（六）以欺骗、贿赂等不正当手段取得注册会计师证书的。

第十三条 每年3月31日前，省级协会应当将事务所申报的有关材料审查完毕，并在《基本情况表》及《基本情况汇总表》中签署检查意见。同时，省级协会应当认真填写《××年度撤销、注销注册人员统计表》、《××年度注册会计师任职资格检查情况统计表》（以下简称《检查情况统计表》）。

对符合任职资格的注册会计师，省级协会应当在其注册会计师证书上加盖“××年度任职资格检查合格”专用章，并将注册会计师证书交还其所在事务所。

对有本办法第十一条、第十二条规定情形的注册会计师，省级协会应当在注册会计师协会检查意见栏中注明暂缓检查、不予通过的原因。

第十四条 省级协会应当在检查结果公告前，对于不予通过检查的注册会计师，根据《注册会计师注册办法》的有关规定撤销注册或注销注册，并收回其注册会计师证书。

对于本人申请不继续执业的注册会计师，或事务所申报已死亡的注册会计师，省级协会应当及时注销注册，并收回其注册会计师证书。

第十五条 省级协会应当将符合任职资格、暂缓检查及撤销、注销的注册会计师名单，在财政会计行业管理系统、中注协网站以及地方协会网站或地方主要报刊予以公告。

公告时，对暂缓检查及撤销、注销的注册会计师，应当注明原因；对具有本办法第五条第二款规定情形的注册会计师，应当注明为“协会代管”。

第十六条 对暂缓检查的注册会计师，待暂缓检查的事由消除后，再按以上程序进行检查。其所在事务所或省级协会应当在《基本情况表》及《基本情况汇总表》表头空白处注明“补检”字样。对检查结果，省级协会另行予以公告。

第十七条 截至每年6月30日，对于无故不参加检查、不履行会员义务的注册会计师，省级协会应当予以行业内通报批评；截至每年9月30日，对仍不参加检查、不履行会员义务的注册会计师，省级协会应当予以公开谴责。

第十八条 事务所不为本所注册会计师申报检查的，接到注册会计师的申诉后，省级协会应当要求事务所限期申报。超过规定期限，事务所仍未申报的，省级协会应当予以行业内通报批评；情节严重的，应当予以公开谴责。

第十九条 检查工作完毕，省级协会应当于每年的4月30日前，将本地区检查工作报告、《××年度撤销、注销注册人员统计表》、《检查情况统计表》报送财政部、中注协备案，并抄报所在地的省、自治区、直辖市财政部门。

第二十条 暂缓检查人员的补检情况及表格，另行备案、抄报。

第二十一条 检查工作结束后，有关检查材料应当建立档案。检查档案应保存五年。

第二十二条 事务所分所注册会计师的任职资格检查，适用本办法。

根据注册管理体制，事务所分所的注册会计师，应当通过分所向所在地省级协会申报检查。

分所应当及时将注册会计师接受检查的情况及检查结果向事务所报告。

第4篇

20xx年安徽省融资担保公司管理办法全文第一章 总 则

第一条 为了规范融资担保公司经营行为，促进融资担保行业健康运行，改善中小企业融资环境，支持实体经济发展，根据有关法律法规和规定，结合本省实际，制定本办法。

第二条 本办法适用于本省行政区域内融资担保公司的设立、变更、终止、经营及其监督管理活动。

本办法所称融资担保，是指担保人与银行业金融机构等债权人约定，当被担保人不履行对债权人负有的融资性债务时，由担保人依法承担合同约定的担保责任的行为。

本办法所称融资担保公司，是指依法设立，经营融资担保业务的有限责任公司和股份有限公司。

第三条 县级以上人民政府应当建立融资担保行业扶持政策体系，落实税收优惠政策。省人民政府和有条件的市、县(区)人民政府设立融资担保扶持资金。

县级以上人民政府应当完善融资担保风险补偿、分散和处置机制，推动建立融资担保公司与银行业金融机构间的风险分担机制。

第四条 县级以上人民政府金融工作行政主管部门或者政府确定负责监督管理融资担保公司的部门(以下统称监管部门)，具体负责本行政区域内融资担保公司的监督管理工作。

县级以上人民政府发展改革、经济和信息化、财政、公安、工商等部门按照各自职责，共同做好融资担保公司监督管理工作。

第二章 设立、变更和终止

第五条 设立融资担保公司，应当具备以下条件：

(一)有符合《中华人民共和国公司法》规定的章程;

(二)有符合规定条件的股东;

(三)有符合国家规定的注册资本;

(四)具备任职资格的董事、监事、高级管理人员和从业人员;

(五)有健全的组织机构、内部控制和风险管理制度;

(六)有符合要求的营业场所;

(七)法律、法规、规章规定的其他条件。

第六条 融资担保公司申请设立分支机构，应当具备下列条件：

(一)连续经营融资担保业务两年以上;

(二)拨付给分支机构的营运资金不超过其注册资本的50%;

(三)近两年无违法经营记录;

(四)拟任分支机构主要负责人符合任职资格;

(五)有符合要求的营业场所;

(六)法律、法规、规章规定的其他条件。

第七条 融资担保公司的股东，应当具备下列条件：

(一)法人和其他组织股东应当具有良好的公司治理和健全有效的内部控制制度，自然人股东应当具有完全民事行为能力;

(二)具有良好的诚信记录;

(三)近三年财务状况良好并具有较强的经营管理能力和资金实力;

(四)法律、法规、规章规定的其他条件。

第八条 设立融资担保公司及其分支机构，应当经省监管部门审查批准、颁发经营许可证。

未经批准，任何单位和个人不得经营融资担保业务，不得在名称中使用融资担保字样。法律、行政法规另有规定的除外。

第九条 申请设立融资担保公司，应当向监管部门提交下列文件、资料：

(一)申请书，载明拟设立融资担保公司的名称、住所、注册资本和业务范围等事项;

(二)股东或发起人会议有关公司设立、通过公司章程、选举董事监事的决议，以及章程草案;

(三)股东名册及其出资额、股权结构及关联关系;

(四)股东出资的验资证明以及股东的资信证明和有关资料;

(五)拟任职的董事、监事、高级管理人员的资格证明;

(六)营业场所证明材料;

(七)公司名称预先核准通知书;

(八)法律、法规、规章规定其他条件的证明材料。

第十条 融资担保公司申请设立分支机构，应当向监管部门提交以下文件、资料：

(一)申请书，载明拟设立分支机构的名称、住所、营运资金和业务范围等事项;

(二)近两年向监管部门报送的经营报告、财务会计报告;

(三)营运资金证明材料;

(四)监管部门出具的近两年无违法经营记录的证明;

(五)拟任分支机构主要负责人的任职资格证明;

(六)营业场所证明材料;

(七)法律、法规、规章规定其他条件的证明资料。

第十一条 融资担保公司经批准可以经营下列融资担保业务：

(一)贷款担保;

(二)票据承兑担保;

(三)信用证担保;

(四)金融产品发行担保;

(五)再担保;

(六)国家规定的其他融资担保业务。

第十二条 融资担保公司经批准可以兼营下列业务：

(一)诉讼保全担保、投标担保、工程履约担保、财产保全担保等非融资担保业务;

(二)与担保业务有关的融资咨询、财务顾问、物流监管等中介服务;

(三)以自有资金进行投资;

(四)国家规定的其他业务。

第十三条 融资担保公司变更公司名称、注册资本、持股20%以上的股东、业务范围，跨设区的市迁移住所，分立或者合并，以及因此修改公司章程的，应当向省监管部门提出申请;变更公司住所、持股5%以上20%以下的股东、分支机构营运资金，以及因此修改公司章程的，应当向省监管部门委托的设区的市监管部门提出申请。更换董事长、监事会主席、总经理，应当报省监管部门审查其任职资格;更换其他董事、监事和高级管理人员，应当报省监管部门委托的设区的市监管部门审查其任职资格。

申请人提交的文件、资料不齐全或者不符合法定形式，监管部门应当当场或者5日内一次告知申请人需要补正的全部内容;申请人提交的文件、资料齐全，符合法定形式，监管部门应当予以变更登记。

变更登记事项涉及变更经营许可证的，应当自变更登记之日起5日内，由省监管部门换发新的经营许可证。

第十四条 首次颁发的经营许可证有效期为2年。

融资担保公司及分支机构需要延续经营许可证有效期的，应当在有效期届满30日前，向作出经营许可决定的监管部门提出申请。监管部门应当在有效期届满前作出是否准予延续的决定。逾期未作决定的，视为准予延续，延续有效期为5年。

第十五条 融资担保公司因分立、合并或者出现章程规定的解散事由需要解散的，应当经省监管部门批准，并凭批准文件向工商行政管理部门申请注销登记。

第十六条 融资担保公司及分支机构取得营业执照之日起，无正当理由超过6个月未开展融资担保业务的，或者开展融资担保业务后自行停业连续6个月以上的，由公司登记机关撤销其营业执照后，原批准机关注销其经营许可证，并予以公告。

第三章 经营和风险控制

第十七条 融资担保公司应当遵守审慎经营规则，建立健全担保项目评审、保后管理、追偿处置等业务规则和风险管理、内部控制制度。

前款规定的审慎经营规则，包括资产质量、资金运用、准备金、风险集中度、关联交易、资产流动性等内容。

第十八条 融资担保公司风险管理部门、合规审查部门的主要负责人，应当由取得经济、金融、法律等相关专业资格，并具有三年以上相应从业经验的人员担任。

第十九条 融资担保公司应当按照金融企业财务规则和企业会计准则等要求，建立健全财务会计制度和内部审计制度。

第二十条 融资担保公司对单个被担保人提供的除金融产品发行担保以外的融资担保责任余额，不得超过其净资产的10%;对单个被担保人及其关联方提供的除金融产品发行担保以外的融资担保责任余额，不得超过其净资产的15%;对单个被担保人及其关联方提供的贷款担保和金融产品发行担保等融资担保责任余额，不得超过其净资产的30%。

第二十一条 融资担保公司的融资担保责任余额，一般不得超过其净资产的10倍。对近两年监管评价和信用评级保持良好以上的融资担保公司，可以适当放宽其融资担保责任余额占净资产的比例，但最高不得超过15倍。法律、行政法规另有规定的除外。

第二十二条 融资担保公司以自有资金进行投资，限于国债、金融债券、大型企业债务融资工具等固定收益类金融产品，以及不存在利益冲突且总额不高于净资产20%的其他投资。对近两年监管评价和信用评级保持良好以上的融资担保公司，可以适当放宽其他投资占其净资产的比例，但最高不得超过35%。融资担保公司出资设立或者参股其他融资担保公司，可不受投资比例限制。

其他投资主要用于股票二级市场以外的股权、经营性房地产、信托和基金投资，以及委托银行贷款。

融资担保公司持有的固定资产净值超过同期净资产10%的部分，计入其他投资。

在计算融资担保公司担保放大倍数、集中度等风险指标时，应当将其他投资总额从其同期净资产中扣除。

第二十三条 融资担保公司应当按照当年担保费收入的50%，提取未到期责任准备金。

融资担保公司应当按照不低于当年年末担保责任余额1%，提取担保赔偿准备金。

第二十四条 融资担保公司的担保业务涉及跨设区市的，应当向当地监管部门和被担保人所在地监管部门备案;发生重大风险的，被担保人所在地监管部门应当参与风险处置工作。

融资担保公司的关联交易应当于30日内报当地监管部门备案，并在会计报表附注中披露。

第二十五条 融资担保公司不得从事下列活动：

(一)发放贷款;

(二)吸收存款或者以其他形式借入资金;

(三)为非法吸收存款或者变相吸收存款提供担保;

(四)受托发放贷款或受托投资、理财;

(五)对其控股股东、实际控制人提供融资担保;

(六)通过向银行等金融机构、单位或者个人借款等途径增加营运资金。

融资担保公司有前款规定行为之一，严重危害市场秩序、损害公众利益的，由监管部门依法予以撤销。法律、行政法规另有规定的除外。

第四章 监督管理

第二十六条 监管部门应当建立健全融资担保公司市场准入、非现场监管和现场检查制度，并与司法机关、工商等部门建立融资担保公司监管协调机制和信息共享机制。

第二十七条 监管部门应当建立健全融资担保公司信息资料收集、整理、统计分析制度，对其经营风险状况进行持续监测。

融资担保公司应当真实、准确、完整、及时地向监管部门报送经营报告、财务会计报告、合法合规报告等文件和资料。

融资担保公司年度财务会计报告须经具有资质的社会中介机构审计。

第二十八条 监管部门可以根据需要，依法采取下列措施进行现场检查：

(一)查阅、复制与检查事项有关的会计账簿、文件、资料;

(二)检查融资担保公司计算机信息管理系统，复制有关数据和资料;

(三)询问融资担保公司的工作人员。

对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备，经监管部门负责人批准，予以先行登记保存。

第二十九条 融资担保公司经营可能产生重大风险的，监管部门应当约见其董事长、监事会主席和高级管理人员进行监管谈话，提示防范风险。必要时，建议其调整董事、监事、高级管理人员，并将有关经营风险情况向债权人通报。

第三十条 市、县(区)监管部门应当对本行政区域内拟申请设立的融资担保公司，进行投资、公司治理和内部控制、审慎经营规则、风险控制、法律法规等业务辅导，出具辅导报告。

第三十一条 建立对融资担保公司的监管评价制度。监管部门应当定期对融资担保公司的经营合法性、风险性进行评价。监管评价结果作为审慎经营管理的依据。

征信管理部门应当将融资担保公司信用信息接入国家和省信用信息平台，为融资担保公司查询被担保人信用信息提供便利。

鼓励融资担保公司进行信用风险评级，提高与银行业金融机构合作的信任度。

第三十二条 融资担保公司发生重大风险事件的，应当及时向市、县(区)监管部门报告简要情况，24小时内报告具体情况;市、县(区)监管部门根据重大风险事件的性质、事态变化和风险程度等情况，采取相应的应急处置措施，并向上级监管部门报告。对可能影响地区金融秩序和社会稳定的，省级监管部门应在事件发生24小时内报告省人民政府。

前款规定的重大风险事件包括：

(一)融资担保公司引发群体性事件的;

(二)融资担保公司发生担保诈骗、担保代偿或者投资损失金额可能达到其净资产5%以上的;

(三)融资担保公司重大债权到期未获清偿致使其资金流动困难，或者无力清偿到期债务的;

(四)融资担保公司主要资产被查封、扣押、冻结的;

(五)发现融资担保公司主要股东虚假出资、抽逃出资或者主要股东对公司造成重大不利影响的;

(六)公司董事、监事和高级管理人员涉嫌违法犯罪，被行政机关、司法机关立案调查或者依法采取强制措施的;

(七)融资担保公司董事会、监事会的成员或者高级管理人员在连续3个月内有一半以上辞职的;

(八)融资担保公司主要负责人失踪、非正常死亡或者丧失民事行为能力的。

第五章 法律责任

第三十三条 监管部门及其工作人员有下列行为之一的，依法给予处分;构成犯罪的，依法追究刑事责任：

(一)违法审批融资担保公司及分支机构的;

(二)违法进行现场检查的;

(三)违法采取监管措施或者实施行政处罚的;

(四)未及时报告或者处置重大风险事件的;

(五)其他滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊的。

第三十四条 违反本办法规定，未经批准擅自经营融资担保业务的，由县级以上监管部门会同有关部门依法予以取缔。

违反本办法规定，未经批准擅自在公司名称中使用融资担保字样的，由县级以上监管部门责令改正，并可处5000元以上20xx0元以下的罚款。

第三十五条 融资担保公司违反本办法规定，有下列行为之一的，由县级以上监管部门责令改正，给予警告，并可处10000元以上30000元以下的罚款：

(一)未经批准设立分支机构的;

(二)未经办理变更手续擅自变更的;

(三)超出批准经营范围开展业务的;

(四)董事、监事、高级管理人员未经核准资格任职的;

(五)阻碍或者拒绝监管部门实施现场检查的;

(六)未按照规定进行信息披露或者向监管部门报送文件、资料、统计数据的;

(七)违反审慎经营规则和风险控制规定的。

第三十六条 融资担保公司违反本办法规定，有下列情形之一的，由县级以上监管部门责令改正，并处10000元以上30000元以下的罚款;构成犯罪的，依法追究刑事责任：

(一)发放贷款的;

(二)吸收存款或者以其他形式借入资金的;

(三)为非法吸收存款或者变相吸收存款提供担保的;

(四)受托发放贷款或受托投资、理财的;

(五)对其控股股东、实际控制人提供融资担保的;

(六)通过向银行等金融机构、单位或者个人借款等途径增加营运资金的。

第5篇

第一条为了加强民用爆炸物品销售管理，规范民用爆炸物品销售许可行为，保障公民生命、财产安全和公共安全，根据《民用爆炸物品安全管理条例》，制定本办法。

第二条本办法所称民用爆炸物品销售是指销售企业销售民用爆炸物品和生产企业销售本企业生产的民用爆炸物品的活动。

第三条从事《民用爆炸物品品名表》所列产品销售活动的企业，必须依照本办法申请取得《民用爆炸物品销售许可证》。

民用爆炸物品生产企业凭《民用爆炸物品生产许可证》，可以销售本企业生产的民用爆炸物品。

第四条国防科学技术工业委员会（以下简称国防科工委）负责制定民用爆炸物品销售许可的政策、规章、审查标准和技术规范，对民用爆炸物品销售许可实施监督管理。

省、自治区、直辖市人民政府国防科技工业主管部门（以下简称省级国防科技工业主管部门）负责本辖区内民用爆炸物品销售许可申请的受理、审查和《民用爆炸物品销售许可证》的颁发及日常监督管理。

地（市）、县级人民政府民用爆炸物品主管部门，协助省级国防科技工业主管部门做好本行政区内民用爆炸物品销售许可的监督管理工作，其职责由省级国防科技工业主管部门规定。

第五条省级国防科技工业主管部门实施销售许可管理，应当遵循统筹规划、合理布局、规模经营、确保安全的原则。

第六条鼓励发展民用爆炸物品生产、配送、爆破服务一体化的经营模式。

第二章申请与审批

第七条申请从事民用爆炸物品销售的企业，应当具备下列条件：

（一）具有企业法人资格；

（二）符合本地区民用爆炸物品销售企业规划的要求；

（三）符合规模经营和确保安全的要求；

（四）安全评价达到安全级标准；

（五）销售场所和专用仓库的设计、结构和材料、安全距离以及防火、防爆、防雷、防静电等安全设备、设施符合国家有关标准和规范；

（六）有相应资格的安全管理人员、仓库管理人员、押运员、驾驶员，以及符合规定的爆炸品专用运输车辆；

（七）有健全的安全管理制度、岗位责任制度；

（八）法律、法规规定的其他条件。

第八条申请从事民用爆炸物品销售的企业，应当向所在地省级国防科技工业主管部门提交以下材料：

（一）民用爆炸物品销售许可申请文件；

（二）《民用爆炸物品销售许可证申请审批表》（一式2份，见附件1）；

（三）地（市）、县级人民政府民用爆炸物品主管部门意见；

（四）可行性研究报告；

（五）注册资金的验资证明文件；

（六）民用爆炸物品安全评价机构出具的安全评价报告；

（七）单位主要负责人、安全管理人员和业务人员（仓库管理人员、销售人员、押运员、驾驶员）任职安全资格证书或专业培训合格证书原件及复印件；

（八）安全管理制度、岗位责任制度档案文件；

（九）法律、法规规定的其他证明材料。

第九条申请《民用爆炸物品销售许可证》的企业自主选择具有民用爆炸物品安全评价资质的安全评价机构，对本企业的销售条件进行安全评价。

第十条安全评价机构应当按照《民用爆破器材安全评价导则》及有关安全技术标准、规范的要求，对申请销售许可的企业进行安全评价，出具安全评价报告。

安全评价机构对其安全评价结论承担法律责任。

第十一条对安全评价报告中提出的问题，申请企业应当及时加以整改。安全评价机构应当对申请企业的整改情况进行确认，并将有关资料作为安全评价报告书的附件。

第十二条省级国防科技工业主管部门自收到申请之日起5日内，根据下列情况分别作出处理：

（一）申请事项不属于本行政机关职权范围的，应当即时作出不予受理的决定，并告知申请人向有关行政机关申请；

（二）申请材料存在错误，可以当场更正的，应当允许申请人当场更正；

（三）申请材料不齐全或者不符合法定形式的，当场或在5日内一次告知申请人需要补正的全部内容，逾期不告知的，自收到申请材料之日起即为受理；

（四）申请事项属于本行政机关职权范围，申请材料齐全、符合法定形式，或者申请人按照本行政机关的要求提交全部补正申请材料的，应当予以受理。

第十三条省级国防科技工业主管部门自受理申请之日起30日内对申请材料进行审查，对符合本办法第七条规定条件的，核发《民用爆炸物品销售许可证》；对不符合条件的，不予核发《民用爆炸物品销售许可证》，书面告知申请人，并说明理由。

第十四条省级国防科技工业主管部门认为需要组织专家对申请单位进行现场核查的，应当书面告知申请人。现场核查所需时间不计算在许可期限内。

第十五条省级国防科技工业主管部门，应当在《民用爆炸物品销售许可证》颁发之日起15日内，将发证情况向国防科工委报告。

第十六条民用爆炸物品销售企业，持《民用爆炸物品销售许可证》到工商行政管理部门办理工商登记后，方可销售民用爆炸物品。

民用爆炸物品销售企业应当在办理工商登记后3日内，向所在地县级人民政府公安机关备案。

第十七条《民用爆炸物品销售许可证》的内容包括：企业名称、地址、法定代表人、登记类型、有效期、许可销售的品种和储存能力。《民用爆炸物品销售许可证》式样由国防科工委统一规定。

第十八条《民用爆炸物品销售许可证》有效期为3年。有效期届满，企业继续从事民用爆炸物品销售活动的，应当在届满前3个月内向原发证机关提出换证申请。原发证机关应当在销售许可证有效期届满前按照本办法第七条规定的条件进行审查，符合条件的，换发新证；不符合条件的，不予换发新证，书面告知申请人，并说明理由。

第十九条《民用爆炸物品销售许可证》有效期内，企业名称、法定代表人、登记类型等内容发生变更的，企业应当依法办理变更登记，由原发证机关审核后换发新证。

销售品种、储存能力发生变更的，应当在变更前30日内向省级国防科技工业主管部门提出变更申请。经审查，符合第七条规定条件的，办理变更手续；不符合条件的，不予换发新证，书面通知申请人，并说明理由。

第三章监督管理

第二十条民用爆炸物品销售企业应当严格按照《民用爆炸物品销售许可证》核定的销售品种、核定储存能力从事销售活动，不得超范围销售或者超能力储存民用爆炸物品。

第二十一条民用爆炸物品生产企业销售本企业生产的民用爆炸物品，不得超出《民用爆炸物品生产许可证》核定的品种、产量。

第二十二条销售民用爆炸物品的企业，应当自民用爆炸物品买卖成交之日起3日内，将销售的品种、数量和购买单位向企业所在地省级国防科技工业主管部门和所在地县级人民政府公安机关备案。

第二十三条销售民用爆炸物品的企业应当制定安全生产事故应急救援预案，建立应急救援组织，配备应急救援人员和必要的应急救援器材、设备。

第二十四条省级国防科技工业主管部门应当加强对《民用爆炸物品销售许可证》的监督管理，建立健全许可申请受理、审查、颁证等各项管理制度，并于每季度第一个月20日之前将上季度销售许可证变更情况向国防科工委报告。

第二十五条销售民用爆炸物品的企业应当建立销售台账制度及出入库检查、登记制度，收存和发放民用爆炸物品必须及时登记，做到账目清楚，账物相符。

第二十六条省级国防科技工业主管部门负责对已取得《民用爆炸物品销售许可证》的企业进行年检。民用爆炸物品销售企业应当于每年3月底前向发证机关提交《民用爆炸物品销售许可证年检表》（一式3份，见附件2）。

第二十七条省级国防科技工业主管部门应当自收到年检表之日起20日内完成年检工作。符合条件的，在年检表上盖章；不符合条件的，书面告知企业并限期整改。

第二十八条取得《民用爆炸物品销售许可证》的企业不得降低安全经营条件。省级国防科技工业主管部门发现企业不再具备本办法第七条规定条件的，应当暂扣其销售许可证，责令其停业整顿。企业经过整改并由省级国防科技工业主管部门重新组织验收合格后，方可恢复其销售活动。

第二十九条《民用爆炸物品销售许可证》及其编号仅限本企业使用，不得转让、买卖、出租、出借。

第三十条有下列情形之一的，省级国防科技工业主管部门可以撤销已经作出的民用爆炸物品销售许可决定：

（一）民用爆炸物品销售许可申请受理、审查的工作人员、作出准予许可决定的；

（二）超越法定职权或者违反法定程序作出准予许可决定的；

（三）对不具备申请资格或不符合法定安全生产条件的申请人作出准予许可决定的；

（四）依法可以撤销民用爆炸物品销售许可决定的其他情形。

第三十一条以欺骗、贿赂等不正当手段取得《民用爆炸物品销售许可证》的，省级国防科技工业主管部门撤销其销售许可证，3年内不再受理其该项许可申请。

第四章法律责任

第三十二条企业未经许可从事民用爆炸物品销售活动的，由省级国防科技工业主管部门责令停止非法销售活动，处10万元以上50万元以下的罚款，没收非法销售的民用爆炸物品及其违法所得。

第三十三条民用爆炸物品销售企业有下列行为之一的，由省级国防科技工业主管部门责令限期改正，处10万元以上50万元以下的罚款；逾期不改正的，责令停业整顿；情节严重的，吊销《民用爆炸物品销售许可证》：

（一）超出销售许可的品种进行销售的；

（二）向没有《民用爆炸物品生产许可证》、《民用爆炸物品销售许可证》、《民用爆炸物品购买许可证》的单位销售民用爆炸物品的；

（三）因管理不善致使民用爆炸物品丢失或被盗的；

（四）未按规定程序和手续销售民用爆炸物品的；

（五）超量储存民用爆炸物品或者将性质相抵触的爆炸物品同处储存的；

（六）销售民用爆炸物品未按规定向省级国防科技工业主管部门备案的；

（七）因存在严重安全隐患，整改期限内，仍不能达到要求的；

（八）发生重特大事故不宜恢复销售活动的；

（九）销售企业转让、买卖、出租、出借销售许可证的。

第三十四条民用爆炸物品生产企业有下列行为之一的，由国防科工委责令限期改正，处10万元以上50万元以下的罚款；逾期不改正的，责令停业整顿；情节严重的，吊销《民用爆炸物品生产许可证》：

（一）销售非本企业生产产品的；

第6篇

第一条为了控制和化解证券公司风险，保护投资者合法权益和社会公共利益，保障证券业健康发展，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《中华人民共和国企业破产法》（以下简称《企业破产法》），制定本条例。

第二条国务院证券监督管理机构依法对处置证券公司风险工作进行组织、协调和监督。

第三条国务院证券监督管理机构应当会同中国人民银行、国务院财政部门、国务院公安部门、国务院其他金融监督管理机构以及省级人民政府建立处置证券公司风险的协调配合与快速反应机制。

第四条处置证券公司风险过程中，有关地方人民政府应当采取有效措施维护社会稳定。

第五条处置证券公司风险过程中，应当保障证券经纪业务正常进行。

第二章停业整顿、托管、接管、行政重组

第六条国务院证券监督管理机构发现证券公司存在重大风险隐患，可以派出风险监控现场工作组对证券公司进行专项检查，对证券公司划拨资金、处置资产、调配人员、使用印章、订立以及履行合同等经营、管理活动进行监控，并及时向有关地方人民政府通报情况。

第七条证券公司风险控制指标不符合有关规定，在规定期限内未能完成整改的，国务院证券监督管理机构可以责令证券公司停止部分或者全部业务进行整顿。停业整顿的期限不超过3个月。

证券经纪业务被责令停业整顿的，证券公司在规定的期限内可以将其证券经纪业务委托给国务院证券监督管理机构认可的证券公司管理，或者将客户转移到其他证券公司。证券公司逾期未按照要求委托证券经纪业务或者未转移客户的，国务院证券监督管理机构应当将客户转移到其他证券公司。

第八条证券公司有下列情形之一的，国务院证券监督管理机构可以对其证券经纪等涉及客户的业务进行托管；情节严重的，可以对该证券公司进行接管：

（一）治理混乱，管理失控；

（二）挪用客户资产并且不能自行弥补；

（三）在证券交易结算中多次发生交收违约或者交收违约数额较大；

（四）风险控制指标不符合规定，发生重大财务危机；

（五）其他可能影响证券公司持续经营的情形。

第九条国务院证券监督管理机构决定对证券公司证券经纪等涉及客户的业务进行托管的，应当按照规定程序选择证券公司等专业机构成立托管组，行使被托管证券公司的证券经纪等涉及客户的业务的经营管理权。

托管组自托管之日起履行下列职责：

（一）保障证券公司证券经纪业务正常合规运行，必要时依照规定垫付营运资金和客户的交易结算资金；

（二）采取有效措施维护托管期间客户资产的安全；

（三）核查证券公司存在的风险，及时向国务院证券监督管理机构报告业务运行中出现的紧急情况，并提出解决方案；

（四）国务院证券监督管理机构要求履行的其他职责。

托管期限一般不超过12个月。满12个月，确需继续托管的，国务院证券监督管理机构可以决定延长托管期限，但延长托管期限最长不得超过12个月。

第十条被托管证券公司应当承担托管费用和托管期间的营运费用。国务院证券监督管理机构应当对托管费用和托管期间的营运费用进行审核。

托管组不承担被托管证券公司的亏损。

第十一条国务院证券监督管理机构决定对证券公司进行接管的，应当按照规定程序组织专业人员成立接管组，行使被接管证券公司的经营管理权，接管组负责人行使被接管证券公司法定代表人职权，被接管证券公司的股东会或者股东大会、董事会、监事会以及经理、副经理停止履行职责。

接管组自接管之日起履行下列职责：

（一）接管证券公司的财产、印章和账簿、文书等资料；

（二）决定证券公司的管理事务；

（三）保障证券公司证券经纪业务正常合规运行，完善内控制度；

（四）清查证券公司财产，依法保全、追收资产；

（五）控制证券公司风险，提出风险化解方案；

（六）核查证券公司有关人员的违法行为；

（七）国务院证券监督管理机构要求履行的其他职责。

接管期限一般不超过12个月。满12个月，确需继续接管的，国务院证券监督管理机构可以决定延长接管期限，但延长接管期限最长不得超过12个月。

第十二条证券公司出现重大风险，但具备下列条件的，可以直接向国务院证券监督管理机构申请进行行政重组：

（一）财务信息真实、完整；

（二）省级人民政府或者有关方面予以支持；

（三）整改措施具体，有可行的重组计划。

被停业整顿、托管、接管的证券公司，具备前款规定条件的，也可以向国务院证券监督管理机构申请进行行政重组。

国务院证券监督管理机构应当自受理行政重组申请之日起30个工作日内做出批准或者不予批准的决定；不予批准的，应当说明理由。

第十三条证券公司进行行政重组，可以采取注资、股权重组、债务重组、资产重组、合并或者其他方式。

行政重组期限一般不超过12个月。满12个月，行政重组未完成的，证券公司可以向国务院证券监督管理机构申请延长行政重组期限，但延长行政重组期限最长不得超过6个月。

国务院证券监督管理机构对证券公司的行政重组进行协调和指导。

第十四条国务院证券监督管理机构对证券公司做出责令停业整顿、托管、接管、行政重组的处置决定，应当予以公告，并将公告张贴于被处置证券公司的营业场所。

处置决定包括被处置证券公司的名称、处置措施、事由以及范围等有关事项。

处置决定的公告日期为处置日，处置决定自公告之时生效。

第十五条证券公司被责令停业整顿、托管、接管、行政重组的，其债权债务关系不因处置决定而变化。

第十六条证券公司经停业整顿、托管、接管或者行政重组在规定期限内达到正常经营条件的，经国务院证券监督管理机构批准，可以恢复正常经营。

第十七条证券公司经停业整顿、托管、接管或者行政重组在规定期限内仍达不到正常经营条件，但能够清偿到期债务的，国务院证券监督管理机构依法撤销其证券业务许可。

第十八条被撤销证券业务许可的证券公司应当停止经营证券业务，按照客户自愿的原则将客户安置到其他证券公司，安置过程中相关各方应当采取必要措施保证客户证券交易的正常进行。

被撤销证券业务许可的证券公司有未安置客户等情形的，国务院证券监督管理机构可以比照本条例第三章的规定，成立行政清理组，清理账户、安置客户、转让证券类资产。

第三章撤销

第十九条证券公司同时有下列情形的，国务院证券监督管理机构可以直接撤销该证券公司：

（一）违法经营情节特别严重、存在巨大经营风险；

（二）不能清偿到期债务，并且资产不足以清偿全部债务或者明显缺乏清偿能力；

（三）需要动用证券投资者保护基金。

第二十条证券公司经停业整顿、托管、接管或者行政重组在规定期限内仍达不到正常经营条件，并且有本条例第十九条第（二）项或者第（三）项规定情形的，国务院证券监督管理机构应当撤销该证券公司。

第二十一条国务院证券监督管理机构撤销证券公司，应当做出撤销决定，并按照规定程序选择律师事务所、会计师事务所等专业机构成立行政清理组，对该证券公司进行行政清理。

撤销决定应当予以公告，撤销决定的公告日期为处置日，撤销决定自公告之时生效。

本条例施行前，国务院证券监督管理机构已经对证券公司进行行政清理的，行政清理的公告日期为处置日。

第二十二条行政清理期间，行政清理组负责人行使被撤销证券公司法定代表人职权。

行政清理组履行下列职责：

（一）管理证券公司的财产、印章和账簿、文书等资料；

（二）清理账户，核实资产负债有关情况，对符合国家规定的债权进行登记；

（三）协助甄别确认、收购符合国家规定的债权；

（四）协助证券投资者保护基金管理机构弥补客户的交易结算资金；

（五）按照客户自愿的原则安置客户；

（六）转让证券类资产；

（七）国务院证券监督管理机构要求履行的其他职责。

前款所称证券类资产，是指证券公司为维持证券经纪业务正常进行所必需的计算机信息管理系统、交易系统、通信网络系统、交易席位等资产。

第二十三条被撤销证券公司的股东会或者股东大会、董事会、监事会以及经理、副经理停止履行职责。

行政清理期间，被撤销证券公司的股东不得自行组织清算，不得参与行政清理工作。

第二十四条行政清理期间，被撤销证券公司的证券经纪等涉及客户的业务，由国务院证券监督管理机构按照规定程序选择证券公司等专业机构进行托管。

第二十五条证券公司设立或者实际控制的关联公司，其资产、人员、财务或者业务与被撤销证券公司混合的，经国务院证券监督管理机构审查批准，纳入行政清理范围。

第二十六条证券公司的债权债务关系不因其被撤销而变化。

自证券公司被撤销之日起，证券公司的债务停止计算利息。

第二十七条行政清理组清理被撤销证券公司账户的结果，应当经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计，并报国务院证券监督管理机构认定。

行政清理组根据经国务院证券监督管理机构认定的账户清理结果，向证券投资者保护基金管理机构申请弥补客户的交易结算资金的资金。

第二十八条行政清理组应当自成立之日起10日内，将债权人需要登记的相关事项予以公告。

符合国家有关规定的债权人应当自公告之日起90日内，持相关证明材料向行政清理组申报债权，行政清理组按照规定登记。无正当理由逾期申报的，不予登记。

已登记债权经甄别确认符合国家收购规定的，行政清理组应当及时按照国家有关规定申请收购资金并协助收购；经甄别确认不符合国家收购规定的，行政清理组应当告知申报的债权人。

第二十九条行政清理组应当在具备证券业务经营资格的机构中，采用招标、公开询价等公开方式转让证券类资产。证券类资产转让方案应当报国务院证券监督管理机构批准。

第三十条行政清理组不得转让证券类资产以外的资产，但经国务院证券监督管理机构批准，易贬损并可能遭受损失的资产或者确为保护客户和债权人利益的其他情形除外。

第三十一条行政清理组不得对债务进行个别清偿，但为保护客户和债权人利益的下列情形除外：

（一）因行政清理组请求对方当事人履行双方均未履行完毕的合同所产生的债务；

（二）为维持业务正常进行而应当支付的职工劳动报酬和社会保险费用等正常支出；

（三）行政清理组履行职责所产生的其他费用。

第三十二条为保护债权人利益，经国务院证券监督管理机构批准，行政清理组可以向人民法院申请对处置前被采取查封、扣押、冻结等强制措施的证券类资产以及其他资产进行变现处置，变现后的资金应当予以冻结。

第三十三条行政清理费用经国务院证券监督管理机构审核后，从被处置证券公司财产中随时清偿。

前款所称行政清理费用，是指行政清理组管理、转让证券公司财产所需的费用，行政清理组履行职务和聘用专业机构的费用等。

第三十四条行政清理期限一般不超过12个月。满12个月，行政清理未完成的，国务院证券监督管理机构可以决定延长行政清理期限，但延长行政清理期限最长不得超过12个月。

第三十五条行政清理期间，被处置证券公司免缴行政性收费和增值税、营业税等行政法规规定的税收。

第三十六条证券公司被国务院证券监督管理机构依法责令关闭，需要进行行政清理的，比照本章的有关规定执行。

第四章破产清算和重整

第三十七条证券公司被依法撤销、关闭时，有《企业破产法》第二条规定情形的，行政清理工作完成后，国务院证券监督管理机构或者其委托的行政清理组依照《企业破产法》的有关规定，可以向人民法院申请对被撤销、关闭证券公司进行破产清算。

第三十八条证券公司有《企业破产法》第二条规定情形的，国务院证券监督管理机构可以直接向人民法院申请对该证券公司进行重整。

证券公司或者其债权人依照《企业破产法》的有关规定，可以向人民法院提出对证券公司进行破产清算或者重整的申请，但应当依照《证券法》第一百二十九条的规定报经国务院证券监督管理机构批准。

第三十九条对不需要动用证券投资者保护基金的证券公司，国务院证券监督管理机构应当在批准破产清算前撤销其证券业务许可。证券公司应当依照本条例第十八条的规定停止经营证券业务，安置客户。

对需要动用证券投资者保护基金的证券公司，国务院证券监督管理机构对该证券公司或者其债权人的破产清算申请不予批准，并依照本条例第三章的规定撤销该证券公司，进行行政清理。

第四十条人民法院裁定受理证券公司重整或者破产清算申请的，国务院证券监督管理机构可以向人民法院推荐管理人人选。

第四十一条证券公司进行破产清算的，行政清理时已登记的不符合国家收购规定的债权，管理人可以直接予以登记。

第四十二条人民法院裁定证券公司重整的，证券公司或者管理人应当同时向债权人会议、国务院证券监督管理机构和人民法院提交重整计划草案。

第四十三条自债权人会议各表决组通过重整计划草案之日起10日内，证券公司或者管理人应当向人民法院提出批准重整计划的申请。重整计划涉及《证券法》第一百二十九条规定相关事项的，证券公司或者管理人应当同时向国务院证券监督管理机构提出批准相关事项的申请，国务院证券监督管理机构应当自收到申请之日起15日内做出批准或者不予批准的决定。

第四十四条债权人会议部分表决组未通过重整计划草案，但重整计划草案符合《企业破产法》第八十七条第二款规定条件的，证券公司或者管理人可以申请人民法院批准重整计划草案。重整计划草案涉及《证券法》第一百二十九条规定相关事项的，证券公司或者管理人应当同时向国务院证券监督管理机构提出批准相关事项的申请，国务院证券监督管理机构应当自收到申请之日起15日内做出批准或者不予批准的决定。

第四十五条经批准的重整计划由证券公司执行，管理人负责监督。监督期届满，管理人应当向人民法院和国务院证券监督管理机构提交监督报告。

第四十六条重整计划的相关事项未获国务院证券监督管理机构批准，或者重整计划未获人民法院批准的，人民法院裁定终止重整程序，并宣告证券公司破产。

第四十七条重整程序终止，人民法院宣告证券公司破产的，国务院证券监督管理机构应当对证券公司做出撤销决定，人民法院依照《企业破产法》的规定组织破产清算。涉及税收事项，依照《企业破产法》和《中华人民共和国税收征收管理法》的规定执行。

人民法院认为应当对证券公司进行行政清理的，国务院证券监督管理机构比照本条例第三章的规定成立行政清理组，负责清理账户，协助甄别确认、收购符合国家规定的债权，协助证券投资者保护基金管理机构弥补客户的交易结算资金，转让证券类资产等。

第五章监督协调

第四十八条国务院证券监督管理机构在处置证券公司风险工作中，履行下列职责：

（一）制订证券公司风险处置方案并组织实施；

（二）派驻风险处置现场工作组，对被处置证券公司、托管组、接管组、行政清理组、管理人以及参与风险处置的其他机构和人员进行监督和指导；

（三）协调证券交易所、证券登记结算机构、证券投资者保护基金管理机构，保障被处置证券公司证券经纪业务正常进行；

（四）对证券公司的违法行为立案稽查并予以处罚；

（五）及时向公安机关等通报涉嫌刑事犯罪的情况，按照有关规定移送涉嫌犯罪的案件；

（六）向有关地方人民政府通报证券公司风险状况以及影响社会稳定的情况；

（七）法律、行政法规要求履行的其他职责。

第四十九条处置证券公司风险过程中，发现涉嫌犯罪的案件，属公安机关管辖的，应当由国务院公安部门统一组织依法查处。有关地方人民政府应当予以支持和配合。

风险处置现场工作组、行政清理组和管理人需要从公安机关扣押资料中查询、复制与其工作有关资料的，公安机关应当支持和配合。证券公司进入破产程序的，公安机关应当依法将冻结的涉案资产移送给受理破产案件的人民法院，并留存必需的相关证据材料。

第五十条国务院证券监督管理机构依照本条例第二章、第三章对证券公司进行处置的，可以向人民法院提出申请中止以该证券公司以及其分支机构为被告、第三人或者被执行人的民事诉讼程序或者执行程序。

证券公司设立或者实际控制的关联公司，其资产、人员、财务或者业务与被处置证券公司混合的，国务院证券监督管理机构可以向人民法院提出申请中止以该关联公司为被告、第三人或者被执行人的民事诉讼程序或者执行程序。

采取前两款规定措施期间，除本条例第三十一条规定的情形外，不得对被处置证券公司债务进行个别清偿。

第五十一条被处置证券公司或者其关联客户可能转移、隐匿违法资金、证券，或者证券公司违反本条例规定可能对债务进行个别清偿的，国务院证券监督管理机构可以禁止相关资金账户、证券账户的资金和证券转出。

第五十二条被处置证券公司以及其分支机构所在地人民政府，应当按照国家有关规定配合证券公司风险处置工作，制订维护社会稳定的预案，排查、预防和化解不稳定因素，维护被处置证券公司正常的营业秩序。

被处置证券公司以及其分支机构所在地人民政府，应当组织相关单位的人员成立个人债权甄别确认小组，按照国家规定对已登记的个人债权进行甄别确认。

第五十三条证券投资者保护基金管理机构应当按照国家规定，收购债权、弥补客户的交易结算资金。

证券投资者保护基金管理机构可以对证券投资者保护基金的使用情况进行检查。

第五十四条被处置证券公司的股东、实际控制人、债权人以及与被处置证券公司有关的机构和人员，应当配合证券公司风险处置工作。

第五十五条被处置证券公司的董事、监事、高级管理人员以及其他有关人员应当妥善保管其使用和管理的证券公司财产、印章和账簿、文书等资料以及其他物品，按照要求向托管组、接管组、行政清理组或者管理人移交，并配合风险处置现场工作组、托管组、接管组、行政清理组的调查工作。

第五十六条托管组、接管组、行政清理组以及被责令停业整顿、托管和行政重组的证券公司，应当按照规定向国务院证券监督管理机构报告工作情况。

第五十七条托管组、接管组、行政清理组以及其工作人员应当勤勉尽责，忠实履行职责。

被处置证券公司的股东以及债权人有证据证明托管组、接管组、行政清理组以及其工作人员未依法履行职责的，可以向国务院证券监督管理机构投诉。经调查核实，由国务院证券监督管理机构责令托管组、接管组、行政清理组以及其工作人员改正或者对其予以更换。

第五十八条有下列情形之一的机构或者人员，禁止参与处置证券公司风险工作：

（一）曾受过刑事处罚或者涉嫌犯罪正在被立案侦查、；

（二）涉嫌严重违法正在被行政管理部门立案稽查或者曾因严重违法行为受到行政处罚未逾3年；

（三）仍处于证券市场禁入期；

（四）内部控制薄弱、存在重大风险隐患；

（五）与被处置证券公司处置事项有利害关系；

（六）国务院证券监督管理机构认定不宜参与处置证券公司风险工作的其他情形。

第六章法律责任

第五十九条证券公司的董事、监事、高级管理人员等对该证券公司被处置负有主要责任的，暂停其任职资格1至3年；情节严重的，撤销其任职资格、证券从业资格，并可以按照规定对其采取证券市场禁入的措施。

第六十条被处置证券公司的董事、监事、高级管理人员等有关人员有下列情形之一的，处以其年收入1倍以上2倍以下的罚款，并可以暂停其任职资格、证券从业资格；情节严重的，撤销其任职资格、证券从业资格，处以其年收入2倍以上5倍以下的罚款，并可以按照规定对其采取证券市场禁入的措施：

（一）拒绝配合现场工作组、托管组、接管组、行政清理组依法履行职责；

（二）拒绝向托管组、接管组、行政清理组移交财产、印章或者账簿、文书等资料；

（三）隐匿、销毁、伪造有关资料，或者故意提供虚假情况；

（四）隐匿财产，擅自转移、转让财产；

（五）妨碍证券公司正常经营管理秩序和业务运行，诱发不稳定因素；

（六）妨碍处置证券公司风险工作正常进行的其他情形。

证券公司控股股东或者实际控制人指使董事、监事、高级管理人员有前款规定的违法行为的，对控股股东、实际控制人依照前款规定从重处罚。

第七章附则

第六十一条证券公司因分立、合并或者出现公司章程规定的解散事由需要解散的，应当向国务院证券监督管理机构提出解散申请，并附解散理由和转让证券类资产、了结证券业务、安置客户等方案，经国务院证券监督管理机构批准后依法解散并清算，清算过程接受国务院证券监督管理机构的监督。

第7篇

一、总则

1.本办法所称社会力量开办托管班是指企事业单位、社会团体及其他组织或个人，利用非国家财政教育经费，面向社会招生的各类学前、小学、中学托管服务机构。本办法适用行政区域内开办的各类托管班。

2.区政府对社会力量开办托管班给予支持、引导、完善。

3.社会力量开办托管班必须遵守国家法律、法规和其他有关规定，保障学生人身安全和学生健康发展，培养社会主义现代化建设需要的人才。

4.区教育体育局负责监督本行政区域内托管班的教育教学管理工作。区卫生局负责食品卫生、餐饮卫生、环境卫生等方面的监管工作。劳动、建设、安监、综合执法、技术监督、工商行政管理等部门负责其职责范围内的相关工作。

二、托管班的职责

托管班与受托管对象签订托管协议，负责托管对象的学习、生活、安全，并对托管生进行学习辅导和日常生活管理。

三、申报条件

1.企事业单位、社会团体以及其他社会组织申请开办托管班，应当具有法人资格；个人申请开办的，应当具有完全民事行为能力。

2.申请开办托管班要有组织机构、章程和规章制度，有明确的办班宗旨、目标和计划。

3.有具备任职条件的专职负责人或行政负责人。负责教学的人员要热爱教育事业、身体健康，有较高的业务素质且具有5年以上教育、教学经验，具有与教育机构类别、层次相适应的学历和专业技术职称或职业资格。现任教师不得开办托管班。

4.自主聘任的教师和其他教育工作者，应当根据《中华人民共和国教师法》、国家教育部颁发的《教师职业道德规定》等要求，符合国家规定的教师资格任职条件，具备相应的学历。

5.有相应的教育场所、设施、设备、办学资金和稳定的经济来源。无危房，周围的环境无污染。

6.须办理卫生许可证、托管资格证、营业执照，申办消防报建和验收手续。

7.所有从业人员必须持有健康证。

四、申报材料

1.申办报告（包括托管班名称、办学宗旨、目的、学制）。

2.基本情况：教室、食堂、宿舍的面积，活动场所、设备使用证明及验资报告等情况。

3.申办者的基本情况及资格证明。

4.拟任托管班负责人及拟聘教师的资格证明、花名册等。

5.拟开办托管班的资产及经费来源的证明。

6.卫生行政部门发放的卫生许可证。

7.消防部门发放的有关消防安全方面的证件。

8.审批机关要求提供的其他材料。

五、审批程序

1.申办托管班由区教育体育局审批。

2.申办者于开办前以书面形式提出申请，先到区卫生局办理卫生许可证，然后到区教育体育局办理托管资格证，最后到工商分局办理营业执照。

3.审批合格后，在新闻媒体予以公告。

六、监督管理

1.公开收费项目及标准。托管班按学期收费，不得预收费用。学生中途退学要按规定退还部分费用。

2.办理“托管资格证”要向区教育体育局交纳3000元的风险抵押金，待托管班停办时抵押金及利息全额退还。

3.招生广告必须执行《中华人民共和国广告法》，内容真实、准确，应注明托管班的名称、地点、开办时间、开办资格证号和营业证号等，不准有虚假诱导性的词语。

4.托管班开办期间，必须全部为托管生上人身保险。

5.未经批准擅自开办托管班或弄虚作假，骗取审批机关批准的属非法办学，经查实由审批机关予以撤销托管资格证并没收违法所得。

6.未取得“托管资格证”进行招生的或未经批准张贴广告、招生简章，或以虚假广告进行欺骗的，审批机关将协同有关部门依法查办，构成犯罪的，依法追究刑事责任。

7.管理混乱，不符合有关规定，造成恶劣影响的，取消其办学资格。

8.要有计划、有组织地辅导学生完成作业，适当开展有益的活动，发展学生的爱好特长。

9.托管班改变名称、性质、层次、办学场所、法定代表人，须报审批机关批准并办理变更手续。

10.因故停办者必须提前安置好在托生的去向，并向审批机关申报，交回“托管资格证”。

第8篇

国家事业单位登记管理局

第一章总 则

第一条 根据《事业单位登记管理暂行条例》(以下简称条例)，制定本细则。

第二条 本细则是事业单位登记管理的具体规范。事业单位登记管理的实施，适用本细则。

第三条 实施事业单位登记管理，应当依照法定的权限、范围、条件和程序，遵循公开、公平、公正和方便事业单位的原则。

第四条 本细则所称事业单位，是指国家为了社会公益目的，由国家机关举办或者其他组织利用国有资产举办的，从事教育、科研、文化、卫生、体育、新闻出版、广播电视、社会福利、救助减灾、统计调查、技术推广与实验、公用设施管理、物资仓储、监测、勘探与勘察、测绘、检验检测与鉴定、法律服务、资源管理事务、质量技术监督事务、经济监督事务、知识产权事务、公证与认证、信息与咨询、人才交流、就业服务、机关后勤服务等活动的社会服务组织。

第五条 事业单位设立、变更、注销，应当依照条例和本细则向事业单位登记管理机关（以下简称登记管理机关）申请登记或者备案（以下统称登记）。登记管理机关对符合法定条件的登记申请应当核准登记。

第六条 登记管理机关向核准设立登记的事业单位颁发《事业单位法人证书》。

《事业单位法人证书》是事业单位法人资格的唯一合法凭证。未取得《事业单位法人证书》的单位，不得以事业单位法人名义开展活动。

第七条 登记管理机关依法保护核准登记的事业单位有关登记事项的合法权益。

第八条 登记管理机关应当依照条例和本细则，实施对事业单位的监督管理。事业单位应当接受并配合登记管理机关的监督管理。

第二章登记管理机关与登记管辖

第九条 县级以上各级人民政府机构编制管理机关所属的登记管理机关负责实施事业单位登记管理工作。

下级登记管理机关在上级登记管理机关的指导下实施事业单位登记管理工作。

第十条 国务院机构编制管理机关所属的国家事业单位登记管理局主管全国事业单位登记管理工作，履行下列职责：

（一）拟定有关事业单位登记管理的方针、政策和规定；

（二）依法保护核准登记的事业单位有关登记事项的合法权益；

（三）监督条例和本细则的执行,依法处理违反条例和本细则的行为;

（四）指导和监督检查地方登记管理机关的事业单位登记管理工作;

（五）负责本级登记管辖范围内事业单位登记管理工作；

（六）主管全国事业单位登记管理的电子化工作；

（七）提供有关社会服务。

第十一条 省、自治区、直辖市登记管理机关应当履行下列登记管理职责：

（一）根据条例和本细则，拟定本省（自治区、直辖市）事业单位登记管理的实施办法，报国家事业单位登记管理局备案；

（二）依法保护本省（自治区、直辖市）核准登记的事业单位有关登记事项的合法权益；

（三）监督本省（自治区、直辖市）条例和本细则的执行，依法处理本省（自治区、直辖市）违反条例和本细则的行为；

（四）指导和监督检查下级登记管理机关的登记管理工作；

（五）负责本级登记管辖范围内事业单位登记管理工作；

（六）主管本省(自治区、直辖市）事业单位登记管理的电子化工作;

（七）提供有关社会服务。

第十二条 省级以下登记管理机关应当履行的登记管理职责由省、自治区、直辖市登记管理机关根据条例和本细则规定。

第十三条 国家事业单位登记管理局负责下列事业单位的登记管理:

（一）中央直属事业单位；

（二）中央国家机关各部门举办的事业单位；

（三）直接或者间接使用中央财政经费的社会团体举办的事业单位;

（四）中央国有资产监督管理机构履行出资人职责的企业和国有重点金融机构举办的事业单位；

（五）本条上述事业单位举办的事业单位；

（六）依照法律或者有关规定，应当由国家事业单位登记管理局登记管理的其他事业单位。

第十四条 省、自治区、直辖市登记管理机关负责下列事业单位的登记管理：

（一）省、自治区、直辖市直属事业单位；

（二）省、自治区、直辖市国家机关各部门举办的事业单位；

（三）直接或者间接使用省级财政经费的社会团体举办的事业单位;

（四）省、自治区、直辖市国有资产监督管理机构履行出资人职责的企业举办的事业单位；

（五）本条上述事业单位举办的事业单位；

（六）国家事业单位登记管理局授权登记管理的事业单位；

（七）依照法律或者有关规定，应当由省级登记管理机关登记管理的其他事业单位。

第十五条 省级以下登记管理机关的登记管辖由省、自治区、直辖市登记管理机关根据条例和本细则规定。

第十六条 不同层级单位联合举办的事业单位，由其中层级高的单位举办的事业单位的登记管理机关登记管理；同一层级、不同行政区域单位联合举办的事业单位，由其各自行政区域登记管理机关共同的上级登记管理机关登记管理。

第十七条 地方登记管理机关不得登记名称冠“中国”、“全国”、“国家”、“中华”等字样的事业单位。

第三章登记事项与登记程序

第十八条 事业单位法人登记事项包括：名称、住所、宗旨和业务范围、法定代表人、经费来源、开办资金等。

第十九条 事业单位名称是事业单位的文字符号，是各事业单位之间相互区别并区别于其他组织的首要标志，应当由以下部分依次组成：

（一）字号：表示该单位的所在地域，或者举办单位，或者单独字号的字样；

（二）所属行业：表示该单位业务属性、业务范围的字样，如数学研究、教育出版、妇幼保健等；

（三）机构形式：表示该单位属于某种机构形式的字样，如院、所、校、社、馆、台、站、中心等。

第二十条 事业单位名称应当使用符合国家规范的汉字，民族自治地方的事业单位名称可以同时使用本自治地方通用的民族文字。

第二十一条 事业单位名称不得使用含有下列内容的文字：

（一）有损于国家、社会公共利益的；

（二）可能造成欺骗或者引起误解的；

（三）其他法律、法规禁止的。

第二十二条 申请登记的事业单位名称不得与已登记的事业单位名称和注销登记未满三年的事业单位名称相同或者相近似。

第二十三条 除特殊情况外，一个事业单位使用一个名称。申请人申请登记多于一个名称，登记管理机关经审查确认必要的可以核准登记，并在法人证书上将第一名称之外的名称以加括号的形式显示在第一名称之后。

第二十四条 经登记管理机关核准登记的事业单位名称受法律保护。

第二十五条 事业单位住所是事业单位的主要办事机构所在地。一个事业单位只能申请登记一个住所。

第二十六条 申请登记的事业单位住所地址应当是邮政能够送达的地址。

第二十七条 事业单位宗旨是指举办事业单位的主要目的,事业单位业务范围是对事业单位可以开展的业务事项的界定。事业单位业务范围应当符合宗旨的要求,并与其资金、场地、设备、从业人员以及技术力量相适应。

事业单位应当在核准登记的业务范围内开展活动。

第二十八条 事业单位业务范围涉及国家实行资质认可管理或者执业许可管理的业务事项，须取得有关部门的资质认可或者执业许可后，方可申请登记；对已经取得相关资质认可或者执业许可的事业单位，核准登记的相关业务事项不得超出资质认可或者执业许可的范围。

第二十九条 事业单位法定代表人是按照法定程序产生，代表事业单位行使民事权利、履行民事义务的责任人。

第三十条 事业单位的拟任法定代表人，经登记管理机关核准登记，方取得事业单位法定代表人资格。

第三十一条 事业单位法定代表人应当具备下列条件：

（一）具有完全民事行为能力的自然人；

（二）该事业单位的主要行政负责人。

违反法律、法规和政策规定产生的事业单位主要行政负责人，不得担任事业单位法定代表人。

第三十二条 事业单位经费来源是指事业单位的收入渠道，包括财政补助和非财政补助两类。

第三十三条 事业单位开办资金是事业单位被核准登记时可用于承担民事责任的全部财产的货币体现。事业单位开办资金包括举办单位或者出资人授予事业单位法人自主支配的财产和事业单位法人的自有财产。

事业单位开办资金不包括下列资产：

（一）代为管理的公共基础设施和资源性资产；

（二）关系国家秘密、公共安全、公共保障,不能进入流通领域的资产;

（三）借贷款、合同预收款、合同应付款；

（四）职工福利费、保险金、住房公积金等专用基金；

（五）规定了使用方向，不能用于民事赔偿的他人资助的资产；

（六）按照法律、法规规定不能用于民事赔偿的其他资产。

事业单位开办资金应当以人民币表示。

第三十四条 事业单位设立登记、变更登记、注销登记的程序依次是申请、受理、审查、核准、发（缴）证章、公告。

（一）申请。申请人向登记管理机关提出有关登记请求。申请人应当如实填写有关申请材料，并对提交的申请材料的真实性负责。

（二）受理。登记管理机关对申请人提交的登记申请材料进行初步审查，作出受理或者不予受理的决定。

登记申请不属于本登记管理机关管辖范围的，应当即时作出不予受理的决定，并告知申请人向有关机关申请。

登记申请不符合法定条件的，应当在5个工作日内作出不予受理的决定，并说明理由。申请材料存在可以当场更正的错误的，应当允许申请人当场更正。申请材料不齐全或者不符合法定形式的，应当当场或者在5个工作日内一次告知申请人需要补正的全部内容，逾期不告知的，自收到申请材料之日起即为受理。

登记申请属于本登记管理机关管辖范围，申请材料齐全、符合法定形式，或者申请人按照本登记管理机关的要求提交全部补正申请材料的，应当受理。

（三）审查。登记管理机关审查申请人是否符合规定的登记条件。

根据法定条件和程序，需要对申请材料的实质内容进行核实的，登记管理机关应当指派两名以上工作人员进行核查。

登记管理机关审查时，发现登记申请直接关系他人重大利益的，应当告知该利害关系人。申请人、利害关系人有权进行陈述和申辩。登记管理机关应当听取申请人、利害关系人的意见。

（四）核准。登记管理机关对申请人作出准予登记或者不予登记的决定。

登记管理机关依法作出不予登记决定的，应当说明理由，并告知申请人享有依法申请行政复议或者提起行政诉讼的权利。

（五）发(缴)证章。登记管理机关向核准登记的事业单位发(缴)证章。

（六）公告。登记管理机关对核准登记的有关事项予以公告。

第三十五条 登记管理机关应当将法律、法规、规章规定的有关登记管理的事项、依据、条件、数量、程序、期限以及需要提交的全部材料的目录和申请书示范文本等在办公场所公示。

第四章设立登记

第三十六条 申请事业单位法人设立登记的单位,应当具备下列条件:

（一）经审批机关批准设立；

（二）有规范的名称和组织机构（法人治理结构）；

（三）有稳定的场所；

（四）有与其业务范围相适应的从业人员、设备设施、经费来源和开办资金；

（五）宗旨和业务范围符合事业单位性质和法律、政策规定；

（六）能够独立承担民事责任。

第三十七条 申请事业单位法人设立登记，应当向登记管理机关提交下列文件：

（一）事业单位法人设立（备案）登记申请书；

（二）事业单位法定代表人登记申请表；

（三）事业单位章程草案；

（四）审批机关批准设立的文件；

（五）拟任法定代表人现任该单位行政职务的任职文件；

（六）拟任法定代表人的居民身份证复印件或者其他身份证明文件;

（七）具有法定资格的验资机构出具的验资证明；

（八）住所证明；

（九）登记管理机关要求提交的其他相关文件。

企业、事业单位、社会团体等组织利用国有资产举办事业单位的，还应当提交举办单位的法人资格证明文件。

业务范围中有涉及资质认可事项或者执业许可事项的，需出示相应的资质认可证明或者执业许可证明，并提交其复印件。

第三十八条 批准事业单位设立的文件种类如下：

（一）机构编制管理部门的批准文件；

（二）其他有关政府部门的批准文件；

（三）举办单位决定设立的文件；

（四）其他批准设立的文件。

第三十九条 事业单位章程应当包括下列事项:

（一）名称；

（二）宗旨和业务范围；

（三）组织机构（法人治理结构）；

（四）资产管理和使用的原则；

（五）章程的修改程序；

（六）终止程序和终止后资产的处理办法；

（七）需要由章程规定的其他事项。

第四十条 根据住所权属的不同，应当分别按照下列方式提交相应的住所证明：

（一）使用自有房屋的，出示房屋产权证明并提交其复印件；

（二）使用租赁房屋的，提交房屋产权证明文件，出示有效期内租期一年以上的租赁合同并提交其复印件；

（三）无偿使用他人房屋的，出示房屋产权证明、提交其复印件，并提交房屋所有者的授权使用证明；

（四）无偿使用他人租赁房屋的，提交房屋产权证明文件和房屋承租人的授权使用证明，出示租赁合同并提交其复印件；

（五）使用国家划拨的房屋的，提交上级部门的授权使用证明。

第四十一条 因合并、分立新设立的事业单位，应当申请设立登记。

第四十二条 登记管理机关对事业单位设立登记申请应当自受理之日起30个工作日内办结。

第四十三条 事业单位应当自领取《事业单位法人证书》之日起60个工作日内，将本单位印章的印迹、基本账户号，以及法定代表人的签字、印章的印迹向登记管理机关备案。

第四十四条 事业单位设立登记的公告内容,应当包括名称、法定代表人、宗旨和业务范围、开办资金、住所及《事业单位法人证书》证书号等。

第五章变更登记

第四十五条 事业单位的登记事项需要变更的，应当向登记管理机关申请变更登记。

变更名称、法定代表人、宗旨和业务范围、经费来源的，应当自出现依法应当申请变更登记的情况之日起30个工作日内，向登记管理机关提出申请。变更住所的，应当在迁入新住所前向登记管理机关提出申请。

开办资金比原登记的开办资金数额增加或者减少超过20％的，应当申请变更登记。

第四十六条 事业单位申请变更登记，应当向登记管理机关提交法定代表人签署的事业单位法人变更登记申请书和《事业单位法人证书》副本复印件。

因变更事项的不同，还应当提交其他相应文件：

（一）变更名称的，提交审批机关批准文件；

（二）变更住所的，提交新住所证明文件；

（三）变更宗旨和业务范围且内容涉及资质认可或者执业许可的，出示相应的资质认可证明或者执业许可证明，并提交其复印件；

（四）变更法定代表人的，提交事业单位法定代表人登记申请表、现任法定代表人免职文件、拟任法定代表人任职文件和居民身份证复印件或者其他身份证明文件；

（五）变更经费来源的，提交经费来源改变的证明文件；

（六）变更开办资金的,提交具有法定资格的验资机构出具的验资证明。

第四十七条 事业单位因合并、分立改变登记事项的，应当申请变更登记。

第四十八条 登记管理机关对事业单位变更登记申请应当自受理之日起30个工作日内办结。准予变更登记的，向其颁发变更后的《事业单位法人证书》，收缴变更前的《事业单位法人证书》，变更名称的还应当收缴变更前的单位印章。

第四十九条 事业单位变更名称和法定代表人的，应当自领取《事业单位法人证书》之日起60个工作日内，将变更后的单位印章的印迹和新任法定代表人的签字及印章的印迹向登记管理机关备案。

第五十条 事业单位变更名称、住所、法定代表人等登记事项的，由登记管理机关予以公告。

第六章注销登记

第五十一条 事业单位有下列情形之一的，应当向登记管理机关申请注销登记：

（一）举办单位决定解散；

（二）因合并、分立解散；

（三）依照法律、法规和本单位章程，自行决定解散；

（四）行政机关依照法律、行政法规责令撤销；

（五）事业单位法人登记依法被撤销，或者事业单位法人证书依法被吊销；

（六）法律、法规规定的应当注销登记的其他情形。

第五十二条 事业单位在申请注销登记前，应当在举办单位和其他有关机关的指导下，成立清算组织，完成清算工作。

清算组织应当自成立之日起10日内通知债权人，并于30日内至少三次拟申请注销登记的公告。债权人应当自第一次公告之日起90日内，向清算组织申报其债权。

清算期间，事业单位不得开展有关清算以外的活动。

第五十三条 事业单位应当自清算结束之日起15个工作日内，向登记管理机关申请注销登记并提交下列文件：

（一）法定代表人签署的事业单位法人注销登记申请书；

（二）撤销或者解散的证明文件；

（三）有关机关确认的清算报告；

（四）该单位拟申请注销登记公告的凭证；

（五）《事业单位法人证书》正、副本及单位印章；

（六）登记管理机关要求提交的其他相关文件。

第五十四条 登记管理机关核准事业单位注销登记后，应当收缴被注销事业单位的《事业单位法人证书》正、副本及单位印章，并注销登记公告。

第五十五条 经登记管理机关注销登记的事业单位，自核准注销登记之日起事业单位法人终止。

第七章 证书使用与管理

第五十六条 《事业单位法人证书》分为正本和副本，正本和副本具有同等法律效力。

《事业单位法人证书》正本应当置于事业单位住所的醒目位置。

第五十七条 事业单位进行下列活动时，应当向有关部门出示《事业单位法人证书》：

（一）刻制印章、办理机动车船牌照；

（二）申办有关社会保险事宜；

（三）开立银行账户、贷款；

（四）申办税务登记、减免税收及其他优惠；

（五）从事经营活动或者兴办企业，申办有关执照；

（六）国有资产登记管理和统计登记；

（七）土地、房产登记管理事宜；

（八）申办收费项目及标准、收费许可证，购领收据、发票；

（九）法律诉讼、公证事宜；

（十）人事调动和工资基金管理事宜；

（十一）申办海关事宜；

（十二）有关部门要求事业单位出示《事业单位法人证书》的其他事宜。

第五十八条 《事业单位法人证书》是限期有效证书。超过有效期的《事业单位法人证书》，自动废止。

对废止的《事业单位法人证书》，登记管理机关应当予以公告。

第五十九条 事业单位的法人证书废止但未经注销登记的，其法人的责任和义务存续。

第六十条 《事业单位法人证书》废止的事业单位，申请领取新的《事业单位法人证书》的，按照申请设立登记的程序办理。

第六十一条 任何单位和个人不得伪造、涂改、出租、出借、转让和故意损毁《事业单位法人证书》。

第六十二条 除登记管理机关外，其他任何单位和个人不得收缴、扣留《事业单位法人证书》。

第六十三条 事业单位遗失或者损毁《事业单位法人证书》的，应当向登记管理机关申请补（换）领。

登记管理机关应当根据下列情况分别作出处理：

（一）遗失或者损毁严重无法查证证书全部内容的，原《事业单位法人证书》作废的公告，收回未遗失或者损毁的《事业单位法人证书》正本或者副本，补发使用新的证书号的《事业单位法人证书》。

（二）损毁较轻可以查证证书全部内容的，收回损毁的《事业单位法人证书》，换发使用原证书号的《事业单位法人证书》。

第八章监督管理

第六十四条 登记管理机关对事业单位依法实施下列监督管理：

（一）监督事业单位按照规定办理登记和提交年度报告；

（二）监督事业单位按照登记事项从事活动；

（三）制止和查处事业单位违反条例和本细则的行为。

第六十五条 事业单位应当于每年1月1日至3月31日，向登记管理机关报送上一年度执行条例和本细则情况的年度报告。

第六十六条 事业单位报送的年度报告应当包括下列内容：

（一）开展业务活动情况；

（二）资产损益情况；

（三）对条例和本细则有关变更登记规定的执行情况；

（四） 绩效和受奖惩情况；

（五） 涉及诉讼情况；

（六） 社会投诉情况；

（七） 其他需要报告的情况。

第六十七条 事业单位在报送年度报告时还应当提交下列文件：

（一）《事业单位法人证书》正、副本；

（二）上一年度年末的资产负债表；

（三）有关资质认可或者执业许可证明文件（业务范围不涉及资质认可事项或者执业许可事项的除外）；

（四）法定代表人任职文件（原提交的法定代表人任职文件未设定任职期限或者未超过任职期限且未出现依法应当申请法定代表人变更登记情况的除外）；

（五）住所证明（原提交的住所证明未设定有效期限或者未超过有效期限且未出现依法应当申请住所变更登记情况的除外）；

（六）登记管理机关要求提交的其他相关文件。

第六十八条 登记管理机关应当通过审查事业单位年度报告和其他相关方式对事业单位进行以下方面的监督检查：

（一）是否遵守有关法律、法规和政策；

（二）是否按照核准登记的宗旨和业务范围开展业务活动；

（三）是否继续具备承担与宗旨和业务范围相适应的民事责任能力;

（四）是否继续具备相关登记事项所要求的资质；

（五）是否自核准登记后无正当理由超过一年未开展业务活动或者自行停止业务活动一年以上；

（六）是否在出现依法应当申请变更登记的情况后按时申请变更登记;

（七）实际使用的名称，包括单位印章、标牌及其他表示该单位名称的标记与核准登记的名称是否一致；

（八）有无抽逃开办资金的行为；

（九）有无涂改、出租、出借《事业单位法人证书》或者出租、出借单位印章的行为；

（十）接受和使用捐赠、资助的情况是否符合条例和其他有关规定；

（十一）其他需要监督检查的事项。

第六十九条 登记管理机关对事业单位的年度报告和有关情况审查后，作出年检合格或者不合格的决定。

对年检合格的事业单位，由登记管理机关在其《事业单位法人证书》正、副本上作出合格标记，其证书有效期延续至下一年度年检的截止日期。

登记管理机关通过审查事业单位年度报告发现问题的，依照条例和本细则处理。

第七十条 事业单位有下列情形之一的,登记管理机关根据情况分别给予书面警告并通报其举办单位、暂扣《事业单位法人证书》及单位印章并责令限期改正、撤销登记并收缴《事业单位法人证书》及单位印章的处罚:

（一）不按照登记事项开展活动的；

（二）不按照条例和本细则的规定申请变更登记、注销登记的；

（三）不按照条例和本细则的规定报送年度报告的；

（四）抽逃开办资金的；

（五）涂改、出租、出借《事业单位法人证书》或者出租、出借单位印章的；

（六）违反规定接受或者违反规定使用捐赠、资助的。

第七十一条 申请人隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请登记的,登记管理机关不予受理或者不予登记,并给予警告;登记申请属于直接关系公共安全、人身健康、生命财产安全事项的,申请人在一年内不得再次申请。

第七十二条 申请人以欺骗、贿赂等不正当手段被核准登记的，登记管理机关应当依法予以撤销登记；被撤销的登记属于直接关系公共安全、人身健康、生命财产安全事项的，申请人在三年内不得再次申请；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第七十三条 有下列情形之一的，核准登记的登记管理机关或者其上级登记管理机关，根据利害关系人的请求或者依据职权，可以撤销登记：

（一）登记管理机关工作人员、作出核准登记决定的；

（二）超越法定职权作出核准登记决定的；

（三）违反法定程序作出核准登记决定的；

（四）对不具备申请资格或者不符合法定条件的申请人核准登记的。

依照前款规定撤销登记,可能对公共利益造成重大损害的,不予撤销。

第七十四条 直接关系公共利益的事业单位，应当按照国家规定的服务标准、资费标准和行政机关依法规定的条件，向社会提供安全、方便、稳定和价格合理的服务，并履行普遍服务的义务；未经核准登记的登记管理机关批准，不得擅自停业、歇业。

事业单位不履行前款规定的义务的，登记管理机关应当责令限期改正，或者依法采取有效措施督促其履行义务。

第七十五条 登记管理机关依法对事业单位从事有关登记事项的活动进行监督检查时，应当将监督检查的情况和处理结果予以记录，由监督检查人员签字后归档。公众有权查阅监督检查记录。

登记管理机关应当创造条件，实现与事业单位、其他有关行政机关的计算机档案系统互联，核查事业单位从事有关登记事项的活动情况。

第七十六条 上级登记管理机关应当依照条例和本细则对下级登记管理机关的登记管理实施监督检查,及时纠正登记管理中的不当行为。

第七十七条 登记管理机关对其工作人员和下级登记管理机关违反条例和本细则的规定，有下列情形之一的，应当责令改正；情节严重的，由相关部门对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分：

（一）对符合法定条件的登记申请不予受理的；

（二）不在办公场所公示依法应当公示的材料的；

（三）在受理、审查、核准登记过程中，未向申请人、利害关系人履行法定告知义务的；

（四）申请人提交的申请材料不齐全、不符合法定形式，不一次告知申请人必须补正的全部内容的；

（五）未依法说明不受理登记申请或者不予登记的理由的。

第七十八条 登记管理机关工作人员办理登记、实施监督检查，索取或者收受他人财物或者谋取其他利益，构成犯罪的，依法追究刑事责任；尚不构成犯罪的，依法给予行政处分。

第七十九条 登记管理机关实施登记管理，有下列情形之一的，由其上级机关或者其他法定机关责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：

（一）对不符合法定条件的登记申请核准登记或者超越法定职权核准登记的；

（二）对符合法定条件的登记申请不依法核准登记的。

第八十条 登记管理机关实施登记管理，擅自收费或者不按照法定项目和标准收费的，由其上级机关或者其他法定机关责令其退还非法收取的费用；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分。

截留、挪用、私分或者变相私分实施登记管理依法收取的费用的，予以追缴；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第八十一条 登记管理机关不依法履行监督职责或者监督不力,造成严重后果的,由其上级机关或者其他法定机关责令改正,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分;构成犯罪的,依法追究刑事责任。

第八十二条 公民、法人或者其他组织未经登记管理机关核准登记，擅自以事业单位法人名义开展活动的，登记管理机关应当依法采取措施予以制止，并依法给予行政处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第九章附则

第八十三条 申请登记、报送年度报告和申请补（换）领证书，应当使用登记管理机关提供的纸质或者电子格式文本，可以通过送交、邮寄、传真、网络传输等方式报送。

第八十四条 无法提交本细则规定提交的文件原件的，可以提交文件复印件，文件复印件应当加盖原文件发文机关或者举办单位的印章。

第八十五条 本细则由国家事业单位登记管理局负责解释。

第9篇

第一条根据《事业单位登记管理暂行条例》(以下简称条例)，制定本细则。

第二条本细则是事业单位登记管理的具体规范。事业单位登记管理的实施，适用本细则。

第三条实施事业单位登记管理，应当依照法定的权限、范围、条件和程序，遵循公开、公平、公正和方便事业单位的原则。

第四条本细则所称事业单位，是指国家为了社会公益目的，由国家机关举办或者其他组织利用国有资产举办的，从事教育、科研、文化、卫生、体育、新闻出版、广播电视、社会福利、救助减灾、统计调查、技术推广与实验、公用设施管理、物资仓储、监测、勘探与勘察、测绘、检验检测与鉴定、法律服务、资源管理事务、质量技术监督事务、经济监督事务、知识产权事务、公证与认证、信息与咨询、人才交流、就业服务、机关后勤服务等活动的社会服务组织。

第五条事业单位设立、变更、注销，应当依照条例和本细则向事业单位登记管理机关（以下简称登记管理机关）申请登记或者备案（以下统称登记）。登记管理机关对符合法定条件的登记申请应当核准登记。

第六条登记管理机关向核准设立登记的事业单位颁发《事业单位法人证书》。

《事业单位法人证书》是事业单位法人资格的唯一合法凭证。未取得《事业单位法人证书》的单位，不得以事业单位法人名义开展活动。

第七条登记管理机关依法保护核准登记的事业单位有关登记事项的合法权益。

第八条登记管理机关应当依照条例和本细则，实施对事业单位的监督管理。事业单位应当接受并配合登记管理机关的监督管理。

第二章登记管理机关与登记管辖

第九条县级以上各级人民政府机构编制管理机关所属的登记管理机关负责实施事业单位登记管理工作。

下级登记管理机关在上级登记管理机关的指导下实施事业单位登记管理工作。

第十条国务院机构编制管理机关所属的国家事业单位登记管理局主管全国事业单位登记管理工作，履行下列职责：

（一）拟定有关事业单位登记管理的方针、政策和规定；

（二）依法保护核准登记的事业单位有关登记事项的合法权益；

（三）监督条例和本细则的执行，依法处理违反条例和本细则的行为；

（四）指导和监督检查地方登记管理机关的事业单位登记管理工作；

（五）负责本级登记管辖范围内事业单位登记管理工作；

（六）主管全国事业单位登记管理的电子化工作；

（七）提供有关社会服务。

第十一条省、自治区、直辖市登记管理机关应当履行下列登记管理职责：

（一）根据条例和本细则，拟定本省（自治区、直辖市）事业单位登记管理的实施办法，报国家事业单位登记管理局备案；

（二）依法保护本省（自治区、直辖市）核准登记的事业单位有关登记事项的合法权益；

（三）监督本省（自治区、直辖市）条例和本细则的执行，依法处理本省（自治区、直辖市）违反条例和本细则的行为；

（四）指导和监督检查下级登记管理机关的登记管理工作；

（五）负责本级登记管辖范围内事业单位登记管理工作；

（六）主管本省（自治区、直辖市）事业单位登记管理的电子化工作；

（七）提供有关社会服务。

第十二条省级以下登记管理机关应当履行的登记管理职责由省、自治区、直辖市登记管理机关根据条例和本细则规定。

第十三条国家事业单位登记管理局负责下列事业单位的登记管理：

（一）中央直属事业单位；

（二）中央国家机关各部门举办的事业单位；

（三）直接或者间接使用中央财政经费的社会团体举办的事业单位；

（四）中央国有资产监督管理机构履行出资人职责的企业和国有重点金融机构举办的事业单位；

（五）本条上述事业单位举办的事业单位；

（六）依照法律或者有关规定，应当由国家事业单位登记管理局登记管理的其他事业单位。

第十四条省、自治区、直辖市登记管理机关负责下列事业单位的登记管理：

（一）省、自治区、直辖市直属事业单位；

（二）省、自治区、直辖市国家机关各部门举办的事业单位；

（三）直接或者间接使用省级财政经费的社会团体举办的事业单位；

（四）省、自治区、直辖市国有资产监督管理机构履行出资人职责的企业举办的事业单位；

（五）本条上述事业单位举办的事业单位；

（六）国家事业单位登记管理局授权登记管理的事业单位；

（七）依照法律或者有关规定，应当由省级登记管理机关登记管理的其他事业单位。

第十五条省级以下登记管理机关的登记管辖由省、自治区、直辖市登记管理机关根据条例和本细则规定。

第十六条不同层级单位联合举办的事业单位，由其中层级高的单位举办的事业单位的登记管理机关登记管理；同一层级、不同行政区域单位联合举办的事业单位，由其各自行政区域登记管理机关共同的上级登记管理机关登记管理。

第十七条地方登记管理机关不得登记名称冠“中国”、“全国”、“国家”、“中华”等字样的事业单位。

第三章登记事项与登记程序

第十八条事业单位法人登记事项包括：名称、住所、宗旨和业务范围、法定代表人、经费来源、开办资金等。

第十九条事业单位名称是事业单位的文字符号，是各事业单位之间相互区别并区别于其他组织的首要标志，应当由以下部分依次组成：

（一）字号：表示该单位的所在地域，或者举办单位，或者单独字号的字样；

（二）所属行业：表示该单位业务属性、业务范围的字样，如数学研究、教育出版、妇幼保健等；

（三）机构形式：表示该单位属于某种机构形式的字样，如院、所、校、社、馆、台、站、中心等。

第二十条事业单位名称应当使用符合国家规范的汉字，民族自治地方的事业单位名称可以同时使用本自治地方通用的民族文字。

第二十一条事业单位名称不得使用含有下列内容的文字：

（一）有损于国家、社会公共利益的；

（二）可能造成欺骗或者引起误解的；

（三）其他法律、法规禁止的。

第二十二条申请登记的事业单位名称不得与已登记的事业单位名称和注销登记未满三年的事业单位名称相同或者相近似。

第二十三条除特殊情况外，一个事业单位使用一个名称。申请人申请登记多于一个名称，登记管理机关经审查确认必要的可以核准登记，并在法人证书上将第一名称之外的名称以加括号的形式显示在第一名称之后。

第二十四条经登记管理机关核准登记的事业单位名称受法律保护。

第二十五条事业单位住所是事业单位的主要办事机构所在地。一个事业单位只能申请登记一个住所。

第二十六条申请登记的事业单位住所地址应当是邮政能够送达的地址。

第二十七条事业单位宗旨是指举办事业单位的主要目的，事业单位业务范围是对事业单位可以开展的业务事项的界定。事业单位业务范围应当符合宗旨的要求，并与其资金、场地、设备、从业人员以及技术力量相适应。

事业单位应当在核准登记的业务范围内开展活动。

第二十八条事业单位业务范围涉及国家实行资质认可管理或者执业许可管理的业务事项，须取得有关部门的资质认可或者执业许可后，方可申请登记；对已经取得相关资质认可或者执业许可的事业单位，核准登记的相关业务事项不得超出资质认可或者执业许可的范围。

第二十九条事业单位法定代表人是按照法定程序产生，代表事业单位行使民事权利、履行民事义务的责任人。

第三十条事业单位的拟任法定代表人，经登记管理机关核准登记，方取得事业单位法定代表人资格。

第三十一条事业单位法定代表人应当具备下列条件：

（一）具有完全民事行为能力的自然人；

（二）该事业单位的主要行政负责人。

违反法律、法规和政策规定产生的事业单位主要行政负责人，不得担任事业单位法定代表人。

第三十二条事业单位经费来源是指事业单位的收入渠道，包括财政补助和非财政补助两类。

第三十三条事业单位开办资金是事业单位被核准登记时可用于承担民事责任的全部财产的货币体现。事业单位开办资金包括举办单位或者出资人授予事业单位法人自主支配的财产和事业单位法人的自有财产。

事业单位开办资金不包括下列资产：

（一）代为管理的公共基础设施和资源性资产；

（二）关系国家秘密、公共安全、公共保障，不能进入流通领域的资产；

（三）借贷款、合同预收款、合同应付款；

（四）职工福利费、保险金、住房公积金等专用基金；

（五）规定了使用方向，不能用于民事赔偿的他人资助的资产；

（六）按照法律、法规规定不能用于民事赔偿的其他资产。

事业单位开办资金应当以人民币表示。

第三十四条事业单位设立登记、变更登记、注销登记的程序依次是申请、受理、审查、核准、发（缴）证章、公告。

（一）申请。申请人向登记管理机关提出有关登记请求。

申请人应当如实填写有关申请材料，并对提交的申请材料的真实性负责。

（二）受理。登记管理机关对申请人提交的登记申请材料进行初步审查，作出受理或者不予受理的决定。

登记申请不属于本登记管理机关管辖范围的，应当即时作出不予受理的决定，并告知申请人向有关机关申请。

登记申请不符合法定条件的，应当在5个工作日内作出不予受理的决定，并说明理由。申请材料存在可以当场更正的错误的，应当允许申请人当场更正。申请材料不齐全或者不符合法定形式的，应当当场或者在5个工作日内一次告知申请人需要补正的全部内容，逾期不告知的，自收到申请材料之日起即为受理。

登记申请属于本登记管理机关管辖范围，申请材料齐全、符合法定形式，或者申请人按照本登记管理机关的要求提交全部补正申请材料的，应当受理。

（三）审查。登记管理机关审查申请人是否符合规定的登记条件。

根据法定条件和程序，需要对申请材料的实质内容进行核实的，登记管理机关应当指派两名以上工作人员进行核查。

登记管理机关审查时，发现登记申请直接关系他人重大利益的，应当告知该利害关系人。申请人、利害关系人有权进行陈述和申辩。登记管理机关应当听取申请人、利害关系人的意见。

（四）核准。登记管理机关对申请人作出准予登记或者不予登记的决定。

登记管理机关依法作出不予登记决定的，应当说明理由，并告知申请人享有依法申请行政复议或者提起行政诉讼的权利。

（五）发（缴）证章。登记管理机关向核准登记的事业单位发（缴）证章。

（六）公告。登记管理机关对核准登记的有关事项予以公告。

第三十五条登记管理机关应当将法律、法规、规章规定的有关登记管理的事项、依据、条件、数量、程序、期限以及需要提交的全部材料的目录和申请书示范文本等在办公场所公示。

第四章设立登记

第三十六条申请事业单位法人设立登记的单位，应当具备下列条件：

（一）经审批机关批准设立；

（二）有规范的名称和组织机构（法人治理结构）；

（三）有稳定的场所；

（四）有与其业务范围相适应的从业人员、设备设施、经费来源和开办资金；

（五）宗旨和业务范围符合事业单位性质和法律、政策规定；

（六）能够独立承担民事责任。

第三十七条申请事业单位法人设立登记，应当向登记管理机关提交下列文件：

（一）事业单位法人设立（备案）登记申请书；

（二）事业单位法定代表人登记申请表；

（三）事业单位章程草案；

（四）审批机关批准设立的文件；

（五）拟任法定代表人现任该单位行政职务的任职文件；

（六）拟任法定代表人的居民身份证复印件或者其他身份证明文件；

（七）具有法定资格的验资机构出具的验资证明；

（八）住所证明；

（九）登记管理机关要求提交的其他相关文件。

企业、事业单位、社会团体等组织利用国有资产举办事业单位的，还应当提交举办单位的法人资格证明文件。

业务范围中有涉及资质认可事项或者执业许可事项的，需出示相应的资质认可证明或者执业许可证明，并提交其复印件。

第三十八条批准事业单位设立的文件种类如下：

（一）机构编制管理部门的批准文件；

（二）其他有关政府部门的批准文件；

（三）举办单位决定设立的文件；

（四）其他批准设立的文件。

第三十九条事业单位章程应当包括下列事项:

（一）名称；

（二）宗旨和业务范围；

（三）组织机构（法人治理结构）；

（四）资产管理和使用的原则；

（五）章程的修改程序；

（六）终止程序和终止后资产的处理办法；

（七）需要由章程规定的其他事项。

第四十条根据住所权属的不同，应当分别按照下列方式提交相应的住所证明：

（一）使用自有房屋的，出示房屋产权证明并提交其复印件；

（二）使用租赁房屋的，提交房屋产权证明文件，出示有效期内租期一年以上的租赁合同并提交其复印件；

（三）无偿使用他人房屋的，出示房屋产权证明、提交其复印件，并提交房屋所有者的授权使用证明；

（四）无偿使用他人租赁房屋的，提交房屋产权证明文件和房屋承租人的授权使用证明，出示租赁合同并提交其复印件；

（五）使用国家划拨的房屋的，提交上级部门的授权使用证明。

第四十一条因合并、分立新设立的事业单位，应当申请设立登记。

第四十二条登记管理机关对事业单位设立登记申请应当自受理之日起30个工作日内办结。

第四十三条事业单位应当自领取《事业单位法人证书》之日起60个工作日内，将本单位印章的印迹、基本账户号，以及法定代表人的签字、印章的印迹向登记管理机关备案。

第四十四条事业单位设立登记的公告内容，应当包括名称、法定代表人、宗旨和业务范围、开办资金、住所及《事业单位法人证书》证书号等。

第五章变更登记

第四十五条事业单位的登记事项需要变更的，应当向登记管理机关申请变更登记。

变更名称、法定代表人、宗旨和业务范围、经费来源的，应当自出现依法应当申请变更登记的情况之日起30个工作日内，向登记管理机关提出申请。变更住所的，应当在迁入新住所前向登记管理机关提出申请。

开办资金比原登记的开办资金数额增加或者减少超过20％的，应当申请变更登记。

第四十六条事业单位申请变更登记，应当向登记管理机关提交法定代表人签署的事业单位法人变更登记申请书和《事业单位法人证书》副本复印件。

因变更事项的不同，还应当提交其他相应文件：

（一）变更名称的，提交审批机关批准文件；

（二）变更住所的，提交新住所证明文件；

（三）变更宗旨和业务范围且内容涉及资质认可或者执业许可的，出示相应的资质认可证明或者执业许可证明，并提交其复印件；

（四）变更法定代表人的，提交事业单位法定代表人登记申请表、现任法定代表人免职文件、拟任法定代表人任职文件和居民身份证复印件或者其他身份证明文件；

（五）变更经费来源的，提交经费来源改变的证明文件；

（六）变更开办资金的，提交具有法定资格的验资机构出具的验资证明。

第四十七条事业单位因合并、分立改变登记事项的，应当申请变更登记。

第四十八条登记管理机关对事业单位变更登记申请应当自受理之日起30个工作日内办结。准予变更登记的，向其颁发变更后的《事业单位法人证书》，收缴变更前的《事业单位法人证书》，变更名称的还应当收缴变更前的单位印章。

第四十九条事业单位变更名称和法定代表人的，应当自领取《事业单位法人证书》之日起60个工作日内，将变更后的单位印章的印迹和新任法定代表人的签字及印章的印迹向登记管理机关备案。

第五十条事业单位变更名称、住所、法定代表人等登记事项的，由登记管理机关予以公告。

第六章注销登记

第五十一条事业单位有下列情形之一的，应当向登记管理机关申请注销登记：

（一）举办单位决定解散；

（二）因合并、分立解散；

（三）依照法律、法规和本单位章程，自行决定解散；

（四）行政机关依照法律、行政法规责令撤销；

（五）事业单位法人登记依法被撤销，或者事业单位法人证书依法被吊销；

（六）法律、法规规定的应当注销登记的其他情形。

第五十二条事业单位在申请注销登记前，应当在举办单位和其他有关机关的指导下，成立清算组织，完成清算工作。

清算组织应当自成立之日起10日内通知债权人，并于30日内至少三次拟申请注销登记的公告。债权人应当自第一次公告之日起90日内，向清算组织申报其债权。

清算期间，事业单位不得开展有关清算以外的活动。

第五十三条事业单位应当自清算结束之日起15个工作日内，向登记管理机关申请注销登记并提交下列文件：

（一）法定代表人签署的事业单位法人注销登记申请书；

（二）撤销或者解散的证明文件；

（三）有关机关确认的清算报告；

（四）该单位拟申请注销登记公告的凭证；

（五）《事业单位法人证书》正、副本及单位印章；

（六）登记管理机关要求提交的其他相关文件。

第五十四条登记管理机关核准事业单位注销登记后，应当收缴被注销事业单位的《事业单位法人证书》正、副本及单位印章，并注销登记公告。

第五十五条经登记管理机关注销登记的事业单位，自核准注销登记之日起事业单位法人终止。

第七章证书使用与管理

第五十六条《事业单位法人证书》分为正本和副本，正本和副本具有同等法律效力。

《事业单位法人证书》正本应当置于事业单位住所的醒目位置。

第五十七条事业单位进行下列活动时，应当向有关部门出示《事业单位法人证书》：

（一）刻制印章、办理机动车船牌照；

（二）申办有关社会保险事宜；

（三）开立银行账户、贷款；

（四）申办税务登记、减免税收及其他优惠；

（五）从事经营活动或者兴办企业，申办有关执照；

（六）国有资产登记管理和统计登记；

（七）土地、房产登记管理事宜；

（八）申办收费项目及标准、收费许可证，购领收据、发票；

（九）法律诉讼、公证事宜；

（十）人事调动和工资基金管理事宜；

（十一）申办海关事宜；

（十二）有关部门要求事业单位出示《事业单位法人证书》的其他事宜。

第五十八条《事业单位法人证书》是限期有效证书。超过有效期的《事业单位法人证书》，自动废止。

对废止的《事业单位法人证书》，登记管理机关应当予以公告。

第五十九条事业单位的法人证书废止但未经注销登记的，其法人的责任和义务存续。

第六十条《事业单位法人证书》废止的事业单位，申请领取新的《事业单位法人证书》的，按照申请设立登记的程序办理。

第六十一条任何单位和个人不得伪造、涂改、出租、出借、转让和故意损毁《事业单位法人证书》。

第六十二条除登记管理机关外，其他任何单位和个人不得收缴、扣留《事业单位法人证书》。

第六十三条事业单位遗失或者损毁《事业单位法人证书》的，应当向登记管理机关申请补（换）领。

登记管理机关应当根据下列情况分别作出处理：

（一）遗失或者损毁严重无法查证证书全部内容的，原《事业单位法人证书》作废的公告，收回未遗失或者损毁的《事业单位法人证书》正本或者副本，补发使用新的证书号的《事业单位法人证书》。

（二）损毁较轻可以查证证书全部内容的，收回损毁的《事业单位法人证书》，换发使用原证书号的《事业单位法人证书》。

第八章监督管理

第六十四条登记管理机关对事业单位依法实施下列监督管理：

（一）监督事业单位按照规定办理登记和提交年度报告；

（二）监督事业单位按照登记事项从事活动；

（三）制止和查处事业单位违反条例和本细则的行为。

第六十五条事业单位应当于每年1月1日至3月31日，向登记管理机关报送上一年度执行条例和本细则情况的年度报告。

第六十六条事业单位报送的年度报告应当包括下列内容：

（一）开展业务活动情况；

（二）资产损益情况；

（三）对条例和本细则有关变更登记规定的执行情况；

（四）绩效和受奖惩情况；

（五）涉及诉讼情况；

（六）社会投诉情况；

（七）其他需要报告的情况。

第六十七条事业单位在报送年度报告时还应当提交下列文件：

（一）《事业单位法人证书》正、副本；

（二）上一年度年末的资产负债表；

（三）有关资质认可或者执业许可证明文件（业务范围不涉及资质认可事项或者执业许可事项的除外）；

（四）法定代表人任职文件（原提交的法定代表人任职文件未设定任职期限或者未超过任职期限且未出现依法应当申请法定代表人变更登记情况的除外）；

（五）住所证明（原提交的住所证明未设定有效期限或者未超过有效期限且未出现依法应当申请住所变更登记情况的除外）；

（六）登记管理机关要求提交的其他相关文件。

第六十八条登记管理机关应当通过审查事业单位年度报告和其他相关方式对事业单位进行以下方面的监督检查：

（一）是否遵守有关法律、法规和政策；

（二）是否按照核准登记的宗旨和业务范围开展业务活动；

（三）是否继续具备承担与宗旨和业务范围相适应的民事责任能力；

（四）是否继续具备相关登记事项所要求的资质；

（五）是否自核准登记后无正当理由超过一年未开展业务活动或者自行停止业务活动一年以上；

（六）是否在出现依法应当申请变更登记的情况后按时申请变更登记;

（七）实际使用的名称，包括单位印章、标牌及其他表示该单位名称的标记与核准登记的名称是否一致；

（八）有无抽逃开办资金的行为；

（九）有无涂改、出租、出借《事业单位法人证书》或者出租、出借单位印章的行为；

（十）接受和使用捐赠、资助的情况是否符合条例和其他有关规定；

（十一）其他需要监督检查的事项。

第六十九条登记管理机关对事业单位的年度报告和有关情况审查后，作出年检合格或者不合格的决定。

对年检合格的事业单位，由登记管理机关在其《事业单位法人证书》正、副本上作出合格标记，其证书有效期延续至下一年度年检的截止日期。

登记管理机关通过审查事业单位年度报告发现问题的，依照条例和本细则处理。

第七十条事业单位有下列情形之一的，登记管理机关根据情况分别给予书面警告并通报其举办单位、暂扣《事业单位法人证书》及单位印章并责令限期改正、撤销登记并收缴《事业单位法人证书》及单位印章的处罚：

（一）不按照登记事项开展活动的；

（二）不按照条例和本细则的规定申请变更登记、注销登记的；

（三）不按照条例和本细则的规定报送年度报告的；

（四）抽逃开办资金的；

（五）涂改、出租、出借《事业单位法人证书》或者出租、出借单位印章的；

（六）违反规定接受或者违反规定使用捐赠、资助的。

第七十一条申请人隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请登记的，登记管理机关不予受理或者不予登记，并给予警告；登记申请属于直接关系公共安全、人身健康、生命财产安全事项的，申请人在一年内不得再次申请。

第七十二条申请人以欺骗、贿赂等不正当手段被核准登记的，登记管理机关应当依法予以撤销登记；被撤销的登记属于直接关系公共安全、人身健康、生命财产安全事项的，申请人在三年内不得再次申请；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第七十三条有下列情形之一的，核准登记的登记管理机关或者其上级登记管理机关，根据利害关系人的请求或者依据职权，可以撤销登记：

（一）登记管理机关工作人员、作出核准登记决定的；

（二）超越法定职权作出核准登记决定的；

（三）违反法定程序作出核准登记决定的；

（四）对不具备申请资格或者不符合法定条件的申请人核准登记的。

依照前款规定撤销登记，可能对公共利益造成重大损害的，不予撤销。

第七十四条直接关系公共利益的事业单位，应当按照国家规定的服务标准、资费标准和行政机关依法规定的条件，向社会提供安全、方便、稳定和价格合理的服务，并履行普遍服务的义务；未经核准登记的登记管理机关批准，不得擅自停业、歇业。

事业单位不履行前款规定的义务的，登记管理机关应当责令限期改正，或者依法采取有效措施督促其履行义务。

第七十五条登记管理机关依法对事业单位从事有关登记事项的活动进行监督检查时，应当将监督检查的情况和处理结果予以记录，由监督检查人员签字后归档。公众有权查阅监督检查记录。

登记管理机关应当创造条件，实现与事业单位、其他有关行政机关的计算机档案系统互联，核查事业单位从事有关登记事项的活动情况。

第七十六条上级登记管理机关应当依照条例和本细则对下级登记管理机关的登记管理实施监督检查，及时纠正登记管理中的不当行为。

第七十七条登记管理机关对其工作人员和下级登记管理机关违反条例和本细则的规定，有下列情形之一的，应当责令改正；情节严重的，由相关部门对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分：

（一）对符合法定条件的登记申请不予受理的；

（二）不在办公场所公示依法应当公示的材料的；

（三）在受理、审查、核准登记过程中，未向申请人、利害关系人履行法定告知义务的；

（四）申请人提交的申请材料不齐全、不符合法定形式，不一次告知申请人必须补正的全部内容的；

（五）未依法说明不受理登记申请或者不予登记的理由的。

第七十八条登记管理机关工作人员办理登记、实施监督检查，索取或者收受他人财物或者谋取其他利益，构成犯罪的，依法追究刑事责任；尚不构成犯罪的，依法给予行政处分。

第七十九条登记管理机关实施登记管理，有下列情形之一的，由其上级机关或者其他法定机关责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：

（一）对不符合法定条件的登记申请核准登记或者超越法定职权核准登记的；

（二）对符合法定条件的登记申请不依法核准登记的。

第八十条登记管理机关实施登记管理，擅自收费或者不按照法定项目和标准收费的，由其上级机关或者其他法定机关责令其退还非法收取的费用；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分。

截留、挪用、私分或者变相私分实施登记管理依法收取的费用的，予以追缴；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第八十一条登记管理机关不依法履行监督职责或者监督不力，造成严重后果的，由其上级机关或者其他法定机关责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第八十二条公民、法人或者其他组织未经登记管理机关核准登记，擅自以事业单位法人名义开展活动的，登记管理机关应当依法采取措施予以制止，并依法给予行政处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第九章附则

第八十三条申请登记、报送年度报告和申请补（换）领证书，应当使用登记管理机关提供的纸质或者电子格式文本，可以通过送交、邮寄、传真、网络传输等方式报送。

第八十四条无法提交本细则规定提交的文件原件的，可以提交文件复印件，文件复印件应当加盖原文件发文机关或者举办单位的印章。

第10篇

第一章总则

第一条为规范海员外派管理，提高我国外派海员的整体素质和国际形象，维护外派海员的合法权益，促进海员外派事业的健康发展，根据《中华人民共和国船员条例》和对外劳务合作等法律法规，制定本规定。

第二条在中华人民共和国境内依法设立的机构从事海员外派活动，适用本规定。

第三条交通运输部主管全国海员外派工作。

国家海事管理机构负责统一实施全国海员外派的监督管理工作。

交通运输部直属海事管理机构依照各自职责负责具体实施海员外派的监督管理工作。

第四条海员外派遵循“谁派出，谁负责”的原则。从事海员外派的机构应当对其派出的外派海员负责，做好外派海员在船工作期间及登、离船过程中的各项保障工作。

第二章海员外派机构资质

第五条从事海员外派的机构，应当符合下列条件：

（一）在中华人民共和国境内依法设立的法人；

（二）有与外派规模相适应的固定办公场所；

（三）有至少2名具有国际航行海船管理级船员任职资历的专职管理人员和至少3名具有两年以上海员外派相关从业经历的管理人员；

（四）具有进行外派海员任职前培训和岗位技能训练及处理海员外派相关法律事务的能力；

（五）按照国家海事管理机构的规定，建立船员服务质量管理制度、人员和资源保障制度、教育培训制度、应急处理制度和服务业务报告制度等海员外派管理制度；

（六）具有自有外派海员100人以上；

（七）注册资本不低于500万元人民币，且为实缴货币资本。本规定实施后，对外劳务合作法规另有规定的，从其规定；

（八）具有足额交纳100万元人民币海员外派备用金的能力；

（九）机构及其法定代表人具有良好的商业信誉，最近3年内没有重大违约行为和重大违法记录。

第六条申请从事海员外派的机构，应当提交下列材料：

（一）从事海员外派活动的申请文书；

（二）企业法人营业执照或者事业单位法人证书、组织机构代码证；

（三）经营场所产权证明或者固定场所租赁证明；

（四）具有处理海员外派相关法律事务能力、进行外派海员任职前培训和岗位技能训练能力的证明材料；

（五）专职管理人员任职资格证书复印件及专职业务人员相关从业经历的证明材料；

（六）机构的组织结构、人员组成、职责等情况的说明文件；

（七）海员外派相关管理制度文件；

（八）自有外派海员的名册及劳动合同、缴纳社会保险等证明材料；

（九）已按照海事管理机构要求足额缴纳海员外派备用金的有效证明；

（十）其他相关证明材料。

经批准设立的外商投资职业介绍机构或者中外合资人才中介机构拟开展招聘海员出境业务，应当按照本规定申请从事海员外派。除提交前款规定的材料外，还应当提交外商投资企业批准证书和外商投资企业营业执照复印件。

第七条机构申请从事海员外派，应当向其工商注册地的交通运输部直属海事管理机构提出，工商注册地没有交通运输部直属海事管理机构的，应当向国家海事管理机构指定的交通运输部直属海事管理机构提出。

第八条直属海事管理机构自受理申请之日起15个工作日内完成申请材料的书面审核和现场核验，并将审核意见和核验情况连同申请材料一并报国家海事管理机构审批。

第九条国家海事管理机构收到报送材料后，根据直属海事管理机构的审核意见、核验情况以及机构申请材料，于15个工作日内作出批准或者不予批准的决定。

第十条国家海事管理机构作出准予从事海员外派决定的，向申请机构颁发海员外派机构资质证书；海员外派机构资质证书的有效期最长不超过5年。

第十一条海员外派机构资质证书上记载的机构名称、地址、法定代表人等发生变更的，海员外派机构应当自变更发生之日起30个工作日内到海事管理机构办理变更手续。

第十二条已按《中华人民共和国船员服务管理规定》取得甲级海船船员服务机构资质的机构，应当按本规定申请海员外派机构资质，方可从事海员外派。

第十三条境外企业、机构在中国境内招收外派海员，应当委托海员外派机构进行。

外国驻华代表机构不得在境内开展海员外派业务。

第十四条海员外派机构资质实施年审制度。

年审主要审查海员外派机构的资质条件符合情况及合法经营、规范运作情况。

交通运输部直属海事管理机构应当于每年度的2月份至4月份负责组织实施所属辖区的海员外派机构资质年审工作。

第十五条海员外派机构应当于每年的2月1日前向所在辖区的海事管理机构申请进行年审，并提交下列材料：

（一）年审申请文书；

（二）年审报告书，包含海员外派机构资质条件符合情况、各项制度有效运行以及本规定执行情况。

第十六条海员外派机构通过年审的，海事管理机构应当在其海员外派机构资质证书的年审情况栏中予以签注。

第十七条海员外派机构年审不合格的，海事管理机构责令限期改正；如期改正的，海事管理机构应当在海员外派机构资质证书的年审情况栏中注明情况，予以通过年审；逾期未改正的，应当及时报请国家海事管理机构撤销其海员外派机构资质并依法办理注销手续。

第十八条年审中被海事管理机构责令限期改正的，海员外派机构在改正期内不得继续选派船员及对外签订新的船舶配员协议，但仍应当承担对已派出外派海员的管理责任。

第十九条海员外派机构应当在海员外派机构资质证书有效期届满之日60日以前向所在辖区的海事管理机构申请办理海员外派机构资质证书延续手续。申请办理海员外派机构资质证书延续手续，应当提交下列材料：

（一）海员外派机构资质证书延续申请；

（二）本规定第六条（二）至（九）项规定的材料。

第二十条有下列情形之一的，海员外派机构应当到核发证书的海事管理机构办理资质证书注销手续：

（一）海员外派机构自行申请注销的；

（二）法人依法终止的；

（三）海员外派机构资质证书被依法撤销或者吊销的。

第二十一条海员外派备用金实行专户存储，专款专用。

备用金的使用管理应当遵守国家关于对外劳务合作备用金管理制度。

第三章海员外派机构的责任与义务

第二十二条海员外派机构应当遵守国家船员管理、船员服务管理、船员证件管理、劳动和社会保障及对外劳务合作等有关规定，遵守中华人民共和国缔结或加入的国际公约，履行诚实守信义务。

第二十三条海员外派机构应当保证本规定第五条第（五）项所规定的各项海员外派管理制度的有效运行。

第二十四条海员外派机构为海员提供海员外派服务，应当保证外派海员与下列单位之一签订有劳动合同：

（一）本机构；

（二）境外船东；

（三）我国的航运公司或者其他相关行业单位。

外派海员与我国的航运公司或者其他相关行业单位签订劳动合同的，海员外派机构在外派该海员时，应当事先经过外派海员用人单位同意。

外派海员与境外船东签订劳动合同的，海员外派机构应当负责审查劳动合同的内容，发现劳动合同内容不符合法律法规、相关国际公约规定或者存在侵害外派海员利益条款的，应当要求境外船东及时予以纠正。

第二十五条海员外派机构应当为外派海员购买境外人身意外伤害保险。

第二十六条海员外派机构应当在充分了解并确保境外船东资信和运营情况良好的前提下，方可与境外船东签订船舶配员服务协议。

第二十七条海员外派机构与境外船东签订的船舶配员服务协议，应当符合国内法律、法规和相关国际公约要求，并至少包括以下内容：

（一）海员外派机构及境外船东的责任、权利和义务。包括外派船员的数量、素质要求，派出频率，培训责任，外派机构对船员违规行为的责任分担等；

（二）外派海员的工作、生活条件；

（三）协议期限和外派海员上下船安排；

（四）工资福利待遇及其支付方式；

（五）正常工作时间、加班、额外劳动和休息休假；

（六）船舶适航状况及船舶航行区域；

（七）境外船东为外派海员购买的人身意外、疾病保险和处理标准；

（八）社会保险的缴纳；

（九）外派海员跟踪管理；

（十）突发事件处理；

（十一）外派海员遣返；

（十二）外派海员伤病亡处理；

（十三）外派海员免责条款；

（十四）特殊情况及争议的处理；

（十五）违约责任。

海员外派机构应当将船舶配员服务协议中与外派海员利益有关的内容如实告知外派海员。

第二十八条海员外派机构应当根据派往船舶的船旗国和公司情况对外派海员进行相关法律法规、管理制度、风俗习惯和注意事项等任职前培训，并根据海员外派实际需要对外派海员进行必要的岗位技能训练。

第二十九条海员外派机构应当在外派海员上船工作前，与其签订上船协议，协议内容应当至少包括下列内容：

（一）船舶配员服务协议中涉及外派海员利益的所有条款；

（二）海员外派机构对外派海员工作期间的管理和服务责任；

（三）外派海员在境外发生紧急情况时海员外派机构对其的安置责任；

（四）违约责任。

第三十条海员外派机构应当建立与境外船东、外派海员的沟通机制，及时核查并妥善处理各种投诉。

海员外派机构应当对外派海员工作期间有关人身安全、身体健康、工作技能及职业发展等方面进行跟踪管理，为外派海员履行船舶配员服务合同提供必要支持。

第三十一条海员外派机构不得因提供就业机会而向外派海员收取费用。

海员外派机构不得克扣外派海员的劳动报酬。

海员外派机构不得要求外派海员提供抵押金或担保金等。

第三十二条海员外派机构应当为所服务的每名外派海员建立信息档案，主要包括：

（一）外派海员船上任职资历（包括所服务的船公司和船舶的名称、船籍港、所属国家、上船工作起始时间等情况）；

（二）外派海员基本安全培训、适任培训和特殊培训情况；

（三）外派海员适任状况、安全记录和健康情况；

（四）外派海员劳动合同、船舶配员服务协议、上船协议等。

海员外派机构应当按有关规定报送统计数据，并将自有外派海员名册、非自有外派海员名册及上述档案信息按要求定期报海事管理机构备案。

第三十三条海员外派机构不得把海员外派到下列公司或者船舶：

（一）被港口国监督检查中列入黑名单的船舶；

（二）非经中国境内保险机构或者国际保赔协会成员保险的船舶；

（三）未建立安全营运和防治船舶污染管理体系的公司或者船舶。

第三十四条海员外派机构资质被暂停、吊销、撤销的，应当继续履行已签订的合同及协议。

第四章突发事件处理

第三十五条突发事件发生时，海员外派机构应当按照应急处理制度的规定，立即启动应急预案，并及时向海事管理机构报告。

第三十六条海员外派机构应当与境外船东共同做好突发事件的处置工作。当境外船东未能及时全面履行突发事件责任时，海员外派机构应妥善处理突发事件，避免外派海员利益受损。

第三十七条当海员外派机构拒绝承担或者无力承担发生突发事件责任时，可以动用海员外派备用金，用于支付外派海员回国或者接受其他紧急救助所需费用。

第三十八条海员外派备用金动用后，海员外派机构应当于30日内补齐备用金。

第三十九条境外突发事件的处理按对外劳务合作有关规定执行。

第五章监督检查

第四十条海事管理机构应当建立健全辖区内海员外派机构的管理档案，加强对海员外派机构的监督检查。

第四十一条海事管理机构实施监督检查，可以询问当事人，向有关海员外派机构或者个人了解情况，查阅、复制有关资料，并保守被调查海员外派机构的商业秘密或者个人隐私。

接受海事管理机构监督检查的海员外派机构或者个人，应当如实反映情况和提供资料，不得以任何理由拒绝或阻扰检查。

第四十二条海事管理机构实施监督检查时发现海员外派机构不再具备规定条件的，由海事管理机构责令限期改正。

海员外派机构在规定期限内未能改正的，应当依法撤销海员外派机构资质，并依法办理海员外派机构资质证书的注销手续。

第四十三条海事管理机构应当定期向社会公布海员外派机构名单及机构概况，以及依法履行相应职责和承担法律义务、维护外派海员合法权益、诚实守信等情况。

第六章法律责任

第四十四条违反本规定，未经批准擅自从事海员外派活动，有下列情形之一的，由海事管理机构责令改正，处5万元以上25万元以下罚款；有违法所得的，应当没收违法所得；使用非法证件的，收缴非法证件：

（一）未取得海员外派机构资质擅自开展海员外派的；

（二）以欺骗、贿赂、提供虚假材料等非法手段取得海员外派机构资质的；

（三）超出海员外派机构资质证书有效期擅自开展海员外派的；

（四）海员外派机构资质被依法暂停期间擅自开展海员外派的；

（五）伪造或者变造海员外派机构资质证书擅自开展海员外派的。

第四十五条海员外派机构在提供外派服务时，提供虚假信息，欺诈外派海员，有下列情形之一的，由海事管理机构给予相应处罚：

（一）重复或者超过标准收取费用，或者在公布的收费项目之外收取费用的；

（二）未将船舶配员服务协议的相关内容如实告知外派海员的；

（三）伪造或者提供虚假船舶配员服务协议信息的；

（四）与外派海员签订的上船协议内容与船舶配员服务协议的内容不符并损害外派海员利益的；

（五）倒卖、出租、出借海员外派机构资质证书，或者以其他形式非法转让海员外派机构资质证书的；

（六）有其他提供虚假信息，欺诈外派海员行为的。

有前款第（一）、（二）项情形之一的，处3万元以上10万元以下罚款，情节严重的，给予暂停海员外派机构资质证书6个月以上2年以下处罚；有前款第（三）、（四）、（五）、（六）项情形之一的，处10万元以上15万元以下罚款，情节严重的，吊销海员外派机构资质证书。

第四十六条违反本规定，在外派海员未与海员外派机构、境外船东、我国的航运公司或其他相关行业单位签订劳动合同的情况下，提供海员外派服务的，由海事管理机构责令改正，处5万元以上25万元以下罚款；情节严重的，给予暂停海员外派机构资质证书6个月以上2年以下直至吊销的处罚。

第四十七条海事管理机构工作人员有下列情形之一的，依法给予行政处分：

（一）违反规定批准海员外派机构资质；

（二）不依法履行监督检查职责；

（三）不依法实施行政强制或者行政处罚；

（四）、的其他行为。

第七章附则

第四十八条本规定中下列用语的含义是：

（一）海员外派，指为外国籍或者港澳台地区籍船舶提供配员的船员服务活动。

（二）境外船东，指外国籍或港澳台地区籍船舶的所有人、经营人或管理人。

（三）自有外派海员，指仅与本海员外派机构签订劳动合同的船员。

（四）突发事件，指外派海员所在船舶或其本人突然发生意外情况，造成或者可能对外派海员造成危害，需要采取应急处置措施予以应对的事件。

第11篇

当事人：宁波L电子股份有限公司

宁波L电子（半导体）股份有限公司（以下简称“L电子”）于2000年6月在宁波保税区成立。L电子是中国最大的硅抛光和硅外延片生产企业之一。

早在2008年2月29日，L电子就向中国证监会递交了招股说明书申报搞。同年3月5日，L电子IPO申请获中国证监会审核通过，并于7月1日宣布网上申购的中奖号码，预计于7月8日挂牌上市，发行价为21.81元/股，发行数量为2600万股，在扣除承销佣金1084.12万元后，实际募集资金为55621.88万元，一直存放于募集资金专户中，至2009年4月7日，产生利息719.78万元。但由于在上市前，被曝出L电子涉嫌掏空H上市公司资产，故中国证监会随后暂停了L电子上市进程。2009年3月30日，中国证监会公告称将重审L电子IPO。证监会经调查发现，L电子和H公司之间的股权交易没有按有关要求履行内部决策程序，交易程序存在瑕疵，这个瑕疵可能导致重大权属不确定性。但证监会报告没有发现L电子掏空H公司资产的情况。

2009年4月3日，中国证监会发审委否决了L电子的首发申请，撤销L电子公开发行股票核准决定，并宣布L电子募集资金将按发行价和同期银行利息退还给投资者，合计金额为22.09元/股，返还资金将划至中国证券登记结算公司深圳分公司的账户中。

焦点问题

一、证券上市对上市公司和投资者有何意义？股票上市的条件和程序有哪些？

二、从投资者的角度看，投资者能否向L电子及其相关责任者提出索赔？在L电子案件中，保荐人是否应该承担相关责任？

学理分析

本案主要涉及股票上市不符合条件被依法撤销上市的情形。

一、证券上市对上市公司和投资者有何意义？股票上市的条件和程序有哪些？

证券上市是指已经依法发行的证券经证券交易所批准后，在交易所公开挂牌交易的法律行为。证券上市作为证券交易的典型形式，对上市公司和投资者都具有重要意义。

对上市公司来说，证券上市的意义主要在于：首先，证券上市提高了证券的流通性与变现能力，既能解决发行人追求资金的长期稳定性，又能符合投资者希望证券及时获利的心理预期，并为短期资金进入长期证券投资提供可能，从而增加该证券对投资者的吸引力，扩大了上市公司的融资渠道。其次，证券上市对信息公开的要求以及对市场行情的传播，可使上市公司的信誉与知名度得以提高，为其产品营销创造便利条件。第三，证券上市有利于上市公司证券为更多投资者持有，在分散投资者的风险的同时，又可避免因证券集中于少数投资者手中而形成的大股东控制公司或操纵证券市场的危险。

对投资者的而言，证券上市有如下好处：其一，证券上市为其提供了一个连续且能便利买卖证券的市场。其二，证券上市中的信息披露制度为其作出决策提供了依据，证监会对上市条件的严格控制更是减少了投资风险。其三，投资者通过证券公司所进行的证券买卖行为能降低其投资成本。

为了保障证券的流通性、安全性，证券若要挂牌上市必须符合一定的的标准与条件。目前，我国证券市场因强调计划管理，大部分企业追求的是首次公开发行并上市(IPO)，这在股票发行中体现得最为明显。在IPO的情况下，发行价格中已包含上市预期，且发行成功与公司设立相关，因而对公司的发行审核和上市审核就具有了相关性，故两项实质审核应同时进行。

（一）审核机构

根据《证券法》第48条的规定，公司申请其股票或债券上市交易，应当报相关证券交易所核准；发行人应当向证券交易所提交核准文件和送审文件，证交所应当自接到发行人提交的文件之日起6个月内安排其股票上市(债券为3个月内)。

（二）上市审核条件

根据《证券法》及相关规定，A股上市的条件主要为：

1、其股票经批准已经公开发行。

2、发行后的股本总额不少于人民币5000万元。

3、持有人民币1000元以上的个人股东不少于1000人，个人持有的股票面值总额不少于人民币1000万元。

4、社会公众股不少于总股本的25%，公司总股本超过人民币4亿元的，公众股的比例不少于15%。

5、发起人持有的股份不少于公司股份总额的35%；在公司拟发行的股本总额中，发起人认购的部分不少于人民币3000万元，但国家另有规定者除外。

6、内部职工股不超过社会公众股的10%。

7、股票发行后，公司的净资产在总资产中的比例不低于30%。

8、公司最近3年财务会计报告无虚假记载，最近3年无重大违法行为。

9、公司最近3年连续盈利，原有企业改组设立为股份有限公司，或者公司主要发起人为国有大中型企业的，可连续计算。

10、证券主管部门规定的其他条件。

（三）证券上市程序

通常情况下，证券上市要经过上市申请、上市审核、签署上市协议与上市公告书披露等阶段。

1、上市申请

根据《证券法》第52条的规定，股份有限公司申请股票上市交易应当向证券交易所报送如下文件：(1)上市报告书；(2)申请股票上市的股东大会决议；(3)公司章程；(4)公司营业执照；(5)依法经会计师事务所审计的公司最近3年的财务会计报告；(6)法律意见书和上市保荐书；(7)最近一次的招股说明书；（8）证券交易所上市规则规定的其他文件。

2、审核批准

如前所述，证券上市审核由证券交易所负责，在证券交易所核准前，发行人除应当向证交所提交核准文件和上述送审文件外，还应提交股东名册和其他要求的文件。证交所在核准后，将在规定期限内安排其股票上市。

3、上市协议签署与上市公告

多数国家证券市场规定，在证券上市之前，上市申请人需与证交所签署上市协议，其作用在于明确上市申请人的持续性责任，以弥补法律规定之不足，解决不同国家之间法律冲突等问题。上市协议是由证券交易所按照法律规定预先制作、具有固定格式、报经主管机关核准的、明确证券交易所与上市公司之间权利义务关系的协议。

根据我国《证券交易所管理办法》第52条的规定，上市协议中应约定的条款包括：(1)上市费用的项目和数额；(2)证交所为公司证券发行与上市所提供的技术服务；(3)要求公司指定专人负责证券事务；(4)上市公司定期报告、临时报告的程序及回复交易所质询的规则；(5)股票停牌事宜；(6)违约处理约定；(7)仲裁条款；(8)证交所认为需要在上市协议中明确的其他内容，但此类特约条款须报证监会批准。从各国证券法实践来看，上市协议中实际上可增加一些法律难以统一规定的内容，如公司控股股东不竞争承诺、不从事关联交易承诺、公司董事不从事利益冲突行为承诺、董事权益披露承诺、公司遵守上市规则和监管的承诺、甚至公司不申请摘牌的承诺等。

根据《证券法》的规定，股票上市交易申请经证券交易所同意后，上市公司应当在上市交易的5日前公告经核准的股票上市的有关文件，并将该文件置备于指定场所供公众查阅。5日期满后，其上市证券将根据证交所的安排挂牌交易。同时，《证券法》第54条规定，签订上市协议的公司除公告前条规定的文件外，还应当公告下列事项：（1）股票获准在证券交易所交易的日期；（2）持有公司股份最多的前10名股东的名单和持股数额；（3）公司的实际控制人；（4）董事、监事、高级管理人员的姓名及其持有本公司股票和债券的情况。

在本案中，L电子在准备上市的过程中，被曝出涉嫌掏空H上市公司资产，上述行为违反了《证券法》第50条第1款第4项的规定，L电子实际上已不符合股票上市的法定条件，故中国证监会暂停了L电子的上市进程，进而重新审查L电子的IPO并否定之。

二、从投资者的角度看，投资者能否向L电子及其相关责任者提出索赔？在L电子案件中，保荐人是否应该承担相关责任？

《证券法》第26条规定：“国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门对已作出的核准证券发行的决定，发现不符合法定条件或者法定程序，尚未发行证券的，应当予以撤销，停止发行。已经发行尚未上市的，撤销发行核准决定，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还证券持有人；保荐人应当与发行人承担连带责任，但是能够证明自己没有过错的除外；发行人的控股股东、实际控制人有过错的，应当与发行人承担连带责任。”

在L电子案中，中国证监会根据《证券法》第26条的规定，依法做出的处理结果是让发行人L电子将募集的资金加利息返还给投资者。

本案中的一个焦点问题是，投资者能否向L电子及其相关责任人提出索赔。如果发行人在发行上市中存在虚假陈述行为，根据目前最高人民法院的司法解释，必须要有前置条件文件，即中国证监会作出的行政处罚决定或者有关人民法院作出的认定有罪并生效的刑事判决书。而在L电子案中，尚没有前置条件文件，所以投资者暂时还不能。同时，应该注意到，根据《证券法》及相关司法解释，因欺诈上市提起虚假陈述民事赔偿的，必须是相关股票已经上市交易，由此造成投资者损失的方可。在之前的大庆联谊虚假陈述民事赔偿案件中，就存在欺诈发行上市行为与上市后的虚假陈述行为两种情况，故投资者分别进行了索赔。由于L电子股票虽已经发行，但没有上市交易，那么依法只能退还募集资金的本息，从这个意义上说，L电子案中利益受损的投资者并不能提起索赔诉讼。

本案的另外一个焦点问题是保荐人的责任问题。与原《证券法》相比，新法在证券发行一章中新增加了证券发行保荐制度。根据《证券法》第192条规定：“保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责的，责令改正，给予警告，没收业务收入，并处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。”中国证监会于2003年12月了《证券发行上市保荐制度暂行办法》，2004年2月1日起正式施行。2006年1月1日实施的《证券法》首次以法律的形式确定了证券保荐制度。2008年12月1日起施行的《证券发行上市保荐业务管理办法》。L电子案中，保荐机构出现两次，一是通知L电子因检查而暂缓上市；二是证监会调查结果并未发现中介机构存在不尽职情形和违法行为。故本案中保荐人并没有承担相关责任。

争鸣

股票发行制度作为一项重要的市场基础性制度，不仅直接决定了一级市场的效率高低、定价合理与否，而且影响二级市场的发展和稳定，并且关系着整个资本市场的稳定与运行效率。在2009年1月14号召开的全国证券期货监管工作会议上，中国证监会主席明确部署：深入推进发行制度改革，完善股票价格形成和承销制。于此相呼应的是此后的2009年4月3日，宁波L电子股份有限公司上市被否决，从另一个角度来看，股票发行制度存在的问题已到了不得不改的时候。

L电子撤销上市案既体现了管理层改革股票发行制度的决心，又使市场看到了公众监督的作用。拟上市日前的媒体质疑，是推动监管层对L电子展开调查的直接原因。联想到发生在2002年的通海高科“曲折”上市案，证监会最后作出发行撤销的决定则把全国证券期货监管工作会议的部署见诸实践。与此同时，L电子撤销上市案也突显出现行股票发行制度保荐人制度、发审委制度和询价制度等制度性层面的问题。

参考文献：

[1]施天涛主编：《商法学》，法律出版社2006年版，第323页

[2]2006年5月修订的《上海证券交易所股票上市规则》第5.1.1之规定

[3]施天涛主编：《商法学》，法律出版社2006年版，第325页

第12篇

第一条为了鼓励和规范民办教育，维护举办者、学校及其他教育机构、教师及教育工作者、受教育者的合法权益，加强对民办中小学、民办幼儿园及其他民办教育机构的管理，规范办学行为，促进民办教育事业健康发展，根据《中华人民共和国教育法》、《中华人民共和国民办教育促进法》、《幼儿园管理条例》和其他有关法律、法规，结合我县实际，制定本暂行办法。

第二条在我县行政区域内举办的实施学历教育和学前教育、文化补习的民办教育机构，适用本暂行办法。

第三条县教育主管部门要认真贯彻“积极鼓励、大力支持、正确引导、依法管理”的方针，加强对民办教育工作的领导，做好统筹规划、综合协调和指导管理工作。

第四条民办教育机构(以下简称教育机构)应当遵守法律、法规，贯彻国家的教育方针，为社会主义经济建设和社会发展服务。

第二章教育机构的设立

第五条申请举办教育机构的单位或个人应具备以下资格和条件：

(一)申请单位应当具有法人资格，申请个人应当具有政治权利和完全民事行为能力，申请单位和个人应具备与所举办的教育机构相应的条件；

(二)联合办学须有联合办学协议书，明确各有关方面的责任、权利和义务。

第六条申请举办教育机构，应当具备下列条件：

(一)有明确的办学方向、宗旨和目标；

(二)有符合任职资格的管理人员和师资队伍；

(三)有与培养目标相应的教学计划、教学大纲和教材；

(四)有与办学相适应的教学、生活场所、设施、设备和图书资料。举办全日制教育机构必须自有校园、校舍，其标准不得低于同级、同类公办教育机构的标准；

(五)有相应的开办经费和稳定的经费来源，个人办学应有与办学规模相当的经济条件，单位办学应有主办单位承担相应经济责任的承诺。

第七条申请举办教育机构，举办者应向审核、审批机关提交下列材料：

(一)申办报告和可行性论证报告；

(二)举办者资格证明文件；

(三)拟任校长或主要负责人以及拟任法定代表人的资格证明文件；

(四)拟聘骨干教师名册和财务人员的资格证明文件；

(五)拟办教育机构场地、资产、经费来源的证明文件；

(六)拟办教育机构办学经费纳入县财政部门设立的民办教育财务专户管理的证明文件；

(七)拟办教育机构的章程、首届学校董事会（理事会）或者其它决策机构组成人员名单；

(八)审核、审批机关要求提交的其它材料。

第八条申请举办教育机构按以下程序和权限审批：

举办义务教育学校和学前教育机构，由举办者向县教育主管部门提出申请，由县教育主管部门审批，报市教育主管部门备案。举办高中教育学校，由举办者向市教育主管部门申请，由市教育主管部门审批。

第九条县教育主管部门收到办学申请报告后，按下列程序办理：

(一)受理。举办者按规定提交有关材料后，填写《民办教育审批登记表》，即为正式受理。

(二)审核。由负责审核或审批的部门审核举办者提交材料的真实性、合法性、有效性，审核拟举办的教育机构是否符合教育规划和总体布局的要求。布局调整撤并的学校所在地除用于幼儿教育外，不得新办其他类型教育机构。新办的教育机构原则上设在县城，乡镇举办的民办教育机构，只能设在乡镇驻地，且每乡镇至多设立一所。

(三)考察评议。由负责审核或审批的部门在审核通过后，组织有关人员根据相应设置标准对举办者提供的办学条件进行实地考察和评议，提出考察论证报告。

(四)审批。根据审核和考察评议的结论，在规定的时间内作出决定。对同意举办的教育机构，由县教育主管部门颁发《办学许可证》；对不同意举办的教育机构，由审批机关向申报单位或举办者反馈有关意见。

第十条教育机构刻制印章，须持《办学许可证》和审批机关同意举办的文件，向县公安机关办理审批手续。教育机构还应依据有关规定到物价、银行等部门办理收费、建立专用账户等有关手续。

教育机构应将《民办非企业单位登记证》、刻制的印章式样、收费许可证、银行专用账户等报管理机关备案。

第十一条境外组织或个人在我县境内办学和合作办学，按国家有关规定办理。

第三章规划与建设

第十二条教育机构要按照国家《中小学建筑设计规范》和《省基本实施现代化校舍标准》的要求制定校园建设总体规划,报教育主管部门审批。项目工程可行性研究报告（含项目建议书）及建设资金到位证明等材料，由县教育主管部门初审后报县计划部门进行审批。严禁边办理相关手续边设计、施工。

第十三条教育机构应到县建设部门办理规划选址意见书、建设工程用地许可证、工程建设许可证。

第十四条教育机构的工程项目地质勘探和设计必须委托有资质的单位进行勘探和设计，同时将设计图纸报送教育主管部门审查后报县建设部门审核。

第十五条教育机构的工程项目建设必须按建设部门的有关规定招投标，必须委托具有相应资质条件的工程质监和工程建设监理单位进行质监和监理，并办理建设工程安全监督手续。

第十六条教育机构工程项目建设必须接受县教育部门和县建设部门的全过程监督与管理。

第十七条教育机构的工程完工后，应有县建设工程质量监督机构出具的合格验收报告，并报县建设部门进行竣工验收备案后，方可投入使用，否则县教育主管部门不得批准招生。

第四章组织与运行

第十八条教育机构应当健全内部决策、执行、监督运行机制，实行民主管理制度。

教育机构可设立校董事会（理事会），实行校董事会（理事会）领导下的校长负责制。校董事会（理事会）提出并决定教育机构的法定代表人、校长或主要行政负责人的人选，决定教育机构的发展规划、经费筹措、经费预决算等重大事项。

教育机构的校长或主要行政负责人应符合任职资格，并报县教育主管部门核准后聘任。校长或主要行政负责人负责教学和其他行政管理工作。

教育机构应按有关规定建立党、团、工会、妇联等组织。

第十九条教育机构按照国家和主管部门的有关规定自主聘任教师和其他教育工作者，并签订聘任合同，所聘教师必须具备教师资格和相应的任职条件。聘任外籍教师按国家有关规定办理。

教育机构对所聘任的教师和其他教育工作者，应建立人事、业务档案，按有关规定进行专业技术职务管理工作，定期进行考核与奖惩，并办理医疗、养老等社会保险，维护他们的合法权益。

第二十条县内教育机构的教师招聘工作，应纳入教育主管部门的正常管理。教育机构招聘教师必须与公办学校的教师调配同步进行，招聘前要向教育主管部门申报招聘方案，方案应包括招聘计划、学科、人数等项内容，教育主管部门批准后方可招聘广告。与县教育主管部门、县人才服务中心有协议的教育机构招聘结束后，由教育主管部门办理正常调动手续，县人才服务中心办理人事关系，县财政停发被聘教师工资，保留其人事关系；无协议的民办学校，要逐步纳入正常管理轨道。严禁学期中途擅自招聘广告。应聘本县民办学校任教的公办学校教师，只能在暑假期间正常应聘，如被聘用，要提前30天通知学校并做好有关交接手续，否则不予办理正常调动手续。

第二十一条教育机构的招生简章和广告应当报教育主管部门备案。招生简章和广告必须经有权机关批准。

教育机构必须从起始年级开始招生，并按照教育主管部门同意的招生办法，在规定的时间、范围内招生。民办小学、初中招生在公办学校划片招生前完成，高中招生与公办高中同时进行。招生结束后，新生花名册报县教育主管部门审批备案。

新生入学后要及时办理学籍，教育机构要按规定编制学籍号和学生名册，填写学籍证和学生登记表，并在规定时间内到县教育主管部门办理注册登记手续。

教育机构不能招收已在籍的学生，如有学生自愿到教育机构就读，视为借读。

教育机构招收的高一学生必须是当年参加中考并符合招收条件的学生。

教育机构学生到公办学校就读的，视为借读，学生名册报县教育部门审批备案。

加强学籍管理，严格控制流生，流生率不得超过国家规定标准。

第二十二条教育机构开展教育教学活动必须根据培养目标，严格执行教育主管部门颁布或认定的教学计划、教学大纲，不得任意缩减课时，不得取消必要的实验实习环节，并应建立相应的教学管理机构，定期开展检查、考核、评比和教学研究活动。

第二十三条教育机构应按国家有关规定，建立健全学生学籍管理制度，严格学生学籍管理。

实施学历教育的教育机构，学生修业期满，各科成绩合格，由教育机构按有关规定发给相应的毕业证书。

第二十四条教育机构应加强对学生的思想品德教育，如实评定学生的品行和学科成绩，根据学生表现和有关规定实施奖励或处罚。

教育机构应建立健全安全保卫制度，切实搞好学校安全保卫工作。

第二十五条教育机构招收义务教育阶段的适龄儿童、少年传授文艺、体育、书画等技艺的，应当同时保证他们接受规定年限的义务教育。

第五章财产与财务

第二十六条教育机构要依法建立财务、会计制度和财产管理制度，必须设置专门的财务部门和配备具有任职资格的专职财务人员。教育机构要按照行政事业单位会计制度规定设置会计账簿，财务实行“统一领导、集中管理”的体制。

第二十七条教育机构的收费项目和标准，先报县物价部门审批，再报县教育主管部门备案。教育机构必须公开收费项目和标准，使用财政部门统一印制的收费专用票据，所收费用纳入财政部门民办教育财务专户管理，其经费流向要接受财政、教育部门监督管理。

教育机构举办学习期限在一年(不含一年)以内的教学班，按学习期限收费；举办学习期限在一年以上的教学班，按学期收费，不得跨学期预收费用。

教育机构不得擅自设立收费项目，不得收取任何形式的教育储备金。

教育机构提高收费标准，应报县物价部门审批，再报县教育主管部门备案。

第二十八条学生退学，教育机构应按学生实际学习时间核退学费。学习期限已超过规定学习期限三分之二的，不予退费；被勒令退学和受开除学籍处分的学生，不予退费；教育机构因刊登、散发虚假招生广告(简章)等原因造成学生退学的，应退还所收的全部费用。

第二十九条教育机构的财务预算，应坚持“量入为出，收支平衡”的原则，合理确立各类人员的工资福利和日常公用经费开支标准，确保办学质量和教育机构发展所需的办学经费。

教育机构的财务预算须报教育主管部门备案。

教育机构应在每一会计年度终了后一个月内向县教育主管部门提交财务会计报告。

县教育主管部门应对教育机构报送的财务会计报告的真实性、准确性、合法性进行审核，必要时可责成举办者委托社会审计机构进行审计。

第六章保障与扶持

第三十条实行寄宿制的教育机构应当在学生入学前，与学生父母或其他监护人就学生人身安全、保健等问题签订合同。

教育机构的教师和管理人员的工资、社会保险和福利，由举办者或教育机构依法予以保障。

教育机构已与县教育主管部门签订协议的专任教师及其他专业人员的资格认定、专业技术职务评定，与国家举办的同类别、同层次教育机构教职工同等对待。

第三十一条教育机构的学生在就学期间享有与国家举办的同类别、同层次教育机构的学生同等的权利。

第三十二条对在民办教育发展过程中做出突出成绩的组织和个人，县教育主管部门应予以表彰、奖励。

第七章变更与终止

第三十三条教育机构变更名称、性质、层次，应按相应的程序，报县教育主管部门批准；更换举办者、法定代表人、校长或主要行政负责人应报县教育主管部门核准；变更办学场所、增设专业、调整办学规模应报县教育主管部门备案。县教育主管部门应根据变更情况换发《办学许可证》，教育机构应按有关规定办理其它变更登记手续。

第三十四条教育机构合并，与其他组织或个人合作办学等事项，由举办者按设置审批程序提出申请，按合并后的办学性质和层次报县教育主管部门批准，并按规定重新办理有关手续。

第三十五条教育机构因故不能开展正常教育教学活动的，应申请停办。

教育机构有下列情形之一的，应当解散：

(一)举办者根据章程规定自行要求解散的；

(二)因资金不足或其它原因，无法开展正常的教育教学活动的。

第三十六条教育机构申请停办、解散，须提前2个月提交下列材料：

(一)举办者提出的申请报告（联合办学的由各方共同提出）；

(二)会计事务所出具的财务审计报告；

(三)善后工作计划安排；

(四)教育主管部门要求提供的其它有关材料。

教育机构停办、解散，须由县教育主管部门核准、备案，并在教育主管部门的监督下，由原举办者妥善做好在校学生安置及各项善后工作。

第三十七条教育机构违反法律、法规和有关政策的，由审批机关予以撤销。

第三十八条经批准合并、停办、解散或被依法撤销的教育机构，自接到批准文件起15日内，依法对其财产进行清算。财产清算后，应当首先支付应退学生费用、所欠教职工工资及社会保险费用，然后偿还其它债务。剩余部分按照有关法律、行政法规的规定处理。

被合并或停办、解散以及被依法撤销的教育机构，自接到有关文件起60日内到县教育主管部门办理注销手续，其《办学许可证》和印鉴交由县教育主管部门封存。县教育主管部门应将教育机构上报的善后处理工作情况备案，并予以公告。

第八章管理与监督

第三十九条县教育主管部门对教育机构违反有关法律、法规、条例和规定的行为，实施以下监督与处罚：

(一)未经批准擅自办学或以办学为名进行违法活动的，由教育主管部门与有关部门配合予以取缔，责令退还所收费用，有违法所得的，没收违法所得。

(二)未经批准擅自更改教育机构名称、性质、层次或未经核准更换举办者、法定代表人、校长或主要行政负责人，由县教育主管部门责令纠正。擅自设立分校或分支机构的由县教育主管部门责令撤销。

(三)未经有权机关批准刊登、播放、张贴、散发招生广告(简章)或以虚假广告进行欺骗的，由县教育主管部门会同有关部门依法查处。

(四)教育机构管理混乱、教学质量低劣、造成恶劣影响的，由教育主管部门责令整改，拒不改正的，责令停止招生，吊销《办学许可证》。

(五)教育机构滥发毕(结)业证书的，由教育主管部门责令纠正，有违法所得的，没收违法所得。

(六)教育机构擅自设立收费项目、提高收费标准的，由教育主管部门协同财政、物价部门按有关规定查处。

第13篇

第一章 登记范围

第二条 具备企业法人条件的全民所有制企业、集体所有制企业、联营企业、在中国境内设立的外商投资企业(包括中外合资经营企业、中外合作经营企业、外资企业)和其他企业，应当根据国家法律法规及本细则有关规定，申请企业法人登记。

第三条 实行企业化经营、国家不再核拨经费的事业单位和从事经营活动的科技性社会团体，具备企业法人条件的，应当申请企业法人登记。

第四条 不具备企业法人条件的下列企业和经营单位，应当申请营业登记：

(一)联营企业;

(二)企业法人所属的分支机构;

(三)外商投资企业设立的分支机构;

(四)其他从事经营活动的单位。

第五条 外商投资企业设立的办事机构应当申请登记。

第六条 省、自治区、直辖市人民政府规定应当办理登记的企业和经营单位，按照《条例》和本细则的有关规定申请登记。

第二章 登记主管机关

第七条 工商行政管理机关是企业法人登记和营业登记的主管机关。登记主管机关依法独立行使职权，实行分级登记管理的原则。

对外商投资企业实行国家工商行政管理局登记管理和授权登记管理的原则。

上级登记主管机关有权纠正下级登记主管机关不符合国家法律、法规和政策的决定。

第八条 国家工商行政管理局负责以下企业的登记管理：

(一)国务院批准设立的或者行业归口管理部门审查同意由国务院各部门以及科技性社会团体设立的全国性公司和大型企业;

(二)国务院批准设立的或者国务院授权部门审查同意设立的大型企业集团;

(三)国务院授权部门审查同意由国务院各部门设立的经营进出口业务、劳务输出业务或者对外承包工程的公司。

第九条 省、自治区、直辖市工商行政管理局负责以下企业的登记管理：

(一)省、自治区、直辖市人民政府批准设立的或者行业归口管理部门审查同意由政府各部门以及科技性社会团体设立的公司和企业;

(二)省、自治区直辖市人民政府批准设立的或者政府授权部门审查同意设立的企业集团;

(三)省、自治区、直辖市人民政府授权部门审查同意由政府各部门设立的经营进出口业务、劳务输出业务或者对外承包工程的公司;

(四)国家工商行政管理局根据有关规定核转的企业或分支机构。

第十条 市、县、区(指县级以上的市辖区，下同)工商行政管理局负责第八条、第九条所列企业外的其他企业的登记管理。

第十一条 国家工商行政管理局授权的地方工商行政管理局负责以下外商投资企业的登记管理：

(一)省、自治区、直辖市人民政府或政府授权机关批准的外商投资企业，由国家工商行政管理局授权的省、自治区、直辖市工商行政管理局登记管理;

(二)市人民政府或政府授权机关批准的外商投资企业，由国家工商行政管理局授权的市工商行政管理局登记管理。

第十二条 国家工商行政管理局和省、自治区、直辖市工商行政管理局应将核准登记的企业的有关资料，抄送企业所在市、县、区工商行政管理局。

第十三条 各级登记主管机关可以运用登记注册档案、登记统计资料以及有关的基础信息资料，向机关、企事业单位、社会团体等单位和个人提供各种形式的咨询服务。

第三章 登记条件

第十四条 申请企业法人登记，应当具备下列条件(外商投资企业另列)：

(一)有符合规定的名称和章程;

(二)有国家授予的企业经营管理的财产或者企业所有的财产，并能够以其财产独立承担民事责任;

(三)有与生产经营规模相适应的经营管理机构、财务机构、劳动组织以及法律或者章程规定必须建立的其他机构;

(四)有必要的并与经营范围相适应的经营场所和设施;

(五)有与生产经营规模和业务相适应的从业人员，其中专职人员不得少于8人;

(六)有健全的财会制度，能够实行独立核算，自负盈亏，独立编制资金平衡表或者资产负债表;

(七)有符合规定数额并与经营范围相适应的注册资金，其中生产性公司的注册资金不得少于30万元(人民币，下同)，以批发业务为主的商业性公司的注册资金不得少于50万元，以零售业务为主的商业性公司的注册资金不得少于30万元，咨询服务性公司的注册资金不得少于10万元，其他企业法人的注册资金不得少于3万元，国家对企业注册资金数额有专项规定的按规定执行;

(八)有符合国家法律、法规和政策规定的经营范围;

(九)法律、法规规定的其他条件。

第十五条 外商投资企业申请企业法人登记，应当具备下列条件：

(一)有符合规定的名称;

(二)有审批机关批准的合同、章程;

(三)有固定经营场所、必要的设施和从业人员;

(四)有符合国家规定的注册资本;

(五)有符合国家法律、法规和政策规定的经营范围;

(六)有健全的财会制度，能够实行独立核算，自负盈亏，独立编制资金平衡表或者资产负债表。

第十六条 申请营业登记，应当具备下列条件：

(一)有符合规定的名称;

(二)有固定的经营场所和设施;

(三)有相应的管理机构和负责人;

(四)有经营活动所需要的资金和从业人员;

(五)有符合规定的经营范围;

(六)有相应的财务核算制度。

不具备企业法人条件的联营企业，还应有联合签署的协议。

外商投资企业设立的从事经营活动的分支机构应当实行非独立核算。

第十七条 外商投资企业设立的办事机构申请登记，应当具备下列条件：

(一)有符合规定的名称;

(二)有固定的办事场所和负责人。

外商投资企业设立的办事机构不得直接从事经营活动。

第十八条 企业法人章程的内容应当符合国家法律、法规和政策的规定，并载明下列事项：

(一)宗旨;

(二)名称和住所;

(三)经济性质;

(四)注册资金数额及其来源;

(五)经营范围和经营方式;

(六)组织机构及其职权;

(七)法定代表人产生的程序和职权范围;

(八)财务管理制度和利润分配形式;

(九)劳动用工制度;

(十)章程修改程序;

(十一)终止程序;

(十二)其他事项。

联营企业法人的章程还应载明：

(一)联合各方出资方式、数额和投资期限;

(二)联合各方成员的权利和义务;

(三)参加和退出的条件、程序;

(四)组织管理机构的产生、形式、职权及其决策程序;

(五)主要负责人任期。

外商投资企业的合营合同和章程按《中华人民共和国中外合资经营企业法》、《中华人民共和国中外合作经营企业法》和《中华人民共和国外资企业法》的有关规定制定。

第四章 登记注册事项

第十九条 企业法人登记注册的主要事项按照《条例》第九条规定办理。

营业登记的主要事项有：名称、地址、负责人、经营范围、经营方式、经济性质、隶属关系、资金数额。

第二十条 外商投资企业登记注册的主要事项有：名称、住所、经营范围、投资总额、注册资本、企业类型、法定代表人、营业期限、分支机构、有限责任公司股东或者股份有限公司发起人的姓名或者名称。

第二十一条 外商投资企业设立的分支机构登记注册的主要事项有：名称、营业场所、负责人、经营范围、隶属企业。

第二十二条 外商投资企业设立的办事机构登记注册的主要事项有：名称、地址、负责人、业务范围、期限、隶属企业。

第二十三条 企业名称应当符合国家有关法律法规及登记主管机关的规定。

第二十四条 住所、地址、经营场所按所在市、县、(镇)及街道门牌号码的详细地址注册。

第二十五条 经登记主管机关核准登记注册的代表企业行使职权的主要负责人，是企业法人的法定代表人。法定代表人是代表企业法人根据章程行使职权的签字人。

企业的法定代表人必须是完全民事行为能力人，并且应当符合国家法律、法规和政策的规定。

第二十六条 登记主管机关根据申请单位提交的文件和章程所反映的财产所有权、资金来源、分配形式，核准企业和经营单位的经济性质。

经济性质可分别核准为全民所有制、集体所有制。联营企业应注明联合各方的经济性质，并标明联营字样。

第二十七条 外商投资企业的企业类型分别核准为中外合资经营、中外合作经营、外商独资经营。

第二十八条 登记主管机关根据申请单位的申请和所具备的条件，按照国家法律、法规和政策以及规范化要求，核准经营范围和经营方式。企业必须按照登记主管机关核准登记注册的经营范围和经营方式从事经营活动。

第二十九条 注册资金数额是企业法人经营管理的财产或者企业法人所有的财产的货币表现。除国家另有规定外，企业的注册资金应当与实有资金相一致。

企业法人的注册资金的来源包括财政部门或者设立企业的单位的拨款、投资。

第三十条 外商投资企业的注册资本是指设立外商投资企业在登记主管机关登记注册的资本总额，是投资者认缴的出资额。

注册资本与投资总额的比例，应当符合国家有关规定。

第三十一条 营业期限是联营企业、外商投资企业的章程、协议或者合同所确定的经营时限。营业期限自登记主管机关核准登记之日起计算。

第五章 开业登记

第三十二条 申请企业法人登记，应按《条例》第十五条(一)至(七)项规定提交文件、证件。

企业章程应经主管部门审查同意。

资金信用证明是财政部门证明全民所有制企业资金数额的文件。

验资证明是会计师事务所或者审计事务所及其他具有验资资格的机构出具的证明资金真实性的文件。

企业主要负责人的身份证明包括任职文件和附照片的个人简历。个人简历由该负责人的人事关系所在单位或者乡镇、街道出具。

住所和经营场所使用证明包括产权证明、房屋租赁协议。房屋租赁的期限必须在一年以上。

第三十三条 外商投资企业申请企业法人登记，应提交下列文件、证件;

(一)董事长签署的外商投资企业登记申请书;

(二)合同、章程以及审批机关的批准文件和批准证书;

(三)有关项目建议书或可行性研究报告的批准文件;

(四)投资者合法开业证明;

(五)投资者的资信证明;

(六)董事会名单以及董事会成员的姓名、住址的文件以及任职文件和法定代表人的身份证明;

(七)其他有关文件、证件。

第三十四条 申请营业登记，应根据不同情况，提交下列文件、证件：

(一)登记申请书;

(二)经营资金数额的证明;

(三)负责人的任职文件;

(四)经营场所使用证明;

(五)其他有关文件、证件。

第三十五条 外商投资企业申请设立分支机构或者办事机构，应当提交下列文件、证件：

(一)隶属企业董事长签署的登记申请书;

(二)原登记主管机关的通知函;

(三)隶属企业董事会的决议;

(四)隶属企业的执照副本;

(五)负责人的任职文件;

(六)其他有关文件、证件。

法律、法规及国家工商行政管理局规章规定设立分支机构或者办事机构需经审批的，应提交审批文件。

第三十六条 登记主管机关应当对申请单位提交的文件、证件、登记申请书、登记注册书以及其他有关文件进行审查，核实开办条件，经核准后分别核发下列证照：

(一)对具备企业法人条件的企业，核发《企业法人营业执照》;

(二)对不具备企业法人条件，但具备经营条件的企业和经营单位，核发《营业执照》;

(三)对外商投资企业设立的办事机构，核发《外商投资企业办事机构注册证》。

登记主管机关应当分别编定注册号，在颁发的证照上加以注明，并记入登记档案。

第三十七条 登记主管机关核发的《企业法人营业执照》是企业取得法人资格和合法经营权的凭证。登记主管机关核发的《营业执照》是经营单位取得合法经营权的凭证。经营单位凭据《营业执照》可以刻制公章，开立银行帐户，开展核准的经营范围以内的生产经营活动。

登记主管机关核发的《外商投资企业办事机构注册证》是外商投资企业设立的办事机构从事业务活动的合法凭证。办事机构凭据《外商投资企业办事机构注册证》，可以刻制公章，开立银行帐户，从事业务活动。

变更登记

第三十八条 企业法人根据《条例》第十七条规定，申请变更登记时，应提交下列文件、证件：

(一)法定代表人签署的变更登记申请书;

(二)原主管部门审查同意的文件;

(三)其他有关文件、证件。

第三十九条 企业法人实有资金比原注册资金数额增加或者减少超过20%时，应持资金信用证明或者验资证明，向原登记主管机关申请变更登记。

登记主管机关在核准企业法人减少注册资金的申请时，应重新审核经营范围和经营方式。

第四十条 企业法人在异地(跨原登记主管机关管辖地)增设或者撤销分支机构，应向原登记主管机关申请变更登记。经核准后，向分支机构所在地的登记主管机关申请开业登记或者注销登记。

企业法人在国外开办企业或增设分支机构，应向原登记主管机关备案。

第四十一条 因分立或者合并而保留的企业应当申请变更登记;因分立或者合并而新办的企业应当申请开业登记;因合并而终止的企业应当申请注销登记。

第四十二条 企业法人迁移(跨原登记主管机关管辖地)，应向原登记主管机关申请办理迁移手续;原登记主管机关根据新址所在地登记主管机关同意迁入的意见，收缴《企业法人营业执照》，撤销注册号，开出迁移证明，并将企业档案移交企业新址所在地登记主管机关。企业凭迁移证明和有关部门的批准文件，向新址所在地登记主管机关申请变更登记，领取《企业法人营业执照》。

第四十三条 企业法人因主管部门改变，涉及原主要登记事项的，应当分别情况，持有关文件申请变更、开业、注销登记。不涉及原主要登记事项变更的，企业法人应当持主管部门改变的有关文件，及时向原登记主管机关备案。

第四十四条 外商投资企业改变登记注册事项，应当申请变更登记。申请变更登记时，应提交下列文件、证件：

(一)董事长签署的变更登记申请书;

(二)董事会的决议;

(三)变更股东、注册资本、经营范围、营业期限时应提交原审批机关的批准文件。

法律、法规及国家工商行政管理局规章规定设立分支机构或者办事机构需经审批的，应提交原审批机关的批准文件。

外商投资企业变更住所，还应提交住所使用证明;增加注册资本涉及改变原合同的，还应提交补充协议;变更企业类型，还应提交修改合同、章程的补充协议;变更法定代表人，还应提交委派方的委派证明和被委派人员的身份证明;转让股权，还应提交转让合同和修改原合同、章程的补充协议，以及受让方的合法开业证明和资信证明。

外商投资企业董事会成员发生变化的，应向原登记主管机关备案。

第四十五条 经营单位改变营业登记的主要事项，应当申请变更登记。变更登记的程序和应当提交的文件、证件，参照企业法人变更登记的有关规定执行。

第四十六条 外商投资企业设立的分支机构和办事机构改变主要登记事项，应当申请变更登记。变更登记的程序和应当提交的文件、证件，参照外商投资企业变更登记的有关规定执行。

第四十七条 登记主管机关应当在申请变更登记的单位提交的有关文件、证件齐备后30日内，作出核准变更登记或者不予核准变更登记的决定。

第六章 注销登记

第四十八条 企业法人根据《条例》第二十条规定，申请注销登记，应提交下列文件、证件：

(一)法定代表人签署的注销登记申请书;

(二)原主管部门审查同意的文件;

(三)主管部门或者清算组织出具的负责清理债权债务的文件或者清理债务完结的证明。

第四十九条 外商投资企业应当自经营期满之日或者终止营业之日、批准证书自动失效之日、原审批机关批准终止合同之日起三个月内，向原登记主管机关申请注销登记，并提交下列文件、证件：

(一)董事长签署的注销登记申请书;

(二)董事会的决议;

(三)清理债权债务完结的报告或者清算组织负责清理债权债务的文件;

(四)税务机关、海关出具的完税证明。

法律、法规规定必须经原审批机关批准的，还应提交原审批机关的批准文件。

不能提交董事会决议的以及国家对外商投资企业的注销另有规定的，按国家有关规定执行。

第五十条 经营单位终止经营活动，应当申请注销登记。注销登记程序和应当提交的文件、证件，参照企业法人注销登记的有关规定执行。

第五十一条 外商投资企业撤销其分支机构和办事机构，应当申请注销登记，并提交下列文件、证件：

(一)隶属企业董事长签署的注销登记申请书;

(二)隶属企业董事会的决议。

第五十二条 登记主管机关核准注销登记或者吊销执照，应当同时撤销注册号，收缴执照正、副本和公章，并通知开户银行。

第七章 登记审批程序

第五十三条 登记主管机关审核登记注册的程序是受理、审查、核准、发照、公告。

(一)受理：申请登记的单位应提交的文件、证件和填报的登记注册书齐备后，方可受理，否则不予受理。

(二)审查：审查提交的文件、证件和填报的登记注册书是否符合有关登记管理规定，并核实有关登记事项和开办条件。

(三)核准：经过审查和核实后，做出核准登记或者不予核准登记的决定，并及时通知申请登记的单位。

(四)发照：对核准登记的申请单位，应当分别颁发有关证照，及时通知法定代表人(负责人)领取证照，并办理法定代表人签字备案手续。

(五)公告：对核准登记注册的企业法人，由登记主管机关公告。

第八章 公告、年检和证照管理

第五十四条 企业法人登记公告分为开业登记公告、变更名称登记公告、注销登记公告，由登记主管机关通过报纸、期刊或者其他形式。

开业登记公告的内容包括名称、住所、法定代表人、经济性质或者企业类型、注册资金或者注册资本、经营范围、经营方式、注册号。

注销登记公告的内容包括名称、住所、法定代表人、注册号、注销原因、负责清理债务的单位。

第五十五条 年度检验制度是登记主管机关对企业法人进行监督管理的重要手段。企业法人应当按照国家工商行政管理局和省、自治区、直辖市工商行政管理局规定的时间和办法办理年检手续。

登记主管机关对年检合格的企业，应当在《企业法人营业执照》副本上加盖年检戳记。

外商投资企业应当在每年五月底以前向登记主管机关办理年检手续，交回执照正、副本，经登记主管机关审核后发还。

第五十六条 《企业法人营业执照》、《营业执照》分为正本和副本，同样具有法律效力。正本应悬挂在主要办事场所或者主要经营场所。登记主管机关根据企业申请和开展经营活动的需要，可以核发执照副本若干份。

企业根据国家规定应当向有关部门提交执照复印件的，应经原登记主管机关同意并在执照复印件上加盖登记主管机关的公章。

第五十七条 登记主管机关对申请筹建登记的企业，在核准登记后核发《筹建许可证》。

第五十八条 执照正本和副本、《筹建许可证》、《外商投资企业办事机构注册证》、企业法人申请开业登记注册书、企业申请营业登记注册书、企业申请变更登记注册书、企业申请注销登记注册书、企业申请筹建登记注册书、年检报告表式以及其他有关登记管理的重要文书表式，由国家工商行政管理局统一制定。

第九章 监督管理与罚则

第五十九条 登记主管机关对企业进行监督管理的主要内容是：

(一)监督企业是否按照《条例》和本细则规定办理开业登记、变更登记和注销登记;

(二)监督企业是否按照核准登记的事项以及章程、合同或协议开展经营活动;

(三)监督企业是否按照规定办理年检手续;

(四)监督企业和法定代表人是否遵守国家有关法律、法规和政策。

第六十条 各级登记主管机关，均有权对管辖区域内的企业进行监督检查。企业应当接受检查，提供检查所需要的文件、帐册、报表及其他有关资料。

第六十一条 登记主管机关对辖区内的企业进行监督检查时，有权依照有关规定予以处罚。但责令停业整顿、扣缴或者吊销证照，只能由原发照机关作出决定。

第六十二条 上级登记主管机关对下级登记主管机关作出的不适当的处罚有权予以纠正。

对违法企业的处罚权限和程序，由国家工商行政管理局和省、自治区、直辖市工商行政管理局分别作出规定。

第六十三条 对有下列行为的企业和经营单位，登记主管机关作出如下处罚，可以单处，也可以并处：

(一)未经核准登记擅自开业从事经营活动的，责令终止经营活动，没收非法所得，处以非法所得额3倍以下的罚款，但最高不超过3万元，没有非法所得的，处以1万元以下的罚款。

(二)申请登记时隐瞒真实情况、弄虚作假的，除责令提供真实情况外，视其具体情节，予以警告，没收非法所得，处以非法所得额3倍以下的罚款，但最高不超过3万元，没有非法所得的，处以1万元以下的罚款。经审查不具备企业法人条件或者经营条件的，吊销营业执照。伪造证件骗取营业执照的，没收非法所得，处以非法所得额3倍以下的罚款，但最高不超过3万元，没有非法所得的，处以1万元以下的罚款，并吊销营业执照。

(三)擅自改变主要登记事项，不按规定办理变更登记的，予以警告，没收非法所得，处以非法所得额3倍以下的罚款，但最高不超过3万元，没有非法所得的，处以1万元以下的罚款，并限期办理变更登记;逾期不办理的，责令停业整顿或者扣缴营业执照;情节严重的，吊销营业执照。超出经营期限从事经营活动的，视为无照经营，按照本条第一项规定处理。

(四)超出核准登记的经营范围或者经营方式从事经营活动的，视其情节轻重，予以警告，没收非法所得，处以非法所得额3倍以下的罚款，但最高不超过3万元，没有非法所得的，处以1万元以下的罚款。同时违反国家其他有关规定，从事非法经营的，责令停业整顿，没收非法所得，处以非法所得额3倍以下的罚款，但最高不超过3万元，没有非法所得的，处以1万元以下的罚款;情节严重的，吊销营业执照。

(五)侵犯企业名称专用权的，依照企业名称登记管理的有关规定处理。

(六)伪造、涂改、出租、出借、转让、出卖营业执照的，没收非法所得，处以非法所得额3倍以下的罚款，但最高不超过3万元，没有非法所得的，处以1万元以下的罚款;情节严重的，吊销营业执照。

(七)擅自复印营业执照的，收缴复印件，予以警告，处以2019元以下的罚款。不按规定悬挂营业执照的，予以警告，责令改正;拒不改正的，处以2019元以下的罚款。

(八)抽逃、转移资金，隐匿财产逃避债务的，责令补足抽逃、转移的资金，追回隐匿的财产，没收非法所得，处以非法所得额3倍以下的罚款，但最高不超过3万元，没有非法所得的，处以1万元以下的罚款;情节严重的，责令停业整顿或者吊销营业执照。

(九)不按规定申请办理注销登记的，责令限期办理注销登记。拒不办理的，处以3000元以下的罚款，吊销营业执照，并可追究企业主管部门的责任。

(十)不按规定报送年检报告书、办理年度检验的，处以非法所得额3倍以下的罚款，但最高不超过3万元，没有非法所得的，处以1万元以下的罚款，并限期办理年度检验;拒不办理的，吊销营业执照。

(十一)拒绝监督检查或者在接受监督检查过程中弄虚作假的，除责令其接受监督检查和提供真实情况外，予以警告，处以1万元以下的罚款。

登记主管机关对有上述违法行为的企业作出处罚决定后，企业逾期不提出申诉又不缴纳罚没款的，可以按照规定程序通知银行予以划拨。

第六十四条 对提供虚假文件、证件的单位和个人，除责令其赔偿因出具虚假文件、证件给他人造成的损失外，处以1万元以下的罚款。

第六十五条 登记主管机关在查处企业违法活动时，对构成犯罪的有关人员，交由司法机关处理。

第六十六条 登记主管机关对工作人员不按规定程序办理登记、监督管理和严重失职的，根据情节轻重给予相应的行政处分，对构成犯罪的人员，交由司法机关处理。

第六十七条 企业根据《条例》第三十二条规定向上一级登记主管机关申请复议的，上一级登记主管机关应当在规定的期限内作出维持、撤销或者纠正的复议决定，并通知申请复议的企业。

第十章 附则

第六十八条 根据《条例》第三十六条规定应当申请筹建登记的企业，按照国务院有关部门或者省、自治区、直辖市人民政府的专项规定办理筹建登记。

第六十九条 港、澳、台企业，华侨、港、澳、台同胞投资举办的合资经营企业、合作经营企业、独资经营企业，参照本细则对外商投资企业的有关规定执行。

第14篇

第一条为加强成品油市场监督管理，规范成品油经营行为，维护成品油市场秩序，根据《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定》（国务院令2004年第412号）、《成品油市场管理办法》（商务部令2006年第23号）和《关于扩大县（市）部分经济社会管理权限的通知》（委办〔2008〕116号）要求，结合本省实际，制定本细则。

第二条在本省行政区域内从事成品油批发、仓储及零售经营活动的企业，应当遵守有关法律、法规和本细则。

第三条省商务厅负责制定并组织实施全省成品油仓储行业和零售经营网点（包括加油（气）站、点、船）发展规划；负责成品油批发、仓储经营许可的初审；负责成品油零售经营许可；负责做好成品油市场运行监测分析；组织协调全省成品油市场的监督管理。

设区市商务主管部门负责上报本行政区域内成品油仓储行业和市本级（含所辖区，下同）零售经营网点发展规划意见；负责本行政区域内成品油批发、仓储经营许可申报及经营条件的经常性核查；负责市本级成品油零售经营许可的初审及经营条件的经常性核查；受省商务厅委托，负责组织本行政区域内仓储、市本级零售经营项目竣工验收；负责本行政区域内成品油市场管理工作的指导、检查及市场运行监测分析，建立市场预警机制和重大事件快报制度；负责市本级成品油市场的监督管理。

县级商务主管部门负责提出本行政区域内成品油仓储行业发展规划意见；负责上报本行政区域内成品油零售经营网点发展规划意见；负责成品油零售经营许可的初审及经营条件的经常性核查；受省商务厅委托，负责组织零售经营项目竣工验收；负责成品油市场运行监测分析，建立市场预警机制和重大事件快报制度；负责本行政区域内成品油市场的监督管理。

第四条各级规划建设、国土资源、交通运输（公路、港航）、海事、安监、消防、环保、气象、质监、工商、税务等部门依照各自职责，对成品油经营企业实施监督管理。

第五条本细则所称成品油是指汽油、柴油、煤油及其他符合国家产品质量标准、具有相同用途的醇醚汽油和生物柴油等替代燃料。

第六条本细则所称成品油批发经营，是指利用油库等经营设施，向持证成品油零售企业销售成品油或直接将成品油批量销售给企事业单位的经营行为。成品油仓储经营，是指利用油库等经营设施，向其他单位提供成品油储存、周转业务的经营行为。成品油零售经营，是指利用加油（气）站（点、船）从事成品油（气）终端销售的经营行为。

第七条本细则所称迁建是指县级及以上政府因城乡规划调整，将成品油经营企业经营场地另作它用、将其所有设施从原经营地搬迁到另一地点重建的行为。扩建是指成品油经营企业增加成品油经营品种或扩大储油（气）容量等设施、规模进行建设的行为。改建是指成品油经营企业按原来设施、规模进行就地改造的行为。

第二章成品油经营应具备的条件

第八条申请成品油批发经营资格的企业，应当具备下列条件：

（一）具有符合下列条件之一的长期、稳定的成品油供应渠道：

1.拥有符合国家产业政策、原油一次加工能力100万吨以上、符合国家产品质量标准的汽油和柴油年生产量在50万吨以上的炼油企业；

2.具有成品油进口经营资格的进口企业;

3.与具有成品油批发经营资格且成品油年经营量在20万吨以上的企业签订1年以上的与其经营规模相适应的成品油供油协议；

4.与成品油年进口量在10万吨以上的进口企业签订1年以上的与其经营规模相适应的成品油供油协议；

（二）申请主体应具有中国企业法人资格，且注册资本不低于3000万元人民币;

（三）申请主体是中国企业法人分支机构的，其法人应具有成品油批发经营资格；

（四）全资或50％以上（不含50％）控股拥有库容不低于1万立方米的成品油油库，油库建设符合城乡规划、油库布局规划；并通过国土资源、规划建设、交通运输（公路、港航）、安监、消防、环保、气象、质监等部门的验收；

（五）拥有接卸成品油的输送管道或铁路专用线或公路收发油设施或海上1万吨级以上的成品油水运码头等设施。

（六）具有成品油检验、计量、储运、消防、安全生产等专业技术人员；

（七）财务及其他各项管理制度健全。

第九条申请成品油仓储经营资格的企业，应当具备下列条件:

（一）全资或50％以上（不含50％）控股拥有库容不低于1万立方米的成品油油库，油库建设符合城乡规划、油库布局规划；并通过国土资源、规划建设、交通运输（公路、港航）、安监、消防、环保、气象、质监等部门的验收;

（二）申请主体应具有中国企业法人资格，且注册资本不低于1000万元人民币；

（三）拥有接卸成品油的输送管道或铁路专用线或公路收发油设施或海上1万吨级以上的成品油水运码头等设施;

（四）申请主体是中国企业法人分支机构的，其法人应具有成品油仓储经营资格；

（五）具有成品油检验、计量、储运、消防、安全生产等专业技术人员；

（六）财务及其他各项管理制度健全。

第十条申请成品油零售经营资格的企业，应当具备下列条件：

（一）符合省加油（气）站（点）行业发展规划、布点原则和设置标准（附件1）及相关技术规范要求；

（二）具有长期、稳定的成品油供应渠道，与具有成品油批发经营资格的企业签订3年以上的与其经营规模相适应的成品油供油协议；

（三）加油（气）站（点）的设计、施工符合国家、省规定的相关标准，并通过国土资源、规划建设、交通运输（公路、港航）、安监、消防、环保、气象、质监等部门的验收；

（四）具有成品油检验、计量、储运、消防、安全生产等专业技术人员，财务及各项管理制度健全；

（五）从事船用成品油供应的水上加油船和岸基加油点，除符合上述规定外，还应当符合港口、水上交通安全和防止水域污染等有关规定。

第十一条申请设立成品油零售（加油站）管理公司，必须具有两个及以上全资自营的非独立法人分支机构的加油（气）站（点），并以管理公司名义统一纳税；管理公司须取得合法的办公场所。

第十二条设立外商投资成品油经营企业，应当遵守本细则及国家有关政策、外商投资法律、法规、规章的规定。

同一外国投资者在中国境内从事成品油零售经营超过30座及以上加油（气）站（点）的（含投资建设、控股和租赁站），销售来自多个供应商的不同种类和品牌的成品油的，不允许外方控股。

第三章成品油经营资格的申报程序、审批时限及提交材料

第十三条成品油批发、仓储经营资格的申报程序及审批时限

申请从事批发、仓储经营的企业，应当向所在地市级商务主管部门提出申请，并按本细则规定的经营条件提交相关材料。市级商务主管部门核实后报省商务厅初审。省商务厅自收到申请材料之日起5个工作日内进行审查，申请材料齐全、符合法定形式的，出具《行政许可申请受理通知书》（附表1），并在20个工作日内将初审意见及申请材料上报商务部，由商务部作出是否批准的决定；申请材料不齐全或不符合规定的，出具《行政许可材料补正通知书》（附表2），一次性告知申请人需补正的全部内容，申请人按要求提交全部补正材料后，省商务厅按照上述规定办理。

第十四条新（迁）建、扩建成品油库申报程序及审批时限

（一）企业按照省商务厅确认的仓储行业发展规划和当年规划实施文件，向所在地市级商务主管部门提出申请，并按本细则规定的经营条件提交相关材料。市级商务主管部门在20个工作日内对拟建库的规模、地址等进行初审，会同县级商务、国土资源、规划建设、交通运输（公路、港航）、安监、环保等部门实地踏看，必要时请专家会审论证，符合条件的，由申请企业填写《成品油仓储设施项目审批表》（附表3），由市级商务及上述相关部门签署审核意见，行文附申请材料一并上报省商务厅。

（二）新建油库项目，需通过招标、拍卖、挂牌方式取得土地使用权的，申请用地企业需经市级商务主管部门对其成品油批发、仓储经营资格条件进行审查，报省商务厅审核后下达同意申请企业参加土地使用权投标或竞买的预核准文件；申请企业凭预核准文件参加国土资源部门组织的土地招拍挂出让报名。

（三）涉及到使用港口岸线的，需先征求省发改、交通（港航）、海事管理部门的意见。

（四）省商务厅自收到申请材料之日起5个工作日内进行审查，申请材料齐全、符合法定形式的，出具《行政许可申请受理通知书》，在20个工作日内完成审核，对符合条件的予以批复并附经省商务厅签署意见的《成品油仓储设施项目审批表》；不符合条件的，通知申请人并书面说明理由。申请材料不齐全或者不符合规定的，出具《行政许可材料补正通知书》，一次性告知申请人需补正的全部内容，申请人按要求提交全部补正材料的，省商务厅按上述规定进行审核。20个工作日内不能作出决定的，经本部门负责人批准，可以延长l0个工作日，并将延长期限的理由书面通知申请人。

（五）申请企业凭省商务厅批复和《成品油仓储设施项目审批表》及使用港口岸线等接卸设施的批文，按有关规定委托有资质的设计部门编制项目设计方案。由市级商务主管部门牵头，组织专家及有关部门对项目设计方案进行论证。论证通过的，凭批复、审批表及项目设计方案办理油库施工建设前的土地、规划、建设、交通（公路、港航）、安监、消防、环保、气象等相关手续后，方可正式施工。

（六）油库等仓储设施竣工后，企业应提出验收申请，并填写《成品油仓储设施竣工验收表》（附表4），由省商务厅或被授权的市级商务主管部门负责，会同县级及以上商务、国土资源、规划建设、交通运输（公路、港航）、安监、消防、环保、气象、质监等相关部门，按照《成品油市场管理办法》、《成品油仓储企业管理技术规范》及本细则有关规定进行验收。

（七）市级商务主管部门应自收到企业验收申请和相关材料之日起，30个工作日内完成验收。符合条件的，填写《成品油批发经营资格申请表》（附表5）或《成品油仓储经营资格申请表》（附表6）和《成品油批发（仓储）企业年审表档案》（附表7），行文附相关材料一并上报省商务厅。省商务厅在20个工作日内完成初审，对符合条件的，行文上报商务部申领《成品油批发（仓储）经营批准证书》；不符合条件的，书面通知申请人并说明理由。

（八）申请企业凭商务部核发的《成品油批发（仓储）经营批准证书》向当地安监、工商等部门办理相关手续后，方可正式营业。

第十五条新建、迁建、扩建加油（气）站(点、船)申报程序及期限

（一）根据省商务厅下达的加油（气）站(点、船)行业发展规划，对符合当地城乡规划、土地利用总体规划并与道路建设相配套的，由市或县级商务主管部门牵头，召集国土资源、规划建设、交通运输（公路、港航）、安监、环保等部门实地踏看，确定加油（气）站（点）建设地址、规模和面积；由规划建设、国土资源部门办理规划选址、用地等手续。

（二）新建加油（气）站(点)项目，需通过招标、拍卖、挂牌方式取得土地使用权的，申请用地企业需经市或县级商务主管部门对其成品油零售经营资格条件进行审查，报省商务厅审核后下达同意申请企业参加土地使用权投标或竞买的预核准文件；申请企业凭预核准文件参加国土资源部门组织的土地招拍挂出让报名。

（三）凡是获得与市、县国土资源部门签订的土地使用权招标拍卖挂牌《成交确认书》和《国有建设用地使用权出让合同》或经国土资源部门确认持有合法土地使用权依据的企业，可向所在地市或县级商务主管部门提出申请，并按本细则规定的经营条件提交相关材料。市或县级商务主管部门在20个工作日内完成初审，符合条件的，由申请企业填写《加油（气）站(点)新建项目审批表》（附表8）或《加油（气）站(点)迁（扩）建项目申报表》（附表9），由市或县级商务及相关部门签署审核意见，行文并附申请材料一并报省商务厅。

（四）高速公路服务区配套建设加油站，业主单位在整条高速公路项目论证时，应当请当地商务、规划、安监、环保等部门参与服务区加油站项目论证，确定具体选址；建设立项时，按照高速公路加油站发展规划，由省交通厅签署审核意见，并附商务部门参与项目论证依据及相关部门文件，由业主单位直接报省商务厅；竣工验收、年检年审由所在地市或县级商务主管部门按照本细则规定执行。属航运部门管理区域的水上加油站，可参照高速公路加油站申报材料要求申报。

（五）加油（气）船项目，由市或县级商务、船舶管理部门联合，采用竞标方式确定经营企业；由申请企业填写《加油（气）船经营条件审核表》（附表10），由市或县级商务、港口、海事、渔业或内河等船舶和水域交通管理部门签署意见，行文并附申请材料报省商务厅。

（六）省商务厅在收到申请材料后，对申请材料齐全、不齐全或者不符合规定的，按照本细则第十四条（四）的规定办理。

（七）企业凭省商务厅批复和签署意见的《审批表》或《申报表》，按有关规定委托有资质的设计部门编制项目设计方案。由所在地市或县级商务主管部门牵头，组织有关部门对项目设计方案进行会审，会审通过后凭批复、《审批表》或《申报表》及设计方案办理加油（气）站（点）土地、规划、建设、交通（公路、港航）、安监、消防、环保、气象等相关手续，方可正式施工。

（八）加油（气）站(点)竣工后，企业应提出验收申请，并填写《加油（气）站（点）竣工验收表》（附件11），由省商务厅或被授权的市或县级商务主管部门牵头，会同同级国土资源、规划建设、交通运输（公路、港航）、安监、消防、环保、气象、质监等相关部门，按照《成品油市场管理办法》、《成品油零售企业管理技术规范》及本细则有关规定进行验收。

（九）市或县级商务主管部门在收到企业验收申请和相关资料后，应在30个工作日内完成验收，对符合条件的，填写《成品油零售经营资格申请表》（附表12）和《成品油零售企业年审表档案》（附表13），行文并附相关材料上报省商务厅。省商务厅在20个工作日内完成审查，对符合条件的，核发《成品油零售经营批准证书》；不符合条件的，书面通知申请人并说明理由。

（十）申请企业凭《成品油零售经营批准证书》向当地安监、工商等部门办理相关手续后，方可正式营业。

第十六条外商投资成品油经营企业申报程序及期限

外商投资企业从事成品油经营，包括新设立成品油经营企业、已设立外商投资企业增加成品油经营范围、在原批复限制数量基础上增加加油（气）站（点）数量、并购境内成品油经营企业，应先获得商务部核准外资进入的许可，在办理好工商、税务登记后，再执商务部有关成品油经营的核准文件和《外商投资企业批准证书》，按本细则规定的经营条件提出申请。成品油批发、仓储经营，由市级商务主管部门报省商务厅初审，省商务厅在20个工作日内进行初审，符合条件的，行文并附申请材料上报商务部，由商务部作出是否批准的决定；成品油零售经营，由市或县级商务主管部门在20个工作日内完成初审，符合条件的，行文并附申请材料上报省商务厅，省商务厅在20个工作日内作出是否批准的决定，同时报商务部备案。

第十七条设立成品油零售管理公司申报程序及期限

企业向所在地市或县级商务主管部门提出申请，市或县级商务主管部门在20个工作日内完成初审，符合条件的，行文并附申请材料上报省商务厅。省商务厅在20个工作日内完成审查，对符合条件的核发《成品油零售经营批准证书》（仅限管理注册，不对外经营成品油）；不符合条件的，书面通知申请人并说明理由。申请企业凭《成品油零售经营批准证书》向工商等有关部门办理相关手续后，才能运行管理。

第十八条参加新建油库、加油（气）站（点）土地招拍挂预核准提交的材料

企业申请参加新建油库、加油（气）站（点）土地招拍挂预核准，应向省商务厅提交下列书面材料的原件或复印件1份。

（一）市或县级商务主管部门同意申请企业参加油库、加油（气）站（点）土地招拍挂预核准的请示文件。

（二）新建油库须出具工商《企业法人营业执照》复印件，新建加油（气）站（点）须出具工商《企业营业执照》复印件。

（三）由所在地开户银行或有资质的评估机构或会计师事务所出具参拍者有效的资金证明（资金规模须与出让土地价格相匹配，持成品油经营许可证企业可不出具资金证明）。

（四）由所在地县级及以上工商行政管理部门出具参拍者上年度年检无不合格记录的证明。

（五）由所在地县级及以上国税、地税管理部门出具参拍者一年内无偷税、漏税行为记录的证明。

（六）与上年度年审合格的成品油批发企业签订3年及以上供油协议。

（七）持有成品油批发、仓储、零售（不包括加油点及零售管理公司）及专项用户经营资质的企业，按管理权限出具上年度年审无不合格记录的证明。

（八）跨省界的参拍者，除出具上述相关的条件证明外，还需提交所在地省级成品油行政主管部门给予确认的证明。

（九）外商投资企业还需出具商务部核发的《中华人民共和国外商投资企业批准证书》和企业未超过商务部核定的加油站数量（含投资建设、控股和租赁加油站）的证明。

第十九条申请成品油批发、仓储经营资格提交的材料

企业申请成品油批发、仓储经营资格，应向省商务厅提交下列书面材料的原件及复印件各1份，所有复印件须由申请企业盖章及市级商务主管部门加盖核对章。

（一）申请企业提交申请报告（包括基本情况、申请理由、具备条件、油库情况、成品油经营方案），股份制企业还应提交董事会或股东会决议文件。

（二）《成品油批发企业经营资格申请表》或《成品油仓储企业经营资格申请表》，并附《成品油仓储设施竣工验收表》和《成品油批发（仓储）企业年审表档案》。

（三）成品油油库项目建设的可行性研究报告（企业盖章有效）。

（四）市级商务主管部门出具的申请成品油批发或仓储经营资格的请示文件。

（五）法定验资机构出具的注册资本证明文件或验资报告。

（六）工商部门核发的《营业执照》或《企业名称预先核准通知书》。

（七）法定代表人身份证明及任职文件。

（八）批发经营企业要签订供油协议。在本省行政区域内可与镇海炼化公司、杭州炼油厂等企业或与年进口量在10万吨以上成品油经营企业签订1年及其以上供油协议（年进口量由海关出具证明）；或与年销售量在20万吨以上成品油批发企业签订1年及其以上供油协议（年销售量由注册地税务部门出具证明）；或自身具有成品油进口经营资格的证明文件。对跨省界签订的供油协议，需附上相关证明材料，并由所在地省级商务行政主管部门给予确认。

（九）省商务厅出具的成品油油库布局规划确认文件，新建油库须出具省商务厅的成品油油库规划实施确认文件；1万立方米及其以上的成品油库设施立项批文及《成品油仓储设施项目审批表》。项目设计方案通过论证的证明材料并附工程设计和施工图复印件。

（十）全资或50％以上（不含50％）控股拥有1万立方米以上的成品油油库以及与其所在地储运能力相适应的成品油接卸设施所有权的证明。

（十一）发改、交通和海事部门批准建设的海上1万吨级及其以上的码头或输送管道或铁路专用线或公路收发油等配套设施的立项批文。

（十二）省商务厅或被授权的市级商务主管部门牵头，县级及其以上商务、国土资源、规划建设、交通运输（公路、港航）、海事、安监、消防、环保、气象、质监等部门参加的油库综合验收纪要，附上述部门参加验收人员的名单和核发的批准证书或验收合格文件（国土资源部门核发的《国有土地使用证》或土地使用批准确认文件；规划部门核发的《建设用地规划许可证》、《建设工程规划许可证》；建设部门核发的《建筑工程施工许可证》；消防部门核发的《建设工程消防设计审核意见书》、《建设工程消防验收意见书》；环保部门核发的项目竣工环保验收合格文件或环评批复文件；气象部门核发的《防雷装置验收合格证》或防雷装置检测报告；安监部门核发的《省危险化学品生产、储存批准证书》（油库容量在1000立方以上用此证，下同）或《危险化学品建设项目设立安全许可意见书》（油库容量在1000立方以下用此意见书，下同）和《危险化学品建设项目安全设施竣工验收许可意见书》或《危险化学品经营许可证》；质监部门核发的用于油库贸易交接的计量器具检定合格证书）；同时出具建设工程质量验收合格意见书和设计、施工、监理资质证明。

（十三）通过招标、拍卖、挂牌方式取得油库国有土地使用权的，还需提供省商务厅同意申请企业参加土地使用权投标或竞买的预核准文件；与市、县国土资源部门签订的土地使用权招标拍卖挂牌《成交确认书》和《国有建设用地使用权出让合同》或经国土资源部门确认的持有合法土地使用权证明。

（十四）油库迁建项目，还应提交县级以上人民政府出具的拆迁文件和拆迁协议，并附原工商《营业执照》、《成品油批发（仓储）经营批准证书》正、副本复印件。

（十五）油库原地改扩建项目，还需提交油库土地证及相配套接卸设施的产权证明，并附工商《营业执照》、《成品油批发（仓储）经营批准证书》正、副本复印件。

（十六）从事水上成品油批发经营的企业，还需提交拥有全资或50％以上（不含50％）控股拥有1万立方米以上的成品油油库设施的法律证明文件，与其所在地域航道条件、储运能力相适应的成品油水运接卸设施所有权的法律文件。

（十七）申请主体是法人分支机构的，还应提交分支机构负责人的身份证明文件，以及母公司同意其申请的书面证明文件、《成品油批发经营批准证书》、《营业执照》、注册资本证明文件或验资报告。

（十八）外商投资企业还应提交商务部核发的成品油经营核准文件和《外商投资企业批准证书》。

（十九）成品油仓储（油库）与接卸等配套设施所在地平面图及全景照片。

（二十）审核机关要求提供的其它材料。

第二十条新（迁）建、扩建成品油仓储设施提交的材料

企业申请新（迁）建、扩建成品油仓储设施，应向省商务厅提交《成品油仓储设施项目审批表》原件5份，下列书面材料的原件及复印件各1份，所有复印件须由申请企业盖章及市级商务主管部门加盖核对章。

（一）申请企业提交申请报告，填写《成品油仓储设施项目审批表》，审批表须由规划、国土资源、安监、环保等部门签署预审意见或提供《建设项目选址意见书》、《建设用地预审意见》、《省危险化学品生产、储存批准证书》（或《危险化学品建设项目设立安全审查意见书》）和《建设项目环评文件批复意见》等文件材料。

（二）项目建设的可行性研究分析报告（企业盖章有效）。

（三）油库建设企业章程（联营合同或协议）。

（四）市级商务主管部门出具的项目建设的请示文件。

（五）省商务厅当年成品油油库规划实施确认文件。

（六）通过招标、拍卖、挂牌方式取得油库国有土地使用权的，还需提供省商务厅同意申请企业参加土地使用权投标或竞买的预核准文件；与市、县国土资源部门签订的土地使用权招标拍卖挂牌《成交确认书》和《国有建设用地使用权出让合同》或经国土资源部门确认的持有合法土地使用权的证明。

（七）涉及到港口使用岸线的，需提供省发改委和交通（港航）及海事管理部门核准或备案的文件。

（八）油库迁建项目，还需提交县级以上人民政府出具的拆迁文件和拆迁协议、原址处理承诺意见书、《成品油经营企业暂时歇业/注销申请表》（附表14），并附原工商《营业执照》正、副本复印件，《成品油批发（仓储）经营批准证书》正、副本原件。

（九）油库原地改扩建项目，还需提交油库土地证及相配套接卸设施的产权证明、《成品油经营企业暂时歇业/注销申请表》、工商《营业执照》正、副本复印件，并附《成品油批发（仓储）经营批准证书》正、副本原件。

（十）申请主体是法人分支机构的，还应提交分支机构负责人的身份证明文件，以及母公司同意其申请的书面证明文件、《成品油批发经营批准证书》和《营业执照》、注册资本证明文件或验资报告。

（十一）外商投资企业还应提交商务部核发的成品油经营核准文件和《外商投资企业批准证书》。

（十二）审批机关要求提供的其它材料。

第二十一条成品油仓储（油库）设施竣工验收提交的材料

企业申请成品油仓储（油库）设施竣工验收，应向省商务厅提交下列书面材料的原件及复印件各1份，所有复印件须由申请企业盖章及市级商务主管部门加盖核对章。

（一）申请企业提交成品油仓储（油库）设施验收的申请报告，《成品油仓储设施竣工验收表》、《成品油批发（仓储）企业年审表档案》。

（二）工商部门核发的《营业执照》或《企业名称预先核准通知书》。

（三）法定代表人身份证明及相关任职证明文件。

（四）省商务厅出具的成品油油库建设项目批文及《成品油仓储设施项目审批表》。项目设计方案通过论证的材料并附工程设计和施工图。

（五）经省商务厅或被授权的市级商务主管部门牵头，县级及其以上商务、国土资源、规划建设、交通运输（公路、港航）、海事、安监、消防、环保、气象、质监等部门参加的综合验收纪要，附上述部门参加验收人员的名单和核发的批准证书及验收合格文件（国土资源部门核发的《国有土地使用证》或土地使用批准确认文件；规划部门核发的《建设用地规划许可证》、《建设工程规划许可证》；建设部门核发的《建筑工程施工许可证》；消防部门核发的《建设工程消防设计审核意见书》、《建设工程消防验收意见书》；环保部门核发的项目竣工环保验收合格文件或环评批复文件；气象部门核发的《防雷装置验收合格证》或防雷装置检测报告；安监部门核发的《省危险化学品生产、储存批准证书》或《危险化学品建设项目设立安全审查意见书》和《危险化学品建设项目安全设施竣工验收意见书》或《危险化学品经营许可证》；质监部门核发的用于油库贸易交接的计量器具检定合格证书）；同时出具建设工程质量验收合格意见书和设计、施工、监理资质证明。

（六）通过招标、拍卖、挂牌方式取得油库国有土地使用权的，还需提供省商务厅同意申请人参加土地使用权投标或竞买的预核准文件；与市、县国土资源部门签订的土地使用权招标拍卖挂牌《成交确认书》和《国有建设用地使用权出让合同》或经国土资源部门确认的持有合法土地使用权证明。

（七）涉及到港口使用岸线的，需提供省发改委和交通（港航）及海事管理部门核准或备案的文件。

（八）迁建、原地改（扩）建项目，需提交《成品油经营批准证书变更登记表》，并附原工商《营业执照》、《成品油批发（仓储）经营批准证书》正、副本复印件。

（九）申请主体是法人分支机构的，还应提交分支机构负责人的身份证明文件，以及母公司同意其申请的书面证明文件、《成品油批发经营批准证书》、《营业执照》、注册资本证明文件或验资报告。

（十）外商投资企业还应提交商务部核发的成品油经营核准文件和《外商投资企业批准证书》。

（十一）成品油仓储（油库）与接卸等配套设施所在地平面图及全景照片。

（十二）审批机关要求提供的其它材料。

第二十二条新建、迁建、扩建加油（气）站（点、船）提交的材料

企业申请新（迁）建、扩建加油（气）站（点、船），应向省商务厅提交《加油（气）站（点）新建项目审批表》或《加油（气）站（点）迁建、扩建项目申报表》或《加油（气）船经营条件审核表》原件5份，其他下列书面材料的原件及复印件各1份，所有复印件须由申请企业盖章及市或县级商务主管部门加盖核对章。

（一）申请企业提交申请报告（包括企业基本情况、具备条件、经营方案等）。

（二）企业填写《加油（气）站（点）新建项目审批表》或《加油（气）站（点）迁建、扩建项目申报表》，《审批表》或《申报表》需由规划、国土资源、交通、安监、环保等部门签署预审意见或提供《建设项目选址意见书》、《建设用地预审意见》、《加油站建设项目设立申请审核表》和《建设项目环评文件批复意见》等相关文件材料。

（三）加油（气）船项目，提交《加油（气）船经营条件审核表》，由县级商务、港口、海事、渔业或内河等船舶和水域交通管理部门在《审核表》中签署意见。若是新建项目，附加油（气）船经营权《竞标确认书》（由县级以上商务主管部门和船舶管理部门联合盖章有效）。若是旧船更新项目，附《成品油经营企业暂时歇业/注销申请表》、《成品油零售经营批准证书》正、副本原件、工商《营业执照》正、副本复印件。

（四）项目建设的可行性研究分析报告（企业盖章有效）。

（五）新设立企业的章程（联营合同或协议）。

（六）市或县级商务主管部门出具的新建、迁建、扩建加油（气）站（点）的请示。

（七）省商务厅加油（气）站（点）规划实施的确认文件。

（八）通过招标、拍卖、挂牌方式取得加油（气）站（点）国有土地使用权的，需提供省商务厅同意申请企业参加土地使用权投标或竞买的预核准文件；与市、县国土资源部门签订的土地使用权招标拍卖挂牌《成交确认书》和《国有建设用地使用权出让合同》或经国土资源部门确认的持有合法土地使用权的证明。

（九）项目建设选址与周边加油（气）站（点）的间距现状图及相关说明（须企业和申报地商务主管部门盖章）。

（十）高速公路加油（气）站项目，提交国家级或省级建设高速公路立项批文，附相关部门《建设项目选址意见书》、《建设用地预审意见》、《加油站建设项目设立申请审核表》和《建设项目环评文件批复意见》等材料。

（十一）迁建项目，还需提交县级及以上人民政府出具拆迁文件和拆迁协议、原址处理承诺意见书、工商《营业执照》、《成品油零售经营批准证书》正、副本复印件。

（十二）原地扩建项目，还需提交加油（气）站(点)土地证和经营设施产权证明、《成品油经营企业暂时歇业/注销申请表》、工商《营业执照》正、副本复印件，并附《成品油零售经营批准证书》正、副本原件。

（十三）外商投资企业还应提交商务部核发的成品油经营核准文件和《外商投资企业批准证书》。

（十四）审核机关要求提供的其它材料。

第二十三条加油（气）站（点、船）竣工验收并申请零售经营资格提交的材料

企业申请加油（气）站（点、船）竣工验收并申请零售经营资格，应向省商务厅提交下列书面材料的原件及复印件各1份，所有复印件须由申请企业盖章及市或县级商务主管部门加盖核对章。

（一）申请企业提交验收并申领证书的申请报告，填写《加油（气）站（点）竣工验收表》、《成品油零售企业经营资格申请表》和《成品油零售企业年审表档案》。

（二）市或县级商务部门出具的申领《成品油零售经营批准证书》的请示文件。

（三）省商务厅出具的项目建设批复和《加油（气）站（点）新建项目审批表》或《加油（气）站（点）迁建、扩建项目申报表》或《加油（气）船经营条件审核表》，以及项目设计方案会审通过的证明材料并附工程设计和施工图复印件。

（四）与年审合格的成品油批发经营企业签订3年以上的与其经营规模相适应的成品油供油协议；附加燃气功能的加油站还应提交与燃气批发经营企业签订3年以上的与其经营规模相适应的供气协议；同时附批发经营企业资质证明。

（五）工商部门核发的《营业执照》或《企业名称预先核准通知书》。

（六）法定代表人或负责人身份证明及任职文件。

（七）经省商务厅或被授权的市或县级商务主管部门组织牵头的县级及以上国土资源、规划建设、交通运输（公路、港航）、安监、消防、环保、气象、质监等部门参加的综合验收纪要，附上述部门参加验收的人员名单；相关部门的批准证书及验收合格文件（与市、县国土资源部门签订的土地使用权招标拍卖挂牌《成交确认书》、《国有建设用地使用权出让合同》和《国有土地使用证》或土地使用批准确认文件；规划部门核发的《建设用地规划许可证》、《建设工程规划许可证》；建设部门核发的《建筑工程施工许可证》（工程投资额30万元或者建筑面积在300平方米以下的可以不提供此证）；消防部门核发的《建设工程消防设计审查意见书》、《建设工程消防验收意见书》；环保部门核发的项目竣工环保验收合格文件或环评批复文件；气象部门核发的《防雷装置验收合格证》或防雷装置检测报告；安监部门核发的《加油站建设项目设立申请审核表》、《加油站建设项目安全设施竣工验收意见书》或《危险化学品经营许可证》；质监部门核发的加油机计量检定合格证书）；同时出具建设工程质量验收合格意见书和设计、施工、监理资质证明。

（八）加油（气）船的验收，提交由港口、海事（船检）或渔业（渔政）或内河（船检）等船舶和水域监管部门出具的相关合格证书（船舶登记国籍证书、所有权证书、吨位证书、安全证书、防止油污证书及有效的船舶检验证书、船舶质量验收合格意见书）。旧船更新项目还需提交《成品油零售经营批准证书》、工商《营业执照》正、副本复印件。

（九）迁建项目还需提交《成品油零售经营批准证书》正、副本原件和《成品油经营企业暂时歇业/注销申请表》；原地扩建项目需提交《成品油零售经营批准证书》正、副本复印件，并附《成品油经营批准证书变更登记表》和原工商《营业执照》正、副本复印件。

（十）由县级及以上质监、消防、安监等部门出具的从事成品油检验、计量、消防、安全生产等专业技术人员的资格证明。

（十一）外商投资企业还应提交商务部核发的成品油经营核准文件和《外商投资企业批准证书》。

（十二）加油（气）站（点、船）所在地平面图及全景照片。

（十三）审批机关要求提供的其它材料。

第二十四条申请成品油零售（加油站）管理公司须提供的材料

企业申请设立成品油零售管理公司应向省商务厅提交下列书面材料的原件及复印件各1份，所有复印件须由申请企业盖章及市或县级商务主管部门加盖核对章。

（一）申请企业提交申请报告（包括申请理由、全资自营加油（气）站（点）数量及运行情况等）。

（二）工商部门核发的企业名称预先核准通知书。

（三）法定代表人或负责人身份证明及办公场所产权证明。

（四）市或县级商务主管部门出具的设立零售管理公司请示文件。

（五）新公司所属加油（气）站（点）权属证明，所有加油（气）站（点）《成品油零售经营批准证书》和工商《营业执照》正、副本复印件及清单。

（六）所在地县级及以上工商行政管理部门证明新公司所属加油（气）站（点）非独立法人分支机构的证明材料。

（七）所在地县级及以上国（地）税部门要求新公司统一纳税的证明材料。

（八）审批机关要求提交的其它材料。

第四章成品油经营批准证书变更

申报程序、审批时限及提交材料

第二十五条批发、仓储经营批准证书变更申报程序与期限

《成品油批发经营批准证书》和《成品油仓储经营批准证书》事项需要变更或证书遗失的，企业需向所在地市级商务主管部门提出申请，填写《成品油经营批准证书变更登记表》（附表15），并提交本细则规定的相关材料。市级商务主管部门在《变更登记表》盖章确认后，附变更材料报省商务厅。省商务厅在20个工作日内完成初审，符合条件的，将初审意见上报商务部，不符合条件的，书面通知申请人并说明理由。

第二十六条零售经营批准证书变更申报程序与期限

《成品油零售经营批准证书》事项需要变更或证书遗失的，企业需向所在地市或县级商务主管部门提出申请，填写《变更登记表》，并提交本细则规定的相关材料。市或县级商务主管部门在20个工作日内完成初审，并在《变更登记表》盖章确认后，附变更材料报省商务厅。省商务厅在20个工作日内完成审查，符合条件的，换发《成品油零售经营批准证书》；不符合条件的，书面通知申请人并说明理由。

第二十七条加油（气）站租赁经营应当符合《成品油零售企业管理技术规范》要求。出租的加油（气）站必须符合《成品油市场管理办法》规定的经营条件，符合省加油（气）站布点原则和设置标准。承租经营企业应具有成品油批发或零售（加油站）经营资格，租赁经营时间须在5年以上，签有租赁经营协议或合同。同时，须办理《成品油零售经营批准证书》变更手续（原省经贸委已核准的除外），并在《成品油零售经营批准证书》上标注“租赁经营”字样。租赁期满不续租的，及时变更《成品油零售经营批准证书》。加油点不允许租赁经营。

第二十八条成品油批发、仓储、零售及专项用户经营主体发生变化（包括企业转让、收购、改制、控股方发生变化、油库等经营设施被收购等），原经营单位应办理经营资格的注销手续，交回原成品油经营批准证书；新经营单位应按设立条件重新申请成品油经营资格。

第二十九条外商投资成品油经营企业，申请变更企业名称、地址和法定代表人（负责人），以及办理投资主体变化等事项的，应先取得商务部外资管理部门的核准文件。

第三十条变更成品油经营批准证书需提供的材料

企业变更成品油经营批准证书的，应向省商务厅提交下列书面材料的原件及复印件各1份，所有复印件须由申请企业盖章及市或县级商务主管部门加盖核对章。

（一）企业名称变更的，应提供：《成品油经营批准证书变更登记表》；成品油经营批准证书正、副本原件和工商《营业执照》复印件；工商部门出具的《企业名称预先核准通知书》或船籍管理部门的船舶名称变更证明；油库或加油（气）站（点）及其配套设施的产权证明文件和土地使用权证明（2005年以前颁发《成品油经营批准证书》的企业，不能提供相关证明的，可适当放宽条件，由加油（气）站（点）和油库的原产权单位提供土地权属关系及所在地国土资源部门证明文件）。加油（气）站租赁经营的，还须提供租赁协议、承租企业的成品油经营资格证书复印件。

（二）法定代表人或负责人变更，应提供：《成品油经营批准证书变更登记表》；成品油经营批准证书正、副本原件和工商《营业执照》复印件；新法定代表人或负责人的上级任职证明、身份证明及安监部门核发的安全资格培训证书；涉及股份制企业人员调整的应提供董事会或股东会决议（附公司章程）；涉及企业分支机构负责人调整的还应提交母公司同意其变更的书面文件；涉及家庭财产转移的还应提供相关协议及证明，必要时需提供相应的公证证明。加油（气）站租赁经营、合伙人出资比例调整的，还须提供租赁协议、承租企业的成品油经营资格证书复印件、新的出资协议及产权证明，必要时提交验资机构出具的验资报告。

（三）经营地址变更，应提供：《成品油经营批准证书变更登记表》；成品油经营批准证书正、副本原件和工商营业执照复印件；油库、加油（气）站（点）经营场所土地及房产合法使用权证明；县级及以上地名办或所在地政府出具的证明文件。

（四）经营证书遗失（含正本或副本），应提供：申请企业关于证书遗失的书面说明文件，《成品油经营批准证书变更登记表》；工商营业执照复印件；批发、仓储企业提交省级以上报纸刊登的遗失作废声明的原件，零售企业提交市级以上报纸刊登的遗失作废声明的原件；注册所在地司法部门或商务主管部门出具的证书丢失或被盗证明文件。

第三十一条成品油经营主体发生变化需提供的材料

成品油经营主体发生变化，应向省商务厅提交下列书面材料的原件及复印件各1份，所有复印件须由申请企业盖章及市或县级商务主管部门加盖核对章。

（一）原企业经营资格注销申请文件（包括出让申请及经营资格注销申请）；填写《成品油经营企业暂时歇业/注销登记表》。

（二）原经营企业营业执照复印件。

（三）原经营项目建设立项的批准文件；建设项目的土地证；建设用地规划许可证、建设工程规划许可证；建筑工程施工许可证；建设工程消防审核意见书、建设工程消防验收意见书；危险化学品经营许可证；环保竣工验收合格文件或环境保护评估批复意见；加油机计量检定证书；《防雷装置验收合格证》或防雷装置检测报告；原经营企业的成品油经营证书正、副本原件。

2005年以前核发《成品油经营批准证书》的企业，其建设项目的土地证、建设用地规划许可证、建设工程规划许可证和建筑工程施工许可证不能提供的，可适当放宽条件，应提供“原企业批准成立文件”、所在地土地和建设部门的说明材料及“法院强制拍卖、招拍挂取得经营权文件”、“有效的改制或产权处置文件”、“资产评估报告”四项中的任何一种证明文件。

（四）新企业申请成品油经营资格的报告；填写《成品油经营企业经营资格申请表》和《成品油零售企业年审表档案》。

（五）提供经过公证的无债务纠纷的企业转让协议。

（六）工商部门核发的新企业名称预核准通知书。

（七）新企业法人代表任职证明及身份证复印件。

（八）新企业签订的供油协议。

（九）成品油检验、计量、消防、安全生产等专业技术人员的资格证明。

（十）市或县级商务主管部门出具的同意原企业出让和新企业申请成品油经营资格的请示文件。

（十一）审批机关要求提供的其它材料。

第五章成品油经营企业歇业、经营资格终止、撤销程序及提交材料

第三十二条成品油经营企业暂时歇业的办理程序

成品油批发、仓储经营企业暂时歇业，应向所在地市级商务主管部门提交申请，填写《成品油经营企业暂时歇业/注销申请表》，并交回成品油批发、仓储经营批准证书正、副本原件。市级商务主管部门签署意见并附申请材料报省商务厅。省商务厅审核同意后，在《歇业/注销申请表》上签署意见、加盖成品油审核专用章。成品油批发、仓储经营企业歇业期结束后，可持省商务厅盖章的《歇业/注销申请表》到省商务厅领取成品油批发、仓储经营批准证书。

成品油零售经营企业暂时歇业，应向所在地市或县级商务主管部门提交申请，填写《歇业/注销申请表》，并交回成品油零售经营批准证书正、副本原件。市或县级商务主管部门审核同意后，在《歇业/注销申请表》上签署意见、加盖单位公章。成品油零售经营企业歇业期结束后，可持市或县级商务主管部门同意盖章的《歇业/注销申请表》，到市或县级商务主管部门领回成品油零售经营批准证书。

第三十三条注销成品油经营资格的办理程序

成品油批发、仓储经营企业终止经营，应向所在地市级商务主管部门提交申请，填写《暂时歇业/注销申请表》，并交回成品油批发、仓储经营批准证书正、副本原件。市级商务主管部门签署意见并附申请材料报省商务厅。省商务厅在20个工作日内，将初审意见及申请材料上报商务部。商务部核准注销的，省商务厅将已注销的企业名单告知工商、税务等管理部门。

成品油零售经营企业终止经营，应向所在地市或县级商务主管部门提交申请，填写《歇业/注销申请表》，并交回成品油零售经营批准证书正、副本原件。市或县级商务主管部门在20个工作日内，将初审意见及申请材料上报省商务厅。省商务厅在20工作日内进行审核，核准注销的，将注销企业的名单上网公示，告知工商、税务等管理部门。

第三十四条撤销成品油经营资格的程序

对违反《成品油市场管理办法》第四十条和本细则有关规定的成品油批发、仓储经营企业，经省商务厅或商务部查证属实的，由商务部依法撤销其成品油批发、仓储经营资格，注销《成品油批发经营批准证书》、《成品油仓储经营批准证书》，并将撤销的成品油批发、仓储企业名单上网进行公示，并告知企业及工商、税务等管理部门。

对违反《成品油市场管理办法》第四十条和本细则有关规定的成品油零售经营企业，经市或县级商务主管部门或省省商务厅查证属实的，由省商务厅撤销其成品油零售经营资格，注销《成品油零售经营批准证书》，并将撤销的成品油零售企业名单上网进行公示，并告知企业及工商、税务等管理部门。

第三十五条成品油经营企业办理暂时歇业或注销经营资格提交的材料

成品油批发、仓储及零售经营企业申请暂时歇业或注销经营资格，申请人应向省商务厅及市、县商务主管部门提供以下书面材料的原件及复印件各1份。

（一）《成品油经营企业暂时歇业/注销申请表》。

（二）企业出具的申请文件。申请文件需说明企业基本情况，申请歇业或注销的具体原因；股份制企业还应提交董事会同意暂时歇业或注销经营资格的书面决议。

（三）成品油经营批准证书的正、副本原件。

第三十六条撤销成品油经营资格提交的材料

（一）成品油批发、仓储企业所在地省级商务主管部门的撤销申请，或成品油零售企业所在地市或县级商务主管部门的撤销申请。申请文件应包括企业的基本情况、撤销的原因及处理意见等。

（二）支持撤销经营资格的相关证明材料。

（三）成品油经营批准证书的正、副本原件。

第六章成品油经营企业年检办理程序、时间及提交材料

第三十七条年度检查时间及办理程序

成品油经营企业应在每年12月15日至次年3月15日期间参加年审，填写《成品油经营企业年度检查登记表》（附表16），并按本细则规定提交相关材料。成品油批发、仓储及专项用户企业由市级商务主管部门初审后报省商务厅年审；成品油零售企业及管理公司由市或县级商务主管部门年审；省属经营企业可直接报省商务厅年审。

对于年度检查合格的企业，由审查机关在成品油经营批准证书副本上加盖“年检合格专用章”，同时在《检查登记表》内签署“同意通过年审”的意见并在年审表档案中记录备案；对于年审不合格的成品油批发、仓储及专项用户企业，由省商务厅下达《成品油经营企业限期整改通知书》（附表17），责令其在3个月内进行整改；对于年审不合格的成品油零售企业及管理公司，由市或县级商务主管部门下达《限期整改通知书》，责令其在1个月内进行整改；经整改仍达不到规定要求的，按《成品油市场管理办法》及本细则相关规定处理。对经营企业当年无故不参加年检的、不再具备成品油经营基本条件的、长期无实质性经营且无故不申请歇业的成品油批发、仓储及专项用户企业，报请商务部核准后，依法撤销经营资格；成品油零售企业及管理公司，报经省商务厅核准后依法撤销其经营资格，并将撤销决定告知工商、税务等管理部门；同时在《检查登记表》内签署“不同意通过年审”的意见并在年审表档案中记录备案，以备后查。市或县级商务主管部门应在年度检查结束后将年度检查工作总结报省商务厅。

第三十八条年度检查提交材料

企业进行成品油经营资格年度检查，应向省或市或县级商务主管部门提供下列书面材料的原件及复印件各1份。

（一）《成品油经营企业年度检查登记表》。

（二）成品油经营批准证书正、副本。

（三）成品油批发企业及零售企业需提供有效期内、符合《成品油市场管理办法》要求的成品油供油协议。

（四）工商部门核发的营业执照。

（五）安监部门核发的《危险化学品经营许可证》。

（六）具有合法资质的审计部门出具的上年度成品油购进、销售情况审计报告或报表，或者提供税务部门出具的成品油购销纳税凭证。

（七）油库或加油（气）站（点、船）的产权证明文件。

（八）油库或加油（气）站（点）基础设施在上年度迁建或扩建的，需提供省商务厅出具的油库或加油（气）站（点）的批复及相关部门验收合格文件。

（九）企业上年度在质量、计量、消防、安全、环保等方面是否存在违法、违规情况的说明。

（十）批发企业还需提供所在地市级商务主管部出具的上年度成品油管理信息系统监测、预测月报、周报报送合格的证明。

（十一）审核机关要求提供的其它材料。

第七章成品油市场的监督管理

第三十九条加强成品油市场的规划管理

（一）严格执行全省成品油仓储和加油（气）站（点、船）行业发展规划，无规划的不予建设；有规划但未遵照规划布点原则和设置标准的，经省商务厅查实后，按照情节轻重核减或取消规划指标；已下达规划或立项批复的，予以撤销。

（二）成品油仓储行业发展规划按照各市分块指标执行。对要求新增加成品油仓储规划的，原则上在分块指标中调剂解决，不作规划追加。在完成本市分块指标后，如属省重点工程及配套设施项目，由市级商务主管部门会同规划建设、国土资源、交通运输（公路、港航）等部门提出增加规划的意见，经当地市政府同意，报省商务厅批准后方可组织实施。

（三）成品油中转储运基地发展规划由宁波、温州、嘉兴、台州、舟山等沿海地区，按照本地区国民经济和社会发展需求制定，经当地市政府同意后，报省商务厅会同有关部门会审后批准实施。

（四）已具有成品油批发、仓储经营资格的企业，其油库改扩建须按本细则规定办理相关手续，其中：油库库容达到《成品油市场管理办法》规定经营条件的，增加库容须纳入各市成品油仓储库容规划；未达到经营条件的，增容后总量未超过1万立方米部分不受成品油仓储库容规划限制，超过1万立方米以上部分，应纳入各市成品油库容规划总量。

（五）各地新增加油（气）站（点、船）规划布点，原则上在控制数中调剂解决，不作规划追加。对新建道路（航道）、扩大城区和新设各种开发区、港区需增加或调整加油（气）站（点、船）规划布点的，由县级及以上商务主管部门会同规划建设、国土资源、交通运输（公路、港航）等部门提出意见，经当地县级及以上人民政府同意后，报省商务厅批准后方可组织实施。

第四十条加强成品油经营项目的建设管理

（一）省商务厅下达同意建设成品油油库及加油（气）站（点、船）项目批复后，企业一般不得改变投资主体、建设地址和建设规模。在实施过程中，投资主体和建设规模发生变化，与批文不相符的，应按原上报程序商有关部门签署意见后再报省商务厅重新核准。建设地址发生变化，与批文不相符的，应持县级及以上商务部门会相关部门调整建设地址的文件，报省商务厅重新确认规划后，才能按程序重新申报。成品油建设项目竣工后，由项目批复的投资主体申报领证。各级商务主管部门在验收中，要对照项目批准文件，检查企业是否按照核定的投资主体、建设地址和建设规模进行设计并施工，对投资主体、建设地址与批文不符或擅自扩大建设规模的，不予验收，同时责令企业限期整改。各级商务及相关部门不得越权审批成品油经营建设项目。任何人不得未批先建、变相转让或异地迁建成品油经营项目。

（二）对现有加油（气）站（点）已超规划布点和设置标准的路段，不再安排原地扩建。鼓励在未超规划布点和设置标准路段的加油点，申报增加汽油或燃气经营项目；鼓励在已超规划布点和设置标准的同一路段上，对两座及其以上加油点进行整合，以其中一个点为基础提升为加油（气）站。

（三）对不涉及增加土地、储油（气）罐、油（气）罐容量、加油（气）机和经营品种的原地改建项目，可由市或县级商务主管部门负责审批，并报省商务厅备案。对仅按消防、安监等部门要求进行专项整改的，企业应凭整改通知书报县或市级商务主管部门备案后才能整改。严禁企业擅自超范围整改，以整改替代原地改（扩）建的，要依法查处。

（四）由于修建道路、城市用地性质改变等原因需拆除的加油（气）站（点），一般由拆迁企业或部门按照政府拆迁赔偿有关规定处理。迁建加油（气）站(点)，应符合省商务厅下达的加油（气）站(点)布点规划，出具县级及以上人民政府的拆迁文件和动迁部门的拆迁协议；迁建到规划布点外的，按照加油（气）站(点)规划调整申报程序，经省商务厅批准后方可组织实施。

（五）加油（气）船因船况等原因退出经营的，允许原业主“以一换一”更新船舶，凭新船舶的国籍证书，变更《成品油零售经营批准证书》。原业主不再继续经营的，由船舶管理部门出具证明，终止经营资格，收回《成品油零售经营批准证书》；同时，按照“废一还一”的原则，由县级及以上商务主管部门会同船舶管理部门，按照公平、公正、公开的原则，通过竞标方式确定新业主，新业主凭加油（气）船经营权《竞标确认书》按新设立加油（气）船程序重新申报。

（六）国、省道，县、乡道沿线及城区内原则上不再新设加油点（含流动车）。鼓励有条件的加油（气）站（点），按原地扩建申报程序，经县级及以上建设部门同意，申请增加液化气经营项目。

（七）成品油油库建设项目三年内、加油（气）站（点）建设项目二年内，无特殊情况且项目无实质性进展的，省商务厅批文原则上自动失效。

第四十一条加强成品油市场经营资质管理

（一）成品油批发或仓储企业，经营资格应以成品油油库和接卸设施的产权单位作为申报主体，一般以一个油库区作为一个申报单位，不能“一库多报”或“多库多报”；对欠发达地区可采取多库一报，即几个成品油油库容量叠加达到1万立方米，但每座油库都要求该企业全资或50％以上（不含50％）控股拥有。

（二）军队等专项用户的内部成品油油库和加油（气）站不能申领成品油经营资格证书，并严格禁止对外开展成品油经营活动。

（三）零售（加油站）管理公司证书仅限于工商注册登记，不对外经营成品油；不得既设立零售（加油站）管理公司，又保留一座或多座独立法人资格的加油（气）站（点）。对跨县界或市界设立零售（加油站）管理公司的，由上一级行政管理部门出具统一纳税和管理的相关证明；对已出租的所属加油（气）站（点）的，不得申领成品油零售管理公司经营证书。

（四）凡在省工商局注册登记、要求申请成品油批发、仓储经营资格的省属企业，可直接报省商务厅办理审批手续。

（五）成品油批发和仓储企业停歇业不应超过18个月，成品油零售经营企业停歇业不应超过6个月。无故不办理停歇业手续或停歇业超过规定期限的，由发证机关撤销其成品油经营许可，注销成品油经营批准证书，并告知工商等有关部门。对因城市规划调整、道路拓宽等原因需拆迁的成品油经营企业，经省商务厅同意，可适当延长歇业时间。

第四十二条加强成品油市场运行监测管理

（一）各级商务主管部门应做好成品油市场运行监测、预警工作，上报成品油市场运行分析及周报、月报，建立健全成品油应急机制，维护成品油市场管理信息系统的有效运作。对可能引起市场运行异常波动的倾向性和苗头性问题，要及时报告上一级商务主管部门，必要时启动应急预案，保障成品油市场稳定供应。

（二）各级商务主管部门对成品油经营企业进行监督检查或了解经营情况时，要出示相关执法证件；成品油经营企业应积极配合，并按要求提供真实可靠的统计数据和相关信息。

第四十三条加强成品油市场的依法管理

（一）未经商务部授权或省商务厅委托，市、县商务主管部门不得越权、放权处理成品油市场管理事项。不得以任何理由为经营企业办理临时性经营许可证或向当地工商等有关部门出具相关证明。成品油市场管理经费由各级商务主管部门向同级财政部门申请，不能以任何理由收取经营许可及市场监管的费用。

（二）各级商务主管部门应按照《成品油市场管理办法》和本细则的规定，建立相应工作制度，设立举报电话或举报信箱，及时对违法经营行为进行查处。

（三）各级商务主管部门直接负责的主管人员和其他直接责任人员，擅自越权或不按规定程序审批的，责令其改正，并通报批评。在成品油市场管理中或者的，由上级行政管理部门给予行政处分；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。

第八章附则

第15篇

第一条为保护村镇银行、存款人和其他客户的合法权益，规范村镇银行的行为，加强监督管理，保障村镇银行持续、稳健发展，根据《中华人民共和国银行业监督管理法》、《中华人民共和国商业银行法》和《中华人民共和国公司法》等有关法律法规，制定本规定。

第二条村镇银行是指经中国银行业监督管理委员会依据有关法律、法规批准，由境内外金融机构、境内非金融机构企业法人、境内自然人出资，在农村地区设立的主要为当地农民、农业和农村经济发展提供金融服务的银行业金融机构。

第三条村镇银行是独立的企业法人，享有由股东投资形成的全部法人财产权，依法享有民事权利，并以全部法人财产独立承担民事责任。

村镇银行股东依法享有资产收益、参与重大决策和选择管理者等权利，并以其出资额或认购股份为限对村镇银行的债务承担责任。

第四条村镇银行以安全性、流动性、效益性为经营原则，自主经营，自担风险，自负盈亏，自我约束。

村镇银行依法开展业务，不受任何单位和个人的干涉。

第五条村镇银行不得向关系人发放信用贷款；向关系人发放担保贷款的条件不得优于其他借款人同类贷款的条件。

村镇银行不得发放异地贷款。

第六条村镇银行应遵守国家法律、行政法规，执行国家金融方针和政策，依法接受银行业监督管理机构的监督管理。

第二章机构的设立

第七条村镇银行的名称由行政区划、字号、行业、组织形式依次组成，其中行政区划指县级行政区划的名称或地名。

第八条设立村镇银行应当具备下列条件：

（一）有符合规定的章程；

（二）发起人或出资人应符合规定的条件，且发起人或出资人中应至少有1家银行业金融机构；

（三）在县（市）设立的村镇银行，其注册资本不得低于300万元人民币；在乡（镇）设立的村镇银行，其注册资本不得低于100万元人民币；

（四）注册资本为实收货币资本，且由发起人或出资人一次性缴足；

（五）有符合任职资格条件的董事和高级管理人员；

（六）有具备相应专业知识和从业经验的工作人员；

（七）有必需的组织机构和管理制度；

（八）有符合要求的营业场所、安全防范措施和与业务有关的其他设施；

（九）中国银行业监督管理委员会规定的其他审慎性条件。

第九条村镇银行应依照《中华人民共和国公司法》自主选择组织形式。

第十条设立村镇银行应当经过筹建和开业两个阶段。

第十一条筹建村镇银行，申请人应提交下列文件、材料：

（一）筹建申请书；

（二）可行性研究报告；

（三）筹建工作方案；

（四）筹建人员名单及简历；

（五）发起人或出资人基本情况及除自然人以外的其他发起人或出资人最近2年经审计的会计报告；

（六）发起人或出资人为境内外金融机构的，应提交其注册地监管机构出具的书面意见；（七）中国银行业监督管理委员会规定的其他材料。

第十二条村镇银行的筹建期最长为自批准之日起6个月。筹建期内达到开业条件的，申请人可提交开业申请。

村镇银行申请开业，申请人应提交以下文件和材料：

（一）开业申请书；

（二）筹建工作报告；

（三）章程草案；

（四）拟任职董事、高级管理人员的任职资格申请书；

（五）法定验资机构出具的验资证明；

（六）营业场所所有权或使用权的证明材料；

（七）公安、消防部门对营业场所出具的安全、消防设施合格证明；

（八）中国银行业监督管理委员会规定的其他材料。

第十三条申请村镇银行董事和高级管理人员任职资格，拟任人除应符合银行业监督管理机构规定的基本条件外，还应符合下列条件：

（一）村镇银行董事应具备与其履行职责相适应的知识、经验及能力；

（二）村镇银行董事长和高级管理人员应具备从事银行业工作5年以上，或者从事相关经济工作8年以上（其中从事银行业工作2年以上）的工作经验，具备大专以上（含大专）学历。

第十四条村镇银行董事和高级管理人员的任职资格需经银监分局或所在城市银监局核准。银监分局或所在城市银监局自受理之日起30日内作出核准或不予核准的书面决定。

第十五条村镇银行的筹建由银监分局或所在城市银监局受理，银监局审查并决定。银监局自收到完整申请材料或自受理之日起4个月内作出批准或不批准的书面决定。

村镇银行达到开业条件的，其开业申请由银监分局或所在城市银监局受理、审查并决定。银监分局或所在城市银监局自受理之日起2个月内做出核准或不予核准的决定。

第十六条村镇银行可根据农村金融服务和业务发展需要，在县域范围内设立分支机构。设立分支机构不受拨付营运资金额度及比例的限制。

第十七条村镇银行设立分支机构需经过筹建和开业两个阶段。

村镇银行分支机构的筹建方案，应事前报监管办事处备案。未设监管办事处的，向银监分局或所在城市银监局备案。村镇银行在分支机构筹建方案备案后即可开展筹建工作。

村镇银行分支机构开业申请，由银监分局或所在城市银监局受理、审查并决定，银监分局或所在城市银监局自受理之日起2个月内作出核准或不予核准的决定。

第十八条村镇银行分支机构的负责人应通过所在地银监局组织的从业资格考试，并在任职前报银监分局或所在城市银监局备案。

第十九条经核准开业的村镇银行及其分支机构，由决定机关颁发金融许可证，并凭金融许可证向工商行政管理部门办理登记，领取营业执照。

第三章股权设置和股东资格

第二十条村镇银行的股权设置按照《中华人民共和国公司法》有关规定执行。

第二十一条境内金融机构投资入股村镇银行，应符合以下条件：

（一）商业银行未并表和并表后的资本充足率均不低于8%，且主要审慎监管指标符合监管要求；其他金融机构的主要合规和审慎监管指标符合监管要求；

（二）财务状况良好，最近2个会计年度连续盈利；

（三）入股资金来源真实合法；

（四）公司治理良好，内部控制健全有效；

（五）中国银行业监督管理委员会规定的其他审慎性条件。

境内金融机构出资设立或入股村镇银行须事先报经银行业监督管理机构及有关部门批准。

第二十二条境外金融机构投资入股村镇银行，应符合以下条件：

（一）最近1年年末总资产原则上不少于10亿美元；

（二）财务稳健，资信良好，最近2个会计年度连续盈利；

（三）银行业金融机构资本充足率应达到其注册地银行业资本充足率平均水平且不低于8%，非银行金融机构资本总额不低于加权风险资产总额的10%；

（四）入股资金来源真实合法；

（五）公司治理良好，内部控制健全有效;

（六）注册地国家（地区）金融机构监督管理制度完善；

（七）该项投资符合注册地国家（地区）法律、法规的规定以及监管要求；

（八）注册地国家（地区）经济状况良好；

（九）中国银行业监督管理委员会规定的其他审慎性条件。

第二十三条境内非金融机构企业法人投资入股村镇银行，应符合以下条件：

（一）在工商行政管理部门登记注册，具有法人资格；

（二）有良好的社会声誉、诚信记录和纳税记录；

（三）财务状况良好，入股前上一年度盈利；

（四）年终分配后，净资产达到全部资产的10%以上（合并会计报表口径）；

（五）入股资金来源合法，不得以借贷资金入股，不得以他人委托资金入股；

（六）有较强的经营管理能力和资金实力；

（七）中国银行业监督管理委员会规定的其他审慎性条件。

拟入股的企业法人属于原企业改制的，原企业经营业绩及经营年限可以延续作为新企业的经营业绩和经营年限计算。

第二十四条境内自然人投资入股村镇银行的，应符合以下条件：

（一）有完全民事行为能力；

（二）有良好的社会声誉和诚信记录；

（三）入股资金来源合法，不得以借贷资金入股，不得以他人委托资金入股；

（四）中国银行业监督管理委员会规定的其他审慎性条件。

第二十五条村镇银行最大股东或惟一股东必须是银行业金融机构。最大银行业金融机构股东持股比例不得低于村镇银行股本总额的20%，单个自然人股东及关联方持股比例不得超过村镇银行股本总额的10%，单一非银行金融机构或单一非金融机构企业法人及其关联方持股比例不得超过村镇银行股本总额的10%。

任何单位或个人持有村镇银行股本总额5%以上的，应当事前报经银监分局或所在城市银监局审批。

第二十六条村镇银行在向工商行政管理部门登记后，向认缴股本的股东签发记名股权证，作为股东所持股份和分红的凭证。

第二十七条村镇银行股东不得虚假出资或者抽逃出资。

村镇银行不得接受本行股份作为质押权标的。

第二十八条村镇银行的股份可依法转让、继承和赠与。但发起人或出资人持有的股份自村镇银行成立之日起3年内不得转让或质押。村镇银行董事、行长和副行长持有的股份，在任职期间内不得转让或质押。

第二十九条村镇银行的实收资本变更后，必须相应变更其注册资本。

第四章公司治理

第三十条村镇银行的组织机构及其职责应按照《中华人民共和国公司法》的相关规定执行，并在其章程中明确。

第三十一条村镇银行应根据其决策管理的复杂程度、业务规模和服务特点设置简洁、灵活的组织机构。

村镇银行可只设立董事会，行使决策和监督职能；也可不设董事会，由执行董事行使董事会相关职责。

第三十二条村镇银行应建立有效的监督制衡机制。不设董事会的，应由利益相关者组成的监督部门（岗位）或利益相关者派驻的专职人员行使监督检查职责。

第三十三条村镇银行设行长1名，根据需要设副行长1至3名。规模较小的村镇银行，可由董事长或执行董事兼任行长。

村镇银行董事会或监督管理部门（岗位）应对行长实施年度专项审计。审计结果应向董事会、股东会或股东大会报告，并报银监分局或所在城市银监局备案。行长、副行长离任时，须进行离任审计。

第三十四条村镇银行可设立独立董事。独立董事与村镇银行及其主要股东之间不应存在影响其独立判断的关系。独立董事履行职责时尤其要关注存款人和中小股东的利益。

第三十五条村镇银行董事和高级管理人员对村镇银行负有忠实义务和勤勉义务。

董事违反法律、法规或村镇银行章程，致使村镇银行形成严重损失的，应当承担赔偿责任。

行长、副行长违反法律、法规或超出董事会或执行董事授权范围作出决策，致使村镇银行遭受严重损失的，应承担相应赔偿责任。

第三十六条村镇银行董事会和经营管理层可根据需要设置不同的专业委员会，提高决策管理水平。

规模较小的村镇银行，可不设专业委员会，并视决策复杂程度和风险高低程度，由相关的专业人员共同研究决策或直接由股东会或股东大会做出决策。

第三十七条村镇银行要建立适合自身业务特点和规模的薪酬分配制度、正向激励约束机制，培育与当地农村经济发展相适应的企业文化。

第五章经营管理

第三十八条经银监分局或所在城市银监局批准，村镇银行可经营下列业务：

（一）吸收公众存款；

（二）发放短期、中期和长期贷款；

（三）办理国内结算；

（四）办理票据承兑与贴现；

（五）从事同业拆借；

（六）从事银行卡业务；

（七）发行、兑付、承销政府债券；

（八）收付款项及保险业务；

（九）经银行业监督管理机构批准的其他业务。

村镇银行按照国家有关规定，可政策性银行、商业银行和保险公司、证券公司等金融机构的业务。

有条件的村镇银行要在农村地区设置ATM机，并根据农户、农村经济组织的信用状况向其发行银行卡。

对部分地域面积大、居住人口少的村、镇，村镇银行可通过采取流动服务等形式提供服务。

第三十九条村镇银行在缴足存款准备金后，其可用资金应全部用于当地农村经济建设。村镇银行发放贷款应首先充分满足县域内农户、农业和农村经济发展的需要。确已满足当地农村资金需求的，其富余资金可投放当地其他产业、购买涉农债券或向其他金融机构融资。

第四十条村镇银行应建立适合自身业务发展的授信工作机制，合理确定不同借款人的授信额度。在授信额度以内，村镇银行可以采取一次授信、分次使用、循环放贷的方式发放贷款。

第四十一条村镇银行发放贷款应坚持小额、分散的原则，提高贷款覆盖面，防止贷款过度集中。村镇银行对同一借款人的贷款余额不得超过资本净额的5%；对单一集团企业客户的授信余额不得超过资本净额的10%。

第四十二条村镇银行应按照国家有关规定，建立审慎、规范的资产分类制度和资本补充、约束机制，准确划分资产质量，充分计提呆账准备，及时冲销坏账，真实反映经营成果，确保资本充足率在任何时点不低于8%，资产损失准备充足率不低于100%。

第四十三条村镇银行应建立健全内部控制制度和内部审计机制，提高风险识别和防范能力，对内部控制执行情况进行检查、评价，并对内部控制的薄弱环节进行纠正和完善，确保依法合规经营。

第四十四条村镇银行执行国家统一的金融企业财务会计制度以及银行业监督管理机构的有关规定，建立健全财务、会计制度。

村镇银行应真实记录并全面反映其业务活动和财务状况，编制财务会计报告，并提交其权力机构审议。

有条件的村镇银行，可引入外部审计制度。

第四十五条村镇银行应按规定向银监分局或所在城市银监局报送会计报告、统计报表及其他资料，并对报告、资料的真实性、准确性、完整性负责。

第四十六条村镇银行应建立信息披露制度，及时披露年度经营情况、重大事项等信息。第六章监督检查

第四十七条村镇银行开展业务，依法接受银行业监督管理机构监督管理。

第四十八条银行业监督管理机构根据村镇银行业务发展和当地客户的金融服务需求，结合非现场监管及现场检查结果，依法审批村镇银行的业务范围和新增业务种类。

第四十九条银行业监督管理机构依据国家有关法律、行政法规，制定村镇银行的审慎经营规则，并对村镇银行风险管理、内部控制、资本充足率、资产质量、资产损失准备充足率、风险集中、关联交易等方面实施持续、动态监管。

第五十条银行业监督管理机构按照《商业银行监管内部评级指引》的有关规定，制定对村镇银行的评级办法，并根据监管评级结果，实施差别监管。

第五十一条银行业监督管理机构根据村镇银行的资本充足状况和资产质量状况，适时采取下列监管措施：

（一）对资本充足率大于8%、不良资产率低于5%的，适当减少现场检查的频率和范围，支持其稳健发展；

（二）对资本充足率高于4%但低于8%的，要督促其制订切实可行的资本补充计划，限期提高资本充足率，并加大非现场监管及现场检查力度，适时采取限制其资产增长速度、固定资产购置、分配红利和其他收入、增设分支机构、开办新业务等措施；

（三）对限期内资本充足率降至4%、不良资产率高于15%的，可适时采取责令调整董事或高级管理人员、停办部分或所有业务、限期重组等措施进行纠正；

（四）对在规定期限内仍不能实现有效重组、资本充足率降至2%及2%以下的，应适时接管、撤销或破产。

第五十二条银行业监督管理机构应建立对村镇银行支农服务质量的考核体系和考核办法，定期对村镇银行发放支农贷款情况进行考核评价，并可将考核评价结果作为对村镇银行综合评价、行政许可以及高级管理人员履职评价的重要内容。

第五十三条村镇银行违反本规定的，银行业监督管理机构有权采取风险提示、约见其董事或高级管理人员谈话、监管质询、责令停办业务等措施，督促其及时进行整改，防范风险。

第五十四条村镇银行及其工作人员在业务经营和管理过程中，有违反国家法律、行政法规行为的，由银行业监督管理机构依照《中华人民共和国银行业监督管理法》、《中华人民共和国商业银行法》等有关法律法规实施处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第五十五条村镇银行及其工作人员对银行业监督管理机构的处罚决定不服的，可依法提请行政复议或向人民法院提起行政诉讼。

第七章机构变更与终止

第五十六条村镇银行有下列变更事项之一的，需经银监分局或所在城市银监局批准：

（一）变更名称；

（二）变更注册资本；

（三）变更住所；

（四）调整业务范围；

（五）变更持有资本总额或者股份总额5%以上的股东；

（六）修改章程；

（七）变更组织形式；

（八）中国银行业监督管理委员会规定的其他变更事项。

更换董事、高级管理人员时，应报经银行业监督管理机构核准其任职资格。

第五十七条村镇银行的接管、解散、撤销和破产，执行《中华人民共和国商业银行法》及有关法律、行政法规的规定。

第五十八条村镇银行因解散、被撤销和被宣告破产而终止的，应向发证机关缴回金融许可证，及时到工商行政管理部门办理注销登记，并予以公告。

第八章附则

第五十九条本规定所称农村地区，是指中西部、东北和海南省县（市）及县（市）以下地区，以及其他省（区、市）的国定贫困县和省定贫困县及县以下地区。

第六十条本规定所称境内金融机构，是指《中华人民共和国银行业监督管理法》第二条所列金融机构。

第六十一条本规定未尽事宜，按照《中华人民共和国银行业监督管理法》和《中华人民共和国商业银行法》等有关法律、法规和规章执行。