申请撤销任职报告范文

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第1篇

第一条 为了规范证券公司高级管理人员的管理，促进证券行业专业管理队伍的形成，提高证券公司经营管理水平，保护投资者的合法权益，根据《证券法》、《公司法》、《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定》和其他法律、行政法规，制定本办法。

第二条 本办法所称证券公司高级管理人员（以下简称高管人员）是指对公司决策、经营、管理负有领导职责的人员，包括董事长、副董事长、监事长、总经理、副总经理、公司财务负责人、公司合规负责人以及实际履行上述职责的人员。

第三条 证券公司应当选聘取得证券公司高级管理人员任职资格（以下简称高管任职资格）的人员担任高管人员；未取得高管任职资格的人员不得担任高管人员。

高管任职资格应当经中国证监会依法核准。

第四条 高管人员应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守公司章程和行业规范，恪守诚信，审慎勤勉，忠实尽责。

第五条 中国证监会依法对高管人员进行监督管理。

中国证券业协会、证券交易所依照法律、行政法规、中国证监会的规定和自律规则对高管人员进行管理。

第二章 任职资格

第六条 申请董事长、副董事长和监事长高管任职资格应当具备下列条件：

（一）从事证券工作3年以上，或者金融、法律、会计工作5年以上，或者经济工作10年以上；

（二）通过中国证监会认可的资质水平测试；

（三）具有大学本科以上学历；

（四）诚实守信，具有良好的职业道德，最近5年内无不良行为记录；

（五）熟悉与证券公司经营管理有关的法律知识，具备履行高管人员职责所必需的经营管理能力和组织协调能力；

（六）没有《公司法》、《证券法》等法律、行政法规规定的禁止担任高管人员和从业人员的情形；

（七）中国证监会规定的其他条件。

第七条 申请总经理、副总经理、财务负责人和合规负责人高管任职资格的，除应当具备本办法第六条（二）项至第（六）项规定的条件外，还应当具备下列条件：

（一）取得证券业执业资格；

（二）从事证券工作3年以上或者金融工作5年以上；

（三）曾担任证券、基金、期货、银行、保险等金融机构部门负责人以上职务不少于两年，或者具有相当职位管理工作经历。

行使公司经营管理职权的董事长或者副董事长应当具备本条规定的任职条件。

第八条 申请高管任职资格，应当由任职1年以上的两名现任高管人员予以推荐，出具书面推荐意见。

第九条 申请高管任职资格，申请人应当向中国证监会提交下列申请材料：

（一）高管任职资格申请表；

（二）两名推荐人的推荐意见；

（三）曾任职单位的离任审计报告、最近3年内曾任职单位的鉴定意见、最近5年内曾任职金融机构的监管部门就申请人从业经历和是否受过处罚或者是否存在不良行为记录等情况出具的监管意见；

（四）身份证明复印件；

（五）学历证书、证券业执业资格证明、资质水平测试合格证明、专业资格证书复印件；

（六）律师事务所出具的法律意见书；

（七）中国证监会规定的其他材料。

前款第（二）项和第（三）项规定的推荐意见、离任审计报告、鉴定意见、监管意见应当由出具意见的单位或者个人代为寄送中国证监会及申请人住所地中国证监会派出机构，其他申请材料应当由申请人同时报送其住所地中国证监会派出机构备案。

第十条 推荐人出具的推荐意见应当重点说明申请人个人品行、遵守法纪、业务水平、管理能力等情况，并发表明确的推荐意见。

第十一条 中国证监会派出机构应当自收到备案材料之日起10个工作日内，对备案材料进行审查，对申请人进行考察、谈话，并将审查意见和考察、谈话工作底稿报送中国证监会。

第十二条 中国证监会依法对申请材料进行受理、审查，作出行政许可决定。符合条件的，准予许可，颁发高管人员任职资格证书。

中国证监会可以通过考察、谈话等方式，对申请人的品行、工作能力、工作经历等情况进行核查。

第十三条 申请人隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请高管任职资格的，中国证监会不予受理申请或者不予核准任职申请，申请人在1年内不得再次申请高管任职资格；以欺骗、贿赂等不正当手段取得高管任职资格的，申请人在3年内不得再次申请高管任职资格。

第十四条 证券公司董事会应当与聘任的总经理、副总经理、财务负责人和合规负责人签订聘任协议，就任期、绩效考核、解聘事由、双方的权利义务及违约责任等进行约定。

第十五条 证券公司选聘高管人员的，应当自作出选聘决定之日起5个工作日内，向中国证监会及公司注册地和被选聘高管人员住所地中国证监会派出机构报送下列任职备案材料：

（一） 高管人员任职备案报告，报告应当包括选聘高管人员的职务与职责范围；

（二） 选聘决定文件、聘任协议；

（三） 被选聘高管人员签署的诚信经营承诺书；

（四） 中国证监会规定的其他材料。

第十六条 中国证监会依法对高管人员任职备案材料进行审查。任职程序不符合规定的，中国证监会责令其任职公司改正。

第十七条 高管人员出现下列情形之一的，高管任职资格自动失效：

（一）有《公司法》、《证券法》规定的不得担任董事、监事或者经理的情形；

（二）受到刑事处罚；

（三）自取得高管任职资格之日起5年内未担任过证券公司高管人员；

（四）对所任职的证券公司因重大违法违规行为而被托管、行政接管、撤销或者责令关闭负有责任；

（五）未依照规定参加年度考核；

（六）中国证监会规定的其他情形。

第三章 基本行为规范

第十八条 高管人员应当切实履行法定和公司章程规定的职责，促进公司建立健全内部控制和风险管理制度，确保相关制度有效执行，维护控制系统有效运作，对所分管业务的违法违规行为承担领导责任。

第十九条 高管人员应当按照公司章程的规定行使职权，不得授权未取得高管任职资格的人员代为行使职权。

第二十条 高管人员应当拒绝执行任何机构、个人侵害公司利益或者客户合法权益等的指令或者授意，发现有侵害客户合法权益的违法违规行为的，应当及时向公司注册地中国证监会派出机构报告。

中国证监会依法保护因依法履行职责、切实维护客户利益而受到不公正待遇的高管人员的合法权益。

第二十一条 高管人员不得利用职权收受贿赂或者获取其他非法收入，不得挪用公司或者客户资产，不得将公司或者客户资金借贷给他人，不得以客户资产为本公司、公司股东或者其他机构、个人债务提供担保。

第二十二条 证券公司的总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人不得在除证券公司参股公司以外的其他营利性单位兼职或者从事本职工作以外的其他经营性活动。

第四章 监督管理

第二十三条 取得高管任职资格且在证券公司从业的人员有下列情形之一的，公司应当自发生之日起5个工作日内向注册地中国证监会派出机构报告，并说明原因：

（一）受到刑事处罚、行政处罚；

（二）被行政、司法机关立案调查；

（三）被自律管理机构处分；

（三）被公司免职、处分；

（四）辞职、离职、丧失民事行为能力或者因其他原因不能履行职责；

（五）其他可能影响其正常履行职责或者任职资格的情形。

取得高管任职资格但不在证券公司从业的人员发生上述情形的，应当自发生之日起5个工作日向住所地中国证监会派出机构报告，并说明原因。推荐人应当督促被推荐人及时报告，如发现被推荐人未按时报告，应当自发生之日起15个工作日内向被推荐人住所地中国证监会派出机构报告。

第二十四条 高管人员出现职责分工调整的，公司应当在10个工作日内，向中国证监会及公司注册地中国证监会派出机构报告。

第二十五条 证券公司董事长不能履行职责或者缺位时，应当依照《公司法》和公司章程规定，决定由副董事长、其他具有高管任职资格的董事履行董事长职权。

证券公司总经理不能履行职责或者缺位时，董事会应当在15个工作日内决定由公司内其他高管人员代为履行其职责。

代为履行职责的时间不得超过90日，但法律、行政法规另有规定的除外。

第二十六条 证券公司或者高管人员涉嫌重大违法违规处于行政、司法机关调查期间的，公司董事会应当暂停相关高管人员的职务。

证券公司出现下列情形之一的，中国证监会可以责令公司董事会限期更换高管人员或者指定人员临时履行高管人员职责：

（一）公司存在重大经营风险且未实施有效控制、化解措施的；

（二）高管人员不能依法履行职责的；

（三）高管人员未能勤勉尽责导致或者可能导致公司出现重大风险或者风险隐患的；

（四）中国证监会根据审慎监管原则认定的其他情形。

第二十七条 证券公司变更董事长或者总经理的，应当自中国证监会任职核准之日起15个工作日内办理证券业务许可证变更手续。

第二十八条 中国证监会对高管人员工作及守法合规等情况进行年度考核。

高管人员应当自任职的下1个年度起，在每年的第1个季度内，向公司注册地中国证监会派出机构提交经证券公司签署意见的年度考核表。

取得高管任职资格但尚未担任证券公司高管人员的，应当自取得任职资格的下1个年度起，在每年的第1个季度内，向住所地中国证监会派出机构提交经两名推荐人签署意见的年度考核表。

第二十九条 中国证监会派出机构应当在每年的6月30日前，完成对高管人员的年度考核，并将考核结果报送中国证监会。

第三十条 取得高管任职资格的人员应当按照规定参加中国证券业协会或者中国证监会认可的其他机构组织的业务培训。

第三十一条 高管人员离任的，公司应当立即对其进行离任审计，并且自离任之日起60日内将审计报告报中国证监会及公司注册地中国证监会派出机构备案。离任审计报告应当包括下列内容：

（一）所分管业务的规模、盈亏情况、资产质量等基本情况；

（二）所分管业务内控和风险管理的有效性情况；

（三）所分管业务合规情况，包括其职责范围内是否发生重大违法违规行为以及本人应当承担的责任；

（四）审计结论。

证券公司董事长、总经理的离任审计和因违法违规行为被解除职务的高管人员的离任审计，应当由公司监事会委托具有证券相关业务资格的会计师事务所办理。

第三十二条 高管人员离任审计期间，不得在其他证券公司任职。

第三十三条 有下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以对负有直接责任或者领导责任的高管人员出具警示函、进行监管谈话：

（一）证券公司或者本人涉嫌违反法律、行政法规或者中国证监会规定；

（二）证券公司法人治理结构、内部控制存在重大隐患；

（三）高管人员不遵守承诺；

（四）证券公司财务指标不符合中国证监会规定的风险监控指标。

第三十四条 证券公司被中国证券业协会、证券交易所等自律组织纪律处分，或者被税务、审计、工商等行政部门行政处罚的，应当自发生之日起10个工作日内，将被处分、处罚的原因及负有领导责任的高管人员名单书面报告注册地中国证监会派出机构。

第三十五条 高管人员有下列情形之一的，中国证监会可以认定其为不适当人选：

（一）累计3次被中国证监会出具警示函或者进行监管谈话；

（二）累计3次被自律组织纪律处分；

（三）累计5次对公司受到纪律处分或者被行政处罚负有领导责任；

（四）有证据证明缺乏专业胜任能力、管理不善或者违反承诺；

（五）未能有效执行公司治理和内部控制相关制度；

（六）擅离职守；

（七）离任审计报告表明对公司出现经营风险或者违法违规行为负有责任；

（八）授权不具备高管任职资格或者高管任职资格失效的人员、不适当人选代为行使职权；

（九）违反本办法第二十五条的规定决定代为履行职责的人员；

（十）对公司其他高管人员的违法违规行为、重大经营管理责任隐瞒不报；

（十一）拒绝向中国证监会提供相关的监管信息及其他不配合监管的情形；

（十二）违反本办法第二十二条的规定。

中国证监会拟认定有关高管人员为不适当人选的，应当在向证券公司发出不适当人员建议函前告知公司及本人。该高管人员可以自收到告知通知之日起10个工作日内，向中国证监会提出书面说明，进行申辩。

第三十六条 证券公司应当自收到中国证监会认定为不适当人选的建议函之日起10个工作日内，免除该高管人员职务，并应当自收到建议函之日起15个工作日内将免职情况书面报告中国证监会及公司注册地中国证监会派出机构。

自被中国证监会认定为不适当人选之日起两年内，任何证券公司不得选聘该人员担任高管人员。

第三十七条 高管人员因高管任职资格失效、被认定为不适当人选被解除职务的，应当配合公司完成工作移交，接受离任审计。

第三十八条 自推荐人签署推荐意见之日起1年内，被推荐人被中国证监会认定为不适当人选或者被撤销、吊销任职资格的，中国证监会自认定或者撤销、吊销决定作出之日起两年内不再受理该推荐人的推荐意见或者签署意见的年度考核表。

第三十九条 证券公司违反本办法规定的，中国证监会将责令公司进行整改。整改期间，中国证监会可以对该公司的业务资格、新设机构等申请事项暂停受理、暂停审核。

第四十条 中国证监会建立高管人员数据库，记录取得高管任职资格的人员的身份信息、任职资格信息、执业行为、违法违纪情况等内容。

中国证监会可以采取适当方式，对高管人员的有关信息进行披露。

第五章 法律责任

第四十一条 证券公司高管人员违反法律、行政法规和中国证监会的规定，依法应予行政处罚的，依照有关规定进行处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究刑事责任。

第四十二条 申请人隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请高管任职资格的，给予警告。

以欺骗、贿赂等不正当手段取得高管任职资格的，撤销任职资格，并处3万元以下罚款。

第四十三条 有下列情形之一的，责令改正，对公司和负有责任的高管人员单处或者并处警告、3万元以下罚款；情节严重的，6个月内暂停公司相关业务资格，并对负有责任的高管人员处以警告、暂停或者吊销高管任职资格：

（一） 公司出现较大经营风险、重大经济损失或者发生重大金融犯罪案件；

（二） 损害客户合法权益；

（三） 向中国证监会提供虚假信息、隐瞒重大事项；

（四）未按照中国证监会的规定进行整改或者整改不力；

（五）未按规定履行报告、备案义务；

（六）未按规定对离任高管人员进行离任审计。

第四十四条 违反本办法第二十二条规定的，责令改正，单处或者并处警告、3万元以下罚款；情节严重的，暂停或者吊销其高管任职资格。

第六章 附则

第2篇

    上诉人:(一审原告)某县某中学

    被上诉人:(一审被告)某县教育委员会

    上诉人因诉被上诉人教育行政许可一案,不服某县人民法院 (2007)丰法行初字第41号行政判决,向重庆市第三中级人民法院提起上诉。本院2008年4月17日立案受理后依法组成合议庭,于2008年5月28日公开开庭审理了本案。

    法庭查明如下事实:上诉人设立于2004年8月,同年9月7日,被上诉人以该校系违法办学为由,对举办者刘某作出行政处罚决定,撤销某中学。之后,刘某向被上诉人重新提出办学申请。由于某中学于2004年8月在未经批准的情况下擅自招生办学,被上诉人对该校作出行政处罚决定,撤销某中学,但该校自2004年秋以来未停止办学,未执行该行政处罚决定。同时该校未规定申请筹建的情况下,擅自选校址建校舍,并已经投入使用,未进行建设工程竣工验收,只是由某县康居房屋安全咨询有限公司进行了房屋安全性鉴定,其办学地址不适合举办初级中学校。被上诉人于2007年8月17日作出批复,决定不予批准举办某中学。在审理过程中,被上诉人于2008年3月6日作出决定,撤销其于2007年8月17日作出的关于不同意设立某中学的批复,某中学明确表示不撤回起诉。被上诉人于2007年6月安排某中学2007年初中毕业升学考试和2007年初中结业考试,并向2007届毕业生颁发毕业证书。

    上诉人某中学上辩称:(1)上诉人于2006年4月21日递交申办报告及所需材料后,被上诉人向上诉人的所有学生建立学籍,组织各种考试,颁发毕业证书的行为客观存在,上诉人现要求补发办学许可证。(2)被上诉人事实上已批准设立某中学,只是没有履行颁发办学许可证。被上诉人答辩:学生是无辜的,学生享有受教育的权利,任何人均不能剥夺学生受教育的权利,鉴于这种情况下,被上诉人给上诉人所办中学仅有的一、二年级学生建立了学籍,并在2007年对三年级学生组织了考试,这与事实上上诉人违法办学是两个不同性质的问题。(二)对已具备办学条件的民办学校发给办学许可证,而不是对不具备办学条件的也要发给行政办学许可证。上述事实有以下证据材料为证1、刘某申办某中学的申请书;2、①某教行决字[2004]第1号教育违法行为行政处罚决定书,②《关于不同意设立某县某中学校的批复》;3、梁某、陈某的行政执法证和身份证复印件,证明梁某、陈某具备教育行政执法资格;4、某县三合镇教管中心《关于某中学校2007年春季学生人数报告》,证明某中学2007年春季初中一年级1个班54人,初中二年级2个班65人(一班30人,二班35人),初中三年级36人,三个年级4个班共计155人的事实;5、①刘某提供的2007年春季某中学任职教师情况,②某中学英语教师杨某小学英语教师资格证书复印件,证明该校任职教师10名,其中具有教师资格的1名,但杨某的资格为小学英语。6、证人马某出庭作证,证明被告要求原告更改申请时间;7、某教[2007]42号文件,证明被告准许原告在校学生参加了2007年初中毕业升学考试和2007年初中结业考试; 8、丰[安]房(鉴)字2006第011号房屋安全性鉴定报告,证明某县康居房屋安全咨询有限公司对原告坐落在某县三合镇鹿鸣岩村5组的教学楼房屋鉴定情况;11、办学材料。法院认定,原审事实认定、法律适用正确,,应维持原判。重庆市第三中级人民法院于2008年5月28日作出二审(终审)判决,判决生效。    【裁判要点】

    一审法院:依照《最高人民法院关于执行〈中华人民共和国行政诉讼法〉若干问题的解释》第50条第3款、第56条第(4)项之规定,判决:(一)确认被告某县教育委员会于2007年8月17日作出的关于不同意设立某中学的批复违法;(二)驳回原告某中学要求补发办学许可证的诉讼请求。案件受理费50元,由原告某中学和被告被上诉人各负担25元。

    二审法院:驳回上诉,维持原判。

    【法理解析】

第3篇

第二条 本办法适用于取得中国注册会计师证书的注册会计师。

第三条 注册会计师任职资格检查（以下简称检查），是注册会计师协会依法按年度根据注册会计师提交的检查材料，对与注册会计师任职资格事项有关的情况进行的检查。

当年准予注册的注册会计师，自下一年度起接受检查。

第四条 各省、自治区、直辖市注册会计师协会(以下简称省级协会)负责本地区注册会计师的检查工作。中国注册会计师协会（以下简称中注协）负责对检查工作进行监督指导，必要时可以进行实地抽查。

第五条 注册会计师应当接受注册会计师关系所在省级协会的检查，认真、如实地填写《××年度注册会计师任职资格检查基本情况表》（以下简称《基本情况表》）中的内容。每年的1月1日至1月20日，注册会计师须向其所在的会计师事务所（以下简称事务所）提交《基本情况表》。

具有以下情形之一的注册会计师，在前款规定的时间内，直接向省级协会提交《基本情况表》：

（一）已从原事务所转出，拟加入其他事务所或正在申请设立事务所的。

（二）正在办理事务所清算的责任人。

（三）省级协会认可的其他情形。

第六条 注册会计师因病不能填写《基本情况表》的，可委托本事务所内的其他注册会计师代为填写，并出具相关病历或其他证实患病的材料；属于本办法第五条第二款规定情形的注册会计师，可委托本地区其他注册会计师代为填写。在注册会计师签名栏，被委托人应签署本人姓名及注册会计师编号。

第七条 事务所应当认真组织本所的注册会计师参加检查，并对注册会计师提交的《基本情况表》的有关内容进行复核。

每年的1月21日至1月31日，事务所应当将以下材料一并报送所在地省级协会：

（一）《基本情况表》；

（二）注册会计师证书原件；

（三）《××年度注册会计师任职资格检查基本情况汇总表》（以下简称《基本情况汇总表》）；

（四）特别事项说明，即对于具有本办法第十二条第(三)、(四)项情形和已死亡的注册会计师，应当作为特别事项予以说明；

（五）本所开展检查工作情况的报告。

第八条 注册会计师和事务所应当对所填报内容的真实性负责。

第九条 省级协会应当认真、及时审查事务所申报的检查材料。省级协会可以根据需要要求补充相关证明材料，必要时对实质内容进行核实。

对于检查中发现弄虚作假的，应当要求注册会计师、事务所予以改正；对情节严重的，应当视情况予以行业内通报批评；对有法定注销、撤销注册情形的，应当予以注销注册、撤销注册处理。

第十条 省级协会每年应当安排一定比例的实地检查。

第十一条 对有下列情形之一的注册会计师，省级协会应当暂缓检查：

（一）不履行会员义务且情节严重的;

（二）所在事务所在接受暂停执业处罚期间的；

（三）本人在接受暂停执业处罚期间的。

第十二条 对有下列情形之一的注册会计师，省级协会不予通过检查：

（一）依法被撤销注册，或者吊销注册会计师证书的；

（二）不在事务所专职执业的；

（三）完全丧失民事行为能力的；

（四）受刑事处罚的；

（五）自行停止执行注册会计师业务满1年的；

（六）以欺骗、贿赂等不正当手段取得注册会计师证书的。

第十三条 每年3月31日前，省级协会应当将事务所申报的有关材料审查完毕，并在《基本情况表》及《基本情况汇总表》中签署检查意见。同时，省级协会应当认真填写《××年度撤销、注销注册人员统计表》、《××年度注册会计师任职资格检查情况统计表》（以下简称《检查情况统计表》）。

对符合任职资格的注册会计师，省级协会应当在其注册会计师证书上加盖“××年度任职资格检查合格”专用章，并将注册会计师证书交还其所在事务所。

对有本办法第十一条、第十二条规定情形的注册会计师，省级协会应当在注册会计师协会检查意见栏中注明暂缓检查、不予通过的原因。

第十四条 省级协会应当在检查结果公告前，对于不予通过检查的注册会计师，根据《注册会计师注册办法》的有关规定撤销注册或注销注册，并收回其注册会计师证书。

对于本人申请不继续执业的注册会计师，或事务所申报已死亡的注册会计师，省级协会应当及时注销注册，并收回其注册会计师证书。

第十五条 省级协会应当将符合任职资格、暂缓检查及撤销、注销的注册会计师名单，在财政会计行业管理系统、中注协网站以及地方协会网站或地方主要报刊予以公告。

公告时，对暂缓检查及撤销、注销的注册会计师，应当注明原因；对具有本办法第五条第二款规定情形的注册会计师，应当注明为“协会代管”。

第十六条 对暂缓检查的注册会计师，待暂缓检查的事由消除后，再按以上程序进行检查。其所在事务所或省级协会应当在《基本情况表》及《基本情况汇总表》表头空白处注明“补检”字样。对检查结果，省级协会另行予以公告。

第十七条 截至每年6月30日，对于无故不参加检查、不履行会员义务的注册会计师，省级协会应当予以行业内通报批评；截至每年9月30日，对仍不参加检查、不履行会员义务的注册会计师，省级协会应当予以公开谴责。

第十八条 事务所不为本所注册会计师申报检查的，接到注册会计师的申诉后，省级协会应当要求事务所限期申报。超过规定期限，事务所仍未申报的，省级协会应当予以行业内通报批评；情节严重的，应当予以公开谴责。

第十九条 检查工作完毕，省级协会应当于每年的4月30日前，将本地区检查工作报告、《××年度撤销、注销注册人员统计表》、《检查情况统计表》报送财政部、中注协备案，并抄报所在地的省、自治区、直辖市财政部门。

第二十条 暂缓检查人员的补检情况及表格，另行备案、抄报。

第二十一条 检查工作结束后，有关检查材料应当建立档案。检查档案应保存五年。

第二十二条 事务所分所注册会计师的任职资格检查，适用本办法。

根据注册管理体制，事务所分所的注册会计师，应当通过分所向所在地省级协会申报检查。

分所应当及时将注册会计师接受检查的情况及检查结果向事务所报告。