公司制度管理制度范文
前言：我们精心挑选了数篇优质公司制度管理制度文章，供您阅读参考。期待这些文章能为您带来启发，助您在写作的道路上更上一层楼。
第1篇
二、归档范围
公司的规划、年度计划、统计资料、财务审计、会计档案、劳动工资、经营情况、人事档案、会议记录、决定、委托书、协议、合同、项目方案、通知等具有参考价值的文件资料。>>精彩专题推荐：公司管理制度大全
三、公司的档案管理由总经理办公室档案室档案管理员负责。
四、档案管理员的职责：保证公司及各部门的原始资料及单据齐全完整、安全保密和使用方便。
五、资料的收集与整理
1.公司的归档资料实行“季度归档”及“年度归档”制度，即：每年的
四、
七、十和次年的一月和每年二月份为公司档案资料归档期。
2.在档案资料归档期，由档案管理员分别向各主管部门收集应该归档的原始资料。各主管部门经理应积极配合与支持。
3.凡应该及时归档的资料，由档案管理员负责及时归档。
4.各部门专用的收、发文件资料，按文件的密级确定是否归档。凡机密以上级的文件必须把原件放入档案室。
5.档案管理员根据公司的《文书立卷归档管理制度》实施档案归档整理。
六、资料的分类与归档
1.公司档案资料的分类依据《文书立卷归档管理制度》的有关规定执行。
2.公司档案资料的归档每年一次，属于平时立卷归档的不在此规定范围内。
七、档案的借阅
1.总经理、副总经理、总监、总经理办公室主任借阅非密级档案可直接通过档案管理员办理借阅手续。
2.因工作需要，公司的其他人员需借阅非密级档案时，由部门经理办理《借阅档案申请表》送总经理办公室主任核批。
3.公司档案密级分为绝密、机密、秘密三个级别，绝密级档案禁止调阅，机密级档案只能在档案室阅览，不准外借；秘密级档案经审批可以借阅，但借阅时间不得超过4小时。秘密级档案的借阅必须由总经理或分管副总经理批准。总经理因公外出时可委托副总经理或总经理办公室主任审批，具体按委托书的内容执行。
4.档案借阅者必须做到：
①爱护档案，保持整洁，严禁涂改。
②注意安全保密，严禁擅自翻印、抄录、转借、遗失。
八、档案的销毁
1.公司任何个人或部门非经允许不得销毁公司档案资料。
2.当某些档案到了销毁期时，由档案管理员填写《公司档案资料销毁审批表》交总经理办公室主任审核经总经理批准后执行。
第2篇
近年来，集团公司的管理制度数量逐年增多。以集团公司总部为例，2005年制定规章制度25项，之后的2006年、2007年、2008年、2009年、2010年的制度数量分别为24项、35项、38项、60项和82项。不完全统计，到2010年底，集团公司各级单位的规章制度达8054项。随着规章制度数量的不断增加，公司制度体系存在的问题也不断显现出来。在内容体系方面：第一，制度体系还不够全面，有不少“盲点”和“死区”，一些重点管控制度陈旧、缺失；第二，制度体系不够系统，缺乏层级和结构性，单体制度之间没有形成较强的关联和支撑；第三，体例不规范、内容不严谨、责任主体不明确等。在管理体系方面：一是分层次组织保障体系尚未建立；二是缺乏对制度体系建设工作的统一规划和管理。在制度执行情况方面，由于责任追究不明晰、制度数目繁杂、更新和修订拖延、内容不完善等原因导致公司的制度执行环境欠佳。为建立起一套全面系统、科学规范、持续改进、可操作性强的制度体系，公司于2011年11月正式启动制度体系建设。
二、主要做法
（一）对集团公司的重点业务管理流程进行梳理
对陕西地电供电单元的业务领域进行了总结和分析后发现，集团公司的重点业务主要集中在市场营销、财务、人力资源管理、计划基建及生产技术五大职能模块。在此基础上，对五大业务领域的职能循环、关键控制点进行了明确划分。
（二）构建集团公司制度框架体系
按照分层、分类、分属性的原则进行构建起新的制度框架体系。分层是指按照集团的组织层级划分制度，分为总部、市级公司（直属子公司）、县级公司、站所四个层级。以“制度树”理论为依据，将规章制度按照分类标准的重要性和管理便捷性，进行逻辑排列和展现，制度树的“根”在集团公司总部，根据不同的管控模式，“干“”枝“”叶”向下延伸到供电单元市分公司、县分公司、各站所以及发电、辅业、多经单元的各子公司。分类是指按照集团公司的业务领域、职能领域划分制度，使制度能覆盖各领域。将集团公司的业务领域分为供电、发电、辅业、多经四个单元；而将职能领域划分为营销、支撑、保障、监督四个职系。分属性是指按照集团公司规章制度的内容属性进行划分，确保单体制度结构的完整。将所有单体制度的内容属性划分为组织、管理、技术、监督四种属性。
（三）建立集团公司制度目录体系
制度目录体系的建立是通过职能分解和制度命名来实现的。制度分解是以“波特价值链”理论为依据，从价值创造的角度出发，将集团公司的价值链分为营销、支撑、保障、监督四个大的环节，并对应到各部门，将各部门的职能分解为一级职能和二级职能。集团公司总部各部门最终确定的一级职能有77项，二级职能有78项。在此基础上，根据各部门的职能和业务领域设计相应的制度目录，制度命名按照制度的逻辑体系，分类命名为章程、规则、规定、办法和细则五种类型。以市场营销部为例，其职能分解为市场营销、客户服务、供电服务、计量管理、电价执行等五项一级职能，市场营销又分解为市场开拓、市场分析与预测两项二级职能，电力市场开拓职能有《电力市场开拓管理规定》《电力市场开拓奖励办法》两项制度，市场分析与预测职能有《电力市场分析与预测管理办法》《电力需求侧管理办法》两项制度。与此类似，其他二级职能也对应不同的规章制度。通过职能分解和制度命名，最终确定了集团公司制度目录体系。公司总部、供电单元市、县分公司、辅业单元、多经单元和直属中心分别有238项、99项、191项、98项、61项、101项规章制度，集团公司共计788项。通过这种方式建立起来的制度体系，具有全面性、系统性特点，确保了横向各部门、纵向各层级的制度之间协调统一、衔接配套，完整反映业务流程和价值链，使制度形成有机整体，有效避免了制度之间的冲突、交叉及缺失问题。
（四）开展制度修编，建立起新的制度体系
公司各部门及分、子公司成立了制度修编小组。首先，制定了制度编写标准化模板及制度修编指导书。其次，组织各单位制度修编人员举行了制度修编培训。再次，培训结束后，各部门及分、子公司的制度修编小组对现行的规章制度进行修改，并根据制度目录起草了新增制度。制度修编完成后、集团公司各层级单位对新增、修订制度进行，对需要废止的制度进行废止。通过新增、修订的管理制度，清理需要废止的制度，集团公司新的管理制度体系构建起来。
三、主要成效
（一）加强了集团管控能力
通过管理制度体系的构建与实施，初步建立起一套“角色定位清晰、权责明确”的制度体系，公司的集团化管控模式得到进一步强化。集团公司根据业务特性和集分权程度的不同要求，对各业务单元采取不同的管控模式，使集团的管控意志在制度中得以体现和贯彻，实现了对各业务单元的有效管控和协同管理。
（二）提高了企业管理水平
管理制度体系建设的构建与实施，促进了集团公司由“人治”向“法治”、由“经验管理”向“职业化管理”的转变。通过新增重要制度，及时修改、清理了一些不适应当前形势的规章制度，使得集团公司的各项工作有了明确的制度依据，大大加强了集团公司经营管理的规范化水平。
（三）提升了企业经济效益
第3篇
薪酬规章制度 2019/8/14 17:28:53 点击: 41次
第一章总则
第一条：目的
为规范公司员工薪酬评定及其预算、支付等管理工作，建立公司与员工合理分享公司发展带来的利益的机制，促进公司实现发展目标。
第二条：原则
公司坚持以下原则制定薪酬制度。
一、按劳分配为主的原则
二、效率优先兼顾公平的原则
三、员工工资增长与公司经营发展和效益提高相适应的原则
四、优化劳动配置的原则
五、公司员工的薪酬水平高于当地同行业平均水平。
第三条：职责
一、集团公司人力资源部是集团员工薪酬管理主管部门，主要职责有：
(一)、拟订集团公司薪酬管理制度和薪酬预算;
(二)、督促并指导子公司实施集团公司下发的薪酬管理制度;
(三)、检查评估子公司执行集团公司薪酬管理制度情况;
(四)、事后审核子公司的《工资发放表》(附件一)和《工资发放汇总表》(附件二);
(五)、检查或审核《员工异动审批表》(附件三)和《员工转正定级审批表》(附件四);
(六)、核算并发放集团公司员工工资;
(七)、受理员工薪酬投诉。
二、子公司办以室是子公司员工薪酬管理的主管部门，主要职责有：
(一)、拟订本公司薪酬管理制度实施细则和薪酬预算;
(二)、督促并指导本公司各部门实施薪酬管理制度;
(三)、核算并发放员工工资;
(四)、填制、审核上报《员工异动审批单》和《转正、调动、晋升、降级汇总月报表》(见附件五);
(五)、办理集团公司人力资源部布置的薪酬管理工作。
第二章薪酬结构
第四条：薪酬构成
公司员工的薪酬主要包括工资、奖金、福利三个方面，分类与构成如下图：
第五条：工资
本公司员工工资按考核周期和计发方法不同分为年薪制工资和月薪制工资两大种类，按构成内容和计发依据不同又分为基准工资、提成工资、加班工资和津贴等若干部分。
第六条：基准工资释义与分类
一、本制度所称基准工资是指公司为每个职位设置的若干个职等中分设的每个薪级，在某一考核周期内不包括提成工资、加班工资和津贴的工资计发基数标准。
二、基准工资按考核周期和计发方法的不同分为年薪制工资中的基准年薪和月薪制工资中的基准月薪两类，按构成内容和计发依据不同又分为相对固定应发的基础工资(基础年薪或基础月薪)和依个人绩效考核情况上下浮动的绩效工资(绩效年薪、基础绩效工资)两部分。
第七条：基准提成工资释义与构成：
一、本制度所称基准提成工资是指按子公司制订的已报集团公司事业发展部，人力资源部备案有效的《工资提成计算办法》为部分员工计提的一项工资计发基数;
二、基准提成工资分成应发基础提成工资和依个人绩效考核情况上下浮动的提成绩效工资两部分。
第八条：津贴
本制度中的津贴是指特殊岗位的津贴和路救服务补贴等。
第九条：奖金
公司设置的奖金主要包括年终绩效工资、超额利润提成奖和突出贡献奖三类。
第十条：福利
公司设置的福利包括法定福利和其他福利两部分。
第三章年薪制
第十一条：年薪制的释义
年薪制是以年度为考核周期，把经营管理者工资收入与经营业绩挂钩的一种工资分配方式。
第十二条：年薪制员工范围
本公司实行年薪制员工的范围为：集团公司领导、集团公司部门负责人、子公司领导、子公司部门负责人
第十三条：年薪制员工工资的构成
本公司年薪制员工工资构成的内容只包括基准年薪、法定节假日加班工资和津帖，[莲~山 课件 ]不参与提成工资分配。其中，基准年薪分为基础年薪和绩效年薪两部分。
第十四条：基础年薪的释义
本制度所称基础年薪是按基准年薪的一定比例折算出的、按月平均支付的工资，是年薪的预支部分。
第十五条：绩效年薪的释义
本制度所称绩效年薪是基准年薪减去基础年薪后的剩余部分。绩效年薪的实际支付金额，要根据年薪制员工个人年度绩效得分来计算，具体计发办法，按集团公司《个人绩效考核办法》规定。
第十六条：基准年薪与基础年薪和绩效年薪的构成比例，依年薪制人员不同的经营管理责任，按领导职务层级设置不同的比例。现行构成比例如下表：
第十七条：基准年薪标准
基准年薪标准是集团公司制定的本集团年薪制员工所有职位的标准工资体系
第十八条：年薪制员工试用期和考察期的月薪
年薪制员工试用期是指公司为聘任在实行年薪制职位上任职的新员工设置的一至三个月的试用期。考察期是公司通过内部招聘、选聘，为职位晋升(含从基准年薪低档职位向高档职位调动)员工设置的一至三个月的考察期，还包括考察期满经考核不合格而再设置的一至三个月的延长考察期。
新员工在试用期间的月薪为其所任职位基准年薪的十二分之一的百分之八十，不计发绩效年薪和超额利润提成奖。
职位晋升员工在考察期间和延长考察期间的薪酬维持晋升前职位标准不变。经考核合格的，从考察期满的次月起，按其新任职位的基础年薪的十二分之一计发基础月薪，计提绩效年薪和计发超额利润提成奖。
试用期、考察期的时间可依据聘用条件或任职需求作适当调整，必须在任职前约定。
第十九条：子公司总经理、主持工作的副总经理在试用期或考察期内的考核内容和合格标准：
一、考核内容。为被考核人所负责公司在试用或考察期间的公司绩效。公司绩效的考核指标为该公司的《经营责任书》所确定的，并分解在试用、考察期间应实现的目标。
二、合格标准。按集团公司《绩效管理制度》和《经营责任书》中约定的考核办法实施考核，获得75分(含)以上的为合格，75分以下的为不合格。
第二十条：公司副职领导、总助、部门负责人(含副职，以下同)在试用期或考察期内的考核标准和考核办法。
按集团公司《个人绩效考核办法》和子公司《个人绩效考核实施细则》规定，对被考核人的新任职位实施考核，个人绩效考核得分90分(含)以上的为合格，90分以下的为不合格。
第四章月薪制
第二十一条：月薪制的释义
月薪制是以月度为考核周期，把员工的工资收入与个人月度绩效挂钩的一种工资分配方式。
本公司的月薪制又分为标准月薪制和提成月薪制两种。
第二十二条：标准月薪制人员范围
子公司实行标准月薪制人员的范围为：办公室(行政管理和后勤服务人员)、财务部、客户服务部和配件部非年薪制员工，集团公司总部非年薪制员工。
第二十三条：提成月薪制人员范围
子公司实行提成月薪制人员的范围为：销售部和售后服务部非年薪制员工。
第二十四条：标准月薪制员工工资的构成
本公司标准月薪制员工的月工资包括基准工资、加班工资、津贴等，不参与提成工资分配。基准工资只是计发基数，构成内容有以下两个部分：
一、基础工资(相对固定的部分，为基准工资的80%，也称：基础月薪)
二、基础绩效工资(浮动部分，为基准工资的20%)
第二十五条：提成月薪制员工工资构成
本公司提成月薪制员工的月工资包括基准工资、基准提成工资、加班工资、津帖等。基准工资和基准提成工资只是计发基数。
基准工资的构成内容有以下两个部分：
一、基础工资，为基准工资的80%，也称基础月薪。
二、基础绩效工资，为基准工资的20%。
基准提成工资的构成内容有以下两个部分：
一、基础提成工资，为基准提成工资的80%。
二、提成绩效工资，为基准提成工资的20%。
第二十六条：月基准工资标准
月基准工资标准是集团公司制定的月薪制员工所有职位薪级的标准工资体系。
第二十七条：绩效工资基数释义
本制度所称绩效工资基数是提成月薪制人员的基础绩效工资与提成绩效工资之和。
第二十八条：应发绩效工资的计算：
本制度所称应发绩效工资数，是指按集团公司《个人绩效考核办法》和子公司《个人绩效考核实施细则》规定实施考核后，依据员工个人月度绩效分数所对应的绩效工资系数乘以标准月薪制人员的基础绩效工资数或提成月薪制人员的绩效工资基数所得的工资数。
第二十九条：月薪制员工在试用期的月薪
公司对通过招聘程序聘用在月薪制岗位上工作的新员工，可以依劳动合同法的规定设置试用期，试用期的月薪按其拟任职位职等薪级基准工资的80%计发，试用期间不计发绩效工资和超额利润提成奖。
第三十条：学徒工的薪酬
学徒工的薪酬按学徒协议规定支付。
第三十一条：实习生的薪酬
实习生在公司实习期间的薪酬按集团公司与学校签订的实习协议规定支付。
第五章 奖金
第三十二条：奖金的种类
公司设置年度绩效奖、超额利润提成奖、突出贡献奖和其他奖。
第三十三条：年度绩效奖
一、奖励范围：十二月份工资发放名册中的月薪制(包括标准月薪制和提成月薪制)员工。
二、奖金额度：以公司为单位，计提奖金总额，计提方法如下：
公司年度绩效奖标准总额为：公司奖励范围内员工十二月份的的基准月薪乘以奖励范围内员工在集团公司及子公司本年度工作的月数除以12乘以倍数1.5。依总裁办公会议提议，经董事长批准可以调整倍数。
公司年度绩效奖应发总额为：公司年度绩效奖标准总额乘以公司绩效(KPI)考核得分对应的年度绩效奖系数。
公司绩效分数与公司年度绩效奖系数对应表：
三、奖金分配
1、根据各部门的年度绩效情况，作第一次分配，把总额分配至各部门
2、各部门根据员工个人年度绩效情况，作第二次分配，把本部门奖金分配给员工。
3、具体分配方案由子公司按集团公司《个人绩效考核办法》规定制订，报集团公司人力资源部备案后执行。
第三十四条：超额利润提成奖
一、奖励范围：公司全体员工
二、奖金额度：按集团公司与子公司签订的年度《经营责任书》约定的比例计提。
三、奖金分配
奖金的分配比例为：公司总经理(含主持工作的副总经理)可控制在总额的25%以内，副总经理、总经理助理、部门负责人(年薪制人员)、主管的平均数应分别控制在主管(不含)以下员工平均数的15倍、10倍、6倍、3倍以内。公司在进行第一次分配时应视部门绩效的实现情况做适当的比例增减。具体分配方案由子公司按集团公司《个人绩效考核办法》规定制订，报集团公司人力资源部备案后执行。
第三十五条：突出贡献奖
一、奖励对象：在公司的某项工作中作出突出贡献的员工、被评为国力标兵的员工等。
二、奖金额度：由集团公司人力资源部拟订评奖方案，作出规定，也可由集团公司总裁、董事长作出决定。
第六章福利
第三十六条：法定福利
公司按国家规定为员工办理养老保险、工伤保险等社会保险。
第三十七条：公司为员工设置提供带薪假、防寒降温费、免费工作餐、三节(春节、端午、中秋节)礼品、交通和通讯补贴、健康体检、新婚贺礼、女员工节日慰问、重疾与亡故慰问等福利，具体实施细则另行制订。
第七章 薪资调整
第4篇
第一章锅炉房管理总则
一、司炉工及其他人员由办公室负责招聘，实行班长负责制。班长负责司炉人员的管理、锅炉操作等项目的日常管理，督促落实公司各项规章制度。司炉工应持国家劳动部门签发的司炉操作证上岗，严禁无证人员司炉。
二、司炉工操作中要坚守岗位，服从班长管理，严格执行各项规章制度，严格执行岗位职责，积极探讨操作技术，确保锅炉安全运行。
三、加强司炉工业务培训学习，熟悉锅炉运行系统及运行参数，安全经济操作运行，节约用气、用电、用水，杜绝浪费。
四、坚持巡回检查制度，发现故障立即修理，严格监视锅炉水位、压力，值班人员每隔一小时对锅炉水位、压力、给水系统等设备巡检一次，做好记录。
五、司炉工应按锅炉使用规范定期检修、维护、保养锅炉及各种辅助设备，定期检验、冲洗压力表设备，定期排污。
六、日常操作过程中应及时检修和排除各种设备的一般故障。发现锅炉有异常现象危及安全时，应采取紧急停炉措施并及时报告公司有关领导。
七、对任何有害锅炉安全运行的违章指挥，应拒绝执行。
八、严格交接班制度，班长负责督促司炉工交接班，做好交接班记录。
九、对因违规操作、操作不当或不执行规章制度等出现的责任事故，值班司炉人员负完全责任。
第二章锅炉房班长岗位职责
一、服从办公室主任的领导，带领职工积极工作、加强学习，提高思想和工作水平，树立为公司全体员工服务的自觉性。
二、保障公司区域供气正常运转，严格按照锅炉操作程序操作，坚守岗位，督促执行公司制定的各项规章制度。
三、加强学习，不断提高业务技术水平，积极探讨锅炉操作技术。
四、负责督促定期维修保养锅炉及各种辅助设备，确保锅炉正常运行。
五、定期巡回检查锅炉运行情况，发现故障立即修理，并及时上报。
六、加强核算，精打细算，节约能源，杜绝浪费。
七、严格交接班制度，做好锅炉运转、性能记录，确保锅炉正常运转。
第三章司炉工岗位职责
一、服从公司办公室领导，服从班长管理。
二、严格执行公司各项规章制度，注重安全生产，不得擅自离开工作岗位。
三、按规定时间，保证供气、洗浴热水及职工饮用开水的供给。
四、努力钻研业务，不断提高业务水平，降低气、电、水的消耗。
五、认真执行交接班制度，做好交接班记录。
六、保持锅炉房内外场地清洁。
七、定期维修保养锅炉及各种辅助设备，确保锅炉正常运行。
第四章锅炉房交接班管理规定
一、交班的司炉人员应在交班前对锅炉运行情况作一次认真、全面的检查和调整，必须具备下列条件方可交班。
1、锅炉燃烧稳定，压力、水位都在正常范围内。
2、各设备安全附件、仪表等运作灵敏可靠。
3、各辅机及附属设备运转正常。
4、工作场所保持整洁。
5、各项记录认真填写清楚。
二、交班人员口头向接班人员详细介绍本班运行情况，以及发现问题和注意事项。
三、接班人员应提前到达锅炉房。做好接班准备工作，认真查阅运行记录，听取交班情况介绍。
四、交接双方应共同巡视一次，检查锅炉运行情况，确保附属设备安全附件灵敏可靠。
五、交接班时，如遇事故，应待事故处理完毕，再办理交接班手续，接班人员应积极协助处理事故。
六、接班人员在接班前不准喝酒，以免发生事故。
七、接班人员未按时上班，交班人员应报告锅炉班长，但不得擅自离岗。
八、双方交接完毕，应在交接班日志上签名。
第五章锅炉安全操作管理规定
一、切实执行锅炉安全操作的有关规定和本单位制订的锅炉安全操作规程，保证锅炉安全、经济运行。
二、严格遵守劳动纪律及各项操作制度，不擅自脱岗，不做与生产岗位无关的事。
三、锅炉运行必须保持水位正常、压力稳定，定期做好锅炉水位、测量仪表、保护装置、电机设备的检查工作。保证安全附件灵敏可靠，并做好以下工作:
1、每隔一小时对锅炉水位、压力、给回水系统压力等巡检一次。
2、定期维护、更换电机附件。
3、定期检验、冲洗压力表设备，定期排污。
四、按锅炉使用规范定期检修、维护、保养锅炉及各种辅助设备，保证设备运转良好，并杜绝跑、冒、滴、漏现象。
五、日常操作过程中应及时检修和排除各种设备的一般故障。
六、司炉人员有权制止任何违章操作，锅炉在运行中发生异常情况危及安全时，应采取紧急停炉措施，并立即报告办公室有关负责人。
第六章锅炉房管理细则
为保证公司锅炉的正常运行，确保供气效果，确保按时、足量供应洗浴热水、饮用水，切实落实岗位责任制，特制定本细则。
一、劳动纪律
1、违犯公司制定的有关规章制度，视违纪情节予以10—50元罚款，严重者予以加倍处罚，直至解除其用工合同。
2、损坏甲方财产，无视跑、冒、滴、漏现象发生，除照价赔偿外，视情节予以10—20元罚款。
3、无正当理由拒不服从班长管理，视情节予以10—20元罚款。
4、供气效果达不到要求，一经证实每次处以该区域班长及值班人员每人20元罚款；屡教不改者，按严重失职予以解除用工合同。
5、违犯公司制订的时间表，延时或超时供气、供水者，出现一次视情节予以10—20元罚款。
6、在公司规定的时间内，无故自行停止供气、供水，出现一次视情节予以10—20元罚款，严重者予以加倍处罚。
二、考勤管理
1、工作时间擅自脱离工作岗位，每发现一次处以10元罚款，情节严重者加倍处罚。
2、不按时交接班，交接班迟到者，视情节处以5—10元罚款。无故迟到一小时以上者按旷工一天论处。
3、无故旷工，除扣发其日工资外，处以50元罚款；无故旷工三天以上者，按违约予以解除用工合同。
第5篇
总则
第一条：目的
为保证本公司质量管理制度的推行，并能提前发现异常、迅速处理改善，借以确保及提高产品质量符合市场需要，特制定本则。
第二条：范围
生产过程的全面质量管理
第三条：实施单位
生产部、市场部、采购部、仓管部和质检部
第四条：质量管理的内容
(一)、原材料质量管理；
(二)、来料加工产品检验；
(三)、加工流程的质量管理；
(四)、成品质量管理；
(五)、客户抱怨处理办法；
(六)、仪器使用管理及校正；
(七)、设备维护及使用管理；
(八)、质量管理培训；
第五条：质量标准及检验规范的设订
(一)、各项质量标准
总经理室会同质量管理部、生产部、市场部、采购部及有关人员依据客户加工要求，参照①国家标准②同业水准③国外水准④客户需求⑤本身加工能力⑥原物料供应商水准⑧客户来料的表面状况，设定原物料、在制品、成品的质量检验标准及相关操作规范，填写“质量标准及检验规范”和“工艺流程表”，呈总经理批准后执行。
(二)、质量检测检验规范
总经理室召集生产部、市场部、质检部按照客户的产品要求制定加工流程表，确定：①加工流程②溶液浓度、配方、操作温度和操作时间③检验方式④检验频率(取样规定)⑤检验方法及使用仪器设备。第六条：质量标准及检验规范的修订
(一)、各项质量标准、检验规范若因①机械设备更新②技术改进③加工流程改善④市场需要⑤加工条件变更等因素变化，可以予以修订。
(二)、总经理室会同生产部至少每半年重新校正一次，并参照以往质量情况会同有关部门检查各项标准及操作规范的合理性，酌予修订。
(三)、质量标准及检验规范修订时，总经理室会同生产部应填立“质量标准及检验规范设(修)订表”和“工艺流程修订表”，并说明修订原因，呈总经理批示后，始可凭此执行。
原材料管理
第七条：原材料质量检验
（一）、原材料进入厂区时，仓管员应依据公司制定的原材料质量标准及检验规范办理收货，验收合格后仓管员填写进仓单，写明原材料的产地、等级、供应商、进货时间、产品批次等。
（二）、购进的化学镀镍药水，仓管员必须做好登记，分清类别。质检人员对于不同批次的药水，在产品启用初要进行周期试验，测试镀液本身的防腐能力、镀速的稳定性、结合力和周期性能等。倘若试验的结果明显低于供应商提供的技术参数和以往的测试参数时，必须及时通知供应商，要求退货。
（三）、为了保证生产的顺利进行，厂长要按生产的实际消耗和采购进度，确定各种药品的最低库存。若药品的消耗低于警界线，仓管员必须向采购填写采购单，申请订货。
来料加工产品检验规定
第八条：来料加工检验
对于来料加工的产品，质检人员要检验来料的表面状况，填写“来货加工记录”，若来料有质量问题，影响镀层的外观和防腐能力的，要及时通知相关的市场人员。由市场人员与客户进行协商，拿出问题的解决方案，决定是否退货或继续加工。客户若要继续加工时，质检人员必须封存小部分的未镀工件，作为样品返还给客户。
加工流程的质量管理
第九条：加工流程的质量管理
（一）、对于不同厂家或不同型号的工件，必须严格按照工件打样时确认的工艺流程方案去操作，不能随便更改工艺流程。除非在生产过程中发现该工艺出现问题或有更好的替代工艺，更改加工流程要经厂长认可，填写“工艺流程修订表”，最后报经总经理确认。
（二）、操作人员必须严格按照工艺流程表操作，加工过程中要严格控制各溶液的温度、PH值、浓度和工件浸泡的时间及各步水洗的干净度。
（三）、现场主管均有权责督促所属是否严格按照工艺流程表所确定的工艺进行操作，随时检查所属各流程的操作情况，一旦发现有不规范的操作，必须立即制止，并追究相关人员疏忽的责任，以确保产品质量水准，防范于未然。
（四）、质检人员必须马上检查加工完毕的工件，对于不能及时全检的产品，要进行抽检。倘若产品质量出现任何异动情况，质检部负责人必须马上向厂长汇报，并有权要求停止加工操作，直至发现问题为止。问题解决后质检人员必须填写“异常处理表”，并上报总经理。由总经理确定责任归属及奖惩。
（五）、镀液操作工必修严格控制镀液的温度、PH值、镀液浓度，填好“操作记录表”。
（六）、质检人员必须在镀前、镀中、镀后三个时间段用试片测试镀液的镀速，每周期测试镀层的防腐能力、结合力和孔隙率。并将试验结果告知现场主管，并填写“镀液周期测试记录表”。
（七）、质检部负责人必须不定期地抽检镀液的操作情况，检查镀液的各项操作指标是否符合“工艺流程表”中所确认的各项参数，并在“化学镀镍操作记录”上签名确认。
成品质量管理
第十条：成品质量管理规范
质检人员应依据“质量标准及检验规范表”中所确认的产品质量检验标准进行操作，以提早发现并迅速处理产品质量问题。检验完毕后的产品必须填写“检验合格单”，并注明检验员。检验完毕的产品必须由质检部负责人抽检，并检查包装是否符合要求，检查合格后填写“QC记录表”和“出货单”，呈主管批示后才准予出货。
客户抱怨处理办法
第十一条：客户抱怨处理办法
（一）、目的：
确使客户迅速获得满意的服务，对客户抱怨采取适当的处理措施，以维持公司信誉，并谋求公司持续改善。
（二）、范围
已完成交货手续的本公司产品，遭受客户因质量不符或不适用的抱怨。
（三）、客户抱怨的分类
（1）、申诉：这种抱怨是客户对产品不满，或要求返工、更换、或退货，于处理后不需给予客户赔偿。
(2)索赔：客户除要求对不良品加以处理外，并依契约规定要求本公司赔偿其损失，对于此种抱怨宜慎重且尽速地查明原因。
(3)非属质量问题的市场抱怨：客户刻意找种种理由，抱怨产品质量不良，要求赔偿或减价，此种抱怨则非属本公司责任。
(四)客户抱怨处理方式：
（1）、由业务部受理，先核对是否确有该批出货，并经实地调查了解(必要时会同公司有关部门)确认责任属于本公司后，即填妥“抱怨处理单”后通知质量管理部调查分析。
（2）、质量管理部会同公司主管调查成品检验记录表及有关此批产品的相关加工记录资料，查出真正的原因。
（3）、查明原因后，针对原因，提出改善对策，防止其再发。并追究相关责任人。
（4）、查明原因后，对客户抱怨提出处理建议，经总经理核准后，由业务部答覆客户。
（5）、质检部负责人填写客户抱怨单，并提交给总经理进行存档处理。
仪器管理
第十二条:仪器管理
(一)、周期校正
仪器使用部门应依仪器购入时的设备资料、操作说明书等资料，填制“仪器校正、维护基准表”设定定期校正维护周期，作为仪器季度校正、维护计划的拟订及执行的依据。
(二)、季度校正计划及维护计划
仪器使用部门应于每季度依据所设定的校正、维护周期，填制“仪器校正实施表”、“仪器维护实施表”做为季度内校正及维护计划实施的依据。
（三）、校正计划的实施
(1)、仪器校正及使用人员应依据季度的“仪器校正实施表”执行日常校正，精度校正作业，并将校正结果记录于“仪器校正卡”内，一式貮份，一份存于使用部门，另一份存于总经理室。
（2）、仪器外协校正：有关精密仪器每季应定期由使用部门通过质检部申请，委托有关权威的测量机构，根据校正的结果填立“校正结果单”以确保仪器的精确度。
(四)、仪器使用与保养
（1）、仪器使用人进行各项检验时，应依据仪器的操作规范进行操作，使用后应妥善保管与保养。
（2）、特殊精密仪器，使用部门主管应指定专人操作与负责管理，非指定操作人员不得任意使用(经主管核准者例外)。
（3）、使用部门主管应负责检核各使用者操作正确性，日常保养与维护，如有不当的使用与操作应予以纠正教导并列入作业检核扣罚。
（4）、各使用部门日常使用的仪器设备由使用部门自行校正与保养，由质检部不定期抽检。
（五）、仪器保养
（1）、仪器保养人员应依据“季度维护计划”执行保养作业并将结果记录于“仪器维护卡”内。
（2）、仪器外协维修：仪器保养人员基于设备、技术能力不足时，保养人员应填立“仪器请修申请单”并呈主管核准后送采购办理外协修造。
设备管理
第十三条：设备管理
（一）、厂长必须列明设备的易耗件，并规定最低库存，由采购负责购买。
（二）、厂长必须每周检查设备的工作情况，并每周填写《设备记录表》，如发现任何异常情况必须及时解决。
（三）、各设备的责任负责人必须及时向厂长通报设备的异常情况，如因汇报不及时，延误生产的，要追究相关人员的过失责任。厂长必须每周组织人员对设备进行保养和维护，并填写《设备保养和维护记录》。
（四）、各设备的责任负责人必须严格按照设备的操作准则进行操作，严禁违规操作。
质量管理教育训练办法
第十四条：质量管理教育训练办法
（一）、目的
提高员工的质量意识、质量知识及质量管理技能，使员工充分了解质量管理作业内容及方法，以保证产品的质量，并使质量管理人员对质量管理理论与实施技巧有良好基础，以发挥质量管理的最大效果。
（二）、范围
本公司所有的员工。
第6篇
1、严格执行国家、省、市有关物业管理的方针、政策。
2、带领全体员工对物业辖区实行全方位管理，保证物业完好状态，提高使用效益。
3、注意经济效益，精心理财，开源节流，满足业主需求。
4、抓好精神文明建设，维护业主合法权益，树立良好的企业形象。
5、制订和完善公司各项规章制度，建立良好的工作秩序。
6、制订年度工作计划，明确目标、任务，督促所属部门履行岗位职责，坚持年终考核。
7、重视人才，合理使用干部，按照德、勤、能、绩定期进行考核。
8、调动各方积极因素，共同管好物业。定期向总公司汇报工作及经营收支情况，以各种方式听取业主和使用人的建议、意见和要求，并及时答复，认真解决。
9、关心员工生活，努力提高员工工资福利，改善工作条件。
10经常与上级公司和政府相关部门沟通，理顺关系，创造良好的外部环境。
公司副总经理岗位职责
1、在总经理领导下，协助经理抓好全面工作。
2、主要抓好设备设施维修、保养计划的制订和落实工作。带领全体员工对物业辖区实行全方位管理，保证物业完好状态，提高使用效益。
3、制订和完善公司各项规章制度，建立良好的工作秩序。
4、制订年度工作计划，明确目标、任务，督促所属部门履行岗位职责，坚持年终考核。
5、调动各方积极因素、共同管好物业。定期向总经理汇报分管理工作情况，以各种方式听取业主和使用的建议、意见和要求，并及时答复、认真解决。
6、关心员工生活，努力提高员工工资福利，改善工作条件。
7、经济与上级公司和政府相关部门顺关系，创造良好的外部环境。
职能部门经理岗位职责
1、在公司总经理室的领导下，全面实施本部门的各项工作。
2、负责制定本部门的工作计划，组织各项工作的开展。
3、负责配合办公室进行本部门员工的招聘。
4、负责制定本部门员工的业务培训计划，定期开展员工培训。
5、负责指导、监督、检查本部门各项工作，定期对本部门员工进行考核。
管理处主任岗位职责
在总经理直接领导下，贯彻执行公司各项方针、政策，全面负责负责管理处的日常事务和管理工作。
1、建立、健全各项规章制度，检查督促岗位责任制的执行情况，不断提高服务质量，落实奖惩制度；
2、安排和调整本部门人员工作，负责制定本部门的工作计划，并组织编写管理报告和各种通知、公函；
3、负责传达公司文件、通知及会议精神；
4、检查监督本辖区工程维修、保安清卫人员以及管理员工作情况并进行考核，按《员工手册》的要求抓好管理；
5、熟悉国家有关法规和物业管理规定，掌握各业主情况，检查督促各责任区管理的实际操作；
6、随时掌握租金、管理费、水电费等交纳情况，及时做好物业管理费催交的组织工作，并组织解决好有关投诉，不断改进服务质量；
7、抓好本部门的组织工作和思想工作，主持日常和定期工作会议，研究拟定下一步工作计划；
8、加强各班的团结合作，树立整体思想，密切与其他部门的联系，互相沟通、协调；
9、认真完成公司交给的其他任务。
内勤员岗位职责
内勤员在管理处主任统一安排下，负责文档资料的保存和管理，做好各项基础性工作。
1、按照物业服务的需要，编制采购计划，并实施采购；
2、对仓库物资和其他物资进行管理，建立物资台帐；
3、协助主任组织开展社区文化服务；
4、做好本部门员工的考勤、考核管理；
5、负责管理辖区内业主档案和物业档案，做好保密工作，防止遗失、损坏；
6、负责本部门各类通知、公函、报告的收发；
7、负责接听服务电话，属于业主投诉及报修的要做好记录，并及时转交处理，对于紧急突发事件及时向本部门负责人或公司领导汇报；
8、熟悉各种收费程序，负责接待上门的交费的业主，并做好收费记录；
9、热情接待来访的业主及其他人士，对他们的咨询事项给予热情、周到的答复和解释；
10、完成本部门安排的其他工作。
管理员岗位职责
在管理处主任的直接领导下开展日常管理服务工作。
1、熟悉掌握物业辖区业主和物业的基本情况；
2、建立收费台帐，掌握收费动态，及时收取、催交各项应收费用；
3、负责办理业主入住、迁出手续，监督管理装修事务；
4、负责巡视物业使用情况，以及保安、清洁、维修人员的工作情况；
5、负责对外包服务过程进行监督管理；
6、负责与业主沟通、回访，有效处理业主的投诉。
文员岗位职责
1、负责部门的文件撰写、整理工作；
2、负责员工考勤、收发传达文件等日常工作，妥善保管管理处的各类来文；
3、负责办理各类外来人员的出入证件；
4、协助主任组织由管理处发起的会议，并做好会议记录；
5、接待来访的业主，对其提出的问题及意见，予以解释解答，并将详细内容记录在案；
6、负责做好文件、记录、卡的管理工作，并保证档案完整、齐全、保密；
7、向各业主发出书面缴交各项费用的通知书；
8、通过各种媒介做好宣传工作；
9、负责组织业主意见征询活动和社区文化活动；
出纳岗位职责
1、清点汇总部门交来的款项；
2、审核原始凭证是否完整；
3、发放工资、奖金，支付符合手续的费用；
4、处理银行存款收入和支出业务；
5、填制记帐凭证，交会计记帐；
6、正确使用发票，保证现金和银行支票使用安全。
保安人员岗位职责
（一）、总则
1、贯彻执行公安机关和上级部门制订的各项法规和制度，努力维护好物业辖区内的治安安全；
2、遵守公司规章制度和《员工手册》，服从领导，完成公司交给的其它工作任务；
3、负责做好对辖区内的巡逻、值班工作，做好大宗物品出物业辖区的登记工作；
4、负责做好机动车辆的管理和收费工作；
5、负责做好综合管理费收取工作；
6、熟悉楼宇情况、以动态、巡查等方式预防、发现、制止各类事故如：打架斗殴、盗窃等事件，提高应急处理能力；
7、按规定着装，文明值勤，严格交接班手续，认真做好值班记录和交接班记录；
8、讲究文明、礼貌待人，耐心说服、教育住户遵守物业辖区各项管理规定。
（二）、保安队队长岗位职责
保安队长在管理处主任的直接领导下，全面负责保安队的各项管理工作。
1、了解和掌握保安队的情况，根据管理处领导的要求和意图，结合实际，建立和健全各项工作细则的奖惩条例，抓好实施组织和监督工作，对物业辖区的治安、消防、车辆交通工作全面实施管理；
2、主持保安业务工作会议，督促检查各项规章制度的落实，重点是《员工手册》及保安相关规定的落实情况，组织队员学习业务知识和形体仪表训练，认真做好培养和业务训练，提高全体队员的整体素质。；
3、经常定期不定期检查保安队员的工作情况，做好监督、检查和考评工作，落实岗位责任制和奖惩条例；
4、掌握队员的思想动态，认真做好思想工作，抓好保安队伍的思想建设，关心队员的生活状况和业务水平，做好全体队员的思想教育、法制教育和职业精神教育，帮助下属正确处理好工作中的各种问题，为下属解决实际问题；
5、教育培养所属班长，不断培养他们的组织指挥能力和管理水平；
6、处理有关保安方面的事务，重大治安问题和事故及时向领导汇报，并采取果断措施，控制事态发展。
7、完成公司交办的收费等其它工作任务。
（三）、保安班长岗位职责
保安班长在保安队长的直接领导下，负责保安队日常事务的实施工作。
1、负责组织当班的保安工作，监督和指导认真做好执勤工作，及时纠正和登记违纪违章现象；
2、检查本班人员的着装仪容、内务卫生，保管好配备的通讯器材、保安设施、自卫武器等物品；
3、负责填写《值班记录》，登记本班奖罚情况，检查各巡逻点情况；
4、按照保安部（队）制定的培训计划搞好组织实施工作，定期召开班务会，经常对队员进行具体的业务指导和岗位培训，提高本人和全班的整体素质和业务水平，能及时解决当班时间内的各种突发事件。
5、及时做好上传下达和请示汇报工作，与辖区业主搞好关系；
6、熟悉在紧急情况下本班的组织指挥，处理好一般性的治安事件和业主的投诉，落实安全措施，预防各种事故，工作中有处理不当的事应及时向上级请示汇报；
7、团结本班人员，坚持做好经常性思想工作，熟悉和掌握队员的思想动态、工作表现和工作能力。
8、完成公司下达的其他任务。
（四）保安员岗位职责
1、门岗
①熟悉物业辖区的概况、平面布局及楼幢分布情况；
②保持威严可敬的仪表仪容，树立良好的精神风貌；
③负责做好大宗物品出物业辖区的管理工作，对住户装修人员及装修物品的出入进行管理，制止闲杂人员随意进入物业辖区；
④负责做好对机动车辆的出入管理和收费工作。
⑤熟悉保安设施设备的操作规程及报警设施的使用方法；
⑥做好本岗位的清洁卫生和交接班工作。
⑦负责回答解决住户及来访人员提出属于本岗职责内的问题；
⑧对任何有损物业辖区物业管理的行为，及时进行规劝和制止。
2、巡逻岗
①严格遵守公司规章制度，实行24巡视巡逻制度，严格执行队列行走标准，树立公司良好形象和个人道德风范；
②树立强烈的责任感，全面做好物业辖区的治安、消防、车辆、收费、以及住户求援、报警等工作，确保物业辖区治安安全，秩序井然；
③熟知本人责任区域内住户情况，了解物业辖区内其它区域房屋的地形以及各条通道的布局，做到勤巡逻、勤检查，发现问题及时处理；
④熟悉物业辖区消防设施的配置，并能熟练使用各种消防器材，掌握防火自救知识；
⑤巡查公共设备设施使用和公共卫生保洁情况，发现设施受损及时上报，对任何有损物业辖区物业管理的行为，及时进行规劝和制止；
⑥加强对物业辖区的机动车辆管理，维持车辆停放秩序；
⑦积极参加职业道德和业务、消防培训，努力提高自身素质。
消防员（保安员兼）岗位职责
1、切实贯彻预防为主，防消结合的指导方针，认真学习有关消防知识，掌握各种灭火器的使用方法；
2、积极做好防火宣传和教育，建立消防值班和消防设施台帐定期进行安全检查，一旦发现火警即可投入使用；
3、物业辖区一旦发生火警，全体员工必须全力投入抢险工作，履行义务消防员的职责，不得临阵借故逃避；
4、发生火警事故时，迅速报告有关领导，拨打火警电话119，向消防部门报警，组织人员抢救险情，组织住户撤离危险地带，并做好妥善安排，做好现场安全保卫工作，严防趁火打劫捞取不义之财，协助有关部门查清起火原因；
5、加强辖区内动用明火的控制和管理。
监控值班员岗位职责
1、严密监视保安对象的各种情况，发现可疑或不安全迹象，及时通知值班保安处理，并及时通过对讲机或电话向队长报告，且随时汇报变动情况直到问题处理完毕。
2、熟悉所管理设备的性能、操作程序，能独立进行操作，并能进行简单的维修；
3、出现异常情况时，坚持、确认、汇报，并做好情况记录；
4、负责设备的日常巡视、情况记录；
5、保持机房干净、整洁；做好交接班工作。
维修人员岗位职责
1、执行公司决定，服从管理、遵守纪律，树立良好的服务意识；
2、熟悉物业辖区内楼宇的楼幢号、单元、户数和房屋结构、水施、电施等管线走向；
3、严格遵守服务内容与服务标准，及时受理业主提出的各种报修；
4、积极为业主提供多项便民服务，并做到服务周到、热情、规范，无投诉；
5、工作时间按规定着装，佩戴工作牌，严格遵守操作规程以确保安全，预防意外事故的发生；
6、工作完毕及时清理施工现场杂物，服务过程须请业主签字认可；
7、爱护工具，杜绝浪费，按规定领用工具和维修材料。
8、负责对共用部位设施的巡视和保养。
9、按月做好报修、维修记录的汇总和材料采购的计划编制。
清卫工岗位职责
1、遵守公司制定的各类规章制度和《员工手册》；
2、尊重领导，服从分配，及时完成工作任务；
3、上岗佩戴好工作证，穿戴好服装，并保持整洁；
4、文明服务，作风廉洁，拾金不昧；
5、按照服务内容和服务标准对物业辖区进行清洁卫生打扫，维护物业辖区的良好的卫生环境秩序；
6、及时清洗公共部位的乱涂、乱画、乱张贴的广告、标语等；
7、对保洁范围内物业的异常情况及时行保安员或管理员汇报；
8、对乱扔废弃物的现象应予以制止，并及时清除；
9、妥善使用并保管好清扫、保洁的工具，做到勤俭节约、以旧换新，对无故损坏的酌情赔偿。
绿化工岗位职责
1、遵守公司的规章制度和《员工手册》；
2、服从公司领导和管理人员的检查监督，工作时佩戴好上岗证；
3、绿化养护操作场地及道路两旁整洁有序，无危及车辆、行人的现象；
4、对住户说话和劝阻有损绿化的行为要温和有礼；
5、正确并熟练操作使用园林器械，妥善保管好绿化工具设施、农药、化肥及其他用品，严格使用化肥和农药；
6、花草树木及时浇水，防止过旱和过涝；
7、对花草树木定期培土、施肥、除杂草和除病虫害，对新栽的花草树木要及时修剪、补苗、浇水，保证成活率达90％以上；
8、熟悉物业辖区内的绿化概况，充分利用绿地面积，合理布局、种植花草、树木；
9、对工作过程中发现的物业辖区的异常情况及时向保安或管理员汇报。
第二部分公共制度
全体员工均为公司物业辖区的管理人员，无论其工作岗位、分工，需共同遵循以下制度。
接待来信来访来电投诉制度
为了实现管理无盲点，服务无挑剔，业主无怨言的管理目标，不断完善管理体系，提高员工素质，不断改进服务质量，严格认真对待业主（住户）反馈的每一信息，特制定本制度：
1、实行首问责任制，公司每一位员工，无论其部门分工，均有义务接受业主的任何来访来电、投诉，属于自己职权范围内或能够给予解决的，应当场予以解决；不属于自己职权范围内或不能予以解决的，不得任何理由推托、回避，应将业主（住户）反应的问题当场予以接待，而后转告相应部门。
2、每一位员工都有责任收集来自业主（住户）关于小区管理的看法、建议、意见等。
3、公司员工接听所有来电时，第一句必须为：您好，某某物业。
4、受理投诉时，必须热情接待，主动询问，面带微笑，不得推诿、无理拒绝，并做到一视同仁。
5、当被投诉者受理投诉时，受理者必须如实记录，不得提出回避。
6、对投诉内容要认真记录，及时派人处理或向主管汇报并在24小时内予以解决或答复，做到事事有着落，件件有回音。
7、凡由市政设施如水、电、气、道路、邮电、通讯等所引起的住户投诉，应努力做好解释工作,积极同市政有关部门办理交涉,尽早为业主排忧解难,决不允许推托了事.
8、员工应认真做好本职工作，积极为业主提供满意管理服务，减小投诉，把矛盾消灭在投诉之前。
第7篇
制度促进发展，规范先于执行
没有一个合作无间、积极进取为客户服务的团队，我们的各项工作就难以开展。此次学习，让我深深明白到：没有完美的个人，但有完美的团队。一个优秀的合作团队是建立在双方相互支持与信赖的基础上，并要有清晰的共同目标、相关的专业技能、相互的尊重与信任、有效的沟通等因素。
我们xx的发展壮大，离不开强大的客户支持。相关文件的学习不是针对某个员工、某个职级或某件事情，健全、完善的制度及管理者的执行力度会直接影响到xx的发展。我作为一个公司的管理者，更应该严于律己，以身作则，事事起到模范带头作用，这样才能更利于保障团队的建设。
客户与我司的业务往来，是客户价值实现促进企业价值体现的过程。更高的制度目标设定，不仅有助于企业经营目标的达成，也是企业自身长远发展的保障。从奖惩考评角度，我们要在交付、质量和支持三个团队目标作为抓手，强化公司内部工作的协同一致，以提供符合客户要求的“零缺陷”产品目标进发，从而完成我司内部工作方式的一个革命。
我们需要建立完善的客户服务团队。工作和产品的缺陷，表面上体现的是个体工作的缺陷，但映衬在背后的是整个制度系统的运行失效。规则制定、文件定义、奖惩规范，这些都是从枝干着眼，支撑起我们针对客户服务的框架，旨在优化系统的运行，减少问题的发生。但进一步的，在体系运行中，关键是人的因素，是执行者、领导者的心态，只有我们充分重视体系和规范的施行，才可以最终保障制度能够落地，取得应有的成效，同时在组织团队中营造更高的
“作战”目标。
第8篇
考勤制度
按国家规定，实行八小时工作制。八小时内，员工必须按时上下班。每周星期一至星期六为工作日，夏季上午8：30上班，下午18：30下班，（冬季上午9：00上班，下午19：00下班，）中午休息时间为12：00至14：00。
员工必须如实签到，迟到或早退按1元/分钟扣除，以此累计，严禁代人签到和让别人代签到，如若代签到被查获，代人签到者扣100元，被代签到者扣200元。
事假需提前一天向部门经理申请，经同意后向行政部报批，按事假天数扣除当事人日工资（基本工资/26天×事假天数）。
员工生病应及时通知公司，病假必须持有正规医院开具的病假单方能生效。病假按天数扣除当事人日工资的一半（基本工资/26天×病假天数/2）.
如未能按上述第3、4条执行，则视为旷工。旷工一天扣除当事人三倍日工资（3×基本工资/26天），无故旷工三天以上者视为自动离职。
开工作会议迟到每一分钟罚款10元，不到会这视为旷工。
当月无迟到、早退、病假、事假、旷工者给予全勤奖，100元/月（试用期内的员工不享受此待遇）。连续6个月全勤的员工除给予表扬外，一次性奖励200元，可带薪调休一天，连续12个月全勤的员工一次性奖励500元可带薪调休三天，调休时间安排向行政部报批。
各部门员工因工作需要加班应向部门经理申请，19：00以后开始计算加班时间，20：00以后离开公司的员工可享受10元晚餐补助（但日累计工作时间不到8小时不享受此待遇），22：00之后，可打车下班，实报实销（AE除外）.
合同期内的部门经理或员工自动离职须提前30天向行政部提交书面申请，部门经理经上级，员工经部门主管批准后，上报行政部主管审核、总监、总经理批准后，并及时办理交接手续及清算财务单据，方可执行。
部门经理或员工因违反公司制度或工作业绩不佳被辞退，自总经理批准之日起，一周内调离。
员工在试用期内可随时提出辞职，公司也可随时提出辞退。
上班时间不得登录私人QQ，工作QQ不得加闲杂之人，不得随意修改工作QQ密码，不得随意删除工作QQ聊天记录，保留于客户沟通的依据。
例会，公司每周六下午4点钟例会公司全体员工（除请假、跨市出差以外员工）必须参加，不得已“约好客户”，“工作忙”，“回家赶车”等任何借口不参加例会，如不参加视为旷工一天处理，如有工作事先于客户做好沟通，做好工作安排。
二、工资制度
公司实行以下发薪制度，即每月15号发放上月基本工资＋岗位工资＋绩效工资＋奖金＋补贴。
试用期员工：只发放基本工资
2）正式员工工资构成：基本工资＋岗位工资＋绩效工资＋奖金＋补贴
-迟到-病假-事假-旷工-罚款－其它。
特设：员工成绩突出者，可由部门主管向公司申请特殊奖励。
2.员工试用期为三个月，在此期间只发放基本工资，不享受各种福利补贴（特别奖除外）。
4.员工领工资时必须本人当面点清金额并签字确认，不允许随意代领。
三、员工福利待遇
公司同试用期满三个月的员工按年签定劳动合同，在合同期内劳资双方不得擅自违约，如有违约应赔偿当事人30天工资及各种福利补贴。
公司正式员工每年6-8月发放防暑降温费，100元/月。
节日补助：春节：
500元/人；中秋节：200元/人；国庆节：200元/人；元旦：200元/人（或发放同等价值的物品，试用期内员工不享受此待遇）。
每位公司员工在生日的当天可获得公司赠送的生日蛋糕或礼物一份；
公司每年组织员工二次外出野外郊游活动，时间安排在春季一次，秋季一次；
按季度评选各部门优秀职员，给予通报表扬及物质奖励200元/人。每年年终公司将评选年度最佳员工，同时将获得公司的额外嘉奖。
经常加班的员工，由部门主管安排调休，得到批准后报行政部备案。
公司定期为员工组织岗位培训，包括：印务知识讲座、市场营销讲座；策划文案讲座；电脑设计制作技能培训等。
四、费用报销制度
1.每星期一和星期五为报销日，只能报销上周费用（员工因休假、出差等除外），过时不再补报。报销严格执行各部门主管负责制，即各部门员工每周把要报销的票据统一交到主管或组长处，由主管审核后，统一交到财务部；
2.日常费用报销须严格遵循以下步骤：
经办人认真填写费用报销单；
2）部门经理签字；
3）财务部经理签字；
4）副总经理签字；
6）到财务部出纳处领款。
3.报销餐费时应填写业务招待费报销单；报销交通费填写交通费报销单；报销其它费用填写费用报销单。
4.填制报销单时，应按报销单的格式填写所在部门、时间、报销内容、金额、经手人，并把原始发票附在报销单后面。如原始发票丢失，必须写明原因，经财务部上报总经理，不经批准，不允许随便替票。坚决禁止补票、假票行为的发生，一经发现，将予严惩。
5.将填写粘贴好的报销单按审批程序交有关经理签字和财务部审核后，交出纳报销领款。
6.劳务费支出应填写支出明细单，注明支出事由、金额、领款人联系地址，并由领款人、经手人、证明人签字，总经理批准后方可支出。公司员工晚上加班至20：00加班补助餐费10元/人。节、假日加班补助餐费10元/人/半天，补助餐费20元/人/全天。
7.为客户购买礼品应事先向行政部申请，批准后统一由行政部采办，领用人要登记。
8.节假日加班，由各部门主管详细统计好各部门加班人次及天数，然后报到财务部审核、备案，经总经理批准后，按照国家的规定给予发放。
9.业务招待费标准按如下规定：
客户级别公司陪同就餐人数餐费标准
总经理/副总经理/总监实报实销
部门主管2-350元/人
10.代人报销的费用要与本人报销的费用明确区别开，不能混在一起报销。委托别人代为报销，委托人必须在报销单背后签字确认。
11.各部门员工晚上加班至22：00或节假日加班均可报销出租车费。部门主管安排的工作，由部门主管签字确认，由行政部审核事由，由财务部确认金额后，即可报销。
12.部门主管每月签字报销权限如下：
总经理：10，000元/月
副总经理：5，000元/月
总监：3，000元/月
13.任何报销票据不得使用代替发票，如发票遗失后果自负。
14.员工离开公司时应结清各种款项，若员工离开公司后尚有欠款，由部门经理负责，部门经理离开时未结清欠款的，由公司总经理负责。
15.一旦发现员工报销费用弄虚作假，将予以适当的处罚。财务部有权对不合法或不合理的原始凭证提出质疑并要求更改或拒绝报销。
五、开发票程序
为保证所开发票金额的正确，避免发票不必要的浪费及税收上的时间差，从今天起所有AE要开发票均需填写“发票申领单”，保证所开发票款项能在一周内结回。如一周后款项结不回来，将以此单为依据，每单扣罚工资的1%。
十二、个人档案
公司认为，对人事档案进行恰当的管理十分重要，因为它体现了公司对每个雇员的重视。为此，每位雇员都有责任：
在雇佣开始时，真实地填写员工资料卡。提供不正确或虚假情况者，视为违反诚信方针，这也可以作为被解雇的理由。
在员工资料卡中所填情况发生任何变化时，及时通知直接主管经理和人事部。
对个人情况保守秘密。
除业务所需，不得私下打听他人的个人情况。
十三、离职
雇佣终止时，雇员须填写“交接报告”，将资料交于相关人员，并由相关人员、行政主管、小组AE、部门主管签字后，交于总经理最终签字，最后交于财务部，才能领取最后一个月的工资。属于公司的一切财产必须退还给直接行政部和相关部门，包括耐用文具，全部桌柜钥匙，电脑以及各种文件，资料等等。
十四、公司纪律
1．口头警告
用于针对轻度过失或不努力工作，旨在给当事人提供一个立即改正的
机会。
上班迟到；
在工作时间扎堆、聊天；
使用公司纸杯
开会迟到，学习和业务培训旷课；
在上班时间进入网上的各类聊天室等；
做有损公司公共卫生之事，如乱扔垃圾等；
上班时间进入商场、商店和其它公共场所闲逛；
损坏公司发出的各种证件、文件和报表；
在办公室内高声叫人、说话、唱歌或做不雅动作；
在公司内聚集谈论私人的事情。
2．书面警告
用于针对较为严重的过错，屡犯过错或连续不努力工作，在给予这种处分的同时或其后，还可以考虑这样几种措施：不予加薪、停职、降级、甚至终止雇佣，直接主管经理可以给予这类处分。
工作态度不认真，工作责任心差，在服务过程中受到客户投诉或提出书面意见；
不服从命令，拒绝工作或不认真完成领导交办的任务或未按要求履行上级的命令；
擅自私用公司的工具、器具；
工作表现较差，或长期不能达到工作要求；
在同事之间，在同事和领导之间，拨弄事非，挑起事端；
3.终止聘用
假使过错十分严重，或者工作仍旧不见改进，则可以终止聘用合同。此种情况下的处分只需部门经理上报总经理批准即可。
各种形式或手段向客户行贿；
危害公司其他人的人身安全；
殴打别人或互相打架或唆使别人打架；
私自向客户、客人索取报酬；
进行不道德的活动或交易；
泄露公司的机密情况；
恶意欺骗，或骚扰他人；
弄虚作假，开假病假条，或其他假证明，以欺骗领导；
偷窃公司内或同事的财物；
上班干私活，特别是利用办公设施如电话、电脑及公司资料等干私活；
不论采取何种形式兼职，从事第二职业；
触犯国家刑法；
十六、应答电话
尽速应答电话，应答时，先自报公司名称和姓名，应答或转接电话，一定要尽力帮助对方。你代表东方博文公司，第一印象十分重要，你对通话人的态度和讲话方式，都会影响到东方博文的形象。
记住：
应答电话要精神振作，声调悦耳。
请对方留言时，要正确记下对方的姓名和电话号码，记下接电话的日期和时间。
如同事离开办公桌，要替他应答电话。
如自己离开办公桌，要告诉同事，或在桌上留言，讲明去何处及估计时间回来。
十七、一般规定
1.向外发送函件
请在所有向外发送的函件上注明发送人姓名、用途，这样做是为保证回函可送至恰当的收件人。向外发送的函件应放在行政部指定处。
2.办公文具
办公室行政部门负责采购发放办公文具，需要办公文具的雇员，可向行政部申领，并进行登记签字。装订机、传真机、打印机和电脑置于各设备区，除指定外由各部门共用。为使办公设备经常处于良好工作状态，并因设备区处无主文件容易被误放或遗弃，请不要将文件留置散落于设备区和不要将设备区的办公用具拿走。（所有上述设备不得用于私事）
3.接待室/会议室
为确保最大限度地利用接待室/会议室，全体雇员应遵守下述管理办法：
有重要客人来访或开会需使用接待室/会议室以前要通过当地行政人员进行预定以便做可能的内部协调。
取消使用或使用完毕时，应尽速通知他人。
离开时关闭各电源及门窗。
不得在会议室储放东西。
西安顶点广告有限公司
顶点广告公司管理干部责任分工
总经理——主持全盘工作，筹划公司宏伟目标，控制公司发展方向、网罗人脉，提升公司业绩。
副总经理——在总经理的领导下，负责公司各项基础制度的起草、完善、落实；负责公司员工每日的绩效考评、合同档案管理、人事考勤管理、工作流程管理（发货和开票）、安全后勤管理；
分管副总——在总经理的领导下，负责对编辑部工作的调度安排和文字编辑、校队等工作，负责编辑部内外之间工作的衔接协调；
策略总监——在总经理的领导下，对公司设计部、策划部、AE部的行政管理，负责业务项目的统筹安排、监管、进程控制，客户沟通协调整，品牌全案策划，组建和管理设计策划团队，指导和带领AE团队为公司拓展业务、指导AE做好客户数据统计，对项目报价给予建议，对公司发展等问题提出建议。
财务总监——负责依据国家和行业规定，在总经理的领导下，建立健全顶点公司会计、出纳岗位责任制；负责规范建立公司各项财务台账，完善财务档案管理；负责公司与上级税务、工商、审计、银行各方面的联系和接待；负责协助总经理在外部为公司办理相关手续；
行政助理——负责公司的内勤管理、客户接待、值日安排；负责印务部业务的衔接、协调、督查、验收、发货；负责对公司固定资产、主要设备的管理，包括资料建档，纸张、配件等消耗品的购置，以及设备维修联系、故障排除等；
顶点公司设计师岗位责任制
遵守公司各项管理制度
上班时间内登录公司OA系统，做好工作计划与工作日志。
热爱本职工作，有强烈的事业心、使命感、责任感和危机感，服从领导安排，以热诚的态度接受各项设计任务，以高效率和高质量完成各项设计及排印任务。
设计师接受任务后，要及时与客户联系，建立通联方式，详细书面记录客户就产品设计、排印、装订等细节提出的各种标准、要求，并与公司设计部经理、策略总监及时沟通。
严格按照工作任务的书面安排，依据客户要求和设计、排印标准，全面、准确、详细、清晰、认真的填写“设计排印流程表”。用过硬的工作质量和严谨的流程审核，确保产品的设计及排印质量，并在流程表中相对应的责任人栏目内签名。
创造需要技能，知识需要更新。全体设计师有责任在实践中强化自身技能，在创造中注重学习，不断完善自我，才能适应设计师岗位的工作需要，才能以高品质作品满足客户要求。
模范遵守公司的规章制度和各项纪律，尊重客户，团结同事；严于律己，宽于待人；以集体的荣誉感维护和谐团队，以良好的执行力提高运行质量，以强烈的责任心保证安全稳定。
在工作中相互帮助，优势互补；有问题虚心请教，不得过且过；有过失及时改正，吸取教训。
第9篇
1.负责公司日常事务性工作，对总经理负责。
2.负责建立健全公司的各项管理制度，并印发执行，对执行情况实行跟踪考核。
3、负责会务安排、人员接待及公司的对外宣传工作，树立良好的公司形象。
4.做好人力资源的档案管理工作。
5.做好部门考核和公司员工薪酬及奖金的核定工作。
6.加强内部管理，做好公司各类资料的收集整理、归档工作。
7.做好请示汇报和部门之间的沟通协调工作。
8．完成领导交办的其它工作。
质管部
1、全面负责质管部的日常工作，组织协调，督促质量管理人员在品质手册要求下正常、准确地工作。
2、负责质管人员业务素质的培训，定期或不定期对质管人员进行业务素质培训，考核培训质量及工作成绩。
3、对检验人员的化验分析的精确度进行考核，督促其提高业务能力。
4、根据技术部的要求，督促并协助采购部采购到合格的原料以用于生产，指导生产部生产符合配方要求的产品，满足用户需求。
5、根据品质手册的要求，逐步建立和完善相关的制度程序，监督实施，检查并跟踪结果。
6、收集并整理质量跟踪信息，参与投诉调查，了解用户反馈信息，以便改进工作及产品质量。
7、协调与行业相关职能部门的关系，保证公司产品符合国家政令及法律要
8、接受技术部交给的工作，及时有效的完成。
9、积极组织ISO9001、HACCP等质量管理工作的开展，定期检查各部门的执行情况，并将检查结果定期汇总分析。
生产技术部
1、负责制定公司生产规划以及年度、季度和月度生产计划，做好生产安排，选择低成本、高效益的模式进行生产。
2、负责实施部门内部管理，保证生产部的正常运行，确保安全、高质量、低成本的完成生产任务。
3、制定并控制生产计划实施体系，协调物流部门做好均衡生产工作，根据生产峰期调整生产部的工作计划及生产的预期管理工作。
4、熟悉和掌握生产技术，注意产品的质量和安全生产，搞好劳动组合，加强产品内部管理，提高劳动生产率和设备利用率，严格按照相关要求。
5、主持部门内部人员的绩效管理，并对部门人员的奖励、处罚进行审核，对部门内部岗位调动、休假进行审批。
6、协调与其他部门关系，保持顺畅的内外部管理关系，控制场地环境管理，为保证优质生产创造条件。
7、负责部门内部成本管理计划。规范物资入库出库等管理。制定与审批部门薪酬管理制度，科学合理地降低部门运营成本。
8、建立设备维护、保养办法和设备管理制度。做好设备的更新改造和维护工作，确保设备的正常运转，建立设备、工具、材料、考核、生产等档案。
9、抽查包装、成品的重量及包装袋的质量，同时检查品名是否与包装袋一致。
10、包装袋的封口要整齐、平衡，不能漏诊，标签应打在包装袋的角上，生产日期必须外露。
11、成品的发货应待化验结果确定合格后方能进行，并遵循“先生产先发货”的原则。
12、每批新标签到货时，随机抽样，查看标签上所注的名称、内容是否一致。
13、对成品进行外观鉴定，并与化验检测中心联系。
14、完成上级领导交办的工作与任务。
车间生产部
1、凡投入生产的产品必须是质量部会同有关人员复核批准，手续不全者生产部有权拒绝生产，否则后果自负。
2、生产车间人员根据生产部的指令组织生产。包装人员按生产车间操作规程进行包装，对校封口线美观、端正、距离适中，不能有皱纹缺口，包装放置整齐，包装准确。每个品种打包完毕，必须清仓，清扫地面后才换品种分装。严禁各品种混杂，影响产品质量。
3、成品保管只能接收合格的成品入库，未经验收合格者，一律不许入库。保管员按提货单如数发货，必须坚持先进先出的原则。
4、生产部品控人员负责监控每批产品生产的全过程。如发现问题，查明原因，及时处理。
5、质量部品控人员负责对生产部人员的培训，每天对生产部进行巡检，包括生产过程、操作工序、半成品和成品抽检，同时做好产品的取样、留样工作，坚持生产记录及其他有关质量的问题。
仓库管理
1、按照公司有关物质管理规定，做好物质的存放，堆码，运送，安全等方面的管理工作。
2、采用定期或不定期的方式审查库房物质出入手续的合理性。做到审核批准手续合理，原始记录完整，数量准确。
3、负责监督物质使用的有效性和合理性。避免各种浪费，堵塞非法流失漏洞。
4、定期对库存物质清仓盘点，搞好物质核算，确保帐，物相符，并及时向总经理和有关人员报告。
5、公司仓库管理员按时上下班，到岗后及时巡视仓库，检查是否有可疑现象，发现情况及时向上级报告，下班应及时检查门窗是否锁好，所有开关是否关好。
6、必须认真做仓库的安全，整理工作，经常打扫仓库，整理堆放货物，及时检查火灾隐患。
7、检查防盗，防虫，防鼠，防霉等安全措施和卫生措施是否落实，保证库房物质完好无损。
8、发货时，一定要严格审核手续是否齐全，并严格验证审批人的签字样式。对手续欠妥者，一律拒发。
9、服从上级分工，并且认真完成上级交给的工作任务。
市场部
1、负责销售内勤人员的管理辅导和培训工作。领导销售内勤做好客户服务工作，并处理投诉。及时与营销人员进行沟通、协调。
2、每周根据日报表和销售出库量向生产部下达生产计划。
3、根据发货单存根联登记明细账，并且进一步审核发货单的准确性，建立电子台账，并确保手工帐与电子帐的一致性，并不定期的与营销人员对账。
4、营销人员工资及提成的核算。
5、负责营销会议前的资料准备工作和会议的记录工作，安排各种管理表格的发放与回收检查工作（包括工作日记、工作计划与总结）。
6、管理各类文档（如合同、各类营销政策、客户资料及其他部门发文），健全营销内部档案管理。
7、收集营销人员对公司产品、营销思路等各方面的意见和建议，及时向营销总监、技术服务部门反应。
8、根据公司制定的年度、季度、月度生产计划，制定相应的年度、季度、月度采购计划，并组织实施；
9、调查国内外各地原料、物料供应市场的变动情况，随时上报新动向；
10、保持与原料、物料市场的密切联系，选择最佳采购对象及方式；
11、负责的所采购原材料及包装进行统一库存管理，在保证生产顺利进行的情况下，合理控制库存成本。
检验化验室
一样品的抽取、制备、保管
1、质管员要根据规定，对原料、成品进行抽样，并及时将样品送给化验员进行化验，质管员在抽样时需将样品名称、生产时间、抽样时间，到货数量等信息在请验单上进行明确标识。
2、将不需化验的样品放入留样室进行保管，定期清理。
二样品的检验
1、按仪器操作规程进程操作。
2、化验室所有化学试剂均要按性质进行分别保管。
4、根据产品的不同，分别检测其相应的成分，其仪器操作根据仪器操作规程进行，准确无误的处理数据，对标准中没有规定检验方法的产品检验，应通过化验室选用符合产品质量检验要求的检验方法。
5、检验要有完整的原始记录，原始记录要清洁、整齐，不得涂改，测试数据的精度及误差均按标准执行。
6、平等双份检验结果，检验结果超过允许误差范围的，应为初检不合格，初检不合格项目，要进行复检。
7、检测过程中发现故障或出现外界干扰应立即中断测试，等排除故障或干扰后，重新检测。
三原始记录的填写、保管
1、原始记录和报告单统一印制编号，格式要符合工作的要求。
2、原始记录由化验员认真填写，字迹工整，不许涂改。如发现误记，在误处划一横杠以示无效，测量数据要按实际检测结果填写，不准伪造，不许任意撕毁。
3、检测完毕后按标准规定的有效位数和误
4、原始记录由专人负责管理。对所有需存档的表格或文件，放入指定的柜中保存，到规定的时间需销毁的，应填写相应的表格后经质量部销毁。
5、原始记录只能作为检查记录专用，不能代替检验报告，更不准做他用，未经室主任同意，其他人不得随意查阅原始记录。
6、质管部应不定期抽查原始记录的记载是否符合规定，发现不符合者及时纠正。
四检验结果的整理、审核、上报与存档
1、检验报告是评定产品质量的技术依据，各有关人员应严格履行审核手续。
2、检验报告由专门人员根据原始记录，填写化验报告单，经化验室负责人审核签字。报告一式二份，一份上报主管领导，一份存档。
3、存档管理：检验原始记录和化验单存档，保存期为本批产品售出后两年。
质量事故管理部岗位责任
一、目的：对不合格品进行标识、记录、评价、隔离、处置，防止不合格品非预期的使用或交付。
二、适用范围：适用于我公司从原辅材料进公司到成品交付使用全过程中不合格品的管理。
三、职责：
1、原辅材料不合格品由品控员下处置结论。
2、工序检验发现的个别不合格品由品控员下处置结论。
3、工序检验发现的批量不合格品由品控员评价、技术经理下处置结论。
4、成品检验发现的轻微不合格品由品控员下处置结论。
5、成品检验发现的严重不合格品由品控员评价、质量部经理或总经理下处置结论
6、成品交付使用后才发现的不合格，总经理负责组织召开专题会解决。
四、具体处理措施：
不合格品应得到识别和控制，以防止其非预期的使用或交付，不合格品控制及不合格品处置的有关职责和权限，规定如下：
1、如果原辅材料不合格，保管员负责标识、记录，隔离不合格品，品控员填写不合格品评审单，下处置结论。
2、工序检验：作业人员发现不合格原料或半成品、成品应及时通知品控员做好不合格标识、隔离。发现个别不合格品品控员有权在现场直接处理。发现批量性不合格，品控员负责填纠偏措施表并提出处理意见报质量部经理审批。
3、如果成品检验不合格，品控员做好不合格标识，隔离。发现轻微不合格品，品控员有权在现场直接处理，发现严重不合格品，品控员负责填纠偏措施表并提出处理意见报质量部经理或总经理审批。
4、不合格成品在交付客户使用后才发现，总经理应组织召开专题会，采取与不合格的影响程度或潜在的影响程度相适应的措施，必要时实施不合格品的通知或召回，使危害降到最低。
不合格品经评审后可做如下处置：
采取措施，消除已发现的不合格品，如返工；
采取措施，防止原预期的使用或应用，如拒收、报废等。
返工的产品应重新检验并记录。
质量部负责将重大质量事故，或顾客对产品质量有重大投诉时，应提交管理评审。
应按规定保存不合格的样品以及所采取的任何措施的记录。
营销部
1、对产品质量及时进行跟踪，市场部每年进行一次客户满意度调查。
2、在与市场业务员电话沟通时，询问公司产品质量情况，并及时将情况反馈给质量部。
3、质量部应定期拜访客户，其目的就是要了解客户对公司产品质量控制的评价，以便进一步改善我们的工作。
4、每次拜访客户，都应写出书面报告并存档。
5、针对客户口头或书面投诉，需要进行检查或复查以下内容：
检验留样样品的有效成分；
生产和存货记录；
操作员工记录；
质量部现场调查记录；
质量部处理结论及存档
质管部岗位责任
1、全面负责质管部的日常工作，组织协调，督促质量管理人员在品质手册要求下正常、准确地工作。
2、负责质管人员业务素质的培训，定期或不定期对质管人员进行业务素质培训，考核培训质量及工作成绩。
3、对检验人员的化验分析的精确度进行考核，督促其提高业
4、根据技术总监的要求，督促并协助采购部采购到合格的原料以用于生产，指导生产部生产符合配方要求的产品，满足用户需求。
5、根据品质手册的要求，逐步建立和完善相关的制度程序，监督实施，检查并跟踪结果。
6、收集并整理质量跟踪信息，参与投诉调查，了解用户反馈信息，以便改进工作及产品质量。
7、协调与行业相关职能部门的关系，保证公司产品符合国家政令及法律要
8、接受技术总监交给的工作，及时有效的完成。
9、积极组织ISO9001、HACCP等质量管理工作的开展，定期检查各部门的执行情况，并将检查结果定期汇总分析。
生产技术部岗位责任
1、负责制定公司生产规划以及年度、季度和月度生产计划，做好生产安排，选择低成本、高效益的模式进行生产。
2、负责实施部门内部管理，保证生产部的正常运行，确保安全、高质量、低成本的完成生产任务。
3、制定并控制生产计划实施体系，协调物流部门做好均衡生产工作，根据生产峰期调整生产部的工作计划及生产的预期管理工作。
4、熟悉和掌握生产技术，注意产品的质量和安全生产，搞好劳动组合，加强产品内部管理，提高劳动生产率和设备利用率，严格按照相关要求，搞好生产配方的保密工作。
5、主持部门内部人员的绩效管理，并对部门人员的奖励、处罚进行审核，对部门内部岗位调动、休假进行审批。
6、协调与其他部门关系，保持顺畅的内外部管理关系，控制场地环境管理，为保证优质生产创造条件。
7、负责部门内部成本管理计划。规范物资入库出库等管理。制定与审批部门薪酬管理制度，科学合理地降低部门运营成本。
8、建立设备维护、保养办法和设备管理制度。做好设备的更新改造和维护工作，确保设备的正常运转，建立设备、工具、材料、考核、生产等档案。
5、抽查包装、成品的重量及包装袋的质量，同时检查品名是否与包装袋一致。
6、包装袋的封口要整齐、平衡，不能漏诊，标签应打在包装袋的角上，生产日期必须外露。
7、成品的发货应待化验结果确定合格后方能进行，并遵循“先生产先发货”的原则。
8、每批新标签到货时，随机抽样，查看标签上所注的名称、内容、颜色是否一致。
8、对成品进行外观鉴定，并与化验检测中心联系。
10，完成上级领导交办的工作与任务。
市场部岗位职责
1、负责销售内勤人员的管理辅导和培训工作。领导销售内勤做好客户服务工作，并处理投诉。及时与营销人员进行沟通、协调。
2、每周根据日报表和销售出库量向生产部下达生产计划。
3、根据发货单存根联登记明细账，并且进一步审核发货单的准确性，建立电子台账，并确保手工帐与电子帐的一致性，并不定期的与营销人员对账。
4、营销人员工资及提成的核算。
5、负责营销会议前的资料准备工作和会议的记录工作，安排各种管理表格的发放与回收检查工作（包括工作日记、工作计划与总结）。
6、管理各类文档（如合同、各类营销政策、客户资料及其他部门发文），健全营销内部档案管理。
7、收集营销人员对公司产品、营销思路等各方面的意见和建议，及时向营销总监、技术服务部门反应。
8、根据公司制定的年度、季度、月度生产计划，制定相应的年度、季度、月度采购计划，并组织实施；
9、调查国内外各地原料、物料供应市场的变动情况，随时上报新动向；
10、保持与原料、物料市场的密切联系，选择最佳采购对象及方式；
11、负责的所采购原材料及包装进行统一库存管理，在保证生产顺利进行的情况下，合理控制库存成本。
财务部岗位职责
1、设计规划公司整体财务会计制度体系；
2、审核公司各项财务管理制度，报主管领导审批；
3、监控财务工作运行；
4、审定公司财务分析报告以及各类财务报表；
5、审定公司各项财务检查报告
6、组织公司预算、决算管理工作；
7、审核年度财务预算和资本支出预算，提交公司领导审议；
8、审定公司年度财务决算报告，报主管领导审阅；
9、审定年度预算执行情况报告，并上报主要领导审阅；
10、监督、指导财务部日常会计核算工作；
11、授权范围内，审批各种现金支出和费用报销
12监控预算的执行情况
行政部岗位职责
1、负责有关大事、图片的搜集、整理、汇编保管工作
2、负责外来公文、信函的收发、登记、编号、传阅、分发；
3、负责档案的收集、整理、保管、统计、清理和提供利用；
4、负责文件的打印、装订、分发、复印以及名片的印制；
5、协助进行印章保管、使用登记，开具介绍信；
6、负责信件、邮件的寄送，报刊的征订及管理；
7、协助重大活动和会务安排；
第10篇
【关键词】风险管理；上市公司；公司价值
一、引言
企业风险管理是我国近年来较为热门的话题，尤其在现阶段国内经济下行压力加大、外部环境存在较大不确定性等诸多困难下，加强全面风险管理工作显得尤为迫切。研究成果表明，风险管理可以通过降低盈利和股价的波动性、减少额外的资本支出、增加资本效率和发挥风险管理策略的协同效应等方式来增加公司价值[1]。作为中国企业的佼佼者，上市公司集中了我国的优势企业和优质资产，是我国经济建设的主力军，在国民经济发展中发挥着中流砥柱的作用。风险贯穿于企业经营决策的全过程之中，如果上市公司风险大量积聚、显化及蔓延，不但会导致公司价值毁损，影响资本市场的健康发展，甚至还会危害到整个国民经济的稳定发展。尽管目前不少上市公司已经启动风险管理工作，然而，现有风险管理多是基于内控规范基础上的合规化的风险管理，还没有达到以企业价值最大化为目标的风险管控。由此，本文针对2007—2013年上市公司披露的《风险管理制度》中存在的不足进行分析，探讨如何完善上市公司全面风险管理制度建设，从而提高风险管理的有效性。
二、已披露上市公司《风险管理制度》概况
国务院国资委2006年开始在央企试点全面风险管理，2010年全面推行。自2007年以来，上市公司也开始关注和重视风险管理工作，制定了诸如《全面风险管理制度（办法）》《内部控制及全面风险管理办法》《风险评估管理制度（方法）》等规章制度（以下统一简称“风险管理制度”）。截至2013底，有74家上市公司自发对外披露了《风险管理制度》，其中有19家上市公司披露了《全面风险管理办法》，年份分布情况见表1。鉴于现阶段上市公司公布风险管理相关信息仍属于企业自发行为，目前披露风险管理制度的上市公司数量很少，但可喜的是呈逐年递增趋势，说明上市公司已从制度层面入手提高企业整体风险管理水平和效率。但从近四年披露的总家数占总样本的比例（87.8%），可以看出，我国当前上市公司风险管理制度的建立时间比较短，加上建立全面风险管理体系的企业只约占样本的25.6%，说明我国上市公司整体上处于风险管理的初级阶段。在风险管理制度制定权上，为体现公司风险管理的战略性、整合性和全局性，一般是由董事会来制定风险管理制度并向股东大会负责。从样本可以发现，在披露了风险管理制度的74家上市公司中，有48家公司（占65%）是由董事会制定的，有15家公司（占20%）注明是由董事会下属的审计委员会制定的，说明董事会在风险管理中的重要地位，是企业风险管理管理的决策领导机构。鉴于金融行业的特殊性，样本中的6家金融企业将予以剔除。
三、已披露上市公司《风险管理制度》重点内容解析
（一）风险管理组织架构体系
有效进行风险管理的前提是拥有一个职责清晰的风险管理组织架构体系[2]。风险管理是一个系统工程，需由主体内的一个有机的组织来实施并执行各自的职责，才能实现风险管理的目标。风险管理组织架构体系主要是明确风险管理相关部门、岗位及其相应的职责。从68家样本公司中，发现有33家上市公司采用的“三层级”的风险管理组织架构：各职能部门和业务为单位风险管理第一道防线；内部审计部门和董事会下设的审计委员会为风险管理第二道防线；董事会及股东大会为风险管理第三道防线。只有云煤能源一家公司设立“五层级”的风险管理体系：董事会为第一层级，全面风险管理委员会为第二层级，风险管理部门为第三层级，各职能部门为第四层级，各子、分公司为第五层级。风险管理体系设置的层级越多，职责划分越明确，越有利于风险管理工作的细化，但也可能会使得风险信息传递及风险处理的效率降低等等。进一步分析发现，样本公司中有24家只说明公司各部门的风险管理职责，忽略了风险管理决策机构和核心管理机构的职责，7家公司没有涉及风险管理各层级的职责，这显然不利于企业对风险管理的具体实施和风险绩效考核。
（二）风险管理流程
风险管理流程是确保风险管理制度行之有效的重要基础。从风险管理流程与方式来看，68家样本公司存在一定的差异。其中，大多数公司借鉴了《中央企业全面风险管理指引》（以下简称《指引》）中风险管理流程的五个环节：收集风险管理初始信息；进行风险评估；制定风险管理策略；提出和实施风险管理解决方案；风险管理的监督与改进。有的公司设置了四个流程环节，是将风险管理策略纳入风险评估环节，如德赛电池、江南高纤、久立特材等；长春一东只设立了风险评估与应对两个流程。而出版传媒在其风险管理制度中介绍了筹资、采购等六项风险控制的重点，没有从整体上设立风险管理流程。整体来看，风险管理流程在形式上已初具雏形，但仔细研读每份风险制度后发现，很多公司对风险管理流程的内容是直接引用《指引》中相关指导，并没有根据公司自身特征对流程进一步强化和细化，在风险管理应对措施方面缺乏针对性，往往达不到事前控制的目标。
（三）危机与重大风险事件的应对
近年来，上市公司虽然整体实力明显增强，但重大风险事件时有发生，如投融资风险、生产安全风险等，给企业和股东带来巨大损失。重大风险的信息反馈、沟通机制有利于董事会有效及时地获取风险管理信息，从而提高企业风险预警能力。然而，在68家样本公司风险管理制度中，单独制定危机及重大突发风险事件应对处理程序的公司只有7家，通常由公司审计（法务或监察）部在接到公司其他部门或分、子公司的突发风险报告后，组织评价突发事件的影响，制定风险应对方案。重大风险应对措施都是常规性的管理改善，并没有很好地针对风险的特点，制定相应解决方案。
（四）风险管理辅助系统
风险管理制度的顺利实施需要相关辅助系统的配备与支持，如风险管理信息系统的建设、风险管理文化的形成、考核制度明确奖惩措施。很多公司风险管理文化还远远没有形成，大部分人员认为风险管理仅仅是形象工程，并没有将风险管理理念完全领会，最终导致诸多“低级风险”。没有考虑风险管理在实施过程中需要其他相关辅助系统的支持，这将不利于风险管理有效性的发挥。
四、完善上市公司风险管理制度的对策建议
（一）战略层面构建风险管理体系，厘清风险管理部门职责定位
风险管理是企业战略管理的重要组成部分，需要企业决策层给予充分的重视，应当由最高层自上而下从战略上把控，从全局观看待和处理企业面临的风险问题。为避免风险管理流于形式，有条件的企业可以考虑设立风险管理专职机构，作为传递、沟通风险信息和及时指令的平台和窗口，实现公司层面对风险控制的常规化和实时性。其次，风险管理是一个系统工程，需由主体内的一个有机的组织来实施并执行各自的职责，才能实现风险管理的目标。但是，对于风险管理的组织构成层级及范围没有统一的标准，同时，各个企业大小不等、规模不一，风险管理组织也会有较大的区别，但明确风险管理部门的职责定位和工作要求是成功实施风险管理的重要基础。为保证风险管理体系运行顺畅，风险管理职能部门的定位应与现有业务流程相融合。
（二）建立专项风险评估制度，动态监控重大风险管理
风险管理流程的制定尤其是应对措施需要结合公司自身情况，加强针对性，达到事前控制的目标。在根据风险评估的结果确定重大风险后，没有规定如何对重大风险预防、监控及动态管理。由此，企业要进一步健全风险评估机制，董事会负责督导企业进一步完善风险评估常态化机制，企业高风险业务以及重大海外投资并购等重要事项应建立专项风险评估制度，在提交决策机构审议的重要事项议案中必须附有充分揭示风险和应对措施的专项风险评估报告，风险管理职能部门要坚持对上述重要事项的风险评估进行程序性、合规性审核。另外，要逐步建立健全重大风险监测预警指标体系，实现对重大风险管理全过程的动态监控，确保重大风险可控。
（三）实施年度风险管理报告制度，加强价值与风险信息披露
虽然上市公司没有强制性实施《指引》，很大程度上只是“参照执行”，但要想进一步深入推动，可以鼓励开展风险管理的年度报告制度，将《指引》的相关要求细化到报告要求中去，推动和引导企业开展全面风险管理。另外，推动建立上市公司价值与风险管理信息披露制度，将价值管理和风险管理情况及时向社会公众披露，接受股东的监督和评价。
（四）注重风险管理辅助系统支持，培养全员风险管理意识
上市公司应当把风险管理工作建成一项长效机制，做到主动防范和预警风险，为企业的长远发展保驾护航。这就需要不断加强相关制度建设，如风险信息化管理，重大风险公开、风险管理考核、风险管理奖惩制度，真正落实全面风险管理工作。由于风险管理涉及各个部门、各个岗位、各个业务模块、各个管理流程，属于全员管理，需要全体员工都参与进来，如此，就需要公司具备风险管理的文化，这是一个长期而持续的建设过程。
作者:林 琳 单位:青岛农业大学经济与管理学院
【参考文献】
第11篇
关键词：新制度经济学；交易成本；公司管理理论
中图分类号：F27 文献标识码：A
收录日期：2015年6月8日
一、新制度经济学概述
在西方经济学的各种理论观点和流派学说中，新制度经济学的崛起是很晚的，但它的地位相当独特，影响十分深远，其研究的领域和课题越来越宽广，并且有成为经济学主流之势。它的代表人物有科斯、诺思等。在我国经济体制改革、经济发展过程中，无论从理论探讨上，还是实践推进中，也可以看到新制度经济学的影响。因此，新制度经济学应当成为我们了解的重点。
在现代西方经济学蔚为壮观的体系中，制度经济学是特别引人注目的一支。制度是指人际交往中的规则及社会组织的结构和机制。制度经济学是把制度作为研究对象的一门经济学分支。它研究制度对于经济行为和经济发展的影响，以及经济发展如何影响制度的演变。新制度经济学认为制度就是规则，不是我们传统意义上所理解的政治或经济的制度，传统上所理解的制度是政治或经济体制意义上的。制度这一概念是在“规则”这一意义上被制度经济学家使用的。
新制度经济学是用经济学的方法研究制度的经济学理论，它认为在经济发展中制度的作用是决定性的。其基本出发点的逻辑是这样的：经济发展的绩效是由人们的经济活动、经济行为造成的，而人们活动、行为的方式和逻辑是由人们的动机决定的，人们的动机则是由他们所生活于其中的制度所诱导、塑造和决定的。因此，制度是影响经济绩效好坏以及确定经济绩效好坏评价标准的最终决定因素。土地、劳动、资本等生产要素，有了制度才得以发挥功能。
与旧制度经济学相比，二者既有共同点也有差异。例如，新制度经济学和旧制度经济学虽然都强调制度的重要性，都对新古典经济学忽略制度的作用以及过分的形式化表示不满。但二者还是有区别的：新制度经济学是对新古典经济学的修正和发展，以实际的人出发来研究人，强调研究人、制度和经济活动三者间的相互关系。旧制度经济学尽管对古典经济理论不满意，但没有形成自己的理论体系。新制度经济学和旧制度经济学虽然都重视制度对经济效率的影响，但二者仍然有区别：旧制度经济学对经济问题的分析主要是从法律、文化等逻辑的角度分析；而新制度经济学由于引进了“交易费用”的概念，将制度问题纳入古典经济学的分析框架，进而使得用制度因素对经济问题的分析可以实现形式化、模型化。
二、公司管理理论概述
公司是企业的组织形式，按法律程序建立起来的企业组织，包括有限责任公司和股份有限公司。公司的典型特点是企业的所有权与经营权分离。公司制度是指在一定的历史条件下所形成的企业经济关系，包括企业经济运行和发展中的一些重要规定、规程和行动准则，通常情况下指的是公司管理制度。公司制度是公司为了规范员工行为，加强考勤管理，维护工作秩序，提高工作效率，经过一定的程序严格制定相应的制度，是公司管理的依据和准则。一套科学完整的公司管理制度可以保证企业的正常运转和职工的合法利益不受侵害。
企业管理理论经过以下发展阶段：科学管理理论认为工人是机器，通过改善工作程序来提高效率；人际关系理论认为工人是人，有需求，需要激励，高效率的工作来自好的人际关系；系统理论认为整个企业是一个有机系统，包括人、组织结构、生产技术和环境等因素；权变理论认为企业管理要根据企业所处的内外条件随机应变，没有好的管理，只有最合适的管理；以人为本理论认为企业管理应该从人性出发，建立和谐的组织和企业。
现代企业管理是适应现代生产力发展的客观要求，运用科学的思想、组织、方法和手段，对企业的生产经营进行有效管理，创造最佳经济效益的过程。现代管理理论有四个特点：长远性、全局性、战略管理的主体是企业的高层管理人员、战略管理涉及企业大量资源的配置问题。
三、新制度经济学与公司管理理论的区别与联系
（一）公司的出现。从历史发展角度来看，战争使得政府出现财务问题，商人的财富却急剧增加，此时，商人出资帮助政府解决财政问题，政府则授权给商人进行贸易、工程、税收的权力，公司由此形成。在这个过程中，最重要的制度安排是合约。从制度经济学的角度来看，政府的层级机构较多，机构之间的协调需要大量的交易成本，这样的话，政府进行贸易、工程、税收时的效率较低，所以政府才有将这些职能承包给商人的动机。可以看出，公司的出现是由于公司内部的交易成本小于政府内部的交易成本。交易费用是新制度经济学最基本的概念。科斯认为，交易费用应包括度量、界定和保障产权的费用，发现交易对象和交易价格的费用，讨价还价、订立合同的费用，督促契约条款严格履行的费用，等等。科斯认为，企业的存在是为了节约市场交易费用，即用交易费用较低的企业内交易来替代交易费用较高的市场交易。但企业内交易也有成本，如果过高，运行的效率就会降低，又会被市场交易所取代。企业和市场的边界，取决于两者交易费用的比较。
（二）以人为本。现代企业管理理论重视以人为本的人力资源管理。企业人力资源管理绝不仅仅是简单地加强对人员的培训，而是要致力于开发和完善独特的人才培训机制，实施终身学习、不断成长的激励机制，开发人的潜能。要着力塑造吸引人才、留住人才的企业竞争平台，造就能令人心情舒畅、有助于激发和释放创新能力的工作环境，增加企业员工的归属感。在日常工作管理中，不再把人作为生产机器，人是社会人，是有需求的，坚持以人为本理念。
新制度经济学强调研究人、制度与经济活动以及它们之间的相互关系，对传统的经济人假设做出了修正，对人的行为作出三点假定：人的行为动机的双重性，一方面人们追求财富最大化；另一方面又追求非财富人们要在二者之间进行权衡，寻找均衡点。有限理性，是指人的行为“既是有意识的理性的，但这种理性又是有限的”，一方面人们面临的是一个充满不确定性的世界，环境复杂；另一方面人们对环境的认识是有限的，制度通过设定一系列规则，可以减少环境的不确定性，提高人们认知环境的能力。人的机会主义行为倾向，是指人具有为自己谋取最大利益的行为倾向，而制度可以在一定程度上对其进行约束。由此可见，以人为本理念与制度运用相结合可以提高企业的管理水平。
（三）公司文化。企业管理不仅需要“理性”，需要“条条框框”，同样也需要“非理性”，需要“软”因素。随着科技的发展和社会的进步，西方现代管理学强调管理的软化，重视企业文化的作用。许多企业家逐步意识到，企业员工不仅是“经济人”而且是“文化人”，管理要有文化氛围。企业文化具有教育功能，使员工产生团结、进取的精神境界；约束功能增强员工自我约束能力，使各项规定能有效落实；凝聚功能使员工处于最佳位置，达到整体大于个体之和的目的；协调功能使员工的人际关系和谐，自我协调能力增加。企业文化包括四层结构：表层的物质文化、浅层的行为文化、中层的制度文化、深层的精神文化，形成一个从表层到深层的有序结构。在诺思（D.North）的框架中，文化作为制度的一个层面尤为受到重视。在他看来，文化作为秩序的伦理基础，是一种“意识形态”，他更是从经济发展史的高度指出，“意识形态是人力资本”、“个人意识形态的信念强，说明他的意识形态资本大。”组织内部的文化是一种巨大的“组织资本”，它除了通过知识、观念和意识形态对企业家决策产生影响，更对人们发生相互关系提供一个框架（它可以通过向人们提供一个日常生活结构来减少其不确定性），文化作为一组“通过教育和模仿而传承下来的行为习惯”，对于各种制度安排的成本产生影响。企业作为节约交易费用的诞生物，其单位组织成本（管理成本）的大小即反映了企业的边界与实力，用法律、制度规范来监督契约的执行必显得成本高昂。因此，企业文化作为一种心理约束，必定可以作为正规约束的替代。
从新制度经济学来看，企业文化能够有效地减少交易成本。在企业日常经营活动中，无论是制度管理还是人治管理都存在巨大的交易成本。采用人治管理，大量的人力成本与交流成本是无法避免的；使用制度管理，可以减少人力成本，但又增加了维护制度所产生的成本。最重要的是两种管理方式都是带有强制性的管理模式，员工处于被动管理位置。假如企业长期使用这些管理方式，会减少员工的积极性和主动性，降低工作效率，员工易出现逆反心理。而一个良好的公司文化不仅可以减少交易成本，还会避免这些问题出现，更有利于公司的管理。
综上所述，新制度经济学对公司管理理论的发展有比较深远的影响，已有的公司管理理论许多都可以追溯到新制度经济学的理论，并且新制度经济学能够有效创新公司管理理论。
主要参考文献：
第12篇
［关键词］石油工程企业；内控制度；管理；融合
内控管理是石油工程企业经营管理的重要组成体系，也是完善企业治理结构、建立现代企业制度的基本要求，内控管理与经营管理存在目标趋同、路径融合的关系。全面推行内控制度，在日常经营管理活动中建立风险识别、风险防控机制，不断提高经营绩效是十分重要的。
1内控的定义与内涵
内部控制是由公司董事会、监事会、高管层和全体员工实施的、旨在实现控制目标的过程。推行内控制度的目标是经营管理合法合规、保障资产安全性和可靠性、财务报告及相关信息真实完整、提高经营效率和效果、促进企业实现发展战略。企业是实施内部控制的主体。其他经济组织、政府机构也需要内控，但内控的概念和外延存在差异。企业性质的经济组织对内控的需要更为迫切和必要，本质上是由企业的性质决定的。企业尤其是公司制企业，是以营利为目的的、由投资人出资设立的、自主经营、自负盈亏的经济组织，企业担负的使命是实现价值的最大化，满足企业投资者的投资回报。要实现价值最大化，保障投资回报以及承担社会责任，必须规范管理、严格控制、防范风险、创造效益。公司制企业所有权与经营权的分离，造成企业所有者与经营者之间存在受托关系以及因所有者与经营者之间信息的不对称而存在道德风险，所有者希望经营者加强内部控制，防范风险，保障投资安全。对上市公司而言，除了股东要求控制风险外，证券监管机构以及政府也要求控制风险。内部控制首先是企业内部的管理行为，内控的边界首先在企业内部。企业在市场经济环境下生存和运营，必然存在内部与外部两个环境、两种条件，内部主要指企业占用的各种资源、企业组织架构、企业经营战略、企业文化建设等环境，外部主要指企业所处的经济、政治、法律、社会、文化等环境。外部环境难以改变，企业要主动适应外部环境的变化与冲击，外部环境的影响通过内部作为化解。内部控制一方面是强化内部管理的需要，另一方面也承担着沟通内外部环境的功能。企业管理中的“控制”跟生活中的“控制”内涵不一样，管理学中定义的管理活动包括计划、组织、指挥、协调、控制五种因素，多数教材中将现代管理过程划分为计划、组织、领导、控制四种职能。无论是五种因素还是四种功能，控制都是其中必备的一个要素。概括起来，控制是企业管理的主要职能之一，现代企业的管理离不开控制职能。
2内控制度与管理活动的关系
2．1内控制度与管理制度的关系
内部控制是石油工程企业经营管理的一部分，与经营管理过程结合在一起，而不是脱离于企业的基本活动之外，它使经营达到预期的效果，并监督企业经营过程的持续进行。内控制度与管理制度的异同点比较如下。2．1．1相同点1）都以业务为管理线条，内控按业务类型设计管理流程，管理制度按业务类别制定或修订，如生产、经营、人力资源、财务管理等；2）内控中的控制点的设计多来源于管理制度的规定，是管理制度中重要风险点、重要管理节点的梳理和再造。2．1．2不同点1）内控以风险管控为出发点，内控侧重于管理与生产经营价值、风险、损失等密切相关的领域，而管理制度包容的内容较多，与企业管理有关的活动都可以制定管理制度，但不一定是内部控制重点关注的领域；2）内控侧重程序、权限和流程管理，要求程序合规、权限适度和关键节点控制，而管理制度更多侧重政策、标准管理，如绩效考核政策、费用开支标准等；3）内控侧重财务方面的控制，多数内控的业务流程都与财务相关，由财务参与或配合；管理制度中财务是重要的方面，但有些业务与财务联系不密切；4）内控侧重层级式管理，一本内控手册管到底，下级单位不需要再制定自己的内控制度，只需严格执行内控手册，只用回答“有效执行、未有效执行和未发生”三个问题，而管理制度下级单位可以根据自己的实际情况进行细化和补充，也可以制定自己的管理制度；5）内控评价重点在通过对内控五要素的检查、分析进行风险评估和缺陷认定，整体评估企业管理现状和控制能力，管理制度有考核体系，但没有评价体系，考核是对单个问题、单个事项的考核，没有整体的管理评价。
2．2内控制度与“三重一大”的关系
“三重一大”指由石油工程企业党委会、党政联席会、总经理办公会集体研究决定的重大决策、重要人事任免、重大项目安排及大额度资金运作事项。内控制度与“三重一大”的异同点比较如下。2．2．1相同点1）内控中关于集体决策权限的范围与“三重一大”基本相同，尤其在重大决策、重大项目安排和大额度资金运作方面比较一致；2）在重大和重要问题上都强调集体研究和集体决定。2．2．2不同点1）内控业务范围要宽，非重大重要项目也是内控关注和规范的内容；2）内控中关于重大重要问题的规定，只规定由最高权力机构（如股东大会）批准或企业办公会审定或审议，即只规定了决策的形式，没有规定具体的决策程序。
2．3内控与风险的关系
风险是指影响企业经营目标实现的潜在事项，按照风险造成的后果可分为纯粹风险（只带来损失）和机会风险（损失和盈利的可能性并存），按照管理对象可分为战略风险、财务风险、市场风险、运营风险、法律风险。内控与风险的关系是：内部控制研究的是纯粹风险，即对可能带来的损失进行分析、评估、应对。内部控制主要是对能预见的潜在风险进行识别、评估以及制定防范措施，难以预见的风险具有突发性，内控不能全面覆盖。风险评估主要是在识别的基础上，采取定性或定量方法对风险发生的可能性和影响程度进行评定，是内部控制实施的前提。石油工程企业的内控制度中专门配有风险清单，内控业务流程中每个控制点都对应一个风险编号，风险编号来源于风险清单，在内控手册中，内控与风险是一一对应的，即控制点是针对潜在的、特定的风险而设置的，目的就是防范和控制风险。
2．4内控与预算的关系
预算是通过预算目标确定、预算编制、执行与控制、分析与考核等活动，合理分配企业资源、组织和协调生产经营活动，完成既定经营目标的管理行为。预算由业务预算、资本预算、筹资预算和财务预算组成。内控与预算的异同点比较如下。2．4．1相同点1）目的都是实现石油工程企业发展战略和经营目标；2）预算控制是内部控制的重要措施，内控流程中的诸多控制点都要求进行预算编制、分解、执行、考核；3）预算组成内容与内控管理范畴存在重叠。2．4．2不同点1）预算是企业生产经营活动的价值管理，可以量化、可以比较、可以考核，而内部控制更多强调程序和权限、业务与流程，很难量化和比较，考核主要通过缺陷识别、检查和评估手段；2）预算更多体现为数量、价格和金额等数额式关系，是对企业生产经营活动价值运动的高度概括，预算表现载体主要是预算报表、预算分析报告和预算绩效考核报告等，而内控较少涉及数额式关系，表现载体是在日常业务处理过程中，载体相对分散，没有单独的集中报表、分析报告等进行反映。
3内控执行中常见的问题分析
3．1内控认识不到位
1）对内控的认识经常视为是日常管理活动之外的一项独立性的工作，内控与管理往往割裂开来，没有将内控融合到日常的生产经营管理活动中。2）对内控的重视不够，内控工作没有摆到日常管理工作的主界面上去，处理业务很少能想到去查查内控怎么规定的，内控是怎么流程，因为重视不够所以执行起来不主动。3）对内控存在抵触，认为内控是约束和限制管理行为的，不想被约束，核心问题是对内控片面理解为授权问题，内控除了授权控制，还有多种控制方式，授权不是内控的唯一内容。
3．2执行过程中存在有选择性地执行的问题
如对自己有利的积极执行，不利的被动执行；抱怨节点流程多，审批环节多，经常想变通或逾越流程；有的企业签字前不熟悉情况，不认真把关审核，权与责存在不匹配运行；事前不申报不审批，事后遇到问题时要求通融或相互让步解决；事前不请示不汇报，遇到节点“卡住”则埋怨业务部门或经办人员不作为，或者抱怨管理部门不替企业解决实际困难。
3．3存在突破内控管理的“分散”倾向
主要表现有：缺少大局和整体意识，总强调本单位的特殊性和重要性，不能正确理解公司各项决策和政策的改革调整意义，总以个别现象、个体样本、个人利益去挑企业政策的“毛病”，缺少自觉维护企业制度的主动性和严肃性；违背统一的费用政策、费用范围和费用标准，擅自扩大费用开支范围，擅自制定标准，造成诸多矛盾，影响队伍稳定和结构调整；市场管理制度执行不够，未批先施工、应招标而未招标、服务商质量监控、服务商退出机制等存在一定不足；管理工作中，石油工程企业机关部门的内控程序意识较强，但所属单位普遍存在程序和权限意识不到位的情况，该请示的没请示，该汇报的没汇报，该提到企业层面审批的没审批，业务决定权应该在企业而实际所属单位自行决定。
3．4内控执行中审核环节力度不够
对石油工程企业所属单位的各级管理者而言，多数业务只有审核权，没有审批权，审核权在企业来说是最高权限，但往往审核环节执行不到位，应研究未研究，应过问未过问，应审核未审核，注意力放在签字上，没有重视业务的必要性、业务的真实性、费用的经济性、流程的合规性等问题，管理责任实际上在弱化。有些所属单位只强调签字权，不强调审核责任，没有认识到签字只是形式，审核和控制才是根本。审核签字环节存在认识模糊，在权利人没有转授权前，无权限人员不可以代为签字，实际工作中存在交叉签字、替代签字的现象。
4深化执行内控制度的思路与措施
4．1领导重视是关键
内控制度首先规范的是管理行为和管理权限，企业领导作为实施管理行为和拥有管理权限的管理者，既是内控制度的执行者，又是内控制度的带头人，可以说内控制度是企业管理层工程，内控制度能否贯彻落实，核心在企业领导的重视和遵从。石油工程企业的各级管理者可以不熟悉具体业务流程的程序、控制点、控制文件等，但需要熟悉内控的目标、原则、要求和标准，需要提高对内控的重视程度和尊重意识。具体业务处理过程中及时提醒经办人员按内控要求去做，遇到内控流程长、审批环节多的情况时坚持定力，稳住心神，支持经办人员积极执行内控规定，树立整体意识、遵从意识、受控意识、程序意识和权限意识。
4．2部门推动是基础
内控流程都划定了企业的职能部门，业务流程的每项控制点都界定了责任部门、经办人员，责任部门负有推行内控的主体责任。实际工作中责任部门首先要学习和熟悉内控的具体规定，结合实际工作需要制定配套的操作性强的实施办法，在业务范围内统一流程、模板、文件格式等，指导所属单位在日常工作中做好程序衔接与工作履行。其次，要带头执行内控制度，责任部门职责范围内的业务严格按照内控规定执行，带好头，起到引领示范作用。再次，对执行中出现的问题，责任部门要及时发现，尽快纠正，告知所属单位规范准确的操作办法、程序及如何申请或报批。通过责任部门的推动、监督，保障内控制度的贯彻实施。
4．3日常融合是途径
内控不是独立于日常管理活动之外的，而是体现在具体的管理活动和业务处理中的，内控的执行过程实际是具体业务处理的过程。日常业务处理过程中，理解内控规定，按照内控控制点的规范去做，基本上可以保证执行了内控。要将内控的执行贯穿和融化于日常业务处理过程中，在业务处理过程和管理活动中直接体现和反映内控执行情况，避免内控与管理两条腿走路，避免为迎接检查而突击整改。做好日常融合，一是扎实做好内控培训，面向企业管理层和员工开展持续有效的内控培训，宣贯内控理念和内控流程，将内控制度以形象化、节点化的语言展现出来，形成工作流程和工作习惯，培育内控文化。二是企业业务人员要做好细致的基础工作，设计符合内控规定的模板、报表、报告或表单，作为日常工作运行的基本规范，所有业务处理均按规范运行，保证业务执行内控的实时性和属地化。三是加强信息化系统建设，将内控流程整合进企业的各类管理信息系统中，按照内控制度设计节点、权限及流程关系，以固定的不可逆的信息系统推动内控制度的自觉执行。
4．4经常检查是保障
企业除常规的内控穿行测试外，责任部门要加强日常工作中的检查和监督，通过检查发现问题，改正问题，树立内控的保障作用，推动内控执行。内控检查可以与企业的其他检查合并进行，也可单独进行，必要的检查和考核是十分需要的。企业内部开展内控自查是必备动作，同时为增强内控管理的科学性，企业还可以聘请中介机构对内控流程设计、贯彻、运行情况进行专题识别和诊断，通过第三方协助检查，进一步发现内控管理存在的缺陷或问题，加强整改规范，实现内控制度高水平运行。
4．5有效奖惩是手段
第13篇
多年来，公司历来重视企业管理工作，持续完善公司治理规则，营造机制，规范管理，逐步提高企业的经营管理水平。2020年，公司开展了内部控制体系建设工作，旨在梳理和优化内部管理体系、制度规范与业务流程，搭建全公司规范、有效、合理、科学，融合信息化技术的内部控制平台，以确保企业在合规的基础上进一步提升内控管理水平。内控体系建设工作的全部内容体现在公司新版《管理制度汇编》中，本汇编是在遵循财政部、证监会、审计署、银监会、保监会联合的《企业内部控制基本规范》以及《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指引》和《企业内部控制审计指引》，总结公司多年的管理经验以及借鉴其他优秀企业管理经验基础上编制而成的，是管理经验的沉淀和提炼。以此内控体系的建设为开端，将先进的内部控制、风险管理和流程管理理念融为一体，在推动公司业务标准化、规范化运作的基础上，能够为进一步优化公司的内部控制体系奠定基础。
新版公司《管理制度汇编》共收入内控制度43个，为保证这些制度的统一性和关联性，避免出现执行上的矛盾，现将汇编评审版印发作进一步的评审。这次评审的主要目的，首先要求各职能部门对所负责的制度，结合实际情况和汇编中的其它相关制度条款的对接情况进行再次完善；同时，也要在保证全公司制度流程的一致性和完整性的前提下，对其它相关制度，特别是与本职能工作紧密相关的制度，进行再次审阅和修订。修订时，请在原制度上直接进行修改，要求字迹清晰、标注规范。
本制度汇编为评审版，内容中可能存在个别文字字体不统一，排版格式不规范等情况，将由综合管理部在正式印发前统一修改。
本次评审时间紧，任务重，各有关部门以高度负责的态度做好了此项工作。在接到流转评审的制度后，都在第一时间，加班加点完成制度的修改，并传递给下一个部门进行评审。
总结情况如上，敬请批评。
第14篇
2.适用范围：适用于**有限公司员工离职时的处理程序。
3.离职管理
3.1辞职
（1）员工因故辞职，应于*个月前向其部门经理及总经理提出
书面申请。
（2）员工主管与辞职员工积极沟通，对绩效良好的员工努力挽留，探讨改善其工作环境、条件和待遇的可能性。
（3）辞职员工填写《终止/解除劳动合同申请表》及《员工离职面谈记录表》，经各级领导签署意见审批后，递交行政人事部。
（4）辞职员工收到行政人事部的《辞职答复函》后，办理离职移交手续。部门应安排其他人员接替其工作和职责。
（5）辞职员工完成所有必须的离职手续后，将《离职交接表》交行政人事部结算薪资。
（6）试用期职员或未签订劳动合同者离职申请应于二日前提出。
3.2辞退、除名
（1）员工严重违反公司规章制度，由其部门经理填写《终止/解除劳动合同申请表》呈准后，作辞退处理。
（2）辞退员工收到行政人事部的《终止/解除劳动合同函》后，办理离职移交手续。部门应安排其他人员接替其工作和职责。
（3）辞退员工完成所有必须的离职手续后，将《离职交接表》交行政人事部结算薪资。
（4）员工未经批准擅自离开公司者，视为自动离职，作除名处理。除名员工必须按公司规章制度办理离职手续，行政人事部方可结算薪资。
*.*离职面谈
员工辞职、辞退时，该部门负责人与该员工进行离职面谈；如有必要，可请其他人员协助。谈话完成下列内容：
（1）审查文件、资料的所有权；
（2）审查其了解公司秘密的程度；
（*）审查其掌握工作、进度和角色；
（4）阐明公司和员工的权利和义务。
（5）《员工离职面谈记录表》经员工和谈话经理共同签字，并交行政人事部存入员工档案。
4.移交、监交
4.1员工获准离职或作辞退处理时，由行政人事部发给《离职通知书》依规定办理移交手续。
4.2离职员工应填写《移交清单》*式*份后，并由移交人及监交人签名盖章。移交清册由移交人、接交人各持*份，*份送行政人事部备查。
4.3移交事项
（1）现款、有价证券、帐表凭证
（2）原物料、财产设备、器具、公章
（*）规章、技术文件、业务等有关资料
（4）其他应交办事项
4.4监交
（1）经理级以上员工由总（副）经理监交，但情况特殊者，仍由在握董事长指派专人协助监交。
（2）主管级以下员工由直属经理监交。
5.薪资
5.1除名员工必须按公司规章制度办理离职手续，行政人事部方可结算薪资。
5.2员工办妥离职手续后，由行政人事部依《劳动合同》办理劳动合同终止、退保及结算工资等相关手续。
5.3主管级以下员工，行政人事部当日结算薪资后，财务部予以发放。
5.4经理级以上员工，行政人事部将结算的薪资仍做在当月的薪资表中，财务部于次月8日予以发放。
6.管理
6.1员工离职时必须办妥离职手续，否则员工本人将承担由此造成的损失，必要时将要求其承担法律责任。
6.2凡违纪辞退、除名的员工，公司不事先通知和作任何补偿。
6.3在通知期内，如有关员工故意缺勤或未尽全力执行任务，或因不尽职责而给公司带来经济损失的，公司有权追究其经济责任。
6.4移交人于离职6个月内，经发现有亏空、舞弊或业务上不法事情，除应负担赔偿责任外，情节严重者，将追究法律责任。如监交人知情不报或故意疏失，需受连带处分。
7.附则
7.1公司员工的离职工作以保密方式处理，并保持工作连贯、顺利进行。
7.2辞职员工的辞职手续办理完毕后，辞职者即与公司脱离劳动关系，公司亦不受理在*个月内提出的复职要求。
8.本制度解释权归于*＊行政人事部。
9.本办法自20*年*月*日起开始试行。
第15篇
第一章 总则
为加强公司的规范化管理，完善各项工作制度，促进公司发展壮大，提高经济效益，根据国家有关法律、法规及公司章程的规定，特制订本公司管理制度。
一、全体员工必须遵守公司章程，遵守公司的各项规章制度和决定。
二、禁止任何部门、个人做有损公司利益、形象、声誉或破坏公司发展的事情。
三、通过发挥全体员工的积极性、创造性和提高全体员工的技术、管理、经营水平，不断完善公司的经营、管理体系，实行多种形式的责任制，不断壮大公司实力和提高经济效益。
四、鼓励员工积极参与公司的决策和管理，鼓励员工发挥才智，提出合理化建议。
五、实行“岗薪制”的分配制度，为不同岗位的员工提供不同的薪资。并随着经济效益的提高逐步提高员工各方面待遇；公司为员工提供平等的竞争环境和晋升机会；公司推行岗位责任制，实行考勤、考核制度，评先树优，对做出贡献者予以表彰、奖励。
六、公司提倡求真务实的工作作风，提高工作效率；提倡厉行节约，反对铺张浪费；倡导员工团结互助，同舟共济，发扬团队合作和团队创造精神，增强团体的凝聚力和向心力。
七、员工必须维护公司利益，对任何违反公司章程和各项规章制度的行为，都要予以追究。
八 、本制度是劳动合同之一部分，聘用员工违反本规章制度视为违反劳动合同。
第二章 员工守则
一、 遵纪守法，忠于职守，爱岗敬业。
二、 维护公司声誉，保护公司利益。
三、 服从领导，关心下属，团结互助。
四、 爱护公物，勤俭节约，杜绝浪费。
五、 不断学习，提高水平，精通业务。
六、 积极进取，勇于开拓，求实创新。
第三章 机关事务管理制度
为了严肃机关工作纪律，端正机关工作作风，进一步规范公司管理，塑造良好的公司形象，推进公司规范化、制度化、正规化管理，特制定本制度。
第一条 作息时间。
按国家规定结合本公司工作实际，制定分季作息时间。分季作息时间表由办公室另行通知。
在公司机关上班的员工必须严格遵守作息时间，不得迟到早退。迟到或早退在_____分钟以内，每违反一次，扣发本人当月工资_____元；迟到或早退在_____分钟以内，每违反一次，扣发本人当月工资_____元；超过一个小时，每违反一次，扣发本人当月工资_____元；超过半天，扣发本人当月工资_____元，并按旷工半天处理，纳入人力资源部年终考核，因工作需要加班的应事先告知办公室，以免发生考勤偏误。
第二条 严格请假/销假制度。公司员工因事因病请假半天以内须以书面形式报部门领导审批；公司员工因事因病请假一天，须以书面形式报部门领导审批，请假二天，须以书面形式报分管领导审批，请假三天及以上须以书面形式由部门领导签字后报总经理审批；中层干部因事因病请假一天，须以书面形式报分管领导审批，超过一天须以书面形式报总经理审批；公司领导因事因病请假须以书面形式报总经理审批。
请假条统一交公司办公室管理，员工事假每月不超过一天的，不扣工资。
员工事假超过一天的，超出天数的工资，按该员工标准工资/天的50%扣发。
不请假未上班者按旷工处理，旷工期间工资扣发。年度旷工累计五天的，扣发全年奖金。
员工婚假、产假、探亲假、工伤假、病假、丧假等按规定休假，业务相关部门必须做好安排，保证不影响任务的完成。
第三条 注重个人形象，提升公司文化品位。员工上班须做到衣着整洁，举止端庄，语言文明，行为规范。不得扎堆闲聊，不得上网游戏影响工作，违者惩50元，在当月工资中扣除。员工不得做与本职业务无关的事，违者给予批评教育，情况严重的视情节给予处哩。
第四条 不准酒后上班，以免造成工作失误。若因工作接待需要饮酒，经领导批准后可休息。因私事饮酒，视其影响工作的情节扣发影响工作时间的工资。
第五条 维护公司整体利益，树立公司团队精神，确保步调一致，政令畅通。不准散布损害公司形象的言论，不准在背后议论他人拨弄是非，恶意中伤他人。违者给予批评教育或者警告，扣发当月的绩效工资，情节严重造成恶劣影响者辞退，。
第六条 加强廉政建设，严禁任何人以任何形式向被服务对象索取财物或在经济交往中吃回扣，损害公司利益。违者一经查实，除如数退赔外，扣发1——3月的绩效工资并通报全公司，情节严重造成恶劣影响者辞退，依法应受刑事处理的移交司法机关处理。
第七条 严格执行财经纪律。公司接待按领导意图由办公室、财务共同承办，区别对待，控制开支，公司所有财务支付实行经办人签字、分管财务领导审核、总经理签字生效制度。任何人不得采用任何形式贪污、挪用公-款或拆借公司资金给他人使用从中获取好处。
第八条 尊重领导，服从公司工作安排，不得顶撞领导，违者给予批评教育，恶意顶撞领导经教育不改者辞退。
第九条 办公室大门钥匙统一收归办公室保管，因工作需要加班的事先告知办公室。
第十条 办公用品采购由部门报计划，办公室综合络列采购清单，报总经理审批后由办公室执行，严禁多头采购。所购物品统一由办公室负责分发、保管。
第十一条 除技术资料外，公司所有文件资料印发须经办公室进行质量把关。任何对外通知、函件、（除项目部文件）须经总经理签字后实施，严禁个人以公司名义在报刊、网络、小报等形式，违者重处并追究责任，以维护公司对外形象。
第十二条 公司各部门办公室由总经理统一安排。
第十三条 员工出差补助按_______元/天标准执行。报名投标和为项目部出差的差旅费由项目负责人负责。
第十四条 树立安全防火、防盗、防泄密意识，各部门做到下班时人走灯灭电器关，每违反一次，扣责任人当月工资_____元，技术、财务等部门，下班走人前须把资料整理好装柜上锁，避免外来人员“顺手牵羊”盗取本公司机密。
第十五条 公司房屋及其它固定资产、设备设施的维修由办公室据实报总经理审批后执行。
第十六条 强化客户服务工作，切实转变工作作风。公司员工要树立服务就是效益的观念，打破归口接待，树立员工主人翁精神，真正做到客户进门有一张笑脸，一杯热茶，一个座位，一席中听的话语，离开时有一句客气的话，让客户有宾至如归的感觉。坚决克服门难进，脸难看，话难听，事难办的衙门作风，不得因个人行为给客户不良印象而影响公司业务。凡因客户投诉，一经查实确属员工有责任，且对公司业务拓展有影响或者给公司造成经济损失的，取消当事人当年一个季度至一年的奖金，并不列入评选先进。
第十七条 机关工作纪律由公司办公室实施，督查办负责监督。
第四章 工作报告制度
为方便总经理准确把握各部门、各项目部的工作运行状况，科学决策公司各项经营活动，不断提升中层或以上管理干部的理论水平和业务素质，养成良好的工作习惯，特制定本制度。
第一条 报告工作的对象：总公司各部门和各项目派驻人员。
第二条 报告工作时间：每月前两个工作日内将上月工作报告电传至总公司办公室，办公室通过登记整理后统一报送分管领导审核，审核时限不超过两个工作日，审核完毕后报呈总经理审批。
第三条 报告工作的内容：总公司机关各部门报告当月工作任务完成情况，存在的问题及其工作建议；分公司报告当月管理状况、工程进度、工程质量、安全生产及派驻管理人员工作开展的真实情况，存在的问题；派驻管理人员报告当月工作任务完成情况，存在的问题及其工作建议。
第四条 总公司办公室负责该制度执行，并将报告情况进行登记考核上报总经理。
第五条 强化管理约束机制，确保制度的落实。凡不按上述规定上交工作报告的，首次缺报扣责任人100元工资并于一个工作日内将工作总结电传总公司办公室。缺报按次数扣工资，并通报全公司。
第五章 印章管理制度
第一条 为规范和严肃公司印章的保管和使用，确保印章在使用中的安全，特制定本制度。
第二条 本制度所指印章包括公司章、合同专用章、财务专用章、发票专用章、法定代表人印鉴、项目部印章。
第三条 公司章、法定代表人印鉴和合同专用章由办公室管理，使用失当由办公室主任负责；财务专用章、发票专用章由财务总监管理，使用失当由财务总监负责。印章的保管必须安全可靠，原则上所有的印章均应置于保险柜内，并注意随时锁好，以免发生意外。
第四条 印章的刻制和启用
1、公司印章刻制均填写《印章刻制申请表》，并报总经理批准后，由办公室到成都市公安局武侯分局刻制；刻制项目部印章由项目部施工负责人填写《印章刻制申请表》，报分管领导批准后，由办公室到成都市公安局武侯分局刻制。
2、印章启用应填写《印章启用申请表》，报分管领导审批后正式的启用通知，注明使用范围、启用日期。办公室保存《印章启用申请表》一份，同时在公司《印章发放登记表》上进行登记。
第五条 印章移交须办理手续，签署印章《印章移交登记表》，注明印章名称、移交人、接交人、监交人、移交时间等信息。如印章保管人员必须外出办事或因事因病请假时，须请示总经理同意由指定临时人员保管时，也应办理上述交接手续，做到职责分明。未履行印章移交程序，任何人不得擅自动用印章，包括印章管理人员和项目部负责人。
第六条 任何人不得将印章拿出公司，财务办理开户、销户事宜应将相关资料带回公司盖章（特殊情况除外），需财务负责人书面向总经理申请，同意后方可拿出。
第七条 需加盖公司印鉴时应先向公司办公室汇报并报请总经理同意（工程招投标用章除外），印章登记项目包括：用印时间、用印编号、用印事由、批准人、经办人等，加盖公司章的文件文稿（各项协议、合同等），应留原件一份存档备查，介绍信、授权书（只限于工程投标）留存根备查。公司印鉴管理人员严禁在有关抵押、贷款、借款、合同担保等经济合同（承诺、证明等）上加盖公司印鉴，严禁在空白介绍信、授权书和空白纸上加盖公司印鉴或法定代表人印鉴。
第八条 违反本制度以上规定用印者，除追究印章管理人员的经济和法律责任外；还将追公司相关责任人的责任。
第六章 合同管理制度
为加强合同管理，避免失误，提高经济效益，根据《合同法》及其他有关法规的规定，结合公司的实际情况，制订本制度，适用所有负责人。
第一条 公司对外签订的各类合同一律适用本制度。
第二条 合同的签订应当使用公司制定的同意文本。
第三条 合同谈判须由相关部门负责人共同参加，不得一个人直接对外签署合同，并向公司及时备案。
第四条 签约人在签订合同之前，必须认真了解合同条款。
第五条 签订合同必须贯彻“平等互利、协商一致、等价有偿”的原则。
第六条 合同一律采用书面格式，并必须采用统一合同文本。
第七条 合同原则上由部门负责人具体经办，拟订初稿后必须经办公室按合同审批权限审批。重要合同必须经法律顾问审查。合同审查的要点是：
1、合同的合法性。包括：当事人有无签订、履行该合同的权利能力和行为能力；合同内容是否符合国家法律、政策和本制度规定。
2、合同的严密性。包括：合同应具备的条款是否齐全；当事人双方的权利、义务是否具体、明确；文字表述是否确切无误。
3、合同的可行性。包括：当事人双方特别是对方是否具备履行合同的能力、条件；预计取得的经济效益和可能承担的风险；合同非正常履行时可能受到的经济损失。
第八条 根据法律规定或实际需要，合同还应当或可以呈报上级主管机关鉴证、批准，或报工商行政管理部门鉴证，或请公证处公证。
第九条 合同依法成立，既具有法律约束力。一切与合同有关的部门、人员都必须本着严格执行合同所规定的义务，确保合同的实际履行或全面履行。
第十条 总经理、副总经理、财务部及有关部门负责人应随时了解、掌握合同的履行情况，发现问题及时处理或汇报。否则，造成合同不能履行、不能完全履行的，要追究有关人员的责任。
第十一条 变更、解除合同的手续，应按本制度规定的审批权限和程序执行，并一律必需采用书面形式（包括当事人双方的信件、函电、电传等），口头形式一律无效。
第十二条 合同纠纷由有关业务部门与法律顾问负责处理，经办人对纠纷的处理必须具体负责到底。
第十三条 凡可能发生争议的合同，应当及时向公司负责人通报，并保留如下材料以作为解决纠纷之材料：
1、合同的文本（包括变更、解除合同的协议），以及与合同有关的附件、文书、传真、图表等；
2、送货、提货、托运、验收、发票等有关凭证；
3、货款的承付、托收凭证，有关财务账目；
4、产品的质量标准、封样、样品或鉴定报告；
5、有关方违约的证据材料；
6、其他与处理纠纷有关的材料。
第十四条 公司每个工程项目在正式签署合同后，均由办公室统一登记、相关部门在办公室领取，项目结束后由办公室建档管理。
第十五条 办公室会同有关部门认真做好合同管理的基础工作。具体如下：
1、建立合同档案；
2、建立合同管理台帐；
3、填写“合同情况月报表”。
第七章 档案管理制度
一、总则
第一条 为了加强公司系统的档案管理，实现档案管理的规范化、制度化、更好地为公司各项工作服务，根据《中华人民共和国档案法》有关规定，结合公司实际情况，特制定本办法。
第二条 凡公司各部门在工作活动中形成的，具有查考利用价值的文件材料，必须按规定定期向公司办公室移交，集中管理，任何单位和个人不得据为已有。
第三条 各单位的领导应重视本单位文件资料的管理和文书立卷工作，配备专职或兼职人员负责此项工作。
第四条 公司系统的文书立卷工作和档案管理工作由公司办公室负责监督和指导。
二、归档范围
第五条 凡是反映公司工作活动、具有查考利用价值的文件材料（合同、中标通知书等）均属归档范围。
第六条 公司文件材料应归档的有：
（一）公司颁发的（包括转发的）各种正式文件的签发稿、印本、重要文件的修改稿；
（二）公司的请求与上级机关的批复文件，各部门、各项目部的请求与本公司的批复；
（三）公司的工作计划、总结、报告；
（四）公司召开的各种会议的全套文件以及会议形成的声像材料；
（五）公司领导公务活动形成的重要文件，从外单位带回的与公司有关的文件材料；
（六）反映公司经营和管理的专业文件材料；
（七）公司或公司汇总的统计报表和统计分析资料（包括电子文档等）；
（八）公司及各部门、项目部成立、启用印章及其组织机构、人员编制等文件材料；
（九）公司及各部门、项目部制定的规章制度等；
（十）公司的简介、荣誉，有纪念意义和凭证性的实物及展览照片、录音、录像等文件材料；
（十一）公司及各部门领导任免、调配、培训、专业技术职务评定、职工的录用等工作形成的文件材料；
（十二）公司领导、员工档案；
（十三）公司解决法律纠纷问题形成的文件材料；
（十四）公司或部门、项目部与有关单位签订的各种合同、协议书等文件材料；
（十五）公司固定资产登记，财产，物资、档案等移交凭证；
三、立卷归档要求
第七条 公司各单位应在每年3月底以前将上年办理完毕、需归档的文件材料整理、立卷，向公司办公室移交。
第八条 各单位必须严格遵守归档制度，不得无故延期或不交应归档的文件材料，如有些材料还需使用，也应先按立卷归档后再办理借阅手续。
第九条 各单位向公司办公室移交档案时，要严格履行移交手续。
第十条 归档案卷的总要求是：遵循文件材料的形成规律和特点，保持文件之间的有机联系，区别不同价值，便于保管和利用。具体应做到下述几点：
（一）归档的文件材料种类、份数以及每份文件的页数均应齐全完整。归档的项目档案应包括如下文件：各种协议、合同、营业执照（复印件）、章程、项目人员任免文件，有关项目业务的各种意向书、纪要、备忘录、电话记录、请示、报告、批复及其它有关项目业务资料等。
（二）在归档的文件材料中，应将每份文件的正件与附件、印件与定稿、请示与批复、转发文件与原件、多种文字形成的同一文件立在一起，不得分开。
（三）卷内文件材料应区别不同情况进行排列，密不可分的文件材料应依序排列在一起，即批复在前，请示在后；正件在前，附件在后；印件在前，定稿在后；
（四）卷内文件材料应按排顺序依次编写页号或件号。装订的案卷，应统一在有文字的每页材料下面的右上角、背面的左上角填写页号；不装订的案卷，应在卷内每份文件材料的右上方编号，图表和声像材料等也应在图表上或声像材料的背面编号。
（五）永久、长期和短期案卷必须按规定的格式逐件填写卷内文件目录，对文件材料的题名不要随意更改和简化；没有题名应拟写题名，有的虽有题名无实质内容的也应重新拟写；没有责任者、年、月、日的文件材料要考证清楚，填入有关项内；卷内文件目录放在卷目。
（六）声像材料应用文字标出摄像或录音的对象、时间、地点、中心内容和责任者。
（七）本公司各部门立卷所需的案卷封皮、卷内文件目录表由公司办公室统一发给。
四、档案保管期限
第十一条 文书档案的保管期限定为永久、长期和短期三种。长期为十六至五十年左右，短期为十五年以下，三年以上。
第十二条 确定公司档案保管期限的原则
（一）凡是反映公司主要职能活动和基本历史面貌的，对本公司有长远利用价值的档案，列为永久保管。
（二）凡是反映公司一般活动，在较长期时间内对公司工作有查考利用价值的文件材料，列为长期保管。
（三）凡是在较短时间内对公司有参考价值的文件材料，列为短期保管。
五、档案的鉴定与销毁
第十三条 公司办公室对所保存的档案定期进行鉴定，对于保存期限已满的档案材料，按规定进行销毁。
第十四条 档案鉴定工作由办公室主持，有关部门参加，组成档案鉴定小组，对被鉴定的档案进行逐件审查，提出存毁意见。
第十五条 档案材料鉴定小组审定，并经公司有关领导批准后，方可销毁。
第十六条 销毁档案材料，要由二人以上并在指定地点进行监销，监销人要在销毁清册上签字。
六、档案的借阅
第十七条 公司各部门因工作需要，借阅本部门的业务档案需经本部门领导批准，方可借阅。
第十八条 公司各部门借阅非本部门的业务档案经档案所属部门同意或公司领导批准。
第十九条 借阅档案必须严格履行登记手续，归还的档案要进行检查、清点，并在登记薄上注销。
第二十条 借阅档案的同志，不得泄密、涂改、折散、转借复印携带档案外出，如有特殊情况需要转借或携带档案外出时，须经单位负责人批准。
第二十一条 借阅的档案用完后，应及时归还，借用时间一般不得超过十天。
第二十二条 借阅人对档案要妥善保管，不得遗失。
第二十三条 凡借阅的档案、文件一律不得私自复印，如工作需要，应按公司有关保密规定办理。
七、惩戒
第二十四条 公司员工凡违反制度，泄露秘密，按《公司保密工作条例》进行处理。对涂改、拆散或未经办公室领导批准转借、复印或携带档案外出的；视具体情况，扣500—1000元奖金，并予以通报批评，情况严重者辞职、辞退。
第八章 经营管理制度
为严肃公司纪律，端正经营作风，规范化管理公司，正确指导公司、项目部、办事处经营工作。督促员工认真履行岗位职责，严格办事程序，提高工作效率，和投标入围、中标率。加强签约项目合同管理。树立公司良好形象。以客户为上帝，竭成作好各项服务，更进一步地转变经营作风，特制定本制度并遵照执行。
第一条 证件管理制度
1、本制度所称证件是指企业营业执照、税务登记证、组织机构代码证、安全生产许可证、国家税务登记证、地方税务登记证（正副本）等生产经营中所需的企业证件及个人证件（包括法人代表证明书、建造师、职称、毕业证、岗位证、安全生产考核合格证、社保证等）。
2、为保证公司证件以及人员证件的正确使用，公司证件由办公室保管，个人证件由办公室查阅后用办公室保存复制件，个人保存原件，由办公室分类存档，由公司出资办的个人证件由公司保管，须压证管理的按照有关部门要求办理。
3、证件申报及年审：由办公室统一到有关部门办理。保证所有证件在有效期内正常使用，不影响公司经营活动正常开展。
4、公司证件、人员证件外出报名或开标等必须由公司人员携带证件随同前往，若遇特殊情况需将证件外借，由部门主任请示公司总经理或分管领导同意后才能借出，并在规定时间内收回。若擅自将公司证件借出应由办公室承担全部责任。
5、所有一二级建造师相关证书由公司办公室统一保管，转出由董事长总经理亲自管理，聘（转）入由办公室（人力资源部）负责。
6、证件借用程序：
① 各部门、项目部急办事处，因工作急需借用公司相关证件原件，须出据书面申请，并在申请上注明使用时间、事由及相关事项。经相关领导同意后，到公司办公室办理借用登记手续。
② 各部门因工作急需复印公司相关证件原件，按上述履行手续后，由办公室复印，交由办公室主任在复印件上注明其复印的用途再加盖公司行政印章，方可交由借件人。
③ 使用证件的部门和当事人，应妥善保管，不得遗失。如证件遗失，应及时向办公室报告，凡遗失证件所造成的一切经济损失和法律责任均由借用部门或借用当事人承担。
7、中标需要押证施工的项目，项目部施工责任人须书面请示公司，经营部主任上报总经理或分管领导同意后，按领导指示压证，通知财务室收取证件保证金和证件使用费，办公室督促项目部在项目完工后及时交还公司。
第二条 招投标管理制度
1、根据招标（邀标）项目要求对项目投标前综合实力进行考察，确定是否参与投标。确定参与投标的项目，部门主任按照公司制定的收费标准和项目资质要求等确定缴纳报名初期费，并将项目投标人联系电话及身份证复印件交由办公室存档，同时电脑里建立客户档案资料。
2、严格收费程序,投标报名时收取投标资料费,未收取投标资料费的采取担保责任制,谁担保谁负责制,担保人在不超过项目开标后一个月内完清费用。公司规费一律由财务统一收取，杜绝非财务人员收款不交或不计帐。确因工作需要委托代收的，回公司后须及时解交财务并出具收据。
3、严格按照招标公告要求提供合理的报名资料，安排公司人员报名购买招标文件。招标文件交回办公室时，办公室主任登记后转交给公司招投标负责人，并在《投标项目文件编制详情表》上签字确认，再由公司招投标负责人根据投标文件的性质、开标时间等安排人员制作文件，制作人按照文件要求将该工程提交保证金时间、帐号、保证金等相关内容提供给财务部，制作人在签收招标文件后，熟读招标文件，在两个工作日内对招标文件中有要求的业绩、人员、开标人员等不能满足的问题及时反应给公司招投标负责人，公司招投标负责人根据情况书面请示分管领导，同意后再确定业绩、人员的使用和开标的法定代表委托人。招标文件要求带原件开标的项目在开标前两个工作日将开标原件清单交由公司招投标负责人，公司招投标负责人按照公司证件进行合理调配并将开标原件移交到法定代表委托人。
4、制作人必须熟读文件，深刻理解文件条款含义，对招标文件中有不清楚或不能确定的，由制作人向招标公司或业主单位以电话或传真形式咨询并作好记录，得到准确答复后制作人按此要求制作文件；商务标部分由项目投标人自行报价，再由公司招投标负责人根据项目情况确定最终报价。若制作人曲解文件的真正含义，擅自作主，由制作人承担全部责任。
投标文件制作人必须在规定的时间内完成文件的制作，要求投标文件在开标前两个工作日完成，每推迟一天按50元/天扣工资或奖金，如客户有特殊要求标书制作完成时间，应满足客户要求如期完成。对所制作文件资料不能按时递交，商务标惩处：对责任人按投标报价的0.03%扣工资或奖金，资审文件惩处额：300元/个。
5、若制作人不服从安排拒绝制作投标文件，其产生的后果由被指定人负责。将上报公司按有关规定予以惩处，部门主任及时报告公司分管领导作出相应决定。
6、文件质量实行谁制作谁负责制，制作人员按文件要求将资料制作完成后，应逐页进行检查，确认无误后，整理成套，以成品资料形式交到公司招投标负责人审查。审查文件负责人根据文件要求逐页审查，并将审查情况书面记录在《文件审查记录表》上以备查考。对不符合文件要求和没有按文件要求制作的，有权要求重新制作并惩处。其惩处标准是：
文字、标准符号错误：5元/个
格式与文件要求不符：10元/篇
附件资料遗漏50元/篇。
由于制作人没有按文件要求仔细审查文件，导致资审、投标失误或不能入围，因资审原因废标处罚制作人资审文件500元/个。
投标文件审查无误后，制作人通知办公室主任联系装订成册并加盖印章，并开具缴款通知单到部门主任，部门主任通知财务收取资料费，完清费用后由文件制作人密封，交由法定委托开标人办理递交事宜；开标人应将开标详情及时反馈回公司。
为保证投标项目合法权益，项目投标人对标书检查在公司进行；所有投标文件在离开公司时必须全部密封；遇特殊情况，需书面请示公司分管领导同意后方可执行。
招标文件实行制作人对文件管理与保存。加强档案管理，提高档案利用价值。为方便招标项目资料查证每月底将本月已开标的项目招标文件、图纸、清单整理成套，编号存入档案柜。公司对文件档案遗失将严格追究保管人经济责任。
第九章 保密制度
一、总则
第一条 为保守国家和公司秘密，加强公司的业务管理，确保公司文件、业务资料的有效利用，制定本制度。
第二条 公司秘密即指涉及公司利益、依照一定程序确定、在一定时间内只限一定范围内的人员知悉的事项。
第三条 公司办公室是公司保密工作职能部门，负责公司并指导下属单位的保密工作，进行保密教育，调查处理失密、泄密事件。
第四条 公司每个职工均有保守公司秘密的义务和制止他人泄密的权利。
二、保密范围的密级划分
第五条 公司保密范围划分原则是：如被不应知悉者获知，将会对公司利益造成下列后果的各类事项，均属公司秘密。
（一）损害公司经济利益（竞标标底）；
（二）损害公司声誉；
（三）损害公司对外关系；
（四）妨害公司业务的开展；
（五）妨害公司有关规定、制度、计划的实施；
（六）危害公司秘密业务情报来源的安全。
第六条 密级划分：公司秘密文件的等级划分为绝密、机密、秘密三级。
1、绝密级：如被不应知悉获知，会给公司造成特别严重经济损失或特别严重不良影响，如公司的战略发展策划、公司的长远规划、重大项目的决策、整体财务情况以及公司领导的变动，竞标标底、公司技术、资质等。
2、机密级：如被不应知悉者获知，会给公司造成严重经济损失或严重不良影响，如公司领导会议的决定、公司的年度规划、总体经营状况、机构调整和部门、项目部负责人的人动等。
3、秘密级：如被不应知悉者获知，会给公司造成经济损失或不良影响，指第1、第2项以外的公司内部规定、计划、经营、财务、人事等情况。
第七条 公司各类文件、资料密级由起草部门或专业公司提出密级建议并由有关公司领导确定，由办公室印制时加盖“绝密、机密、秘密”字样的印章。如办公室有异议，可交有关领导改变密级。
第八条 根据工作需要的情形变化，密级可以变更或解除，其审定权限与确定密级权限相同。
三、保密制度
第九条 知晓范围：第六条所定内容除公司领导有权全部知晓外，绝密级只限公司总经理指定的人员知晓，机密级只限负责该项工作的主管人员以及该主管人员认为必须知晓，秘密级只限相关人员知晓。
第十条 备份：绝密级资料原则上不能摘抄或复印，确需摘抄或复印者须公司总经理批准，机密级资料需经公司分管领导批准，秘密级资料须经所属部门或公司的负责人批准，交由办公室复印并登记，复印者应详细填写清单，并注明复印件份数及去向用途，原则上年终应交回办公室销毁。
第十一条 保密工作的基本要求：
（一）不该说的话不说；
（二）不该问的事不问：
（三）不该看的文件不看：
（四）不该记录的秘密不记：
（五）不携带保密材料外出：
（六）不随便谈论保密事项：
（七）不在不利于保密的地方存放需保密的文件、笔记本。
第十二条 如发生或发现泄密情况，应立即报告办公室和所在单位负责人，以便及时采取补救措施。
四、奖惩
第十三条 对于模范遵守本条例的单位的个人将予以表扬，对于制止他人泄密行为或发现他人泄密及时报告、使公司能及时采取措施补救的职工，将视情况予以表扬和奖励。
第十四条 对于违反条例，玩忽职守，造成失密、泄密，使公司受损失者，给予经济惩处、解聘、甚至依法追究法律责任。对有过失及时报告并积极协助采取措施补救的，可酌情减轻惩处；对造成泄密后故意隐瞒不报的，将予以从重处理。
第十章 财务管理制度
第一条 为加强财务管理，规范财务工作，促进公司经营业务的发展，提高公司经济效益，根据国家有关财务管理法规制度和公司章程有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。
第二条 公司财务部门的职能是：
（一）认真贯彻执行国家有关的财务管理制度。
（二）建立健全财务管理的各种规章制度，编制财务计划，加强经营核算管理，反映、分析财务计划的执行情况，检查监督财务纪律。
（三）积极为经营管理服务，促进公司取得较好的经济效益。
（四）厉行节约，合理使用资金。
（五）合理分配公司收入，及时完成需要上交的税用。
（六）对有关机构及财政、税务、银行部门了解，检查财务工作，主动提供有关资料，如实反映情况。
（七）完成公司交给的其他工作。
第三条 公司财务由财务总监、会计、出纳工作人员组成。
第四条 财务工作岗位职责
第五条 财务总监负责组织本公司的下列工作：
（一）编制和执行预算、财务收支计划、信贷计划，拟订资金筹措和使用方案，开辟财源，有效地使用资金；
（二）进行成本费用预测、计划、控制、核算、分析和考核，督促本公司有关部门降低消耗、节约费用、提高经济效益；
（三）建立健全经济核算制度，利用财务会计资料进行经济活动分析：
（四）承办公司领导交办的其他工作。
第六条 会计的主要工作职责是：
（一）按照国家会计制度的规定、记账、复帐、报账做到手续完备，数字准确，账目清楚，按期报账。会计核算人员必须将手工帐与微机帐进行核对，保持手工帐与微机帐一致。
（二）按照经济核算原则，定期检查，分析公司财务、成本和利润的执行情况，挖掘增收节支潜力，考核资金使用效果，每月5号将总公司收入、支出情况，每月10号将分公司收入、支出以书面形式上报总经理并提出合理化建议，当好公司参谋。
（三）管理和使用好公司、分公司、项目部财务专用章和密码支付器。
（四）妥善保管会计凭证、会计账簿、会计报表和其他会计资料。
（五）完成总经理和分管财务领导交办的其他工作。
第七条 出纳的主要工作职责是：
（一）认真执行现金管理制度。随时做好资金的储备调度，确保主要领导工作急需和公司工作正常运行。
（二）严格执行库存现金限额，超过部分必须及时送存银行，不坐支现金。严禁白条抵库和任意挪用现金，出纳人员必须每日结出现金日记账的帐面余额，并与库存现金相核对，发现不符要及时查明原因。总经理和分管财务领导对库存现金进行定期或不定期检查，以保证现金的安全和完整。
（三）建立健全现金出纳各种账目，严格审核现金收付凭证。月底对账后次月3号前将对账单（银行现金余额）上报总经理和分管领导。
（四） 出纳人员要随时掌握银行存款余额，不准签发空头支票，不准将银行账户出借给任何单位和个人办理结算或套取现金。在每月末要做好与银行的对帐工作，并编制银行存款余额调节表，对未达帐项进行分析，查找原因，并报财务部门负责人。
（五）配合会计做好各种账务处理。
（六）完成总经理和分管财务领导交付的其他工作。
第八条 会计年度自一月一日起至十二月三十一日止。
第九条 会计凭证、会计账簿、会计报表和其他会计资料必须真实、准确、完整，并符合会计制度的规定。
第十条 财务工作人员办理会计事项必须填制或取得原始凭证，并根据审核的原始凭证编制记账凭证。会计、出纳员记账，都必须在记账凭证上签字。
第十一条 财务工作人员应当会同总经理或分管财务领导每月进行财务清查，保证账簿记录与实物、款项相符。
第十二条 财务工作人员应根据账簿记录编制会计报表上报总经理和分管财务领导，并报送有关部门。会计报表每月由会计编制并在次月8号前上报一次。会计报表须会计签名或盖章。
第十三条 财务工作人员对本公司实行会计监督。
财务工作人员对不真实、不合法的原始凭证，不予受理；对记载不准确、不完整的原始凭证，予以退回，要求更正、补充。
第十四条 财务工作人员发现账簿记录与实物、款项不符时，应及时向总经理或分管财务领导书面报告，按领导指示作出处理。
第十五条 对应收账款，每月末做一次帐龄和清收情况的分析，并报有关领导和分管业务部门，督促业务部门积极催收，避免形成坏帐。
第十六条 财务工作应当建立内部稽核制度，并做好内部审计。
出纳人员不得兼管稽核、会计档案保管工作。
第十七条 财务工作人员调动工作或者离职，必须与接管人员办清交接手续。
财务工作人员办理交接手续，由财务负责人、分管财务领导监交。财务负责人办理交接手续，由总经理负责监交。
第十八条 支票由出纳员购买并保管。支票使用时须先填写日期、金额、用途，再加盖印章，支票使用人在支票使用登记簿上登记号码和相关内容签字备查。
第十九条 支票付款后凭支票存根，发票由经手人签字、会计核对、总经理审批。填写金额要无误，完成后交出纳人员。出纳员统一编制凭证号，按规定登记银行帐号。
第二十条 加强对银行账户及其他账户的保密工作，非因业务需要不准外泄，银行账户印件实行分管、并用制，不得一人统一保管使用。严禁在任何空白合同、空白支票上加盖银行账户印签。
第二十一条 公司可以在下列范围内使用现金：
（一）职员工资、津贴、奖金；
（二）个人劳务报酬；
（三）出差人员必须携带的差旅费；
（四）零星支出；
（五）总经理批准的其他开支。
第二十二条 公司实行钱票分离，现金收入由专人开票，出纳收款，月结兑账，做到钱票相符。
第二十三条 日常零星开支所需库存现金限额为2000元，超额部分应存入银行。
第二十四条 公司职员借用现金，需填写《借款单》，500元（含500元）下由分管领导审批，超过500元必须经总经理审批后方可借用。超过还款期限即转应收款，在当月工资中扣还。
第二十五条 差旅费及各种补助单（包括领款单），填制凭证后由经办人签字，确认时间、天数无误在七天之内并报分管财务领导审核，送总经理签字，交出纳员付款，办理会计核算手续。
第二十六条 发票及报销单经总经理批准后，由会计审核，金额数量无误，填制记账凭证。
第二十七条 职工工资由财务人员依据人力资源部提供的工资标准、办公室考勤情况制定职员工资表，交分管财务领导审核，总经理签字后方可发放。
第二十八条 财务汇款（除项目投标保证金、履约保证金外），由财务会计审核《汇款通知单》，分别由经手人、审核人、总经理签字。
第二十九条 出纳人员应当建立健全现金账目，逐笔记载现金支付。账目应当日清月结，账款相符。
第三十条 凡是本公司的会计凭证、会计账簿、会计报表、会计文件和其他有保存价值的资料，均应归档。
第三十一条 会计凭证应按月、按编号顺序每月装订成册，标明月份、季度、年起止、号数、单据张数，由会计及有关人员签名盖章（包括制单、审核、记账、主管），由财务部归档保存，归档前应加以装订。
第三十二条 会计报表应分月、季、年报、按时归档，由财务部保管，并分类填制目录。
第三十三条 当年形成的会计档案，在会计年度终了，可暂由财务会计部门保管一年。期满之后，按《会计档案管理办法》由财务部编造清册，移交总经理指定的专人保管。
第三十四条 会计档案不得携带外出，除总经理和分管财务领导外，任何人不得查阅、复制、摘录会计档案，违者给予停职处理。
第三十五条 出现下列情况之一的，对财务人员予以警告并扣发本人月薪20%：
（一）超出规定范围、限额使用现金的或超出核定的库存现金金额留存现金的；
（二）用不符合财务会计制度规定的凭证顶替银行存款或库存现金的；
（三）未经批准，擅自挪用或借用他人资金（包括现金）或支付款项的；
（四）利用账户替其他单位和个人套取现金的；
（五）未经批准坐支或未按批准的坐支范围和限额坐支现金的；
（六）违反本规定条款认定应予惩处的。
第三十六条 出现下列情况之一的，财务人员应予解聘并赔偿损失，严重的移交司-法-部门处理。
（一）违反财务制度，造成财务工作严重混乱的；
（二）拒绝提供或提供虚假的会计凭证、帐表、文件资料的；
（三）伪造、变造、谎报、毁灭、隐匿会计凭证、会计账簿的；
（四）利用职务便利，非法占有或虚报冒领、骗取公司财物的；
（五）弄虚作假、营私舞弊，非法谋私，泄露秘密及贪污挪用公司款项的；
（六）在工作范围内发生严重失误或者由于玩忽职守致使公司利益遭受损失的；
（七）有其他渎职行为和严重错误，应当予以辞退的。
第三十七条 本制度由公司财务部负责解释。
第十一章 工程项目财务管理制度
第一条 纳入基本账户统一管理：
（一）工程结算收入由公司统一开票，流转税、所得税等税费由公司统一交纳。平时项目部所需费用先垫支或在工程款中借支，在第二次领款时，按《成本管理条例》要求，由项目部将成本发票交财务部审核、经总经理或分管财务的领导审签后冲销以前的借款，或作为报账领款的依据。
（二）对应交纳的税费，工程结算款到账一次，及时结算。流转税及附加按成都地区的应收标准，以到账金额的3.56%计算，所得税按省地税局和新的《企业所得税法》等规定比例2%预留。利润分成及管理费一次性或按到账金额交纳。项目部在第二次结算款时，若不能及时交足前次的成本发票，原则上不得支付款工程款（税务部门规定：按欠票金额的25%预交企业所得税，逾期按每日5‰向税务局交滞纳金）。
（三）项目部报账、预借工程款必须有经办人、项目部负责人签名，或有项目部负责人的书面授权委托及总经理或分管财务的审签后方能报账或支付。
（四）工程完工时，项目部要负责办理完成工程竣工验收有关资料，并完整的交回公司一套，经公司管理工程资料的人员签字确认后，财务部方能支付最后一笔结算款和履约保证金及工程竣工资料保证金。
（五）公司开异地税收管理证明，工程款转入公司账户的工程，按以上有关条款办理。
第二条 项目部建账，公司兼管
（一）项目部单独核算，公司统一做账，财会人员费用由项目部承担。
公司开异地纳税证明，在项目所在地开立临时账户，各办事处需向公司申请，经公司财务总兼审核，领导审批同意方可开立项目临时账户，开户资料原件由公司保管，分公司、办事处留复印件并保管密码支付器，或派专人监管。
1、设立银行临时账户的项目部，其银行预留印鉴由项目部财务公章和公司财务人员印章组成，工程结算收入先转入总公司账户，然后全部转入临时账户内，由公司财务部监管。
2、收款票据及流转税费在当地交纳。办理异地纳税证明时，根据《企业所得税法》所得税按税务部门要求代收，由公司统一交纳。
3、工程进度费用支出：由项目部负责人或财会人员凭银行进账单、发票、税票、到公司财务部办理结算及报账手续，以及在支票上加盖银行印鉴章。
4、项目部应按要求及时准备好成本发票，按成本管理条例要求，由项目部将报表和成本发票交财务部审核、经总经理或分管财务的审签后冲销以前的借款，或作为报账领款的依据。利润分成及管理费按与公司签订的内部协议要求交纳。项目部若不能在第二次划拨款时交足前次的成本发票，原则上不得支付工程款。工程完工时，项目部要负责办理完成工程竣工验收、税务清理有关资料，并完整的交回公司一套，经公司管理资料的人员签字确认后，财务部方能支付最后一笔结算款和履约保证金及竣工资料保证金。
5、项目部报账、预借工程款必须有经办人、项目部负责人签名，或有项目部负责人的书面授权委托方能报账或支付。
（二）项目部在当地开立临时户，独立核算，由公司预留印鉴和密码器监管。
1、项目部独立核算必须要有符合条件的会计人员（会计从业资格、职称证、身份证复印件留公司），按规定时间向公司财务部报送会计报表，企业所得税在开外经证时交纳；不开外经证的按到账金额的2-3.3%预留,在税务指定地交纳。
2、工程竣工时，项目部要负责办理完成工程竣工决算、验收有关资料，并将完整的会计凭证、账本、报表交回公司，经公司财务部确认后，方能支付最后一笔结算款和及工程竣工资料保证金。
（三）对大中型项目（或合同金额在1000万元以上的项目），由公司派专参与项目部财务管理。工资、福利及有关费用由项目部承担。
（四）对路途遥远、交通不便、项目较小且当地银行不能使用支付密码器的，可实行：一次性按合同金额交8%-15%管理费、流转税、所得税、各种保证金后，印章、支票、依法纳税等全权委托项目部代为办理。工程完工时，项目部要负责办理完成工程竣工验收、税务清理有关资料，并完整的交回公司一套，经公司管理资料的人员签字确认后，财务部方能支付履约保证金。
第三条 全权委托，依法纳税，互利共盈。
（一）在保证建设工程质量、安全条件下，对项目较小，金额不大，可委托项目部负责人在招标方以现金方式收款，应付税费由项目部直接交纳，其利润分成及管理费按合同金额一次性-交纳。
（二）在工程开工前，按合同金额8%-15%收取项目部安全、质量、税费保证金，工程完工时，项目部要负责办理完成工程竣工验收、税务清理有关资料，并完整的交回公司一套，经公司管理工程资料的人员签字确认后，财务部方能支付保证金。
（三）纳入公司统一核算的项目，其单据、发票、合同、决算、竣工资料，由财务部统一归档。
（四）建立了临时账户的项目部，平时的成本单据、发票，由项目部负责收集，报账时交财务部并每月按时报送财务会计报表。异地纳税证明、临时开户资料、中标通知书、合同、税票等单据资料，由项目部和财务部相互配合及时归档。
