科技发明论文范文

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第1篇

一、生态文明、循环经济与可持续发展的内涵

生态文明是指人们在改造客观物质世界的同时，不断克服改造过程中的负面效应，积极改善和优化人与自然、人与人的关系，建设有序的生态运行机制和良好的生态环境所取得的物质、精神、制度方面成果的总和。它反映的是人类处理自身活动与自然界关系的进步程度，是人与社会进步的重要体现。生态文明是可持续发展的重要标志，是生态建设所追求的目标。虽然它着眼点在于保护自然，但最终所关怀的还是人的生存与发展，不仅关怀人类现实的利益和发展，更关怀人类未来的利益和发展，最终目的是实现人的全面发展，充分体现了科学发展观的本质内涵。

循环经济（Circular Economy）是对物质闭环流动型（Closing Materials Cycle）经济的简称，它倡导在物质不断循环利用的基础上发展经济，建立资源――产品――再生资源的新经济模式。循环经济的主要原则是：减量化原则（reduce），即减少资源利用量及废物排放量；资源化原则（recycle），即以污染排放最小化为目标，大力实施物料的循环利用系统；重组化原则（reorganize），即以生态经济系统最优化运行为目标。很显然，循环经济的实施将使资源和能源得到最合理和持久的利用，并使经济活动对环境的不良影响降低到尽可能小的程度。

可持续发展是针对全球面临的生态危机而提出的一个全新的概念。1987年联合国环境与发展委员会出版的《我们共同的未来》给可持续发展下的定义为：“既满足当代人的需求又不危及后代人满足其需求的发展”。1992年“联合国环境与发展大会”上通过的《关于环境与发展里约热内卢宣言》中进一步将这一概念阐述为：“人类应享有与自然和谐的方式过健康而富有成果的生活的权利”，并强调：“各国政府应与国际组织合作，酌情按照环境发展会议各项决定的执行情况，特别要按照关于《21世纪议程》的决定来制定促进可持续发展全国战略。其目的在于确保对社会负责的经济发展，并为后代的长远利益保护资源基础和环境”。它强调了四个原则：（1）公平性。包括代际公平、代内公平，以及资源利用的发展机会公平三个方面。（2）协调性原则。一是生态经济与社会的协调发展；二是经济发展规模与生态环境承载力的协调。主张保护生态系统的生产力和功能，将人类对自然资源和环境的利用限制在其承载能力范围内，实现人与自然的和谐统一。（3）高效性原则。强调经济资源的合理利用，在经济资源开发中应针对经济资源的特性，协调资源开发、保护与经济交往之间的关系，科学合理地规划、开发和保护好不同属性的经济资源，以最大限度地发挥其独有的内涵，并尽可能地延长其使用寿命，实现经济资源的持续利用。（4）发展性原则。可持续发展是以满足当代人和未来各代人的需求为目标，而随着时间的推移和社会的不断发展，人类的需求内容和层次将不断增加和提高，可持续发展本身也不断地从较低层次向较高层次发展，呈现出渐进、上升过程。

二、生态文明是可持续发展得已实现的必由之路

生态文明是按照自然生态系统的模式，在人与人、人与自然之间，组成一个稳定高效的系统，通过复杂的物质链和物质网，系统中一切可以利用的物质和能源都得到了充分的利用。生态文明系统中的生产组织，是人类社会与自然社会系统相互作用最为强烈的一个子系统，这主要是表现为它快速、大量地从自然资源库中提取、消耗各种再生和不可再生的原料；在生产各种产品提供各种服务的过程中大量地排放各种废物；不同产品在短时间被人们使用后，最终以废弃物的形式返回大自然。而生态文明系统中的生产组织最基本的目标是降低因为生产浪费的大量材料和能源对自然界的生态系统造成的负面冲击。所以通过环境关系，生态文明生产组织的基本目标与可持续联系起来，生产组织与自然环境之间的协调发展对人类社会的可持续发展起着举足轻重的影响。通过闭路循环，减少生产组织对资源和能源的大量消耗和对自然环境的污染，它不仅满足了现在的发展需要，同时帮助下一代能够有能力满足自己的需要。在建设生态文明系统中，通过掩埋式垃圾处理场、清洁生产、绿色化学、环境技术等方法，将会有更多的资源可以利用，更少的空间被占用，从而在环境因素上达到可持续发展的目标。

生态文明系统要求把工业经济活动组织变成为“自然资源―产品―再生资源”的封闭式流程，所有的原料和能源要能在不断进行的经济循环中得到合理利用，根据科学规律，有效利用有限的各种资源，最大限度地优化配置全球经济资源，把经济活动对自然环境的影响控制在尽可能小的程度。从系统的角度来思考，生态文明系统要求经济的增长必须以集中资源，消除多余，提高效率，力争效益来实现。因此，生态文明是可持续发展在经济方面的重要支持。

三、发展循环经济是建设生态文明的具体实践

1.循环经济是建设生态文明的重要载体。建设生态文明，强调要从大多数人的利益着眼，从子孙后代的幸福立足，在生产、消费等各个领域防止对能源资源尤其是不可再生能源资源的无限索取和透支使用，做到能源资源长盛不衰、生态环境永续友好。而循环经济是国际社会在寻求解决资源、环境与经济增长之间矛盾的过程中探索出来的一种新的经济发展模式。这种新的发展模式最大的特征是物质的循环、高效利用和环境友好的发展模式，即“资源能源消耗少、经济效益高、污染排放小”的新型经济发展模式。强调节约资源、保护环境是循环经济的核心内容。因此，发展循环经济和生态文明建设具有一致性，发展循环经济是生态文明建设的重要内容和载体，而生态文明则是循环经济的必然结果。

2.循环经济是遵循生态文明发展规律的必然选择。工业革命以来，世界各国（尤其发达国家）经济的飞速发展是以大量消耗能源资源为代价的，破坏了人类生存和发展的基础。而生态经济、循环经济理念的产生和发展，则是人类对人与自然关系深刻认识和反思的结果，也是人类在社会经济高速发展中陷入资源危机、环境危机、生存危机时深刻反省自身发展模式的产物。循环经济要求遵循生态规律和经济规律，合理利用自然资源与优化环境，在物质不断循环利用的基础上发展经济，使生态经济原则体现在不同层次的循环经济形式上。循环经济作为一种新的经济发展理念和模式，其关键在于加速经济转型。即要按照生态经济理论和科学发展观的要求，从传统的资源依赖过量消耗型、粗放经营的经济增长方式向资源节用循环型、集约经营的经济增长方式转变。

四、发展循环经济是实施可持续发展战略的有效途径

目前我国在取得巨大经济发展成就的同时，生态环境形势严峻：一是森林质量不高，草地退化，土地沙化速度加快，水土流失严重，水生态环境仍在恶化；二是农业和农村水源污染严重，食品安全问题日益突出；三是有害外来物种入侵，生物多样性锐减，遗传资源丧失，生物资源破坏形势不容乐观；四是人口规模庞大，素质较低，人口老龄化严重；五是资源危机显现，关系到国计民生的重要资源人均占有量低；六是生态功能继续衰退，生态安全受到威胁，工业固体废物产生量急剧增加，全国大气污染排放总量仍处于较高水平，全球变暖、臭氧层破坏等等。上述生态环境现状不仅给生态环境带来了巨大的破坏力，而且制约了经济和社会协调发展。发展循环经济是整体上降低资源消耗，解决资源矛盾，有效控制污染的战略选择，同时是降低生产成本，提高经济效益，增强企业竞争力的重要措施。循环经济生态系统理念引入经济运行机制，将环境保护渗透到经济活动的全过程，从经济发展初始阶段就注重了保护生态、保护环境和经济建设的协调统一，从而使可持续发展成为可能。

五、人类社会的发展趋势：生态文明――循环经济――可持续发展

第2篇

[关键词]科学发展观；生态文明；区域经济；生态和谐；滇池；环境问题

[中图分类号]F062.2 [文献标识码]A [文章编号]1674-6848（2012）02-0064-06

[作者简介]胡牧（1981―），男，重庆市人，云南大学人文学院中文系2011级博士研究生，主要从事生态审美与民族艺术学研究。（云南昆明 650091）

Title: The concert development of ecological civilization and regional economic under the view of scientific concept of development――Take the Dianchi lake pollution and comprehensive treatment as an example

Author: Hu Mu

Abstract: In face of the a series of development dilemma like as environmental pollution and environment destroy，the scientific concept of development bases itself upon the main meaning of “development”and the concept of sustainable development,it contains the reasonable path of ecological civilization construction,it points to the right direction for the concert development of ecological civilization and regional economic.We observe the concert development of ecological civilization and regional economic under the view of scientific concept of development,it helps to unify the ordered ecology of scientific development, beneficial cycle and the values of the true,good,pretty,benefit,fitting.It helps to concert the ecological civilization and regional economic sustainable development.

Key words: scientific development view; ecological civilization; regional economic; ecological harmony; the Dianchi lake; environment issues

经济的发展、生态的呈现状态具有区域性特征，但是，生态问题相比经济发展这个问题来说更是一个全局性的大问题和一个全球性的大问题。当前，经济的合理发展与环境保护等问题日益引起人们的广泛关注。在现实中，经济发展必然要在一定程度上依赖对资源的开发和利用，资源往往是珍贵而有限的，环境生态往往又是脆弱的，因此，如何在保护生态环境的同时合理适度地发展经济已成为我们今天要尤为重视，探讨和解决的问题。近些年来，学者们对科学发展观、生态文明、区域经济的研究已经取得较为丰硕的成果。同时，党和政府也非常重视用科学发展观去统领经济发展与生态环境保护之间的协调关系，着力构建社会主义生态文明。在这样的背景下，本文以昆明滇池的污染及其治理为例，来重点梳理科学发展观与生态文明建设的内在关系、生态文明与区域经济协调发展的依据等内容，以进一步澄明科学发展观视野下生态文明与区域经济协调发展的可能性、必要性和紧迫性。

一、环境污染问题的凸显

20世纪中期以来，随着工业社会所造成的生态环境危机的日益加剧，远山远水的农业文明和乡村风光在现代性的商品社会中迅速瓦解，成为日渐遥远的田园旧梦。人与自然之间的生态矛盾逐渐成为全世界关注的中心之一。在这个过程中，人对大自然的态度渐渐显得并不那么友好和理智。本来，人对大自然的态度一开始是依生的，那时的人们对大自然是敬畏和尊敬的。人与大自然的关系是一种原生性和谐状态。“人法地，地法天，天法道，道法自然”（《老子》二十五章）强调的就是人与自然的本源联系。然而，我们曾有的这种对大自然母亲的“敬意”却在今天得到很大程度上的消解，这就从思想上潜含了生态危机等一系列社会问题。我们今天倡导生态绿色文明，就是要重新找回我们曾经拥有的对大自然母亲的敬意，以探讨经济发展过程中环境污染等问题的解决途径。

（一）不堪重负的滇池

在人类为经济飞速发展“买单”的诸多实例中，滇池的污染很具有典型性。滇池原本是云南宽阔美丽的高原淡水湖泊，那里曾经碧波荡漾，鱼翔浅底，水草肥美，婉如上苍在高原遗留下的一块耀眼明珠，但她后来却成了人类经济发展的受害者之一，于是，她蒙垢颇深，容颜老去，不再“明眸善睐”，不再清澈见底，难怪诗人于坚不无惋惜地写道：“我们活着，而滇池已经死去”。这绝非危言耸听！“滇池为我国最大的高原淡水湖泊，同时作为一个典型的高原内陆湖泊，近30多年来，由于围湖造田、工农业废水的严重污染以及水资源的不合理利用而造成的生态环境退化极具典型性。在受到工农业废水及城市生活污水污染和大面积围湖造田等其他人为因素影响后，其生态环境发生了急剧退化：湖水透明度剧降、光能不足是使滇池水深1.5～2.0m以上的水体中许多水生植物物种和群落消失的重要生态因素。有毒物质的积累，富营养化的加剧，生态系统的建群种、独有种和敏感种很快因不适应新环境而消失，整个生态系统的成分、结构发生了根本性的变化，出现了生态危机。滇池水环境退化与物种多样性的丧失呈双向恶化效应，物种多样性的恢复应为滇池污染治理的根本和生态恢复的重要指标。滇池近几十年来水环境退化及物种多样性丧失的动态过程是湖泊富营养化发展过程的一个缩影，滇池水生生态系统的退化可为湖泊生态预警、湖泊环境保护、湖泊污染治理及恢复提供了一个实在的研究典例和模式。”①“中国昆明滇池地区，伴随着富营养化的发展，湖滨地带的生物圈层几乎全部丧失殆尽。不仅如此，污染往往引起建群种的消亡或更替，从而使原有的生态系统发生严重的逆向演替。”②可见，滇池的治理已到了刻不容缓的地步！

“亡羊补牢，未为晚也。”从功能和地位的角度来说，党和政府是滇池治理的主导力量和决定性力量，同时滇池治理也得到了社会各界的广泛关注。党和政府下决心治理滇池彰显了科学发展观和生态文明“和谐”思想的绿色理念，这无疑是践行科学发展观的具体体现，也是建设社会主义生态文明的重要举措，它充分体现了党和政府以及人们对生态城市建设和城市生态呵护的绿色之思以及对我们“家园”维护和珍爱的绿色之思。尽管治理滇池“非一日之功”，但只要党和政府充分重视，及时合理地出法规、出措施、出资金等，滇池治理是有望取得最终胜利的。本来，还高原明珠原本清澈的“双眸”，是我们每个人的神圣职责！如此，治理滇池必将对全国城市建设乃至全国的生态文明建设提供有益的启示和良好的示范。

（二）值得警惕的科学技术

在观照滇池污染及其治理这一问题上，我们有必要再一次对科学技术进行重新审视和打量。经济的发展乃至环境的整治等一系列的社会活动都需要科学技术这“第一生产力”的保障和推动，科学技术作为一种中性的存在物，是“双刃剑”，我们若运用科技合理，它必将造福人类；我们若被短浅的目光、贪欲、非理性等迷乱了“双眼”，科技运用失去相应规范，那么，科技无疑将会是给人类带来灾难的“潘多拉魔盒”。所以，科技的运用需要科技伦理和环境伦理等相应的价值观念以及法律法规来加以规范和约束。像滇池这样原本美丽的高原湖泊之所以受污染，之所以“未老先衰”，都是人的目光短浅以及所掌控的科学技术不合理使用“惹的祸”。因为，科技的进步进一步激发了人向大自然开发的“主体性”和雄心，于是，自西方工业文明肇始后的很长一段时间内，技术主义思想一直颇为流行（现在也仍然盛行）。于是，人们开始迷恋技术，以为技术可以是撬动地球的唯一“支点”，殊不知，“技术发展的历史就是‘存在’之被遗忘的历史，它关注的是‘客体’而非‘存在’。”①遗忘了“存在”，我们的科技推广和使用也就违背了其产生和运用的初衷。当我们的环境遭受破坏，生态美感丧失的时候，我们便失去了可以“诗意地栖居”的“大地”，“家园感”也随之丧失。这时，“失乐园”的我们便失去了“存在”的部分合理性和依存性。为此，我们在运用科学技术的时候，必须要用生态伦理、生态学等思想理念来规范我们对科技的使用和态度，从而使科技的使用符合科学发展观和生态文明的内涵和要求。

二、科学发展观的统领性

发展是一个永恒的主题，但是，发展更是一个复杂的问题，它不仅牵涉到经济的发展和社会的进步，同时也关联到环境的状况和资源的使用等现实利益问题。在现实生活中，发展必然伴随着对一些东西的“舍弃”或者“毁坏”，这是被人类工业文明的发展历史所证明了的。为此，我们还需对“发展”这一个主题词细加考量。科学发展观就是这种对“发展”的考量和“纠偏”。科学发展观在当下社会全方位的发展中无疑具有统领性和全局性，这是由科学发展观的内容架构、宗旨和主旨等内容决定的。“科学发展观第一要义是发展，其理论在发展问题上有三个贡献：一是对发展主题的凸显与丰富；二是对发展方式的总结与升华；三是对发展境界的更新与提高。”②由于科学发展观带来对“发展”问题的深入探讨，也由于科学发展观有着生态规律的理论潜含和理论支撑，科学发展观就是一种新型的发展观，它对于当下经济的发展和社会的文明进步具有深远的指导意义。主席指出，科学发展观，第一要务是发展，核心是以人为本，基本要求是全面协调可持续发展，根本方法是统筹兼顾。因此，既然第一要务是发展，我们就要重视区域经济的发展问题；既然核心是以人为本，我们就要更加重视人赖以生存的自然环境问题，千万不能“一叶障目，不见森林”，以牺牲生态和环境为代价来换取经济的一时发展，自断后路，所以我们要做好生态文明与区域经济发展的统筹兼顾。统筹兼顾就是生态学思想的重要体现，因为生态学要求我们思考问题要将研究对象纳入到一个整体和系统中去思考、去甄别，注重维护生态系统的整体性和动态平衡性，而不是孤立地看待事物。这是有着深刻的学理依据的。

按照整体和系统的观点去看问题，我们便获得了辩证的眼光和思维。从学理上说，“生态系统整体联系，更明确地说是指一个具体生态系统内部各部分之间以及局部与整体之间存在着回环往复的既相克又相生的生态关系，而构成大系统的各个小系统之间以及小系统与大系统之间也同样是这样的生态关系，在生态系统的历史运转中旧系统转化为新系统，也是曾有的旧系统整生的结果。”①李启军教授的这段话其实指明了生态文明与区域经济发展在更大一个社会系统中是紧密联系在一起的一个“共同体”，确切地说，它们是一个矛盾的“共同体”，它们都处在一个共同的“生态系统”之中，两者不得不协调发展。这里需要强调的是，发展也不是一朝一夕的发展，而是良性的可持续发展。这需要我们以生态整体和系统的思维来加以引导和规范。“生态系统是按一定的等级、位格建立起来的整体，这样就形成了有序发展的生态关系，构成了物质、能量、信息的整体周流，并在这种按序按位的整体周流中，形成生态循环，构成整生性和谐之美。”②因此，“生态观在某种程度上是一种整体观”③。有了这种整体性和系统性的生态观的指导，科学发展观和生态文明的价值内涵将会得以澄明和彰显，生态文明与区域经济的协同发展就会彰显出“整生性和谐之美”，呈现出良性的生态循环格局。

三、科学发展观与生态文明

正确的理念是实践成功的先导和基础。以上论述充分表明，科学发展观彰显着“真理性”，它对人的思维和实践具有指导意义。“人的思维是否具有客观的真理性，这并不是一个理论的问题，而是一个实践的问题。人应该在实践中证明自己思维的真理性，即自己思维的现实性和力量，亦即自己思维的此岸性。”④本着思维的这种真理性/整体性，我们不难发现科学发展观与生态文明有着内在一致性和价值统合性。生态文明与区域经济协调发展是科学发展观的本质要求。科学发展观的提出具有时代的必然性和科学性。前已论及，科学发展观的视阈与生态文明的视阈有着共融交叉地带。科学发展观一方面是生态文明的重要组成部分；另一方面从理论上解决了当今我们如何“发展”的根本问题，从而使“发展”朝着循真、求善、向美、生益的方向有序推进。

进而，科学发展观体现出生态文明与区域经济共同的可持续发展性。正如“批判的武器当然不能代替武器的批判”“理论一经掌握群众，也会变成物质力量。”⑤一样，在科学发展观视阈下，我们开始真正反思和查找解决环境污染问题的具体有效路径，让科学的理论在实践中“大显身手”和“大有作为”。这里，我们还是以滇池治理为例，学者们在“对云南高原湖泊在水环境问题的分析，可以得出这样的“诊断结果”：（1）污染表现在湖泊中，症结还在流域内；（2）问题出在水面上，根子还在城镇乡村的陆地中；（3）环境问题最根本的原因还是经济社会发展思路的问题。”“对云南高原湖泊水环境问题的解决，整体上需要调整治理方略：（1）跳出水体治理水污染――提高陆地生态系统对湖泊水资源的再生性维持能力尤为重要；（2）跳出湖泊解决湖泊问题――降低城市及其发展对湖泊生态系统的污染负荷；（3）跳出环境问题解决环境问题――优化流域生态经济结构和空间布局至为关键。”①思路决定出路。段昌群教授等学者对滇池治理提出的一系列措施正凸显了科学发展观念和整体性等观念的极端重要性。

探讨了科学发展观念的重要性和价值内涵，我们还需回到学理层面进一步探讨滇池治理问题和环境生态的维护以及修复问题。我们知道，任何科学的实践都是在一定学科背景的指引下进行的。滇池治理的学科背景是生态学、环境美学、科学发展观和生态文明等，它要求我们要站在全人类的大局立场和整体立场上且怀抱生态责任、生态伦理等意识来严肃客观地看待滇池治理等现实问题。以生态学为例，它需要我们用一种整体和系统的思维和观念来看问题。我们知道，不同地区的生态具有相互影响性，全球都是“同此凉热”的。假若一个地区的生态破坏了，势必会殃及其他地区，可谓是“牵一发而动全身”，可谓是“唇亡齿寒”。此外，我们必须认识到，环境的保护不是某一个地区或某一个国家的事情，而是“地球村”全人类的大事，需要大家共同来关心，共同来解决现实中出现的一系列矛盾和问题。就云南地区特殊的地理环境和生态价值而言，它不仅是人类文明的发源地之一，在这片富饶的红土高原上，许多河流都发源于云南高原，而且有些河流还流往国外，这就涉及一个跨境生态安全的重要问题，由此可见，云南省的生态对于其他地区或者他国的生态是多么重要。

一言以蔽之，科学发展观和生态文明追求发展的良性循环性，它彰显的是一种可持续的发展模态，体现着良好的生态序性。“最高的生态序性，表现为良性循环性。”②袁鼎生教授的这一科学论断深刻道出了科学发展观的实质以及生态文明与区域经济协调发展的最终归趋和最高境界即“良性循环性”。我们在科学发展观视野下考量生态文明与区域经济的协调关系，就是要兼顾统筹好“发展”与自然环境保护两者的关系。唯此，这样的发展才算是辩证耦合的，是“依乎天理”（《庄子・养生主》）的。科学发展观本身的内容架构就体现了这种“发展”的实质。科学发展观抓住了生态文明与区域经济关系为之统领的本质和关键，科学发展观理应成为我们处理好生态文明与区域经济协调发展的重要理论依据之一。

四、生态文明与区域经济的关系

通过上文我们对生态整体观和系统观的论述，现生态文明与区域经济之间存在着一种既对立又统一的关系。在现实世界中，生态文明与区域经济似乎暴露出“鱼与熊掌不可兼得”的矛盾，这其实也是生态文明和区域经济发展两者之间“对立”和“矛盾”的一面的体现，但事实并不完全如此。生态文明要求发展要兼顾到生态环境的承载力等因素，要做到可持续发展。区域经济要发展，最主要的还是要依靠工业。发展工业，难免会遇到环境破坏这个令人头疼的问题，但在工业布局、环境维护等具体措施上，我们是能够找到处理好生态文明与区域经济协调发展的平衡点和良好措施的。当我们合理处理好了生态文明与区域经济协调发展这个问题后，我们就会看见生态文明与区域经济两者之间“统一”的一面。

对立统一规律支配着事物的发展。科学发展观和生态文明理念具有普适性和指导性。生态文明力求实现发展的生态化和科学化。相对于区域经济这个范畴而言，生态文明是一个更高的范畴。生态文明是一个全球性的话题，是一个关系到人类生存“家园”维护的大问题。从属性上说，生态文明是一种绿色文明，是一种包含我国优质传统文化中“和谐”思想的绿色文明。“人看待自己的环境是有多种眼光的，多种眼光决定于环境对于人的多种作用、多种意义，而不论眼光有多少种，根本的则是环境是我们人类的家。”①我们将环境看作是自己的“家园”其实就暗含着一个“家园维护”的问题，这就自然涉及生态文明的“着眼点”。生态文明着眼于“生态”。生态是一个内涵深厚、外延宽泛的范畴。我们探讨生态其实就是在探讨生命体与环境的关系。“现代生态美学、生态文化和生态文明面临的首要任务，是指导与规劝人类按照自然的生态规律和主体的生态要求，修复破损的生态环境，重新形成与发展自然生态的完整性与宜人性，使自然与人握手言和，重构主客和谐的生态结构与生态关系。”②由此，我们愈发清楚地认识到区域经济着眼于“发展”，但发展不是无限度，更不是肆无忌惮的。在当下，所有的“发展”都必须置于科学发展观和生态文明的视阈下认真地加以考量和检验。凡是违背科学发展观和生态文明和谐理念的发展都不是真正意义上的“发展”。区域经济发展生态化、良性化有利于建设环境友好型社会，即有利于建设生态文明和践行科学发展观，这无疑彰显着生态文明和区域经济发展科学化、良性化和可持续化的前景。

第3篇

关键词：历史文化名城； 可持续发展； 发展策略

五千年的华夏文明，幅员辽阔地大物博，我国有近座历史文化名城，历史文化名城的发展是需要一种可持续的策略，改革开放多年来，我国各行各业都迅猛的发展着 ，国民素质不断提高，从而对历史文化保护方面也有很大程度上的保护意识 ，历史文化名城的保护与可持续发展取得了很大成绩。从总体上看，如何去实现这种继续发展的态势成了我们现在发展策略的重中之重。找出适合我们发展的处理与创新、可以保留历史文化名城的特色，也能激发城市机能，要实现与现代生活的接轨，进一步推进历史文化名城的可持续发展， 多分析研究一下国外的一些成功策略。在对可持续发展的理论结和实践进行总结分析的基础上，将历史文化名城可持续发展的更深层面进行改良。可分析英国、日本、美国、等国家的名城保护模式作对比分析，从中互相学习经验。从思想观念、体制、发展定位、等基本思想出发。遵循科学发展、全面发展和独立发展、可行性和可操作性的原则，与整体发展策略相结合的办法，系统全面的研究发展我国历史文化名城的可持续发展策略，为当前历史文化名城的持续发展及发展策略提供保障。

一、我国对历史文化名城的发展策略

（一）历史文化名城是我国最为珍贵的文化遗产，民族的既是世界的，我国拥有数不胜数的风景名胜以及不同风格的文物古迹、因此为旅游业商业经济的发展奠定了强有力地的基础。我国旅游业的飞速发展发展，历史文化名城以及文物古迹的价值被重视、发掘。

（二）历史文化名城已成为当前重要的旅游景观地，在旅游业的迅猛发展中起着十分重要的主导作用。 例如，开封，它作为我国第一批成为24座历史文化名城的城市，其文化的内涵，在发展旅游业中有着非常良好的条件，由于从古至今的各种因素，开封的旅游行业与我国其他地区的历史文化名城相比较仍然存在着很大差距。要怎样在历史文化名城旅游可持续发展的中心思想下，进一步探索发掘其文化底蕴，实现开其、经济文化及旅游产业的发展，是当下要深入研究的主旨。

（三）本人通过调查和实地研究的基础上，通过所学的专业，比较系统地分析了历史文化名城旅游可持续发展一系列问题。

1.国外针对历史文化名城保护旅游可持续发展策略的研究动向，我国可以学习借鉴。

2.历史文化名城旅游可持续发展的理论。主要阐述开展历史文化名城旅游和持续发展研究的理论依据。对旅游可持续观念和更深层次的分析，研究历史文化名城旅游可持续发展的最基础内容，从中得出结论，实行可持续发展策略是历史文化名城旅游发展大的趋势。

3.历史文化名城的特色要素分析。了解了历史文化名城的发展情况，对其历史文化及自然景观独有的构成要素从几个方面进行了归纳分析，客观去分析研究其主要特性，从而形成历史文化名城可持续发展的基础分析。

4.历史文化名城旅游的发展策略。第一，要确定历史文化名城旅游可持续发展的大的框架。然后，对历史文化名城旅游可持续发展的市场进行分析要得出其结论，用得到的分析结果为根本，提出历史文化名城旅游可持续发展开发体制及营销方法。最后，把历史文化与其它连带的旅游业产品，还有周边历史文化名城进行对比分析，为历史文化旅游可持续发展打开一扇窗。历史文化名城旅游可持续发展的策略。剖析了限制历史文化名城旅游可持续发展的一系列弊端，并从旅游设施的逐步完善、旅游业连带关系以及旅游管理制度的改变、等多方面做出相应的策略。

二、总结

本文总结多方面研究成果的基础上，通过认真分析，研究了历史文化名城旅游可持续发展的一系列体质。其中包括了可利用资源、社会、旅游经济以及历史文化名城的内涵文化底蕴和开发等多方面为基础思想。上述所提到，历史文化名城旅游可持续发展策略是重中之重，是有针对性的对历史文化名城设立的指标，包含了历史文化名城旅游发展分析与历史文化名城旅游发展策略两个小指标。国内目前已经有一百多个国家级历史文化名城，上述文章阐述的历史文化名城旅游可持续发展策略可用于对国家级历史文化名城旅游发展的实践。通过科学的分析，以及本人多年来实地对名城可持续发展的研究，结合分析评价结果，深究出历史文化名城旅游可持续发展中的一系列问题，并给出其发展方向以及策略。这种研究分析也可用于其它方面的剖析。

参考文献：

[1]卢小琴；历史文化名城旅游开发研究[D]；中南林学院；2005年

[2]沈惠萍；苏州的城市发展与古城保护研究[D]；同济大学；2005年

第4篇

1贮存科研信息

在科学研究完成之后，需对其研究结果立即加以总结，并以论文或报告的形式阐明其发现及发明。否则，可能随着时间的推移，其发明与发现逐渐消失，致使后人可能再次重复前人所做的工作，发生不必要的人力与物力的浪费。因此，学术论文的写作就是贮存这些科研信息，使它成为以后新的发明、发现的基础(即站在巨人的肩膀上)，以利于科学技术事业的延续和发展，不断的丰富人类科技宝库。人类文明的延续与发展，正是凭借着这种连续性不断地积累、创造、再积累、再创造的过程中实现的。因此学术论文是贮存科研信息的重要载体，而写作论文则是总结科学发现的重要手段。

2传播科研结果

早在19世纪，英国著名科学家法拉第就曾指出，对于科研工作，必须"开始它，完成它，发表它"(tobegintoendtopublish)。因为，任何一项科学技术的研究与发明，都是社会成员的个体劳动或局部承担的科研活动的结晶。对于全人类来说，很有必要将少数人的成果变成全人类的共同财富，这就需要相互交流、相互利用(也就是人们常说的科学技术没有国界)，才能使科学技术不断地发展进步。而相互交流的方式之一就是利用科技论文付诸实施的。这种传播方式可以不受时间与地域的限制，也可以传播到后代。如1997年2月27日出版的英国《自然》杂志，首次报道了利用克隆技术(无性繁殖)培育出的一只绵羊，它无疑是基因工程研究领域的一大突破，在世界引起了强烈的震动。因此学术论文也是传播科研信息的重要载体。而且按照公认惯例，科学成果的首创权，必须以学术论文的形式刊登在学术期刊上，方能得到承认，而新闻媒体传播，是得不到正式承认的。

3交流实践经验

从事临床及医疗工作一线的其他人员，通过不断地实践，积累出较多的成功的经验和失败的教训。而这些经验与教训是十分宝贵的。将它们进行科学的分析和总结，并以论文形式发表交流，就能发挥巨大的指导与借鉴作用，造福于人民。

4启迪学术思想

在大量的科研成果和实践经验基础上，形成并发展起各种学术思想，这些学术思想通过论文的形式不断地探索与交流，并相互启迪，形成新的学术思想，以促进科学事业的发展。

5提高研究水平

科技论文写作是一种创造性的脑力劳动，它凝聚着巨大的艰辛。在写作的过程中，随着思维的深化，可提高科技工作中分析问题与解决问题的能力，促进科研水平的提高。

第5篇

关键词：高校实验室；技术人员；考核激励

高校实验室的宗旨在于通过加强科技成果商品化与产业化等创新管理，以更多原创性的核心技术和满足市场需求的应用性的关键技术和标准，形成科技创新的良性循环，从而实现高校核心竞争力的有效提升，支撑企业技术创新的良性循环、创新型国家建设目标的实现。但是迄今为止，在国家宏观科技政策的导向上，教育部门没有引入必要的专利评价及其激励的导向性指标。在相当程度上影响了高校科研成果的经济效益的提升，导致科技资源配置不合理，影响科技与经济的有效结合。

一、技术人员管理存在的问题

结合A、B、C、D、E五所高校的情况来说明问题，其中C为军工院校。

（一）对技术人员的考核制度不健全

职务发明奖酬制和专利业绩考核指标体系的建立，是高校实验室管理创新的表现。目前上述五校均未设立技术人员的专利考核指标体系，科研人员的业绩主要体现在岗位工作量及其与论文的关系上。除了A不将专利申请、授权计入个人科研工作量考核，与论文无等同关系外，其余四校都将其按一定标准折合为科研工作量及相应等级的论文数，只是各校折合量大小异同，表明各校对专利价值取向有所差异。

（二）对技术人员的激励制度不健全

1、激励重点不同。A以获得专利申请号予以2000元奖励，授权后再奖励2000元为规则，但2005年该校政策改革，已将激励政策改成获申请号1000元，授权3000元，表明该校的激励政策价值取向已转为获权倾斜；E因专利数较少，给予专利申请资助力度相对较大，如专利申请时除费学校补助1/2外，其他各项费用、及授权后前三年专利年费全由学校专利基金支付；D对资助对象分类管理较为深入，如对有课题经费的专利申请者，资助其费，较好地解决了资助力度适度与减少学校资金压力的矛盾；C因其军工性而使其具有特殊激励规则。据不完全统计，该校每年减免费用可达20到30万元。

2、激励力度不同。E给予发明专利授权奖励力度最大，奖励6000元，旨在刺激发明专利量的上升；D、B给予发明专利奖励5000元，表明该校对专利授权的重视程度；A对专利权获得者奖励2000元，较其他学校而言，奖励力度较弱。五所学校中，对外观设计不奖励（虽然c有外观设计奖励办法，但无人申请外观设计专利）。可见，高校专利多为技术含金量较高的发明专利和实用新型。与其他科技成果形式的激励相比，校方给予专利激励的力度较小，且未能与获奖、发表核心论文的奖励权重相协调。以发明专利与论文奖励权重为例，C可折合成2篇SCI论文；B、E可折合成SCI论文；D折合2篇全国核心刊物论文；A的发明专利与论文没有折算关系。

（三）转化阶段的激励滞后

专利技术实施转化后，各学校对科研技术人员的奖励政策有所不同。相比而言，A的奖励力度最大，获利所得的5000给教师、5000给学校和学院（两者对半分），表明A实验室管理工作的重点已转向以专利转化、专利市场价值的实现为主。E的专利实施分为使用、与他人合作转化专利技术两类，并规定自项目成功投产后，连续三年内从产业化净收入中提取不低于5%奖励专利发明人和专利实施的主要贡献者。仅仅是按照《高等学校知识产权管理规定》的比例，未能结合学校实际有所提高，以激励创新。D对于各种科技成果转化提出专利技术比非专利技术多奖励8%，激励科研人员专利转化的积极性。C专利技术转化一般学校占股，收益以科技经费的形式返还课题组。B按学校横向科研项目规定执行，学校和学院提取一定比例的费用后，剩余的收益以科研经费返还课题组，比例约为80%。

目前各高校科研技术人员奖励措施主要集中在申请和授权奖励，通过物质奖励使科研技术人员尝到甜头，增强其专利意识，也取得了良好的效果。但在专利转化环节，虽制订了具体的奖励措施，但未能有效地体现“以人为本”的思想，激励政策未能产生实际效果。调查显示，各校对科研技术人员的激励侧重于物质激励，忽视成就感、精神激励、物质激励的集成创新型组合激励。

二、应对措施

（一）完善技术人员考核指标

在教师和科研人员的岗位聘任和职称晋升中，将技术人员专利考核指标作为一项硬性指标，并形成制度化。由于学科属性的不同，这些硬性指标适宜于电子、计算机技术、医药等工科，对经济、管理、文学、理科等学科不适用。在职称评定时，提高专利尤其是发明专利在评定体系中的权重，将专利权的获得与科研成果奖励的获得、核心期刊论文的发表同等对待。同时，加入专利转化率的考量指标；在教师年终工作量的考核中，专利业绩应记入教师工作量，对其劳动的成果予以肯定，体现人性化，以此激励广大教师从事科技创新和申报并实施专利的积极性。此外，在科研项目各阶段也应增设专利考核指标，强化科研人员的专利申请、转化意识。

对立项阶段专利考核主要体现为查新审核、知识产权条款审核。拟立项的建议书应有先期专利文献检索的要求，将查新工作的开展作为项目申报的前提条件，要求项目申报者必须充分做好调研、查新工作，不适应市场需求、不具备创新能力的项目不予立项。

对项目实施阶段的实验室管理主要体现为督促项目团队对专利的跟踪检索，以便及时采取相应的规避措施，求得智力成果专利三性的持续有效性，并适时对阶段性成果进行有效性秘密保护与登记等具体专利考量。

科技成果阶段，重点审核转让、许可合同中的技术归属、专利技术的评估、经济利益的分享比例等具体条款：考核专利的维持、续展、终止等有关事务，按时缴纳专利费用事宜。

第6篇

    在研究完成之后,需对其研究结果立即加以,并以或报告的形式阐明其发现及 发明。否则,可能随着时间的推移,其发明与发现逐渐消失,致使后人可能再次重复前人所 做的工作,发生不必要的人力与物力的浪费。

    因此,学术论文的写作就是贮存这些科研信息 ,使它成为以后新的发明、发现的基础(即站在巨人的肩膀上),以利于科学技术事业的延续 和,不断的丰富人类科技宝库。人类文明的延续与发展,正是凭借着这种连续性不断地 积累、创造、再积累、再创造的过程中实现的。因此学术论文是贮存科研信息的重要载体, 而写作论文则是总结科学发现的重要手段。

    2传播科研结果

    早在19世纪,英国着名科学家法拉第就曾指出,对于科研工作,必须"开始它,完成它,发 表它"(to beginto endto publish)。

    因为,任何一项科学技术的研究与发明,都是社会 成员的个体劳动或局部承担的科研活动的结晶。对于全人类来说,很有必要将少数人的成果 变成全人类的共同财富,这就需要相互交流、相互利用(也就是人们常说的科学技术没有国 界),才能使科学技术不断地发展进步。而相互交流的方式之一就是利用科技论文付诸实施 的。

    这种传播方式可以不受时间与地域的限制,也可以传播到后代。如1997年2月27日出版 的英国《》杂志,首次报道了利用克隆技术(无性繁殖)培育出的一只绵羊,它无疑是基 因工程研究领域的一大突破,在世界引起了强烈的震动。因此学术论文也是传播科研信息的 重要载体。而且按照公认惯例,科学成果的首创权,必须以学术论文的形式刊登在学术期刊 上,方能得到承认,而新闻媒体传播,是得不到正式承认的。

    3交流实践经验

    从事临床及医疗工作一线的其他人员,通过不断地实践,积累出较多的成功的经验和失败的 教训。而这些经验与教训是十分宝贵的。将它们进行科学的分析和总结,并以论文形式发表 交流,就能发挥巨大的指导与借鉴作用,造福于人民。

    4启迪学术思想

    在大量的科研成果和实践经验基础上,形成并发展起各种学术思想,这些学术思想通过论文 的形式不断地探索与交流,并相互启迪,形成新的学术思想,以促进科学事业的发展。

    5提高研究水平

    科技论文写作是一种创造性的脑力劳动,它凝聚着巨大的艰辛。在写作的过程中,随着思维 的深化,可提高科技工作中分析问题与解决问题的能力,促进科研水平的提高。

第7篇

关键词：高校 科研院所 专利 论文 新颖性 创造性

中图分类号：G306 文献标识码：A 文章编号：1674-098X（2013）03（c）-0-01

在科技日新月异的今天，我国专利申请也随之大幅增长，各大高校和科研院所也逐渐加入了专利申请行列。针对高校和科研院所的专利申请的特点，提出一些申请时需要注意的地方供大家参考。

1 正文

专利申请要符合专利法和专利实施细则的规定才能被授予专利权。主要针对高校和科研院所的专利申请的撰写特点探讨“新颖性和创造性”，并提出相应的对策。

高校和科研院所的专利申请有一个共同的特点，在科研或工程的过程中，展现自己科研成果的方式有多种，如撰写并、撰写书籍著作、申请专利等，然而申请人和发明人往往并不了解专利的特点，通常自己发表了论文之后再从论文中整理出科研成果进行专利的申请。

根据专利法新颖性和创造性的规定，专利申请是以申请日为界来进行审查的。所以专利申请的申请日不能晚于发明人发表的论文日期，否则发明人自己的论文就破坏了本专利申请的新颖性或创

造性。

例如申请人或发明人为“张三”的高校专利申请，申请日为2010年05月01日，经过检索发现张三有两篇和该专利内容相同或类似的中文和英文论文，中文论文的出版日为2010年04月30日或以前，英文论文的出版日为2010年05月01日或以后，详见表1。

张三发表的中文论文由于日期在专利申请日之前所以能影响该专利申请的新颖性或创造性，而张三发表的英文论文由于日期和专利申请的申请日相同或在申请日之后，所以该英文论文不能影响该专利申请的新颖性和创造性。

也就是说，申请人或发明人就同一科研成果既想申请专利并获得授权，同时又想，那么申请人或发明人必须在发表的日之前（含日）进行专利申请，即专利申请的申请日必须在发表的日之前、或与发表日为同一天。

对高校和科研院所的专利申请来说，除了申请人或发明人发表的论文以外，还应避免与申请人或发明人相关人员发表的论文。因为在高校和科研院所，通常都会有导师带领学生对课题进行研究，甚至其他高校和科研院所也会有导师和相关研究人员参与进来或者对类似的课题进行研究。

针对相关人员所发表的论文，申请人或发明人在进行专利申请前，应该充分检索，查看将要申请的专利是否早已被同行的论文所公开发表。

可通过中国期刊网数据库CNKI、万方数据库、IEEE、ISI Web、学术google等方式检索相关的国内外论文。最常用的检索方式是通过申请人或发明人人名（包括中英文人名）、关键词等进行检索，查看是否早已有类似的。

检索到类似的论文，即使申请人或发明人、相关人员发表的论文日期均在专利申请之后（含申请日），也要注意相关论文引用的参考文献，可追踪参考文献进行检索，看是否有参考文献能满足日期的要求从而破坏本申请的新颖性或创造性。

其中，通过申请人或发明人人名进行检索，由于人名有多种英文撰写方式，包含姓名的英文全拼和英文缩写。

姓名的英文全拼分和英文缩写都同样包含两种情况，一种是姓在前名在后，另一种是名在前姓在后。而姓名的英文缩写的上述两种情况分别包含三种情况：一是姓名为全拼名为缩写，二是姓和名均为缩写，三是名缩写为一个，请见表2。

所以除了自己发表的论文外，检索是否有相关论文存在，在进行检索时要结合人名和关键词进行检索，检索人名时尤其要注意英文人名的不同写法，避免漏检。

总之，高校和科研院所通常都以撰写论文为主，申请人和发明人在申请专利之前，应当弄清楚专利申请的申请日的含义，避免相关在申请日之前，以及进行类似论文的参考文献的

追踪。

2 结语

由于高校和科研院所的专利申请有着自己独特的撰写特点，主要针对检索方面的新颖性和创造性的规定，对高校和科研院所的专利申请提出建议。随着专利事业的蓬勃发展，期待高高校和科研院所的专利申请越来越多，质量越来越好。

参考文献

[1] 中华人民共和国专利法[M].知识产权出版社，2002.

第8篇

【关键词】自主创新；转型升级；模式

由于广东是全国第一经济大省和闻名世界的制造业中心，而且外向型经济高度发达，外资企业、加工贸易和传统劳动密集型产业比重高，传统增长模式的矛盾暴露得格外突出。当前，广东在转型升级过程中遇到最突出的问题是自主创新能力不强，广东要提高地区竞争力，促进转型升级，必须把自主创新作为发展的重点，建立有利于自主创新的制度，营造良好的自主创新氛围，提高自主创新能力。

从上世纪60年代开始到现在，韩国经历了从人均国民生产总值不到100美元到现在1．5万美元的高速发展，最重要的原因就是重视科技自主创新。在整个东亚地区，韩国的经济转型无疑是比较成功的案例，韩国的工业化进程展示了广东转型未来可能的发展路径。

一、广东自主创新能力与韩国的比较

从地域面积来看，2008年韩国为9.9万平方公里，广东为18.0万平方公里，广东为韩国的1.82倍；从人口来看，韩国为4846万人，广东为9544万人，广东为韩国的1.97倍；从GDP来看，韩国为9470亿美元，广东为5099亿美元，韩国为广东的1.86倍；从人均GDP来看，韩国为19542美元，广东为5369美元，韩国为广东的3.64倍。可见，从地域面积和人口来看，广东远大于、多于韩国，但是从经济总量和人均GDP看，广东与韩国的差距仍然很大。

1961年到1973年这12年间，是韩国工业化重新起步的阶段，韩国主要从事的是劳动密集型产业，并且通过出口拉动经济增长，类似广东改革开放前期20年走过的道路。在整个东亚地区，韩国的经济转型无疑是比较成功的案例，韩国的工业化进程展示了广东未来自主创新可能的发展路径。以下是广东省和韩国主要自主创新指标的对比：

（一）广东发明专利的数量增长快，但是仍然低于韩国

2004年，在专利申请授权中，广东的发明专利申请只占全部专利的15.5%，低于全国平均水平的23.5%，更低于韩国的40.1%。2005年广东申请专利数量占全国专利申请量比例和拥有专利数量占全国拥有发明专利量比重分别达到18.85%和21.50%。2008年，广东省专利授权量连续14年位居全国第一位，发明专利授权量首次跃居全国第一位。专利申请量共103883件，授权62031件。发明专利申请量28099件，发明专利授权7604件。PCT专利申请量3120件，连续7年保持全国第一，占全国PCT申请量的53.35%。然而，广东专利授权数虽然在国内占有较高比重，但国外公司在我国申请的发明专利仍然占主要比例，广东发明专利很少。

美国汤姆森科技信息集团调查显示，2006年韩国拥有的专利数己跃居世界第三位，仅次于美国和日本，特别是在半导体和通信领域尤其出色。该调查显示，1997年以来，韩国所拥有的专利数量大幅增加，其中，普通领域专利数达到88574项，增加54%，学界专利达到4706项，增加94%。在同一时期，韩国在援引论文数量方面在亚洲的排名升至第二位，仅次于日本。

另据世界知识产权组织(WIPO)公布的“2006年国际专利合作条约(PCT)基准全球专利申请数目”，韩国向该组织提出的国际专利申请数为5935件，比2005年增加26.6，排名超过法国和英国上升为世界第四位。2009年专利申请数为8066件。

（二）自主创新人才总量和密度与韩国差距巨大

广东的自主创新人才密度与韩国相比还存在较大差距。每万名劳动力中从事R&D活动人员数，韩国是66人，广东为35人。

（三）R＆D人员国际数仍低于韩国

2005年韩国仅SCI（科学引文索引数据库）论文数就居世界第14位（共2.3万篇）。据中国科学技术信息研究所《2005年中国科技论文统计结果》显示2005年广东省发表国际国内论文总数（国际论文指SCI、EI、ISTP三个系统收录的我国科技人员发表的论文数之和，国内论文指中国科学技术信息研究所研制的中国科技论文与引文数据库（CSTPD）收录的论文）、国内发明专利授权数（专利数据来源于2005年国家知识产权局统计数据）和R&D经费（R&D经费来源于2003、2004年全国科技经费投入统计公报）投入分别居全国第四、第三、第二位。

同时，中国科学技术信息研究所统计出10个数与专利数最多的省市，并分析出其论文数、专利数（含国内发明专利、实用新型专利与外观设计专利数）之和与R&D经费的比率。广东、申请专利数产出总量与2003、2004年投入的R&D经费比率为181.6，排在第6位。

（四）R＆D占GDP的比率广东低于韩国

据广东省统计公报，2009年广东只有1.6%，远低于同年韩国的3.1%。广东的R&D经费主要来源于企业，2006年广东企业R&D经费占总经费的80%，政府资金只占9.5%，政府资金投入比例远低于韩国的25.38%。政府投入不足制约了广东创新能力的提升。

此外，韩国政府科研预算逐年增加，从2005年至2006年增加了14.2%，超过了同期总预算5.9%，2006年，韩国的研发总投入和研发费用占国内生产总值的比重均进入世界十强。研发投资主要集中在加强基础科技研究及培养创造型人才，加快地方科学技术更新及面向未来可持续发展研究。2009年韩国R＆D投入占GDP的比重已经达到了3.1%，排名世界第三，仅次于日本与芬兰，增长速度全球第一。2006年韩国的研发经费超过60%来自企业，20%来自科研院校，20%来自政府投入。

（五）百万人口发明专利授权数广东远低于韩国

2003年，广东省发明专利授权数为953件，占三类专利总数的3.3%；平均百万人口专利授权数为25件，仅为韩国的1/38。2006年瑞士国际管理发展学院（IMD）公布数据显示，韩国技术竞争力居世界第6位，科学竞争力居世界第12位。

广东当前正处在类似韩国1980年前后的发展阶段，广东当前仍然落后于韩国，但是，在新兴的绿色技术领域，广东与韩国的差距并不太大，关键是广东的自主创新能力还不太强，如果能够尽快解决自主创新中的一些重大问题，花大气力研究未来全球产业发展的趋势，广东在未来的新兴产业领域是有可能实现弯道赶超的。

二、韩国科技自主创新对广东的启示与借鉴

纵观西方发达国家和新兴国家的发展实践，三类创新方式在国家发展进步的各阶段是同时共存的，但三类创新方式的组合与重点却与一国的经济实力、物质基础、体制机制、社会文化、民族精神等等因素的状况以及国际环境密切相关。通过分析研究发现：随着社会经济发展水平的提升，创新方式的重点也逐步演进。韩国之所以能够在经济发展上取得显著的成绩，一个重要原因就是重视发展科学技术、强调自主创新，并采取了与本国实际相结合的创新方式。

（一）确立企业在自主创新中的主体地位

借鉴韩国经验，根据广东自主创新的现状，紧紧围绕建立以企业为主体、市场为导向、产学研相结合的技术创新体系，进一步推动科研院所及高校的体制与机制改革，并通过政策引导，使大学、科研院所的科技力量集中围绕企业的需求进行研究开发，支持和鼓励更多的科技资源向企业流动。要以“产”字当头，支持和鼓励企业与科研院所及高校建立优势互补、风险共担、利益共享、共同发展的“产学研”合作机制，逐步实现一些科研院所编入对口企业，使科技力量充实到技术创新的第一线，增强企业的研究开发能力。要充分发挥政府的主导作用，发挥市场配置科技资源的基础性作用，发挥科研机构的骨干和引领作用，发挥大学的基础和生力军作用，特别是发挥企业技术创新的主体作用，以实现最佳组合，产生最大效益。同时要鼓励联合研发与创新，完善相关机制，加强不同企业研发机构的交流与合作，提高科技资源利用效率和运行效率。

（二）政府和企业都要加大科技开发投入

借鉴韩国经验，要通过完善的政策支持，引导企业加大科技开发投入。一是降低企业的税收和各项社会负担，以逐步提高企业研发经费占其销售收入的比重。二是加大财政科技投入稳定增长的幅度，加快培育科技创新的资金市场，调动和引导社会资金，多渠道、多方式增加对企业研发活动的投入，尽快实现研发费用稍快于GDP增长。三是建立健全技术开发准备金制度、技术及人才开发费税金减免制度，以及新技术推广投资税金减免制度等，鼓励企业建立研发机构，重点支持对行业科技进步贡献大的研发机构建设。四是整合现有的科技发展资金，改进资金使用方式，提高资金使用效率，设立高新技术产业专项补助资金，重点支持一批技术先进、能形成自主知识产权、产业化前景良好的高新技术企业；要对已经认定的国家级和省市级技术研究开发机构、国家工程中心、国家重点实验室给予资助；要安排专项经费，鼓励企业研制具有自主知识产权的国际标准、国家标准和行业标准，资助企业申请国内外发明专利。与此同时，要加大企业自主创新的金融支持力度，也就是要建立功能完备的、高效的金融支持系统，探索并形成各种自主创新的金融支持机制。例如创立中小企业创新基金和科技担保公司合作，形成风险准备基金等；建立科技产业发展银行或中小企业发展银行；积极推进科技金融工具创新并运用它们（如对重大科技专项资产实行证券化、发放可转换债券、票据贴现等低风险业务）进行融资。

（三）加强企业科技人才队伍建设

借鉴韩国经验，一是对特殊人才要给予特殊待遇。企业应把80%或70%的奖金提供给20%或30%的技术骨干。此外，实施股权激励政策。二是建议在企业中实施“人才工程”，积极引导人才向企业流动。大学和科研院所的专家教授，可以挂职到具有博士后工作站的企业技术中心工作。三是规范人才流动秩序。有的国企科技人员被民营企业挖走，把核心技术、商业秘密也带走了，给原企业造成很大损失。建议广东制定相应法律、法规，在鼓励人才流动的同时，更要加以规范。四是吸引海外人才回国工作。重视发展国内的高等教育，为高素质人才实现自身价值创造条件。实行开放的用人制度，在用人范围上要突破单位、部门、区域甚至国籍的限制，面向国内、国际人才资源市场。同时，还须在合同聘任的基础上，采取长期的、短期的、兼职的、临时的等灵活多样的用人方式，为人才投资收益最大化创造条件。

参考文献：

[1]曹丽燕著.韩国的科技自主创新模式[J].北京:中国经济与管理科学,2009.

[2]赫文平著.韩国自主创新典型案例分析[J].北京:中国经贸导刊,2006.

[3]李东华著.从技术引进到自主创新—韩国技术跨越的路径分析[J].北京:全球科技经济瞭望,2007.

[4]来安方著.建设创新型国家的韩国经验与中国借鉴韩国[J].上海:世界经济研究,2006.

[5]丁力著.韩国转型启示广东:培育本土企业[J].广州:广州日报,2009.

[6]朱克江著.自主创新是应对国际金融危机的战略选择..2010.

[7]方显哲著.韩国家竞争力首超日本位居第23..2010.

第9篇

【关键词】淡紫拟青霉；文献计量；专利

Status and Trends of Paecilomyces lilacinus Research and Application in China Based on CNKI and SIPO

LI Tian-hao1 ZHANG Bo2 LIU Xian-jiao1 RUAN Chang-chun1

（1.Engineering Research Center of Natural Enemy Insects， Jilin Agricultural University， Changchun Jilin 130118， China；2.Engineering Research Center of Ministry of Education for Edible and Medicinal Fungi， Jilin Agricultural University， Changchun Jilin 130118， China）

【Abstract】Based on the information from CNKI（http：//） and SIPO （http：///index.action）， and used danziniqingmei （P. lilacinus） in Chinese as a subject word， articles and patents were searched and analyzed to study the status and trends of Paecilomyces lilacinus research in China.

【Key words】Paecilomyces lilacinus； Bibliometrics analysis； Patent

0 引言

淡紫拟青霉Paecilomyces lilacinus是土壤及多种植物根系的习居菌[1]，广泛分布于世界各地，属半知菌亚门、丝孢纲、丝孢目、丛梗孢科、拟青霉属。该属主要特征为分生孢子梗呈瓶状或近球形（瓶梗），在菌丝端或短枝上轮生，分生孢子单孢链状。该属已报道有近50个种，均为昆虫病原菌或线虫病原菌[2]。1979年国际马铃薯中心Jatala发现淡紫拟青霉对植物根结线虫具有寄生作用[3]。此后，许多国家的学者对该菌进行了研究，证明了淡紫拟青霉对多种植物线虫都具有防治效能[2]，并且有易培养、寄主广、功效高等优点[4]，对人畜安全无毒、不污染环境，有利于生态平衡[5]。1985年云南农业大学的胡以仁在观察真菌和制作封片的实验技术报道中使用了淡紫拟青霉作为菌种材料[6]；1989年中国农业科学院植保所陈品三与彭德良使用Jatala提供的菌种开展了防治根结线虫的应用试验并进行了报道[7]。目前我国相关研究的期刊论文已发表数百篇，内容涵盖生物学、分类学、生理、生态、分子生物学、代谢产物研究、生防应用与致病机理研究等方面[2，4-5，8]。随着相关工作的发展，阶段性地对文献资料进行系统梳理有助于该领域人员更好地把握研究概况与发展态势，因此，本研究借助中国知网（CNKI）数据库与国家知识产权局（SIPO）中国专利公布公告系统，以淡紫拟青霉为主题，检索我国研究利用淡紫拟青霉的科技文献与专利成果，对重要指标进行分析和评价，为研发人员深入了解我国该领域工作情况提供参考。

1 数据采集

1.1 文献采集

以中国知网（CNKI）为文献源，在“跨库选择”中分别对“期刊”、“国内会议”、“博士”、“硕士”等12个子数据库（不包括“专利”数据库）进行单独检索，检索方式为“高级检索”，“主题=淡紫拟青霉”[9]。检索结果经人工筛查去除期刊目录、书讯、宣传页等非目标材料；去除因“优先出版”等原因产生的重复记录，而后供分析使用[10]。“基金”与“机构”数据由CNKI分组浏览功能生成，在检索后将该数据拷贝使用[11]。

1.2 专利采集

使用国家知识产权局（SIPO）中国专利公布公告系统进行专利搜索，采用“高级查询”，“文本”栏中“名称=淡紫拟青霉”[12]，对SIPO提供的“发明公布”、“发明授权”、“实用新型”和“外观设计”4个类别单独检索，检索结果导入电子表格中供分析使用。

1.3 采集时间

2015年8月31日。

1.4 数据处理

使用WPS Office的WPS表格9.1软件对数据进行汇总、分析及制图。

2 结果与分析

2.1 文献总量及分布情况

表1为在CNKI与SIPO中检索获得的文献及专利的数量分布情况，共计检出566篇（件），按照数量递减顺序排列。

CNKI的“跨库选择”功能提供了13个可选子数据库，对除“专利”数据库之外的12个数据库进行了单独检索，有8个数据库获得了文献数据，其中，“期刊”论文数量最多，为353篇；其次为“国内会议”论文数量，为52篇；“硕士”论文的数量也较多，为39篇。对“学术辑刊”、“标准”、“年鉴”和“商业评论”4个数据库的检索未获得相关文献。

SIPO提供了“发明公布”、“发明授权”、“实用新型”和“外观设计”4个类别可供检索，对其分别检索后，除“外观设计”外的3个类别下获得相关数据，专利类型中发明专利占绝大多数。由专利审理流程可知，“发明公布”的检索结果中也包含了“发明授权”的全部专利，因此在计算文献总量时38件授权发明专利不再重复计入。

表1 检索获知的淡紫拟青霉文献分布情况

2.2 文献的时间分布

图2为文献数量位于前列的期刊论文、专利申请、国内会议论文及硕士论文数量的年度分布情况，有关报道始见于1984年，贵州农学院梁宗琦在有关拟青霉属菌株的研究论文中提及淡紫拟青霉及其应用情况[13]。图2的四类文献中，期刊论文数量在过去二十年间一直保持了较高的增长态势；专利申请量则在“十二五”期间出现了快速增长；硕士论文数量在过去十年间平稳增长；而国内会议论文数量近年来略有下降。

图1 淡紫拟青霉文献发表量的年度变化

2.3 主要期刊与基金

表2为国内发表淡紫拟青霉相关文献的主要期刊，其中《中国生物防治》（现改名为《中国生物防治学报》）发表相关论文17篇，是发表相关文献最多的期刊；而居于前三位的期刊也集中反映了淡紫拟青霉研究与应用的主要方向。

表3是从CNKI提供的“基金”列表中筛选出的主要资助基金，可供参考。其中，国家层面的基金来源占多数，“国家高技术研究发展计划（863计划）”资助发表相关论文42篇，是资助发表相关论文最多的基金来源；在地方基金中，“广东省自然科学基金”资助发表的相关论文数量居于前列。

2.4 主要研究机构与人才培养情况

表4是CNKI“分组浏览”的“机构”列表中发文数量位于前十位的单位，检索时勾选除“专利”外的12个子数据库。表5与表6分别为国内有关淡紫拟青霉研究的博士论文和主要的硕士论文来源单位。福建农林大学在这三项检索中均位居首位；华中农业大学在相关文献总量与硕士论文数量上也都位居前列。

2.5 专利类型及专利权人分布

本次检索获得相关专利及专利申请共计71件，其中70件为发明专利，1件为实用新型专利（表1）。图2是本次检索时相关发明专利的权利状态和审查状态，在70件发明专利中，获得授权的发明专利有38件，占总量的54.3%。授权专利中，31件专利权有效，其中1件发生了许可转让，另有7件已失去专利权，有效专利占授权专利总量的81.6%。尚未获得授权的发明专利中，16件处于审查阶段，其中6件公开，10件处于实审；而另16件申请已无效，其中13件自行撤回，3件被驳回。

表7为授权专利在2件以上的专利权人及其专利申报状态，中国林业科学研究院森林生态环境与保护研究所相关授权专利数量最多，为7件，未见后续申报；华中农业大学持有授权专利2件，另有1件处于实质审查阶段；其余4个专利权人也没有检索到后续申报。

3 结束语

在基于CNKI和SIPO的检索中，我国淡紫拟青霉科技文献主要包括了期刊论文、专利申请、国内会议论文、硕士论文等，这四类文献占据了检索文献总量的91.0%，其中，期刊论文数量在过去的二十年间保持了较快的增长；专利申请以发明专利为主，在“十二五”期间申请量出现了快速增长。

期刊论文刊发数量居于前三位的期刊依次是：《中国生物防治》（现已更名为《中国生物防治学报》）、《植物保护》与《农药市场信息》，总体上反映了该领域研究和应用的主要方向。在研究和人才培养机构以及地方基金来源方面，福建、湖北、广东、云南等南方省区表现突出。该领域的专利申请中发明专利占总申请量的98.6%，实用新型专利与外观设计专利数量不足，知识产权结构略显单一，对产业化发展的支撑作用还有待进一步完善。福建农林大学在期刊数量，博、硕士培养数量中均居于首位，但在专利申请方面仅检索到1件发明专利（已转让）；在博士、硕士培养数量居于前列的另外几所大学中，也仅有华中农业大学具有3件专利申请，这一结果说明国内该领域人才培养与技术应用之间存在距离，培养复合型人才、提高成果转化率可以作为该领域今后发展中的一个着力点。

【参考文献】

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[11]林旭东，钱小琴，刘凌云，等.我国激光科研成果文献的统计与分析[J].激光杂志，2015，36（2）：1-5.

第10篇

知识产权是基于创造性智力成果和工商业标记依法产生的权利的统称。就科技成果为客体的知识产权而言，它是专利权、植物新品种权、集成电路布图设计权、计算机软件版权和技术秘密权的统称，其实质是法律赋予权利人对科技成果在一定期间内（技术秘密权除外）独占支配，禁止他人擅自利用的垄断权利。所谓科技成果的知识产权化，是指科研项目在立项、实施的过程中应当明确项目成果是否适用知识产权保护，对于适用知识产权保护的科技成果，在完成的同时应当明确采取何种知识产权保护形式并给予相应的落实；它不仅关注科技成果向知识产权转化的结果，而且关注科技成果向知识产权转化的过程。

1.科技成果知识产权化及其研究的意义

长期以来，无论是政府还是科技人员都十分重视科技成果的应用转化，1996年国家颁布了《中华人民共和国促进科技成果转化法》预以支持，相关的理论研究也比较多，在农业领域，国家甚至制定了专门的法律——《中华人民共和国农业技术推广法》、并设有专门培养硕士研究生的农技推广专业。相对而言，科技成果的知识产权化问题，尚未引起特别的重视。

科技成果知识产权化的意义主要表现在以下几个方面：

1）是自主创新发挥积极作用的必要条件。“自主创新”是科技发展十六字方针的核心，在科学意义上，旨在强调国家有能力持续不断地造出新的科技成果；在经济社会发展意义上，旨在强调这些科技成果能够支撑经济社会全面协调可持续发展，有助于我国综合国力的提高并领先世界，这既是我国科技进步的根本任务，也是自主创新发挥积极作用的本质所在；但从法律意义上看，自主创新的积极作用，有赖于这些科技成果的内容仅为我所掌控，或他人虽知晓但我有排他使用权，前者是技术秘密权的特征，后者是专利权等知识产权特征。

2）是一切科技投资获得回报的基本保障。科技研究一般分为基础研究、应用研究和试验发展三部分。基础研究在战略上属于引领未来，但在科学上仅服务于应用研究和试验发展；能直接应用于生产的只能是后两类研究的成果。包括基础研究在内的一切科技投资，获得回报的最终源泉，都是后两类研究成果在生产上垄断应用所产生的高额利润。也正如此，受利益驱动我国每年全社会投入的r&d经费，后两类研究占绝大部分，比如2004年应用研究和试验发展经费所占比重分别为20.4%和73.4%，而基础研究仅占6.0%，这也是历年来达到的最高比例。但应该看到，科技成果的垄断应用须以这些成果已取得知识产权为基本保障。我们这方面有过深刻教训，万燕vcd事件和近几年dvd专利费事件从正反两个方面充分说明了，科技投资欲取到经济上的回报，最终成果必须知识产权化。

3）是提高科技投资效益和科技成果创新高度的有力措施。应用研究和试验发展的投资效益及其成果的创新高度，以发明专利授予量及其比例最有指标意义。

据国家公布的科技统计数据显示，2004年全年共取得省部级以上科技成果31720项（基础理论成果2839项，应用技术成果27363项，(基础理论成果2839项，应用技术成果27363项，软科学成果1518项）。其中，发明专利授权量为2865项，仅占登记成果总数的9.0%，占应用技术成果也不到10.5%。由于为这些登记成果计投入累计投入资金达11253.4亿元，相当于平均投入3.93亿元才能产生一件发明专利。加之我国r&d经费历年来94.0%以上被用于应用研究和试验发展，可见我国科技投资的效益不高，成果的知识产权化程度低。

2004年国家知识产权局全年授予的专利为190238件，国内和国外的授予量分别为151382件和38910件，所占比例程度高的发明专利只有18241件，不到12.1%，而在国外的专利中发明件，比例高达80.0%。从全年总的发明专利授予量看，国内也只占37.0%，国外高达63.0%。而且国内与国外的这种差距，多年来一直如此。这些数据充分显示了我国科技成果创新程度不高。

 

知识产权的取得均须具备一定的条件，不同种类的知识产权还存在一定的差别，比如专利均以实用性、创造性、新颖性为实质要件。实用性意味着获得专利的发明创造不能是一种纯理论的方案，它必须能够在实际中得到应用，并能生产积极的效果，而这正是一切科学研究的最终目的；在创造性上发明专利比实用新型专利要求更高，须“突出的实质性特点和显著的进步”；新颖性要求申请专利的技术不能与已有技术中的内容一模一样，它以技术是否已经公开为判断标准，但又以技术完全公开为获得专利的前提。因此，在应用研究和试验发展项目的立项之初，将科研成果是否采用知识产权保护措施、采用何种知识产权等，作为评判是否给与立项、资助科研经费数额的参考标准之一，并可以通过强行专利检索制度，排除内容雷同项目的立项，避免不必要的投资浪费；课题完成后，可直接借用成果实际采用的知识产权形式，作为成果创新高度的衡量标准之一。促使科研成果的知识产权化，无疑有助于科技投资效益和科技成果创新高度的提高。

值得注意的是，促使科技成果的知识产权化，并对此进行研究，不意味任何科研项目的成果，包括应用研究和试验发展的成果，都必须有知识产权化的结果，其目的旨在通过促使科技成果知识产权化的过程，提高科技投资的效益和科技成果的创新高度，辨别科技意义上的成果与法律意义上成果的区别，为科技投资获得回报，自主创新发挥积极作用创造必要条件。

2．造成科技成果知识产权化程度低的原因

造成科技成果知识产权化程度低的原因有很多，人们可以从不同的角度加以分析，但根本原因还在于制度上的缺陷。

1）科技成果知识产权化未成为应用研究和试验发展项目立项、验收、评价的强制标准。

不将成果知识产权化作为科研立项的强制评审标准，在我国由来已久。比如，从2003年5月1日开始执行的教育部科学技术研究项目管理办法》及所附的《教育科学技术研究项目申请书》，就没有将项目成果知识产权化列为教育部立项的评审标准，自然它也不会成为项目验收、评价的强制标准。

根据教育部制定的《教育部科学技术研究项目结题（验收）报告》标准格式，教育部科学技术研究项目结题验收及评估标准主要体现在以下三个方面：①研究取得的成果（受资助项目数、被引用次数、收录论文期刊的影响因子分别是多少、专利申报和获奖情况）；②成果转化情况，取得的经济、社会效益、（附证明材料）；③该项目的人才培养情况。将“成果转化取得的经济、社会效益”作为项目验收的评价标准，无疑是正确的，因为它是一切科学研究的根本目的。在教育界，“项目的人才培养情况”比“成果转化情况”相对容易得分，实务中最核心的标准还是“研究取得的成果”，但其中“受资助项目数、被引用次数、收录论文期刊的影响因子”最为重要。这就是人们为什么热衷于的原因之一。

尽管国家科技部《关于加强国家科技计划知识产权管理工作的规定》（国科发政字[2003]94号）第四条明确规定：“申请国家科技计划项目应当在项目建议书中写明项目拟达到的知识产权目标，包括通过研究开发所能获取的知识产权的类型、数量及其获得的阶段，并附知识产权检索分析依据。”但从国家高技术研究发展计划（863计划）《课题申请书》、很难看出成果知识产权化已作为立项的强制评审标准，因为该《课题申请书》中的“成果提供形式”列举了9种：发明专利、新产品（或农业新品种）、新装置、新材料、新工艺（或新方法、新模式）、计算机软件、技术标准、论文论著和其它，将“发明专利”与“新产品、新装置、新材料、新工艺”并列在一起，是否意味着后者的创造性不高，不准备申请专利或当作技术秘密处理，还是无需明确知识产权的保护形式。其实质是混淆了科学意义上的成果和法律意义上成果的区别，“成果提供形式”中的成果仍是科学意义上的概念。另外，也看不出采用不同的知识产权成果形式在立项、获得经费等方面有何不同。更重要的是，倘若申请人在申请书中也明确了将采取某种知识产权化的成果形式，比如发明的形式，但科技部制定的〈国家高技术研究发展计划（863计划）课题任务合同书〉，并未规定预期成果目标不能实现时项目负责人应当承担何种责任。从法律上讲，合同以约定各方当事人的权利义务为主要内容，但缺乏违约责任作保障的合同义务是无意义的。

863计划项目的验收及评价标准，从〈863计划课题验收专家评议表〉可以看出：“技术指标”和“成果水平”是核心，其中前者又以是否达到合同规定的技术指标为衡量标准，由于863计划“课题申请书”中的“成果提供形式”混淆了科学技术意义上的成果形式和法律意义上的成果形式，因此科技成果知识产权也没有成为863计划项目结题验收及评价的标准。

2）在有关个人利益的制度设计上科研成果知识产权化几乎没有作用。

以现行的〈安徽省高等学校教授任取资格考评标准〉为例，教授资格评审的三角标准为“学历”“科研”、“论文论著”三方面。

“科研”条款设计了8项，与科技领域有关的有6项，须具备其中的一项：“①获省、部级四等奖以上的技术负责人或获厅、局级二等奖的课题第一二完成人。②作为主要骨干参加1项以上省级科研项目，或获科研经费每人年均0.5万元以上。③完成省、部级以上重点攻关课题，或是工程项目的主要技术负责人、设计人，并且该项目经有关专家鉴定已产生较好社会经济效益；或科研成果经省主管部门组织鉴定达国内先进水平。④在科技开发、科技推广、科技服务方面解决了难度较大的技术问题，经省主管部门组织鉴定认为有较高水平，并产生较好的社会经济效益。⑤获得1项以上国家发明专利或2项以上实用新型专利，并产生较好的社会经济效益。⑥创建新的学科领域，填补省内空白。”在该6项中有1项要求成果获奖励，有4项要求成果取得良好的社会经济效益或达到国内先进水平或填补省内空白，还有1项仅要求作为主要骨干参加了省级科研项目，是否完成或成果如何无关紧要，此为最低要求。在这6项中有1项涉及到科研成果知识产权化问题，但它又以“产生较好的社会经济效益”为必要条件。

 

“论文论著”条款设计了10项，须具备其中的一项。最基本的两项是①在省级以上学术刊物上发表专题学术论文6篇以上，其中在国家级重点期刊上发表2篇以上。代表作经同等专家鉴定达到教授学术水平。②公开出版10万字以上的学术专著1部，如系合著，本人撰写不少于10万字，且在国家级重点期刊上发表专题学术论文2篇以上，代表作经同行专家鉴定达到教授学术水平。另外，有3项涉及到：成果获奖可以降低论文的要求，但无关成果的知识产权化问题。

显然，在安徽省教授资格评审中，获得省级科研项目或成果获奖，并最为重要，为不可缺少的必要条件。这就是现实中人们为何积极申报项目或热衷于申报奖励、重视，忽视知识产权化问题的原因之一。相对而言，企业出于抢占市场考虑，其科技成果的知识产权化程度肯定比高校、独立科研机构高。如前文提到的2004年全国取得的31720项省部级以上科技成果中，其有发明专利授权量2865项，其中企业（含科研转型企业）发明专利授权量最多，占49.7%（1424件）；大专院校次之，占24.4%（699件）；独立科研机构占19.9%（570件）。如果同它们完成的科技成果总数比较，企业发明专利授权量所占的比例也最高，为13.8%，大专院校和独立科研机构分别为10.2%、8.3%，但这还不包括企业有大量的实用新型专利。

3）过高的申请和维持知识产权的费用也是科技成果知识产权化的一大障碍。

在科技成果为客体的知识产权，从取得的程序看，可以分为4类，一是由特定国家行政机关审批而取得，如发明专利权、植物新品种权，二是向特定军事家行政机关申请登记（非审批）而取得，如实用新型专利权，集成电路布图设计权，三是由权利人自己采取保密措施而取得并维持，如技术秘密权，四是自成果完成之日自动取得，如计算机软件版权。在这些知识产权中又以发明专利权最为常态。

    以发明专利权为例，有关发明专利申请的费用共有17种，其中绝大部分由申请人承担。根据《国家计委、财政部关于调整专利收费标准的通知》（计价格[2000]2441号）（以下简称《通知》的规定，该17种费用具体为：申请费（900元）、文件印刷费（（50元）、说明书附加费（从第31页起50元，从第301页起100元）、权利要求附加费（从第11项起150元）、优先权要求费（每项80元）、审查费（2500元）、维持费（每年300元）、复审费（1000元）、著录事项变更手续费（发明人、申请人、专利权人变更200元，专利机构、人委托关系变更50元）、恢复权利请求费（1000元）、无效宣告请示费（3000元）、强制许可请求费（300元）、强制许可使用裁决请求费（300元）、延长费（第一次长期请求费300元，再次延长期请求费2000元）、中止程序请求费（600元）、登记印刷费（250元）、印花费（5元）。在这17种费用中，任何一个申请案都不可少的有6种，高达5000元。

    发明专利权取得后，缴纳年费是权利人的一项法律义务，《通知》所确定的年费标准是：第1-3年900元，第4-6年1200元，第7-9年2000元，第10-12年4000元，第13-15年6000元，第16-20年8000元。

    3．提高科技成果知识产权化程度的措施

    1）应将科技成果知识产权化纳入应用研究和试验发展项目立项、验收的强制评估标准。

首先，应当树立科研成果有科学技术意义上的成果与法律意义上成果的区别意识，不能将两者混为一谈。法律意义上的成果就是已知识产权化的成果。因此，应将科技成果知识产权化作为一项有别于科学意义上的独立指标，纳入科研项目立项、验收的评审标准。

其次，应将科技成果知识产权化作为一项强制的标准纳入基础研究之外的科研项目立项，验收的评审过程中。这意味着应用研究或实验发展项目，都不能回避知识产权化问题。当然，强调科技成果知识产权化作为一项强制标准，并不是说任何一个应用研究或实验发展项目的成果都必须确保知识产权化。它旨在强调成果能知识产权化的项目要明确采用何种知识产权保护形式，项目成果不能知识产权化的，原因又是什么，另外，由于不同的知识产权形式对成果的创造性要求不同，投资者应当将其作为确定科研经费的标准之一。

    再次，应采用法律的形式确保成为强制评审标准。这不仅要求项目的“申请书”、“验收报告”有明确的成果知识产权化要求，而且要将成果知识产权化的承诺作为项目完成人的法律义务，并在合同书或任务书中明确违反该项义务应当承担的法律责任。

    最后，应当吸纳知识产权法专家参与科研项目的立项、验收的评审工作。《科学技术评价办法》（国科发基字[2003]308号）第18条规定：“建立健全评价专家库。评价专家库应包括来自研究与发展机构、大学、企业等单位的科学技术专家、经济学家和管理专家等。并应当根据科学技术的发展趋势和管理工作的需要及时更新。”本文认为，吸纳经济学家和管理专家参与项目的评价是非常正确的，但将法律专家排除在外不恰当。

    2）有关个人利益的制度应当充分肯定成果知识产权化的作用和地位。

    大学和独立科研机构中的教师、研究人员，限于自身的观念、能力以及资金，他们一般不会通过创办企业的方式来利用自己的研究成果，并以此获得个人的利益。他们中的绝大多数人承担科研项目所获得的利益，主要表现以下方式：①在科研经费中能报销一部分个人家庭生活支出，如电话费。无论采取多么严格的会计核算措施，这都是不可避免的。②按项目管理单位内部规定的比例提取一定的科研经费作为项目承担人的奖励。这早已是一个普遍而公开的秘密。也正如此，科技部为了制止这一现象，了《关于严肃财经纪律规范国家科技计划课题经费使用和加强监管的通知》（国科发财字（2005）462号）。③科研成果获得政府或单位奖励。这种奖励包括荣誉称号和一定数额奖金两方面的利益。④并因此产生一系列的间接利益。科研成果多表现为论文形式，表述具体科研项目成果的论文也容易发明。论文的发表又可进一步为科研成果获奖、申报新的科研项目创造良好的基础。另外，论文的数量和质量也是许多大学给付年终奖的重要标准。但论文最重要的间接利益表现在职称的评定上，职称的晋升会直接导致工资、津贴的提高，同时反过来又有助于新科研项目以及硕士、博士导师资格的获得。相反，根据现行的制度科研成果知识产权化并不能为人们带来明显的直接或间接利益。总之，有必要修改现行的制度，发挥成果产权化在个人利益，比如职称的评定、年终奖等级、科研项目的申报等方面上有切实作用。

第11篇

知识产权是基于创造性智力成果和工商业标记依法产生的权利的统称。就科技成果为客体的知识产权而言，它是专利权、植物新品种权、集成电路布图设计权、计算机软件版权和技术秘密权的统称，其实质是法律赋予权利人对科技成果在一定期间内（技术秘密权除外）独占支配，禁止他人擅自利用的垄断权利。所谓科技成果的知识产权化，是指科研项目在立项、实施的过程中应当明确项目成果是否适用知识产权保护，对于适用知识产权保护的科技成果，在完成的同时应当明确采取何种知识产权保护形式并给予相应的落实；它不仅关注科技成果向知识产权转化的结果，而且关注科技成果向知识产权转化的过程。

1.科技成果知识产权化及其研究的意义

长期以来，无论是政府还是科技人员都十分重视科技成果的应用转化，1996年国家颁布了《中华人民共和国促进科技成果转化法》预以支持，相关的理论研究也比较多，在农业领域，国家甚至制定了专门的法律——《中华人民共和国农业技术推广法》、并设有专门培养硕士研究生的农技推广专业。相对而言，科技成果的知识产权化问题，尚未引起特别的重视。

科技成果知识产权化的意义主要表现在以下几个方面：

1）是自主创新发挥积极作用的必要条件。“自主创新”是科技发展十六字方针的核心，在科学意义上，旨在强调国家有能力持续不断地造出新的科技成果；在经济社会发展意义上，旨在强调这些科技成果能够支撑经济社会全面协调可持续发展，有助于我国综合国力的提高并领先世界，这既是我国科技进步的根本任务，也是自主创新发挥积极作用的本质所在；但从法律意义上看，自主创新的积极作用，有赖于这些科技成果的内容仅为我所掌控，或他人虽知晓但我有排他使用权，前者是技术秘密权的特征，后者是专利权等知识产权特征。

2）是一切科技投资获得回报的基本保障。科技研究一般分为基础研究、应用研究和试验发展三部分。基础研究在战略上属于引领未来，但在科学上仅服务于应用研究和试验发展；能直接应用于生产的只能是后两类研究的成果。包括基础研究在内的一切科技投资，获得回报的最终源泉，都是后两类研究成果在生产上垄断应用所产生的高额利润。也正如此，受利益驱动我国每年全社会投入的R&D经费，后两类研究占绝大部分，比如2004年应用研究和试验发展经费所占比重分别为20.4%和73.4%，而基础研究仅占6.0%，这也是历年来达到的最高比例。但应该看到，科技成果的垄断应用须以这些成果已取得知识产权为基本保障。我们这方面有过深刻教训，万燕VCD事件和近几年DVD专利费事件从正反两个方面充分说明了，科技投资欲取到经济上的回报，最终成果必须知识产权化。

3）是提高科技投资效益和科技成果创新高度的有力措施。应用研究和试验发展的投资效益及其成果的创新高度，以发明专利授予量及其比例最有指标意义。

据国家公布的科技统计数据显示，2004年全年共取得省部级以上科技成果31720项（基础理论成果2839项，应用技术成果27363项，(基础理论成果2839项，应用技术成果27363项，软科学成果1518项）。其中，发明专利授权量为2865项，仅占登记成果总数的9.0%，占应用技术成果也不到10.5%。由于为这些登记成果计投入累计投入资金达11253.4亿元，相当于平均投入3.93亿元才能产生一件发明专利。加之我国R&D经费历年来94.0%以上被用于应用研究和试验发展，可见我国科技投资的效益不高，成果的知识产权化程度低。

2004年国家知识产权局全年授予的专利为190238件，国内和国外的授予量分别为151382件和38910件，所占比例程度高的发明专利只有18241件，不到12.1%，而在国外的专利中发明件，比例高达80.0%。从全年总的发明专利授予量看，国内也只占37.0%，国外高达63.0%。而且国内与国外的这种差距，多年来一直如此。这些数据充分显示了我国科技成果创新程度不高。

识产权的取得均须具备一定的条件，不同种类的知识产权还存在一定的差别，比如专利均以实用性、创造性、新颖性为实质要件。实用性意味着获得专利的发明创造不能是一种纯理论的方案，它必须能够在实际中得到应用，并能生产积极的效果，而这正是一切科学研究的最终目的；在创造性上发明专利比实用新型专利要求更高，须“突出的实质性特点和显著的进步”；新颖性要求申请专利的技术不能与已有技术中的内容一模一样，它以技术是否已经公开为判断标准，但又以技术完全公开为获得专利的前提。因此，在应用研究和试验发展项目的立项之初，将科研成果是否采用知识产权保护措施、采用何种知识产权等，作为评判是否给与立项、资助科研经费数额的参考标准之一，并可以通过强行专利检索制度，排除内容雷同项目的立项，避免不必要的投资浪费；课题完成后，可直接借用成果实际采用的知识产权形式，作为成果创新高度的衡量标准之一。促使科研成果的知识产权化，无疑有助于科技投资效益和科技成果创新高度的提高。

值得注意的是，促使科技成果的知识产权化，并对此进行研究，不意味任何科研项目的成果，包括应用研究和试验发展的成果，都必须有知识产权化的结果，其目的旨在通过促使科技成果知识产权化的过程，提高科技投资的效益和科技成果的创新高度，辨别科技意义上的成果与法律意义上成果的区别，为科技投资获得回报，自主创新发挥积极作用创造必要条件。

2．造成科技成果知识产权化程度低的原因

造成科技成果知识产权化程度低的原因有很多，人们可以从不同的角度加以分析，但根本原因还在于制度上的缺陷。

1）科技成果知识产权化未成为应用研究和试验发展项目立项、验收、评价的强制标准。

不将成果知识产权化作为科研立项的强制评审标准，在我国由来已久。比如，从2003年5月1日开始执行的教育部科学技术研究项目管理办法》及所附的《教育科学技术研究项目申请书》，就没有将项目成果知识产权化列为教育部立项的评审标准，自然它也不会成为项目验收、评价的强制标准。

根据教育部制定的《教育部科学技术研究项目结题（验收）报告》标准格式，教育部科学技术研究项目结题验收及评估标准主要体现在以下三个方面：①研究取得的成果（受资助项目数、被引用次数、收录论文期刊的影响因子分别是多少、专利申报和获奖情况）；②成果转化情况，取得的经济、社会效益、（附证明材料）；③该项目的人才培养情况。将“成果转化取得的经济、社会效益”作为项目验收的评价标准，无疑是正确的，因为它是一切科学研究的根本目的。在教育界，“项目的人才培养情况”比“成果转化情况”相对容易得分，实务中最核心的标准还是“研究取得的成果”，但其中“受资助项目数、被引用次数、收录论文期刊的影响因子”最为重要。这就是人们为什么热衷于的原因之一。

尽管国家科技部《关于加强国家科技计划知识产权管理工作的规定》（国科发政字[2003]94号）第四条明确规定：“申请国家科技计划项目应当在项目建议书中写明项目拟达到的知识产权目标，包括通过研究开发所能获取的知识产权的类型、数量及其获得的阶段，并附知识产权检索分析依据。”但从国家高技术研究发展计划（863计划）《课题申请书》、很难看出成果知识产权化已作为立项的强制评审标准，因为该《课题申请书》中的“成果提供形式”列举了9种：发明专利、新产品（或农业新品种）、新装置、新材料、新工艺（或新方法、新模式）、计算机软件、技术标准、论文论著和其它，将“发明专利”与“新产品、新装置、新材料、新工艺”并列在一起，是否意味着后者的创造性不高，不准备申请专利或当作技术秘密处理，还是无需明确知识产权的保护形式。其实质是混淆了科学意义上的成果和法律意义上成果的区别，“成果提供形式”中的成果仍是科学意义上的概念。另外，也看不出采用不同的知识产权成果形式在立项、获得经费等方面有何不同。更重要的是，倘若申请人在申请书中也明确了将采取某种知识产权化的成果形式，比如发明的形式，但科技部制定的〈国家高技术研究发展计划（863计划）课题任务合同书〉，并未规定预期成果目标不能实现时项目负责人应当承担何种责任。从法律上讲，合同以约定各方当事人的权利义务为主要内容，但缺乏违约责任作保障的合同义务是无意义的。

863计划项目的验收及评价标准，从〈863计划课题验收专家评议表〉可以看出：“技术指标”和“成果水平”是核心，其中前者又以是否达到合同规定的技术指标为衡量标准，由于863计划“课题申请书”中的“成果提供形式”混淆了科学技术意义上的成果形式和法律意义上的成果形式，因此科技成果知识产权也没有成为863计划项目结题验收及评价的标准。

2）在有关个人利益的制度设计上科研成果知识产权化几乎没有作用。

以现行的〈安徽省高等学校教授任取资格考评标准〉为例，教授资格评审的三角标准为“学历”“科研”、“论文论著”三方面。

“科研”条款设计了8项，与科技领域有关的有6项，须具备其中的一项：“①获省、部级四等奖以上的技术负责人或获厅、局级二等奖的课题第一二完成人。②作为主要骨干参加1项以上省级科研项目，或获科研经费每人年均0.5万元以上。③完成省、部级以上重点攻关课题，或是工程项目的主要技术负责人、设计人，并且该项目经有关专家鉴定已产生较好社会经济效益；或科研成果经省主管部门组织鉴定达国内先进水平。④在科技开发、科技推广、科技服务方面解决了难度较大的技术问题，经省主管部门组织鉴定认为有较高水平，并产生较好的社会经济效益。⑤获得1项以上国家发明专利或2项以上实用新型专利，并产生较好的社会经济效益。⑥创建新的学科领域，填补省内空白。”在该6项中有1项要求成果获奖励，有4项要求成果取得良好的社会经济效益或达到国内先进水平或填补省内空白，还有1项仅要求作为主要骨干参加了省级科研项目，是否完成或成果如何无关紧要，此为最低要求。在这6项中有1项涉及到科研成果知识产权化问题，但它又以“产生较好的社会经济效益”为必要条件

“论文论著”条款设计了10项，须具备其中的一项。最基本的两项是①在省级以上学术刊物上发表专题学术论文6篇以上，其中在国家级重点期刊上发表2篇以上。代表作经同等专家鉴定达到教授学术水平。②公开出版10万字以上的学术专著1部，如系合著，本人撰写不少于10万字，且在国家级重点期刊上发表专题学术论文2篇以上，代表作经同行专家鉴定达到教授学术水平。另外，有3项涉及到：成果获奖可以降低论文的要求，但无关成果的知识产权化问题。

显然，在安徽省教授资格评审中，获得省级科研项目或成果获奖，并最为重要，为不可缺少的必要条件。这就是现实中人们为何积极申报项目或热衷于申报奖励、重视，忽视知识产权化问题的原因之一。相对而言，企业出于抢占市场考虑，其科技成果的知识产权化程度肯定比高校、独立科研机构高。如前文提到的2004年全国取得的31720项省部级以上科技成果中，其有发明专利授权量2865项，其中企业（含科研转型企业）发明专利授权量最多，占49.7%（1424件）；大专院校次之，占24.4%（699件）；独立科研机构占19.9%（570件）。如果同它们完成的科技成果总数比较，企业发明专利授权量所占的比例也最高，为13.8%，大专院校和独立科研机构分别为10.2%、8.3%，但这还不包括企业有大量的实用新型专利。

3）过高的申请和维持知识产权的费用也是科技成果知识产权化的一大障碍。

在科技成果为客体的知识产权，从取得的程序看，可以分为4类，一是由特定国家行政机关审批而取得，如发明专利权、植物新品种权，二是向特定军事家行政机关申请登记（非审批）而取得，如实用新型专利权，集成电路布图设计权，三是由权利人自己采取保密措施而取得并维持，如技术秘密权，四是自成果完成之日自动取得，如计算机软件版权。在这些知识产权中又以发明专利权最为常态。

以发明专利权为例，有关发明专利申请的费用共有17种，其中绝大部分由申请人承担。根据《国家计委、财政部关于调整专利收费标准的通知》（计价格[2000]2441号）（以下简称《通知》的规定，该17种费用具体为：申请费（900元）、文件印刷费（（50元）、说明书附加费（从第31页起50元，从第301页起100元）、权利要求附加费（从第11项起150元）、优先权要求费（每项80元）、审查费（2500元）、维持费（每年300元）、复审费（1000元）、著录事项变更手续费（发明人、申请人、专利权人变更200元，专利机构、人委托关系变更50元）、恢复权利请求费（1000元）、无效宣告请示费（3000元）、强制许可请求费（300元）、强制许可使用裁决请求费（300元）、延长费（第一次长期请求费300元，再次延长期请求费2000元）、中止程序请求费（600元）、登记印刷费（250元）、印花费（5元）。在这17种费用中，任何一个申请案都不可少的有6种，高达5000元。

发明专利权取得后，缴纳年费是权利人的一项法律义务，《通知》所确定的年费标准是：第1-3年900元，第4-6年1200元，第7-9年2000元，第10-12年4000元，第13-15年6000元，第16-20年8000元。

3．提高科技成果知识产权化程度的措施

1）应将科技成果知识产权化纳入应用研究和试验发展项目立项、验收的强制评估标准。

首先，应当树立科研成果有科学技术意义上的成果与法律意义上成果的区别意识，不能将两者混为一谈。法律意义上的成果就是已知识产权化的成果。因此，应将科技成果知识产权化作为一项有别于科学意义上的独立指标，纳入科研项目立项、验收的评审标准。

其次，应将科技成果知识产权化作为一项强制的标准纳入基础研究之外的科研项目立项，验收的评审过程中。这意味着应用研究或实验发展项目，都不能回避知识产权化问题。当然，强调科技成果知识产权化作为一项强制标准，并不是说任何一个应用研究或实验发展项目的成果都必须确保知识产权化。它旨在强调成果能知识产权化的项目要明确采用何种知识产权保护形式，项目成果不能知识产权化的，原因又是什么，另外，由于不同的知识产权形式对成果的创造性要求不同，投资者应当将其作为确定科研经费的标准之一。

再次，应采用法律的形式确保成为强制评审标准。这不仅要求项目的“申请书”、“验收报告”有明确的成果知识产权化要求，而且要将成果知识产权化的承诺作为项目完成人的法律义务，并在合同书或任务书中明确违反该项义务应当承担的法律责任。

最后，应当吸纳知识产权法专家参与科研项目的立项、验收的评审工作。《科学技术评价办法》（国科发基字[2003]308号）第18条规定：“建立健全评价专家库。评价专家库应包括来自研究与发展机构、大学、企业等单位的科学技术专家、经济学家和管理专家等。并应当根据科学技术的发展趋势和管理工作的需要及时更新。”本文认为，吸纳经济学家和管理专家参与项目的评价是非常正确的，但将法律专家排除在外不恰当。

2）有关个人利益的制度应当充分肯定成果知识产权化的作用和地位。

大学和独立科研机构中的教师、研究人员，限于自身的观念、能力以及资金，他们一般不会通过创办企业的方式来利用自己的研究成果，并以此获得个人的利益。他们中的绝大多数人承担科研项目所获得的利益，主要表现以下方式：①在科研经费中能报销一部分个人家庭生活支出，如电话费。无论采取多么严格的会计核算措施，这都是不可避免的。②按项目管理单位内部规定的比例提取一定的科研经费作为项目承担人的奖励。这早已是一个普遍而公开的秘密。也正如此，科技部为了制止这一现象，了《关于严肃财经纪律规范国家科技计划课题经费使用和加强监管的通知》（国科发财字（2005）462号）。③科研成果获得政府或单位奖励。这种奖励包括荣誉称号和一定数额奖金两方面的利益。④并因此产生一系列的间接利益。科研成果多表现为论文形式，表述具体科研项目成果的论文也容易发明。论文的发表又可进一步为科研成果获奖、申报新的科研项目创造良好的基础。另外，论文的数量和质量也是许多大学给付年终奖的重要标准。但论文最重要的间接利益表现在职称的评定上，职称的晋升会直接导致工资、津贴的提高，同时反过来又有助于新科研项目以及硕士、博士导师资格的获得。相反，根据现行的制度科研成果知识产权化并不能为人们带来明显的直接或间接利益。总之，有必要修改现行的制度，发挥成果产权化在个人利益，比如职称的评定、年终奖等级、科研项目的申报等方面上有切实作用。

第12篇

“中国发明造福世界，生物安防让世界更安全”这是孙建华的梦想。

而今，经过三十载的努力，这种梦想正在逐渐转变为现实。

孙建华用实际行动诠释爱国情怀，用不竭的创新精神诠释着“中国创造”，凭借顽强的毅力，终于获得生物感应传感器基础理论研究、软硬件开发、系列产品定型设计及工程应用的成果，并完成了专利技术到市场应用的商业转化。不仅打破传统触摸式报警产品的技术缺陷，更是填补了全球生物感应智能报警技术的空白。他为推动世界安全防范技术由传统技术向生物感应智能化传感技术发展的变革作出了重要贡献，被誉为全球生物感应技术的“第一人”。

生物感应技术的发明成功，无疑将是划时代的成果，它突破了国际入侵报警技术领域，漏报、误报的技术瓶颈，并带来安全防范技术（如生物感应介质与普通塑钢门窗融合实现智能塑钢门窗）等的变革，将彻底改变传统安全防范技术的设计理念，一张纸、一根绳、一个坐垫、一个钱包，都可能是您想要的安防产品，使国际社会人们对安全的需求触手可及。

为理想而奋斗

苏格拉底曾说过，“世界上最快乐的事，莫过于为理想而奋斗。”

多年来，孙建华用坚持不懈、务实创新来追求他的科技创新之梦，实现了一个工人发明家的梦想。

上世纪70年代，高中毕业的孙建华作为知青下乡，招工到中国工程物理研究院从事广播电视设备维护工作。在工作中，他发现人体在接触电视机天线时会产生图像变化和噪声，同样在触摸收音机天线时也会产生类似的现象，而非生物接触天线时则没有影响。

这一常见的现象，让孙建华对探索生物感应现象产生了浓厚的兴趣，萌发了“利用人体生物感应现象研究可以区别生物与非生物报警技术的念头”。他开始利用业余时间，自修大学专业理论和有关电子学基础知识。无厂房，就把家里当成实验室；缺设备，就东拼西凑买二手的仪器；无团队，就一个人坚持。孙建华倾其所有，致力于生物感应发明技术的研究、试验等工作，经过二十多年的努力，他终于在家庭实验室内完成了生物感应报警技术原理研究和样机试验，于2001年申请发明专利，2004年获得了国家专利局授权。

相比传统的接触式报警，生物感应技术采用感应介质产生空间弱电场形成的“虚拟屏障”非接触感应人体报警，对人体各种入侵方式100%响应，具有不漏报、防破坏、不可破解的技术特征。此外，采取生物甄别和环境自适应技术，具有区别小动物、非生物和自然气候的功能，不仅极大地降低了误报的可能性，在户外各种气候环境下也能稳定工作。

目前，入侵报警安防产品存在漏报、误报的技术缺陷一直是世界性的难题。随着生物感应技术的成功研发，不仅突破了国际入侵报警技术领域，漏报、误报的技术瓶颈，并带来安全防范技术的变革。

2001年，他先后入选《中国专家人名辞典》、《中国专家学者辞典》、《中国专利发明人大全》。在平凡的工人岗位，他先后获得中国工程物理院第一届青年科技论文报告会“优秀论文奖”；中国工程物理研究院核物理与化学研究所科技论文报告会“优秀论文奖”；1998年至1999年期间，参与研制臭氧发生器及实验研究工作，获得中国工程物理研究院环保工程研究中心科技论文报告会“优秀论文奖。”

探索产业化发展路径

孙建华发明的生物感应传感器研究和产品应用走在世界安全防范技术领域的前列，开创了生物安防智能报警技术的变革。

2002年孙建华得到绵阳市游仙区政府10万元科技资金的无偿支持，创办了四川省绵阳市安防科技有限公司，专业从事生物感应报警技术应用探索与产品开发。

面对国内外市场应用中的空白，孙建华再次带团队进行了研发。要实现生物感应安全防范报警技术的应用，首先需要研发在安全防范技术领域的实用产品，但在产品研发和市场应用初期，公司面临国内外无先例、无技术标准、无融资渠道的鸿沟和门槛；技术上也需要突破空间电场载体排除干扰和设备工作稳定性等问题。

经过13年的坚持，如今孙建华已经实现了生物感应系列产品的定型设计，不仅具有人体感应空间电场非接触报警的稳定的物理性能，而且具有区别生物与非生物及小动物的智能，产品可隐蔽、可粘贴、可移动、可水下、可地下、可随身携带布防，适应室内外全天候工作。这些突出的技术优势和巨大的产业空白，使得孙建华和他的公司在很短的时间内，相继开发成功金融、国防、军事、监狱、航空、文物、电力、家庭等领域的生物感应智能安全防范系列产品，并已获得了在相关领域成功应用的工程案例。

目前，孙建华的企业已成熟的核心技术包括“空间电场介质”为载体的“生物感应传感器”及系列产品的软件和硬件设计。已成熟的样机更是多种多样，有针对野外周界入侵报警的需求设计的“智能周界”，有针对临时移动目标的“移动周界”，有针对门窗防盗报警的“便携式伸缩隔离带”，更有“智能语音一米线”、“智能不干胶纸”、“智能通道”、“智能门锁装置”、“语音地毯”等一系列能广泛适用的生物感应智能安全防范系列产品，这些产品经过不断地试验、应用和反复改进，均已进入了产业化定型设计阶段。

在中国发明协会的推动下，如今孙建华已在当地成功融资500万元，于2011年5月与合伙人注册成立四川华卫生物智能科技有限公司（华卫生物智能），注册了“生物智能”商标。公司已搭建了一个由中国发明协会支持，当地专业投资机构、优秀管理和营销人才加盟的专业团队，共同打造智能安防的产业化平台，为实现产业化和市场推广奠定了坚实的基础。

第13篇

经济学家约瑟夫・熊彼特认为,企业家精神的本质就是创新。这种创新既包括生产上的创新,也包括经营理念、经营思想上的创新。因此,企业家应具有丰富的专业技能和经营管理才干,具有创新意识,要善于制定正确的市场战略,这样才能保证企业的新产品能够占领市场。企业的生存与发展,关键是把握市场的脉搏,依靠不断的科技创新开发适销对路的产品。无论是提高产品质量,还是实行产业升级、培育优势产业,除了要依靠制度创新外,还需要狠抓科技创新。我国企业的竞争力弱,主要在于产品质量差、技术含量低、新产品开发慢。而这一切的原因又在于企业的技术创新滞后。

面对国际国内的新情况、新问题,我们必须进一步解放思想,实事求是,紧跟时展的潮流,不断研究新情况,解决新问题,形成新认识,开辟新境界。

一、我国企业的科技创新

近年来,我国在科学知识生产数量方面增长很快。从科学论文在国际三大权威索引――科学引文索引(SCI)、工程文献索引(EI)和国际科技会议论文索引(ISTP)所占总数的世界排序来看,20世纪90年代前5年我国一直在15名左右徘徊,之后稳步上升,到2002年已跃居第6名。从国内专利申请受理量和授权量来看,我国2001年分别达到16万余件和近10万件,分别比1991年增加了263%和364%。近些年来,一批具有重要意义和影响的原始性创新成果相继涌现,如水稻基因组精细图绘制成功、13.1万亿次并行机研制成功,TD-SCDMA被确立为第三代移动通信国际标准之一、10兆瓦高温气冷核反应堆并网发电成功等。这些成就表明,我国在当今国际许多科学前沿领域取得了重要进展,部分重点和关键领域已接近或达到国际先进水平。

改革开放以来我国虽然通过技术引进等方式,促进了产业的技术改造,但是随着经济的发展,缺乏核心技术、自主创新能力薄弱、对外技术依赖的程度较高等问题和矛盾在近年来开始凸现。这种现象不尽快解决,必将使得我国众多企业未来不仅面临发展权问题,还将面临生存权问题。尽管我国近年来科研产出数量增加很快,然而与主要发达国家的科学论文产出比较,占世界科学知识生产数量的比重仍然较小。从占世界SCI论文数量的比例上看,美国基本稳定在30%左右,英国、日本也都在8%左右,而我国仅占3%左右。更重要的是,从衡量科学知识生产质量的论文引用率来看,我国在国际上发表科学论文的引用次数与美英德日等国相比距离较大,只与我国台湾和韩国接近。按照自然科学、工程科学与生物医学的不同领域分析各国科学论文的影响力,得出的结论类似。这些数据显示:我国的科学研究还没有走出许多发展中国家基础研究所共同存在问题,即模仿跟踪多,创新突破少。在关键领域原始性创新能力不足,已成为制约我国科技发展的突出矛盾。

技术知识生产的最重要指标是专利数目及其类型。专利是由各个国家自主授予的,很难进行全世界范围的比较。但我们可以从我国和美国专利申请和授予情况进行比较分析。随着近年来国家对知识产权保护的重视和专利战略的实施,我国专利申请量从2000年起大幅增加,2001年比1999年增长51%,从1999年的近11万件猛增到2001年的16万余件,在高技术领域内我国机构和个人发明专利的申请尤其活跃。但从总体上看,我们的发明专利无论是数量还是质量都不能令人满意。据有关资料显示,自1985年我国实施专利法以来,我国企业发明专利累计申请量约为2.2万件,而外国企业申请了14万件,是国内申请量的6.4倍。在目前近5万件我国授权的发明专利中,国外公司占了60%。2001年,外国人在华发明专利申请量和授权量分别占总数的52.5%和66.9%。特别是在信息、生物、医药等产业领域的核心专利上,我国基本上受制于人。

我国人口众多,自然资源相对缺乏,这就要求我们必须在经济发展中以科技立国,实施科技创新战略。要解决这些问题,克服这些困难,只有坚定地切实地实施科学发展、自主创新、科技创新的战略方针,这是我们解决所有问题、克服所有困难的关键。这种战略的实施已经是我们自建国以来经济发展到今天的必然要求,是决定我们经济发展成功的关键因素,是决定我们实现强国富民的目标的根本。切实实施科学发展、自主创新、科技创新是我们国家在经济发展中,实现我们国家利益、人民利益的保证。

二、科技创新的内涵

科技创新是科学原创和技术创新的总称。科学原创是人类在认识自然现象及其运动和发展过程中发现和发明带有规律性的新知识及其所用的器具;技术创新就是人们为了改造自然而进行制造和操作过程中,总结发明或发现的新知识和发明的新技艺。科技创新也就是:科技知识的创新;生产的物质技术条件的创新;以及人力素质和劳动技能的创新。

科技以知识为本,知识本质上是人的智力活动的成果,人的智能具有汲取原有知识和创新知识的神奇的功能。尽管信息经济时代的智能机也拥有不断增大的知识生产能力,但它永远不能取代人的高级智能功能,和取代人的智力源的地位与作用。可见,知识为本,知识以人力为本,决定了科技创新首要的是掌握科学与技术知识和进行知识创新的智力劳动群体的培育及其积极性的调动。

科技创新,关键在一个“创”字,去做前人没有做过的事,以达到另辟蹊径、缩小差距、后来居上的目的。这就是科技创新应遵循的原则。我国的资源有限,事事都创新,既无必要,也无可能,因此弄清楚为何创新,怎样创新,创什么新,就显得非常必要,有所不为,才能有所为,需要有明确的政策规范。

科技创新也要有风险意识。有没有风险意识取决人们对事物有多少了解。知道风险有多大,风险在何处,才能决定自己敢不敢冒风险。随着时代的进步,科学家少一点书生气,企业家能多一点书香气,情况就会有一个根本的转变。科技创新不是随心所欲,任何发明创造都是在发掘矛盾、解决矛盾的过程中逐步完成的。我们在进行任何一项科技创新时,首先需要了解前人做了哪些工作。科技创新的过程就是不断对比、不断修正的过程。

三、企业科技创新的必要性

在发达国家,90%的跨国公司把技术创新作为企业战略的主体内容,80%建立了研发中心,大多数企业至少把销售额的5%投入到研究开发当中。而在我国,2.8万家大中型企业中,拥有研发机构的仅占25%,超过半数的中央企业科技投入不足主营收入的0.5%,许多企业的核心技术和装备基本上依赖进口。另有资料显示,2001年,我国全部国有企业和有一定规模的非国有工业企业研究开发经费的总和,还不如一个福特汽车公司当年研究开发经费的一半多。

可持续发展的实质是不搞短期行为,不仅满足当代人的需求,而且为满足子孙后代的需求,留下充分的资源、空间和条件,只有这样的发展才是可持续的发展。要实现可持续发展,生态持续优化是基础,经济持续增长是条件,社会持续进步是目的。这三大持续的实现,都离不开科技创新。

我国的科技研发和高技术产业发展之间存在一个鸿沟――科技研究与开发与企业联系不紧密:一方面,高等院校、科研院所远离企业和市场,研究的许多项目目标不明确,甚至不符合市场需要;另一方面,企业缺乏强有力的研究开发机制。近20年,我国企业的进步非常大,但这个进步基本上是靠引进成果。引进是要受到限制的,靠引进推动我国的科技产业发展,不是可持续发展的道路。

企业最强的生命力,就在于科技创新。转变经济增长方式、提升产业层次必须依靠科技创新、自主创新。加快科技创新,增强竞争能力,必须以企业为主体,以企业家思想创新为先导,以市场为导向,积极构建产学研结合的技术创新体系。要引导企业不断提高原始创新能力、集成创新能力和引进消化吸收再创新能力,着力开发具有自主知识产权的新技术、新装备、新产品,形成一批拥有自主知识产权的知名品牌产品,实现企业发展由单纯的技术引进、加工组装向自主创新、自主制造转变。

四、企业科技创新的战略

大力推进科技创新已形成世界性潮流,劳力、土地、资本等传统的生产要素已逐渐失去主导地位,知识资源成为科技创新的战略性首要因素,前沿科技成为创新竞争的主要焦点,攻占这些科技高地的竞争已成为创新的主要焦点。科技集成成为创新的常用形式,当前面临的许多科技问题在很大程度上可以通过集成现有的技术加以解决,公司并购成为重组创新能力的有效途径。以“引进”、“跟踪”、“模仿”为主的对策型发展方式,不可能使企业在此创新时代获得必要的竞争优势。科技企业必须根据科技创新的发展趋势,制定科学的科技创新战略。

科技创新的战略既要遵循科技发展的一般规律,也要遵循一些创新的逻辑。比如,原创优先问题、常规扩张与突变革命交替发展问题、路径依赖问题、知识的非线性迭加问题,等等。在创新的实践中要有所综合,有所创造,有所集成,有所超越。

加强科技创新,必须大力推进体制上的创新。创新更需要科学的态度。科学的东西,来不得半点浮躁和虚妄,科技体制的创新和良好科技创新文化氛围的形成,很大程度上有赖于我们的科学态度和科学精神,而决不能以创新的名义,行主观意志办事之实,切忌盲目性、随意性和片面性。如果说,“创新”是科技发展的生命力所在,那么,“科技创新”则是生产力发展,进而经济发展、社会进步的生命力所在。

科技创新离不开继承、科技创新离不开坚持、科技创新离不开积累,科技创新离不开借鉴,最重要的是科技创新还离不开落实。继承是创新的基础和前提,创新是继承的最终目的。勇于坚持才能有所创新,不能坚持就难以创新。科技创新,谋求的不是表面的华丽,而是一种实质性社会进步与企业发展。

倡导人与自然和谐发展的科技价值观,将人与自然和谐发展理观念贯彻于科技政策的各个方面。坚持以人为本,主张统筹人与自然的和谐发展,倡导天人互惠共生的意识,把人与自然的和谐作为规范人与自然关系的科技价值准则,在科技政策中充分体现生态思维互利的科技政策价值取向。

第14篇

非国有企业专业技术人员。

二、评审级别

助理工程师（初级）、工程师（中级）、高级工程师（副高级）。

三、评审方法

采取“直通车”的办法，不受每年职称评审一次例会的限制，根据申报情况随时组织评审。

四、评审申报材料

1、高级工程师审核表一式三份（中级以下不需填）；

2、辽宁省专业技术资格评定表一式三份（帖上照片）；

3、辽宁省专业技术资格报评推荐表一式三份；

4、反映个人学历、资历、的相关证件（原件、复印件）；

5、主要业务成果（获奖证书及有关业绩证明复印件）；

6、论文、著作（原件、复印件）；

7、一寸照片四张。

五、评审的工作内容

1、计算机职称考试考前辅导；

2、职称指导与推荐；

3、工程师报卷资料指导；

4、高级工程师答辩培训与指导。

六、评审条件

1、学历、资历要求

高级工程师：博士毕业满2年；本科满5年。工程师：博士毕业；硕士、双学士学位满2年；本科、专科满4年。

2、业绩成果要求

高级工程师须具备下列条件之一：①国家级自然科学奖、发明奖、科技进步奖、星火奖；②省（部）级发明奖、科技进步奖、星火奖；③市、省直厅局科技进步一等奖一项或二等奖两项以上；④科技成果被列为市、省直厅局级以上重点推广项目，取得了明显的经济效益、社会效益和环境效益，并获得有关方面的奖励；⑤市、省直厅局以上先进科技工作者；⑥省（部）级重大科技情况（信息）成果二等奖。工程师须具备下列条件之一：①省级以上自然科学奖、发明奖、科技进步奖、星火奖；②市、省直厅局科技进步三等奖；③科研成果通过技术鉴定，并有一定推广价值（须附“技术鉴定证书”）；④市、省直厅局级重大科技情报（信息）成果奖；⑤科研成果被列为市、省直厅局级推广项目。

3、论文、著作要求

在企业从事专业技术工作的人员参加相应级别的专业技术资格评审时，对论文数量不做限制性要求。经本（行业）企业采用的技术创新报告、发明专利、研发项目、工艺方案、技术鉴定报告、可行性方案、行业标准等可替代论文。

4、直接申报

（1）助理工程师：本科毕业1年、大专毕业3年、中专毕业5年；

（2）工程师：硕士毕业2年、本科毕业5年、大专毕业7年；

（3）高级工程师：博士毕业2年、硕士毕业7年、本科毕业10年。其工作业绩、技术水平和贡献以近五年内取得的成果和业绩为依据。工作业绩、论文（著作）、外语及计算机能力水平按现行评审条件掌握。

第15篇

“十五”期间，北京化工大学以第一单位（个人）获国家技术发明奖3项，国家科技进步奖7项，获省部级奖励36项。申报发明专利280项，授权101项。被SCI收录论文1050篇，被EI收录论文706篇，被ISTP收录论文187篇。据教育部科技发展中心统计，2004年学校被SCI收录论文244篇，居全国高校第35位，比2000年前进了50位，2005年SCI收录论文413篇；特别是在SCI被引次数由2000年的18篇次、名列63名，上升到了2004年的288篇次、名列全国高校第36名。这对于一个只有800多名专任教师队伍的学校来说是殊为不易的。

以基础、应用基础为先导 构建知识、技术创新的平台

近年来，插入化学这一概念已逐渐被国际学术界认可并成为研究热点，十年间发表的SCI论文数目几乎增加了一倍，2004年达到2029篇。以长江学者段雪教授领衔的科研团队通过这一前沿领域的研究，在国内外著名学术刊物上发表被SCI收录研究论文100余篇，为完善和丰富超分子插层组装理论做出了贡献，奠定了在国际、国内相关研究领域的学术地位；近5年以来,共申报国际发明专利17项（已公开5项，并有2项进入国家阶段），申报国家发明专利99项，授权国家发明专利32项、公开国家发明专利29项，针对结构与技术创新构筑了较为完整的自主知识产权体系。基于应用基础研究和工程化及产业化的科技成果，2004年获国家技术发明二等奖1项，2001年获国家科技进步二等奖1项，还先后获得省部级成果奖励5项，形成了稳定的、有特色的、具有国际影响力的优势研究方向。

开发共性、关键技术 为行业科技进步服务

作为一家具有行业特色的高校，学校针对行业中一些关键、共性技术，组织研究、攻关，并将成果及时在企业中推广应用，这些成果在解决经济建设、社会发展和国防建设中的重大问题方面做出了突出贡献，产生了显著的经济效益和社会效益。

如，“丁基橡胶生产技术“于2002年8月用于工业生产中，生产结果表明，该技术已处于国际先进水平。这一关键技术的攻克为企业创造了5亿多元的经济效益。“大型高效搅拌槽/反应器的成套技术及装置”这一共性技术的开发，结束了我国关键的大型搅拌槽/反应器设备长期依赖进口的历史，与国内外技术相比，具有适应性强、单台设备生产能力高、操作弹性大、性能价格比高等特点，有明显的竞争优势。“特殊物料分离技术”已应用在高粘度、易自聚、含固体颗粒物料等270多套装置中。2003年对应用该技术的10家企业近三年的情况作了调查，他们开具的证明表明，三年内取得经济效益13亿元，节省蒸汽一百多万吨，减少化学污染物料排放约4万多吨。这一共性技术的开发应用，对推动行业的科技进步，大幅度提高生产能力、产品质量和经济效益，减少能耗物耗和污染物排放等方面做出了重要贡献。

上述案例说明，关键技术、共性技术对推动行业的科技进步，提高行业的国际竞争力有着十分重要的作用。与企业不同，学校开发的这类技术不求自身独占，而总是力求让更多企业使用，以充分发挥它在推动经济和社会发展中的作用。

扶植、培育新的生长点 加强对高新技术的研究开发

近几年，学校生物化工技术的研究开发得到了长足的发展，环境领域项目明显增加，计算机应用技术研究持续发展，农业工程有关的研究工作开始显现成效。在生物技术加工过程，特别是微生物发酵平台技术和脂肪酶催化，在国内有一定的优势。在生物资源和生物能源领域，开发了从青霉素菌丝体中提取麦角固醇、壳聚糖和氨基葡萄糖的新工艺，先后获得2001年中国石油化工科技进步二等奖，2002年国家发明二等奖。酶法合成生物柴油的小试已于2004年1月通过了技术鉴定。在分离工程和中药现代化方面，开发了中药连续多级逆流多级萃取设备及工艺，获中国商业联合会科学技术进步一等奖、2005年国家科技进步二等奖。

依靠现代化工技术 改造和建立新型化工产业

现代化工技术主要特点是“绿色化，资源高效、集约化，进而改善产品结构，降低资源消耗并从根本上减少环境污染。”利用现代化工技术改造传统化工基地，建立新型化工产业，提高其竞争力具有举足轻重的作用。如：具有国际领先或先进水平的研究成果超重力技术，在长江学者陈建峰教授的带领下，在较宽领域中进行了大量有关超重力高新技术的研究。学校首创超重力法制备纳米材料技术，成功合成出纳米碳酸钙、纳米阻燃剂、纳米电子化学品、纳米白碳黑、复合纳米材料等产品，并成功实现纳米碳酸钙的大规模工业化生产；在世界上首先实现了超重力法油田注水脱氧的商业运行；协助美国Dow Chemical公司建成了世界上最大的超重力反应分离装置，取得了巨大的经济效益；多项超重力反应与分离示范技术已出口美国、新加坡和台湾地区。中心在超重力反应与分离、制备纳米材料技术以及高技术产业化方面走在世界的前列，取得了一批具有国际影响的成果：2001年获北京市科技进步一等奖、2002年获中国高校科学技术（发明）二等奖、2003年获国家技术发明二等奖，近200篇，申请国际发明专利9项（已授权2项），申请国家发明专利35项（已授权10项）。

积极开展科研组织的创新

结合当前国家经济社会发展的重大需求，在基地、团队建设基础上，学校组建安全科学与监控工程中心、国防新材料研究中心、资源与环境研究中心、能源工程研究中心。在这四个中心建设的指导思想中，首先改变了学科建设以学科点申报为导向和目标的习惯做法，其所涉及研究领域大多数尚未完整体现于现有学科专业分类体系中，而是紧密结合了经济社会发展面临的重大问题。学科专业是知识划分和知识生产制度化的产物，学科制度通过规范有效地推动了学科新知识的增长，但同时形成了学科之间相对封闭甚至冲突，不利于学科之间的交流，从而在一定程度上抑制了学科内部的知识创新活力。其次，打破现行人员行政隶属关系的壁垒，包括绩效考核体系、利益分配管理办法等方面对学科交叉与融合形成的人为阻滞因素。第三，通过人事聘任制度的深化改革，加强学科建设中个体责任意识，大力扶植各层次科技创新团队。

加强统筹、协调 实现集成科学和技术、工程的重点突破

由于历史原因，学校在科研基地建设方面相对薄弱。通过努力，学校近年新增2个北京市重点实验室、2个教育部重点实验室和1个教育部工程中心。

全球性资源匮乏和行业资源消耗高，已成为制约化学工业发展乃至国民经济发展的首要矛盾。学校以“可控化学反应科学与技术基础可控化学反应科学与技术基础”教育部重点实验室为基础，瞄准化工与资源的学科交叉点――化工资源有效利用，积极组织协调，按照以化工手段解决资源问题为主导思想，充分利用学校化工、材料和化学3个一级学科布局紧凑、专业方向完整的优势，通过化学、化工及材料等学科间的交叉、渗透和整合，形成以化工资源有效利用为特色方向，“化工资源有效利用”国家重点实验室已经纳入建设计划。