保密领导履职报告范文

前言：我们精心挑选了数篇优质保密领导履职报告文章，供您阅读参考。期待这些文章能为您带来启发，助您在写作的道路上更上一层楼。

第1篇

一、总则

为及时识别、监控公司保密潜在风险及其发生概率，确定公司保密风险承受能力及限度，认定该等风险所可能带来的损失，根据《上海市涉密信息系统集成资质单位保密风险评估工作细则》和《涉密信息系统集成资质保密标准》结合公司实际，特制定本管理办法。

二、职责分工

1、公司保密风险评估与管理主管部门为风险管理部。

2、各部门、各经营单元协助风险管理部实施本管理办法。

3、公司各涉密经营单元是保密风险管理的第一道防线，负责本经营单元和公司内纵向归口管理事项的保密风险管理工作。

4、公司保密风险评估工作小组（以下简称工作小组）是保密风险管理的第二道防线，接受保密管理办公室的监督（以下简称保密办），负责指导和检查保密风险评估工作的开展。

5、公司保密工作领导小组（以下简称领导小组）是保密风险管理的第三道防线。作为保密风险管理的决策机构，负责监督保密风险评估工作的开展，负责组织建立完善保密管理的持续改进机制。

三、工作内容及流程。

1、领导小组授权风险管理部组织成立工作小组。工作小组组长由分管保密工作的公司领导担任，成员由保密办、风险管理部等部门负责人组成。领导小组应组织对评估过程中出现的问题和结果做分析和研究，查找出在保密管理的制度、流程和执行等方面的问题，组织对制度和流程进行修订和完善。

2、工作小组至少每半年开展一次保密风险评估，使用“上海市涉密信息系统集成资质保密风险评估及自查自评系统”开展保密风险评估工作，按照业务流程对保密风险进行识别、分析和评估，评估的范围包括项目、人员、资产、场所等主要管理活动在保密方面所面临的威胁、存在的弱点、造成的影响，以及三者综合作用所带来风险的可能性的评估。

3、工作小组至少每年对《保密管理风险点识别及防控措施》评估一次，从人员风险、涉密载体风险、涉密计算机、涉密场所、投标、项目实施等，对每个风险点进行低、中、高等级识别，制定相应的防范措施。

4、工作小组在评估过程中如发现问题，及时向领导小组汇报，《保密风险评估报告》形成后，应向领导小组报告评估情况。向相关涉密经营单元和人员通报评估情况，监督防控措施的落实。

5、工作小组不定期组织开展评估业务培训，使相关人员了解掌握保密风险形式、评估方法、评估工具、防控措施等知识。保密风险管理纳入保密教育培训，以增强涉密人员防控保密风险的意识。

6、《公司保密风险评估报告》以及《公司保密管理风险点识别及防控措施》由风险管理部保存，作为年度审查申请的附件材料报市国家保密局资质管理委员会办公室。

四、奖惩机制

将评估工作履职情况纳入部门和员工的年度绩效考核评价体系。由领导小组对工作小组成员的保密工作进行考核评价；由工作小组负责对相关部门和人员的保密工作进行考核评价。对发现并上报重大保密风险的部门和人员给予奖励。对瞒报或未发现明显保密风险而导致发生泄密事件及严重违规行为的部门、人员给予重罚。

五、附则

第2篇

一、年内个人完成的主要工作

1、遵照总经理指示及店办公会、党委会并上级有关要求负责地草拟有关文稿、材料；审校、修改各部门呈送转递的有关文稿、材料。保证文稿、材料按制、发文要求承英编发。并负责地完成党内有关信息收集、年度报表、党费收缴等。

2、审慎严格地遵从公文制办、阅办、传递程序，做到及时、无误。

3、及时、正确传达、贯彻经理办公会、党委会决议，并作好工作协调，以达准备无误贯彻落实，无延误。

4、主动配合经营管理工作及精神文明建设工作积极编发内部简报、月报，有效促进信息交流，培育企业文化，增强员工向心力、凝聚力的宣介作用。

5、按要求遵规定搞好内事接待工作，负责地签审、转报内事接待费用。

6、严守保密制度，严格印章管理，做到了签章有登记，确保不错、不误签章，做到了严守机密，慎而又慎，无失密。

7、团结办公室工作人员，组织完成档案整理、车辆管理，全年无车辆事故，无反馈批评意见。

8、认真组织修改、完善《质量管理规定》，组织完成质量管理日常检查、流动红旗评定、问题整改落实及扣罚、奖励相关工作。

二、履职的基本思路与体会

办公室是贯彻总经理指令的前哨阵地，是店内各部门工作的总服务部，是协调不同情况和问题的枢纽，肩负诸多繁杂事务的通达责任。一年里，我坚持守位尽责，勤恳努力去履职，做到尽责服好务、到位不越位。努力在以下几点上严格要求、认真把握。

1、坚持学习，用不断的求知、获得去保证工作的到位。

“学然后知不足”，“理论是行动的先导”，“正确的行动来源于政治上的清醒”，这是我作好工作的思想基矗我知道身在诸项工作的综合部，要履行好职责，顺利完成各项任务，无坚定的政治信念，一定的知识储存，一定的认知、应对能力，一定的文字书写、驾驭技能，是难以适应并完成任务的。我常感知识的欠缺、能力的差距带给完成任务的困惑。为此，我坚持多学、多悟、多请教，不敢懈耽放松。一年中，我坚持学习，学习政治以更坚定自己爱岗敬业的责任感，做政治坚定的党员；学习业务，以更充实多方面的知识，去适应实际工作的需要。为能找准管理切入点，更准确把握质量管理原则及标准，我进一步翻阅、学习《行业规范全书》《星级酒店评定与标准》等书籍，走访并咨询兄弟单位管理实际，通过此，更深层理解质量管理在服务产品生产过程中的全面、全过程、全员参与的实际涵义，进而组织完成对《质量管理规定》的再次完善与修订，并送达相关部门及领导征求意见，以求更实际、更科学；在进行月报的采、编过程中，为较好保证内容采集、稿件质量、版面设计等符合要求，我不断地征询意见求教多方建议，细心地督导、审校，并从每一份稿件的逐字、句推敲、修改、编辑中去进一步学习，以求月报更能趋于追求目标。面对自己应履行的职责与工作任务，我认定胜任的基础，在于不断地学习、积累，我常想知识不是与生俱来，且也并不绝对是简单的积累。“学无止境”是每个人一生的重事，对于我更是如此。

2、以勤来补拙，用勤奋、勤恳尽好职责

“业精于勤而荒于嬉”，身处办公室诸多项工作的繁杂困拢情况，我常以“勤”去应对，以主动干、立即办、抓紧做作为工作的基本准则。在我的履职过程中，我感到人的能力是有限的，无限的是满怀的敬业与勤奋。我总想以快捷的作风，快节奏的频率，努力干好工作。在我进行各类资料书写时，常因诸类事务而不能在班中进行；在我处理事务时，也会常因未完而不得不去用休息时间去办好，对此我感责任要求我别无选择，无怨无悔。

办公室的工作在很多时间会存在繁杂无序的情况，作为一个总服务部，我注意按其轻重缓急去理顺，以主次之重去分清，基本做到急事急办，要事要办，独立完成时及时到位，不拖不误，协调完成任务时搞好协调、衔接、补位，基本保证了年内无拖误、无差错。

第3篇

关键词 高校 保密工作 《保密法》

中图分类号：G647 文献标识码：A DOI：10.16400/ki.kjdkz.2016.10.005

Abstract Under the new situation， The scope of confidentiality of the university is more and more wide， the requirements are more and more high， the task is very arduous. The secrecy work in university is not only related to the long-term development of the school， but also to the national security and interests. This paper analyzes the problems existing in the current university secrecy work， and puts forward the solution to the problem.

Keywords university； secrecy work； "Secret Acts"

随着信息技术的飞速发展和高校科研向军工领域拓展，高校保密工作涉及的范围也随之不断扩大，要求越来越高，任务十分艰巨，其在高校的地位和作用也日益突出。高校保密工作不仅关系着学校长远发展，更关系着国家的安全与利益。认清新形势下高校保密工作存在的问题并有针对性地加以解决显得尤为迫切和必要。

1 高校保密工作存在的问题

1.1 保密工作责任制落实不到位

依据《保密法》及其实施条例、《武器装备科研生产单位保密资格标准》等有关法律法规，高校普遍制定并实施保密工作责任制，主要包括校级领导、定密责任人、二级单位负责人、保密要害部门部位负责人和人员保密工作责任。由于种种原因，每个层级都存在责任制落实不到位的情况。有的校领导对分管业务工作范围内的保密工作职责不清楚、重点不明确，对保密措施落实情况缺少监督检查；有的定密责任人重定密轻解密，履职不全；大多数二级单位负责人信息公开保密审查不严或者缺失、对员工很少开展保密教育，没有做到将保密工作与业务工作同计划、同部署、同落实、同检查；保密要害部门部位负责人没有定期对所属工作人员进行保密教育，监督检查和考核所属工作人员执行保密制度、遵守保密纪律情况，对保密环境、载体和处理信息的设备进行检查的较少；人员在规范使用和管理载体、计算机及办公自动化设备，每月进行保密自查方面落实不到位。

1.2 保密意识淡薄、保密知识缺乏

长期的和平环境、开放的校园文化、网络信息的高度普及，使得相当一部分教职工保密意识淡薄，敌情观念不强，认为高校“无密可保”“有密难保”“保密无用”或者“保密与己无关”。有的人员为图方便在联网计算机上处理信息，以为在处理信息时断网了就不会有问题；有的为省事将信息采用电子邮件传递；有的人将文件、资料随意扫描或复印；有的保密要害部位使用无线通信设备等等，都是保密意识淡薄、保密知识缺乏的表现。

1.3 定密存在问题

一是定密依据不完善。高校科研涉及的范围十分广，学校制定的《事项一览表》没有包含所有的领域，在采取“对号入座”的方式确定国家秘密时，常常出现无法“对号”的情况。二是把关不严。高校申请定密的多为科研成果和学位论文，由于承办人员对具体密级范围不清楚，很难准确地确定密级和保密期限，常常凭感觉。在确定密级和保密期限时，密级“宁高勿低”，期限“宁长勿短”。更有胜者，为了逃避论文相似性检测而申请定密，定密责任人稍一疏忽，就会出现乱定密、乱标密的情况。三是缺乏动态管理。定密包括确定、变更和解除，高校普遍存在重确定轻变更和解除的现象，甚至“一定终身”。

1.4 保密干部队伍建设有待加强

一是专（兼）职保密工作人员配备不足。由于武器装备科研生产单位保密资格标准将保密工作机构和专（兼）职人员配备作为“硬件要求”， 目前，除取得保密资格的高校外，设立专门机构负责保密工作的为数不多，更谈不上设立专职保密工作人员，一般是党办或校办从事机要工作的人员兼做学校的保密员，其工作的重点是收文、传文，对保密工作只限于上报有关精神的落实情况，开展学校保密工作无从谈起。当前，高校已成为敌对势力窃密的重点，复杂严峻的保密工作形势和日益繁重的保密工作任务呼唤高校加强保密队伍建设，设立专门的机构，挑选合适的人员，组建强有力的保密工作队伍。二是现有队伍素质亟待提高。新形势下的保密工作范围广、任务重、手段新、技术含量高，对保密干部的素质和能力提出了更高的要求。目前高校专职保密工作人员基本上是半路出家，没有经过院校系统培训，在保密知识和能力上都有所欠缺，难以胜任信息化条件下保密监督检查与管理工作。

2 抓好高校保密工作的途径

2.1 加强督促检查，促进责任落实

保密监督检查是推动保密工作深入开展、落实保密工作责任、发现保密隐患的重要手段。高校要将保密工作纳入目标管理，每年初和二级单位签订保密工作目标责任书，领导干部个人述职、参加民主生活会时都要报告履行保密工作责任制情况。将保密工作与考核挂钩、与奖惩挂钩。年终考核时，党委要按规定将各单位开展保密工作情况纳入干部政绩考核内容。保密工作做得不好，年终考核不能评优秀。对认真履行保密工作职责，为保守国家秘密做出显著成绩的单位和个人予以表彰和奖励；对单位存在重大事故隐患或一旦发生泄密事件负有领导责任的干部按规定给予处分，并扣发奖金、津贴。从而促使各二级单位领导重视保密工作，认真履职。高校保密部门应加强日常保密监管，采取定期检查、不定期抽查和专项检查等方式，对学校各单位负责人、定密责任人、保密要害部门（部位）人员履行保密职责情况进行检查，发现问题，及时指出并督促整改，促使相关人员认真履行自己的职责，避免出现因履职不力而发生失泄密事件。

2.2 加强教育培训，提高保密意识和技能

首先，要细分培训对象，有针对性地开展教育培训。高校人员构成复杂，有教职工有学生，有干部有工人，有中国人也有外国人，有人员也有非人员，要想保证教育培训效果，必须细分教育培训对象，实施有针对性的教育培训。笔者认为高校保密教育培训可将人员分成四大类进行。一是领导干部，主要通过教育培训使他们了解国家保密法律法规，明确自己的保密职责并履行好。二是人员，培训的重点是保密基本知识、学校保密规章制度及与其工作相关的保密要求，通过教育培训增强其保密专业知识，提高其保密技能。三是教职工，重点进行保密形势教育，增强其保密意识和保密观念，避免出现无意泄密行为。四是学生，主要进行《保密法》及其实施条例的普及教育。

其次，要注重教育培训方式。在教育培训方式上可根据不同的对象采用不同的培训方法，使保密教育培训喜闻乐见又效果较佳。除传统的保密知识讲座、观看保密警示教育片、举办保密教育展、发放保密教育辅导资料、开展保密知识测试活动等外，要充分利用短信、邮件、微博、微信等多种现代信息传播手段和方式开展保密宣传教育。通过教育培训，使学校领导干部、师生员工，尤其是人员认识到保密工作的重要性，认清自己在保密工作中的责任，知晓什么是自己应该做的，应该如何去做，即知保密、懂保密、善保密。

2.3 加强定密工作，促进规范、准确定密

定密是一项基础性、源头性的工作。准确确定国家秘密是维护国家秘密安全的基础，是保密管理的基础；定密是保密法律关系的源头，是查处窃密、泄密事件的依据，一定要主体合法、依据合法、程序合法。做好高校定密工作可从以下方面着手：

一是加强对《保密法》及其实施条例中关于定密责任人的职责、定密程序等相关条款的宣讲，使师生员工认识到定密是一项严肃的工作，属于国家秘密没有定要承担责任，不属于国家秘密定为国家秘密也要承担责任；高密低定不行，低密高定也不行，一定要程序规范、准确定密。

二是根据《国家秘密及其密级具体范围的规定》，本着“一事一密”原则，制定详细的学校《事项一览表》，信息的范围、密级划分、密级变更（ 解除） 要求等都要具体规定，为定密人员开展工作提供依据。另外，要根据形势任务变化及时修订《事项一览表》，对密级变更随时进行确认。

三是依据《保密法》及其实施条例、《国家秘密定密管理暂行规定》等，结合实际，制定学校国家秘密定密规定，明确定密责任、程序以及不按要求定密应承担的责任，对相关人员进行专题辅导，促进定密工作规范化。

2.4 加强队伍建设，提高队伍素质

高素质的保密干部队伍是做好保密工作的重要保证。高校应加强保密队伍建设，构建覆盖学校各层级的保密工作网络，确保各项保密工作任务的落实。

（1）完善学校保密工作网络。学校成立保密工作委员会领导全校保密工作的开展，下设保密办。另外，成立科技保密工作、信息网络安全保密工作、涉外保密工作等小组，明确负责人。各党总支要设有保密委员，各二级单位要明确保密工作责任人和专（兼）保密人员，各科研组、实习队、实验室都要设有保密员，使保密工作网遍及学校“各行各业”。

（2）严把选人用人关。在选人用人上要坚持高标准。无论是专职还是兼职保密管理岗，都要挑选责任心强、乐于奉献、热爱保密工作的人员，且尽可能选既懂管理又有一定的计算机或信息安全专业背景的人，能直接引进国家保密学院毕业的专业人才更好。同时，做好岗前培训工作，坚持先培训、后上岗。

（3）提高现有人员业务素质。对现有人员采取在职岗位培训、自学、参加保密工作研究等多种方式和渠道，进行知识更新和技能培训，使之掌握过硬的本领，适应新形势对保密工作人员的要求。现有人员普遍缺乏信息安全知识（计算机网络安全、通信保密、信息系统安全与保密等）和保密技能（信息检索与信息分析能力、计算机系统与网络通信安全保障能力、保密技术设备检测能力、计算机网络泄密监控与处理能力、信息对抗与反窃密能力等），这方面的培训要加强。

随着形势的发展变化，高校保密工作将会面临新的挑战，会有新的问题出现，清楚问题所在，以问题为导向开展工作是做好高校保密工作的必由之路。

参考文献

第4篇

我局根据市局《关于开展金融内控与风险防范剖析检查的通知》的文件精神，成立了检查小组，由＊＊＊局长为组长，＊＊＊副局长为副组长，成员有：安保干事、农村邮政检查员、储汇管理员、储汇稽查员和八个联网网点的班长、支局长，依据《＊＊省邮政金融资金安全检查处罚试行办法》、《＊＊省邮政储汇业务稽查方案》（修改稿）和《＊＊省邮政金融中间业务稽查方案（试行）》等相关规定，对邮政金融内控制度、相关业务规章、操作规程、会计帐务处理和管理制度执行，以及各类人员履职和安全设施等情况进行逐一剖析检查，并在剖析检查中坚持“四不放过”的原则（即风险隐患不查清不放过、原因分析不透彻不放过、全体职工不受教育不放过、整改措施不落实不放过），对发现问题逐一研究，以点带面，逐一解决,以此堵塞漏洞，消除隐患，提高全员防范邮政金融资金风险能力，确保邮政金融资金安全完整，促进邮政金融业务的持续稳定健康发展。

一、基本情况

截止9月20日，全县邮储余额17636万元，净增余额1996万元，

完成全年计划的62.37%，点均余额2204.50万元,活期比重31.33%；保费383万元，完成全年计划的93.41%，每月工资500多万元，每月代收税40多万元，1-9月份无案件发生。

二、自查和剖析检查

1、综合管理

（1）、县局储汇资金票款安全联席会议领导重视，按期和定期召开，会议议题明确，经营思路清晰，措施要求具体。

（2）、局长按期和定期召开了储汇资金票款安全联席会议，对存在问题有整改措施和要求。

（3）、分管局长按月填报检查报告书，并按月对储汇稽查员、农村邮政检查员、安全保卫人员、储蓄会计的检查报告书均进行了审签，提出了建议意见及要求。

（4）、储汇稽查员的履职情况：

按年制定了储汇稽查计划，认真开展了储汇稽查工作，并认真填写了原始稽查记录、稽查记录1-9表,按月填报了储汇稽查报告书，检查网点有走访用户记录。

（5）、安全保卫的履职情况：

按月填写了安全保卫检查报告书，检查内容齐全，检查发现的问题敢于逗硬考核；

（6）、农村邮政检查员的履职情况：

按月填写了农村邮政检查报告书，检查内容较为全面，查账记录齐全，对代办所、投递人员的检查较落实，有走访用户记录。

2、检查储汇会计和储汇出纳的检查：

（1）、核对7-8月份邮储、电子汇兑银邮余额、7-8月份邮储、电子汇兑资产负债表银行余额，银行对帐单余额，出纳银行日记帐余额、出纳收支日报余额，帐帐相符。

（2）、检查现金支票：转账支票。印鉴管理：现金支票，转账支票由储汇出纳保管，出纳印鉴，会计印鉴由各自管理，财务提款专用章由局办公室秘书保管；建立购买支票登记簿，作废支票及时上交会计，现金转账支票连号使用，储汇出纳账簿无挖、刮、擦、补，账页无撕毁现象，改账符合要求。

（3）、会计每月到银行领取对账单，按月对银行账单进行勾核。

（4）、会计未按频次对网点业务指导和检查。

4、金库管理检查：

（1）、现场盘点出纳库存现金账实相符。

（2）、按规定建立了金库“五大簿”，但金库、票库值守由于条件所限未落实双人二十四小时值守。

（3）、储汇出纳和综合出纳轮岗，金库内铸铁保险柜钥匙交接未在钥匙交接本上登记交接。

5、储蓄事后监督，电子汇款事后检查：

（1）、储蓄事后监督：盘点重要空白凭征管理账实相符，密码设置严密，管理完好，审核勾核不到位，报表有漏加盖审核人员名章的情况。

（2）、电子汇款事后检查：盘点重要空白凭证账实相符，对手工网点收汇、兑付及时进行了补录，审核勾核不到位，报表有漏加盖审核人员名章的情况。

6、中间业务检查：

（1）、养老金。工资由委托单位先将的资金转入县局指定的账户，出纳收到进账单后，将单位的细表交给网点，网点通过中间业务平台做代字业务处理。会计、出纳做相应账务处理，每月工资500多万元。

（2）、保险业务，各网点按天缴款，会计按天收款，凭证次日结清，截止9月15日共计保费383万元。

（3）、代收税款，建立重要空白凭证登记簿，通过现金收缴和储蓄代扣进行，按月与税务部门结清账务，每月代收和储蓄代扣税款40多万元。

7、押运钞管理：

（1）、现场检查运钞车车况较好，运钞中严格执行了规章制度未

搭载无关人员。

（2）、防爆枪、弹分管落实。

8、县局中心机房管理：

机房建立了设备管理制度、安全保密制度、系统维护管理制度、机房管理制度、监控设备管理办法等制度并上墙，严格执行了无关人员不能进入机房制度。

9、储蓄联网点的剖析检查：

（1）、大石支局：

a、银行余额113097.44元，核对银邮余额相符，支局无手工银行日记账。

b、密码管理：己按规定设置储蓄台席“三级”密码和电子汇兑密码，但执行有一定差距，现场检查储蓄普柜、综柜是普通柜员一个人掌握使用，三级密码成了二级密码，存在安全隐患。

c、大额存取款预约登记不规范，无大额存取款登记，新开卡登记簿7月—9月无记录，现场检查营业情况处理业务质量较差。

（2）、孔京支局：

a、按月按频次对支局进行了安全防范设施检查，按月召开了内控制度学习，但学习记录不全。

b、金库管理，己按规定建立了金库“五簿”，但在执行中有一定差距，经手人姓名字迹潦草，金库、票库钥匙交接登记不及时。

c、支局长履职情况，未按日及时审核缴拨款单、储蓄日报单和电子汇款日报单，缴拨款单签字潦草，对盘点现金查账节目不全，未对储蓄查帐，乡投员有时利用逢场天有坐堂收费现象。

d、大额存取款登记与大额预约登记不符，未严格按大额预约登记制度执行，营业室现金超限未放入铸铁保险柜。

e、执行储蓄“三级”密码管理较差，普通柜员和综合柜员是一个普通柜员保管使用，存在安全隐患。

（3）、吴东支局：

a、储蓄营业员执行离柜签退或正式签退制度较差。

b、金库管理，已按规定建立金库“五大簿”，但在金库、票库出入库人员登记方面不规范，经手人姓名字迹潦草，出入时间不符。

（4）、双福支局：

a、金库管理，已按规定建立了金库“五大簿”，但执行有一定

差距，现金出入库登记簿未放入金库内的铸铁保险柜，金库内的铸铁保险柜未关锁，金库内存放有包裹和分发的报刊杂志，造成有其他工作人员进入金库。

b、大额存取款登记和预约登记不符，预约登记已按规定执行，

但大额支付未登记。

（5）、清江支局：

a、支局长履职情况：支局长未按频次进行履职检查记录，对

代办所、投递员未按频次进行检查，无走访用户记录。

b、乡投员、代办员到支局报帐未将结存委托代存单带到支局

销号核对结存数。

c、营业室卫生较差。

（6）、桂花支局：

a、支局长履职较差，未能规定检查频次对代办所投递员进行检

查和业务指导，未按日审核储蓄和汇兑日报表，对业务检查频次不够。

b、金库管理：按规定建立了金库“五大薄”等，但现金出入登

记未放入铸铁保险柜。

c、乡投员、代办员到支局报账未将结存委托代存单带到支局销

号核对结存数。

（7）、新新支局：

a、现场盘点金库结存现金和营业现金账实相符。

b、储蓄、电子汇款、重要空白凭证账实相符。

c、支局长履行检查内容不全，检查频次不够。

d、按规定建立了金库“五大薄”，但执行有一定差距，金库进

出入登记未按实际进出入频次登记。

（8）、县局邮政班：

a、班长的履职情况：对储蓄日报表和电子汇兑日报表，缴拨

款单审核不很落实，对安防设施的检查和查账频次不够。

b、营业室内的铸铁保险柜未使用密码。

c、未严格执行大额取款预约登记，大额预约登记与大额支付登

记不符。

三、整改要求及处理情况：

第5篇

我局根据市局《关于开展金融内控与风险防范剖析检查的通知》的文件精神，成立了检查小组，由＊＊＊局长为组长，＊＊＊副局长为副组长，成员有：安保干事、农村邮政检查员、储汇管理员、储汇稽查员和八个联网网点的班长、支局长，依据《＊＊省邮政金融资金安全检查处罚试行办法》、《＊＊省邮政储汇业务稽查方案》（修改稿）和《＊＊省邮政金融中间业务稽查方案（试行）》等相关规定，对邮政金融内版权所有!控制度、相关业务规章、操作规程、会计帐务处理和管理制度执行，以及各类人员履职和安全设施等情况进行逐一剖析检查，并在剖析检查中坚持“四不放过”的原则（即风险隐患不查清不放过、原因分析不透彻不放过、全体职工不受教育不放过、整改措施不落实不放过），对发现问题逐一研究，以点带面，逐一解决以此堵塞漏洞，消除隐患，提高全员防范邮政金融资金风险能力，确保邮政金融资金安全完整，促进邮政金融业务的持续稳定健康发展。

一、基本情况

截止月日，全县邮储余额万元，净增余额万元，

完成全年计划的，点均余额万元活期比重；保费万元，完成全年计划的，每月工资多万元，每月代收税多万元，月份无案件发生。

二、自查和剖析检查

⒈综合管理

（）、县局储汇资金票款安全联席会议领导重视，按期和定期召开，会议议题明确，经营思路清晰，措施要求具体。

（）、局长按期和定期召开了储汇资金票款安全联席会议，对存在问题有整改措施和要求。

（）、分管局长按月填报检查报告书，并按月对储汇稽查员、农村邮政检查员、安全保卫人员、储蓄会计的检查报告书均进行了审签，提出了建议意见及要求。

（）、储汇稽查员的履职情况：

按年制定了储汇稽查计划，认真开展了储汇稽查工作，并认真填写了原始稽查记录、稽查记录表按月填报了储汇稽查报告书，检查网点有走访用户记录。

（）、安全保卫的履职情况：

按月填写了安全保卫检查报告书，检查内容齐全，检查发现的问题敢于逗硬考核；

（）、农村邮政检查员的履职情况：

按月填写了农村邮政检查报告书，检查内容较为全面，查账记录齐全，对代办所、投递人员的检查较落实，有走访用户记录。

⒉检查储汇会计和储汇出纳的检查：

（）、核对月份邮储、电子汇兑银邮余额、月份邮储、电子汇兑资产负债表银行余额，银行对帐单余额，出纳银行日记帐余额、出纳收支日报余额，帐帐相符。

（）、检查现金支票：转账支票。印鉴管理：现金支票，转账支票由储汇出纳保管，出纳印鉴，会计印鉴由各自管理，财务提款专用章由局办公室秘书保管；建立购买支票登记簿，作废支票及时上交会计，现金转账支票连号使用，储汇出纳账簿无挖、刮、擦、补，账页无撕毁现象，改账符合要求。

（）、会计每月到银行领取对账单，按月对银行账单进行勾核。

（）、会计未按频次对网点业务指导和检查。

⒋金库管理检查：

（）、现场盘点出纳库存现金账实相符。

（）、按规定建立了金库“五大簿”，但金库、票库值守由于条件所限未落实双人二十四小时值守。

（）、储汇出纳和综合出纳轮岗，金库内铸铁保险柜钥匙交接未在钥匙交接本上登记交接。

⒌储蓄事后监督，电子汇款事后检查：

（）、储蓄事后监督：盘点重要空白凭征管理账实相符，密码设置严密，管理完好，审核勾核不到位，报表有漏加盖审核人员名章的情况。

（）、电子汇款事后检查：盘点重要空白凭证账实相符，对手工网点收汇、兑付及时进行了补录，审核勾核不到位，报表有漏加盖审核人员名章的情况。

⒍中间业务检查：

（）、养老金。工资由委托单位先将的资金转入县局指定的账户，出纳收到进账单后，将单位的细表交给网点，网点通过中间业务平台做代字业务处理。会计、出纳做相应账务处理，每月工资多万元。

（）、保险业务，各网点按天缴款，会计按天收款，凭证次日结清，截止月日共计保费万元。

（）、代收税款，建立重要空白凭证登记簿，通过现金收缴和储蓄代扣进行，按月与税务部门结清账务，每月代收和储蓄代扣税款多万元。

⒎押运钞管理：

（）、现场检查运钞车车况较好，运钞中严格执行了规章制度未

搭载无关人员。

（）、防爆枪、弹分管落实。

⒏县局中心机房管理：

机房建立了设备管理制度、安全保密制度、系统维护管理制度、机房管理制度、监控设备管理办法等制度并上墙，严格执行了无关人员不能进入机房制度。

⒐储蓄联网点的剖析检查：

（）、大石支局：

、银行余额元，核对银邮余额相符，支局无手工银行日记账。

、密码管理：己按规定设置储蓄台席“三级”密码和电子汇兑密码，但执行有一定差距，现场检查储蓄普柜、综柜是普通柜员一个人掌握使用，三级密码成了二级密码，存在安全隐患。

、大额存取款预约登记不规范，无大额存取款登记，新开卡登记簿月—月无记录，现场检查营业情况处理业务质量较差。

（）、孔京支局：

、按月按频次对支局进行了安全防范设施检查，按月召开了内控制度学习，但学习记录不全。

、金库管理，己按规定建立了金库“五簿”，但在执行中有一定差距，经手人姓名字迹潦草，金库、票库钥匙交接登记不及时。

、支局长履职情况，未按日及时审核缴拨款单、储蓄日报单和电子汇款日报单，缴拨款版权所有!单签字潦草，对盘点现金查账节目不全，未对储蓄查帐，乡投员有时利用逢场天有坐堂收费现象。

、大额存取款登记与大额预约登记不符，未严格按大额预约登记制度执行，营业室现金超限未放入铸铁保险柜。

、执行储蓄“三级”密码管理较差，普通柜员和综合柜员是一个普通柜员保管使用，存在安全隐患。

（）、吴东支局：

、储蓄营业员执行离柜签退或正式签退制度较差。

、金库管理，已按规定建立金库“五大簿”，但在金库、票库出入库人员登记方面不规范，经手人姓名字迹潦草，出入时间不符。

（）、双福支局：

、金库管理，已按规定建立了金库“五大簿”，但执行有一定

差距，现金出入库登记簿未放入金库内的铸铁保险柜，金库内的铸铁保险柜未关锁，金库内存放有包裹和分发的报刊杂志，造成有其他工作人员进入金库。

、大额存取款登记和预约登记不符，预约登记已按规定执行，

但大额支付未登记。

（）、清江支局：

、支局长履职情况：支局长未按频次进行履职检查记录，对

代办所、投递员未按频次进行检查，无走访用户记录。

、乡投员、代办员到支局报帐未将结存委托代存单带到支局

销号核对结存数。

、营业室卫生较差。

（）、桂花支局：

、支局长履职较差，未能规定检查频次对代办所投递员进行检

查和业务指导，未按日审核储蓄和汇兑日报表，对业务检查频次不够。

、金库管理：按规定建立了金库“五大薄”等，但现金出入登

记未放入铸铁保险柜。

、乡投员、代办员到支局报账未将结存委托代存单带到支局销

号核对结存数。

（）、新新支局：

、现场盘点金库结存现金和营业现金账实相符。

、储蓄、电子汇款、重要空白凭证账实相符。

、支局长履行检查内容不全，检查频次不够。

、按规定建立了金库“五大薄”，但执行有一定差距，金库进

出入登记未按实际进出入频次登记。

（）、县局邮政班：

、班长的履职情况：对储蓄日报表和电子汇兑日报表，缴拨

款单审核不很落实，对安防设施的检查和查账频次不够。

、营业室内的铸铁保险柜未使用密码。

、未严格执行大额取款预约登记，大额预约登记与大额支付登

记不符。

三、整改要求及处理情况：

第6篇

我局根据市局《关于开展金融内控与风险防范剖析检查的通知》的文件精神，成立了检查小组，由＊＊＊局长为组长，＊＊＊副局长为副组长，成员有：安保干事、农村邮政检查员、储汇管理员、储汇稽查员和八个联网网点的班长、支局长，依据《＊＊省邮政金融资金安全检查处罚试行办法》、《＊＊省邮政储汇业务稽查方案》（修改稿）和《＊＊省邮政金融中间业务稽查方案（试行）》等相关规定，对邮政金融内控制度、相关业务规章、操作规程、会计帐务处理和管理制度执行，以及各类人员履职和安全设施等情况进行逐一剖析检查，并在剖析检查中坚持“四不放过”的原则（即风险隐患不查清不放过、原因分析不透彻不放过、全体职工不受教育不放过、整改措施不落实不放过），对发现问题逐一研究，以点带面，逐一，解决,以此堵塞漏洞，消除隐患，提高全员防范邮政金融资金风险能力，确保邮政金融资金安全完整，促进邮政金融业务的持续稳定健康发展。

一、基本情况

截止9月20日，全县邮储余额17636万元，净增余额1996万元，

完成全年计划的62.37%，点均余额2204.50万元,活期比重31.33%；保费383万元，完成全年计划的93.41%，每月工资500多万元，每月代收税40多万元，1-9月份无案件发生。

二、自查和剖析检查

1、综合管理

（1）、县局储汇资金票款安全联席会议领导重视，按期和定期召开，会议议题明确，经营思路清晰，措施要求具体。

（2）、局长按期和定期召开了储汇资金票款安全联席会议，对存在问题有整改措施和要求。

（3）、分管局长按月填报检查报告书，并按月对储汇稽查员、农村邮政检查员、安全保卫人员、储蓄会计的检查报告书均进行了审签，提出了建议意见及要求。

（4）、储汇稽查员的履职情况：

按年制定了储汇稽查计划，认真开展了储汇稽查工作，并认真填写了原始稽查记录、稽查记录1-9表,按月填报了储汇稽查报告书，检查网点有走访用户记录。

（5）、安全保卫的履职情况：

按月填写了安全保卫检查报告书，检查内容齐全，检查发现的问题敢于逗硬考核；

（6）、农村邮政检查员的履职情况：

按月填写了农村邮政检查报告书，检查内容较为全面，查账记录齐全，对代办所、投递人员的检查较落实，有走访用户记录。，

2、检查储汇会计和储汇出纳的检查：

（1）、核对7-8月份邮储、电子汇兑银邮余额、7-8月份邮储、电子汇兑资产负债表银行余额，银行对帐单余额，出纳银行日记帐余额、出纳收支日报余额，帐帐相符。

（2）、检查现金支票：转账支票。印鉴管理：现金支票，转账支票由储汇出纳保管，出纳印鉴，会计印鉴由各自管理，财务提款专用章由局办公室秘书保管；建立购买支票登记簿，作废支票及时上交会计，现金转账支票连号使用，储汇出纳账簿无挖、刮、擦、补，账页无撕毁现象，改账符合要求。

（3）、会计每月到银行领取对账单，按月对银行账单进行勾核。

（4）、会计未按频次对网点业务指导和检查。

4、金库管理检查：

（1）、现场盘点出纳库存现金账实相符。

（2）、按规定建立了金库“五大簿”，但金库、票库值守由于条件所限未落实双人二十四小时值守。

（3）、储汇出纳和综合出纳轮岗，金库内铸铁保险柜钥匙交接未在钥匙交接本上登记交接。

5、储蓄事后监督，电子汇款事后检查：

（1）、储蓄事后监督：盘点重要空白凭征管理账实相符，密码设置严密，管理完好，审核勾核不到位，报表有漏加盖审核人员名章的情况。

（2）、电子汇款事后检查：盘点重要空白凭证账实相符，对手工网点收汇、兑付及时进行了补录，审核勾核不到位，报表有漏加盖审核人员名章的情况。

6、中间业务检查：

（1）、养老金。工资由委托单位先将的资金转入县局指定的账户，出纳收到进账单后，将单位的细表交给网点，网点通过中间业务平台做代字业务处理。会计、出纳做相应账务处理，每月工资500多万元。

（2）、保险业务，各网点按天缴款，会计按天收款，凭证次日结清，截止9月15日共计保费383万元。

（3）、代收税款，建立重要空白凭证登记簿，通过现金收缴和储蓄代扣进行，按月与税务部门结清账务，每月代收和储蓄代扣税款40多万元。

7、押运钞管理：

（1）、现场检查运钞车车况较好，运钞中严格执行了规章制度未

搭载无关人员。

（2）、防爆枪、弹分管落实。

8、县局中心机房管理：

机房建立了设备管理制度、安全保密制度、系统维护管理制度、机房管理制度、监控设备管理办法等制度并上墙，严格执行了无关人员不能进入机房制度。

9、储蓄联网点的剖析检查：

（1）、大石支局：

a、银行余额113097.44元，核对银邮余额相符，支局无手工银行日记账。

b、密码管理：己按规定设置储蓄台席“三级”密码和电子汇兑密码，但执行有一定差距，现场检查储蓄普柜、综柜是普通柜员一个人掌握使用，三级密码成了二级密码，存在安全隐患。

c、大额存取款预约登记不规范，无大额存取款登记，新开卡登记簿7月—9月无记录，现场检查营业情况处理业务质量较差。

（2）、孔京支局：

a、按月按频次对支局进行了安全防范设施检查，按月召开了内控制度学习，但学习记录不全。

b、金库管理，己按规定建立了金库“五簿”，但在执行中有一定差距，经手人姓名字迹潦草，金库、票库钥匙交接登记不及时。

c、支局长履职情况，未按日及时审核缴拨款单、储蓄日报单和电子汇款日报单，缴拨款单签字潦草，对盘点现金查账节目不全，未对储蓄查帐，乡投员有时利用逢场天有坐堂收费现象。

d、大额存取款登记与大额预约登记不符，未严格按大额预约登记制度执行，营业室现金超限未放入铸铁保险柜。

e、执行储蓄“三级”密码管理较差，普通柜员和综合柜员是一个普通柜员保管使用，存在安全隐患。

（3）、吴东支局：

a、储蓄营业员执行离柜签退或正式签退制度较差。

b、金库管理，已按规定建立金库“五大簿”，但在金库、票库出入库人员登记方面不规范，经手人姓名字迹潦草，出入时间不符。

（4）、双福支局：

a、金库管理，已按规定建立了金库“五大簿”，但执行有一定

差距，现金出入库登记簿未放入金库内的铸铁保险柜，金库内的铸铁保险柜未关锁，金库内存放有包裹和分发的报刊杂志，造成有其他工作人员进入金库。

b、大额存取款登记和预约登记不符，预约登记已按规定执行，

但大额支付未登记。

（5）、清江支局：

a、支局长履职情况：支局长未按频次进行履职检查记录，对

代办所、投递员未按频次进行检查，无走访用户记录。

b、乡投员、代办员到支局报帐未将结存委托代存单带到支局

销号核对结存数。

c、营业室卫生较差。

（6）、桂花支局：

a、支局长履职较差，未能规定检查频次对代办所投递员进行检

查和业务指导，未按日审核储蓄和汇兑日报表，对业务检查频次不够。

b、金库管理：按规定建立了金库“五大薄”等，但现金出入登

记未放入铸铁保险柜。

c、乡投员、代办员到支局报账未将结存委托代存单带到支局销

号核对结存数。

（7）、新新支局：

a、现场盘点金库结存现金和营业现金账实相符。

b、储蓄、电子汇款、重要空白凭证账实相符。

c、支局长履行检查内容不全，检查频次不够。

d、按规定建立了金库“五大薄”，但执行有一定差距，金库进

出入登记未按实际进出入频次登记。

（8）、县局邮政班：

a、班长的履职情况：对储蓄日报表和电子汇兑日报表，缴拨

款单审核不很落实，对安防设施的检查和查账频次不够。

b、营业室内的铸铁保险柜未使用密码。

c、未严格执行大额取款预约登记，大额预约登记与大额支付登

记不符。

三、整改要求及处理情况：

第7篇

中国邮政储蓄银行六安市分行自2008年成立以来，认真执行反洗钱“一法四令”法律法规和行内规章制度，严格落实人民银行“风险为本”的反洗钱工作理念及其“法人监管”的新要求，全面提升反洗钱工作水平。在日常工作中，全市各分支机构按照反洗钱工作要求认真履职，强化对洗钱风险的监测、识别能力，努力提高反洗钱工作技能，取得显著成绩。

一是加强反洗钱内控制度建设，2016年，市分行牵头制定了规章制度18项，制度内容涵盖了反洗钱组织领导、人员配备、客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存、大额交易和可疑交易报告、客户风险等级划分、宣传培训、保密制度、监督检查、考核评价等方面，为开展反洗钱工作提供了有力的制度保障。

二是建立反洗钱工作组织架构，成立反洗钱领导小组，设立反洗钱领导小组办公室，实行反洗钱联络员工作制度，以全体员工为反洗钱义务主体，全面开展反洗钱工作。定期召开反洗钱领导小组和联络员工作会议，及时总结前期工作和安排部署下一阶段工作。

三是积极组织开展反洗钱培训，2016年，市分行组织开展了6次反洗钱培训，基本涵盖了各业务条线和基层一线人员，组织了包括高管、反洗钱工作人员、一线员工以及新员工在内的反洗钱知识测试。要求市辖县支行每半年开展1次反洗钱专项培训，市辖113个网点每季度开展1次培训，并定期对培训结果进行测试和督导。

四是协助及配合人行反洗钱工作，认真履行反洗钱义务，实时开展各项可疑交易甄别。2016年报送重点可疑交易报告5篇，配合人行反洗钱行政协查21次，协助人行开展基层调研工作1次，在人行六安中支7月份举办的《反洗钱法》颁布实施十周年征文活动中，市分行积极组织辖内员工广泛参与，我行2篇征文被人行六安中支评为优秀征文。

第8篇

一、纪委的监督责任

纪委的监督责任，是指局纪委在市纪委和局党委领导下，协助党委加强党风廉政建设和反腐败工作，督促和落实惩治和预防腐败工作任务，开展执纪监督和查办腐败案件。纪委根据“转职能、转方式、转作风”要求，明确职能定位，聚焦主责主业，把查办案件作为监督工作的主业，把群众反映强烈的突出问题作为监督工作的重点，把强化问责作为监督工作的重要手段，实现监督工作方式方法的根本转变。

纪委围绕党委的中心工作和群众关注的热点难点问题，开展各类监督检查，做到党委的工作任务安排到哪里，纪委的监督检查就跟进到哪里，努力与党委决策“合拍”，为监督工作开展创造有利条件。

根据市纪委党风廉政建设监督责任内容，结合本局工作职责，纪委应履行好以下责任：

（一）协助局党委抓好党风廉政建设工作。严肃查处违的纪律的行为，突出对局党委主体责任落实情况的监督，加强对局党委领导班子及其成员、局属单位、科室党员领导干部履行职责和权力行使情况的监督，落实“一岗双责”。

（二）加强对依法行政工作的监督。突出纪检监察的监督责任，加强对局机关和局属单位依法行政，行政许可、行政执法行为的监督，监督检查局属单位重大决策、干部任免、重大项目安排和大额度资金使用等方面情况。对不作为、慢作为、乱作为行为进行严肃查处，确保局党委的各项重大决策部署有力有序有效推进。

（三）加强作风建设监督检查。严明工作纪律，加大执纪力度，深入落实中央“八项规定”、省市委十项规定精神，坚持不懈纠正“”，严肃查处损害群众切身利益的不正之风。对有令不行、有禁不止的行为“零容忍、出重拳”。加强执纪监督和惩戒问责，着力提高执纪监督的实效性和震慑力。

（四）严肃查处违纪违法案件。坚持以零容忍态度惩治腐败，坚决查处严重违的政治纪律、组织纪律、保密纪律的行为，严肃查处党员领导干部违纪违法案件，严肃查办发生在行政执法、行政许可、重大工程等环节的腐败案件。

二、纪委的监督内容

按照市政府对本局职责范围的划分和定位，纪委监督主要包括对选人用人、重点工程建设、稳定、履职能力、重大决策等五个方面工作的监督。监督对象为局系统全体工作人员（包括临时聘用人员）。

（一）选人用人方面的监督

严格执行党政领导干部选拔任用的各项规定，完善工作机制，坚持正确的选人用人导向，坚持任人为贤、德才兼备、注重实绩的原则，坚持民主公开、公平公正、竞争择优的原则，营造有利于优秀人才脱颖而出、健康成长的发展环境，造就一批理想信念坚定、务实正派、能力过硬、敢于创新、甘于奉献的干部队伍。

监督重点

1、是否按核定职数配备干部。按照市政府三定方案的规定核定干部职数，干部职数配备是否符合要求；

2、是否按规定程序选拔任用领导干部。在干部的使用上是否严格执行《住建局中层干部选拔任用实施办法（暂行）》，做到组织严密，程序合法；

3、是否严格执行组织人事纪律，杜绝选人用人不正之风。是否坚持公平、公正、公开的选人用人原则。

（二）对重点工程的监督

重点工程建设项目实行监督的目的是保障重点工程建设规范有序，促进住建干部职工队伍廉政，打造廉洁工程、阳光工程、放心工程，确保工程项目依法规范实施、快速推进、安全运行、优质高效。对重点工程建设项目的招投标、项目运作、施工重要节点、工程质量、验收、决算审计、资金拨付等方面依法依纪实施的监督。

监督重点

1.工程前期准备阶段：

（1）项目组前期项目审批手续办理情况；

（2）凡进行招投标的项目，项目组对竞标人的资质、经营状况、业绩、综合实力等基本情况进行预审和考察情况；

（3）招标办对招投标资格预审、开标、评标和定标等重点环节的工作情况；

（4）各项目组是否与设计、监理、施工单位签订了《廉政合同》。

2.施工阶段：

（1）项目组及相关部门的人员、设备是否与投投标书相符，有无转包、违法分包、挂靠等进行了审查并予以处理，检查相关人员是否到位；

（2）工程合同是否得到严格履行；

（3）工程需要变更的，是否按规定程序报批；

（4）大宗的材料采购是否按照规定程序进行；

（5）施工日志是否按时如实记录；

（6）项目资金的使用是否符合有关规定，是否专款专用，是否擅自改变项目和投资数额，是否按照基本建设程序和工程进度计量支付工程款。确保资金拨付及时、使用规范、管理透明。

3.验收阶段的监督：

组织验收的科室是否按国家有关规定的工程交（竣）工验收的组织形式、验收程序进行。

（三）对工作的监督

从维护社会政治稳定、维护人民群众根本利益的大局出发，树立“群众利益无小事”思想，把群众利益放首位，有效预防和及时化解矛盾纠纷，不断地加强管理，完善服务是局属单位及各科室工作的一项重要内容。

监督的重点

1.是否全方位畅通和拓宽渠道，及时办理政府“12345”热线、“百姓办事零障碍”、“政风行风热线”“阳光网”、网络舆情等交办和反映的各项工单。

2.是否坚持“整防结合，预防为主”的工作方针，积极构建稳定工作体系。

（1）是否完善接待制、首问责任制和责任追究制；

（2）是否规范阅办程序；

（3）是否坚持领导阅办、督办制度；

（4）因各单位调处不力和排查、化解矛盾不及时引发的群众上访或集体上访事件的，按照“谁主管、谁负责”的原则，层层追究当事人责任，并取消年底评优晋级资格。

（四）对履职能力的监督

严把干部履职关，督促党员干部特别是领导干部依法履职、科学履职和正确履职，切实转变作风，避免、形式主义和主观主义，提高工作执行力和落实力。

监督重点

1.党风廉政建设责任制和责任分解落实以及作风建设情况；

2.执行局党委决定的情况；

3.党员干部遵守党纪政纪方面情况，特别是领导干部廉洁自律情况；

4.领导干部和有关工作人员履行职责和行政权力情况；

5.财务预算执行情况、“三公”经费、公务用品采购、专项资金使用情况；

6.党务政务公开情况；

7.作风建设情况。

（五）对重大决策的监督

监督重点

1.是否贯彻“民主集中制”的原则，规范重大事项决策行为，充分体现科学决策、民主决策、依法决策；

2.是否执行重大事项决策集体领导、民主集中、个别酝酿、会议决定的原则；

3.行政领导集体讨论决策重大事项是否实行民主集中制原则指导下的行政首长负责制，坚持充分发扬民主、会议集体议事、行政首长最后决定的决策原则。

三、建立健全保障措施

（一）建立健全谈话提醒约谈机制。

建立健全廉政谈话、提醒以及约谈机制，加强领导干部日常监督管理。

班子成员与分管范围的领导干部，每年至少开展一次廉政谈话，督促落实廉洁从政和党风廉政建设主体责任。对新任的局属单位领导干部，由纪委进行任前廉政谈话。

对党员干部出现的作风、效能、纪律苗头性问题，要及时进行提醒。

对在党风廉政建设责任制检查中发现问题较多、群众来信来访反映较多、民主测评满意度较低的单位，由纪委对单位党政主要负责人或领导班子成员进行约谈，予以诫勉提醒并督促纠正。

（二）建立健全监督考核机制。

综合发挥纪委监督、群众监督、舆论监督等监督机制作用，督促各单位增强责任意识、认真落实“一岗双责”。同时，建立健全定性考核与定量考核相结合、以定量考核为主的考核机制，将“一岗双责”落实情况作为责任制考核的重要内容，确保形成上下联动、层层负责的责任落实体系。

（三）建立健全责任追究问责机制。

对各科室、局属单位出现以下行为的实行责任追究并问责：

1.落实“一岗双责”不力，出现重大腐败问题而不制止、不查处、不报告的；

2.对党风廉政建设工作领导不力，以致职责范围内明令禁止的不正之风得不到有效治理，造成不良影响的；

3.对局党委交办的各项工作任务不传达贯彻、不安排部署、不督促落实，或者拒不办理的；

4.对本部门发现的严重违纪违法行为隐瞒不报的；

5.疏于监督管理，致使领导班子成员或者直接管辖的下属发生严重违纪违法问题的；

6.违反规定选拔任用干部，或者用人失察、失误造成恶劣影响的；

第9篇

当前基层人民银行履职中的难点与问题

金融监管职责弱化。2003年银监会分设后，由于各种各样的原因，基层人民银行在履职方面存在模糊认识，认为银行监管职责划转到银监部门后，人民银行不再承担金融监管职责，特别是一段时期以来，人民银行自上而下对金融管理职责没有进行安排部署，导致基层人民银行不论在思想认识上还是在履职实践中都存在强调金融服务、弱化金融管理的倾向。金融管理职责“空心化”导致人民银行在金融机构心目中的地位降低，金融机构不重视、不配合人民银行工作的问题时有发生，降低了基层人民银行履职效能。

金融管理职责的弱化本质上反映了基层人民银行依法履职不到位。《中国人民银行法》规定了9项直接监督检查权、1项建议监督检查权和1项全面监督检查权。国务院制定的人民银行新“三定”方案，进一步扩展和明确了人民银行对金融机构、金融市场的监督检查权。同时，作为国务院组成部门，相比银监会、证监会和保监会等专项监管部门，人民银行天然负有对整体金融业的行政管理职责。因此，强化金融管理职责是当前形势下人民银行特别是基层人民银行依法履职的重要内容。

货币政策传导机制不畅。当前，货币政策实施效果与政策预期有较大差别，主要原因在于传导机制不畅，使货币政策信号的传导随着传导路径的加长而层层削弱，时滞较长，极大地影响了货币政策的传导效果。

从人民银行自身的角度分析。一是货币政策全国“一盘棋”与区域发展不平衡的矛盾弱化了对区域经济结构调整的作用。目前我国的国民经济发展很不均衡，货币信贷政策在全国范围内的高度统一不能实现与区域经济发展的有机结合，没有考虑区域经济发展的不同因素，人民银行基层行难以根据当地的经济发展状况和经济结构特点进行必要和及时的调整，弱化了货币信贷政策对经济结构调整的作用。二是货币政策工具种类和运用权限在基层人民银行层层削减，使货币政策工具的作用越来越弱。从货币政策工具的运用权限来看，人民银行总行具有再贷款、再贴现、法定存款准备金、公开市场业务操作、利率制定和窗口指导等所有政策工具的操作权限；中心支行虽然名义上也具有再贷款、再贴现和窗口指导的权限，但是再贷款仅限于支农再贷款，窗口指导的效果也大打折扣，真正可以运用的再贴现工具却受规模约束；而县支行则基本限于“软约束”的窗口指导形式，大大影响了货币政策的传导效果。

从商业银行层面分析。货币政策传导至商业银行后，在商业银行内部还要经历一个再次传输的过程。在从商业银行总行向分支机构传导的过程中，由于商业银行的集权管理、营销策略、发展目标更加侧重于自身，基层商业银行受各种考核指标的利益驱使，也往往更专注于其上级行对货币政策的解读与反应，而“忽视”当地人民银行的窗口指导，在一定程度上导致货币政策信号被扭曲和削弱。

货币政策、财政政策和产业政策协调不紧密，相关配套措施跟不上也是影响货币政策实施效果的一个重要因素。2009年，我国出台了4万亿元投资计划，取得了明显效果，但也给普通百姓带来了迅速窜升的高房价和相对缩水的购买力，“马太效应”更加明显。当前，中国宏观经济面临两重约束，一是资产泡沫和通胀压力；二是2009年“4万亿元投资+近10万亿元信贷”刺激政策的“后遗症”开始显现，从2009年上半年的流动性释放信号已转变为2011年的稳健货币政策。

金融稳定职能定位缺失。《中国人民银行法》虽然从法律上明确了人民银行维护金融稳定的职能，但也仅在第二条、第三十四条进行了简单的表述，基层人民银行开展金融稳定工作如何定位，没有严格的制度规范依据，基本是上级安排什么干什么，主要存在着“四难”现象。

信息难共享。开展金融稳定工作，需要加强与地方政府有关部门如财政局、税务局、工商局、统计局、发改局、环保局、商务局等经济主管部门的沟通联系，及时了解不同行业的相关信息。然而需要人民银行采集哪些信息、如何采集等没有具体规定，相关部门之间的配合缺乏相应的机制，加大了基层人民银行履行金融稳定职能的难度。

资料难采集。风险监测是人民银行基层行在金融稳定工作方面的重点工作，监管职能分离后，各金融机构向人行报送报表和资料相对很少，尽管可以发文或以“指导意见”等方式要求报送，但对于迟报、漏报或不报行为缺乏刚性约束，导致基层人民银行对辖区金融运行情况缺乏全局性、完整性的判断，更无法有效发现风险和防范风险。

技术难监控。基层人民银行处于防范和化解金融风险的最前沿，是辖区金融风险的直接监测者，但目前人民银行自上而下没有形成一套完整的风险监测、预警机制，基层人民银行只能凭借以往的监管经验对风险状况、程度进行粗略的判断、识别。这种落后的工作方式难以适应日益发展的现代化技术手段和形势要求。

检查难落实。《中国人民银行法》第三十三条规定：“中国人民银行根据执行货币政策和维护金融稳定的需要，可以建议国务院银行业监督管理机构对银行业金融机构进行检查监督。国务院银行业监督管理机构应当自收到建议之日起三十日内予以回复。”实际操作中，这条规定很难落实，在县级人民银行更不可行，大大降低了维护金融稳定工作的效率。

提高基层人民银行履职能力的建议

以“两管理两综合”为抓手，大力强化基层人民银行金融监管职责

开展新设银行机构管理工作。为及时掌握新设银行业机构开业情况，指导其完善制度建设，顺利接入人民银行有关业务系统，作为基层人民银行，应该开展新设银行机构管理工作。制订相应的管理办法和实施细则，要求拟新设立的银行业金融机构，应当向当地央行进行筹建与开业申报。明确规定经检查验收、技能考核合格的，方可接入人民银行有关业务系统办理业务。

建议由人民银行法律事务部门，负责新设银行业金融机构筹建与开业的申报受理和综合协调等工作；人民银行有关职能部门，负责对金融机构筹建与开业申报材料进行审查，组织检查验收、业务技能考核，办理接入人民银行业务系统和有关业务等工作。

健全重大事项报告管理工作。为保障金融稳定运行，基层人民银行应该建立重大事项报告管理制度，要求金融机构对于不同的重大事项应该按照不同的时间要求和标准向当地人民银行及时报送。通过金融机构重大事项报告制度，可以进一步加强开业后的持续管理，在人民银行法定职责范围内，对报告事项进行审查或分析研究，及时处置发现的可能影响金融稳定的重大风险，有效监测和预防了辖内金融风险。

加强综合执法检查工作。作为基层人民银行，应该把有效提升基层人民银行依法履行管理与服务职能作为新的课题，整合监管力量，成立综合执法检查工作领导小组，每年组织所有具有执法职能的部门对金融机构统一进行综合执法检查。为最大限度减少检查过程中可能出现的问题，综合检查应该做到方案、队伍、内容、时间、文书、流程、标准和处罚八项统一，有效保证现场检查和行政处罚工作合法、规范、高效进行。通过执法检查和行政处罚，可以有效地规范金融机构的经营管理，疏通货币政策传导渠道，为基层人民银行有效履行央行职能创造有利条件。

开展金融机构综合评价工作。作为对整个金融业都具有行政管理职责的部门，人民银行可以对金融机构执行有关金融法律法规和人民银行（含国家外汇管理局）政策措施、管理规定情况进行全面评估，确定评价等级，并分级采取相应管理和服务措施。综合评价的内容应该包括人民银行履职涉及到的各项工作；评价结果可以在合适的范围内予以通报，并抄送给当地政府和其上级行。开展综合评价工作是人民银行强化履职效能、扩大履职影响，促进金融机构依法合规经营，促进法律法规贯彻执行的重要举措。

在时机成熟时，还可以在基层人民银行增设管理检查部门，专门行使对金融机构管理检查职能，承担“两管理两综合”的工作。明确《中国人民银行法》等金融法律法规赋予基层人民银行的业务执行监督检查职责纳入管理检查部门，既可以提高监督管理效果，又可以减少监管成本，从根本上改变以往人民银行监督管理职责由多个职能部门行使、各自为战的局面，避免了多头检查和重复检查。

总之，“两管理两综合”不仅有利于规范商业银行业务操作，而且有利于提高人民银行履职的权威性和效能。但从依法履职要求看，还存在一些问题。针对这些问题，提出以下建议：一是建议完善“两管理两综合”的有关法律依据。目前，除综合执法检查外，其他三项工作的执行依据多是规范性文件，法律效力不是很高。为此，建议总行以规章的形式对“两综合两管理”工作进行定位，对工作的内容、程序以及相关罚则等做出统一规定。二是建议加强法规清理。2003年以前制定的部分法规、规章的一些条文明显过时，执法检查中对问题如何定性以及如何进行处罚时，基层人民银行只能有选择地使用相关法律依据，很不方便，建议总行能够对法规、规章进行修订规范。三是建议多开展综合执法检查。相对于专项检查而言，综合执法检查在行政处罚方面的罚款金额更大，更能引起金融机构的重视；同时综合执法检查能够整合检查资源，在部分检查专业间实现检查信息共享。

以开展金融消费者权益保护为契机，切实提高基层人民银行金融服务水平

进一步完善金融消费者保护的法律法规。法律法规是金融消费者维护其权利的最重要制度保障。要尽快修改或制订新的法律法规，明确金融消费者的概念，改变立法对金融消费者权利保护的不足之处。一是修改《消费者权益保护法》，引入金融消费者概念，设立专门章节规定其权利义务，提高对金融消费者的适用性。二是在条件成熟时，制订专门的金融消费者保护规范，强化监督和保护。三是制订《个人信息保密法》和《征信法》，明确个人信息特别是金融信息的收集和使用范围，加大对违法使用个人信息的惩罚力度，禁止个人金融信息被用于法律规定以外的其他目的。四是颁布《金融机构破产条例》、《存款保险条例》，明确对金融消费者财产权的保护和限制范围，既实现对金融消费者合法权益的有效保护，又可防范金融机构的道德风险。五是要进一步修改《商业银行法》、《证券法》、《保险法》等法律，进一步增加和完善对金融投资者权利保护的内容。

建立专门的金融消费者保护机构。建议仿效美国做法，在人民银行内部设立金融消费者权益保护中心，负责金融消费者权益的保护工作。并且建立相应的制度，进一步明确金融消费者权益保护中心的主要职能、受案范围和工作流程。

理清思路，找准定位，认真履行基层人民银行金融稳定职能

金融稳定事关经济增长和社会稳定大局，基层人民银行肩负着执行货币政策、防范和化解系统性金融风险、维护金融稳定的重任。因此，必须建立与各部门的协调合作机制，实现信息共享和工作互动，推动县域经济金融的协调健康发展。加强与地方政府各职能部门的联系和沟通，找准货币政策与金融稳定的结合点，在货币政策传导过程中促进金融稳定。建立健全符合基层实际的金融稳定工作机制，在风险防化过程中保障金融稳定。

首先，要建立人民银行与各金融监管部门的监管协作机制。在金融统计资料交流、文件抄送、信息通报方面搭建信息共享平台，以利各方充分掌握货币信贷和金融监管信息，相互协调监管手段，提高工作效能。

第10篇

在总行领导班子的带领下，围绕联社“4+4”工作总要求，结合人力资源部具体工作，现将我近期在人力资源部的工作情况报告如下：

一、相关工作开展情况

（一）薪酬绩效管理方面

2018年4月，总行成立薪酬管理领导小组，小组办公室设在人力资源部，负责薪酬管理办法及绩效考核政策的制定、绩效管理过程的监督。同时，联社绩效考核平台上线，我行作为第一批推广上线单位参加了联社绩效考核平台操作培训班，并将2018年薪酬绩效管理办法初稿配置系统进行试运行。2018年6月，为促进我行经营管理活动有序进行，建立健全有效的薪酬激励机制，充分调动员工积极性与创造性，经过总行业务部门讨论及征求各支行意见后印发了《河南XX农村商业银行股份有限公司2018年薪酬绩效管理办法》，真正实现按业绩、质量计酬，充分发挥薪酬激励机制，推动各项业务持续、健康发展。2018年10月联社新一代人力资源系统薪酬社保模块上线，我行参加了系统操作培训，薪酬模块将实现基础工资的核算，与绩效考核平台结合后将计算出员工总工资，为实现信息化考核打下了良好的基础。

（二）档案管理方面

档案管理工作是人力资源管理中重要的一部分，人事档案记录了职工从参加工作到退休的全部工作经历，为确保人事档案的真实性、严肃性、完整性、规范性，根据联社相关工作要求，组织人员认真做好人事档案再审核工作，主要通过核查翻阅全县职工530余本档案，针对审核发现问题台账，结合人力资源系统中职工自己填写的社会关系、教育学历、奖惩及工作简历等以及人事档案中相关证明材料逐人进行整改完善，并重新审定制作了《人事档案审核专用干部任免审批表》。为总行选拔、任用、考核干部提供可靠的依据；

二、存在的问题

通过近期的工作，反省自身，在工作和学习中还存在许多不足和缺点，工作效率有待进一步提高。在今后的工作中，注重细节，把工作做细致，继续拓宽知识面，加强学习，不断提升自身工作能力。

三、下一步工作计划

（一）认真做好档案管理工作。一是结合联社档案再审核工作要求们进一步完善干部员工档案资料信息，确保广大干部员工的切身利益，为总行选拔、任用、考核干部提供可靠的依据；二是对将按照《人事档案管理办法》及时更新员工档案信息；三是建立健全人事档案制度，进一步规范档案管理流程，严格执行材料归档制度，检查核对制度，转递制度，保密制度，统计制度等。

第11篇

关键词：基层央行；保密；政务公开工作

中图分类号：F830 文献标识码：A 文章编号：1001-828X（2014）09-00-01

一、当前基层人民银行在保密背景下开展政务公开工作中面临的问题

（一）可主动公开的信息十分有限。根据《中华人民共和国政府信息公开条例》和《中国人民银行政务公开实施办法》的规定，涉及国家秘密、商业秘密、个人隐私的政务事项或信息、属于人民银行内部的工作信息、研究信息及议事规则等非对外履职信息和其他依法不适合对外公开的信息不予公开。根据以上规定，《中央银行工作国家秘密范围的规定》中确认的49项秘密事项中涉及到基层分支行的事项和信息以及《中国人民银行工作秘密范围暂行规定》中明确的68项工作秘密中涉及到基层分支行的事项和信息都是不能公开的。结合《中国人民银行政务公开实施办法》看，基层分支行可以公开的信息仅有涉及本单位机构设置、职能、单位的联系方式和投诉方式，本单位行政许可事项及其依据、条件、数量、程序、期限等，本单位采集和生成的金融统计数据以及适合公开的适合对外公开的货币政策执行、金融稳定、金融服务等方面的专题报告等几项。而具体工作中，又因考虑到人民银行对新闻宣传口径的要求和对舆情工作的重视，基层分支行往往将本单位的货币政策执行、金融稳定、金融服务等方面的专题报告作为不宜对外公开的事项，金融统计数据也按照上级行标准对部分指标进行公开。

（二）依申请公开工作难以开展。《中国人民银行政务公开实施办法》中规定，人民银行政务公开采取主动公开和依申请公开两种方式，并对哪些信息应当主动公开、重点公开作了较为详细的分类规定，但对哪些信息可以通过依申请公开只是作了一些限制性规定。通过排除不能公开的信息，事实上可以公开信息的基本上是《中国人民银行政务公开实施办法》中规定的应当主动公开的信息，依申请公开信息的范围并没有实质性的拓展。

同时，由于《中华人民共和国政府信息公开条例》别提出应对拟公开的政府信息进行保密审查并设置了处罚性条款，人民银行政务公开有关制度中也通过政务信息审核办法、监督检查办法、责任追究办法等配套制度对信息的安全性和保密性提出了要求，并通过建立制度对失于审查或审查不严，造成失泄密的有关责任人进行处罚。因此，对于基层央行来说，一方面面对的《保密法》、《中华人民共和国政府信息公开条例》对政务公开在保密审查上的严格要求，另一方面面对的是依申请公开信息的范围、内容没有明确的规定，导致依申请公开工作难以实质性地开展。

（三）政务公开工作人员保密知识、专业知识有待提高。一是目前部分基层分支行保密岗与政务公开岗工作人员并不是同一人，政务公开专职人员对保密法规的变化、保密的新要求等掌握得不如保密工作人员全面、及时。同时，政务公开工作中，判断某一事项或信息是否属于应该公开的范畴还需要该信息产生部门的工作人员及负责人按照“谁制作，谁公开”的政务公开原则，根据政务公开的有关规章制度和《中央银行工作国家秘密范围的规定》、《中国人民银行工作秘密范围暂行规定》等作出判断。而这些部门的政务公开工作人员均是兼职，在如何正确处理公开与保密、主动公开与依申请公开的关系，如何正确确定公开范围、方式、时限等方面，由于保密知识、政务公开知识有限较难做出专业的判断。因此，可能导致该公开的公开不充分、不全面、不完整，不该公开不小心公之于众的风险。

二、在保密背景下做好政务公开工作的建议

（一）正确处理公开与保密的关系。公开是原则、保密是例外，公开与保密并重。信息作为国家的重要资源，其不同的空间存在状态，决定了其作用的发挥及价值的实现方式和实现程度的不同。信息的广泛共享性、重复利用性和无限开发性，决定了信息价值最大化的实现方式是实行信息公开，而信息公开的程度又决定了一个国家的民主进程和经济发展速度。基层央行的信息公开有利于社会公众更加了解人民银行的职能、作用和对地方经济发展所做的贡献，树立央行在公众中良好的社会形象。因此，基层央行工作人员要树立辩证统一的思想，不能把政务公开与保密要求看作对立的矛盾，而要认真学习《保密法》以及人民银行的保密规章制度，掌握好保密的范围、事项。与此同时，准确把握政务公开范围、要求，提高自身政策和业务水平，并善于在工作总经验、探索有效的工作方法，做到保密与公开两不误。

（二）进一步完善政务公开相关制度。建议人民银行总行制定《政务依申请公开实施办法》及有关配套制度，在不违反《保密法》以及人民银行保密规章制度的前的下，除详细规定依申请公开的办理流程外，应进一步明确哪些信息可以允许公民通过申请的方式在一定范围内公开，使依申请公开信息的范围宽于主动公开信息的范围，从而真正发挥政务公开在保障公民权益方面的作用。同时，对依申请公开信息的公开方式、公开渠道、公开范围以及公开后带来的影响如何进行跟踪监测评估等作出明确规定，从而确保依申请公开范围适度、不造成泄密，所公开信息不对单位、国家、行业产生负面影响。

第12篇

第一，内部审计的准确定位是前提。新版的IPPF明确内部审计是一种独立、客观的确认和咨询活动，旨在增加价值和改善组织的运营。它通过应用系统、规范的方法，评价并改善风险管理、控制和治理过程的效果，帮助组织实现其目标。与过去的《内部审计专业实务框架》(PPF)相比，内部审计定义有两大改进。一是由保证、咨询活动改为确认、咨询活动，这样定义更准确，因为内部审计活动无法保证什么，它只能是确认组织运营和管理活动的结果，这反映了内部审计理念上的变化。二是新增了旨在增加价值和改善组织运营的内容，体现了内部审计的服务宗旨和目的，内部审计是组织实现其目标的一种手段。内部审计的职能定位是独立、客观的确认和咨询活动，既可以是事后的检查诊断，也可以是事前的保健防疫，还可以是事中的参谋顾问，这是由最高管理层的意志和组织治理的需要决定的。

第二，内部审计机构的独立性是基础。独立性是指内部审计部门不偏不倚地履行职责，免受任何干扰其履职能力的情况影响。要达到有效履行内部审计职责所必须的独立程度，首席审计执行官需要无限制地与高级管理层和董事会接触。IPPF中的董事会、高级管理层、首席审计执行官分别反映了组织治理中三权分立，董事会是决策层，高级管理层是执行层，首席审计执行官居于监督层。内部审计章程、内部审计计划由董事会批准，首席审计执行官必须定期向高级管理层和董事会报告工作开展情况。目前，国内许多股份制银行成立了监事会，设立了总审计师或总稽核，采取内审或稽核部门人员上收划片管理的办法，来确保内审机构的独立性。只有内部审计机构具有独立性才能客观、公正地履行职责。

第三，内审人员的客观与胜任是关键。职业道德规范要求内部审计师应信守诚信、客观、保密、胜任四项原则。从内审实践来看，审计目标能否实现，关键在于内审人员的客观性能否保证，内审人员是否具备所需的专业能力和应有的职业审慎。客观性要求首席审计执行官在分配任务时，应当避免潜在的或现实的利益冲突和偏见。胜任则要求内审人员具备应用内部审计标准、程序、技术所必需的专业能力和某些领域的业务专长及沟通交流技巧，持续的后续职业教育给内审人员增加知识、提高技能和能力提供了可能。

第四，内部审计活动系统与规范是保证。内部审计必须应用系统、规范的方法，评估并协助组织改善组织治理、风险管理和控制过程。内部审计人员在开展业务前制定业务计划和工作方案，审计过程中记录相关信息以支持结论和业务结果，以及贯穿于审计活动始终的业务督导，准确、客观、富有建设性的审计报告，适当的后续程序等。通过业务督导、同业互查、意见反馈等质量保证和改进程序促进审计程序的规范，保证审计质量。

二、央行内审工作转型与发展必须解决的问题

一是管理体制问题。内审职责的履行是央行内部自律的体现，旨在推动各级分支机构依法高效地履职，为公众提供优质的服务。内审既为所在行行长和审计对象服务，又为总行服务。因此，针对影响内审独立性、客观性的管理体制问题，有两种选择。一种是内审工作对总行负责，内审人员实行派驻制，实行统一管理和调度，考核和晋升由上级行负责；总行要加强对内审工作的领导，制定中长期的内审规划，明确内审目标、内容、频率和内审人员配备比例，指导各级内审开展工作。另一种是内审工作对本行党委负责，各级行配备副行级的总审计师或总稽核，专司审计之职；设立内审专项经费，用于内审项目、人员教育培训和考核奖励，确保内审资源配备适当；上级行组织同业互查，对内审项目质量进行督导，同时，将各级行执行内审规划情况纳入年度考评，推动内审工作的深入开展。

二是思想认识问题。首先，各级行领导要改变内审工作无所不包、无所不能、所查之处风险全无的观念，内审工作是有所为有所不为的。领导层要充分信任内审人员，放心让内审人员履职，注意倾听内审人员的意见。其次，要提高对内审工作的认识，充分认识到其在改善组织治理中的作用，发挥内审人员熟悉制度、业务覆盖面广的优势，让内审人员查找制度、管理、操作上的漏洞，揭示问题，当好保健防疫者。再次，内审人员要端正态度，摒弃杂念，不计个人得失，本着为央行大局着想，为党委分忧的思想，主动利用自身的工作积累，为改善辖区风险管理、内部控制出谋献策，为各单位、职能部门提高履职能力、改进服务质量出力。

三是制度配套问题。结合内审工作转型的需要，对内审制度和操作程序进行修改完善，删除繁文缛节，规范内审公文，结合IPPF的要求调整内审的职责权限，改进内审工作方式和程序，做到既要保证审计规范，又不能舍本逐末，作茧自缚。对已较成熟的合规性审计的审计方案进行统一规范，按照方案的要求制作规范的审计工作底稿，内审人员按照规范化的工作底稿开展现场审计，避免因经验不足或主观臆断导致的遗漏，也方便审计组长对项目质量的控制，内审人员也省去了字斟句酌的时间，有更多精力进行现场查证。同时，将给人事部门的审计结论制成格式化文本，内审人员有针对地填写评语，既简洁又方便人事部门归档。此外，建立年度报告制度，将全年项目审计情况形成工作报告向党委作专题汇报，加大内审项目的通报或公告力度，发挥内审的警示作用。

四是审计范嗣问题。为避免业务交叉、职能重叠，要合理划分纪检监察与内审职责范围，明确各级内审机构权限；党务、人事由纪检监察进行监督，行务、政务由内审进行监督。针对央行会计集中、许多权限未下放、省会中支以下的资产负债表信息量不大的情况，对资产负债表的审计应由省会以上中支(含)负责。涉及组织决策、财务预算、基建项目、信息系统的审计采取下查一级的方式；对同级监督的范围进行界定，各级内审部门根据本行党委的授意开展项目审计和提供咨询服务。此外，应赋予内审部门相应的处罚权、处理权，以及在重大问题上的发言权，以确立内审的威信，促进内审成果的转化利用，为内审转型奠定基础。

五是内审人才问题。各级行要严把内审人员“入口关”，将有内审知识和业务经验的人才充实到内审队伍。同时，加强内审人员的上岗培训和重点培养，鼓励内审人员参加CIA的考试，采取以查代训、项目评审的方式，提高内审人员的专业技能；通过知识竞赛、理论研讨的方法推动内审队伍综合素质提高。为给内审人员提供更加全面的学习指南，要对总行的内审依据电子手册及时更新，由省会中支汇编各省的内审依据电子手册，搜集各领域的审计最佳实务和央行内审案例编制成册，将优秀内审项目制成电子手册，供内审人员学习和参考。为确保审计的客观、公正，要规范内审项目拟选人员客观性和胜任能力的评价。

三、央行内审工作转型与发展的路径选择

(一)深化合规审计，围绕各级行的风险开展好确认工作。央行是金融部门，确保安全是各级行的基础目

标。因此，根据IPPF风险管理工作标准：“内部审计活动必须评估风险管理过程的有效性，并对其改善作出贡献”的要求，内审人员要转变思想，更新理念，以总行的内审规划为指引，以风险为导向制定各级行的内审计划，以确定与组织目标相一致的内审工作重点。继续深化履职、离任、专项等合规性审计，在审计中突出风险管理要求，从而确认各级行和职能部门风险管理过程的适当性和制度的遵循性，在此基础上，对其管理和控制能力给予评价，提出完善制度和改进管理的意见。

(二)更新内审理念，围绕央行治理开展内控评估和审计。根据IPPF控制工作标准：“内审部门必须评估控制的效果和效率，并促进控制持续改进，从而协助组织维持有效的控制”的要求，内审部门要推动内控自我评估的深入开展，充分调动全员参与评估的积极性，搜集更真实、更有用的内控信息，据此分析辖区的内控缺陷，评估内控风险，有针对性地安排内部控制审计。继续探索内部控制审计方法，完善审计方案，规范审计程序。内部控制审计既要突出风险防范又要便于内审人员操作，采用低碳环保的网上调查问卷方式，对控制环境、信息沟通等软控制进行统一了解和评价。加大对内控制度的审核和符合性测试，根据符合性测试的情况决定抽取的审计样本量，对财务和运营信息的可靠性、完整性，对运营的效率和效果，对资产的安全，对法律、法规及合同的遵循情况进行评价，帮助组织改善治理。然后，依据控制适当性、有效性与否决定今后的审计频率。

(三)拓展审计方法，围绕系统运营的安全实施增值服务。加大信息系统的审计力度，对总行各司局及各级行开发的信息系统要求预留审计接口，内审部门与职能部门实行业务系统的关键信息共享，为内审提取数据，捕捉风险，开展风险导向审计提供信息来源。内审部门要组织力量对新开发的业务系统进行风险评估，为系统改进提供建议，从源头上控制系统风险。同时，针对业务量大、风险环节多的基础业务开发相应的计算机辅助审计软件，建立风险模型，内审人员依据审计软件筛选的信息有针对地开展风险导向审计，从而让审计关口前移，使内审工作实时化、常态化、规范化、非现场化，减轻内审人员劳动强度，也为央行更高效地服务于社会提供保障。

第13篇

节将至，省第次党代会也将于月份召开。为确保节和省第次党代会期间全市文化广电新闻出版系统的安全稳定，根据省厅（局）、市政府、市安委会有关通知要求，现就有关工作通知如下：

一、切实加强领导，确保安全生产

各地各单位要从维护社会和谐稳定的大局出发，把确保节和省第次党代会期间安全生产作为工作的重中之重，切实增强责任感和主动性。要严格落实安全生产“一岗双责”制度，明确安全生产主体责任，严格岗位考核奖惩，确实把安全责任落到实处。各地各单位要结合节日期间文化活动频繁的特点，联系本单位安全工作实际，于节前认真组织开展一次以防火、防盗、防交通事故、防拥挤踩踏等为重点内容的安全隐患大检查。要紧紧盯住安全生产基础薄弱、隐患和问题较多、安全生产事故易发频发的部位和环节，完善相关措施，消除安全隐患。要特别重视节日期间交通安全工作。对有外出演出任务的单位，务必明确专人负责途中车辆交通安全管理工作，其它非值班公务车辆要严格落实车辆管理的有关规定，以严防交通事故发生。

二、进一步加大文化市场监管力度

各地要进一步加大文化市场的监管力度，加强安全审查和管理，严格审批把关。积极配合公安消防、安监等部门对本地文化系统、文化单位进行安全检查，特别要对辖区内人员密集的公共文化设施、文化娱乐场所等重点单位和重点部位进行重点检查，确保疏散通道畅通，确保消防和文化娱乐设施正常运行。对存在较大安全隐患的单位和场所，要责令其进行停业整改，直至达到安全管理标准。要加强对节日期间本辖区、本单位举办的各类大型文化艺术活动的审批。在审批文化艺术活动项目时，要求主办方必须提供有关安全许可证件，同时制定严密的、切实可行的活动方案和应急救援预案。要严格按照“谁主办、谁负责，谁审批、谁负责”的原则，切实加强对活动安全的监督检查和培训考核，努力提升大型群众性文化活动安全管理水平和应急处置能力，严防拥挤踩踏和重大火灾等恶性事故。近期要进一步加强文化市场巡查力度，注重发挥社会监督体系在节日文化市场监管中的作用，以确保文化市场监管有效。

三、认真做好节日值班和信息上报工作

第14篇

省厅、局关于做好元旦、春节及“两节”、“两会”期间场所安全稳定工作的通知下发后，我所党委高度重视，立即进行研究部署，以省局提出的“四个强化”为要求，切实采取有力措施，狠抓工作落实，确保了场所安全稳定，现将主要工作情况报告如下：

一、周密部署、狠抓落实

按照上级的要求，我所于1月9日上午召开了全体民警大会，部署了20*年春节期间场所安全保卫工作，统一了思想，明确了责任，制定了具体措施。一是开展安全工作大检查。以“查隐患、堵漏洞、保安全”为目标，管理部门在元旦开展安全大检查的基础上，节前即1月20日，又组织了场所安全大检查，按照省局提出的“所、队领导要靠前指挥”的要求，所领导深入一线，机关民警、驻所检察室干警也积极协助中队进行，取得了较好效果；办公室、生产科、生卫科也于节前分别对枪支弹药、机要保密、交通车辆、通讯系统、供电设备、生产车间、外租户、劳教食堂、食品卫生等责任范围的安全工作进行了检查，排除了安全隐患，确保了场所稳定。二是强化门卫管理和警戒巡逻制度。针对节日期间劳教人员亲属来所会见增多的情况，增派警力认真办理会见，做好物品检查，严防违禁品流入场所。同时，加强夜间巡查力度，充分发挥警戒护卫和场所监控设施的作用，全天候做好安全工作。三是严格备勤制度和值、带班制度。落实了节日备勤制度，做到随传随到。明确所领导带班和各岗位值班制度。春节期间，值班所领导深入三大现场，检查、监督民警履职情况，做好安全督查。教育科民警协助中队共同组织开展节日文体活动。大年初一*所长组织检查场所安全工作，鼓舞了民警士气，增强了责任心，共筑了安全防线。四是严格请示报告制度。坚持了24小时值班和交班交情况制度，发现问题，及时处置，及时上报。春节期间场所秩序平稳，未发生任何事故。五是搞好后勤保障工作。对节日期间值班、备勤的民警，办公室提前安排好节日伙食。同时还加强了警用车辆的管理以及供水、供电和通讯的畅通，保证了全所各项工作的有序运转。六是做好高致病性禽流感防治工作。1月25日上午，我所接到省局电话通知，值班所领导纪检书记*同志立即按照省局要求，部署了高致病性禽流感防治工作，组织生卫科、劳教食堂管理员、采购员等传达了上级文件精神，并要求各部门、岗位要紧急行动起来，严格按照上级指示，把好生活卫生物品进口关，对节日期间购买的粮油禽蛋要认真检查，确保食品安全。同时，对来所会见的劳教人员亲属携带的物品，要严格控制，禁止流入场所。对一中队饲养的生猪、家禽，按照“早、快、严、小”的原则，及时做好防病工作，坚决把高致病性禽流感病情抵御在场所之外。

二、开展健康向上的文体活动，活跃场所气氛

为了让劳教人员过一个欢乐祥和的新春佳节，所里给各中队共下拨1500元活动经费，教育科组织筹划了一系列文娱活动，各中队也根据自身情况，因地制宜地开展了新春座谈、猜迷和卡拉OK等活动，丰富劳教人员的节日文化生活，活跃了场所气氛。

三、安排好节日伙食

春节期间，我所生卫科根据场所实际，在做好食品卫生安全监督检查的基础上，认真安排节日劳教伙食，制定了节日食谱，做到早计划、早安排、早部署，大年三十至初三，共安排了4餐节日伙食，尽可能地保证劳教人员吃饱、吃好，吃得卫生。同时对少数民族学员还专门安排了民族餐。针对场所特困劳教人员，所里组织民警开展了送温暖活动，给他们发放了救济金和御寒衣物，确保每一位劳教人员都过上愉快的春节。

四、各级领导来所慰问情况

第15篇

省厅、局关于做好元旦、春节及“两节”、“两会”期间场所安全稳定工作的通知下发后，我所党委高度重视，立即进行研究部署，以省局提出的“四个强化”为要求，切实采取有力措施，狠抓工作落实，确保了场所安全稳定，现将主要工作情况报告如下：

一、周密部署、狠抓落实

按照上级的要求，我所于1月9日上午召开了全体民警大会，部署了*年春节期间场所安全保卫工作，统一了思想，明确了责任，制定了具体措施。一是开展安全工作大检查。以“查隐患、堵漏洞、保安全”为目标，管理部门在元旦开展安全大检查的基础上，节前即1月20日，又组织了场所安全大检查，按照省局提出的“所、队领导要靠前指挥”的要求，所领导深入一线，机关民警、驻所检察室干警也积极协助中队进行，取得了较好效果；办公室、生产科、生卫科也于节前分别对枪支弹药、机要保密、交通车辆、通讯系统、供电设备、生产车间、外租户、劳教食堂、食品卫生等责任范围的安全工作进行了检查，排除了安全隐患，确保了场所稳定。二是强化门卫管理和警戒巡逻制度。针对节日期间劳教人员亲属来所会见增多的情况，增派警力认真办理会见，做好物品检查，严防违禁品流入场所。同时，加强夜间巡查力度，充分发挥警戒护卫和场所监控设施的作用，全天候做好安全工作。三是严格备勤制度和值、带班制度。落实了节日备勤制度，做到随传随到。明确所领导带班和各岗位值班制度。春节期间，值班所领导深入三大现场，检查、监督民警履职情况，做好安全督查。教育科民警协助中队共同组织开展节日文体活动。大年初一***所长组织检查场所安全工作，鼓舞了民警士气，增强了责任心，共筑了安全防线。四是严格请示报告制度。坚持了24小时值班和交班交情况制度，发现问题，及时处置，及时上报。春节期间场所秩序平稳，未发生任何事故。五是搞好后勤保障工作。对节日期间值班、备勤的民警，办公室提前安排好节日伙食。同时还加强了警用车辆的管理以及供水、供电和通讯的畅通，保证了全所各项工作的有序运转。六是做好高致病性禽流感防治工作。1月25日上午，我所接到省局电话通知，值班所领导纪检书记***同志立即按照省局要求，部署了高致病性禽流感防治工作，组织生卫科、劳教食堂管理员、采购员等传达了上级文件精神，并要求各部门、岗位要紧急行动起来，严格按照上级指示，把好生活卫生物品进口关，对节日期间购买的粮油禽蛋要认真检查，确保食品安全。同时，对来所会见的劳教人员亲属携带的物品，要严格控制，禁止流入场所。对一中队饲养的生猪、家禽，按照“早、快、严、小”的原则，及时做好防病工作，坚决把高致病性禽流感病情抵御在场所之外。

二、开展健康向上的文体活动，活跃场所气氛

为了让劳教人员过一个欢乐祥和的新春佳节，所里给各中队共下拨1500元活动经费，教育科组织筹划了一系列文娱活动，各中队也根据自身情况，因地制宜地开展了新春座谈、猜迷和卡拉OK等活动，丰富劳教人员的节日文化生活，活跃了场所气氛。

三、安排好节日伙食

春节期间，我所生卫科根据场所实际，在做好食品卫生安全监督检查的基础上，认真安排节日劳教伙食，制定了节日食谱，做到早计划、早安排、早部署，大年三十至初三，共安排了4餐节日伙食，尽可能地保证劳教人员吃饱、吃好，吃得卫生。同时对少数民族学员还专门安排了民族餐。针对场所特困劳教人员，所里组织民警开展了送温暖活动，给他们发放了救济金和御寒衣物，确保每一位劳教人员都过上愉快的春节。

四、各级领导来所慰问情况