单位自评报告范文

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第1篇

一、组织管理（自评得分25分）

残疾人联合会积极响应县委县政府关于“生态立县”的总体要求，以创建一个整洁、优美、文明的办公环境为目标，为建设绿色、生态、和谐做贡献，狠抓绿化美化工作。

（一）单位领导重视，有绿化管理机构，人员到位，庭院绿化建设管理资金落实。

单位领导重视：残联单位领导对建设园林单位及绿化工作给予了极高的重视和支持，对相关情况做了细致了解，并就相关工作开展进行了统筹安排。

机构完善，人员到位：为确保园林建设工作的正常开展，残联成立了园林单位创建领导小组。领导小组成员如下：

组长：陆所林（残联副理事长）

副组长：周勇吩（残联办公室主任）

领导小组下设办公室在残联办公室，办公室主任由周勇吩兼任，办公室成员有：马锦和，姚策文。

资金落实到位：残疾人联合会为园林建设安排了专用资金，用于绿化带新建、园林养护，农药化肥购买，垃圾处理等方面。

（二）绿化管理规章制度健全，认真执行《城市绿化条列》、《云南省城市绿化办法》和《云南省城市建设管理条列》，无非法侵绿、毁绿事件。

为取得园林建设的成果，实现园林单位的目标，落实创建机制，残联制定了一系列关于园林建设管理措施，并制定了《残疾人联合会单位绿化建设管理规定》等相关制度，做到两个“确保”，即确保绿化面积达标，确保卫生达标，有力地保证了园林建设规范持续推进。

（三）积极地把绿化宣传教育作为社会主义精神文明教育的重要内容，单位园林建设示范、带头作用好，干部职工有爱绿、护绿的良好风尚。

残联干部职工在思想上、行动上处处体现文明意识，提倡文明风尚，爱护单位的一草一木，用实际行动参与创建园林单位活动。

二、园林绿化建设（自评得分65分）

（一）规划设计和建设验收。

我单位认真贯彻《城市绿化条列》，结合自身实际情况，实施了相应的建设管理措施，院内绿化带、楼层植物的栽种规划和基本建设规划同步实施、同时预算投资、同时交工验收。

（二）绿化率符合相关要求。

县残疾人联合会位于文笔2号小区，占地面积4158平方米，绿地面积1560平方米，绿地率37.5%。

（三）绿化植物多样，品种搭配合理，有地方特色。

残联根据单位占地情况，充分体现了特色，选择以乔木（约35%）、灌、花、草合理搭配，所有树种中，本地常见树种约占60%。

（四）残联绿地建设和建筑特色于周围环境协调搭配，体现出城市一角的优美、融洽。园林布局美观大方，环境整洁，卫生设施齐备，社会评价良好。

（五）残联楼层间绿色点缀适宜，每一层都有自己的绿化特色，每个办公室都充分利用了不同的植物进行绿化，做到远可观苍翠，近可见碧绿。

（六）残联着力建设单位内部优美的园林环境的同时，积极维护县城景观，保护好单位周边的一草一木，将单位园林融入到城市景观中。

（七）残联具有完善的排污、排水、垃圾收集清运等环保体系，绿化的同时确保不出现毁绿。

（八）单位办公室内使用节能型灯具，既美观又节能。

三、养护管理（自评得分10分）

（一）园林绿化养护管理资金落实到位。单位园林绿化养护管理资金专管专用，确保园林的维护保养和美化升级。

（二）残联拥有灌溉、除草、施肥等一系列完整的园林养护设备。

第2篇

按照《xxx县保密局关于开展涉密文件资料、计算机及其网络保密检查的通知》精神，为进一步强化保密工作，县史志办结合工作实际，对照检查内容认真开展自检自查，现将自检自查情况报告如下。

一、强化保密教育，提高保密意识

为贯彻落实好《通知》精神，史志办及时将文件印发给每个干部职工认真学习，切实增强干部职工对做好当前保密工作重要性的认识。同时，召开全体干部职工会议学习传达《中华人民共和国保守国家秘密法》及《国家机关工作人员保密守则》等相关法规和文件精神，进一步强化干部职工的保密意识。重点加强对办公室档案管理、文件收发等涉密人员的保密教育，明确了涉密人员对文件收发、登记、传递、归档、销毁等环节的职能职责，确保工作期间不发生失泄密事件。

二、加强组织领导，落实保密责任

史志办对此次保密检查工作高度重视，成立了由主任xxx任组长、副主任xxx任副组长、单位各科室负责人为成员的领导小组，切实加强对保密工作的领导，督促保密各项措施的落实。同时，在进一步了解掌握此次检查工作目的、内容及要求的基础上，制定了《史志办保密检查工作实施方案》。凡因工作不到位而造成失泄密事件的，将严肃按保密法相关规定对责任人员进行严肃处理。

三、周密部署，强化措施

为确保检查工作取得实实在在的效果，促进单位安全保密工作规范严肃，确保此次保密检查工作任务按期完成，保密普查工作领导小组分工负责，落实责任，及时督导，工作得到有效开展。

1.

严格执行保密工作法律法规，进一步健全单位保密工作制度。加强制度建设，是做好保密工作的保障。为了构筑科学严密的制度防范体系，史志办在贯彻执行上级保密部门文件的有关项规定和要求的同时，还不断结合党史工作的实际，进一步完善各项规章制度，规范保密管理，力求不断增强依法做好保密管理的能力。特别是制定了各项涉密及非涉密计算机及网络管理制度，严格涉密信息流转的规范性，严格执行“涉密信息不上网，上网信息不涉密”。

2.

加强对涉密人员的教育。强化全体工作人员特别是重要重点岗位工作人员的保密意识，促使全体工作人员自觉履行保密义务和责任，彻底改变个别人认为党史工作“无密可保”、“有密难保”等错误认识。要求涉密人员在工作中严格按照保密规定办理涉密公文、涉密事项和敏感事项。严格做到不把机密、文件带回家，不在公共场所谈论保密事项，不向任何无关人员透露保密的内容，不得在无保密措施的电话机、传真机、计算机等设备中处理传输国家秘密和敏感事项，不得利用互联网电子邮件传递国家秘密和敏感事项，确保单位保密工作制度落到实处。

3.

加强信息载体保密管理。安排专人及时处理各类文件资料，认真做好登记、传送、清退、保管、销毁等相关工作。

对涉密文件资料，未经主要领导批准，不得带出单位。做好电子文档的输入、存档、发送、印制、备份等，确保电子文档安全。

4.

加强信息设备保密管理。一是加强计算机保密管理，禁止涉密计算机及网络接入互联网及其他公共信息网络，禁止在连接互联网及其他公共信息网络的计算机上存储、处理涉密和敏感信息;二是加强电子文档资料的保管，未经单位领导同意，严禁将单位涉密资料打印或拷贝给外单位人员;同时，严格规定对违规操作和使用涉密计算机、移动存储介质及严重违规泄密事件的责任人，一律依照相关规定给予严肃处理。三是加强对移动存储介质的保密管理，实行专人专用。使用U盘和其他移动存储设备时，坚持做到计算机与互联网脱离，并进行病毒扫描及木马扫描，确保安全。若涉密机和涉密软、硬盘、移动磁盘发生故障时，由办公室查明原因及具体情况后，联系专业维修部门派技术人员直接上门到单位对故障机和磁介质进行现场维修，禁止个人将设备擅自送外维修。

5.

是经常督促检查。为了确保保密管理工作各项规章制度的落实，及时发现工作中存在的泄密隐患，堵塞管理漏洞，史志办十分重视对保密工作的督促检查，采取自查与抽查相结合，常规检查与重点检查相结合，定期检查与突击检查相结合等方式，对单位各科室保密防范措施的落实情况进行检查。

四、工作到位，成效显著

第3篇

2017机关单位保密工作自查自评报告范文一

为做好文件信息资料保密管理工作，我局结合实际工作，对照检查目录表，逐条自查，现将自查情况报告如下：

一、保密工作落实情况

我局所收到文件，指定专人进行了妥善的处理，保证了文件、记录、信息等在传递、使用过程中的安全，未出现过失、泄密问题。

我局设有信息化机房，使用内外网分离的方法，同时所有电脑都配备了杀毒软件，定期杀毒与升级，并指定专人从事计算机保密管理工作。通过自查，我局的计算机保密工作基本做到制度到位、管理到位、检查到位。

二、主要做法

(一)高度重视，强化组织领导。我局领导刚度重视，并成立了保密领导小组，严格落实保密工作。领导班子成员以身作则，自觉学习、掌握保密制度，做到懂法、知法、执法，在广大干部职工中，真正树立起有法必依、有章必循、违法必究、令行禁止的作风。

(二)重点突出，狠抓工作落实。我局定期以主要部门和主要领导为重点检查对象，对计算机和移动存储介质违规外联和特种木马为检点，以查促管，及时采取防范措施，坚决切断信息流向互联网的所有渠道。

(三)宣传教育，增强保密意识。为加强我局人员保密安全意识，我局采取多种方式，多渠道相关人员进行宣传教育，并将各类保密学习文件予以转发至各股室，要求结合实际，认真组织学习，并抓好贯彻落实，确保计算机及其网络安全。

(四)完善措施，严格制度规范。加强制度建设，是做好计算机保密管理的保障。为了构筑科学严密的制度防范体系，我局不断完善各项规章制度，规范计算机及其网络的保密管理，我局主要采取了以下几项措施：一是计算机贯彻执行上级保密部门文件的有关项规定和要求，不断增强依法做好计算机保密管理的能力;二是制定局各项及非计算机及网络管理制度;三是严格信息流转的规范性，严格执行信息不上网，上网信息不的原则。

(五)督促检查，堵塞管理漏洞。为了确保计算机及其网络保密管理工作各项规章制度的落实，及时发现计算机保密工作中存在的泄密隐患，堵塞管理漏洞，我局十分重视对计算机及其网络保密工作的督促检查，采取自查与抽查相结合，常规检查与重点检查相结合，定期检查与突击检查相结合等方式，对计算机进行防范措施的落实情况进行检查。

在今后的工作中，我局将进一步加强对保密工作的重视，强化对内容的管理，力争保密工作取得新成绩，确保保密工作的顺利开展。

2017机关单位保密工作自查自评报告范文二

根据《关于开展保密工作大检查的通知》(县委保办发〔20**〕5号)文件精神，我局领导高度重视，组织相关工作人员对保密工作进行了全面自查，现将自查情况报告如下：

一、基本情况

近年来，我局接收县委办公室的密码电报很少，且都按规定要求派专人受领并迅速送回;自身不产生印制、复制及销毁密码电报的程序，未起草过文件。我局对保密工作高度重视，保密工作的相关组织、制度健全，责任明确，教育、防范、检查等工作和措施均得到较好落实，机关人员保密意识较强，近年来没有发生失、泄密事件。

二、主要工作

(一)加强领导，明确责任，将保密工作放在重要位置

我局领导班子对保密工作十分重视，将其作为一项重要任务来抓，局成立了保密工作领导小组，由局长任组长，两位副局长为副组长，各股室负责人为成员，负责全局的保密工作，落实保密管理制度。领导小组下设办公室，指定专人负责信息安全和保密督促、检查、指导等日常事务工作机关单位保密工作自查报告精选3篇机关单位保密工作自查报告精选3篇。

第4篇

一、预算绩效管理工作总体情况

根据《市区预算绩效管理工作考核暂行办法》要求，全面实施了预算项目绩效目标管理，一是落实组织保障，由单位主要领导负总责，一名副局长，3名财务人员具体抓，聘请第三方机构承担会计工作。二是规范过程管理，编制预算时对申报的项目加强审核、合理保障，所有项目必须有明细的资金测算。在预算执行过程中加强了绩效运行监控，对执行中存在偏差的项目进行了原因分析和及时整改，确保达到年初绩效目标。项目结束后积极进行绩效评价，强化了结果运用。三是加强基础支撑，出台《市区文化广播电视和旅游局预算绩效管理办法》，对全局所有项目财务支出进行规范，从严执行预算。全年开展财务人员培训3次，在文旅官方网站及时公开本单位预算绩效管理工作。全年预算管理执行到位。

二、自评得分情况及说明

根据预算绩效管理评价考核办法，从组织保障体系、过程管理体系、基础支撑体系及其他考核事项等方面进行了自查自评，在数据准确、资料齐全、佐证充分基础上综合自评得分为99分。

（一）组织保障体系3分，自评得3分。主要依据：落实了专人从事预算绩效管理工作。

（二）过程管理体系88分，自评得87分。

1、事前预算绩效评估管理5分，自评得5分。主要依据：根据“关于编制2021年部门预算的通知”及时通知各股室及下属事业单位填报项目预算绩效评价目标申报表，提供充分的设立依据、测算标准、测算过程以及绩效目标等。无设立依据、设立依据不充分或未按要求设定绩效目标的项目不得纳入预算。

2、预算绩效目标管理36分，自评得36分。

（1）时间要求7分，自评得7分。主要依据：按时按质按量完成了项目绩效目标填报并在规定时间内报送区财政局。

（2）质量控制16分，自评得16分。主要依据：部门整体支出绩效目标内容完整，年度主要任务指向明确，符合国民经济和社会发展规划、部门职能及事业发展规划等要求。项目绩效目标内容完整。按数量、质量、成本、时效等分类细化、标准合理，一次性通过了区财政局审核当年度绩效目标。

（3）管理规模3分，自评得3分。主要依据：本部门全部项目均纳入了绩效目标管理。

（4）管理模式10分，自评得10分。主要依据：按要求填报了部门整体支出、项目支出绩效目标。

3、事中预算绩效监控管理15分，自评得14分。

（1）管理要求7分，自评得7分。主要依据：按要求开展了区级年初预算执行动态监控并按时报送了绩效监控动态表。

（2）管理范围3分，自评得2分。主要依据：主动对预算项目开展了全程监控，但并未形成规范完整的监控报告。

（3）管理创新5分，自评得5分。主要依据：在绩效监控过程中并未发现问题。

4、事后预算绩效评价管理32分，自评得32分。

（1）整体支出评价8分，自评得8分。主要依据：开展了整体支出绩效自评并按时报送了整体支出绩效自评报告。

（2）项目支出评价8分，自评得8分。主要依据：对重点评价项目户户通运行维护（区级）开展了绩效自评并按时报送了项目支出绩效自评报告。

（3）报告质量4分，自评得4分。主要依据：绩效自评报告格式规范，报告中问题分析全面深入，所提措施建议针对性较强。

5、绩效结果应用12分，自评得12分。

（1）问题整改7分，自评得7分。主要依据：针对在绩效自评过程中发现的问题，已修订了新的旅发资金使用办法，并已送领导审批。同时还对2020年的旅游企业进行了补贴。

（2）结果公开5分，自评得5分。主要依据：按规定在官网上对整体支出及项目支出绩效自评结果进行了公开，公开信息真实全面。

（三）基层支撑体系4分，自评得4分。

1、制度建设2分，自评得2分。主要依据：截至考核年度，本部门预算绩效管理工作均按照财政出台的办法、细则以及机关财务管理制度执行，在机关财务管理制度中含有预算管理方面的内容要求。

2、培训宣传2分，自评得2分。主要依据：在2020年10月26日针对各股室及下属事业单位开展了2021年预算编制工作培训会，并将会议情况在门户网站上进行了报道；将本部门整体支出绩效自评以及项目支出绩效自评情况在门户网上进行了登载。

（四）其他考核事项5分，自评得5分。主要依据：积极配合各级评价组开展了绩效评价工作，按时提供了自评报告以及相关数据、资料等，并按时报送了预算绩效管理工作考核自评表与相关材料。

三、主要经验和存在不足

一是预算编制测算还不够精确，编制依据和测算深度不够，缺乏一定的科学性，实际执行与项目预算绩效存在偏差。

二是预算执行进度不均衡，因年度大项工作任务多集中在年底，故项目资金存在年底较集中支付的现象。

四、下一步工作打算和改进措施

（一）进一步严格执行预算绩效管理进度。

定期做好支出财务分析，及时对预算执行情况进行通报和预警。加强项目实施进度的跟踪，开展项目绩效评价，加强对绩效管理工作的跟踪督查，做到绩效管理有依据、有奖惩，实现绩效管理规范化、常态化，确保项目绩效目标的完成，发挥资金的使用效益，压减年末结余资金规模，提高预算完成率。

（二）进一步科学编制项目资金预算。

结合单位职能职责，按照“保民生、保基本、保运作”原则，科学合理编制本单位资金预算，广泛征求机关干部项目收益群众等意见，确保预算科学合理。

五、建议意见

第5篇

关键词 安全生产标准化问题对策

中图分类号：C922 文献标识码：A

国家安全生产监督管理总局统计：截至2012年底，全国冶金等工贸行业达标工贸企业共计96136家。辽宁省冶金等工贸行业达标企业共计4420家，全国排名第6位。其中，一级达标企业28家，全国排名第3位；二级达标企业268家，全国排名第8位；三级达标企业4124家，全国排名第6位。

一、辽宁省的主要做法

一是政府加强领导，落实责任。二是建立体系、完善机制、宣传动员、强化培训。三是典型引路，示范带动。四是深入调研，强化督导。省安监局主管领导带队深入各地调研，研究解决实际问题，约谈创建工作滞后市、县（区）主管领导及安监部门领导，督导市、县（区）政府加强标准化领导和支持力度。各地纷纷采取多种措施，加大推广力度，深入企业开展督导和工作调研，敦促企业真正行动起来。五是创新思路，拓宽领域。六是定期调度，强化进度。

二、存在的主要问题

2012年，标准化建设工作虽然取得一定成绩，但也存在着许多问题，主要表现在：

一是部分地区政府部门没有引起足够重视，存在畏难情绪，部分县区主动性不强，工作进展缓慢，不能跟上全省统一步伐。

二是存在突击评审现象，评审过程没有得到有效控制，企业安全管理水平没有得到明显改善。

三是个别评审单位责任心不强，深入企业不够，行业分类不清晰，评审程序不规范，评分标准掌握不充分、分数评定不准确、报告编制不规范、网上申报不及时等问题。

四是部分企业认识不到位，重视不够。行业分类不准确，自评报告不规范，报告内容存在缺项；在网上系统申报的过程中，企业基本情况信息填写不完善。

三、对策

（一）充分调动政府及其监管部门的积极性，充分提高认知度，使政府主管部门引起足够重视。

1、根据各地区企业分布和企业规模、管理基础、市场环境等多种因素的实际情况，由省级安全生产监管局下达任务指标。

2、强力推进标准化建设，将标准化建设作为省级政府对各市及省管县级政府目标管理考核内容，增加考核权重。

3、市、县级政府成立标准化建设领导工作组，定期督导、检查安全生产标准化建设情况。

4、市、县区级安全监管部门主要负责人和责任人签订目标责任状，确保省政府下达的任务指标。

5、各级政府制定相关激励约束机制，建立标准化专项基金，调动企业和评审单位的积极性和主动性。

6、安全监管部门主要责任人深入企业，做好动员，监督企业和评审单位做好自评报告和评审报告，控制评审节奏，避免突击评审，严把评审质量关。

（二）评审组织单位认真履职，切实做好评审组织工作。

1、切实做好对评审专家、评审员和企业自评员的培训、考核工作。培训要从实战出发，突出针对性，对以往评审报告中出现的各种问题，结合典型案例，做好政策、法规及标准的解读。考核要坚守公平、从严的原则，对评审员、评审专家实施有效管控，发现弄虚作假、违规操作的事项，及时上报监管部门，取消评审员、评审专家资格。

2、编制评审报告和自评报告编制导则，规范评审报告和自评报告内容及书写格式，指导评审单位和参评企业做好评审和自评工作。

3、严格评审工作程序。企业和评审单位应严格遵守规定的工作流程和评审程序，材料报送要坚持“二同时”原则，即：企业自评申请与系统同时申请；评审单位评审报告与系统同时申报。强化对参评企业和评审单位考评，对弄虚作假的，上报相应的安全监管部门，取消参评资格和评审资质。

4、对参评企业自评报告和评审单位的评审报告严格把关，发现问题，及时与企业或评审单位联系，加强整改、修善评审报告和自评报告，确保自评报告和评审报告客观、准确。

5、做好评审过程监控和达标企业检查，使企业在标准化建设过程中，真正提高安全管理水平。

（三）评审单位要服务企业、公正自律、确保质量。

1、评审单位应按照要求，建立评审工作责任制。由一名主要领导负责统筹、协调、规划，确定专人撰写、审核评审报告。工作要早部署、早安排，做到有计划进行，避免年终突击赶进度赶任务。

2、做好参评企业的参谋助手，帮助企业查找管理和生产现场的不足和缺欠，提出整改要求并指导企业进行整改，整改完成后，评审组成员要做好复查和确认。

3、做好网上申报，并帮助、指导企业做好网上申报。

（四）企业充分认识安全标准化的必要性，积极主动开展安全生产标准化创建工作。

1、企业应积极主动派员参加安全生产标准化自评员培训，认真学习安全生产法律法规、标准、规范性文件，为本企业开展标准化创建工作做好人力资源准备。

2、成立标准化创建领导小组，落实责任分工。

3、聘请中介机构予以指导，坚持标准，积极开展标准化自评工作。

4、对自评过程中发现的隐患和问题及时整改，对由于资金等原因，一时难以整改的重大隐患，提出切实可行的整改计划，落实责任、资金、措施、整改时限和应急预案。

四、结束语

第6篇

尽管我国五部委联合的《内部控制评价指引》（以下简称评价指引）解释文件提到内部控制评价工作可以聘请中介机构协助企业实施，但从节约成本费用考虑，大多数企业自行实施企业内部控制自我评价（以下简称内控自评）。内控自评一般由内部审计或内部控制部门牵头，组织公司各部门参与评价的一项系统工程，因此，内控自评工作对具备专业内部控制评价知识有较高的要求。

然而，财政部全国重点会计课题《中国上市公司内部控制指数研究》2014年一组调查数据表明，我国上市公司管理人员对内控法规的熟悉程度，以及企业内部控制工作者对内控整合框架、对内部控制评价工作流程的熟悉程度均不到20%；企业进行内控自评，除评价指引中制定评价方案、组成评价小组、实施现场测试、汇总评价结果、编报评价报告五个基本步骤之外，尚未出台可参考的实施细则。由此可见，我国上市公司内部控制建设还处在摸索完善阶段，如何有效开展内控自评工作，出具一份高质量的企业内部控制评价报告，对企业来说是个不小的挑战。

本文将基于一家A股上市公司自实施内部控制基本规范以来，2012-2014年度连续三年实施企业内部控制自我评价工作的实践，从流程管理角度谈有效开展内控自评工作的线路。

首先，由公司熟悉内部控制知识的专业人员绘制内控自评工作全面开展的流程图。以流程图形式向公司管理层和参与评价工作者清晰地展示内控自评工作全过程，流程图越细越具有可操作性，一方面增强评价人员对内控自评工作的理解，另一方面指导其完成评价活动中各项工作。详见后附企业内控自评工作流程图表。

其次，对内部控制自我评价工作进行立项，指定项目负责人，制定并审批评价工作方案。内控自评是否需要进行立项，我国监管部门的规范对此没有明确规定，企业可根据内部管理规定执行。但实际上，内控自评立项与否不是可有可无的程序，通过严肃规范的立项程序，明确企业内控自评的总体目标、基本要求和企业各部门各自职责、了解管理层对内控自评工作的期望、获得管理层的支持与承诺，对内控自评的有序开展是很有必要的。立项阶段需要完成三件事：确定评价标准、绘制内控自评项目实施流程图、制定并审批评价方案。

评价方案主要包含以下内容：1）确定评价范围；2）确定评价标准；3）确定评价工作方式；4）评价时间安排；5）确定评价工作组成员及分工；6）确定缺陷认定标准；7）缺陷整改要求与跟踪；8）明确内控自评工作流程。内控自评方案需要报公司董事会审批。

方案中评价范围的确定，企业可以在参考日常内部控制监督结果、企业风险评估的基础上，结合行业特点对标应用指引进行确定；评价标准是内控自评工作的具体依据，一般是以《企业内部控制基本规范》及其配套指引为起点，以公司《内部控制管理手册》为评价标准。需要指出，当公司内部控制管理手册与国家法律法规不一致时遵循国家法规。

第三，立项方案获得管理层的审批后，做好内控自评项目前期准备工作。“凡事预则立不预则废”。评价准备是内控自评项目有效开展的最重要环节，对保证内控自评有序进行具有基础性、指导性和决定性作用。准备阶段的主要工作有：1、设计评价工作底稿。评价工作底稿的设计可以考虑设计检查清单、评估问卷等各种形式；2、确立评价工作组成员名单。在选定评价小组成员时，确保这些成员最熟悉公司业务流程，最了解部门及公司风险，并能针对缺陷提出很好的改进或完善建议；3、对评价工作组成员恰当分工。分工把握以下几条关键原则：专业背景和能力对与分配工作相匹配原则、最少资源最大效用原则、评价组成员对本单位的内部控制评价工作实行回避原则；4、做好详尽的时间计划。时间计划一般根据评价范围、业务流程涵盖测试期间、需要抽取的样本量等因素制定，时间计划中应该包括项目关的键时间点，以及关键时间节点总控表；5、组织评前培训。参与内控自评的成员，除内部审计师，大多数人并不是内部控制的专家，需要由熟悉内控自评流程的专业人员对参与者进行动员与沟通培训。评前培训中需要解决几个问题，让小组成员理解评价流程；掌握评价测试的方法；知悉工作底稿如何填写。

第四，对内控自评项目实施过程加强督导管理。在进场评价前7个工作日下发正式评价通知，通知文件至少包含经审批的评价方案、评价小组成员名单、评价工作期间、所需资料清单等必要内容。除被评价单位需要准备的资料主要包括与本单位相关的内控手册、业务表单等之外，评价工作组也需要准备的资料主要包括访谈问卷或提纲、时间计划表等资料。在评价工作开始进行前1个工作日，评价小组组织进场讨论会并形成会议纪要，会议纪要以电子邮件形式发送参会者。尽管进场会议并非必要程序，但是内部控制自我评价工作涉及面广、难度大，需要全公司协作配合才能完成，进场讨论会能够有效地解决评价组成员与被评价单位的对接，有利于项目顺利开展。

基于流程管理的企业内控自评，核心工作是对内部控制测试，其中控制环境和控制手段方面的测试，一般通过询问、访谈、问卷等方式进行；控制活动，也就是业务流程内部控制测试包括健全性测试和设计有效性测试一般通过穿行测试；运行有效性测试通过观察、重新执行、抽样检查等方法来完成。

内控自评项目负责人需要对内部控制有效性自评工作质量和工作进度实施监控；每周复核评价小组成员的测试底稿，每周召集评价小组碰头例会，及时了解掌握跟进评价工作进度和解决评价过程中遇到的问题。内控自评工作结束，需要与被评价单位进行退场沟通。

第五、内控自评报告阶段管理。内控自评项目结束后，项目负责人需要汇总评价底稿拟定报告，同时汇总缺陷进行缺陷整改跟踪管理。评价小组成员的工作底稿经评价小组组长审核后，提交企业内控自评项目的立项部门。一方面，由项目负责人对评价工作底稿二次复核，汇总评价结论，起草年度内控自评报告。需要指出，年度内部控制有效性的评价报告应该综合内控自评项目的评价结果和企业内部控制监督部门日常监控中的审计发现汇总出具。管理层审核、审计委员会审议、董事会审批内控自评报告。按照监管机构要求披露内控自评报告。

第六、缺陷认定、审批与整改。在起草评价报告的同时，另一方面，评价工作组汇总公司控制缺陷，项目负责人召集评价组成员、评价工作小组组长召开评价总结会，依据前述经公司董事会审批的缺陷认定标准，分析缺陷，初步判定缺陷等级；报公司管理层审批缺陷认定情况。由企业管理层责令被评价单位限期整改落实（整改期限根据缺陷性质和整改难度综合考虑确定，一般的做法是3个月整改期），并指定公司内部控制监督部门跟踪检查。内部控制监督部门可以根据年度审计计划适时安排整改落实审计。

第七、实施内控自评后评估。企业内控自评项目结束后，由项目负责人、评价小组成员、被评价单位对评价项目实施过程和评价结果打分后评估。后评估包含三个维度：评价小组成员的意见反馈表打分；被评价单位的意见反馈表打分；项目负责人的自我总结表打分。根据打分结果完善修订次年内控自评项目实施方案计划，形成年度内控自评工作良性循环。

如前所述，企业内部控制自我评价是一个持续实施、涉及面广、专业知识要求高的系统工程，内部控制评价指引的的五个步骤只是基本程序，内容很简练，在实践中可操作性模糊，企业需要针对自身组织架构等特点，制定精细化的内控自评实施方案，并以流程管理的方式逐项落实。

基于流程管理开展企业内部控制自我评价工作的优点在于：将流程链条管理理念贯穿内控自评始终，通过立项、立项审批、前期准备工作、实施过程、项目报告、评价缺陷整改、项目后评估等关键节点串联起来，将上市公司内部控制自我评估工作落到实处，夯实上市公司内部控制评价报告的质量，提升上市公司公司内部控制管理的水平，提升企业在市场的竞争力。对我国企业实施内部控制评价具有借鉴和指导意义。

同时，基于流程管理的内部控制自我评价在企业落地生根，还有需要完善之处。如，由于更多的企业内部控制自我评价工作并未纳入绩效考核体系，这就使得内控自评工作成果不能有效巩固和利用，评价缺陷整改不彻底，内部控制自我评价工作流于形式。

（作者单位：中国国际贸易中心股份有限公司）

参考文献：

[1] 张庆龙《如何成为明日胜任的内部审计师》

[2] 胡为民《中国上市公司内部控制报告》（2013）

第7篇

一、总体要求

按照“向群众汇报、请群众评判、让群众满意”的要求，精心组织开展好组织评议阶段各项工作，引导领导干部积极接受群众评价和监督，坚持未评先改、边评边改、评后快改，着力解决群众不满意的问题，密切党群干群关系，狠抓工作落实，树立群众满意形象，为实现我县农机化工作又好又快发展提供有力保障。

二、主要工作

（一）自查自评工作（8月初—8月中旬）。深入开展“访民情、听民意、作承诺、促发展”主题活动，结合召开2012年度党员领导干部民主生活会，广泛听取群众意见建议，深入查找群众不满意的问题，形成自查自评报告，向社会公开承诺，接受群众监督。

1、广泛征求意见。

（1）围绕评议内容，通过向县直有关部门单位、各乡镇农机管理站、农机专业合作社、部分农机大户、农机办各科室发放征求意见函、设立意见箱、公开征求意见电话等多种方式，广泛征求群众意见。

（2）邀请部分党代表、人大代表、政协委员和服务对象，开展以“征询各界意见，解决热点问题”为主题的恳谈活动，实事求是汇报工作，真诚征询社会意见。

（3）在单位内部广泛开展谈心活动，建立谈心手册，听取干部职工意见建议。单位主要负责人谈话对象为副科级以上领导干部和各科室负责人，副科级以上领导干部谈话对象为分管科室、单位全体干部职工。填写谈心手册时要注明谈话人、被谈话人、谈话时间、谈话地点、谈话内容。

（4）组织开展“三问一访”活动，按照问政于民、问需于民、问计于民的要求，深入基层走访调研，对各自承担工作和关心的话题面对面征求群众意见，倾听群众呼声。走访调研要有记录，写清调研时间、地点、调查人、被调查人、调查内容、意见建议等。

2、形成自查自评报告。在广泛征求社会各界意见建议的基础上，形成领导班子和领导干部自查自评报告。自查自评报告要实事求是，客观评价工作和作风，全面查摆问题，深刻剖析原因，提出改进措施。领导班子的自查自评报告经督查指导组审核后报县“两评一树”活动办公室备案，领导干部的自查自评报告经单位主要负责人审核后报督查指导组备案，并在一定范围内公示。

自查自评报告的具体撰写要求是：要在广泛征求群众意见建议的基础上，梳理今年以来的工作、作风情况，对照群众满意的标准，查摆自身不足，对自身工作、作风作出评价。应包括征求群众意见情况、今年来的工作和作风情况、存在的不足及成因分析、下步的努力方向几部分内容。

3、公开作出承诺。单位领导班子和领导干部，在深入自查自评基础上，就改进工作、改进作风向社会公开承诺，接受群众监督。

公开承诺的撰写要求是：要根据群众意见建议和自查情况，围绕自身职责，作出今后改进工作、改进作风和为民办实事的承诺。

（二）群众评议工作（8月中旬－9月初）

1、评议方法步骤。

（1）内部评议。召开评议会，由单位党组组织，督查指导组主持。评议对象为单位领导班子和在职在岗副科级以上干部。评议人员范围：机关全体干部。评议会上单位主要负责人代表领导班子作述职述德述廉报告，副科级以上干部提供书面述职述德述廉报告，评议人员进行质询，领导干部答疑，最后采取无记名方式投票评议。评议票由督查指导组现场回收。评议会到会率要不低于95%。评议时间由办党组与督查指导组沟通确定。

述职述德述廉报告撰写要求是：要在自查自评报告的基础上，按照向群众全面汇报的要求，根据群众评议内容，进一步全面总结今年以来的工作、作风情况，清晰说明今年以来工作上所办实事和作风上的具体表现。报告应包括工作情况、作风情况、存在的不足、下一步打算等几部分内容。

（2）服务对象评议。召开评议会，评议会的被评议对象、组织方式、会议程序与内部评议一致。参加评议人员为单位服务对象。办“两评一树”活动办公室提供内部评议人员数量1.5倍的服务对象名单，由督查指导组按内部评议人员相同人数从中随机抽取评议人员。

内部评议会和服务对象评议会可根据实际情况合并召开。

（3）党代表、人大代表、政协委员评议。只评议单位领导班子。由县“两评一树”活动办公室组织。

（4）企业、个体工商业户评议。只评议单位领导班子。由县“两评一树”活动办公室组织。

（5）市民和群众代表评议。只评议单位领导班子。由县“两评一树”活动办公室组织。

2、评议计分。

（1）评议票各等次换算分值。评议实行百分制。各评议等次换算分值如下：“满意”为100分，“基本满意”为75分，“不满意”为35分，“不了解”不计分、不计算有效票数。

（2）各类评议人员的计分权重。评议单位领导班子的计分权重：内部评议占25%；服务对象评议占20%；党代表、人大代表、政协委员评议占15%；企业、个体工商业户评议占15%；市民代表评议占25%。评议领导干部的计分权重：内部评议占60%，服务对象评议占40%。

（3）得分计算。评议票先按不同类型评议人员分别汇总计分，被评议对象某类评议人的初始分为该类评议人员有效票的平均分，被评议对象最后得分为各类评议人员初始分乘以各类评议人员的相应权重后的总和。

三、保障措施

（一）加强领导，精心组织。组织评议是“两评一树”活动的关键阶段和核心环节。单位党组将其纳入重要日程，抓紧抓好，确保思想认识到位、工作措施到位、组织领导到位。单位“两评一树”活动办公室要规范操作，周密部署，严格程序；要认真负责地选好评议代表，既要保证评议代表的广泛性，又要突出评议代表的针对性。领导干部要带头开门纳谏，带头自查自评，带头整改问题，切实发挥表率作用。

第8篇

2017统战部保密工作自查自评报告范文一 为了适应新常态下的保密信息管理工作，把保密信息篱笆扎的更紧，保密防线筑得更牢，自治县党委统战部采取多项措施扎实推进保密信息管理工作。

一是强化组织领导。建立保密工作领导小组，制定本单位保密工作制度，单位领导与涉密工作人员签订保密工作责任状和保密工作承诺书，做到管理规范。

二是强化宣传教育。组织本部干部学习保密法规、悬挂宣传标语、张贴保密制度等形式，开展保密法规宣传活动，不断增强本部干部的保密意识和法制意识。

三是强化存储介质管理。对涉密的计算机、移动硬盘、U盘、工作光盘等存储介质实行归类整理、逐一编码、定人定位，对涉密介质实行专人专管专用，定人维护、定点维修，涉密计算机内外网隔离，确保了计算机信息安全可靠，有效推动自动化办公系统有序、高效、保密开展。

四是强化纸质文档规范。严格实行机关公文专人领取、逐一登记、签名传阅、分门别类、专柜存放管理工作制度，不定期开展保密工作自查自纠，自觉接受上级保密部门的监督检查，不断提升本部的保密工作水平。

五是强化培训工作。加强办公室人员及涉密人员队伍的教育管理和业务培训，积极选派涉密人员参加本县、市、区内外的各种有关涉密业务知识培训。

六是强化征订任务。严格按照上级保密机关的工作要求，超额完成《保密工作》等刊物的征订任务。

2017统战部保密工作自查自评报告范文二 根据国家和省关于开展机关、单位保密自查自评督查工作的要求，为推动机关、单位保密自查自评工作深入开展，力争达到一年初见成效，两年大见成效的工作目标，近日，省保密局对我市保密自查自评工作进行专项督查。

督查组听取了我市保密自查自评督查工作的情况汇报，检查了市法制局、市妇联、鹤山市住建局等单位的保密制度建设、保密事项管理及涉密人员管理等情况，实地查看了保密室的建设情况，并重点检查了计算机的使用情况。

第9篇

一、指导思想

以党的十七大、十七届四中全会精神和科学发展观为指导，以办人民满意的教育为宗旨，实施科教兴县战略，进一步推动全县教育的改革与发展，确保教育公平，实现教育均衡发展，促进我县经济繁荣和社会进步。

二、对象和内容

对象：县党政主要领导和分管领导；主要内容：教育事业发展，师资队伍建设，经费投入与管理、组织和领导等（具体见《县党政领导干部2012年度教育工作督导考核量化表》简称考核量化表）。

三、组织领导

为了切实加强组织领导，顺利有序地开展此项工作，成立县党政领导干部教育工作督导考核自评领导小组，领导组下设办公室，具体承办督导考核相关工作（名单另发）。

四、工作程序及时间安排

1、成立县党政领导干部教育督导考核自评工作领导组，组织学习相关文件，召开相关会议（4月上旬）。

2、制定工作方案、任务分解（4月12日）。

3、收集整理资料，建立健全档案资料（4月15日前）。

4、如实逐项自评、填写《考核量化表》和《市复查表》，撰写自评报告（4月18日前完成）。

5、县自评工作领导组讨论评议自评工作报告、根据相关资料，按照客观公正的原则赋分（4月18日）。

6、4月20日自评工作报告、《考核量化表》上报市教育工作督导考核领导组。

7、5月上、中旬迎接市督导考核专家组考核和省考核专家组的抽查。

五、具体分工

此次督导考核的重点是：教育事业发展、师资队伍建设、经费投入与管理、组织和领导。财政局、人力资源和社会保障局、教育局要主动承担各自任务，其他有关单位要积极配合，提供相应资料。

1、以教育局为主，县两办配合，提供《省县（市、区）党政领导干部2012年度教育工作督导考核量化表》A1教育事业发展的相关资料。

责任单位：两办、教育局

责任人：

2、以教育局为主，人力资源和社会保障局配合准备，提供《省县（市、区）党政领导干部2012年度教育工作督导考核量化表》A2师资队伍建设的相关材料。

责任单位：教育局、人力资源和社会保障局

责任人：

3、以财政局为主，教育局配合，认真准备《省县（市、区）党政领导干部2012年度教育工作督导考核量化表》A3中的相关数据，并提供相应的佐证材料。

责任单位：财政局、教育局

责任人：

4、统计局提供09年县国民经济和社会发展统计公报两份。

责任单位：统计局

责任人：

5、地税局、国税局提供2012年城市教育附加、地方教育附加费征收情况统计表

责任单位：地税局、国税局

责任人：

6、县人力资源和社会保障局准备就业和再就业培训资料，农委、科技局落实“阳光工程”等劳动力转移培训和农村科技培训等相关资料。

责任单位：人力资源和社会保障局、农委、科技局

责任人：

7、以县委办、政府办为主，人力资源和社会保障局、教育局（督导室）配合准备，提供《省县（市、区）党政领导干部2012年度教育工作专项督导量化考核表》A4组织与领导的相关材料。

责任单位：两办、人力资源和社会保障局、教育局

责任人：

8、县委办、政府办撰写自评报告及相关文件、会议记录、纪要。

责任单位：县委办、政府办

责任人：

六、工作要求

1、各成员单位要高度重视这次督导考核工作，做好宣传发动工作，学习、领会相关文件精神，精心组织，积极配合，认真搞好我县自评工作，以实实在在的工作业绩迎接市级复查和省级抽查考核。

2、办公室各成员单位要明确各自工作职责，严格按照规定的时间，高质量地完成各自的工作任务（内容见《县党政领导干部2012年度教育工作督导考核自评任务分解表》）。

第10篇

一、指导思想

认真贯彻落实科学发展观，按照区委、区政府的工作要求，不断深化行政管理体制改革，加强服务型市政局建设，切实提高工作效率，推动市政事业在创新中发展。通过检查评估工作使我局在工作效能上有新提高，在服务大局上有新突破，在工作作风上有新改进，在服务质量上有新进步，在人员素质上有新提升，不断树立“高效、廉洁、务实”的良好形象，为*区创造良好的经济软环境作出应有的贡献。

二、组织领导

为进一步组织落实行政效能建设工作，我局重新调整了行政效能建设工作领导小组：

组长：高志强

副组长：李振行刘永革匡建封

成员：刘宏宝王振中李绍太熊朝朴方淑敏

范国华祁欣王乃震赵雷张勖

领导小组下设办公室为日常工作机构，办公室设在局纪检监察科，负责日常工作。

三、检查评估范围

我局参加检查评估的范围是：机关相关科室、各基层单位。

四、检查评估内容

主要包括效能监察、依法行政、行政效率、勤政廉政和工作实效五个方面的情况。

五、检查评估步骤

（一）动员部署阶段（8月底前）

组织召开全局行政效能建设动员部署会，统一思想，提高认识。

进一步完善相应的领导机构，明确责任分工。重新调整后的组织机构名单与9月2日前报区纪委执法监察室。

（二）检查整改阶段（9月份）

对照检查评估的内容和具体指标标准，机关各科室、基层各单位结合工作实际在本部门、本单位组织开展“五查五看”活动，即一是查效能建设领导体制和工作机制情况，看本单位行政效能建设领导机构和工作机制是否健全，是否做到工作有人抓，有人管。二是查指标分解落实情况，看行政效能建设检查评估指标是否在实际工作中得到落实和运用，对照指标还存在哪些问题和不足。三是查建立完善制度措施情况，看效能建设制度是否健全制定出台的相关制度规定和改进措施是否具有针对性和可操作性，并得到有效落实。四是查行政效能纠错及责任追究情况，看纠错机制是否建立，责任追究依据是否明确，受理投诉渠道是否畅通，解决投诉是否及时有效。五是查行政效能建设工作的立项实施情况，看效能建设工作资料与台帐是否完善，效能建设工作是否做到有计划、有安排、有检查。

本着边查边改的原则，采取各种形式集中精力解决影响和制约本单位行政效能提高的关键问题和不足。

（三）组织实施阶段（10月—12月份）

按照区委文件要求，行政效能建设综合检查评估采取统一组织、分组实施、分项评估、逐项计分、加权综合的方法进行。我局自查工作在局行政效能建设领导小组的指导下，由局纪检监察、人事、办公室、管理、考核办、法制等相关部门组成自查评估小组，在全局范围内进行内部自查。采取机关科室专项考核、基层单位自评、评估小组检查的方法进行综合检查评估。今后每年将进行两次评估检查工作，上半年在7月底以前完成，下半年在年终进行。今年，我局具体实施计划是：

1、基层单位自评工作（11月1日—11月15日）

基层单位检查评估工作采用基层单位自评、评估小组深入基层单位检查相结合的方法。自查工作可以采用向执法相对人发放问卷、走访社区群众、召开社会监督员座谈会征求意见、内部职工民主测评、内部互查等多种形式开展评估活动。基层单位组织开展自查评估情况报告及自查评估结果，经本单位行政主要负责人签字后，于11月20日前报局领导小组备案。基层单位自查评估情况总结要做到“四个反映”一是要从报告中反映出来本单位加强行政效能建设的做法、效果、经验，不能简单地写成年度工作总结；二是要从报告中反映出来本单位自评过程中的组织形式和方法，体现自评主体的多元化；三是要从报告中反映出来本单位在行政效能建设方面存在的主要问题或不足，以及对我局开展行政效能建设综合检查评估的意见建设；四是要从报告中反映出填写《自评表》各项分值的客观真实性，即报告中文字的内容与《自评表》各个评估项目的分值相吻合，一致。上报的自评报告将作为综合成绩评定的参考。

2、机关科室自查工作（11月1日—11月15日）

机关各科室对照《*市政局行政效能建设目标责任分解方案》进行自行检查，并得出评估结果于11月20日前报局领导小组备案。。

3、综合评估检查工作（11月16日---11月31日）

由局评估小组深入基层单位和机关科室根据检查评估标准进行检查，结合各单位自评情况形成最终评估结果。按照总得分情况评定结果分为好、较好、一般、较差四个等级。评估总分在90分以上（含90分）为好；评估总分在*-80分（含80分）为较好；评估总分在79分至70分（含70分）为一般；评估总分在69分以下为较差。

4、总结提高（12月份）

12月份由局行政效能领导小组对今年我局开展行政效能建设检查评估工作进行总结。积极营造加强行政效能建设的良好环境，形成人人抓效能，事事讲效能，处处显效能的工作局面，促进整体工作上水平。

六、工作要求

（一）加强领导，增强责任意识。各基层单位要成立相应的领导机构和自评小组。机关各科室、基层各单位要切实把行政效能检查评估工作作为提高行政管理水平，确保中心工作任务完成的有效载体。要将行政效能建设和检查评估工作列入年度目标考核内容，其中发生严重问题，造成不良影响的，要追究相关人员的责任。

第11篇

一、考评组织

消防大排查、大整治考核工作由县安全生产委员会办公室组织，公安消防大队具体实施，考核对象为各乡镇（场）人民政府（管委会）及住建、民政、文化、教育、卫生、旅游、文物、国有资产管理、粮食等行业主管部门。

二、考评方法

1、各乡镇（场）人民政府（管委会）组织自查自评合格后，将自查自评情况9月29日前书面向安委会办公室和公安消防大队申报验收；安委会办公室组织消防大队对所有乡镇（场）人民政府（管委会）进行考评验收，并将考评结果按比例纳入年度安全生产目标管理考核。

2、住建、民政、文化、教育、卫生、旅游、文物、国有资产管理、粮食等行业主管部门自查自评合格后，9月29日前书面向县安委会办公室和公安消防大队申报验收，安委会办公室组织消防大队对申报单位进行考评验收，并将考评结果按比例纳入年度安全生产目标管理考核。同时由公安消防大队将自查自评情况和验收记录表（复印件）报地区消防支队，并申请验收。

三、考评内容及分值

考评分值为100分，考评内容为各乡镇（场）人民政府（管委会）和相关部门组织推进、社会单位自查自纠、消防监督执法、消防宣传教育、逐级自评验收等工作，火灾情况作为扣分项单独计分，详细自查自评及验收标准见附件1。

（一）各乡镇（场）人民政府（管委会）和部门组织推进工作（10分）

1、各乡镇（场）人民政府（管委会）统筹实施（9分）。根据《关于印发县集中开展全覆盖、严执法、见实效安全生产大检查活动实施方案的通知》中的各乡镇（场）人民政府（管委会）要全过程进行检查督察的要求，要将消防安全纳入大检查内容，统筹推进大排查大整治活动。

2、部门推进落实（9分）。住房和城乡建设、民政、文化、教育、卫生、旅游、文物、国有资产管理、粮食等9个行业部门组织开展行业系统排查整治，每月向安委会和公安消防大队报告排查整治情况，由公安消防大队在互联网实名公布行业部门组织检查、督查情况。公布的内容主要包括：检查的单位名称以及发现的火灾隐患，本行业、本系统采取的针对性措施。

3、政府挂牌督办重大火灾隐患（2分）。存在影响公共安全的重大火灾隐患，依法由公安消防大队书面报告县人民政府实施挂牌督办，严格督促整改。

（二）社会单位自查自纠工作（25分）

1、单位自查自纠（5分）。落实单位排查整治责任，社会单位按消防部门公布的排查整治标准开展自查自纠；影响公共安全的人员密集场所、高层和地下建筑等将本单位自查自纠情况实名报告消防大队或公安派出所；消防大队建立自查自纠工作台账。

2、实名公布自查自纠(20分)。所有社会单位消防安全自查自纠情况，经本单位主要负责人签字，在单位内部公布，接受社会和单位职工群众监督；消防大队统一将影响公共安全的人员密集场所、高层和地下建筑等单位“实名”报告的自查自纠情况，在互联网消防网站或政府网站上公布，督促落实排查整治责任。公布的内容主要包括：单位在自查中发现的隐患和问题、采取的整改措施、整改时限、整改责任人等。完成自查自纠的人员密集场所，要向社会公开承诺消防安全，并在场所醒目位置张贴“消防安全承诺书”。

（三）消防监督执法工作（30分）。

1、完成执法工作量（16分）。根据消防大队和公安派出所消防监督执法情况赋分。

2、公布执法情况（10分）。公安消防大队要将监督检查情况通过互联网消防网站或政府网站对外公布，接受社会监督。公布内容包括：检查的单位场所名称、抽查部位、检查时间、发现的问题、提出的整改意见。

3、落实不良行为公布（2分）。每月按照要求248号《关于印发〈消防安全不良行为公布制度（试行）〉的通知》）要求，公布消防安全不良行为。

（四）消防宣传教育工作（20分）

1、媒体宣传工作。分值10分。主要考评在中央主流媒体、省级主流媒体的上稿数量，地级主流媒体播出公益广告情况。中央主流媒体统计范围：人民日报、中央电视台、中央人民广播电台“中国之声”、法制日报、中国青年报、人民公安报（正报）；中央电视台、中央人民广播电台“中国之声”仅统计6点至23点时段新闻、专题。省级主流媒体统计范围：省级党报、电视台和广播电台。

2、社会化消防宣传教育工作。分值10分，主要考评开展社会化消防宣传活动的情况，户外视频和楼宇电视播出消防安全提示和公益广告情况。

（五）逐级自评验收工作（5分）

按照自下而上的原则，逐级组织开展自查自评和验收申报工作。凡自评验收走过场、弄虚作假，一旦发生有影响的火灾事故，将依法依规追究有关领导和人员的责任。

第12篇

一、基本原则与指导思想

药品安全专项整治检查评估工作遵循“实事求是、客观公正、标准量化、促进提高”的原则。通过开展药品安全专项整治工作检查评估，促进乡镇、街道（工业园区），有关部门进一步加强药品安全监管，把药品安全工作作为重要的民生工程，坚持标本兼治、着力治本。落实“地方政府负总责、监管部门各负其责、企业是第一责任人”的药品安全责任体系，健全药品安全监管机制，杜绝重大药品安全事故发生，促进医药产业又好又快发展，确保公众用药安全。

二、检查评估对象及实施机构

（一）检查评估对象是各乡镇、街道（工业园区），各相关监管部门，药品（含医疗器械，下同）研制、生产、流通、使用各环节的企事业单位。

（二）区药品安全专项整治工作检查评估领导小组（附件1）负责组织实施全区药品安全专项整治工作检查评估，指导各有关单位开展药品安全专项整治工作的自查自评；组织对全区药品安全专项整治工作进行检查评估。

三、检查评估的内容及标准

（一）各乡镇、街道（工业园区）及相关监管部门药品安全专项整治工作开展情况。重点检查评估组织领导、整治重点、安全保障、宣传信息等方面工作开展情况和整治工作的成效。检查评估标准详见《区药品安全专项整治工作检查评估表》（附件2）。

（二）药品质量状况评估。以省级药品质量公告为依据，重点检查评估辖区内基本药物、特殊药品及血液制品、生物制品、注射剂等高风险产品的生产、经营、使用各环节质量状况。

（三）药品安全群众满意度。主要包括对国药准字公信力的评价、对打击假药的看法、对政府工作的满意度、对药品广告的意见、对安全用药知识的掌握。

（四）企事业单位自查自评情况。主要包括各类生产经营企业对药品生产质量管理规范（GMP）、药品经营质量管理规范（GSP）标准的执行情况、生产经营基本药物和高风险产品企业风险控制情况、电子监管码实施情况、质量受权人制度落实情况、企业自主创新能力、药品医疗器械研发资料的真实性、诚信建设、规范医院制剂使用和临床用药管理等。

四、检查评估的方式方法

（一）检查评估方式：采取自查自评与上级检查评估相结合的方式。

（二）检查评估方法：采取听取汇报、查看资料、现场检查、召开座谈会、问卷调查等方法，全面了解被检查评估对象开展药品安全专项整治工作情况。

1．听取汇报。听取各乡镇、街道（工业园区）药品安全专项整治工作领导小组和各相关监管部门的工作汇报。

2．查看资料。查阅专项整治工作文件、会议纪要、工作报表以及有关工作制度规定、违法犯罪案件查处卷宗、新闻宣传等资料。

3．现场检查。随机选择辖区内药品生产经营企业、医疗机构、药品研发、检验机构等单位进行实地检查，抽查各类型单位均不少于2家。

4．召开座谈会。召开企事业单位、行业协会和群众代表参加的座谈会。

5．问卷调查。对社会公众、经营单位营业人员、医疗机构药品管理人员、基层执法人员等进行随机访问和调查。

（三）评分办法：采取具体工作量化评分的方法，分项加权汇总，共分以下四个部分：

1．综合评估。主要评估各乡镇、街道（工业园区）及相关监管部门药品安全专项整治工作完成情况。分值100分，权重0.6。

2．药品（含医疗器械）质量状况评估。以省级质量公告和抽验结果为依据，自我评价质量状况。分值100分，权重0.2。

3．药品安全群众满意度调查。组织网上问卷调查或发放问卷（不少于100份），自我评价群众满意度。分值100分，权重0.1。

4、企事业单位自查自评情况。在生产、经营、使用单位自查自评基础上，抽查辖区内各单位自查报告，自我评分。各企事业单位（包括药品、医疗器械的研发、生产、经营、检验单位及医疗机构）每类别不少于1家。分值100分，权重0.1。

以上4项中，第1项由区检查评估组参照各参评单位自查自评报告、按照评分标准内容检查评分；第2、3、4项直接采纳各参评单位自查自评报告中的相关数据并随机抽查核实。各项评分加权汇总后，得出总评分，满分100分。根据各参评单位开展专项整治工作的突出成绩和明显不足，在总评分的基础上可适当加减分，分值为5分。最后得分95分以上为优秀，85分以上为良好，80分以上为合格。

五、工作进度安排

（一）上旬，结合辖区内实际情况，制定药品安全专项整治工作检查评估实施方案。

（二）上旬，组织药品研发、生产、经营、检验单位及医疗机构进行全面自查自评，形成自查自评报告。药品研发、生产、经营、检验单位和医疗机构的自查自评，由区食品药品监管分局负责组织。

在各单位自查自评的基础上，组织开展辖区内自下而上的检查评估工作，并形成药品安全专项整治工作自查自评报告和工作总结，于前提交市药品安全专项整治工作领导小组办公室。

（三）中旬，迎接市政府检查评估组的检查评估。

（四）下旬，迎接省政府检查评估组的检查评估。

六、工作要求

（一）加强领导，落实责任。乡镇、街道（工业园区），各有关部门要切实加强对药品安全专项整治检查评估工作的组织领导，按照“全区统一领导、地方政府负责、部门指导协调、各方联合行动”的工作格局和属地化管理的原则，进一步强化政府责任。要切实加强领导，精心部署，周密安排，一级抓一级，层层抓落实，真正抓出成效。

第13篇

(一)内部控制自评报告披露评价根据2012年信息服务业上市公司内部控制披露信息统计，自评报告披露情况如表4所示。深市主板、中小企业板和创业板的公司全部披露了自评报告，沪市则有80%的公司进行了披露，尚有20%的公司未披露。沪深两市123家信息服务业上市公司中，中央国有控股公司均披露了自评报告，地方国有控股公司有近一成的公司没有披露，非国有控股公司仅有近4%的公司没有披露。整体而言，信息服务业上市公司内部控制自评报告的披露状况较好，只有少数企业没有披露自评报告。

(二)内部控制审计报告披露评价表5列示了2012年信息服务业上市公司未披露内部控制审计报告的统计情况。沪市一半多的公司未披露内控审计报告，深市主板则仅有四成的企业披露了内控审计报告，中小板和创业板公司反而情况略好，为近四成的企业没有进行披露。中央国有控股企业三成多的企业没有披露内控审计报告，地方控股和非国有控股的上市公司近四成半的企业没有披露内部控制审计报告。平均起来，信息服务业上市公司近四成的企业没有披露内控审计报告。

(三)内部控制报告制度遵循状况评价根据评价依据，结合表6反映的信息，就内部控制自评报告而言，中央国有控股公司和深市上市公司均按财政部和证监会《关于2012年主板上市公司分类分批实施企业内部控制规范体系的通知》以及深市《关于做好上市公司2012年年度报告工作的通知》要求，进行了披露。未遵循制度要求进行自评报告披露的，是沪市地方国有控股公司，有20%的该类公司没有进行披露。故信息服务业上市公司内部控制自评报告，对于强制披露的制度遵循来说，整体情况较好，未来需着重监管的环节在沪市地方国有控股公司。究其原因，深市自2007年即强制要求本所上市公司披露内控自评报告，沪市则一直为自愿披露状态，2011年才按财政部和证监会要求，分期分批强制要求规定范围内企业披露自评报告［6］，由于强制披露时间较早，深市信息服务业上市公司自评报告强制披露的遵循情况要好于沪市上市公司。就内部控制审计报告强制披露的遵循情况看，沪市信息服务业上市公司中，中央国有控股公司40%未予以披露，地方国有控股公司披露状况要好。与此相反，深市信息服务业上市公司中，内部控制审计报告则是中央控股公司执行较好，地方国有控股公司执行状况更差。就自愿披露情况看，沪市和深市主板信息服务业非国有控股公司内控审计报告均为八成企业未披露，而深市中小企业板和创业板信息服务业非国有控股公司内控审计报告的披露状况反而更好。这说明对于深市信息服务业非主板非国有控股的上市公司，因其规模小以及非国有控股的劣势，更希望利用信号传递效应，自愿披露内控审计报告，增强投资者信心。［7］但值得注意的是，深市创业板信息服务业非国有控股上市公司中，有近5%的公司被出具的是非标内控审计报告，说明这类公司披露内控审计报告的意愿强烈，但与财务报告有关的内部控制建设执行情况尚有待加强。

二、内部控制自评报告披露信息评价

(一)评价指标由信息服务业上市公司内部控制自评报告披露状况表可知，从数量上看，该类公司披露情况较好，仅有沪市20%的公司未进行披露，即123家上市公司中仅5家公司没有披露。披露质量则需进一步分析评价。财政部会计司2010年曾《企业内部控制规范讲解》，构建了84个明细指标构成的内部控制评价核心指标体系，是到目前为止评价规范制定机构的唯一指标体系。［8］但考虑到截至2012年内部控制自评报告的披露，此指标体系不过执行两个会计年度，且是分类分批执行的，对于信息服务业上市公司而言，按强制披露要求执行此指标体系还是第一年，面对如此庞大的指标体系，要求初次披露的质量即为高水平的，显然难度较大。所以考虑到上市公司具体的可操作性，根据《企业内部控制规范讲解》继84项指标体系后所给出的内部控制评价报告范例，逐条分解，构建表7中所列示的8类17项指标构成的内部控制自评报告披露内容评价指标体系。另外，范例报告中，纳入评价范围的业务和事项囊括了《企业内部控制应用指引》的18项内容，对这些内容的披露，可以反映出公司内部控制健全性和有效性，因此表7右半部分列示了18项内控自评报告披露业务和事项的评价指标。表7所列的两部分35项指标即为信息服务业上市公司内部控制自评报告信息披露质量的评价指标体系。

(二)披露内容评价分析信息服务业2012年沪深两市123家上市公司内部控制自评报告披露信息，去除未披露自评报告的5家沪市上市公司以及星美联合何时能重置主营业务、恢复持续经营能力不明确，暂时无法按照《企业内部控制基本规范》和《企业内部控制配套指引》相关要求进行系统全面内部控制建设，因此去除该公司内部控制自评报告，以剩余117家上市公司内部控制自评报告为评价基础。对于信息服务业上市公司内部控制自评报告披露内容的17项评价指标，FW3描述纳入评价的业务和事项是否存在重大遗漏，报告中未予以描述的赋值为0，明确说明不存在重大遗漏的赋值为1;JL1明确给出内控是否有效的结论，未明确给出是否有效结论的赋值为0，明确给出内控有效的赋值为1;其余15项指标均是未披露赋值为0，披露赋值为1。信息服务业上市公司内控自评报告披露内容如表8所示。对于董事会声明和内部控制评价工作总体情况的披露，除内部控制目标外，均为沪市和深市主板披露状况明显好于中小企业板和创业板，国有控股上市公司的披露情况也明显好于非国有控股公司;评价依据的披露，差别不是十分明显，只是中小企业板和地方国有控股信息服务业上市公司披露状况略好。控制范围的披露，对于FW1列示前十大主要风险，无论从上市板块还是从控股股东性质分析，披露状况均不理想;FW2对于纳入评价范围的单位，沪市以及深市主板和国有控股公司披露状况更佳;FW3对于纳入评价范围的业务和事项是否存在重大遗漏，除沪市不到一半的公司明确说明不存在重大遗漏之外，其他类型公司均未明确给出结论。评价程序和方法的披露，趋势较明显，沪市和深市主板好于中小企业板和创业板，国有控股公司好于非国有控股公司。对于内控缺陷及整改的披露内容，缺陷标准的披露依然是沪市和深市主板好于中小企业板和创业板，国有控股公司好于非国有控股公司，对于一般缺陷和重大缺陷基本都是未予以披露;整改基本情况的披露是中小企业板略差，但是对于具体整改措施的披露，则是中小企业板和创业板好于深市主板，非国有控股公司好于国有控股公司。对于内控是否有效的结论，近八成的上市公司明确说明本公司内控有效。概况起来，信息服务业上市公司内控自评报告内容的披露，总体看是沪市和深市主板公司好于中小企业板和创业板，沪市与深市主板公司相比，则是沪市公司情况略好;国有控股公司好于非国有控股公司，中央国有控股公司和地方国有控股公司则没有较明显差异。这说明信息服务业上市公司中的中小企业板、创业板以及非国有控股公司在内部控制自评报告内容的披露上规范性不足。原因可能是这类企业规模较小，完备的内控制度的构建以及自评报告的出具能够获得的帮助有限，而实力更强的主板上市公司或国有控股上市公司，能更好地聘请咨询机构辅助或能够获得相关主管部门的帮助或培训，所以执行效果更好。但是对于具体整改措施的披露，中小企业板和创业板公司略好于主板公司，非国有控股公司略好于国有控股公司，说明这些企业还是有强烈的意愿健全内控制度，向资本市场传递正面信息。

(三)评价范围披露状况分析信息服务业上市公司内控自评报告披露业务和事项的评价，依然以117家信息服务业上市公司2012年内部控制自评报告为评价基础。18项评价指标，均是披露赋值为1，未披露赋值为0。从表9反映的信息可以看出，对于X1到X5这类反映公司内控环境事项的披露，组织架构、人力资源和企业文化的披露状况各类企业均较好，而对于发展战略和社会责任的披露，则是沪市和深市主板公司好于中小企业板和创业板公司，国有控股公司好于非国有控股公司。X6到X16这些反映企业具体控制活动业务的披露，资金活动、采购业务、资产管理、销售业务和担保业务的披露，几类企业披露情况均较好。研究与开发、工程项目、财务报告、全面预算和合同管理的披露，则是沪市和深市主板好于中小企业板和创业板，国有控股公司好于非国有控股公司。业务外包的披露，各类公司都进行了很少的披露，可能对于信息服务业上市公司而言，不是主要的业务内容。最后两项反映企业信息传递与沟通的指标，深市主板上市公司披露状况相对略差，其他类型的公司均有所披露。概况而言，信息服务业上市公司内控自评报告对于评价范围中业务和事项的披露，整体上沪市好于深市。原因可能是深市上市公司执行内控自评报告强制披露较早，且一直按照深交所的披露要求来出具，惯性使然，对于内控基本规范和配套指引的遵循情况，不如较晚执行强制披露但直接按照财政部和证监会要求出具自评报告的沪市上市公司。另外，发展战略、社会责任、研究与开发、工程项目、财务报告、全面预算和合同管理的披露，明显是沪市和深市主板好于中小企业板和创业板，国有控股公司好于非国有控股公司，说明对于中小企业、创业企业和非国有控股上市公司，这些方面内控制度的健全和完善，是未来需要重点加强的领域。

(四)评价指标披露状况评价分析信息服务业上市公司内部控制自评报告，披露内容与披露业务和事项各评价指标，整体披露情况如何?以117家信息服务业上市公司，2012年内控自评报告披露内容和披露业务与事项17项和18项评价指标数据为基础，应用SPSS20．0进行针对变量的层次聚类，聚类的树状结构图如图1和图2所示。对于信息服务业上市公司内部控制自评报告的披露内容，整体来说，披露较好的指标主要集中在描述内部控制目标、评价依据和内部控制是否有效三项指标;披露状况较差的指标主要集中在描述内控评价范围、程序和方法以及内控缺陷这三类指标，另外内部控制工作中董事会、监事会、经理层责任以及内部控制评价工作组织领导体制的描述，情况也是如此。可以说，除了明确表示公司内控有效的结论披露的较好外，涉及到责任认定，具体评价范围、程序和方法的说明，主要风险列示，评价范围是否有重大遗漏的结论，评价方法是否适当的结论，内部控制缺陷及整改的详细披露，这些较敏感的方面，整体披露状况并不理想。另一方面，就自评报告中评价范围涉及业务和事项的披露，状况较好的指标主要包括组织架构、人力资源、资产管理、资金活动、担保业务、采购业务、销售业务、内部信息与传递和企业文化;披露状况较差的指标主要包括发展战略、社会责任、业务外包、合同管理、工程项目、财务报告、研究与开发、全面预算和信息系统，这些应该是以后信息服务业上市公司内控制度的重点建设领域。

三、主要结论

第14篇

陕西省建筑施工安全生产标准化考评实施细则全文第一章总则

第一条 为进一步加强建筑施工安全生产管理，落实企业安全生产主体责任，推动全省建筑施工安全生产标准化工作，全面提升全省建筑施工企业和施工项目安全生产管理水平，根据住建部《建筑施工安全生产标准化考评暂行办法》(建质〔20xx〕111号)，结合我省实际，制定本细则。

第二条 本细则所称建筑施工安全生产标准化考评包括建筑施工项目安全生产标准化考评和建筑施工企业安全生产标准化考评。建筑施工项目是指新建、扩建、改建房屋建筑和市政基础设施工程项目(以下统称工程项目)。建筑施工企业是指在我省从事房屋建筑和市政基础设施工程施工活动的建筑施工总承包单位和专业承包单位。

第三条 全省各级住房和城乡建设行政主管部门负责建筑施工安全生产标准化考评工作，具体考评工作由各级建设工程质量安全监督站(以下简称考评主体)实施。

省级考评主体负责全省特级、一级(含专业承包一级)、中央在陕建筑施工企业和所监管工程项目的安全生产标准化考评工作。

市级考评主体负责本辖区二级(含专业承包二级)建筑施工企业和所监管工程项目的安全生产标准化考评工作。

县级考评主体负责本辖区三级(含专业承包三级)及以下建筑施工企业和所监管工程项目的安全生产标准化考评工作。

第四条 建筑施工安全生产标准化考评工作应当坚持客观、公正、公开的原则。

第五条 鼓励应用信息化手段开展建筑施工安全生产标准化考评工作。

第六条 各级建筑业协会要加强安全生产标准化考评的宣传、教育及相关培训工作。

第二章　工程项目考评

第七条 考评主体对本辖区已办理质量安全监督手续、并取得施工许可证的建筑施工项目实施安全生产标准化考评工作。

第八条 建筑施工企业应当建立以工程项目负责人为第一责任人的项目标准化自评机构，负责组织实施工程项目安全生产标准化自评。

第九条 工程项目实行施工总承包的，施工总承包单位对工程项目安全生产标准化考评工作负总责，由总包、专业承包单位的项目负责人、技术负责人和专职安全员等相关人员共同组成自评机构开展项目安全生产标准化考评工作。项目首次开展自评的时间为办理监督手续当月起。

第十条 工程项目自评机构每月依据《建筑施工安全检查标准》(JGJ59-20xx)开展安全标准化自评工作，项目自评材料须留档备查;在对施工各分部分项工程进行检查评分时，属于专业承包单位施工的，应注明该单位名称。建设、监理单位对项目自评材料进行审核并签署意见，发现自评工作不认真或安全隐患未消除的，责令其整改或重新自评。

第十一条 工程项目因特殊情况中止施工时，总承包单位应向工程项目考评主体出具经驻工地监理机构及建设单位签署的中止考评报告，报告中应说明中止原因;复工前，总承包单位向工程项目考评主体出具复工报告以及对施工现场进行自查的相关资料。

第十二条 工程项目考评在自评的基础上进行。工程项目考评主体应当在实施日常安全监督时同步开展工程项目考评工作，并抽查项目阶段性自评情况，指导监督工程项目自评工作。

第十三条 工程项目完工后办理竣工验收前，由建筑施工企业向工程项目考评主体提交《陕西省建筑施工项目安全生产标准化考评申请表》(附件1)及项目安全生产标准化自评材料。主要包括：

(一)项目建设、监理、施工总承包、专业承包单位及其主要负责人名录及变更文件资料;

(二)建筑施工项目安全生产标准化月自评表;

(三)建筑施工项目安全生产标准化月自评汇总表;

(四)企业对项目安全生产标准化工作季度评价汇总表;

(五)工程项目发生生产安全责任事故情况;

(六)工程项目施工期间因安全生产受到住房城乡建设主管部门奖惩情况(包括通报表扬、表彰奖励、限期整改、停工整改、通报批评、行政处罚等);

(七)工程项目考评主体要求的其他资料。

第十四条 工程项目考评主体收到建筑施工企业提交的考评资料后，以工程项目自评为基础，结合监督检查情况，对工程项目安全生产标准化工作进行评定，在10个工作日内向建筑施工企业下发《建筑施工项目安全生产标准化考评结果告知书》。项目考评结果告知书中应包括项目建设、监理、施工总承包、专业承包等单位及其项目主要负责人信息。项目自评资料不符合要求，或与实际状况不符的，项目考评主体书面说明理由并退回资料。

第十五条 工程项目安全生产标准化考评的结果分为优良、合格、不合格。 综合得分在80分(含)以上的为优良， 70分(含)以上80分(不含)以下的为合格，70分(不含)以下的为不合格。

第十六条　具备下列条件之一的工程项目，优先评定为优良。

(一)获得全国建筑工程安全文明标准化工地、省级文明工地或者工程所在地安全文明施工观摩工地的;

(二)安全生产、文明施工受到省级以上有关部门表彰奖励的;

(三)在施工安全技术和标准化研发方面获得专利或省级以上科学技术奖的。

第十七条 工程项目具有下列情形之一的，安全生产标准化评定为不合格：

(一)发生生产安全责任事故的(不再统计行政处罚次数);

(二)因存在安全隐患在一年内受到建设行政主管部门或项目考评主体2次及以上限期整改、停工整改、通报批评、行政处罚的;

(三)月自评资料不健全、不连续或企业未对项目标准化工作进行季度检查评分的;

(四)办理竣工验收前建筑施工企业未提交工程项目自评及申请材料或项目自评材料弄虚作假的。

第三章　企业考评

第十八条 考评主体应当对取得安全生产许可证且许可证在有效期内的建筑施工企业实施安全生产标准化考评。

第十九条 建筑施工企业(含外省进陕企业)成立以企业主要负责人负责的企业安全生产标准化自评机构，依据《施工企业安全生产评价标准》(JGJ/T77-20xx)开展企业安全生产标准化自评工作，形成自评报告，并向考评主体报备，自评工作每年进行一次。

第二十条 建筑施工企业在办理安全生产许可证延期时，应提前90日向考评主体提交《陕西省建筑施工企业安全生产标准化评申请表》(附表2)及安全生产标准化自评材料。主要包括：

(一)建筑施工企业安全生产标准化年周期自评表;

(二)近三年内企业承建项目的安全生产标准化考评结果汇总表;

(三)因安全生产受到住房城乡建设主管部门奖惩情况(包括通报表扬、表彰、奖励、通报批评、行政处罚等);

(四)承建项目发生生产安全责任事故情况;

(五)考评主体规定的其它材料。

由省级考评主体考评的企业，应提前90天向省建筑业协会安全分会提交有关资料，省建筑业协会安全分会对企业提交的申请资料完整性进行审查，将符合要求的资料移交省级考评主体进行考评。

第二十一条 企业考评在企业自评的基础上进行。考评主体收到建筑施工企业提交的材料后，经查验符合要求的，以企业自评为基础，结合企业自评报告、企业承建项目考评结果，评定企业安全生产标准化工作，在20个工作日内向企业发放《建筑施工企业安全生产标准化考评结果告知书》。

第二十二条 建筑施工企业安全生产标准化考评或复核结果分为优良、合格、不合格。 汇总得分在80分(含)以上为优良， 70分(含)以上80分(不含)以下为合格，70分(不含)以下为不合格。

第二十三条 建筑施工企业在考评周期内(三年)未发生安全生产责任事故，并具备下列情形之一的，可优先评为优良：

1.竣工项目考评优良率达到10%以上的;

2.在建工程全部实行关键岗位实名制管理的;

3.省级文明工地数量达到已考评项目总数量10%以上;或者获得全国建筑工程安全文明标准化工地2个及以上、或者获得省级文明工地观摩工地1个及以上的;

4.获得省级以上有关部门安全生产和文明施工表彰奖励的;

5.在施工安全技术和标准化研发方面获得专利或省级以上科学技术奖的。

第二十四条 建筑施工企业具有下列情形之一的，安全生产标准化考评结果为不合格：

(一)未按规定开展企业自评工作或自评结果低于70分的;

(二)企业近三年所承建的项目发生较大及以上生产安全责任事故的(不再统计行政处罚次数);

(三)企业近三年已竣工项目安全生产标准化考评不合格率超过5%的。

第四章　奖励和惩戒

第二十五条 各级住房城乡建设主管部门应当将建筑施工安全生产标准化考评情况记入安全生产信用档案。

第二十六条 安全生产标准化考评不合格的建筑施工企业，住房城乡建设主管部门应当责令限期整改，在企业办理安全生产许可证延期时，重新复核其安全生产条件，对整改后具备安全生产条件的，安全生产标准化考评结果为整改后合格，核发安全生产许可证;对不再具备安全生产条件的，不予核发安全生产许可证。

第二十七条　对于安全生产标准化考评不合格的建筑施工企业及项目，住房城乡建设主管部门应当责令企业主要负责人(法人、总经理、安全生产负责人)、安全管理部门负责人、项目负责人在30日内重新进行安全生产知识考核，对重新考核合格的，核发安全生产考核合格证;对重新考核不合格或逾期未考的，不予核发安全生产考核合格证。

第二十八条 经安全生产标准化考评合格或优良的建筑施工企业及项目，发现有下列情形之一的，由考评主体撤销原安全生产标准化考评结果，直接评定为不合格，并对有关责任单位和责任人员依法予以处罚。

(一)提交的材料弄虚作假的;

(二)漏报、谎报、瞒报生产安全事故的;

(三)考评过程中有其他违法违规行为的。

第五章 考评管理

第二十九条 外省进陕建筑施工企业和外省进陕建筑施工企业承建的工程项目考评结果，由省级考评主体汇总，省厅每年12月转送至企业注册地省级住房城乡建设主管部门。

第三十条 考评主体应当建立健全安全生产标准化考评工作制度、流程，加强考评管理。各级考评主体应当指定专人负责辖区考评工作，并将其单位、姓名、电话报省考评主体备案。

第三十一条 各级考评主体在对辖区企业进行考评时，可根据省住房和城乡建设厅公布的该企业在外市(区)及外省项目考评情况、结合该企业在辖区的实际，做出考评结果;

各市(区)将辖区项目考评结果统计后，于次月前5个工作日向省考评主体报送。对企业考评结果原则上每季度报送1次。

省住房和城乡建设厅每月中旬在陕西建设网公布各市(区)上报和外省转送的项目考评结果以及企业考评结果。

第三十二条 对于工程项目或施工企业因受到行政处罚、通报批评、安全生产责任事故等不良行为被评定为不合格的，或因获得通报表扬、表彰、奖励等业绩被评定为优良的，均以各级人民政府或行政主管部门的文件为准。

第三十三条 建筑施工企业安全生产标准化年周期自评工作不足半年的，可以不向考评主体提交该年度周期自评表，但应提供本细则第二十条第一款之外的其他材料;半年以上的，按一个年周期计起。

第六章 附则

第三十四条 本《细则》自20xx年5月22日起施行，至20xx年5月21日自行废止，有效期五年。

陕西省印发建筑施工安全生产标准化考评实施细则根据《细则》，全省各级住建行政主管部门将负责建筑施工安全生产标准化考评工作，具体考评工作由各级建设工程质量安全监督站实施。《细则》明确，工程项目考评是对本辖区已办理质量安全监督手续、并取得施工许可证的建筑施工项目实施安全生产标准化考评工作。建筑施工企业应建立以工程项目负责人为第一责任人的项目标准化自评机构，负责组织实施工程项目安全生产标准化自评。

第15篇

一、考核对象

各区、县级市政府和市政府负有安全生产监管责任的部门(以下简称有关部门)；各区、县级市政府和市政府有关部门安全生产第一责任人和直接责任人(以下统称安全生产责任人)。

二、考核内容

(一)对各区、县级市政府及安全生产责任人的考核内容。

1．本区、县级市辖区内生产安全事故控制指标完成情况，包括：辖区内各类安全事故死亡人数和财产损失；辖区内亿元GDP生产安全事故死亡率；工矿商贸从业人员10万人生产安全事故死亡率；道路交通事故万车死亡率；较大以上等级生产安全事故的控制情况。

2．安全生产责任人履行安全生产职责情况。

(1)按照《安全生产法》、《**省安全生产条例》等法律、法规以及国家和省、市关于安全生产的职责要求，建立和落实安全生产责任制情况。

(2)建立事故防范体系的情况，包括：制定安全生产规划、目标，并纳入国民经济和社会发展的总体规划；落实安全生产监管机构、人员及必需的经费；开展安全生产巡查和执法，建立重大事故隐患举报、处理、监控制度，督促和组织有关部门对各类重大事故隐患进行整改；组织开展安全宣传教育活动等。

(3)建立事故应急救援体系和安全生产保障体系情况，包括：建立安全生产会议制度，每季度至少召开1次防范重特大安全事故会议，分析、布置、督促、检查本地区防范重特大安全事故工作；组织制订并演练较大、重大、特别重大安全事故应急救援预案；事故发生后及时组织救援，妥善处理善后工作，减少事故造成的损失等。

(4)建立事故报告和查处制度，严肃处理责任事故，包括：发生事故后按有关规定及时上报，无瞒报、谎报、漏报或者迟报事故，及时组织开展事故调查处理，并在规定的期限内结案等。

(二)对市政府有关部门及安全生产责任人的考核内容。

1．本部门依法履行安全生产监管职责情况。

2．本部门落实安全生产监管职责所采取的措施。

(1)是否把安全生产监管工作列入本部门的重要议事日程，是否研究制定本部门(单位)职责范围内的安全生产监管工作计划。

(2)是否建立和落实安全生产责任制，明确各级领导和有关人员的安全生产职责，并作为考核有关领导政绩的重要内容。

(3)是否定期分析职责范围内的安全生产形势，并检查、指导、督促监管范围内的部门做好安全生产工作。

(4)是否重视安全生产宣传教育工作，组织并参与重要安全生产宣传活动。

(5)是否建立和落实分管职责范围内事故报告、查处制度和应急救援预案。

三、组织实施

(一)安全生产责任制考核采取自评考核和组织考核相结合的方式，由市政府统一部署，市安全生产委员会办公室具体组织实施。

(二)自评考核。原则上每年1次，由安全生产责任人认真总结本地区(或分管职责范围)内安全生产工作情况，对照考核内容及各自相关职责进行自评考核，并撰写述职报告，其中安全生产直接责任人的自评情况需经安全生产第一责任人审核。安全生产责任人的述职报告和自评考核表须于每年12月15日前报市安全生产委员会办公室。

(三)组织考核。在自评考核的基础上，原则上每年年底进行1次，也可视情况不定期考核。

1．由考核组织实施单位提出年度考核计划及考核方案，报市安全生产委员会同意后实施。考核组由市安全生产委员会办公室、监察部门、组织人事部门、市总工会和市安全生产委员会成员单位等组成。

2．考核组织实施单位应当提前1个月通知被考核单位及其安全生产责任人。

3．考核组应当认真听取被考核人的述职，现场了解情况，查阅有关资料和记录，召集有关人员召开座谈会，广泛听取群众意见。

4．考核组应当与被考核人当面交流考核情况，提出整改意见，并报考核组织实施单位。

5．考核不合格或辖区(分管职责范围)内存在重大事故隐患的被考核人，要在1个月内制订并落实整改措施，并将整改情况报送考核组织实施单位。

6．考核组织实施单位要在考核结束后1个月内向市政府报告考核情况。考核报告经市政府批准后，由考核组织实施单位书面通知被考核单位和责任人，并抄送被考核人的同级党委和人大常委会。