风险预控汇报材料范文

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第1篇

关键词 战略性新兴产业 风险分析 风险预警 产业预警模型

中图分类号：G831.3 文献标识码：A

1新兴产业风险预警机制的重要性

我国重点发展的战略性新兴产业主要包括节能环保、新一代信息技术、生物、高端装备制造、新能源、新材料和新能源汽车七大产业。新兴产业技术创新的复杂性、艰巨性、长期性，因而相关企业和机构所需要的投入成本和风险程度都在增大，这就迫切需要新的风险机制的分担，包括进一步完善创业及投资风险机制、科技成果转化风险机制等，为此，应鼓励建立各种形式的创新联盟，从而降低了单个企业的创新风险。产业风险预警是指以产业预警指标体系为中心，利用经济、管理、统计和计算机技术等多种学科的相关知识，采用定性与定量相结合的方法，对产业的发展态势进行过程刻画、追踪分析和警情预报，以避免危害在不知情或准备不足的情况下发生，从而最大程度地减低危害所造成的损失的行为。

2战略性新兴产业风险预警机制的过程

2.1战略性新兴产业风险预警指标设计

风险预警指标设计是整个风险预警机制的核心。指标设计的效果直接影响到整个风险预警机制的发挥和运用。建立风险预警体系应遵循科学性、实用性、敏感性、规范性、动态性等原则。战略性新兴产业涵盖范围较广，不同产业的风险预警指标也有所区分，指标的选取可以邀请产业内的专家进行综合评判并决定指标权重。设定指标之后，要确定一个与预警指标体系相适应的合理测度，作为经济运行正常的衡量标准，也就是确定警限。笔者考虑产业发展的共性因素，对战略性新兴产业面临的风险综合归纳出部分二级指标供参考，某些二级指标还需要继续细化以便可以量化处理。

2.2战略性新兴产业风险预警评估

通过专门预警部门对信息定期采集，保证对风险状态了解的及时性和准确性。对风险预警指标体系进行整理和分类，根据事先设定的一系列指标的临界点量化综合评价后确定警情所处状态采取不同措施。

2.3战略性新兴产业风险控制

风险控制主要包括风险预控和跟踪监控。风险预控是预先制定多种风险状态下的备选对策及防范风险的方案构思或框架――风险对策库，当预警系统发出警报时，可调用或参考相应的对策、方案或思路。跟踪监控指产业发展过程中，对产业成功可能性、风险隐患等进行跟踪监控。这不仅包括发现创新过程中的新信息，而且包括将影响程度发生变化的风险因素，以及针对某些明显的风险状态向预控对策库寻求防范与处理方法。通过跟踪监控，可以逐步发现风险因素的作用规律和产业发展的进展趋势，并由此做出合适的预警判别。

2.4 风险预警反馈机制

风险预警机制是一个动态的过程，随着产业的发展变化，要不断地对风险因素、预警指标、权重、警限等进行调整，使预警系统符合产业发展规律。调整过程可采用专家会议法或德尔菲法。

3 战略性新兴产业风险预警管理建议

3.1 建立风险预警管理信息库

建立全国性的信息收集中心，推进产业安全数据库基础建设，各地主管部门和行业组织要提高数据的覆盖面，确保直报数据的准确性、可靠性和可比性。加强与有关部门的协调和沟通，丰富数据获取渠道，保障数据获取渠道的畅通和稳定。发挥预警机制作用。风险预警检测结果根据需求分别通报地方主管部门、行业及企业，为政府决策和产业发展提供数据支持。

3.2设立风险预警组织机构

应专门设立战略性新兴产业风险预警管理部门，该部门负责监测信息的收集汇总、信息分析工作，以及特殊信息的及时汇报处理等工作。根据警报的情况，利用预案库或者专家咨询系统等辅助决策方法，采取相应的预控措施来规避风险。

3.3控制与救助机制

主要是指在风险变为事故时采取一系列技术与管理办法，使损害得到控制，以使人身伤亡、经济损失、环境污染能够减少和得到遏制。在相关的研究中，提出了事故控制和救助的一些方法，例如，采取能量控制方法，隔离方法，闭锁、锁定和连锁方法，报警装置等安全技术和管制、管理办法，减少损失。救助是指其他人员在紧急情况下救护，援助受到危险人员所作的努力。当采用安全装置、建立安全规程等方法都不能完全消除某种危险或系统存在发生重大事故的可能性时，应考虑使用逃逸、求生和营救、救助设备等办法。

3.4保险与赔偿机制

对战略性新兴产业项目风险实施保险制度和办法，将会非常有利于这一产业项目的健康发展、风险防范及事故赔偿。这不仅包括项目中设备、设施等财产保险，更应包括对相关人员的人身保险，使相关人员减轻一些后顾之忧。但是，保险后不等于放松对风险防范的警惕。一旦相关项目事故发生，就要启动受到人身伤亡、经济损失、环境破坏的保险赔偿程序，保险机构组织和责任人就要向权利受到侵害者进行赔偿。这不仅有利于保护公民的相关权益，也有利于督促责任人重视风险和事故的发生。

3.5投资与政策机制

为防范技术风险、市场风险和其他风险，特别需要建立健全风险投资机制，发展风险投资。可采用证券投入方式，设立风险公司等防范相关风险。同时要争取政府在财政、税收、金融等优惠政策，使战略性新兴产业项目在面临技术、市场等方面的风险袭来时能够化险为夷，减少损失。

参考文献

第2篇

为全面辨识、管控矿井在生产过程中各系统、各环节可能存在的安全风险、危害因素以及重大危险源，将风险控制在隐患形成之前，把可能导致的后果限制在可防、可控范围之内，提升安全保障能力，根据榆安委办发[2018]9号文件（榆林市安全生产委员会办公室关于进一步加快实施安全生产风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制建设工作的通知）和米工贸字[2018]38号文件精神，特制定本制度。

一、总则

安全风险分级管控是指在安全生产过程中，针对各系统、各环节可能存在的安全风险、危害因素以及重大危险源，进行超前辨识、分析评估、分级管控的管理措施。

各单位主要负责人是本单位安全风险分级管控工作实施的责任主体,各业务科室是本专业系统的安全风险分级管控工作实施的责任主体。

二、“安全风险分级管控”组织机构

（一）成立“风险分级管控”工作领导组：

组

长：矿

长

常务副组长：安全副矿长

副

组

长：总工程师

生产副矿长

机电副矿长

成

员:

生产部部长

安质部部长

动力部部长

调度室主任

通风科科长

培训科科长

环保科科长

办公室主任

综采队队长

巷修队队长

运输队队长

财务科科长

应急救援科科长

职业病危害防治科科长

领导组下设办公室，办公室设在安质部。

（二）领导组成员职责

1.矿长是安全风险分级管控第一责任人，对安全风险管控全面负责。

2.安全副矿长负责对安全风险分级管控实施的监督、管理、考核。

3.各副矿长具体负责实施分管系统范围内的安全风险分级管控工作。

4.专业副总工程师及业务科室负责具体实施专业系统的安全风险辨识、评估分级、控制管理、公告警示等工作。

5.区队负责人负责本作业区域和工艺工序的安全风险管控工作。

6.班组长负责本作业区域的安全风险辨识管控，岗位人员负责本岗位的安全风险辨识管控。

（三）办公室职责

“安全风险分级管控”办公室负责检查、督促

“安全风险分级管控”工作的实施情况，具体职责如下：

1.制定“安全风险分级管控”工作制度，制定实施方案，明确辨识程序、评估方法、管控措施以及层级责任、考核奖惩等内容。

2.制定安全风险辨识的程序和方法（通过对系统的分析、危险源的调查、危险区域的界定、存在条件及触发因素的分析、潜在危险性分析）。

3.指导、督促各科室、区（队）开展“安全风险分级管控”工作。

4.组织相关人员对全矿“安全风险分级管控”实施情况进行检查、考核。

5.承办上级部门和矿“安全风险分级管控”工作领导组交办的其他工作。

三、安全风险分级管控的辨识程序、评估方法

（一）综合辨识程序

1.年度辨识评估

每年由矿长亲自组织，制定年度安全风险辨识评估工作方案，抽调各系统技术人员和专家，围绕人的不安全行为、物的不安全状态、环境的不良因素和管理上的缺陷等要素，结合我矿生产系统、设备设施、作业场所等部位和环节，进行一次全面、系统的安全风险辨识评估，并对辨识出的各类安全风险进行分类梳理，综合考虑作业场所、受威胁人数、起因物、引起事故的诱导性原因、致害物、伤害方式等，通过对系统的分析、危险源的调查、危险区域的界定、存在条件及触发因素的分析、潜在危险性分析，确定安全风险类别。

2.月度辨识评估

每月由各分管副矿长牵头组织相关业务部门进行一次本专业系统的安全风险辨识及隐患排查，各分管副矿长组织本系统骨干精英，召开本系统安全风险分级管控工作会，结合本系统重点区域、重点场所、重点环节以及操作行为、职业健康、环境条件、安全管理等，进行一次专业系统的安全风险辨识。

3.周辨识评估

区队负责人每周组织本单位人员，对本单位作业区域开展全面的安全风险辨识，由本单位技术主管根据辨识情况编写作业区域安全风险综合评估报告，明确辨识的时间和区域、存在的风险和等级、管控措施和建议等内容，做到“谁辨识、谁签字、谁负责”，存档备查。

4.日辨识评估

上岗干部、班组长每班交接班前组织本班组岗位员工对重点工序进行安全风险辨识评估。并严格按照《班组、岗位安全管控现场检查考核表》现场监管，全面掌控作业现场班组、岗位人员的风险辨识情况；岗位员工上岗前严格按照《安全确认单》对上岗区域内的环境、设备、设施、劳动防护进行安全风险辨识，发现安全风险后及时向当班上岗干部、班组长汇报，若发现存在不符合项应立即处理，处理不了的及时汇报本班班组长及跟班干部，由上岗干部组织人员处理并汇报单位值班室。值班人员在岗位工种值班日志中记录，本单位处理不了的报矿“安全风险分级管控”办公室。

（二）专项辨识程序

1.全国其他煤矿发生重特大事故后或矿发生涉险事故、出现重大非伤亡事故隐患，由矿长组织分管副矿长、副总工程师和业务科室、区队，从汲取事故教训和消除事故隐患的角度，开展一次针对性的专项辨识，辨识评估结果用于识别之前的安全风险辨识结果及管控措施是否存在漏洞、盲区，指导修订完善设计方案、作业规程、操作规程、安全技术措施等。

2.新水平、新采（盘）区、新工作面设计前，由总工程师组织相关副总工程师、业务科室，重点对地质条件和隐蔽致灾因素等方面存在的安全风险进行一次专项辨识，辨识评估结果用于完善设计方案，指导生产工艺选择、生产系统布置、设备选型、劳动组织确定等。

3.在生产系统、生产工艺、主要设施设备、隐蔽致灾因素等发生重大变化时，由分管副矿长组织相关副总工程师、业务科室、区队，点对作业环境、生产过程、隐蔽致灾因素和设施设备运行等方面存在的安全风险进行一次专项评估，辨识评估结果用于指导重新编制或修订完善作业规程、操作规程。

4.启封火区、排放瓦斯及石门揭煤等高危作业实施前，新技术、新材料试验或推广新应用前的风险辨识，由分管副矿长组织相关副总工程师、业务科室、区队，重点对作业环境、工程技术、设备设施、现场操作等方面存在的安全风险进行一次专项评估，辨识评估结果作为安全技术措施编制依据。

（三）风险辨识评估方法

1.安全风险等级标准

由矿长牵头组织，在“煤矿安全风险预控”辨识标准的基础上，依据国家标准、规范以及集团公司煤矿专业委员会确定的重大安全风险辨识、评估、分级标准，结合我矿实际，制定安全风险等级评估标准，从高到低，划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用红、橙、黄、蓝四种颜色标识。其中：

重大风险：是指可能造成人员伤亡和主要系统损坏的。

较大风险：是指可能造成人员伤害，但不会降低主要系统性能或损坏的。

一般风险：是指不会造成人员伤害，但会降低主要系统性能或损坏的。

低风险：是指不会造成人员伤害和主要系统损坏的。

2.安全风险评估

（1）矿各专业系统每次风险辨识结束后，分别由矿长、各分管副矿长组织，针对各系统安全风险和安全隐患，按照矿制定的安全风险等级评定标准，建立一整套安全风险数据库、重大安全风险清单、绘制“红橙黄蓝”四色安全风险空间分布图，汇总造册。要完善本系统安全风险档案，明确级别、管理状况、责任人、管控能力等基本情况，实行“一风险一档案”，并按照风险等级，用红、橙、黄、蓝等色彩对档案进行分类管理。对现场辨识出现的不同类别安全风险，必须明确应急处置程序和措施，经评估存在不可控风险的，必须立即停止区域作业或停止设备运行，撤出危险区域人员，督促责任单位制定措施进行整改，整改完毕后再重新进行评估并进行实时监控。

（2）矿各专业系统每次安全风险辨识、评估、定级结束后，要组织编写安全风险综合评估书，明确辨识的时间和区域、存在的风险和等级、管控措施和建议等内容，做到“谁辨识、谁签字、谁负责”，存档备查。

四、安全风险分级管控

1.根据安全风险评估，针对安全风险类型和等级，从高到低，分为“矿、区队、班组、岗位”四级，逐级分解落实到每级岗位和管理、作业员工身上，确保每一项风险都有人管理，有人监控，有人负责。

2.矿长亲自组织实施，针对重大、较大安全风险，采取设计、替代、转移、隔离等技术、工程、管理手段，制定管控措施和工作方案，人员、资金要有保障，并在划定的重大、较大安全风险区域设定作业人数上限。

3.矿长牵头组织召开专题会，每月对评估出的重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行检查分析，识别安全风险辨识结果及管控措施是否存在漏洞、盲区，针对管控过程中出现的问题调整完善管控措施，并结合季度和专项安全风险辨识评估结果，布置下一月度安全风险管控重点。

4.分管副矿长牵头组织召开专题会，每周各专业系统针对本系统存在的每一项安全风险，从制度、管理、措施、装备、应急、责任、考核等方面逐一落实管控措施，组织对月度安全风险重点管控区域措施实施情况进行一次检查分析，落实管控措施是否符合现场实际，不断完善改进管控措施。

5.安全副矿长牵头，“安全风险分级管控”办公室负责严格对照每一项安全风险的管控措施，抓好日常监督检查，确保管控措施严格落实到位。

6.矿领导带班上岗过程中，严格按照“三走到、三必到”原则，跟踪安全风险管控措施落实情况，发现问题及时督促整改。

7.各业务部门要突出管控重点，对重大危险源和存在重大安全风险的生产系统、生产区域、岗位实行重点管控，有针对性地开展监督检查等日常管控工作。

8.实时动态调整，高度关注生产状况和危险源变化后的风险状况，动态评估、调险等级和管控措施，实时分析风险的管控能力变化，准确掌握实际存在的风险状况等级，并随着风险变化而随时升降等级，防止出现评级“终身制”，确保安全风险始终处于受控范围内。

五、安全风险公告警示及培训

1.完善安全风险公告制度，全矿要在井口或存在重大安全风险区域的显著位置，公告存在的重大安全风险、管控责任人和主要管控措施。制作岗位安全风险告知卡，标明主要安全风险、可能引发事故隐患类别、事故后果、管控措施、应急措施及报告方式等内容。安监站负责做好日常监督检查。

2.加强风险教育和技能培训，培训科每半年至少组织安全风险辨识评估技术人员进行辨识评估专项培训；每年对全矿所有入井人员进行以年度、综合、专项安全风险辨识评估结果、与本岗位相关的重大安全风险管控措施为主的教育培训，确保每名员工都能熟练掌握本岗位安全风险的基本特征及防范、应急措施。

3.各业务部门要探索采用信息化管理手段，实现对安全风险的记录、跟踪、统计、监测和预警等全过程的信息化管理。加强信息共享和协调联动，由安监站及时将安全风险区域的有关信息及应急处置措施告知受风险危害的相邻作业区域区队、班组、岗位。

六、考核办法

1.未按规定进行安全风险辨识活动的单位，罚单位主要负责人500元；风险辨识不认真，辨识内容不清晰的，罚主要责任人300元。

2.各系统针对安全风险和安全隐患，未按规定建立安全风险数据库、重大安全风险清单、绘制“红橙黄蓝”四色安全风险空间分布图并汇总造册的单位，罚单位主要负责人各500元；编制内容不全，编制不合格的，罚单位主要责任人200元。

3.各系统未按规定编写系统安全风险综合评估书的单位，罚单位主要负责人500元；编制内容不全，编制不合格的，罚单位主要责任人200元。

4.本单位作业区域安全风险评估报告编制不认真或弄虚作假的，罚单位主要负责人500元，罚主要责任人200元。

5.上岗干部、班组长每班交接班前未组织本班组岗位员工对重点工序进行安全风险辨识评估或未严格按照《班组、岗位安全管控现场检查考核表》现场监管的，罚跟班干部、班组长各200元。

6.岗位员工上岗前未严格按照《安全确认单》对上岗区域进行安全风险辨识的，罚责任人100元；凡发现安全风险未及时处理并汇报的，罚责任人100元。

7.岗位员工汇报的安全风险值班人员未在岗位工种值班日志中记录的罚当班值班干部100元。

8.各业务部门对安全风险辨识评估的结果未按要求进行跟踪落实闭合管理的，罚责任单位正职各500元。

9.各相关单位未按规定在井口或存在重大安全风险区域的显著位置，公告存在的重大安全风险、管控责任人和主要管控措施的，罚责任单位负债人200元。

xxxxxxxxxxx矿井

二〇一八年六月一日

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第3篇

 

一、工程概况

工程名称：

占地面积：亩

工程位置：

设计规模：

排放标准：达到《城镇污水处理厂污染排放标准》（GB18198-2002）一级A标准

监理单位：

施工单位：

设计单位：天

开工日期：2010年 月

二、制定创建目标、工程质量目标

1、创建市级文明工地、市级安全文明观摩工地

2、争创建筑工程鲁班奖

三、计划及组织

1、计划

安全文明示范工地工作实施由创建安全文明示范工地领导小组按照创建设计方案的总体要求来落实责任并具体实施，工作内容主要包括以下三个方面：

安全生产、文明施工、施工队伍管理

2、建立健全安全文明示范工地管理机构，成立领导小组

创建安全文明示范工地是一项重要的任务，是一项基础工作，为此项目部结合工程实际情况有针对性的编制了安全文明示范工地实施方案，并专门成立创建领导小组，做到分工明确，责任到人。

组长：

副组长：

成员：

四、安全生产

建筑工地因露天高空作业、管槽作业、交叉作业和操作等特点，容易发生伤亡事故，给建筑安全生产工作带来了较大的难度和较高的要求。因此加强安全生产管理，保证施工现场安全生产是我们不可推卸的责任。为此应对施工的全过程进行安全监控和安全预防，并要求工人进入施工现场必须佩戴安全帽、高空作业必须系安全绳穿防滑鞋，真正做到“安全第一、预防为主”。

在施工前根据施工计划，对工程现场及周边环境进行安全风险评估，采取切实可行的安全防范措施消除安全隐患。

1、制定安全目标及责任

1.1目标：确保零伤亡，严控重特大伤害事件，创建市级安全文明观摩工地

1.2责任：为确保安全生产，我项目部按照责权利原则，结合国家安全生产法、市政府及集团有关文件和精神，将责任层层落实、分配到人，各司其职，使安全管理工作健康的向前发展。具体责任如下：

项目经理：项目经理是施工现场安全生产的第一责任人，统管全局，对施工过程中的任何有关安全问题做出决策和指挥，领导和协调项目部将安全工作落实到实处。

安全负责人：安全负责人是施工现场安全生产的主要管理者同时又是直接责任人。对施工全过程出现的安全问题及时发现并给与纠正，检查并督促安全工作，及时汇报并不断巡查。

技术人员：负责安全施工方案的编制审核，及时进行书面安全技术交底，检查执行情况并及时提出整改意见。

2、完善安全管理制度

为确保施工现场顺利的开展工作，杜绝各类安全事故的发生，本着为集团负责、为自己负责的态度，坚持安全第一、预防为主的原则，在施工过程中制定相应安全制度，以确保安全目标的实现。

2.1安全技术交底制度

2.1.1作业前，施工单位项目技术人员应将分部分项工程有关安全施工的技术要求向施工队伍、作业人员进行安全技术交底。

2.1.2安全技术交底要有针对性、指导性。

2.1.3安全技术交底应以书面形式进行，并经交接底双方签字确认，严禁代签。

2.2安全检查制度

2.2.1每周二、五组织两次安全检查，参加人员范围包括建设单位、监理单位、施工单位等安全管理人员。

2.2.2每月组织一次全面安全检查，参加人员范围包括建设单位项目经理、监理单位总监、施工单位项目经理、技术人员及安全管理人员。

2.2.3如遇特殊天气(通过电视、电话及报纸等新闻提前掌握天气情况)，必须立即检查，根据情况有权决定是否停工。

2.2.4对检查出的事故隐患，必须按定人、定时、定措施的“三定”原则进行整改，做好书面记录，绝不放过任何安全隐患。

2.3安全生产教育培训制度

2.3.1安全生产教育培训工作是实现安全生产的最基础工作，只有通过对施工队伍进行安全教育培训，才能提高他们的自觉性、积极性，增强安全意识，掌握安全知识，使安全规章制度得到有效落实。

2.3.2在施工过程中根据施工阶段特点，分阶段对施工队伍进行法律法规、安全基础知识、历史事故、岗位安全、危险源辨识等安全知识培训。

2.3.3建立安全教育培训档案，记录好培训情况。

2.4临时用电管理制度

2.4.1制定《施工现场临时用电组织设计》，并组织施工队伍进行教育培训和安全技术交底。

2.4.2施工现场临时用电必须符合三级控制、两级保护，达到一机、一闸、一漏、一箱的要求。电箱设置、线路敷设、接零保护、接地装置、漏电保护等各种配电装置应符合规范要求。

2.4.3施工现场配备必要的电器测试仪器，电工必须每天巡视检查，漏电保护器每周进行测试，雨季天气后必须及时进行检测。

3、建立完善安全风险预控管理体系

安全管理有四个阶段：自然本能阶段、严格监督阶段、自主管理阶段、团队管理阶段。后三个阶段分别以制度约束、风险预控、安全文化为主要特征。因此，在当前条件下提出开展风险管理，实施危险源辨识、风险分析、风险评估、风险控制，逐步建立基于闭环过程管理的安全风险预控管理体系，符合公司安全管理发展现状，是公司加快推进安全管理工作，实现安全“可控、能控、在控”的必然要求。

   

3.1学会风险管理的基本方法

教育培训是风险预控管理体系建设的基础工作和重要内容。通过培训使各级人员特别是领导干部弄懂学会风险预控管理的基本知识，理解风险预控管理的意义、作用、内容和流程，提高自身安全风险分析和识别能力。

正确理解开展风险预控管理，是对以往安全工作和现有安全管理手段的总结、提炼、延伸，是突出预防为主、实施过程控制、改进管理绩效的科学手段，而不是另搞一套。要处理好风险预控管理与现有危险点分析、标准化作业、安全性评价等之间的关系，结合日常安全工作，学会自觉运用风险管理的方法，达到发现危害、控制风险、预防事故、保障安全的目的。

3.2建立分层次的风险防控机制

结合项目工程管理层次和安全生产特点，落实各级安全责任，分层控制不同程度和类型的安全风险。以防止高空作业、深槽施工、临时用电、机械伤害等事故作为首要任务，进行重点风险防控。建设单位、监理单位、施工单位以提高员工安全意识和风险防范能力为目标，重点防控人身伤亡、设备损坏、违章指挥等事故风险；基层队伍、工区、个人重点控制作业过程中的违章、误操作、人身伤害等各类作业安全风险。

3.3建立分专业的风险防控机制

发挥安全保证体系和安全监督体系的共同作用，结合各自管理职责和工作特点，形成专业配合并各负其责的安全风险防控机制。组织开展宣贯培训和风险评估，监督落实风险防控措施；监理、施工、设计等部门按照“谁主管，谁负责”原则，负责管理范围内的各类安全风险的辨识、分析和防控工作，落实各自职责和义务。

3.4建立持续改进的工作机制

建立完善有效的安全风险管理体系，关键在于持之以恒、常抓不懈、不断改进。按照管理体系的PDCA循环模式，认真组织制定各阶段施工计划和实施方案，严格按照计划和方案开展工作，注重加强过程监督和偏差纠正，在总结提炼的基础上，采取切实有效措施，实现下一阶段工作的持续改进，从而不断提高施工安全管理水平。

3.5风险管理教育培训

结合实际编制培训计划和方案，使各级人员理解安全风险管理的意义、作用、内容和方法，明确工作任务和目标，为实施风险管理建立良好基础。使各级人员了解与本岗位工作有关的主要危害因素及其安全风险，提高风险分析和辨识的意识与能力。

3.6作业安全风险管理

作业安全风险管理主要指施工现场、班组、个人等结合专业特点和工作实际，辨识作业现场存在的危险源，有针对性地落实预防措施，控制作业违章、误操作、人身伤害等男权风险，保障作业全过程的安全。作业安全风险管理的关键是危险源辨识和预控。

3.7认真开展危险点预控

要认真总结危险点预控管理经验。研究制定规范的危险点预控管理办法。认真完善危险点汇编，不断提高预知预控危险，防范事故的安全意识。

建立健全安全基础管理，提高安全管理水平，以人为本，真正形成“要我安全、我要安全、我会安全、我很安全”的文化氛围。

五、文明施工

文明施工主要包括围挡墙、临建设施搭设、场容场貌、卫生管理、环境保护、消防等。为确保施工顺利进行，全面遵循绿色施工措施中的节地、节水、节能、节材和环境保护，通过采取技术措施和严格管理，最大程度的节约资源，减少施工对环境造成的不利影响。

    1、临时围墙

施工现场的工作条件差，不安全因素多，在施工过程中容易伤害作业人员和现场以外人员。因此，必须在施工现场周围搭建临时围墙，实施封闭式管理，围墙内侧严禁堆放任何材料或物品。

2、建筑物围挡

建筑物施工过程中进行全封闭式围挡，沿脚手架外侧用密目网封闭严密、牢固、平整、美观。

3、信息管理

根据市建委的要求，对施工现场配备视频监视系统一套，分别安装在施工现场主要部位，同时配备了相应的计算机系统与监视系统联网运行，全天候对施工现场进行监控。

4、安全警示

为达到安全教育的目的，并提高人员预防安全事故的警惕性，施工现场在大门口、作业区、加工区、生活区等区域设置安全警示牌。并满足数量和警示要求，安全标志针对作业部位进行悬挂。

5、临时设施

5.1宿舍

临时宿舍采用彩钢板房，床铺排放整齐，有专人负责统一管理，保持室内整洁，墙体不允许乱写乱画及乱接电源。同时实行“六个统一”，即：统一按规范要求建设宿舍区、生活区；统一规范文化活动室，并配备了电视机、DVD、乒乓球等文化娱乐用品；统一配置安全帽、工作服；统一配置床上用品；统一配置空调，并进行统一管理；统一配置杂物架。

5.2办公区

办公区位于施工现场南侧，建有办公室、党员活动室、休息室、库房等4排，会议室1排，均为彩钢板房。办公区正面悬挂宣传标语、口号，办公室内部悬挂部门职责和责任制。

5.3食堂

食堂位于宿舍区内，内设灶台、储藏室，灶台为不锈钢材质（电能），地面为水泥砂浆，并设有排水沟槽，出入口均安装钢篦防止老鼠等进入。炊事人员均取得了健康证，并制定了食堂管理制度和卫生保证措施，项目人员不定期进行检查，查出问题及时整改，确保人员饮食卫生安全。

5.4厕所

厕所设置与施工现场南侧，采用彩钢板房为封闭、冲水式。并设有专人进行管理，及时冲刷清理，喷洒药物消毒。

5.5其他设施

施工现场设置了饮水区、吸烟区、休息区，严禁在施工区域内吸烟。同时现场还设置了宣传栏、读报栏、活动室、淋浴室等，同时全部使用节能、节水器具。达到牢固、美观、防雨要求，充分体现了施工现场的人文化管理。

6、场容场貌

为了更好的进行施工现场的管理，改善施工现场作业环境，使施工现场安全管理工作不断规范化、科学化，展现施工现场良好形象。项目部对场容场貌作了严格要求和布置。

6.1大门：按照文明工地相关要求安装了电动门，大门两侧注明工程名称、建设、施工、监理单位。同时设立门卫室，实行人员、车辆进出登记制度，严禁无关人员进入施工现场，确保了施工现场内部安全。

6.2道路及场区：按照文明工地相关要求，为达到美化环境和防止扬尘，对施工现场场区道路全部进行了硬化处理，并定时进行洒水降尘。大门处设置车辆冲洗池，保持了车辆整洁。场区内设置了良好的排水系统，并保持排水通畅，确保场内无积水。同时对未硬化部位及办公区、生活区前面进行了绿化，工程存土全部用苫盖防止扬尘。

施工现场生活区和作业区及道路全部用彩钢板进行隔离区分，并设立垃圾中转站，所有建筑垃圾分类分堆存放，生活垃圾实行袋装化，由环卫部门及时进行清运处理。

施工现场材料存放区及加工区尽量靠近，便于了取材方便。存放区根据相关要求设置标识标牌，并按照类别分类存放，摆放整齐，做好防雨、防潮措施。加工区根据操作人员具体及施工需要，设置了定型标准的钢木加工棚，确保加工机具基础坚实牢固，机身水平、稳定、可靠，内设有标准警示标志、电闸箱和照明设施。

7、现场防火

施工现场火灾隐患较多，是消防防控的重要场所。为此，项目部建立健全消防责任制，落实到岗位，并制定了施工现场用火、用电、易燃易爆危险品管理等一系列管理制度，同时根据消防要求设置相应数量的灭火器具，定期检查确保有效，做到防患于未然。

8、综合治理

根据要求设立了维稳办公室，负责施工现场稳定及周边协调工作，现场采取不扰民措施，避免扬尘、噪音、光线等扰民情况，中高考期间晚八点至次日早八点严禁施工。施工现场管理、操作人员按照要求统一着装、配戴胸卡及安全帽，安全员佩戴袖标带黄色安全帽。施工现场聘用专职保安人员，负责门卫管理，对进出人员进行管控。

9、卫生防疫

施工现场建立了防疫应急预案，配备了急救箱等急救药品，并定期对施工人员进行卫生防疫教育，发现疫情及时采取相应措施进行控制。定期对食堂、厕所、宿舍进行检查，发现问题及时整改，办公区、生活区安排了保洁人员，负责卫生清扫和保洁工作，并设置了灭蝇、蚊等实施，确保环境卫生。

10、环境保护

工程施工不可避免的对环境有较大的影响，因此我们必须遵照环境保护有关法律、法规，做好现场保护工作。

对场区进行硬化处理，并经常洒水降尘。

建筑物施工采取全密闭施工，防止扬尘。

严禁在施工现场焚烧垃圾或其他物品。

食堂设置隔油池，并及时清理。

施工机械、机具等使用所产生的噪音采取了消声、隔声相应措施进行控制和降低。

进场车辆禁止鸣笛，装卸是轻拿轻放。

第4篇

建筑工程项目审计可以确保建筑项目资金合理使用，提高资金使用效率，合理控制工程造价，提高资金使用效益。它既能够实施经济监督，也能够实现投资效益监管。尤其是当前伴随着我国市场经济体制的不断完善，建筑工程的投资主体多元化倾向越来越明显，这就迫切需要建筑项目审计的参与，切实规范建筑项目建设程序，降低风险。

在建筑项目审计中之所以存在着风险，主要是由于管理体制不够明确，招投标形同虚设以及建筑程序违规等问题。我国当前的建筑项目在管理体制上尽管形式上为三位一体，但实际上施工、管理、审计、造价以及监理等部门相互之间配合较少，建筑项目管理和决策体系缺少必要的刚性，制度性缺失还比较严重。建设程序是投资项目建设客观经济规律的反映，也是建设项目自然规律的要求，必须严格遵守。长期以来，不少部门跑项目、争资金比较积极，但对前期工作却不够重视，成为边设计、边报批、边施工的“三边工程”，严重违反基本建设程序。

另外，注册会计师的独立性会在很大程度上影响着审计风险管控能力。站在博弈理论的角度进行分析，注册会计师审计的独立性水平是各方力量相互博弈的结果，这一结果会随着力量对比的变化而出现变化，它不是静止的，而是一个动态过程。结合我国的实际情况，尽管注册会计师对于企业管理层具有一定的经济依赖性，但是审计不独立所造成的负面影响也会对其声誉造成伤害，同时审计环境对于审计师审计独立性的监督约束作用也需要进一步强化。注册会计师在审计中所表现出的审计独立性跟专业能力之间的背离反映的是审计师重视自身声誉选择优质审计客户的结果。在建筑项目审计独立性博弈中，会涉及到公司管理层、市场力量、中小股东力量、法治力量以及监督管理力量等。注册会计师在面对被审计单位管理者经济贿赂时会丧失一定的审计独立性，并且丧失程度伴随着经济贿赂金额增加而增加。

二、建设项目审计风险影响因素分析

正是由于建设项目在审计中所涉及到的面比较广，内容比较复杂，对于注册会计师的专业要求也比较高，导致了建设项目审计中存在着一定的风险。在审计过程中，对于建设项目审计风险产生影响的因素比较多，具体来讲主要有以下几个方面。

一是各个相关利益主体对于审计不同的预期和需求。对于同一个建设项目，不同的相关利益主体在审计过程中具有不同的审计需求和审计目标，对于建设单位来讲目标主要是集中于尽量降低建筑项目的成本和造价，提升建筑项目的管理水平和质量，进一步提升建筑项目的效益性以及经济性;而建筑施工具体单位则要求在保障建筑安全的基础上实现经济效益的最大化;建筑行业政府监管部门审计工作具有高效益，保障建筑项目经济效益以及社会效益的最大化。从各个相关利益主体对于审计的目标和预期来看，其出发点和着眼点都不尽相同，正是由于所围绕的目标不同，对于审计的影响也不同，导致审计风险以及审计结论出现偏差。就审计影响来讲，建筑项目的各个相关利益主体都会对审计部门和审计人员予以特别关注，进而产生难以预测和控制的风险。

二是审计环境对于审计产生一定的风险。对于建筑工程来讲，不同的施工阶段所实施的审计内容是不同的，这其中包括工程技术审计、建筑管理审计以及财务收支审计等，审计的内容比较多，同时审计涉及到的管理部门也比较多。结合建筑审计的外部环境，现代建筑企业在激烈的市场竞争中受经济利益最大化这一管理目标的影响很可能在日常财务管理中存在着会计信息不真实、甚至会计舞弊的问题，这会在很大程度上增加建筑项目审计风险。与此同时，就建筑项目内部来讲，相关部门对于施工中的审计制度能否严格遵循、管理人员素质是否合格等相关因素都会对建筑项目审计风险产生很大的影响。

三是建筑施工单位审计内容及审计要求的扩展提高也会对审计风险造成一定的影响。相比较于一般的审计项目，建筑项目审计所涉及到的内容较为丰富，关注的各个方面也比较多，同时在审计要求上也进行了扩展和提高，在建筑项目审计上，审计人员所关注的重点已经不再仅仅拘泥于原先单纯的建设资金投资、使用状况，所发表的评价审计意见也不再是原先的静态评价。在建筑项目审计上更多地向着评价、监督以及绩效管理等方面转变，要求审计人员紧紧围绕建筑项目开展全过程的跟踪和监督。在监督管理中，既要关注建设资金以及建设造价，同时对于建设项目过程中的经济责任和项目绩效情况也需要进行实时的跟踪审计。

四是审计人员自身素质也会对建筑项目审计风险产生影响。一般情况下，建筑项目涉及到的内容比较多，同时所包含的技术知识也比较专业。正是由于建筑项目审计所体现出的高技术专业性，相关的建筑项目审计人员要对建筑项目进行审计既需要掌握必要的财务知识，同时还需要掌握一定的工程类专业知识，只有这样才能够满足建筑项目审计需求。但是就当前的建筑项目审计实践来讲，不少审计人员并不了解和把握建筑项目工程结构和施工相关要求，难以完成跟建筑施工相关的审计任务，所承担的建筑审计项目也不能够达到应有的质量标准，这就在很大程度上提高了建筑项目的潜在审计风险。除此之外，从事建筑项目的审计人员所具有的职业道德、敬业精神以及工作责任感等也会对审计项目的结果公正性、客观性、真实性等产生很重要的影响，同时也会直接影响到建筑工程的审计质量。

三、防范建筑项目审计风险的建议措施

一是实行不相容岗位相分离，确保建筑项目内部监督的有效性。这其中包含了工程监理监督、建设单位现场代表监督、内部审计部门监督以及建设项目结算前审核等。工程监理的主要职责是利用专业知识对整个建筑工程实施全过程的监督检查，相比较于其他岗位专业性较强。由于工程监理本身具有公正性、独立性以及专业性的特点，可以在很大程度上保障建筑项目的质量，有助于降低审计人员的审计风险。一般来讲，工程监理的工作内容比较广泛，从工程立项开始，涉及到汇审图纸、材料选定、合同修改及实施、施工监督以及结算审核等。为了协调好施工单位跟建设单位之间的关系，建设单位一般还会选派相关的预结算人员以及专业技术人员实行现场监督和管理，除了及时协调和解决建筑项目建设事宜，并向建设单位领导汇报之外，还需要对监理的现场监管进行必要的监督，搜集现场资料，方便日后结算。

审计人员需要同相关部门在建筑项目实施之前进行可行性测试，并对参与招投标的单位进行资格审查和诚信评估。在审计过程中，审计人员要结合施工合同的具体要求，检查施工单位是否按质量施工，所使用的建筑材料是否符合标准等，就发现的问题及时跟管理层沟通汇报。除此之外，为保障建筑项目质量，基本建设项目在预结算之前，各个部门还需要进行实现的联合会审，并详细记录。对于主管基建项目部门为全面审核的，审计人员需要围绕建设项目对分项工程进行审核和计量，明确材料价格和建筑工作量，抓好审计效果。由于建筑项目审计具有较高的专业性，基建主管部门以及监理部门可以事先进行审核，注册会计师在此基础上再进行二次审核把关，这既有助于降低建筑项目审计师的工作量，同时也有助于降低审计风险。

二是进一步强化对建筑单位内部控制缺陷的关注。内部控制的建立和实施对于降低公司会计舞弊行为具有重要的正面作用，如果公司内部控制失效或者内部控制存在着严重的缺陷，就会导致公司会计舞弊的可能性增加，必然会进一步加大建筑项目审计师的审计风险。在审计资源有效的情况下，公司内部控制缺陷必然会导致注册会计师在审计过程中分散资源，进而降低了自身识别公司会计舞弊的能力，不利于审计风险的管控。正是基于此，建筑项目审计人员在审计过程中需要重点关注建筑企业内部控制情况，确定其内部控制制度是否健全，能否得到贯彻落实，及时了解和把握内部控制缺陷可能带来的经营风险和财务风险，将内部控制缺陷及其风险作为审计的重点，并在此基础上将审计资源集中于风险较高的领域，切实提升审计人员建筑项目审计风险能力。

第5篇

尊敬的各位领导：

大家好！欢迎莅临瀛东度假村检查指导工作。在此，向各位领导的到来表示热烈的欢迎和衷心的感谢！

下面，我就今年的工程维修和安全工作情况作一简要汇报：

一、设备的维修、保养与安全运行，对酒店各部门的上报的维修项目和维修单积极组织维修，尽可能做到随报随修，下班前对全天维修单坚持清查和跟踪，通过清查，基本确保了酒店各部门当天的维修任务的及时处理。按年初制的的年工作计划大纲，制定月工作计划，，将设施设备保养计划分解到每个月，将保养工作内容、标准及实施落实到人，一定程度上及时排除了设备隐患，加强设备日常巡查，做了巡查记录，及时发现问题并做到及时排除故障。通过坚持计划维保和日常巡查，保证了设备设施的安全正常运行。

二、规范管理，完善管理制度，提高服务意识及质量 本年度完善并制定系列工作记录制度：主要有各工种工作流程表，水电巡查记录制度，各部门设设施运行状况记载制度，维修单日记载制度，值班员巡查制度，重大设备（热水机组、空调机组、配电柜、消防 、锅炉）运行记载制度。

三、.加强节能降耗的管理工作，节能降耗是工程部永恒的主题，在节能降耗方面，今年的主要工作是加强设备的保养，控制设备的运行时间和参数，充分调动自身力量，对设备进行维修整改，以达到节能降耗的目的。如：全年对各处的水泵、风机电机按计划及时进行了检修，更换轴承、油；在达到功效满足的基础上，花少钱，少花钱，清洗厨房抽排烟设备；合理安排外景灯的开关时间，冷热空调开关时间和温度参数设置。

四、始终坚持以文化安全教育载体为手段，努力培育安全文化，不断增强安全生产的软实力。确立了以危险源辨识、风险预控为核心的“安全文化体系”，为安全生产实现零事故奠定了坚实的基础。

五、通过以消防安全、食品安全为主题的安全专项活动，安全生产月等专项安全活动为载体，结合应急救援演练等形式多样的宣传教育培训方式，促使员工树立较强的安全意识，全面掌握安全知识、安全技能，时刻绷紧“安全弦”，杜绝“不安全行为”。

六、坚持每周一次现场会，专项检查和自检自查，调动部门员工强化现场整改整治的积极性，实行隐患问题累计考核制，即自查隐患和问题外，查出的各类隐患和问题全部列入考核范围，调动部门员工自行排查整改存在隐患和问题的积极性，进一步提高隐患整改效率和质量，有效促进安全生产。

组织开展了消防、防汛等演习，目的是检验处理突发事件、事故的能力，员工救灾、避险的能力和应急响应的反应速度。通过演练，我们在科学合理的组织、安排救援人员方面还存在不足之处，今后我们会不断改进并进一步完善应急救援预案，有效提升应急救援综合能力。

各位领导，以上是工程维修和安全管理工作开展情况，虽然做了一定的工作，但距公司标准还有很大的差距。在今后的工作中，我们将继续认真贯彻落实总公司安全工作指示，进一步采取措施，确保本年度按公司要求完成各项工作任务。

第6篇

(一)在招投标阶段财务人员要积极参与

施工企业中,招投标工作往往只是是营销人员参与其中,而我想阐述的是财务人员也应该参与其中,完善工程在投标阶段遇到的财务风险。投标时首先要对投标项目进行大体的了解,尤其是工程毛利率,其次对业主的企业性质、资信、管理风格要有个清晰的了解。因投标组价主要是靠营销人员完成,那么财务能关注的就是企业资信、付款时间和效率、签证难易、结算程序。公司在投标时一般都会根据项目的模式设最低毛利率控制,如垫资和不垫资的毛利率水平可能要求不一。那么财务在评定项目是否可以投标时必须要清晰地看到项目测算时的毛利率能否达标,如果不达标则可以坚决予以否定。例如较高的保证金一般也意味着较高的风险,如果保证金比例过高,则要充分考虑资金的机会成本等情况来综合考虑,而不是对项目盲目接受。

(二)在施工过程中要注重财务管理

1、在施工项目管理方面。施工项目,是施工企业收入和利润的基本来源,是管理的重心。项目管理的好坏,直接影响到施工企业的效益。因此如何按照建造合同准则要求,合理预计合同总收入、总成本、合理确定完工百分比,及时根据合同执行情况进行调整,对可能出现的合同履约风险进行估计,采取有效措施改进管理、防范风险,保证项目预算目标的实现,是企业需要解决的主要问题。笔者认为施工企业应从五方面进行管理。

(1)管理缺项:熟悉招投标文件,对照合同,对于超合同范围的工作内容应收集资料,有理有据进行索赔。

(2)技术方案:优化设计,从满足工程需要又经济节约的角度,达到成本消耗的最小化。

(3)机械调度:应编制详细准确的机械使用计划,尽量减少或避免闲置成本的发生。

(4)资源组织:要对资源市场进行充分调研,采用招标竞价(同类企业招标对比、与合同单价进行对比)方式确定最优的资源供给单位,达到资源(包括人材机)的优化配置,使相应成本控制在目标成本内。

(5)材料控制:项目部采购材料必须编制材料预算,经项目部预算部门和企业主管部门审批后实施。分包单位领用材料必须有领用限额,材料部门每月根据材料的出(入)库单按业主供材料、外购材料、分包领用材料情况编制材料出入库数量、单价明细表,编制月末材料物资盘点表。

2、在资金管理方面

(1)项目应该采取对比方法,及时查明明显不合理或不正常的情况,做好财务预警,主要是实际施工工作量与业主已审批工作量的对比;按照合同约定应回收工程款与实际回收工程款的对比,合同变更、增量、索赔的情况及存在的困难。已完工未结算款、拖欠款产生的原因,甲方财务实力、商业信誉等情况。对于未结算的工作量或拖欠的工程款拟采取的对策等。项目部对预计可能发生无法承受的垫资风险时,应提出风险防范措施并向企业有关部门或领导汇报,共同拿出解决问题的方案。

(2)对于垫资项目要重点分析资金缺口弥补的时间,如属于亏损项目,资金缺口将是永久性的。基于项目整体资金预算,通过对项目月度资金流量的滚动预算分析,确定资金还款的时间和金额。

3、在项目预算管理方面。加强项目的预算管理,对项目的整个收入、成本、利润情况要制定合理的预算目标,预算费用下达后,企业应严格控制各项费用支出,要求费用的支出必须有来源、有立项,实行“不预不支”的费用严管政策。

(三)在财务人员管理上实行委派制度

人才是企业最重要的资源,如何能够管好人用好人,是企业人力资源管理的一项重要课题,在财务人员管理上,企业应该对财务人员进行集中管控,财务人员应实行委派制度,由总部定期对派驻项目的财务人员进行综合考评,工资及奖金由总部发放,委派财务的各种福利待遇都由总部发放,使财务人员与所管辖的项目脱离实际的经济利益关系,使财务人员能够排除一些干扰,客观公正地对待一系列经济事项,对于不合法的事情坚决制止,对于违反财务规定自己又无能为力的的经济行为及时向总部领导回报,寻求解决途径,防止公司遭受经济损失,规范施工企业经营行为,防范重大风险。

二、结语

第7篇

将军派出所为服务保障园区经济健康发展，派出所紧扣工业园区经济发展和企业发展需求，以推进工业园区警务工作站建设为切入点，结合“百警进百企”着力提升“警企关系和谐度”、“企业单位安全感”为努力方向，“亲清”的新型警企关系，全力搭建互动联动、为园区企业生产经营、开拓发展创造了良好的治安环境和高效的法治环境。

一、搭建警企联系平台。

派出所积极争取经开区管委会和企业的支持，整合重点企业，将军工业园区预初建7个警务工作站，派出所从所领导至民辅警人人联系企业，驻入警务工作站指导企业开展安全防范，协助企业做好稳定工作，形成了警企保卫联动机制，实现了园区企业和在建设项目警务工作的全覆盖。以警务工作站为依托，定期召开警企恳谈会、接受求助、帮助解决问题，提供法律咨询等。持续开展“警企连心”、“进厂送法”、“入企宣传”等活动，向企业和职工郑重作出“我为企业服务、警察在你身边”的承诺，全面了解掌握企业情况，当面征求意见建议，切实提高企业的法律意识、维权意识和安全意识。

二、搭建警企联动平台。

警务工作站对发现和收集上来的不安全因素、急需解决的问题，及时进行汇总分析和深度研判，提出有针对性地整改措施和解决办法，及时向相关部门汇报和协调，使企业困难落地落实得到有效解决。同时，根据安全风险程度评估制定“一企一策”，完善解决办法和处置措施。

三、创新巡逻防控警务模式。

派出所根据园区企业分布情况，通过“警格+网格”， “网上联络+实地走访”，与企业有机融合，主动做好分类指导，健全完善内部安保措施，完善技防、物防、人防等机制。加强在企业内部和周边的驻巡和车巡，积极整合企业内部治安保卫力量，全面提升了安全防范能力。派出所负责辖区的巡逻工作，加强对重点地区、重点部位的巡逻值守，24小时开展“打防管控服”一体化的多功能巡逻勤务。

四、开展涉企安全隐患大排查。

坚持早发现、早动手、早预防、早处置，最大限度堵塞漏洞，有效预防和减少各类案件和事故的发生。以“百警联百企”为契机，警务工作站民警深入辖区企业、在建工地开展治安隐患排查，发现问题及时整改。围绕企业周边交通秩序复杂的地段进行集中整治，实现园区交通秩序路畅人安；确定企业周边治安复杂重点地区，组织开展清查行动，规范企业周边的治安管理秩序。强化企业矛盾纠纷排查调处，始终保持对涉企违法犯罪的高压严打态势。对涉企案件，所领导和工作站民警全程追踪，一律实行快侦快破、专案侦办、快侦快办等措施。

第8篇

第一节：验收依据

1、《建设工程质量管理条例》国务院第279号令

2、《房屋建筑工程和市政基础设施工程竣工验收备案管理暂行办法》建设部第78号令

3、《实施工程建设强制性标准监督规定》建设部第81号令

4、《住房城乡建设部办公厅关于加强城市轨道交通工程关键节点风险管控的通知》建办质[2017]68号

5、《危险性较大的分部分项工程安全管理规定》（中华人民共和国住房和城乡建设部令 第37号）

6、《住房城乡建设部关于印发大型工程技术风险控制要点的通知》（建质函〔2018〕28号）

7、《城市轨道交通工程安全质量管理暂行办法》（建质[2010]5号）

8、《城市轨道交通地下工程建设风险管理规范》（GB50652-2011）

9、《城市轨道交通建设项目管理规范》（GB50722-2011）

第二节：验收原则

关键部位（工序）节点验收是高风险关键节点开工前或分部工程隐蔽前，建设单位组织参建各方参与验收，并引入社会专家评估机制，在政府监督部门的直接监督下，对重大危险源与重大风险源的关键节点各项准备工作是否满足复杂施工条件要求或满足下道工序施工的验收。单位工程所有关键节点验收完成是工程预验收及竣工验收的基础。

轨道交通工程存在开（复）工或施工过程中风险较大、风险集中或工序转换时容易发生事故和险情的关键工序和重要部位。关键节点风险管控要坚持全面识别、重点管控、各负其责、强化落实的原则。关键节点施工前条件核查作为关键节点风险管控的重要手段。

第二章 特殊条件下联络通道泵站（冻结工法）封孔第一条：验收条件

1.施工图纸已通过会审，并完成勘察、设计、管线等各类交底，交底资料齐全；

2.有关专项施工方案已编制完成，并经专家论证、审批齐全有效，并完成相关交底工作。工程安全、质量保证体系及制度建设是否完善；

3.编制完成监理单位专项监理实施细则并完成相关细则交底工作；

4.监测方案已完成编制、审核，施工监测及第三方监测已按监测方案布置监测控制点，且已测取初始值；

5.分包队伍资质、许可证等资料齐全，安全生产协议已签署，人员资格满足要求；

6.人员、设备、材料均已到位，拟上岗人员安全培训资料齐全，考核合格；特种作业人员类别和数量满足作业要求，操作证齐全，施工和安全技术交底已完成；

7.对本工程潜在的风险进行辨识和分析，已编制完成有针对性、可操作性的应急预案，应急预案措施已落实，应急物资到位，通讯畅通，应急照明、消防器材符合要求，应急电源功率满足需要，应急救援队伍已落实；

8.明确冻结孔割管封孔顺序及组数；

9.临边围护和上下通道符合要求，人员进出及应急通道保持畅通；

10. 开展专项应急演练或桌面演练（管片壁后注浆、木楔封堵、聚氨酯发泡试验等）；

11. 施工区域照明通行是否到位；

12. 已配置有毒有害气体检测仪及轴流风扇，作业前进行气体检测并保证作业面通风，并配有应急电源满足持续换气通风；

第二条：验收汇报格式与内容

1、《施工小结》由施工单位编写，主要包括以下内容：

1)、工程概况及本次验收范围2)、采用规范、标准及执行国家、地方等强制性条款的情况3)、工程主要变更设计，包括变更内容、原因，变更后是否满足设计要求等4)、工程施工中的难点及采取的技术措施5)、质量安全验收条件情况 6)、单位工程分部、分项、检验批划分情况7)、工程完成情况、质量情况及施工中出现质量问题整改销项情况8)、关键（工序）验收自评结论意见

9）、各类附件：例如材料确认证明等

2、《工程质量评估报告》由监理单位编写，主要包括以下内容：

1)、工程概况及验收范围2)、监理工作的依据3)、采用规范、标准及执行国家、地方等强制性条款的情况，质量行为及质量责任履行情况4)、工程主要变更设计，包括变更内容、原因，变更后是否满足设计要求等5)、工程中质量安全监控情况（包括：验收条件、监理监控行为、平行检测监测等情况）6)、施工中的特点、难点和施工中出现问题处理情况7)、过程提出的整改问题销项情况8)、本次关键（工序）验收质量评估结论意见

9）、各类附件：例如材料确认证明等

3、《施工监测小结》以及《第三方监测小结》，分别由施工监测单位及第三方监测单位编制，主要包括以下内容：

1）工程位置及周边环境2）工程特难点3）监测内容的设置4）监测点的布置5）监测投入的仪器设备第三章 附表一：特殊条件下联络通道泵站（冻结工法）封孔验收条件检查表

工程名称：编号：

序号

检查内容

施工单位自检情况

监理单位复核结果

备注

1

施工图纸已通过会审，并完成勘察、设计交底，交底资料齐全。

2

有关专项施工方案已编制完成，并经专家论证、审批齐全有效，并完成相关交底工作。工程安全、质量保证体系及制度建设是否完善。

3

编制完成监理单位专项监理实施细则并完成相关细则交底工作。

4

监测方案已完成编制、审核，施工监测及第三方监测已按监测方案布置监测控制点，且已测取初始值。

5

分包队伍资质、许可证等资料齐全，安全生产协议已签署，人员资格满足要求。

6

人员、设备、材料均已到位，拟上岗人员安全培训资料齐全，考核合格；特种作业人员类别和数量满足作业要求，操作证齐全，施工和安全技术交底已完成。

7

对本工程潜在的风险进行辨识和分析，已编制完成有针对性、可操作性的应急预案，应急预案措施已落实，应急物资到位，通讯畅通，应急照明、消防器材符合要求，应急电源功率满足需要，应急救援队伍已落实。

8

明确冻结孔割管封孔顺序及组数。

9

临边围护和上下通道符合要求，人员进出及应急通道保持畅通。

10

开展专项应急演练或桌面演练（管片壁后注浆、木楔封堵、聚氨酯发泡试验等）。

检查人员

施工单位意见：

施工单位（章）：

项目经理：

日期：

监理单位意见：

项目监理机构（章）：

第9篇

【关键词】新形势；公路工程；经济管理风险；防控措施

一、对公路工程实行经济管理和风险防控的背景和意义

随着我国市场经济的快速发展，带动着公路工程建设的步伐加快，公路工程建设的数目与日俱增，因此对其实施严格高效的经济管理对于项目整体有着极其重要的意义。在施工前期对风险进行预测评估，能对工程成本和损益情况进行预判，让整体工程建设成本得到控制。在工程进展过程中结合前期的经验，对其进行经济管理风险评估，能让工程施工企业的施工效率、工程成本、工程效益得以严格控制，公路工程过程中的工程材料、机械设备、人工资源等环节都得到有效控制，对于企业发展具有深远的意义。

二、新形势下公路工程经济管理存在的问题和风险

1.随着建筑业的市场化程度的加深，公路工程施工企业长期处于极其激烈的市场竞争环境中，常常需要面对降低利润、承诺垫资、工程款拖欠的问题和风险，亟需对企业资金进行严格控制和管理。

2.由于缺乏有效经济管理，公路工程施工企业时常要面对资产安全完整性得不到保障，资金周转速度、资金使用效益无法提升，因为借贷而产生大量财务费用的问题和困难，让企业在突发应急情况时其抗风险能力不佳。

3.多数公路工程施工企业未能建立健全预决算、资金使用、经济管理相关的管理规章制度，或是在实际施工过程中未能按照制度进行，缺乏对工程项目资金使用的统筹规划，致使了资金的使用不到位、不合理，让部分预算指标无据可依，无法达到科学性和严格性，让企业出现工程款拖欠、资金周转困难的风险。

4.在进行工程材料、工程机械设备的采购上，缺乏系统性安排，未能对资金实现集中控制，让企业经济效益承担一定程度的风险。公路工程施工企业在采买工程所需施工材料时，不经过采购信息共享等内部沟通，而是采用分散式采购的方式致使优惠力度极小，采购成本因此提高，出现资金使用分配不合理的风险。

5.公路工程施工企业经济管理方式落后，内部监督、管控、考核力度不够，出现资金使用效率低，财务信息滞后、资金分散的风险。部分施工企业和项目部仍然选择使用传统的财务报表、口头汇报形式来反映工程项目的经营情况和财务状况，但在实际施工过程中，财务报表常常具有编制不实、核算信息失真的情况，致使无法反映出公路工程项目的真实生产经验状况，有资金“跑冒滴漏”的风险。

三、新形势下公路工程经济管理风险的防控措施

1.建立健全经济管理方面的规章制度，严格控制事前、事中资金支出，实现项目资金的有序流动，制度中明确各职能部门、各层级人员在资金管理方面所具有的权限范围和职能职责。

2.设立集中采购负责中心，对需求量大的工程材料实行统一采买，以所需机械设备的性能、实用性、经济性实行统一分析，减少盲目购置，减少材料总成本，提高采购效率，并且形成集中的资金管理，可以提高资金的使用效果，有效控制成本，减少现金流失。

3.不断拓展和提高经济管理相关人员的专业技术水平，完善其知识体系，提高其综合素质，熟练使用电子信息技术，在公路工程施工企业内普及使用资金管理与业务操作结合的一体化软件，全面实现现代化资金管理，提高企业的资金管控能力，提高会计核算效率。

4.加强招投标工作的管理，合理统筹资金分配，对资金的控制实行统一化管理，让资金能够规范的、安全的、按时的流动。

5.加强公路工程施工企业的内部管理，注重工程造价，建立良好的方案经济效益对比机制，做好经济管理方面的内控机制建设、业务流程规划，强化资金的内部管理和流动情况的实时控制，在资金使用过程中出现问题的时候能够及时掌握并及时补救处理，减少风险。比如说，在某高速公路沥青路面项目，路线长36km，行车道宽度22m，沥青混凝土厚度450px。在距路线两端1/3处各有1处较平整场地适宜设置沥青拌和场，上路距离均为200m，根据经验估计每设置1处拌和场的费用约为90万元。假设施工时工料机价格水平与定额基价一致，施工组织在设1处和2处拌和场的两种施工组织方案之中进行比选时，要选出费用更为节省的施工组织方案时，就要通过综合平均运距计算实际上就是平均运距X运量的权重，计算混合料综合平均运距，对两方案进行经济性比较，设置 1 处拌和场时混合料运输费用：（5473+445×18）×142 560÷1000=1 922136（元），设置 2处拌和场时混合料运输费用：（5 473+500×8）×142 560÷1000=1 350 471（元），设置1处拌和场时的综合费用：900000+1922136=2822136（元），设置2处拌和场时的综合费用：900000×2+1350471=3150471（元）。从经济角度出发，则应该选用设置1处拌和场的施工组织方案。

第10篇

当企业面临市场开放、法规解禁、产品创新，均使变化波动程度提高，连带增加经营的风险性。良好的风险管理有助于降低决策错误之几率、避免损失之可能、相对提高企业本身之附加价值。

2012年2月1日，国家标准化管理委员会并实施《企业法律风险管理指南》，明确企业风险管理不仅要明确法律风险环境信息，还要进行法律风险评估、法律风险应对并进行监督和检查。随着企业参与市场竞争程度的不断加深，我国企业面临的法律环境日趋严酷，特别是上市公司面临的法律监管环境日益严格，法律风险管理在企业管理中越来越显示出其重要作用。

应国家标准化管理委员会的要求，一个由国家电网福建电力有限公司（以下简称“福建电力公司”）经济法律部（以下简称经法部）和北京第一会达风险管理科技有限公司（以下简称“第一会达”）、外聘律师团队等组成法律风险管理联合项目组成立了。

国家电网福建省电力有限公司是国家电网公司在福建省设立的全资子公司。福建电力公司承担着为海峡西岸经济区建设提供安全、经济、清洁、可持续的电力供应的重要使命。截至2010年底，公司合并口径资产总额708亿元，承担着全省九个地市、3680万人口的供电服务，拥有电力客户1251万户。

存在的问题

通过调研，法律风险管理联合项目组发现常规的企业法律事务工作在审查合同、处理诉讼纠纷中发挥了较大作用，但同时面临着一些局限，如孤立个案问题的解决经验难以复制、法务管理与经营业务的割裂和被动、需要更多资源处理重复的问题等，基于对以上问题的深刻认识，形成了以下需求：

第一，通过将具体业务的法律风险与经营业务相结合，找出经营业务中的法律风险，将法律风险解决提升到管理层面。

第二，以管理手段解决法律风险与经营业务的共性问题，推动企业整体目标实现。

第三，满足管理机制的自运行，推动法律风险管理的不断优化。

随后，联合项目组对通信、航空工业、石油石化等多个行业法律风险项目进行了分析和研讨，结合国家电网三集五大管理的要求，明确了福建电力法律风险管理的目的，即结合依法经营管理需要，对企业法律风险实现系统、规范、动态的管理，提升员工法律风险管理意识，降低重大法律风险的风险水平，推进企业各业务活动的平稳健康发展，并继而形成了本项目开展的方法思路和方式方法：

第一，解决突破局限的着眼点是以法律风险的角度切入管理，搭建规范化体系，通过具体法律风险行为与经营业务相结合，识别经营活动中的法律风险，将各种法律风险管理关口前移到业务管理层面来防范，进而推动企业的整体目标实现。

第二，提升福建电力公司法律风险方面的管理能力，并有效指导基层单位的法律事务管理；充分利用风险管理、法律专业和企业自身优势，采用“整体规划、分步实施、逐层推进、有效运行”的方式，在公司形成法律风险管理一整套机制、方法和信息化工具，并推广应用到基层单位。

任何一个组织都具有惯性和惰性。组织惰性是指组织内普遍存在的保持其既定行为方式和消极应对环境变化的倾向，组织惰性使得曾经适应环境并且能够有效地达到目标的组织变得不适应和无效。

基于惰性因素考虑，形成本项目体系框架的管理思想：以法律风险指标为导向，以法律风险评估为基础，以风险控制和监测考核为手段，进行持续的、动态的法律风险管理。

风险管理的价值

管理价值

本方案从法律风险角度切入电网业务、专业管理、综合职能等三大业务和通用风险板块，构建垂直的两层风险防范体系。方案的实施可以满足集团型企业对于“人力资源、财务、物资”的集约化管理，有助于实现构建“大规划、大建设、大运行、大检修、大营销体系”的五大管理要求。方案的实施形成了以国家电网的省级公司层面为风险管控中心，统一风险管理标准，有效集中资源进行法律风险重点管控，并在统一管理平台上建立二级单位的协同机制。

法律风险管理的价值在于防范风险，为企业各业务经营活动提供专业支撑。按照IACC体系理念建立的法律风险信息系统，其定位是企业管理平台之一，以其强大的风险数据库和指标库，对企业活动进行风险提示和预警管理，以法务部门的专业支撑，协同业务部门共同参与、完善管理。

信息化应用价值

框架和过程设计是一项软管理工作，为使管理成果切实落地，结合管理思想，将涉及的法律风险管理流程与业务活动深入结合，开发为法律风险管理信息系统，将法律风险的辨识、测评、评价、管控和指标监测纳入信息化统一管理。

在落地应用方面，法律风险管理信息系统与企业门户办公平台直接集成，将工作任务推送为待办事项，使法律风险管理信息系统既拥有法律风险信息数据的处理能力，又直接关联业务活动，发挥了法律风险管理信息系统的动态效用性和及时有效性。

法律风险管理信息系统主要应用功能及价值体现如下：

第一，以法律风险信息库集中体现风险评估结果，并逐步实现法律风险动态、嵌入式提示。

建立法律风险信息系统，将数量庞大的法律风险信息全部导入信息系统中，并根据法律风险信息涉及的部门、风险类别、风险等级等各项属性进行分解，使不同部门、不同权限的人员根据自身需要阅读、查询相应的法律风险信息，既可以避免单一的“铺天盖地”填鸭式灌输，又可以满足使用人员“按需阅读”的需要。而通过设置信息系统内部搜索引擎，为使用人员提供多种方式的信息展示、查询。法律风险管理信息系统不仅可以提供信息的阅读和查询，还能对法律风险信息进行自动统计和分析。这些风险评估的数据分析结果，与风险评估的结果可实现同步更新，体现风险信息更新的实效性。

第二，通过搭建统一信息化工作平台，实现风险评估动态更新和量化评价。

在法律风险管理体系建立阶段，法律风险评估是在线下以非信息化的手段进行的，费时费力，十分艰苦。法律风险管理信息系统框架建立后，可以将先前在线下进行风险评估获得的数据导入信息系统中在线上进行，这使风险信息的动态更新高效化。

当需要进行法律风险评估时，均可在线设计风险评估问卷、形成风险评估任务、在线填写问卷、相关领导在线审批问卷，信息系统即可自动汇总评估数据。通过在线评估和统计分析，信息系统可以根据事先设定的参数对企业的法律风险进行分级和排序，找出企业面临的重大法律风险。

第三，将风险控制任务与企业门户办公平台集成，全程跟踪风险控制措施落实情况。

法律风险归口管理部门可以经由信息系统向特定的风险管控实施部门风险控制计划，要求其在线填写并交回风险控制措施及其实施进度安排。在风险管控的实施过程中，风险管控实施部门需按时在线汇报风险措施实施情况并提交相应材料；信息系统根据各实施部门提交的信息自动统计分析风险控制计划完成的情况，为各部门及时了解情况、及时进行相应的督促或指导提供提示和依据。风险控制计划时间截止后，法律部门会同相关的业务部门对风险控制计划的实施情况进行检查，并通过信息系统查阅风险指标历史数据，对相应的法律风险指标进行比对分析，检验风险管控措施的有效性，或及时发现新的风险问题。可以大大提高风险管控的整体协调性，促进法律风险管理与经营业务活动管理的融合，促进企业管理水平的提升。

第四，通过与企业各相关业务信息系统的数据集成，实现法律风险指标监测实时化。

法律风险管理指标的采集与预警与各业务工作密切相关，各指标值数据大都是由各业务数据经过一定的运算后得来。法律风险管理信息系统将逐步实现与相关业务信息系统的数据集成，自动采集数据或接收数据推送。当指标值达到预警区间时，信息系统按照既定的风险预警信息报告格式和路径，向相关部门和领导预警，提请注意。

第五，及时有效自动生成法律风险管理报告，使法律风险信息快速、准确、高效传递，为相关人员或部门的管理和决策提供最便捷信息支撑。

根据管理需要设定各类法律风险管理报告模板，信息系统可在使用人员的启动下自动生成法律风险管理报告。法律风险信息是在线上经由信息系统来完成的，相应的过程数据及最终数据都储存在信息系统中，报告不仅格式统一，而且实时体现企业法律风险管理现状。如年度法律风险管理报告，可以较为客观全面地反映企业该年度内的法律风险工作各方面情况。报告功能的流程设定，使得法律风险信息能及时有效传递给相关人员，更有利于为企业经营管理提供决策参考。

第11篇

2012年，新医改进入深水区。政策规定：基层医疗市场应优先采购国产医疗器械，医疗设备更换期限被严格限定为8～12年；与此同时，新医改对医药企业GMP（药品生产质量管理规范）认证进一步提升。政策优势使新华医疗的产品需求得到保证，高标准的制药器械更是受到制药厂商的追逐。

在收购了昌国等医院，成立医院管理公司之后，新华医疗进军健康产业，不断丰富盈利模式，完善上下游产业链。

防潜伏 防暗算

对于一个医疗器械制造企业来说，设计研发资料是最高机密，在安全上下再多的功夫，也不为过。

早在2009年，新华医疗信息中心主任陈杰就在思考如何为“图纸加密”，因此还“错”上了虚拟化项目。“可能我们公司上虚拟化不太一样，我们不是为了降低成本，而是想把所有的桌面都集中到服务器上，保证图纸信息不外泄。”上了虚拟化后，陈杰和团队才发现自己的预判失误，“虚拟化对于显卡的技术限制无法满足工艺设计层面的需要，在工业设计时，画面会卡。”

最终，陈杰选择了安全软件进行加密。“通过PDM(产品数据管理）和CAPP（计算机辅助工艺流程）支持生产，并紧跟其后上马加密系统，信息共享产生的风险得到遏制。现在公司所有的电子图纸、电子文件都是加密的，即使承载机密文件的U盘丢失，对方也无法打开查看。”

在新华医疗，设计图纸被视为企业核心竞争力，所有的桌面可以通过杀毒软件和防火墙进行管理和限制。所有数据都必须经过高强度的加密保护，设计人员在保存图纸的一瞬间，图纸会自动加一个“壳”，只有在局域网内并核实身份的情况下，员工才能打开设计图纸。“现在加密软件已经可以加密到所有机床。”陈杰说。

少花钱多办事

与1000家供应商讨价还价，每天完成30余项采购任务，对于只有几名员工的采购部门而言，几乎是不可能完成的任务。新华医疗新上马的采购平台变不可能为可能，每年完成的1.2万件招标项目，承载了以往需要几年完成的工作量。

打开新华医疗的采购网页面，仅2011年8月31日一天就有23项询价信息刊登；30日，51项中标公告进行了公示。大到原材料、外购零件，小到摄像头、光电鼠标等办公用品，采购招标信息应有尽有。

2009年，新华医疗的采购权还隶属于各个分厂，采购批量小、成本高、流程不透明等弊端不断暴露，新华医疗不得不思考如何把供应商管理起来，将内部招标采购集团化。“招标管理系统的推行意味着剥离一部分人的采购权利，改变车间原有的工作流程。过去，我们从来都没有进行过这么细致的车间管控。如今，所有的步骤被我们严格限制，这样一来在车间里的反对声音就多了一些。”陈杰回忆说。

为了突破这些难关，新华医疗采取了三大措施：首先，为每个班组配备了汇报员，减轻班组长的汇报工作量。其次，进行强制性要求，在没有上报的情况下不记录奖金。最后，奖金与工时挂钩，不汇报，工时不被认可，奖金直接从系统里面扣除。陈杰总结了招标采购平台的推广经验：“要让领导和业务部门了解到系统能够带来的好处，把效率提升量化为经济指标。”

采访手记

会学习，更要会“炫”

34岁的陈杰，是笔者在山东采访期间遇到的最年轻、最热爱学习的一位CIO。

成为CIO之前，小伙儿几次破格提升。起初，陈杰负责新华医疗销售后端的技术支持，机缘巧合调入到ERP项目组。入组后，他没有将目光局限于ERP，而是对业务流程做了全面的梳理。“一开始我的软件开发能力相当一般，那时候，我天天抱着三本书，白天黑夜地看。”这一年，陈杰27岁。

机会总是留给有准备的人，一年后，陈杰开发的一个成本软件得到了领导的赏识，领导说：“以后就不要做开发了，去做项目管理吧！”，他又开始了在企业管理上的探索。陈杰觉得学管理比学技术的难度要大，“因为经验是站在一定高度上才能够理解的。”

第12篇

（一）当前我国煤炭企业的安全形势

我国煤炭资源占已探明化石能源总量的96%以上，采煤量在同年，可以占到世界采煤量的40%左右，可以说，我国的煤炭企业为国民经济提供能源资源的同时，也在不断地高效发展过程中。然而与之对应的是，我国煤炭行业安全生产形势在我国工业生产中又最为严峻，因为煤炭事故而造成的人员伤亡和财产损失，在第一产业的生产过程中，占据着主要的位置。

据统计，2014年上半年，我国煤炭企业安全事故共达1797起，死亡2668人。冰冷的数字背后代表着一个又一个支离破碎的家庭。

我国煤炭主要灾害包括瓦斯、火灾、水灾、坍塌等，其中瓦斯爆炸仍然是煤炭事故中最多发的灾害。另外还有煤尘灭害，由于原煤的开采，煤尘灭害比较严重，在井下作业的矿工肺部疾病多发等。

由此可见，我国煤炭企业安全形势非常严峻。

（二）当前我国煤炭企业经济形势

当前我国煤炭企业的经济形势非常严峻，产能过剩，煤炭的价格浮动比较大。一方面是煤炭产能过剩，另一方面是煤炭市场需求量减少，煤炭生产的供需不平衡，近些年来，受市场需求刺激，煤炭的需求量增加，煤炭的产量也在不断地增加，来满足市场的需求，煤炭企业看到市场需求，盲目地改进采煤工艺，扩大再生产，然后当这些新开采的煤炭释放到市场后，煤炭市场却提早迎来了饱和期，煤炭企业的产能过剩压力越来越大。煤炭市场供需不平衡，造成了煤炭市场的价格浮动变化大，煤炭价格呈过山车式的价格变化与浮动。

另外，煤炭企业安全生产形势的严峻，在一定程度上直接影响了煤炭企业的经济效益，一旦煤炭企业发生事故，煤炭企业将不得已进行停产整顿，直接影响了煤炭企业的生产规划，可见重视煤炭安全生产，可以有效地保障煤炭企业安全高效地发展。

二、加强煤炭企业安全质量标准化建设

我国煤炭企业的安全形势和经济形势很严峻，在严峻的经济形势下，不断加强煤炭企业安全质量标准化建设，有利于推动煤炭企业安全高效地，在逆境中不断地发展。

（一）树立安全生产理念，健全安全生产管理机构

开展安全质量标准化工作是关系煤炭企业生存发展和职工切身利益的“生命工程”和“民心工程”。煤炭企业的管理者要牢牢树立安全生产的理念，提高领导干部对于安全的重视，提高他们安全生产意识，并将安全生产的思想认知提升到企业发展的高度上来，深入组织开展安全质量标准化矿井达标建设活动。根据煤炭生产的实际情况，成立安全生产标准化评级小组，由煤炭企业的管理者亲自挂帅指挥，评级小组负责不同岗位执行安全生产标准的评审工作，对于不符合安全生产标准的部门要予以一定的处分与警示，激励他们重视安全生产，提高安全认知。同时煤炭企业管理者还应该将安全生产标准化的建设目标进行细化处理，根据目标的大小、难易程度等逐级进行处置，分批创建安全高效性矿井，提高煤矿安全生产水平。

（二）安全生产标准化建设应推行分类指导

在煤炭企业安全生产标准化建设过程中，要不断加强分类指导工作，根据煤炭的类型等标准，在执行过程中，要不断推进分类指导工作，重点加强煤炭企业的瓦斯爆炸、水火灾害、煤尘灭害等防治工作。对于一些大型煤炭而言，在执行安全生产标准化建设的过程中，要加强风险控制的措施和理念，将煤炭生产中有可能产生安全事故的风险进行控制与管理，并加强风险的评级处理，做好风险档案管理工作，在具体的操作中，还应该加强风险标记及风险交底工作，从而实现对风险的预控，全面提升煤炭企业的事故防治能力。对于一些小型煤炭而言，在执行安全质量标准化建设的过程中，要将安全质量标准化建设作为一项重要工作来抓，并严格执行国家标准，及时淘汰落后的生产设备、材料和开采工艺，根据自身实力，积极引进开采新工艺和新技术。

（三）重点防治关键环节完善制度体系建设

煤炭企业加强安全质量标准化建设，应该抓住关键环节，从关键环节入手，将安全质量标准化工作落到实处。在执行过程中，要明确各个部门的职责，根据需要配备相应的技术人员，同时要不断强化制度体系建设，用制度来约束各个岗位的职责与义务，充分落实煤矿负责人下井跟班带班制度，严格执行现场管理，对于执行不到位的部门主管或主要当事人，要给予一定的处分。强化考核晋升制度，通过制度来提升优胜劣汰和强化安全生产的落实。不断加强煤炭员工的安全教育培训工作，将安全培训的实施进行细化处理，同时加强对培训效果的抽查检验效果。另外，还应该强化主管领导定期抽查与随机检验安全生产标准建设的制度，从而有效巩固煤炭企业安全质量标准化建设。

（四）严格把关评级验收程序

煤炭企业在申请安全质量标准化建设前，需要进行全面自查，不断发现新问题，总结新问题，因为国家标准或者省市标准并未全面标准，因此这就要求煤炭企业在实际执行过程中，要及时发现标准缺漏，及时向主管部门汇报。经自查后，确认煤炭已严格执行安全质量标准化建设可向当地煤炭局申请评级，煤炭局评级小组现场对煤炭的工业广场、劳动定员、运输机电等进行严格验收，当地煤炭局按照评级小组提交的结果进行复审，然后将结果汇报给上一级煤炭局进行验收备案。对于验收不符合的煤炭企业，要责令定期整改。

第13篇

关键词：财会工作；管理会计；模式；转型

中图分类号：F23 文献标识码：A 文章编号：1672-3198（2015）14-0125-01

1 引言

“核算型”模式主要以会计的精确记录为主，以严格执行我国会计核算有关准则和制度为基础，以为会计信息需求者提供准确的，具有可比性的会计数据为目标，它主要强调会计核算数据的准确性。而“管理型”是以企业内部流程管理和有关决策为主，以会计信息和分析为基础，注重会计决策结果，以为企业有关各方提供可行性的财务分析为主的财务管理，它更加注重将“会计语言”向“管理语言”的转变，注重会计记录反映的企业实质性的管理问题。

2 财会工作转型的压力因素

一是经济价值创造的压力。国家对国有企业的考核过程中，引入了经济增加值指标，即EVA，要求企业在原有利润管理的基础上，增加国有投入资本的成本问题，也就是要求企业在投资过程中，需要慎重考虑，谨慎决策，既要考虑投入资本的回报率，还要考虑介入资本的成本问题，以期达到企业资本保值增值的作用，进而达到企业盈余质量的管理问题，达到股东对企业管理者的考核，这一指标较为全面的反映了企业的经济效益，通过企业的利润操纵等手段很难实现。这种管理模式一方面提高了管理层的决策问题，也对企业的长远发展做出了考虑，进而对财会工作提出更高要求。

二是助推企业实现更高附加值的要求。高端的运作模式能造就更高的附加值，这是毋庸置疑的事实。企业的持续稳健发展不仅仅需要技术的进步，也需要包括财务管理模式在内的管控能力的改善。财会模式转型即为此。

三是市场方面的压力。随着国内国际环境的变化，市场竞争变得越来越激烈，产品的价格、原材料的来源、市场的不断细分、生产工艺的趋同化等原来越明显，垄断产品或行业将越来越少，完全市场竞争环境正在逐步形成，企业要想取得成功，除了在资源、能力方面具有优势以外，诚信、企业文化等软实力越来越重要，因此，企业必须要抓住市场发展趋势，紧随市场脚步，甚至走在市场前列。

四是高管层的需求。随着企业的发展，特别是ERP在企业中的应用，企业高管层越来越意识到财务会计在企业管理中的重要性，也越来越意识到财务管理的重要作用，在企业的有关财务决策还是经营决策，都离不开财务信息，而且，会计的职能正在逐渐放大，从原来的核算与监督，到现在的预测、决策、控制、考核、评价、分析等职能的出现，而且不仅关注企业内部的信息，也开始关注外部的信息，不仅只注重短期和过去的信息，也开始这种战略和未来的信息，因此，企业的管理者就急需要将“会计语言”如何能够较快便捷的转化为“管理语言”，而且管理者需要什么，财务就能提供什么，也即实现理性决策、数据决策、定量的决策，这对财务人员提出了较高的要求，需要财务人员掌握较为全面的知识，以应对可能出现的各种决策情况。

五是财会部门自身的动力。随着市场经济环境的变化，企业的财务管理的目标从利润最大化到企业价值最大化，到现在的相关者利益最大化，要求企业关注各有关利益方的利益，因此，除了企业需要考虑自身的偿债能力、发展能力、盈利能力、营运能力等内部能力外，还要关注企业的市场份额，顾客剩余价值等外部因素，也即能够从企业的使命出发，结合企业的发展战略，依据企业的经营目标，制定企业的内部控制制度体系，为企业的投资决策、融资决策、运营决策等提供决策建议，促进企业长期可持续发展贡献力量。特别是随着精细化管理的逐渐推进，企业管理过程中所需要的信息将越来越详细，决策也越来越精确化，正如极限管理所称的，在未来的企业管理过程中需要做到零存货、零管理层、零缺陷、零失误，这就要求对重大事项、重大决策、大额资金流动要进行可行性分析，可行性分析最重要的就是可行性报告，所依据的数据大量需要财务提供，因此，财务人员在平时的工作过程中，除了依据国家会计准则进行账务处理外，平时要收集企业管理过程中所需要的各项数据，不仅为企业财务报表所用，也要为企业的后续决策所用。也可以依据大数据进行数据的收集、加工处理和报告。所以，财务部门和财务人员也要按照时代的发展不断调整自己的工作和角色，不断适应企业发展对会计人员提出的要求。

3 现状问题分析

首先，长期以来财务人员循规蹈矩的工作已经习惯于编制记账凭证、登记账簿、成本计算、财产清查和编制报表，其主要的工作反映在记账、算账和报账上，每天面对大量的数据核对有关账务处理是否规范准确，加之一直以来，财务人员在企业的地位并不高，人们对财务工作的认识不够深入，对于财务人员参与企业的决策，大部分的会计不能认同，也很难得到领导的认可，财务工作的重要性没有得到充分的体现，导致财务就是记账的，不能参与企业的各项决策，这已经成为许多企业的共识，为此通过多渠道，打破这一僵局，建立新的企业决策体系。

其次，个别企业重生产、轻管理的思路使得将工作重点对象放在了生产部门，基本将财会部门的任务定位于算账和编制报表，未赋予财会部门参与企业管理的职责。

同时，在现实的较多企业中，部分决策者或管理者对财会工作内容了解较少，对企业财务管理的地位和作用认识不太足，造成财会部门在企业中地位不高，财务人员参与企业管理的机会欠缺，积极性不够，使得一些财务人员也慢慢养成一种不愿动脑筋的惯性。

4 转型后财会工作重点探讨

一是主动加强企业“业务”和“财务”的融合。实际工作中，“业务”和“财务”的视角不同，但最终的目标是一致的，只是认为的将两者严格区分开来，特别是人们对财务知识的淡薄，对财务政策性和严肃性认识不足，将两者对立起来，不仅对业务有影响，也对财务信息的质量产生一定程度的影响，财务活动的作用就不能得到有效的发挥。

在实务工作中，业务活动往往先开展，在涉及资金支付时才想到要通知“财务”，甚至业务活动结束了，“财务”仍全然不知。另外业务活动一般缺乏财务和内控的风险防范意识。例如业务部门在使用销售信用政策时，几乎不考虑现金折扣和赊销两种政策风险理念的侧重点，前者是现金为王，后者是销售额最大化。很明显两者回款风险和资金成本大不一样。如果“财务”不提前参与销售活动，企业将很难做到效益和风险的平衡和预控。

因此，财会部门的措施：（1）主动提前参与企业业务活动的开展，提出实施可行性、资金需求、税务筹划等财务建议，从而控制成本，防范风险。（2）发挥全面预算导向作用，使全面预算涵盖企业运营的方方面面，且由财会部门牵头，其他部门参与配合。故在预算编制和执行过程中，要实现“财务”和“业务”的深度融合。（3）加强成本精益化管理。要鼓励财务人员找出所有对成本施加影响的环节、动作及其规律，分析可管控因素，将这些因素的管控效果与业务当事人的业绩评价和奖惩挂钩。（4）注重对“业务”进行以价值为主线的分析。例如本量利分析，既要分析各因素的临界值，又要关注各因素对目标值的影响程度，也可以通过因素分析法，找出差异的原因，也可以根据历史数据分析和预测未来，为企业有关业务部门下一步业务预算和成本管控提供定性或定量的依据。这些内容鲜明体现了财务管理支持决策的作用。

第14篇

【关键词】三集五大 安全管理 专业化

一、开展的主要工作

（一）改变机制，构建专业化管理新模式

“三集五大”体系建设中，县公司安全监督管理的职责从综合办公室整体划出，与生产技术部合并，组成安全运检部。市公司营销（农电）、调控、运检、基建等部门作为安全保障体系成员，将安全管理范围延伸至县公司，实现了对县公司安全垂直管理，充分利用市公司的管理优势，不断提高县公司的专业管理水平。县公司亦对应成立安全运检部、发展部、调控中心等专业管理部门，原供电所分离为供电所、配电检修中心，并作了具体的职责分工，组织机构上满足了安全生产专业化管理的需要。

（二）深入调研、分析县公司安全管理现状

“三集五大”体系建设后，市供电公司制定《“三集五大”体系建设安全保障工作方案》等3个方案，将“三集五大”体系建设过程中可能存在的安全管理缺失风险、安全管理弱化风险、员工注意力分散风险、常规安全生产风险及其他不可预知的安全风险逐一分析评估，确定了安全保障工作的指导思想、工作目标和工作措施。以安全责任为主体，县公司对涉及机构调整、人员调配等可能影响电网安全和队伍稳定的问题，加强宣传和风险防控工作，按照“不立不破”原则，超前分析试运行阶段人员思想动态变化，逐步开展业务交接，杜绝管理真空；按照“现任负责制”、“工作随职能走”及“责任追究”三原则，全面梳理各专业部门需移交的职能及业务，出具书面交接清单，明确交接的权限、职责和工作内容。

（三）完善制度框架，统一制度标准，打造一体化制度体系

由于历史原因，县公司安全制度建设方面存在两个方面的问题，一是县公司缺少清晰有效的规程制度体系框架，二是市县公司之间、各县公司之间规程制度存在较大差异。为此，公司组织市、县公司开展安全规程制度的梳理工作，及时公布有效的规程制度清单。针对市县公司和各县公司规程制度差异性较大问题，启动了县公司安全规程制度标准化建设工作，先后组织制定并了《县级各类人员主要安全生产岗位职责》、《县级供电公司安全工器具管理细则》、《县级供电公司安全稽查管理规定》、《县公司调控中心标准化工作细则》等规程制度，明确了一批可直接适用于县公司的规程制度。在制度规范化中，突出安全管理的同质化，市、县公司在管理的流程、执行标准、档案资料等方面均按统一模式执行，最大限度减少制度执行的差异性。

（四）强化监督、提升对县公司安全风险管理能力

市供电公司将县公司的安全管理与市公司基层部门同等对待，在安全监督管理中全面覆盖县公司。市公司每月组织开展对县公司的安全监督检查，对发现的问题予以通报和考核，对严重违章现象组织召开现场会，而且邀请其他县公司相关人员共同分析讨论。在各类安全专项隐患排查、监督检查活动中，如外包工程、防误闭锁装置、安全工器具管理督查等方面，市公司对县公司按同步督查、同步通报和同步考核的原则进行监督管理。

市公司运检部每周组织县公司参加的生产协调会，统一审查县公司生产计划的科学性和作业风险点及预控措施，并协调相关问题；市公司安监部每月组织县公司参加的隐患排查例会，各县公司按模板汇报隐患排查工作开展情况及隐患的管控、治理措施，推进隐患排查工作在县公司的常态开展。

以完善预案体系为渠道，县公司对四大类的32个突发事件现场处置方案进行编制，建立起简便、实用、可操作性强的突发事件现场处置方案体系。在“三集五大”导入磨合期间，为及时、准确、有效地让一线员工了解“三集五大”体系建设情况，确保体系建设稳步推进，县公司利用网络，实施飞信群发信息的方式，发送以“三集五大”体系建设期间员工思想动态、“事故案例分析”、“施工现场危险点、危险源辨识”“争创文明员工事迹”等为内容的信息，将班组安全文明施工管理与“三集五大”体系建设紧密结合，并使此法常态化、经常化，以每日一温馨提示，极大带动了员工工作的积极性，有效避免了各类事故的发生。同时公司结合安全生产月活动，共开展应急演练12次，参演人员300余人，查找出“安全生产”、“交接工作”、“人员失误”等9大部分12个风险点并同步制定了应急措施，为降低电网安全风险打下坚实基础。

（五）开展培训工作，提升县公司安全管理水平

针对“三集五大”体系建设后，县公司安全组织机构和监督管理人员变动较大的情况，市公司积极开展县公司专业培训工作，不断提高县公司安全管理水平。以培训为先导，致力夯实安全“内驱”。县公司累计参加安全教育培训536人・次，开展全员安规考试，合格率100%。进入新模式导入阶段后，县公司编制了《“三集五大”体系全员岗位适应性及转岗培训考试实施方案》，开展适应性及转岗培训考试，培训计划完成率100%，培训覆盖率100%，考试参与率100%，实现了三个百分百目标，有力保障了“五大”体系导入新模式后相关生产工作流程的安全实施。

市公司制定调度监控人员的持证上岗管理办法，规范市县公司监控人员的上岗培训和考核。市公司调控部门组织开展了县公司调控员的岗位技能培训和持证上岗考试工作，选调县公司方式人员到市公司进行轮训，取得了非常良好的学习效果。

二、县公司安全管理专业化的思考和建议

（一）县公司安全监督和保证体系划分不够清晰

“三集五大”后，县公司组织机构设置将安全与运检部合并为安全运检部，造成实际工作有交叉情况，不利于安全监督人员独立行使监督管理职能。（原因是县公司都有内部考核机制，如监督人员发现了保证体系的问题，自己所在部门被考核，自己亦受牵连。往往就大事化小，小事化了）。实际工作中，安全监督的外因作用倒逼安全保证体系的内因作用，甚至有的人既从事生产管理工作亦从事安全监督工作。（安全运检部副主任兼安监员）

建议：县公司设置独立的安全监督部门。

（二）专业化管理尚需更加细化的清晰的管理界面（职责分工）

从大的层面看，县域110千伏变电站、110KV线路资产上缴，资产界面清晰，县公司营销、生产管理界面亦明确，但真正实现安全的专业化管理，很多细节的管理界面还需明确。如：目前县公司10千伏及以下电网设备运维管理采用营配分离模式进行，即配电检修中心负责10千伏线路和配变运维管理，供电所负责低压线路和客户运维管理，但对于高低压同杆架设线路电杆的运行、检修管理，配电变压器与JP柜的运维，实际工作中存在交叉或真空管理。又如：110千伏变电站上缴后，县公司运维的10千伏＼35千伏线路的运行、检修、故障处理，负荷转移，专线用户供电方案的制定等问题与市公司的流程衔接都存在问题。

措施：进一步讨论、分析，科学制定流程，再培训实施。

（三）农网工程建设安全风险点多，管控难

这些年，县公司所承担的农网工程任务十分繁重，安全风险凸显。一方面，工程进度要求加快，另一方面，物资供应不及时（原因是一个项目物资往往来自不同供应商，供货时间相差很大，材料不齐又无法施工）、民事协调越来越难。施工队伍为了减少成本，造成工程集中赶工期、短期抢进度，甚至不按照县公司统一计划施工，便失去了监控。因而出现无票工作、监护不到位，许可手续、停送电联系缺失等严重违章现象。

建议：参照基建工程的全过程管理办法，形成一环套一环的科学管控机制，立项、可研（设计）、招标、施工等环节要能衔接，特别是解决好材料供应难题。

（四）现场作业标准化差距较大

近些年，省公司花很在力气推进现场作业标准化，对规范现场作业行为，控制作业风险起到了很好的作用，但通过对县公司作业现场的检查来看，离标准化差距还很大，如标牌、围栏设置不正确，安全交底不开展或留于形式，工作监护人参加工作失去监护，三措一案编制留于形式，倒闸操作中单人操作、唱票复颂不进行、解锁随意等。这些违章现象在安全规程、制度中都有明令禁止的规定，但就是不能完全执行，究其根源，还是专业化管理开展不深入，需要在实施专业化管理时推进标准化作业，达到规范化目的，从而杜绝违章现象。

措施：将安全规程、制度的相关规定进行梳理，制定标准化作业的指导文本，再进行培训、推行，特别是在配电线路、台区的工作，要结合县公司的现状，做到可操作、易执行。

第15篇

精细化管理理论就是以专业化管理知识、技能、服务和先进技术手段应用于工程项目全过程活动之中，通过动态、实时管理以实现工程项目的管理目标。从分工精细化、服务质量精细化及任务目标管理精细化，是一种系统的、规范的、层次个性化和全方位的管理过程，可最大限度地减小管理所占资源和降低管理成本为主要目标的项目管理模式。以精细化理论管理工程项目作用是提升工程建设项目管理水平和成本控制的需要。

全面精细化管理过程中，以项目精细化管理理论为指导管理工程总承包项目的内涵是：以全面和系统的项目精细化管理理论为指导，通过科学的计划、组织、指导、控制和合理的资源调配。

该文以云南安宁草铺工业园区安宁再生水厂工程项目总承包管理实践经验撰稿，本工程项目管理取得的成效是精细化理论指导工程项目管理的一个成功案例。本工程是一个再生水利用环保水务市政项目，由取水坝工程、净化厂区用辅助服务工程、输送水管道工程等，工艺过程即将五类劣质水体经过净化厂区工艺处理达到工业冷却水标准向工业用户供水，项目日处理水总规模为28.6万吨/天，采用BOT模式建设，工程总投资约3.2亿元，工期约2年分二期建成，目前完成向昆钢新厂专项供应原水工程，一期近期将实施。

2.以精细化理论管理工程总承包项目的内容

“四位一体”中起主导建设主体的项目总承包管理部，参与建设项目的招标投标、质量、进度、成本费用、安全与风险的“四控制、三管理、一协调”全过程管理，客观上对项目管理机构中现场管理人员的实际操作能力及个人素质、对项目经理的宏观把握指挥能力、对企业领导的决策指导能力等都有较高的要求。

项目精细化管理工作的着力点主要有以下几点：

a） 是要作好全面精细化管理工作，需配置符合工程需要的管理人员数量与高素质的各方面的专业技术人员，并根据现场管理需要设置精细化管理组织，充分利用企业现有的人力资源，采用矩阵职能专家咨询体制及时得到技术上的支撑。

b） 在精细化管理工作过程中，项目管理部主导建设项目的实施，同时强化沟通与协调意识，以沟通及良好的服务获得政府、投资方、运营方和参建各方的信任和支持配合，营造一种“绿色、和谐、文明、创新、高效”的工程建设环境。

c） 强化现场管理主体意识。在履行各项精细化管理工作的过程中，树立高度的企业和社会责任感，发挥主观能动性与主人翁精神，建立责权利相互统一的激励机制。

3.安宁再生水厂工程项目特征

3.1项目工期紧

取水工程的防洪度汛工作形势严峻，仅3个月施工期的涉水构筑物对项目施工强度、质量保障、安全保证、现场协调等必须的要素条件提出了较高的要求。

3.2 建设强度大

项目建设主要包括取水工程、净化厂区工程、输配水管网工程。从完成施工设计―调试―运营建设期间，项目部所需进行的总承包项目管理工作极为繁重，对项目管理的效率要求极高。

3.3 施工条件复杂

施工人文环境复杂。施工区域涉及行政区划多，施工区战线长，地质单元多、工程与水文地质条件复杂。

3.4 地域特征明显

项目建设过程中，各分部工程的施工均受到耕地、林地、坟地等条件制约，限制极为严重。

4.以精细化理论管理工程总承包项目的实践

4.1引入精细化管理理论贯穿项目管理全过程

理论来源于实践，理论又指导实践。首先，有先进管理的机制才能产生高效益；其次，是必须有明确的管理目标。因此，着力建构高效管理团队，提高决策效率与科学性，强化团队意识具有重要作用

a） 营造企业文化氛围。为了使项目高效优质完成建设任务，以项目经理为核心提高“带队伍”的能力，对项目管理部人员，调动其积极性，充分发挥主观能动性，激发员工的进取心和充分发挥积极工作能力，强化归属感和热爱感，营造一种和谐、平等、尊重、信任、向上的企业文化场。

b） 建立竞争机制。强调在工程实践中学习、提高的同时，坚持针对性培训与“以老带新”。为建立一支高素质、高综合能力和高度团结的“三高”队伍，项目部成立之初结合工程管理情况迅速实施了“员工绩效考核管理办法”，以月对每个职工的月度业绩、合理化建议、工作纪律表现等通过层层民主与集中考核排名，对应的绩效工资等级挂钩，使员工增加积极性和竞争意识，争先评优，提高待遇，达到奖励先进，积极进取，形成积极向上的工作氛围场。

c） 树立榜样力量。在工作过程中通过考核管理人员岗位工作能力，了解其工作态度与敬业精神，发现其个人特点与特长，树立典型标杆。

d） 建立信息沟通与科学决策机制。面对复杂的内、外部环境，工程施工状况多变，现场问题层出不穷，对随机出现的新情况要及时作出判断，对工程各部位、各阶段重点、难点问题要有前瞻性的掌控，这都要求管理团队注重集体智慧的发挥，避免个人的“包打天下”与主观武断“一言谈”。因此，对重要的问题讨论决策，集思广益，发挥激励与制约机制的杠杆作用，形成科学的民主集中制度。同时，通过沟通机制，建立交流平台，实现参与者管理水平全面提高。

e） 重视与一线人员的沟通。 现场管理员是最能了解现场状况与施工动态中的一环，其工作质量水平与稳定性可最大地影响监控工作的有效性，因此，重视与一线管理人员的沟通。要求员工每人有周报、月小结，汇总成月报、周报甚至日报，达到信息共享及时反馈供决策参考，鼓励员工提出合理化建议并给予奖励。

f） 强化现场协调与高层协助相结合。现场施工过程中，项目部的管理与决策难免存在着明显的局限性。实时总结、及时汇报，对项目建设中存在的亟需解决的问题汇总并上报予以及时协调解决，在一定程度上缓解了项目管理的决策失误风险。

4.2 以精细化理论指导工程总承包项目的有效实施

以工程的基本建设特点与项目管理的一般规律确定项目管理目标，主要包括预算造价、分承包合同、工期、费用、质量和安全等主控目标。抓好“四控制、三管理、一协调”。

a） 以分包合同为切入点推进工程项目精细化管理。预控措施从预算造价管理入手，重视不可预见干扰因素，从有利于工程管理出发，分析可能出现的对工程中关键的线路、关键单项工程干扰的不利因素出现概率。

(1)项目实施中规划34个分标单项计划，在合同的分标上就考虑了标间可能的干扰，将综合楼外墙面装修、两个水泵房的机组和压力管道安装标打捆，由同一个土建施工单位在具备专业资质条件上承担；

(2)取水泵房拦河坝施工中截流工程和河道治理工程也采取了从造价预算就预测回填土方缺土部分外借土方回填因素。

b)项目风险管理中体现精细化管理内涵。按照项目总承包管理责任目标，围绕“量入为出”精细化管理主线全员参与成本目标管理，按照成本最低、全员成本、目标分解、动态控制和责、权、利相结合的“五原则”将目标成本控制在预见的范围内。

(1)在施工中严防索赔和控制索赔。分包承包商利用设计变更和施工图纸延误原因提出索赔，项目管理部针对可能发生的问题做好事前预控措施；

(2) 风险转移控制尤为必要。线路较长的部分输水管网工程，征地协调工作难度非常大，征地户村民稍不满足其要求就阻工 。针对此情况，采用将从开挖到安装整个施工作业尽量采用机械化施工，从施工强度上能得到保证工期目标的完成；

3）高效精干的组织机构。按照“高效精干，树状结构，职责分明，分层统一”的原则组建了现场项目管理机构，配备专业化的管理团队代行投资人建设管理项目的代建制模式；

4）建立了完善适用的质保体系。施工单位的质量“三检制”，现场监理在施工组织措施与施工方案上严格把关，对施工资源投入、施工程序严格检查，确保保质、按期、安全有序进行；

5）信息反馈和决策修正迅速快捷。施工中出现的各种作业信息，可通过协调例会或应急报告传递途径迅速反馈到工程项目总承包管理部，以便及时作出决策修正；

6）总承包中项目管理部全面参与工程验收，明确参建“四方”主体在分项工程验收中各自的工作职责，形成对工程质量工作全员关心，全过程参与。

c)以精细化管理理论全方面抓好过程管理―从设计阶段源头优化预控、工程实施阶段过程监控和重大施工方案设计变更的审查，参与全过程管理，着力推行“四新”技术的应用。

项目管理过程中，优化设计对项目的工期、投资节省产生很大的效益。项目管理中始终贯穿一条主线即对工程产品不是全盘的按图施工，任何“环节”都按优化目标对待。因而，非常重视设计方案的优化，以专业知识和管理经验，在取得设计理解的基础上，反复研究确定重点，大胆决策，科学使用新技术、新材料、新工艺。如拦河坝建基面的优化，水泵房优化布置，导流明渠采用就地取材加固边坡，河岸护堤整治采用新型植生式砌块，管道选线优化，PCP管回填土厚度按背腹部、两侧分区优化设计，管道材质分压力段设计不同的耐压材质优化比选，机组吊装方案优化，配电设计优化等。

4.3精细化理论管理工程总承包项目实施取得的成效