高新技术产业化论文范文

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第1篇

论文关键词：后危机时代，高新技术产业，湖南

当前，来势汹涌的金融危机对全球经济的影响正在逐步消退，经济复苏迹象日益明显，“后危机时代”已悄然来临。从国际以及国内各地区的政策动向中不难发现，新一轮以新兴战略产业为核心的高新技术产业竞争正在孕育，争夺高新技术产业发展战略制高点的竞争将愈加激烈。北京、上海、广东、深圳、苏州、武汉等地在金融危机以后都出台了加快本地高新技术产业发展的相关政策。科技部全国创新城市评价结果显示，深圳、苏州、上海、北京等地创新指数在全国处于前列，而湖南的长株潭地区仍处在中等偏低的位置。对高新技术产业战略竞争格局、发展态势的研判，以及所采取的措施，将直接影响“后危机时代”湖南高新技术产业乃至湖南经济在全国经济版图中的竞争地位。

一、湖南高新技术产业发展的现状分析

1、高新技术产业企稳回升，规模不断壮大。在国际金融危机的影响下，湖南高新技术产业发展遇到了较大困难，但由于一系列政策刺激，该产业企稳回升较快，表现出较高的成长性。2009年，全年共完成增加值4500.90亿元，增长31.1%，占全省GDP的10.9%，比2005年比重提高3.7个百分点，实现销售收入4283.99亿元，实现利税471.66亿元，分别增长29.5%和30.6%[1]。拥有国家级高新技术开发区3个，省级高新技术开发区14个企业管理论文，产值过100亿元的企业6家，产值过10亿元的企业71家，产值过亿元的企业达到635家。一批骨干企业快速发展，长丰与广汽集团实现战略重组，广汽菲亚特轿车落户湖南，比亚迪汽车落户长沙，陕汽重工长沙基地、北汽株洲基地建成投产，北汽福田、吉利汽车快速发展，长株潭有望成为全国又一个重要汽车产业基地；湖南有色控股与中国五矿集团战略重组，有望进入世界500强。

2、战略新兴产业加快发展。在政府的大力支持和培育下，湖南省七大战略新兴产业发展迅速，主要经济指标增速明显，近年来七大战略新兴产业增加值年均增速达到20%以上，占全省GDP的比重达到10%以上。按当前的增速估计，到2015年，湖南战略性新兴产业总量将达到5000亿元，占全省GDP的比重将超过20%[2]。与国家敲定的九大战略性新型产业相比，湖南省的七大战略新兴产业，尤其是先进装备制造业、文化创意产业，都有较好的产业基础。其中，先进装备制造、新材料、文化创意等3大产业成为全省经济的支柱产业，生物、新能源、信息和节能环保等4大产业成为全省经济的先导产业。特别是湖南的文化创意产业，在全国同类行业中处于前列，已形成了以广电、出版、动漫三大优势板块为龙头，演艺娱乐、文博会展、工艺美术为第二梯次，电视购物、网络、手机报等新兴媒体集群为补充的多层次产业体系。

3、形成了具有湖南特色的优势产业集群。湖南高新技术产业逐步形成了以先进装备制造产业、新材料产业、电子与信息产业、生物与医药产业、现代农业产业为代表的五大优势产业集群。先进装备制造产业方面，以长沙为中心的现代工程机械产业群，以株洲、湘潭为中心的现代电力机车、轻轨地铁产业群，和以衡阳为基地的高压、超高压输变电成套设备等产业群在国内外市场具有较强地位；新材料产业方面，重点企业有博云新材、金瑞科技、杉杉科技等，电池材料四氧化三锰、氢氧化镍产量和市场占有率居全国之首，钴酸锂电池材料产销量居世界第三；电子与信息产业方面，重点企业有摩托罗拉、思科、诺基亚、湘邮科技、长城信息、三辰卡通等，聚集了全省70%以上的软件企业，原创动漫制作产量占全国的50%以上；生物与医药产业方面，重点企业有惠霖生命科技有限公司、双鹤药业、九芝堂等一批医药重点企业，具有全国重要的中成药研发、生产和物流配送基地；现代农业产业方面，已建成隆平高科、亚华种业、金健米业等十多家重点农业高新技术企业群。

4、高新技术产业区域布局呈现聚集态势。湖南高新技术产业主要集中在“3+5”城市群，即长株潭、衡阳、岳阳、常德、益阳、娄底等地区，集聚效应日益显现。截止2009年，长株潭地区拥有3个国家级高新技术产业园区，743家高新技术企业，占全省高新技术企业的47.0%，实现的增加值、销售收入、利税分别占全省的56.9%、57.4%、59.9%，增速分别比全省平均水平快5.6、6.7和13.2个百分点[3]论文格式范文。在长株潭地区高新技术产业的快速崛起的带动下，衡阳、岳阳、常德、益阳、娄底等5市的高新技术产业也呈现出快速发展的态势企业管理论文，2009年五市高新技术产业总产值1487.81亿元，占“3+5”城市群的比重为36.9%，比2005年提高6.6个百分点。

5、创新体系逐步完善，科技支撑逐渐增强。金融危机以来，湖南加大科技创新力度，在新材料、冶金、数控机床、仪器仪表、机械装备等方面攻克了一批关键技术，形成了一批具有自主知识产权的重大科技成果，为推动湖南高新技术及产业化发展奠定了坚实基础。2009年，全省新增2个国家级、22个省级工程技术研究中心，新增4个国家级、6个省级企业重点实验室；中科院湖南技术转移中心启动运转；全年共获得省部级以上科技成果982项；完成省级及以上新产品开发项目2841项；获得国家科学技术奖30项，居全国第3位；拥有中国驰名商标62件，位居中部第1位;专利申请量和授权量分别为1.6万件和8309件，增长13.8%和35.5%；成功研制“天河一号”千万亿次超级计算机系统；超级杂交稻第三期亩产900公斤目标取得重大进展；大功率机车、高压电抗器、220吨电动轮自卸车等具有行业领先水平的新产品成功投产[4]。

二、湖南高新技术产业发展存在的问题

1、高新技术产业整体规模依然偏小。全省高新技术产业虽然在近年来得到了快速发展，但与发达地区相比，发展速度依然不快，在国民经济中的比重仍然偏低。从总量上看，2009年，湖南省高新技术产业增加值为4500.90亿元，全省的总量比深圳、苏州等一些城市的增加值还低，如深圳、苏州、上海、广州等城市在2008年的高新技术产业增加值就分别达到：8710.95亿元、6510.8亿元、6041.98亿元、3981.3亿元[5]。从比重上看，2009年湖南高新技术产业占GDP的比重为10.9%，而同期山东省、广东省的比重均超过20％。近年来，湖南一些欠发达的市、州高新技术产业发展进度缓慢，制约了湖南高新技术产业总体规模的扩大，如大湘西地区2009年高新技术产业总产值为206.66亿元，比重仅为全省的4.5%，增速低于全省平均增速9.7个百分点。

2、高新技术产业结构仍不合理。高新技术产业是跨三次产业的企业集合，产业内既包括工业和建筑企业，也有从事农业生产和服务活动的企业。从三次产业结构来看，湖南高新技术产业呈现一业独大的局面，第二产业占据绝对地位，高科技农业和创新服务业总体规模不大，部分新兴产业规模小增长慢。2009年，第二产业实现高新技术产值4403.76亿元，占高新技术产业的97.8%。农业和服务业所占比重很低，分别仅为1.0%和1.2%。从工业内部结构来看，专用设备制造业等六大装备制造行业产值的比重达到45.4%，接近一半；黑色金属冶炼及压延加工业等六大高耗能行业产值的比重为33.2%，达到1/3，重加工、高能耗特点明显[5]。目前，湖南高新技术产业中涉及战略性新兴产业如航空航天、资源与环境等行业的规模小，发展缓慢，2009年，两大行业完成的产值分别为26.43亿元、58.75亿元，占高新技术产业的比重分别仅为0.6%、1.3%，增速分别为19.5%和13.5%企业管理论文，低于全国平均水平3.6和9.6个百分点。

3、开发园区尚未形成具有较高关联度的产业集群。高新技术产业开发区是构建产业链和培育产业集群的重要平台，但湖南高新技术产业链和产业集群还处在雏形阶段，发展滞后。一是区内企业的聚集度比较脆弱。湖南高新技术产业开发区在创办之初甚至到现在仍然是通过税收、土地等优惠政策以及劳动力价格等优势吸引企业进区而形成的空间聚集，企业入区的主要动因是享受政府给予开发区的优惠政策，而不是开发区本身所产生的聚集效应，因而缺乏可靠的根植性。二是湖南大部分高新技术产业开发区内仍未形成高新技术产业链必须具备的科技环境、金融环境、物流环境和人文自然环境等，实现科技成果产业化困难重重。三是高新技术产业开发区内普遍缺乏集群成长的公共关系网络。因而，湖南高新区高新技术产值在产业中的比重呈现下降趋势，2006年，长沙、株洲、湘潭、衡阳、岳阳、益阳、郴州七个高新区高新技术产品产值占全省的比重为56.9%，2008年降至51.2%，2009年下降到48.4%。长沙、株洲、湘潭三市3个国家级高新区的高新产值占三市高新技术产业的比重也出现下降，从2006年的80.3%下降到2008 年的78.4%，2009年下降到74.3%。

4、融资难，尚未建立有效的高新技术产业发展风险投资体系。高新技术产业是资金密集型产业，具有高投入、高风险和高回报的特点。湖南高新技术产业的发展一直处于资金短缺状况，高新技术成果转化和高新技术产业发展对风险投资的需求难以得到满足。高新技术产业资本融通渠道狭窄，多数企业的发展依靠银行贷款，容易受宏观政策的影响，一些中小型的高新技术企业很难从银行贷到款，而通过资本市场直接融资的企业很少。湖南省至今尚未形成有效的高新技术产业风险投资体系，企业融资渠道不畅、资金不足，影响着全省高新技术产业的快速发展。

5、创新动力不足，科技创新体系整合效率不高。湖南高新技术产业中的企业主体大部分是脱胎于传统产业的民营企业，习惯于模仿，没有自主创新能力，而不少龙头企业也没有担负起带头技术创新、引领转变发展模式的重任，从而导致湖南省高新技术产业内企业创新动力不足、企业效益不高、发展速度偏慢。同时，湖南高新技术产业的科技人才队伍不够，在很大层面上不能满足企业发展的需求，尤其是高精尖专业技术人才紧缺，且流失严重。另外，科技创新体系整合不够，产、学、研相互脱节，一方面，一些大学和研究机构缺乏良好的合作机制和合作氛围，另一方面，大学和科研院所与所在区域的经济发展脱节，其科技研发与经济社会发展、企业需求脱节，导致大学或科研机构并未较好地成为高新技术企业创新的重要外部力量来源和科技创新始发性资源的重要供应源。

6、高新技术产业发展所需的政策氛围存在偏差。主要表现在：一是重大轻小。即重视对大型国有高新技术企业的政策支持，相对缺少对中小型高新技术企业特别是民营高新技术企业的合理的政策扶持和政府指导，信用担保体系以及综合服务体系尚不健全。二是重过去轻未来。即偏重于对业已发展起来的前景比较明朗、风险比较小的高新技术企业的支持，缺少对具有良好发展前景，但目前存在较大风险的高新技术企业的支持。三是政策资源不够聚焦，政策效果减弱。现有政策中，无论是大企业、成熟企业，还是小企业、新兴企业都予以扶持；无论是成熟产业领域，还是新兴产业领域，政策都顾及。但政策资源有限，政府服务能力亦有限，最后导致“普惠式”政策变成了“撒胡椒面”，“四两拨千斤”的作用大打折扣企业管理论文，政策效果不尽理想。

三、加快湖南高新技术产业发展的政策建议

1、建立和完善更加有利于高新技术产业发展的体制和机制

湖南高新技术产业发展存在政策氛围上的偏差，这实际上反映的是体制机制问题。目前，湖南正在编制战略性新兴产业发展规划。下阶段，湖南应以实施战略性新兴产业发展规划为契机建立和完善更加有利于高新技术产业发展的体制机制。要落实各项支持高新技术产业发展的政策，从财政投入、土地规划、投资融资、人才使用等方面全面向高新技术产业倾斜，并将优惠政策由原来的向区域倾斜转向技术倾斜和产业倾斜，争取重点支持100家年产值10亿元以上的行业龙头论文格式范文。加强高新技术企业认定工作，落实高新技术企业所得税优惠。积极开展自主创新产品认定，强化政府采购对本土高新技术企业发展的推动作用。

2、加快高新技术产业结构调整，努力形成新的发展优势

高新技术产业是经济结构调整的重要推动力量，同时也面临自身结构调整问题。在全国各地竞相发展高新技术产业的态势下，湖南应结合省政府敲定的七大战略性新兴产业领域，加快高新技术产业结构调整，努力形成新的发展优势。利用湖南省现有产业基础，集中力量打造特色优势产业，以长株潭国家高技术产业园区建设为重点，提升先进装备制造业、新材料、文化创意等产业在全国的影响力和品牌知名度，进一步做大做强优势产业；将省内科技创新资源较为丰富，投资环境相对较好，民间资本投资积极性较高等有利因素，与培育和发展战略性新兴产业结合起来，积极引导各类资源向新能源、新材料、节能环保等新兴产业领域集聚，大力推动新兴产业发展；利用人们生活水平以及节能环保意识逐步提高的趋势，积极推动太阳能光伏发电、电动汽车、节能环保以及物联网等技术的试点示范，促进新兴产业应用市场的拓展。

3、以服务平台和优势产业为重点，加强各地高新技术产业园区建设

加快构建产业化生态体系。在高新技术产业园区内建设一批战略性新兴产业技术研究院、公共技术服务平台和中试转化基地，扩大专业化高新企业孵化器、加速器、生产力促进中心的规模，满足企业专业化共平台需求。转变高新区发展方式，引导园区结合自身特色和优势产业基础，选择重点发展的产业领域，由“大而全”转为“少而精”，加速产业集聚。具体而言，要整合8座城市的高新技术开发园区，长株潭以先进制造业、高新技术产业、生产业为主导，岳阳以石化工业为主导，衡阳以综合制造业为主导，常德以农产品深加工和制造业为主导，益阳以新能源工业和休闲旅游业为主导，娄底以能源、原材料工业及配套工业为主导。构建娄底、衡阳原材料工业与长株潭先进制造业之间的上下游关系，长株潭不再新建、扩建火电厂，在周边地区发展火电、水电以及风电、核电等新能源，为长株潭提供强大的能源支撑。将烟草、食品工业引导至常德、湘潭，农产品物流和商贸产业调整至湘潭、衡阳、常德，将湘钢的扩建调整与岳阳、娄底的钢铁产业调整相结合，将株洲的石化工业部分调整至岳阳[5]。

4、优化风险投资机制，加大金融扶持力度

资本是产业发展的血液企业管理论文，湖南省应积极培育和引进风险投资机构，壮大风险投资规模，缓解企业融资难题，促进高新技术产业发展。要大力推进多元化风险投资体系建设，适当扩大政府风险投资引导资金的规模，建立财政风险投资补偿资金，完善政府引导、社会参与、民营资本为主体的风险投资体系。要扩大高新技术企业在资本市场直接融资的渠道，促进和鼓励高新技术企业在中小企业板和创业板市场上市，或者在资本市场发行债券。要扩大风险投资领域的对外开放程度，鼓励组建中外合资风险投资管理公司或中外合资风险投资基金，积极引进国内外知名风险投资机构来湘建立分支机构。

5、完善技术创新体系，增强高新技术产业发展的内在动力

一要加强技术创新的源头建设。大力推动产、学、研合作向深度和广度发展，鼓励制度创新、机制创新。充分发挥大学、科研院所、企业、中介机构和政府等各方面优势，鼓励产、学、研各方在共同承担国家重点科技项目、共同开发关联平台技术、联合研究制定技术标准、联合培养科技和管理人才、互相兼职等方面进行大胆的探索。二要完善技术创新的政策体系。建立以企业投入为主体的技术创新投入机制，引导企业增加研究开发投入经费，增加财政对技术创新的支持力度，加大对原始性科技成果转化的政策扶持，支撑和支持企业技术创新活动。三要建立企业家创新能力培训的长效机制，通过组织考察学习国内外企业自主创新经验，邀请国内外研究企业自主创新的专家来湘指导，帮助湖南企业家不断提高对产业发展方向的洞察力和战略创新与组织创新融合的实现力。四要优化创业环境，汇聚各类创新人才。高新技术产业持续快速健康发展，人才是关键，湖南要坚定树立“人才立业”的观念，坚决贯彻“人才强省”战略，创新高新技术产业人才引进、培养和激励机制，构筑创新型人才集聚高地。

参考文献

[1][2][3]湖南省统计局.2009年湖南省国民经济和社会发展统计公报[M]. 湖南统计信息网

[4].2010年湖南省政府工作报告[M].湖南省门户网站

[5]张世平等.加快湖南经济发展方式转变的对策思考[J]. 咨询与决策报告，2010（45），湖南统计信息网

第2篇

1政府高新技术产业管理竞争力基本含义和特点

1.1高新技术产业管理竞争力的基本含义。

(1)政府高新技术产业管理竞争力与政府高新技术产业化功能。当代高新技术产业化实践表明；一方面，市场机制是推动高新技术产业化活动发展的主要动力所在。这是高新技术产业化在世界各国经济增长、国际竞争力提高、综合国力增强和国家整体形象设计等方面能发挥并且正在发挥出巨大的能动作用和主体作用的基本条件；另一方面，要普遍和纵深推进高新技术产业化活动，除了必须塑造企业行为主体外，还必须有政府相应功能的支撑与服务。这是高新技术产业化所以能对当代人类生产方式和生活方式产生变革性作用的必要条件。发达国家相比发展中国家所以能长期在高新技术及其产业国际竞争中始终处于牢固的垄断地位，与这些国家政府在高新技术产业化活动中有效的高新技术产业管理是密不可分的。如果说，西方发达国家经济增长模式中对政府功能的作用尚有不少异议的话，而在高新技术产业化活动领域，它们几乎都作为加快高新技术产业化活动的一个重要职能来实施。这表明，在高新技术产业化发展模式方面，发达国家的政府职能与传统产业管理职能发生了巨大的分离，正在发生重要的调整。高新技术产业化对经济增长、充分就业、抑制通货膨胀和促进国际收支平衡等方面都发挥出了重要作用，并且这种作用还有进一步提高的趋势。这是发达国家政府长期以来不懈地提高高新技术产业管理竞争力的重要启示。以经济合作与发展组织为例，其高技术产业的增加值已占整个制造业增加值的25%，比10年前增加了一倍。1996年7月，美国国家科学技术委员会提出的《为了国家的利益发展技术》报告中强调，技术进步是决定经济能否持续增长的一个最重要的因素，技术和知识的增加占生产率增长总要素的80%左右。由高技术产品的开发而形成的带有高技术含量的服务业的出口额已占商品出口额的40%。1996年5月的西方七国首脑会议上确定，由欧盟部长理事会支持召开的“在以知识为基础的经济中产业的竞争力——政府的作用”研讨会，探讨了高新技术产业化新经济发展模式中政府功能及其政策问题。显然，提高政府高新技术产业管理的竞争力，是强化高新技术产业化政府功能建设的基础和核心所在。

发达国家新经济实践表明，强化高新技术产业管理是国家创新体系建设的一个重要组成部分，也是政府经济功能转型和创新的重要方向。一般而言，政府高新技术产业化促进功能的实现主要有三个途径：一是政府本身在高新技术产业化活动中的直接参与行为，如把财政资源投入高新技术产业化中去。二是政府通过建立一系列优惠政策体系去推动、引导、促进、调整和规范全社会高新技术产业化中创新活动的持续、有序化发展。三是通过建立和完善高新技术公共基础设施来提高国家对高新技术产业化的供给能力，提高科技创新资源的配置效率。因此，政府高新技术产业管理功能的形成和作用也相对复杂。这表明，政府高新技术产业管理竞争力提高并不像传统产业那样简单明了。

(2)政府高新技术产业管理竞争力的基本含义。政府高新技术产业管理竞争力反映政府政策、法规、规划与计划等促进和推动高新技术产业增长、扶持和规范高新技术产业化活动发展、加快高新技术企业成长的竞争实力。它是指一定经济体制下的政府经济功能在高新技术产业管理中所表现出来的综合竞争力。

国际经济竞争的加剧和高新技术产业化活动、知识经济的迅速崛起，是政府高新技术产业管理竞争力问题提出的重要背景。

从理论渊源上分析，古典经济学的比较优势理论和相对比较优势理论是竞争力存在和作用的基础。政府高新技术产业管理竞争力是一国综合国力竞争优势中的一个重要组成部分，也是政府高新技术产业化功能的主要实施方式，因此，政府高新技术产业管理竞争力就成为决定一国社会整体创新能力的重要内容。

从政府经济学的观点分析，政府经济功能的发挥是弥补“市场失灵”的重要方式，是加快一国工业化和现代化速度不可替代的力量。而政府功能的产生和发挥，除了政府财政政策和货币政策之外，还必须辅之以产业政策。即从强化政府产业管理竞争力的角度，增强政府经济功能对国民经济作用的效果，尽量减少“政府功能失灵”。

从发展经济学的观点分析，发展中国家必须把消除“二元经济结构”作为工业化发展的主要目标。这不仅使政府经济功能的强化成为必然，而且使政府经济功能的重点有了战略性调整的必要。为此，必须把政府经济功能集中在工业化发展的国际竞争力上，进而形成一套能促进政府产业管理竞争力提高的政府政策体系。

从世界经济论坛和瑞士洛桑国际管理开发学院的观点分析，一国国际竞争力取决于以下五种不同因素的组合：变革素、变革过程、环境、企业自信心、工业序位结构等。由此形成两方面相互联系、相互作用的竞争力，一方面是企业竞争力，另一方面是环境优化竞争力。在很大程度上，环境优化竞争力成为制约企业竞争力、国际竞争力的主要因素。而环境优化竞争力又与政府经济功能作用形成和效果密切相关。从发达国家高新技术产业化实践分析，要提高政府高新技术产业化功能的效果，必须以强化政府高新技术产业管理竞争力为关键。

从理论上分析，一国或一地区政府高新技术产业管理竞争力是一国或地区高新技术产业规模、政府高新技术产业管理能力与政府高新技术产业管理效果之间的乘积。即政府高新技术产业管理竞争力＝高新技术产业规模×政府高新技术产业管理能力×政府高新技术产业管理效果。

1.2政府高新技术产业管理竞争力的特点分析。

(1)政府高新技术产业管理竞争力是强化和改善高新技术产业化政府功能的主要内容。

(2)决定和影响一国或一地区政府高新技术产业管理竞争力提高的主要因素有三个方面：

高新技术产业规模因素。这是影响一国政府高新技术产业管理竞争力的基本因素。一方面，只有在高新技术产业发展到一定规模之后，国家政府才有对其实施产业管理的必要和可能；另一方面，高新技术产业规模的扩大，使其对政府财政收入增长的贡献提高，从而奠定了政府高新技术产业管理的必要性、主动性、积极性。

政府高新技术产业管理能力因素。它主要包括：政府高新技术产业财政投入力度指标、政府高新技术研究与开发财政投入力度、政府高新技术产业化的政策扶持力度、高新技术产业政府管理机构设置和功能作用、高新技术产业市场行为主体利益矛盾的政府规范力度等。

政府高新技术产业管理效果因素。其衡量指标主要包括：一是高新技术产业增长幅度指标；二是高新技术产业在国民经济中支柱产业地位的形成和扩散程度指标；三是高新技术企业成长指标；四是高新技术企业规模化发展指标；五是高新技术产业对国家财政收入贡献率指标；六是高新技术企业就业贡献率指标；七是高新技术产业国际竞争力指标；八是高新技术产业在推动国民经济产业结构调整中的带动作用指标等。

(3)政府高新技术产业管理竞争力提高虽然不可避免地受制于一定经济体制的影响，但经济体制变量对高新技术产业增长的影响只能限制在一定限度内。其主要原因如下：

高新技术研究与开发已由过去的单纯企业化、个体化和小额化向目前的政府化、社会化和巨额化方向发展，尤其是政府高新技术研究与开发的投入规模与实力已成为决定高新技术产业化和知识经济国际竞争的核心因素。这是在不同经济体制下政府投入功能都能得到充实的体现。

高新技术产业化和知识经济增长的主要推动力量是技术重大创新和技术、知识在资源配置与利用中的功能成为主要决定力量。由于技术、知识与经济体制、经济制度的相关性极小，因此，高新技术产业化活动和知识经济的发展一般与经济体制因素关系并不特别密切。

在高新技术产业化活动及其知识经济发展中，经济体制变量对其影响主要通过高新技术产业管理的方针、政策、措施、手段等体现出来，因此，提高政府高新技术产业管理竞争力也成为经济体制变革和制度创新的重要内容。

经济体制对高新技术产业管理政府行为的要求主要体现在如何重新认识政府在国家经济职能中的作用，如何实现高新技术产业化活动中政府功能的“最大化”和“最满意化”。

(4)提高政府高新技术产业管理竞争力是提高一国产业素质的重要条件。首先，政府通过相对超前和富有战略性的优惠政策体系对高新技术产业进行扶持，客观上能加快高新技术产业增长速度和规模；其次，政府高新技术产业管理主要从国民经济产业结构升级的战略高度考虑高新技术产业发展的全局性问题，因此，对推动和加快国民经济产业结构优化调整、高级化调整具有不可低估的作用；再次，政府通过必要的、一定规模的高新技术研究与开发财政投入、高新技术企业投入等手段，能促进高新技术商品化、产业化和国际化进程，进而强化高新技术产业化能力；最后，政府通过制定一定的产业保护和产业开放政策等手段，可提高产业发展素质。

2政府高新技术产业管理竞争力提高的目标和主要条件

2.1政府高新技术产业管理竞争力提高的目标体系：促进和推动高新技术产业增长；扶持和规范高新技术产业化活动发展；加快高新技术企业成长；刺激高新技术产业化需求；改善和提高高新技术产业化有效供给；建立和健全适应高新技术产业化活动发展的市场结构与市场体系；建立和强化具有自主开发能力和知识产权形式的高新技术产业体系；建立和完善促进高新技术产业化发展的企业家才能供给和研究与开发人才供给的社会化服务体系和保障体系；保障国家经济安全。

2.2政府高新技术产业管理竞争力提高的条件。政府高新技术产业管理竞争力提高既是一个多重目标体系，更是一个客观过程。作为一个社会系统工程，政府高新技术产业管理竞争力建设必须具有条件体系的支撑与服务。具体地，政府高新技术产业管理竞争力提高的条件有：

(1)国家规划和战略支撑条件。高新技术产业发展计划和战略成为国民经济中、长期发展规划的重要组成部分，这是政府高新技术产业管理的需求条件，也是提高政府高新技术产业管理竞争力的充分条件。

(2)高新技术产业发展规模和实力条件。这主要要求高新技术产业的国民经济支柱产业化、高新技术产业的国际化、高新技术产业对财政贡献率提高等条件。

(3)有效弥补市场机制的缺陷和不足的条件。在市场结构改善、提供市场信息和改善高新技术产业化活动基础设施条件等方面，发挥政府经济功能的主体作用。从发展趋势看，提高政府高新技术产业管理竞争力必须针对高新技术产业化活动中“市场失灵”的可能方面。

(4)需求引导和刺激条件。引导和刺激高新技术产业化需求和创造相关需求既是高新技术产业化活动发展的主要支撑条件，又是政府高新技术产业管理竞争力形成和强化的基础和核心。

(5)高新技术企业有序竞争条件。调和企业行为主体和居民户行为主体在高新技术产业化活动中的利害冲突和利益矛盾，提高政府对高新技术产业化活动的法规监管能力和水平，进而提高高新技术产业化政府功能对高新技术产业化活动的宏观调控能力。

(6)国家高新技术产业化整体能力条件。强化国家高新技术产业化整体能力建设，实现国家宏观经济政策目标，是政府高新技术产业管理竞争力提高的充分条件。

这是从根本上确保一国国家经济安全的终极手段。

2.3提高政府高新技术产业管理竞争力是对传统经济体制下政府经济功能的一种超越。国家和地区经济增长既是一个社会日益增长的最终产品和劳务供给能力的持续增长过程的方式，也是经济管理体制、新兴产业管理方式和体制的不断调整、转换和创新过程。由于高新技术产业化是一种新型生产力的载体，由于产业生命周期的作用，由于产业增长的国际因素影响，由于政府功能、作用的局限性，因此提高政府高新技术产业管理竞争力在很大程度上也是一个对传统经济体制下政府功能转换和创新的必然过程。

(1)提高政府产业管理竞争力是高新技术产业化政府功能创新的主要内容。

(2)政府高新技术产业管理竞争力提高是对传统经济体制下政府功能形成和作用模式进行重大的转换和创新。

(3)提高政府高新技术产业管理竞争力必须把刺激和放大高新技术产业化需求作为关键。这既有助于缩短高新技术产业增长的起步阶段周期，又能极大地加快重要高新技术产业的国民经济支柱产业化和战略产业化发展进程。为此，政府高新技术产业管理必须强化对高新技术产业化需求的引导和改善，进而使一定时期的产业供给结构和产业结构得以顺利调整。即在产业不同的生命周期通过某种、某些高新技术产业化需求的创造和刺激，去调整高新技术产品市场价格，促进厂商调整生产方向，促进生产要素的重组，实现有限资源的优化配置。必须通过创造有效的高新技术产业化需求去引导社会总需求的变动方向，强化高新技术产业化在促进经济增长、物价稳定、充分就业和国际收支平衡等方面的功能，使高新技术产业化成为支撑国民经济可持续发展的关键力量。

(4)强化政府高新技术产业管理竞争力的指导方针是，既要能消除高新技术产业化活动中“市场失灵”障碍，又要能强化政府高新技术产业化能力，进而提高社会整体高新技术产业化能力。

(5)建立和健全国家高新技术产业政策，促进政府产业政策的完善，并强化其对国民经济宏观调控功能。这可通过形成以扶持高新技术产业化为重点的产业政策，实现对国民经济的超前调节，提高国民经济主要支柱产业的国际竞争力，使国家或一地区能在某一或某些高新技术产业方面形成国际竞争优势。这是发展中国家构造国际竞争的后发优势的关键。实践表明，这既是发展中国家政府功能转换和创新的关键，也是提高政府高新技术产业管理竞争力的核心。

(6)形成有效的政府高新技术及其产品市场管理的新模式，推动高新技术产业化活动的可持续发展。这方面主要表现在如下几个方面：一是市场竞争环境的建设；二是市场竞争主体的塑造；三是政府与企业产权关系；四是政府对国有高新技术企业宏观管理模式；五是对高新技术市场垄断的管制和规范能力等。

(7)要创造全面提高社会高新技术产业化供给能力的动力机制。必须强调，长期以来，在政府经济政策目标中，需求政策占据了绝对地位，而供给政策则被大大弱化了。在高新技术产业化活动中，由于其资源构成和各种资源在高新技术产业化中的地位和权重已发生了根本性的变化，科技创新人才资源、创业人才资源和新型企业家人才资源等已成为高新技术产业化可持续发展的最主要决定因素。而这些新型要素在全球范围内都是供不应求的。而且，在发达国家，由于高新技术产业化相对超前，因此，普遍存在着高新技术产业化供给能力不足问题，并且这些新型要素供不应求程度会更明显。因此，提高高新技术产业化供给能力就成为发达国家政府高新技术产业管理竞争力提升的关键。

提高高新技术产业化供给能力的基本思路主要有：一是借助优惠政策条件体系来有效降低高新技术产业化活动的风险；二是通过提高政府高新技术基础设施供给规模来形成高新技术产业化供给的多元化机制。这都要求政府高新技术产业管理要以控减高新技术产业化风险为基点。众所周知，高风险是高新技术产业化的显著特征之一。因此，高风险是影响高新技术产业化供给能力提升的重要因素，风险控制就成为提高政府高新技术产业管理竞争力的重要目标。提高政府高新技术产业管理竞争力的风险控制方式主要有：一是为高新技术产业化提供税收减免政策支持；二是政府财政直接投入战略性关键高新技术及其产业，提高一国高新技术产业化的安全性；三是政府提供科技创业孵化条件体系，降低科技创业人才高新技术产业化成本和风险；四是提供政府教育特别是高等教育供给能力，加大高新技术产业化新型人才资源的供给水平；五是利用国际科技合作来分散高新技术产业化的风险。

必须指出，政府高新技术产业管理的风险控制能力与一国政府财政收支能力直接相关，与该国高新技术产业在其国民经济增长中的地位和作用密切相关，与该国高新技术企业成长状况相关，也与高新技术产业国际竞争力有关。因此，在新技术产业化的起步阶段，可通过制定和实施一定的优惠政策，来提高政策高新技术产业化风险控制能力。这既能增强政府高新技术产业管理的政策导向功能，也能大大降低企业市场行为主体风险度，有助于高新技术产业化供给主体多元化机制的形成。对大多数发展中国家而言，由于政府高新技术产业化促进行为的不到位，由于受其国民经济发展阶段所限，其政府在高新技术产业化制度创新供给能力上与发达国家的存在着很大差距。这丝毫不比其与发达国家在技术创新供给能力上的差距小。同时，由于发展中国家政府在提供高新技术产业化制度创新条件方面的认识不到位，它在这方面的供给职能存在着很大的缺陷。因此，为了缩短与发达国家在新经济发展中的巨大差距，发展中国家政府必须从战略高度重视高新技术产业化制度创新供给条件和行为建设的重要性，为高新技术产业化创造最佳的发展环境。而在高新技术产业化的起飞阶段或成熟阶段，政府高新技术产业化风险控制的手段也要进行全面调整和创新，不能再单纯依赖于优惠政策条件，而要通过建立制度创新的比较优势，来提高政府对高新技术产业风险控制效率。

因此，强化政府制度创新供给能力，也是提高政府高新技术产业管理竞争力的基础条件。制度创新供给是政府高新技术产业管理的基本功能。与其它高新技术产业化供给品种相比，制度创新供给的主要承担者是政府主体。从这个意义上说，一国政府高新技术产业化促进行为绩效的高低和政府高新技术产业化供给能力高低很大程度上主要取决于其为高新技术产业化提供的制度创新条件。21世纪美国经济优越的竞争优势，与其高新技术产业化供给能力有巨大密切相关。一方面，而对新经济竞争日趋激烈的世界背景，作为世界第一科技强国的美国也在及时调整其科技发展战略和政策，如科技移民政策和降低国防R&D经费支出的政策等。国防R&D经费支出在美国科技投入中所占比例从20世纪90年代就呈现下降趋势，由1990年的63%下降到目前的50%左右；另一方面，为了推动高技术产业化，美国政府积极为企业高新技术产业化创造有利的制度创新条件。如2000年联邦政府放宽对人类胚胎细胞研究的限制。美国是一个宗教保守势力较强的国家，政府经费一直被禁止用于有关人类胚胎细胞的研究。2000年，克林顿在其总统任期最后一年中终于取消了这项禁令。由于联邦政府经费在医学等基础研究领域占有最大份额，大大推动美国在胚胎细胞方面的研究进程。为了加快电子商务发展，美国加强了相关法律环境的规范建设。2000年6月30日，克林顿总统签署了《全球和国内商务之电子签名法》，确认了电子签名在签订合同、使用和存储文件时的法律有效性，规范了电子商务的法律环境。这为电子商务发展创造非常有利条件，如该法案承认了电子商务网站中大量存在的格式合同的有效性。为了规范信息产业的发展，2000年5月，美国和欧盟达成了“信息安全港”的协议，使隐私权问题正式进入美国科技制度创新范围。由于信息技术和电子商务使厂商获得了强大的消费者私人资料收集能力，直接威胁到消费者个人隐私和利益，因此有必要对厂商进行相应约束。虽然美国企业界一直不愿加强隐私权保护，但美国政府还是力排众议，对隐私权保护提供立法保障。这得到了HP等著名公司的积极支持。

(8)改善政府对高新技术产业化的干预水平。高新技术产业化的全球化趋势是当今世界经济全球化发展的重要推动力量。这使政府协调行为成为影响经济全球化发展的重要因素。一方面，各国政府加快本国高新技术产业化的预期和责任都非常强烈；另一方面，加快高新技术产业化发展不能脱离经济全球化发展的大背景。因此，在经济全球化中，国家政府必须在新型国际分工中获得有利竞争地位，在技术、信息、管理、新产品和服务等配置竞争中处于主动。这要求政府必须对高新技术产业化活动实施适当干预。这要求国家政府产业政策的设计和操作的开放化要以培植本国高新技术产业化竞争与合作机制优势为关键，利用国际科技合作来提高有限科技创新资源的配置效率，在此基础上提高科技创新资源全球化配置能力。研究表明，发达国家产业全球化竞争能力是与其高新技术产业成长能力密切对应的。因此为了提高一国在产业全球化中的竞争能力，必须以提升高新技术产业国际竞争力为前提。为此，发达国家政府对高新技术产业化的干预功能不断强化，主要表现在：一是制定和实施国家级中、长期经济、科技和社会发展计划，提高有限科技创新资源配置效率。这在世界主要发达国家争先恐后地制定跨世纪科技发展战略和计划中有突出的表现；二是强化国家财政能力对研究与开发的扶持，引导社会科技投入规模和结构，提高社会科技投入供给水平；三是加大政府对知识和技术基础设施的供给能力；完善科技创新环境和条件体系；四是实施促进高新技术产业化财政政策，创造国内高新技术产业化有效需求，带动国民经济产业结构高级化调整；五是加大政府采购力度，扶持高新技术企业迅速长大；六是拓宽国际科技合作渠道，提高对全球科技创新资源的配置能力。

虽然我国各级政府有干预经济的传统，但这种传统模式与高新技术产业化政府促进行为相差甚远。①我国政府传统的干预功能过多侧重于行政功能，与市场经济要求正好相反；②我国政府传统的干预功能最突出地表现在组建国有企业，进入国民经济诸多行业。而在新技术产业化中，政府能直接参与的行业是非常有限的，这使得我国政府传统的经济干预功能难以实施；③我国政府传统的干预功能往往导致很多的投资失误，导致重复建设。而在高新技术产业化中，如果国家干预导致了投资失误，可能会从根本上扩大我国高新技术产业化周期，加大我国高新技术产业化成本，进而加大我国与发达国家高新技术产业竞争的国际差距。这比传统经济下我国政府干预失灵的危险要远大得多；④我国政府传统的干功能没有与相应的制度创新有机结合。发达国家政府干预高新技术产业化，不仅有行政手段，还有与之相辅相成的法律手段。客观上，在高新技术产业化的起步阶段，高新技术产业化所需要的制度创新条件难以有效供给，此时借助行政手段的干预功能能弥补制度创新不足和滞后的缺陷。而在高新技术产业化进入到成长阶段后，单凭行政手段所能实现的制度创新功能就十分有限，同时过多的行政手段可能导致新的制度瓶颈。因此，这需要通过法律手段来承担全部制度创新功能。从我国情况分析，政府在干预我国高新技术产业化方面的功能还十分有限。实际上，现行公司法、投资法和税法对高新技术创业的限制还很多。

收稿日期：2002-03-26

【参考文献】

[1]科斯·罗纳德.论生产的制度结构[M].上海：上海三联书店，1994.

[2]斯蒂格里茨.政府经济学[M].春秋出版社，1988.

[3]杨俊一.制度变迁与管理创新[M].上海：复旦大学出版社，2000.

[4]蔡齐祥，邓树增.2001：高新技术产业管理[M].广州：华南理工大学出版社，2001.

第3篇

知识经济在世界范围内的全面增长，是当代人类生产方式、生活方式和社会组织结构所面临的一次崭新的革命。进入90年代以来，以信息技术产业、通信产业等为主导的高新技术产业、知识型产业成为世界经济增长的主要支撑力量，世界经济增长在表现出日趋全球化的同时，又表现出知识化、技术化、网络化和虚拟化等重要趋势。究其原因，高新技术产业化活动的宏观化、社会化、全球化和政府功能化乃是当代知识经济崛起的重要条件，也是各国综合国力竞争的关键因素。以高新技术产业化创新活动为主要特征的知识经济扩张模式越来越受到当今世界各国的普遍重视，高新技术产业化活动中政府功能也正在得到强化，世界各国特别是发达国家对高新技术产业化中政府的组织、规划、政策引导功能已迅速增强。高新技术产业化政府功能的客观存在，表明政府在高新技术产业化需求创造和市场创新方面具有不可替代的作用。因此，一方面，高新技术产业政府管理需求迅速提高，高新技术产业管理正在成为政府高新技术产业化功能的重要方面；另一方面，政府高新技术产业管理功能强化必须成为政府高新技术产业化功能的主体。在很大程度上，政府高新技术产业管理竞争力乃是一国政府高新技术产业化功能作用的核心。政府高新技术产业管理竞争力，不仅有弥补“市场失灵”的特别功能，而且对高新技术产业化中政府功能缺陷的校正也具有不可低估的重要作用。从长远分析，政府高新技术产业管理竞争力的提高是改善和优化高新技术产业化政府功能的重要条件，也是促进它发展成为推动高新技术产业化可持续发展的一个不可低估的重要力量。本文具体研究了政府高新技术产业管理竞争力的基本含义、特点，并对发达国家强化政府高新技术产业管理竞争力的具体做法进行比较全面的分析。

1政府高新技术产业管理竞争力基本含义和特点

1.1高新技术产业管理竞争力的基本含义。

(1)政府高新技术产业管理竞争力与政府高新技术产业化功能。当代高新技术产业化实践表明；一方面，市场机制是推动高新技术产业化活动发展的主要动力所在。这是高新技术产业化在世界各国经济增长、国际竞争力提高、综合国力增强和国家整体形象设计等方面能发挥并且正在发挥出巨大的能动作用和主体作用的基本条件；另一方面，要普遍和纵深推进高新技术产业化活动，除了必须塑造企业行为主体外，还必须有政府相应功能的支撑与服务。这是高新技术产业化所以能对当代人类生产方式和生活方式产生变革性作用的必要条件。发达国家相比发展中国家所以能长期在高新技术及其产业国际竞争中始终处于牢固的垄断地位，与这些国家政府在高新技术产业化活动中有效的高新技术产业管理是密不可分的。如果说，西方发达国家经济增长模式中对政府功能的作用尚有不少异议的话，而在高新技术产业化活动领域，它们几乎都作为加快高新技术产业化活动的一个重要职能来实施。这表明，在高新技术产业化发展模式方面，发达国家的政府职能与传统产业管理职能发生了巨大的分离，正在发生重要的调整。高新技术产业化对经济增长、充分就业、抑制通货膨胀和促进国际收支平衡等方面都发挥出了重要作用，并且这种作用还有进一步提高的趋势。这是发达国家政府长期以来不懈地提高高新技术产业管理竞争力的重要启示。以经济合作与发展组织为例，其高技术产业的增加值已占整个制造业增加值的25%，比10年前增加了一倍。1996年7月，美国国家科学技术委员会提出的《为了国家的利益发展技术》报告中强调，技术进步是决定经济能否持续增长的一个最重要的因素，技术和知识的增加占生产率增长总要素的80%左右。由高技术产品的开发而形成的带有高技术含量的服务业的出口额已占商品出口额的40%。1996年5月的西方七国首脑会议上确定，由欧盟部长理事会支持召开的“在以知识为基础的经济中产业的竞争力——政府的作用”研讨会，探讨了高新技术产业化新经济发展模式中政府功能及其政策问题。显然，提高政府高新技术产业管理的竞争力，是强化高新技术产业化政府功能建设的基础和核心所在。

发达国家新经济实践表明，强化高新技术产业管理是国家创新体系建设的一个重要组成部分，也是政府经济功能转型和创新的重要方向。一般而言，政府高新技术产业化促进功能的实现主要有三个途径：一是政府本身在高新技术产业化活动中的直接参与行为，如把财政资源投入高新技术产业化中去。二是政府通过建立一系列优惠政策体系去推动、引导、促进、调整和规范全社会高新技术产业化中创新活动的持续、有序化发展。三是通过建立和完善高新技术公共基础设施来提高国家对高新技术产业化的供给能力，提高科技创新资源的配置效率。因此，政府高新技术产业管理功能的形成和作用也相对复杂。这表明，政府高新技术产业管理竞争力提高并不像传统产业那样简单明了。

(2)政府高新技术产业管理竞争力的基本含义。政府高新技术产业管理竞争力反映政府政策、法规、规划与计划等促进和推动高新技术产业增长、扶持和规范高新技术产业化活动发展、加快高新技术企业成长的竞争实力。它是指一定经济体制下的政府经济功能在高新技术产业管理中所表现出来的综合竞争力。

国际经济竞争的加剧和高新技术产业化活动、知识经济的迅速崛起，是政府高新技术产业管理竞争力问题提出的重要背景。

从理论渊源上分析，古典经济学的比较优势理论和相对比较优势理论是竞争力存在和作用的基础。政府高新技术产业管理竞争力是一国综合国力竞争优势中的一个重要组成部分，也是政府高新技术产业化功能的主要实施方式，因此，政府高新技术产业管理竞争力就成为决定一国社会整体创新能力的重要内容。

从政府经济学的观点分析，政府经济功能的发挥是弥补“市场失灵”的重要方式，是加快一国工业化和现代化速度不可替代的力量。而政府功能的产生和发挥，除了政府财政政策和货币政策之外，还必须辅之以产业政策。即从强化政府产业管理竞争力的角度，增强政府经济功能对国民经济作用的效果，尽量减少“政府功能失灵”。

从发展经济学的观点分析，发展中国家必须把消除“二元经济结构”作为工业化发展的主要目标。这不仅使政府经济功能的强化成为必然，而且使政府经济功能的重点有了战略性调整的必要。为此，必须把政府经济功能集中在工业化发展的国际竞争力上，进而形成一套能促进政府产业管理竞争力提高的政府政策体系。

从世界经济论坛和瑞士洛桑国际管理开发学院的观点分析，一国国际竞争力取决于以下五种不同因素的组合：变革素、变革过程、环境、企业自信心、工业序位结构等。由此形成两方面相互联系、相互作用的竞争力，一方面是企业竞争力，另一方面是环境优化竞争力。在很大程度上，环境优化竞争力成为制约企业竞争力、国际竞争力的主要因素。而环境优化竞争力又与政府经济功能作用形成和效果密切相关。从发达国家高新技术产业化实践分析，要提高政府高新技术产业化功能的效果，必须以强化政府高新技术产业管理竞争力为关键。

从理论上分析，一国或一地区政府高新技术产业管理竞争力是一国或地区高新技术产业规模、政府高新技术产业管理能力与政府高新技术产业管理效果之间的乘积。即政府高新技术产业管理竞争力＝高新技术产业规模×政府高新技术产业管理能力×政府高新技术产业管理效果。

1.2政府高新技术产业管理竞争力的特点分析。

(1)政府高新技术产业管理竞争力是强化和改善高新技术产业化政府功能的主要内容。

(2)决定和影响一国或一地区政府高新技术产业管理竞争力提高的主要因素有三个方面：

高新技术产业规模因素。这是影响一国政府高新技术产业管理竞争力的基本因素。一方面，只有在高新技术产业发展到一定规模之后，国家政府才有对其实施产业管理的必要和可能；另一方面，高新技术产业规模的扩大，使其对政府财政收入增长的贡献提高，从而奠定了政府高新技术产业管理的必要性、主动性、积极性。

政府高新技术产业管理能力因素。它主要包括：政府高新技术产业财政投入力度指标、政府高新技术研究与开发财政投入力度、政府高新技术产业化的政策扶持力度、高新技术产业政府管理机构设置和功能作用、高新技术产业市场行为主体利益矛盾的政府规范力度等。

政府高新技术产业管理效果因素。其衡量指标主要包括：一是高新技术产业增长幅度指标；二是高新技术产业在国民经济中支柱产业地位的形成和扩散程度指标；三是高新技术企业成长指标；四是高新技术企业规模化发展指标；五是高新技术产业对国家财政收入贡献率指标；六是高新技术企业就业贡献率指标；七是高新技术产业国际竞争力指标；八是高新技术产业在推动国民经济产业结构调整中的带动作用指标等。

(3)政府高新技术产业管理竞争力提高虽然不可避免地受制于一定经济体制的影响，但经济体制变量对高新技术产业增长的影响只能限制在一定限度内。其主要原因如下：

高新技术研究与开发已由过去的单纯企业化、个体化和小额化向目前的政府化、社会化和巨额化方向发展，尤其是政府高新技术研究与开发的投入规模与实力已成为决定高新技术产业化和知识经济国际竞争的核心因素。这是在不同经济体制下政府投入功能都能得到充实的体现。

高新技术产业化和知识经济增长的主要推动力量是技术重大创新和技术、知识在资源配置与利用中的功能成为主要决定力量。由于技术、知识与经济体制、经济制度的相关性极小，因此，高新技术产业化活动和知识经济的发展一般与经济体制因素关系并不特别密切。

在高新技术产业化活动及其知识经济发展中，经济体制变量对其影响主要通过高新技术产业管理的方针、政策、措施、手段等体现出来，因此，提高政府高新技术产业管理竞争力也成为经济体制变革和制度创新的重要内容。

经济体制对高新技术产业管理政府行为的要求主要体现在如何重新认识政府在国家经济职能中的作用，如何实现高新技术产业化活动中政府功能的“最大化”和“最满意化”。

(4)提高政府高新技术产业管理竞争力是提高一国产业素质的重要条件。首先，政府通过相对超前和富有战略性的优惠政策体系对高新技术产业进行扶持，客观上能加快高新技术产业增长速度和规模；其次，政府高新技术产业管理主要从国民经济产业结构升级的战略高度考虑高新技术产业发展的全局性问题，因此，对推动和加快国民经济产业结构优化调整、高级化调整具有不可低估的作用；再次，政府通过必要的、一定规模的高新技术研究与开发财政投入、高新技术企业投入等手段，能促进高新技术商品化、产业化和国际化进程，进而强化高新技术产业化能力；最后，政府通过制定一定的产业保护和产业开放政策等手段，可提高产业发展素质。

2政府高新技术产业管理竞争力提高的目标和主要条件

2.1政府高新技术产业管理竞争力提高的目标体系：促进和推动高新技术产业增长；扶持和规范高新技术产业化活动发展；加快高新技术企业成长；刺激高新技术产业化需求；改善和提高高新技术产业化有效供给；建立和健全适应高新技术产业化活动发展的市场结构与市场体系；建立和强化具有自主开发能力和知识产权形式的高新技术产业体系；建立和完善促进高新技术产业化发展的企业家才能供给和研究与开发人才供给的社会化服务体系和保障体系；保障国家经济安全。

2.2政府高新技术产业管理竞争力提高的条件。政府高新技术产业管理竞争力提高既是一个多重目标体系，更是一个客观过程。作为一个社会系统工程，政府高新技术产业管理竞争力建设必须具有条件体系的支撑与服务。具体地，政府高新技术产业管理竞争力提高的条件有：

(1)国家规划和战略支撑条件。高新技术产业发展计划和战略成为国民经济中、长期发展规划的重要组成部分，这是政府高新技术产业管理的需求条件，也是提高政府高新技术产业管理竞争力的充分条件。

(2)高新技术产业发展规模和实力条件。这主要要求高新技术产业的国民经济支柱产业化、高新技术产业的国际化、高新技术产业对财政贡献率提高等条件。

(3)有效弥补市场机制的缺陷和不足的条件。在市场结构改善、提供市场信息和改善高新技术产业化活动基础设施条件等方面，发挥政府经济功能的主体作用。从发展趋势看，提高政府高新技术产业管理竞争力必须针对高新技术产业化活动中“市场失灵”的可能方面。

(4)需求引导和刺激条件。引导和刺激高新技术产业化需求和创造相关需求既是高新技术产业化活动发展的主要支撑条件，又是政府高新技术产业管理竞争力形成和强化的基础和核心。

(5)高新技术企业有序竞争条件。调和企业行为主体和居民户行为主体在高新技术产业化活动中的利害冲突和利益矛盾，提高政府对高新技术产业化活动的法规监管能力和水平，进而提高高新技术产业化政府功能对高新技术产业化活动的宏观调控能力。

(6)国家高新技术产业化整体能力条件。强化国家高新技术产业化整体能力建设，实现国家宏观经济政策目标，是政府高新技术产业管理竞争力提高的充分条件。

这是从根本上确保一国国家经济安全的终极手段。

2.3提高政府高新技术产业管理竞争力是对传统经济体制下政府经济功能的一种超越。国家和地区经济增长既是一个社会日益增长的最终产品和劳务供给能力的持续增长过程的方式，也是经济管理体制、新兴产业管理方式和体制的不断调整、转换和创新过程。由于高新技术产业化是一种新型生产力的载体，由于产业生命周期的作用，由于产业增长的国际因素影响，由于政府功能、作用的局限性，因此提高政府高新技术产业管理竞争力在很大程度上也是一个对传统经济体制下政府功能转换和创新的必然过程。

(1)提高政府产业管理竞争力是高新技术产业化政府功能创新的主要内容。

(2)政府高新技术产业管理竞争力提高是对传统经济体制下政府功能形成和作用模式进行重大的转换和创新。

(3)提高政府高新技术产业管理竞争力必须把刺激和放大高新技术产业化需求作为关键。这既有助于缩短高新技术产业增长的起步阶段周期，又能极大地加快重要高新技术产业的国民经济支柱产业化和战略产业化发展进程。为此，政府高新技术产业管理必须强化对高新技术产业化需求的引导和改善，进而使一定时期的产业供给结构和产业结构得以顺利调整。即在产业不同的生命周期通过某种、某些高新技术产业化需求的创造和刺激，去调整高新技术产品市场价格，促进厂商调整生产方向，促进生产要素的重组，实现有限资源的优化配置。必须通过创造有效的高新技术产业化需求去引导社会总需求的变动方向，强化高新技术产业化在促进经济增长、物价稳定、充分就业和国际收支平衡等方面的功能，使高新技术产业化成为支撑国民经济可持续发展的关键力量。

(4)强化政府高新技术产业管理竞争力的指导方针是，既要能消除高新技术产业化活动中“市场失灵”障碍，又要能强化政府高新技术产业化能力，进而提高社会整体高新技术产业化能力。

(5)建立和健全国家高新技术产业政策，促进政府产业政策的完善，并强化其对国民经济宏观调控功能。这可通过形成以扶持高新技术产业化为重点的产业政策，实现对国民经济的超前调节，提高国民经济主要支柱产业的国际竞争力，使国家或一地区能在某一或某些高新技术产业方面形成国际竞争优势。这是发展中国家构造国际竞争的后发优势的关键。实践表明，这既是发展中国家政府功能转换和创新的关键，也是提高政府高新技术产业管理竞争力的核心。

(6)形成有效的政府高新技术及其产品市场管理的新模式，推动高新技术产业化活动的可持续发展。这方面主要表现在如下几个方面：一是市场竞争环境的建设；二是市场竞争主体的塑造；三是政府与企业产权关系；四是政府对国有高新技术企业宏观管理模式；五是对高新技术市场垄断的管制和规范能力等。

(7)要创造全面提高社会高新技术产业化供给能力的动力机制。必须强调，长期以来，在政府经济政策目标中，需求政策占据了绝对地位，而供给政策则被大大弱化了。在高新技术产业化活动中，由于其资源构成和各种资源在高新技术产业化中的地位和权重已发生了根本性的变化，科技创新人才资源、创业人才资源和新型企业家人才资源等已成为高新技术产业化可持续发展的最主要决定因素。而这些新型要素在全球范围内都是供不应求的。而且，在发达国家，由于高新技术产业化相对超前，因此，普遍存在着高新技术产业化供给能力不足问题，并且这些新型要素供不应求程度会更明显。因此，提高高新技术产业化供给能力就成为发达国家政府高新技术产业管理竞争力提升的关键。

提高高新技术产业化供给能力的基本思路主要有：一是借助优惠政策条件体系来有效降低高新技术产业化活动的风险；二是通过提高政府高新技术基础设施供给规模来形成高新技术产业化供给的多元化机制。这都要求政府高新技术产业管理要以控减高新技术产业化风险为基点。众所周知，高风险是高新技术产业化的显著特征之一。因此，高风险是影响高新技术产业化供给能力提升的重要因素，风险控制就成为提高政府高新技术产业管理竞争力的重要目标。提高政府高新技术产业管理竞争力的风险控制方式主要有：一是为高新技术产业化提供税收减免政策支持；二是政府财政直接投入战略性关键高新技术及其产业，提高一国高新技术产业化的安全性；三是政府提供科技创业孵化条件体系，降低科技创业人才高新技术产业化成本和风险；四是提供政府教育特别是高等教育供给能力，加大高新技术产业化新型人才资源的供给水平；五是利用国际科技合作来分散高新技术产业化的风险。

必须指出，政府高新技术产业管理的风险控制能力与一国政府财政收支能力直接相关，与该国高新技术产业在其国民经济增长中的地位和作用密切相关，与该国高新技术企业成长状况相关，也与高新技术产业国际竞争力有关。因此，在新技术产业化的起步阶段，可通过制定和实施一定的优惠政策，来提高政策高新技术产业化风险控制能力。这既能增强政府高新技术产业管理的政策导向功能，也能大大降低企业市场行为主体风险度，有助于高新技术产业化供给主体多元化机制的形成。对大多数发展中国家而言，由于政府高新技术产业化促进行为的不到位，由于受其国民经济发展阶段所限，其政府在高新技术产业化制度创新供给能力上与发达国家的存在着很大差距。这丝毫不比其与发达国家在技术创新供给能力上的差距小。同时，由于发展中国家政府在提供高新技术产业化制度创新条件方面的认识不到位，它在这方面的供给职能存在着很大的缺陷。因此，为了缩短与发达国家在新经济发展中的巨大差距，发展中国家政府必须从战略高度重视高新技术产业化制度创新供给条件和行为建设的重要性，为高新技术产业化创造最佳的发展环境。而在高新技术产业化的起飞阶段或成熟阶段，政府高新技术产业化风险控制的手段也要进行全面调整和创新，不能再单纯依赖于优惠政策条件，而要通过建立制度创新的比较优势，来提高政府对高新技术产业风险控制效率。

因此，强化政府制度创新供给能力，也是提高政府高新技术产业管理竞争力的基础条件。制度创新供给是政府高新技术产业管理的基本功能。与其它高新技术产业化供给品种相比，制度创新供给的主要承担者是政府主体。从这个意义上说，一国政府高新技术产业化促进行为绩效的高低和政府高新技术产业化供给能力高低很大程度上主要取决于其为高新技术产业化提供的制度创新条件。21世纪美国经济优越的竞争优势，与其高新技术产业化供给能力有巨大密切相关。一方面，而对新经济竞争日趋激烈的世界背景，作为世界第一科技强国的美国也在及时调整其科技发展战略和政策，如科技移民政策和降低国防R&D经费支出的政策等。国防R&D经费支出在美国科技投入中所占比例从20世纪90年代就呈现下降趋势，由1990年的63%下降到目前的50%左右；另一方面，为了推动高技术产业化，美国政府积极为企业高新技术产业化创造有利的制度创新条件。如2000年联邦政府放宽对人类胚胎细胞研究的限制。美国是一个宗教保守势力较强的国家，政府经费一直被禁止用于有关人类胚胎细胞的研究。2000年，克林顿在其总统任期最后一年中终于取消了这项禁令。由于联邦政府经费在医学等基础研究领域占有最大份额，大大推动美国在胚胎细胞方面的研究进程。为了加快电子商务发展，美国加强了相关法律环境的规范建设。2000年6月30日，克林顿总统签署了《全球和国内商务之电子签名法》，确认了电子签名在签订合同、使用和存储文件时的法律有效性，规范了电子商务的法律环境。这为电子商务发展创造非常有利条件，如该法案承认了电子商务网站中大量存在的格式合同的有效性。为了规范信息产业的发展，2000年5月，美国和欧盟达成了“信息安全港”的协议，使隐私权问题正式进入美国科技制度创新范围。由于信息技术和电子商务使厂商获得了强大的消费者私人资料收集能力，直接威胁到消费者个人隐私和利益，因此有必要对厂商进行相应约束。虽然美国企业界一直不愿加强隐私权保护，但美国政府还是力排众议，对隐私权保护提供立法保障。这得到了HP等著名公司的积极支持。

(8)改善政府对高新技术产业化的干预水平。高新技术产业化的全球化趋势是当今世界经济全球化发展的重要推动力量。这使政府协调行为成为影响经济全球化发展的重要因素。一方面，各国政府加快本国高新技术产业化的预期和责任都非常强烈；另一方面，加快高新技术产业化发展不能脱离经济全球化发展的大背景。因此，在经济全球化中，国家政府必须在新型国际分工中获得有利竞争地位，在技术、信息、管理、新产品和服务等配置竞争中处于主动。这要求政府必须对高新技术产业化活动实施适当干预。这要求国家政府产业政策的设计和操作的开放化要以培植本国高新技术产业化竞争与合作机制优势为关键，利用国际科技合作来提高有限科技创新资源的配置效率，在此基础上提高科技创新资源全球化配置能力。研究表明，发达国家产业全球化竞争能力是与其高新技术产业成长能力密切对应的。因此为了提高一国在产业全球化中的竞争能力，必须以提升高新技术产业国际竞争力为前提。为此，发达国家政府对高新技术产业化的干预功能不断强化，主要表现在：一是制定和实施国家级中、长期经济、科技和社会发展计划，提高有限科技创新资源配置效率。这在世界主要发达国家争先恐后地制定跨世纪科技发展战略和计划中有突出的表现；二是强化国家财政能力对研究与开发的扶持，引导社会科技投入规模和结构，提高社会科技投入供给水平；三是加大政府对知识和技术基础设施的供给能力；完善科技创新环境和条件体系；四是实施促进高新技术产业化财政政策，创造国内高新技术产业化有效需求，带动国民经济产业结构高级化调整；五是加大政府采购力度，扶持高新技术企业迅速长大；六是拓宽国际科技合作渠道，提高对全球科技创新资源的配置能力。

虽然我国各级政府有干预经济的传统，但这种传统模式与高新技术产业化政府促进行为相差甚远。①我国政府传统的干预功能过多侧重于行政功能，与市场经济要求正好相反；②我国政府传统的干预功能最突出地表现在组建国有企业，进入国民经济诸多行业。而在新技术产业化中，政府能直接参与的行业是非常有限的，这使得我国政府传统的经济干预功能难以实施；③我国政府传统的干预功能往往导致很多的投资失误，导致重复建设。而在高新技术产业化中，如果国家干预导致了投资失误，可能会从根本上扩大我国高新技术产业化周期，加大我国高新技术产业化成本，进而加大我国与发达国家高新技术产业竞争的国际差距。这比传统经济下我国政府干预失灵的危险要远大得多；④我国政府传统的干功能没有与相应的制度创新有机结合。发达国家政府干预高新技术产业化，不仅有行政手段，还有与之相辅相成的法律手段。客观上，在高新技术产业化的起步阶段，高新技术产业化所需要的制度创新条件难以有效供给，此时借助行政手段的干预功能能弥补制度创新不足和滞后的缺陷。而在高新技术产业化进入到成长阶段后，单凭行政手段所能实现的制度创新功能就十分有限，同时过多的行政手段可能导致新的制度瓶颈。因此，这需要通过法律手段来承担全部制度创新功能。从我国情况分析，政府在干预我国高新技术产业化方面的功能还十分有限。实际上，现行公司法、投资法和税法对高新技术创业的限制还很多。

收稿日期：2002-03-26

【参考文献】

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[2]斯蒂格里茨.政府经济学[M].春秋出版社，1988.

[3]杨俊一.制度变迁与管理创新[M].上海：复旦大学出版社，2000.

[4]蔡齐祥，邓树增.2001：高新技术产业管理[M].广州：华南理工大学出版社，2001.

第4篇

Abstract： Equipment manufacturing industry has become the largest pillar industry in Shaanxi Province after the development of the Tenth Five-Year Plan and the Eleventh Five-Year Plan. According to the developing law， the high-tech industry must be put at a pivotal place to improve Shaanxi overall industry structure level. The paper builds the triplex evaluation system of network innovation ability， gets the level of network innovation ability of Shaanxi high-tech industry is good， and gives the measures and suggestion on improving its innovation ability.

关键词： 三螺旋创新网络；高新技术产业；创新能力

Key words： triplex innovation networks；high-tech industries；innovation ability

中图分类号：F062.9 文献标识码：A 文章编号：1006-4311（2013）08-0001-04

0 引言

根据工业结构演变的一般规律，主导性产业一般按照“轻工业―基础工业―重加工组装工业（装备制造业）―高新技术产业的顺序依次递进。经过“十五”、“十一五”规划的发展，装备制造业已成为陕西省最大的支柱产业，按照工业结构升级的规律，“十二五”必须要把高新技术产业置于重要的战略地位，以提升陕西省整体工业结构水平。由于传统的产业集群创新网络模式没有最大限度的促进技术创新，因而，有必要对传统的产业集群创新网络模式进行优化升级，提出构建陕西高新技术产业三螺旋创新网络的建议，并对其创新能力进行评价研究。

1 高新技术产业螺旋创新网络创新能力评价指标体系的构成

一般而言，创新网络的创新绩效能够在一定程度上较好反应创新网络的创新能力，以上文的螺旋创新网络的作用机制为理论分析框架，本研究将分别从知识创造能力与创新绩效、知识获取能力与创新绩效、知识转化能力与创新绩效三个方面提出研究假设，然后进行实证检验。

螺旋创新网络的创新能力主要由三大指标构成：知识创造能力、知识获取能力、知识转化能力。

将上述三类指标设计3个一级指标，7个二级指标，20个三级指标来研究螺旋创新网络在技术创新方面所起的作用。指标汇总表如表1所示。

2 高新技术产业螺旋创新网络创新能力评价模型

指标权重的确定方法，主要分为主观计分方法和客观计分方法两大类。主观计分法主要是以问卷的形式，通过专家意见法来确定权重，主要包括专家打分法、层次分析法（AHP）等；客观计分法是指根据各指标间的相关关系或各指标值的变异程度来确定其权重，主要有主成分分析法、灰色关联分析法等。本文主要采用主观计分方法中的问卷调查和专家打分法来确定权重。

2.1 螺旋创新网络创新能力指标体系权重确定 权重是指在评价过程中被评价对象的不同侧面的重要程度的定量分配，即某一指标在整体评价中的重要程度。常用的近似计算权重的方法有“和积法”和“方根法”，但是这两种方法都存在较大的误差，一般可使用Matlab进行辅助计算，本文使用Matlab2010计算各判断矩阵的最大特征根和最大特征根相应的特征向量，进一步计算各指标的权重。

通过对判断矩阵问卷回收结果的统计与分析（问卷B，共发放120份，回收109份，有效问卷106份），各判断矩阵及通过列和归一化进行的权重（以B11为例）计算如下：

根据一致性检验步骤，可计算出B11：

λ■=4.034

C.I.■=■=■=0.011

C.R.■=■=■=0.013

通过一致性检验；其他同理，均通过一致性检验。

根据上面的结果，得到螺旋网络创新能力评价指标综合权重表，如表3所示。

2.2 陕西高新技术产业创新能力评价结论 模糊综合评价法是从多个因素对被评价对象的隶属等级状况进行综合性评价，可以不依赖于某一项指标，也不过分地依赖于某些绝对指标，其评价结果能够更好地反映出评价对象的整体性特征和发展趋势。本文在对问卷A中20位专家对陕西高新技术产业创新能力打分分析的基础上，建立高新技术产业创新能力的模糊隶属度矩阵，其中如表4所示。其中“1”表示创新能力极差，“2”表示创新能力较差，“3”表示创新能力一般，“4”表示创新能力良好，“5”表示创新能力优秀。

本文使用多级综合模糊评价方法，构建评判因素U=（1，2，3，4，5），构建的评判集和各级因素评价如表5-15所示。

模糊综合评价结果：

①一级评价结果。根据表5到表11中隶属度计算结果及最大隶属度原则可以看出：研究开发投入力度（B11）、专利授权数量（B12）、科技合作（B21）、技术转移（B22）、企业创新环境（B31）属于良好级别；科研论文（B13）属于一般级别；新产品销售状况（B32）属于较差级别。

②二级评价结果。根据表12到表14中隶属度计算结果及最大隶属度原则可以看出：知识创造能力（B1）、知识获取能力（B2）属于良好级别；知识转化能力（B3）属于较差级别。

③三级评价结果。根据表15中隶属度计算结果可知，陕西高新技术产业创新能力有14.3%属于优秀级别，有40.1%属于良好级别，30.4%属于一般级别，12.2%属于较差级别，3%属于极差级别。根据最大隶属度原则，在5个级别的隶属度中良好级别的数值最大，因此，所评价的陕西高新技术产业创新能力水平为良好。

3 提升陕西高新技术产业三螺旋创新网络创新能力的建议

据科技部的《2011全国科技进步监测报告》显示，陕西省综合科技进步水平指数为58.17%，比2010年提高了1.34个百分点。其中高新技术产业化指数为46.33%，比2010年提高了6.03个百分点。从上一章我们得出陕西高新技术产业创新能力级别为良好，下文着力从提高陕西高新技术产业三螺旋创新网络的知识创造能力、知识获取能力以及知识技术转化能力三方面入手，对进一步提升该网络的创新能力提出合理化建议。

3.1 着力改善螺旋创新网络中的知识创造能力，加大资金投入和人才投入 企业及政府要加大对科技研发的投入力度。国家十大振兴规划和陕西省十二大产业调整振兴规划的出台及实施，为这一建议提供政策依据。就陕西省而言，应紧紧抓住西部大开发战略进入第二个十年的关键时期，国家加大了对西部地区产业尤其是工业发展的扶持，将重点放在了增强西部地区的造血功能上。根据工业结构演变的一般规律，主导产业一般按照轻工业―基础工业―重加工组装工业（装备制造业）―高新技术产业的顺序依次递进。经过“十五”、“十一五”规划的发展，装备制造业已成为陕西省最大的支柱产业，依照工业结构升级的规律，“十二五”必须把高新技术产业发展置于重要的战略地位。

企业及高校要加快完善高新技术人才培育体系。人才投入对技术创新能力的提高起着举足轻重的作用，高新技术的创新需要科学技术人才，高新技术的商品化、产业化更需要高素质的技术人才和管理人才。对高校而言，作为培育技术研究人才的重要场所，应进一步提高培育研究生科研能力途径的多元化，通过建立产学研合作培育高新技术人才的机制，选拔和培育一批懂科技、善管理、会经营的复合型人才，来满足高新技术产业的需要。对企业而言，要与高校间建立科学的人才流动机制，增强科研机构和大学的科技人员与企业间的短期流动，企业的技术开发人员到研究所和大学进行合作研究或者进修等，企业可输送优秀人才到国外学习先进管理理念和技术，同时通过制定人才吸引政策来吸收国外各类高级人才。

3.2 逐步提高螺旋创新网络的知识获取能力，增强创新网络内部的知识流动 增强创新网络中知识的流动性。例如，高校可以将比较成熟的知识理论转移到企业或者政府中去，形成知识移植流动；企业将从高校、市场、政策中取得的各方面的信息资源进行梳理和整合优化后，形成了知识的融合流动。

通过对引进高新技术的消化吸收进行再创新。通过对引进高新技术的消化和吸收来形成网络中知识的吸收流，这是创新网络从网络外部吸纳知识、获取优质信息与利用资源的重要途径。同时，网络中知识的溢出又能够吸引外部企业和组织的联盟，通过互助和转让等方式来建立合作关系。

吸引、促进和支持科技信息中介机构的建立。科技信息中介机构以知识和信息为基础，为中小企业技术创新提供全方位的咨询服务。通过在各个主体间穿针引线来起到扩散创新知识、传播优质信息的桥梁作用，促进了创新所需的各类信息的快速流动和高效配置，有效地沟通各创新网络主体间的关系，成为高校、企业和政府各构件的“粘合剂”。

3.3 稳步加强螺旋创新网络的知识转化能力 增加企业孵化中介机构的建立。据数据研究表明，经过孵化的，高新技术企业5年的存活率在85%以上，而未经孵化的高新技术企业存活率仅有五成。企业孵化中介机构通过提供场地、资金、人员培训等服务，使得暂不具备市场竞争力的新技术得以完善和发展，降低了高新技术企业的创新风险，提高了高新技术企业创新产品的市场存活率。

努力营造螺旋创新网络内部良好的金融支持环境。中国95%的企业都是中小企业，这类企业都存在融资难、贷款难的问题，高新技术企业同样存在这样的困境。高新技术产业具有能耗低、产值高的特点，为了能够更好的应付不同阶段的风险，应构建专门服务于高新技术产业的技术开发银行，拥有针对技术创新、技术开发、技术成果转化等的业务。

创业型大学[4]，作为一种新的大学发展范式，承担着科技成果从研制开发到最终产也化的全过程任务。它凭借其科技和人才的综合优势，通过技术咨询和服务、专利发明、技术转让和技术入股等形式间接转化为生产力，也可以独立兴办高新技术企业的形式来直接转化为生产力，推进企业的技术创新和高新技术的产业化，从而将高新技术迅速转化为现实生产力。

参考文献：

[1]白思俊.系统工程[M].北京：电子工业出版社，2009.200-206.

[2]黄晓治.企业集群网络组织经济绩效评价指标体系及评价模型研究[D].南宁：广西大学，2008.

第5篇

论文关键词：原创性高新技术产业，创新效率，测度，创新链，两阶段分析

1 问题的提出

21世纪高新技术发展突飞猛进，高新技术产业已成为当代经济增长的核心，世界各国都在抢占高新技术的制高点。我国在“十一五”规划中更是把发展高新技术产业作为经济结构调整和产业升级的重要手段。我国高新技术产业的工业产值从1998年的7110.66亿元，增长到2007年的50461.17亿元，年均增长24.1%，成为我国经济中最有活力的一部分。2007年，我国高新技术产业保持较快发展，高新技术产品在国际市场的竞争力进一步提高。全年规模以上高新技术产业企业实现工业总产值51207亿元，比上年增长20.4%；完成增加值11551亿元，比上年增长17.8%。当年，我国高新技术产品出口贸易总额为3478亿美元，比上年增长23.6%；高新技术产品出口贸易占全部商品出口贸易总额的比重达到28.6%[1]。目前现代企业管理论文，我国高新技术产业规模迅速扩大，成为拉动国民经济增长和促进产业结构调整的重要力量。

然而，在我国高新技术产业中，一些核心领域缺乏原创性技术，导致企业自主创新能力较为薄弱，缺乏自主知识产权。近年来，中国政府将“提高自主创新能力，建立创新型国家”作为新时期国家发展战略的核心，试图通过技术创新、科技进步来提升产业结构。数据显示，近年来中国高新技术产业创新投入持续攀升，R&D经费从1998年的56.45亿 元，增长到2007年的545.32亿元，年均增长28.44%；R&D人员总量也有大量增长，从1998年的70879人年，增长到2007年的248228人年，年均增长14.94%。但与此同时，新产品销售收入从1998年的1207.254亿元，增长到2007年的10303.222亿元，年均增长只有26.68%，比R&D经费年均增长率还低[1]。由此可见，增加创新资源投入只是发展高新技术产业的必要条件而非充分条件。中国在原创性高新技术产业发展过程中，不仅要注重创新资源的总量投入，更要注重其效率问题，特别是在相对于发达国家，中国科技创新资源严重不足的情况下，效率问题就变得更为突出论文提纲怎么写。

如何设计一个高效的R&D测评系统现代企业管理论文，国外学者做过相关研究。Brown和Svenson(1998)提出了最著名的R&D系统框架模型——B-S模型，认为R&D系统方法由输入、处理系统、输出等八个主要的单元组成[2]。Kerssens-van Drogelen(1999)从影响R&D绩效的权变因素、测度方法和技术等构建了R&D绩效测评系统[3]。Bourne(2000)等认为，实施一个完整的绩效测度体系应包括绩效测度的指标设计、测度指标的选取等四个步骤[4]。Begemann(2000)提出一个动态的绩效测度体系框架[5]。近年来，国内不少学者运用参数或非参数方法从不同视角对高新技术产业效率进行了测度。余泳泽（2009）基于价值链的视角，将高技术产业的技术创新过程分为技术开发和技术成果转化两个阶段，并利用DEA模型分别对各阶段的效率及其影响因素进行了实证研究[6]。官建成、陈凯华（2009）综合运用数据包络分析的松驰测度和临界效率测度模型，对中国高技术产业技术创新效率进行了测度[7]。朱有为、徐康宁（2006）利用随机前沿生产函数测算了中国高技术产业的研发效率及影响因素[8]。

综上文献，国内学者从不同侧面探讨高新技术产业的绩效测评及影响因素，对完善高新技术产业创新理论与实践有不同程度的促进作用。遗憾的是，专门研究原创性高新技术产业创新效率的测评，并分析其效率高低的关键影响因素的文献很少。原创性高新技术产业如何界定？创新效率如何测评？其关键影响因素有哪些？找准并有效解决这些问题，对提高高新技术产业的原创性，并提高原创性高新技术产业创新效率，加快发展原创性高新技术产业起不可或缺的作用，为政府的产业结构优化决策提供科学依据。本文通过界定原创性高新技术产业的范围，基于创新链视角，运用DEA方法从两阶段测度原创性高新技术产业的创新效率，并分析影响效率的关键因素，在此基础上针对性提出有效提高原创性高新技术产业创新效率的政策建议，以期为政府和企业提升我国高新技术产业核心竞争力的决策提供参考。

2 原创性高新技术产业范围界定及创新效率的测度方法

1. 原创性高新技术产业范围界定

在创新的产出方面，专利是一个被经常采用的指标（Griliches，1990[9]；池仁勇等，2004[10]；官建成、何颖，2005[11]；刘树、张玲，2006[12]）。在发明、实用新型和外观设计三种专利中现代企业管理论文，发明专利技术含量高且申请量很少受到专利授权机构审查能力的约束，更能客观反映一个地区原始创新能力与科技综合实力（Liu & White，2001[13]；Guan & Gao，2009[14]；刘凤朝，2006[15] ，白俊红等，2009[16]）。新产品销售收入是衡量创新产出的另一个指标，但其中的新产品，若源自于三种专利中的实用新型和外观设计，其技术含量没有发明专利高。鉴于此，本文放弃“新产品销售收入”而以“发明专利”相对近似衡量高新技术产业的原始性。

由于原创性产业的界定在国内尚无先例可循，到目前为此，学术界难以找到比发明专利更好的反映原创性替代指标。本文认为“高新技术产业的拥有发明专利数占三种专利申请总数的百分比”在一定程度上可以相对较好地反映中国高新技术产业的原创性水平。为研究问题的方便，考虑数据的可获得性和样本容量大小对实证结果的影响，以及中国目前高新技术产业原始创新能力较弱的现状。本文从1999-2008年高新技术产业里以“发明专利占专利总数百分比（临界值暂定为70%）”从高新技术产业的17个行业中筛选出反映相对原创性较高的中国原创性高新技术产业的12个行业。需要说明的是，原创性是个相对概念，如果是原创性相对发达的国家，临界值可适当放大。

2.创新效率的测度方法

DEA(Data Envelopment Analysis，数据包络分析)方法是测度同类型决策单元(Decision Making Unit， DMU)相对效率最为常用的方法之一，它由著名运筹学家Charnes、Cooper和Rhodes于1978年首先提出[10]，现已广泛应用于银行、高校、医院、保险公司以及制造业、服务业等诸多领域的效率评价。现有文献中，有关区域创新效率的测度亦基本上是基于DEA方法展开的，本文利用DEA方法中的CCR模型，以我国原创性高新技术产业的每个行业为基本决策单元测度其创新效率。对于任一决策单元DMU0，其对偶形式的CCR模型可表示为

式中:为决策单元的个数，和分别为输入与输出变量的个数，为投入要素，为产出要素，为决策单元DMU0的有效值。若且，则决策单元DEA有效；若，且或时，则决策单元为弱DEA有效；若，则决策单元非DEA有效[17]论文提纲怎么写。

3 原创性高新技术产业创新效率的两阶段测度及其分析

完整的技术创新链包括：研究、开发、成果转化和生产四大环节。由于生产环节涉及的要素太多，由于篇幅所限，为简化起见，本文只研究原创性高新性高新技术产业创新链的两个阶段，即：技术开发和成果转化两个阶段（见图1），分别测度两阶段的创新效率。

3.1 两阶段的变量选取与数据说明

1.技术开发阶段

技术开发阶段的投入指标：R&D经费，R&D人员。产出指标：拥有发明专利数，属于一种中间产出现代企业管理论文，它是指将研发投入转化为知识产出的能力，从某个角度反映了原创性科技产出。

数据处理方面，主要考虑三个因素：数据的缺失导致采样不全面；技术投入和产出之间的时滞性；价格因素导致数据的虚增或虚减。（1）在技术开发阶段的投入产出指标数据处理方面，本文采用了移动平均法和线性插值法弥补了部分产业在某些年份数据缺失的问题。（2）科技从研发投入到新专利通常需要一定的周期，同时各种创新活动周期存在较大差异性，例如电子及通信设备制造业的几个月到医药制造业和航空航天器制造业的几年不等，且时有交叉，使得投入和产出数据不对应。本文选择滞后期1 年，投入数据选择1998-2007年，产出数据选择1999-2008年。（3）有关研发经费的平减方面，首先是要确定R&D价格指数来将当年价格核算的经费总值折算为可比价格，根据《中国统计年鉴》（2009）的有关数据，构造R&D价格指数如下：R&D价格指数=0.75*工业品出厂价格指数+0.25*居民消费价格指数。其中工业品出厂价格指数和居民消费价格指数的基年均定为1998年。然后计算出R&D经费1998-2007年的年平均增值率，即，关于R&D存量的折旧率，参考已有文献通常采用的折旧率，基年1998的R&D存量，这里用所有时期的R&D支出的年平均增长率代替1998年之前的R&D支出的平均增长率，则1998的R&D经费存量用公式表示为，以后各年的R&D经费存量通过永续盘存法的方法推导得：。

2.成果转化阶段

成果转化阶段的投入指标：技术投入为技术开发阶段产出，即拥有发明专利数（反映原创性科技产出），经费投入为技术改造经费，人员投入为科技从业人员。产出指标：考虑到要求能直观体现高新技术产业的创新成果在商业上使企业获利的能力，以及市场通过吸收技术创新而带来增强竞争力的能力，因此选用新产品销售收入和新产品出口销售收入作为成果转化阶段的产出指标。

数据处理方面现代企业管理论文，数据的缺失、时滞性的处理方法与技术开发阶段相同。价格指数方面，成果转化阶段的技术投入指标技术改造经费选用的平减指数采用R&D价格指数，而在产出指标新产品销售收入和新产品出口销售收入的平减指数的考虑上，将高新技术产业划分为两类，一类是医药制造业中的三个细分的产业；另一类属于机械电子行业即其余的四大产业。因而在这两个产业的指数选取上也是有所不同的，前者选用化学工业1998年为基年将当年价格核算的经费总值折算为可比价格，后者选用机械工业1998年为基年将当年价格核算的经费总值折算为可比价格。技术改造经费的数据处理在年平均增长率，折旧率以及基年和以后各年的存量处理方法都同研发经费的处理。

3.2 实证结果及分析

1 .我国原创性高新技术产业创新效率整体分析：基于技术创新链视角

根据原创性高新技术产业科技活动的投入产出数据，运用DEA测算两阶段创新效率值（如表1）.

表1 技术开发阶段和成果转化阶段效率

行业

技术开发效率

成果转化效率

化学药品制造

0.324

0.209

中成药制造

1

0.055

生物、生化制品的制造

0.54

0.104

飞机制造及修理

0.099

0.501

航天器制造

0.042

0.282

雷达及配套设备制造

0.128

0.531

广播电视设备制造

0.53

0.266

电子器件制造

0.434

0.557

电子元件制造

0.288

0.516

电子计算机整机制造

0.554

1

医疗设备及器械制造

0.99

0.103

仪器仪表制造

0.659

0.157

平均值

0.466

0.357

由表1知，技术开发阶段效率（0.466）的平均值大于成果转化阶段（0.357），说明我国原创性高新技术产业的成果转化效率已落后于技术开发效率，科学技术向现实生产力转化的效率亟待增强。

综合表1的技术开发阶段和成果转化阶段效率（行业）的数据结果，得出各个产业技术创新效率中技术开发阶段和成果转化阶段的二维分布图，如图2所示。

图2 两阶段原创性高新技术产业技术创新效率矩阵图

从图中可以看出，12个行业中只有电子计算机整机制造1个行业处于高技术开发效率高成果转化效率的C区域；落在高技术开发效率低成果转化效率B区域的有5 个行业：中成药制造、医疗设备及器件制造、仪表仪器制造、广播电视设备制造和生物与生化制品制造；位于低技术开发效率高成果转化效率D区域的有4 个行业：电子器件制造、电子元件制造和雷达及配套设备制造、飞机制造及修理；其余的2个行业都落在低技术开发效率低成果转化效率的A区域。

由图2可进一步看出原创性高新技术产业效率的原因及其相应的调整方向，具体如下：

A类行业——低开发低转化

航天器、化学药品制造，这些行业的研发阶段投入了大量资金但收效却不显著，同时在成果转化阶段盲目投资，对投资的质量（消化吸收、技术引进等）重视不够。对于这类行业应该两阶段同时加强，既要提高技术开发效率又要提高成果转化效率。

B类行业——高开发低转化

仪器仪表、医药类、生物与生化制品制造行业等，属于国家相对比较传统行业，有一定的技术积累，并且近几年国家加大研发投入，技术开发效率高；但由于经济不可行，技术不确定现代企业管理论文，缺乏转化资金等，导致成果转化率低。这类行业应当在不降低技术开发阶段效率的前提下，重点加强成果转化阶段的效率。

C类行业——高开发高转化

这类行业属于发展比较成熟的行业，其技术开发阶段的效率和成果转化阶段的效率都比较高， 是其他类型行业发展的目标。这类行业的资金、人才和技术投入与产出发展比较配套，经济发展基础好，属于我国原创性高新技术产业发展的先锋论文提纲怎么写。

D类行业——低开发高转化

电子类、飞机与雷达类，说明此类行业的发展基础比较弱大多是引进后转化，缺乏技术开发，技术开发效率不高；在成果转化阶段，技术比较成熟，实现了较高的成果转化效率，总体上限制了技术创新能力的提升。这类行业应在不降低成果转化阶段效率的前提下，重点提高其技术开发阶段的效率。

图2 整体可看出，我国原创性高新技术行业除了电子类产品外，大部分行业都存在科技成果转化效率偏低的问题。可能的原因是：1、研发项目缺乏市场导向，导致技术转化比较困难。高校、科研院所许多研发成果技术含量高，但生产成本很高，缺乏市场竞争力，或者不具备行业生产能力，导致转化困难。二是许多技术不成熟、不稳定，不具备产业化的基础条件，在技术转移中存在很大的风险。2、技术转移对接程度不高。高校和科研院所的科技成果是为了“科研”而不是为了企业的需求，成果无法迅速转化，科研的重复和浪费现象比较严重现代企业管理论文，导致成果转化效率偏低。3、企业的技术吸收能力不强。我国相当一部分企业的技术属于落后技术、传统技术和限制技术，从而严重制约了企业的技术转移。3、企业技术转移的资金不足。技术成果转化需要大量的资金投入，通常是技术开发的10倍。目前我国企业普遍存在资金不足问题，高新技术产业由于高风险性，很难取得商业银行贷款支持。由于受条件限制，获得政府专项资金扶持的也很少。5、缺乏有效的技术转移机制。一是缺乏相关的法律法规。二是缺乏政策扶持。三是缺乏合理的评估机制。四是缺乏风险投资。五是双方信息不对称[18]。

针对以上四类不同的行业，可以采取不同的提升渠道：单边突破式提升：。即在技术创新过程中，针对各个行业不同的情况，保持住原先的效率高的阶段，以其效率低的阶段为突破口，加强投入和产出的配比，以提升B、D类行业的技术创新的整体效率。

渐进式提升：例如或者。对于A类行业的效率提升方式有多种渠道，就是先集中精力将某一项优势发挥至最大，同时再极力弥补劣势，通过B或D区的过渡，最终成功进入成为C类行业。

跨越式发展：，A类行业需要具备雄厚的经济基础，并且在发展过程中要注重技术开发效率和成果转化效率两手抓，在条件具备的情况下，实现的跳跃式发展渠道是有可能的。

2．技术开发阶段的效率分析及投入与产出分析

用DEA方法测度的技术开发阶段的创新效率及投入冗余与产出松弛情况如下 (见表2).

（1）效率分析

表2 1999-2008年我国原创性高新技术产业技术开发阶段的平均创新效率与差额值

效率

差额

行业

crste

vrste

scale

规模效应

拥有发明专利数

R&D人员

R&D经费

化学药品制造

0.324

0.324

1

-

100

0.0

中成药制造

1

1

1

-

0.0

生物与生化制品的制造

0.54

0.738

0.731

irs

6139.5

飞机制造及修理

0.099

0.099

0.991

irs

1131

0.0

航天器制造

0.042

0.307

0.136

irs

23

8883.5

雷达及配套设备制造

0.128

0.396

0.324

irs

14

52

0.0

广播电视设备制造

0.53

1

0.53

irs

0.0

电子器件制造

0.434

0.435

0.999

-

25944.0

电子元件制造

0.288

0.288

0.997

irs

241

0.0

电子计算机整机制造

0.554

0.563

0.985

irs

91780.1

医疗设备及器械制造

0.99

1

0.99

irs

0.0

仪器仪表制造

0.659

0.66

0.999

irs

2622

0.0

平均值

0.466

0.568

0.807

3

346

11062.3

从表2可看出原创性高新技术产业技术开发阶段的创新效率（crste）：

中成药制造和医疗设备及器械制造的创新效率分别为1，0.99，创新效率较高；而飞机制造及修理、航天器制造、雷达及配套设备制造3 个行业的创新效率分别为0.099，0.042，0.128，创新效率较低论文提纲怎么写。生物与生化制品的制造、航天器制造、雷达及配套设备制造、广播电视设备制造、医疗设备及器械制造5 个行业的规模效率分别为：0.731，0.136，0.324，0.53，0.99，分别小于相应行业的纯创新效率现代企业管理论文，无效率主要来自规模无效率，可能的原因：这5个行业规模扩张过快，内部协调管理能力不足管理费用增加幅度大于规模扩张带来的成本降低的幅度。其它行业（除中成药制造外）的规模效率分别大于相应的纯创新效率，无效率主要是源于纯技术无效率。我国原创性高新技术行业技术开发阶段创新效率平均值仅为0.466，创新效率较低可能是因为这些行业过多追求技术开发的投资规模而忽视了技术开发效率。这为各行业技术开发阶段效率低找准症结所在，并提高其效率提供科学依据。

（2）投入冗余与产出松弛、规模效应分析

为了探讨1999-2008年间我国原创性高新技术产业技术开发效率的特点并且寻找未达到有效值的根源，用基于产出导向的DEA模型CCR度量了各个原创性高新技术产业的特点。

从投入角度看，生物与生化制品的制造、航天器制造、电子器件制造、电子计算机整机制造这4个行业都存在研发经费冗余，分别为6239.5万元， 8883.5万元， 25944万元，91780.1万元；相对而言，研发人员显得不足。化学药品制造、飞机制造及修理、雷达及配套设备制造、电子元件制造、仪器仪表制造这5个行业都存在研发人员冗余，分别为100人，1131人， 52人，241人，2622人，相对而言，研发经费显得不足。中成药制造和医疗设备及器械制造的创新效率分别为1，0.99，效率最佳，不存在投入冗余和产出松弛。从产出角度看，航天器制造和雷达及配套设备制造产出松弛分别为23个，14个，存在拥有发明专利总量不足。这些行业需要加大技术开发的原始创新力度。这为进一步调整科技投入产出方向和幅度，提高技术开发阶段效率提供准确的科学依据。

从规模效应来看，除了化学药品制造、中成药制造、电子器件制造这3个行业处于规模效应不变外，其它行业处于规模递增，这些行业可进一步增大研发资源的投入以提高技术开发阶段的效率。

2．成果转化阶段的效率分析及投入与产出分析

用DEA方法测度的成果转化阶段的创新效率及投入冗余与产出松弛情况见(表3)

（1）效率分析

表3 1999-2008年我国原创性高新技术产业成果转化阶段的平均创新效率与差额值

效率

差额

行业

crste

vrste

scale

规模效应

新产品销售收入

新产品出口销售收入

拥有发明专利数

技术改造经费

年平均就业人员

化学药品制造

0.209

0.222

0.904

irs

0.0

586274.6

221151.2

62714

中成药制造

0.055

0.17

0.322

irs

0.0

211811.9

39

0.0

生物与生化制品的制造

0.104

0.69

0.15

irs

0.0

18150.0

27

0.0

飞机制造及修理

0.501

0.534

0.938

irs

0.0

906360.1

390404.7

102711

航天器制造

0.282

1

0.282

irs

0.0

0.0

0.0

雷达及配套设备制造

0.531

1

0.531

irs

0.0

0.0

0.0

广播电视设备制造

0.266

1

0.266

irs

0.0

0.0

0.0

电子器件制造

0.557

0.565

0.985

irs

1415025.5

0.0

264215.0

114122

电子元件制造

0.516

0.533

0.968

irs

918319.9

0.0

235985.1

464750

电子计算机整机制造

1

1

1

-

0.0

0.0

0.0

医疗设备及器械制造

0.103

0.4

0.258

irs

0.0

54444.3

16

0.0

仪器仪表制造

0.157

0.184

0.855

irs

0.0

188935.1

0.0

10241

平均值

0.357

0.608

0.625

194445.4

163831.3

7

92646.3

62878

从表3可看出原创性高新技术产业成果转化的创新效率（crste）：

电子计算机整机制造的成果转化效率（为1.000）达到最佳外，其它行业效率都较低；而中成药制造、生物与生化制品制造、化学药品制造、医疗设备及器件制造和仪器仪表制造4 个行业的成果转化效率较低，分别为0.055， 0.104， 0.103， 0.157。生物与生化制品制造、航天器制造、雷达及配套设备制造、广播电视设备制造、医疗设备及器械制造5 个行业的规模效率分别为：0.15， 0.282， 0.531， 0.266， 0.258，分别小于相应的纯创新效率，无效率主要来源于规模无效率；其他行业的无效率均主要来自纯技术无效率，纯技术无效率可能是因为这个行业既定的投入资源提供相应产出能力比较弱。我国原创性高新技术产业在成果转化阶段创新效率平均值仅为0.357现代企业管理论文，创新效率低，可能是因为这些行业过多的追求投资规模，不注重投资效率造成的。这为各行业成果转化阶段创新效率存在的问题找准症结所在，为有效提高其效率提供科学依据。

（2）投入冗余与产出松弛、规模效应分析

从产出角度看，电子器件制造、电子元件制造2 个行业的收益性产出不足，相应的新产品销售收入松弛分别为：1415025.5万元， 918319.9万元。化学药品制造、中成药制造、生物与生化制品的制造、飞机制造及修理、医疗设备及器械制造、医疗设备及器械制造6个行业的竞争性产出存在不足，新产品出口销售收入松弛分别为：586274.6万元，211811.9万元，18150.0万元，906360.1万元，54444.3万元，188935.1万元。这些行业要加大科技成果商业化，同时加大新产品出口的竞争性力度。从投入角度看，造成我国高新技术行业成果转化阶段效率低下的原因主要集中在投入冗余上。中成药制造、生物与生化制品的制造、医疗设备及器械制造，拥有专利发明数与技术改造经费的冗余分别为39个，27个，16个；相对而言，技术改造经费、年平均就业人员显得不足。仪器仪表制造中年平均就业人员的冗余分别为：10241人，相对而言，拥有专利发明数的技术性投入、技术改造经费显得不足。这为进一步调整其科技投入产出方向和幅度，提高成果转化阶段效率提供准确的科学依据。

4 结论与政策启示

4.1 结论

本文运用DEA方法测度了1999-2008年我国原创性高新技术产业各行业创新效率、规模效应、投入与产出的冗余与松弛状况。研究结论可概括为以下几点。第一，我国原创性高新技术产业的成果转化效率已落后于技术开发效率，科学技术向现实生产力转化的效率亟待增强论文提纲怎么写。第二，我国原创性高新技术产业除了电子类产品外，大部分行业都存在科技成果转化效率偏低的问题。第三现代企业管理论文，技术开发阶段，中成药制造和医疗设备及器械制造的创新效率较高，飞机制造及修理、航天器制造、雷达及配套设备制造业的创新效率较低。相对于研发人员和研发经费投入，技术开发阶段的原创性产出（拥有发明专利数）不足。第四，成果转化阶段，电子计算机整机制造创新效率最高外，其它行业效率较低。化学药品制造、中成药制造等行业的竞争性产出存在不足。第五，从投入产出角度看，两个阶段的不同行业创新效率低的原因各不相同，有的源于规模无效率，有的源于纯技术无效率。从规模效应看，两阶段的大部分行业都处于规模递增阶段。

4.2 政策启示

其一，各个行业应根据本行业创新活动是否达到生产前沿、两个阶段的实际投入产出的冗余与松弛、规模性等进行改善，有针对性调整各行业的两阶段的科技投入或产出的方向与幅度，使创新效率尽可能向生产前沿移动。

其二，不同行业根据本行业目前技术创新链的不同阶段创新效率状况，分别单边突破式、激进式、跨越式渠道提升各自创新链的不同阶段创新效率。

其三，为有效提高原创性高新技术行业的成果转化率。可从以下方面着手：提高研发项目缺乏市场导向、技术转移对接程度、企业的技术吸收能力。加大企业技术转移的资金，加大风险投资。完善缺乏有效的技术转移机制的法律法规、政策扶持、合理的评估机制、双方信息的对称化程度。

参考文献

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[14]Guan J C ，Gao X.. Exploring the H-index atPatent Level[J].Journal of the American Society for Information Science andTechnology，2009，60(1)：35-40

[15]刘凤朝.基于专利结构视角的中国区域创新能力差异研究[J].管理评论，2006，（11）43-47

[16]白俊红等.应用随机前沿模型评测中国区域研发创新效率[J].管理世界，2009，（10）51-61

第6篇

论文关键词：原创性高新技术产业，创新效率，测度，创新链，两阶段分析

1 问题的提出

21世纪高新技术发展突飞猛进，高新技术产业已成为当代经济增长的核心，世界各国都在抢占高新技术的制高点。我国在“十一五”规划中更是把发展高新技术产业作为经济结构调整和产业升级的重要手段。我国高新技术产业的工业产值从1998年的7110.66亿元，增长到2007年的50461.17亿元，年均增长24.1%，成为我国经济中最有活力的一部分。2007年，我国高新技术产业保持较快发展，高新技术产品在国际市场的竞争力进一步提高。全年规模以上高新技术产业企业实现工业总产值51207亿元，比上年增长20.4%；完成增加值11551亿元，比上年增长17.8%。当年，我国高新技术产品出口贸易总额为3478亿美元，比上年增长23.6%；高新技术产品出口贸易占全部商品出口贸易总额的比重达到28.6%[1]。目前现代企业管理论文，我国高新技术产业规模迅速扩大，成为拉动国民经济增长和促进产业结构调整的重要力量。

然而，在我国高新技术产业中，一些核心领域缺乏原创性技术，导致企业自主创新能力较为薄弱,缺乏自主知识产权。近年来，中国政府将“提高自主创新能力，建立创新型国家”作为新时期国家发展战略的核心，试图通过技术创新、科技进步来提升产业结构。数据显示，近年来中国高新技术产业创新投入持续攀升，R&D经费从1998年的56.45亿 元，增长到2007年的545.32亿元，年均增长28.44%；R&D人员总量也有大量增长，从1998年的70879人年，增长到2007年的248228人年，年均增长14.94%。但与此同时，新产品销售收入从1998年的1207.254亿元，增长到2007年的10303.222亿元，年均增长只有26.68%，比R&D经费年均增长率还低[1]。由此可见，增加创新资源投入只是发展高新技术产业的必要条件而非充分条件。中国在原创性高新技术产业发展过程中，不仅要注重创新资源的总量投入，更要注重其效率问题，特别是在相对于发达国家，中国科技创新资源严重不足的情况下，效率问题就变得更为突出论文提纲怎么写。

如何设计一个高效的R&D测评系统现代企业管理论文，国外学者做过相关研究。Brown和Svenson(1998)提出了最著名的R&D系统框架模型——B-S模型，认为R&D系统方法由输入、处理系统、输出等八个主要的单元组成[2]。Kerssens-van Drogelen(1999)从影响R&D绩效的权变因素、测度方法和技术等构建了R&D绩效测评系统[3]。Bourne(2000)等认为，实施一个完整的绩效测度体系应包括绩效测度的指标设计、测度指标的选取等四个步骤[4]。Begemann(2000)提出一个动态的绩效测度体系框架[5]。近年来，国内不少学者运用参数或非参数方法从不同视角对高新技术产业效率进行了测度。余泳泽（2009）基于价值链的视角，将高技术产业的技术创新过程分为技术开发和技术成果转化两个阶段，并利用DEA模型分别对各阶段的效率及其影响因素进行了实证研究[6]。官建成、陈凯华（2009）综合运用数据包络分析的松驰测度和临界效率测度模型，对中国高技术产业技术创新效率进行了测度[7]。朱有为、徐康宁（2006）利用随机前沿生产函数测算了中国高技术产业的研发效率及影响因素[8]。

综上文献，国内学者从不同侧面探讨高新技术产业的绩效测评及影响因素，对完善高新技术产业创新理论与实践有不同程度的促进作用。遗憾的是，专门研究原创性高新技术产业创新效率的测评，并分析其效率高低的关键影响因素的文献很少。原创性高新技术产业如何界定？创新效率如何测评？其关键影响因素有哪些？找准并有效解决这些问题，对提高高新技术产业的原创性，并提高原创性高新技术产业创新效率，加快发展原创性高新技术产业起不可或缺的作用，为政府的产业结构优化决策提供科学依据。本文通过界定原创性高新技术产业的范围，基于创新链视角，运用DEA方法从两阶段测度原创性高新技术产业的创新效率，并分析影响效率的关键因素，在此基础上针对性提出有效提高原创性高新技术产业创新效率的政策建议，以期为政府和企业提升我国高新技术产业核心竞争力的决策提供参考。

2 原创性高新技术产业范围界定及创新效率的测度方法

1. 原创性高新技术产业范围界定

在创新的产出方面，专利是一个被经常采用的指标（Griliches，1990[9]；池仁勇等，2004[10]；官建成、何颖，2005[11]；刘树、张玲，2006[12]）。在发明、实用新型和外观设计三种专利中现代企业管理论文，发明专利技术含量高且申请量很少受到专利授权机构审查能力的约束，更能客观反映一个地区原始创新能力与科技综合实力（Liu & White,2001[13]；Guan & Gao，2009[14]；刘凤朝，2006[15] ，白俊红等，2009[16]）。新产品销售收入是衡量创新产出的另一个指标，但其中的新产品，若源自于三种专利中的实用新型和外观设计，其技术含量没有发明专利高。鉴于此，本文放弃“新产品销售收入”而以“发明专利”相对近似衡量高新技术产业的原始性。

由于原创性产业的界定在国内尚无先例可循，到目前为此，学术界难以找到比发明专利更好的反映原创性替代指标。本文认为“高新技术产业的拥有发明专利数占三种专利申请总数的百分比”在一定程度上可以相对较好地反映中国高新技术产业的原创性水平。为研究问题的方便，考虑数据的可获得性和样本容量大小对实证结果的影响，以及中国目前高新技术产业原始创新能力较弱的现状。本文从1999-2008年高新技术产业里以“发明专利占专利总数百分比（临界值暂定为70%）”从高新技术产业的17个行业中筛选出反映相对原创性较高的中国原创性高新技术产业的12个行业。需要说明的是，原创性是个相对概念，如果是原创性相对发达的国家，临界值可适当放大。

2.创新效率的测度方法

DEA(Data Envelopment Analysis,数据包络分析)方法是测度同类型决策单元(Decision Making Unit， DMU)相对效率最为常用的方法之一,它由著名运筹学家Charnes、Cooper和Rhodes于1978年首先提出[10],现已广泛应用于银行、高校、医院、保险公司以及制造业、服务业等诸多领域的效率评价。现有文献中,有关区域创新效率的测度亦基本上是基于DEA方法展开的,本文利用DEA方法中的CCR模型,以我国原创性高新技术产业的每个行业为基本决策单元测度其创新效率。对于任一决策单元DMU0,其对偶形式的CCR模型可表示为

式中:为决策单元的个数,和分别为输入与输出变量的个数,为投入要素,为产出要素,为决策单元DMU0的有效值。若且,则决策单元DEA有效；若,且或时,则决策单元为弱DEA有效；若,则决策单元非DEA有效[17]论文提纲怎么写。

3 原创性高新技术产业创新效率的两阶段测度及其分析

完整的技术创新链包括：研究、开发、成果转化和生产四大环节。由于生产环节涉及的要素太多，由于篇幅所限，为简化起见，本文只研究原创性高新性高新技术产业创新链的两个阶段，即：技术开发和成果转化两个阶段（见图1），分别测度两阶段的创新效率。

3.1 两阶段的变量选取与数据说明

1.技术开发阶段

技术开发阶段的投入指标：R&D经费，R&D人员。产出指标：拥有发明专利数，属于一种中间产出现代企业管理论文，它是指将研发投入转化为知识产出的能力，从某个角度反映了原创性科技产出。

数据处理方面，主要考虑三个因素：数据的缺失导致采样不全面；技术投入和产出之间的时滞性；价格因素导致数据的虚增或虚减。（1）在技术开发阶段的投入产出指标数据处理方面，本文采用了移动平均法和线性插值法弥补了部分产业在某些年份数据缺失的问题。（2）科技从研发投入到新专利通常需要一定的周期，同时各种创新活动周期存在较大差异性，例如电子及通信设备制造业的几个月到医药制造业和航空航天器制造业的几年不等，且时有交叉，使得投入和产出数据不对应。本文选择滞后期1 年，投入数据选择1998-2007年，产出数据选择1999-2008年。（3）有关研发经费的平减方面，首先是要确定R&D价格指数来将当年价格核算的经费总值折算为可比价格，根据《中国统计年鉴》（2009）的有关数据，构造R&D价格指数如下：R&D价格指数=0.75*工业品出厂价格指数+0.25*居民消费价格指数。其中工业品出厂价格指数和居民消费价格指数的基年均定为1998年。然后计算出R&D经费1998-2007年的年平均增值率，即，关于R&D存量的折旧率，参考已有文献通常采用的折旧率，基年1998的R&D存量，这里用所有时期的R&D支出的年平均增长率代替1998年之前的R&D支出的平均增长率，则1998的R&D经费存量用公式表示为，以后各年的R&D经费存量通过永续盘存法的方法推导得：。

2.成果转化阶段

成果转化阶段的投入指标：技术投入为技术开发阶段产出，即拥有发明专利数（反映原创性科技产出），经费投入为技术改造经费，人员投入为科技从业人员。产出指标：考虑到要求能直观体现高新技术产业的创新成果在商业上使企业获利的能力，以及市场通过吸收技术创新而带来增强竞争力的能力，因此选用新产品销售收入和新产品出口销售收入作为成果转化阶段的产出指标。

数据处理方面现代企业管理论文，数据的缺失、时滞性的处理方法与技术开发阶段相同。价格指数方面，成果转化阶段的技术投入指标技术改造经费选用的平减指数采用R&D价格指数，而在产出指标新产品销售收入和新产品出口销售收入的平减指数的考虑上，将高新技术产业划分为两类，一类是医药制造业中的三个细分的产业；另一类属于机械电子行业即其余的四大产业。因而在这两个产业的指数选取上也是有所不同的，前者选用化学工业1998年为基年将当年价格核算的经费总值折算为可比价格，后者选用机械工业1998年为基年将当年价格核算的经费总值折算为可比价格。技术改造经费的数据处理在年平均增长率，折旧率以及基年和以后各年的存量处理方法都同研发经费的处理。

3.2 实证结果及分析

1 .我国原创性高新技术产业创新效率整体分析：基于技术创新链视角

根据原创性高新技术产业科技活动的投入产出数据，运用DEA测算两阶段创新效率值（如表1）.

表1 技术开发阶段和成果转化阶段效率

行业

技术开发效率

成果转化效率

化学药品制造

0.324

0.209

中成药制造

1

0.055

生物、生化制品的制造

0.54

0.104

飞机制造及修理

0.099

0.501

航天器制造

0.042

0.282

雷达及配套设备制造

0.128

0.531

广播电视设备制造

0.53

0.266

电子器件制造

0.434

0.557

电子元件制造

0.288

0.516

电子计算机整机制造

0.554

1

医疗设备及器械制造

0.99

0.103

仪器仪表制造

0.659

0.157

平均值

0.466

0.357

由表1知，技术开发阶段效率（0.466）的平均值大于成果转化阶段（0.357），说明我国原创性高新技术产业的成果转化效率已落后于技术开发效率，科学技术向现实生产力转化的效率亟待增强。

综合表1的技术开发阶段和成果转化阶段效率（行业）的数据结果，得出各个产业技术创新效率中技术开发阶段和成果转化阶段的二维分布图，如图2所示。

图2 两阶段原创性高新技术产业技术创新效率矩阵图

从图中可以看出，12个行业中只有电子计算机整机制造1个行业处于高技术开发效率高成果转化效率的C区域；落在高技术开发效率低成果转化效率B区域的有5 个行业：中成药制造、医疗设备及器件制造、仪表仪器制造、广播电视设备制造和生物与生化制品制造；位于低技术开发效率高成果转化效率D区域的有4 个行业：电子器件制造、电子元件制造和雷达及配套设备制造、飞机制造及修理；其余的2个行业都落在低技术开发效率低成果转化效率的A区域。

由图2可进一步看出原创性高新技术产业效率的原因及其相应的调整方向，具体如下：

A类行业——低开发低转化

航天器、化学药品制造，这些行业的研发阶段投入了大量资金但收效却不显著，同时在成果转化阶段盲目投资，对投资的质量（消化吸收、技术引进等）重视不够。对于这类行业应该两阶段同时加强，既要提高技术开发效率又要提高成果转化效率。

B类行业——高开发低转化

仪器仪表、医药类、生物与生化制品制造行业等，属于国家相对比较传统行业，有一定的技术积累，并且近几年国家加大研发投入，技术开发效率高；但由于经济不可行，技术不确定现代企业管理论文，缺乏转化资金等，导致成果转化率低。这类行业应当在不降低技术开发阶段效率的前提下，重点加强成果转化阶段的效率。

C类行业——高开发高转化

这类行业属于发展比较成熟的行业，其技术开发阶段的效率和成果转化阶段的效率都比较高， 是其他类型行业发展的目标。这类行业的资金、人才和技术投入与产出发展比较配套，经济发展基础好，属于我国原创性高新技术产业发展的先锋论文提纲怎么写。

D类行业——低开发高转化

电子类、飞机与雷达类，说明此类行业的发展基础比较弱大多是引进后转化，缺乏技术开发，技术开发效率不高；在成果转化阶段，技术比较成熟，实现了较高的成果转化效率，总体上限制了技术创新能力的提升。这类行业应在不降低成果转化阶段效率的前提下，重点提高其技术开发阶段的效率。

图2 整体可看出，我国原创性高新技术行业除了电子类产品外，大部分行业都存在科技成果转化效率偏低的问题。可能的原因是：1、研发项目缺乏市场导向，导致技术转化比较困难。高校、科研院所许多研发成果技术含量高，但生产成本很高，缺乏市场竞争力，或者不具备行业生产能力，导致转化困难。二是许多技术不成熟、不稳定，不具备产业化的基础条件，在技术转移中存在很大的风险。2、技术转移对接程度不高。高校和科研院所的科技成果是为了“科研”而不是为了企业的需求，成果无法迅速转化，科研的重复和浪费现象比较严重现代企业管理论文，导致成果转化效率偏低。3、企业的技术吸收能力不强。我国相当一部分企业的技术属于落后技术、传统技术和限制技术，从而严重制约了企业的技术转移。3、企业技术转移的资金不足。技术成果转化需要大量的资金投入，通常是技术开发的10倍。目前我国企业普遍存在资金不足问题，高新技术产业由于高风险性，很难取得商业银行贷款支持。由于受条件限制，获得政府专项资金扶持的也很少。5、缺乏有效的技术转移机制。一是缺乏相关的法律法规。二是缺乏政策扶持。三是缺乏合理的评估机制。四是缺乏风险投资。五是双方信息不对称[18]。

针对以上四类不同的行业，可以采取不同的提升渠道：单边突破式提升：。即在技术创新过程中，针对各个行业不同的情况，保持住原先的效率高的阶段，以其效率低的阶段为突破口，加强投入和产出的配比，以提升B、D类行业的技术创新的整体效率。

渐进式提升：例如或者。对于A类行业的效率提升方式有多种渠道，就是先集中精力将某一项优势发挥至最大，同时再极力弥补劣势，通过B或D区的过渡，最终成功进入成为C类行业。

跨越式发展：，A类行业需要具备雄厚的经济基础，并且在发展过程中要注重技术开发效率和成果转化效率两手抓，在条件具备的情况下，实现的跳跃式发展渠道是有可能的。

2．技术开发阶段的效率分析及投入与产出分析

用DEA方法测度的技术开发阶段的创新效率及投入冗余与产出松弛情况如下 (见表2).

（1）效率分析

表2 1999-2008年我国原创性高新技术产业技术开发阶段的平均创新效率与差额值

效率

差额

行业

crste

vrste

scale

规模效应

拥有发明专利数

R&D人员

R&D经费

化学药品制造

0.324

0.324

1

-

100

0.0

中成药制造

1

1

1

-

0.0

生物与生化制品的制造

0.54

0.738

0.731

irs

6139.5

飞机制造及修理

0.099

0.099

0.991

irs

1131

0.0

航天器制造

0.042

0.307

0.136

irs

23

8883.5

雷达及配套设备制造

0.128

0.396

0.324

irs

14

52

0.0

广播电视设备制造

0.53

1

0.53

irs

0.0

电子器件制造

0.434

0.435

0.999

-

25944.0

电子元件制造

0.288

0.288

0.997

irs

241

0.0

电子计算机整机制造

0.554

0.563

0.985

irs

91780.1

医疗设备及器械制造

0.99

1

0.99

irs

0.0

仪器仪表制造

0.659

0.66

0.999

irs

2622

0.0

平均值

0.466

0.568

0.807

3

346

11062.3

从表2可看出原创性高新技术产业技术开发阶段的创新效率（crste）：

中成药制造和医疗设备及器械制造的创新效率分别为1，0.99，创新效率较高；而飞机制造及修理、航天器制造、雷达及配套设备制造3 个行业的创新效率分别为0.099，0.042，0.128，创新效率较低论文提纲怎么写。生物与生化制品的制造、航天器制造、雷达及配套设备制造、广播电视设备制造、医疗设备及器械制造5 个行业的规模效率分别为：0.731,0.136,0.324,0.53,0.99,分别小于相应行业的纯创新效率现代企业管理论文，无效率主要来自规模无效率，可能的原因：这5个行业规模扩张过快，内部协调管理能力不足管理费用增加幅度大于规模扩张带来的成本降低的幅度。其它行业（除中成药制造外）的规模效率分别大于相应的纯创新效率,无效率主要是源于纯技术无效率。我国原创性高新技术行业技术开发阶段创新效率平均值仅为0.466，创新效率较低可能是因为这些行业过多追求技术开发的投资规模而忽视了技术开发效率。这为各行业技术开发阶段效率低找准症结所在，并提高其效率提供科学依据。

（2）投入冗余与产出松弛、规模效应分析

为了探讨1999-2008年间我国原创性高新技术产业技术开发效率的特点并且寻找未达到有效值的根源，用基于产出导向的DEA模型CCR度量了各个原创性高新技术产业的特点。

从投入角度看，生物与生化制品的制造、航天器制造、电子器件制造、电子计算机整机制造这4个行业都存在研发经费冗余，分别为6239.5万元, 8883.5万元, 25944万元,91780.1万元；相对而言，研发人员显得不足。化学药品制造、飞机制造及修理、雷达及配套设备制造、电子元件制造、仪器仪表制造这5个行业都存在研发人员冗余，分别为100人,1131人, 52人,241人，2622人，相对而言，研发经费显得不足。中成药制造和医疗设备及器械制造的创新效率分别为1，0.99，效率最佳，不存在投入冗余和产出松弛。从产出角度看，航天器制造和雷达及配套设备制造产出松弛分别为23个,14个,存在拥有发明专利总量不足。这些行业需要加大技术开发的原始创新力度。这为进一步调整科技投入产出方向和幅度，提高技术开发阶段效率提供准确的科学依据。

从规模效应来看，除了化学药品制造、中成药制造、电子器件制造这3个行业处于规模效应不变外，其它行业处于规模递增，这些行业可进一步增大研发资源的投入以提高技术开发阶段的效率。

2．成果转化阶段的效率分析及投入与产出分析

用DEA方法测度的成果转化阶段的创新效率及投入冗余与产出松弛情况见(表3)

（1）效率分析

表3 1999-2008年我国原创性高新技术产业成果转化阶段的平均创新效率与差额值

效率

差额

行业

crste

vrste

scale

规模效应

新产品销售收入

新产品出口销售收入

拥有发明专利数

技术改造经费

年平均就业人员

化学药品制造

0.209

0.222

0.904

irs

0.0

586274.6

221151.2

62714

中成药制造

0.055

0.17

0.322

irs

0.0

211811.9

39

0.0

生物与生化制品的制造

0.104

0.69

0.15

irs

0.0

18150.0

27

0.0

飞机制造及修理

0.501

0.534

0.938

irs

0.0

906360.1

390404.7

102711

航天器制造

0.282

1

0.282

irs

0.0

0.0

0.0

雷达及配套设备制造

0.531

1

0.531

irs

0.0

0.0

0.0

广播电视设备制造

0.266

1

0.266

irs

0.0

0.0

0.0

电子器件制造

0.557

0.565

0.985

irs

1415025.5

0.0

264215.0

114122

电子元件制造

0.516

0.533

0.968

irs

918319.9

0.0

235985.1

464750

电子计算机整机制造

1

1

1

-

0.0

0.0

0.0

医疗设备及器械制造

0.103

0.4

0.258

irs

0.0

54444.3

16

0.0

仪器仪表制造

0.157

0.184

0.855

irs

0.0

188935.1

0.0

10241

平均值

0.357

0.608

0.625

194445.4

163831.3

7

92646.3

62878

从表3可看出原创性高新技术产业成果转化的创新效率（crste）：

电子计算机整机制造的成果转化效率（为1.000）达到最佳外，其它行业效率都较低；而中成药制造、生物与生化制品制造、化学药品制造、医疗设备及器件制造和仪器仪表制造4 个行业的成果转化效率较低，分别为0.055, 0.104, 0.103, 0.157。生物与生化制品制造、航天器制造、雷达及配套设备制造、广播电视设备制造、医疗设备及器械制造5 个行业的规模效率分别为：0.15, 0.282, 0.531, 0.266, 0.258,分别小于相应的纯创新效率，无效率主要来源于规模无效率；其他行业的无效率均主要来自纯技术无效率，纯技术无效率可能是因为这个行业既定的投入资源提供相应产出能力比较弱。我国原创性高新技术产业在成果转化阶段创新效率平均值仅为0.357现代企业管理论文，创新效率低，可能是因为这些行业过多的追求投资规模，不注重投资效率造成的。这为各行业成果转化阶段创新效率存在的问题找准症结所在，为有效提高其效率提供科学依据。

（2）投入冗余与产出松弛、规模效应分析

从产出角度看，电子器件制造、电子元件制造2 个行业的收益性产出不足，相应的新产品销售收入松弛分别为：1415025.5万元, 918319.9万元。化学药品制造、中成药制造、生物与生化制品的制造、飞机制造及修理、医疗设备及器械制造、医疗设备及器械制造6个行业的竞争性产出存在不足，新产品出口销售收入松弛分别为：586274.6万元，211811.9万元，18150.0万元，906360.1万元，54444.3万元，188935.1万元。这些行业要加大科技成果商业化，同时加大新产品出口的竞争性力度。从投入角度看，造成我国高新技术行业成果转化阶段效率低下的原因主要集中在投入冗余上。中成药制造、生物与生化制品的制造、医疗设备及器械制造，拥有专利发明数与技术改造经费的冗余分别为39个，27个，16个；相对而言，技术改造经费、年平均就业人员显得不足。仪器仪表制造中年平均就业人员的冗余分别为：10241人，相对而言，拥有专利发明数的技术性投入、技术改造经费显得不足。这为进一步调整其科技投入产出方向和幅度，提高成果转化阶段效率提供准确的科学依据。

4 结论与政策启示

4.1 结论

本文运用DEA方法测度了1999-2008年我国原创性高新技术产业各行业创新效率、规模效应、投入与产出的冗余与松弛状况。研究结论可概括为以下几点。第一，我国原创性高新技术产业的成果转化效率已落后于技术开发效率，科学技术向现实生产力转化的效率亟待增强论文提纲怎么写。第二，我国原创性高新技术产业除了电子类产品外，大部分行业都存在科技成果转化效率偏低的问题。第三现代企业管理论文，技术开发阶段，中成药制造和医疗设备及器械制造的创新效率较高，飞机制造及修理、航天器制造、雷达及配套设备制造业的创新效率较低。相对于研发人员和研发经费投入，技术开发阶段的原创性产出（拥有发明专利数）不足。第四，成果转化阶段，电子计算机整机制造创新效率最高外，其它行业效率较低。化学药品制造、中成药制造等行业的竞争性产出存在不足。第五，从投入产出角度看，两个阶段的不同行业创新效率低的原因各不相同，有的源于规模无效率，有的源于纯技术无效率。从规模效应看，两阶段的大部分行业都处于规模递增阶段。

4.2 政策启示

其一，各个行业应根据本行业创新活动是否达到生产前沿、两个阶段的实际投入产出的冗余与松弛、规模性等进行改善，有针对性调整各行业的两阶段的科技投入或产出的方向与幅度，使创新效率尽可能向生产前沿移动。

其二，不同行业根据本行业目前技术创新链的不同阶段创新效率状况，分别单边突破式、激进式、跨越式渠道提升各自创新链的不同阶段创新效率。

其三，为有效提高原创性高新技术行业的成果转化率。可从以下方面着手：提高研发项目缺乏市场导向、技术转移对接程度、企业的技术吸收能力。加大企业技术转移的资金，加大风险投资。完善缺乏有效的技术转移机制的法律法规、政策扶持、合理的评估机制、双方信息的对称化程度。

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第7篇

一、山西省技术转移的供求现状

技术转移指技术所有权或使用权在不同利益主体之间的转移。山西省在技术转移过程中，创新主体的技术供给量少，以煤为主的单一性产业结构对技术的需求有限，而且还存在着技术供求不匹配，导致已经很少的技术成果无法应用到产业活动中。1、技术供给不足。技术供给是技术转移得以实现的首要前提。2011－2013年间，山西省科技论文、科技成果、发明专利数三项指标在全国位次均出现不同程度下降。其中科技论文数和科技成果数在全国所处位置靠后;发明专利数在全国处于中等水平。山西省的技术供给绝对量不足，相对量与全国其他地区存在很大差距，从源头上限制了技术转移的实现。2、技术需求有限。企业(特别是高新技术企业)是技术成果的主要需求方，是实现技术转移的重要环节。山西省矿产资源丰富，经济发展对资源有着严重的依赖性，产业结构单一，制造业和高新技术产业发展落后。2009－2013年间，山西省高新技术企业数占工业企业数比重不到4%(全国6%－7%)，高新技术产业产值占工业总产值比重不到3%(全国10%－11%)，高新技术产业对山西省经济发展的贡献较低，不能形成对创新技术的有效需求。3、技术供求不匹配。技术供求匹配是实现技术高效转移的重要条件。技术供求不匹配表现在一些高精尖的技术在省内进行生产缺乏相应的配套设施，企业引入需要大量的开发应用成本，且缺乏一定的市场，研发主体宁愿把技术输向省外，本土对新技术的消化吸收能力有限。其次，煤基产业生产环节的技术供求存在不匹配，煤基产业链的每个环节之间相互制约，一个环节进行了技术创新，但其他环节未进行相应的改革，就会影响技术创新的实施效果。山西省的煤层气产业处于初级阶段，存在很多技术瓶颈;煤电产业受成本制约，技术应用难以实现规模化;煤焦化产业由于需求减缓，产能过剩严重;煤化工产业结构不合理，缺乏适合大规模气化的技术;煤基装备产业取得了一定的发展，但与欧美国家还有很大的差距;新材料产业对绿色节能材料技术需求迫切;富碳农业面临着一系列技术难题。

二、加快山西省技术转移的政策建议

基于山西省技术转移的供求现状，要加快解决制约技术转移的瓶颈问题，明晰产权，提高企业技术转移的承接力，培育科技中介机构，为技术转移营造良好的环境。1、明晰科技成果产权。科技成果产权明晰有助于激发技术创新主体的动力，山西省乃至全国在知识产权保护方面的政策法律都不太完善。因此，需要建立完善的知识产权保护制度，避免技术成果的重复转让，保护知识产权转让者和使用者的利益。可以引入知识产权信托制度，知识产权所有者可以委托专业的信托机构管理其成果，使知识产权创造和使用适度分离，一方面所有者可以在不承担管理风险的条件下享受其智力成果带来的利益，另一方面信托机构能够利用其专业知识促进知识产权和现实生产的结合。2、提高企业技术转移承接能力。企业是科学技术的主要需求方，同时作为技术创新主体，又是科技创新的供给方。政府对企业自主创新以及技术成果的成功应用进行奖励，提高企业技术创新和转移的动力，加快高新技术企业的产业化进程，使高新技术产业成为拉动全省经济转型的重要力量;同时鼓励省内企业与高校进行技术创新合作，对高校、科研院所承担的并有企业承接转化的项目优先支持。3、培育科技中介机构。由于信息不对称，企业难以充分估计待转化成果的价值，交易双方的谈判需要耗费大量的成本，限制了技术转移的顺利进行。专业性的科技中介组织有能力精确评价待转化成果的价值及其产业化的可行性，从而为供给方找到合适的需求方，中介组织在获取委托报酬的同时，节约了成果供求双方的交易时间和费用。但是，目前技术转移还没有完全实现市场化，需要政府支持，政府可以设立科技中介机构发展专项资金，鼓励引导更多的科技中介机构参与和推动技术转移。山西省作为典型的资源型地区，要实现经济的转型发展，必须改变粗放的经济增长方式，从过去的依靠资源，转变为依靠科技创新和科技进步，将科学知识转化为现实的生产力，以技术转移带动产业升级，产业升级促进创新驱动，最终实现资源优势向经济优势的转化。

作者：白璐 单位：山西财经大学

第8篇

【关键词】 高新技术产业； 税收激励； 实证分析

一、引言

（一）研究问题及意义

大力发展高新技术产业是提高我国综合实力的重要手段。由于高新技术产业的特殊性，需要政府的大力支持。政府发挥作用的手段包括税收扶持、直接增加投入、创造多元化的投融资体系等，而税收优惠是各国普遍运用且较为有效的手段之一。然而，目前我国企业研发活动所受税收政策支持较为薄弱。

本文正是在这种背景下，将主题确定为中国高新技术产业税收政策的研究，从税收激励的角度研究中国高新技术产业发展，分析流转税、所得税、政府资助对高新技术产业的激励效应，从而有针对性地提出政策建议，对于加强高新技术产业税式支出效率，加快产业升级及经济结构优化，具有重要的现实意义。

（二）国内外研究现状

1.税收对高新技术产业效应的理论分析

以色列经济学家罗伯特·奥曼（Robert J.aumann，1999）认为其国家的高新技术产业发展是政府“种子基金”的大力推动。“种子基金”包括财政支持、税收优惠、融资担保。

郑士贵（2007）在对中国高技术产业化过程机制研究中写道高技术产业化的动力主要有：技术推力、需求拉力、政策驱动和企业家创新偏好。

朱平芳、徐伟民（2003）从动态角度运用面板数据分析中的随机效应模型实证研究了上海市政府的科技激励政策对大中型工业企业自筹的R&D投入及其专利产出的影响。实证检验的结果表明，税收减免这个政策工具对大中型工业企业增加自筹的R&D投入具有积极效果。

吴秀波（2003）采用科技统计年鉴的数据对截至2001年底我国现行科技税收优惠政策9类37项中的研发费用扣除进行了一个简单的定性分析，认为我国现行的科技税收优惠政策的效果不明显。

2.税收对高新技术产业效应的实证分析

Shoven和Whally在1984年较成功地运用CGE模型（Computable General Equilibrium Model，CGE Model）即“可计算的一般均衡模型”对美国所得税制变动进行了分析。

夏长杰、尚铁力（2006）以2003年一年中国企业R&D支出变化率与企业所得税变化率关系的散点图得出以下结论：我国使用所得税优惠政策存在对R&D的支出激励效应，但是效果并非十分显著。

（三）研究内容

首先，介绍了本文研究内容、意义，对国内外研究现状进行总结。其次，对高新技术产业概念及现状进行介绍，列举了中国高新技术产业的相关税收政策，并实证分析了税收激励与政府资助对R&D投入的影响效应。最后根据模型结果有针对性的提出了政策建议，以加强高新技术产业税式支出效率。

二、相关理论基础

（一）中国高新技术产业

1.高新技术产业的相关理论

中国学者史及伟（2007）指出高新技术是一个包含多层含义的概念：第一，高新技术是一个科学技术领域内的概念。第二，高新技术是一个经济学概念，即通过商业化能够带来巨大利润。第三，高新技术是一个动态性概念。第四，高新技术是一个具有高综合性、高渗透性的概念。笔者认为：高新技术是能引起当代生产领域变革的技术，处于当代科学技术前沿的技术，对一国的政治、军事、经济产生巨大的作用力，是具有重大社会价值或意义的技术。

通常认为高新技术产业是指那些以高新技术为基础，从事一种或多种高新技术及其产品的研究、开发、生产和技术服务的企业集合，这种产业所拥有的关键技术往往开发难度很大，但一旦开发成功，却具有高于一般的经济效益和社会效益。根据2002年7月国家统计局印发的《高技术产业统计分类目录》，中国高技术产业的统计范围包括航天航空器制造业、电子及通信设备制造业、电子计算机及办公设备制造业、医药制造业和医疗设备及仪器仪表制造业等行业。

高新技术产业具有高效益、高增速，主要在发达国家聚集，在地理空间上以高技术园区为中心呈现群落，运作日趋国际化，深刻地影响和改变了经济社会发展等特征。

2.中国高新技术产业现状

通过分析比较相关数据，可以看出中国高新技术产业的现状，见表1。

第一，高新技术产业的规模不断扩大。一是高新技术产业的产值不断增加，由2001年的12 263亿元增长到2009年的60 430亿元；二是参加国际竞争的能力增强，出口值增加，2009年达到3 769亿美元。第二，高新技术产业的经济社会贡献增大。这主要表现在吸收就业、增加国家和地方税收两个方面。2009年高新技术产业从业人员达到958万人，极大地缓解了国家劳动就业压力。同时，高新技术产业每年上交的利税额增长迅速，2009年绝对数达到4 660亿元。

（二）中国高新技术产业税收政策

1.税收政策的具体内容

20世纪80年代以来，中国政府制定了一系列旨在促进高新技术产业发展的税收优惠政策。在现有的税种中，同高新技术产业发展相关的有增值税、营业税、所得税等。税收优惠的方式不仅限于减税和免税，还包括起征点的提高和应征额的减少等。优惠对象涉及到科技人员、科研组织、高等院校、企事业单位、高新区以及高新技术的研究与开发、新产品的试制与推广、新技术的引进使用和机器设备的更新与改造等许多内容。

同时，中国政府对高新技术产业发展的支持作用还体现在直接的R&D支出、政府采购支出、财政补贴和财政融资方面。

2.税收政策的具体作用

第一，税收政策可以为高新技术产业的发展提供动力机制。第二，税收政策能够促进高新技术产业的良性运行机制的形成；第三，税收政策能够舒缓高新技术产业发展中的约束机制。

三、税收政策对中国高新技术产业激励效应的实证分析

（一）变量的选取（见表2）

本文选取R&D投入为因变量，流转税、所得税和政府资助为自变量，具体如下：

1.R&D投入（RD）。R&D投入亦即R&D支出。R&D只是创新活动的一个要素，但它代表了工业创新活动中最可靠、具有普遍可获得性和国际可比较性的统计指标。R&D投入可用于衡量一个国家科技活动规模，在一定程度上反映国家经济增长的潜力和可持续发展能力。

2.流转税（LZS）。流转税包括增值税、消费税和营业税。

3.所得税（SDS）。本文中所得税仅包括企业所得税。企业所得税是指对企业在一定期间获取的所得额作为征税对象的税种。

4.政府资助额（GOV）。

（二）数据来源

R&D投入用《中国科技统计年鉴》（2001—2010）历年“全国R&D经费支出”数据。流转税、所得税数据均来自于《中国统计年鉴》（2001—2010）历年“各项税收”。政府资助额用《中国科技统计年鉴》（2001—2010）历年“国家财政科技支出”数据。高新技术营业总收入用《中国高技术产业数据》（2001—2010）历年“全国高新技术企业主要经济指标”数据。

根据RD、LZS、SDS、GOV、OR的原始统计数据整理得出模型使用的流转税税负TTB、所得税税负ITB、政府资助额占营业总收入比重数据。其中流转税税负TTB=流转税LZS/高新技术营业总收入OR，所得税税负ITB=所得税SDS/高新技术营业总收入OR，政府资助额占营业总收入比重=政府资助额GOV/高新技术营业总收入OR。

（三）模型的建立、计算结果及分析

在上述变量基础上，选取R&D经费占国内生产总值比重（RD）为因变量，流转税税负（TTB）、所得税税负（ITB）和政府资助额占营业总收入比重（GOV）为自变量构建三元回归方程为：

RD=A1+B1TTB+B2ITB+B3GOV+u1

式中u1为随机误差。

参数估计有以下结果：

RD=2.513486-12.50012TTB

-2.802909ITB+105.8600GOV

R2=0.589479，说明模型整体拟合效果比较好。1.流转税税负TTB的t=-2.765569，|t|>t0.025（6）=2.447，这说明流转税这个自变量对因变量的影响是显著的，且系数为负，表明流转税减少，企业R&D投入将增加。2.所得税税负ITB的t=-0.215721，|t|

由于所得税税负的影响不显著，下面将之剔除，选取R&D经费占国内生产总值比重（RD）为因变量，流转税税负（TTB）和政府资助额占营业总收入比重（GOV）为自变量构建二元回归方程为：

RD=A2+B4TTB+B5GOV+u2

式中u2为随机误差。

参数估计有以下结果：

RD=2.462810-12.70831TTB+99.64552GOV

R2=0.586295，说明模型整体拟合效果比较好。1.针对H0：B4=B5=0，给定显著水平α=0.05，F0.05（2，7）=4.74，由于F=4.960145>F0.05（2，7）=4.74，拒绝原假设H0： B4=B5=0，说明回归方程显著，即流转税税负（TTB）和政府资助额占营业总收入比重（GOV）变量联合起来确实对R&D经费占国内生产总值比重（RD）有显著影响。2.流转税税负TTB的t=-3.096613，|t|>t0.025（7）=2.365，这说明流转税这个自变量对因变量的影响是显著的，且系数为负，表明流转税减少，企业R&D投入将增加。3.政府资助额GOV的t=2.465927，|t|>t0.025（7）=2.365，这说明政府资助额这个自变量对因变量的影响是显著的，且系数为正，表明政府资助额增加，企业R&D投入将增加。

四、结论

根据以上实证检验结果，可以得到以下结论：

第一，流转税的税式支出激励效应大于所得税的税式支出激励效应。而我国当前是所得税税收优惠政策多于流转税税收优惠政策，显然这就影响了税收优惠政策发挥作用的力度。因此，从近期来看，应注重从流转税角度研究促进高新技术产业发展的税收激励政策。目前增值税已经全面转型，可以考虑给予高新技术企业比一般企业更大的优惠。在流转税中增值税是最主要的税种，而高新技术产品一般都属于高增加值产品，增值税优惠会直接降低企业的税负，给企业带来实惠，促进了高新技术产业规模的发展。另外，需要从营业税方面考虑税收激励政策。随着经济的发展，税制的逐步调整完善，企业所得税所占比重会提高，最终促进高新技术产业发展的税收还是应以所得税为主。不过，当前应将以所得税为主转向所得税和流转税并重。

第二，政府资助对高新技术产业发展有较大的推动作用。我国应进一步加大国家财政科技支出，以提高企业R&D投入，进一步推进高新技术产业发展。

【参考文献】

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[8] 国家统计局，科技部.中国科技统计年鉴[M].北京：中国统计出版社，2001-2010.

第9篇

中图分类号：F276.44 文献标志码：A 文章编号：1000-8775(2015)04-0028-03

一、高新技术产业自主创新与产业集群协同发展机理

（一）高新技术产业集群促进技术创新

高新技术产业集群对技术创新的推动作用具体表现为以下几个方面：第一，众多企业和机构聚集在一起有利于获取创新资源。创新资源越容易获取，创新就越有优势。高新技术产业集群为区内技术创新提供了有利的制度环境、技术支持环境、孵化环境、基础设施环境、社会文化环境和劳动力环境。尤其是高新技术产业集群大都靠近大学和科研机构集中的地区，大学等科研机构与企业间形成的科研网络有利于高新技术产业集群创新能力的提升。第二，有利于人才的流动。人力资源在高新技术产业集群中的作用日益突出，成为高新技术产业自主创新的重要推动力量。产业集群便于企业了解人才，也便于人才了解企业；这样就促进人才在区内的自由流动，并能有效降低企业搜寻人才的成本。同时，由于高端人力资本在产业集群内积累和流动，使技术创新过程中形成的隐性知识在传播过程中的信息失真度减小，从而提高创新技术扩散的效率。此外，由于地理临近，增加了企业间通过各种正式或非正式途径交流的机会，使得集群内的知识尤其是缄默性知识传播非常快，形成溢出效应。第三，高新技术产业集聚形成后，集群内紧密相邻的企业由于共同的区位缩短了竞争的过程，激励了当地供应商的发展，加速了相关产业不断出现新的竞争者，出于对技术创新的内在需求和外部市场的竞争压力，结合集聚区内的创新资源优势，迫使企业形成了各种促进技术创新的动力机制。

（二）技术创新推动高新技术产业集群的发展

技术创新促进高新技术产业集群的发展主要表现在以下三个方面：第一，技术创新是高新技术产业集群形成的重要推动力量。从产业集群的历史经验看，集群的形成主要因素很多例如：创新时机、产业特征、区域环境、偶然因素、政府的支持等。其中技术创新是最主要也是最直接的因素。这是因为技术创新来源于市场需求，并服务于市场需求。它包括企业整合、创新资源进行研发、开发生产出新的产品、并进行商业化获得创新利益，这是一个系统的过程。在此过程中企业技术创新又衍生出对其它市场主体新的各种市场需求，从而导致新企业的诞生，或者诱导其它企业也进行技术创新以满足先创新企业的需要，该地区企业数量迅速增加，相关配套机构也不断进驻该地区，从而促进了地区产业集群的形成。第二，技术创新是高新技术产业集群形成的动力保证。企业只有不断地技术创新，才能不断降低成本，不断提高产品质量和服务水平，从而更好地适应市场需求的变化，最终才能在激烈的市场竞争中生存和发展。企业是高新技术产业集群的主体和基本单位，高新技术产业集聚发展的基础是企业的发展，只有企业生机勃勃，产业集聚才具有生命力。尤其是高新技术产业企业受行业特点的影响，必须进行不断的技术创新，提高其自主创新能力，只有随着高新技术产业集群内部企业自主创新能力的提高，才会带动整个产业集群的技术水平和产业结构实现了优化和升级，从而增强了集聚区的活力，加强产业集群形成与发展。此外，技术创新是高新技术产业集群形成，提高其竞争力的保证。技术创新能力是一个高新技术产业集聚区长久保持竞争优势的关键。在市场经济中，每一个经济体都面临着广泛而激烈的竞争，尤其在高新技术产业领域表现更为明显。哪个企业技术力量强，其便会在竞争中处于有利地位。因此，每个企业都按照市场的需求进行不断地进行技术创新，同时也提高了高新技术产业集聚区自身的竟争优势，成为高新技术产业集聚竞争力的有力保证。

二、辽宁省高新技术产业自主创新与产业集群协同发展对策建议

（一）通过业务外包加强产业集群，增强高新技术企业自主创新能力

辽宁高新技术产业中，大型企业较多。由于产业结构偏向重型工业，因此，老工业基地发展产业集群多数要以国有大型企业为核心。众所周知，企业规模越大，管理成本就越高，资金周转也会减慢，为了提高大企业的生产效率，国有大型企业应根据自身发展情况，集中自身的物力、财力把企业发展的重点放在核心竞争力的构筑上，对生产过程、工艺进行重新界定，控制价值链的核心环节，把非核心的配套业务外包给其他中小企业。这样核心企业可以通过组装化生产采购体系，实现生产的灵活专业化，通过产业配套实现近距离采购，既分散了成本和风险，也能够克服由于经济、制度及技术等环境快速变迁所造成的不确定性，还节省自身的资金和管理成本，是这些大企业可以利用更多的资源提高其自主创新能力，增加自身的竞争力。同时也带动了相关小企业的发展，这样大企业和相关小企业便可快速发展成为具有一定竞争力的产业集群。因此，鼓励业务外包是促进辽宁高新技术产业要提高自主创新能力和产业集群协同发展的有效途径。

（二）促进产业集群内中小企业的发展

从产业集群发展的国际经验来看，中小企业是产业集群活力和竞争力不可或缺的构成要素。为此，辽宁应采取有效措施积极发展中小企业及民营企业。支持中小企业及民营企业从事专业化生产和特色经营，主动为大企业、大公司配套，打造优势产业链；加速企业技术、人才、资金的合理集聚，形成一个技术先进、专业化程度高、与大企业协调发展的辅机配件产业群体；推动中小企业的专业化集聚，引导布局分散的中小企业加速集中到统一规划的产业园区内，优化企业之间的生产协作，促进企业共享基础设施和公共服务；加快生产要素的集聚和资源的优化配置，不断扩大产业规模。要按照产业链形成规律确定产业分工及布局，并制定有效的产业政策导向，分类指导推进，把产业链做大做强。

（三）发挥地方政府在产业集群发展中的服务作用

产业集群虽然是在市场机制的作用下产生的，但这并不意味着政府在发展产业集群方面完全放任。世界上许多国家产业集群的发展，都是在政府制定的区域发展规划指导下完成的。产业集群的健康发展离不开在充分发挥市场配置资源的前提下，统筹规划，合理布局，强化政府的宏观规划和引导。政府对产业集群进行适当的政策引导将有助于形成多样化的、有竞争力的产业集群的产生、发展和壮大，并会使产业集群与地方经济社会发展高度耦合，从而使产业集群的经济效应得到放大的效应。因此，产业集群的发展离不开政府部门的推动。政府在加强对产业集群的引导和规划时，要注意以下几方面：其一，产业集群的建立目的发挥各自优势，形成互利互惠的效果，并不是越大越好，也不是越全越好，而应按照比较优势，求专求强，追求既定成本内效应最大化。其二，鼓励集群形式的多样性。要因势利导，因地制宜，推动不同形式产业集群的形成。同时，区域之间要加强规划和协调，注重个性与特色，根据地域特点，资源特色，采取灵活多样的集群形式和联合深度。不能为了“集群”而集群，做到错位发展，防止一哄而上和过度竞争。同时也要避免产业集群只是成为是一种“地理”上的集中，而未形成真正意义上的集聚体。其三，政府要建立良好的产业集群发展环境，其包括建立产业带、产业园区和基地，以及提供必要的基础设施、便捷的交通运输网络、齐全的专业化批发市场和畅通无阻的物流体系等等的硬环境和包括提高政府的办事效率、优化经商的法制环境、制定相应的财税政策、提供优质的服务以及其他方面的优惠条件等软环境建设。

（四）完善产学研合作体系

企业、大学和公共研究机构之间的相互作用，包括联合研究、联合专利以及更为非正式的联系。产业集聚的一个重要问题是生产与科研的联系问题，生产与科研的脱节是制约其发展的一个重要因素。三者交流的频率和效率是决定产业集群和产业自主创新创新协同发展的重要因素。尤其，辽宁现己建成国家级省级重点实验室35个，技术中心45个，聚集和培养了大批科技人才，现有博士近2500人，硕士2万人，学士10余人，高新区从业人数35万余人。因此，各高新区应建立有效的人才激励机制和人才的流动机制，并且要加强对高校和科研机构的投入，其中关键要从以下四个方面着手推进:其一，鼓励企业与高校、科研院所签约建立全面战略合作关系，建立起联盟成员之间互动开发、长效发展的创新体制和模式，以扁平化的组织形式，建立产学研联盟网络，使各联盟成员能实际互动，各专业人才能相互联系，提高产业集群的创新能力。及时总结经验，对成功开展合作的产学研机构予以表彰和奖励，加速示范推广。同时，为适应知识经济社会的发展需要，要构建起“知本激励”的最佳激励方式，包括培训、内部沟通、知识管理等使人才保持持续竞争力的制度安排。鼓励大学和科研院所的科技人员以各种方式直接参与工业园区技术创新活动，鼓励大学教师、研究生到公司兼职，知名教授兼任公司顾问或董事会成员。建立和完善技术入股制度、科技人员持股经营制度、技术开发奖励等符合高新技术产业发展的分配形式，鼓励科研院所承担技术创新项目，对科研成果的所有权，技术转让及使用的付费方式等做出明确的规定；鼓励企业主动寻求科研院所的支持，为科研院所的项目提供经费援助，以此达成产学研相互支撑的有机联合体。其二，充分利用好产业投资基金、引导基金等创新金融工具，加大对具有自主知识产权、产业化前景良好项目的投入力度，充分发挥科技型中小企业货款担保风险准备金的作用，促进产学研结合科技企业和项目提高融资能力。其三构建产学研联盟的有效平台，开辟多种信息渠道，提供数据、政策、技术咨询。重点支持相关研发平台建设，将其优先纳入科技基础条件平台建设框架并给予相关政策扶持。鼓励高校和科研机构的科技人员及大学生到相关企业兼职或实习，鼓励企业高层管理人员和技术人员到高校兼职授课，形成良性互动。其四，是建立开放的人才大市场。人员及其所携带的知识的流动既是高新技术产业集聚技术创新能力发展的一个重要的指标，也有助于技术创新速度的提高和深度的拓展。

参考文献：

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基金项目：教育部人文社会科学规划基金项目（12YJA790137）我国高新技术产业自主创新与产业集群协同发展研究。

作者简介：王旭升（1969-），男，汉，辽宁抚顺人.沈阳大学副教授。研究方向:产业经济学。

第10篇

关键词：邳州；产业；转型升级

中图分类号：F127 文献标识码：A 文章编号：1001-828X（2014）06-0-01

一、引言

邳州市是全国四大板材基地之一，板材加工企业较多，全市各类板材加工企业达3500余家。全市规模以上工业企业有500家，其中涉及板材加工的企业有260余家，占据半壁江山。同时，依托丰富的银杏、大蒜、矿产等资源开发银杏、大蒜、石膏制品的企业数量相对也较多。但这些企业大多数是中小型企业，规模普遍不大，产值也普遍在3亿元以下。目前邳州传统产业的衰退与新兴产业的尚未崛起使邳州的经济发展面临困境，如何通过科技创新和政策扶持引导这些企业转型升级无疑是摆在面前的难题和重点课题。

二、邳州产业转型升级中的问题

（一）板材业：产业集聚度高，但产业集群特性不强

邳州林业资源丰富，板材加工业就是在此基础上发展起来的，并且成为邳州市的支柱产业，产业集聚度非常高。在500家规模以上工业企业中，板材加工企业占一半以上，企业最多的官湖镇几乎全都是板材加工企业，戴圩镇、议堂镇、陈楼镇、八义集镇、八路镇、炮车镇等也都以板材加工企业为主。但这些企业只是在区域空间内的集中，却并未形成一个有机的整体，产业纵向一体化发展的深度不足，使整个产业的竞争力难以得到有效提升。

邳州板材70%以上出口，对国际市场依赖度高，伴随着国际市场的需求减少，数量如此众多的企业在国内市场上必然面临激烈的竞争态势。而且板材加工并不是产业链的最下游，对市场的敏感度较低，不能及时感知市场变化从而快速应对，这也使得企业在市场变化时会较为被动。

（二）农业：加工业发展不足

邳州是银杏之乡、大蒜之乡，银杏、大蒜种植已成规模化，对银杏、大蒜也进行了一些加工，但产业向纵深发展还存在一些问题，如研发问题、市场问题、品牌问题等。以大蒜为例，产品仍以初中级为主，多以鲜蒜销售为主，加工业发展不足。伟楼生物科技有限公司主要就是围绕银杏、大蒜进行产品研发，比如黑大蒜，售价较高，但市场需求量并不大，目前银杏提取入药还需要科技支持，重点推出的银杏核桃奶也还未大规模推向市场。除了银杏、大蒜以外，邳州还有一些蔬菜瓜果种植合作社和家禽家畜养殖合作社，但蔬菜瓜果本身属于不易储存的农产品，如果不发展加工业，损耗率高，利润率就比较低，但目前这方面的加工企业非常少，总体来看，农业产业化发展程度不高，加工业极为不足。

（三）高新技术产业及新兴产业发展滞后

高新技术产业和新兴产业是国家产业战略化发展的重点，优先发展这些产业将能在未来市场竞争中占据先机。但目前邳州国家级或省级高新技术企业总共只有7家，数量很少，新兴产业相关企业也不多。在高新技术企业中，占据半壁江山的木业公司只有一家入选，而其它几家入选的企业涉及行业分散，相关企业数量很少，难以形成产业化发展趋势。受各种条件的制约，邳州发展高新技术产业及新兴产业的动力不足。

三、邳州产业转型升级的对策建议

（一）板材业：促进产业集群和企业集团化发展

产业集群是在特定区域中，具有竞争与合作关系，且在地理上集中，有交互关联性的企业、专业化供应商、服务供应商、金融机构、相关产业的厂商及其他相关机构组成的群体。产业集群有利于降低企业的制度成本（包括生产成本、交易成本），提高规模经济效益和范围经济效益，提高产业和企业的市场竞争力。企业通过纵向一体化，可以减少交易费用，可以增强企业生产和销售的稳定性，可以在生产成本、原材料供应、产品销售渠道和价格等方面形成一定的竞争优势，提高企业进入壁垒，可以提高企业对市场的灵敏度，可以使企业进入高新技术产业和高利润产业等。

对于板材业，要形成从林木种植到板材加工再到家具、玩具、木艺等木制品生产的完整的产业发展链条。但目前，板材加工这一中间产业发展较好，而上下游企业发展极为不足。就林木种植来看，邳州的意杨资源库已经难以满足需求，无论是板材加工还是家具制造，已经大量的进口或从外地调入原材料，运输成本大大提升。因此，需要根据需求调整种植结构，引入新品。而利用板材进行深加工制成家具、玩具、艺术品，打造品牌，延伸产业链，是目前板材企业转型升级的必然选择。为了避免板材业市场的过度竞争，可以利用协会的力量，重新整合资源，进行企业之间的联合与合并，走集团化发展之路，搞好品质和品牌建设，才能在国内市场竞争中拥有一席之地。

（二）现代农业：产业化与多元化发展

当前，农业工业化、现代化、产业化的发展已成趋势，邳州仍然拥有丰富的耕地资源、人力资源，在当前大力发展农民专业合作社的大环境下，积极引导农民专业合作社与农业龙头企业联合，将初级农产品进行深加工，提高农产品附加值，既可以使农业效益提高，也可以增加就业。食品业仍是需求稳定、前景看好的行业，可以利用邳州的农业资源优势，引入大型食品加工企业，或扶持农民专业合作社建立农产品初加工或深加工基地，促进农业的产业化发展。另外，还可依托邳州的生态环境，在发展旅游产业的基础上，发展与旅游观光相关的休闲观光农业，建立瓜果采摘园以及打造现代农业示范基地。

（三）调整产业结构，培育支柱产业，发展高新技术产业及新兴产业

在促进板材业这一基础产业的基础上，还需要进一步调整产业结构，培育新的支柱产业，大力发展环保产业、循环经济产业、信息产业、生物产业等。政府应通过优惠的财税、金融政策吸引这些产业的相关企业入驻，坚决淘汰落后产能和高污染企业，大力发展高新技术产业。

参考文献：

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第11篇

论文摘要：从分析高校与区域经济发展的关系人手，提出高校应融人区域创新体系建设，高校融人区域经济创新体系过程中又存在诸多制约因素，因而必须要有针对性地采取具体应对措施。

区域创新体系是国家创新体系的重要组成部分。高校肩负着培养人才、创新科技、服务社会、引领文化的重要使命，努力将自身融人区域科技创新体系，利用学科和科技优势促进区域产业结构升级，服务区域经济建设，是高校义不容辞的社会责任。然而，高校在融人区域科技创新体系的进程中，存在诸多亟待解决的问题和制约因素，需要深人研究和探讨，以利在高校与区域之间建立一种互动合作发展的长效机制。

一、高校与区域经济发展间的关系

对高校创新能力的研究已经成为我国发展战略管理的重要组成部分。高校与区域唇齿相依，高校的发展离不开地方的支持，地方的发展离不开高校的支撑。高校应当成为区域创新体系中的重要组成部分，无论是地方高校还是中央部委所属的高校，只有与地方有机结合并承载其发展的烙印才能更加凸显出特色。高校与区域经济发展间事实上存在如下关系。

(一)高校的原始性创新是保持国家或地区核心竞争力的前提条件

高校是创新知识的产出核心，知识创新是技术创新的基础，是新技术和新发明的源泉。高校不仅要依靠高水平的科学家群体、先进的科研设备、巨大的科技信息资源，而且还要充分利用产学研之间、不同学科之间的相互促进和相互作用，成为持续而富有强大生命力的知识创新源。高校还通过承担对区域经济发展有巨大影响的重大科技计划、科研课题，不断发现新的科学事实，探索新的科学规律，建立新的科学理论，提出新的科学思想和新的科学方法。高校是高新技术的重要来源。企业、高校和科研院所都是技术创新的行为主体。企业是技术创新的资金投人、创新收益、创新活动和创新需求的主体，应该是技术创新的核心行为主体，但高校也是一支重要的技术创新源。高校在学科交叉综合、人才基础雄厚、学术氛围宽松、科研资源聚集、科技信息灵捷等方面具有显著优势，这可使其能通过各种方式成为新技术的提供者。我国目前企业因技术创新力量比较薄弱，未能发挥出技术创新核心主体作用。而高校在创新人才的培养、知识创新和技术创新方面能够根据企业技术创新和高新技术产业发展的客观需求，为企业技术创新提供知识基础、人才支撑和技术成果，促使企业逐步成为技术创新的主体。

(二)高校培养的创新人才为区域经济发展提供人才保证和智力支持

2l世纪，区域经济竞争的浪潮形成了创新性人才的巨大需求。谁拥有大量高素质的人才资源，谁就拥有持续的区域创新能力和区域经济竞争能力。创新人才的培养在区域创新体系建设中处于关键地位，而创新人才的培养主要靠高校。高校在浓厚的学术氛围和浩大的科技资源环境中培养出各类人才，能为区域经济的发展提供持续的人才支持和保障。

(三)高校为区域高新技术产业集群发挥孵化器作用

产业集群能够产生区域竞争力．但产业集群产生区域竞争力的关键在于集群创新优势。高校作为区域高新技术产业集群的孵化器的作用主要体现在：一是孵化高新技术业。高校通过佼办企业、产业集团承担起企业“孵化器”的作用．使最新科技成果迅速转化为直接的现实生产力。辐射和带动区域高新技术产业的发展。二是通过大学科技园建设促进高新技术迅速实现产业化。高校与区域经济各类产业之问通过科技园区这个纽带为高校高新技术成果迅速商品化、产业化提供合适的环境和条件。三是促进高新技术产业的形成与发展。例如，以斯坦福大学为主发展起来的“硅谷”，分布着3000多家高新技术研究开发机构，大学与产业界互相依托，互相促进，使产学研协调发展，科学技术创新、传播、应用获得有机整合，产生了巨大能量l3。

二、影响高校融入区域创新体系的制约因素

目前我国区域内高校创新体系虽说已经具备了一体化建设的初步基础，但距离建成能为区城创新体系提供一个知识和技术强力支撑点的高校创新体系仍存在较大差距，主要问题如下。

(一)高校创新供给与企业创新需求错位

一些高校的科研活动多以出科研成果为导向，以争取科研经费、政府奖励、、出版著作为主要目标，离市场化应用有一定距离，而企业需求的创新成果则是能运用于生产过程并能带来良好经济效益的高新技术。高校科研活动通常以申报硕士点、博：上点和学科建设为主要目标，难以按统一的科技创新目标凝聚和集成相关创新活动，以提升区域产业结构升级为日标的区域集成创新能力不足。

(二)区域协调机制尚不完善

各高校之间相互作用的创新网络体系尚未彤成，各高校的优势与科技创新资源难以：有效集成高校的科研项目与企业、科研院所的合作少，高校之问的科研项目合作也不多。没有形成统一的符合市场要求的能将整个区域内的创新资源有效合在一起并向区域内所有高校提供所需科研设备、科技文献资源等方面服务的区域协调机制。

(三)科技创新资源使用效率低

科技创新资源总量不足与大量闲置并存是一个突出问题。区域内各高校的创新资源没有得到有效利用，科学仪器设备资源、科技文献资源、科学数据资源、专业技术资源等科研资源利用率低下，浪费和闲置现象严重。产生这种现象的原因在于各单位各自为阵，封闭使用。这就导致一方面．创新经费投入不足；另一方面，许多创新资源闲置，派不上用场。各高校科技创新基础条件的建设缺乏统一布局，低水平重复建设的现象突出。

(四)科技创新人才资源严重匮乏

区域内高层次创新人才不足。在科学研究领域，有重大影响和在国际国内有知名度的专家学者不多，科技队伍的总量不足，尤其在信息技术、生物技术、新材料技术、环保产业等高技术领域的人才紧缺，不能适应高新技术产业发展的需要，而且高层次人才流失的现象未从根本上解决。

三、高校融入区域创新体系的对策

高校的跨越式发展使区域内高校为实现区域经济的快速发展和全面建设小康社会提供了强有力的科技支撑，逐步建立起高度开放、功能完善、内外协调、运作有效、特色突出、成果显著的区域高校创新体系迫在眉睫。具体来说。主要应采取如下对策。

(一)搭建平台

建立高校与区域企业共性技术研发和服务平台，根据区域产业结构特点，集群区域产业，培育学习与合作竞争的集群创新文化，大力推动各具特色的产业集群、知识集群和技术集群发展，增强国际竞争力]。嗣绕区域产业集群和关联企业的政策，高校必须搭建四个平台。

1．科技创新平台。高校是知识创新与知识传播的双重核心行为主体，是技术创新的重要行为主体，是区域科技创新和区域经济发展的重要创新源。通过市场机制和政府引导使区域内高校的创新资源投人到区域内高新技术产业和潜在的高新技术产业中，建造一个新知识、新技术不断涌现的科技创新平台，推动高新技术产业成为区域的核心经济增长点。

2．高校与科研院所、企业的协同创新平台。创造高校与其它创新行为主体的新型互动模式。加强高校之间、高校与科研院所、企业之间在重大科技项目上的联合攻关，建立能整合区域内所有创新资源的协同创新平台。通过政策支持，鼓励部分科研机构的创新资源部分或全部进人高校，与高校现有资源重组，增强高校的创新力量。

3．创新人才平台。人才资源是第一资源。要进一步加大科技创新人才的培养、开发、引进的力度，形成一个符合区域经济发展以及高新技术产业发展需要的创新人才平台。

4．高校创新文化平台。创新文化是区域科技创新的母体。要弘扬创新文化，培育良好的高校创新环境，形成一个勇于创新，追求成功，宽容失败、崇尚竞争，富有激情、力戒浮躁，尊重人才、尊重知识、尊重创新、保护创新的海纳百川、人才荟萃的高校创新文化平台。

(二)建立配套机制

1．构建区域高校科技创新的制度体系与运作机制。制度与体制创新是区域高校科技创新的动力，区域内所有创新资源的整合、利用与优化配置都必须靠制度与体制的创新、运作来实现。通过政府的政策引导和高校内部的体制改革，在人才引进与培养、科技创新管理制度以及创新成果评价机制、风险机制、激励机制等方面实现制度和体制创新，构建好区域高校科技创新的制度体系与运作机制。建立一个能整合区域内各高校创新资源、打破高校各自为阵的创新制度体系，政府牵头引导建立区域科技资源共建共享平台，建立资本投人、行为管理、成果评估的制度体系；构建定位明确、层次清晰、衔接紧密、促进优秀人才可持续发展的培养和支持的制度体系。

第12篇

论文摘要：从分析高校与区域经济发展的关系人手，提出高校应融人区域创新体系建设，高校融人区域经济创新体系过程中又存在诸多制约因素，因而必须要有针对性地采取具体应对措施。

区域创新体系是国家创新体系的重要组成部分。高校肩负着培养人才、创新科技、服务社会、引领文化的重要使命，努力将自身融人区域科技创新体系，利用学科和科技优势促进区域产业结构升级，服务区域经济建设，是高校义不容辞的社会责任。然而，高校在融人区域科技创新体系的进程中，存在诸多亟待解决的问题和制约因素，需要深人研究和探讨，以利在高校与区域之间建立一种互动合作发展的长效机制。

一、高校与区域经济发展间的关系

对高校创新能力的研究已经成为我国发展战略管理的重要组成部分。高校与区域唇齿相依，高校的发展离不开地方的支持，地方的发展离不开高校的支撑。高校应当成为区域创新体系中的重要组成部分，无论是地方高校还是中央部委所属的高校，只有与地方有机结合并承载其发展的烙印才能更加凸显出特色。高校与区域经济发展间事实上存在如下关系。

(一)高校的原始性创新是保持国家或地区核心竞争力的前提条件

高校是创新知识的产出核心，知识创新是技术创新的基础，是新技术和新发明的源泉。高校不仅要依靠高水平的科学家群体、先进的科研设备、巨大的科技信息资源，而且还要充分利用产学研之间、不同学科之间的相互促进和相互作用，成为持续而富有强大生命力的知识创新源。高校还通过承担对区域经济发展有巨大影响的重大科技计划、科研课题，不断发现新的科学事实，探索新的科学规律，建立新的科学理论，提出新的科学思想和新的科学方法。高校是高新技术的重要来源。企业、高校和科研院所都是技术创新的行为主体。企业是技术创新的资金投人、创新收益、创新活动和创新需求的主体，应该是技术创新的核心行为主体，但高校也是一支重要的技术创新源。高校在学科交叉综合、人才基础雄厚、学术氛围宽松、科研资源聚集、科技信息灵捷等方面具有显著优势，这可使其能通过各种方式成为新技术的提供者。我国目前企业因技术创新力量比较薄弱，未能发挥出技术创新核心主体作用。而高校在创新人才的培养、知识创新和技术创新方面能够根据企业技术创新和高新技术产业发展的客观需求，为企业技术创新提供知识基础、人才支撑和技术成果，促使企业逐步成为技术创新的主体。

(二)高校培养的创新人才为区域经济发展提供人才保证和智力支持

2l世纪，区域经济竞争的浪潮形成了创新性人才的巨大需求。谁拥有大量高素质的人才资源，谁就拥有持续的区域创新能力和区域经济竞争能力。创新人才的培养在区域创新体系建设中处于关键地位，而创新人才的培养主要靠高校。高校在浓厚的学术氛围和浩大的科技资源环境中培养出各类人才，能为区域经济的发展提供持续的人才支持和保障。

(三)高校为区域高新技术产业集群发挥孵化器作用

产业集群能够产生区域竞争力．但产业集群产生区域竞争力的关键在于集群创新优势。高校作为区域高新技术产业集群的孵化器的作用主要体现在：一是孵化高新技术业。高校通过佼办企业、产业集团承担起企业“孵化器”的作用．使最新科技成果迅速转化为直接的现实生产力。辐射和带动区域高新技术产业的发展。二是通过大学科技园建设促进高新技术迅速实现产业化。高校与区域经济各类产业之问通过科技园区这个纽带为高校高新技术成果迅速商品化、产业化提供合适的环境和条件。三是促进高新技术产业的形成与发展。例如，以斯坦福大学为主发展起来的“硅谷”，分布着3000多家高新技术研究开发机构，大学与产业界互相依托，互相促进，使产学研协调发展，科学技术创新、传播、应用获得有机整合，产生了巨大能量l3。

二、影响高校融入区域创新体系的制约因素

目前我国区域内高校创新体系虽说已经具备了一体化建设的初步基础，但距离建成能为区城创新体系提供一个知识和技术强力支撑点的高校创新体系仍存在较大差距，主要问题如下。

(一)高校创新供给与企业创新需求错位

一些高校的科研活动多以出科研成果为导向，以争取科研经费、政府奖励、、出版著作为主要目标，离市场化应用有一定距离，而企业需求的创新成果则是能运用于生产过程并能带来良好经济效益的高新技术。高校科研活动通常以申报硕士点、博：上点和学科建设为主要目标，难以按统一的科技创新目标凝聚和集成相关创新活动，以提升区域产业结构升级为日标的区域集成创新能力不足。

(二)区域协调机制尚不完善

各高校之间相互作用的创新网络体系尚未彤成，各高校的优势与科技创新资源难以：有效集成高校的科研项目与企业、科研院所的合作少，高校之问的科研项目合作也不多。没有形成统一的符合市场要求的能将整个区域内的创新资源有效合在一起并向区域内所有高校提供所需科研设备、科技文献资源等方面服务的区域协调机制。

(三)科技创新资源使用效率低

科技创新资源总量不足与大量闲置并存是一个突出问题。区域内各高校的创新资源没有得到有效利用，科学仪器设备资源、科技文献资源、科学数据资源、专业技术资源等科研资源利用率低下，浪费和闲置现象严重。产生这种现象的原因在于各单位各自为阵，封闭使用。这就导致一方面．创新经费投入不足；另一方面，许多创新资源闲置，派不上用场。各高校科技创新基础条件的建设缺乏统一布局，低水平重复建设的现象突出。

(四)科技创新人才资源严重匮乏

区域内高层次创新人才不足。在科学研究领域，有重大影响和在国际国内有知名度的专家学者不多，科技队伍的总量不足，尤其在信息技术、生物技术、新材料技术、环保产业等高技术领域的人才紧缺，不能适应高新技术产业发展的需要，而且高层次人才流失的现象未从根本上解决。

三、高校融入区域创新体系的对策

高校的跨越式发展使区域内高校为实现区域经济的快速发展和全面建设小康社会提供了强有力的科技支撑，逐步建立起高度开放、功能完善、内外协调、运作有效、特色突出、成果显著的区域高校创新体系迫在眉睫。具体来说。主要应采取如下对策。

(一)搭建平台

建立高校与区域企业共性技术研发和服务平台，根据区域产业结构特点，集群区域产业，培育学习与合作竞争的集群创新文化，大力推动各具特色的产业集群、知识集群和技术集群发展，增强国际竞争力]。嗣绕区域产业集群和关联企业的政策，高校必须搭建四个平台。

1．科技创新平台。高校是知识创新与知识传播的双重核心行为主体，是技术创新的重要行为主体，是区域科技创新和区域经济发展的重要创新源。通过市场机制和政府引导使区域内高校的创新资源投人到区域内高新技术产业和潜在的高新技术产业中，建造一个新知识、新技术不断涌现的科技创新平台，推动高新技术产业成为区域的核心经济增长点。

2．高校与科研院所、企业的协同创新平台。创造高校与其它创新行为主体的新型互动模式。加强高校之间、高校与科研院所、企业之间在重大科技项目上的联合攻关，建立能整合区域内所有创新资源的协同创新平台。通过政策支持，鼓励部分科研机构的创新资源部分或全部进人高校，与高校现有资源重组，增强高校的创新力量。

3．创新人才平台。人才资源是第一资源。要进一步加大科技创新人才的培养、开发、引进的力度，形成一个符合区域经济发展以及高新技术产业发展需要的创新人才平台。

4．高校创新文化平台。创新文化是区域科技创新的母体。要弘扬创新文化，培育良好的高校创新环境，形成一个勇于创新，追求成功，宽容失败、崇尚竞争，富有激情、力戒浮躁，尊重人才、尊重知识、尊重创新、保护创新的海纳百川、人才荟萃的高校创新文化平台。

(二)建立配套机制

1．构建区域高校科技创新的制度体系与运作机制。制度与体制创新是区域高校科技创新的动力，区域内所有创新资源的整合、利用与优化配置都必须靠制度与体制的创新、运作来实现。通过政府的政策引导和高校内部的体制改革，在人才引进与培养、科技创新管理制度以及创新成果评价机制、风险机制、激励机制等方面实现制度和体制创新，构建好区域高校科技创新的制度体系与运作机制。建立一个能整合区域内各高校创新资源、打破高校各自为阵的创新制度体系，政府牵头引导建立区域科技资源共建共享平台，建立资本投人、行为管理、成果评估的制度体系；构建定位明确、层次清晰、衔接紧密、促进优秀人才可持续发展的培养和支持的制度体系。

第13篇

【关键词】主体 云计算 产业化 系统动力学

中图分类号：TG333.2 文献标识码：A 文章编号：1009-914X（2013）35-204-01

0引言

目前国内外对云计算作出了大量研究，对于云计算的发展现状、关键技术、安全风险等研究取得了丰硕成果，但对于云计算产业化的研究还较为缺乏，尤其是将云计算产业化视作一个动态演化过程的研究并不多见；对云计算的研究还停留在初级阶段，得到具有实践性和可操作性结论的文献资料还较少。系统动力学被誉为是社会经济发展的实验室，运用系统动力学分析方法建立的模型能够充分反映系统的非线性结构和动态变化趋势。实施主体是云计算产业化过程中各项事物发展的提供者，在系统模型中起着核心作用[2]，虽然有从主体角度研究高新技术产业化的，但从主体出发建立云计算产业化系统模型，并从系统动力学角度来探讨主体的作用及其关系的文献缺乏。

1 基于主体的云计算产业化系统的概念

云计算产业化系统的主体主要包括政府政策支持、高校和科研机构技术支持、投资机构资金支持、企业的综合管理支持、消费者的市场支持，这些主体要素的活动及其相关之间的互动关系，促使产业化活动的成功。

2 基于系统动力学研究的理论基础

系统动力学综合了信息论、决策论、反馈控制论、系统论、计算机仿真及系统分析方法，是一种处理复杂问题、定性与定量研究相结合的系统方法。它强调以系统思维的方式来分析问题与解决问题，通过因果反馈关系描述系统的动态复杂性，特别适合于解决经济、社会、生态等非线性复杂大系统问题，以帮助人们了解系统动态行为的结构性原因[3]。

3 基于主体的云计算产业化系统动力学模型

3.1 科研主体子系统

本文的科研主体包括高校和科研机构，两者的研究活动一致，包含云计算的基础研究和应用研究，即虚拟化技术、分布式存储等云计算主要基础技术的研究与开发。

应云计算发展趋势的要求，政府加大对云计算研究的支持，从而使高校和科研机构的研究人员注重对相关课题的申报，增加云计算的科研人数和科研项目数量，使科研成果（论文和专利）数量大大增加。企业可以通过与科研主体的合作，使科研机构有充足的资金进行基础研究，并将科研机构的成果转移到企业。同时，风险基金组织看到技术成果的利润前景，加大与科研机构的合作。反过来，当企业和风险基金组织对科研主体合作力度增强时，政府就会减少财政支持，使得科研机构的成果有更多的市场应用前景，不局限于研究课题。

3.2 投资主体子系统

投资主体主要指企业和高校外部融资机构，主要包括政府投资、银行贷款和风险投资机构的融资，其中银行贷款和风险投资机构对政府起着负反馈的作用投资的主要目的是使云计算规模化发展，获取高额利润和效益，这里的投资具有“高投入、高风险、高回报”的特点。

3.3 企业主体子系统

云计算作为高新技术，企业在其发展中起着核心作用，顺应国内外互联网发展趋势，调查消费者需求，与科研机构联合，吸收资金，将基础技术应用于云计算服务商品的开发中，并进行大规模推广，提高云计算商品的市场占有率。

从商业的角度，成功的产业化必备的要素包括市场规模，市场潜力和经济光景[5]。对于云计算来说，要从互联网发展的趋势入手，使得消费者对于云计算相关技术的应用更加广泛，随着消费者需求不断增强，市场占有率不断提高，更多企业开始转向云计算产品的研究开发，投资力度加大，获取高额利润。相反，利润增高使成本不断降低 ，逐渐有企业推出市场，从而形成负反馈作用。

3.4 动力学模型及分析

云计算产业化发展的过程包含多个连接在一起的正负反馈回路，连接方式的不同，导致了产业化发展系统的复杂成长特性。云计算产业化系统分析框架表明，产业化发展的过程实际上是其内部促进发展和环境条件限制其发展的正、负反馈机制共同作用的结果。当促进产业化发展的正反馈起主导作用时，云计算加速产业化发展；当限制产业化发展的负反馈起主导作用时，新兴技术产业化进程放缓。

为了实现云计算产业化健康发展，必须在科研主体、投资主体和企业主体3个系统中对各因素间的相互作用机制进行定性和定量研究，得出因素间相互作用和影响的规律，从而把握云计算产业化的发展规律。通过对模型动态过程的研究，可以找到促进云计算发展的内在驱动力，以及限制云计算发展的瓶颈，从而降低产业化内部能量的消耗，提高产业化效率。通过对模型中重要因素的动态分析，可以考察实现云计算产业化的优化路径，为云计算产业化发展提供完善的产业化政策建议和解决方案。

4 结语

本文在研究云计算产业化路径和相关主体的基础下，提出基于主体的云计算产业化系统的概念及其特征，在对云计算产业化机制进行细致思考后，借鉴系统动力学的研究方法，主要针对科研主体、投资主体和企业主体分别建立分析模型，并对模型的内部关系和运行机制进行详细阐述。最后对3个子系统之间的因果关系进行分析，建立3个主体之间的系统运行模型。本文的研究为定性分析云计算产业化提供了理论依据，也为进一步定量研究产业化投入产出、制定相关发展政策奠定了基础。

接下来，将以此研究为基础，根据主体要素之间的关系及内部运行机制，建立数学模型，调研相关数据，通过各种分析方法描述变量关系，并应用netlogo仿真软件对模型进行模拟，为云计算产业化发展提出指导性建议。

参考文献：

[1]詹洪文.云计算核心技术及其产业化浅析[J].高新技术产业发展，2011：30.

第14篇

[论文摘要]广西北海高新区经过整合，开始二次创业的历程。北海高新区如何利用好品牌效应、如何整合资源、提升 经济 总量成为摆在面前的迫切问题。文章通过对北海高新区发展 历史 、现状条件和存在问题进行分析，提出北海高新区发展的目标、对策，为北海高新区在广西北部湾经济区中发挥更大的辐射带动作用构绘了发展蓝图。

广西北海高新技术产业园区(以下简称“高新区”)是经国家发改委公告审核同意，对原北海高新技术产业园区与原北海华侨 投资 开发区实施两园合并整合成立的省级开发区。高新技术产业是北海五大支柱产业之一，作为发展高新技术产业的重要载体，北海高新区必须抢抓广西北部湾发展规划实施的历史性机遇，充分发挥高新区的区位优势和资源优势，加速实现高新技术产业化，促进科技与经济的紧密结合，把北海高新区建设成为充满活力、特色鲜明、配套完善、产业集聚的新型园区。本文主要对园区的发展 环境 进行研究，提出高新区的发展战略，以促进园区实现又好又快的发展。

一、园区发展的基础与环境

原北海华侨投资开发区和原北海高新技术产业园区自1991年10月和2001年11月组建以来，经过多年的引资开发，基础设施逐步完善，项目建设初具规模，产业发展各具特色，经济总量不断攀升，为高新区的快速发展奠定了一定的基础。

(一)园区规划。原北海华侨投资开发区和原北海高新技术产业园区用地均符合北海市经济 社会 发展规划、土地利用总体规划、城市总体规划和城市环境保护规划，并纳入城市的统一规划和 管理 。其中：

1．原北海华侨投资开发区：东至四川路、贵州路、云南路，南至金海岸大道，西至西藏路，北至新世纪大道，规划面积共2663亩。该区包括四个功能小区，分别为： 工业 区(629亩)、配套区(695亩)、研发区(480亩)和管理区(857亩)。

2．原北海高新技术产业园区：实行一区多园的虚拟园区发展模式，规划面积1132亩。其中，(1)海洋科技园：位于北海大道和香港路交汇处，规划面积189亩，以核心企业国发公司为主体；(2)生物制 药 园：位于北海大道以南、湖北路以东的交汇处，规划面积340亩，以核心企业北生公司为主体；(3)软件与 电子 科技园：位于北海大道与西藏路、昆明路交汇处，规划面积638亩，以核心企业银河公司为主体。

(二)产业基础。原北海华侨投资开发区和原北海高新技术产业园区合计已投入工业项目资金22.6亿元，而且各园区均编制了产业发展规划，明确产业发展方向，突出产业发展特色，培育产业发展优势，初步形成了各区域和园区的主导产业，呈现出科学分工、竞相发展的态势。2006年，园区实现工业总产值35.18亿元，完成工业增加值12.99亿元，出口创汇1133万美元，利税4.18亿元。园区工业总产值占全市规模工业总产值的26.1％，工业增加值占全市规模工业增加值的26.8％。其中：

1．原北海华侨投资开发区：初步形成了以正五海产、安邦、加喜、大渔佬为主体的海产品精深加工产业链；聚发印刷公司的感光 材料 产业；辉煌朗洁公司“汽车三元催化转换器、摩托车尾气净化器及工业废气处理”项目的环保工程产业。随着源龙珍珠公司利用珍珠贝提取天然牛磺酸项目、正五绿色科技公司牡蛎精华素 保健 食品项目的开工建设，有助于形成海洋生物产业链；新未来公司的电子产业基地也将开始开发建设。

2．原北海高新技术产业园区

(1)软件与电子科技园：以核心企业银河公司为主体，以发展电子元器件和 电力 系统设备，开发和生产电力系统软件、住宅智能软件为重点，目前已构筑了以电力系统自动化及电气设备、软件开发和系统集成、电子为支柱的产业格局。

(2)海洋科技园：以核心企业国发公司为主体，以发展海洋生物产业为重点，形成了海洋生物、生物制药产业链，并成为自治区海洋生物的龙头企业。

(3)生物制药园：以核心企业北生公司为主体，以生物制药产业为重点，建有6条gmp生产线，目前已正式投产，主要有人血蛋白、胸腺肽、a干扰素、龙胆泻肝颗粒、格列美脲胶囊、清火片等产品。

(三)管理机构。北海市委、市政府于2007年正式批准成立了高新园区工委、管委会，充实加强了领导班子力量，顺应园区管理服务需要，核定了人员编制，使北海高新区真正拥有了园区发展的机构和人员。管委会已具有相对健全的管理机构和投资服务体系，能比较有效地运筹好园区的建设管理和服务工作。

二、制约发展的主要问题

(一)资源要素不全。北海市工业基础相对薄弱，缺少密集的高校依托，科技人才匮乏，成为制约北海市高新技术产业发展的刚性瓶颈，也是北海高新区发展过程中必须努力突破的重要制约因素。

(二)产业基础薄弱。原华侨开发区房地产业项目偏多，园区产业结构不尽合理，主业、主线不突出，缺乏大企业、大产业支撑，经济总量不高。原北海高新区属于虚拟园区，各核心企业虽然取得了长足发展，但也面临规模不够、后劲不足，未形成完善的产业链等问题，尚未达到规模效应。

(三)土地存量不足。两园区合计规划面积仅为1.96km2，规模非常小，发展空间过小。而且原华侨开发区土地开发遗留问题较多，目前工业用地存量较少，因此，要实现下一步的发展目标，调整规划布局、整合土地资源已成为园区当前一项紧迫任务。

(四) 管理体制 不顺。国内其他高新区所在地为了扶持高新区的发展，都出台相应的管理办法，如深圳、北京均以人大名义出台《高新技术产业园区条例》，区内南宁等地也有相应的管理办法，实行市一级的相应管理权限。相比而言，北海高新区目前未有相应的管理办法和优惠办法支持，管委会在规划、土地、 财政 等方面没有相应的管理权限，严重制约了园区产业的引导发展。同时，管委会和原高新区企业的管理和协调尚未形成有效的机制，使一区多园的发展模式未能有效地发挥作用。

(五)基础设施仍显滞后。目前园区内基础设施还有很多需要完善的地方，特别是市政道路金海岸大道排污排水系统尚未建成对园区工业发展影响很大，区内主干道路很多存在坑坑洼洼，绿化程度不高，极大影响了园区形象和投资环境。

三、高新区总体发展目标和模式选择

综合以上的各方面基础条件，笔者提出，北海高新区的发展应抛开以往开发区以引进工业项目为主的发展思路，确定北海高新区的发展目标为：“以打造北部湾区域性总部聚集地和建设服务科技创新平台为突破口，以一区多园模式积极拓展服

务区域，以飞地 经济 实施对外扩张发展，努力把北海高新区建设成为充满活力、特色鲜明、配套完善、产业集聚的高新园区。”为了实现这一发展目标，北海高新区需采取“一实一虚一扩，虚实结合，着眼扩张”的发展模式。所谓“实”，即做实园区的 物理 空间区域，发挥其作为北海高新区核心区辐射作用；“虚”，即园区拓展服务区域，服务好区外各产业园的发展，与核心区形成互动发展的局面；“扩”，即园区积极实施飞地经济区域，使北海高新区拥有新的发展空间，扩大经济总量，逐步增强高新区在全市经济中的比重。整体上以原华侨开发区(核心区)为依托，以原北海高新园区(拓展服务区域)为必要补充，以拓展园区地域范围(飞地经济区域)为发展保障，相互依存，共同促进，联动发展，膨胀和伸长高新园区发展体量。在具体的产业空间布局安排上：

(一)物理空间区域。1．研发区：位于贵阳路以东、四川路以西、金海岸大道以北、浙江路南北两边，面积约480亩。

该区域需引进专业的、具有国际先进理念的规划手段，在北部湾区域性总部基地和创新服务平台的框架下，吸引一批国内外知名企业在此设立北部湾地区区域性总部，建设包括“创业孵化服务中心”、“虚拟大学园”、“北部湾海洋技术研究中心”、“新 工业 孵化器”、“软件园”、“留学生创业基地”等项目以及为其配套的服务设施，形成集办公、科研、中试、产业于一体的高新科技产业基地。将这一基地的建设作为高新区发展的突破口和近3年发展的重点，树立高新区的形象，突出高新区的特色，使之成为北部湾区域性总部的聚集地、北海的新兴产业聚集区、北海高新技术研发孵化基地，北海高新技术产品展示中心和提供各种类科技服务的平台。根据目前高新区的土地现状、资金状况和基础设施条件，该区域建设区域性总部聚集地具有较大的可行性。

2．工业区：位于西藏路以东、新世纪大道以南、云南路以西、金海岸大道以北，小区面积629亩。

该小区将以正五海产、源龙、中科前方、生巴达、安邦、加喜、大渔佬等一批与海洋产业有关的企业为主体，通过依托海洋科研院所力量，加大科研投入开发力度，形成园区现代海洋生物贮存、保鲜、综合利用、海产品精深加工和海洋生物 保健 食品产业链；以广西新未来科技股份有限公司项目人园为契机，形成新的软件与 电子 产业集群。由于该区域土地已很少，重点在于利用好现有存量土地招商，同时通过政策引导，提升现有企业的科技含量。

3．配套区：位于云南路以东、江苏路以南、贵阳路以西、金海岸大道以北，小区面积695亩。 该小区将注重土地利用、空间结构、 公共 设施、景观绿化设计，突出居住、疗养、休闲、度假的主题，为高新园区特别是总部经济区提供比较完善的居住配套、 社会 公共服务、商业服务等公共设施，它既是高新区的配套服务区，也是一个生态功能区。

(二)拓展服务区域。借鉴深圳高新区以原有高新区为母体建设深圳高新技术产业带和北京中关村产业园以中关村为依托建设一村多园的发展模式，利用好现有的软件与电子科技园、海洋科技园、生物制 药 园，通过政策引导、资源整合、产业扶持，使之与北海高新区母体形成一种有效的联系和发展纽带，拓展北海高新区的服务区域，形成以高新区母体为龙头、各产业园区竞相发展的良好局面。

(三)扩区和飞地经济区域。高新园区未来外围发展空间，应规划面积5km2以上。根据北海市的土地利用现状，优先考虑在北海新兴的工业区铁山港区内规划一个北海高新区铁山港产业分园。该区域将重点引导和推进新 材料 新能源技术、 机械 制造、精细化工、海洋高新技术产业、造纸及临港工业的高新技术产业项目入驻开发，形成北海高新区新的经济增长点。

四、需要进一步解决和理顺的问题

(一)进一步理顺 管理 体制 。组织制订并争取政府颁布《广西北海高新技术产业园区管理暂行办法》，对园区实行封闭式管理、开放式运营的经验，理顺园区管委会与所在区、市级各职能部门的关系。做到园区需要到市各部门单位办理的事项，在园区内基本能够办完；确需到市里办的事，有关部门单位要特事特办、优先办理；园区负责招商引资、基础设施建设维护、规划调整、土地利用等经济方面的工作，园区的社会性事务由所在县区负责，确保园区管委会高质、高速、高效运转。

(二)争取政府赋予相应土地规划权力。高新区管委会负责编制建设总体规划、控制性详细规划，经批准后组织实施；在遵守园区控制性详细规划前提下，为了把握园区产业发展定位和促进项目推进，应明确管委会相应的土地、规划方面的权限，使园区项目实施的各项手续能实现快速办结。

(三) 市场 化运作建设创业中心。科技创业中心是高新园区的重要组成部分，主要功能为企业的孵化和培育提供科技项目申报、管理咨询、物业管理、信息交流、培训会展、投 融资 中介等服务。科技创业中心是一个非营利性的机构，除积极向上级部门争取支持外，应争取市政府从土地、资金等方面给予相应的支持，高新区管委会应运用现有的存量土地进行市场化运作。

(四)加大处置土地工作力度。要实现高新区新的 发展战略 ，理顺土地关系，盘整出成片的适合开发的土地至关重要。由于 历史 原因，原华侨开发区土地被客户以各种方式占有，致使旧的项目不开发，新的项目不能进来，严重影响了园区土地的开发利用。据 统计 ，核心区尚有34宗土地需处置。土地处置工作一直以来都是园区工作的重点之一，需要得到市政府和相关职能部门各方面的大力支持。

(五)对园区控规进行修编。原华侨开发区项目用地零碎，产业用地布局不合理，容积率偏低，不利于集约用地，推进产业集聚。同时，2002年修订的控规在各项指标上以明显不符合土地集约利用和下一步总部经济发展的需要。管委会必须对园区土地利用效益进行评估，结合土地盘活整合工作，委托设计单位对园区控规做出调整方案，使有限的土地资源发挥最大的综合效益，特别是支持总部基地和创新公共平台的发展。

(六)加大园区拓园力度。北海高新园区物理区域过小，拓宽发展空间已成为事关高新园区生存和发展的一项紧迫任务。当前，管委会要根据北海市土地利用总体规划以及全市构建“一带两湾”新格局的要求，着手做好规划选址工作。

第15篇

关键词 一体化 学科性公司 模式

随着教育、科技、经济一体化的发展，越来越要求建立一种良好的组织平台，以利于科技成果的转化，促进科技企业的发展以及大学学科建设新模式的组建。学科性公司制旨在实现教育、科技、经济三位一体，循环发展，是一种创新性组织制度。

1 教育、科技、经济一体化发展的趋势

1.1 知识经济，高等教育将日趋成为经济的中心

随着知识经济的崛起，知识成为经济最基本的资源和最核心的要素。知识的中心化直接推动与之密切相关的教育参与社会经济活动， 尤其是高等教育在经济社会发展中的地位和作用日益凸显出来，如果说知识、信息是新经济时代的核心， 那么高等教育无疑是知识经济发展的动力源，高等院校也因此被推向社会、经济的中心。

1.2 科技是第一生产力，高新技术产业成为新的经济增长点

科学技术是推动经济、社会发展的根本动力， 是生产发展中的第一要素。与传统经济形态不同的是， 知识经济是以知识、信息等无形资产为核心， 以智力资源为首要依托，以高新技术产业为第一产业支柱的经济。事实也证明， 高新科技产业已成为新的经济增长极。据美国《商业周刊》调查， 知识行业的发展对经济增长的贡献率已增至33%，是房地产业的两倍以上， 更把汽车业远远抛在后面。在，高新技术产业也逐渐成为新的经济增长点，据《2004年上半年信息产业经济运行》表明，我国电子信息产业经济运行继续保持了良好发展态势，经济发达的上海、江苏、福建等省市的增幅分别高达97.7％、70.7％、34.2％。

1.3 经济需求直接推动科技创新

科学技术的发展依赖于人类各个领域、各个层次的需求， 但最基本的还是经济需求。正是由于经济发展和市场竞争的迫切需要，才使科技从象牙塔走向经济领域和生产过程之中。如今以经济建设为中心的需求水平和力度更引导和推动科技与经济的一体化，不断实现着科技由潜在生产力向现实生产力的转化。可以说， 经济需求不仅制约着科技发展的速度和规模， 而且引导着科技的方式和方向。据美国麻省理工学院Ⅰ·马奎斯教授对500 多项技术创新的抽样调查分析，3/4的创新成果是市场需求拉动的结果。当然并不是所有科研成果都能转化为现实生产力， 只有那些有市场需求、科技含量高的成果才会有巨大的市场竞争力。那些不顾经济需求， 为技术而技术、为论文而论文的成果恐怕只能束之高阁直至被淘汰。

1.4 教育、科技和经济三位一体，循环发展

教育、科技和经济之间原本就有着协调发展的内在要求。只是在过去，由于知识、信息在经济增长和产业结构中并不是决定性因素，它们必须依赖资源、资本等起着辅助和补充的作用，因而三者内在的互动关系没有达到一体化的理想高度，而随着知识经济的到来，知识、信息越来越成为经济增长和产业结构升级换代的决定性因素，它们开始摆脱资本、资源的依赖地位，开始独立发挥主导作用，这一点对教育、科技、经济一体化极为重要。

21 世纪，既是经济的世纪，更是教育和科技的世纪，教育的发展、科技的进步以及经济的振兴是相辅相成、紧密相连的。今天的教育，就是明天的科技，后天的经济，其中任何一个已不再是另外两者的外生变量，而是互为内在动力。教育、科技、经济作为社会发展的三大支柱，随着知识经济的来临，正日益呈现教育———科技———经济发展一体化趋势。进入以知识生产、流通和消费为特征的新的世纪，大学人才培养、科学、创新创业的一体化就成为发展的必然。

2 学科性公司制是一种创新性组织制度

2.1 学科性公司制的概念和基本特征

学科性公司的概念包含两层意思：一是学科性公司是依托学校学科优势，以科技成果为核心技术作价入股创建的科技型企业，学科性公司的法人代表必须为学校在编人员或是学校拥有股份的公司；二是学科性公司必须依托学科，发挥学科优势，将科技成果产品化，以开发和经营本学科相关技术产品为主要业务。

学科性公司制是基于高校的学科优势，运用现代企业制度，在市场经济环境下更有效地开展成果转化和高新技术产业化，并推动学校学科建设和创新性人才培养的教育科技新体制。

学科性公司制所形成的科技型企业（即学科性公司）具有以下显著特征：

（1）一方面，学科性公司依托学科而产生，与学科之间有着密不可分的联系，学科的发展为学科性公司提供源源不断的前沿性科技成果和创新性人才；另一方面，学科性公司的发展又为学科建设提供充足的资金和适应市场需求的项目来源，加速创新性科技成果的产出，二者之间相互依存、相互促进。

（2）产权明晰。学校行政管理与关系合理以股份制组建的学科性公司，要求其具有企业制度的全部属性，必须产权明晰。股东是企业财产的最终所有者，享有股东的主权；董事会是企业的法人代表，拥有法人资产的所有权，行使法人财产权；企业经营者受董事会委托行使具体的经营权。这样在股份制企业内部，股权、法人所有权与经营权明确清晰，它们既分离又统一，既相互联系又相互制约。这种制衡机制促使企业自我加压、转换机制，又能使政企分开，理顺学校行政管理与企业的关系，使企业真正成为自主经营、自负盈亏、自我约束、自我的商品生产者与经营者。

（3）入股，保障科技人员和学校（学科）的权益。学科性公司一个重要的特征是科技成果作为无形资产作价入股，并作为产权要素参与分配，即：为学科性公司提供创新思想的科技人员和学校（学科）均在公司持有无形资产股份。学校持股所获权益全部用于支持学科，形成学科性公司与学科的良性互动；科技人员在利益分配中占据主导地位，从而最大限度地激发了科技创新的积极性。

2.2 学科性公司制的创新性组织制度

学科性公司制是立足于现代公司制基本，基于、科技、一体化战略，对创新组织重构后的一种制度安排。学科性公司制创建了加速科技成果产业化的科技管理新模式、突出知识产出和人才培养功能的企业法人组织新模式以及自主发展的大学学科建设组织新模式。

（1）科技管理新模式———促进高新技术产业化，提高科技成果转化率。学科性公司制旨在实现教育、科技、经济三位一体，循环发展，增强科技创新能力，促进科技成果转化。发展高科技，实现的跨越式发展，实现产业化是知识经济的客观要求，高校科技体制和管理模式必须顺应环境变化和创新型人才培养的需要。学科性公司制就是当今发展高新技术产业和推动学科发展的有效科技管理新模式。

由于缺乏资金、场所等中试条件， 学校有相当一部分研究成果难以继续扩大研究规模而被迫停留在实验室阶段， 不少成果延误了发展和转化时间。“学科性公司制”通过资金的注入和学校与企业、社会合作方式与场所的拓展， 为学校研究成果的中试、扩试提供了前所未有的有利条件， 使学校的科技成果得到进一步完善和成熟， 为学校科技成果的产业化提供了良好的基础和支撑。此外，“学科性公司制”按照企业化、市场化机制运作， 为高校科技成果的转化提供了一个良好的平台。在学科性公司科技开发的运作过程中，首先是因为有市场需求，才有面向这一需求的研究，因而研究成果一旦成熟，会由于其具有良好的市场针对性而得到转化和，科技成果的市场化、产业化程度大大提高。

（2）企业法人组织新模式———突出知识产出和人才培养功能。学科性公司制突破以往单纯以盈利为目的的企业法人组织模式，突出了知识产出和学科建设的功能。前面说过，学科性公司依托学科建立，它的发展又为学科建设提供充足的资金和适应市场需求的项目来源，加速创新性科技成果的产出，在两者良性循环发展过程中实现创新性人才的培养。

学科性公司制提供了一种创新人才培养的新模式。高等学校的重要职能之一，就是向学生传授一定的基本理论知识，但这不是它唯一的职能。高等学校在传授知识的同时，还要注重培养学生的创新能力，以使学生有效地驾驭并灵活地运用知识。学科性公司恰恰为学生提供了一个良好的社会实践和提高实际操作能力的场所。一般而言公司会吸收学生，特别是研究生参与项目的开发和研究，学生在这个过程中学到了课堂里难以学到的知识，提高了实践能力，极大地培养人才对社会的适应性。

（3）大学学科建设组织新模式———突破以往单一由政府主导的或社会资助的大学（学科）发展模式。学科性公司必须依托学科，发挥学科优势，将科技成果产品化，以开发和经营本学科相关技术产品为主要业务。反过来，学科性公司的发展又为学校（学科）建设提供充足的资金和适应市场需求的项目来源，使学科获得自主发展的动力，突破以往单一由政府主导或由社会资助的大学（学科）发展模式。

随着现代经济和科技的发展，高等学校也置身于日趋激烈的竞争环境之中，也有一个求生存求发展的。特别是办现代大学耗资巨大，政府拨款已不能满足学校的需求。这种严峻的形势迫使学校必须面向社会，面向市场寻求支持。学科性公司制模式下，学校（学科）通过无形资产入股所获权益全部用于支持学科发展，为学校（学科）发展提供充足的资金，使其获得自主发展的动力。因此可以说不断面向市场，完善学科性公司制也是高等教育自身发展及其职能拓展的需要。

1

徐红燕，周亚庆.高校科技成果转化股份制模式的意义、问题及对策[J].科技进步与对 策，2001(1)

2 周亚庆，许为民. 科技成果转化的股份制模式探讨[J].科技进步与对策，2000(9)

3 李正荣，罗英姿，唐新孝. 中南大学“学科性公司制”的探索和实践 [J]. 研究与发展管理，2002(6)