检测方法论文范文

前言：我们精心挑选了数篇优质检测方法论文文章，供您阅读参考。期待这些文章能为您带来启发，助您在写作的道路上更上一层楼。

第1篇

异步延迟采样（ADS）

ADS通过加入延迟线对光信号在一个比特周期内进行两次采样，获取信号的相图［10］，即二维幅度直方图，并进行传输损伤分析。采用ADS技术的OPM模块结构如图1（a）所示，待测的WDM光信号以带宽为1nm的光带通滤波器（BPF）进行选通，滤除相邻信道光信号功率，但不影响选通信道的被监测光信号的波形状态；光电探测器（PD）输出电信号经带宽为0．8倍信号符号率的低通电滤波器（LPF）消除带外噪声干扰；再进行3dB分路，一路以可调电延迟线（VDL）引入Δt延迟；最后以外部图1ADS原理。（a）ADS光性能监测器结构图；（b）10Gb／sNRZ－OOK半比特ADS示意图Fig．1PrincipleofADS．（a）StructureofthedelaytapsamplingOPMmonitor；（b）halfbitdelaytapsamplingof10Gb／sNRZ－OOK时钟驱动的低采样速率的模数转换器（ADC）对两路电信号进行采样并对采样后数据做进一步处理。以10Gb／sNRZ－OOK信号为例说明半比特ADS原理，如图1（b）所示。其中Tb＝100ps为信号比特周期；以可调电延迟线设定3dB分路之后的一路电信号延迟时间为Δt＝50ps，即半比特延迟；如采用80MSPS的14－bit分辨率双输入ADC，例如AD9644，进行异步降频采样，则采样周期Ts＝12．5ns，Ts与Tb无关，且TsTb；双路ADC的每次采样包含两个采样点E（xi）和E（yi），对应的时间差为Δt，将两路采样点进行幅度值的归一化，之后再以X－Y模式做二维散点图可得ADS相图。在NRZ－OOK半比特ADS相图中，沿45°对角线的两端代表0、1电平的不同组合状态（0，0）和（1，1）；其间的过渡点对应眼图中波形的上升和下降沿，沿－45°对角线的最大宽度反映其斜率。ADS相图中包含被测信号相同或相邻比特周期间的过渡态信息，能够反映信号波形受传输损伤影响的状态，可用作OPM。

OPM仿真验证

对光信号速率、码型调制格式透明，并能同时监测多种传输损伤是OPM技术的核心要求。在10Gb／s及更低速率系统中，NRZ－OOK为代表的强度调制直接检测（IM－DD）系统因调制和接收器件简单、成本低而占据主导地位。但在40Gb／s及更高速率的系统中，由于CD和PMD容限的降低和对频谱效率要求的提高，NRZ－OOK调制不再适用于长距离传输。而以相位辅助强度调制，如ODB，也称相位整形二进制传输（PSBT）和相位调制，如RZ－DPSK等为代表的先进调制格式由于损伤阈值高、频谱效率高而受到重视［20］。以上述三种码型调制格式为监测对象，基于OptiSIM4．0商业仿真软件平台构建采用ADS和ANN技术的OPM仿真系统，验证所提出方案的透明性和损伤参数集总监测能力。

110Gb／sNRZ－OOK

10Gb／sNRZ－OOK光性能监测系统如图3（a）所示，1550nm连续光源（CW）经工作于正交传输点的无啁啾马赫－曾德尔调制器（MZM）进行外调制产生NRZ信号，数据源为10Gb／s伪随机二进制序列（PRBS），其序列长度为27－1。级联的掺铒光纤放大器（EDFA）和可调光衰减器（VOA）用于调整系统的OSNR值，通过设置不同单模光纤（SMF）的传输距离和CD、PMD系数来模拟不同程度的CD和DGD传输损伤，入纤光功率保持为0以消除非线性效应影响。包含损伤的光信号一部分经PD光电转换后以示波器（OSC）显示眼图作为参考，另一部分经ADS监测器进行Δt＝50ps，即半比特延迟采样和数据采集，最后通过提取相图特征参量对ANN模型进行多损伤监测的训练和测试。光通信性能监测系统图中的细实线代表电路连接，粗实线代表光路，而虚线代表信号数据，下同。NRZ信号在不同损伤条件下的眼图与相图如图3（b）所示，OSNR导致信号1电平和过渡点幅度分布展宽；CD和DGD均导致信号时域展宽，但CD导致信号消光比降低，相图点沿45°对角线外扩，而DGD导致信号波形三角化，相图出现非对称性。根据不同损伤参数特点，提取相图特征参数，其中珡m和σm分别为相图采样点到原点距离的均值和标准差；珋θ为相图采样点角度平均值；Qd＝（μ1－μ0）／（σ1＋σ0）类似眼图中Q值的定义，以相图中沿45°对角线上采样点区分0、1电平，求其均值和标准差得对角线Q值。以上述4个参数构成如图3（c）所示ANN模型的输入向量，OSNR，CD，DGD参数构成输出向量，MLP－3包含26个隐元，采用拟牛顿（Quasi－Newton）算法作为训练算法，ANN的训练使用张齐军教授开发的NeuroModeler软件包。为了验证ANN模型监测传输损伤的性能，以125组不同损伤条件下相图参数构成训练样本，其中OSNR分别为40，36，32，28，24dB；CD分别为0，200，400，600，800ps／nm；DGD分别为0，12，24，36，48ps，对ANN进行训练。在训练完成后，以另外的64组不同损伤参数，其中OSNR分别为38，34，30，26dB；CD分别为100，300，500，700ps／nm；DGD分别为6，18，30，42ps，构成测试样本对ANN的预测输出进行测试。10Gb／sNRZ－OOK光性能监测结果如图4所示，其中ANN模型在200次迭代之后的训练误差Etrain＝0．008，ANN模型预测输出与测试样本相关系数Rc＝99．3％，损伤参数监测的均方根误差分别为EOSNR＝0．1dB，ECD＝8．34ps／nm和EDGD＝0．92ps，在监测损伤参数的测量范围内，监测误差小于5％。

240Gb／sODB

40Gb／s光通信系统与10Gb／s系统相比，CD容限减小16倍，PMD容限减小4倍，NRZ－OOK调制的无电中继再生可传输距离大大缩短。ODB调制格式采用三电平调制，非连续的相邻1电平之间相位相差π，在CD、PMD或滤波器效应引入波形展宽时，产生干涉相消，使0电平保持低电位，从而大幅提高其对色散损伤的阈值，而且其频谱较NRZ－OOK调制更窄，有利于窄信道间隔的WDM传输［20］。同时，ODB调制格式只需改动发射机，而接收机不变，在性能和复杂度之间实现折中。40Gb／sODB光性能监测系统如图5（a）所示，信号源产生40Gb／sPRBS，其序列长度为27－1，首先进行双二进制预编码，之后经带宽为10GHZ的低通滤波器产生三电平驱动信号，在工作于传输零点的MZM中对1550nm的CW光源进行外调制得ODB信号，入纤功率保持为0，消除非线性效应影响。光纤链路中OSNR、CD和PMD三种传输损伤的模拟与眼图监测部分与4．1中相同，ADS监测器的延迟为半比特，即Δt＝12．5ps。不同损伤条件下的ODB信号眼图与ADS相图如图5（b）所示，OSNR降低导致0、1电平和过渡点幅度值均匀展宽；CD导致波形三角化，相图中第3象限采样点外扩；DGD导致波形斜率降低，消光比减小，相图点沿对角线方向闭合。根据相图变化特点提取特征参数，其中珡m、σm、珋θ和Qd与4．1中相同，σm3为相图第3象限采样点到原点距离的标准差。以相图特征参数为输入向量，监测损伤参数为输出向量构造ANN模型如图5（c）所示，采用拟牛顿训练算法，隐元数目为32个。以125组不同的传输损伤组合构成训练样本，其中有OSNR分别为42，38，34，30，26dB；CD分别为0，40，80，120，160ps／nm；DGD分别为0，4，8，12，16ps，对ANN进行训练。以64组不同的传输损伤组合构成测试样本对训练完成的ANN模型进行预测输出的检验，其中有OSNR分别为40，36，32，28dB；CD分别为20，60，100，140ps／nm；DGD分别为2，6，10，14ps。监测结果如图6所示，ANN模型训练误差Etrain＝0．031，预测输出与测试样本相关系数Rc＝97．6％，损伤监测均方根误差为EOSNR＝0．72dB，ECD＝3．24ps／nm和EDGD＝0．49ps，测量范围内的监测误差小于5％。

340Gb／sRZ－DPSK

在RZ－DPSK调制格式中，由于采用了平衡光电探测（BPD），其达到相同误码率所需的OSNR值要求比OOK调制格式要低3dB，即接收机灵敏度提高一倍。对于受到光放大器自发辐射噪声限制的长距传输系统而言，使用RZ－DPSK调制可使无电再生中继可传输距离增加一倍，2003年以后的陆基和海缆长距大容量光通信系统中，DPSK和差分四相移键控（DQPSK）调制逐渐取代OOK而成为主流［21］。40Gb／sRZ－DPSK光性能监测系统如图7（a）所示，序列长度为27－1的40Gb／sPRBS经差分预编码后在工作于传输零点的MZM1中对CW光源进行相位信息加载，再采用40GHz正弦时钟信号在工作于正交传输点的MZM2中进行RZ码型调制，最终获得50％占空比的RZ－DPSK信号。光纤链路中OSNR、CD和PMD三种传输损伤的模拟与4．1中相同，在加入传输损伤之后，部分光信号经过延迟干涉仪（DLI）解调和BPD平衡探测后，在OSC1中显示解调信号眼图；部分光信号直接PD检测，在OSC2中显示线路传输眼图；部分光信号进入ADS监测器，其延迟量设置为1bit，即Δt＝25ps。不同损伤条件下的RZ－DPSK信号的解调后眼图、线路传输传输眼图和ADS相图如图7（b）所示，OSNR降低导致信号波形和相图点幅度值的展宽；CD导致波形幅度值和消光比降低，相图点局部外扩；DGD导致两偏振态的信号产生相位差，在PD检测中干涉相消，使信号波形幅度值降低，相图点沿对角线方向缩短。根据相图变化的特点，提取与传输损伤变化有关的特征参量，其中珡m和σm与4．1中相同，珋θhalf为相图45°对角线以上采样点到原点的角度平均值，σθ为全部采样点到原点角度值的标准差，M为采样点到原点幅度最大值与最小值之差。以上述特征参数为输入向量，损伤参数为输出向量构造ANN模型如图7（c）所示，隐元数目为30，采用拟牛顿训练算法。以125组传输损伤组合构成训练样本，包括OSNR分别为36，32，28，24，20dB；CD分别为0，12，24，36，48ps／nm；DGD分别为0，3，6，9，12ps，对ANN进行训练。以64组不同的传输损伤组合构成测试样本对训练完成的ANN模型进行预测输出的检验，包括OSNR分别为34，30，26，22dB；CD分别为6，18，30，42ps／nm；DGD分别为1．5，4．5，7．5，10．5ps。监测结果如图8所示，ANN模型训练误差Etrain＝0．06，预测输出与测试样本相关系数Rc＝95．8％，监测均方根误差为EOSNR＝0．15dB、ECD＝1．74ps／nm和EDGD＝0．61ps，测量范围内的监测误差小于5％。

第2篇

【关键词】桩基工程；检测技术；检测方法

桩基作为现今高层建筑普遍采用的基础形式，应用的范围很广泛，要想保障工程的质量，就必须要提高工程质量的检测手段和技术，总结现在桩基工程检测中存在的问题，进一步的进行改善，使检测技术得到进一步的发展，为桩基检测事业的发展做出更大的贡献。

1、桩基工程检测中存在的问题

目前桩基工程检测的工作，总体的情况是比较好的，但是由于各个检测单位和地区的情况出现一定的差异，也会在不同程度上存在着一定的问题。

1.1 技术上存在的问题

桩基工程检测技术是由成孔后检测和成桩后检测两个部分构成，我国现今桩基检测技术的发展特点是成桩检测技术比成孔检测技术更加的优秀，但是从防范于未然的观点上来看，桩的成孔检测应比成桩后检测更加的重要。

承载力检测试验做得不够到位，在成桩检测的技术中，承载力检测试验的工作仍需要加强，不能为了省时省钱而减少了静载试验的数量。在桩的动力检测方法未取得突破性进展之前，桩的静载试验仍是检验桩承载力值的评定标准。在桩的承载力的检测问题上，任何企图以更省时、更省力的方法来等同静载试验效果的想法是不现实的。

在检测的仪器上面，个别单位使用的仪器性能比较老旧，不能满足当前桩基检测的有关标准和规程的要求，一些单位低应变检测时的传感器采用速度计，会导致检测波形质量不高，在仪器上没有贴准用的标签，仪器周期检测的执行情况较差，这些都是重要的问题。

目前我国的桩基检测技术标准已经初步的建成了完整的检测体系，但是各标准和规程之间还缺乏协调和衔接，适用的范围不够的明确，甚至会出现重复、遗漏、矛盾之处，因此要更加的规范它们之间的协调关系。

1.2 管理上存在的问题

市场检测的行为不够规范，由于检测市场的不规范和片面的压价，一些单位在检测的过程中，现场数据的采集不够认真，资料数据的处理比较的草率，个别的单位还出现了卖资质给无资质方进行使用的现象。

检测单位的硬件设备参差不齐，有一些单位的办公场所比较的拥挤破旧，没有专门的档案存放地点，在技术的装备上，有的单位是采用进口的低应变和高应变设备，而有些比较差的单位，甚至连计量器都不能进行定期的标定工作。

检测单位内部管理比较混乱，一些单位的法律意识和责任意识比较缺乏，在其内部没有建立相互制约的监督机制。即使有了相关的制度，但是也缺乏制约的力度，也就是形同虚设。在岗位的管理上存在着持证人员变动大，岗位人员不到位，有无证人员在现场开展检测工作等问题。在档案的管理上，有些单位没有专门的档案存放地点、设施和管理人员，资料杂乱混装，没有按照“一个工程一份档案”的要求装订成册。

1.3 检测成果精确度不高

执行的规范不够严肃，采用非规范规定的检测方法做出报告，应反映或引用的材料不够齐全，数据不是十分的准确，结论比较简单或者结论含糊，抽检的数量没有满足有关规程的要求，动测报告中的使用单位和专业术语不符合相关的规程规定。

动测报告中的实测波形质量比较差，一些单位采用高应变推算承载力的报告中，没有提供实测波形，低应变完整性检测的波形质量差，多为速度计测得，

在声波透射法报告中的波形图大多偏小。静载实验的内容一致性的规范不符，原始记录潦草且涂改严重，基准梁安置不标准，观测时间不充分，长度不够，S-L曲线和Q-S曲线采用手工绘制，误差比较大，极限承载力基本值和标准值判断不准，原始记录出具的检测报告无编号或者符号大小书写不规范。

报告结论的正确性存在一定的问题，低应变完整性检测时以振荡波形出报告，结论的随意性很大，高应变检测推算承载力时，报告中无计算公式、无实测曲线、无参数取值，仅有最终承载力值，基本上属所谓的暗箱操作，高应变检测的曲线拟合质量不高，拟合时间段长度也不够。

高应变检测采集的曲线没有注意锤重、一致性差、落距的选择，锤击力不够，分析时选用的参数不合理或过于简单、不全。引、有一些单位没有编制相关的检测方案或检测方案过于简单、不能对整个检测过程起到指导作用。报告的签名不用手签，却采用打印，个别单位出现无证人员签字。

2、桩基检测的方法

桩基检测的方法分为静载荷试验和动力测桩两大类，还有钻芯法和静力、动力触探以及埋设传感器法等辅助类方法。

2.1 基桩检测的分类

桩基的检测类型可分为：特殊条件下或事故处理中的其它检测；桩（墩）底持力层承载力及变形性状的检测；各类桩、墩、桩墙竖向或横向承载力检测，包括单桩及群桩承载力检测；施工中对环境影响（如噪音、震动）的检测；各类桩、墩及桩墙结构完整性检测；考虑桩同作用或复合地基中桩土荷载分担比的检测，桩体及土体应力一应变的检测。

桩基按检测的时间可以分为：为设计提供依据的先期的检测；施工阶段的施工检测；施工完成后的验收检测；施工阶段或使用阶段的鉴定检测。

2.2 检测的方法与讨论

在进行各类桩、墩及桩墙结构完整性的检测时，一般会采用高应变动力或低应变测桩法进行检测，大直径桩一般采用钻芯法或声波透射法进行检测。由散体材料桩或低粘结强度桩和土组成的复合地基（碎石桩、石灰桩等），一般采用静载荷试验，也可以采用静力触探分别对桩和土进行检测，确定复合地基的承载力。由高粘结强度桩和土组成的复合地基（水泥土桩、低标号混凝土桩等）一般采用静载荷试验检测竖向的承载力。在施工工程中噪音的测试可以采用分贝计加以判定。在施工工程中由于震动对环境的影响因素，一般会采用加速度监测系统或者质点速度监测系统进行测试，也可使用地震仪进行检测。使用阶段桩体应力一应变的测试，使用钢筋应力计，混凝土应力计或特制的传感器。在复合地基中，桩、土荷载分担比的检测一般采用压力盒或钢弦通过静载荷试验进行测定，也可以采用特制的应力传感器测试。在施工工程中由于挤土效应对于环境的影响，可以使用变形传感器（测斜仪）进行工程的监测，也可以使用沉降变形标配合水平仪，经纬仪进行检测。当桩长大于30m，用其它的检测方法难以准确判定桩完整性时，可以采用抽芯的方法，也可以采用声波透射法进行目标的检测。

在进行桩基工程检测时，要根据不同的情况进行检测方法的合理选用。在动测的技术没有取得突破性的发展之前，静载荷试验仍然是桩基检测最基本最可靠的方法，动测只是为静载实验作补充的，是工程验收的方法之一，动测确定承载力的方法还要进一步的完善。

3、总 结

桩基施工的质量关系到整个建筑物工程的质量，它既不同于常规的建筑材料试验，又不同于普通建筑结构的测试。因此，不断提高桩基检测的质量水平，强化对桩基检测队伍的管理，有很重要的意义。

参考文献：

[1]杨绍富.浅谈桩基检测技术的发展和应用[J].科技创新导报.2011（17）：46-51

[2]柏玉鹏.桩基检测工作中的问题与对策[J].中国城市经济.2011（11）：76-82

[3]段玉凤.建筑工程桩基检测技术实践与探析[J].科技传播.2011（15）：17-24

第3篇

关键词　苹果　苹果轮纹病　孢子　田间监测　方法

环渤海湾苹果主产区为农业部确定的我国苹果两大优势产区之一，其气候及主要土壤类型适于生产优质苹果，但也适宜各种病害发生发展。山东省烟台市是环渤海湾苹果主产区中的主产地之一，苹果种植面积17.3万余hm2，年产量近400万t，其中红富士苹果种植面积占苹果种植总面积的80％以上。苹果轮纹病[Botrvosphaeda dothidea(MOUg.)Ces.＆DeNot]为环渤海湾苹果生产中的主要病害之一，尤其随着易感病品种红富士的广泛种植，该病在各地苹果园普遍发生，严重发病园果实发病率在40％以上，且苹果枝干轮纹病发生日趋严重。据调查，苹果枝干轮纹病在山东省发生最为严重，发病率达100％，病情指数达87.20。

当前，防治苹果轮纹病仍以化学药剂为主，由于果农缺乏对苹果轮纹病流行规律的深入了解，任意增加农药使用次数和使用量，不仅造成农药浪费，还会导致果品农药残留和环境污染。苹果轮纹病病原菌对多菌灵、戊唑醇等杀菌剂已产生了低水平抗药性。国内外学者关于苹果轮纹病防治方面的研究报道较多，而对苹果轮纹病流行监测方法鲜见报道。为此，2009年我们在山东省烟台市比较了雨水收集法和玻片黏着法对苹果轮纹病病原菌孢子的监测效果，可为监测苹果轮纹病孢子田间释放动态，针对性地防治病害，抗病育苗等研究工作提供科学方法与依据，现将结果报道如下。

1　材料和方法

1.1　试验园概况

供试品种为13年生高感苹果轮纹病的红富士苹果，试验地设在山东省烟台市农业科学研究院苹果园，该园具有10余年的种植苹果历史，果实和枝干苹果轮纹病发生严重。监测树常年均未喷施任何杀菌剂。

1.2　孢子田间释放监测方法

(1)雨水收集法在苹果园内选择3～5年生、苹果轮纹病病瘤较多的枝条，枝条的倾斜角度约45°，枝条段长30cm。在枝条段的上方和下方各绑扎布条，下方布条处挂1个细口瓶，上方布条下绑1个石块，下方布条头放入细口瓶内(图版3)。在监测果园内共选择10个枝条段，挂10个细口瓶，瓶内放人少量硫酸铜，防止收集到的孢子萌发。每次降雨后，收集10个细口瓶内所有雨水，并用5～10 mL的清水冲洗细口瓶2～3次，测量收集到的雨水和冲洗液体的总体积。将收集的液体摇动、混匀后，用血球计数板测量苹果轮纹病病原菌孢子的浓度，并计算孢子数。

孢子数(个)=总水量(mL)×孢子浓度(个／mL)。

(2)玻片黏着法　将玻片涂有凡士林的一面贴近苹果枝干轮纹病病斑和病瘤(图版3)，做好编号与标记，定点监测，每隔10天左右更换1次玻片。镜检玻片时，在100倍的显微视野下记录2行内苹果轮纹病病原菌孢子数。

1.3　监测时间

从苹果花序分离期直到10月底或11月初监测苹果轮纹病病原菌孢子田间释放动态，评价2种监测方法的优势。

2　结果与分析

雨水收集法和玻片黏着法2种方法均能从5月中旬至8月下旬收集到苹果轮纹病病原菌孢子。采用雨水收集法，从5月14日开始监测到苹果轮纹病病原菌孢子，5月中下旬出现孢子释放小高峰，6月下旬至8月中下旬为孢子释放高峰期。7月21日收集的孢子数最多，为127916个；8月21日次之，为80514个；7月12、14日收集的孢子数均在4万个以上；6月20日和7月9日收集的孢子数均在2万个以上；7月26日和8月27日孢子数均大于1万个(表1)。该收集方法监测到的孢子数明显多于玻片收集的孢子数，这是由于所选择的枝条段含有大量苹果轮纹病病斑和病瘤，体现了苹果轮纹病病原菌孢子释放动态的整体水平。

采用玻片黏着法，同样是在5月14日开始监测到苹果轮纹病病原菌孢子，5月中下旬出现孢子释放小高峰。7月23、30日收集的孢子数最多，分别为1060、1030个；其次为8月21日和7月14日，收集的孢子数分别为678、485个(表1)。孢子释放高峰期同雨水收集法的结果基本一致，但孢子数远远低于雨水收集法。这与玻片黏着法的特点有关，该方法主要将玻片贴近单个苹果轮纹病病斑，导致了菌源数量较少，但该种方法可从微观上体现单个病斑或病瘤的孢子释放特点，还可研究与评价单个分生孢子器释放孢子的能力。

3　结论与讨论

本研究评价了雨水收集法和玻片黏着法收集苹果轮纹病病原菌孢子的效果。这2种方法分别可在宏观和微观角度上研究苹果轮纹病病原菌孢子的田间释放规律，从而为深入开展苹果轮纹病病原菌孢子群体特性和个体特性等方面研究提供技术与方法。孢子释放与否同降水关系密切，只有在降水后才能监测到孢子，且释放出的孢子随着雨水流动进行传播与侵染。因2009年后期元降水；雨水收集法和玻片黏着法分别在8月27日和9月11日后均未能收集到病原菌孢子。陈功友曾提到苹果轮纹病病原菌孢子的分生孢子器自2月开始开口释放孢子，在5-6月为释放高峰期。本试验监测的烟台地区苹果轮纹病病原菌孢子释放始期、高峰期与陈功友报道的有所不同，这可能与不同地区气候条件有差异等因素有关。

苹果轮纹病可严重为害苹果果实和枝条，从而导致大量烂果，削弱树势，严重时死枝，尤其是可引起花、芽、枝死亡，造成的损失不可估量。苹果轮纹病主要侵染来源为枝干，确定该病病原菌孢子的监测方法，可有针对性地开展苹果枝干轮纹病病斑孢子释放动态的研究，对于确定防治关键期具有十分重要的作用。

参考文献

1　高艳敏，沈永波；张恩尧，等，苹果轮纹病发生规律及条件的研究，安徽农业科学

第4篇

关键词：智能建筑；工程；检测方法

目录

摘要…………………………………………………………………………

1、智能建筑工程的系统检测主要有以下几个方面……………………

1.1、通信网络系统………………………………………………………………

1.2、办公自动化系统……………………………………………………………

1.3、建筑设备监控系统………………………………………………………

1.4、火灾自动报警及消防联动系统…………………………………………

1.5、安全防范系统……………………………………………………………

1.6、住宅智能化系统………………………………………………………

2、智能建筑工程的系统检测方法……………………………………………

1.1、通信网络系统检测方法…………………………………………………

1.2、办公自动化系统检测方法………………………………………………

1.3、建筑设备监控系统检测方法……………………………………………

1.4、火灾自动报警及消防联动系统检测方法………………………………

1.5、安全防范系统检测方法……………………………………………………

1.6、综合布线系统检测方法…………………………………………………

1.7、智能化集成系统检测方法…………………………………………………

1．8、住宅智能化系统检测方法………………………………………………

参考文献………………………………………………………………………

《智能建筑工程质量验收规范》完全按新编建筑工程质量验收规范的宗旨编写。它加强了工程的质量检测和质量验收的内容，对质量的定义，按照国际惯例，应包括其功能、可靠性与可维护性、安全性、适用性、经济性等，重点强调内在需要能力的特性；将工程检测作为工程质量验收的重要内容和必要的手段；对工程质量检测和验收的结论不分等级，只有合格和不合格，即通过或不通过质量检测和验收；同时强调了完善工程的检测手段，通过合理有效的检测手段，进行定性或定量检测，进行质量合格判定；提出了全过程质量控制的思想，并贯穿“验收规范”的始终；工程最终检测是在企业自行检测、检查基础上进行的，也体现了参与工程各方都对工程质量负责和都对工程质量的确认负责的原则。

1、智能建筑工程的系统检测主要有以下几个方面

1.1、通信网络系统

它是楼内语音、数据、图像传输的基础设施，同时与外部通信网络（如公用电话网、综合业务数字网、计算机互联网、数据通信网及卫星通信网等）相联，确保信息畅通。

1.2、办公自动化系统

办公自动化系统是应用计算机技术、通信技术、多媒体技术和行为科学等先进技术，使人们的部分办公业务借助于各种办公设备，并由这些办公设备与办公人员构成服务于某种办公目标的人机信息系统。

1.3、建筑设备监控系统

综合布线系统是建筑物或建筑群内部之间的传输网络。它能使建筑物或建筑群内部的语音、图像和数据通信设备、信息交换设备、建筑物物业管理及建筑物自动化管理设备等系统之间彼此相联，也能使建筑物内通信网络设备与外部的通信网络相联。

1.4、火灾自动化系统

由火灾探测系统、火灾自动报警系统、消防联动及自动灭火系统等部套组成，实现建筑物的火灾自动报警及消防联动。本规范所用火灾自动报警及消防联动系统与此条通用。

1.5、安全防范系统

根据建筑安全防范管理的需要，综合运用电子信息技术、计算机网络技术、电视监控技术和各种现代安全防范技术构成的先进、可靠、经济、配套且具有纵深防卫功能的安全技术防范体系。

1.6、住宅（小区）智能化系统

以住宅小区为平台，兼备安全防范系统、火灾自动报警及消防联动系统、信息网络系统和物业管理系统等以及这些系统的集成系统，具有集建筑系统、服务和管理于一体，向用户提供节能、高效、舒适、便利、安全的人居环境等特点的智能化系统。

2、智能建筑工程的系统检测方法

1.1、通信网络系统检测方法

①.系统检查测试系统检查测试有硬件加电检查测试和系统功能测试2种。

②.初验测试初验测试具有可靠性和接通率2种特性。它的基本功能有电信系统的业务呼叫与接续、计费、信令、系统负荷能力、传输指标、维护管理、故障诊断、环境条件适应能力等。

③.试运转验收测试

智能建筑的宽带接入方式包括铜缆接入(XDSL)、窄带综合业务数字网(N-ISDN)、宽带综合业务数字网(ATM)、以太网、混合光纤同轴网（HFC）、光纤接入（FTTX）及无线接入系统等，其功能和接口的测试应参考相应的国际标准和国家现行标准。

1.2、办公自动化系统检测方法

办公自动化系统检测方法有6种方法。如：1.功能测试2.性能测试3.文档测试4.回归测试5.可靠性测试6.互连测试

网络安全系统的验收应该从网络系统安全性、操作系统安全性、物理系统安全性、应用系统安全性四方面进行验收。办公自动化系统竣工验收是在网络系统检测、办公自动化应用软件检测、网络安全系统检测均合格后进行，应对整个系统检测，检测合格则通过竣工验收；当系统出现问题时，应解决所发现的缺陷和错误，经复验合格后可视为验收合格。

1.3、建筑设备监控系统检测方法

建筑设备监控系统的检测以系统功能检测为主，同时进行现场安装质量检查、设备性能检测及工程实施过程中相关技术文件资料的完整性和规范性检查,检测前应编制系统检测大纲。

（1）空调与通风系统功能检测方法为:在工作站或现场控制器模拟测控点数值或状态改变，或人为改变测控点状态时，记录被控设备动作情况和响应时间;在工作站或现场控制器改变时间设定表，记录被控设备启停情况；在工作站模拟空气环境工况的改变，记录设备运行状态变化，也可根据历史记录和试运行记录对节能优化控制做出判定。

（2）变配电系统功能检测方法为:建筑设备监控系统对变配电系统进行检测时，应利用工作站数据读取和现场测量的方法对电压、电流、有功功率、功率因数、用电量等各项参数的测量和记录进行准确性和真实性检查，显示电力负荷及上述各参数的动态图形能比较准确的反映参数变化情况，并对报警信号进行验证。抽检数量应不低于20%，被检参数合格率在90%以上时为检测合格。对高低压配电柜的工作状态、故障状态，电力变压器的温度，应急发电机组的工作状态、储油罐的液位及蓄电池组工作状态进行检测时，应为全部检测，合格率为100%时为检测合格。

（3）照明系统功能检测方法为:检测方式为抽检，抽检数量应不低于20%，被检参数合格率100%时为检测合格。

（4）给排水系统功能检测方式为：抽检，抽检数量应不低于20%，被检参数合格率100%时为检测合格。

（5）热源和热交换系统功能检测方式是：通过工作站对热源和热交换设备运行参数、状态、故障等的监视、记录与报警情况进行检查，并检测设备的运行状态与参数控制情况。

（6）冷冻和冷却水系统功能检测方法：建筑设备监控系统应对冷水机组、冷冻冷却水系统进行系统负荷调节、预定时间表自动启停和节能优化控制功能进行检测，通过工作站对冷冻、冷却水系统设备控制和运行参数、状态、故障等的监视、记录与报警情况进行检查，并检查设备运行的联动情况。

（7）对冷冻水系统能耗计量与统计进行核实的检验方式为抽检，抽检数量应不低于50%，被检参数合格率100%时为检验合格。

（8）电梯和自动扶梯系统功能检测方式为：抽检，抽检数量应不低于50%，被检参数合格率100%时为检验合格。

（9）中央管理工作站与操作分站功能检测方式：主要检测其监控和管理功能，检测时应以中央管理工作站为主，对操作分站主要检测其监控和管理权限以及数据与中央管理工作站的一致性。

在检查的时候要注意以下几点测试：（1）现场设备性能测试（2）实时性能测试（3）维护功能检测（4）可靠性测试

1.4、火灾自动报警及消防联动系统检测方法

随着现代建筑的发展和建设方对智能建筑各子系统集成的不同需要，在具体工程中出现了与楼宇自控、保安监控等系统的联动，因这些联动超出了GB50166的规定范围，所以在本条中提出了“……检测按相应法规或由系统集成商制定的检测验收大纲进行”的概念，“相应法规”是指最新颁布的其他法规或规范，“系统集成商制定的检测验收大纲”是指本规范3.3.1和3.3.9中要求由系统集成商制定的各子分部工程、整个分部工程的检测验收大纲，以及接口测试大纲。

智能建筑集成系统方案越来越要求火灾报警及消防联动系统向建筑设备集成系统上传有关信息，所以要求信息的一致性。新型消防设施不断投入使用，并得到使用单位的认可，但在以前的规范中没有涉及,因此在本章中作为检测项目。

1.5、安全防范系统检测方法

（1）、电视监控系统的检测方法：系统功能检测采用主观评价法。检测结果按《彩色电视图像质量主观评价方法》GB7401中的五级损伤制评定，主观评价应不低于四级。若清晰度、灰度在客观测试中已检测为合乎规定，可对噪声及各种干扰信号进行主观评价。

（2）系统整体功能检测方法：电视监控系统的监控范围、现场设备的接入率及完好率；开通稳定运行时间；矩阵监控主机的切换、遥控、编程、巡检、记录等功能；系统的跟踪性能等。对数字视频录像式监控系统还应检测主机宕机的记录、图像显示和记录速度、图像质量、对前端设备的控制功能、以及通信接口功能、远端联网功能等；对数字硬盘录像监控系统除检测其记录速度外，还应检测记录的检索、查找等功能。

（3）系统联动功能检测方法：对电视监控系统与安全防范系统其他子系统的联动功能进行检测，包括出入口管理系统、入侵报警系统、巡更系统、停车管理系统等的联动控制功能。

2．摄像机抽检的数量应不低于10％，摄像机数量少于10台时全部检测。被抽检设备的合格率为90％时为合格。系统功能和联动功能全部检测，合格率为100％时为合格。

1.6、综合布线系统检测方法

1.首先必须检查是否具备验收条件：一、相关专业验收完毕；二、系统工程施工单位应将工程实施过程中的各项随工检验的详细记录和各种技术资料准备充分，并在竣工验收前移交给建设单位。

2.对布线系统性能进行检测验收：验收机构进行竣工检测并做出评价，各项测试和评价应有详细记录，作为竣工资料的组成部分，并作为判定系统是否合格的重要依据。竣工检测合格判据包括单项合格判据和综合合格判据。

1)单项合格判据如下：

a）对绞电缆布线某一个信息端口及其水平布线电缆（信息点）按GB/T50312中附录B指标要求，有一个项目不合格，则该信息点判为不合格；垂直布线电缆某线对按连通性、长度要求、衰减和串扰等进行验收，有一个项目不合格，则判该线对不合格；

b）光缆布线测试结果不满足GB/T50312中附录B指标要求，则该光纤链路判不合格；

c）允许未通过检测的信息点、线对、光纤链路经修复后复验一次。

2)综合合格判据如下：

a）光缆布线全部检测时，如果系统中有一条光纤链路无法修复，则判为不合格；

b）对绞电缆布线全部检测时，如果无法修复的信息点或线对数目中有一项超过不合格信息点或线对数目总数的1%，则判为不合格；

c）对绞电缆布线抽样检测时，被抽样检测点（线对）不合格比例不超过1%，则视为抽样检测通过，不合格点（线对）必须予以修复并复验。被抽样检测点（线对）不合格比例超过1%，则视为一次抽样检测不通过，应进行加倍抽样；加倍抽样不合格比例不超过1%，则视为抽样检测通过。如果不合格比例仍超过1%，则视为抽样检测不通过，应进行全部检测，并按全部检测的要求进行判定；

d）全部检测或抽样检测的结论为合格，则竣工检测的最后结论为合格；全部检测的结论为不合格，则竣工检测的最后结论为不合格。

1.7智能化集成系统检测方法

集成系统检测时应提供以下过程质量记录：

1.硬件和软件进场检验记录；

2.系统测试记录；

3.系统试运行记录。

集成系统的检测应包括接口检测、功能检测、性能检测和安全检测。

1.8、住宅（小区）智能化系统检测方法

系统设备安装质量检测方法有：

1.安全防范系统设备安装质量检测参照本规范第8章执行。

2.火灾自动报警及消防联动系统设备安装质量检测参照本规范第7章执行。

3.信息网络系统设备安装参照本规范第4章、第5章和第9章执行。

4.设备管理系统设备安装参照本规范第5章、第6章有关章节执行。

检测方法为抽检，以各分（子）系统为基础，按设备总数的10%抽检，且不得少于10台，设备总数不足10台的全部检测。

参考文献

[1]姜文潭.大连理工大学智能建筑工程检测实验室.《智能建筑》，2008年第12期

[2]程大章,陈捷,沈晔，2001-全国建筑电气设计技术协作及情报交流网2001年年会

第5篇

 

提高教学质量特别是实践教学质量，是应用型专业努力的基本目标。法学属于实践性、应用性很强的学科，所以其教学应该重点突出实践能力的培养和锻炼。目前，我国大部分地方高校都开设了法学专业。但是，由于内外因素的影响，地方高校法学专业普遍存在学生法律思维弱化、实务操作能力欠缺等突出问题，优化实践教学机制是提高法学专业学生专业实践能力的根本路径。

 

一、加强地方高校法学专业实践教学的意义分析

 

(一)发挥地方高校培养优势的需要

 

地方高校法学专业人才培养应根据所在区域发展需要和自身培养能力等因素，找到适合自己的人才培养模式和目标定位，而不能盲目跟从重点大学。加强地方高校法学专业人才实践教学，强化实践教学在应用型人才培养的核心地位，是有效彰显地方高校培养比较优势，提升法律人才培养规格，主动适应社会对法律人才多远需求的必然之路。充分利用地方高校在法学专业实践教学优势，整合实践教学资源，是发挥地方高校培养优势的必然选择。

 

(二)提高地方高校法学专业教学质量的需要

 

法学实践教学既可以检阅、修正和巩固已有的专业知识和理论体系，又有利于形塑法学专业思维、强化法律职业伦理修养，更有利于训练法律专业学生的应用能力，因而是提高法学专业人才综合素质的有效方式。〔2〕优化地方高校法学专业实践教学机制，必将增强学生的社会适应力和法律职业能力，提高实践教学质量，从而推进地方高校法学专业人才培养质量的提高。

 

(三)推进地方高校法律人才培养方式转型的需要

 

当前，地方高校法学教育普遍沿承传统学院式教学模式，对学生的法律实务能力重视不够，使学生毕业后既难以与大牌法学院毕业生在专业理论、学术能力上相竞争，又需要经过较长时间的实践磨练才能适应基层法律工作。立足地面向广泛而多元的基层社会，顺应社会现实需求，优化实践教学保障体系，强化法律实践能力培养，增强直接服务基层的能力，这样才能凝练自己特色，实现法律人才培养方式转型，更好服务于基层社会建设。

 

(四)推进地方法治社会建设的需要

 

地方法治是国家法治建设、长治久安所必不可少的组成部分，也是和谐社会建设的内在要求。法学实践教学是培养应用型法律人才的核心内容，而基层应用型法律人才的基本品质就是具有较强的法律实践技能。〔3〕提高法学专业人才实践教学强度与质量是地方高校应用型卓越法律人才培养的基本要求。建立健全地方高校法学专业实践教学质量保障体系，可以推动地方高校法学专业转型发展和提高整体层次，促进基层社会应用型法律人才培养机制创新，提高人才培养质量，为地方社会法治与发展提供充足的人才保障和智力支持。

 

二、地方高校法学专业实践教学存在问题的分析

 

(一)实践教学方案不合理

 

目前，许多地方高校法学专业人才培养与实践教学定位存在不明确、不切实际等问题，无法以此引领实践教学保障机制的建设。其次，大部分高校法学专业人才教学培养方案中对实践教学时间安排明显不合理，导致大多数情况下实践教学流于形式，教学效果不佳。下面以法学专业毕业实习为例：首先，毕业实习安排的时间短，大多为3-4个月。其次，实习一般限于阅卷、装卷、帮实习老师干些递送材料等杂活，实习内容过于单调，学生缺乏实习兴趣，觉得通过实习学不到东西。〔4〕毕业实习是法学专业实践教学的核心环节，也是综合培养学生实务能力的关键所在。从毕业实习存在的问题可以充分发现法学专业实践教学方案及培养机制的不合理性。

 

(二)实践教学安排与教学方法不科学

 

目前，许多地方高校法学专业实践教学形式之间缺乏连贯性，在实践教学培养目标定位、教学环节、实践课程设置、实践教学平台建设缺乏整体设计，导致实践教学缺乏整体性、连贯性和系统性。其次，部分地方高校没有按照法学实践教学和学生实践能力发展规律来安排实践教学环节，并在实施过程中存在随意调整安排等问题。其次，地方高校法学专业实践教学方法也不科学，大多数采取类似于理论教学的讲授法，案例教学法，轻视学生实践操作能力的实战化，轻视全部学生的参与，导致部分实践教学沦为精英教学，难以起到普遍提高实践教学效果的作用。

 

(三)实践教学评价与监控机制不健全

 

目前，大部分地方高校较为重视高校法学专业实践作用与实施，但轻视实践教学质量监控与评价。虽然地方高校大都建立了教学质量监控体系，但普遍存在目标定位模糊、零散碎片化、制度建设滞后、监控效果不佳、效果评价机制缺乏、激励约束机制不健全等问题。

 

(四)实践师资队伍不适应

 

从整体来看，地方高校大部分法学专业教师是从学校走向学校，缺乏必要的社会与法律实践经验，指导学生实践教学能力不强。而法律实务部门的指导老师大部分缺乏必要的高校教育教学理论，也缺乏担任实践教学方法培训。而且，实务部门的指导教师本身实务案件多，更是缺乏提供学生实践教学质量的内在动力。可见，大部分地方高校的实践教学教师存在不适应越来越重要的法学专业实践教学发展需要。

 

三、优化地方高校法学专业实践教学机制的对策

 

(一)完善法学专业人才培养方案

 

基于地方高校法律人才培养优势与地方法治建设的时代背景，地方高校将法学专业人才培养目标定位于面向地方的应用型卓越法律人才极为科学。其次，在地方高校法学人才培养方案中完善实践教学课程体系的设置。一是在理论教学中加强理论与实践的融合，适当增加课程理论教学中的实训教学环节，通过课程教学提高学生的实务能力训练路径。二是适当压缩理论课程教学课时，增加法律实务，法律谈判技能等实践教学课程和教学时间。三是加强实践教学力度，在必修课之外建立理论与实践选修课模块。

 

(二)构建法学专业实践教学质量标准

 

应用型卓越法律人才的实践能力主要包括协商、谈判能力、辩论技巧和方法、法律文书制作能力，制定规则能力，证据运用能力等。每种能力的培养有不同的知识、技能和实践方式及教学质量评价标准等。地方高校应科学界定法律人才实践能力的构成和培养标准，针对性地对每种实践能力设置实践教学方案、教学环节与教学质量评价标准，这样才能真正提高实践教学质量。

 

(三)保障实践教学安排系统性

 

地方高校应依据地方应用型卓越法学专业人才能力需求，在实践能力培养标准指导下，强化实践教学课程设置规范化。将实践教学课程分为见识性实践教学、专项实践和综合性实践教学，并按照以循序渐进的原则优化实践教学的联系和互动关系，并严格按照管理制度与程序开设实践教学课程，以保障实践教学的系统性和整体性。

 

(五)改进实践教学方法

 

地方高校应依据法学专业实践教学类型、培养质量标准与学生实践能力状况，综合运用案例教学、模拟教学、研究性教学、参与式教学、诊所教学等多种实践教学方法，并教学经费、教师晋升支持等方面不断健全激励机制，以促进校师重视实践教学，从教学责任和完善制度等层面加强实践教学约束机制建设。

 

(四)优化“双师型”师资队伍建设

 

地方高校应通过多种途径加强现有教师队伍的实践教学能力培养与提高。一是可通过支持专任教师到法律实务挂职锻炼、参与办案、考取法律资格证书、从事法律实务兼职等方式，提高其法律实务能力与实践教学水平。二是可通过聘请具有丰富经验的法律实践部门专家担任兼职理论教师，并通过加强其教学理论培训等形式提高其法学实践教学理论素养。其次，可建立法学专业学生校内与校外教师协作指导机制，由其共同制定实践课程体系、教学计划和毕业论文选题等，以实现理论与实践的有机融合，克服理论与实践的隔离问题。

 

(六)健全教学质量监控机制。

 

地方高校应在系统分析法学专业人才实践技能培养要求和质量标准基础上，建立评价指标体系，以此对不同年级的法学专业学生实践能力进行评价与改进指导。并以实践教学质量的评价与激励约束机制为重点，抓住社会调查、庭审观摩、模拟审批、法律援助、实习实训、法律诊所、毕业实习、毕业论文等重要实践教学环节的质量监控点，健全决策与指挥、评价与诊断、信息反馈、激励约束及保障等运行系统等，协同推进实践教学质量监控体系建设。

 

(七)加强实践教学建设

 

实践教学基地是法学院校与实务部门双方联系的纽带和桥梁，充分发展实践基地对于实践教学方法运用和实践教学效果起到提高的作用，是实践教学改革的基本路径。地方高校首先应加强基层实践教学基地功能建设，健全基层实践教学基地在实践操作技能示范、训练与实战的教学功能，充分发挥其检验学生实务能力和提高学生综合实践质量方面的作用。法学专业应建立健全管理体制，以方便两者的紧密联系和实践教学的检查监督。再次，强化实践基地教学的激励约束机制建设，建立健全基地实践教学管理制度，保障基地实践教学健康与有序推进。

第6篇

关键词：消防；监督执法；问题；对策

1 概述

消防监督执法工作的顺利开展，有助于及时发现并消除火灾安全隐患，进而保障人民群众的生命与财产安全。消防监督执法离不开相关消防法律法规的有力支撑。1957年，《消防监督条例》作为我国颁布的第一部消防法规，表明了消防法的建设与发展，在我国社会主义现代化建设的过程中占据重要的地位。通过制定国家及各行业的消防技术标准，为我国的消防监督执法提供法律依据。2004年，我国公安消防局对于消防行政审批项目进行了全面的清理，通过修订消防配套法规，使得消防监督检查工作更加具有科学性和有效性。2009年，我国又颁布了《中华人民共和国消防法》。随着《中华人民共和国消防法》的实施，我国的消防法取得了一定的成就。不但消防法律法规逐渐形成技术规范为辅的标准，而且我国各地方的消防法律法规也获得进一步的完善，为我国消防监督执法工作的有效开展做出了很大的贡献。然而，在传统的消防执法理念和消防执法方式等多方面因素的影响下，我国的消防法律法规仍然存在着一定的局限性，导致我国消防工作和机构建设工作在开展的过程中遇到了不同程度的阻力。

2 当前消防监督执法过程中存在的问题

近年来，我国不断发生火灾事故，这与火灾安全隐患未能得到及时地消除有着必然的联系。据有关调查显示，我国多数火灾事故的发生是由于人为因素所导致的。因此，为了有效避免火灾事故的发生，对我国的消防监督执法部门提出了更高的要求。当前，我国消防监督执法部门在监督执法的过程中，主要存在以下几个方面的问题。

2.1 消防部门监督不力

在我国城镇化建设的进程中，建筑行业得到了快速的发展。随着高层建筑所占的比例逐渐增大，人员的密集程度也在不断的加大。加之部分建筑单位在施工的过程中，为降低建筑成本而缩减了消防设施的成本，无疑增加了消防安全隐患。与此同时，随着房产交易的进行，有些建筑的产权变化比较快，这就使得建筑内部的消防管理体系缺乏长期性，对于消防部门来讲，也加大了消防监督执法的难度。在此背景下，原有的消防监督体制已经无法适应社会发展对于消防监督工作的要求。

2.2 执法程序较为混乱

在进行消防监督执法的过程中，有时会出现执法程序较为混乱的现象。这种问题的出现，主要包括以下两个方面的原因。其一，部分执法人员由于未能完全掌握消防监督方面的法律法规，以至于面对消防违法行为时，难以准确选取相应的法律法规对其进行处罚。由于未能遵循消防执法程序，将直接导致混乱的产生。其二，在实际的消防监督执法过程中，有时还会出现治标不治本的问题。部分消防监督执法人员在处理消防违法行为时，通常采用单一的手段，并未从根本出发，去彻底地消除火灾安全隐患。

2.3 消防执法人员素质参差不齐

在实际的消防监督执法过程中，由于消防执法人员的素质参差不齐，不仅妨碍了消防监督执法队伍的稳定发展，也会降低消防部门的监督执法力度。消防监督执法人员的综合素质参差不齐的原因，具体包括以下几个方面。首先，消防监督执法人员多为现役干部或者是消防部队院校的学生。这种人员的构成，直接导致了不同的消防执法监督人员素质存在较大的差异。其次，在我国的消防部门中，人员流动性较大，因此消防监督执法人员的工作连贯性难以得到保障，这对于消防监督执法人员专业素养的提升会产生不利的影响。

2.4 地方行政干预时有发生

公安消防部门作为消防监督执法的主体，在实际工作的过程中，应当严格遵守消防的法律法规进行执法。与此同时，为了保证执法工作的顺利开展，离不开地方政府的积极配合。然而，在实际的消防监督执法过程中，地方行政干预时有发生。有时会注重投资环境、民生、经济效益等方面，对于一些消防安全隐患不够重视。这将严重影响当地消防监督执法工作的顺利进行。

3 消防监督执法过程中的改进措施

通过上文的分析，了解到当前我国消防监督执法工作中仍然存在着诸多有待解决的问题。在进行消防执法的过程中，应当积极采取相应的改进措施，严格、公正的进行消防监督的执法活动。具体的措施包括以下几个方面。

3.1 完善执法监督机制

在消防监督执法的开展过程中，一套科学合理、行之有效的监督机制是重要的基础保障。当前我国的经济水平逐步提升，城镇化建设也在不断的推进，现有的消防监督机制难以适应愈来愈复杂的社会经济形势。基于此，各级地方政府在调整与整合市场结构的同时，还应当逐步完善执法监督机制。构建完善的消防监督执法管理体系，贯彻落实消防安全事故的原因追责制度，才能保证消防监督执法工作的有效进行。

3.2 构建完备的消防监督执法体系

构建完备的消防监督执法体系，有助于消防监督执法人员在处理消防违法行为时，遵循正确的消防法律法规，从而最大限度地避免执法程序混乱现象的产生。因此，要完善消防监督执法的责任制度、反馈制度以及公开制度。近年来，随着我国社会经济的不断发展，人们的安全意识与法律意识也在逐步的增强，对于社会中的各种安全隐患问题，尤其是在消防安全方面，给予的很大的关注。在此背景下，贯彻落实消防监督执法公开制度，毫无疑问能够获得广大人民群众的支持。

3.3 提高消防监督执法人员的专业技能

消防监督执法人员的专业素养对于我国消防监督执法的工作效果将产生直接的影响。当前我国的消防监督执法人员虽然基本上都掌握了一定的专业技能，已经初步满足了消防监督的工作需求。但是，与社会经济发展的趋势相比，仅仅掌握一些基本的专业技能，仍然难以满足社会的实际需求。因此，消防监督执法人员要通过不断的学习，尽可能的提高专业素养。与此同时，消防监督单位也要定期举办各种培训活动，以此来提高消防监督执法人员的专业技能，从而更好的在工作中严格的按照相关规定来进行消防监督工作，尽可能的消除火灾安全隐患。

3.4 加强消防监督宣传教育

当前，随着社会经济的不断发展，消防工作不仅仅是工作人员的责任，与广大人民群众的积极参与也有着一定的联系。如何提高广大人民群众的消防意识成为了一个亟待解决的问题。近年来，消防宣传教育都在进行，然而宣传效果并不明显。究其根本，在于缺乏良好的消防教育氛围。因此，各级政府和部门应当合理利用多种信息平台，逐步构建一个全面参与的消防教育环境，以此来提高广大人民群众的消防监督意识，使其在生活中理解并积极的配合消防监督执法人员的工作。

4 结束语

综上所述，只有提高消防监督执法的力度，贯彻并落实消防监督执法工作的相关制度，才能够有效避免消防安全事故的发生。在此背景下，文章对消防监督执法的开展现状进行了深入的分析与探讨，根据其存在的问题，有针对性的提出了解决措施，以提高消防监督执法的质量，从而降低火灾的安全隐患。

参考文献

[1]刘晓兵，张晓宁，郭芳芳，等.积极开展消防执法监督检查[J].华北电业，2014（5）.

第7篇

公共政策视野下经济适用房发展困境及问题探究简论

一、经济适用房的内涵及其作用

经济适用住房是一种供中低收入者居住，享受政府政策优惠的住房，它与市场价商品房均属于商品房的范畴，受政府控制并限价销售。它作为一种带有社会福利性质的“准商品房”，兼具行政性和商品性，其行政层面关注社会公平和福利，商品层面则追逐利润最大化。其具体内涵可参考王洪春学者的《住房社会保障研究》一书中提到的：“经济适用住房是指已经列入国家计划，由城市政府组织房地产开发企业或者集资建房单位建造，以微利价向城镇中低收入家庭出售的住房，具有经济性和适用性特点的具有社会保障性质的商品住宅。经济性，是指住房的价格相对同期市场价格来说是适中的，适合中等及低收入家庭的负担能力。而适用性，是指在房屋的建筑标准上不能削减和降低，要达到一定的使用效果。经济适用房是国家为低收入人群解决住房问题所做出的政策性安排。”

经济适用房政策是具有过渡性质的住房保障政策，是我国住房政策领域由计划经济体制向市场经济体制转轨的特殊产物。实施经济适用房这项政策，其特有的社会保障和经济功能满足了公平和效率的统筹兼顾，是实现居民住房需求的有效方式，它与其他的住房保障形式共同构成我国住房保障体系，是不可或缺的一部分。其重大作用主要体现在以下几个方面：

（一）经济适用房有助于实现社会公平公正

实施经济适用住房计划，是重大的利益调整，是施惠于民的善举。由于商品房的售价比经济房要高出很多，中低收入人群根本无力购买，经济适用房的出现成为他们的首选，很多无力购买商品房的群体在国家的补贴下能买得起经济适用房。同时经济适用房在克服收入方面不平等引起的住房问题过程中也扮演着重要角色。在国民收入二次分配中，涉及住房的资源配置和流通、消费，经济适用房在扭转此中富者愈富、弱者愈弱的趋势向社会公平倾斜里边担负着重要角色，在很大程度上解决了中低收入者的住房问题，促进了住房公平，有利于实现社会公平公正和公共住房政策目标。

（二）经济适用房有助于房地产市场结构调整

经济适用房政策实行以来，各地相继出台了一系列宏观调控政策，通过结构调整存进了商品房开发的理性回归，促进房地产市场进入一个供求总量基本平衡、结构基本合理、价格基本稳定的健康发展轨迹，确保商品房的投资结构与消费者的需求结构基本一致，此外，经济适用房由于其经济性特征，相比其他商品房价格要低得多，吸引了大批投资者的关注，给商品房市场带来一定压力，不得不相应作出价格调整。

（三）经济适用房有助于拉动内需，促进社会和谐

推行经济适用房它不仅可以让许多中低收入者和部分中等收入者进入消费者的行列，同时还会促使商品房降价放量，是启动内需，刺激经济的重要选项。保障房与普通商品房消费的“双龙合璧”是以自主需求为特征的大批量的消费行为，它不同于以投资为目的的购房行为，它产生的是真实的、持续的消费，可以拉长消费链，带动生产链，其能量不可低估。既可在破解房地产僵局上一展身手，又能在挑战经济危机中建立卓越功勋，成为启动内需，扭转危局的关键之举，其效能将超过已经出台的诸多措施，对于建设和谐社会起到促进作用，推进社会的和谐发展。 二、我国经济适用房发展困境及发展过程中存在问题

经济适用房或许是住房改革中强调保障性和强调商品性两种改革思路并存的产物，从这个角度上讲，经济适用房更像是一种试验品。经济适用住房的开发与建设，对改善城镇中低收入居民的住房条件，完善城镇住房保障制度，促进房地产业的健康发展发挥了巨大的作用。从政策设定初衷而言它本身是为社会中低经济收入的家庭设计、建设的，现在却表现出不“经济”不“实用”的一面，值得我们总结、反思和完善。其中最主要的问题表现为：

（一）经济适用房建设违规超标，建设出现“高档化”现象

（二）经济适用房价格不合理，出现弃购现象

虽有明文规定经济适用房在各地的价格，但在实际的操作层面上，由于项目规划设计和使用的建筑材料上档次，经济适用房品质有所提高，加上经济适用房的开发模式从过去经济适用房与商品房交叉合建的模式转变为形成纯经济适用房的开发模式及因经济房价格较商品房低，消费者争相抢购，市场供不应求等因素导致经济适用房的价格往往与规定的购买价格存在出入。因此虽然很多中低收入家庭冲着低的房价去，最终却因其实际规定价格而未能如愿购房。经济适用房价格过高，超过中低收入家庭的平均承受能力。

（三）经济适用房配套设施“缺失化”

经济适用房不同于商品房，其出发点是经济、适用，设定为只提供给中低收入者，受成本和地价约束，经济适用房往往地处偏远或者交通不便地带，一般建设在市政基础设施配套不太完善的地块，加上政府以及电力、电信、供电、供暖、供水等部门的低效率，消费者入住后生活上出现诸多不便，这与经济适用房的出发点违背。

（四）发售过程存在黑箱操作，出现权力寻租现象

按最初的制度设计，经济适用住房供应对象是中低收入城镇居民家庭。但在实际操作过程中，因为个人和家庭收入信息很难准确获得，人们普遍认为大多数经济适用房被“富人”买走了，而很少落到真正的穷人手里。由于定价较高、支付能力和运作不透明等原因，有相当部分出售给了收入偏高甚至是高收入家庭，他们从中获得的住房资源甚至超过了最困难的廉租住户，导致政策优惠未能真正落实到那些最需要保障的家庭，反映出供应过程中存在不公平现象。许多经济适用房在未正式销售之前就已经被税务、建设、房管、规划等与房地产有关的政府机关部门的工作人员买走，开着私家车去买经济适用房的人也不鲜见，一栋楼排在前十几名的都是有“门路”的人。

（五）转租、转让现象明显，监督管理失控

按规定，经适房在拿到房产证3年内不得转让。但是一些转让者也有其对策：出售经适房的人在房屋租售中心登记后，遇到合适买家，双方私底下签订房屋购买合同。一些开发商利用经济适用房监管缺失，以经济适用房政策获得土地，以纯粹商品房性质开发出售，扰乱市场秩序。另外对于如何确定中低收入者标准难以确定。 三、我国经济适用房政策出现问题的原因分析

经济适用房之所以能长期在保障房建设中占有重要地位，并不是因为政府没有发现它在制度设计上的诸多缺陷，而是由于政府对住房保障本质属性和改革路径的认识的游移不定。鉴于麦克拉夫林对政策执行实践中提出的“互适模型”，对政策的执行进行了系统的研究。因此，本文以麦克拉夫林的互适模型为分析工具，对我国经济适用房政策执行出现问题的原因进行分析。

麦克拉夫林通过由具体到抽象的方法，说明政策执行是执行者与受影响着之间就目标或手段做相互调适的一个过程，他认为这应是一个动态平衡的过程，政策执行是否有效取决于两者互适的程度。如下图所示：

（一）政策执行者与受影响者之间的需求和观点并不完全一致

政策执行者与受影响者之间的需求和观点并不完全一致，基于双方在政策上的共同利益，彼此经过说明、协商、妥协等确定一个双方都可以接受的政策执行方式。在经济适用房政策的执行中，政府与中低收入人群之间的需求并不一致，从当初提出经济适用房至今，这项政策就处于不断的调适状态，为的就是能够保障大部分中低收入人群的利益，实现以民为本的执政理念。

（二）相互调适的过程是处于平等地位的双方彼此进行双向交流的过程

相互调适的过程是处于平等地位的双方彼此进行双向交流的过程，而不是传统的上令下行单向流程。传统的交流方式已经不能满足经济适用房政策执行的要求，对于政府—房地产商（市场）—中低收入人群这三方面来说，更侧重的多方的交流。

（三）政策执行者的目标和手段可随着环境因素、受影响者的需求和观点的改变而改变

随着经济适用房叫停的声音不断出现，公共租赁住房的大规模扩建，越来越多的人看重的政府的监督执行力度上如何保障我国中低收入人群的群体利益。

（四）受影响者的利益和价值取向将反馈到政策上

受影响者的利益和价值取向将反馈到政策上，从而影响政策执行者的利益和价值取向对于经济适用房发展中出现的黑箱操作以及住房质量、配套设施等问题都是根据中低收入者的利益和价值取向进行调整。 四、健全住房保障体系，完善经济适用房发展的政策建议

在当前的环境下，我们不应对经济适用房抱着“一刀切”的态度，经济适用房应该是可进可出的，对有限资源进行有效配置，进行一种动态的管理和分配是当前满足市场上对于经济适用房需求人群的一个重要途径，要保证达到各区域的住房保障的要求和任务。应该在不断修正和规范现行的经济适用房的政策，保持推进其在我国住房保障体系中的不可取代的作用，当廉租房和公租房等多样式的住房保障形式建立起来的时候，经济适用房就可以功成身退的淡出大众的视野。

（一）规范标准，符合政策对象需求

家庭收入水平式衡量是否具有购买经济适用房资格的重要指标。应该根据职工工资、家庭收入、家庭结构、房租水平等因素，拓宽审核参照对象，综合界定购房目标群体，计算并合理确定经济适用住房的家庭收入标准。

经济适用房建设的面积及其在总的房地产开发投资中的比例也应做到因地因时制宜，规定具体的住房标准，在构建时严格落实各项细节，根据马斯洛需要层次理论，需求层次越高，消费者就越不容易被满足。经济学上，“消费者愿意支付的价格=消费者获得的满意度”也就是说，同样的住宅，满足消费者需求的层次越高，消费者能接受的定价也越高。

（二）进行政府干预，多种方式进行补贴

经济适用房类属于政府直接干预市场，由直接干预转变为间接干预，在补贴方式上向住房补贴转变，减少保障面。一般的，住房保障水平随着收入结构发展呈倒U型曲线，其保障规模也趋于下降。政府注重在整体价格上的微调工作，随着经济的不断发展，各地的经济水平情况不一，因地制宜，关注中低收入群体的经济持续发展水平，经济适用房的房价不攀高商品房，不损伤开发商的利益，维持与中低收入群体的平均值相平衡。

（三）合理规划选址，完善配套设施建设

要满足到入住群体的交通便利问题，需要从其建筑选址上入手，经济适用房的选址应在充分考虑居民需求意愿的基础上，进行合理的空间布局，所建之处应搭建好公交车、出租车等交通工具的标志牌，在道路交通处构建更能达到交通方便；要选“熟地”市政、管线、道路等配套齐全；从成本方面考虑，要选拆量不大的地，同时应加强市政、生活等配套设施的建设，以人为本，关注中低收入群体的情感生活交流需要，建设花园、活动区等作为沟通平台，对于居民生活痛苦指数的缓解起到帮助作用，是新时期下构建人本社会的要求，是安居工程进一步落实的体现。

（四）执行问责制，发挥政府的主导作用

明确界定在住房问题上市场与政府的关系，落实政府应承担的责任，通过培育、引导和干预市场，确保通过市场满足大部分居民住房需求，利用规划、土地供应、金融和税收等手段对市场供应与需求进行引导及调控，实施住房建设规划，对新建住房结构提出比例要求。制定住房保障的长远发展规划，分阶段制定不同的住房保障目标，并落实布局，具体项目和交付日期等，按年度对社会公布。

在政府主导的基础上，充分利用市场机制实现保障资源的高效率供给与配置。住房保障制度是政府的重要职能之一，因而政府必须在住房保障制度中发挥主导作用，如经济适用房规划设计和保障对象资格审查环节，都需要政府制定标准并严格管理。涉及到户型和建设标准，要依据政府制定的具体规划实施建设；在其分配环节，住房保障管理部门对申请者应实行严格的审查。

（五）完善相关法律法规，加大监督执行力度

建立更加公正透明的监督机制，通过公开摇号确定购买人员，扩大公示范围，延长公示时间，对骗购经济适用房者进行包括经济上大额罚金和行政处罚在内的重罚和公示；及时的经济适用房情况的信息公开，从经济适用房的规划到始建，再到申请人群的获批事情，相关部门的规定等进行全方位的信息公开，利于政府负外部性的扭转，实行其行政性质。

在经济适用住房的平时开盘销售活动过程中进行全程监督，通过开展现场政策解答、销售信息公开检查、现场监督房源投放、售后管理明查暗访等工作，进一步加大对经济适用房销售监督管理力度，尤其针对“捂盘惜售”现象，市监察局应联合市房产部门建立健全督查工作机制。开展房源投放管理现场监督，对经济适用房开盘各流程实行驻场监察，全程跟踪，重点对房源是否全部投放、选房结束后剩余房源是否清点登记封存并在下次开盘时再次投放等事项进行监督，严查暗箱操作行为，确保申购户排队选号选房的公平公正。开展信息公开现场检查，重点加强对开盘现场申购户信息、房源信息、销售流程等资料公示情况的监督检查，对公示内容是否完整、公示地点及形式是否合理等提出相关意见和建议，督促企业及时整改，最大限度地保障申购户的知情权，接受群众监督。

第8篇

关键词: 消防监督； 问题；对策

于2009午5月1日起施行的《中华人民共和国消防法》将消防监督工作单独设立一章，明确提出了公安机关消防机构应当对机关、团体、企业、事业等单位遵守消防法律、法规的情况依法进行监督检查，作为履行这职能的基层公安消防部门，面临着新的考验与挑战。本人就当前消防监督执法中一些共性问题及解决措施谈此粗浅的看法，与同仁共勉。

1基层消防监督工作中存在的问题

1.1基层消防监督队伍人少质弱，执法难度较大。一是消防监督机构人员少，不能满足基层监督需要。某市总面积22,531多平方公里，下辖鸡冠区，城子河区，恒山区，滴道区，梨树区，麻山区，鸡东县等六区一县，代管密山市和虎林市两个县级市，总人口220万，市区六区人口116万，而目前全市仅有专职消防监督员70名，大部分大队仅有4名消防监督员，远远不能满足全市的监督执法的需求。二是消防监督员业务素质偏低，部分监督员法律意识淡薄。近年来，由于市场经济环境的负面影响和社会上消极因素的冲击，加上监督员个人素质不高 ,自我约束力不强，监督管理体制不健等因素全导致部分监督员存在特权思想，工作态度冷、硬、横、推，工作方法简单粗暴。三是消防监督执法人员不稳定，流动性大，导致消防监督业务受到较大影响，大部分消防执法人员往往在积累了一定的工作经验，业务略有精通，情况略有熟知之际，就被更换调整，使消防监督工作长期徘徊在一个较低层面。

1.2消防安全责任制度不落实，消防设施维护保养不到位。基层很大一部分单位没有按照公安部61号令《机关、团体、企业、事业单位消防安全管理规定》的要求，逐级确定消防安全责任人、消防安全管理人，消防安全管理职责不明确，内部消防安全管理工作不落实，消防安全管理制度未建立健全。一些地方政府和部门领导没有将抓消防安全与抓发展经济相结合起来，认为抓消防安全就会影响经济发展，以牺牲消防安全来抓发展，部分单位和业主不注重消防投入，消防设施达不到标准。有的单位企业，验收时消防设施能正够常使用，但由于平时疏于维护保养，导致消防设施不能正常使用或者瘫痪。

1.3政府消防主体意识不强，阻碍消防监管。随着经济建设的发展，高层建筑、易燃易爆行业的发展、高新技术经济区、居民居住小区等城市建设的步伐加快，在这些新建项目中，消防安全工作缺乏同步规划、同步建设，给消防监督工作增加了难度。加上一些地方政府着重强调经济发展而忽视消防安全，有的工程是设计图纸还没设计好就凭一张基础图纸施工，有的工程不经消防部门防火设计审核，甚至工程竣工后不经消防部门验收，就擅自开业和试营业，使新建工程留下许多隐患。

1.4消防监督工作点多面广。消防部队法律赋予的权力大，呈点多面广，高度分散的特点。从监督层次方面讲，从五星级大酒店到“六小”场所，从地域广度方面讲，上至城市人口密集区下到农村都需要消防部门进行审核验收、监督检查。此外，消防部门还要负责火灾调查，进行方方面面的学习、检查、达标考核，让消防监督人员疲于应付。

2解决消防监督实际问题的对策与建议

如何应对当前基层消防监督工作所面临的难点和问题，是当前各级公安消防监督部门急待解决的重要课题。

2.1充实监督警力，切实提高基层消防监督人员的素质。一是要把思想政治教育建设摆在部队和教育的首位，狠抓消防监督员的思想道德修养。消防监督机关应本着从严治警的原则，注重消防监督员的思想改造和道德修养，做到条规清楚，依法办事，严于律己。二是强化执法者的业务素质训练。要通过定期来提高执法者的业务素质，系统学习消防法律、法规和相关知识，达到全面掌握、融会贯通的水准，然后通过考试考核，取得执法资格后，方能从事执法行政工作。三是强化执法权威。消防执法人员在确保廉洁执法、文明执法、公正执法的同时，应做到恪尽职守，敢抓敢管，该整改的要坚决整改，该处罚的要坚决处罚，直至追究行政和法律责任，以维护法律的严肃性和权威性。

2.2充分依托政府，使政府加大对消防工作的领导和支持。随着改革开放的不断深入，消防部门要积极向当地党委、政府请示汇报，争取党委、政府的重视和支持，把消防部门的工作意见转化为政府的决策。一是由政府牵头联合消防安全委员会成员单位开展火灾隐患专项治理工作，做到部门联动，形成合力，自查、复查、督查，步步为营，稳打稳扎。二是政府要牵头，层层落实责任，推动消防安全责任制的落实。特别是在整治一些重大火险隐患时，更要政府大力支持消防部门，克服社会面上种种阻力，由政府挂牌督办。三是要向政府勤请示、多汇报当前火灾形势，要求当地政府不断加大消防资金的投入，按国家标准，搞好城市公共消防设施和装备建设，提高城市整体抗御火灾的能力。

2.3充分发挥消防安全委员会成员单位的联动作用。进一步完善依靠政府推动社会、相关部门积极参与的消防工作机制，使政府对消防工作的领导法制化、规范化。由政府牵头，每年组织消防联席会议成员单位召开两次联席会议，对如何加强火灾隐患整改、消防宣传、社区消防和城镇消防规划建设、联合执法等问题进行探讨 ,建立消防部门与政府、有关部门之间的组织协调和研究工作制度。

2.4强化社会消防宣传教育培训工作，大力提高全民消防安全素质。充分发挥广播、电视、网络、报刊、杂志等媒体的作用，通过举办消防常识培训班、运动会、知识竞赛等形式，广泛宣传消防法规和技术规范规定。利用火灾案例、结合实际进行宣传，根据季节、地区、行业的特点，适时与有关部门联合开展消防安全专项治理活动，认真贯彻“谁主管，谁负责”的工作原则，提高部门企业单位负责人的责任意识，使之真正做到“在其位，谋其政，任其职，尽其责”，使之将消防安全与生产经营活动有机地结合起来，提高人们的安全意识和自觉做好防范工作的自觉性。

2.5转变执法观念，提升服务质量。一是加强窗口建设。因地制宜制定公开办事制度，对外办公承诺制度，强化全心全意为人民服务的意识。二是加强面对面的服务、沟通。各级公安消防部门要牢固树立严格执法与热情服务相统一的正确思想，既要全面履行公安消防部门的法定职责，又要强化服务意识，带着对人民群众的深厚感情去执法，满腔热情地帮助和指导单位、居民群众做好消防安全工作。三是在各乡镇派出所设立消防警务室，配合公安消防队伍工作，推进消防社会化进程。

2.6积极探索消防监督专业化、有偿化的新路子。建立一套科学的监督仲裁机制、社会保障机制等，改变消防监督员包办代替、政企不分的工作方法。消防监督工作具有广泛性、多样性、专业性和技术性很强的特点，要人力发展和充分发挥各类和服务性质的中介组织作用，发展与消防监督工作有关的中介组织，由他们来承担部分消防安全咨询、科技指导等有偿服务项目。

总之，认真理解和努力践行“严格执法”和“执法为民”，通过不懈的努力，消防部门的执法水平必将得到质的飞跃，消防服务水平必将上个新台阶，为全面建设和谐社会，创造一个良好的消防安全环境。

参考文献

[1]鸡西市政府门户网站

第9篇

[关键词] 地沟油； 监管对策； 混合策略博弈

doi ： 10 . 3969 / j . issn . 1673 - 0194 . 2014 . 06. 059

[中图分类号] F224.32； TS201.6 [文献标识码] A [文章编号] 1673 - 0194（2014）06- 0096- 02

1 废弃油的处理现状

近年来，媒体对于地沟油的报道层出不穷，地沟油问题已成为社会关注的焦点。普遍意义上的地沟油，其实是对餐厨废油脂的一种统称，包括地沟油、泔水油、煎炸老油等。地沟油是严禁再次加工食用的，长期食用可能会诱发癌症，对人体的危害极大。但是，在我国部分地区，地沟油却堂而皇之地上了百姓餐桌。

1.1 国外发展现状

美国对餐饮行业拥有严格的卫生评级制度，每家餐厅门前都有卫生级别标志，分为A、B、C三级，级别越高就越能吸引顾客。相关机构每个季度都会组织卫生抽查，一旦发现问题，餐厅将会面临降级甚至被勒令停业的处罚。同时，民众也都拥有较高的环保意识。政府对废油处理转化新技术的研发工作取得一定的成功，这使得废油可以转变为清洁能源，市场潜力巨大。

英国在政府的有效监管和政策支持下，使得废油的去向非常明确，即用于绿色燃料及绿色发电行业，所以不存在地沟油进入食物链的现象。如果餐厅不能提供废油的去向证明，将面临严厉的处罚。

日本在餐厨的下水处都安装有细密的过滤网，食物残渣都会被截留。同时，日本国内回收利用废油的技术活动也比较多，只要在废油中加入一种废弃食用油处理剂，就可以制造出肥皂，用于厨房清洁，可谓一举两得。

1.2 国内发展现状

国务院办公厅于2010年7月文件，决定组织开展地沟油等城市餐厨废弃物资源化利用和无害化处理试点工作。从2011年12月起，卫生部向社会公开征集地沟油的检测方法，共收到762份关于检验方法或检验指标的建议。其中，有281个单位和个人提交了315项地沟油检测方法。卫生部组建了包括油脂加工、食品安全、卫生检验、化学分析等领域权威专家和相关机构在内的检验方法论证专家组，通过盲样测试等方式对征集到的方法进行了科学论证，初步确定了4个仪器法和3个可现场使用的快速法，目前正在进一步验证和完善中。

目前，为实现疏堵结合，建立餐厨废物处理的长效机制，国家发改委、财政部、住房和城乡建设部会同环境保护部、农业部以城市为单位，启动了餐厨废物资源化利用和无害化处理城市试点工作，并确定了33个首批试点城市（区）。各试点城市（区）的实施方案规划了完善的餐厨废物收集、运输、处理和利用体系，提出了废弃油脂、固形物和液体的一体化统筹解决方案，探索餐厨废物资源化利用和无害化处理的治本之策。

本文通过运用博弈论的理论，阐述了地沟油使用与否的问题，建立了政府监管部门与地沟油使用者（如饭店，商贩）之间的简易博弈模型，具体分析了在地沟油监管过程中监管部门与商贩之间的博弈行为，为政府切实加强地沟油监管工作提供了较为具体与量化的依据。

2 博弈模型分析

2.1 建立模型

在此博弈模型中，政府监管部门的策略空间是（检查，未检查），同时检查需要一定的成本；商贩的策略空间为（使用，未使用），因此可以得到4 种策略组合，如表1所示。

商贩使用地沟油的利润为V，未使用地沟油的利润为B，则有V > B，因此商贩才会有动机使用地沟油。商贩被检查出使用地沟油的惩罚为C，监管部门的检查成本为A。

在博弈模型中，I（使用，检查），若商贩使用地沟油可获得利润V，但被监管部门检查出使用地沟油会受到惩罚C，监管部若检查则会消耗检查成本，但是会获得对商贩的罚金，故收益为I（V - C，-A + C）；Ⅱ（使用，未检查），若商贩使用地沟油但监管部门未检查，那么商贩获益V，监管部门收益为0，故收益为Ⅱ（V，0）；Ⅲ（未使用，检查），则商贩获益为B，而监管部门消耗检查成本为-A，故收益为Ⅲ（B，-A）；Ⅳ（未使用，未检查），商贩获益为B，监管部门收益为0，故收益为Ⅳ（B，0）。

由以上对博弈模型的分析 ，可得到博弈的收益矩阵如表2。

2.2 博弈收益分析

（1） 当V - C > B时，即使用地沟油的利润减去因检查出使用地沟油受到的罚款大于未使用地沟油的利润，可分成两种情况分析。

① 若C < A时，即商贩所受的罚款小于监管部门的检查成本，此时的纳什均衡解为（使用，未检查）。监管部门的检查成本过高，监管行为由于经济原因不可行。对此，需要寻找经济适用的检查方式。

② 若C > A时，即商贩所受的罚款大于监管部门的检查成本，此时的纳什均衡解为（使用，检查）。也就是说即使检查也不能遏制商贩使用地沟油。

（2） 当V - C < B时，即使用地沟油的利润减去因检查出使用地沟油受到的罚款小于未使用地沟油的利润，也可分为两种情况进行分析。

① 若C < A时，此时的纳什均衡解为（使用，未检查）。与第一种情况的第一类情形相同。

② 若C > A时，则没有纯战略纳什均衡解。

若要求混合战略的纳什均衡解，可以设商贩使用地沟油的概率为X，未使用的概率为1 - X；监管部门检查的概率为Y，未检查的概率为1 - Y。那么商贩的期望函数为E（X），监管部门的期望函数为E（Y），则可知两者的期望函数为：

E（X） = XY（V - C） + X（1 - Y）V + （1 - X）YB + （1 - X）（1 - Y）B

E（Y） = XY（-D + C） + （1 - X）Y（-A）

分别对X、Y求导数，并且令 ■ = 0，■ = 0，求解可得：X = ■ （1）

Y = ■ （2）

由式（1）可知：X与A呈正相关，与C呈负相关，即检查成本A越大，商贩使用地沟油的概率X越大；对使用地沟油的处罚C越小，商贩使用地沟油的概率X越大。

由式（2）可知：Y与V - B呈正相关，与C呈负相关，即使用地沟油所得的利润与未使用地沟油所得的利润之差（V - B）越大，则监管部门检查的概率Y越大；对使用地沟油的处罚C越小，监管部门检查的概率越Y越大。

3 政策建议

通过上文对商贩与监管部门的博弈分析，结合国外的治理经验，从以下几个方面给出了政策建议。

（1） 颁布相关政策，重点打击地沟油的流通渠道，切断地下产业链和利益链，缩小地沟油使用的暴利，加强对使用地沟油的商贩的惩罚力度。

（2） 加快对地沟油的检测方法的研究，利用简便，精准的测试方法，可以降低监管部门对于地沟油检查的成本，也可以有效地降低地沟油的使用率。

（3） 加强对地沟油流向的监督与管理，酒楼饭店每天产生的食用油废料可以制造生物柴油，它与普通柴油效用相同，价格相对较低，且燃烧充分，可以缓解城市污染问题。

（4） 在行政方面，对废弃食用油进行严格、透明、有效的监管；从市场手段方面则大力扶持对废弃食用油进行“绿色”处理的行业。

4 结 语

时至今日，地沟油已经严重的影响到了人们的健康安全。文章从博弈论的视角分析了监管部门与地沟油使用者的博弈行为，并得出对商贩的处罚力度越大，监管部门的检查成本越小，则商贩使用地沟油的概率越小等结论。最后，对监管地沟油提出了一些政策建议。

主要参考文献

[1] 乐华珍. 地沟油监管中政企博弈模型分析[J]. 时代金融，2012（9）.

[2] 张照贵. 经济博弈与应用[M]. 成都：西南财经大学出版社，2006.

[3] 乔尚奎. 国外加强地沟油监管和资源化利用的做法及启示建议[J].山东经济战略研究，2012（5）.

第10篇

关键词心理学；方法论；应用研究

分类号B849

DOI： 10.16842/ki.issn2095-5588.2017.04.008

1引言

当前国家和社会对心理学的应用需求前所未有，心理学的学科和专业教育也对应用心理学、心理学的应用研究提出了新的要求，在这一背景下，无论是研究者还是学术期刊都要顺应时展潮流，承担起心理学“改变现实”的使命。

2017年初，《心理技术与应用》了“改变现实的心理学”专题论文征稿启事，征集关于社会热点问题的心理学“研究快报”“评论文章”，以及将心理学原理、方法、技术运用于各行业领域或日常生活的应用方案或实际案例、咨询报告或政策建议等。之所以征集这类投稿，是要强调心理学在改变和改善现实方面的重大使命，推动心理学研究成果在国家政策、企业管理以及个人生活等层面的应用。这种征稿导向是办刊定位的要求，《心理技术与应用》定位为一本应用心理学专业学术期刊，发表各应用心理学领域的前沿学术研究成果，尤其是运用心理学原理、方法和技术探讨经济、社会、管理、健康、教育等领域现实问题的原创性研究成果。在《心理技g与应用》2016年第4期我撰文阐述了这一定位，强调我们要发表那些“旨在‘理解’并（或）‘改善’的应用心理学原创研究成果”（辛自强， 2016， p194）。

无独有偶，《心理学报》2016年5月公告，设立“以小拨大：行为决策助推社会发展”专栏并征稿。该专栏旨在立足中国现状，集中报告既有用又有趣的行为决策研究发现，重点评介这些充满奇思妙想的发现在提升人民的健康、财富、幸福等领域可提供的“小”技法和可发挥的“大”作用。

行为决策无疑是应用研究的重要领域，不仅如此，整个心理学都面临着“现实转向”的问题（林崇德， 辛自强， 2010），必须更多关注我国经济社会发展的现实需求。心理学只有承担起“改善现实”的使命，才能展现出自己的力量和价值，才能获得更广阔的发展空间。

实际上，我国的研究生教育已经开始因应这种现实需求，大力发展专业学位教育。现在全国有60多个单位可以招收应用心理硕士专业学位研究生（简称“应用心理”专硕），专硕教育蓬勃发展。例如，我所在的中央财经大学自2015年招收第一届应用心理专硕以来，每年考录比均超过10比1，一跃成为学校最热门的专业之一。这些年在推进并不断反思专硕教育的过程中，我们发现，不仅是教学要适应专业学位教育的需求，而且更重要的是，整个心理学都面临挑战：若没有现实的关怀，不能承担“改善现实”的使命，心理学就难以获得持久的生命力。

虽然2010年我的恩师林崇德先生和我曾经撰文讨论过发展心理学的“现实转向”问题，但我又历经几年才开始慢慢领悟，心理学现实转向的最大难点是方法论的转向和变革，只有在方法论层面改变心理学研究当下一些未必妥当的习惯模式，才可能真正实现学科的现实转向。改变“现实的心理学”，才可能有“改变现实”的心理学。要开展旨在改变现实的心理学研究，我们需要在方法论层面做哪些变革呢？本文略述管见以抛砖引玉。

2八个方法论问题

（1）研究的价值导向

研究通常被区分为基础研究与应用研究，前者侧重回答“是什么”“为什么”的问题，寻求描述、预见、特别是解释性的知识；后者侧重回答“应该如何”“如何做好”的问题，旨在基于证据提出解决实际问题的行动方案或建议。就价值定位而言，前者以“求真”为导向，侧重提升人类对客观规律的“理解”；后者以“至善”为导向，帮助人类依循客观规律改变或改善现实。不理解客观规律，就难以有效改变现实，反之，以改变现实为目标的研究，也推动着对客观规律的探究，因此，二者相辅相成。

然而，只是讨论二者的辩证关系可能于事无补。当下的现状是：基础研究和应用研究之间存在巨大的差异，旨在理解的学问和旨在改变的学问之间存在巨大的鸿沟。这种鸿沟是学科历史和知识发展逻辑的结果，但很大程度上，也是偏见、学术评价体系造成的。心理学从创始人冯特开始，就充满偏见，冯特将心理学定位于基础科学，反对弟子研究应用问题。1879年冯特建立实验室这个事件，严格讲，只是标志着实验心理学的开端，把它当成整个“科学心理学”的开端，似乎显得实验心理学有些傲娇。发展心理学、应用心理学的很多分支学科，都有各自相对独立的学科起源和历史。以心理咨询为例，虽然它要从心理学这一母体学科中汲取学术营养，但是它走上了相对独立的发展轨道，表现为形成了独立的知识体系、研究范式和师承关系。

无论如何，现在是改变彼此偏见的时候了，我们应该认识到“理解”与“改变”的学问之间内在的逻辑联系（辛自强， 2015）。在历史发展过程中，心理学的应用价值一再被提升到新的高度，正是巨大的应用空间，不断为心理学开辟了新的发展道路。我们做基础研究的人应该向做应用研究和应用工作的人表达充分的敬意，因为他们可以直接改变现实，让世界和生活变得更美好。反过来，没有对客观规律的“理解”，就无法合理地、系统地进行“改变”。心理学家卡尼曼因为对人类决策心理的研究获得了诺贝尔经济学奖，但他与合作者都承认，他们研究的那些规律小商小贩早就在应用。然而，是他们这些学者让我们明白了小商小贩是如何进行经济决策的，没有他们的基础研究工作，我们就无法理解人类决策的本质，也谈不上有意识地用以指导决策。在应用工作中被个体自发使用的知识，只有被提炼、检验并系统化，才能成为自觉的知识，成为科学知识。今天，我们说哥伦布“发现”了美洲新大陆，但他“发现”之前，美洲大陆早就有人居住。虽然“发现”一词的使用，流露出些许的西方中心主义的色彩，然而，“是哥伦布把美洲大陆这个知识和人类科学的‘主流知识’联系在了一起。‘孤岛式知识’是不行的（万维钢， 2014， p239）。”

当前很多学术期刊已经试图推动基础研究和应用研究均衡发展，高校和科研院所的学术评价体系也日益兼顾旨在理解的成果和旨在改变的成果。就研究者个人而言，我们可以有所侧重，也同样可以兼顾两个方面。即便发表基础研究的论文时，我们也不应只是在论文“讨论”部分最后顺便提几句研究的应用价值了事，而是要更深入地思考我们的发现离实际应用究竟有多远，具体如何将自己的成果做“工程化”的转化。例如，我们可以要求专业硕士研究生在学位论文的研究一做一个小的基础研究，研究二将其结果转化为行动方案或项目，甚至实施该项目，并做项目评估。总之，我们要更多强调研究的应用价值，推动改变现实的研究。

（2）问题提出方式

研究始于问}。常用的问题提出方式有两种：有什么问题没有研究过？有什么实际问题需要解决？当前，我们往往只采用前一方式提出问题，而对后一方式考虑不多。

开展科学研究，必须思考并说明某个问题是否被研究过。科学的创新本质决定了研究者必须探讨新问题，用新的方法探讨问题，寻求新的发现。为了确定自己研究的创新性，要开展系统的文献综述，论证研究的新意，只要能证明自己的研究在某一方面超出了现有文献，就说明了研究的创新性和必要性。例如，很多论文的论证逻辑是这样的：关于变量A和B的关系已经被研究过，关于B和C的关系也有说法了，而关于A和C的关系，或者关于A、B、C三者的关系没有人研究，于是需要开展研究。对于纯粹的学术问题，我们确实可以这样提出问题。

然而，我们不能只从推导文献出发提出问题，还要从观察和反思现实开始提出问题，要不断反问“有什么实际问题需要解决”。大致有三个层面的涉及心理学的现实问题需要关注。一是重大社会现实问题。人类社会，尤其是中国面临大量的社会现实问题，如医患信任、农民工身份认同；除了负面问题外，还有很多是“如何变得更好”的问题，如民众获得感的增加、国民素质的提升等。二是各行业实践领域的问题。心理学可以广泛应用到有人类活动的各个部门、各个行业，包括政府与非政府机构、各类企业与行业、各类人群与团体。具体问题不胜枚举，如企业员工激励、投资心理分析、人才测评与选拔等。三是个人层面的问题。心理学更直接的应用是解决个人生活中的问题，如心理健康问题、智力开发问题等。

总之，我们的研究不能只是通过查阅和推导文献提出问题，而是要更多关注现实，研究实际问题，退而言之，至少要清楚地阐明所研究问题的现实立足点。现实问题可以是人类面临的普遍问题，也可以是我们国家面临的特定问题。所谓研究的“本土化”，就是要强调从中国实际出发，关注中国的现实问题，而非让研究停留在验证西方理论的层面。强调研究的应用导向和本土化思想是内在一致的。对我国当前的实际问题或现实问题提出新的理论解释，属于基础研究或应用基础研究；对实际问题的解决提出基于证据的思路和方案，这算作应用研究；若能直接开展行动来解决问题，则属于应用实践。应用研究应该是接地气的研究，接本土地气的研究。

（3）变量选择

我们鼓励旨在改变现实的研究，鼓励关于实际问题的研究，这就对研究方法提出了一系列新的要求。首先就是变量选择问题。我们认为，在一项心理学研究中既要有主观变量，也要有客观变量，因为心理学是研究主观变量与客观变量关系的科学。

心理学中的变量有两大类：主观变量和客观变量。主观变量是“心理”自身的、反映心理感受、心理活动等方面的变量，如情绪、推理等。客观变量来自三个方面：一是心理活动的产物，如行为表现、作业或作品、痕迹等，常用的变量包括行为发生情况（行为频次）、行为速度（反应时、问题解决时间）、行为强度（如博弈任务中的投资额度）、作业正确率或错误模式、作品质量、行为轨迹等；二是心理活动伴随的生理活动、生理表现方面的变量，如眼动特征、呼吸与心跳频率、腺体和血流特征、电生理特征（皮肤电、脑电等）、化学递质等；三是心理活动的外部条件，包括刺激特征（刺激的频次和结构、刺激的时间和强度、作业和任务类型）、环境条件等（如城乡背景、社会阶层、家庭结构、文化类型）。这三方面的客观变量，涵盖了心理活动的外部条件、行为和生理表现，笼统地说就是“刺激”（S）和“反应”（R）。

心理学是研究心理的科学，但鉴于心理变量本身是主观变量，被试心理无法直接由研究者观测（研究者可以对自身心理活动进行自我观测，但这容易陷入相对主义的窘境），只能通过被试的主观内省和自我报告（如口语报告技术、自陈量表）来测量。这种测量虽然可以直逼内心，但有很强的主观性。在这种局面下，心理学反而在客观变量的操纵和测量方面进展巨大，因为客观变量的测量在客观性、精确性上更符合心理学作为科学的要求。上个世纪初，行为主义者正是要用客观变量定义心理学的研究对象，用客观测量限定其研究方法。回顾心理学的历史可以发现，我们在客观测量方法方面已经有了长足进展，但相比之下，迄今为止主观测量方法的进展仍然乏善可陈。

不仅是测量方法问题，心理学研究要“有力量”，要担当改变现实的使命，必须考虑客观变量，要么研究对客观世界的主观感受，要么研究心理对客观世界的作用。例如，心理物理学探讨人们对各种物理量的主观感受问题，试图在物理量（客观世界）和心理量（主观世界）之间建立函数关系。这方面的研究结果往往具有很强的现实应用价值。卡尼曼的研究只不过是将心理物理学的研究方法应用于经济领域，探讨金钱的主观效用问题，但研究结果有很强的现实解释力和应用空间（如果卡尼曼只研究主观变量，他不可能获得诺贝尔经济学奖）。只有心理活动并不能改变客观世界，心理活动要藉由行为及其产物来改变客观世界，因此，我们要更多关注心理的行为表现、行为后果。总之，心理学研究要么关注心理的前因（客观刺激），要么关注心理的后果（行为），只有说明心理的前因与后果，才能得到有现实解释力的发现，才能让心理学研究“有力量”。

一言以蔽之，心理学是研究主观变量和客观变量关系的科学。没有主观变量不是完整的心理学（如早期的行为主义），只有主观变量是没有力量的、存在科学性风险的心理学。例如，现在很多研究所选的自变量和因变量都是主观变量，甚至再加个主观变量作为中介变量，如此统计来统计去，是很难说清其中的因果逻辑的。不仅如此，这类研究结果也很难具有改变现实的力量，只是就主观论主观，无法说明主观世界与客观世界的关联，研究结果难以与现实对接。这种对客观变量，包括行为变量的忽视，已经引起一些学者的警觉。Baumeister，Vohs和Funder（2007）从1966年、1976年、1986年、1996年以及2006年这五年的《人格与社会心理学杂志》中，每年大致选择2期，分析了实证研究报告中的共304项研究，统计这些研究是否包含实际行为变量（对行为的操纵、对行为的观测都可以算数），结果表明，在1976年，近80%的研究使用了行为变量，1986年后这个比例迅速下降，2006年已经低于20%。虽然心理学是研究心理和行为的科学，但我们今天已经没有耐心去现场观测和操纵真实的行为了，而是严重依赖被试在问卷和量表中的自陈报告，依赖在电脑上完成实验。由此，Baumeister等人用这样的文章题目表达了自己的忧虑――“心理学作为自陈报告和手指活动的科学”。

（4）样本选择

心理学研究样本的选择存在两个突出的问题。一是对大学生样本的过度依赖。二是对超大样本和单个被试的研究不足。为此，我们要充分重视样本性质（少用大学生被试）和规模（大样本、超大样本、单个案）的多样性。

对于心理学研究过度依赖大学生被试问题的诟病由来已久，但是现在不仅没有好转，而且问题似乎更严重了。大学生能否代表人类或某个总体，这可能要看问题的性质。例如，对于一些通则式规律（如格式塔学派发现的“完形”规律）的研究（辛自强， 2013），随便找个被试都可以证明规律的存在及其普适性，甚至无需从样本推论总体。但心理学研究更多探讨概率性题，需要从样本推论总体，显然在很多情况下，大学生不能代表全人类。我有一次参加博士论文答辩，该论的推理研究，每个子研究的被试都是一所国内著名大学的本科生和研究生，结果做的“很漂亮”，但总让人感觉这不是人类推理的一般状况。过于依赖同质样本，甚至根据某一标准选出一批“区组”被试，这有助于实验得到阳性结果，但却不利于结果的现实应用，因为现实中的人群更为复杂多样，个体间差异很大。因此，在论文评审和发表时，我们应该鼓励样本的多样性，鼓励选择合适的样本。必要时，可适当限制那些对大学生样本过度使用的论文（这大多是出于研究者找被试的方便或惰性），心理学不能都做成“大学生心理学”。我在和同事讨论专硕毕业论文的评审导向时，定了一条不成文的规则――学生必须到大学校园外边找被试。只是猫在象牙塔里做研究，难以体现应用导向。

心理学家习惯的样本量往往是几十到几百人的规模（即一般的大样本），也有些在上千人的规模，但很少涉及更大或超大的样本，也不太喜欢对单个被试或个案的研究。全世界范围内由社会科学家开展的大型调查项目有很多，最著名的如“世界价值观调查”，它最近一次的调查从超过50个国家和地区取样，样本量达到7、8万人。但心理学家很少主持这么大的调查项目，近年来兴起的大数据方法，激发了对一些超大型样本的研究。例如，彭凯平（2014）课题组基于大数据理念，通过搜索某年度新浪微博的所有数据来分析中国人幸福感的时空规律。心理学家应该更多关注那些大型调查数据以及官方统计数据的使用，关注大数据方法。除了大数据、超大样本，心理学还应重视“被试量为1”（即N=1）的研究，也就是单个案研究。它包括个案研究和单被试实验，前者大致是对个案的描述性、观察性研究，后者是对单个被试的实验研究。

稍微回顾一下历史，可能更有助于理解单个案研究的价值。在心理学的早期历史中，对单一被试或者少量被试的研究曾一度占据着核心的位置。不仅心理物理学研究使用少量被试，艾宾浩斯记忆研究的对象只是研究者本人，巴甫洛夫条件反射研究的被试是一条或几条狗，华生对情绪的研究也只是采用很少的被试（如小艾伯特），精神分析学派、格式塔学派也都依赖个案或少量被试。心理学家广泛使用实验设计、大样本和推论统计这些方法是很晚近的事情，这种转向要归功于英国统计学家费舍《实验设计》一书在1935年的出版。从20世纪30年代开始，心理学期刊虽然还发表一些单个案的研究，但是这类研究的数量迅速减少，它们转而发表更多的对大样本做统计分析的研究成果，有控制的群组设计逐渐成为主流范式，研究者依赖统计分析确定实验组与对照组的差异是否显著。这次转向后形成的方法学规范一直延续至今。然而，当我们将群组比较的结果推广到个体层面时未必妥当，因为行为作为一种现象发生在个体层面而非群组层面；心理学作为行为科学， 必须理解 “个体” 如何与环境互动（Barker， McCarthy， Jones， & Moran， 2011，p18）。因此，单个案研究的价值在今天需要被重新强调。

在很多情况下，单个案研究往往以更直观的方式启发研究者确立富有生态效度的研究结论。例如，一种临床干预方法若有效，它应该是在一个又一个个案身上“应验”过的，这种方法有效性的结论是在个案基础上概括出来的；然而，群组研究中，是以变量为中心在很多个案身上统计出的平均结果，这个结果未必适用于每个个案。因此，有学者认为，单被试实验更能证明某种“实践的有效性”（如咨询实践的疗效），而非刻意在实验室内考察“研究的有效性”（Yarnold， 1992， p179）。当然，单个案研究不仅是个样本量的问题，而有着与群组设计完全不同的推理逻辑，下文再论。

（5）实验的生态效度

虽然可能以偏盖全，但大多数人认可，心理学作为一门科学的诞生，是以实验室建立和实验法的运用为标志的。实验法通过操纵自变量、控制无关变量、观测因变量这样的逻辑，确保得出因果性结论。心理学实验往往是操纵客观变量，然后观测它对主观变量的影响，或者通过操纵客观变量间接操纵主观变量。“操纵”就代表着某种力量，心理学实验的结果可以启发人们如何在现实生活中操纵心理、改变现实。然而，每一项心理学实验的因果力（内部效度问题）和推广价值（外部效度问题）可能并不相同，这里重点讨论外部效度、特别是生态效度问题。因为心理学要具有改变现实的力量，必须确保实验结论能外推到现实生活中，这取决于至少如下两个因素。

一是实验处理效应的稳健程度。一项实验中设置的条件、处理、干预方法的效应有即时效应和延时（短期、长期）效应的区分。很多实验操纵有即时效应，但是否有延时效应呢？大多数研究者并未考虑，也未报告。如果一项研究能够不仅证明实验处理的即时效应，也能证明其延时效应，这就有助于实验结果的推广应用。早年间，可口可乐公司为了与百事可乐公司竞争，研究过配方改良问题。百事可乐更甜一点，可口可乐带点酸味。可口可乐公司做过实验，让消费者品尝各品牌的一小杯可乐，结果大多数人认为百事可乐更好喝。可口可乐公司根据所谓实验结果改良了配方，使之更像百事可乐，销售结果却惨遭失败。失败原因很多，其中之一是在实验室里喝一口，与拿回家去喝一瓶的感受是两码事。很多心理学实验发现了各种暂时的效应，但其推广价值存疑。有人开玩笑说，“目前大多数的心理学实验，是‘喝一口的心理学’，而不是‘喝一瓶的心理学’（万维钢， 2014， p246）。”实验处理效应不仅表现在持续性上，还表现在强度上。当采用特别敏感的观测指标时，或者使用特定的检测方法时，很多实验得到了阳性结果，但是这种实验处理的效应未必足够强劲和稳健，因而难以重复和推广。例如，近几十年，社会心理学领域有关启动效应的研究呈现井喷状态，但其结果的可重复性不断被质疑，原因之一就是这种启动效应往往很微弱（张h， 辛自强， 2016），其可被重复观察到的难度增大，更不用说在现实生活中推广应用了。

二是实验场所问题。实验可以在实验室里进行， 也可以在现场， 也就是一种心理和行为通常发生的真实场所中进行。实验室环境容易操控，但人为性很强，容易得出“伪结果”（人为，就是“伪”；辛自强， 2012， p122）。社会心理发生在社会生活中，教育心理发生在学校中，消费心理发生在商场中，到这些真实的场景中做现场实验有助于提高心理学研究的生态效度和应用价值。例如，我们一项关于信任的实验，是在北京到烟台的K285次列车卧铺车厢里完成的，以旅客为被试（辛自强， 辛素飞， 2014），火车是移动的优质实验室。更令人震撼的是下面这项研究。研究者在美国一家游乐园，以11万余名游客为被试，考察了他们是否愿意购买乘坐过山车时由实验员为其拍摄的照片作为纪念。自变量为定价方式（包括明码标价和自愿付钱）、捐赠与否（一半游客被告知照片销售收入的半数将捐赠给慈善机构）。结果表明，当游客能按照自己的意愿付钱时，同样的慈善因素让企业获益更多，因为游客通过自愿付钱表达了自己对企业社会责任的认可（Gneezy， Gneezy， Nelson， & Brown， 2010）。这种大规模的现场实验得出的结论显然比实验室实验更有说服力，更有生态效度，而且这项实验做下来还多赚了很多钱。

大家热议的心理学实验“可重复性危机”，究其原因是很多结果是在实验室里“做出来的”，而且所发现的实验处理效应很微弱，缺乏持续性，这种不稳健的效应自然难以重复，也难以发挥心理学改善现实的作用。因此，我们应该充分鼓励对实验延时效应的考察，鼓励现场实验（如教育实验、社会实验），鼓励长期干预研究。心理学不能过分追求实验室研究的“小巧”，而应该展示实验干预的强大力量，甚至直接开展社会改造实验。

（6）统计方法

这里要讨论的不是统计方法本身，而是统计实践问题。统计方法只是研究的工具，研究目的不同，对于统计方法的需求和应用实践就有所差异。我在统计方法的学习方面，只是一知半解的水平，这里仅“随意”罗列几个问题供大家讨论。

第一，描述统计的重要性。描述统计是推论统计的基础，没有描述统计结果，推论统计的结果是很难理解的，因此论文要充分报告描述统计结果。如果一项研究被纳入元分析研究，也通常要求提取其描述统计结果以便做元分析。从传播效果上看，描述统计也很重要。特别是对于政策制定者、实践者、一般公众来说，用平均数、百分数、简单的图表来描述的结果，可能比复杂的变量关系模式图、拟合指数之类结果，更容易被理解，也更有力量。

第二，“统计上显著”还不够。心理统计的核心逻辑是“零假设显著性检验”，即p值方法，根据p值大小决定是接受，还是拒绝零假设。如果统计得到的p值比临界值小，比如小于005，就在005的显著性水平上拒绝零假设，而接受备择假设。这时我们只能表述某种结果“在统计上显著”，如果显著，则意味着随机因素不能解释这个结果，而只好归结为某种“必然性”（仍是统计上的必然性）。然而，p值的大小，并不能说明研究结果的重要性或变量关系的强度。它只表示p值越小，拒绝零假设时可能犯错误的机会或概率越小。效果量（effect size）则表明了我们专业上所关心的效果和效应的大小，比如实处理效果如何，变量关系强度如何，这是p值所不能传递的信息（辛自强， 2010）。因此，现在学术期刊都要求既报告统计检验结果是否显著，又报告效果量指标，如d、η2（Eta平方）、r2（决定系数）等。而且，我们应该更重视效果量指标，因为对于很多实验，特别是干预实验，实验组与对照组之间只是差异显著还是不够的，而且差异程度要足够大。否则，这种干预方法的现实应用价值，特别是经济价值不足。假如我们在每位老人身上投入了1千元，用于实施某种干预课程提高其幸福感，虽然最后实验组老人幸福感与对照组统计上有显著差异，但如果高出的程度，还不如直接发放给每位老人1千元的作用，那干预项目就没有真正的价值了。对于效果量如何算“大”，虽然有些建议性的解释“标准”（Kotrlik， Williams， & Jabor， 2011），但并没有什么严格的临界值，这要根据以往类似干预研究的效果量大小、政策需求、项目要求等来解释。顺便说一句，同样是效果量指标d，在单被试实验中要求的效果量通常比群组设计中大得多。例如，在群组设计中d值为08已经算是 “较大的” 效果量了，而在单被试实验中，这只能算“较小的”，d值在2、3以上也是常有的（Barker，

McCarthy， Jones， & Moran， 2011， p161）。

第三，兼顾变量指向的统计方法与个体指向的统计方法。当前心理学普遍使用的是变量指向的统计方法，如相关分析、方差分析、回归分析等，这些方法侧重描述变量关系，没有将个体看作整体，而是假设个体是可互换的单元，除了随机误差之外，他们在行为发展上不存在质或量的差异，即总体具有同质性。而事实上，在心理学中，总体中的个体常常是异质的，因此应该重视以个体为中心的完整分析（辛自强， 2013）。个体指向的统计方法是一种以个体为中心的分析方法，它的任务是确定心理和行为发展的个体差异或异质性。它假定就变量如何相互关联而言，总体是异质的，样本中可能存在异质性的个体亚组。通过个体指向的统计方法，如聚类分析、配置频次分析、模式发展的探索式分析、基于模型的聚类分析等，可以识别被变量的关联模式描述的个体亚组，识别基于纵向轨迹模式的个体亚组，识别在不同时间点上的个体亚组，以考察模式结构的稳定性和个体的稳定性（详见杨之旭， 辛自强， 2016）。以干预项目为例，可以用变量指向的统计方法揭示干预效果的一般趋势，而个体指向的统计方法可以识别出符合与不符合一般趋势的亚组并分析其原因，兼用两种方法将有助于全面评估干预项目的效果。

第四，“中介”和“调节”的是与非。在大陆心理学专业期刊里检索可见，2000年前后的时候，对研究结果做中介和调节模型分析的文献寥寥无几；2016年仅文章标题提到“中介”模型的文章就超过200篇，提到“调节”模型的超过100篇。现在打开任何一本心理学专业期刊，目录上到处都是“中介分析”“调节作用”之类的字样。中介模型和调节模型让我们严肃地讨论三变量关系问题，无疑有助于科学认识的深化，很多研究者确实在这些方面做出了重要发现和贡献。但是，也有更多文章是经不起推敲的，只是做了点这方面的统计而已，离得出可靠的理论模型还差很远。尤其是中介模型，它意味着三变量形成一条“因果链”，而因果关系的确立有着严格的标准，如时间顺序、操控逻辑，通过问卷、量表测出的一堆主观变量之间何来顺序和操控逻辑呢，因此也很难确定中介关系。无论是中介还是调节模型以及其他模型，其建立都不是简单的统计问题，必须有理论和逻辑的考量（辛自强， 2012， p279）。目前这类套路化、仪式化的统计分析方式，已经在限制我们的思考，限制我们发现知识的能力。如果不能通过研究达成确实的认识，建立有效的模型，就谈不上应用的问题。

（7）推理逻辑

当前的心理学研究过度依赖“假设-演绎”的方法，而对于如何观察现象，从经验资料中归纳假设（假说），形成理论认识这一归纳过程重视不够。这种推理逻辑使用上的偏畸，不利于培养研究者对现实的敏感性和想象力。

心理学研究通常使用的是“假设-演绎”的逻辑。其思路是基于假设演绎出对经验事实的预测，然后考察实际观察到的经验事实是否符合预测，若符合，则确证了假设的合理性。因为，很多事实单纯凭猜测，能预测到的机会是很少的，然而，我们居然根据一个理论假说准确预测到了，这足以确证理论假说的合理性，甚至真理性。这种演绎过程的逻辑较为完备，可以验证已有假设，但不利于发现新知识（新假设），因为假设-演绎的结果是事先就料定的了：如果假设验证了，就确认了这个知识；否则，我们只知道这个假设不对，但并不知道正确的是什么。

科学研究的关键是发现并提出假设，这就要求我们对现象有敏感性，善于根据零碎的线索做出归纳、猜想，从而形成理论假说。“虽然归纳本身常常难以保证逻辑上的完备性，然而，它对于科学发现的重要性并不亚于演绎，甚至更重要。因为对少量事实的归纳，是我们发现规律性，提出科学假说的基础。很多新思想的出现，往往是受到了某个事实的启发，受到了某个类比的启迪，受到了某个隐喻的暗示（辛自强， 2012， p297）。”

心理学研究对统计方法的过度依赖和套路化使用，强化了其背后的“假设-演绎”逻辑在学科中的地位，而无意中抑制了归纳逻辑的使用，不利于科学猜想和科学发现。实际上，其他一些方法更好地体现了科学发现的逻辑，心理学应该予以重视。例如，扎根理论研究方法的创立，就是对常规研究方法的反叛，即反对通常使用的“假设-演绎”逻辑――基于理论形成假设，然后用新资料来检验。扎根理论研究中，要尽量避免将研究者已有的理论范畴强加于资料之上，而是通过对资料的灵活归纳，从资料中生成理论，这一研究过程是自下而上的归纳过程（Glaser & Strauss， 1967）。运用扎根理论研究方法建构出的概念及它们之间的联系，不但是由资料中萌生出来，而且也被资料暂时性地验证过了。是故该方法建立的理论，可曰“扎根的理论，或者植根于经验资料的理论”，这样建立的理论是一种情境化理论，更具有生命力和现实解释力。

又如个案研究，也有助于形成假说和理论。如果单从统计推论的角度看，基于少量的个案获得的研究结果，无法摆脱个体差异的影响，难以推广到更大的总体上。不过，统计推论并不是获得一般性认识或规律性认识的唯一途径。如果在一个案例基础上推断出的一般性认识（如模式、法则），可以在其他案例身上得到验证或重现，就可以增强我们对理论的信心。或者反过来说，如果在个案基础上形成的理论假说，尚没有被任何一个已知反例挑战或驳倒，那么它就是一个可以接受的理论。若一项个案研究为理论假说的建立、反驳与修正提供了良好的机会，当然有重要价值。

综上，心理学研究不仅要重视统计方法及其背后的“假设-演绎”逻辑的使用，也要重视基于个案归纳理论假说，扎根于经验资料建构情境化的理论。也就是说，我们既要重视假说的验证，又要重视新假说的归纳和新理论的建构，惟有如此，才能增强我国心理学研究的原创性，使研究成果更贴合实际（包括我国实际），提升其现实解释力。

（8）理论建设

科学研究并非只是为了积累事实，而且要建构理论。一部心理学的历史，除了经典的实验，就是观点各异的理论。要想在心理学历史上留下点什么，要么开展一项堪称经典的实验，要么创立一个伟大的理论。我国心理学要增加国际影响力，增强现实解释力，就必须重视原创理论的建设，而非停留在验证国外理论或现有理论的境地。建设理论并没有想象的那么困难，并非只有心理学的“大家”或大师才可以建立理论。我们大家（每个人）都可以在自己的研究中建立理论。了解了心理学理论的类型或形态，就会知道自己应该建立哪种理论以及如何去做（对这块内容的详细论述，见辛自强， 2012， pp326-345）。

第一，描述事象的理论。描述事实和现象是科学研究的基本功能之一，这种描述就可以构成一种简单的理论。关于事实的理论可以描述一个事物的属性，也可以描述变量的关系。例如，米勒描述了短时记忆的容量，就是在描述一个事物的属性；艾宾浩斯遗忘曲线描述了记忆保存量和时间的函数关系，这是关于变量关系的理论。除了描述事实之外，还可以对所研究的现象进行简单概括，从而形成一种理论观点，如问题解决的“试误说”“顿悟说”等。能用一个术语或理论描述一种前人未曾发现或者未曾言明的现象，这是巨大的理贡献。

第二，类型学理论。它用于区分并描述事物的不同类型。建立类型学理论首先要确定分类的维度，在此基础上划分并定义类型，然后描述该类事物的特征，并将这种类型划分用于实际观察，或者用实际观察结果检验这种类型划分。分类的标准或维度可以是单一的，也可以是双重维度或多种标准。例如，场独立与场依存、A型与B型人格都是单维上的类型划分；荣格对性格类型的划分，则采用内-外倾向和四种心理功能（感觉、思维、情感和直觉）两个维度结合划分出了8种性格类型。艾森克从外倾-内倾、神经质、精神质三个维度确定人格类型。类型学的研究，实际上是人类分析思维的表现。初步的认识是对事物的直觉把握，很少清晰分出维度。而分析出维度和类型使得我们可以深入认识每一类事物的具体特征。这种类型的划分可以通过思辨完成，也可以借助统计学的方式进行分类或类型的验证，如因素分析、聚类分析都有这种功能。

第三，过程理论。类型学理论侧重在空间上将事物划分为不同类型，以分析不同类型的特点。而过程理论主要与时间维度有关。这种过程，在心理学中主要体现为认知过程或信息加工过程、学习过程等。过程理论在时间维度上刻画事物变化的流程、经历的不同状态等。例如，早期行为主义者提出的刺激-反应（S-R）公式反映了一种最简单的“过程”；新行为主义者在刺激和反应之间加入了有机体变量（O），提出了S-O-R的公式，这时过程的味道有所增加；后来，信息加工理论又将O分解成更多的环节，这样认知过程的意思就很明显了。由于每次认知活动都耗费一定时间，所以这个过程必然是时间过程。无论是认知还是学习，都是主体应对外部客观世界的过程，对外部刺激的处理需要耗费一定的时间。这里的时间，大多是小尺度上的时间，多要以毫秒、秒、小时、天等来计量，而且只衡量时间的长度，一般不关注时间的方向。

第四，发展理论。过程理论通常只关注时间的长度本质，而发展理论往往在更大的时间尺度上（如月、年）探讨事物在时间维度上的展开过程、演化过程，这里的时间是有方向的，不可逆转的。例如，对于发展心理学家、进化心理学家来讲，真正要解决的问题是心理如何随时间而发生和变化。发展理论通常有两种方法描述发展：关于发展的极性变量与里程碑顺序。“仅仅从低水平到高水平的数量方面的差异变量可以称之为极性变量（polar variable）， 而那些性质上不同的转折点可以称之为里程碑顺序（milestone sequences）。极性变量与里程碑顺序之间的差异是连续和非连续变量之间差异的扩展和发挥（卢文格， 1998， p52）。”通常，从极性变量的层面认识事物，是更直接、更直觉的把握方式；而看到并解释清楚里程碑式的间断性发展或直接说出阶段的本质差异，则是更深入，也更困难的一步。例如认知发展研究，测量学派的通常做法是设计若干题目考察某个年龄儿童的通过率，会做的题目越多说明能力越高。在这个意义上，能力是可以累积的，因为研究者并不区分做对这道题和那道题有什么能力上的本质差异，做对每道题都得到同样的单位分数。而皮亚杰看到了这种分数差异背后的结构问题，认为那些在某个任务上表现良好与不好的孩子在认知结构上有根本的不同，由此，他提出了认知发展的结构观，对发展做了里程碑式的、阶段的描述。

第五，结构理论。“阶段”通常被泛泛地用作“发展水平”的同义语，然而，在最严格的意义上，阶段指代由特定的结构决定的发展水平质的差异。结构是由要素之间的一系列联系或关系组成的，这种联系提供了一个整体，并赋予要素以意义，使要素成为整体中有意义的部分。要素之间的关系变化了，结构也就变化了；但是要素本身变化，结构不一定变化。结构是组织的形式而非内容。这么看来，“发展是由决定要素之间联系的基本规则的获得或变化组成的（卢文格， 1998， p32）。”在心理学中，皮亚杰是结构主义的代表人物，他用逻辑数学结构成功刻画了儿童的认知发展阶段，这种做法后来被科尔伯格、塞尔曼等人推广到道德推理、观点采择研究中。然而，并不是每个心理学家，都像皮亚杰那样理解结构，结构也并非只用于刻画发展阶段，即不只是“发生的”结构。心理学中的“结构”还有很多其他形式，像机械的结构（如弗洛伊德的人格“三我”理论）、统计学层面的结构（如人格与能力的因素结构）。

第六，功能理论。“结构”和“功能”往往是一个事物或系统的两个方面，它有结构，也必然有功能。正所谓结构是系统内部要素的关系，功能是系统与其之外的系统之间的关系。这两个定义只是在最抽象的意义上界定了“结构”和“功能”的内涵。就像“结构”一词具有多种含义那样，心理学家所说的“功能”的含义也至少有两类。一方面，指心理功能。这里的“功能”有时被称作“机能”，有机体有各种心理方面的机能，或者心理功能。例如，在认知心理学中，智能就被定义为一系列的功能，包括符号或信息的输入、输出、存储、复制等。另一方面，指心理的功用。心理的功用体现在三个方面：心理这个系统对其外的环境系统所发挥的作用；某种心理机能对其他心理机能或系统所起的作用；某种心理机能对现实生活的作用或应用价值。简单说，心理的功用， 就是心理功能的功能。 例如， 美国的那些机能主义者（如詹姆斯、杜威、安吉尔等）认为，心理或意识的主要机能是选瘢最终是为了适应环境以求生存。

此外，心理学中的很多理论都属于“影响因素”理论，用于描述或解释事物发生的内部原因与外部条件。有的理论属于“层级”理论，如马斯洛的需要层次理论，将事物划分为不同层次或等级，并阐明每个层级的特点以及层级之间的关系。

综上所述，心理学研究和理论总是涉及世界的两个维度：时间（发展与过程）与空间（类型、层次、结构、功能、关系）。从时间方面来说，关于短时间尺度的是认知与学习过程理论，关于中等时间尺度的是毕生发展理论，关于宏观时间尺度的是心理进化理论与心理变迁理论。从空间方面来说，要么是关于元素的理论（描述事象的理论、类型学理论），要么是关于一个系统内部要素关系的理论（结构理论），要么是关于系统之间关系的理论（功能理论、影响因素理论、层级理论）。理论建构总是与时间或空间有关：以之为对象，在不同层次和侧面上进行理论建设。心理学研究要强化现实性与应用导向，就必须重视理论建设。我们要记住勒温的名言――“没有什么比一个好理论更实用了。”

3小结：必要的方法论变革

为回应国家和社会发展对心理学的巨大需求，心理学研究者需要深入反思所奉行的方法论，以及所遵从的研究模式，做出必要的理念与方法调整。本文罗列的上述八个方面的方法论问题，可以归纳为三个层面。

首先是研究理念的变革。我们要推动基础研究和应用研究均衡发展，兼顾旨在理解的学术成果和旨在改变的学术成果，尤其要重视后者；提出问题时，不仅要根据文献选定尚无人研究过的问题，更要从现实出发，研究尚没有解决的实际问题。

其次是实证研究方法的变革。在变量选择方面，一项心理学研究既要有主观变量，也要有客观变量，以探讨两方面关系为己任；在被试选择方面，减少大学生样本的使用，增加样本的多样性，而且，除一般的大样本外，还要加强超大样本和单被试的研究；在研究生态效度的提升方面，需要增强实验处理效应的稳健性，重视现场实验；在数据统计层面，重视描述统计和效果量指标，兼顾变量指向的统计方法与个体指向的统计方法，注意中介和调节模型的理论分析。

最后是理论思维的变革。 在推理逻辑方面， 不仅要重视统计方法及其背后的“假设-演绎”逻辑的使用，更要重视归纳逻辑的使用，如基于个案归纳理论假说，扎根于经验资料建构情境化的理论，增加研究者的现实敏感性与想象力；在理论建设方面，掌握各种形态理论的建构方法，敢于并善于提出原创性理论。

总之，我们要在方法论的上述三个层面上，变革心理学学术研究共同体遵奉的一些不当规范和实践模式，通过改变“现实的心理学”，建设旨在“改变现实”的心理学学科，增强研究成果的现实解释力和应用价值。

⒖嘉南

林崇德， 辛自强 （2010）. 发展心理学的现实转向. 心理发展与教育， 26（1）， 1-8.

卢文格 （1998）. 自我的发展. 韦子木译. 杭州： 浙江教育出版社.

彭凯平 （2014）. “幸福中国”大数据研究. 心理技术与应用， 8， 3-4.

万维钢 （2014）. 万万没想到： 用理工科思维理解世界. 北京： 电子工业出版社.

辛自强 （2010）. 有关心理统计的三个疑问. 华南师范大学学报 （社会科学版）， 1， 39-46.

辛自强 （2012）. 心理学研究方法. 北京： 北京师范大学出版社.

辛自强 （2013）. 实证社会科学中的因果关系与理论解释： 我们需要理解的十对概念. 清华大学教育研究， 3， 7-15.

辛自强 （2015）. 理解并改变： 师生共进的治学之道. 中央财经大学校报， 11月23日第3版.

辛自强 （2016）. 同心协力谱写杂志发展新篇章. 心理技术与应用， 4（4）， 193-194.

辛自强， 辛素飞 （2014）. 被信任者社会身份复杂性对其可信性的影响. 心理学报， 46（3）， 415-426.

杨之旭， 辛自强 （2016）. 应用心理学中的个体指向方法： 理论、技术与挑战. 心理技术与应用， 4（12）， 744-762.

张h， 辛自强 （2016）. 社会心理学中的启动研究： 范式与挑战. 心理科学进展， 24（5）， 844-854.

Barker， J.， McCarthy， P.， Jones， M.， & Moran， A. （2011）. Singlecase research methods in sport and exercise psychology. London： Routledge.

Baumeister， R. F.， Vohs， K. D.， & Funder， D. C. （2007）. Psychology as the science of selfreports and finger Movements： Whatever happened to actual behavior？ Perspectives on Psychological Science， 2（4），396-403.

Glaser， B. G.， & Strauss， A. L. （1967）. The discovery of grounded theory： Strategies for qualitative research. New York： Aldine.

Gneezy， A.， Gneezy， U.， Nelson， L. D.， & Brown， A. （2010）. Shared social responsibility： A field experiment in paywhatyouwant pricing and charitable giving. Science， 329（5989）， 325-327.

Kotrlik， J. W.， Williams， H. A.， & Jabor， M. K. （2011）. Reporting and interpreting effect size in quantitative agricultural education research. Journal of Agricultural Education， 52（1）， 132-142.

Yarnold P. R. （1992）. Statistical analysis for singlecase designs. In F. B. Bryant， J. Edwards， R. S. Tindale， E. J. Posavac， L. Heath， E. Henderson， et al. （Eds.）， Methodological issues in applied social psychology （pp. 177-196）. New York： Plenum Press.

Abstract

第11篇

关键词：大数据 大数据分析方法 情报研究 适用性

中图分类号： G250.2 文献标识码： A 文章编号： 1003-6938（2014）05-0013-07

Preliminary Study on the Big Data Analytics and Its Adaptability in Intelligence Studies

Abstract Big data analytics has brought new opportunities for data-oriented or information-oriented intelligence studies' development. Based on existing research， the author makes a review of three viewpoints of big data analytics based on data， process and information technology， and then summarizes five levels of analytics which including statistics， mining， discovery， predict and integrate， and its 17 kinds of relevant research methods. The adaptability of big data analytics in the intelligence studiesis discussed and it is found that 10 research methods can be directly transplanted to intelligence studies， 2 research methods should be adjusted for transplantation， 2 research methods are inapplicable， and 3 research methods needfurther study.

Key words big data; big data analytics; intelligence studies; adaptability

大数据分析（Big Data Analytics，BDA）是以“深度的发现分析、引领行动”作为目标的工作[1-2]，它包括由多个任务组成的高度重复执行的步骤[3-4]。BDA通常要集成多种分析技术与软件工具，以便让海量数据的处理及分析变得更加容易，从数据中提取有用信息并形成结论，用来验证、指导及规范组织或个人的决策行动;BDA的执行过程一般包括问题需求及假设提出、数据获取及记录、信息抽取及清洗、数据整合及表示、选择建模及分析方法、结果诠释、评测结果有效性及监控等几个阶段。从以上BDA的定义及过程来看，BDA与情报学领域中的情报研究（也称情报分析）在本质上是一致的，两者至少在方法与技术（以下简称方法）上可以相互借鉴或补充。本文基于情报学的视角，关注哪些BDA方法可以为情报研究提供借鉴，并解决情报研究的相关问题。因此，本文首先概略总结BDA的方法体系，然后探讨BDA方法在情报研究中的适用性。

1 大数据分析的方法分类

到目前为止，尚没有公认的BDA方法的分类体系，甚至对BDA包括哪些方法，也有不同的认识。本文首先综述现有的相关研究，并以此为基础提出我们的分类体系。

1.1 相关研究

不同学者对BDA方法的看法各有差异，概括起来，主要有三种分类体系，分别是面向数据视角的分类、面向流程视角的分类以及面向信息技术视角的分类。

（1）面向数据视角的BDA方法分类。这类研究主要是以BDA处理的对象“数据”作为分类依据，从数据的类型、数据量、数据能够解决的问题、处理数据的方式等角度对BDA方法进行分类。

Power[5]依据分析需求将数值型数据的分析方法划分为三类：①若是模式理解及对未来做出推论，可采取历史数据及定量工具进行“回顾性数据分析”;②若要进行前瞻及预测分析，可采取历史数据及仿真模型进行“预测性数据分析”;③若要触发事件，可采取实时数据及定量工具进行“规范性数据分析”。美国国家研究委员会在2013年公布的《海量数据分析前沿》研究报告中提出了七种基本统计数据分析方法[6]，包括：①基本统计（如一般统计及多维数分析等）;②N体问题（N-body Problems）（如最邻近算法、Kernel算法、PCA算法等）;③图论算法（Graph-Theoretic Algorithm）;④线性代数计算（Linear Algebraic Computations）;⑤优化算法（Optimizations）;⑥功能整合（如贝叶斯推理模型、Markov Chain Monte Carlo方法等）;⑦数据匹配（如隐马尔可夫模型等）。

针对非纯粹的数值型数据，Li、Han[7]梳理了面向“时空数据”（Spatiotemporal Data）的BDA方法，通过对动态数据挖掘出主体的预测性，如运用物理工程领域的傅立叶变换（Fourier Transform）及自相关匹配（Autocorrelation）侦查某一时间区段的信号、发生的事件或生物基因中的周期性节律，也可运用时间序列方法预测地点位置的变化;魏顺平[8]以教育领域为例，梳理了面向学生与学习环境的“学习分析方法”（Learning Analytics），此方法集成了内容分析、话语分析、社会网络分析、统计分析、数据挖掘等多种方法，从中挖掘学习的各种语义关系，并回答“谁在学、学什么、怎么学、学的结果如何”等问题，为教学与优化学习提供参考。

Mohanty等人[3]从数据获取（Data Ingestion）角度，依照处理的数据量从小至大的顺序，区分出八种分析方法：①流分析（Streaming Analytics），以预定模式及时处理数据流;②高速的数据采集（High Velocity Data Ingestion），不转换任何格式，可稍晚处理; ③链结分析（Linkage Analysis），构建不同数据源的关系与链接;④罕见事件侦查（Rare-Event Detection），从庞大数据集中寻找特定模式;⑤数据聚合（Data Mash-Ups），需要对数据属性发展故事线或链接关系进行分析;⑥文本分析（Text Analytics），如观点挖掘或社会网络分析等;⑦时间序列分析（Time-Series Analysis），通过模式侦测及事件发生概率来处理时空数据;⑧数据辩论（Data Forensic），用于数据科学家探索大规模数据集。

Chen等人[9]认为，在商业智能分析发展的过程中，商业智能分析经历了从处理结构化程度较高的数据、到处理网络上半结构化数据、再到处理移动数据的发展，涵盖了五类核心的分析方法：①数据分析，涉及数据仓储、ETL、联机分析及数据挖掘等分析技术，可应用在时间序列挖掘、网站挖掘、空间数据挖掘等;②文本分析，涉及信息检索、查询处理、相关反馈等分析技术，可应用在QA系统、观点挖掘、多语义分析、可视化分析等;③网站分析，涉及信息检索、网络爬虫、日志分析等分析技术，可应用在云计算、社会网络分析、网站可视化等;④网络分析，涉及信息计量、引用网络、数学网络模式等分析技术，可应用在链结分析、社区发现、社会影响力及扩散模式等;⑤移动分析，可应用在移动通讯服务、个性化分析、游戏营销分析等。

（2）面向流程视角的BDA方法分类。这类研究主要是依据BDA的步骤和阶段对BDA方法进行分类。

美国计算社区协会出版的《大数据的机会与挑战》白皮书指出BDA是一个多阶段任务循环执行过程[4]，从整体看，其分析的过程包括了五个阶段，每一个阶段都包含该阶段需要使用的方法：①数据获取及记录，从各种感知工具中获取的数据通常与空间时空相关，需要及时分析技术处理数据并过滤无用数据;②信息抽取及清洗，从异构数据源抽取有用信息，并转换为结构化的格式;③数据整合及表示，将数据结构与语义关系转换为机器可读取、自动解析的格式;④数据建模及分析，从数据中挖掘出潜在规律及知识，涉及可扩展的挖掘算法或知识发现等方法;⑤诠释，为了让用户容易解读分析结果，可视化分析技术变得十分重要。此外，严霄凤、张德馨[10]依照搜集、分析到可视化的流程，梳理了适用于大数据的关键技术，包括：遗传算法、神经网络、数据挖掘、回归分析、分类、聚类、关联规则、数据融合、机器学习、自然语言处理、情感分析、网络分析、空间分析、时间序列分析等多种方法。

（3）面向信息技术视角的BDA方法分类。这类研究强调大数据技术本身涉及到的新型信息技术，将大数据处理架构、大数据计算模式、大数据系统等作为BDA方法分类的依据。

孟小峰、慈祥[11]着眼于大数据处理框架，梳理了数据抽取与集成、数据分析及数据解释所使用的分析方法，在数据抽取与集成方面，可区分为基于物化（Materialization）或ETL的方法、基于联邦数据库或中间件的方法、基于数据流的方法以及基于搜索引擎的方法等四类;在数据分析方面，传统的数据挖掘、机器学习或统计分析面临数据规模、算法调整等困难，需进一步发展;在数据解释方面，引入可视化技术或交互式的数据分析过程，有助于用户理解分析结果。覃雄派等人[12]认为，非关系数据管理（如MapReduce）扩展了数据分析的多维视角，使数据分析的生态系统从“大量数据的移动”转向“直接对数据进行分析”。

2012～2013年在印度召开了两次BDA国际研讨会[13-14]，会上分别就BDA中的机器学习面临数据规模与多维度问题、可扩展的机器学习算法（如随机映射、随机梯度下降等）、机器学习在MapReduce的应用、社交媒体数据挖掘（如话题检测与跟踪、地点推理、语义连接等）、高维数据降维分析（如主成分分析、因子分析、经典相关分析等）、图像挖掘（如Main Memory Approach、Disk-Based Approaches、Database-Oriented Approach）及图像比对分析（如特征提取、Iterative Methods）等进行了探讨。2013年IEEE计算机协会在美国召开大数据国际研讨会，BDA结合MapReduce、Hadoop等模型的分析方法仍是主流，研究的内容包括了Map-Based Graph Analysis、Sketch-Based Load Balancing Algorithm、Large Scale Neural Networks等方法。

1.2 BDA方法的分类――面向层次的BDA方法框架

上述三种视角的BDA分类各有特点，都有一定的道理。从面向数据的视角来看，BDA方法正从统计（Statistics）转向挖掘（Mining），并提升到发现（Discovery）和预测（Prediction）。基于流程的BDA分类则更能反映BDA过程的集成性（Integration），也就是说，在完成一项分析任务时，需要综合使用多种方法。从面向信息技术的BDA分类中可以看出，这种分类方式强调使用新技术对传统数据处理方法进行改进和创新，同时更重视新型系统架构与分析方法的集成，例如，各种数据挖掘算法的MapReduce化，就是这方面的典型实例。

本文认为，如果综合上述三种分类体系中体现的层次性，将可以更准确描述BDA方法。在此，本文提出一个面向层次的BDA分类框架，将BDA方法分为统计、挖掘、发现、预测及集成五个层次，并初步归纳出17种BDA相关方法（见表1）。

2 BDA方法在情报研究中的适用性探讨

如前所述，BDA与情报研究在本质上有共同之处，BDA方法可为情报研究提供借鉴，因此，探讨BDA方法对情报研究的适用性就很有必要性。以下综合考虑方法本身的完善性及可操作性、情报研究的分析对象特征、方法的可移植性[15]等因素，对本文所列举的17种面向层次的BDA方法在情报研究中的适用性进行分析。

2.1 可直接移植的方法

可直接移植方法是指这些方法的原理、流程、算法等可以直接应用于情报研究，用来对情报研究的数据源（如科技文献、网络资源等）进行处理，解决情报研究过程中的一个或几个步骤中要解决的问题。在本文所列举的17种面向层次的BDA方法中，数据挖掘、文本挖掘、知识发现、观点挖掘、话题演化分析、多元统计分析、时间序列分析、海量数据的基本统计方法、高维数据降维分析方法、多源数据融合方法等10种方法均属于可直接移植方法，其中有些方法在情报研究中已经有多年的应用历史。

（1）数据挖掘与文本挖掘。数据挖掘与文本挖掘是不同概念，两种方法分别使用不同的发现技术，文本挖掘属于基于计算机语言学及统计方法的发现技术，用来揭示文本中的词与句法特征;数据挖掘以数据库中的大量结构化的数据挖掘为基础，用来揭示数据中潜在的、可能的数据模式及关联规律[16]。在情报学领域的实践应用中，数据挖掘多应用在图书馆自动化技术与服务方面，例如，馆藏采购决策、个性化服务、信息检索、读者管理、馆藏布局等。文本挖掘在情报研究的价值在于弥补了情报学专门分析方法对科技文献内在知识挖掘不足的缺欠，例如，祝清松、冷伏海[17]为了解决引文分析方法无法揭示论文的研究内容这个问题，提出引文内容分析，先建立基于规则的引文内容抽取来识别引用句，再通过基于C-value多词术语识别算法找出高被引论文主题，相比于引文分析，这种方法较能提供客观的语义信息与文献之间的语义关系。

（2）知识发现。情报研究中所说的知识发现，主要是指基于文献的知识发现，例如，张树良、冷伏海[18]在共词、共引、文本挖掘等方法基础上，提出了“基于文献的知识发现”，包括：基于相关文献、基于非相关文献及基于全文献三种条件下的知识发现，完整揭示文献的知识结构与演化情况。在网络环境下，李楠、张学福[19]认为关联数据的RDF数据模型、数据访问机制、URIs及自描述数据等规范所形成的数据共享环境，为知识发现提供了新的研究潜力，包括知识发现的范围被扩展成全球数据空间、高效率理解及处理数据间的语义关系等。简言之，知识发现从不同数据源之间的复杂关系中获得隐含的知识或规律，甚至可对未来进行预测。

（3）观点挖掘与话题演化分析。观点挖掘与话题演化分析两种方法实际上是数据挖掘及文本挖掘的具体及深化应用。观点挖掘主要有三种挖掘任务：情感分类、基于特征的观点挖掘、比较语句和关系挖掘[20]，例如，黄晓斌、赵超[21]通过对网络舆情信息的文本挖掘，找出不同民众对某一社会事件的情绪、态度及观点，再通过关联分析找出网络舆情信息的各种关联性。赵洁、温润[22]认为微博情感分析的关键是观点句识别，并根据文本特征的差异性，提出了基于新词扩充和特征选择的观点句识别方法，即先扩充情感词典来提高分词准确率，再结合微博特征进行句子选取。话题演化分析方法是近年文本挖掘的研究热点，借助不同的话题模型，包括基于LSI模型、基于pLSI模型、基于LDA模型等，获取文本中的一组词语，表示为某一话题的集合，再引入时间信息模拟该话题随着时间推移所表现的受关注程度及关注点的变化[23]。又例如，贺亮、李芳[24]利用LDA模型抽取科技文献中的话题（即主题词），再计算话题的强度与内容演化，从而区分热门与冷门话题及其历年特征词的演化趋势。

（4）多元统计分析与时间序列分析。多元统计分析与时间序列分析两种方法也是情报研究常见的定量分析方法[25]，前者研究客观事物中多个变量（或多个因素）之间相互依赖的统计规律，后者则是基于随机过程理论和数理统计学方法，研究动态数据序列的规律性。这两种分析方法的一个重要特点在于能基于历史数据的变化，评价事物现状或预测事物未来的发展。

（5）海量数据的基本统计分析方法。海量数据的七种基本统计分析方法适用于情报研究的原因是，专家们普遍认为，在现有硬件技术条件下要开发一个海量数据分析系统的难度过高，且高性能计算领域也面临许多困难，因而转向寻找共通的基础性计算方法来帮助运算[6]，同时这些统计方法也经常应用于数据挖掘或文本挖掘。对情报研究来说，处理的数据量不及高性能计算领域的海量数据，因此可以容易地应用这些基本统计分析方法。尽管如此，随着情报研究处理的文本量增加，包括文献计量或信息计量方法在内的定量分析方法，仍然要经常借鉴基础性的计算方法，并进行公式改进。

（6）高维数据降维分析方法。高维数据降维分析方法反映了海量的数值型数据在数据缩减的重要性，常见的降维（Dimensionality Reduction）方法包括主成分分析、因子分析、典型相关分析、独立成分分析、投影寻踪等[26]。高维数据经常存在大量的弱相关内容或噪音，通过线性（如主成分分析、典型相关分析等）或非线性（如投影寻踪、核方法等）映射可以将数据样本从高维空间映射到低维空间，从而提高机器学习的效率[27-28]。情报研究在处理文本语料时，广泛使用基于向量空间模型来表示文本，形成的高维特征集会对文本分类或机器学习的效果产生很大影响，通过特征选择（如特征频率、互信息等）进行特征抽取（如PCA、LSI、NMF等），转换成一个低维的特征集来提高训练效果，是非常必要的[29]。

（7）多源数据融合方法。多源数据融合方法是解决大数据环境下异构数据整合而提出的方法，例如，为了解决不同研究阶段产生的各类科学数据集成问题，白如江、冷伏海[30]认为解决关键在于中间件构建，例如，通过基于XML模型将异构数据源的元数据映射到全局视图，解决了不同数据源的关系描述问题，并提供用户可灵活订制查询规则;但基于XML模型只能提供语法层次的整合，为了提供数据在语义层次的整合，可通过基于语义模型对XML的对象进行分类，在对象模型的基础上生成逻辑规则，揭示隐含在科学数据中的语义信息。此外，也可以通过基于物化或ETL方法、基于数据流方法或其他方法对异构数据源中的数据抽取出实体与关系，再进行数据集成或数据清洗[11]。多源数据融合方法是进入数据分析之前的重要任务，对情报研究来说，需要多种来源支持情报分析工作，包括同型异源信息、异质异构信息、多语种信息等，都需要通过异源信息字段的映射、拆分、滤重、加权等进行融合分析[31]。

2.2 调整后移植的方法

调整后移植的方法是指其在原本的领域已经成功应用，但由于该方法最早或成功应用的领域在任务需求、数据处理、分析过程有自身的特点，若移植到情报研究时，需要根据情报研究自身的特征进行调整。数据可用处理及分析方法、时空数据分析等两种分析方法就属于这类情况。

（1）数据可用处理及分析方法。大数据环境中容易产生许多劣质数据来降低数据可用性，为了提高数据可用性及数据质量，李建中及刘显敏[32]梳理了数种数据可用性的相关方法，包括高质量数据获取与整合、数据错误自动检测与修复、弱可用数据处理与分析等，分别解决了大规模数据集预处理阶段常见的一致性、精确性、完整性、时效性及实体同一性等问题。对情报研究来说，情报素材、产品形式及工作任务分解的质量控制是情报工作的核心[33]，其中，情报素材的质量对后续的情报分析成败存在着至关重要的作用，当数据或信息是错误或不完整时，提炼出来的情报势必会存在缺陷或错误。过去对情报研究的质量控制取决于人，如果能引入数据可用处理及分析方法解决数据或信息源可能存在的不一致、不精确、遗漏、滞后或重复等问题，有助于提高情报分析素材的可用性与正确性。

（2）时空数据分析。时空数据分析是地球信息科学相关领域的研究热点，其中最常使用“周期”（Periodic Behavior）分析，例如天气预报、环境监控、地理信息系统、城市交通网络管理等都是常见的应用实例[7]。现有研究的多数做法是采取基于时间序列的方法进行周期建模，但建模过程容易出现对象可能没有周期、时间点分布不一定呈现周期性等问题，为了解决这些问题，王阅等人[34]提出基于ERP的周期检测方法解决周期长度定义问题，孟志青等人[35]提出多粒度时间文本下的周期模式挖掘算法解决时态文本数据挖掘问题。对情报研究来说，时间是文本中一个重要的属性，如文献发表规律、舆情监控、科研人员的研究主题周期等。在原有数据基础上增加时间维度进行长时段分析是多数研究的常见做法，但并没有呈现出其中的周期性规律，特别是文本中的规律特征较难发现，如果能引入此类方法，将有助于找出情报演化的周期模式。

2.3 不适用的方法

考虑学科领域差异，本文认为 “翻译生物信息学分析”及“学习分析方法”两种专门研究方法不适合情报研究。

（1）翻译生物信息学分析。翻译生物信息学分析是生物信息学的专门分析方法，这种方法是依据特定目的整合多数据源及促进领域知识的有效利用，其结果可应用在生物医学研究、产生支持医疗人员在治疗点中的“可操作的决策”（Actionable Decision），同时能对人类与疾病的关联关系提供更好的理解。生物信息学为了找出更多基因与疾病的关系，通过翻译生物信息学分析，可以将分析方法与工具开发从系统层面横跨到分子、个人或全人类层面，分析视角从单一基因或多肽（Polymorphic）挖掘的研究转向新基因或遗传性状组合与预测研究[36]。从分析方法的操作过程来说，考虑到数据源的特殊性（如DNA编码数据、蛋白质结构等）、分析视角、工具构建及使用等因素，并不符合情报学的学科研究特色。

（2）学习分析方法。学习分析方法是搜集、分析及评测学习者及其学习语境的分析方法，目的在于理解与优化学习及其学习环境[8]。从UNESCO IITE机构在2012年11月出版的学习分析方法政策简报可知，学习分析方法的数据分析功能是基于数据挖掘从而开展相关分析内容，包括行为分析、学习资源浏览分析、各种关联分析与影响因素分析等。虽然数据挖掘是情报研究的常见方法，但学习分析方法的结果意义在于解释学习者的学习语境，为教师或管理者提供决策支持，从而改善学习者的学习习惯及促进学习效果。由于这种方法有其特定的含义和应用环境，离开了学习语境，方法的内涵和外延可能就会产生变化，因此，难以移植到情报研究。

2.4 需要继续关注的方法

基于MapReduce或Hadoop的衍生分析方法、图模型分析与挖掘以及商务智能分析，是近年研究探讨较多的方法，但目前尚未形成一个成熟且完善的方法体系，例如，MapReduce或Hadoop等之类的工具还在持续发展中，本身也存在不断的改进空间，它们与各种分析方法的集成缺乏公认的标准和规范，同样地，对于关注图像与事物之间关联的图模型分析与挖掘也尚没有发展出固定的技术，又例如，商务智能分析被定义为由数据仓库、ETL、联机分析、数据挖掘、客户关系管理、知识管理等多种技术融合的一组系统，通过BI系统管理组织内部及个人相关的商业数据、专家信息及知识，涉及数据的融合、取用及分析等方法与工具[37-38]，目前也没有标准化的体系架构。

因此，本文还无法明确回答上述三种方法将如何应用于情报研究、在应用过程中需要做哪些调整、这些方法与现有的情报研究方法的关系如何等相关问题，但可以肯定的是，这些方法对未来的情报研究具有借鉴价值，例如，一旦情报研究的处理对象（即数据）积累到了一定程度，成为传统关系数据库处理不了的大数据，那么，使用基于MapReduce或Hadoop的衍生分析方法就成为了必然。又如，图模型分析与挖掘可补充情报研究在图像分析的不足，而商务智能分析可理解为一套集成系统，可应用在情报机构的知识库或机构典藏，找出组织的知识缺口等方面。

3 结语

大数据时代就是一个数据分析的时代，学界和业界提出了很多大数据分析的方法与技术，这些方法与技术对情报研究产生了积极的借鉴作用，本文总结了大数据分析的方法，提出面向层次的BDA方法框架，归纳总结了其中的17种BDA方法，并从可直接移植、将调整后移植、不适用于情报研究以及需要继续关注等四个方面对这些方法在情报研究中的适用性进行了分析，以期为情报研究借鉴或移植BDA相关方法提供参考，促进情报研究的理论与实践发展。

参考文献：

[1]Lavalle S， Lesser E， Shockley R， et al. Big Data， Analytics and the Path From Insights to Value[J].MIT Sloan Management Review，2011，52（2）：21-32.

[2]Russom P. BIG DATA ANALYTICS[R].The Data Warehousing Institute，2011.

[3]Mohanty S， Jagadeesh M， Srivatsa H. Big Data Imperatives - Enterprise Big Data Warehouse， BI Implementations and Analytics[M]. New York： Apress， 2013.

[4]Computing community consortium. Challenges and Opportunities with Big Data[R]. Washington， DC：Computing Research Association，2012.

[5]Power D J. Using "Big Data" for analytics and decision support[J].Journal of Decision Systems，2014，23（2）： 222-228.

[6]Nationalresearchcouncil.Frontiers in Massive Data Analysis[R].Washington，DC：The National Academies Press， 2013.

[7]Li Z H， Han J W. Mining Periodicity from Dynamic and Incomplete Spatiotemporal Data[A]. Chu W W，Data Mining and Knowledge Discovery for Big Data[M].Germany：Springer Berlin Heidelberg， 2014：41-81.

[8]魏顺平. 学习分析技术：挖掘大数据时代下教育数据的价值[J]. 现代教育技术，2013， 23（2）： 5-11.

[9]Chen H C， Chiang R H L， Storey V C. Business Intelligence and Analytics： From Big Data to Big Impact[J]. MIS Quarterly，2012， 36（4）： 1165-1188.

[10]严霄凤，张德馨. 大数据研究[J].计算机技术与发展， 2013， 23（4）： 168-172.

[11]孟小峰，慈祥. 大数据管理：概念、技术与挑战[J]. 计算机研究与发展，2013， 50（1）： 146-169.

[12]覃雄派，王会举，杜小勇，等. 大数据分析――RDBMS与MapReduce的竞争与共生[J].软件学报，2012， 23（1）： 32-45.

[13]Sengamedu S. Scalable Analytics-Algorithms and Systems[A].Srinivasa S， Bhatnagar V.Big Data Analytics[M].India：Springer Berlin Heidelberg， 2012：1-7.

[14]Mehta S， Subramaniam L V. Tutorial ： Social Media Analytics[M].Bhatnagar V， Srinivasa S.Big Data Analytics[M].India：Springer International Publishing， 2013：1-21.

[15]王炼，武夷山. 方法移植对科学计量学研究的方法论启示[J]. 科学学研究，2006， 24（4）： 503-507.

[16]Kroeze J H， Matthee M C， Bothma T J D. Differentiating Data-and Text-Mining Terminology： The 2003 annual research conference of the South African institute of computer scientists and information technologists on Enablement through technology[Z]. South Africa：2003：93-101.

[17]祝清松，冷伏海. 基于引文内容分析的高被引论文主题识别研究[J]. 中国图书馆学报，2014，（1）：39-49.

[18]张树良，冷伏海. 基于文献的知识发现的应用进展研究[J]. 情报学报，2006， 25（6）： 700-712.

[19]李楠，张学福. 基于关联数据的知识发现应用体系研究[J]. 图书情报工作，2013，（6）：127-133.

[20]王辉，王晖昱，左万利. 观点挖掘综述[J]. 计算机应用研究，2009，26（1）：25-29.

[21]黄晓斌，赵超. 文本挖掘在网络舆情信息分析中的应用[J]. 情报科学，2009：（1）： 94-99.

[22]赵洁，温润. 基于新词扩充和特征选择的微博观点句识别方法[J]. 情报学报，2013，32（9）： 945-951.

[23]单斌，李芳.基于LDA话题演化研究方法综述[J]. 中文信息学报，2010， 24（6）： 43-49.

[24]贺亮，李芳. 科技文献话题演化研究[J]. 现代图书情报技术，2012，（4）： 61-67.

[25]查先进.信息分析[M].武汉：武汉大学出版社，2011.

[26]Lakshminarayan C. High Dimensional Big Data and Pattern Analysis： A Tutorial[A].Bhatnagar V， Srinivasa S.Big Data Analytics[M].India：Springer International Publishing， 2013： 8302， 68-85.

[27]胡洁. 高维数据特征降维研究综述[J]. 计算机应用研究，2008，（9）： 2601-2606.

[28]吴晓婷，闫德勤. 数据降维方法分析与研究[J]. 计算机应用研究，2009，（8）：2832-2835.

[29]陈涛，谢阳群. 文本分类中的特征降维方法综述[J]. 情报学报，2005，24（6）： 690-695.

[30]白如江，冷伏海. “大数据”时代科学数据整合研究[J]. 情报理论与实践，2014， 37（1）： 94-99.

[31]化柏林. 多源信息融合方法研究[J]. 情报理论与实践，2013，（11）： 16-19.

[32]李建中，刘显敏. 大数据的一个重要方面：数据可用性[J].计算机研究与发展，2013，50（6）：1147-1162.

[33]王延飞，王林兰. 论情报研究质量[J].图书情报工作，2010，54（10）：35-39.

[34]王阅，高学东，武森，等. 时间序列周期模式挖掘的周期检测方法[J]. 计算机工程，2009， 35（22）： 32-34.

[35]孟志青，楼婷渊，胡强.多粒度时间文本数据的周期模式挖掘算法[J]. 计算机科学，2013，（S2）： 251-254.

[36]Bellazzi R， Diomidous M， Sarkar I， et al. Data analysis and data mining current issues in biomedical informatics[J]. Methods of Information in Medicine，2011，50（6）：536-544.

[37]Negash S. Business intelligence[J]. Communications of the Association for Information Systems，2004，13（1）：177-195.

第12篇

关键词：6σ管理；团队建设；6σ模型

中图分类号：F293.3 文献标识码：A 文章编号：1003－3890（2008）01－0052-04

在竞争日趋激烈的市场环境条件下，房地产企业面临着3C挑战。所谓3C，即：Customer（顾客）、Competition（竞争）和Change（变革）。这三个方面的挑战已深入地渗透到以顾客为中心的管理工作之中，使得任何企业都不得不面对其强大的压力。因此，在这样的竞争环境下，提供具有完美质量的产品和服务，建立一支能在复杂多变的环境中随机应对各种挑战的营销团队是目前房地产企业管理者工作的重点所在，也是其生存与发展的必要条件。在应对挑战的众多的管理方法中，近年来兴起的6σ管理法是其中最重要的一种。6σ管理不仅是对技术层面的突破，更重要的是它承载着现代管理理念。6σ管理活动起源于美国摩托罗拉公司，该公司实施的“质量振兴计划”内容包括加快产品开发、大幅度提高产品质量以及通过调整生产过程来降低成本等，希望以此提升企业竞争力，而6σ管理是这一计划的关键。此后许多著名的企业如通用电气、爱立信、IBM、索尼等也纷纷效仿，这对当代质量管理产生了重要的影响。如今6σ管理方式已经被看作是企业获得经营成功并将其经营业绩最大化的综合管理体系和发展战略。项目团队建设理论是西方管理理论的热点，项目团队也成为现代企业的重要组织形式。本文在对6σ管理的内涵进行分析的基础上，重点探讨它在中国房地产项目团队建设中的应用。

一、房地产营销团队中存在的问题

房地产业是投资大、风险高、回报显著的行业，是建设部重点管理的行业之一。20世纪90年代以来，房地产业逐步成为国民经济的支柱产业，推动了国民经济的快速健康发展，对国民经济的发展起着重要的作用，但是中国房地产业的现状却不容人乐观，在其迅猛发展的同时也伴生了一些不利于房地产业健康发展的问题。当前中国的房地产企业尤其是中小房地产企业，普遍存在着人力资源匮乏、管理水平低、项目运作能力差、资产负债率高、规模不经济、相互模仿严重的问题。此外，还有相当数量房地产企业存在营销团队稳定性差、凝聚力低、销售人员 “出工不出力”的问题，直接影响了企业的经营绩效，具体表现在以下5个方面。

1. 营销行为存在不合理和不合法现象。近年来，中国城乡人民的住房水平有了很大的提高，住房消费市场日趋活跃，住房消费的不断增大，对提高居住水平，改善居住结构，促进经济发展和市场繁荣起到了积极作用。但是由于中国房地产营销行为缺乏强有力的法制监控，开发商信誉意识淡薄，商品房营销行为不合理及违法现象屡有发生，如：销售出去的商品房质量不高甚至有严重的质量隐患，给消费者带来损害；商品房销售合同不规范，有的强制使用自行规定的格式合同，致使消费者上当；房屋面积“短斤少两”，合同约定的面积与实际不符；商品房预售广告虚假问题比较突出；售后服务措施不落实，维修责任不明确，维修管理不到位，维修不及时等。

2. 缺乏科学合理的营销体系。营销体系是连接企业市场的桥梁，它主要由市场调查、预测、目标、订价、推广、交易、销售服务、营销管理等方面组成。当前中国的房地产在探索组建自己的营销体系，营销工作有计划、有步骤、有措施地向纵深发展方面还有许多不足之处。如市场调查不力，预测工作不够；营销策划不够科学、规范；促销推广缺乏创意和创新；销售服务有待提高；管理工作滞后，营销队伍素质低等。

3. 个人崇拜论。房地产营销是一项牵涉到很多方面的综合性、系统性的工程，从市场调研、市场研究分析到市场推广是一个需要做大量前期工作的递进式过程，少一个环节都是不可行的，这些单凭一个人的单薄力量是根本办不到的。而在目前的房地产营销中，存在着这样一种现象：某一个人曾成功策划过一个项目，那么他就被推崇为“策划大师、营销专家”，有些人还主观地把全盘希望寄托在这样人的身上，希望能通过“策划大师、营销专家”实现他们的营销目标。

4. 广告万能论。“只要你愿意投广告，我包你楼盘销售火”。很多开发商误认为营销就是做广告。用广告取代营销已成为房地产市场的一个通病。其实，广告只是营销策划中的一个部分，是先有营销策划后有广告，而不是先有广告而后有营销策划的。广告的内容和方式要根据营销策划书的要求去，而且，广告怎么做、说什么、怎么安排期和媒体，都是在营销策划的时候预先考虑好了的。广告应该是营销策划工作的有益补充。

5. 惟经验决定论。目前房地产营销中存在经验决定论，这种做法是忽略产品本身而依据以往的经验去做营销工作。这种做法的缺陷最直接的表现就是一个“炒”字，会“炒”就是营销高手，能“炒”就会有市场，大兴“炒作之风”。其实这种不科学不理智的营销不能称之为真正的市场营销。

二、6σ管理在房地产项目营销团队中的作用及其实施

小写的字母“σ”（sigma）是一个希腊字母σ的中文译音,统计学用来表示标准偏差,即数据的分散程度。对连续可计量的质量特性用“σ”度量质量特性总体上对目标值的偏离程度。6σ管理是一种数据导向的管理方法，有别于其他以经验为依据的决策，6σ管理更愿意相信数据而不是经验。它以“以顾客为导向，真正关注顾客，倡导全员参与管理，寻求无边界合作”为理念进行管理，已成为一种重要的战略举措和管理哲学。6σ管理法的推行，加强了企业自上而下、自下而上和跨部门的团队工作，改进公司内部的协作以及与供方和顾客等相关利益者的合作。因此6σ在建设房地产项目高效团队过程中发挥着极大的作用。

西格玛数值及其对应的PPM值和合格率如表1所示：

需要注意的是，这里所指的PPM数值，不是指缺陷或不合格产品数，而是指造成缺陷的差错机会，本文主要是指影响建设高效销售团队的因素。

（一）6σ管理在房地产营销团队建设中的作用

营销团队的稳定性和凝聚力的强弱，直接影响着房地产企业的经济效益，因此建立高效的营销团队对房地产企业来说至关重要。通过6σ管理法来优化项目团队建设的工作程序，通过优化工作程序来建立高效的项目团队。6σ在营销团队中的作用具体表现在以下4个方面。

1. 使团队成员的选择有明确的目标。6σ要求企业从客户的角度，而不是从自己的角度来看待企业内部的各种流程，用客户的要求来建立标准，以此来评估企业流程的有效性与合理性，并最终依此设立产品与服务的标准与规格。因此，在房地产营销团队成员的组建活动中，项目经理选择成员的最终目标是为房地产营销团队规划提供符合要求的员工，以满足营销团队用人的需要。

2. 使项目成员的选择有了明确的工作流程。如同企业的生产部门要遵循严格的生产流程一样，项目经理在进行项目成员选择时也要有清晰的工作流程，而6σ管理法是运用一套完整的方法论对企业的每一个流程环节、运作方式以至于企业文化进行改进与控制的，因此，在销售经理物色房地产营销人员时，运用6σ管理法，同有关负责人谈判，将合乎要求的人员编入该项目团队，整个选择流程使得销售经理有明确的选择目标以及为实现部门目标而采取的具体措施。

3. 有利于增加项目成员选择效果的可测性。在6σ的企业氛围之中，6σ决定了企业的经营者和决策者必须要以数字为依据，用事实说话，而不是只凭感觉和喜好。它要求用统计数据和分析方法来构筑对影响企业绩效的关键变量和最优目标的理解。而在营销成员选择的整个流程中，由于存在着大量的数据信息，房地产营销经理通过6σ管理法设立一系列的指标，将数据信息统计分析，以此对选择工作的质量进行测定，保证最终目标的实现。

4. 有利于营造学习型的项目团队氛围。6σ管理体现了不断改进和崇尚学习的企业文化，它能为营销团队培养具备组织能力、激励能力、学习能力、项目管理技术和数理统计诊断能力的团队成员，这些人员组成了能适应变革和竞争的核心力量，他们随时听取顾客和业主的声音，并根据他们的需要不断地改进工作。

（二）6σ在房地产营销项目团队建设中的实施步骤

6σ管理不仅可以为项目团队降低成本，提高团队的绩效以及顾客满意度，还可以消除团队建设中产生的缺陷，提高项目团队的工作质量。在团队建设中，实施6σ管理一般采用DMAIC循环法，其包含界定（Define）、测量（Measure）、分析（Analyze）、改进（Improve）和控制（Control）五个工作步骤。

1. 界定（Define）。界定阶段是为后续工作解决一些基本问题，包括要创建什么样的营销团队？项目团队的规模大小？团队成员的知识水平、专业技能怎样？创建什么样的团队文化等等，通过这些问题的解决来制定DMAIC计划。在这一阶段，营销项目团队建设中主要包括创建项目团队描述和确定项目流程与规范。

2. 测量（Measure）。通过对项目团队文化对项目成员的影响力度及营销业绩的测量，对市场信息的敏感性对销售过程中重要情报的反馈情况，在营销过程中团队成员之间的知识、技能上的互补状况，解决客户冲突及其他人际关系等方面进行效果分析。在这一阶段，项目团队建设主要是通过测量及效果分析，用事实和数据评估现实的项目团队与理想中的项目团队有哪些差距。

3. 分析（Analyze）。通过第二阶段获得的数据，分析项目团队绩效与预期目标产生偏差的原因。该阶段在项目团队中的应用主要是通过测量得来的数据来分析现实团队与理想团队之间产生差距的原因以及通过分析找到消除两者之间差距的有效措施。

4. 改进（Improve）。这一阶段是6σ管理的核心过程，通过大量的数据分析，寻找优化营销项目团队、提高团队营销业绩的方案，以消除或减少低效率。这一阶段在房地产项营销项目团队建设中也是最为关键的一环，通过过程的改进，消除团队建设过程中存在的不合理之处，使团队绩效逐步达到或接近预期的目标。

5. 控制（Control）。这一过程是使改进后的项目团队建设程序化、规范化、文件化，并通过有效的检测方法保持改进的成果，防止返回到改进前的状态。在这一阶段，关键是要对项目团队进行长期的控制并采取有效的措施以维持目前的项目团队状态，保证项目团队以一种团结、高效、高能的精神状态实现团队的目标。

房地产企业实行6σ管理进行项目团队建设可以杜绝项目团队建设过程中存在的问题，有利于建立一支团结向上、配合默契的高效团队，这对提高项目团队的工作能力和工作效率具有重大的推动作用，可以很好地实现企业的终极目标。

三、6σ管理思想在房地产营销项目团队建设中的模型

房地产营销项目团队的建设贯穿整个团队管理过程，从创建项目团队的描述开始一直到判断团队的绩效是否与预期的目标一致，通过不断循环，最终实现团队的目标（具体模型见图1）。

该模型在整个团队建设过程中，始终以顾客满意为导向，注重团队工作和团队决策。这里的顾客不仅指企业外部的顾客――购房者、潜在购买者、业主等，还包括项目团队成员。这样，通过项目团队成员的共同努力，尽心尽力地为团队工作，不断提高外部购房者的满意度，以求完美实现团队的目标。除此之外，在房地产营销项目团队建设的整个过程中，项目经理要注重培养项目成员追求完美、不断学习、持续改进和无边界合作的项目团队文化，营造学习型的营销团队，这同样是营销项目团队建设的目的。

四、结论

房地产营销项目团队建设在房地产项目管理中与房地产项目的进度、项目成本预算和控制、范围管理和质量管理同样重要。一个优秀的项目团队可以为降低房地产项目的成本，快速、高效、保质、保量地完成房地产的销售任务，实现顾客的最大满意度提供保障。在房地产营销项目团队建设中，引入6σ管理方法，对于提高项目团队的质量，防止个人崇拜，提高团队决策能力、建立学习型的项目团队和实现企业目标具有举足轻重的作用。

参考文献：

［1］王彦伟.六西格玛管理与团队建设［J］.沿海企业与科技，2005，（5）.

［2凌善康.六西格玛：优秀的企业管理模式［J］.八方论坛，2005，（1）.