航空业规划策略之见范文

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本文作者：涂晓民单位：洪都航空工业集团有限责任公司主任工程师，高级工程师

航空工业发展战略的取舍是一个战略思考过程。科学发展观，就是以人为本，全面、协调和可持续发展的发展理念。而讨论航空工业的基本定位、军用航空产品市场结构和研发管理特征、航空工业战略性转轨等问题，可以为确立航空工业以人为本，全面、协调和可持续发展战略提供若干重要依据。

一、航空工业的基本定位

1、航空工业的科技带动作用

航空工业产品是一个从位于高端的主机产品（系统产品）到通用的具有专业特点的低层次部件以及军民品界限逐渐淡化的产品，是呈梯级化的准公共产品。其中，许多低层次产品技术是军民两用技术，航空产品本身也分化为军用航空产品与民用航空产品。航空工业的发展必定带动低层技术跟进发展，从而带动军民两用和民用技术的更广泛发展。建国以来，我国自主发展军用航空器和民用航空器的研制生产，在航空器方面分别开发了歼击机、轰炸机、歼击轰炸机、强击机、直升机、运输机、教练机、无人机、加油机、预警机、特种飞机、通用飞机、支线客机等军用和民用航空产品，在设计和制造技术上已经达到第三展水平，初步具有第四展基础。由于航空工业的发展，我国与之相关的高、低层产业和有联系的地区也得到了极大的发展，国家科技和工业实力得到大大提升。航空工业的发展对我国一大批科学技术理论和工业技术的发展起了关键的带动作用，我国航空工业与航天工业一道已经成为我国科技和工业发展的领军工业部门。

2、航空工业对国民经济的影响

航空工业是产生国家安全效益的产业。但是，航空工业所起的作用并不仅仅限于提供战争手段，满足国防需要，它还能够通过溢出效应提供技术性就业、促进技术进步，其规模和重要性已经不可避免地与社会和经济的各个方面紧密联系起来，在国民经济发展中起着积极作用。这些积极作用主要表现为：

⑴通过技术、提供工作机会、特别是提供高技能劳动就业机会。例如在中国航空工业主要分布省市中，航空工业在当地就业增长上扮演了重要角色，有的地区与航空工业有关的就业人口占当地总就业人口的比重甚至超过了30%，在就业上形成了对航空工业的较大依赖性，企业倒闭时对地区经济的发展甚至会产生非常严重的负面影响。

⑵提供了国家工业化的一种模式，并对国家工业的整体发展有积极作用。

⑶军用航空产品的生产可以避免消费不足或危机的过度积累。

⑷航空企业运作范围是跨地区的，会产生1～2倍的地区乘数效应。具体表现在：①提供给该地区的合同产生直接效应；②相应的供给和分承包合同产生间接效应；③影响地区收入、就业、税收、消费支出等经济指针，激活地区经济活动，为地区带来额外的经济收入。

⑸经营范围是跨工业领域的，对其他工业领域的发展产生衍生影响，发挥带动作用。因此，航空工业是对国家安全、国家科技进步、国民经济和社会发展以及综合国力等有重要影响的重点产业和战略性产业；是投入产出比高、带动和辐射能力强的战略性产业，已成为欧美等工业强国的战略性支柱型产业，已经成为21世纪世界高技术产业竞争的制高点和焦点，是21世纪技术和经济发展的重点领域。这种定位是我们制定航空工业发展战略的首要和基本依据。

二、军用航空产品市场结构和研发管理特征

1、市场结构特征

军用航空产品市场结构主要由战争威胁而非实际竞争决定，其主要特点是政府作为买方独家垄断的作用。主要表现为：

⑴航空工业是一种实行采购的客户产业。政府是决定市场需求和供给量的主要推动力量，军队装备采购是目前航空工业市场的主渠道。

⑵政府关于买什么、在什么地方买、怎样买的决策以及关于比较宽泛的政策目标重要性的决策，将是至关重要的，政府的干预往往使军用航空产品市场的竞争性发生扭曲，而航空企业大部分属于国家垄断或接近于国家垄断性企业，国内市场的竞争性差，除非借助于引进国外航空制造业来创立竞争性市场。

⑶政府对航空工业规模、产品结构、进入和退出、价格与利润、效率、所有制、军品生产以及技术水平有控制权和影响力。

⑷航空工业企业虽然在政府采购的框架下也有出口选择权，但实际上还是由政府实施正常管理。

⑸航空工业同时也是采购进程的积极参与者。1990年代以来，一些国家已从强调完整的军工生产设施转向通过维持生产先进武器系统的技术能力来保持战略自主性，同时，通过发展两用技术并在民品市场上开展多种经营来增强这种自主性。从而在依然保持军用航空产品生产能力的同时减少对国防采购的依赖性。

⑹市场由少数几家大的主机企业控制（例如国际上的麦道、通用动力、洛克希德、波音、英国航空航天、罗-罗等大公司，国内的中国航空第一、第二集团等主机企业）。

⑺市场呈现周期性，在市场困难时期存在好转的预期。

2、军用航空产品研发管理特征

与市场的买方独家垄断相对应，航空工业企业长期发展的是一种导致低效率和高成本的文化，因此，军用航空产品研发具有如下特征：

⑴强调高技术性能和质量而非成本，航空工业企业把发展技术先进的军用航空产品作为得到生产合同的最佳途径。

⑵风险由政府承担一部份，政府往往对研发以及某些项目提供资本和基础设施的投资。

⑶具有精细的规则与合同管理体系，这在缺少任何形式的竞争性市场以及确保公共职责的情况下是必要的。

⑷航空工业企业与政府和军方采购官员保持密切关系，航空工业企业更熟悉政府部门，而不是熟悉市场，是从政府那里挣钱的行家里手，而在商务市场获得成功的能力较弱。

国内外在与整个国防工业相关的研发方面一般有两个主要的安排：①由国家级研究机构从事研发工作；②与企业所属研究机构和大学签订合同，由其承担研发任务，在一些西方发达国家，更与私人厂商签订研发合同，并对其实施补贴。为了引导社会对国防研发任务的投资，政府往往更多地采用直接公布需要某种类型的技术创新的方法，实行设计和技术竞争。在竞争中获胜的企业的大部份利益将来源于后续的非竞争性合同。以上特征，向我们提出了若干需要思考的问题，例如：如何制定既适应国防订货机制又适应市场机制的竞争战略？包括：如何建立相适应的研发管理体制？进一步地，又如何定位我国航空工业基础条件建设？我国的航空工业应当达到怎样的水平和规模？国家级研究机构和企业研究机构应当有怎样的协调发展目标？这些问题是我们在制定战略时必须思考的重要内容。

三、航空工业战略性转轨问题

当政府采取提高采购效率和武装力量内部效率的政策时，国内装备研发经费会下降。军方为了节省装备研发经费，往往转向国外进行部分采购。其必定导致对航空工业产品需求的下降，订单会减少，生产会萎缩，航空工业企业受损甚至面临关门。为了使企业生存下去或使企业资产能继续发挥效益，航空工业的调整或重组不可避免，从而面临战略性转轨问题。即从纯粹的军工生产体制转向①军用产品与民用产品混合性生产体制；②转向纯粹的民用航空产品和民用非航空产品生产体制。其中在产品选择上包括军民两用产品。这就有必要制定航空工业的转换战略。在西方国家，面对企业关门，社会和企业都会寻求将资源转移到民用部门的最佳途径。一般有两个可行的解决办法，即实行直接转轨和资源再配置。直接转轨就是努力利用现有的航空企业基础设施和人力资源转向生产民用航空产品和其它民用服务（例如生产民用飞机和提供通用航空服务），通过技术“军转民”措施使整个“产业链”实现可持续循环，它实际上是行业及其企业自身的一种战略转换；资源再配置则是由政府接受对企业的关闭，并将其资源重新配置到经济中的其它民用企业、工业和地区。就航空工业及其企业自身而言，直接转轨是其根本选择。而资源再配置则属于政府干预行为。

一般而言，在垄断市场结构特征下，由于在进入和退出行业时存在市场、技术和程序等三方面的障碍，使得航空工业企业，特别是主机企业具有显著的稳定性。其主要原因，一是非航空企业进入航空主机研发生产领域存在很大困难，二是航空主机企业从传统的主机类型的研发生产进入另一种类型主机的研发生产领域（例如固定翼飞机领域的研发生产企业难以进入旋翼机领域，反之也一样）存在很大困难，三是非主机企业升级为主机企业存在很大困难，四是航空主机企业要完全退出航空主机领域，而进入非航空研发生产领域存在很大困难。因此，无论是实行直接转轨还是实行资源再配置，要实现航空工业的战略性转轨都存在极大困难。这是在提出企业转换战略是必须考虑的。

1、直接转轨

直接转轨的好处是可以利用现有的有价值的人力和实物资本，避免由于工厂关闭和减员而带来的成本、动乱和损失。但是，直接转轨存在如下困难：

⑴在市场经济体制下，专门的军用航空生产企业直接转轨会带来如下成本：①重新装备企业的成本；②重新培训经理、科技人员和工人的成本。

⑵直接转轨需要时间，主要有：①寻找和进入民用市场需要付出时间；②从依赖国防的企业文化转化为面向市场的企业文化的企业文化调整需要较长时间。

⑶在研发、生产、修理和维护等几个不同阶段，实行直接转轨因为需求的不同和资产的不同分工而会遇到不同的困难，例如，研发阶段只强调国防需要而不注重成本，因而在寻找民用市场方面存在很大困难。面临巨大调整成本，国外航空工业企业在积极寻求国内外新的航空装备市场的同时，还会解雇员工或关闭工厂，并把方向转向熟悉的民用市场。对于处于转型时期的国家，航空军转民与国家整体上的军转民一样，还经历了行政主导的转轨和专家主导的转轨两个不同模式的转轨。①在行政主导下转轨，是由上级官员采用旧有的管理系统来决定民用产品的生产，并且直接生产家用电器等产品，而不顾及生产成本的大小；②在专家主导下转轨，则涉及到从纯粹关注技术标准向关注经济需要和研究市场转化，转轨的决策由工程师而不是由实业家和经济计划人员作出，因而许多大型航空企业作出了较差的选择，实行了不现实的或浪费性的计划。

2、资源再配置

资源再配置就是根据国防需要的调整，在宏观层面上，从军工向民用部门重新配置资源。这同样需要付出调整的成本和时间。这种调整在相当程度上取决于人力和物力资源的可转移性以及是否能够较好较快地完成经济的调整。特别由于航空工业是资本和技术密集型产业，其主要的就业严重依赖于国防生产，在市场经济体制下，劳动力市场的运作成为任何调整过程效率高低的最重要决定因素，此外，资本、土地、原材料、能源等市场的运作也是重要因素。

对于直接转轨，政府的介入需要借助于政府转轨机构或经营多样化机构；而对于资源再配置，政府的介入则可采取更普通的人力资源政策的形式（如再教育、人力流动、信息服务和选择职业等）。

显然，在复杂的发展环境中，为了保持持续发展，航空工业必定面临不断的转轨。我国正处于经济体制转型时期，航空工业的转轨也同样面临一系列困难。但是，制定转换战略的目标就是要在不利处境下充分发展优势。而军民结合、航空与非航空结合的体制则应当是我国航空工业转换战略的主要取向。