勘察设计企业的资质管理范文

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《现代冶金杂志》2015年第一期

1勘察设计企业资质管理存在的问题

1.1部门繁多、职能交叉由于工程勘察设计业务涉及到几乎所有行业，一直以来，在工程勘察设计市场准入管理上存在职能交叉，政出多门等现象。目前，工程咨询由发改委管理，工程勘察设计、监理施工等由分别隶属于建设部门内不同的职能部门管理。在这种管理体制下，工程勘察、设计市场准入管理的工作内容十分狭窄，许多与工程建设的勘察、设计相关的技术工作都被划入到工程咨询、工程监理业务之中，进行了条块分割。勘察设计单位要想从事这些工作，必须同时取得发改委和建设管理部门颁发的工程咨询、工程勘察、工程设计、工程监理和工程造价资质证书。这种职能设置分隔了工程建设过程中设计、咨询、管理和施工阶段的联系，忽视了工程建设全过程中各环节的连续性以及智力服务的主导性，服务功能层次低、业务面狭窄，结果既限制工程勘察设计单位业务的发展、导致人力资源的浪费，也造成工程建设各个紧密联系的阶段功能单一、接口模糊、衔接不畅，直接影响了工程建设的质量水平和效益。例如江苏省冶金设计院有限公司作为冶金行业的专业设计院，就具有出自多达九个部门颁发的资质证明：住建部颁发的冶金行业甲级资质，住建厅颁发的建筑行业（建筑工程）乙级资质，电力行业（送电工程、变电工程）丙级资质，国家发改委颁发的钢铁甲级咨询资质，有色冶金、机械乙级咨询资质，建筑、市政公用工程（给排水）、生态建设和环境工程丙级咨询资质，江苏省商务厅颁发的对外承包工程资格证书，江苏省质量技术监督局颁发的特种设备设计许可证（压力管道）。此外，为了满足不断发展的业务需求，公司还在筹备申请一些新的专项资质，如环境保护（大气）专项资质等。

1.2个人注册执业资格体系尚未完全建立根据2001年1月4日《人事部、建设部关于<勘察设计注册工程师制度总体框架及实施规划>》中，明确了中国勘察设计行业执业注册资格分为三大类，即：注册工程师、注册建筑师、注册景观设计师，其中注册工程师分为17个专业。中国已逐步建立并施行了注册建筑师、注册结构工程师、注册岩土工程师、注册公用设备工程师、注册电气工程师、注册监理工程师、注册造价工程师、注册建造师等制度，其他还有一些行业的注册工程师制度尚未建立或正在逐步建立，工程勘察设计注册执业资格体系尚未完全建立。由于个人执业资格制度建设的严重滞后，目前中国尚不具备施行个人执业资格市场准入管理的条件，这就决定了在短期内无法实现以个人执业资格为主的工程勘察设计市场准入的管理制度。因此，在今后相当长的一个时期内，现行的工程勘察设计市场准入管理制度还将发挥重要的作用。

1.3市场机制尚未充分发挥作用目前，中国的市场经济尚不高度发达，市场作用在资源配置中尚未得到充分发挥，工程勘察设计行业公平竞争的市场环境尚未完全形成，市场机制在规范工程勘察设计活动和市场主体行为上还起不到应有的作用。由于投资主体多元化带来的利益多元化，有的业主在自身利益驱动下把勘察设计业务发包给不具备勘察设计能力的企业和个人，一些勘察设计企业超越自身能力从事勘察设计活动，工程设计质量事故时有发生。而且，由于工程勘察设计行业保护和垄断，勘察设计企业还存在压价竞争、无证勘察设计、违法转包、分包、挂靠、出卖图章、图签等违规行为。在目前的市场环境下，行业自律机制和社会信用制度还没有建立起来，无法通过自我约束来规范勘察设计企业的行为，勘察设计市场主体不规范的情况很难在短时间内得到根本的扭转。

2加强资质管理应采取的措施

在中国个人执业资格制度仍未建立完善、工程勘察设计法律体系还不健全的情况下，中国的工程勘察设计市场准入管理制度还将要在相当长的时期内存在。因此，需要主管部门采取切实有效的措施，改革现行工程勘察设计市场准入管理制度中不适应市场经济发展的状况，变管理企业为管理市场。

2.1建立为工程建设全过程服务的法律体系目前，中国将工程建设划分为许多环节，分别制定市场准入管理制度，工程勘察设计企业的业务范围和经营方式受到限制，不能适应工程建设的客观需要，这既不符合市场经济体制下工程建设的客观规律，又阻碍了工程勘察设计行业的整体发展。工程咨询、勘察、设计、监理技术服务都是工程建设过程中必不可少的重要建设程序，在实际工作中包含着密切联系、不可分割的内容。因此，只有建立一个符合工程建设要求的、合理的工程勘察设计体系，理顺不同职能部门的管理权限，解决职能交叉、重复认证、多头管理的现状，才能实现工程勘察设计行业的持续、健康发展，为实现与国际通行的以个人执业资格为主的工程勘察设计市场准入管理制度创造条件。为此，首先需要尽快建立为工程建设全过程服务的勘察设计法律体系，并完善有关配套管理制度，使工程勘察设计行业的健康发展具有法律保障。目前，政府部门正在为完善工程建设法律体系做出努力，出台了一系列法律法规。2014年8月12日，国务院发出通知，取消和下放45项行政审批项目，取消11项职业资格许可和认定事项。这次取消职业资格的主要原则是：国务院部门设置的没有法律、法规或国务院决定作为依据的准入类职业资格一律取消，行业管理确有需要且涉及人数较多的职业，可报国务院人力资源社会保障部门批准后设置为水平评价类职业资格；国务院部门设置实施的有法律法规依据的准入类职业资格，与国家安全、公共安全、公民人身财产安全关系并不密切或不宜采取职业资格方式进行管理的，按程序提请修订有关法律法规后予以取消；国务院行业部门和全国性行业协会、学会自行设置的水平评价类职业资格一律取消，确有必要保留的，经国务院人力资源社会保障部门批准后纳入国家统一规划管理。

2.2建立以个人执业资格为主市场准入管理制度对从事工程勘察设计活动的个人实行市场准入管理，既符合工程建设的特点，能够明确责任、易于管理、突出重点、减少交叉，也是国际惯例。为此，首先需要尽快建立和完善工程勘察设计行业的注册执业制度，但是目前中国的注册执业制度发展同国外相比十分滞后，一些行业仍未建立注册执业制度，这在一定程度上反过来制约了现行的工程勘察设计单位资质管理制度向以个人执业资格为主的市场准入管理改革的进程。因此，必须加快注册执业资格的建立，尽快形成覆盖全行业、种类齐全的注册执业制度，只有这样，才能为改革现行工程勘察设计市场准入管理制度建立良好的基础，并逐步建立国际上通行的以个人执业资格为主的市场准入管理制度。

2.3尽快建立健全工程建设市场的诚信体系诚信是企业发展的基石，是企业的社会责任，每个企业应共同遵守承诺，共创诚信。建立和完善社会主义市场经济体制，推进市场诚信体系建设，是建设现代市场体系的必要条件，也是规范市场经济秩序的治本之策，意义重大。推进市场诚信体系建设有利于营造公平竞争的市场环境，维护正常的社会经济秩序；有利于改善行政管理，促进政府更好地履行经济调节、市场监管、社会管理和公共服务的职能；有利于加大对失信行为的惩戒力度，保护人民群众的切身利益。只有尽快建立、健全工程建设市场全方位的诚信体系，建立企业信用档案，才能彻底杜绝如采取资质申报中作假、借证等办法攀附资质条件，和监理企业在岗人员不到位，以及资质挂靠、出租等现象的发生。建立诚信体系是精神文明建设、社会文明和进步的迫切需要，也是勘察设计企业为创建质量好、服务到位、信誉至上的“品牌”企业的需要。

3加强资质管理需要关注的问题

3.1认识资质管理的重要性资质对勘察设计企业来说，其所产生的作用和功效主要表现在：其一，作为参与招标项目资格预审的先决条件，只有首先通过了资格预审才有资格参与项目的投标，是竞标活动的“入场券”；其二，是产生经济效益的前提条件，企业有了资质才能开展经营、承接项目，才能组织勘察设计生产，企业才能有经济增长和发展，企业才能保持可持续的长足发展；其三，资质是无形资产，其产生的社会效益、资信评估是无价的，为社会主义市场经济的诚信建设创造企业层面的基础。因此，在现阶段仍然强调勘察设计企业市场准入制度的情况下，勘察设计企业应高度重视资质管理工作，提高资质管理的地位和作用，加大资质管理的力度，实现“管理出效益”。

3.2重视人力资源配置勘察设计企业资质管理，不仅需要满足注册资本、技术装备及管理体系的要求，更重要的是满足专业技术人员的配备要求。即企业的资质需要个人的资质来支撑，同样个人的资质也需要在企业取得相应业绩才能得以维护。技术人员即使通过考试或者考核取得相应的资格证书，如果没有通过勘察设计企业来完成注册，也是不行的。此外，部分注册专业已开展了继续教育课程，如注册建筑师、注册结构师、注册造价师、注册监理工程师、注册建造师、注册城市规划师以及咨询工程师等，注册人员在一个注册周期内必须完成课时规定的继续教育才能办理延续注册。注册人员通过继续教育，及时学习到新的专业知识和行业规范，可以更好地投入设计工作。目前，一些勘察设计企业人力资源配置不完全到位，严重制约了各类资质的持有和新资质的申请。现阶段建设部正在逐步推行以个人执业资格为主的市场准入机制，勘察设计企业必须紧跟建设主管部门改革的步伐，抓紧落实现行资质管理规定和资质标准要求的人力资源配置，特别是注册专业人员、非注册主导专业人员的培养和引进，以解决人力资源匮乏的“瓶颈”问题。

3.3遵守相关法律法规为了加强对建设工程的勘察、设计活动的监督管理，国家出台了一系列法律法规来规范勘察设计市场管理，以保证建设工程勘察、设计质量，勘察设计企业必须在取得建设工程勘察、设计资质证书后，方可在资质许可的范围内从事建设工程勘察、设计活动。勘察设计企业若以欺骗、隐瞒等手段获得资质，涂改、倒卖、出租、出借或者以其他形式非法转让资质证书的，将会承担相应的法律责任。

4结束语

在中国个人执业资格制度尚未完全建立及完善，工程勘察设计法律体系尚不健全的情况下，尽管现行的工程勘察设计市场准入管理制度对规范工程勘察设计市场主体行为、保证工程建设质量、减少工程事故等方面起着非常重要的作用，但推进以个人执业资格为主的市场准入机制的建立已经刻不容缓。因此，在现阶段，国家相关管理部门及勘察设计企业仍需共同努力，采取措施，规范工程勘察设计市场秩序，保证工程勘察设计质量和水平，对保证建设工程的质量，促进国民经济健康、稳定的发展。

作者：佘文娟单位：江苏省冶金设计院有限公司